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DICIEMBRE 2018
Lineamientos Metodológicos
Planeamiento Institucional – Guía para el Planeamiento Institucional vigente PEI y POI
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Articulación de planes y políticas en el SINAPLAN:
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I. Consideraciones para la elaboración y modificación de los planes institucionales
1. Comisión de Planeamiento Estratégico
2. Pre-Imagen del Perú al 2030
3. Planeamiento institucional enmarcado en la Gestión por Resultados
4. Planeamiento institucional y ciclo de planeamiento estratégico para la
mejora continua
5. Gestión del Riesgo de Desastres
6. Enfoque de articulación de Sistemas Administrativos Transversales –
SAT
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I. Consideraciones para la elaboración y modificación de los planes institucionales
• El Titular de la entidad conforma una Comisión de Planeamiento
Estratégico bajo su liderazgo.
• Participan la Alta Dirección de la entidad y los funcionarios a cargo de los
órganos de línea, de asesoramiento y de apoyo, y otros que el órgano
resolutivo designe.
• Además, podrán conformar un equipo técnico integrado por
representantes de los miembros de la Comisión.
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1 Comisión de Planeamiento Estratégico
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I. Consideraciones para la elaboración y modificación de los planes institucionales
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1 Comisión de Planeamiento EstratégicoFunciones
Comisión dePlaneamientoEstratégico
• Determinar el plan de trabajo para elaborar o
modificar el PEI y el POI.
• Revisar los informes de evaluación del PEI.
• Priorizar los OEI, AEI y Actividades Operativas e
inversiones.
• Validar el documento del PEI y POI.
Equipo Técnico • Asistir a la Comisión de Planeamiento Estratégico
en la elaboración o modificación del PEI y POI.
La Comisión de Planeamiento Estratégico interviene en la aplicación de lascuatro fases del ciclo de planeamiento estratégico para la mejora continua, deeste modo, al tratarse de un ciclo que comprende las fases de: (1) conocimientointegral de la realidad, (2) el futuro deseado, (3) políticas y planes coordinados y(4) seguimiento y evaluación de políticas y planes para la mejora continua, yque éstas se retroalimentan, la Comisión es de carácter permanente.El órgano de planeamiento de cada Pliego (en coordinación estrecha con susimilar a nivel de cada Unidad Ejecutora) es responsable de brindar el soporte yasistencia técnica en la aplicación metodológica del planeamiento institucionalen el marco del ciclo de planeamiento estratégico para la mejora continua.
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I. Consideraciones para la elaboración y modificación de los planes institucionales
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2. Pre-imagen de futuro del Perú al 2030
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I. Consideraciones para la elaboración y modificación de los planes institucionales
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3. Planeamiento institucional enmarcado en la Gestión por Resultados
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Figura N° 5. Ubicación de políticas y planes del SINAPLAN en la cadena de resultados
Guía para el Planeamiento Institucional y sus modificaciones
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• A un primer nivel, las entidades deben garantizar la producción y entrega
de los bienes o servicios, con características adecuadas, optimizando
sus procesos. Sin embargo, la eficacia de las intervenciones públicas se
evalúa en función a los resultados que estas logran en la población. En
ese sentido, es importante que la entidad organice sus procesos
tomando como base el esquema de la cadena de resultados para
políticas y planes del SINAPLAN, el cual se configura con los siguientes
eslabones:
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4. Aspectos Generales4.3 El Planeamiento Institucional enmarcado en la Gestión por Resultados
Guía para el Planeamiento Institucional y sus modificaciones
Figura N° 2. Cadena de resultados en el SINAPLAN
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4. Aspectos Generales4.4 El Planeamiento institucional y ciclo de planeamiento estratégico para
la mejora continuaFase 1: Conocimiento integral de la realidad
Guía para el Planeamiento Institucional y sus modificaciones
Figura N° 3. Brechas e instrumentos de planeamiento
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Segundo, Las brechas se clasifican en tres tipos: estructurales, de resultados y
de productos.
Brechas estructurales están relacionadas a los obstáculos y limitaciones
en las estructuras económicas, sociales y ambientales que frenan el
desarrollo sostenible del país.
Brechas de resultados están relacionadas a los obstáculos y limitaciones
en las condiciones de vida de las personas.
Brechas de producto se relacionan a las limitaciones en la provisión de
bienes y servicios brindados por el Estado.
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4. Aspectos Generales4.4 El Planeamiento institucional y ciclo de planeamiento estratégico para
la mejora continuaFase 1: Conocimiento integral de la realidad
Guía para el Planeamiento Institucional y sus modificaciones
http://appweb.ceplan.gob.pe/ceplan_dnse/Modulo/Brecha/wfBrecha.aspx
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I. Consideraciones para la elaboración y modificación de los planes institucionales
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4. Planeamiento institucional y el ciclo de planeamiento para la mejora continua
Con el análisis de estas dos fases, laentidad elabora un informe en el cual sedescribe la población a la cual sirve laentidad, los bienes y serviciosentregados a sus usuarios,identificando brechas de atención, asícomo los principales problemas,oportunidades o riesgos que enfrenta laentidad
Declaración de la política institucional,la cual se concreta en el PlanEstratégico Institucional y PlanOperativo Institucional
Se recoge y analiza información de losindicadores del PEI y POI para verificarel avance y el logro de las metas, enrelación a lo planificado.
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PEIPlan Estratégico
Institucional
POIPlan Operativo
Institucional
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I. Consideraciones para la elaboración y modificación de los planes institucionales
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5. Gestión del Riesgo de Desastres
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I. Consideraciones para la elaboración y modificación de los planes institucionales
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6. Enfoque de articulación de Sistemas Administrativos Transversales - SAT
Circuito de articulación de sistemas administrativos transversales
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4. Aspectos Generales4.5 Enfoque de articulación de Sistemas Administrativos Transversales - SAT
Guía para el Planeamiento Institucional y sus modificaciones
…
� En esta sección se han incorporado conceptos que contemplan la
periodicidad multianual en los sistemas de presupuesto publico, de la
programación multianual y gestión de inversiones, y, de abastecimiento.
� Para la elaboración del POI 2020 en adelante, las municipalidades
provinciales orientarán a sus municipalidades distritales en la
implementación de este enfoque, promoviendo permanentemente la
coordinación estratégica de los planes integrales de desarrollo distrital, de
acuerdo con el artículo 73 de la Ley N° 27972, Ley Orgánica de
Municipalidades; en el plazo de aprobación al 31 de marzo.
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II. Plan Estratégico Institucional - PEI
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Articulación de planes y políticas en el SINAPLAN:
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II. Plan Estratégico Institucional - PEI
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4. Aspectos Generales4.1 Definiciones
PEI POI
Descripción
Instrumento de gestión que
identifica la estrategia de la entidad
para lograr sus objetivos de
política
Instrumento de gestión que orienta la
necesidad de recursos para implementar
la identificación de la estrategia
institucional
Nivel de elaboración
Pliego presupuestarioUnidad Ejecutora de Gobierno Nacional y
Regionales
Municipalidad (Gobiernos Locales)
Contenidosprincipales
Objetivos y Acciones Estratégicas
InstitucionalesActividades Operativas e Inversiones
Periodo Mínimo tres (3) años
Multianual: Mínimo tres (3) años deacuerdo con el periodo del PEIAnual: Un (1) año en consistencia conel PIA
Guía para el Planeamiento Institucional y sus modificaciones
Cuadro N° 1. Características del PEI y POI
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II. Plan Estratégico Institucional - PEI
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Abril de 2017
¿Cuándo se modifica el PEI?
• Cambios en la política general de gobierno17
• Cambios en la Política Institucional
• Adscripción de entidades, transferencia de programas, cambios en las funciones de la organización u otras similares
• Situación de desastre con declaración de estado de emergencia
• Recomendaciones provenientes de los Informes de Evaluación de los planes institucionales
• Disposiciones específicas del CEPLAN
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II. Plan Estratégico Institucional - PEI
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Abril de 2017
Tipos de Evaluación
A nivel de PEI, se desarrollarán los siguientes tipos de evaluación:
1. de diseño, donde se evalúa la relación lógica entre los objetivosestratégicos institucionales, las acciones estratégicas institucionales ysus indicadores asociados;
2. de implementación, donde se analiza la relación lógica entre lasacciones estratégicas institucionales, y las actividades operativas; y
3. de resultados, donde se identifican los logros asociados a laintervención de la entidad
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II. Plan Estratégico Institucional - PEI
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Abril de 2017
Validación y Aprobación
• El Pliego remitirá su PEI por correo electrónico al CEPLAN. En el caso de losPliegos del Poder Ejecutivo, previamente remiten su PEI al Órgano dePlaneamiento Estratégico Sectorial al cual se encuentra adscrito o el quehaga sus veces; corresponde a este órgano elaborar un primer informe devalidación sobre la consistencia y coherencia del PEI del Pliego con laspolíticas y planes bajo competencia del Sector; este informe, junto al PEI esremitido por el Pliego mediante correo electrónico al CEPLAN.
• El CEPLAN verifica y valida la metodología, la consistencia y coherencia delPEI con el PEDN y la Política General de Gobierno, y emite un informetécnico.
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II. Plan Estratégico Institucional - PEI
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Abril de 2017Abril de 2017
Contenido mínimo de la estructura del PEI
1. Declaración de Política Institucional2. Misión Institucional3. Objetivos estratégicos institucionales (con indicadores y metas)4. Acciones estratégicas institucionales (con indicadores y metas)5. Ruta estratégica6. Anexos
• Matriz de Articulación de Planes (Anexo B-1)• Matriz del Plan Estratégico Institucional (Anexo B-2)• Fichas de los indicadores
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II. Plan Estratégico Institucional - PEI
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Abril de 2017Abril de 2017
III. Plan Operativo Institucional – POI
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II. Plan Operativo Institucional - POI
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Abril de 2017Abril de 2017Abril de 2017
Abril de 2017
Contenido mínimo de la estructura del POI
1. Declaración de Política Institucional2. Misión Institucional3. Acciones estratégicas institucionales (AEI) priorizadas por
Objetivo Estratégicos Institucionales (OEI)4. Reportes del POI Anexos B-4, y B-5 obtenidos del aplicativo
CEPLAN V.01 (incluyendo OEI, AEI, actividades operativas)
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II. Plan Operativo Institucional - POI
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Abril de 2017
Abril de 2017
Abril de 2017
Características del POI
Descripción: Instrumento de gestión que orienta la necesidad de recursos para
implementar la identificación de la estrategia institucional
Nivel de elaboraciónUnidad Ejecutora de gobierno nacional y regional
Municipalidad (gobiernos locales)
Contenidos principales Actividades operativas e inversiones
Periodo
Multianual: Mínimo tres (3) años de acuerdo con
el periodo del PEI
Anual: Un (1) año en consistencia con el PIA
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6. Plan Operativo Institucional – POI6.2 Elaboración y aprobación del POI
Guía para el Planeamiento Institucional y sus modificaciones
El PEI se elabora y aprueba en el año previo al inicio de su vigencia, y en
consecuencia la entidad debe elaborar y aprobar el POI Multianual para un
período no menor de tres años respetando el período de vigencia del PEI.
La entidad utiliza el aplicativo CEPLAN V.01 para registrar y aprobar el POI
Multianual y Consistenciar el POI Anual con el PIA.
La Actividad Operativa
ENTRADA
SALIDA
RETROALIMENTACION
TAREA 1
TAREA 2
TAREA N
…TAREA 3
Actividad Operativa
Trabajo en
equipo
Unidad de medida Meta física mensual / anual
Las Actividades Operativas son el conjunto de tareas necesarias y suficientes que garantizan
la provisión de bienes o servicios a los usuarios, que garantizan el cumplimiento de una Acción
Estratégica Institucional que forma parte de un Objetivo Estratégico Institucional.
Meta financiera mensual / anual
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6. Plan Operativo Institucional – POI6.2 Elaboración y aprobación del POI
Guía para el Planeamiento Institucional y sus modificaciones
Anexo B-4: POI con Programación Multianual – Programación Física y de Costeo
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Guía para el Planeamiento Institucional y sus modificaciones
6. Plan Operativo Institucional – POI6.2 Elaboración y aprobación del POI
Anexo B-5: POI Anual con Programación Física y Financiera
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II. Plan Operativo Institucional - POI
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Abril de 2017
Abril de 2017
Esquema básico para registrar el POI en el aplicativo CEPLAN V.01
Objetivo Estratégico OEI.01
Centro de Costo (CC)
POI Actividad Operativa
PEIAcción Estratégica
AEI.01.01Vinculación
2Vinculación
1
(Metas físicas y financieras)
Presupuestales Programas
Presupuestales
APNOP y Acciones Centrales
CATEGORÍA PRESUPUESTAL
Producto, Proyecto y Acciones Comunes
Actividad Presupuestal
Cuadro de Necesidades
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6. Enfoque de articulación de Sistemas Administrativos Transversales - SAT
Circuito de articulación de sistemas administrativos transversales
Aplicativo CEPLAN v.01
app.ceplan.gob.pe/poi2018app.ceplan.gob.pe/poi2019
R99_region_455@adm.gob.pe / R99_pliego_455@adm.gob.pe / 000880@Admin.com / SUPERVISOR@REGIONMOQUEGUA.GOB.PE /
ORDCYSC@HOTMAIL.COM
www.ceplan.gob.pe
DICIEMBRE, 2018 OFICINA DE PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA Y PRESUPUESTO - UNJBG
Sensibilización:“PLAN OPERATIVO INSTITUCIONAL - 2019”
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SE VISUALIZA LA SIGUIENTE PANTALLASE VISUALIZA LA SIGUIENTE PANTALLA
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ACTIVIDAD OPERATIVA(AO)
ACTUALIZAR
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ICONOS EN LA PARTE SUPERIORICONOS EN LA PARTE SUPERIOR
ACTUALIZAR ACTIVIDADES OPERATIVAS POR CADA METAACTUALIZAR ACTIVIDADES OPERATIVAS POR CADA META
NUEVOActividad Operativa
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HOJAS DE TRABAJOHOJAS DE TRABAJO
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HOJAS DE TRABAJOHOJAS DE TRABAJO
LOS TECHOS ESTAN POR FUENTE DEFINANCIAMIENTO Y GENERICA
LOS TECHOS ESTAN POR FUENTE DEFINANCIAMIENTO Y GENERICA
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1
Programar la METAFINANCIERAi
2
Hacer clic en ACTUALIZAR
3
SE VISUALIZA LA SIGUIENTE PANTALLASE VISUALIZA LA SIGUIENTE PANTALLA
DEMANDA PROGRAMADA
SE MUESTRA EN LA REJILLA LOS DATOSACTUALIZADOS
SE MUESTRA EN LA REJILLA LOS DATOSACTUALIZADOS
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