ACTA CORRESPONDIENTE A LA DÉCIMA SESIÓN ORDINARIA DEL ... del Comite/X Sesión... · CREDITICIAS...

ACTA CORRESPONDIENTE A LA DÉCIMA SESIÓN ORDINARIA

DEL COMITÉ DE INFORMACIÓN DE LA CNBV

07 DE MARZO DE 2016

Insurgentes Sur No. 1971, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón, México D.F.

Tel.: (55) 1454-6000

1

En la Ciudad de México, D. F. siendo las 11:00 horas del día siete de marzo de dos mil dieciséis, en la

Sala ubicada en el 6° piso de la Torre Sur Conjunto Inmobiliario Plaza Inn, con domicilio en Insurgentes

Sur 1971, Col. Guadalupe Inn, se reunió el Comité de Información de la Comisión Nacional Bancaria y de

Valores (CNBV), a la cual asistieron los Servidores Públicos que a continuación se enlistan:

MIEMBROS DEL COMITÉ DE INFORMACIÓN

Lic. Karla Patricia Montoya Gutiérrez

Suplente del Presidente del Comité de Información

Lic. Eduardo Santa Ana Seuthe

Titular de la Unidad de Enlace

C.P. Eduardo Pérez Arenas

Suplente del Titular del Órgano Interno de Control

Invitados:

Lic. Mariana Vázquez Bracho García, Directora General Adjunta Jurídica de Procedimientos A

Lic. Gabriela Jaramillo Gabiño, Directora General Adjunta de Supervisión de Participantes en Redes

Lic. Juan de Dios Delgado Dueñas, Director General Adjunto de Autorizaciones Especializadas

Lic. Juan Pablo Saenz Gaxiola, Director General Adjunto de Prevención de Operaciones con Recursos de

Procedencia Ilícita B

Lic. Gloriella Robledo Cortes, Directora de Análisis e Información

Lic. Elizabeth Salazar Gonzalez, Directora de Prevención de Operaciones con Recursos de Procedencia

Ilícita A

Lic. Paola Rivera Zavala, Subdirectora de Autorizaciones al Sistema Financiero

Lic. Gabriela García Mejía, Subdirectora de Atención a Autoridades

Lic. Rocío Carmina Monroy Ramírez, Inspectora de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros

A

C. Monica Josefina Lara Paredes, Analista Administrativo de Organización y Recursos Humanos.

Debidamente instalado el Comité y declarada abierta la sesión, se da lectura al siguiente:

ORDEN DEL DÍA

1. Lista de Asistencia

2. Clasificación de Asuntos

3. Generales



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Tel.: (55) 1454-6000

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2.1. Solicitud de Información del No. 0610000007716, recibida el 08/02/2016

Dirección General de Supervisión de Participantes en Redes


Dirección General de Análisis e Información


Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros A


Unidad de Enlace




Dirección General de Atención a Autoridades



Unidad de Enlace


Direcciones Generales de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

3. Generales

3.1. Cumplimiento a la Resolución Recaída al Recurso de Revisión RDA 4961-15, solicitud de

información 0610000131915.

Dirección General Contenciosa




Dirección General de Uniones de Crédito




Dirección General de Prevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita B



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Tel.: (55) 1454-6000

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3.4. Recurso de Revisión RDA 955-16 recibido el 26 de Febrero de 2016, solicitud de información

0610000000516.

Dirección General de Autorizaciones al Sistema Financiero



Dirección General de Supervisión de Participantes en Redes

Texto de la solicitud

“Buenas tardes. Requiero el acta constitutiva y demás documentos de creación del Buró de Crédito,

como Sociedad Crediticia de Información. Gracias.” (sic)

En uso de la palabra, la Lic. Gabriela Jaramillo Gabiño, en su carácter de Directora General Adjunta,

solicitó a los miembros de este Comité confirmar la respuesta de la Dirección General de Supervisión de

Participantes en Redes, en el sentido de dar a conocer la INEXISTENCIA, con fundamento en lo

dispuesto por los artículos 46 de la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública

Gubernamental y 70 fracción V del Reglamento de la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la

Información Pública Gubernamental, ya que en el Padrón de Entidades Supervisadas (PES), sujetas a la

supervisión de esta Comisión, no existe la entidad de Buró de Crédito ni el Sector Crediticia de

Información, por tal motivo esa Dirección General no tiene información en relación a la petición

solicitada.

Acuerdo CI 16/10/01

Los miembros del Comité acordaron confirmar la respuesta proporcionada por la Dirección General de

Supervisión de Participantes en Redes, en el sentido de que la información solicitada es INEXISTENTE,

de conformidad con los artículos 46 de la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública


Información Pública Gubernamental, ya que en el Padrón de Entidades Supervisadas (PES), sujetas a la

supervisión de esta Comisión, no existe la entidad de Buró de Crédito ni el Sector Crediticia de

Información, por tal motivo esa Dirección General no tiene información en relación a la petición

solicitada.


Dirección General de Análisis e Información


“Me gustaria la proyección oficial de crecimiento da cartera de crédito total en Mexico en 2016.”

(sic)



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Tel.: (55) 1454-6000

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En uso de la palabra, la Lic. Gloriella Robledo Cortes, en su carácter de Directora, solicitó a los miembros

de este Comité confirmar la respuesta de la Dirección General de Análisis e Información, en el sentido de

dar a conocer la INEXISTENCIA en los términos solicitados, con fundamento en lo dispuesto por los

artículos 46 de la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental y 70

fracción V del Reglamento de la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública

Gubernamental, ya que después de una búsqueda en los archivos y registros de esa Dirección General, no

se encontró la información solicitada.

No obstante lo anterior, se comunica al solicitante que en el sitio de internet de esta Comisión, se divulga,

entre otras estadísticas, las series históricas de la cartera de crédito para las instituciones de Banca

Múltiple y banca de Desarrollo, que puede ser de su interés para realizar estimaciones de la evolución de

la cartera de crédito, con los parámetros y metodologías, lo cual, pueden ser consultadas en las siguientes

ligas:

Banca Múltiple

www.cnbv.gob.mx >INFORMACION ESTADISTICA>Portafolio de Información>BANCA

MÚLTIPLE>Información de la situación financiera>SERIES HISTÓRICAS (AJUSTADAS PARA

EFECTOS DE ANÁLISIS) Y CALIFICACIONES CREDITICIAS DE BANCOS>040-1A-R0

Indicadores financieros: históricos (series desde diciembre 2000).




Indicadores financieros: históricos (series de 1982 a 1999).

Banca Desarrollo

www.cnbv.gob.mx >INFORMACION ESTADISTICA>Portafolio de Información>BANCA DE

DESAROLLO>Información de la situación financiera>SERIES HISTÓRICAS Y CALIFICACIONES

CREDITICIAS DE BANCOS>037-1A-R0 Series históricas: Estados financieros no consolidados con

subsidiarias; 2000-Enero de 2014.

Acuerdo CI 16/10/02


Análisis e Información, en el sentido de que la información solicitada es INEXISTENTE en los términos

solicitados, de conformidad con los artículos 46 de la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la

Información Pública Gubernamental y 70 fracción V del Reglamento de la Ley Federal de Transparencia y

Acceso a la Información Pública Gubernamental, ya que después de una búsqueda en los archivos y

registros de esa Dirección General, no se encontró la información solicitada.

http://www.cnbv.gob.mx/





07 DE MARZO DE 2016


Tel.: (55) 1454-6000

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No obstante lo anterior, se le informa al solicitante que en el sitio de internet de esta Comisión, se divulga,

entre otras estadísticas, las series históricas de la cartera de crédito para las instituciones de Banca

Múltiple y banca de Desarrollo, que puede ser de su interés para realizar estimaciones de la evolución de

la cartera de crédito, con los parámetros y metodologías, lo cual, pueden ser consultadas en las siguientes

ligas:

Banca Múltiple




Indicadores financieros: históricos (series desde diciembre 2000).




Indicadores financieros: históricos (series de 1982 a 1999).

Banca Desarrollo

www.cnbv.gob.mx >INFORMACION ESTADISTICA>Portafolio de Información>BANCA DE

DESAROLLO>Información de la situación financiera>SERIES HISTÓRICAS Y CALIFICACIONES

CREDITICIAS DE BANCOS>037-1A-R0 Series históricas: Estados financieros no consolidados con

subsidiarias; 2000-Enero de 2014.


Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros A


“Que por medio de este Escrito, y con fundamento en los Artículos 4, Fracción II, apartado B,

Inciso 26) y 38, fracciones VII y XII, del reglamento Interior de la Comisión Nacional Bancaria y de

Valores, tenga a bien expedir copias certificadas, de todo lo actuado en el Expediente integrado. Se

Adjunta Solicitud” (sic)

En uso de la palabra, la Lic. Rocío Carmina Monroy Ramírez, en su carácter de Inspectora de Supervisión

de Grupos e Intermediarios Financieros A, solicitó a los miembros de este Comité una prórroga de hasta

20 días hábiles a efecto de dar atención pertinente a la solicitud en comento y continuar con la búsqueda

de la información en las unidades administrativas que sean competentes. Lo anterior, con fundamento en

lo dispuesto por los artículos 44 primer párrafo de la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la

Información Pública Gubernamental.

Acuerdo CI 16/10/03






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Tel.: (55) 1454-6000

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Los miembros del Comité acordaron que en atención a la petición formulada por la Dirección General de

Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros A, se aprueba la AMPLIACIÓN del plazo para dar

respuesta a la solicitud de referencia por 20 días hábiles para la debida atención de la solicitud. Lo anterior

a efecto de dar atención pertinente a la solicitud en comento y continuar con la búsqueda de la

información en las unidades administrativas que sean competentes, de conformidad con lo dispuesto en los

artículos 44 primer párrafo de la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública

Gubernamental y 71 del Reglamento de la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información

Pública Gubernamental.


Unidad de Enlace


“Comisión Nacional Bancaria y de Valores. PRESENTE Por medio del presente escrito y conforme

a lo establecido en los artículos 6 y 8 de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos,

solicito me proporcione la siguiente información: 1. Cuántas cuentas bancarias han sido bloqueadas

de 2013 a la fecha, y los motivos respectivos. 2. Cuál es el periodo máximo durante el cual han

mantenido una determinada cuenta bancaria bloqueada. 3. Periodo mínimo de tiempo en el que la

Unidad de Inteligencia Financiera, ha tenido bloqueadas; aseguradas; suspendidas; y/o congeladas

cuentas bancarias en el periodo de 2012 a 2015. 4. Cuál es el destino de los recursos económicos que

hay en las cuentas bancarias, una vez que son bloqueadas; aseguradas; suspendidas; y/o congeladas.

En el Periodo de 2012 a 2015. 5. Cuántos procedimientos de bloqueo; aseguramiento; suspensión;

y/o congelamiento de cuentas bancarias han sido remitidos, enviados, remitidos al servicio de

administración tributaria en los periodos de 2012 a 2015. 6. De las cuentas bancarias bloqueadas;

aseguradas; suspendidas; y/o congeladas en el pedido 2012 a 2015, que cantidad de dinero ha sido

destinado a esta Unidad de Inteligencia Financiera. 7. Periodo mínimo de tiempo en el que la

Unidad de Inteligencia Financiera ha tenido bloqueadas; aseguradas; suspendidas; y/o congeladas

cuentas bancarias en el periodo de 2006 a 2012. 8. Qué medidas y procedimientos han sido

implementadas por la Unidad de Inteligencia Financiera, para prevenir y detectar, la comisión de

delitos de terrorismo 2013 a la fecha, y los motivos respectivos. 9. Cuál ha sido la eficacia de las

medidas y procedimientos para prevenir y detectar el terrorismo en los años 2013, 2014 y 2015. 10.

Cuál es la forma en que el personal de la institución resguarda y garantiza la seguridad de la

información y documentación de sus clientes y usuarios.” (sic)

En uso de la palabra, la C. Monica Josefina Lara Paredes, en su carácter de Analista Administrativa,

solicitó a los miembros de este Comité una prórroga de hasta 20 días hábiles a efecto de dar atención

pertinente a la solicitud en comento y continuar con la búsqueda de la información en las unidades

administrativas que sean competentes. Lo anterior, con fundamento en lo dispuesto por los artículos 44

primer párrafo de la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental.

Acuerdo CI 16/10/04



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Tel.: (55) 1454-6000

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Los miembros del Comité acordaron que en atención a la petición formulada por la Unidad de Enlace, se

aprueba la AMPLIACIÓN del plazo para dar respuesta a la solicitud de referencia por 20 días hábiles para

la debida atención de la solicitud. Lo anterior a efecto de dar atención pertinente a la solicitud en comento

y continuar con la búsqueda de la información en las unidades administrativas que sean competentes, de

conformidad con lo dispuesto en los artículos 44 primer párrafo de la Ley Federal de Transparencia y

Acceso a la Información Pública Gubernamental y 71 del Reglamento de la Ley Federal de Transparencia

y Acceso a la Información Pública Gubernamental.




“Reporte o cualquier documento e información que me involucre que se encuentre dentro de esta

institucion es decir documentación que me concierna y este a nombre de […]” (sic)

En uso de la palabra, la Lic. Gabriela García Mejía, en su carácter de Subdirectora, solicitó a los miembros

de este Comité, confirmar la respuesta de la Dirección General de Atención a Autoridades, en el sentido

de que la información solicitada se encuentra clasificada como CONFIDENCIAL, con fundamento en los

artículos 18 fracción II de la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública

Gubernamental, en relación con el artículo Vigésimo Cuarto fracción II, Vigésimo Quinto y Trigésimo

Quinto, de los Lineamientos Generales para la Clasificación y Desclasificación de la Información de las

Dependencias y Entidades de la Administración Pública Federal, y toda vez que contiene información

relativa al patrimonio de una persona física, además de contener datos personales diversos al solicitante,

sin embargo, se pone a disposición del solicitante una vez que acredite su personalidad jurídica.

Acuerdo CI 16/10/05


Atención a Autoridades, de que la información solicitada se encuentra clasificada como

CONFIDENCIAL, y toda vez que contiene información relativa al patrimonio de una persona física,

además de contener datos personales diversos al solicitante, sin embargo, se pone a disposición del

solicitante una vez que acredite su personalidad jurídica, lo anterior con fundamento en los artículos 18

fracción II de la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental, en

relación con el artículo Vigésimo Cuarto fracción II, Vigésimo Quinto y Trigésimo Quinto, de los

Lineamientos Generales para la Clasificación y Desclasificación de la Información de las Dependencias y

Entidades de la Administración Pública Federal.



Texto de la solicitud “Comisión Nacional Bancaria y de Valores. PRESENTE Por medio del presente escrito y conforme a lo

establecido en los artículos 6 y 8 de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos, solicito me

proporcione la siguiente información: 1. Periodo mínimo de tiempo en el que la Unidad de Inteligencia

Financiera ha tenido bloqueadas; aseguradas; suspendidas; y/o congeladas cuentas bancarias en el periodo de



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2006 a 2012. 2. Cuántas cuentas bancarias han sido suspendidas por instrucción de la Unidad de Inteligencia

Financiera, durante el periodo comprendido de 2013, 2014 a 2015. 3. Cuántas cuentas bancarias han sido

desbloqueadas por instrucción de la Unidad de Inteligencia Financiera. 4. Indique las normas bajo las cuáles

la Unidad de Inteligencia Financiera determina la clasificación y desclasificación de datos personales. 5.

Determine que lineamientos son usados por la Unidad de Inteligencia Financiera, para notificar al Instituto

Federal de Acceso a la Información Pública, de los índices de expedientes reservados. 6. Cuál es el periodo

máximo durante el cual han mantenido una determinada cuenta bancaria bloqueada. 7. Se expongan los

motivos y fundamentos legales, bajo los cuales se sustenta el bloqueo de cuentas bancarias. 8. De cuántos

procedimientos de bloqueo; aseguramiento; suspensión; y/o congelamiento de actividades en el periodo de

2012 a 2015, han tenido como resultado el quitarles los recursos económicos a los usuarios de cuentas

bancarias. 9. De las cuentas bancarias bloqueadas; aseguradas; suspendidas; y/o congeladas en el pedido 2012

a 2015, que cantidad de dinero ha sido destinado a esta Unidad de Inteligencia Financiera. 10. Cuál es el

destino del dinero de las cuentas bancarias que ha sido asegurado por esta Unidad de Inteligencia Financiera,

en el pedido 2012 a 2015.” (sic)


de este Comité confirmar la respuesta de la Dirección General de Atención a Autoridades, en el sentido de

dar a conocer la INEXISTENCIA por lo que hace a los numerales 2, 3, 6, y 8, con fundamento en lo



Información Pública Gubernamental, ya que después de una búsqueda exhaustiva en los archivos de esa

Unidad Administrativa no se encontró la información solicitada.

Asimismo, se le informa al solicitante, en lo correspondiente al numeral 7, que la Dirección General de

Atención a Autoridades, de conformidad con el artículo 44 del Reglamento Interior de la Comisión

Nacional Bancaria y de Valores, tiene como atribución, entre otras, atender los requerimientos de

información y documentación, así como las órdenes de aseguramiento o desbloqueo de cuentas,

trasferencias o situación de fondos que formulen las autoridades judiciales, hacendarias federales

administrativas competentes, relativos a operaciones efectuadas por los clientes y usuarios financieros con

las Entidades, Asesores en inversiones, Federaciones, Fondos de protección, Centros cambiarios,

Trasmisores de dinero, Sociedades Financieras de objeto múltiple no reguladas y demás personas físicas o

morales sujetas a la supervisión de la Comisión, en el ámbito de su competencia, para lo cual se instruye a

las Entidades Financieras correspondientes, procedan conforme a derecho para cumplimentar en tiempo y

forma la solicitud de la autoridad requirente, es decir, solamente fungimos como un intermediario entre la

autoridad facultada y la entidad financiera receptora del oficio correspondiente.

Cabe hacer mención que, en lo correspondiente a los numerales 1, 4, 5, 9 y 10, no son competencia de la

Dirección General de Atención a Autoridades, con fundamento en el artículo 40 de la Ley Federal de

Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental, ya que la institución competente para

proporcionar la información requerida en los puntos en comento, es la Secretaria de Hacienda y Crédito

Público a través de su Unidad de Inteligencia Financiera, de conformidad con el artículo 15 del

Reglamento Interior de la SHCP.

Acuerdo CI 16/10/06



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Tel.: (55) 1454-6000

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Los miembros del Comité acordaron confirmar las respuesta proporcionada por la Dirección General de

Atención a Autoridades, en el sentido de que la información solicitada es INEXISTENTE por lo que hace

a los numerales 2, 3, 6, y 8, con fundamento en lo dispuesto por los artículos 46 de la Ley Federal de

Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental y 70 fracción V del Reglamento de la

Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental, ya que después de una

búsqueda exhaustiva en los archivos de esa Unidad Administrativa no se encontró la información

solicitada.

Asimismo, se le informa al solicitante, en lo correspondiente al numeral 7, que la Dirección General de

Atención a Autoridades, de conformidad con el artículo 44 del Reglamento Interior de la Comisión

Nacional Bancaria y de Valores, tiene como atribución, entre otras, atender los requerimientos de

información y documentación, así como las órdenes de aseguramiento o desbloqueo de cuentas,

trasferencias o situación de fondos que formulen las autoridades judiciales, hacendarias federales

administrativas competentes, relativos a operaciones efectuadas por los clientes y usuarios financieros con

las Entidades, Asesores en inversiones, Federaciones, Fondos de protección, Centros cambiarios,

Trasmisores de dinero, Sociedades Financieras de objeto múltiple no reguladas y demás personas físicas o

morales sujetas a la supervisión de la Comisión, en el ámbito de su competencia, para lo cual se instruye a

las Entidades Financieras correspondientes, procedan conforme a derecho para cumplimentar en tiempo y

forma la solicitud de la autoridad requirente, es decir, solamente fungimos como un intermediario entre la

autoridad facultada y la entidad financiera receptora del oficio correspondiente.

Cabe hacer mención que, en lo correspondiente a los numerales 1, 4, 5, 9 y 10, no son competencia de la







Dirección General de Atención a Autoridades Texto de la solicitud

“Comisión Nacional Bancaria y de Valores. PRESENTE Por medio del presente escrito y conforme a lo

establecido en los artículos 6 y 8 de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos, solicito me

proporcione la siguiente información: 1. Relativo al presupuesto otorgado a la Unidad de Inteligencia

Financiera, para la capacitación de los trabajadores adscritos a dicha unidad, en el año 2013, éste no fue

gastado en su totalidad, quedando un remanente de 107 millones 137 mil 336 pesos. Cuál fue el uso que se le

dio, a dicho capital. 2. Cuántas cuentas bancarias han sido suspendidas por instrucción de la Unidad de

Inteligencia Financiera, durante el periodo comprendido de 2013, 2014 a 2015. 3. Cuántas cuentas bancarias

han sido desbloqueadas por instrucción de la Unidad de Inteligencia Financiera. 4. Cuántas cuentas bancarias

han sido desbloqueadas por orden Judicial. 5. Periodo mínimo de tiempo en el que la Unidad de Inteligencia

Financiera ha tenido bloqueadas; aseguradas; suspendidas; y/o congeladas cuentas bancarias en el periodo de

2006 a 2012. 6. Cuántas cuentas bancarias han sido suspendidas por instrucción de la Unidad de Inteligencia

Financiera, durante el periodo comprendido de 2013, 2014 a 2015. 7. Cuántas cuentas bancarias han sido



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Tel.: (55) 1454-6000

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desbloqueadas por instrucción de la Unidad de Inteligencia Financiera. 8. Indique las normas bajo las cuáles

la Unidad de Inteligencia Financiera determina la clasificación y desclasificación de datos personales. 9.

Determine que lineamientos son usados por la Unidad de Inteligencia Financiera, para notificar al Instituto

Federal de Acceso a la Información Pública, de los índices de expedientes reservados. 10. Cuáles son las

consecuencias en las que un sujeto obligado puede incurrir tras acreditarse un reporte de operaciones

relevantes, inusuales e internas, por la Unidad de Inteligencia Financiera.” (sic)


de este Comité confirmar la respuesta de la Dirección General de Atención a Autoridades, en el sentido de

dar a conocer la INEXISTENCIA por lo que hace a los numerales 2, 3, 4, 6 y 7, con fundamento en lo



Información Pública Gubernamental, ya que después de una búsqueda exhaustiva en los archivos de esa

Unidad Administrativa no se encontró la información solicitada.

Asimismo, se le informa al solicitante que la Dirección General de Atención a Autoridades, de

conformidad con el artículo 44 del Reglamento Interior de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores,

tiene como atribución, entre otras, atender los requerimientos de información y documentación, así como

las órdenes de aseguramiento o desbloqueo de cuentas, trasferencias o situación de fondos que formulen

las autoridades judiciales, hacendarias federales administrativas competentes, relativos a operaciones

efectuadas por los clientes y usuarios financieros con las Entidades, Asesores en inversiones,

Federaciones, Fondos de protección, Centros cambiarios, Trasmisores de dinero, Sociedades Financieras

de objeto múltiple no reguladas y demás personas físicas o morales sujetas a la supervisión de la

Comisión, incluyendo las oficinas de representación de entidades financieras del exterior, en el ámbito de

su competencia y con sujeción a las disposiciones legales aplicables en materia de secreto financiero, así

como realizar los demás actos necesarios para el ejercicio de esta atribución, es decir, solamente fungimos

como un intermediario entre la autoridad facultada y la entidad financiera receptora del oficio

correspondiente.

De igual manera, solicitó se le informara que, respecto del numeral 7, y con fundamento en el artículo 42

de la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental, esa dirección

General recibió 61 requerimientos de autoridad que contienen órdenes de desbloqueo de cuentas por orden

judicial durante el año 2015, sin que sea posible determinar cuántas cuentas bancarias han sido bloqueadas

en el periodo señalado por no contar con un registro o base de datos que contenga tal información.

Cabe hacer mención que, en lo correspondiente a los numerales 1, 5, 8 9 y 10, no son competencia de la








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Tel.: (55) 1454-6000

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Acuerdo CI 16/10/07

Los miembros del Comité acordaron confirmar las respuesta proporcionada por la Dirección General de

Atención a Autoridades, en el sentido de que la información solicitada es INEXISTENTE por lo que hace

a los numerales 2, 3, 4, 6 y 7, con fundamento en lo dispuesto por los artículos 46 de la Ley Federal de



búsqueda exhaustiva en los archivos de esa Unidad Administrativa no se encontró la información

solicitada.

Asimismo, se le informa al solicitante que la Dirección General de Atención a Autoridades, de

conformidad con el artículo 44 del Reglamento Interior de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores,

tiene como atribución, entre otras, atender los requerimientos de información y documentación, así como

las órdenes de aseguramiento o desbloqueo de cuentas, trasferencias o situación de fondos que formulen

las autoridades judiciales, hacendarias federales administrativas competentes, relativos a operaciones

efectuadas por los clientes y usuarios financieros con las Entidades, Asesores en inversiones,

Federaciones, Fondos de protección, Centros cambiarios, Trasmisores de dinero, Sociedades Financieras

de objeto múltiple no reguladas y demás personas físicas o morales sujetas a la supervisión de la

Comisión, incluyendo las oficinas de representación de entidades financieras del exterior, en el ámbito de

su competencia y con sujeción a las disposiciones legales aplicables en materia de secreto financiero, así

como realizar los demás actos necesarios para el ejercicio de esta atribución, es decir, solamente fungimos

como un intermediario entre la autoridad facultada y la entidad financiera receptora del oficio

correspondiente.

De igual manera, se le informara al solicitante que, respecto del numeral 7, y con fundamento en el

artículo 42 de la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental, esa

dirección General recibió 61 requerimientos de autoridad que contienen órdenes de desbloqueo de cuentas

por orden judicial durante el año 2015, sin que sea posible determinar cuántas cuentas bancarias han sido

bloqueadas en el periodo señalado por no contar con un registro o base de datos que contenga tal

información.

Finalmente, en lo correspondiente a los numerales 1, 5, 8 9 y 10, no son competencia de la Dirección

General de Atención a Autoridades, con fundamento en el artículo 40 de la Ley Federal de Transparencia

y Acceso a la Información Pública Gubernamental, ya que la institución competente para proporcionar la

información requerida en los puntos en comento, es la Secretaria de Hacienda y Crédito Público a través

de su Unidad de Inteligencia Financiera, de conformidad con el artículo 15 del Reglamento Interior de la

SHCP.


Unidad de Enlace




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Tel.: (55) 1454-6000

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solicito me proporcione la siguiente información: 1. Cuál es el destino de los recursos económicos

que hay en las cuentas bancarias, una vez que son bloqueadas; aseguradas; suspendidas; y/o

congeladas. En el Periodo de 2006 a 2012. 2. Cuál es el periodo máximo de tiempo en el que han

tenido bloqueadas; aseguradas; suspendidas; y/o congeladas, cuentas bancarias. En el Periodo de

2012 a 2015. 3. Cuál es el periodo máximo de tiempo por el que la Unidad de Inteligencia

Financiera, ha tenido bloqueadas; aseguradas; suspendidas; y/o congeladas, cuentas bancarias. En

el Periodo de 2006 a 2012. 4. Cuántos procedimientos de bloqueo; aseguramiento; suspensión; y/o

congelamiento de cuentas bancarias se han incoado. En el periodo 2012 a 2015. 5. Cuántos

procedimientos de bloqueo; aseguramiento; suspensión; y/o congelamiento de cuentas bancarias

han sido remitidos a PGR en el periodo 2012 a 2015. 6. Cuántos procedimientos de bloqueo;

aseguramiento; suspensión; y/o congelamiento de cuentas bancarias han sido remitidos, enviados,

remitidos al servicio de administración tributaria en los periodos de 2012 a 2015. 7. Cuantos

procedimientos de bloqueo; aseguramiento; suspensión; y/o congelamiento de cuentas bancarias

han sido remitidos, enviados o consignado a la secretaria de hacienda y crédito público en el perdido

2012 a 2015. 8. Se expongan los motivos y fundamentos legales, bajo los cuales se sustenta el bloqueo

de cuentas bancarias. 9. El número de cuentas bancarias que han sido bloqueadas durante 2013,

2014 y 2015 respectivamente. 10. Cuántas cuentas bancarias han sido bloqueadas de 2013 a la fecha,

y los motivos respectivos.” (sic)






Acuerdo CI 16/10/08









Unidad de Enlace




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Tel.: (55) 1454-6000

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solicito me proporcione la siguiente información: 1. Establezca cuáles son los lineamientos de la

Unidad de Inteligencia Financiera para la recepción, procesamiento y trámite de solicitudes de

acceso a la información pública. 2. Cuáles son los criterios bajo los cuáles la Unidad de Inteligencia

Financiera determina la clasificación y desclasificación de información pública. 3. Señale cuáles son

los lineamientos de la Unidad de Inteligencia Financiera para la recepción, procesamiento y trámite

de solicitudes de acceso a datos personales. 4. Indique las normas bajo las cuáles la Unidad de

Inteligencia Financiera determina la clasificación y desclasificación de datos personales. 5.

Determine que lineamientos son usados por la Unidad de Inteligencia Financiera, para notificar al

Instituto Federal de Acceso a la Información Pública, de los índices de expedientes reservados. 6.

Cuántas cuentas bancarias han sido bloqueadas de 2013 a la fecha, y los motivos respectivos. 7. Cuál

es el periodo máximo durante el cual han mantenido una determinada cuenta bancaria bloqueada.

8. Se expongan los motivos y fundamentos legales, bajo los cuales se sustenta el bloqueo de cuentas

bancarias. 9. El número de cuentas bancarias que han sido bloqueadas durante 2013, 2014 y 2015

respectivamente. 10. Cuántas cuentas bancarias han sido suspendidas por instrucción de la Unidad

de Inteligencia Financiera, durante el periodo comprendido de 2013, 2014 a 2015. 11. Cuántas

cuentas bancarias han sido desbloqueadas por instrucción de la Unidad de Inteligencia Financiera.

12. Cuántas cuentas bancarias han sido desbloqueadas por orden Judicial.” (sic)






Acuerdo CI 16/10/09









Direcciones Generales de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores


“Copia del Oficio 314-320-3/5052/2009 expedido por el Director General Adjunto de la Comisión

Nacional Bancaria y de Valores” (sic)



07 DE MARZO DE 2016


Tel.: (55) 1454-6000

14

En atención a la Solicitud de Información con número de Folio 0610000001916, los miembros de este

Comité acordaron confirmar la respuesta de las Direcciones Generales de esta Comisión, en el sentido de

dar a conocer la INEXISTENCIA de la “Copia del Oficio 314-320-3/5052/2009 expedido por el Director

General Adjunto de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores”, con fundamento en lo dispuesto por

los artículos 46 de la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental y

70 fracción V del Reglamento de la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública

Gubernamental, ya que después de una búsqueda exhaustiva en todas las Unidades Administrativas de esta

Comisión, no se encontró la documentación solicitada.

Acuerdo CI 16/10/10

Los miembros del Comité acordaron confirmar las respuestas proporcionadas por las Direcciones

Generales de esta Comisión, en el sentido de que la información solicitada es INEXISTENTE, esto es, la

“Copia del Oficio 314-320-3/5052/2009 expedido por el Director General Adjunto de la Comisión

Nacional Bancaria y de Valores”, con fundamento en lo dispuesto por los artículos 46 de la Ley Federal

de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental y 70 fracción V del Reglamento de la


búsqueda exhaustiva en todas las Unidades Administrativas de este Órgano Desconcentrado, no se

encontró la documentación solicitada.

3. Generales





“Copia de los informes derivados de visitas de inspección por parte de la CNBV en materia

financiera, operativa y de riesgos, y de evaluación sobre el cumplimiento en materia de prevención

de lavado de dinero. Lo anterior conforme a la Intervención Gerencial a FICREA por parte de la

CNBV, emitida el 7 de noviembre de 2014 por la misma CNBV. El periodo a considerar es 2011,

2012, 2013, 2014” (sic)

Con fecha 26 de Febrero de 2016, se hizo del conocimiento a esta Comisión la Resolución recaída al

Recurso de Revisión RDA 4961-15, en la que el Pleno del INAI instruye a cumplir con la Resolución, a

efecto de que se ponga a disposición del solicitante la versión pública de los informes derivados de las

visitas de inspección realizadas por la CNBV a Ficrea, S.A. de C.V., S.F.P., en materia financiera,

operativa y de riesgo, así como de evaluación sobre el cumplimiento en materia de prevención de lavado

de dinero durante el periodo de 2011 a 2004.



07 DE MARZO DE 2016


Tel.: (55) 1454-6000

15

Sobre el particular, se informó a los miembros del Comité, que se presentaba para su consideración los

informes de las visitas de inspección realizadas por esta Comisión correspondientes a los años 2011, 2012

y 2014, mismos que fueron proporcionados por la Dirección General de Supervisión de Sociedades

Financieras Populares, y que formará parte de la versión pública que se elaborará previo pago de los

derechos correspondientes relativos al folio 0610000131915.

Además, los miembros del Comité de Información acordaron confirmar la clasificación de la información

por contener datos personales, contenidos en los informes de las visitas de inspección realizadas por esta

Comisión correspondientes a los años 2011, 2012 y 2014, como CONFIDENCIAL, en términos del

artículo 18 fracciones I y II de la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública

Gubernamental, al tratarse de datos personales que requieren el consentimiento de los individuos para su

difusión o distribución, así como al tratarse de información entregada por el particular al sujeto obligado,

con tal carácter.

Finalmente, en lo correspondiente a las visitas de inspección del año 2013, los miembros del Comité

acordaron confirmar la clasificación como INEXISTENTE, con fundamento en lo dispuesto por los

artículos 46 de la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental y 70

fracción V del Reglamento de la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública

Gubernamental, en virtud de que en el año 2013 no se realizaron visitas a la Sociedad Financiera Popular

Ficrea.

Acuerdo CI 16/10/11

Los miembros del Comité de Información acuerdan confirmar la clasificación de INEXISTENTE por lo

que hace a las visitas de inspección del año 2013, con fundamento en lo dispuesto por los artículos 46 de

la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental y 70 fracción V del

Reglamento de la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental, en

virtud de que en el año 2013 no se realizaron visitas a la Sociedad Financiera Popular Ficrea, así como la

clasificación como CONFIDENCIAL, en términos del artículo 18 fracciones I y II de la Ley Federal de

Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental, al tratarse de datos personales que

requieren el consentimiento de los individuos para su difusión o distribución, así como al tratarse de

información entregada por el particular al sujeto obligado, con tal carácter, sin embargo, se pone a

disposición del solicitante la versión pública de las visitas de inspección correspondiente a los años 2011,

2012 y 2014, previo pago de los derechos correspondientes.




Dirección General de Uniones de Crédito




07 DE MARZO DE 2016


Tel.: (55) 1454-6000

16

“Solicito de la comisión nacional bancaria y de valores los siguientes oficios: 111-4/116420/2014 312-

2/12676/2013 EXP.CNBV.312.211.23(5975) 312-2/49143/2012 312-2/34705/2011 111-4/6693/2013

EXP.111.111.12(5975) 132-A/3174/2012 111-4/16693/2013 111-4/16662/2013 Y ANEXOS 1 Y 2 100/018/2012

111-4/116462/2014 111-4/116475/2014 B70-011/2014 111-4/116709/2014 EXP. CNBV 111.112.11(5975) 111-

4/116480/2014 111-4/116486/2014 EXP.CNBV 111.111.12(5975) Solicitando sean entregados de forma

completa sin mutilaciones u omisiones, puesto que tal y como previamente acredite mi interés jurídico en

relación a la información solicitada al ser accionista de Banco Bicentenario S.A. I.B.M. (en liquidación)

mediante las solicitudes de información 0610000054514 y 0610000054614, así como las resoluciones RDA

0077/15 y RDA 0078/15, toda vez que existe presunción de actos irregulares durante el proceso de

autorización para que dicha institución funcionara como Banco, y en virtud de afectar mi interés económico

al ser accionista se afecta mi esfera jurídica por lo que de forma directa tengo derecho a tener acceso a dichos

oficios de forma íntegra, pues no puede dicha comisión fundar su negativa a entregar la información

solicitada referente al proceso que se siguió para dar autorización para que Banco Bicentenario comenzara a

prestar sus servicios como institución de banca múltiple en que contiene información reservada, ahora bien en

lo que respecta a los datos personales que pudieran estar en dichos documentos cabe señalar que los cargos

que desempeñaban los funcionarios de la entonces Unión de Crédito Nuevo Laredo así como los funcionarios

del entonces Banco Bicentenario no pueden catalogarse como información personal reservada, puesto que de

estos oficios se deriva la responsabilidad que tuvieron dichas personas en torno al proceso de autorización ya

mencionado, asimismo dentro de los oficios solicitados se encuentra la relación de garantías que dicha Unión

de Crédito presenta para poder ser autorizada para funcionar como Banco, información que no me debe ser

negada por la calidad de accionista ya mencionada y que previamente quedo acreditada con el título

accionario presentado mediante los recursos antes señalados, pudiendo solamente omitir los datos personales

de los cuentahabientes pues no son de mi interés y no tienen relación directa con dicho procedimiento de

autorización, así como el nombre de los accionistas y sus aportaciones, debiendo dejar todos los demás datos

sin alteración u omisión, pues los estados financieros previos así como posteriores a dicha autorización no

pueden serme negados por la calidad de accionista que poseo así como por el interés jurídico que tengo al

haber sido afectado por la revocación de dicha autorización a funcionar como banco.” (sic)

Con fecha 26 de Febrero de 2016, se hizo del conocimiento a esta Comisión la Resolución recaída al


efecto de que se ponga a disposición del solicitante la información solicitada, esto es, los oficios 111-

4/116420/2014 312-2/12676/2013 EXP.CNBV.312.211.23(5975) 312-2/49143/2012 312-2/34705/2011

111-4/6693/2013 EXP.111.111.12(5975) 132-A/3174/2012 111-4/16693/2013 111-4/16662/2013 Y

ANEXOS 1 Y 2 100/018/2012 111-4/116462/2014 111-4/116475/2014 B70-011/2014 111-4/116709/2014

EXP. CNBV 111.112.11(5975) 111-4/116480/2014 111-4/116486/2014 EXP.CNBV 111.111.12(5975).

Sobre el particular, se informó a los miembros del Comité, que se presentaban para su consideración los

oficios 111-4/116420/2014 312-2/12676/2013 EXP.CNBV.312.211.23(5975) 312-2/49143/2012 312-

2/34705/2011 111-4/6693/2013 EXP.111.111.12(5975) 132-A/3174/2012 111-4/16693/2013 111-

4/16662/2013 Y ANEXOS 1 Y 2 100/018/2012 111-4/116462/2014 111-4/116475/2014 B70-011/2014

111-4/116709/2014 EXP. CNBV 111.112.11(5975) 111-4/116480/2014 111-4/116486/2014 EXP.CNBV

111.111.12(5975), los cuales formarán parte de la versión pública que se elaborará previo pago de los

derechos correspondientes relativos al folio 0610000138415.



07 DE MARZO DE 2016


Tel.: (55) 1454-6000

17

Asimismo, se solicitó a los miembros del Comité de Información la confirmación de la clasificación como

CONFIDENCIAL, contenida en dichos oficios, consistentes en el nombre de acreditados; número de

identificación de los créditos y montos de los créditos; nombre de beneficiarios de cheques en tránsito y

sus montos, y los nombres de los acreditados y socios, así como sus datos patrimoniales e historial

crediticio, el monto de los créditos, el importe del capital pagado y el monto de sus ahorros; proyecto de

acta de asamblea de transformación de la unión de crédito; plan general de funcionamiento de la

institución de banca múltiple a constituir, integrada por manuales operativos y que contienen estructura de

negocios de la sociedad; relación de personas que directa e indirectamente mantendrían una participación

en el capital social del Banco Bicentenario y relación e información de las personas que formarían el

grupo de control de la institución de crédito a constituir, números de cuentas bancarias, nombre de los

banco, información de cheques en tránsito así como aquella información que se encuentre directamente

relacionada con el artículo 18 fracción I de la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información

Pública Gubernamental, en virtud de que se trata de información entregada por el particular al sujeto

obligado, con tal carácter.

Además, se solicitó a los miembros del Comité de Información la confirmación de la clasificación como

confidencial, contenida en los oficios, consistente en el nombre de los acreditados y socios, número de

identificación de los créditos y montos, datos relativos a su patrimonio e historial crediticio, importes de

capital pagados y el monto de sus ahorros, así como beneficiarios de cheques y montos, la relación de

personas que directa o indirectamente mantendrían una participación en el capital social de Banco

Bicentenario; relación e información de las personas que formarían el grupo de control de la institución de

crédito a constituir, y la relación de personas propuestas para ocupar cargos en la sociedad, y sus

respectivos curriculum vitae, identificaciones y estados de cuenta, como CONFIDENCIAL, en términos

del artículo 18 fracción II de la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública

Gubernamental, al tratarse de datos personales que requieren el consentimiento de los individuos para su

difusión o distribución.

Finalmente, los miembros del Comité confirmaron la clasificación como INEXISTENTE, respecto del

oficio número 111-4/6693/2013, con fundamento en lo dispuesto por los artículos 46 de la Ley Federal de


Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental, en virtud de que no se

cuenta con dicho oficio.

Acuerdo CI 16/10/12

Los miembros del Comité de Información acuerdan confirmar la clasificación de INEXISTENTE por lo

que hace al oficio número 111-4/6693/2013, con fundamento en lo dispuesto por los artículos 46 de la Ley

Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental y 70 fracción V del

Reglamento de la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental, en

virtud de que no se cuenta con dicho oficio, así como la clasificación como CONFIDENCIAL, en

términos del artículo 18 fracciones I y II de la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información



07 DE MARZO DE 2016


Tel.: (55) 1454-6000

18

Pública Gubernamental, al tratarse de datos personales que requieren el consentimiento de los individuos

para su difusión o distribución, así como al tratarse de información entregada por el particular a esta

Comisión, con tal carácter, por lo que se pondrán a disposición del solicitante la versión pública, previo

pago de los derechos correspondientes, y toda vez que los documentos que se estarían entregando no

obran en formato electrónico, se le estaría informando al solicitante las modalidades en que puede tener

acceso.




Dirección General de Prevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita B


“Solicito atentamente toda la correspondencia entre la Comision Nacional Bancaria y de Valores

("CNBV") y Banco Nacional de Mexico ("Banamex") que incluye las palabras "controles" y/o

"lavado de dinero" y/o "Department of Justice" y/o "money laundering" entre el 1 Septiembre de

2014 y el 23 Julio 2015.” (sic)

Con fecha 01 de Marzo de 2016, se hizo del conocimiento a esta Comisión la Resolución recaída al


efecto de que se proporcione al solicitante en versión pública, el oficio de observaciones al Documento de

políticas, criterios, medidas y procedimientos en materia de PLD/FT de Banamex, del 25 de noviembre de

2014; Oficio de recomendaciones al Informe de Auditoría de Banamex, con oficio número 213/179369/14

del 8 de diciembre de 2014; respuesta al oficio de observaciones al Documento de políticas, criterios,

medidas y procedimientos en materia de PLD/FT, recibido en la oficialía de partes de la CNBV el 16 de

diciembre de 2014; respuesta al oficio de recomendaciones al Informe de Auditoría, recibido en la

oficialía de parte de la CNBV el 17 de diciembre de 2014; orden de visita de inspección ordinaria 2014

practicada a Banamex, con oficio número 141-2/10631/2015 del 21 de abril de 2015 y sus anexos; oficio

relativo al Programa conoce tu Entidad, así como su anexo, número VSPP/163/2014 del 30 de septiembre

de 2014; oficio número 006/2015 con folio SIARA DGPI/2014/000063, del 2 de enero del 2015, emitido

por la Procuraduría General de la República y dirigido al Vicepresidente de Supervisión de Procesos

Preventivos de esta Comisión; oficios número 214-4/101065/2015 del 7 de enero; 28 de abril, 12 y 27 de

mayo, 10 y 24 de junio, 8 y 22 de julio de 2015, dirigidos a la Comisión y suscrito por Banamex.

Sobre el particular, se informó a los miembros del Comité, que se presentaban para su consideración los

documentos relativos al Cumplimiento de la Resolución recaída al recurso de Revisión RDA 5324/15, los

cuales formarán parte de la versión pública que se elaborará previo pago de los derechos correspondientes

relativos al folio 0610000153115.



07 DE MARZO DE 2016


Tel.: (55) 1454-6000

19

Además, los miembros del Comité de Información acordaron confirmar la clasificación de la información

por contener datos personales, contenidos en los oficios de observaciones al Documento de políticas,

criterios, medidas y procedimientos en materia de PLD/FT de Banamex, del 25 de noviembre de 2014;

Oficio de recomendaciones al Informe de Auditoría de Banamex, con oficio número 213/179369/14 del 8

de diciembre de 2014; respuesta al oficio de observaciones al Documento de políticas, criterios, medidas y

procedimientos en materia de PLD/FT, recibido en la oficialía de partes de la CNBV el 16 de diciembre de

2014; respuesta al oficio de recomendaciones al Informe de Auditoría, recibido en la oficialía de parte de

la CNBV el 17 de diciembre de 2014; orden de visita de inspección ordinaria 2014 practicada a Banamex,

con oficio número 141-2/10631/2015 del 21 de abril de 2015 y sus anexos; oficio relativo al Programa

conoce tu Entidad, así como su anexo, número VSPP/163/2014 del 30 de septiembre de 2014; oficio

número 006/2015 con folio SIARA DGPI/2014/000063, del 2 de enero del 2015, emitido por la

Procuraduría General de la República y dirigido al Vicepresidente de Supervisión de Procesos Preventivos

de esta Comisión; oficios número 214-4/101065/2015 del 7 de enero; 28 de abril, 12 y 27 de mayo, 10 y

24 de junio, 8 y 22 de julio de 2015, dirigidos a la Comisión y suscrito por Banamex, como

CONFIDENCIAL, en términos del artículo 18 fracciones I y II de la Ley Federal de Transparencia y

Acceso a la Información Pública Gubernamental, al tratarse de datos personales que requieren el

consentimiento de los individuos para su difusión o distribución, así como al tratarse de información

entregada por el particular al sujeto obligado, con tal carácter.

Acuerdo CI 16/10/13

Los miembros del Comité de Información acuerdan confirmar la clasificación como CONFIDENCIAL,

en términos del artículo 18 fracciones I y II de la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información

Pública Gubernamental, al tratarse de datos personales que requieren el consentimiento de los individuos

para su difusión o distribución, así como al tratarse de información entregada por el particular al sujeto

obligado, con tal carácter, de los documentos que se pondrán a disposición del solicitante en versión

pública, previo pago de los derechos correspondientes.

3.4. Recurso de Revisión RDA 955-16 recibido el 26 de Febrero de 2016, solicitud de información

0610000000516.

Dirección General de Autorizaciones al Sistema Financiero

Texto de la solicitud “El segundo párrafo del artículo 108 la Ley de Intuiciones de Crédito señala: "La Comisión Nacional

Bancaria y de Valores podrá abstenerse de sancionar a las entidades y personas reguladas por esta Ley,

siempre y cuando se justifique la causa de tal abstención de acuerdo con los lineamientos que para tales

efectos emita la Junta de Gobierno de la propia Comisión, y se refieran a hechos, actos u omisiones que no

revistan gravedad, no exista reincidencia, no se cuente con elementos que permitan demostrar que se afecten

los intereses de terceros o del propio sistema financiero y no constituyan delito." Al respecto, solicito me

informen lo siguiente: 1. Si la CNVB ha expedido los lineamientos a que se refiere segundo párrafo del

artículo 108 la Ley de Intuiciones de Crédito, antes referido. 2. En su caso, si dichos lineamientos fueron

publicados en el Diario Oficial de la Federación, proporcionar la fecha de la publicación. 3. En su caso,

proporcionar copia en archivo electrónico de los lineamientos de referencia.” (sic)



07 DE MARZO DE 2016


Tel.: (55) 1454-6000

20

En uso de la palabra la Lic. Paola Rivera Zavala, en su carácter de Subdirectora, adscrita a la Dirección

General de Autorizaciones al Sistema Financiero, sostuvo la pertinencia de REITERAR el contenido de

la respuesta dada a conocer al solicitante, al momento de expresar alegatos.

Acuerdo CI 16/10/14

Los miembros del Comité de Información designaron como delegados especiales a la Lic. Karla Patricia

Montoya Gutiérrez, Suplente del Presidente y Delegado Especial del Comité de Información, a la Lic.

Mariana Vázquez Bracho Garcia Directora General Adjunta Jurídica de Procedimientos A, a la Lic. Laura

Elizabeth de la Borbolla Aguirre Directora de Área de lo Consultivo y al Lic. Mario Alejandro Esperón

Rodríguez Especialista de la Dirección General Contenciosa , para que procedan a dar contestación y den

seguimiento al recurso de revisión que se tramita ante el Instituto Federal de Acceso a la Información y

Protección de Datos bajo el expediente RDA 955-16.

Acuerdo CI 16/10/15

Los miembros del Comité de Información acordaron que para dar atención al Recurso de Revisión RDA

955-16 relacionado a la solicitud de información 0610000000516 se deberá REITERAR la respuesta

proporcionada por la CNBV.

No habiendo otro asunto que comentar, se dio por concluida la Décima Sesión Ordinaria del Comité de

Información, siendo las 12:00 horas del mismo día de su inicio, levantándose la presente acta para

constancia, misma que firman al calce y al margen los miembros del Comité.

Integrantes del Comité de Información:

Lic. Karla Patricia Montoya

Gutiérrez

Suplente del Presidente del Comité

de Información

Directora General Contenciosa

______________________

Lic. Eduardo Santa Ana Seuthe

Titular de la Unidad de Enlace

Director General de Organización y

Recursos Humanos ______________________

C.P. Eduardo Pérez Arenas

Suplente del Titular del Órgano

Interno de Control

Titular del Área de Auditoría para

Desarrollo y Mejora de la Gestión Pública

del OIC

______________________

Última hoja de 20 (veinte) del acta correspondiente a la Décima Sesión Ordinaria, llevada a cabo el siete

de marzo de dos mil dieciséis. KDGM

ACTA CORRESPONDIENTE A LA DÉCIMA SESIÓN ORDINARIA DEL ... del Comite/X Sesión... · CREDITICIAS...

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