84

2. CONCLUSIONES A continuación se presentan las conclusiones obtenidas de los análisis de

datos y discusión de los resultados

• Las plantas siderúrgicas estudiadas cumplen con misión, visión como

empresa, cuenta con política, esta incluye políticas de comercialización,

creación y fortalecimiento de mecanismos institucionales con énfasis en la

reducción del impacto ambiental, cumplimientos de las normativas

ambientales.

• Poseen una estructura organizacional formal, llevan a cabo proyectos de

mejoras.

• Llevan en la práctica, manteniendo el sistema de gestión de Seguridad

Higiene y Ambiente, pero de una forma ineficiente ya que existe

procedimientos que se tienen que mejorar, así como también las políticas.

• El sistema de gestión no se encuentra disponible para las partes

interesadas ni al público en general, ya que la planta se reserva el derecho,

para autorizar a terceros acceder a su sistema de gestión de Seguridad

Higiene y Ambiente (HISESO).

• Tiene definido, documentado, comunicado las funciones, responsables y

autoridades incluso existe una gerencia de HISESO adscrita a la dirección

industrial de la empresa, para poner en práctica manteniendo el sistema de

gestión.

85

• Cumple con la legislación, reglamentos de Seguridad Higiene y Ambiente

aplicables.

• En la planta se cuenta un procedimiento para identificar, acceder a los

requisitos legales, donde se encuentran ubicados en la sección legal del

departamento de Recursos Humanos (RRHH).

• La siderúrgica establece un programa para las auditorias del sistema de

Gestión de Seguridad Higiene y Ambiente, programa de auditoria externas e

internas, pero no la llevan o realizan periódicamente.

• En la planta el programa de auditoria permite que el sistema de gestión

este conforme con las disposiciones planificadas, de forma que la misma

organización lo ha implementado pero no mantenido.

• El programa de la planta siderúrgica no permite analizar los resultados de

auditorias anteriores, pero si proporciona los resultados de las auditorias a la

alta dirección.

• La planta no posee personal capacitado para la ejecución de las

auditorias, anteriormente contaba con una sola persona.

• La planta siderúrgica posee las metodologías de las auditorias, así como

las responsabilidades y requisitos de conducción.

• En la planta las auditorias no son conducidas por un personal ajeno a las

actividades que se evalúan.

• La planta tiene recolectada información para desarrollar la evaluación, el

análisis, aunque para la evaluación sobre la necesidad del cambio de política

86

de Gestión de Seguridad Higiene y Ambiente, según los resultados de dicha

auditoria, solo es considerado el cambio a consecuencia de las auditorias

realizadas por el personal externo.

• Las plantas realizan una planificación pero no tienen un tiempo

determinado para realizarlas.

• En las plantas se llevan el control de lo planificado vs lo real ejecutado,

establecido en la planificación, donde la alta gerencia realiza seguimientos

permanentes a las recomendaciones, pero estos siempre quedan pendientes

por completar.

• En las plantas se mantienen registrado los resultados de los informes de

cada auditoria realizada.

• Las plantas mantienen procedimientos para definir los indicadores de

gestión, llevando un manejo de investigación de accidentes, incidentes y no

conformidades.

• En las plantas no concluyen acciones correctivas y preventivas por fallas

de difusión.

• Las plantas llevan un control estadístico de índice de Gestión de

Seguridad Higiene y Ambiente, de manera, que determinan el total de días

trabajos, el total de días cargados, el número de horas-hombres de

exposición, el número de lesiones con pérdida de tiempo, el índice de

frecuencia y el índice de severidad, los cuales pertenecen o forman parte del

sistema de indicadores de la organización.

87

3. RECOMENDACIONES Tomando en cuenta las conclusiones anteriormente mostradas se llevan a

cabo las siguientes recomendaciones.

• Diseñar e implementar mejores procedimientos y políticas en el sistema

se Seguridad, Higiene y Ambiente a través de la propuesta mostrada del

sistema de auditoria de SHA.

• Dar seguimiento y mantenimiento a los programas y procedimientos para

las auditorias de sistema de gestión de se Seguridad, Higiene y Ambiente

de manera que siga constante la conformidad de las disposiciones

planificadas.

• Permitir y analizar resultados de auditorias anteriores no sólo a las altas

direcciones sino al personal asignado a realizar la auditoria de tal forma

que se comparen cambios en sus estados.

• Capacitar al personal de la empresa para que en el momento de ejecución

de la auditoria, se lleve a cabo con mayor eficiencia y optar con más

personal a la hora de necesitar personal ajeno a las actividades que se

evalúan, organizando cursos, talleres a cierto personal seleccionado

capacitándolo de manera que obtengan conocimientos de lo mismo.

• Llevar a cabo un control más ordenado en el momento de planificación de

realizar una auditoria, guardando y/o archivando documentos, organizando

reuniones con el personal a ejecutar la auditoria.

88

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LISTA DE COTEJO DE LA GESTIÓN DE SEGURIDAD, HIGIENE Y AMBIENTE EN PLANTAS SIDERURGICAS

Sección Punto de Control Aplica

Observación si no

FASE I Análisis contexto-

operacional

La organización ¿Ha establecido, puesto en práctica y mantenido un sistema de gestión SHA? x

Pero es ineficiente existe procesos que hay que mejorar. Este sistema

SHA es difundido a todos los niveles

organizacionales. ¿Ha definido la alta dirección de la organización una política

de gestión SHA estableciendo los objetivos globales y el compromiso de mejorar el desempeño de ésta?

x Pero es ineficiente existe

procesos que hay que mejorar.

La política de gestión SHA ¿es apropiada y considera: la naturaleza, escala e impactos de la seguridad y salud

ocupacionales de las actividades, productos y servicios de la organización?

x

¿Incluye la política de gestión SHA el compromiso de la mejora continua? x

¿Incluye el compromiso de prevención para SHA? x ¿Incluye el compromiso de cumplir con otros requisitos

suscritos por la organización? x

¿Proporciona el marco para establecer y revisar los objetivos de la SHA? x

¿Está documentada la política de gestión de SHA? x

Se emites informes diarios, semanales y

mensuales. Existe sistema de reporte en sistema

computarizado en tiempo real

¿Está puesta en práctica? x

¿Se mantiene y comunica a todos los trabajadores de la organización? x Las normas y prácticas

SHA en la internet

¿Está disponible para las partes interesadas y el público en general?

x

Sidor se reserva el derecho para autorizar a terceros para acceder a

sus sistema SHA (HISESO)

¿Se analiza periódicamente para que permanezca pertinente y apropiada para la organización? x

Los documentos del sistemas se revisan permanentemente

Para el establecimiento de objetivos, ¿se ha considerado cada una de las funciones y niveles de la Organización?

x

¿Se han considerado los requisitos legales y otras normas de importancia? x

¿Se han considerado los peligros y riesgos? x

¿Se han considerado las opciones tecnológicas? x

Los objetivos y metas, ¿son consistentes con la política de gestión de SHA? x

¿Son consistentes con el compromiso de la mejora continua? x

La organización, ¿ha definido, documentado y comunicado las funciones, responsabilidades y autoridades? x

Existe una gerencia de HISESO adscrita a la

Dirección Industrial de la empresa

¿Han sido proporcionados los recursos necesarios? x

¿Cuenta el personal con las habilidades, tecnología y recursos financieros? x

La alta dirección, ¿ha designado uno o más representantes de gerencia con funciones, responsabilidades y autoridad

para establecer, poner en práctica y mantener el sistema de gestión SHA?

x Cada planta tiene

personal designado

Estos representantes, ¿reportan a la alta dirección sobre el desempeño del sistema para su revisión y como referencia

para la mejora continua? x

Diariamente el gerente de HISESO presenta

resultados

LISTA DE COTEJO DE LA GESTIÓN DE SEGURIDAD, HIGIENE Y AMBIENTE EN PLANTAS SIDERURGICAS

Sección Punto de Control Aplica

Observación si no

FASE II Identificación de normas vigentes

¿Incluye el compromiso de cumplir con la legislación y reglamentos de SHA aplicables?

x

¿Mantiene la organización un procedimiento para identificar y tener acceso a los requisitos legales y otros suscritos por ésta?

x Sección Legal del Departamento RRHH

¿Se mantiene y actualiza este procedimiento? x ¿Comunica estos requerimientos a los trabajadores y demás partes interesadas?

x

¿Cumplen con las normas vigentes de la gestión de seguridad higiene y ambiente?

x

LISTA DE COTEJO DE LA GESTIÓN DE SEGURIDAD, HIGIENE Y AMBIENTE EN PLANTAS SIDERURGICAS

Sección Punto de Control Aplica

Observación si No

FASE III Determinación de los procesos de auditoria

¿Ha establecido la organización los procedimientos para identificar los peligros y evaluar los riesgos e implementar las medidas de control necesarias?

x

¿Comprenden los procedimientos de auditorias las necesidades de las actividades, personal e instalaciones?

x Todas las actividades tienen un procedimiento con las medidas preventivas de seguridad

¿Se han considerado estos aspectos en el establecimiento de los objetivos de la seguridad y salud ocupacional?

x

¿Se documenta, mantiene y actualiza dicha información? x ¿La metodología sobre identificación de peligros y evaluación de riesgos: se define como preventiva en su alcances, se clasifican los riesgos identificando los que deben ser eliminados o controlados, ser consistente con la experiencia operacional, proporciona los requisitos de la instalación, entrenamiento y controles operacionales, permitir el monitoreo de las acciones requeridas?

x Dispone de una práctica específica para evaluar y controlar los riesgos inherentes a cada actividad

LISTA DE COTEJO DE LA GESTIÓN DE SEGURIDAD, HIGIENE Y AMBIENTE EN PLANTAS SIDERURGICAS

Sección Punto de Control Aplica

Observación si no

FASE III Determinación de los procesos de auditoria

¿Cuenta la organización con un programa de gestión de SHA para alcanzar sus objetivos?

X

¿Incluye una asignación de responsabilidad por función y nivel de importancia de la organización?

X

¿Incluye los medios y se establece los tiempos para alcanzar los objetivos?

X

¿Es analizado periódicamente en forma crítica? x ¿Se aplica el programa a nuevos desarrollos, nuevas actividades, modificaciones, productos y servicios o en las condiciones operacionales de la organización?

x

¿Se han identificado las necesidades de capacitación? x El personal apropiado, ¿ha recibido esa capacitación? x El personal cuyas tareas pueden tener impacto en la seguridad y salud ocupacional, ¿tiene la capacidad o ha recibido la capacitación necesaria?

x

Están definidos, establecidos y mantenidos los procedimientos para que los trabajadores estén consientes:

¿De la importancia del sistema de gestión SHA? x ¿De los impactos de SHA significativos relacionados con sus actividades de trabajo incluyendo la atención de emergencias?

x

¿De alcanzar la conformidad con la política y procedimientos de SHA?

x

LISTA DE COTEJO DE LA GESTIÓN DE SEGURIDAD, HIGIENE Y AMBIENTE EN PLANTAS SIDERURGICAS

Sección Punto de Control Aplica

Observación si no

FASE III Determinación de los procesos de auditoria

¿Existen los procedimientos para asegurar que las informaciones pertinentes lleguen a los trabajadores correspondientes en la organización?

x

¿Están documentadas las comunicaciones con el personal involucrado?

x

Los trabajadores: ¿Están involucrados en el análisis de las políticas y procedimientos para la gestión de riesgos?

x

¿Son consultados sobre cualquier cambio en relación con la salud y seguridad?

x

¿Están representados en asuntos de salud y seguridad? x La organización ¿establece y mantiene información en medios apropiados para describir los componentes del sistema de gestión y su relación entre ellos?

x

¿La organización establece y mantiene procedimientos para el control de todos los documentos y datos requeridos por esta lista de verificación?

x

Este control asegura que los documentos y datos: ¿Puedan ser localizados? x ¿Ser analizados periódicamente y revisados cada vez que sea necesario?

x

¿Estén disponibles en todos los locales con operaciones esenciales para el funcionamiento del sistema de gestión?

x

LISTA DE COTEJO DE LA GESTIÓN DE SEGURIDAD, HIGIENE Y AMBIENTE EN PLANTAS SIDERURGICAS

Sección Punto de Control Aplica

Observación si no

FASE III Determinación de los procesos de auditoria

¿Sean removidos oportunamente cuando se trata de documentos y datos obsoletos?

x

¿Sean adecuadamente archivados según propósitos legales o preservar su conocimiento?

x

¿Ha distinguido la organización las operaciones y actividades relacionadas con los riesgos identificados?

x

Respecto a tales operaciones y actividades, la organización:

¿Ha establecido y mantiene procedimientos documentados? x ¿Ha estipulado criterios operacionales en los procedimientos? x ¿Ha establecido y mantiene procedimientos relativos a los riesgos en bienes, equipos y servicios comunicándolos a los Proveedores y contratados?

x

¿Ha establecido y mantiene procedimientos para el diseño de x

las áreas de trabajo, de los procesos, de las instalaciones, de los equipamientos, incluyendo sus adaptaciones a las capacidades humanas? La organización, ¿establece y mantiene planes y procedimientos para atender incidentes y situaciones de emergencia?

x

La organización ¿analiza los planes y procedimientos de preparación y atención de emergencia especialmente después de la ocurrencia de incidentes y situaciones de emergencia?

x

LISTA DE COTEJO DE LA GESTIÓN DE SEGURIDAD, HIGIENE Y AMBIENTE EN PLANTAS SIDERURGICAS

Sección Punto de Control Aplica

Observación si no

FASE III Determinación de los procesos de auditoria

La organización ¿ensaya periódicamente tales procedimientos? x La organización ¿establece y mantiene procedimientos para monitorear y medir periódicamente el desempeño de SHA?

x

Tales procedimientos aseguran: ¿Mediciones cuantitativas y cualitativas apropiadas? x ¿Monitoreo del grado de cumplimiento de los objetivos de SHA? x ¿Medidas que monitoreen la conformidad con los programas de gestión de SHA?

x

¿Medidas que monitoreen accidentes, enfermedades, incidentes y otras deficiencias en el desempeño de la seguridad y salud ocupacional?

x

¿Registros de datos y resultados del monitoreo y medición? x La organización, ¿establece y mantiene un programa y procedimiento para auditorias periódicas del sistema de gestión de SHA?

x

Tal programa y procedimientos deben permitir determinar que el sistema de gestión:

¿Esté o no conforme con las disposiciones planificadas? x

¿Ha sido o no debidamente implementado y mantenido? x Pero no mantenido ¿Es o no efectivo en relación con la política y los objetivos? x Igualmente, este programa y procedimientos permiten: ¿Analizar los resultados de auditorias anteriores? x ¿Proporcionar a la alta dirección los resultados de las auditorias? x

LISTA DE COTEJO DE LA GESTIÓN DE SEGURIDAD, HIGIENE Y AMBIENTE EN PLANTAS SIDERURGICAS

Sección Punto de Control Aplica

Observación si no

FASE III Determinación de los procesos de auditoria

La organización ¿tiene persona l capacitado para la realización de las auditorias?

x

Los procedimientos ¿poseen las metodologías de las auditorias, así como las responsabilidades y requisitos de conducción e informes?

x

Las auditorias ¿son conducidas por personal ajeno a las actividades que están siendo evaluadas?

x

¿Revisa y analiza periódicamente el sistema de gestión SHA para asegurar que es apropiado y efectivo?

x

¿Cuenta con información debidamente recolectada para desarrollar la evaluación y análisis?

x

¿Evalúa la necesidad de cambios en la política de gestión de SHA, según los resultados de la auditoria del sistema de gestión de SHA?

x

¿Se realiza una planificación para la ejecución de auditorias? x ¿Se lleva control de lo planificado vs lo real ejecutado establecido en la planificación?

x

¿Mantienen registrado los resultados de los informes de las auditorias?

x

LISTA DE COTEJO DE LA GESTIÓN DE SEGURIDAD, HIGIENE Y AMBIENTE EN PLANTAS SIDERURGICAS

Sección Punto de Control Aplica Observación si no

FASE IV Identificación de indicadores de

efectividad en SHA

¿Iniciar y concluir acciones correctivas y preventivas? ¿Verificar y confirmar la efectividad de las acciones correctivas y preventivas?

x

Tales procedimientos ¿han sido analizados previamente a su implementación?

x

Las medidas correctivas o preventivas ¿son adecuadas a la magnitud de los problemas?

x

La organización ¿ha documentado los cambios de los procedimientos como consecuencia de las acciones correctivas y preventivas?

x

La organización ¿establece y mantiene procedimientos para identificar, mantener y disponer de los registros de seguridad y salud ocupacional, así como los resultados de las auditorias y de los análisis críticos?

x

Tales registros de seguridad y salud ocupacional: ¿Son legibles e identificables? x ¿Permiten su seguimiento hacia las actividades involucradas? x ¿Son archivados y mantenidos para su pronta recuperación y adecuada protección?

x

¿La empresa lleva el control estadístico o conocimientos del x

índice de gestión de seguridad Higiene y Ambientes? ¿La Empresa determina el total de días trabajados? ¿Tiene el conocimiento de este?

x

FUENTE: GODOY, GUERRERO, ROMERO (2010)

LISTA DE COTEJO DE LA GESTIÓN DE SEGURIDAD, HIGIENE Y AMBIENTE EN PLANTAS SIDERURGICAS

Sección Punto de Control Aplica

Observación si no

FASE IV Identificación de indicadores de

efectividad en SHA

¿La Empresa determina el total de días cargados? ¿Tiene el conocimiento de este?

x

¿La Empresa determina el Nº de horas/hombres de exposición? ¿Tiene el conocimiento de esto?

x

¿La Empresa determina el Nº de lesiones con pérdida de tiempo? ¿Tiene el conocimiento de esto?

x

¿La Empresa determina el índice de frecuencia? ¿Tiene el conocimiento de esto?

x

¿La Empresa dete rmina el índice de severidad? ¿Tiene el conocimiento de esto?

x