Post on 26-Oct-2021
“MÓDULO DE EVALUACIÓN DEL PIP”
Curso y Reuniones de Asistencia Técnica para la Elaboración de PIPs en el Marco del Sistema
Nacional de Inversión Publica . Caso: Residuos Sólidos Municipales
EVALUACIÓN
4.7 EVALUACIÓN SOCIAL
4.8 ANALISIS DE SENSIBILIDAD
4.9 ANÁLISIS DE SOSTENIBILIDAD
4.10 IMPACTO AMBIENTAL
4.11 SELECCIÓN DE ALTERNATIVA
4.12 PLAN DE IMPLEMENTACION
4.13 ORGANIZACIÓN Y GESTION
4.14 MARCO LOGICO
5. CONCLUSIONES
6. ANEXOS
2
Evaluación Social
Beneficios sociales
Costos sociales
Indicadores de rentabilidad
social
Rentabilidad social de las
MRRD
Análisis de sensibilidad
Identificar variables
Determinar cambios en rentabilidad
Analizar probabilidad de cambios
Análisis de sostenibilidad
Organización y gestión
Riesgos de desastres
Análisis Ambiental
Disponibilidad de recursos financieros
Cumplimiento de
compromisos
Organización y Gestión
Fase de inversión
Fase de post-
inversión
Plan de Implementación
Programación de
actividades
Identificación de
responsables
Recursos necesarios
Marco Lógico
Definición de indicadores
TEMAS 3
A diferencia de la evaluación privada de un proyecto, en la cual el objetivo es determinar la rentabilidad para el inversionista, en la evaluación social interesa calcular la rentabilidad de un PIP para toda la sociedad en su conjunto. Esto se logra comparando los beneficios sociales y costos sociales, atribuibles al proyecto.
4.7 EVALUACIÓN SOCIAL
4
4.7 EVALUACIÓN SOCIAL
Este análisis comprende la elaboración de :
1. Flujo de beneficios sociales generados por el proyecto
2. Flujo de los costos sociales del proyecto
3. Flujos de beneficios y costos sociales
4. Aplicar Metodologías de evaluación:
a. Costo – Beneficio
b. Costo – Efectividad o Costo - Eficacia
5
Identificar todos los beneficios que el proyecto generará durante el horizonte de evaluación (10 años).
Los fines del PIP permiten identificar los beneficios
Cuantificar todos los beneficios que sea posible.
Valorizar todos los beneficios que sea posible.
Utilizar precios sociales.
FLUJOS DE BENEFICIOS SOCIALES (CONSULTAR ANEXO SNIP 10):
6
Tengamos presente:
• En tanto los recursos son públicos y provienen principalmente de los impuestos de los ciudadanos –quienes se constituyen en los “accionistas” del proyecto-, la rentabilidad social del mismo debe medirse en términos de los beneficios que se generan para ellos/as, los ciudadanos y las ciudadanas.
BENEFICIOS SOCIALES DEL PROYECTO
7
• Los beneficios sociales son aquellos que permiten a los pobladores atendidos por el PIP incrementar su nivel de bienestar, como consecuencia del consumo del bien o servicio que produce el proyecto.
8
Tengamos presente:
BENEFICIOS SOCIALES DEL PROYECTO
Cuales creen que son los Ingresos y
Beneficios Sociales de un Proyecto de la
temática de Residuos Sólidos?
9
BENEFICIOS SOCIALES DEL PROYECTO
10
Proyecto Gestión de residuos sólidos
Ingresos •Arbitrios • Tarifa por disposición
Beneficios Sociales •Reducción contaminación ambiental (aire, suelo, agua) • Ahorro en tratamiento enfermedades al reducir su incidencia (debido a la reducción de focos infecciosos, de la proliferación de vectores y de roedores, entre otros)
BENEFICIOS SOCIALES DEL PROYECTO
En la evaluación social, interesa conocer el valor que tiene para la sociedad los bienes y servicios que se emplearan en el proyecto. Los precios que nosotros conocemos (los precios de mercado), generalmente traen consigo una serie de distorsiones (impuestos, subsidios, etc.) que nos impiden conocer cuál es el verdadero valor que le atribuye a un determinado bien o servicio, la sociedad en su conjunto.
FLUJO DE COSTOS SOCIALES DEL PROYECTO
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Se elaborarán los flujos de costos sociales, teniendo como base los flujos de costos a precios de mercado, los cuales serán ajustados aplicando los factores de corrección de precios de mercado a precios sociales. Tomar como referencia los parámetros de evaluación señalados en la Directiva General del SNIP.
COSTOS SOCIALES DEL PROYECTO
12
Con la finalidad de estimar los costos sociales del proyecto, debe entenderse que el precio social de un determinado recurso (maquinaria, mano de obra, etc.), es igual al precio de mercado afectado por un factor de corrección que refleja las distorsiones o imperfecciones que operan en el mercado del recurso.
13
COSTOS SOCIALES DEL PROYECTO
14
FLUJOS DE COSTOS SOCIALES (CONSULTAR ANEXO SNIP 10):
Identificar el tipo de recursos: bienes y servicios transables, no transables, mano de obra no calificada, calificada.
Aplicar los factores de corrección de precios de mercado a precios sociales
Identificar otros costos sociales. Costos de traslado, tiempo de espera o de traslado para acceder a servicios, etc.
Hay factores de corrección globales para costos de inversión, de operación y de mantenimiento (ver guías simplificadas).
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FLUJO DE COSTOS A PRECIOS SOCIALES FACTORES DE CORRECCION
PRECIO SOCIAL DE LA MANO DE OBRA NO CALIFICADA:
PRECIO SOCIAL DEL COMBUSTIBLE: 0.66
CONSULTAR ANEXO SNIP 10
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Gastos en Bienes Nacionales Valor 0.84 Gastos en Bienes Importados Valor 0.81 Impuestos indirectos de Insumos Importados 1/
- Tasa Ad Valorem % 12 - Tasa Impuesto general a las ventas % 19
Factor de corrección de la divisa 1.08 Gastos en combustibles Valor 0.66 Costos indirectos (gastos administrativos y financieros) Valor 0.84 Servicios de consultorías (incluye expediente técnico y supervisión)
Persona jurídica Valor 0.84 Persona natural Valor 0.91
Gastos en mano de obra calificada Valor 0.91 Gastos en mano de obra no calificada
Lima Metropolitana urbano Valor 0.86 Región costa urbano Valor 0.68 Región costa rural Valor 0.57 Región Sierra urbano Valor 0.6 Región Sierra rural Valor 0.41 Región Selva urbano Valor 0.63 Región Selva rural Valor 0.49
Impuestos indirectos de Mano de Obra 2/
- Tasa de Cuarta categoría por servicios no personales (10%) 0.91
FLUJO DE COSTOS A PRECIOS SOCIALES FACTORES DE CORRECCION
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18 COSTOS A PRECIOS DE MERCADO PARA EL SERVICIO DE BARRIDO DE CALLES - ALMACENAMIENTO - ALTERNATIVA I
Nº ACTIVIDADES UNIDAD CANTIDAD
COSTO
UNITARIO
( S/. )
COSTOS A
PRECIOS DE
MERCADO
(S/.)
CALIFICACIÓ
N
FACTOR DE
CORRECCIÓN
COSTOS A
PRECIOS
SOCIALES
(S/.)
1 ADECUADO ALMACENAMIENTO Y BARRIDO DE CALLES Y PLAZAS 49,132.80 41,271.90
1.1 Almacenamiento 37,240.00 31,294.12
1.1.1 Equipos 37,240.00 31,294.12
1.1.1.1 Adquisición de papeleras de 50 lt con instalación Unidad 76 490.00 37,240.00 Bienes
Nacionales 0.84 31,294.12
1.2 Barrido de calles y plazas 11,892.80 9,977.79
1.2.1 Equipos, herramientas y uniformes 1,892.80 1,577.79
1.2.1.1 Equipos 422.00 341.82
1.2.1.1.1 Adquisición de Coches de barrido de polietileno de alta densidad. 120
litros. Unidad 1 422.00 422.00
Bienes
Importados 0.81 341.82
1.2.1.2 Herramientas 329.20 276.64
1.2.1.2.1 Conos de seguridad Unidad 2 19.9 39.80 Bienes
Nacionales 0.84 33.45
1.2.1.2.2 Escobas de baja policia Unidad 6 16.5 99.00 Bienes
Nacionales 0.84 83.19
1.2.1.2.3 Escobas metalicas Unidad 6 27.9 167.40 Bienes
Nacionales 0.84 140.67
1.2.1.2.4 Recogedor Metálico Unidad 2 11.5 23.00 Bienes
Nacionales 0.84 19.33
1.2.1.3 Equipos de Protección Personal (EPPs) 1,141.60 959.33
1.2.1.3.1 Camisaco de 100% algodón color naranja, con cintas de seguridad de
acuerdo a diseño. Tela mercerizada, zanforizada Unidad 2 55.00 110.00
Bienes
Nacionales 0.84 92.44
1.2.1.3.2 Pantalón de drill 100% algodón color naranja Unidad 3 44.00 132.00 Bienes
Nacionales 0.84 110.92
1.2.1.3.3 Polos 100% algodón color naranja logo bordado pecho y estampado en
espalda Unidad 4 9.00 36.00
Bienes
Nacionales 0.84 30.25
1.2.1.3.4 Gorro taslan tejido engomado impermeable con forro interior algodón color
naranja - negro con logo bordado Unidad 3 9.90 29.70
Bienes
Nacionales 0.84 24.96
1.2.1.3.5 Poncho material taslan enjebado color naranja 100% impermeable Unidad 6 38.90 233.40 Bienes
Nacionales 0.84 196.13
19 FLUJO DE COSTOS A PRECIOS DE MERCADO - ALTERNATIVA 1 COSTOS DE INVERSION, REINV., OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO
ITEM PRODUCTOS / METAS AÑO 0 ETAPA DE INVERSIÓN, OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO
Total
(S/.)
AÑO 1 AÑO 2 AÑO 3 AÑO 4 AÑO 5 AÑO 6 AÑO 7 AÑO 8 AÑO 9 AÑO 10
I PRE INVERSIÓN 0
II-A COSTO DIRECTO 763,589 763,589
1 ADECUADO BARRIDO DE CALLES Y PLAZAS 49,133 49,133
2 SUFICIENTE CAPACIDAD OPERATIVA DE RECOLECCIÓN 65,718 65,718
3 ADECUADO REAPROVECHAMIENTO 64,169 64,169
4 ADECUADA DISPOSICION FINAL 463,070 463,070
5 ADECUADA GESTION ADMINISTRATIVA, FINANCIERA Y
TECNICA 60,000 60,000
6 ADECUADAS PRÁCTICAS DE LA POBLACIÓN 61,500 61,500
7 Gastos generales (% de los costos de
obras): 7% 96,584 96,584
8 Utilidad (% de los costos de obras) 10% 76,359 76,359
9 Expediente técnico y EIA (% del costo
directo) Ver detalle 106,000 106,000
10 Supervisión (% del costo directo) Ver detalle 38,892 38,892
II TOTAL DE INVERSIÓN 1,081,424 1,081,424
III REINVERSIÓN 0 0 11,892 0 60,400 11,892 0 0 11,892 0 96,076
IV POST INVERSIÓN 105,086 105,086 105,086 105,086 105,086 105,086 105,086 105,086 105,086 105,086 1,050,862
Operación 98,814 98,814 98,814 98,814 98,814 98,814 98,814 98,814 98,814 98,814 988,136
Mantenimiento 6,273 6,273 6,273 6,273 6,273 6,273 6,273 6,273 6,273 6,273 62,727
V COSTO TOTAL CON PROYECTO 1,081,424 105,086 105,086 116,978 105,086 165,486 116,978 105,086 105,086 116,978 105,086 2,228,363
VI OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO SIN PROYECTO 35,800 35,800 35,800 35,800 35,800 35,800 35,800 35,800 35,800 35,800 358,000
VII COSTOS INCREMENTALES (V-VI) 1,081,424 69,286 69,286 81,178 69,286 129,686 81,178 69,286 69,286 81,178 69,286 1,870,363
FLUJO DE COSTOS A PRECIOS SOCIALES - ALTERNATIVA 1 COSTOS DE INVERSION, REINV., OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO
20
ITEM DESCRIPCIÓN
ETAPA DE INVERSIÓN, OPERACIÓN
Y MANTENIMIENTO
Total
(S/.) AÑO 1 AÑO 2 AÑO 3 AÑO 4 AÑO 5 AÑO 6 AÑO 7 AÑO 8 AÑO 9 AÑO 10
I PRE INVERSIÓN
II-A COSTO DIRECTO 611,430 611,430
1 ADECUADO ALMACENAMIENTO Y BARRIDO DE CALLES
Y PLAZAS 41,272 41,272
2 SUFICIENTE CAPACIDAD OPERATIVA DE
RECOLECCIÓN Y TRANSPORTE 53,692 53,692
3 ADECUADO REAPROVECHAMIENTO 49,346
4 ADECUADA DISPOSICION FINAL 367,774
5 ADECUADA GESTION ADMINISTRATIVA, FINANCIERA Y
TECNICA 50,100 50,100
6 ADECUADAS PRÁCTICAS DE LA POBLACIÓN 49,246 49,246
4 Capital de Trabajo
5 Gastos generales (% de los costos de
obras): 7% 87,891 87,891
6 Utilidad (% de los costos de obras) 10% 69,487 69,487
7 Expediente técnico y EIA (% del costo
directo) 96,460 96,460
8 Supervisión y liquidación (% del costo
directo) 35,392 35,392
II TOTAL DE INVERSIÓN 900,660 900,660
III REINVERSIÓN 0 0 9,677 0 48,924 9,677 0 0 9,677 0 77,955
IV POST INVERSIÓN 84,100 84,100 84,100 84,100 84,100 84,100 84,100 84,100 84,100 84,100 840,996
Operación 77,663 77,663 77,663 77,663 77,663 77,663 77,663 77,663 77,663 77,663 776,630
Mantenimiento 6,437 6,437 6,437 6,437 6,437 6,437 6,437 6,437 6,437 6,437 64,366
V COSTO TOTAL CON PROYECTO 900,660 84,100 84,100 93,777 84,100 133,024 93,777 84,100 84,100 93,777 84,100 1,819,61
1
VI OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO SIN PROYECTO 29,218 29,218 29,218 29,218 29,218 29,218 29,218 29,218 29,218 29,218 292,180
VII COSTOS INCREMENTALES (V-VI) 900,660 54,882 54,882 64,559 54,882 103,806 64,559 54,882 54,882 64,559 54,882 1,527,43
1
21 FLUJO DE COSTOS A PRECIOS DE MERCADO - ALTERNATIVA 2 COSTOS DE INVERSION, REINV., OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO
ITEM PRODUCTOS / METAS AÑO 0
ETAPA DE INVERSIÓN, OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO
Total (S/.)
AÑO 1 AÑO 2 AÑO 3 AÑO 4 AÑO 5 AÑO 6 AÑO 7 AÑO 8 AÑO 9 AÑO 10
I PRE INVERSIÓN 0
II-A COSTO DIRECTO 697,872 697,872
1 ADECUADO BARRIDO DE CALLES Y PLAZAS 49,133 49,133
2 SUFICIENTE CAPACIDAD OPERATIVA DE
RECOLECCIÓN 0 0
3 ADECUADO REAPROVECHAMIENTO
64,169 64,169
4 ADECUADA DISPOSICION FINAL
463,070 463,070
5 ADECUADA GESTION ADMINISTRATIVA, FINANCIERA Y
TECNICA 60,000 60,000
6 ADECUADAS PRÁCTICAS DE LA POBLACIÓN 61,500 61,500
7 Gastos generales (% de los costos de
obras): 10% 96,584 96,584
8 Utilidad (% de los costos de obras) 10% 69,787 69,787
9 Expediente técnico y EIA (% del costo
directo) 5% 106,000 106,000
10 Supervisión (% del costo directo) 5% 38,892 38,892
II TOTAL DE INVERSIÓN 1,009,135 1,009,135
III REINVERSIÓN 0 0 1,892 0 0 1,892 0 0 1,892 0 5,676
IV POST INVERSIÓN 132,003 132,003 132,003 132,003 132,003 132,003 132,003 132,003 132,003 132,003 1,320,030
Operación 129,620 129,620 129,620 129,620 129,620 129,620 129,620 129,620 129,620 129,620 1,296,203
Mantenimiento 2,383 2,383 2,383 2,383 2,383 2,383 2,383 2,383 2,383 2,383 23,827
V COSTO TOTAL CON PROYECTO 1,009,135 132,003 132,003 133,895 132,003 132,003 133,895 132,003 132,003 133,895 132,003 2,334,841
VI OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO SIN PROYECTO 35,800 35,800 35,800 35,800 35,800 35,800 35,800 35,800 35,800 35,800 358,000
VII COSTOS INCREMENTALES (V-VI) 1,009,135 96,203 96,203 98,095 96,203 96,203 98,095 96,203 96,203 98,095 96,203 1,976,841
FLUJO DE COSTOS A PRECIOS SOCIALES - ALTERNATIVA 2 COSTOS DE INVERSION, REINV., OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO
22
ITEM DESCRIPCIÓN
ETAPA DE INVERSIÓN, OPERACIÓN Y
MANTENIMIENTO
Total (S/.)
AÑO 1 AÑO 2 AÑO 3 AÑO 4 AÑO 5 AÑO 6 AÑO 7 AÑO 8 AÑO 9 AÑO 10
I PRE INVERSIÓN
II-A COSTO DIRECTO 561,126 561,126
1 ADECUADO ALMACENAMIENTO Y BARRIDO DE CALLES
Y PLAZAS 41,272 41,272
2 SUFICIENTE CAPACIDAD OPERATIVA DE
RECOLECCIÓN 0 0
3 ADECUADO REAPROVECHAMIENTO 49,346
4 ADECUADA DISPOSICION FINAL 371,162
5 ADECUADA GESTION ADMINISTRATIVA, FINANCIERA Y
TECNICA 50,100 50,100
6 ADECUADAS PRÁCTICAS DE LA POBLACIÓN 49,246 49,246
4 Capital de Trabajo
5 Gastos generales (% de los costos de
obras): 7% 87,891 87,891
6 Utilidad (% de los costos de obras) 10% 63,506 63,506
7 Expediente técnico y EIA (% del costo
directo) Ver detalle 96,460 96,460
8 Supervisión y liquidación (% del costo
directo) Ver detalle 35,392 35,392
II TOTAL DE INVERSIÓN 844,376 844,376
III REINVERSIÓN 0 0 1,577 0 0 1,577 0 0 1,577 0 4,731
IV POST INVERSIÓN 113,134 113,134 113,134 113,134 113,134 113,134 113,134 113,134 113,134 113,134 1,131,344
Operación 110,998 110,998 110,998 110,998 110,998 110,998 110,998 110,998 110,998 110,998 1,109,982
Mantenimiento 2,136 2,136 2,136 2,136 2,136 2,136 2,136 2,136 2,136 2,136 21,363
V COSTO TOTAL CON PROYECTO 844,376 113,134 113,134 114,712 113,134 113,134 114,712 113,134 113,134 114,712 113,134 1,980,452
VI OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO SIN PROYECTO 29,218 29,218 29,218 29,218 29,218 29,218 29,218 29,218 29,218 29,218 292,180
VII COSTOS INCREMENTALES (V-VI) 844,376 83,916 83,916 85,494 83,916 83,916 85,494 83,916 83,916 85,494 83,916 1,688,272
METODOLOGÍAS DE EVALUACIÓN SOCIAL
Calcular los beneficios monetarios que obtendremos acerca
de los beneficios ambientales y sociales, es complejo.
Por ello, es necesario utilizar un método de evaluación social
distinto al método costo – beneficio.
Cuando no es posible expresar los beneficios sociales
del proyecto en términos monetarios, es posible usar la
metodología costo-efectividad o costo eficacia
23
METODOLOGÍAS DE EVALUACIÓN SOCIAL
Para utilizar esta metodología,
necesitamos definir un indicador:
1. indicador de efectividad:
expresa los impactos del PIP.
2. indicador de eficacia:
basada en resultados
inmediatos del PIP.
Proyecto Indicadores de eficacia (resultados)
Indicadores de efectividad (impactos)
Ampliación de los servicios de recolección de residuos Sólidos
Cantidad de toneladas de residuos sólidos tratados
Disminución de enfermedades infecto contagiosas
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EVALUACIÓN SOCIAL
Cálculo del Costo Eficacia:
• Estimar el flujo de costos sociales con proyecto para cada
alternativa, aplicando el factor de corrección.
• Estimar el flujo de costos sociales sin proyecto, sobre la base del
flujo a precios privados, aplicando el factor de corrección.
• Calcular el flujo de costos sociales incrementales para cada
alternativa: flujos con proyecto - flujos sin proyecto.
• Se calcula el valor actual de los costos sociales netos (VACSN) para
cada alternativa.
• Se calcula el ratio CE
CE = VALOR ACTUAL DE COSTOS SOCIALES INDICADOR DE EFICACIA
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¿CÓMO CALCULAREMOS EL RATIO?
VALOR ACTUAL DE LOS COSTOS SOCIALES
Nº de TM de residuos sólidos tratados en el horizonte del proyecto
¿QUÉ BUSCAMOS MEDIR CON EL RATIO
COSTO EFICACIA?
El costo promedio por tonelada de residuo tratada
EVALUACIÓN SOCIAL 26
El Indicador de Eficacia: es el número de Toneladas tratadas que se brindarán a los usuarios y será igual a la sumatoria de las toneladas del horizonte de evaluación considerado.
El Valor Actual de Costos Sociales (VACS): se
calcula aplicando la Tasa Social de Descuento (10%).
Los Resultados para ambas alternativas se muestran
en los siguientes cuadros.
EVALUACIÓN SOCIAL
El Ratio costo – eficacia: nos indica el costo social
por cada tonelada de residuos tratada.
27
ANALISIS Costo – Eficacia Alternativa I
CE: VACS 1,285,099 = 269.63 S/ton
INDICADOR DE EFICACIA 4,766
COSTOS INCREMENTALES DEL PROYECTO (A precios sociales S/.)
Costos según
alternativa Año 0 Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5 Año 6 Año 7 Año 8 Año 9 Año 10 Total (S/.)
Costos - Alternativa 1 900,660 0 0 9,677 0 48,924 9,677 0 0 9,677 0 978,615
Costos de Operación y
Mantenimiento 84,100 84,100 84,100 84,100 84,100 84,100 84,100 84,100 84,100 84,100 840,996
Situación sin proyecto 29,218 29,218 29,218 29,218 29,218 29,218 29,218 29,218 29,218 29,218 292,180
Costos incrementales 900,660 54,882 54,882 54,882 54,882 54,882 54,882 54,882 54,882 54,882 54,882 548,816
INDICADOR VACS COSTOS
DE INVERSIÓN
( S/ .)
VACS DE COSTOS
DE OPERACIÓN Y
MANTENIMIENTO
( S/. )
VACS
PROYECTO
( S/. )
VACS DE LA
ALTERNATIVA 1 S/. 947,875.05 S/. 337,223.56 S/. 1,285,099
Indicador de
Efectividad 4,766
Del Cuadro se tiene:
VACS: Valor actual de Costos Sociales incrementales = 1,285,099 (s/ 947,875.05 + s/ 337,223.56)
ANALISIS Costo – Eficacia Alternativa II
COSTOS INCREMENTALES DEL PROYECTO (A precios sociales S/.)
Costos según alternativa Año 0 Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5 Año 6 Año 7 Año 8 Año 9 Año 10 Total (S/.)
Costos - Alternativa 2 844,376 0 0 1,577 0 0 1,577 0 0 1,577 0 849,107
Costos de Operación y
Mantenimiento 113,134 113,134 113,134 113,134 113,134 113,134 113,134 113,134 113,134 113,134 1,131,344
Situación sin proyecto 29,218 29,218 29,218 29,218 29,218 29,218 29,218 29,218 29,218 29,218 292,180
Costos incrementales
Alternativa 844,376 83,916 83,916 83,916 83,916 83,916 83,916 83,916 83,916 83,916 83,916 839,164
INDICADOR
VACS COSTOS
DE INVERSIÓN
( S/ .)
VACS DE
COSTOS DE
OPERACIÓN Y
MANTENIMIEN
TO
( S/. )
VACS
PROYECTO
( S/. )
VACS DE LA
ALTERNATIVA 2 S/. 847,119.89 S/. 515,630.25 S/. 1,362,750
Indicador de
Efectividad 4,766
CE: VACS 1,362,750 = 285.92 S/ton
INDICADOR DE EFICACIA 4,766
Del Cuadro se tiene:
VACS: Valor actual de Costos Sociales incrementales = 1,362,750(s/ 847,119.89 + s/ 515,630.25)
Costo Eficacia en proyectos integrales (Declarados Viables)
Código
SNIP
Muni. distrital /
Departamento
C/E
(S/./Ton)
Beneficiaros
directos Inversión (PM) Característica principal
118716 Lamas (San Martin) 330.39 10.767 5,796,266 Construcción y equipamiento del complejo sanitario de
disposición final de los residuos sólidos; capacitación,
sensibilización
114126 Pomabamba (Huaraz) 436.19 6.845 2,985,750 Implementación con maquinarias y equipos, habilitación de
relleno sanitario y relleno de seguridad, construcción de
cobertura de lombricultura, habilitación de área de compost.
158958 Ayaviri (Puno) 120.00 22.667 2,706,731 Canalización con sistema de drenes y evacuación de aguas,
programación de campaña de de salud publica, y
capacitación a beneficiarios.
178352 Sivia (Ayacucho) 677.22 3.607 1,712,477 Instalación de recipientes diferenciados de dos colores.
Adquisición de volquete. Implementación de unidad de
Compostaje y humus, y sistema de reciclaje mecanizada.
168733 Ancon (Lima) 70.36 33.367 2,874,000
Equipos de recolección de residuos, equipos para el servicio
de barrido de vías publicas, programa de segregación en la
fuente, construcción y equipamiento de maestranza
municipal, programas de difusión, capacitación y
sensibilización a la población.
147839 Salas (Ica) 142.00 16.373 3,407,091
Infraestructura de disposición final semi mecanizada con
reaprovechamiento de residuos reciclables y el tratamiento de
la materia orgánica. Sensibilización ambiental y planta de
reciclaje, compostaje, humus y disposición final.
146332 Tambobamba
(Apurimac) 191.09 3.193 2,045,042
Adquisición de equipo, medio de transporte de recolección,
contratación de personal, capacitación de los vecinos y el
personal, construcción de infraestructura de disposición final
de los rsm, equipamiento para el reaprovechamiento,
implementación de sistema de monitoreo, programas de
sensibilización a la población. Desarrollo de campañas de
pago.
158763 Carabayllo (Lima) 2.91 244.91 3,310,189
Adquisición de equipo, infraestructura de disposición final,
equipo para el reaprovechamiento, implementación de
sistema de monitoreo, programas de sensibilización a la
población.
154558 Vitor (Arequipa) 99.13 2693 1,239,154
Capacitación personal de la limpieza, adquisición de
compactadoras. Campañas de concientización a la población.
Fortalecimiento para el cumplimiento de las normas vigentes
de medio ambiente.
30
4.8 ANÁLISIS DE SENSIBILIDAD
EL ANÁLISIS DE SENSIBILIDAD SE HACE
PARA:
Identificar los cambios o variaciones que pueden
alterar la selección de alternativas o los valores
límite que pueden alcanzar ciertas variables sin que
el PIP deje de ser rentable.
31
PASOS PARA EL ANÁLISIS DE SENSIBILIDAD:
• Identificar las variables sobre cuyo comportamiento hay
mayor incertidumbre o cuyas variaciones pueden incidir
sustantivamente en la rentabilidad social del PIP.
• Determinar los cambios en los indicadores de
rentabilidad social, como consecuencia de cambios
esperados en las variables identificadas.
• Definir los rangos de variación de los factores que el
proyecto podrá enfrentar sin afectar su rentabilidad
social.
32
4.8 ANÁLISIS DE SENSIBILIDAD
¿Qué factores podrían afectar el éxito del proyecto y que serían materia de análisis?
La generación per cápita
Los costos de inversión
33
4.8 ANÁLISIS DE SENSIBILIDAD
4.8 ANÁLISIS DE SENSIBILIDAD - GPC
34
0.00
100.00
200.00
300.00
400.00
500.00
600.00
-25% -20% -15% -10% -5% 0% 5% 10% 15% 20% 25%
C.E
% DE VARIACION
VARIABLE SENSIBLE GPC ALT I Y II
ALTERNATIVA 1
ALTERNATIVA 2
% VARIACIONCE ALT I CE ALT II
-25.00% 202.22 214.44
-20.00% 215.70 228.74
-15.00% 229.19 243.03
-10.00% 242.67 257.33
-5.00% 256.15 271.63
0.00% 269.63 285.92
5.00% 283.11 300.22
10.00% 296.59 314.51
15.00% 310.07 328.81
20.00% 323.56 343.11
25.00% 337.04 357.40
VARIABLE SENSIBLE GPC
ALTERNATIVA I Y II
4.9 ANÁLISIS DE SOSTENIBILIDAD
Financiamiento de los costos de operación y mantenimiento.
Capacidad de gestión de la organización encargada del PIP en la etapa de operación.
Arreglos institucionales para la operación y mantenimiento.
Participación de los beneficiarios. Uso de los servicios
Gestión del riesgo de desastres.
Capacidad del PIP para producir los bienes y servicios de manera
ininterrumpida a lo largo de su vida útil.
Es necesario que el PIP responda a los siguientes aspectos en la
evaluación de la sostenibilidad:
35
FINANCIAMIENTO
¿Se ha definido la tarifa que represente los costos efectivos del servicio que se brinda?.
¿Existe un sistema de recaudación efectivo que permita reducir los niveles de morosidad?
¿Se fomenta en el proyecto alianzas público - privadas para brindar el servicio?
¿El financiamiento de costos de operación y mantenimiento es factible con los ingresos recaudados de la prestación del servicio a terceros o con algún subsidio inicial?.
36
Proyección de ingresos:
Disponibilidad de recursos financieros
¿Cuáles serían los ingresos sin proyecto?
El pago por servicio de recolección
El pago por servicio de barrido, recolección y
disposición final (Arbitrios)
El pago por el servicio de disposición final prestado
a terceros.
¿Cuáles serían los ingresos con proyecto?
37
Consideraciones para estimar ingresos:
Considerar gradualidad en mejora de niveles de
cobranza
Disponibilidad de recursos financieros 38
AÑO GENERACION DE
RSM TM/AÑO
Tarifa de
Residuos
Gestionados por
TM
Proyección de la
recaudación (nivel
actual 0% crece
hasta llegar al
50%)
Ingresos
Proyectados
1 429.143 135.48 30.00% 17,441.84
2 439.258 135.48 30.00% 17,852.92
3 449.531 135.48 30.00% 18,270.47
4 459.967 135.48 30.00% 18,694.59
5 470.565 135.48 50.00% 31,875.61
6 481.330 135.48 50.00% 32,604.82
7 492.264 135.48 50.00% 33,345.42
8 503.367 135.48 50.00% 34,097.57
9 514.644 135.48 50.00% 34,861.43
10 526.095 135.48 50.00% 35,637.16
Determinación de la Tarifa
• Tarifa que cubre los costos de inversión, operación y mantenimiento
Tarifa que cubre los costos de operación y mantenimiento
39
Cálculo de la Tarifa 1/3 Se trabaja con costos a precio de mercado
40
COSTOS INCREMENTALES DEL PROYECTO (A precios de mercado S/.) Costos según
alternativa Año 0 Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5 Año 6 Año 7 Año 8 Año 9 Año 10 Total (S/.)
Costos - Alternativa 1 1,081,424 0 0 11,892 0 60,400 11,892 0 0 11,892 0 1,177,500
Costos de Operación y
Mantenimiento 105,086 105,086 105,086 105,086 105,086 105,086 105,086 105,086 105,086 105,086 1,050,862
Situación sin proyecto 35,800 35,800 35,800 35,800 35,800 35,800 35,800 35,800 35,800 35,800 358,000
Costos incrementales 1,081,424 69,286 69,286 69,286 69,286 69,286 69,286 69,286 69,286 69,286 69,286 692,862
INDICADOR
VAC COSTOS DE
INVERSIÓN
( S/ .)
VAC DE
COSTOS DE
OPERACIÓN Y
MANTENIMIENT
O
( S/. )
VAC
PROYECTO
( S/. )
VAC DE LA
ALTERNATIVA 1 S/. 1,139,618.79 S/. 645,709.38 S/. 1,785,328
Indicador de
Efectividad 4,766
Cálculo de la Tarifa 2/3
Del cuadro se tiene que:
VAC = Valor actual de costos de Inversión, operación y mantenimiento: S/. 1,785,328 (645,709.38 + 1,139,618.79)
IE = Índice de eficacia = 4,766 Ton
CIP = VAC
INDICADOR DE EFICACIA
VAC = Valor actual de costos de operación y mantenimiento = S/. 645,709.38
IE = Índice de eficacia = 4,766 Ton
CIP = S/. 645,709.38 = 135.48 Soles/Ton
4,766
41
Calculo de Tarifa Mensual (costos de operación y
mantenimiento) por Vivienda
Cálculo de la Tarifa 3/3 42
CONCEPTO VALOR
Generación per cápita (Kg./hab./día) 0.441
Personas promedio por vivienda 4
Residuos generados por vivienda en un día (Kg./vivienda/día) 1.76
Residuos generados por vivienda en un mes (Kg./vivienda/mes) 52.92
Residuos generados por vivienda en un mes (ton./vivienda/mes) 0.05292
Tarifa (S/. - vivienda/mes) 7.17
Otros casos de Determinación de la Tarifa: Servicio de Barrido 1/2
Criterios para determinar la tarifa: 1. Costo del servicio
2. Longitud de calles que reciben el servicio
3. Para individualizar el arbitrio, se toma en consideración la longitud del frontis del predio que recibe el servicio de barrido.
( km / año ) ( S/. / año ) ( S/. / km )1 21,856 261,731 11.982 21,943 261,731 11.933 22,029 261,731 11.884 22,116 261,731 11.835 22,204 261,731 11.796 22,291 261,731 11.747 22,379 261,731 11.708 22,468 261,731 11.659 22,556 261,731 11.6010 22,645 261,731 11.56
AÑOALMACENAMIENTO Y BARRIDO
BARRIDO: COSTOS DE OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO
43
Determinación de la Tarifa: Servicio de Barrido 2/2
TARIFA: BARRIDO DE CALLES
*Soles / Km: promedio de soles/km de los 10 años
Determinación de
arbitrios :
Barrido de calles
Soles/km* Soles/m
Barrido
estimado de
frontis por
viviendas
(m/día)
tarifa diaria
(S/. / día)
tarifa
mensual
(S/. /mes)
Barrido de calles 12 0.01 10 0.12 3.53
44
Determinación de la Tarifa: Servicio de recolección y disposición final
45
AÑO RECOLECCIÓN REAPROVECHAMIENTO DISPOSICIÓN FINAL
( S/. / año ) ( S/. / año ) ( S/. / año )
1 902297.949 32471 447636.3179
2 902297.949 32471 447636.3179
3 902297.949 74305.8 447636.3179
4 902297.949 74305.8 447636.3179
5 902297.949 74305.8 447636.3179
6 916897.949 125446 605130.802
7 916897.949 125446 605130.802
8 916897.949 125446 605130.802
9 916897.949 125446 605130.802
10 916897.949 125446 605130.802
COSTOS DE OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO
Nº
Determinación
de arbitrios :
Fuente de
generación :
Domicilios
N° de
viviendas
Generación
(t/día)
Cargo por
la
recolección
de barrido
(t/día)
Frecuenci
a
servicios/
día
Factor
de
proporc
ionalida
d
Factor
porcentu
al
(%)
Arbitrio
anual
(S/. / año)
Arbitrio
mensual
(S/. /
mes)
1 Domiciliarios 21,257 27.26 6.55 1 33.81 100% 42.71 3.56
Totales
21,257 27.26 33.81 100% 907,973.29
Tarifa promedio 3.56
Determinación de la Tarifa: Servicio de recolección y disposición final
46
Determinación de Tarifa para terceros: Servicio de Disposición final
DISPOSICIÓN FINAL
( t / año ) ( S/. / año ) ( S/. / t )
18,787 447,636 23.83
18,961 447,636 23.61
19,137 447,636 23.39
19,316 447,636 23.17
19,496 447,636 22.96
19,679 605,131 30.75
19,863 605,131 30.46
20,050 605,131 30.18
20,240 605,131 29.90
20,431 605,131 29.62
47
SE DEBE CONSIDERAR…
• La actualización de unidades físicas se aplica sólo para encontrar una tarifa promedio, a largo plazo. Se aplica el VAN como un algoritmo matemático de cálculo.
• Por consiguiente se considera la sumatoria de toneladas tratadas como IE.
48
Cálculo del valor actual de las Toneladas de residuos sólidos tratados
49
AÑO
Poblacion GPC
(kg/hab-día)
GENERACIÓN DE
RESIDUOS SÓLIDOS
DOMICILIARIOS
(t/día)
GENERACIÓN DE
RESIDUOS SÓLIDOS
NO DOMICILIARIOS
(t/día)
RECOLECCIÓN DE
RESIDUOS SÓLIDOS
MUNICIPALES
(t/día)
RECOLECCIÓN DE
RESIDUOS SÓLIDOS
MUNICIPALES*
(t/año)
( A ) ( B ) ( C ) = ( A ) x ( B ) /
1000 ( D ) ( E ) = ( C ) + ( D ) ( F ) = ( E ) x 365
0 2,230 0.45 0.99 0.16 1.15 419.19
1 2,266 0.45 1.02 0.16 1.18 429.14
2 2,301 0.45 1.04 0.16 1.20 439.26
3 2,336 0.46 1.07 0.16 1.23 449.53
4 2,371 0.46 1.10 0.16 1.26 459.97
5 2,406 0.47 1.13 0.16 1.29 470.57
6 2,441 0.47 1.15 0.17 1.32 481.33
7 2,476 0.48 1.18 0.17 1.35 492.26
8 2,512 0.48 1.21 0.17 1.38 503.37
9 2,547 0.49 1.24 0.17 1.41 514.64
10 2,582 0.49 1.27 0.17 1.44 526.10
TOTAL 5,185.35
CAPACIDAD DE GESTIÓN
Asegurar que la Municipalidad tendrá la capacidad económica, técnica y administrativa para la ejecución y el manejo de los fondos asignados al proyecto.
Asegurar que cada servicio cuenta con el personal idóneo para llevarlo a cabo.
Asegurar que se cuenta con Manuales en los que se definen las responsabilidades en cada servicio.
Establecer un programa de sensibilización tributaria que permita reducir los niveles de morosidad.
50
CAPACIDAD DE GESTIÓN
Establecer las medidas necesarias para evitar los conflictos potenciales (en etapa de operación y mantenimiento) identificados en el Diagnóstico de los involucrados.
Participación de los Beneficiarios. A través de la ejecución permanente de programas de información y sensibilización a la población y autoridades.
Establecer un sistema de supervisión, control y monitoreo de cada uno de los servicios considerados:
Elaborar reportes mensuales respecto al servicio de barrido, recolección y disposición final empleando los indicadores señalados en la Matriz de Marco Lógico.
51
ARREGLOS INSTITUCIONALES
Identificar los arreglos institucionales necesarios para
el financiamiento de los costos de operación y
mantenimiento, señalando cuales serían los aportes
de las partes involucradas (Estado, beneficiarios,
otros).
Asegurar que se cumplan los compromisos asumidos
con otras instituciones. Ejemplo: en el caso de
mancomunidades: definir mediante acuerdos escritos:
cuál de los gobiernos locales involucrados será
responsable de la administración del relleno
sanitario.
todos los gobiernos locales se hacen responsables
del transporte de sus respectivos residuos
municipales al relleno sanitario, etc.
52
GESTIÓN DEL RIESGO DE DESASTRES
Se tiene que demostrar que se efectuó el análisis del riesgo y que, de ser el caso, se han incluido medidas de reducción, previa evaluación de su rentabilidad social.
53
Flujo de Costos e Ingresos 54
ITEM PRODUCTOS / METAS AÑO 0 ETAPA DE INVERSIÓN, OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO
Total (S/.)
AÑO 1 AÑO 2 AÑO 3 AÑO 4 AÑO 5 AÑO 6 AÑO 7 AÑO 8 AÑO 9 AÑO 10
I PRE INVERSIÓN 0
II-A COSTO DIRECTO 763,589 763,589
1 ADECUADO BARRIDO DE CALLES Y PLAZAS 49,133 49,133
2 SUFICIENTE CAPACIDAD OPERATIVA DE
RECOLECCIÓN 65,718 65,718
3 ADECUADO REAPROVECHAMIENTO 64,169 64,169
4 ADECUADA DISPOSICION FINAL 463,070 463,070
5 ADECUADA GESTION ADMINISTRATIVA, FINANCIERA
Y TECNICA 60,000 60,000
6 ADECUADAS PRÁCTICAS DE LA POBLACIÓN 61,500 61,500
7 Gastos generales (% de los costos de
obras): 7% 96,584 96,584
8 Utilidad (% de los costos de obras) 10% 76,359 76,359
9 Expediente técnico y EIA (% del costo
directo) Ver detalle 106,000 106,000
10 Supervisión (% del costo directo) Ver detalle 38,892 38,892
II TOTAL DE INVERSIÓN 1,081,424 1,081,424
III REINVERSIÓN 0 0 11,892 0 60,400 11,892 0 0 11,892 0 96,076
IV POST INVERSIÓN 105,086 105,086 105,086 105,086 105,086 105,086 105,086 105,086 105,086 105,086 1,050,862
Operación 98,814 98,814 98,814 98,814 98,814 98,814 98,814 98,814 98,814 98,814 988,136
Mantenimiento 6,273 6,273 6,273 6,273 6,273 6,273 6,273 6,273 6,273 6,273 62,727
V COSTO TOTAL CON PROYECTO 1,081,424 105,086 105,086 116,978 105,086 165,486 116,978 105,086 105,086 116,978 105,086 2,228,363
VI INGRESOS 48225.10902 49361.701
49
50516.203
3
51688.858
98
88133.193
59
90149.375
97
92197.068
68
94276.700
3 96388.70485 98533.52182
VII MONTO A ASUMIR POR LA MUNICIPALIDAD PARA
PRESTAR EL SERVICIO -56,861 -55,725 -66,462 -53,397 -77,353 -26,829 -12,889 -10,810 -20,590 -6,553
SE DEBE CONSIDERAR….
• Se debe presentar y analizar en todo perfil de PIP el flujo de ingresos y egresos resultante de la alternativa seleccionada.
• Se debe demostrar que el PIP será sostenible.
55
Ejercicio Nº3: Sostenibilidad
4.10 IMPACTO AMBIENTAL
57
GENERACIÓN
SEGREGACION
ALMACENAMIENTO
REAPROVECHAMIENTO - Reciclaje, Reuso -Compost - Biogás
•SEGREGACION
•TRATAMIENTO
•Residuos
peligrosos
• DISPOSICIÓN FINAL
RECOLECCIÓN
BARRIDO
A CARGO DEL MUNICIPIO
•TRANSPORTE
•Directo
IDENTIFICAR LOS IMPACTOS AMBIENTALES POR CADA ETAPA DE MANEJO DE
RESIDUOS SÓLIDOS PARA ADOPTAR POSTERIORMENTE LAS MEDIDAS DE MITIGACION
AMBIENTAL RESPECTIVAS
EFECTOS EN EL AMBIENTE
COMERCIALIZACION
58
59
CONCORDANCIA SEIA y SNIP
Infraestructura
de residuos
sólidos
ETAPAS DEL PROYECTO
1. Habilitación 2. Operación
Relleno Sanitario
Impacto Medida de
Mitigación
Impacto Medida de Mitigación
Desplazamiento
temporal de
cobertura vegetal
Reforestación con
especies nativas
Desplazamiento
temporal de
cobertura vegetal
Reforestación con especies
nativas
Generación de
material
particulado.
Riego de vías de
acceso interior
Generación de
material
particulado
Riego de vías de acceso interior
Generación ruido Implementación de Cortina
vegetal en el perímetro del predio
Generación ruido Implementación de
cortina vegetal en
el perímetro del
predio
Generación de
olores molestos. Cobertura diaria de los residuos
Proliferación de
vectores
3. Clausura 4. Post clausura
Impacto Medida de
Mitigación
Impacto Medida de Mitigación
Infiltración de
aguas residuales
en el subsuelo
Tratamiento de
aguas servidas en
pozo séptico y en
pozo percolador.
Generación de
lixiviados
Construcción de drenes
Generación de
biogás
Construcción de chimeneas e
Instalación de quemadores Infiltración de
lixiviados
60
Infraestructura de
residuos sólidos
ETAPAS DEL PROYECTO
1. Habilitación 2. Operación
Planta de
Tratamiento de
Residuos Sólidos
Impacto Medida de
Mitigación
Impacto Medida de Mitigación
Generación ruido Implementación de
cortina forestal en el
perímetro del predio
Generación
ruido
Implementación de cortina forestal
en el perímetro del predio
Generación de
material
particulado
Riego de vías de
acceso interior y
suelos expuestos
Generación de
material
particulado
Riego de vías de acceso interior y
suelos expuestos
Emisión de gases Mantenimiento
constante de los
equipos y de la flota
vehicular
Emisión de
gases
Mantenimiento constante de los
equipos y de la flota vehicular
Desplazamiento
temporal de
cobertura vegetal
Reforestación con
especies nativas
Desplazamiento
temporal de
cobertura
vegetal.
Reforestación con especies
nativas
Generación de
olores molestos
Recubrimiento del material
transportado
Proliferación de
vectores
Efectuar continuamente la
limpieza de todas las
instalaciones.
3. Clausura
Impacto Medida de Mitigación
Infiltración de aguas residuales en el
subsuelo
Tratamiento de aguas servidas en pozo séptico y en
pozo percolador.
61
Infraestructura de
residuos sólidos
ETAPAS DEL PROYECTO
1. Habilitación y Cierre 2. Transporte y descarga de residuos
Estación de
Transferencia
Impacto Medida de Mitigación Impacto Medida de Mitigación
Generación de ruido Implementación de
cortina forestal en el
perímetro del predio
Generación de ruido Implementación de
cortina forestal en el
perímetro del predio
Generación de
material particulado
Riego de vías y
suelos expuestos de
acceso interior
Generación de material
particulado
Riego de vías y suelos
expuestos de acceso
interior
Generación de
gases
Mantenimiento
constante de los
equipos y de la flota
vehicular
Generación de gases Mantenimiento
constante de los
equipos y de la flota
vehicular
Perdida de la
cobertura vegetal
Reforestación con
especies nativas
Generación de Olores
molestos
Recubrimiento del
material transportado
Proliferación de
vectores
Efectuar continuamente
la limpieza de todas las
instalaciones
Vertido accidental de
aceites, combustibles.
Recojo continuo de
suelo contaminado
3. Mantenimiento
Impacto Medida de Mitigación
Generación de ruido Implementación de cortina forestal en el perímetro
del predio
Generación de efluentes Encauzamiento de efluentes, instalación de
trampas de grasa.
62
4.11 SELECCIÓN DE LA MEJOR ALTERNATIVA DE SOLUCIÓN
Se realiza de acuerdo con los resultados de:
la evaluación social (mejor ratio costo / eficacia),
el análisis de sensibilidad (mejor respuesta al cambio) y
el análisis de sostenibilidad,
explicitando los criterios y razones de tal selección.
63
4.12 PLAN DE IMPLEMENTACIÓN
Detallar la programación de las actividades previstas para el logro de las metas del proyecto, indicando secuencia y ruta crítica, duración, responsables y recursos necesarios.
Incluir las condiciones previas relevantes para garantizar el inicio oportuno y adecuado de la ejecución.
64
4.12 PLAN DE IMPLEMENTACIÓN
Identificación de actividades.
Análisis de tiempos y secuencia.
Elaboración del cronograma de actividades
Definición de responsables
Detalle de recursos necesarios
65
66
4.12 PLAN DE IMPLEMENTACIÓN
Fases
Año 0Año
1
Año
2
Año
….
Año
5
Año
6
Año
…
Año
102 4 6 81
0
1
2
Inversión Post inversión
INVERSIÓN
Expediente Técnico x x
Adecuado almacenamiento y barrido
1. Adquisición de papeleras metálicas,
contenedores y bolsas. x x x x2. Elaboración de un plan de distribución de
recipientes de almacenamiento. x3. Adquisición de contenedores de plástico con
ruedas y bolsas plásticas para el servicio de
barridox
4. Adquisición de uniformes e implementos de
seguridad para el servicio de barrido. x5. Elaboración de un plan de diseño de rutas de
barrido. x
Fases
Año 0Año
1
Año
2
Año
….
Año
5
Año
6
Año
…
Año
102 4 6 81
0
1
2
Inversión Post inversión
INVERSIÓN
Eficiente capacidad operativa de la recolección
y transporte
1. Adquisición de equipamiento de recolección y
transporte x x x2. Adquisición de uniformes e implementos de
seguridad para el servicio de recolección. x3. Elaboración de un plan de diseño de rutas de
barrido. x x
Apropiado reaprovechamiento x x1. Construcción de infraestructura de
reaprovechamiento mecanizado x2. Adquisición de equipamiento para
reaprovechamiento. x x x x3. Adquisición de Materiales
x4. Adquisición de uniformes e implementos de
seguridad para el servicio de reaprovechamiento. x
4.12 PLAN DE IMPLEMENTACIÓN 67
Fases
Año 0Año
1
Año
2
Año
….
Año
5
Año
6
Año
…
Año
102 4 6 81
0
1
2
Inversión Post inversión
INVERSIÓN
Apropiada Disposición Final
1. Construcción de infraestructura de disposición
final. x x x x x x x x x2. Adquisición de equipamiento para disposición
final. x x x3. Adquisición de uniformes e implementos de
seguridad para el servicio de disposición final. xRecuperación de área degradada por residuos
sólidos.
1. Cierre del botadero existente.
x x2. Adquisición de uniformes e implementos de
seguridad. x
4.12 PLAN DE IMPLEMENTACIÓN 68
Fases
Año 0Año
1
Año
2
Año
….
Año
5
Año
6Año …
Año
102 4 6 81
0
1
2
Inversión Post inversión
INVERSIÓN
Eficiente Gestión Técnica Administrativa y
Financiera
1. Elaboración de un programa de Capacitación para
el personal técnico, administrativo y financiero. x
2. Elaboración base datos de contribuyentes x x3. Elaboración de estrategia de optimización de
cobranza x x4. Elaboración manuales técnicos de todas las etapas
de manejo de residuos sólidos x x5. Implementación de un sistema supervisión de la
prestación del servicio x x6. Implementación de un sistema informático de
costeo para el manejo de residuos sólidos. x x
Adecuadas Practicas de la Población
1. Implementación de programas de difusión y
sensibilización a la población x x x x2. Implementación de campañas de difusión de
normas y sanciones x x x x
4.12 PLAN DE IMPLEMENTACIÓN 69
Fases
Año 0Año
1Año
2Año….
Año 5
Año 6
Año …Año 102 4 6 8
1
012
Inversión Post inversión
POST INVERSIÓN
1. Operación y Mantenimiento de la etapa de
almacenamiento x x x x x x x
2. Operación y Mantenimiento de la etapa de Barrido x x x x x x x3. Operación y Mantenimiento de la etapa de
Recolección y Transporte x x x x x x x4. Operación y Mantenimiento de la etapa de
Reaprovechamiento Mecanizado x x x x x x x5. Operación y Mantenimiento de la etapa de
Disposición Final x x x x x x x6. Operación y Mantenimiento del Sistema Técnico,
Administrativo y Financiero x x x x x x x7. Operación y Mantenimiento de las acciones de
Sensibilización y Concientización x x x x x x x
8. Ejecución del Plan de Manejo Ambiental x x x x x x x9. Cierre de Relleno Sanitario (cierre progresivo de
celdas) x x x x x
4.12 PLAN DE IMPLEMENTACIÓN 70
Se describirá los roles y funciones que deberá cumplir
cada uno de los actores que participan en la ejecución
así como en la operación del proyecto, analizar la
capacidades técnicas, administrativas y financieras
para poder llevar a cabo las funciones asignadas.
Los costos de organización y gestión deben estar
incluidos en los respectivos presupuestos de inversión
y de operación.
Se deberá recomendar la modalidad de ejecución
(contrata, administración directa) más apropiada para
cada uno de los componentes de la inversión,
sustentando los criterios utilizados.
4.13 Organización y Gestión
71
Organización y Gestión
En etapa de inversión:
En aquellos proyectos que contemplen la ejecución
de obras por Administración Directa, se deberá
sustentar que la Unidad Ejecutora responsable de
su ejecución cuente con el personal técnico-
administrativo, los equipos necesarios y la
capacidad operativa para asegurar el cumplimiento
de las metas previstas.
72
Vías Administración Directa:
Unidad de gestión
Empresa Municipal
Con intervención del Sector Privado
Se deberá recomendar la modalidad de ejecución
(contrata, administración directa) más apropiada para
cada uno de los componentes de la inversión,
sustentando los criterios utilizados.
En etapa de operación y mantenimiento:
Organización y Gestión 73
4.14 MATRIZ DE MARCO LÓGICO
74
Objetivo
Central
Medio de
segundo nivel
“B1”
Medio de
segundo nivel
“B2”
Medio
Fundamental
“A”
Medio de
Primer Nivel
“A”
Medio de
Primer Nivel
“B”
Medio
Fundamental
“B11” Medio
Fundamental
“B12”
Medio
Fundamental
“B21”
Fin Directo
“A”
Fin Directo
“B”
Fin Directo
“C”
Fin Indirecto
“A”
Fin Indirecto
“B”
Fin Último Fin Último
Propósito
Componentes:
-Componente “A”
- Componente “B11”
- Componente “B12”
-Componente “B21”
Árbol de Objetivos 1era Columna de la
MMM MATRIZ ML
75
OBJETIVOS INDICADORES MEDIOS DE
VERIFICACIÓN SUPUESTOS
FIN
PROPOSITO
COMPONENTES
ACTIVIDADES
76
4.9 MARCO LOGICO
Fin Indicadores Medios de Verificación Supuestos
FIN ÚLTIMO
Coadyuvar en la mejora de la calidad de vida de los pobladores de San Martin Alao
o Mejora el índice de desarrollo humano ejecutando el proyecto
o Satisfacción de la población por el ornato y limpieza de la ciudad
o Encuestas a la población
o Estudio socioeconómico de la Población Beneficiada
Elevada y constante participación activa de la población e instituciones
PROPÓSITO Adecuada Gestión Integral de los residuos sólidos municipales en la localidad de San Martin Alao
o Al inicio del primer año opera la
Jefatura de Limpieza Pública. o El 90 % de los residuos sólidos
recolectados son transportados y dispuestos en el relleno sanitario al cabo de un año de operación
o Ordenanza de creación
de Jefatura de Limpieza Pública.
o Informe de jefatura de limpieza pública
o Registro de volúmenes y pesos que ingresan al relleno sanitario
Hay voluntad política para priorizar el tema de los residuos sólidos Mejora la participación ciudadana y aplicación exitosa de programas de capacitación y sensibilización. Voluntad municipal de que el relleno sea operado y mantenido eficientemente
o El 100 % de los puntos críticos de acumulación no existen al primer año.
o Informes de inspección y fotos.
o Mejora de los Ingresos por el servicio de limpieza pública, adicionalmente se obtiene otros beneficios debido al reaprovechamiento.
o Registro de ingresos por el servicio
4.9 MARCO LOGICO
Fin Indicadores Medios de Verificación Supuestos
COMPONENTES Adecuado almacenamiento y
barrido
Adecuada recolección y transporte de los residuos sólidos
1. Adquisición de equipos para el barrido y almacenamiento de residuos solidos
2.1 Adquisición de vehículos para la recolección y transporte apropiados.
2.2 El 100% de los residuos sólidos son recolectados y transportados a partir del segundo año.
o Registro de compra o Fotografías o Informes de los
supervisores del servicio y chóferes
El GPC domiciliaria se incrementará en 1% anual.
Eficiente reaprovechamiento
3.1.Construcción de Planta de Reaprovechamiento de Residuos Sólidos Inorgánicos
3.2 Por lo menos 0.03 t/día de residuos inorgánicos aprovechables son segregados al segundo año.
3.3 Construcción de Planta de Tratamiento de residuos orgánicos.
3.4 Por lo menos 0.32 t/día de residuos sólidos son convertidos en compost, a partir de segundo año.
o Informes de de Supervisión y Liquidaciones de Obra.
o Registros de volúmenes
de residuos inorgánicos y orgánicos manejados
o Informe de jefatura de limpieza pública
Se utilizara realmente la nueva infraestructura de residuos sólidos
4.9 MARCO LOGICO
Fin Indicadores Medios de Verificación Supuestos
Adecuada disposición final
4.1 Se cuenta con relleno sanitario operando
4.2 El 100 % de los residuos sólidos que ingresan al relleno sanitario han sido cubiertos al final de cada día.
o Informes de de Supervisión y Liquidaciones de Obra.
o Registro de cantidades ingresadas y dispuestas.
o Informe Técnico de la Autoridad de Salud
Adecuada gestión administrativa y financiera
5.1 El 100% de personal ha sido capacitado. 5.2 Todas las etapas del
proceso son controladas 5.3 La eficiencia de cobranza y
compromiso de pago al año 1 alcanza el 20% y al año 10 alcanza un 40%.
o Registro de asistencia a capacitaciones.
o Reportes del área financiera
o Liquidación de compra o Informes de Monitores,
registro de casos atendidos.
Percepción positiva de la población sobre el Manejo de los Residuos Sólidos y exitosa organización de la localidad en el pago del servicio de transporte y disposición final
Adecuadas prácticas de la población
1. El 20 % de las familias entrega sus residuos segregados al cabo de un año de iniciada la recolección selectiva y al año 10 se alcanza un 50%.
o Registro de familias que
segregan sus residuos
80
4.9 MARCO LOGICO
Fin Indicadores Medios de Verificación Supuestos ACCIONES 1. Adquisición de recipientes de almacenamiento y equipos de barrido
o Adquisición de, papeleras y equipos para el sistema de barrido por un monto de S/. 49,133.00
o Documentos de la adquisición de equipos de barrido, vehículos recolectores y de transporte, e implementos de protección personal
o Contratos y documento de Supervisión y liquidación de obras
o Encuestas a los
trabajadores, fotos
o Evaluaciones efectuadas a los asistentes de las capacitaciones.
o Informes de ejecución de campañas educativas.
o Encuestas a la población
Los recursos son provistos de manera oportuna según cronograma de
ejecución
2.
Equipamiento de recolección y transporte
o Adquisición de vehículo camión baranda por, estudio de Optimización de Rutas ha sido ejecutado, por un monto de s/ 65, 718.00 y se ha optimizado el servicio en un 25%
3.
Construcción y equipamiento de infraestructura de reaprovechamiento de residuos inorgánicos y orgánicos
o Construcción Planta de
reaprovechamiento de residuos inorgánicos e orgánicos junto a la
adquisición de equipos para reaprovechamiento por S/.64, 169.00
4.
Ampliación de infraestructura de disposición final
o Construcción del relleno sanitario
manual en el Sector Punto Rojo, adquisición de equipamiento por un monto de S/. 463, 070.00l y operación en el primer año.
81
4.9 MARCO LOGICO
Fin Indicadores Medios de Verificación Supuestos
5.
Fortalecimiento mediante capacitación en temas administrativos, financieros y técnicos, mejoramiento del sistema tarifario, recaudación, de cobranza y supervisión, costeo y elaboración de manuales
o Capacitación a funcionarios
municipales y consultorías para fortalecimiento de la gestión administrativa técnico y financiera por un monto de s/ 60, 000.00
o Informes de ejecución de campañas educativas.
o Encuestas a la
población
6. Implementación de programas de difusión y sensibilización
o Iniciativas de comunicación, sensibilización y educación (campanas y otros) por un monto total de S/. 61,500.00
o El 75% de la población está informada y dispuesta a participar.
5. CONCLUSION
Mencionar la alternativa priorizada y recomendar la
siguiente acción a realizar con relación al ciclo de
proyecto.
82
6. ANEXOS
Incluir como anexos cualquier información que precise
algunos de los puntos considerados en este perfil.
Ejemplo de anexos que podrían considerarse
-Estudio de caracterización (domestico y no domestico).
-Estudio de Selección de sitio
-Estudio del mercado de reciclaje local
-Lista de asistencia y Actas de taller con actores involucrados
-Documentos referidos a la propiedad del terreno (saneado)
-Fotografías de las diferentes etapas de elaboración del perfil
-Encuestas aplicadas a la población sobre predisposición de pago
-Compromisos de participación del sector privado
-Cuadros que complementen aquellos presentados en el documento
referidos a los diversos cálculos. Memorias de cálculo
-Estudios de campo (suelos, topografía, encuestas, cotizaciones,
análisis de precios unitarios, metrados, etc.)
- Pre-diseño de las alternativas de solución
83
CONSIDERAR LO SIGUIENTE ….
• La guía, es una pauta y es difícil que abarque a detalle todo el universo de posibilidades de proyectos de inversión que sobre un servicio especifico.
• Aplíquela considerando la situación del servicio y su realidad especifica.
84
Muchas Gracias !
85