Acta Visita Inopinada

8/18/2019 Acta Visita Inopinada

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AGENCIA “B” CELENDIN AGENCIA “C” BOLIVAR

CODIGO 0763 CODIGO 0762

OBSERVACIONES Y RECOMENDACIONES VISITA INOPINADA AGENCIA “C” DE BOLIVAR DEL DIA 19/04/2016 .

OBSERVACIONES

1.- ADMINISTRACIÓN Y LOGÍSTICA

Asistencia y pnta!i"a" : Se verifico el Registro de Control de Asistencia y seobservo que se esta cumpliendo con la normatividadvigente, los colaboradores están marcando con su

Tarjeta Visa en el Sistema Saraban!Se#$i"a" Se efectu" la prueba de funcionamiento del Sistemade Alarma y se aprecio que se encuentra operativa, lamisma que se encuentra interconectada con ladelegaci"n de la #olic$a %acional del #er& y la torrede control de 'ima!'os miembros de la #olic$a %acional del #er& seencontraron en sus respectivo lugar de trabajo!

Li%pie&a y c'nse$(aci)nA#encia

'a Agencia se aprecia limpia

C'%nicaci'nes y Te!ep$'ces's 'a comunicaci"n con la Agencia ()* de Celendin es

fluida y constante por intermedio de TelefonoSatelital y Correo +lectr"nico!Acti(' *i+' 'os )ienes en buen estado de conservaci"n!A,asteci%ient' "e ti!es y*'$%!a$i's

'a Agencia se encuentra raonablemente abastecida!


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.- CA/A Y O0ERACIONES

Centas C'$$ientes 'os c-eques de Cuentas Corrientes. /oncomun, Vaso de 'ec-e y Canon 0, sonautoriados por el administrador de la

Agencia! 1e acuerdo al 2emo! 2&ltiple+/345!6758 %9 8645888! ;gualmente losc-eques se pasan los S3!


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6.- RECOMENDACIONESSe recomend" al Administrador Sr! ose )ernardo Sánc-e Sánc-e y al Cajero de laAgencia Sr! osB 'uis Reyna Salaar, reforar las medidas de seguridad para evitar contingencias que puedan afectar al patrimonio ;nstitucional y la ;ntegridad de loscolaboradores! Se e-ort" al Administrador de la Agencia al cumplimiento de la

normatividad vigente y a reforar las medidas de control interno para evitar observaciones en el futuro!

Se recomend" a los funcionarios de la Agencia, incentivar la apertura de Apertura deCtas! 1e A-orros D@), a las personas naturales de la Eona, as$ como los prBstamos2ultired al Sector #&blico! As$ mismo se dio las instrucciones sobre el #rBstamo2aestro y las recomendaciones del caso para la atenci"n y la difusi"n de los mismoscon la finalidad de alcanar las metas indicadas por el 1epartamento de CrBditos!

Se recomend" al Administrador y Cajero, depurar los billetes deteriorados de los billetes que están en buenas condiciones para su circulaci"n y seg&n el monto

efectuar su pedido a la Dnidad de Caja de nuestra oficina de Celendin, para que seencargue de realiar las gestiones con el 1epartamento de /inanas para efectuar lasremesas cada ve que las +mpresas de Transportes de Caudales realicen unaoperaci"n de abastecimiento, As$ mismo se les indico que está terminantemente pro-ibido engrapar los billetes bajo pena de 2ulta por parte del )anco Central deReserva del #er&!

Se recomend" a los trabajadores, para que por ning&n motivo ingresen a la @ficinasin contar con el resguardo policial , igualmente por las tardes mientras se encuentrendentro de la @ficina -aciendo sus documentos de cierre de diario, los miembros de la#%# , deben de permanecer prestando la custodia y resguardo eterior! Se debesolicitar a los miembros de la #%#, estBn aproimadamente a las 8F:G8 >oras, por cuanto se tiene que efectuar el prendido del sistema y la programaci"n de la )"veda!

Se recomend" al Administrador y cajero, -acer las pruebas de alarma con la comisar$ade la #%# de la #rovincia y con la torre de control de 'ima, todos los d$as viernes decada semana, igualmente cuando -ayan feriados largos y todos los fines de mes,asentando su respectiva acta con la firma y sello del personal de la Comisar$a dondeesta instalada la Alerta #olicial correspondiente, alcanando copia a la Agencia ()*de Celendin!

Se recomend" al Administrador y Cajero de la Agencia, que está terminantemente pro-ibido el ingreso de personas ajenas al )anco de la %aci"n a las áreas restringidasde la @ficina , inclusive no se debe permitir el estacionamiento de Ve-$culos en elfrontis de la @ficina, as$ como dar cualquier tipo de informaci"n respeto a los asuntosde orden confidencial y demás! !

Se recomend" al Administrador y cajero, realiar obligatoriamente la programaci"nde retardo y tiempo de la )"veda, donde se custodia el saldo en efectivo de 2oneda %acional , 2oneda +tranjera y Valores, de acuerdo a la necesidad del servicio que


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tenga la oficina, coordinando principalmente con los usuarios como por ejemplo la2unicipalidad para realiar los pagos por montos mayores!! cumplida dic-a -ora ytiempo -ay que volver a reprogramar! Teniendo en cuenta que por ning&n motivo la)"veda debe estar disponible previniendo cualquier atentado . Asalto y3o Robo 0 que perjudicar$a a nuestra ;nstituci"n, de no cumplirse con estas normas, el )anco de la

%aci"n estar$a aplicando las sanciones correspondientes llegando incluso a ladestituci"n de los trabajadores responsables seg&n sea el caso!

Se recomend" al Administrador y Cajero que por ning&n motivo se debe de pagar C-eques %o %egociables y Retiros de A-orros a Terceras #ersonas, salvo el caso quelo estuvieran -aciendo con poder debidamente legaliado por %otario #&blico y3oue de #a 'etrado, donde no eisten %otarios #&blicos, siempre y cuando sean#ersonas %aturales!

S$ están girados a #ersonas ur$dicas , estos T$tulos Valores, deben de ser presentadosen la @ficina #rincipales donde tengan Asesores ur$dicos +ternos para su

evaluaci"n y revisi"n de los documentos correspondientes! Tener en cuenta nuestrasnormas y disposiciones internas de control, bajo responsabilidad!

Se recomend" al Administrador y Cajero de la Agencia, que está terminantemente pro-ibido el ;ngreso a las @ficina de los trabajadores los d$as 1omingos y feriados nolaborables, salvo por motivo de emergencia, previa autoriaci"n de nuestrasuperioridad y con el resguardo #olicial Correspondiente, dando aviso del ;ngreso ySalida a la torre de control de 'ima!

Se recomend" al Administrador y Cajero de la Agencia efectuar las pruebas de/uncionamiento del =rupo +lectr"geno, todos los sábados por un periodoaproimado de G8 minutos, realiando el registro correspondiente en el cuaderno decontrol respectivo!

Se recomend" al Administrador y Cajero de la Agencia que el saldo que compone laCaja 2oneda %acional y 2oneda +tranjera , debe de estar constituida por 1;%+R@+% +/+CT;V@, por ning&n motivo debe de eistir documentos como parte delefectivo!

'as presentes recomendaciones fueron le$das por los presentes firmando comoconstancia!


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DIVISIÓN DE SEGRIDAD

*ec2a7 31-83-889.

PARTE DE TRABA!O

1ependencia Solicitante : A=+%C;A (C* 1+ )@';VAR

1+TA''+ 1+ TRA)A@

2otivo : CA2);@ 1+ C'AV+S 1+ C@2);%AC;H%!

A solicitud del efe de la @ficina indicada, con!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!, y por disposici"n Superior, se-a procedido a efectuar los trabajos que se especifican!

Consta que las nuevas claves son verificados por el jefe de está oficina, de acuerdo alas normas de la directiva %9 8GI346, de la =erencia =eneral ,Asimismo se procedi"a cerrar y lacrar D% .8l0 !!! Sobre, los mismos que deben ser remitidos y3odepositados en custodia , de acuerdo a las disposiciones vigentes!

CA+R@ ADT@2AT;C@ :

2arca : %!C!R!2odelo : 7


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C"#$%& 0763 C"#$%& 0762

ACTA DE AR'EO DE VALORES

+n el )anco de la %aci"n, Agencia (C* de )olivar, a los J5 d$as del mes de 2aro del aKo dos mil oc-o, presentes los SeKores: 1avid Rui Luilic-e, Administrador de la Agencia ()* de Celendin, ose Sánc-eSánc-e y osB 'uis Reyna Salaar, Administrador y Cajero .e0 respectivamente de la Agencia, con motivode la visita inopinada que realia el primero de los nombrados , se procedi" al arqueo de : Tarjetas2ultired , Tarjetas Visa, C-equeras, >ologramas y otros en cumplimiento a lo dispuesto por nuestrasuperioridad encontrándose el siguiente detalle:

C@%C+#T@ SA'1@ ACTDA'

TAR+TAS V;SA JJ8TAR+TAS #R@=RA2A D%T@S G<#A=AR+S#R+STA2@S #R@2@C;@%A'+S G7#R+STA2@S C'AS;C@S J8#R+STA2@ A I8 2+S+S 58#R+STA2@ =@);+R%@S '@CA'+S 871+#@S;T@S D1;C;A'+S 5I>@'@=RA2AS J6C>+LD+RAS

Valores en custodia que despuBs de recontados fueron encontrados conforme! Con lo que se dio por terminado el acto firmando para constancia!


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AGENCIA “B” CELENDIN AGENCIA “C” BOLIVAR C"#$%& 0763 C"#$%& 0762

ACTA DE INICIO AR'EO DE CA!A M.N. Y M.E.

+n la @ficina del banco de la %aci"n, Agencia (C* de )olivar , a los catorce d$as del mes de febrero del dos

mil siete, presente los seKores : Aquiles Eavaleta Aliaga, Administrador .e0 de la Agencia ()* de Celendin,ose )ernardo Sánc-e Sánc-e, osB luis Reyna Salaar, Administrador y Cajero .e0 respectivamente de lamencionada Agencia!, con motivo del inicio de la visita inopinada que realia el primero de losnombrados ! se procedi" al arqueo de )@V+1A Caja 2oneda %acional y 2oneda +tranjera , paracumplir con lo dispuesto por nuestra superioridad, encontrándose el siguiente detalle :

MONEDA NACIONAL

DENOMINACION IMPORTE

BILLETES DE S/. 200,00 2.200,00

100,00 100,00

50,00 20,00

20,00 20,00

10,00 10,00

DETERIORADOS 50,00

SUB TOTAL 2.400,00

FEBLE 5,00 10,00

2,00 10,00

1,00 10,00

0,50 10,00

0,20 10,00

0,10 10,000,05 2,00

0,01 10,00

SUB TOTAL 72,00

TOTAL DEL DIA 2.472,00

MONEDA E(TRAN!ERA

DENOMINACION IMPORTE TOTAL

BILLETES DE $. 100,00 200,00

50,00 100,0020,00 100,00

10,00 100,00

5,00 100,00

2,00 100,00

1,00 100,00

T O T A L 800,00


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1inero en efectivo que despuBs de recontado fue encontrado conforme, con lo que se dio por terminado el acto firmando paraconstancia!


C"digo 8FIG C"digo 8FI5

ACTA )INAL DE AR'EO DE CA!A M.E.

+n la @ficina del )anco de la %aci"n, Agencia (C* de )olivar , a los quince d$as del mes de febrero del aKodos mil oc-o , presente los seKores: Aquiles Eavaleta Aliaga, Administrador .e0 de la Ag! ()* de Celendin,ose )ernardo Sánc-e Sánc-e, osB 'uis Reyna Salaar, Administrador .e0 y Cajero de la Agencia, conmotivo de la visita inopinada que realia el primero de los nombrados , se procedi" al arqueo de Caja2oneda +tranjera, al final del d$a indicado y cumplir con lo dispuesto por nuestra Superioridad,encontrándose el siguiente detalle:

SA'1@ 1+ CAA 2!+: A' JF85588I!

2AS ;%=R+S@S 1+' 1;A J


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C"digo 8FIG C"digo 8FI5

ACTA )INAL DE AR'EO DE CA!A M.N.

+n la @ficina del )anco de la %aci"n, Agencia (C* de )olivar , a los catorce d$as del mes de febrero delaKo dos mil oc-o , presente los seKores: Aquiles Eavaleta Aliaga , Administrador .e0 de la Ag! ()* deCelendin, ose )ernardo Sánc-e Sánc-eosB 'uis Reyna Salaar, Administrador y Cajero .e0 de laAgencia, con motivo de la visita inopinada que realia el primero de los nombrados , se procedi" al arqueode Caja 2oneda %acional, al final del d$a indicado y cumplir con lo dispuesto por nuestra Superioridad,encontrándose el siguiente detalle:

SA'1@ 1+ CAA 2!+: A' J685588

2AS ;%=R+S@S 1+' 1;A J685588<

SD) T@TA'2+%@S +=R+S@S 1+' 1;A J685588

SA'1@ ACTDA' 1+ CAA 2!+!J685588

MONEDA NACIONAL DENOMINACION IMPORTE

BILLETES DE S/. 200,00 400,00

100,00 345.300,00

50,00 102.800,00

20,00 35.040,00

10,00 11.800,00

DETERIORADOS 12.390,00

SUB TOTAL 507.730,00

EBLE 5,00 2.205,00

2,00 64,00

1,00 320,00

0,50 4,00

0,20

0,10 67,50

0,05 0,05

0,01 0,01

SUB TOTAL 2.660,56

TOTAL DEL DIA 510.390,56

1inero en efectivo que despuBs de recontado fue encontrado conforme, con lo que termino el acto firmando para constancia!


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AGENCIA “B” CELENDIN AGENCIA “C” BOLIVAR Código 0762 Código 0763

ACTA DE )NCIONAMIENTO DE ALARMA

+n el )anco de la %aci"n, Agencia (C* de )olivar , a los quince d$as del mes febrero del aKo dos mil oc-os, presente los seKores:

ALD;'+S EAVA'+TA A';A=A : Administrador .e0 Agencia ()* de Celendin@S+ )+R%AR1@ SM%C>+E SM%C>+E : Administrador Agencia (C* )olivar @S+ 'D;S R+?%A SA'AEAR : Cajero .e0 Agencia (C* )olivar

Con motivo de la visita inopinada que realia el primero de los nombrados, se procedi" a la verificaci"n ycomprobaci"n del equipo del sistema de alarma:Lue permite el acceso al interior de la @ficina, confirmando que se encuentra operativa, en los dispositivosde robo, asalto, aniego e incendio!

1ic-a prueba se realio aproimadamente a la J7:57 -oras, en coordinaci"n con la Torre de Control'ima

y la Comisar$a de la #%# de la #rovincia de )olivar!Con lo que termino el acto firmando para constancia!


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AGENCIA “B” CELENDIN AGENCIA “C” BOLIVAR C)"i#' 8:93 C)"i#' 8:9

ACTA DE *4NCIONAMIENTO DEL GR40O ELECTRÓGENO.

+n la @ficina del )anco de la %aci"n, Agencia (C* de )olivar , alos diecioc-o d$as del mes de febrero delaKo dos mil cinco, presentes los seKores:

1AV;1 RD;E LD;';C>+ : Administrador .e0 Agencia ()* Celendin@S+ )+R%AR1@ SM%C>+E SM%C>+E : Administrador Agencia (C* )olivar +';1A >+R2;%;A TMVARA A'VARA1@ : Cajero Agencia (C* )olivar

Con motivo de la visita inopinada que realia en primero de los nombrados , se procedi" a efectuar las pruebas de funcionamiento del =rupo +lectr"geno :

2arca :

2odelo :

Serie :

2arges$ :

Constatándose el buen funcionamiento, encontrándose en perfecto estado de conservaci"n, revisándose elRegistro de #ruebas y /uncionamiento del =rupo, se encontr" conforme, con lo que termino el actofirmando para constancia!


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A=+%C;A ()* C+'+%1;% A=+%C;A (C* )@';VAR C@1;=@ 8FIG C@1;=@ 8FI5

ACTA DE AR'EO DE VENTANILLAS

+n el )anco de la %aci"n, Agencia (C* de )olivar, siendo las doce -oras con cuarenta minutos, del d$adoce de 2aro del aKo dos mil oc-o, presente los seKores :

1AV;1 RD;E LD;';C>+ : Administrador Ag! ()* Celendin@S+ )+R%AR1@ SM%C>+E SM%C>+E : Administrador Agencia (C* de )olivar @S+ 'D;S R+?%A SA'AEAR : Cajero .e0 Agencia (C* de )olivar!

Con motivo de la visita inopinada que realia el primero de los nombrados, se procedi" al arqueo de laventanilla del Cajero de la Agencia, para cumplir con lo dispuesto por nuestra superioridad, encontrándoseel siguiente detalle:

MONEDA NACIONAL MONEDA E(TRAN!ERA

DENOMINACION IMPORTE

BILLETES DE 100.00 0.00

50.00 0.00

20.00 40.00

10.00 30.00

5.00 10.00

2.00 0.00

1.00 0.00

T O T A L 80.00

Arqueo del efectivo en ventanilla que fue recontado yencontrado conforme de acuerdo con los documentos de;ngresos y +gresos, con lo cual termino el acto firmando

para constancia!

BILLETES DE 200.00 0.00

100.00 4700.00

50.00 3100.00

20.00 1300.00

10.00 210.00

DETERIORADOS 0.00

EBLE 5.00 435.00

2.00 0.00

1.00 1.00

0.50 4.50

0.20 0.00

0.10 5.80

0.05 0.05

0.01 0.03

T O T A L 9756.38

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