ACTA No. 08 COMITÉ SECTORIAL DE AUDITORÍA SECTOR …
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ACTA No. 08 COMITÉ SECTORIAL DE AUDITORÍA SECTOR TRABAJO Fecha de Reunión: 12 de junio de 2020 Tipo de Reunión: Ordinaria Lugar de Reunión: Virtual por TEAMS MIEMBROS DEL COMITÉ SECTORIAL: Marisol Tafur Castro, Jefe de Control Interno del Ministerio del Trabajo - Presidente del Comité Raúl Eduardo González Garzón, Jefe de Control Interno del Servicio Nacional de Aprendizaje – SENA. Juan Manuel Bello Jaramillo, Jefe de Control Interno de la Unidad Administrativa Especial Servicio Público de Empleo. Holger Alberto Mendoza Pedraza, Jefe de Control Interno (E) de la Unidad Administrativa Especial de Organizaciones Solidarias. – Secretario Técnico Judith Alejandra Vargas López, Jefe de Control Interno de la Administradora Colombiana de Pensiones- COLPENSIONES Jose William Casallas Fandiño, Jefe de Control Interno de la Superintendencia del Subsidio Familiar. ORDEN DEL DÍA: 1. Verificación del quórum. 2. Aprobación del acta anterior. 3. Presentación resultados del Índice de Desempeño Institucional MIPG del Sector Trabajo. 4. Temas incluidos en el Plan Anual de Auditoría frente sobre los Lineamientos Gubernamentales COVID19. 5. Proposiciones y varios. DESARROLLO DEL COMITÉ 1. VERIFICACIÓN DEL QUÓRUM. Se procedió a verificaR la asistencia de los integrantes del comité, estando presentes la totalidad de los mismos. 2. APROBACIÓN DEL ACTA ANTERIOR. En relación con el acta número 07 elaborada por la doctora Judith Alejandra Vargas López, Jefe de control interno de la administradora colombiana de pensiones- colpensiones, se manifestó que se envió por correo electrónico a los miembros para su revisión y comentarios, la cual fue ajustada de acuerdo con las respuestas recibidas. Al no presentarse más observaciones sobre el particular, se aprueba por unanimidad.
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ACTA No. 08 COMITÉ SECTORIAL DE AUDITORÍA
SECTOR TRABAJO
Fecha de Reunión: 12 de junio de 2020
Tipo de Reunión: Ordinaria
Lugar de Reunión: Virtual por TEAMS
MIEMBROS DEL COMITÉ SECTORIAL: Marisol Tafur Castro, Jefe de Control Interno del Ministerio del Trabajo - Presidente del Comité
Raúl Eduardo González Garzón, Jefe de Control Interno del Servicio Nacional de Aprendizaje – SENA.
Juan Manuel Bello Jaramillo, Jefe de Control Interno de la Unidad Administrativa Especial Servicio Público de Empleo.
Holger Alberto Mendoza Pedraza, Jefe de Control Interno (E) de la Unidad Administrativa Especial de Organizaciones Solidarias. – Secretario Técnico
Judith Alejandra Vargas López, Jefe de Control Interno de la Administradora Colombiana de Pensiones- COLPENSIONES
Jose William Casallas Fandiño, Jefe de Control Interno de la Superintendencia del Subsidio Familiar.
ORDEN DEL DÍA: 1. Verificación del quórum.
2. Aprobación del acta anterior.
3. Presentación resultados del Índice de Desempeño Institucional MIPG del Sector Trabajo.
4. Temas incluidos en el Plan Anual de Auditoría frente sobre los Lineamientos Gubernamentales COVID19.
5. Proposiciones y varios.
DESARROLLO DEL COMITÉ
1. VERIFICACIÓN DEL QUÓRUM. Se procedió a verificaR la asistencia de los integrantes del comité, estando presentes la totalidad de los mismos.
2. APROBACIÓN DEL ACTA ANTERIOR.
En relación con el acta número 07 elaborada por la doctora Judith Alejandra Vargas López, Jefe de control interno de la administradora colombiana de pensiones- colpensiones, se manifestó que se envió por correo electrónico a los miembros para su revisión y comentarios, la cual fue ajustada de acuerdo con las respuestas recibidas. Al no presentarse más observaciones sobre el particular, se aprueba por unanimidad.
3. RESULTADOS DEL ÍNDICE DE DESEMPEÑO INSTITUCIONAL MIPG DEL SECTOR TRABAJO1.
Se realizó la presentación del Índice De Desempeño Institucional, mencionando que se obtuvo una calificación de 82.7% como sector. Igualmente, se informó que el índice de control interno alcanzó un promedio de 81%, resaltando que cada entidad contribuyó en el incremento de esta medición, en especial la Unidad Pública de Empleo que subió del 50% al 75%.
Así mismo, se realizó la presentación del Índice de Desempeño de las entidades que conforman el Sector Trabajo, a saber:
DIMENSIONES MIPG
Sobre el particular, se manifiestó que todas las entidades se mantienen parejas en los indicadores, con excepción de la UAEOS que en la dimencion de gestión del conocimiento muestra un indicador más elevado que el promedio de las entidades.
1 Las presentaciones en PowerPoint hace parte integral del Acta
POLÍTICAS MIPG
Al respecto, se expusieron los resultados obtenidos para las 18 políticas MIPG, puntualizando que todas las entidades lograron resultados dentro de rangos similares, con excepción de Colpensiones que en la política de gestión documental muestra un valor mas elevado que el promedio de las demás. Frente a la política de gestión estratégica del talento humano, la UAEOS tuvo una calificación por encima del promedio. A continuación se presentaron los Índices de Control Interno de las entidades que conforman el sector, así:
De la gráfica, se observó que los índices son parejos, con excepción de la Unidad Pública de Empleoconsiderando que es una entidad relativamente nueva, que está en proceso de madurez. COMPONENTES MECI SECTOR TRABAJO
Sobre el particular, se aseveró que a la mayoría de las entidades que conforman el sector les falta mayor conciencia frente a la administración de los riesgos, a excepción de aquellas que son vigiladas por la Superfinanciera (ej: COLPENSIONES), ya que los funcionarios ven las materializaciones como un incumplimiento y no como una herramienta de control y de mejora. No obstante lo anterior, todas los miembros manifestaron que están adelantando gestiones en aras de fortalecer este tema. LINEAS DE DEFENSA
El doctor Raúl, del SENA, dijo que la OCI ha contribuido en fortalecer las líneas de defensa; para ello, han tenido mesas de trabajo con planeación. La Unidad Pública de Empleo expresó que no ha sido fácil trabajar las líneas de defensa, no obstante se han reunido con la Oficina de Planeación para identificar las líneas de defensa en la entidad. COLPENSIONES manifiestó que el modelo de riesgos de la entidad muestra la diferencia de roles, buscando que la dimensión 7 se articule con las demás dimensiones. Se está construyendo una matriz por actividades mostrando cada línea de defensa y sus responsables. 4. TEMAS INCLUIDOS EN EL PLAN ANUAL DE AUDITORÍA FRENTE SOBRE LOS
LINEAMIENTOS GUBERNAMENTALES COVID19
Mintrabajo dio a conocer los 11 temas incluidos en el Plan Anual de Auditorias, a saber:
Seguimiento Lineamientos Gubernamentales en materia de Contratación Estatal.
Seguimiento Notificaciones y Comunicaciones de Actos Administrativos.
Seguimiento a Trabajo en Casa.
Seguimiento a lineamientos para la administración de expedientes y comunicaciones oficiales.
Seguimiento a Conciliaciones en las Direcciones Territoriales.
Seguimiento a Programa Colombia Mayor y Decretos en materia Pensional.
Seguimiento a los lineamientos dados por el Viceministerio de Relaciones Laborales.
Seguimiento al Aporte y Causación del Impuesto Solidario.
Seguimiento a la Atención y Respuesta a Peticiones.
Verificación al reporte de la información sobre personal y costos de la planta de personal y la
contratación por prestación de servicios de la vigencia 2019.
Verificación de la atención al plan de transición de acceso a fuentes de información de forma
periódica y en tiempo real, por parte de la Contraloría General de la República.
Posteriormente el SENA realizó una presentación que la OCI había efectuado a la Alta Dirección de
la entidad, acerca del Decreto 491/2020 y los roles de la 7ª Dimensión de MIPG, resaltando los
aspectos a tener en cuenta en el desarrollo de las actividades de gestión del riesgo. Adicionalmente,
recomendó encaminar la mayoría de esfuerzos en la contratación pública, buscando que en los
procesos contractuales se de cumplimiento a los principios de la contratación estatal. Para el caso
del SENA se creó un equipo de reacción inmediata, enfocado a la virtualidad.
La Superintendencia de Subsidio Familiar manifestó que expuso al Comité Coordinador de Control
Interno las auditorías a incorporar en temas de COVID19, en especial lo referente a la contratación
pública.
La dcotora Judith de COLPENSIONES, comunicó que habían cambiado el procedimiento de
auditorías, dada la contingencia presentada; además, que adicionaron 5 actividades de seguimiento
a la ejecución de recursos, dentro de las cuales se encuentra el seguimiento y evaluación a servicios
digitales, y la evaluación a la estrategia “Quédate en casa”.
La Unidad Pública de Empleo realizó un comité virtual para revisar el alcance y modificación de las
auditorias del Plan Anual.
La UAEOS ajustó su plan de auditoria, revisando con los lideres de los procesos el alcance y los
objetivos, con el fin de definir los puntos posibles para adlantar las auditorias de manera virtual, así
mismo, realizó acompañamiento permanente a los procesos de contratación en el marco de la
emergencia y brindó el apoyo necesario para el cumplimiento de la normatividad vigente.
5. PROPOSICIONES Y VARIOS.
Se decidió realizar una reunión el 26 de junio de 2020 a las 8:00 a.m. con el fin de hacer una
retroalimentación sobre la Resolución Organizativa 0762 del 2 de junio de 2020, emitida por la
Contraloría General de la República, en especial lo relacionado con las Oficinas de Control Interno.
Siendo las 10 a.m. se da por terminada la reunión del Comité.
NOTA: Debido a la contingencia por la emergencia sanitaria del COVI-19, esta reunión se realizó a
través de la App Microsoft Teams, razón por la cual no posee firma de los asistentes.
ÍNDICE DE DESEMPEÑO INSTITUCIONALMODELO INTEGRADO DE PLANEACIÓN Y GESTIÓN – MIPGSECTOR TRABAJO
ÍNDICE DE DESEMPEÑO INSTITUCIONALSECTOR ADMINISTRATIVO
3
Índice de Desempeño Institucional
Sectores
Fuente: Función Pública 2019, Resultados Medición
Trabajo
CENTRO DE DIAGNÓSTICO AUTOMOTOR DE CALDAS LTDA
POSITIVA COMPAÑÍA DE SEGUROS S.A.
ÍNDICE DE CONTROL INTERNOSECTOR ADMINISTRATIVO
5
Índice de Control Interno
Sectores
Fuente: Función Pública 2019, Resultados Medición
Trabajo
CENTRO DE DIAGNÓSTICO AUTOMOTOR DE CALDAS LTDA
POSITIVA COMPAÑÍA DE SEGUROS S.A.
ÍNDICE DE DESEMPEÑO INSTITUCIONALSECTOR TRABAJO
7
Índice de Desempeño Institucional
Sector Trabajo
88,1
87,4
84,6
83,2
82,7
70,5
0 20 40 60 80 100
UNIDAD ADMINISTRATIVA ESPECIAL DEORGANIZACIONES SOLIDARIAS
ADMINISTRADORA COLOMBIANA DEPENSIONES
SERVICIO NACIONAL DE APRENDIZAJE
MINISTERIO DEL TRABAJO
SUPERINTENDENCIA DEL SUBSIDIOFAMILIAR
UNIDAD ADMINISTRATIVA ESPECIAL DELSERVICIO PÚBLICO DE EMPLEO
Fuente: Función Pública 2019, Resultados Medición
DIMENSIONESSECTOR TRABAJO
9
Dimensiones
Sector Trabajo
Fuente: Función Pública 2019, Resultados Medición
86,784,7
86,9
80,8
88,6
96,191,9
86,688,0
82,1
90,186,685,0
77,1
84,3
75,3
80,2 78,280,1
82,8 83,0
74,4
82,384,8
77,5
86,183,0 83,5 82,5
75,3
69,473,2 73,1
81,577,1
70,9
0
20
40
60
80
100
Talento Humano Direccionamiento Estratégico yPlaneación
Gestión para Resultados conValores
Evaluación de Resultados Información y Comunicación Gestión del Conocimiento
UNIDAD ADMINISTRATIVA ESPECIAL DE ORGANIZACIONES SOLIDARIAS ADMINISTRADORA COLOMBIANA DE PENSIONES
SERVICIO NACIONAL DE APRENDIZAJE MINISTERIO DEL TRABAJO
SUPERINTENDENCIA DEL SUBSIDIO FAMILIAR UNIDAD ADMINISTRATIVA ESPECIAL DEL SERVICIO PÚBLICO DE EMPLEO
POLÍTICASSECTOR TRABAJO
11
Políticas
Sector Trabajo
Fuente: Función Pública 2019, Resultados Medición
93,4
75,0
83,8
75,7
82,9
90,8
85,6 86,6
76,4
83,086,2
79,577,2
69,1
80,2
93,3
78,381,2 83,1
70,0 70,4
86,0
77,975,2
85,2
75,7
82,084,4
74,4
62,8
72,8 73,677,0 77,1
0
20
40
60
80
100
Gestión Estratégica del TalentoHumano
Integridad Planeación Institucional Gestión Presupuestal y Eficiencia delGasto Público
Fortalecimiento Organizacional ySimplificación de Procesos
Gobierno Digital
UNIDAD ADMINISTRATIVA ESPECIAL DE ORGANIZACIONES SOLIDARIAS ADMINISTRADORA COLOMBIANA DE PENSIONES
SERVICIO NACIONAL DE APRENDIZAJE MINISTERIO DEL TRABAJO
SUPERINTENDENCIA DEL SUBSIDIO FAMILIAR UNIDAD ADMINISTRATIVA ESPECIAL DEL SERVICIO PÚBLICO DE EMPLEO
12
Políticas
Sector Trabajo
Fuente: Función Pública 2019, Resultados Medición
83,8
71,7
87,5
79,1 80,6
96,1
87,182,5
87,4 89,0
75,378,7
73,4
80,2 82,177,6
82,8 83,079,7
70,0
83,3 81,4
73,8
90,1
78,6
83,7 82,279,0
76,1
90,0
66,5
71,474,6 74,6
76,6 75,2
0
20
40
60
80
100
Seguridad Digital Defensa Jurídica Transparencia, Acceso a la Informacióny lucha contra la Corrupción
Servicio al ciudadano Racionalización de Trámites Participación Ciudadana en la GestiónPública
UNIDAD ADMINISTRATIVA ESPECIAL DE ORGANIZACIONES SOLIDARIAS ADMINISTRADORA COLOMBIANA DE PENSIONES
SERVICIO NACIONAL DE APRENDIZAJE MINISTERIO DEL TRABAJO
SUPERINTENDENCIA DEL SUBSIDIO FAMILIAR UNIDAD ADMINISTRATIVA ESPECIAL DEL SERVICIO PÚBLICO DE EMPLEO
13
Políticas
Sector Trabajo
Fuente: Función Pública 2019, Resultados Medición
80,8
90,4
96,1
83,9
68,9
91,6
82,1
96,2
86,6 86,2
45,9
78,875,3
78,8 78,281,9
69,1
79,7
74,479,2
84,881,5
79,6
85,583,5 83,4
75,3
84,4
66,3
84,781,5
76,4
70,967,1
40,3
71,6
0
20
40
60
80
100
Seguimiento y Evaluación delDesempeño Institucional
Gestión Documental Gestión del Conocimiento Control Interno Mejora Normativa Gestión de la Información Estadística
UNIDAD ADMINISTRATIVA ESPECIAL DE ORGANIZACIONES SOLIDARIAS ADMINISTRADORA COLOMBIANA DE PENSIONES
SERVICIO NACIONAL DE APRENDIZAJE MINISTERIO DEL TRABAJO
SUPERINTENDENCIA DEL SUBSIDIO FAMILIAR UNIDAD ADMINISTRATIVA ESPECIAL DEL SERVICIO PÚBLICO DE EMPLEO
ÍNDICE DE CONTROL INTERNOSECTOR TRABAJO
15
Índice de Control Interno
Sector Trabajo
Fuente: Función Pública 2019, Resultados Medición
86,2
84,4
83,9
81,9
81,5
67,1
0 20 40 60 80 100
ADMINISTRADORA COLOMBIANA DEPENSIONES
SUPERINTENDENCIA DEL SUBSIDIOFAMILIAR
UNIDAD ADMINISTRATIVA ESPECIAL DEORGANIZACIONES SOLIDARIAS
SERVICIO NACIONAL DE APRENDIZAJE
MINISTERIO DEL TRABAJO
UNIDAD ADMINISTRATIVA ESPECIAL DELSERVICIO PÚBLICO DE EMPLEO
COMPONENTES MECISECTOR TRABAJO
17
Índice de Desempeño de los Componentes MECI
Sector Trabajo
Fuente: Función Pública 2019, Resultados Medición
84,2 83,5
76,9
88,9
80,0 80,5
85,6 87,1 87,6
80,0 80,7
74,0
84,7
77,078,9 78,3
75,4
82,277,9 77,7 78,5
90,3
75,5
81,679,7
83,5 81,8
87,4
81,8
92,9
68,265,7
63,6
69,066,0
59,5
0
10
20
30
40
50
60
70
80
90
100
Ambiente propicio para elejercicio del control
Evaluación estratégica del riesgo Actividades de control efectivas Información y comunicaciónrelevante y oportuna para el
control
Actividades de monitoreosistemáticas y orientadas a la
mejora
Evaluación independiente alsistema de
UNIDAD ADMINISTRATIVA ESPECIAL DE ORGANIZACIONES SOLIDARIAS ADMINISTRADORA COLOMBIANA DE PENSIONES
SERVICIO NACIONAL DE APRENDIZAJE MINISTERIO DEL TRABAJO
SUPERINTENDENCIA DEL SUBSIDIO FAMILIAR UNIDAD ADMINISTRATIVA ESPECIAL DEL SERVICIO PÚBLICO DE EMPLEO
LÍNEAS DE DEFENSASECTOR TRABAJO
19
Índice de Desempeño de las Líneas de Defensa
Sector Trabajo
Fuente: Función Pública 2019, Resultados Medición
84,582,8
79,5 81,084,1
86,683,1
81,0
85,9
78,576,6
74,4
79,2
84,4
77,481,080,4
83,086,0
81,0
66,9
72,0
62,4
69,2
0
10
20
30
40
50
60
70
80
90
100
Línea Estratégica Primera Línea de Defensa Segunda Línea de Defensa Tercera Línea de Defensa
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SERVICIO NACIONAL DE APRENDIZAJE MINISTERIO DEL TRABAJO
SUPERINTENDENCIA DEL SUBSIDIO FAMILIAR UNIDAD ADMINISTRATIVA ESPECIAL DEL SERVICIO PÚBLICO DE EMPLEO
