LA DEFENSORÍA DEL INVERSIONISTA

DE LA SUPERINTENDENCIA DEL MERCADO DE

VALORES DEL PERÚ

Pierino Stucchi López RaygadaDefensor del Inversionista

Superintendencia del Mercado de ValoresGuayaquil, 17 de octubre 2012

1.- Introducción.

2.- Características del servicio.

3.- Orientación ante casos concretos.

4.- Propuesta de acciones informativas y educativas.

5.- Promoción de buenas prácticas y acciones preventivas.

Índice

1.- INTRODUCCIÓN

- Al 30 de septiembre de 2012 el saldo colocado en circulación de deuda fue US$ 6 959 millones(equivalente al 3.94% del PBI de 2011).

- El monto negociado en la Bolsa de Valores de Lima en 2011 fue US$ 7 817 millones, 4.4% del PBI de ese año. De enero a septiembre de 2012 ha sido US$ 4 187 millones, 2.37% del PBI de 2011.

- Al cierre de setiembre de 2012, el patrimonio administrado por los Fondos Mutuos ascendió a US$ 6 276 millones, superior en 23.8% al patrimonio administrado en 2011. Asimismo, el número de partícipes fue de 299 593 cifra superior en 14% en comparación al año 2011.

Se negocian principalmente acciones.

La capitalización bursátil al 28/9/2012 fue deUS$ 142 696 millones, lo que representa el 80.73% del PBI de 2011.

Se negocian principalmente instrumentos de deuda.

El monto colocado por Oferta Pública Primaria al 30/9/2012 fue de US$ 1 137 millones.

MERCADO PRIMARIO MERCADO SECUNDARIO

Indicadores del mercado de valores peruano

Funciones de la

Superintendencia del Mercado de Valores (SMV)FUNCIONES

REGULACIÓN SUPERVISIÓN ESTUDIO Y PROMOCIÓN

Dirigida a:

Directivas, Manuales, etc.

Reglamentos Actuales o potenciales emisores e

inversionistas

Público en generalA los participantes en los

mercados

- La educación al inversionista amplía sus alternativas para colocar excedentes.

- Permite a los inversionistas actuales y potenciales conocer las relaciones de rentabilidad y riesgo entre las distintas alternativas de inversión.

- La educación al inversionista actual y potencial permite desarrollar conocimiento y confianza para la realización de inversiones.

La educación permite desarrollar conocimiento y confianza en el inversionista

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2.- CARACTERISTICAS DEL SERVCIO

Servicio especializado en defensa del inversionista

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Defensoría del Inversionista

- La Defensoría del Inversionista atiende a los inversionistas tanto de modo presencial como virtual (www.smv.gob.pe).

- Se encuentra a cargo de un funcionario designado por el Superintendente del Mercado de Valores y adscrito a su despacho.

- Desempeña sus funciones con autonomía y neutralidad, reportando directamente al Superintendente.

- Promueve el ejercicio de la ciudadanía económica desde el empowerment del inversionista.

Defensa del Inversionista

3.- ORIENTACIÓN ANTE CASOS CONCRETOS

- Ante una situación en la que el inversionista considere que sus derechos podrían estar siendo afectados por una entidad bajo el ámbito de competencia de la SMV.

- La solicitiud de orientación puede ser presentada por cualquier medio: vía telefónico, presencialmente, vía electrónica o mediante el sitio Web institucional.

Célere y gratuita

Orientación en 3 días + Diálogo directo +Vías de Defensa

Multicanal

- Esta orientación presenta un 92.68% de efectividad considerando en este índice:

i) orientaciones eficaces al inversionista sobre las normas aplicables al caso y las vías legales para la defensa de sus derechos; y,

ii) diálogos directos satisfactorios entre las partes, que producen la solución de problemas concretos a bajo coste y en breve tiempo.

- De enero a julio de 2012 se han producido un total de 82 orientaciones.

Efectiva

- Se procura que el inversionista descubra si la afectación que percibe se deriva de la naturaleza del mercado o de la inversión específica; o, si esta afectación se vincula con los derechos que le corresponden como inversionista o cliente.

- Se fomenta que los inversionistas comprendan cabalmente la naturaleza de los diferentes tipos de inversiones en el ámbito del mercado de valores.

Con efecto educativo

4.- PROPUESTA DE ACCIONES INFORMATIVAS Y

EDUCATIVAS

- La Defensoría del Inversionista propone acciones informativas y educativas, a partir de los análisis de los problemas y denuncias reportados.

- Este servicio se encuentra preparando propuestas de acciones en su primer informe anual.

Con base en un análisis de causas

5.- PROMOCIÓN DE BUENAS PRÁCTICAS Y

ACCIONES PREVENTIVAS

- Para el primer semestre de 2013, se pretende reunir en diferentes sesiones, por grupos de interés temático, a las entidades bajo el ámbito de competencia de la Superintendencia, con el propósito de generar un espacio de reflexión y promoción de buenas prácticas y acciones preventivas dirigidas a fortalecer la protección del inversionista.

I Jornada Anual de Protección y Educación de los Inversionistas

1.- Introducción.

2.- Características del servicio.

3.- Orientación ante casos concretos.

4.- Propuesta de acciones informativas y educativas.

5.- Promoción de buenas prácticas y acciones preventivas.

Índice

LA DEFENSORÍA DEL INVERSIONISTA

DE LA SUPERINTENDENCIA DEL MERCADO DE

VALORES DEL PERÚ

Pierino Stucchi López RaygadaDefensor del Inversionista

Superintendencia del Mercado de ValoresGuayaquil, 17 de octubre 2012