7/21/2019 Actividades a Realizar en La Auditoria

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Actividades a realizar en la auditoria del Laboratorio II UNN-Matagalpa

N

Actividad Tiempo

1

Entrevista con los encargados del rea a auditar con

el fin de conocer el funcionamiento de la misma.

!ecopilar informaci"n sobre el funcionamiento o

pol#ticas de la organizaci"n.

$

Analizar la informaci"n recopilada para organizar los

procesos para realizar la auditoria.

%

Elaboraci"n o redacci"n de las &erramientas '

t(cnicas de auditoria.

Aplicar encuestas a usuarios de los e)uipos del

laboratorio para determinar la calidad del servicio.

*

Analizar la informaci"n obtenida mediante las

+erramientas ' t(cnicas aplicadas anteriormente.

,

Elaboraci"n del dictamen sobre los resultados

obtenidos como conclusi"n de la auditoria.

Cuestionario

on las funciones de control realizadas por personal diferente a programadores '

operadores/

0 Estn las funciones ' responsabilidades de los operadores ' programadores

claramente definidas ' diferenciadas/

0 Eisten procedimientos estndares de documentaci"n/

0 e +a establecido alg2n lugar de procesamiento alternativo en la eventualidad

de problemas de e)uipo/

0 e mantienen copias de los arc+ivos ' programas importantes en otro lugar aprueba de fuego/

0 Est controlado el acceso de personas a la sala del e)uipo computacional/

Checklist

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3onteste las siguientes preguntas de acuerdo al cumplimiento de las mismas en el

laboratorio )ue se audita.

El control de acceso de personas ' materiales a las instalaciones del 3entro de

Informtica es4

1. Mu' deficiente. 5eficiente$. Me6orable%. Aceptable*. 3orrecto

3omo califica el mantenimiento dado al laboratorio para mantener un servicio de

calidad para los usuarios del mismo4

1. Mu' deficiente. 5eficiente$. Me6orable%. Aceptable*. 3orrecto

El personal de desarrollo conoce la normativa de revisi"n de programas4

1. i. No

Eiste un plan de contingencia en caso de alguna contingencia )ue afecte el

funcionamiento de los e)uipos del laboratorio4

1. i. No

Eiste conei"n a internet permanente en todos los e)uipos del laboratorio para

facilitar la actualizaci"n de sus programas4

1. i. No

Etapas pasos a realizar

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Planeacin de la auditoria de sistemas

1. identificar el origen de la auditoria

. realizar una visita preliminar al rea )ue ser evaluada

$. establecer los ob6etivos de la auditoria

%. determinar los puntos )ue sern evaluados en la auditoria

*. elaborar planes7 programas ' presupuestos para realizar la auditoria

,. identificar ' seleccionar los m(todos7 +erramientas7 instrumentos '

procedimientos necesarios para la auditoria

8. asignar los recursos ' sistemas computacionales para la auditoria

Ejecucin de la auditoria de sistemas

1. realizar las acciones programadas para la auditoria

. aplicar los instrumentos ' +erramientas para la auditoria

$. identificar ' elaborar los documentos de oportunidades de me6oramiento

encontradas

%. elaborar el dictamen preliminar ' presentarlo a discusi"n

*. integrar el lega6o de papeles de traba6o de la auditoria

Dictamen de la auditoria de sistemas

1. analizar la informaci"n ' elaborar un informe de situaciones detectadas.

. elaborar el dictamen final.

$. presentar el informe de auditor#a.