ГО КТК 2008 финал 111 - T Plus · 2013-11-25 · Выручка от реализации...

««УУТТВВЕЕРРЖЖДДЕЕННОО»» ССооввееттоомм ддииррееккттоорроовв ООААОО ««ККТТКК»» 1155..0066..22000099 ((ппррооттооккоолл №№ 1122))

ГГООДДООВВООЙЙ ООТТЧЧЕЕТТ

ООТТККРРЫЫТТООГГОО ААККЦЦИИООННЕЕРРННООГГОО ООББЩЩЕЕССТТВВАА ««ККИИРРООВВССККААЯЯ ТТЕЕППЛЛООССННААББЖЖААЮЮЩЩААЯЯ ККООММППААННИИЯЯ »»

ззаа 22000088 ггоодд

ППррееззииддееннтт ЗЗааккррыыттооггоо ааккццииооннееррннооггоо ооббщщеессттвваа ««ККооммппллеекксснныыее ээннееррггееттииччеессккииее ссииссттееммыы»»

ММ..ЮЮ.. ССллооббооддиинн

ГГллааввнныыйй ббууххггааллттеерр

ЕЕ..СС.. ШШиилляяеевваа

2 Годовой отчет отрытого акционерного общества «Кировская теплоснабжающая компания»

Содержание

1 Обращение к акционерам Председателя Совета директоров Общества и Исполнительного директора по управлению

Общества……………………………………………………………………………………………………………………………………………. 3

2 Информация об Обществе и его положение в отрасли…………………………………………………………………………………… 5 2.1 История развития Общества………………………………………………………………………………………………………………………. 5 2.2 Положение в отрасли………………………………………………………………………………………………………………………………… 6 2.3 Приоритетные направления деятельности Общества …………………………………………………………………………………….. 9 2.4 Отчет Совета директоров о результатах развития Общества по приоритетным направлениям деятельности………………… 9 2.5 Управление рисками………………………………………………………………………………………………………………………………….. 10

3 Корпоративное управление………………………………………………………………………………………………………………………. 13 3.1 Принципы и документы…………………………………………………………………………………………………………………………….... 13 3.2 Органы управления и контроля…………………………………………………………………………………………………………………….. 13

3.2.1 Общее собрание акционеров……………………………………………………………………………………………………………………….. 13 3.2.2 Совет директоров……………………………………………………………………………………………………………………………………… 14 3.2.3 Исполнительные органы Общества……………………………………………………………………………………………………………….. 15

3.2.3.1 Единоличные исполнительные органы Общества……………………………………………………………………………………………… 15 3.2.4 Общий размер вознаграждения выплаченного членам органов управления Общества………………………………………………… 16 3.2.5 Ревизионная комиссия Общества………………………………………………………………………………………………………………….. 16 3.2.6 Сведения о соблюдении Кодекса корпоративного поведения, рекомендованного ФКЦБ РФ…………………………………………… 16 3.2.7 Информация о крупных сделках и сделках, в совершении которых имеется заинтересованность, заключенных Обществом в

отчетном периоде……………………………………………………………………………………………………………………………………..

16 4 Производственная деятельность………………………………………………………………………………………………………………. 18 5 Экономика и финансы……………………………………………………………………………………………………………………………… 23

5.1 Основные показатели бухгалтерской (финансовой) отчетности…………………………………………………………………………….. 23 5.2 Финансовая отчетность Общества…………………………………………………………………………………………………………………. 24 5.3 Распределение прибыли…………………………………………………………………………………………………………………………….. 30

6 Ценные бумаги и акционерный капитал……………………………………………………………………………………………………….. 30 7 Финансовая отчетность Общества…………………………………………………………………………………………………………….... 31 8 Контактная информация …………………………………………………………………………………………………………………………... 58

Заключение Ревизионной комиссии Приложения


1. Обращение к акционерам Президента ЗАО «КЭС» Слободина М.Ю. и исполнительного директора по управлению Обществом Шабанова В.Ф.

Президент ЗАО «КЭС» Исполнительный директор по управлению

Слободин М.Ю Кировской теплоснабжающей компанией Шабанов В.Ф.

Уважаемые акционеры!

Прошедший 2008 год ознаменовался важнейшими событиями для российской энергетической отрасли в целом и ОАО «КТК» в частности. В июне 2008г. прекратило свое существование РАО «ЕЭС России» и тем самым завершился важный этап реформы энергетики. Мы

считаем, что первые результаты реформы электроэнергетики являются позитивными. Развитию отрасли придан мощный импульс, сформирован благоприятный инвестиционный климат, создан конкурентный рынок электрической энергии. Дальнейший ход реформирования зависит от всех участников отрасли: производителей, потребителей, и, конечно же, от государства.

Сегодня КЭС-Холдинг - единственная частная российская компания, для которой электроэнергетика и теплоснабжение являются профильным бизнесом. КЭС - это один из крупнейших операционных холдингов в России, который работает в 16 регионах, где обслуживает более 10 млн. физических лиц и порядка 60 тыс. предприятий.

Стратегия КЭС-Холдинга строится на нескольких базовых принципах. Первый принцип - это профильное, профессиональное и сфокусированное участие в электроэнергетике и производстве тепла. Второй - вертикальная интеграция, то есть присутствие во всех элементах цепочки от производства электрической и тепловой энергии до его продажи конечному потребителю. Третий - четкая географическая концентрация в стратегических для компании территориях. Эти принципы были заложены при создании компании, и последовательно реализуются в течение шести лет.

В 2008г. КЭС-Холдинг внедрил новую бизнес-модель для повышения эффективности управления своими активами, в том числе и ОАО «КТК». На основе изучения мирового опыта в электро и теплоэнергетике был сделан вывод о том, что в долгосрочной перспективе лучшим вариантом является создание вертикально интегрированного Холдинга. Мы строим современную комплексную энергетическую компанию, которая совмещает как производство тепловой и электрической энергии, так и продажу тепла, электричества и газа розничным потребителям. Европейский опыт подтверждает, что именно такая модель в стратегической перспективе демонстрирует устойчивость и стабильность при любых кризисных явлениях. В составе КЭС-Холдинга были сформированы бизнес-дивизионы, специализирующиеся по видам деятельности: «Генерация Урала», «Генерация Центра» и «Генерация Волги» - производство электрической и тепловой энергии, а также дивизион «Трейдинг» - работа на рынках электроэнергии и топлива и дивизион «Ритейл» - розничные продажи электроэнергии и газа. В составе дивизиона «Генерация Урала» ЗАО «КЭС» ОАО «КТК» ждет дальнейшее успешное развитие.

Теперь остановимся на ключевых производственных итогах 2008 года. Для ОАО «КТК» осенне-зимний период 2008-2009 годов стал особым. Это первый ОЗП, который Кировская теплоснабжающая компания

проводила под руководством новых собственников в составе КЭС-Холдинга, на плечах которого лежит очень серьезная ответственность за надежное и бесперебойное снабжение электроэнергией и теплом потребителей в городах присутствия Компании. Финансовые затраты ОАО «КТК» на подготовку теплосистем в гг. Киров и Кирово-Чепецк к ОЗП (капитальный ремонт и реконструкция) в 2008 году составили 211,8 млн. руб. В рамках капитальных ремонтов восстановлено водогрейных котлов общей мощностью 25,24 Гкал/ч., превышение над прошлым годом составило 48%, отремонтировано 10 центральных тепловых пунктов - увеличение на 57%.

В 2008 году выполнена перекладка 6,5 километров магистралей. Среди наиболее значимых объектов: тепломагистраль Юго-Восточная (230 м), "Южная" (185 м); изоляция паропровода "Южный" (185 м); теплотрасса по ул. Ленина в г. Кирове (157 м); магистраль по ул. Ленина в г. Кирово-Чепецке (102 м); головной участок тепломагистрали от котельной № 10.3 до ТК-56 в пос. Лянгасово (77 м); теплотрасса по ул. Ленина, ул. Садовой, ул. Парковой в Нововятском р-не г. Кирова (280 м); В 2008 году выполнена реконструкция здания НПС-1 в г. Кирово-Чепецке; оборудования на ЦТП-6 в Нововятском р-не г. Кирова; системы электроснабжения и тепломеханического оборудования котельной № 9.14 в пос. Коминтерн; подземной мазутной емкости на котельной № 9.5 в пос. Коминтерн; дымовых труб на котельной № 9.13 в пос. Коминтерн и в пос. Б. Субботиха на котельной № 9.6.

Мы уверены, что проведенные КЭС-Холдингом преобразования структуры управления, другие меры, направленные на повышение эффективности и снижение издержек, позволят ОАО «КТК», несмотря на кризисные явления в экономике, продолжить своё развитие в составе крупнейшего энергохолдинга России и обеспечить надежное и бесперебойное теплоснабжение потребителей.

Президент ЗАО «КЭС» Михаил Слободин

Исполнительный директор по управлению Кировской теплоснабжающей компанией Владимир Шабанов


2. Информация об Обществе и его положение в отрасли 2.1. История развития Общества

15 февраля 2008 года единственным акционером ОАО «Кировские коммунальные системы» принято решение о реорганизации ОАО

«Кировские коммунальные системы» в форме разделения. В результате реорганизации созданы следующие организации: - ОАО «Кировские коммунальные системы»- основной вид деятельности - водоснабжение и водоотведение; - Открытое акционерное общество «Кировская теплоснабжающая компания»- основной вид деятельности – теплоснабжение.

30 апреля 2008 г. в порядке, предусмотренном ст.ст. 9, 15 ФЗ «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей» № 129 – ФЗ от 08.08.2001 г. была завершена реорганизация ОАО «Кировские коммунальные системы» (ИНН 4345061509) в форме разделения.

30 апреля 2008 г. была произведена государственная регистрация ОАО «Кировские коммунальные системы» (ИНН 4345230965) и Открытого акционерного общества «Кировская теплоснабжающая компания» (ИНН 4345230958). На основании п. 3 ст. 16 ФЗ «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей» № 129 - ФЗ от 08.08.2001 г., п. 2 ст. 51, п. 4 ст. 57 ГК РФ указанные юридические лица считаются созданными, а деятельность ОАО «Кировские коммунальные системы» (ИНН 4345061509) прекращенной с 30 апреля 2008 г.

Устав открытого акционерного общества «Кировская теплоснабжающая компания» утвержден Решением единственного акционера ОАО «КТК»- открытым акционерным обществом «Российские коммунальные системы» от 15.02.2008г.

17.11.2008 года Решением единственного акционера ОАО «КТК» - открытым акционерным обществом «Российские коммунальные системы» принято решение о внесении изменений в Устав в связи со сменой места нахождения общества.

Организационная структура Общества


2.2. Положение в отрасли

Управление Федеральной антимонопольной службы по Кировской области по результатам проведенного анализа товарных рынков передачи и распределения тепловой энергии, включило ОАО «Кировская теплоснабжающая компания» в связи с реорганизацией ОАО «Кировские коммунальные системы» в региональный раздел Реестра хозяйствующих субъектов, имеющих долю на рынке оптового товара в размере более чем 35% или занимающее положение на рынке определенного товара. Основание - приказ № 36 от 13 марта 2009 года. С момента включения в реестр ОАО «КТК» находится под государственным контролем антимонопольного органа за соблюдением компанией антимонопольного законодательства, в частности Федерального закона от 26.07.2006г. № 135 ФЗ «О защите конкуренции».

Общая протяженность сетей, состоящих на обслуживании ОАО «КТК» составляет 685,5 километра. Общее количество потребителей в г.г. Киров и Кирово-Чепецк - 6633, из них 412– социально значимые объекты.

Кировская теплоснабжающая компания арендует объекты теплового хозяйства у ОАО «ТГК – 5», МО «Город Киров» и МО «Город Кирово-Чепецк».

Основные функции компании: • централизованное теплоснабжение потребителей от ТЭЦ-1, ТЭЦ-4 и ТЭЦ-5 в г. Кирове; • транспорт тепловой энергии от котельных в Нововятском районе г. Кирова до потребителей; • выработка и транспорт тепловой энергии от котельных до потребителей пригородной зоны г. Кирова; • транспорт тепловой энергии от ТЭЦ - 3 до потребителей в г. Кирово-Чепецк; • обслуживание, ремонт и реконструкция арендуемых объектов теплового хозяйства.

В отрасли созрели условия для перехода к долгосрочным, пятилетним тарифам в теплоснабжении. Данная мера повысит степень инвестиционной привлекательности сектора и создаст условия для повышения его эффективности. В 2008 году ОАО «КТК» разработала ряд перспективных инвестиционных программ по оптимизации работы котельных, развитию системы теплоснабжения в новых районах города Кирова и снижению потерь при передаче тепловой энергии. В 2009 году компания продолжает целенаправленную работу по продвижению этих проектов.

ОАО «КТК» образовано 30 апреля 2008 года путем разделения ОАО «ККС» по видам бизнеса на теплоснабжение и водоснабжение, водоотведение. Период осуществления финансово-хозяйственной деятельности в 2008 году – с мая по декабрь.

ОАО «КТК» включено в Реестр хозяйствующих субъектов, имеющих долю на рынке передачи и распределения тепловой энергии более 50 % (Приказ ФАС № 36 от 13 марта 2009 года).

Общество осуществляет финансово-хозяйственную деятельность на территории городов Киров и Кирово-Чепецк. ОАО «КТК» осуществляет деятельность по производству и передаче тепловой энергии. Общество арендует теплосетвое имущество и

котельные у ОАО «ТГК-5» и «МО г. Кирово-Чепецк». Помимо собственной выработки Общество покупает тепловую энергию у ОАО «ТГК-5» для транспортировки ее своим потребителям.

Теплоэнергетика является составной частью топливно-энергетического комплекса (ТЭК) и ее доля в валовом внутреннем продукте (ВВП) страны составляет 10–11%. Как и другие сектора ТЭК, электроэнергетика в настоящее время отличается доминирующим положением в производственной сфере.

Рост потребления тепловой энергии в РФ за 2008 году составил 4% к уровню 2006 года (при ожидавшихся Министерством экономического развития и торговли в 2007 году и заложенных в баланс Федеральной службы по тарифам РФ 3% в год). (Предлагаю описать ПЭО).

Несмотря на рост тарифов, компании испытывают сильный дефицит средств, необходимых для ремонта и модернизации стареющего оборудования, а также ввода новых мощностей.

В России примерно до 200 тысяч км коммунальных сетей. Из них более половины уже исчерпало свой амортизационный срок. Изношенность этих сетей достигла 60-70%, а примерно 25-30% вообще в аварийном состоянии. Сегодня надо менять минимум 10-12% труб каждый год. А меняется 1% по России. Это самая острая проблема в теплоснабжении.

Следствием морально устаревшего и изношенного оборудования котельных является низкий КПД при их работе и нарастающее число отказов с соответствующими отрицательными последствиями.

Объем транспорта тепловой энергии ( 5 569 тыс. Гкал ) несколько (на 4,8%) ниже предыдущего года. По отношению к 2007 году Общество снизило собственную выработку тепловой энергии с 364,3 до 348,3 млн. Гкал. или на 4,6%. Снижение величины собственной выработки и транспорта тепловой энергии вызвано повышением средней температуры ОЗП 2008 г. на

2.9 *С. Обществом проводится работа по формированию инвестиционных программ, направленных на снижение затрат при выработке и

передаче тепловой энергии путем модернизации оборудования, внедрения энергоэффективных технологий и материалов. Износ основных фондов компании превышает средний уровень по стране и составляет более 88%. При нормативе годовой перекладки не менее 27,3 км. за 2008 г. капитальный ремонт с заменой сетей выполнен на 2.8 км. Удельные расходы топлива на выработку тепловой энергии в 2008 г. снизились на 6,0 кг/Гкал. В 2008 году Общество также добилось удовлетворительных финансовых результатов. Выручка от реализации продукции составила

12769 млн. руб. (108,6% к предыдущему году), прибыль от производства - 669 млн. руб. (110,8%), EBITDA – 1239 млн. руб. (120,8%). Основными отраслевыми факторами и условиями, влияющими на деятельность Общества, являются: • Спад промышленного производства; • Внедрение систем автоматизации и учета потребляемых ресурсов; • Износ основных фондов; • Дефицит квалифицированного персонала; • Отсутствие современного программного обеспечения; • Недостатки законодательного обеспечения теплоэнергетики (в т.ч. закон «О теплоснабжении в РФ» и региональные акты); • Повышение требований к качеству тепловой энергии со стороны потребителей. Для эффективного использования и снижения возможного негативного влияния данных факторов и условий Общество осуществляло и

планирует предпринять следующие действия: • Повышение конкурентоспособности тепловой энергии при обеспечении необходимой рентабельности ее продаж; • Максимальное расширение рынка сбыта тепла;


• Контроль рынка теплоэнергии через контроль транспорта. • При достаточности собственных (арендуемых) теплосетей: самостоятельная поставка теплоэнергии потребителям, при их

недостаточности - сотрудничество с предприятиями коммунального теплоснабжения или участие в поглощении перепродавцов и транзитеров тепловой энергии;

• Снижение собственных издержек транспорта и выработки тепловой энергии; • Разработка инвестиционных программ; • Решение вопросов по восстановлению циркуляционных трубопроводов ГСВ. Конкуренты Общества Рынок тепловой энергии При определении основных конкурентов по отпуску тепловой энергии необходимо учитывать особенность структуры теплового рынка.

Ограниченность отпуска тепловой энергии контурами теплосетей не позволяет существенно расширить долю рынка в краткосрочном периоде.+- Итоги деятельности Общества за 8 месяцев этого года показали: несмотря на все трудности реорганизационного периода, ОАО «КТК»

справилась с поставленными задачами. За время подготовки к ОЗП восстановлены водогрейные котлы общей мощностью 25,24 Гкал/ч (это на 48% больше, чем в прошлом году), реконструировано 11 центральных тепловых пунктов (рост 60%). Переложено 6,5 км теплосетей. Среди наиболее значимых объектов в Кирове – магистрали «Юго-Восточная» и «Южная», трубопровод по ул. Ленина и поселке Лянгасово. Обновлены два крупных магистральных участка в Нововятском районе г. Кирова. После реконструкции на месте старой теплотрассы появился новый современный трубопровод, который позволил обеспечить нормальным теплоснабжением 168 домов по улице Ленина. В последние годы этот участок считался одним из самых проблемных в масштабах всего областного центра. Отремонтированы узлы тепловых систем в котельных Коминтерна. На всех объектах, где Общество проводит работы, производится и благоустройство территории.

В Кирове и Кирово-Чепецке вовремя начался отопительный сезон, и сегодня теплом обеспечены все объекты, запитанные от сетей, которые обслуживает ОАО «КТК». Финансовые вложения в подготовку теплосистем к ОЗП составили 213 млн. руб.

Решая текущие задачи, ОАО «КТК» в 2008 году работало над привлечением долгосрочных инвестиций, в том числе с использованием бюджетных средств под конкретные целевые программы. Строительство новых микрорайонов в г. Кирове требует модернизации инженерной инфраструктуры. В 2008 году ОАО «КТК» подготовила и представила на рассмотрение Кировской городской думы перспективную программу по развитию системы теплоснабжения города Кирова. Принятие проекта отложено, работа над ним продолжится в 2009 году. Еще одной приоритетной целью компании является снижение потерь при передаче тепловой энергии, что позволит уменьшить производственные затраты. Для претворения в жизнь этого проекта потребуется почти 380 млн. руб.

В современных экономических условиях на фоне мирового экономического кризиса предприятия-потребители в целях экономии тепловой энергии начали проводить энергосберегающие мероприятия. В первую очередь это коснулось крупных промышленных предприятий. Так потребление тепловой энергии в паре в январе 2009 года снизилось на 2,5 тысячи Гкал (8,5%) по сравнению с январем 2008 года.

Также фактором, влияющим на величину объёма продаж, является установка приборов учета тепловой энергии, дающей существенную экономию «оприборенным» организациям. При одинаковых среднемесячных температурах окружающего воздуха в январе 2008 г. (-11,2оС) и в январе 2009 года (-11,1оС) потребление тепловой энергии организациями и учреждениями, финансируемыми из бюджетов всех уровней, в эти периоды было различным. Одной из основных причин явилась установка приборов учета: с 514 в январе 2008 до 537 в январе 2009 года, что дало экономию потребления на 5,8 тысяч Гкал (4,5%). Одной из главных тенденций развития рынка сбыта тепловой энергии является появление на данном рынке частных управляющих компаний. В городе Кирове на 2009 год удалось сохранить схему работы через одного оператора. В городе Кирово-Чепецке ОАО «КТК» сотрудничает с несколькими управляющими компаниями. Как показал опыт работы в городе Кирово-Чепецке, при сотрудничестве с частными управляющими компаниями возникают повышенные риски снижения уровня собираемости денежных средств с населения, в том числе из-за снижения возможности влияния на данные компании со стороны энергоснабжающих предприятий. Частные компании заинтересованы в установке приборов учета на жилые дома в целях снижения объёмов потребления. Так, в г. Кирово-Чепецке началась установка приборов учета управляющими компаниями на жилые дома. Экономия тепловой энергии по «оприборенным» домам в 1 квартале 2009 года дала 8%. (1,5 тыс. Гкал по 45 жилым домам). Помимо повышенных рисков работы с частными управляющими компаниями появились дополнительные риски неоплаты потребленной тепловой энергии со стороны населения из-за экономического кризиса. По сообщениям средств массовой информации, количество безработных в г. Кирове за 1 квартал 2009 года по сравнению с 1 кварталом 2008 года существенно выросло. Это дает возможность предположить, что произойдет снижение уровня оплат по части населения из-за отсутствия у людей необходимых денежных средств.

2.3. Приоритетные направления деятельности Общества Заседанием Совета директоров ОАО «КТК» 21.05.2008 года (протокол №1) в качестве приоритетного направления деятельности Общества определена передача функций по продаже тепловой энергии, по учету расходов с третьими лицами, по взысканию дебиторской задолженности с третьих лиц в ОАО «Кировэнергосбыт».

2.4. Отчет Совета директоров о результатах развития Общества по приоритетным направлениям деятельности

В течение 2008 года Советом директоров в качестве приоритетных были определены следующие направления деятельности Общества:


№ Дата принятия решения Советом

директоров

Приоритетные направления в деятельности Общества

Принятое решение

1. 21.05.2008г. Передача функций по продаже тепловой энергии, по учету расходов с третьими лицами, по взысканию дебиторской задолженности с третьих лиц в ОАО «Кировэнергосбыт».

1.Определить в качестве приоритетного направления деятельности Общества передачу функций по продаже тепловой энергии, по учету расчетов с третьими лицами, по взысканию дебиторской задолженности с третьих лиц в ОАО «Кировэнергосбыт». 2. Одобрить договор, заключаемый между Обществом (Принципал) и ОАО «Кировэнергосбыт» (Агент) на существенных условиях ( в соответствии с Приложением 5) 3. Поручить Генеральному директору Общества передать функции по реализации тепловой энергии в ОАО «Кировэнергосбыт» в соответствии с условиями агентского договора (Приложение 5 к настоящему решению) с 01.07.2008.

2.5. Управление рисками

Управление рисками рассматривается как один из важнейших элементов стратегического управления и внешнего контроля. Общество считает, что следующие риски являются для него важными:

- отраслевые риски; - страновые и региональные риски; - финансовые риски;

Отраслевые риски По оценке Общества, важными отраслевыми рисками, наступление которых может значительно повлиять на деятельность Общества,

являются следующие риски: Эксплуатационные риски, связанные со старением оборудования и износом основных фондов, что может привести к потере

надежности теплоснабжения, перебоям в производстве и передаче тепловой энергии, снижению объемов транспортировки тепловой энергии. Для уменьшения наступления данных рисков Общество осуществляет реконструкцию действующих объектов тепло-сетевого

хозяйства, техническое перевооружение, своевременный профилактический ремонт основных фондов. Производственные риски, связанные с отказом и повреждением оборудования, эксплуатацией оборудования с предельными

отклонениями от нормативно-технических требований, ошибками оперативного персонала, нарушениями диспетчерского графика и дисциплины. Для уменьшения влияния перечисленных рисков Общество проводит мероприятия по повышению надежности оборудования,

пополняет запасы топлива, запчастей и материалов, осуществляет страхование имущества, опасных производственных объектов, гражданской ответственности, страхование персонала.

Экологические риски, связанные с ошибками персонала, износом оборудования, нарушением технических регламентов. В результате производственной деятельности Общества возможны следующие экологические риски: 1.Разлив нефтепродуктов (мазут). 2.Разрыв газопровода на газовых котельных. 3.Разрыв трубопроводов теплосетей. 4.Аварийный выброс загрязняющих веществ в атмосферу при сжигании топлива в котельных. В 2008г. экологических аварий на эксплуатируемых объектах не было. Общество имеет договор страхования и сертификат № ОПО-430-0000751 от 28.05.2008г., где страховым случаем является, в том

числе, и причинение вреда окружающей среде в результате аварии, произошедшей на эксплуатируемом страхователем опасном производственном объекте.

Риски, связанные с повышением цен на энергоносители и на их поставку, могут привести к незапланированному увеличению себестоимости продукции и ухудшению финансово-экономического состояния Общества.

Снижению влияния данных рисков способствует повышение операционной эффективности путем реализации программ по снижению производственных издержек и экономии топлива, заключение долгосрочных договоров с поставщиками по стабильным, заранее известным ценам, принятым в расчет при формировании тарифов.

Риски, связанные с повышением цен на оборудование и другие материально-технические ресурсы, используемые Обществом в своей деятельности, приводящие к ухудшению финансово-экономического состояния Общества.

Для снижения влияния этих рисков в Обществе создана и применяется конкурсная система закупок работ и услуг, осуществляется оптимизация затрат на ремонтно-эксплуатационные нужды капитальное строительство.

Риски, связанные с возможным изменением цен на продукцию - риски, связанные с государственным регулированием тарифов на производство и передачу тепловой энергии, в результате наступления которых они могут быть установлены ниже экономически обоснованного уровня.

Для минимизации данных рисков Общество стремится повысить операционную эффективность путем реализации программ по снижению производственных издержек и экономии топлива, предоставляет в Региональную службу по тарифам информацию для проведения экспертизы экономически обоснованных тарифов на последующий расчетный период регулирования.

Страновые и региональные риски К страновым рискам Общества относятся политические, экономические и социальные риски, присущие Российской Федерации.

Данные риски находятся вне контроля Общества. Вместе с тем, Обществ оценивает политическую и экономическую ситуацию в Российской Федерации как относительно стабильную и прогнозируемую. Отрицательных изменений ситуации в России в целом, которые могут негативно


повлиять на деятельность и экономическое положение Общества, Обществом в ближайшее время не прогнозируется. Но нельзя исключить возможность дестабилизации экономической ситуации в стране, связанной с кризисом на мировых финансовых рынках или резким снижением цен на нефть.

Общество зарегистрировано в качестве налогоплательщика в городе Киров. В регионе производственной деятельности Общества наблюдается тенденция социально-экономического роста, общественно-политическая обстановка оставалась стабильной, тенденций к ее ухудшению не наблюдалось.

В целом, риски, связанные с политической и экономической ситуацией в России, а так же риски, формирующиеся в зависимости от географических особенностей страны и регионов производственной деятельности Общества, включая повышенную опасность стихийных бедствий, возможное прекращение транспортного сообщения в связи с удаленностью и/или труднодоступностью и т.п., в 2008 году существенного влияния на деятельность Общества не оказывали и оценивались как малозначительные.

Финансовые риски Риск изменения процентных ставок В отчетном периоде Общество не пользовалось кредитами коммерческих банков и соответственно не несло подобных рисков. Риск развития инфляции В настоящее время наблюдается рост инфляции за отчетный период она составила 14%. Отрицательное влияние инфляции на

финансово-экономическую деятельность Общества может быть ограничено следующими рисками: риск потерь, связанных с потерями в реальной стоимости дебиторской задолженности при существенной отсрочке или задержке

платежа; риск увеличения себестоимости товаров, продукции, работ, услуг из-за увеличения цены на энергоносители, транспортных расходов,

заработной платы и т.п.; риск уменьшения реальной стоимости средств по инвестиционной программе.

Тем не менее, Общество при росте инфляции планирует проводить управление издержками, для более эффективного использования денежных средств, заключать долгосрочные договоры с контрагентами с фиксированной в течение года ценой. Кроме того, для уменьшение данного риска Общество будет стремиться максимизировать рост тарифов в пределах государственных ограничений и проводить мероприятия по сокращению внутренних издержек.

Правовые риски В связи с тем, что Общество не осуществляет экспорт продукции на внешние рынки, то правовые риски, связанные с деятельностью

Общества, описываются только для внутреннего рынка. Риски, связанные с изменением валютного законодательства не оказывают существенного влияния на деятельность Общества, т.к.

Общество не планирует осуществлять свою деятельность за пределами Российской Федерации. В ближайшее время не ожидается внесение изменений в налоговое законодательство в части увеличения налоговых ставок. Данный

риск рассматривается как незначительный. В случае внесения изменений в действующие порядок и условий налогообложения Общество намерено планировать свою финансово-

хозяйственную деятельность с учетом этих изменений. В случае изменения правил таможенного контроля и пошлин Общество намерено планировать свою финансово-хозяйственную

деятельность с учетом этих изменений. В судебных процессах, которые могут повлечь за собой риски для общества и негативно отразиться на финансово-хозяйственной

деятельности Общества не участвует, поэтому данные риски для Общества минимальны.


3. Корпоративное управление 3.1. Принципы и документы В целях обеспечения надежного уровня корпоративного управления и достижения взаимопонимания между Компанией и акционерами

ОАО "КТК" приняло на себя обязательства ориентироваться в своей деятельности на основополагающие принципы корпоративного управления. Корпоративное управление в Обществе основывается на следующих принципах: Подотчетность. Кодекс корпоративного поведения, рекомендованный ФКЦБ РФ, предусматривает подотчетность Совета директоров

Общества акционерам в соответствии с действующим законодательством и служит руководством для Совета директоров при выработке стратегии и осуществлении руководства и контроля за деятельностью исполнительных органов Общества.

Справедливость. Общество обязуется защищать права акционеров и обеспечивать равное отношение ко всем акционерам. Совет директоров предоставляет акционерам возможность получения эффективной защиты в случае нарушения их прав.

Прозрачность. Общество обеспечивает своевременное раскрытие достоверной информации обо всех существенных фактах, касающихся его деятельности, в том числе о его финансовом положении, социальных и экологических показателях, результатах деятельности, структуре собственности и управления Обществом, а также свободный доступ к такой информации всех заинтересованных лиц.

Ответственность. Общество признает права и свои обязанности в отношении всех заинтересованных лиц, предусмотренных действующим законодательством, и стремится к сотрудничеству с такими лицами в целях своего развития и обеспечения финансовой устойчивости.

Кроме того, в своей деятельности Общество придерживается выполнения рекомендаций Кодекса корпоративного поведения ФКЦБ, сведения о соблюдении которого представлены в Приложении к Годовому отчёту.

3.2 Органы управления и контроля 3.2.1 Общее собрание акционеров

Единственным акционером ОАО «КТК» - Открытым акционерным обществом «Российские коммунальные системы» в 2008 году было принято 5 решений:

№

п/п

Дата решения

Принятое решение

1

16.06.2008 Решение об одобрении крупной сделки, в совершении которой имеется заинтересованность по предоставлению Акционерному коммерческому Сберегательному банку Российской Федерации обеспечения в форме заключения двух договоров поручительства.

2 01.11.2008 Принято решение о прекращении полномочий Совета директоров ОАО «КТК», избранного Решением единственного акционера ОАО «Кировские коммунальные системы» от 23.04.2008г. Избран Совет директоров в новом составе.

3 17.11.2008 Решение о внесении изменений в Устав ОАО «КТК» в связи со сменой места нахождения общества

4 24.11.2008 Решение о передаче полномочий единоличного исполнительного органа ОАО «КТК управляющей организации – Закрытому акционерному обществу «Комплексные энергетические системы»

5 24.11.2008 Решение об одобрении крупной сделки, в совершении которой имеется заинтересованность по предоставлению Акционерному коммерческому Сберегательному банку Российской Федерации обеспечения в форме заключения трех договоров поручительства

В связи с заключением договора № 1-8-1449-08 купли-продажи ценных бумаг от 06.10.2008г., предметом которого являются 50000

(пятьдесят тысяч) обыкновенных именных бездокументарных акций Открытого акционерного общества «Кировская теплоснабжающая компания» номинальной стоимостью 100 рублей каждая, которые составляют 100% от уставного капитала ОАО «КТК», единственным акционером общества является Компания с ограниченной ответственностью Турлин Менеджмент Лимитед.

В 2008 году решений указанным выше акционером не принималось.

3.2.2 Совет директоров Решением единственного акционера ОАО «КТК» от 15.02.2008г. в редакции изменений, внесенных РЕА ОАО «КТК» от 23.04.2008г. избран

Совет директоров в составе: 1. Смелов Эдуард Юрьевич 2. Колушов Владимир Николаевич 3. Зыкин Юрий Васильевич 4. Онучин Геннадий Владимирович 5. Хромов Сергей Владимирович 6. Нижанковский Роман Валентинович 7. Шабанов Владимир Федорович

Решением единственного акционера ОАО «КТК» от 01.11.2008г. Совет директоров избран в составе:


1. Аникин Виталий Владимирович, 1976 г.р., гражданин РФ, образование высшее профессиональное, занимает должность Заместителя руководителя Дивизиона по развитию и информационным технологиям филиала ЗАО «КЭС» «Генерация Урала»;

2. Богуславский Сергей Станиславович, 1976 г.р., гражданин РФ, образование высшее профессиональное, занимает должность Заместителя руководителя Дивизиона по теплоснабжению филиала ЗАО «КЭС» «Генерация Урала»;

3. Зыкин Юрий Васильевич, 1953 г.р., гражданин РФ, образование высшее профессиональное, занимает должность Директора филиала ОАО «ТГК-5» «Кировский»;

4. Канов Владимир Геннадьевич, 1972 г.р., гражданин РФ, образование высшее профессиональное, занимает должность Руководителя Департамента по правовой и корпоративной работе филиала ЗАО «КЭС» «Генерация Урала»

5. Макаров Андрей Юрьевич, 1961 г.р., гражданин РФ, образование высшее профессиональное, занимает должность Исполнительного Вице-президента ЗАО «КЭС»- Руководитель Дивизиона филиала ЗАО «КЭС» «Генерация Урала».

6. Нижанковский Роман Валентинович, 1974 г.р., гражданин РФ, образование высшее профессиональное, занимает должность Заместителя руководителя Департамента по экономике и финансам филиала ЗАО «КЭС» «Генерация Урала»

7. Шабанов Владимир Федорович, 1956 г.р., гражданин РФ, образование высшее профессиональное, занимает должность Исполнительного директора по управлению Кировской теплоснабжающей компанией.

Ни один из членов Совета директоров не является владельцем акций акционерного общества, участия в уставном капитале общества не принимали. В отчетный период сделок по приобретению или отчуждению акций Общества членами Совета директоров не осуществлялось. Вознаграждение членам Совета директоров не определено и не выплачивалось.

Всего проведено 7 заседаний Совета директоров:

№ Дата заседания Форма проведения Принятое решение 1 21.05.2008 Заочное голосование 1.Избрание председателя, заместителя председателя, секретаря Совета

директоров Общества; 2. Утверждены решение о выпуске ценных бумаг Общества и отчет об итогах выпуска ценных бумаг Общества; 3. Утверждена общая организационная структура Общества; 4. Согласованы кандидатуры на должности исполнительного аппарата Общества; 5. Определены приоритетные направления деятельности Общества; 6. Утвержден регистратор Общества и условия договора с ним.

2 16.07.2008 Заочное голосование 1.Утверждены условия договора с Генеральным директором; 2.Согласованы кандидатуры на должности исполнительного аппарата Общества;

3 16.09.2008 Заочное голосование 1.Определена кредитная политика Общества: одобрены договоры поручительства по обязательствам ООО «КЭС-Холдинг», заключаемые между Обществом и ОАО «Сбербанк России»;

4 21.10.2008 Заочное голосование Утверждены условия договора, заключаемого с Генеральным директором Общества

5 21.11.2008 Заочное голосование 1.Избрание председателя, заместителя председателя, секретаря Совета директоров Общества; 2.Одобрено соглашение о погашении задолженности, заключаемого между ОАО «ТГК-5» и Обществом

6 22.11.2008 Заочное голосование Полномочия единоличного исполнительного органа переданы управляющей организации – ЗАО «КЭС»

7 22.12.2008 Заочное голосование Определена кредитная политика Общества: одобрены договоры поручительства по обязательствам ООО «КЭС-Холдинг», заключаемые между Обществом и ОАО «Сбербанк России»

3.2.3 Исполнительные органы Общества 3.2.3.1. Единоличный исполнительный орган Общества

В соответствии с Уставом Общества единоличным исполнительным органом, осуществлявшим руководство деятельностью Общества в

2008 году, является Генеральный директор, Шабанов Владимир Федорович, 1956 г.р., гражданин РФ, образование высшее профессиональное, назначен на должность решением единственного акционера Открытого акционерного общества «Кировские коммунальные системы» от 23.04.2008г.

3.2.4 Общий размер вознаграждения, выплаченного членам органов управления Общества

Вознаграждение Генеральному директору выплачивается в соответствии с заключенным с ним трудовым договором.

3.2.5 Ревизионная комиссия Общества

Ревизионная комиссия Общества является постоянно действующим органом внутреннего контроля Общества, осуществляющим

регулярный контроль финансово-хозяйственной деятельности Общества, его должностных лиц органов управления Общества на предмет соответствия законодательству Российской Федерации, Уставу Общества и внутренним документам Общества.

Ревизионная комиссия Общества при осуществлении своих полномочий руководствуется только требованиями законодательства Российской Федерации, Устава Общества и решениями Общего собрания акционеров Общества.


При осуществлении своей деятельности Ревизионная комиссия независима от должностных лиц органов управления Общества. Ревизионная комиссия действует в соответствии с Положением о Ревизионной комиссии Общества, раскрывающим правовой статус, цель и задачи, права, обязанности, структуру и состав Ревизионной комиссии.

Ревизионная комиссия общества избрана по решению единственного акционера Открытого акционерного общества «Кировские коммунальные системы» от 15.02.2008г. в составе:

1. Никулин Денис Георгиевич; 2. Метелев Сергей Анатольевич; 3. Шантурин Вячеслав Олегович. Решением единственного акционера № 013-01.09 от 22.01.2009г. ОАО «КТК» компанией Турлин Менеджмент Лимитед полномочия

членов Ревизионной комиссии досрочно прекращены и избран новый состав Ревизионной комиссии: 1.Кашпитарь Ирина Ивановна, 1967 г.р., гражданка РФ, образование высшее профессиональное, занимает должность Начальника

контрольно-ревизионного управления департамента внутреннего аудита ЗАО «КЭС». 2.Кузьмина Ольга Борисовна, 1976 г.р., гражданка РФ, образование высшее профессиональное, занимает должность Начальника отдела

контроля энергетических активов Департамента внутреннего аудита ЗАО «КЭС». 3. Лавров Михаил Владиславович, гражданин РФ, образование высшее профессиональное, занимает должность Начальника отдела

финансового аудита ЗАО «КЭС».

3.2.6 Сведения о соблюдении Кодекса корпоративного поведения, рекомендованного ФКЦБ РФ Основой эффективной деятельности и инвестиционной привлекательности общества является доверие между всеми участниками

корпоративного поведения. Корпоративное поведение в Открытом акционерном обществе «Кировская теплоснабжающая компания» основано на уважении прав и

законных интересов его участников и способствует эффективной деятельности общества, в том числе увеличению стоимости активов общества, созданию рабочих мест и поддержанию финансовой стабильности и прибыльности общества.

Единственным акционером ОАО «КТК» в период с 30.04.2008г по 06.10.2008 года являлось Открытое акционерное общество «Российские коммунальные системы».

В соответствии с Договором № 1-8-1449-08 от 06.10.2008 г. единственным акционером ОАО «КТК» является Компания с ограниченной ответственностью Турлин Менеджмент Лимитед.

В соответствии с кодексом корпоративного поведения ФКЦБ РФ для единственного акционера обеспечены надежные и эффективные способы учета прав собственности на акции, а также возможность свободного и быстрого отчуждения принадлежащих акций.

Акционер имеет право участвовать в управлении акционерным обществом путем принятия решений по наиболее важным вопросам деятельности общества, имеет возможность участвовать в прибыли общества, имеет право на регулярное и своевременное получение полной и достоверной информации об обществе.

Практика корпоративного поведения обеспечивает осуществление советом директоров стратегического управления деятельностью общества и эффективный контроль с его стороны за деятельностью исполнительных органов общества, а также подотчетность членов совета директоров его акционеру.

Совет директоров определяет стратегию развития общества, а также обеспечивает эффективный контроль за финансово-хозяйственной деятельностью общества. С этой целью советом директоров утверждены приоритетные направления деятельности общества.

Состав совета директоров общества обеспечивает наиболее эффективное осуществление функций, возложенных на совет директоров. Для этого члены совета директоров избирались посредством прозрачной процедуры, учитывающей разнообразие мнений, обеспечивающей соответствие состава совета директоров требованиям законодательства и позволяющей избирать независимых членов совета директоров. Все члены Совета директоров активно участвуют в заседаниях совета директоров. Заседания совета директоров в 2008 году проводились регулярно, в заочной форме.

Советом директоров обеспечивалась эффективная деятельность исполнительных органов Общества и осуществлялся контроль за ней. Исполнительные органы общества (Генеральный директор) в соответствии с кодексом корпоративного поведения разумно, добросовестно, исключительно в интересах общества осуществляли эффективное руководство текущей деятельностью общества, действовали в соответствии с финансово-хозяйственным планом общества. Деятельность Генерального директора подотчетна совету директоров общества и единственному акционеру.

В соответствии с Кодексом корпоративного поведения, рекомендованного ФКЦБ, обществом обеспечивалось своевременное раскрытие полной и достоверной информации об обществе, в том числе о его финансовом положении, экономических показателях, структуре собственности и управления в целях обеспечения возможности принятия обоснованных решений акционерами общества и инвесторами. Указанная информация является открытой и доступной.

3.2.7 Информация о крупных сделках и сделках, в совершении которых имеется заинтересованность, заключенных

Обществом в отчетном периоде

В 2008 году Советом директоров ОАО «КТК» было одобрено 5 (пять) крупных сделок, из них 5 договоров поручительства по обязательствам «КЭС-Холдинг», заключенных между ОАО «КТК» (Поручитель) и ОАО «СберБанк России» (Кредитор). Общая сумма крупных сделок, одобренных Советом директоров ОАО «КТК» в 2008 году составляет – 56 239 726 901 (пятьдесят шесть миллиардов двести тридцать девять миллионов семьсот двадцать шесть тысяч девятьсот один рубль 73/100) рублей. Существенные условия сделок, одобренных Советом директоров в 2008 году, изложены в Приложении № ___ к настоящему отчету.

4. Производственная деятельность Динамика отпуска теплоэнергии от котельных


Всего за 2008 год отпуск теплоэнергии от котельных ОАО «КТК» составил 328,1 тыс. Гкал. В течение 2007-2008 происходило снижение объемов отпуска теплоэнергии: в 2008 году в сравнении с предыдущим годом отпуск уменьшился на 9,46 тыс. Гкал. (на 2,8 %), Динамика объемов выработки в 2008 году несколько ниже предыдущего года, что вызвано климатическими особенностями 2007 года и передачи 2- х котельных ОАО «Кировские коммунальные системы».

Отпуск тепловой энергии, тыс. Гкал Наименование 2007 2008

ОАО "КТК" 337,5 328,1

Отпуск тепловой энергии ОАО "КТК" 2007-2008 годы

300 305 310 315 320 325 330

2007 год

2008 год

тыс. Гкал/год

Коэффициент использования установленной мощности Коэффициент использования установленной мощности источников ОАО «КТК» показывает среднегодовую степень загрузки их теплогенерирующего оборудования, т.е. степень его использования. За период 2008 гг. установленная мощность котельных ОАО «КТК» не изменялась, новые энергогенерирующие мощности не вводились. Коэффициент использования установленной мощности зависит от подключения новых объектов теплоснабжения и отключением других объектов по запросам абонентов. КИУМ в 2008 году в целом по ОАО "КТК" составил 57,21 %, что на 1,18 % больше, чем в 2007 году.

Коэффициент использования установленной мощности

Наименование

Установленная

мощн

ость

, Гкал/час

2007 2008

ОАО "КТК» 216,5 56,03% 57,21%


50,0%51,0%52,0%53,0%54,0%55,0%56,0%57,0%58,0%59,0%60,0%

2007 год 2008 год

ОАО "КТК"

Коэффициент использования установленной мощности в 2007-2008 годах

Удельный расход условного топлива на выработку тепла Справочно: использование различных видов топлива (твердого, жидкого, газообразного) делает невозможным обобщенный

количественный учет их расхода на производство энергии без специальной процедуры приведения разных единиц измерения (тонны, м3) в сопоставимый вид.

С этой целью в рамках технического учета производится пересчет натурального топлива в условное. Единицей условного топлива является единица учета органического топлива, применяемая для сопоставления эффективности разных видов топлива и их суммарного учета.

Удельный расход условного топлива на выработку тепловой энергии За период 2007-2008 гг. произошло снижение удельного расхода условного топлива на выработку тепловой энергии по котельным ОАО "КТК" с 198,29 до 192,27 кг/Гкал (на 6,02 кг/Гкал• или 3,04 %). Данное снижение объясняется реализацией инвестиционных проектов, предусматривающих замену оборудования и морально устаревших котлоагрегатов.

Удельный расход топлива, кг/Гкал Наименование 2007 2008

ОАО "КТК" 198,3 192,27

0

50

100

150

200

250

300

350

УРУТ

, кг/Г

кал

Природный газ Мазут Уголь Печное топливо Итого по ОАО"КТК"

Динамика изменения удельного расхода условного топлива по котельным в 2007-2008 г.г.

2007 год2008 год


Структура топливного баланса В 2008 году сложилась следующая структура топливного баланса ОАО "КТК» (по отпуску тепловой энергии): газ – 47,2 %, уголь – 8,5%, мазут – 44,1 %, печное топливо – 0,2 %.

Структура топливного баланса ОАО «КТК» в условных единицах

Потребление топлива, тыс. тут Наименование Топливо 2007 % к общему

объему 2008 % к общему объему

Всего 69626,06 100,0% 66962,63 100,0 % Газ 24709,21 35,5% 24074,63 36,0 % Уголь 9398,77 13,5 % 9192,39 13,7% Мазут 35303,85 50,7% 33495,48 50,0% ОАО "КТК"

Печное топливо 204,90 0,3% 197,75 0,3%

Динамика структуры топливного баланса за 2007-2008 гг. в условных единицах представлена на диаграмме

35,5%

50,7%

13,5%

0,3%

36,0%

50,0%

13,7%

0,3%

0,0%

10,0%

20,0%

30,0%

40,0%

50,0%

60,0%

2007 год 2008 год

Структура топливного баланса в условных единицах, %

Природный газ, %Мазут, %Уголь, %Печное топливо, %


Структура топливного баланса ОАО «КТК» в натуральных единицах

Потребление топлива, млн. м3 (газ) или тыс.т (уголь, мазут, торф) Наименование Топливо

2007 2008 Газ 21601 21039 Уголь 14386,85 14117,80 Мазут 26918,25 25695,16 ОАО "КТК" Печное топливо 164,37 158,58

За период 2007-2008 общее потребление топлива в условных единицах снизилось на 2,66 тыс.тут (3,8 %), причем потребление газа снизилось 0,6 тыс.тут (2,6 %), угля на 0,2 тыс.тут (2,2 %), и снизилось потребление мазута на 1,8 тыс.тут (5,5 %).

Транспорт тепловой энергии от ТЭЦ

Транспорт тепловой энергии в целом по ОАО "КТК" в 2008 году составил 5 891,1 тыс.Гкал. Большую долю в производстве тепловой энергии ОАО "КТК" занимают ТЭЦ г. Кирова (94,5%),. В течение 2007-2008 гг. объемы транспорта тепловой энергии от ТЭЦ вырос на 15,1%: от котельных снизился на 4.2%. в связи с реорганизацией и передачей 2-х котельных ОАО «Кировские коммунальные системы»

Изменение объемов транспорта тепловой энергии в существенной степени объясняется изменением погодных условий по отдельным годам, а также изменением тепловых нагрузок подключённых абонентов.

Снижение отпуска тепловой энергии в 2008 году объясняется более теплыми периодами февраля, апреля и октября-декабря относительно среднегодовых климатических условий.

Отпуск тепловой энергии с коллекторов, тыс. Гкал Наименование 2007 2008

ОАО "КТК" 4 838,7 4 615,6

0 1000 2000 3000 4000 5000

2007 год

2008 год

Транспорт тепловой энергии от ТЭЦ, тыс. Гкал/год


5. Экономика и финансы 5.1. Основные показатели бухгалтерской (финансовой) отчетности Таблица – Основные результаты деятельности ОАО «КТК»» за май-декабрь 2008 года по форме № 2 «Отчет о прибылях и убытках» в

тыс. руб.

Наименование статьи Код статьи

За отчетный период (май-декабрь 2008 г.)

1 2 3

Доходы и расходы по обычным видам деятельности

Выручка (нетто) от продажи товаров, продукции, работ, услуг (за минусом налога на добавленную стоимость, акцизов и аналогичных обязательных платежей)

010 1 407 861

Себестоимость проданных товаров, продукции, работ, услуг 020 -1 680 698 Валовая прибыль 029 -272 837 Коммерческие расходы 030 - Управленческие расходы 040 - Прибыль (убыток) от продаж 050 -272 837 Прочие доходы и расходы Проценты к получению 060 2 779 Проценты к уплате 070 -5 662 Доходы от участия в других организациях 080 - Прочие доходы 090 86 064 Прочие расходы 100 -57 129 Прибыль (убыток) до налогообложения 140 -246 785 Отложенные налоговые активы 141 22 458 Отложенные налоговые обязательства 142 -9 Текущий налог на прибыль 150 - Налог на прибыль и иные аналогичные обязательные платежи 180 -1 183 Чистая прибыль (убыток) отчетного периода 190 -225 519 СПРАВОЧНО Постоянные налоговые обязательства (активы)

200 36 779

Базовая прибыль (убыток) на акцию 201 - Разводненная прибыль (убыток) на акцию 202 -

В связи с образованием «ОАО «КТК» 30 апреля 2008 года информация за аналогичный период предыдущего года отсутствует.

Убыток Общества за отчетный период составил 225 519 тыс. руб., на что повлияли следующие факторы:

1. В отчет о прибылях и убытках ОАО «КТК» за 2008 год не включен финансовый результат за январь – апрель 2008 года (отопительный сезон). По вступительному балансу (за первые 4 месяца 2008 года) ОАО «КТК» передана чистая прибыль 182,551 млн. руб.

2. В соответствии с Приказом Министра промышленности и энергетики Российской Федерации В.Б. Христенко утверждены нормативы технологических потерь при передаче тепловой энергии ОАО «ОАО «КТК»» в размере 14 % (против 7,53 % в тарифе) на 2008 год в целом. Неоплаченный объем потерь тепловой энергии за отчетный период составил 257 тыс. Гкал, что в суммовом выражении равно 144,86 млн. руб. неполученных доходов.

3. Рост цен на энергоносители, главным образом мазут и уголь, обусловил недополученный доход за отчетный период в размере 23,4 млн. руб.:

5.2. Финансовая отчетность Общества Анализ финансового состояния Состав, структура и динамика активов

На 01.05.2008 На 31.12.2008 Показатели тыс. руб. % к итогу тыс. руб. % к итогу Абсолютный прирост,

тыс. руб. Изменение уд.

веса, % 1 2 3 4 5 6 7

1. Внеоборотные активы - всего 19 374 1,3% 65 692 4,8% 46 318 3,5%


в том числе: 1.1. Основные средства 6 571 0,4% 6 604 0,5% 33 0,1%1.2. Незавершенное строительство 12 731 0,9% 36 558 2,7% 23 827 1,8%1.3. Долгосрочные финансовые вложения 50 0,0% 50 0,0% 0 0,0%1.4. Отложенные налоговые активы 22 0,0% 22 480 1,6% 22 458 1,6%2. Оборотные активы - всего 1 485 568 98,7% 1 316 511 95,2% -169 057 -3,5%2.1. Запасы 18 648 1,3% 47 405 3,4% 28 757 2,1%в том числе: 2.1.1. Сырье и материалы 18 123 1,2% 47 064 3,4% 28 941 2,2%2.1.2. Расходы будущих периодов 525 0,1% 341 0,0% -184 -0,1%2.2. НДС по приобретенным ценностям 504 0,0% 701 0,0% 197 0,0%2.3. Дебиторская задолженность 1 245 055 82,7% 1 037 993 75,1% -207 062 -7,6%в том числе: 2.3.1. Покупатели и заказчики 1 237 824 82,3% 1 024 988 74,2% -212 836 -8,1%2.4. Краткосрочные финансовые вложения 108 464 7,2% 108 464 7,9% 0 0,7%2.5. Денежные средства 112 897 7,5% 121 948 8,8% 9 051 1,3%Итого активы 1 504 942 100,0% 1 382 203 100,0% -122 739 0,0%

За отчетный период активы Общества в целом уменьшились на 122 739 тыс. руб. и составили 1 382 203 тыс. руб. Внеоборотные активы за анализируемый период увеличились на 46 318 тыс. руб. и составили на конец года 65 692 тыс. руб. (4,8%).

Стоимость внеоборотных активов в основном складывается из стоимости основных средств 6 604 тыс. руб. (0,5%) и незавершенного строительства – 36 558 тыс. руб. (2,7%), а также присутствуют отложенные налоговые активы в размере 22 480 тыс. руб. (1,6%).

Прочие статьи актива составляют менее 5 % в структуре внеоборотных активов Компании, поэтому изменения по данным статьям не оказывает существенного влияния на чистые активы компании.

Оборотные активы за анализируемый период уменьшились на 169 057 тыс. руб., что связано, главным образом, с уменьшением дебиторской задолженности покупателей и заказчиков за поставленную теплоэнергию. На конец 2008 года оборотные активы составляют 1 316 511 тыс. руб. – это наибольшая доля в составе активов (95,2%). Наибольший удельный вес в составе оборотных активов составляет дебиторская задолженность (75,1%), представленная в основном задолженностью покупателей и заказчиков по основному виду деятельности в размере 1 037 993 тыс. руб., краткосрочные финансовые вложения (7,9%) в размере 108 464 тыс. руб., а также денежные средства Общества (8,8%) в размере 121 948 тыс. руб.

Прочие статьи актива составляют менее 5 % в структуре оборотных активов компании, поэтому изменения по данным статьям не оказывает существенного влияния на чистые активы компании.

Состав, структура и динамика собственного и заемного капитала

На 01.05.2008 На 31.12.2008 Показатели тыс. руб. % к итогу тыс. руб. % к итогу Абсолютный прирост,

тыс. руб. Изменение уд.

веса, % 1. Капитал и резервы - всего 187 801 12,5% -37 718 -2,7% -225 519 -15,2%в том числе: 1.1. Уставный капитал 5 000 0,4% 5 000 0,4% 0 0,0%1.2. Резервный капитал 250 0,0% 250 0,0% 0 0,0%1.3. Нераспределенная прибыль отчетного года 182 551 12,1% -42 968 -3,1% -225 519 -15,2%2. Обязательства - всего 1 317 140 87,5% 1 419 921 102,7% 102 781 15,2%2.1. Долгосрочные займы и кредиты 61 057 4,0% 65 077 4,7% 4 020 0,7%2.2. Отложенные налоговые обязательства 114 0,0% 123 0,0% 9 0,0%2.3. Краткосрочные займы и кредиты 46 343 3,1% 31 606 2,3% -14 737 -0,8%2.4. Кредиторская задолженность 1 209 626 80,4% 1 311 369 94,9% 101 743 14,5%2.5. Резервы предстоящих расходов 0 0,0% 11 746 0,8% 11 746 0,8%Итого собственного и заемного капитала 1 504 941 100,0% 1 382 203 100,0% -122 738 0,0%

За отчетный период пассивы Общества в целом уменьшились на 122 739 тыс. руб. и составили 1 382 203 тыс. руб. Нераспределенный убыток отчетного года на 31.12.08г. составил 42 968 тыс. руб. Прочие статьи пассива составляют менее 5 % в структуре собственного капитала, поэтому изменения по данным статьям не оказывают

существенного влияния на собственный капитал компании. Структура пассивов баланса характеризуется преобладанием заемного капитала (долгосрочные и краткосрочные обязательства),

который составил на конец отчетного периода 1 419 921 тыс. руб. (102,7%). Заемный капитал Общества за отчетный период увеличился в целом на 102 781 тыс. руб. (102,7%). Краткосрочные займы и кредиты

уменьшились на 14 737 тыс. руб. и составляют 2,3% в структуре пассива баланса, при этом увеличились долгосрочные займы и кредиты на 4 020 тыс. руб. (4,7%), а также выросла кредиторская задолженность на 101 743 тыс. руб.

Наибольший удельный вес в составе заемного капитала имеет кредиторская задолженность, которая на конец отчетного периода составляет 1 311 369 тыс. руб. (94,9%).

Прочие статьи пассива составляют менее 5 % в структуре заемного капитала, поэтому изменения по данным статьям не оказывают существенного влияния на обязательства компании.


Структура активов на конец отчетного периода, тыс.руб.

50

47 405

701

22 48036 5586 604

1 037 993

121 948

108 464

Основные средстваНезавершенное строительствоДолгосрочные финансовые вложенияОтложенные налоговые активыЗапасыНДС по приобретенным ценностямДебиторская задолженностьКраткосрочные финансовые вложенияДенежные средства

Структура активов на начало отчетного периода, тыс.руб.

50 22

18 648 6 571

504

12 731

108 464

112 897

1 245 055

Основные средства Незавершенное строительство Долгосрочные финансовые вложения Отложенные налоговые активы ЗапасыНДС по приобретенным ценностям Дебиторская задолженность Краткосрочные финансовые вложения Денежные средства


Структура пассивов на начло отчетного периода, тыс.руб.

1 209 626

5 000

0250

182 55161 057

46 343

114

Уставный капиталРезервный капиталНераспределенная прибыль отчетного годаДолгосрочные займы и кредитыОтложенные налоговые обязательстваКраткосрочные займы и кредитыКредиторская задолженностьРезервы предстоящих расходов

Структура пассивов на конец отчетного периода, тыс.руб.

1 311 369,00

31 606,0011 746,00

5 000,00

-42 968,00250,00

65 077,00

123,00Уставный капиталРезервный капиталНераспределенная прибыль отчетного годаДолгосрочные займы и кредитыОтложенные налоговые обязательстваКраткосрочные займы и кредитыКредиторская задолженностьРезервы предстоящих расходов


Анализ изменения стоимости чистых активов Общества

Показатель Формула для расчета На 01.05.2008 На 31.12.2008 Отклонение (+,-)

Стоимость чистых активов, тыс. руб.

стр. (110+120+130+135+140+148+ +150+210+220+230+240+250+

260+270) ф.1 – стр.(510+515+520+

610+620+630+650+ 660) ф.1

187 801,40 -37 718 -225 519,4

Отношение чистых активов к уставному капиталу Показатель «Стоимость чистых активов» / стр. 410 ф.1 37,56 -7,54 -45,1

Оборачиваемость чистых активов, оборотов стр. 010 ф.2 / Показатель «Стоимость чистых активов» -37,33 -37,33

Стоимость чистых активов на конец 2008 года составила -37 718тыс. руб. Стоимость чистых активов на конец 2008 года уменьшилась за

отчетный период на 225 519,4 тыс. руб. в следствии планового убытка. Анализ ликвидности Общества Коэффициенты ликвидности

Наименование показателя Формула для расчета Оптимальное значение На 01.05.2008 На 31.12.2008

Коэффициент абсолютной ликвидности

ф.1 стр.(250+260) / ф.1 стр.(690-640-650) >0,2-0,5 0,18 0,17

Коэффициент срочной ликвидности ф.1 стр.(240+250+260) / ф.1 стр.(690-640-650) >0,8 1,17 0,94

Коэффициент текущей ликвидности ф.1 стр.(290-230) / ф.1 стр.(690-640-650) >2,0 1,18 0,98

Коэффициент абсолютной ликвидности показывает, какую часть краткосрочной задолженности может покрыть организация за счет

имеющихся денежных средств и краткосрочных финансовых вложений, быстро реализуемых в случае надобности. Коэффициент срочной ликвидности характеризует ту часть текущих обстоятельств, которая может быть погашена не только за счет

наличности, но и за счет ожидаемых поступлений за выполненную работу или оказанные услуги. Данный коэффициент отражает прогнозируемую платежеспособность организации при условии своевременного проведения расчетов с дебиторами. Коэффициент текущей ликвидности показывает, какую часть краткосрочной задолженности может покрыть организация за счет имеющихся денежных средств, краткосрочных финансовых вложений, краткосрочной дебиторской задолженности и реализации имеющихся запасов. Данный коэффициент показывает способность Общества оплачивать свои текущие обязательства в ходе обычного воспроизводственного процесса. В отчетном периоде два показателя ликвидности Общества соответствуют величине оптимальных значений, один из показателей ликвидности коэффициент текущей ликвидности ниже оптимального значения, это свидетельствует о хорошей оценке ликвидности.

Показатели рентабельности Наименование показателя Формула для расчета На 31.12.2008

Рентабельность активов (ROA), % стр.190 ф.2 / 0,5*(стр.300н.п.+стр.300к.п.) ф.1 -15,62%

Рентабельность активов по прибыли до налогообложения (ROTA), %

стр.140 ф.2 / 0,5*(стр.300н.п.+стр.300к.п.) ф.1 -17,10%

Рентабельность продукции (продаж) (ROS), % стр.050 ф.2 /стр.010 ф.2 -19,38%

Рентабельность активов характеризует отдачу с каждого рубля, вложенного в активы предприятия. Рентабельность активов Общества на конец отчетного года составляет -15,62%, т.е. на каждые 100 руб., вложенных в активы предприятие получило 15,62 руб. убытка.

Рентабельность активов по прибыли до налогообложения на конец отчетного года составляет -17,62%, т.е. на каждые 100 руб., вложенных в активы предприятие получило 17,10 руб. убытка до налогообложения.

Рентабельность продаж определяется как соотношение прибыли от продаж и объема продаж, показывает, какую прибыль от продаж получает Общество с каждого рубля продаж. Рентабельность продаж Общества на конец отчетного года составляет -19,38%, т.е. на каждые 100 руб. выручки получено 19,38 руб. убытка от продаж.

Коэффициенты финансовой устойчивости

Наименование показателя Формула для расчета Оптимальное значение На 01.05.2008 На 31.12.2008

Коэффициент автономии (финансовой независимости)

стр. (490- 415- 450+640) ф.1 / стр.700 ф.1 0,7-0,8 0,12 -0,03

Коэффициент обеспеченности собственными оборотными средствами

стр. ((490-415-450+640)-(190+230)) ф.1 / стр.290 ф.1 0,3-0,5 0,11 -0,08

Коэффициент покрытия инвестиций стр.((490-415-450+640)+590)) ф.1 / 0,75-0,9 0,17 0,02


стр.700 ф.1 Коэффициент иммобилизации собственного

капитала стр.190 ф.1 / стр.(490-415-450+640) ф.1 0,5-0,7 0,10 -1,74

Коэффициент долговой нагрузки стр. (690+590) ф.1 / стр.(490-415-

450+640) ф.1 <1,0 7,01 -37,65

Коэффициент маневренности собственного капитала

стр. ((490-415-450+640)-(190+230)) ф.1/ стр.490 ф.1 0,3-0,5 0,90 2,74

Коэффициент автономии (финансовой независимости, концентрации собственного капитала) показывает долю собственного капитала в

общей сумме источников финансирования, т.е. степень финансовой независимости в распоряжении совокупным капиталом. На конец 2008 года коэффициент автономии составил -0,03.

Коэффициент обеспеченности собственными оборотными средствами показывает, какая часть текущих активов сформирована за счет собственных источников. На конец 2008 года коэффициент обеспеченности собственными оборотными средствами составил -0,08.

Коэффициент покрытия инвестиций показывает долю собственного капитала и долгосрочного заемного капитала в общей сумме источников финансирования. На конец 2008 года коэффициент покрытия инвестиций составил 0,02

Коэффициент иммобилизации собственного капитала показывает, какая часть собственного капитала связана (отвлечена) во внеоборотных активах. На конец 2008 года -1,74% собственного капитала иммобилизовано во внеоборотных активах.

Коэффициент долговой нагрузки показывает соотношение заемных и собственных средств. На конец 2008 года коэффициент долговой нагрузки составил -37,65

Коэффициент маневренности собственного капитала (мобильности) показывает, какая часть собственного капитала находится в подвижной мобильной форме, т.е. вложена в текущую деятельность компании. На конец 2008 года у Общества 2,74 % собственного капитала находится в подвижной мобильной форме, т.е. вложены в текущую деятельность компании.

Коэффициенты финансовой устойчивости на конец 2008 года незначительно ниже указанных диапазонов оптимальных значений, что объясняется малой величиной собственного капитала.

Показатели деловой активности

Наименование показателя Формула для расчета На 31.12.2008

Динамика дебиторской задолженности, % стр.((230+240)к.п. – (230+240)н.п.)ф.1 / стр.((230+240)н.п.)ф.1 -17%

Динамика кредиторской задолженности, % стр.((620+520)к.п. – (620+520)н.п.)ф.1 / стр.((620+520)н.п.)ф.1 8%

Соотношение дебиторской и кредиторской задолженности (стр.240+стр.230)ф.1/(стр.520+стр.620)ф.1 0,79

Коэффициент оборачиваемости дебиторской задолженности (К об.д.з.), оборотов

стр.010 ф.2 / (0,5*(стр.230н.п.+стр.230к.п.+стр.240н.п.+

стр.240 к.п.)) ф.1 1,23

Срок погашения дебиторской задолженности, дни КД / К об.д.з., где КД – количество дней в периоде 197,84

Коэффициент оборачиваемости кредиторской задолженности (К об.к.з.), оборотов

стр.020 ф.2 / (0,5*(стр.620н.п.+стр.620 к.п.+стр.520н.п.

+стр.520к.п.)) ф.1 1,33

Срок погашения кредиторской задолженности, дни КД / К об.к.з., где КД – количество дней в периоде 183

В 2008 году срок погашения дебиторской задолженности составил 198 дней, погашения кредиторской задолженности составил 183 дней. 5.3. Распределение прибыли Прибыль по итогам 2008 года отсутствует. Данных за предыдущие периоды нет, т.к. дата образования ОАО «КТК» 30 апреля 2008 года.


6. Ценные бумаги и акционерный капитал

23.07.2008года Открытым акционерным обществом «Кировская теплоснабжающая компания» принято решение о выпуске ценных бумаг в количестве 50000 (пятьдесят тысяч) штук, номинальной стоимостью 100 (сто) рублей, общий объем выпуска 5000000 (пять миллионов) рублей. Приказом РО ФСФР России в ПриФО от 06.08.08г. № 825-р произведена государственная регистрация выпуска ценных бумаг. Выпуску присвоен государственный регистрационный номер 1-01-12814-Е от 06.08.08г.

Единственным акционером ОАО «КТК» в период с 30.04.2008г по 06.10.2008 года являлось Открытое акционерное общество «Российские коммунальные системы».

Реестр владельцев ценных бумаг ОАО «КТК» ведет самостоятельно. В соответствии с Договором № 1-8-1449-08 от 06.10.2008 г. 100% акций принадлежат единственному акционеру – Компании Turlin

Management Limited (Турлин Менеджмент Лимитед). Номинальный держатель ценных бумаг - ООО «Депозитарные и корпоративные технологии» (г. Москва)

Сведения о правах, предоставляемых акциями каждой категории (типа) В соответствии с пунктом 6.2 статьи 6 Устава Общества:

Каждая обыкновенная именная акция Общества предоставляет акционеру - ее владельцу одинаковый объем прав. Акционеры-владельцы обыкновенных именных акций Общества имеют право: - участвовать лично или через представителей в Общем собрании акционеров Общества с правом голоса по всем вопросам его компетенции; -вносить предложения в повестку дня общего собрания в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации и настоящим Уставом; - получать информацию о деятельности Общества и знакомиться с документами Общества в соответствии со статьей 91 Федерального закона «Об акционерных обществах», иными нормативными правовыми актами и настоящим Уставом; - получать дивиденды, объявленные Обществом; - преимущественного приобретения размещаемых посредством открытой подписки дополнительных акций и эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в акции, в количестве, пропорциональном количеству принадлежащих им обыкновенных акций; - в случае ликвидации Общества получать часть его имущества; - осуществлять иные права, предусмотренные законодательством Российской Федерации и настоящим Уставом.

Уставом Общества не предусмотрено ограничение максимального числа голосов, принадлежащих одному акционеру.


7. Финансовая отчетность Общества

• Аудиторское заключение • Бухгалтерская отчетность Общества за отчетный период

Годовой отчет отрытого акционерного общества «Кировская теплоснабжающая компания»


8. Контактная информация

Адреса, телефоны

Место нахождения: 610044, г.Киров, ул.Ломоносова, д.2"а" Почтовый адрес: 610044, г.Киров, ул.Ломоносова, д.2"а", Тел.: (8332) 51-75-01, 53-45-79 Факс: (8332) 53-67-33 Электронная почта: [email protected]

Банковские реквизиты

ИНН 4345230958 КПП 434501001 Банк Кировское ОСБ № 8612 г. Кирова Р/сч. 40702810427320004915 БИК 043304609 К/сч. 30101810500000000609

mailto:[email protected]


9. Приложения Заключение ревизионной комиссии


Информация о соблюдении Открытым акционерным обществом «Кировская теплоснабжающая компания» Кодекса корпоративного поведения

№ Положение Кодекса корпоративного поведения

Соблюдается или не соблюдается Примечание

1 2 3 4 Общее собрание акционеров

1 Извещение акционеров о проведении общего собрания акционеров не менее чем за 30 дней до даты его проведения независимо от вопросов, включенных в его повестку дня, если законодательством не предусмотрен больший срок

2

Наличие у акционеров возможности знакомиться со списком лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, начиная со дня сообщения о проведении общего собрания акционеров и до закрытия очного общего собрания акционеров, а в случае заочного общего собрания акционеров – до даты окончания приема бюллетеней для голосования

3 Наличие у акционеров возможности знакомиться с информацией (материалами), подлежащей предоставлению при подготовке к проведению общего собрания акционеров, посредством электронных средств связи, в том числе посредством сети Интернет

4

Наличие у акционера возможности внести вопрос в повестку дня общего собрания акционеров или потребовать созыва общего собрания акционеров без предоставления выписки из реестра акционеров, если учет его прав на акции осуществляется в системе ведения реестра акционеров, а в случае, если его права на акции учитываются на счете депо, – достаточность выписки со счета депо для осуществления вышеуказанных прав

5 Наличие в уставе или внутренних документах акционерного общества требования об обязательном присутствии на общем собрании акционеров генерального директора, членов правления, членов совета директоров, членов ревизионной комиссии и аудитора акционерного общества

6 Обязательное присутствие кандидатов при рассмотрении на общем собрании акционеров вопросов об избрании членов совета директоров, генерального директора, членов правления, членов ревизионной комиссии, а также вопроса об утверждении аудитора акционерного общества

7 Наличие во внутренних документах акционерного общества процедуры регистрации участников общего собрания акционеров

Соблюдение указанных положений Кодекса корпоративного поведения не приемлемо для ОАО «КТК», т.к. 100% акций общества принадлежат одному лицу

Совет директоров

8 Наличие в уставе акционерного общества полномочия совета директоров по ежегодному утверждению финансово-хозяйственного плана акционерного общества

Соблюдается Ст.10,15 Устава

9 Наличие утвержденной советом директоров процедуры управления рисками в акционерном обществе

Процедура управления рисками отсутствует, Советом директоров не утверждена.

10 Наличие в уставе акционерного общества права совета директоров принять решение о приостановлении полномочий генерального директора, назначаемого общим собранием акционеров

Соблюдается П.15 ст.15.2 Устава


11 Наличие в уставе акционерного общества права совета директоров устанавливать требования к квалификации и размеру вознаграждения генерального директора, членов правления, руководителей основных структурных подразделений акционерного общества


12 Наличие в уставе акционерного общества права совета директоров утверждать условия договоров с генеральным директором и членами правления


13

Наличие в уставе или внутренних документах акционерного общества требования о том, что при утверждении условий договоров с генеральным директором (управляющей организацией, управляющим) и членами правления голоса членов совета директоров, являющихся генеральным директором и членами правления, при подсчете голосов не учитываются

Не соблюдается

Ст.19Устава предусматривает, что руководство текущей деятельностью общества осуществляется ЕИО-Генеральным директором общества

14 Наличие в составе совета директоров акционерного общества не менее 3 независимых директоров, отвечающих требованиям Кодекса корпоративного поведения

Не соблюдается Решение об избрании членов Совета директоров принимается единственным акционером общества.

15

Отсутствие в составе совета директоров акционерного общества лиц, которые признавались виновными в совершении преступлений в сфере экономической деятельности или преступлений против государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления или к которым применялись административные наказания за правонарушения в области предпринимательской деятельности или в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг

Соблюдается

16 Отсутствие в составе совета директоров акционерного общества лиц, являющихся участником, генеральным директором (управляющим), членом органа управления или работником юридического лица, конкурирующего с акционерным обществом


17 Наличие в уставе акционерного общества требования об избрании совета директоров кумулятивным голосованием Соблюдается П.10.9 ст.10 Устава

18

Наличие во внутренних документах акционерного общества обязанности членов совета директоров воздерживаться от действий, которые приведут или потенциально способны привести к возникновению конфликта между их интересами и интересами акционерного общества, а в случае возникновения такого конфликта – обязанности раскрывать совету директоров информацию об этом конфликте

Соблюдается Ст.15 Устава

19

Наличие во внутренних документах акционерного общества обязанности членов совета директоров письменно уведомлять совет директоров о намерении совершить сделки с ценными бумагами акционерного общества, членами совета директоров которого они являются, или его дочерних (зависимых) обществ, а также раскрывать информацию о совершенных ими сделках с такими ценными бумагами

Соблюдается П.15.2 ст.15 Устава

20 Наличие во внутренних документах акционерного общества требования о проведении заседаний совета директоров не реже одного раза в шесть недель


В соответствии со ст.18 Устава заседания Совета директоров проводятся по мере необходимости, но не реже одного раза в квартал

21 Проведение заседаний совета директоров акционерного общества в течение года, за который составляется годовой отчет акционерного общества, с периодичностью не реже одного раза в шесть недель


В соответствии со ст.18 Устава заседания Совета директоров проводятся по мере необходимости, но не реже одного раза в квартал


22 Наличие во внутренних документах акционерного общества порядка проведения заседаний совета директоров Соблюдается Ст.18 Устава

23

Наличие во внутренних документах акционерного общества положения о необходимости одобрения советом директоров сделок акционерного общества на сумму 10 и более процентов стоимости активов общества, за исключением сделок, совершаемых в процессе обычной хозяйственной деятельности


24

Наличие во внутренних документах акционерного общества права членов совета директоров на получение от исполнительных органов и руководителей основных структурных подразделений акционерного общества информации, необходимой для осуществления своих функций, а также ответственности за непредоставление такой информации

Соблюдается П.15.4 ст.15 Устава

25 Наличие комитета совета директоров по стратегическому планированию или возложение функций указанного комитета на другой комитет (кроме комитета по аудиту и комитета по кадрам и вознаграждениям)

Решение о создании постоянно действующих или временных комитетов по вопросам деятельности общества не принималось

26 Наличие комитета совета директоров (комитета по аудиту), который рекомендует совету директоров аудитора акционерного общества и взаимодействует с ним и ревизионной комиссией акционерного общества


27 Наличие в составе комитета по аудиту только независимых и неисполнительных директоров

28 Осуществление руководства комитетом по аудиту независимым директором

29 Наличие во внутренних документах акционерного общества права доступа всех членов комитета по аудиту к любым документам и информации акционерного общества при условии неразглашения ими конфиденциальной информации

30 Создание комитета совета директоров (комитета по кадрам и вознаграждениям), функцией которого является определение критериев подбора кандидатов в члены совета директоров и выработка политики акционерного общества в области вознаграждения

31 Осуществление руководства комитетом по кадрам и вознаграждениям независимым директором

32 Отсутствие в составе комитета по кадрам и вознаграждениям должностных лиц акционерного общества

33 Создание комитета совета директоров по рискам или возложение функций указанного комитета на другой комитет (кроме комитета по аудиту и комитета по кадрам и вознаграждениям)

34 Создание комитета совета директоров по урегулированию корпоративных конфликтов или возложение функций указанного комитета на другой комитет (кроме комитета по аудиту и комитета по кадрам и вознаграждениям)

35 Отсутствие в составе комитета по урегулированию корпоративных конфликтов должностных лиц акционерного общества

36 Осуществление руководства комитетом по урегулированию корпоративных конфликтов независимым директором

37 Наличие утвержденных советом директоров внутренних документов акционерного общества, предусматривающих порядок формирования и работы комитетов совета директоров



38 Наличие в уставе акционерного общества порядка определения кворума совета директоров, позволяющего обеспечивать обязательное участие независимых директоров в заседаниях совета директоров


Исполнительные органы

39 Наличие коллегиального исполнительного органа (правления) акционерного общества

Ст. 19 Устава предусматривает, что руководство текущей деятельностью общества осуществляется ЕИО-Генеральным директором общества

40

Наличие в уставе или внутренних документах акционерного общества положения о необходимости одобрения правлением сделок с недвижимостью, получения акционерным обществом кредитов, если указанные сделки не относятся к крупным сделкам и их совершение не относится к обычной хозяйственной деятельности акционерного общества

Ст.19 Устава предусматривает, что руководство текущей деятельностью общества осуществляется ЕИО-Генеральным директором общества

41 Наличие во внутренних документах акционерного общества процедуры согласования операций, которые выходят за рамки финансово-хозяйственного плана акционерного общества

Процедура согласования указанных операций внутренними документами акционерного общества не регламентирована

42 Отсутствие в составе исполнительных органов лиц, являющихся участником, генеральным директором (управляющим), членом органа управления или работником юридического лица, конкурирующего с акционерным обществом


43

Отсутствие в составе исполнительных органов акционерного общества лиц, которые признавались виновными в совершении преступлений в сфере экономической деятельности или преступлений против государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления или к которым применялись административные наказания за правонарушения в области предпринимательской деятельности или в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг. Если функции единоличного исполнительного органа выполняются управляющей организацией или управляющим – соответствие генерального директора и членов правления управляющей организации либо управляющего требованиям, предъявляемым к генеральному директору и членам правления акционерного общества


44

Наличие в уставе или внутренних документах акционерного общества запрета управляющей организации (управляющему) осуществлять аналогичные функции в конкурирующем обществе, а также находиться в каких-либо иных имущественных отношениях с акционерным обществом, помимо оказания услуг управляющей организации (управляющего)


45

Наличие во внутренних документах акционерного общества обязанности исполнительных органов воздерживаться от действий, которые приведут или потенциально способны привести к возникновению конфликта между их интересами и интересами акционерного общества, а в случае возникновения такого конфликта – обязанности информировать об этом совет директоров


46 Наличие в уставе или внутренних документах акционерного общества критериев отбора управляющей организации (управляющего)

Решение о передаче полномочий единоличного исполнительного органа общества управляющей организации отнесено к компетенции Общего собрания акционеров

47 Представление исполнительными органами акционерного общества ежемесячных отчетов о своей работе совету директоров Соблюдается Ст.19 Устава

48 Установление в договорах, заключаемых акционерным обществом с генеральным директором (управляющей организацией, управляющим) и членами правления, ответственности за нарушение положений об использовании конфиденциальной и служебной информации


Секретарь общества


49

Наличие в акционерном обществе специального должностного лица (секретаря общества), задачей которого является обеспечение соблюдения органами и должностными лицами акционерного общества процедурных требований, гарантирующих реализацию прав и законных интересов акционеров общества

50 Наличие в уставе или внутренних документах акционерного общества порядка назначения (избрания) секретаря общества и обязанностей секретаря общества

51 Наличие в уставе акционерного общества требований к кандидатуре секретаря общества

Уставом и иными документами ОАО «КТК» специального должностного лица (секретаря общества) не предусмотрено

Существенные корпоративные действия

52 Наличие в уставе или внутренних документах акционерного общества требования об одобрении крупной сделки до ее совершения Соблюдается Ст.10 Устава

53 Обязательное привлечение независимого оценщика для оценки рыночной стоимости имущества, являющегося предметом крупной сделки Указанного вида сделок в 2008 году не проводилось

54

Наличие в уставе акционерного общества запрета на принятие при приобретении крупных пакетов акций акционерного общества (поглощении) каких-либо действий, направленных на защиту интересов исполнительных органов (членов этих органов) и членов совета директоров акционерного общества, а также ухудшающих положение акционеров по сравнению с существующим (в частности, запрета на принятие советом директоров до окончания предполагаемого срока приобретения акций решения о выпуске дополнительных акций, о выпуске ценных бумаг, конвертируемых в акции, или ценных бумаг, предоставляющих право приобретения акций общества, даже если право принятия такого решения предоставлено ему уставом)


55 Наличие в уставе акционерного общества требования об обязательном привлечении независимого оценщика для оценки текущей рыночной стоимости акций и возможных изменений их рыночной стоимости в результате поглощения


56 Отсутствие в уставе акционерного общества освобождения приобретателя от обязанности предложить акционерам продать принадлежащие им обыкновенные акции общества (эмиссионные ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные акции) при поглощении


57 Наличие в уставе или внутренних документах акционерного общества требования об обязательном привлечении независимого оценщика для определения соотношения конвертации акций при реорганизации


Раскрытие информации

58 Наличие утвержденного советом директоров внутреннего документа, определяющего правила и подходы акционерного общества к раскрытию информации (Положения об информационной политике)

Положение об информационной политике Советом директоров не утверждено

59

Наличие во внутренних документах акционерного общества требования о раскрытии информации о целях размещения акций, о лицах, которые собираются приобрести размещаемые акции, в том числе крупный пакет акций, а также о том, будут ли высшие должностные лица акционерного общества участвовать в приобретении размещаемых акций общества


60 Наличие во внутренних документах акционерного общества перечня информации, документов и материалов, которые должны предоставляться акционерам для решения вопросов, выносимых на общее собрание акционеров



61 Наличие у акционерного общества веб-сайта в сети Интернет и регулярное раскрытие информации об акционерном обществе на этом веб-сайте

Страница ОАО «КТК» на корпоративном сайте Филиала «Кировский» ОАО «ТГК-5» находится в разработке».

62

Наличие во внутренних документах акционерного общества требования о раскрытии информации о сделках акционерного общества с лицами, относящимися в соответствии с уставом к высшим должностным лицам акционерного общества, а также о сделках акционерного общества с организациями, в которых высшим должностным лицам акционерного общества прямо или косвенно принадлежит 20 и более процентов уставного капитала акционерного общества или на которые такие лица могут иным образом оказать существенное влияние


63 Наличие во внутренних документах акционерного общества требования о раскрытии информации обо всех сделках, которые могут оказать влияние на рыночную стоимость акций акционерного общества


64

Наличие утвержденного советом директоров внутреннего документа по использованию существенной информации о деятельности акционерного общества, акциях и других ценных бумагах общества и сделках с ними, которая не является общедоступной и раскрытие которой может оказать существенное влияние на рыночную стоимость акций и других ценных бумаг акционерного общества


Контроль за финансово-хозяйственной деятельностью

65 Наличие утвержденных советом директоров процедур внутреннего контроля за финансово-хозяйственной деятельностью акционерного общества Соблюдается Ст.20 Устава

66 Наличие специального подразделения акционерного общества, обеспечивающего соблюдение процедур внутреннего контроля (контрольно-ревизионной службы)

67 Наличие во внутренних документах акционерного общества требования об определении структуры и состава контрольно-ревизионной службы акционерного общества советом директоров

68

Отсутствие в составе контрольно-ревизионной службы лиц, которые признавались виновными в совершении преступлений в сфере экономической деятельности или преступлений против государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления или к которым применялись административные наказания за правонарушения в области предпринимательской деятельности или в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг

69

Отсутствие в составе контрольно-ревизионной службы лиц, входящих в состав исполнительных органов акционерного общества, а также лиц, являющихся участниками, генеральным директором (управляющим), членами органов управления или работниками юридического лица, конкурирующего с акционерным обществом

70

Наличие во внутренних документах акционерного общества срока представления в контрольно-ревизионную службу документов и материалов для оценки проведенной финансово-хозяйственной операции, а также ответственности должностных лиц и работников акционерного общества за их непредставление в указанный срок

Решение о создании контрольно-ревизионной службы в ОАО «КТК» не принималось


71 Наличие во внутренних документах акционерного общества обязанности контрольно-ревизионной службы сообщать о выявленных нарушениях комитету по аудиту, а в случае его отсутствия – совету директоров акционерного общества

72 Наличие в уставе акционерного общества требования о предварительной оценке контрольно-ревизионной службой целесообразности совершения операций, не предусмотренных финансово-хозяйственным планом акционерного общества (нестандартных операций)


73 Наличие во внутренних документах акционерного общества порядка согласования нестандартной операции с советом директоров

Нестандартных операций в 2008 году в акционерном обществе не было

74 Наличие утвержденного советом директоров внутреннего документа, определяющего порядок проведения проверок финансово-хозяйственной деятельности акционерного общества ревизионной комиссией


75 Осуществление комитетом по аудиту оценки аудиторского заключения до представления его акционерам на общем собрании акционеров


Дивиденды

76 Наличие утвержденного советом директоров внутреннего документа, которым руководствуется совет директоров при принятии рекомендаций о размере дивидендов (Положения о дивидендной политике)


77

Наличие в Положении о дивидендной политике порядка определения минимальной доли чистой прибыли акционерного общества, направляемой на выплату дивидендов, и условий, при которых не выплачиваются или не полностью выплачиваются дивиденды по привилегированным акциям, размер дивидендов по которым определен в уставе акционерного общества


78

Опубликование сведений о дивидендной политике акционерного общества и вносимых в нее изменениях в периодическом издании, предусмотренном уставом акционерного общества для опубликования сообщений о проведении общих собраний акционеров, а также размещение указанных сведений на веб-сайте акционерного общества в сети Интернет

Уставом ОАО «КТК» не предусмотрено наличие периодического издания. Страница ОАО «КТК» на корпоративном сайте Филиала «Кировский» ОАО «ТГК-5» находится в разработке».

Существенные условия по крупным сделкам, одобренным Советом директоров ОАО «КТК» в 2008 году.

1. Договор поручительства между ОАО «КТК» (Поручитель) и ОАО «Сбербанк России» (Кредитор) в целях, обеспечения обязательств ООО «КЭС – Холдинг» по договору № 9442 об открытии невозобновляемой кредитной линии от 04.05.2007 года с учетом вносимых в договор изменений и дополнении. Задолженность по возврату основного долга составляет 7 440 000 000 (Семь миллиардов четыреста сорок миллионов) рублей. Процентная ставка по кредитному договору № 9442 установлена в размере 10 (десять) процентов годовых. Срок кредитования: 6 лет. Плата за предоставление Обществом поручительства в качестве обеспечения по кредитному договору № 9442 не взимается. 2. Договор поручительства между Обществом (Поручитель) и ОАО «Сбербанк России» (Кредитор), в целях обеспечения обязательств ООО «КЭС – Холдинг» по договору № 9522 об открытии невозобновляемой кредитной линии от 14.11.2007 года с учетом вносимых в договор изменений и дополнений. Задолженность по возврату основного долга составляет 8 946 016 619,43 (восемь миллиардов девятьсот сорок шесть миллионов шестнадцать тысяч шестьсот девятнадцать 43/100) рублей. Процентная ставка по кредитному договору № 9522 установлена в размере 10 (десять) процентов годовых. Срок кредитования: 8 лет с даты подписания кредитного договора № 9522. Плата за предоставление Обществом поручительства в качестве обеспечения по кредитному договору № 9522 не взимается. 3. Договор поручительства между Обществом (Поручитель) и ОАО «Сбербанк России» (Кредитор), в целях обеспечения обязательств ООО «КЭС – Холдинг» по договору № 9523 об открытии невозобновляемой кредитной линии от 26.11.2007 года с учетом вносимых в договор изменений и дополнений.


Задолженность по возврату основного долга составляет 12 253 710 282,30 (двенадцать миллиардов двести пятьдесят три миллиона семьсот десять тысяч двести восемьдесят два 30/100) рублей. Процентная ставка по кредитному договору № 9523 установлена в размере 10 (десять) процентов годовых. Срок кредитования: 8 лет с момента подписания кредитного договора № 9523. Плата за предоставление Обществом поручительства в качестве обеспечения по кредитному договору № 9523 не взимается. 4. Договор поручительства между Обществом (Поручитель) и ОАО «Сбербанк России» (Кредитор), в целях обеспечения обязательств ООО «КЭС – Холдинг» по договору № 1. Лимит кредитной линии в сумме 11 300 000 000 (Одиннадцать миллиардов триста миллионов) рублей. Процентная ставка по кредитному договору № 1 установлена в размере 12 процентов годовых с возможностью снижения процентной ставки до значения 11,5 годовых в случае предоставления по кредиту поручительства ОАО «ТГК-7» и отсутствии случаев неоднократного неисполнения или ненадлежащего исполнения Заемщиком своих платежных обязательств перед Сбербанком России ОАО в течение срока действия Кредитного договора № 1. Срок кредитования: 10 лет. 5. Договор поручительства между Обществом (Поручитель) и ОАО «Сбербанк России» (Кредитор), в целях обеспечения обязательств ООО «КЭС – Холдинг» по договору № 2. Лимит кредитной линии в сумме 16 300 000 000 (Шестнадцать миллиардов триста миллионов) рублей. Процентная ставка по кредитному договору № 2 установлена в размере 12 процентов годовых с возможностью снижения процентной ставки до значения 11,5 годовых в случае предоставления по кредиту поручительства ОАО «ТГК-7» и отсутствии случаев неоднократного неисполнения или ненадлежащего исполнения Заемщиком своих платежных обязательств перед Сбербанком России ОАО в течение срока действия Кредитного договора № 2. Срок кредитования: 10 лет.

ГО КТК 2008 финал 111 - T Plus · 2013-11-25 · Выручка от реализации...

Documents

Transcript of ГО КТК 2008 финал 111 - T Plus · 2013-11-25 · Выручка от реализации...