Programa Minero de Solidaridad con el Pueblo – Cajamarca (PMSC)

Organización Interna

Creación

• DS No.071-2006 publicado el 20 de diciembre de 2006, yDS No.033-2007-EM publicado el 02 de julio de 2007.

• Convenio “Programa Minero de Solidaridad con el Pueblo”suscrito el 27 de diciembre de 2006.

• Acta de Constitución de la Comisión Técnica de Coordinación suscrita el 19 de enero de 2007.

• Contrato de Transferencia del Aporte Voluntario suscrito entre Yanacocha y la Asociación Los Andes de Cajamarca el 26 de abril de 2007, y actos sucesivos a partir de la fecha.

Aporte Voluntario YANACOCHA

Declarado a Diciembre 2008 $ 51´000,000

Montos aportadosPor el ejercicio 2006 $ 21´838,572Por el ejercicio 2007 $ 9´683,399

Remanente estimado 2008 - 2010 $ 19´478,028

Aporte Ajustado a Marzo 2009 $ 62´999,771

Montos aportadosPor el ejercicio 2006 $ 21´838,572Por el ejercicio 2007 $ 9´683,399Por el ejercicio 2008 $ 18´492,448

Remanente a declarar 2009-2010 $ 12´985,352

Fondo Local73%

Fondo Regional26%

CRV1%

Rural39%

Rural/Urbano3%

Urbano42%

Provincias3%

Región12%

CRV1%

Declarado a Diciembre 2006 $ 45´000,000

Fondo Solidaridad CajamarcaEnfoque de Desarrollo

“El Fondo Cajamarca se gestiona mediante una alianza

estratégica público privada, que promueve la participación de

diversos actores involucrados en el desarrollo de Cajamarca”.

La aprobación de sus acciones e intervenciones es por

consenso de los representantes acreditados por la empresa, el

Gobierno Regional, la Municipalidad de Cajamarca y el

Obispado de Cajamarca.

Los Programas y Proyectos en lo posible se alinean a

estrategias nacionales, regionales y locales.

El Fondo facilita recursos para que los Gobiernos Locales y Regional obtengan la viabilidad de sus proyectos estratégicos, los mismos que deben ser gestionados en el Sistema Nacional de Inversión Pública por calidad y eficacia en la inversión.

Oportunidad de co-gestión y articulación con autoridades para viabilizar inversiones locales y regionales (canon, sobrecanon, FONIPREL, etc).

A partir del 2009, el 50% de aportes adicionales serán invertidos integramente en el ámbito de Yanacocha y Conga.

Organización• Sesiones semanales de ST y

bimensuales de CTC • Decisiones por Consenso• Roles Definidos• Administración central de ALAC

Comisión Técnica Coordinación – CTCYanacocha (4)

GRC (1)MPC (1)

SC (1) Obispado

Yanacocha

Interbank Ejecutor

Secretaria Técnica – STALAC / GRC / MPC

Ejecutor Ejecutor Ejecutor

Agente AdministradorAsociación Los Andes

FIDEICOMISO ADMINISTRACIÓN

Composición de la CTCPor Yanacocha : VP, Negocios, ESR,

Asuntos Corporativos Por GRC : Presidente RegionalPor MPC : Alcalde ProvincialPor Soc.Civil : Obispo de Cajamarca

Funciones de la CTC• Facilita mecanismos de coordinación entre las autoridades

públicas, la sociedad y la empresa.• Selecciona al agente administrador del Fondo.• Define directrices operacionales.• Establece normas de ética del Fondo.• Identifica prioridades de inversión regional y local.• Brinda los criterios de elegibilidad para proyectos.• Toma decisiones sobre el financiamiento.• Aprueba adjudicaciones.• Establece marco para la supervisión y evaluación

independiente del Fondo, incluidas las auditorías.

Secretaría Técnica (ST)• Instancia ejecutiva del Fondo.• Apoyar a la CTC en la gestión del Fondo:

• Operativa• Financiera• Jurídica• Administrativa

• Organiza y ejecuta requerimientos aprobados por la CTC; en el marco del SNIP u otro.

• Analiza y determina el alineamiento y estrategias de implementación para cada requerimiento

• Establece alcances de la intervención y coordinaciones con beneficiarios

• Elabora los TDRs de la ejecución y participa en las adjudicaciones• Designar a asesores, expertos y otros grupos consultivos.• Supervisa operaciones del agente administrador.

Agente Administrador - ALAC• Receptora del Cargo de Yanacocha.

• Constituir el Fideicomiso de Administración.• Rendir cuentas a Yanacocha y el Fondo sobre el uso de los montos aportados.

• Administra la implementación de los proyectos. • Conduce Procesos de Adjudicación• Suscribe Convenios y Contratos• Administra Contratos• Ejecuta Supervisión• Supervisa uso responsable de recursos

• En la fase de Preinversión e Inversión de los Proyectos:• Elabora Expedientes (Perfiles, Prefactibilidad, Factibilidad y Expedientes Técnicos).

• Monitoreo y seguimiento de los proyectos.• Aprueba valorizaciones de la supervisión e instruye sobre pagos a través del

Fideicomiso • En la fase de Cierre:

• Liquida y transfiere proyectos.• Brinda información sobre la gestión del Fondo a autoridades y población.

Fideicomiso

Contrato de Fideicomiso de Administración• Fiduciario: INTERBANK• Patrimonio Fideicometido se maneja en dos cuentas:

FMLY y FMRY• Administración de la Reserva de recursos específicos de

cada proyecto aprobado por la CTC• Cartera de Inversión Básica: Restringida a Instrumentos de

Inversión: AA y AAA y renta fija• Comisión de Administración: 0.25% anual + IGV• Opera a través de Cartas de Instrucción generadas por

ALAC

Proceso FSC

Control de la Aprobación 1) Expediente / Solicitud / Alineamiento

2) Acuerdo de CTC y asignación de Recursos y modalidad de ejecución

Definir expediente de Solicitud + JustificaciónIdea; Perfil; Expediente Técnico

Control de la Aprobación 1) Expediente Analizado

2) Acuerdo de ST

Procedimientos y formatos modelosSistemas de Gestión Integrados Controles Implementados

(ALAC)

Preparar/Ajustar TdR del Proyecto con UF e interesados

(ST)

Análisis e informe de alineamiento y disponibilidad de recursos, otros compromisos

(ST)

Aprobado?(CTC)

No

Concurso?(ST)

Preparativos para la

ejecución del Proyecto

(ST)

Supervisión del Proyecto

Solución de Controversias

Tramites diversos durante la ejecución

Revisión de Valorización y Liquidación de Obra

Liquidación del Proyecto

Mantener aservo documentario

Investigación de Denuncias

Informes de Gestión

Monitoreo y Evaluación del Resultado e Impacto

de la Obra

Convenio con Interesados del

Proyecto(ALAC)

Contratación Ejecutor

(CTC + ALAC)

Instrucción de Pago(ALAC)

Aprobaciónde Pagos(ALAC)

Si

Transferencia del Proyecto

UF-MPC o UF-GR

Formulan los TdR en coordinación

con OPI(ST)

Recepción de Propuesta.

(UF-MPC x FL) (UF-GR x FR)

(MY)

Alineado?(ST)

No

Aprobacióndel Producto

(ST)

Proceso de Concurso(ALAC)

Si

Administración de Contrato

Informes Parciales y Final de Avance del Proyecto

(Supervisor)

No

No

Proceso de Ejecución de Proyectos

Código de Etica y Conflicto de InteresesEn materia de Conflicto de Interés• Evitar que el interés personal interfiera o perjudique los intereses del Fondo y población.• Ninguna persona vinculada al Fondo podrá influir en decisiones u obtener beneficios

personales; tampoco podrá ser ejecutor, contratista o proveedor.• Personas vinculadas al Fondo sólo podrá recibir reconocimientos de valor simbólico.En materia de Información Confidencial• Se considera información confidencial toda aquella que la CTC y la ST aun no haya

decidido hacerla de conocimiento público. • Los informes de auditoria, acuerdos adoptados, actas, contratos, estudios, evaluaciones

y otros, serán de conocimiento público luego de su aprobación por la CTC y/o la ST.• La información confidencial no puede ser utilizada para el beneficio personal y no podrá

divulgarse.Del trato con las personas• Toda persona vinculada al Fondo tratará de manera respetuosa y honesta a toda

persona que se relacione con él.

Código de Etica y Conflicto de InteresesContratación de Personal y Nepotismo• Nadie en el Fondo podrá ser contratado por imposición; tampoco podrá presionar a

contratistas, empresas o negocios vinculados para la contratación de alguien en particular.

• El Fondo aplica los criterios de la administración pública para nepotismo.Contratistas, Consultores, Agentes y Proveedores• Los ejecutores deben cumplir con requisitos y procedimientos aprobados por la CTC y/o

ST. Viajes y gastos relacionados• Los viaje y gastos deberán contar con justificación y aprobación de ALAC.Pagos de Facilitación• No están permitidos pagos por facilitación de trámites o procesos requeridos en el

FondoDe la presentación de Quejas• Cualquier persona podrá presentar las quejas que estime sin temor a represalias.• Las quejas incluyen y no se limitan a: fraude, error deliberado, falsedad, tergiversación

de información entre otros.

Programa Minero de Solidaridad con el Pueblo – Cajamarca (PMSC)

Proyectos

Aporte VoluntarioYANACOCHA

AMBITO DEL PROGRAMA MINERO DE SOLIDARIDAD CAJAMARCA

Fondo LocalCajamarca

CelendínHualgayocSan Pablo

Cutervo

Fondo RegionalSan Ignacio

JaénChota

Santa CruzSan MiguelContumazáSan MarcosCajabamba

Aplicación del Aporte

n.dn.D71Cadenas Productivas

n.dn.d52Forestación & Agua

> 200,00025 / n.d4 / 41 / 2Presas Chonta y Polloc

43,34910022Electrificación Rural

n.dn.d218Carreteras en la Región

1.4 M / 0.6M--127 / 4613 / 5Fortalecimiento Gestion

125,059--11Efluentes Líquidos

166,558--44Residuos Solidos

17,10069810613Educación

125,059--11Equipamiento Urbano

125,059--11Turismo

>200,000>700>10013TotalvariablevariablevariablevariableOtros

1´051,801n.d10811Hospital de Cajamarca

166,5075722312NutriciónPoblaciónCaseriosDistritosProvinciasPrincipales Programas

Fondo Local73%

Fondo Regional26%

CRV1%

Rural39%

Rural/Urbano3%

Urbano42%

Provincias3%

Región12%

CRV1%

Aplicación del Aporte

CVR1%

Nutrición13%

Educación4%

Salud17%

Fortalecimiento5%Cadenas

Productivas13%

InfraestructuraBásica

7%

Obras de Impacto y Complementación

de Recursos32%

Pedidos Yanacocha8%

Acceso a recursosCriterios de Elegibilidad• Estar alineado a las prioridades y plan de inversiones establecidos en el Fondo.• Demostrar razonablemente que su ejecución promueve el bienestar y desarrollo

social; y contribuye a mejorar las condiciones de vida de la población.• Evidenciar:

– Impactos positivos,– Eficacia de la inversión (puesta en operación), – Sostenibilidad (operación y mantenimiento).

• Proyectos de Inversión Pública deben cumplir con la normatividad del SistemaNacional de Inversión Pública (SNIP),

• Que exista la disponibilidad de recursos en el Fondo, dándo preferencia a proyectos cofinanciados, y se asegure su conclusión.

• Que el beneficiario no tenga situaciones legales pendientes de resolución con ninguna institución del Fondo.

• Consenso de los miembros de la CTC.

Otros Criterios de ElegibilidadPara proyectos en el Ambito de Influencia de Yanacocha• Prioridades de Inversión (DS 071-2006-EM) y líneas priorizadas por Yanacocha.• No compromisos ni mitigación; ni acuerdos con fecha anterior al 27 de diciembre del

2006.• Propuestas presentadas en el Formato PERFIL SIMPLIFICADO (SNIP 5 A).• No se entregan los recursos para la ejecución a municipios y/o caseríos.• Proyectos que no compitan con los Proyectos del Fondo. • Empresas ejecutoras se seleccionan por competencias, propuestas técnica y

económica.• Metas, Resultados e Impactos alcanzables y medibles.• Compromisos formales de los beneficiarios.

– Enfoque participativo– Cofinanciamiento.– Operación y Mantenimiento.– Otros relativos con la implementación del Proyecto.

• Beneficiarios y/o Ejecutores no mantengan pasivos con instituciones del Fondo.

Líneas de Inversión

Aporte650,667CVR

GRC, SENASA, DIRESA, BeneficiariosEstudios y Cofinanciamiento1´941,935Control Integrado de Distomatosis en la Región de

Cajamarca

SedacajEstudios y Terreno2´227,152Planta de Tratamiento de Aguas Residuales de Cajamarca

Estudios y Financiamiento2´756,300Planta de Residuos Sólidos de Cajamarca

Canon, SobrecanonEstudios739,122Planes Integrales de Gestión de Residuos Sólidos – Provincias del ámbito local

Plan de Reforma, Canon, SobrecanonEstudios706,897Infraestructura Regional de Salud

Estudios y Cofinanciamiento2´000,000Hospital Regional de Cajamarca

10´371,406Salud

Plan de Reforma, Canon, SobrecanonEstudios231,820Infraestructura Educativa

IPAE; ExECo Ejecución698,730Red Integral de Escuelas

Ejecución1´358,299Emergencia Educativa

2´288,848Educación

DS-003; USAID; Clinton; EmpresasCo Ejecución7´800,934Nutrición

Apalancamiento de RecursosCompromiso del FSCMonto de

Inversión (USD)

Líneas de Inversión

Fortalecimiento Institucional; Tramifacil; Precios Unitarios;

Consultorías131,316Varios

Canon, SobrecanonEstudios75,000Proyectos y Estudios en la Provincia de Celendín

Canon, SobrecanonEstudios zona monumental; Cuarto del Rescate71,044Gestión de la Zona Monumental de Cajamarca

Canon, SobrecanonEstudios50,000Proyectos y Estudios en la Provincia de San Pablo

Apalancamiento de RecursosCompromiso del FSCMonto de

Inversión (USD)

Canon, SobrecanonEstudios perfiles viables903,837Estudios y Proyectos MPC

Estudios y equipamiento110,065Desarrollo Territorial MPC

1´216,262Estudios y Proyectos MPCCanon, SobrecanonEstudios36,588Estudios y Proyectos del GRC

GRCEstudios y Cofinanciamiento782,323Gobierno Electrónico – GRC

Grupo Norte; GRCEstudios y Cofinanciamiento654,033Proceso de Reforma del GRC

2´814,206Fortalecimiento Institucional

Líneas de Inversión

Apalancamiento de RecursosCompromiso del FSCMonto de

Inversión (USD)

Canon y SobrecanonEstudios3´994,294CarreterasFONEREstudios427,780Electrificación Rural

4´422,074Infraestructura BásicaGRC; MPCEstudios y Coejecución1´483,971Desarrollo Turístico

COFIDECoejecución464,327Programa de Desarrollo Empresarial Rural -UNICAS

MPC; Empresas PrivadasEstudios y Financiamiento4´094,034Plaza Pecuaria de CajamarcaEstudios y Financiamiento1´153,030CITE Artesanal y Plaza de los Artesanos

CITE KoriwasiEstudios y Financiamiento539,556CITE Koriwasi

7´734,920Cadenas Productivas

Líneas de Inversión

494,348Por definir

Apalancamiento de RecursosCompromiso del FSCMonto de

Inversión (USD)

1´999,771Reserva para contingenciasYanacochaEstudios y Cofinanciamiento4´946,667Proyectos AID Yanacocha

MPCEstudios y Financiamiento5´801,062Centro de Atención al Ciudadano

Canon y SobrecanonEstudios y Cofinanciamiento6´815,722Equipamiento Urbano

Canon y SobrecanonEstudios107,877Mejoramiento del Tráfico Urbano de Cajamarca

YanacochaEstudios y Financiamiento3´500,000Museo de la Ciudad de CajamarcaPCMEstudios2´130,413Presa del Río Chonta

18´355,074Complementación de Recursos

Canon y SobrecanonEstudios412,269Infraestructura de Riego

Municipios; CUENCAS; Yanacocha; Canon y

SobrecanonEstudios y Cofinanciamiento708,587Microreservorios

1´615,205Obras de Impacto Local y Regional

Plan de ComunicacionesObjetivo General

• Evidenciar la contribución del Fondo en el mejoramiento de la calidad de vida de la población y el fortalecimiento del Gobierno Regional y gobiernos locales durante los 5 años de funcionamiento.

Objetivos específicos: • Comunicar los resultados de las inversiones del Fondo.• Fortalecer relaciones institucionales. • Establecer canales de comunicación adecuados con los grupos de interés.

Estrategias de ComunicaciónFortalecimiento de Relaciones Institucionales

• Red de Comunicación Institucional conformada por las áreas de comunicación del GR, MPC y MY; así como con de instituciones aliadas al Fondo: Ministerio de Energía y Minas; Sociedad Nacional de Minería, Petróleo y Energía, entre otras.

Uso de medios masivos de comunicación para evidenciar las acciones del Fondo y su contribución con el desarrollo local y regional

• Notas de prensa, entrevistas, artículos, reportajes, testimonios.• Medios complementarios: boletín virtual, paneles, afiches, volantes electrónicos, brochures, etc.

Actividades PrioritariasFORTALECER LAS RELACIONES INSTITUCIONALES

• Coordinar con las oficinas de imagen y/o comunicación del GR, MPC, MY, así como con instituciones aliadas para realizar actividades y/o eventos conjuntos de difusión de las acciones y resultados obtenidos por el Fondo.

ESTABLECER CANALES DE COMUNICACIÓN

• Elaborar notas de prensa para los medios masivos de comunicación

• Diseñar y distribuir boletín electrónico informativo• Preparar y actualizar información en página web• Diseñar y distribuir reportes de gestión anuales del FSC• Implementar el Manual de Visibilidad• Diseñar afiches para lugares de reunión y mayor afluencia• Hacer seguimiento a los planes de comunicación de los

proyectos.

CON “SOCIOS”

• Realizar reuniones informativas: MPC, GR y Yanacocha a nivel de gerentes directores, consejeros y altos funcionarios.

• Emisión de video de difusión• Discursos relativos al Fondo para difusión interna• Capacitar en comunicación para el desarrollo a los proyectos

EN MEDIOS DE COMUNICACIÓN Y PROPAGANDA

• Participar con notas informativas en medios internos y externos• Informar a periodistas sobre los alcances y mecanismos del

Fondo.• Capacitación y planificar actividad de Voceros y Beneficiarios

en medios locales y regionales• Desayunos informativos con prensa local (Visita guiada a

periodistas a proyectos exitosos)• Paneles publicitarios ubicados en lugares estratégicos de

Cajamarca y en la Obra.• Producción de 2 cuñas radiales x mes (ideas fuerza) • Coordinar y planificar visitas de periodistas nacionales a la

región para cubrir temas o eventos relevantes a nivel institucional.

• Participar en eventos de difusión (foros, ferias, festivales)

Lecciones Aprendidas1. Cogestión del FSC con Autoridades Regionales y Locales

+ Articulación Público Privada+ Alineamiento con Programas y Proyectos Nacionales, Regionales y Locales+ Mayor aceptación+ Cofinanciemiento / Cogestión (7.8 veces) (USD 63 M vs USD 493 M)+ Operación y Mantenimiento / Sostenibilidad - Politización de la gestión del Fondo (oposición política de las autoridades)

2. Mejora la gestión de los PIP (Canon y Sobrecanon)+ Influencia de la empresa en los PIPs Regional y de Gobiernos Locales+ Viabiliza proyectos estratégicos (apalancamiento de recursos en 7 - 8 veces / USD 63 M vs

USD 493 M)+ Mejora percepción hacia la empresa

3. Medición de la Efectividad de los Fondos (?)