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Teoría general de los medios de impugnación en el proceso penal

Alexander RodríguezEl Salvador, 2010

GENERALIDADES

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Concepto de recurso

� Es una manifestación de voluntad de quien ataca una resolución jurisdiccional, que se considera ilegal y agraviante, a fin de que el tribunal que la dictó u otro superior (alzada), mediante un nuevo examen o revisión, la revoque, modifique o anule.

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Medio de control

� Es un medio impugnativo que tienen los sujetos procesales, excluyéndose la actividad oficiosa del juez.

� Se basa en la necesidad de controlar la falibilidad de las decisiones judiciales.

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Denominaciones

� Los italianos usan la designación genérica “impugnación”, y “recurso” solo para la casación.

� Los alemanes emplean la palabra “remedio”. Clariá indica que “remedio” alude más bien al acto que subsana el vicio, y no al poder acordado a las partes.

� El derecho francés equipara en general las impugnaciones a los recursos, pero incluye dentro de estos la “oposición” y “purga de la contumacia”.

� Los españoles usan “recurso”, y “medio de

impugnación” es el género (doctrina moderna).

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PRINCIPIO DISPOSITIVO

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Regidos por el principio dispositivo

� Como manifestación de voluntad se rige por el principio dispositivo, por ello se admite el desistimiento.

� Los recursos precisan impulso, petición, reclamo formal y oportuno del sujeto con interés jurídico (voluntariedad).

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Regidos por el principio dispositivo

� El principio dispositivo implica que la parte perjudicada por una resolución judicial puede impugnarla o no.

� Si lo hace puede recurrir total o parcialmente, resultando que en este último caso la competencia del tribunal que conoce del recurso está limitada a los puntos puntos a que se refieren los agravios, salvo que constate defectos absolutos, en cuyo caso puede resolver de oficio.

� Art. 453 CPP8

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Puntos a que se refieren los agravios (1)

� De acuerdo con el Diccionario Manual de la Lengua punto es “cada uno de los asuntos o materias diferentes de que se trata en un discurso, conferencia, etc.”.

� Según esto, punto de la resolución es cada una de las cuestiones de hecho y de derecho resueltas por el juez en el dispositivo de la resolución, así como los fundamentos que se expone en su respaldo en la sentencia.

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Puntos a que se refieren los agravios (2)

� Por ejemplo, si hubo condena, la parte puede:� combatir la valoración probatoria, la

relación de hechos o el fundamento jurídico.

� aceptar la culpabilidad establecida y combate la determinación de la pena.

� O acepta ambos, pero no la responsabilidad civil.

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Puntos a que se refieren los agravios (3)

� Dado que la impugnación se basa en el dispositivo, quien recurre selecciona las secciones o frases que entiende que le causan agravios.

� Por eso no es correcto declarar inadmisible o sin lugar un recurso indicando solamente que el recurrente escoge determinados puntos de la resolución.

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Puntos a que se refieren los agravios (4)

� Se admite que el tribunal se aparte de los motivos y resuelva de oficio en caso de nulidad absoluta, siempre y cuando el recurso sea admisible.

� En el caso del imputado la declaratoria de una nulidad absoluta tiene una limitación y es que a través de la misma no debe violentarse el principio de no reforma en perjuicio.

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La resolución judicial: objeto de los recursos

� A través de los recursos se combate las resoluciones judiciales y no propiamente los actos procesales.

� Por ejemplo la práctica de un allanamiento que se estima ilegal por no existir orden judicial, no estándose ante ninguno de los supuestos en que se autoriza prescindir de la orden judicial. En contra del acto de allanamiento propiamente lo que corresponde es un incidente de actividad procesal defectuosa.

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Pero hay excepciones…

� Los actos viciados de nulidad se pueden combatir por los recursos en la medida en que sirven de fundamento a una resolución. Por ejemplo cuando se apela un auto de prisión preventiva se puede alegar que los elementos probatorios en que se sustenta la probabilidad de existencia del delito o de participación del sujeto, fueron obtenidos ilegalmente.

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REQUISITOS MÍNIMOS DE ADMISIBILIDAD DEL RECURSO

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Mínimamente el recurso debe contener

� Impugnabilidad objetiva� Impugnabilidad subjetiva� Fundamento del agravio� Pretensión� Presentación en tiempo

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IMPUGNABILIDAD OBJETIVA

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Principio general

� Las resoluciones judiciales serán recurribles sólo por los medios medios y en los casoscasos expresamente establecidos.

� Medios son los recursos (revocatoria, apelación, etc).

� Casos son los motivos que se establecen para cada recuso.

� Art. 452 CPP

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Impugnabilidad objetiva

� Significa que:� La resolución debe estar

expresamente prevista en la ley como una resolución impugnable por ese medio específico.

� Se trate efectivamente de una resolución de las previstas en la ley.

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IMPUGNABILIDAD SUBJETIVA

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Quién puede recurrir?

� Solamente pueden recurrir aquellos a los que la ley expresamente les concede el derecho a recurrir.

� Cuando la ley no dice quién puede recurrir, implica que el recurso puede ser interpuesto por cualquiera de las partes, lo cual es lógico porque si no sería recurrible por ninguno.� Art. 452

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Agravio (1)

� No basta con que el sujeto sea parte, para estar legitimado para impugnar, la resolución que combate debe producirle un perjuicio.

� Art. 452 CPP

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Agravio (2)

� Para que haya interés para impugnar se requiere que la resolución le produzca un perjuicio al impugnante, el que se mide comparando la situación de éste antes y después de la resolución.

� El agravio debe ser analizado de una manera objetiva y no según la apreciación subjetiva del impugnante

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Agravio (3)

� El agravio se analiza en dos momentos:� En admisibilidad es suficiente con que

se invoque un agravio.� Cuando se resuelve en el fondo el

recurso se determina si agravio existía y si era relevante.

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Agravio del acusador (1)

� Contrario al caso de la defensa o el actor o demandado civil, en que la resolución puede implicar una desmejora en el goce de ciertos derechos, en el caso del fiscal o el querellante el agravio consiste en la imposibilidad de demostrar la hipótesis fáctica contenida en la acusación o la querella, y la calificación legal y la pena que le corresponda

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Agravio del acusador (2)

� Hay, pues, una desmejora en las posibilidades de éxito de la acusación o la querella por causas atribuibles al sentenciador.

� El defecto debe impedir la comprobación judicial de la hipótesis acusatoria.

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Carácter inmediato del agravio

� El perjuicio debe ser de carácter inmediato, de donde se ha deducido la teoría de la pena justificada y la teoría de la limitación del perjuicio a la parte dispositiva de la sentencia .

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Teoría de la pena justificada

� Señala que no hay interés cuando lo que se pretende es una modificación de la calificación jurídica que no provoca una variación de la pena impuesta en la sentencia recurrida.

� Sin embargo, si casación es la que se va a pronunciar, debería admitirse el recurso para declarar cuál era la aplicación correcta de la

ley.

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Teoría de la limitación del perjuicio a la parte dispositiva

� Implica que no tiene interés quien resulta favorecido en la parte dispositiva, aunque discrepe en los fundamentos de la resolución.

� Por ejemplo, se dicta sobreseimiento por operar una causa de justificación, pero el recurso del imputado pretende que se establezca que el hecho fue atípico. Sin embargo, en este caso, la defensa puede recurrir la parte penal para evitar una eventual responsabilidad civil, alegando que no hubo un injusto de esa naturaleza.

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Elementos del agravio

� El agravio debe ser real, es decir objetivamente comprobable, y no una suposición de la parte.

� Además, debe ser relevante. El defecto comprobado debe desmejorar la situación de la parte que lo alega.

� Estos aspectos se valoran en la resolución de fondo, si se hace antes se aplica un criterio formal y se cierran a las puertas a una revisión integral.

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Eliminación del agravio por contribución de la parte a provocar el vicio o conformarse con él

� Para interponer un recurso será necesario que la resolución impugnada cause agravio al recurrente, siempre que éste no haya contribuido a provocarlo. Art. 406

� Se basa en la regla que nadie puede sacar provecho de su propio dolo.

� No se aplica esta limitación a defectos absolutos, pues no requieren protesta previa.

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El agravio debe constar en el recurso

� Debe constar expresamente, pero si alzada logra comprenderlo no es necesario prevenir.

� Es en la fundamentación del recurso, en donde el recurrente explica por qué la resolución es errada o injusta. Es parte más importante.

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Expresión del agravio y defectos absolutos

� La parte debe argumentar en qué consiste el agravio, aún en defectos absolutos. De modo que si no le causa perjuicio no se justifica la nulidad.

� La expresión de agravios permite superar el paradigma de la nulidad por el mero incumplimiento de las formas procesales.

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PRETENSIONES

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Pretensiones

� Es la petición que se formula de que se revoque, modifique o anule la resolución.

� Debe ser coherente con los agravios y la fundamentación.

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Las pretensiones

Se ha distinguido entre:� Nulidad y reenvío: generalmente por un

defecto de procedimiento. Puede ser total o parcial y ordena el reenvío para reponer el juicio y la sentencia.

� Resolver directamente : Esta substitución, opera en recurso de casación por violación de la ley sustantiva. No hay reenvío.

� Luego veremos que esa distinción admite muchas excepciones.

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EFECTOS DE LOS RECURSOS

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Efecto devolutivo

� Implica que el recurso interpuesto le confiere competencia para resolverlo a un tribunal de mayor grado, el que se encuentra limitado al respecto por los puntos de la resolución impugnados.

� Es propio de la apelación y casación.

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Aspectos accesorios

� Puede resolverse la prisión preventiva SOLICITADA (principio acusatorio), hasta por 12 meses.�Arts. 8 y 298 CPP

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Efecto suspensivo

� La resolución impugnada no será ejecutada durante el plazo para recurrir y mientras se tramita el recurso, salvo disposición legal en contrario.

� Art. 457 CPP

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Efecto suspensivo

� Se fundamenta en la posibilidad de que la resolución sea revocada o anulada como consecuencia de la interposición de un recurso.

� Es la regla, pero hay excepciones (cuando se modifica una medida cautelar a favor del imputado, cuando se dicta absolutoria, etc.)

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Efecto extensivo o comunicante

� Supone que el imputado que no recurrió se beneficia también del recurso de otro coimputado, en cuanto sea acogido por motivos que no sean exclusivamente personales, de modo que sean comunes, siendo en definitiva una expresión del principio de igualdad.

� Art. 456 CPP42

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Motivos personales

� Motivos exclusivamente personales son aquellos que no tienen relevancia con respecto a la situación de los otros imputados, ni procesal ni sustancialmente, de modo que de ser declarado con lugar al recurso con base en dichos motivos no se produciría una contradicción entre los fallos.

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DESISTIMIENTO

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Desistimiento en CPP

� Las partes podrán desistir de los recursos deducidos por ellas o sus representantes, sin perjudicar a los demás recurrentes o adherentes, pero cargarán con las costas.

� Para desistir de un recurso, el defensor deberá tener mandato expreso de su representado.

� Art. 458 CPP45

No perjudica adhesión

�El desistimiento de un recurso no perjudica al imputado que se adhirió al mismo, de modo que el Tribunal superior debe resolver la adhesión.

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Desistimiento de la defensa

� El defensor no puede desistir autónomamente sin autorización expresa de su defendido.

� Lo contrario sí sería posible, el imputado puede desistir de los recursos de su abogado defensor.

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ADHESIÓN

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Adhesión

� Se permite que el imputado no recurrió dentro del plazo correspondiente, habiendo tenido derecho a hacerlo, pueda recurrir fuera del plazo, siempre que lo haga dentro del período del emplazamiento.

� En realidad se trata de la presentación de un recurso fuera del plazo para recurrir

� Art. 454 CPP49

Adhesión

� Solamente se permite la adhesión por el imputado, pero no por el Ministerio Público, el querellante y el acusador.

� La adhesión es respecto al recurso de cualquier parte, lo que no permite la adhesión al recurso de otro imputado, sino al del Ministerio Público, el querellante o el acusador.

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Adhesión

� Puede operar la adhesión del imputado al recurso del defensor o viceversa, porque el nuevo CPP elimina la limitación anterior que solo la permitía respecto al recurso de la “parte contraria” .

� Aún es problemático que no se permita en general la adhesión a otras partes.

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Adhesión

� El recurso del adherente debe cumplir con los requisitos exigidos para la interposición del recurso respectivo.

� Exigencia para la subsistencia de adhesión es que el recurso con respecto al cual se dio ésta no sea declarado inadmisible, porque si no la adhesión sería un “recurso” presentado fuera de término.

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PRINCIPIO DE NO REFORMA EN PERJUICIO

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Fundamento

� Protege al imputado. Es un incentivo para recurrir.

� Limita competencia del tribunal de alzada.

� Se trata de evitar que éste o su defensor no recurran en contra de una resolución por temor de que el tribunal de alzada vaya a ordenar una resolución más gravosa que la que se está impugnando

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También limita la competencia del tribunal en el reenvío

� Cuando como consecuencia del recurso del imputado se anuló la sentencia y se dispuso la realización de nuevo del juicio, y no recurrió el acusador, no podría en éste disponerse una pena mayor que la que se había ordenado en el juicio que fue anulado.

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No se aplica cuando recurre la parte acusadora

� Si el fiscal o el querellante recurren, no opera este principio.

� El tribunal de alzada podrá condenar o aumentar la pena ?. � DISCUTIR PUNTO

� Pero, lo que sí es claro es que en el reenvío ordenado a consecuencia de un recurso del fiscal o querellante, se puede condenar, aumentar la pena, y también se puede absolver.

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DESFORMALIZACIÓN DE LOS RECURSOS

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Tendencia hacia la desformalización

� El recurso debe ser tramitado y resuelto sin rigores formalistas. Esto es: las formas nunca deben ser un obstáculo que impida que el mismo tribunal u otro revise lo resuelto.

� Si, como vimos en el Caso Mauricio Herrera v. Costa Rica, el recurso debe ser accesible, con mayor razón la apelación y la revocatoria deben ser desformalizados.

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Desformalización (1)

� No significa que las formas carecen de importancia.

� Hay formas que son esenciales, otras no. Por ejemplo, es relevante:� impugnabilidad objetiva� Impugnabilidad subjetiva� Presentación en tiempo� Fundamentación del motivo� La protesta en caso de defectos procesales

(para proteger interés)59

Desformalización (2)

� El problema se da cuando se usan criterios formalistas para rechazar los recursos en admisibilidad o en el fondo.

� Un criterio es formalista criterio es formalista cuando no encuentra una justificación basada en los principios del proceso, sino que en el fondo lo que trata es de limitar la cantidad de asuntos que resolverá el Tribunal de apelación o casación.60

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Desformalización y prevención

� Si el tribunal detecta un defecto saneable debe hacerlo saber a al parte para que lo corrija, y sin suplantar la voluntad o iniciativa de la parte, debe cumplir la función pedagógica de indicarle cuáles aspectos formales del recurso debe corregir.

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Prevención

� El uso de la prevención debe ser excepcional porque, en principio deberían admitirse todos los recursos que cumplan con los requisitos mínimos.

� Si el recurso es comprensible, debe admitirse.

� Si lleva razón o no, debe dejarse para el examen final, sino no habría una revisión de la sentencia, sobre todo en apelación y casación.

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El derecho al recurso no está condicionado por su éxito

� El derecho a recurrir es independiente de la existencia real o efectiva del defecto o injusticia que se reclama a través de él.

� La falta de razón en el reclamo da lugar a que el recurso sea declarado sin lugar, pero no es una razón para declarar inadmisible el recurso.

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