I Expropiación Directa

Transferencia formal de título Ocupación o confiscación física Normalmente existe una intención del estado

Indirecta Interferencia sobre derechos de propiedad A tal grado que inutiliza dichos derechos, en su

disposición, goce o uso No media transferencia formal de título ni

confiscación Normalmente no existe una intención del Estado

¿Qué se puede expropiar?Bajo derecho internacional, los derechos de propiedad incluyen “in rem” así como otras nociones (e.g. derechos contractuales)

“..it is clear that the rights of Bayerishe to the exploitation of the factory and to remuneration fixed by the contract...have been directly prejudiced by the taking over the factory by Poland”

Chorzow (Alemania‐Polonia)

“there is considerable authority for the proposition that contract rights are entitled to the protection of international law and that the taking of such rights involves an obligation to make compensation therefore”

SPP v Egipto

“...the restrictive notion of property as a material “thing” is obsolete and has ceded its place to a contemporary conception which includes managerial control over components of a process that is wealth producing”

Methanex v EUA

¿Qué se puede expropiar?Bajo tratados internacionales, la noción es susceptible de ampliarse a otras formas de “inversión”

“...what was destroyed was the commercial value of the investment”

CME v República Checa

“...US Market is a property interest subject to protection under Article 1110”Pope & Talbot v Canadá

¿Qué medidas pueden expropiar?

Decretos Santa Elena v Costa Rica; Wena Hotels v Egipto; ADC v Hungría, Clorinda

Vecchi v Egipto Cancelación, revocación o negativa de licencias o permisos

Goetz et al v Burindi; Middle East Cement Shipping v Egypt;Metalclad v México (2000); Tecmed v México; Vivendi v Argentina; Siemens v Argentina

Medidas impositivas desproporcionales Revere Copper v OPIC

Arresto o expulsión de funcionarios Biloune et al v Ghana; Benvenuti & Bonfant v Congo

Interferencia en el control de la empresa Starret Housing v Irán; CME v República Checa

Decisiones judiciales Saipem v Bangladesh

Violaciones contractuales

“…los términos “confiscatorio”, “destrucción de los derechos contractuales como un activo” o “revocación” pueden servir para describir incumplimientos contractuales que deban ser considerados extraordinarios y, por tanto, constitutivos de expropiación, pero ciertamente no indican las bases con las cuales se hará la crucial distinción entre expropiación e incumplimiento contractual ordinario…” Azinian v México

“…una cosa es expropiar un derecho emanado de un contrato y otra cosa es incumplir el contrato. El incumplimiento por parte de un gobierno con obligaciones contractuales no es lo mismo ni es equivalente a una expropiación. …es necesario demostrar la privación efectiva de un derecho, privación no reparada por ningún recurso a disposición de la Demandante, lo que tiene el efecto de impedir el ejercicio de ese derecho a pleno o hasta cierto punto sustancial.” Waste Management v México

Determinando una expropiación indirecta

Impacto

Naturaleza

medida

EXPROCompensación

Determinando una expropiación indirecta

“in order to establish whether State measures constitute expropriation...the Tribunal must balance two competing interests: the degree of the measure’s interference with the right of ownership and the power of the State to adopt its policies...The question remains as to whether one should only take into account the effects produced by the measure or if one should consider also the context within which a measure was adopted and the host State’s purpose. It is this Tribunal’s opinion that there must be a balance in the analysis both of the causes and the effects of a measure in order that one may qualify a measure as being of an expropriatory nature”LG&E v Argentina

a.- Determinando el impacto

La expropiación indirecta debe tener efectos equivalentes a los de una directa, lo que normalmente ocurre a causa de:oDisminución drástica de valor, ooPérdida de control

En principio la medida debe ser permanente, aunque medidas temporales pueden llegar a causar daños irreversibles

b.- Naturaleza de la medida

Medida impacto

total“desviaci

ón” EXPRO

Falta de transparencia, ausencia de propósito público, mala fe, quebranto de legítimas expectativas, proporcionalidad,abuso de derecho, discriminación…

Poderes de policía“State measures, prima facie a lawful exercise of powers of governments, may affect foreign interests considerably without amounting to expropriation…”Brownlie (1998)

“International authorities have regularly concluded that no right to compensate arises for reasonable necessary regulations passed for the protection of public health, safety, morals or welfare”Newcombe (2005)

“…boda fide taxation, regulation, forfeiture for crime, or other action of the kind that is commonly accepted as within the police powers of States”.

Restatement (Third) of the Foreign Relations Law of the US

Modelo BIT USA 2004 (a) The determination of whether an action or series of

actions by a Party, in a specific fact situation, constitutes an indirect expropriation, requires a case-by-case, fact-based inquiry that considers, among other factors:▪ (i) the economic impact of the government action,

although the fact that an action or series of actions by a Party has an adverse effect on the economic value of an investment, standing alone, does not establish that an indirect expropriation has occurred;

▪ (ii) the extent to which the government action interferes with distinct, reasonable investment-backed expectations; and

▪ (iii) the character of the government action

(b) Except in rare circumstances, non-discriminatory regulatory actions by a Party that are designed and applied to protect legitimate public welfare objectives, such as public health, safety, and the environment, do not constitute indirect expropriations.

Getma v Guinea

La terminación contractual puede ser expropiación, en situaciones donde el Estado usa sus poderes soberanos mas allá del mero arreglo contractual

En el caso particular, sin embargo, la concesión regulaba la compensación en caso de expropiación

TPP

México limita el consenso al arbitraje en aquellos casos donde la materia no es arbitrable según la ley doméstica, pero sólo a propósito de reclamaciones por violaciones a “acuerdos de inversión”…

…y siempre y cuando esas disposiciones no sean utilizadas como “medio encubierto” para repudiar o violar el acuerdo