Diagrama LISTA DE VERIFICACION DE AUDITORIAPROCESO:Auditor:Fecha:Auditado:4. QUE5. QUIENCul es la Infraestructura necesaria (Instalaciones, Equipos , Materiales, etc.) para llevar a cabo el proceso?Quin es el dueo del proceso? Cules funciones estn involucradas en el proceso?1. ENTRADA7. SALIDAQu es lo que requiere el cliente?Qu es lo que recibe el cliente?Requisitos de EntradaRequisitos de SalidaCules son las entradas que determinan lo que el proceso debe producir como salida?Qu criterio de salida se usa para determinar que se obtuvo lo que se debi de haber obtenido?3. COMO6. CUANTO, CUALESLos procesos de soporte - Quin ayuda y cmo?Qu medicin se realiza para verificar el desempeo del proceso?Qu medicin se realiza para verificar el logro del resultado o salida del proceso?Procedimientos / Control de Documentos

2. Description del Proceso

Pasos / Actividadesa.______________________b.______________________c.______________________d.______________________

PreguntasPreguntaPosible evidencia a buscarComentariosAC Reqd?1ENTRADAS1aQuin es el cliente (externo o interno) y cual es su requerimiento?Requerimientos de cliente (externo o interno), Especificaciones, Programas, Documentos, Materiales1bCules son las entradas? (en trminos de materiales procesados, servicios, equipos, informacin, etc.?) De cuales procesos provienen?1cCul es la entrada que determina o dispara el inicio del proceso?1dCul es la entrada que determina lo que el proceso debe obtener como salida?1eQu tipos de requisitos se consideran en las entradas? (Cliente, Regulatorio, Organizacin)1fCules son los riesgos de calidad en las entradas?2DESCRIPCION DEL PROCESO2aEst el proceso identificado y definido adecuadamente? (nombre, ubicacin en mapa de procesos del SAC)Mapa de procesos, Diagrama de flujo, Descripcin del proceso (procedimiento)2bQuin el dueo del proceso? (nombre y puesto)2cCules son los pasos ms importantes de este proceso?3COMO3aCmo sabe que es lo que tiene qu hacer?Procedimientos documentados, Instructivos de Trabajo, Planes de Control. (Los documentos deben ser controlados y legibles).3bCul procedimiento o instructivos de trabajo se necesitan para controlar este proceso?3cCmo puede el personal tener acceso a los documentos?3dCmo se sabe que se tiene la versin vigente de los documentos?3eHay alguna informacin que el proceso requiera?3fSe usan documentos externos en este proceso? Cmo se controlan?3gCules procesos de apoyo se relacionan con este proceso'Preguntas adicionales o comentarios generales4QUE4aCules son los recursos necesarios para llevar a cabo el proceso? (Instalaciones, Equipos , Materiales, etc.)Programas y Registros de mantenimiento (preventivo, correctivo), Equipos de Medicin (identificados y calibrados con vigencia), Programas Informaticos4bLos recursos se encuentran disponibles cuando se requieren?4cLos recursos usados son los adecuados para el proceso?4dLos recursos son mantenidos de manera adecuada?4eLas condiciones de ambiente de trabajo son las adecuadas para el proceso? (enlistar factores, si los hay).4fSe han presentado problemas recurrentes relacionados a recursos?5QUIEN5aEstn las responsabilidades asignadas? (para controlar, dar seguimiento, medir, analizar, tomar acciones)Procedimiento documentado, Organigramas, Descripciones de puesto, Registros de Competencia, Registros de Entrenamiento. (Los registros deben ser controlados, legibles, protegidos, recuperables).5bSe han determinado las competencias requeridas para los puestos involucrados en el proceso? (experiencia, habilidades, educacipon y capacitacin)5cQu entrenamiento es requerido e impartido?5dCmo se determina la eficacia del entrenamiento?5eCmo se concientiza al personal sobre el impacto que tienen sus actividades en el logro de resultados de este proceso? (entrevistar al personal sobre el impacto de sus actividades)Preguntas adicionales o comentarios generales6CUANTO, CUALES (entrevistar al dueo del proceso)6aQu medicin(es) se realiza(n) para verificar el desempeo del proceso?Registros de Datos (en forma de tabla o grfica), Graficas de Control, Graficas de Pareto, Diagramas de Causa y efecto, Acciones Correctivas, Acciones Preventivas, Proyectos de Mejora, Minutas de juntas6bCules son las metas para los indicadores de desempeo?6cCul herramienta se usa para el analisis del desempeo del proceso?6dCmo est el desempeo del proceso en cumplir con la(s) meta(s) establecidas(s)6eQue tendencia(s) se observa(n) en los resultados del indicador? (usando la herramienta de anlisis, ej, grafica).6fSi no se cumplen las metas, qu correcciones y acciones correctivas se toman? (verificar eficacia de acciones)6gSi se cumplen las metas, qu acciones preventivas o de mejora continua se estn implementando?6hSi hay recurrencia de problemas, se observa alguna tendencia? (por tipos de producto, equipos, actividades, etc).7SALIDA7aCules son las salidas? (en trminos de materiales procesados, servicios, equipos, informacin, etc.?) De cuales procesos provienen?Producto identificado y trazable (conforme y no conforme), Registros de Inspeccin / Liberacin7bQu documentacin se ha elaborado cuando el proceso se ha concluido?7cQu criterio de salida o medicin se usa para determinar que se obtuvo lo que se debi de haber obtenido?7dLos resultados de la medicion de la salida muestran cumplimiento? (revisar los registros correspondientes)7eSi se obtiene un producto no conforme, Qu medidas se toman para controlarlo? (verificar procedimiento, registros y acciones en el rea)7fQue muestra la informacin o retroalimentacin sobre la satisfaccion del cliente (externo o interno) al recibir la salida de este proceso? (verificar registros de encuestas, reportes sobre la medicion que el cliente haya hecho sobre la salida, etc.) (de ser aplicable, entrevistar al cliente interno).

&CLISTA DE VERIFICACION AUDITORIA

Hoja1