1

PROYECTO DE PROGRAMA-PRESUPUESTO 2012 Sinopsis y Guía

Agosto 26, 2011

Presentación a la CAAP

Contenido

Sinopsis• Rol de la CAAP y documentos básicos 3-4• Rol en la toma de decisiones: agosto – octubre 2011 6• Resolución de la Asamblea General en San Salvador 5

Proyecto de Programa Presupuesto 2012• Programa-Presupuesto de la organización – Niveles

presupuestarios 2011 y 2012 7• Criterios claves considerados en la formulación del proyecto de

programa-presupuesto 2012 8

Propuesta del Secretario General• Supuestos 9• Personal (Objeto 1) 10-12• No Personal (Objetos 2-9) 13-15

Análisis• 2011-2012 Distribución y variaciones por área programática – Todos

los fondos 16-18• 2011-2012 Distribución y variaciones por área programática – Fondo

regular 19-21• Cambios a la estructura programática en 2012 (vs. 2011) 22En conclusión 23

Página

3

Funciones de la CAAP

• Examina, evalúa, y transmite recomendaciones al Consejo Permanente (CP) sobre asuntos relacionados con los programas, el presupuesto, la administración y los aspectos financieros de las operaciones de la SG/OEA que le son encomendados por el CP.

• Considera los informes de gestión (presupuestaria, administrativa y financiera) que periódicamente suministra la SG/OEA.

• Monitorea la implementación de mandatos y otras medidas de desempeño, según lo encomiende el CP o la Asamblea General (AG).

• Prepara el proyecto de resolución del programa-presupuesto anual para la consideración de la Comisión Preparatoria de la AG.

Fuente: Reglas de procedimiento del Consejo Permanente: http://scm.oas.org/doc_public/ENGLISH/HIST_03/CP11732E07.DOC

4

Documentos básicos de la CAAP

Marco legal, mandatos: Carta de la OEA. Normas Generales para el funcionamiento de las operaciones de la SG/OEA. Resoluciones de presupuesto:

• AG/RES. 1 (XL-E/10) “Programa-presupuesto del Fondo Regular de la Organización para 2011, cuotas y contribuciones al FEMCIDI para 2011;”

• AG/RES. 2696 (XLI – O/11) “Financiamiento del programa-presupuesto 2012 de la Organización.”

Documentos clave adicionales: Proyecto de programa-presupuesto de la Organización para 2012: [CP/doc.4657/11]. Informes trimestrales de gestión de recursos, estados financieros, y otros documentos

de la CAAP emitidos en 2010/11. “Informe al Consejo Permanente – Auditoría de cuentas y estados financieros al cierre

de diciembre 31, 2010 y 2009” [CP/doc.4555/11].

5

Funciones de toma de decisión: ago. – oct. 2011

CAAP• Análisis de la propuesta del Secretario General.• Alcanzar un consenso sobre las modificaciones, si hubiesen.• Acordar el texto de la resolución de presupuesto.• Examinar otros temas:

– Medidas de naturaleza administrativa y presupuestaria (Sección III de la resolución de presupuesto).

– Proponer cambios a las Normas Generales de manera que apoyen los esfuerzos de reingeniería y racionalización de la gerencia de recursos humanos.

Secretaría de Administración y Finanzas (SAF)• Suministrar apoyo técnico a la CAAP.• Incorporar los acuerdos de la CAAP al documento de presupuesto.

Secretaria de la Comisión• Organizar el calendario de reuniones formales e informales, la preparación de las

minutas, y la participación de otras áreas de la SG/OEA en las deliberaciones de la CAAP.

6

Resolución de Presupuesto de la Asamblea GeneralAG/RES. 2696 (XLI – O/11)

Resuelve,

“Establecer el nivel global presupuestario del programa-presupuesto del Fondo Regular para 2012 en US$85.350.800, y financiarlo de la siguiente manera” (cifras en millones de dólares de EEUU):

FinanciamientoContribuciones de los Estados Miembros por conceptode cuotas al Fondo Regular 80.7$

Apoyo técnico y administrativo del FEMCIDI 0.3

Transferencias de recuperación de costos 2.5indirectos (RCI)

Otros Ingresos * 1.8

Financiamiento total aprobado 85.3$

* Incluye intereses, arriendo, y reembolsos

7

Nivel de presupuesto proyectado para 2012

Programa-Presupuesto de la Organización para 2012(Cifras en miles de US$)

Nivel de presupuesto aprobado 2011

2011

2011 Propuesto %

Personal 54.943,8$ 64,37% -$ 20.012,3$ 74.956,1$ 44,1%

No Personal 30.406,0 35,63% 4.712,4 59.871,0 94.989,5 55,9%

Total 85.349,8$ 100,00% 4.712,4$ 79.883,4$ 169.945,6$ 100,0%

Nivel Global 2011

Fondo RegularFondo

VoluntarioFondos

Específicos %

Propuesto 2012 %

Personal 54,892.2$ 64.35% -$ 24,495.3$ 79,387.5$ 50.2%

No Personal 30,406.0 35.65% 2,275.6 46,165.5 78,847.1 49.8%

Total 85,298.2$ 100.00% 2,275.6$ 70,660.8$ 158,234.5$ 100.0%

Fondo RegularFondo

voluntario Fondos

Específicos Nivel Global 2012 %

8

Criterios claves considerados por la Secretaría General en la formulación del proyecto de presupuesto 2012

• Decisión de la AG de mantener el tope presupuestario del fondo regular en $85.3M.

• Impacto de las reducciones presupuestarias de $4.8 millones en 2011 en las actividades de la Organización

• Ejercicio de prioridades de los Estados Miembros.

• Informes de progreso del grupo de trabajo sobre el mejoramiento de las actividades de la OEA

• Costeo de las resoluciones aprobadas en el XLI período ordinario de sesiones de la Asamblea General en San Salvador

9

• Inflación promedio 2011-2012 estimada en 2.0%.

• Incrementos al presupuesto de costos de personal para 2012 estimado en $1.9 M:

Impacto de los aumentos en 2011 sobre el presupuesto 2012: $0.7 MAjustes estatutarios a la remuneración en 2012: 0.7 MAumentos de paso: 0.4 MPrimas al seguro de salud 0.1 M

$1.9 M

• El costo de la contribución institucional al seguro de salud de funcionarios tanto activos como jubilados se presupuesta con un aumento del 2% para 2012.

• Costos operacionales (electricidad, calefacción, suministros, mantenimiento y servicios de limpieza) se presupuestan al mismo nivel que en 2011 en el presupuesto de no personal, a pesar de que se anticipan aumentos inflacionarios.

• Los costos de personal en el FR se mantienen por debajo del umbral de 64.38% establecido por la resolución AG/RES 1 (XL – E/10).

Propuesta de Presupuesto del FR del SG para 2012Supuestos

10

Reducciones de puestos equivalentes a $1.9 Millones

El número de posiciones financiadas por el Fondo Regular se reduce en 2012 por un neto de dieciocho para absorber $1.9 millones en aumentos estatutarios que se anticipan.

• Para lograr estas reducciones, las siguientes situaciones fueron consideradas:

– Vacantes generadas por la jubilación normal de funcionarios– Vacantes generadas por separación voluntaria, expiración de contrato,

renuncia, o transferencias internas– Eliminación de posiciones congeladas sin financiamiento– Terminaciones que resultan de la restructuración del área (i.e., IIN)– Transferencias a fondos específicos

Propuesta de Presupuesto del FR del SG para 2012Personal (objeto 1)

11

582 582 582

552

528

506

522

539547

534

489

471450

500

550

600

2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012

Propuesta de Presupuesto del FR del SG para 2012Personal (objeto 1) cont.

• Reducciones de posiciones en el FR, 1999-2011 y propuesta para 2012

Reducción de 16,7% en número de posiciones, 1999 – 2011 Reducción de 8,4% en el número de posiciones, 2010 – 2011 Reducción de 3,7% en el número de posiciones, 2011 – 2012

12

Areas Programáticas2012 2011 Δ

Democracia y Gobernabilidad 47 51 -4Derechos Humanos 31 33 -2Desarrollo Integral 73 76 -3Seguridad Multidimensional 24 25 -1Apoyo a los Estados Miembros 148 148 0Dirección Ejecutiva 50 48 2Administración 98 108 -10

Total 471 489 -18

Puestos en el Fondo Regular

• Reducción de posiciones en 2012 (vs. 2011) por área programática.

Propuesta de Presupuesto del FR del SG para 2012Personal (objeto 1) cont.

13

• Se requieren ajustes de $400,000 a las apropiaciones 2012 de algunos subprogramas para:

a) Reflejar con mayor exactitud el nivel real de ejecución y, b) Financiar adecuadamente el mínimo nivel de operaciones de las áreas

técnicas

• Reducción de US$400.000 por becas, como resultado de la mayor eficiencia en la administración del programa, sin reducir el número de becas ni la calidad académica del programa.

Propuesta de Presupuesto del FR del SG para 2012No personal (objetos 2-9)

14

102K-Seguro de salud de los funcionarios retirados (para cubrir aumentos de prima) 100,000$ 12A-Oficina del Secretario General (promedio ejecución años previos) 80,000 22C-Confrerencias y reuniones (reuniones adicionales) 65,000 82F-Dept. de Prensa - (promedio ejecución años previos) 55,000 92C-DFAMS (contrato consultoría de impuestos) 50,000 22B-Consejo Permanente (transcripciones - promedio anual de transferencias) 25,000 22F-Biblioteca Colón (Servicios contratados externamente) 15,000 92E-Depto. de compras (costos operativos) 10,000

Total de ajustes includos en la propuesta de presupuesto 400,000$

Ajustes a las apropiaciones el el proyecto de presupuesto 2012

Propuesta de Presupuesto del FR del SG para 2012No personal (objetos 2-9) cont.

15

• Propuesta de presupuesto es igual al nivel de apropiaciones 2011 y $4.8 millones menos que en 2009.

• Reducción, en términos reales, del poder adquisitivo del programa-presupuesto.

• No incluye reducciones monetarias “lineales” a las áreas. Todos los aumentos se compensan con disminuciones en otras partes del presupuesto.

• Reducciones “reales” se gestionan a través disminuciones en las actividades y operaciones.

• El impacto de los cortes presupuestarios se detalla en un documento separado presentado a la Subcomisión de Asuntos Administrativos y Presupuestarios para su consideración.

• No se incluyen recursos para realizar mayores reparaciones urgentes o mejoras a los edificios.

Propuesta de Presupuesto del FR del SG para 2012No personal (objetos 2-9) cont.

16

Distribución por áreas programáticas 2011 y 2012(cifras en miles de US$)

2011

2012

Fondo Regular 2011 %Fondo Voluntario y

específicos 2011 % Total 2011 %

Democracia y Gobernabilidad 7.421,4$ 8,7% 33.848,9$ 40,0% 41.270,3$ 24,3 Derechos Humanos 6.584,8 7,7% 4.278,5 5,1% 10.863,3 6,4 Desarrollo Integral 17.436,4 20,4% 20.897,7 24,7% 38.334,1 22,6 Seguridad Multidimensional 4.986,9 5,8% 18.980,0 22,4% 23.966,9 14,1 Apoyo a los Estados Miembros 16.769,2 19,6% 1.157,0 1,4% 17.926,2 10,5

Sub total 53.198,7 62,3% 79.162,2 93,6% 132.360,9 77,9

Dirección Ejecutiva 7.113,4 8,3% 938,6 1,1% 8.052,0 4,7 Administración 12.858,6 15,1% 3.238,5 3,8% 16.097,1 9,5 Infraestructura y Costos Comunes 12.179,1 14,3% 1.256,5 1,5% 13.435,6 7,9

Sub total 32.151,1 37,7% 5.433,5 6,4% 37.584,6 22,1

Total 85.349,8$ 100,0% 84.595,8$ 100,0% 169.945,5$ 100,0

2012 Fondo Regular %2012 Fondo Específico y

Voluntario % Total 2012 %

Democracia y Gobernabilidad 7.134,5$ 8,4 18.017,5$ 24,7 25.152,0$ 15,9 Derechos Humanos 6.605,5 7,7 3.600,4 4,9 10.205,9 6,4 Desarrollo Integral 16.821,4 19,7 20.782,7 28,5 37.604,1 23,8 Seguridad Multidimensional 5.120,4 6,0 20.656,0 28,3 25.776,3 16,3 Apoyo a los Estados Miembros 17.500,8 20,5 1.893,3 2,6 19.394,0 12,3

Subtotal 53.182,5 62,3 64.949,9 89,1 118.132,4 74,7

Dirección Ejecutiva 7.538,0 8,8 1.852,5 2,5 9.390,6 5,9 Administración 12.418,5 14,6 4.745,2 6,5 17.163,7 10,8 Infraestructura y Costos Comunes 12.159,1 14,3 1.388,7 1,9 13.547,9 8,6

Subtotal 32.115,6 37,7 7.986,5 10,9 40.102,1 25,3

Total 85.298,2$ 100,0 72.936,4$ 100,0 158.234,5$ 100,0

17

Distribución por áreas programáticas 2011 y 2012, todos los fondos(cifras en millones de US$)

Programa-Presupuesto de la OEA 2011 -2012Por área programática, todos los fondos

$16,1

$25,2

$10,2

$41,3

$11,0

$38,4

$24,2

$17,7

$8,0

$13,3

$37,6

$25,8

$19,4

$9,4

$17,2

$13,5

$-

$5,0

$10,0

$15,0

$20,0

$25,0

$30,0

$35,0

$40,0

$45,0

Democracia ygobernabilidad

Derechos humanos Desarrollo integral SeguridadMultidimensional

Apoyo a los EstadosMiembros

Dirección Ejecutiva Administración Infraestructura ycostos comunes

2011: $169.9 M2012: $158.2 M

18

Variaciones por área programática 2011 y 2012, todos los fondos(cifras en miles de US$)

Programa-Presupuesto de la OEA 2011 -2012Por área programática, todos los fondos

1.066,61.618,71.653,7 1.354,0

228,9(747,1) (777,4)

(16.108,5)

-1,9%

-39,0%

16,8%9,3% 6,7%

6,6%

1,7%

-7,1%

(18.000,0)

(16.000,0)

(14.000,0)

(12.000,0)

(10.000,0)

(8.000,0)

(6.000,0)

(4.000,0)

(2.000,0)

-

2.000,0

4.000,0

Apoyo a los EstadosMiembros

SeguridadMultidimensional

Dirección Ejecutiva Administración Infraestructura ycostos comunes

Desarrollo integral Derechos humanos Democracia ygobernabilidad

19

Distribución por áreas programáticas 2011 y 2012, Fondo Regular

(Cifras en miles de US$)

2012 Total 2011 Total Variación

Democracia y Gobernabilidad 7.134,5$ 7.411,6$ (277,1)$ Derechos Humanos 6.605,5 6.704,8 (99,3) Desarrollo Integral 16.821,4 17.453,5 (632,1) Seguridad Multidimensional 5.120,4 5.177,6 (57,2) Apoyo a los Estados Miembros 17.500,8 16.583,3 917,5

Subtotal 53.182,5 53.330,8 (148,2)

Dirección Ejecutiva 7.538,0 7.098,0 440,0 Administración 12.418,5 12.858,6 (440,1) Infraestructura y Costos Comunes 12.159,1 12.062,4 96,7

Subtotal 32.115,6 32.019,0 96,6

Total 85.298,2$ 85.349,8$ (51,6)$

20

Distribución por áreas programáticas 2011 y 2012, Fondo Regular(cifras en millones de US$)

Programa-Presupuesto de la OEA 2011 -2012Por área programática, Fondo Regular

$7,4

$6,7

$5,2

$16,8

$7,5

$12,1$12,9

$7,1

$16,6

$17,5

$12,2$12,4

$17,5

$5,1

$6,6$7,1

$-

$2,0

$4,0

$6,0

$8,0

$10,0

$12,0

$14,0

$16,0

$18,0

$20,0

Democracia ygobernabilidad

Derechos humanos Desarrollo integral SeguridadMultidimensional

Apoyo a losEstados Miembros

Dirección Ejecutiva Administración Infraestructura ycostos comunes

2011: $85.3M2012: $85.3M

21

Variaciones por área programática 2011 y 2012, Fondo Regular(cifras en miles de US$)

Programa-Presupuesto de la OEA 2011 -2012Por área programática, Fondo Regular

(57,2)

440,0

917,5

96,7

(99,3)

(277,1)

(440,1)

(632,1)-3,7%

-3,6%

0,8%

5,5%

6,2%

-1,1%-1,5%

-3,4%

(800,0)

(600,0)

(400,0)

(200,0)

-

200,0

400,0

600,0

800,0

1.000,0

Apoyo a los EstadosMiembros

Dirección Ejecutiva Infraestructura ycostos comunes

SeguridadMultidimensional

Derechos humanos Democracia ygobernabilidad

Administración Desarrollo integral

22

Cambios en la estructura programática para 2011 (vs. 2010)

Transferencia De A

Capítulo 4 - Departamento de Asesoría Legal (42F) Capítulo 4 - Secretaría de Asuntos Jurídicos Capítulo 1 - Oficina del Secretario General

Cambio de nombre

Departamento de Modernización del Estado y Gobernabilidad (62D)

Departamento de Modernización del Estado y Gobernabilidad (62D) Departamento para la Gestión Pública Efectiva (62D)

Departamento de Asuntos Culturales (82D) Departamento de Asuntos Culturales (82D) Museo de Arte de las Américas (82D)

Nuevo Subprograma

Departamento de Defensa y Seguridad Hemisférica (52F) Capítulo 5 - Secretaría de Seguridad Multidimensional

23

En Conclusión

Según las directivas del Secretario General, se ha hecho todo el esfuerzo posible para mantener tanto el financiamiento como el personal suficiente para apoyar las actividades y programas claves de la OEA. No obstante, existen limites a lo que se puede alcanzar con recursos reducidos. Habrá más demora para lograr algunos de los resultados previstos, y algunos servicios y actividades tendrán que verse reducidas.

La disponibilidad de Fondos Específicos seguirán siendo un elemento central en la capacidad de la SG/OEA para responder a los objetivos principales de la Organización.

Otras fuentes adicionales de financiamiento tendrán que ser exploradas para resolver la creciente brecha entre las necesidades en materia de infraestructura y la disponibilidad de recursos.

Los miembros de CAAP tendrán la oportunidad adicional de considerar el impacto de los niveles presupuestarios propuestos sobre áreas y programas específicos de la Secretaría General cuando analicen la Propuesta de Presupuesto 2012 del SG capítulo por capítulo, al incluir una realimentación de los Secretarios y Directores.

El tope presupuestario 2012 es de en $85,3 M. Por lo tanto, toda propuesta que sugiera un incremento deberá venir acompañada por una propuesta de reducción presupuestaria equivalente en otra área.