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í.ü16 OCT t 1 ACUSE! CONTRALORÍA

OFICIO No. SCJN/OGA/DAIB/677/201 6

Ciudad d e México, a 10 d e octubre de 2016

DR. HÉCTOR ARTURO HERMOSO LARRAGOITI DIRECTOR GENERAL DE CASAS DE LA CULTURA JURÍDICA PRESE NTE

En cumplimiento del Programa Anual de Control y Auditoría 2016 aprobado por el Comité de Gobierno y Administración de la Suprema Corte de Justicia de la Nación (SCJN), se emitió, mediante el oficio núm. CSCJN/41/2016 del 28 de abril de 2016, la orden para practicar la auditoría "Operación de la Dirección General de Casas de la Cultura Jurídica", por el período del 1 de enero al 31 de diciembre de 201 5.

Con fundamento en el punto 11.3 "Conclusión", apartado "Informe de auditoría", numeral 2 "Informe Analítico", último párrafo, de la Guía General de Auditoría1', se presenta el informe número DAIB/2016/18.

¡ 1. OBJETIVO

Comprobar que la Dirección General de Casas de la Cultura Jurídica (DGCCJ), cumplió con las atribuciones previstas en la normativa que regula su funcionamiento, y que la administración de los recursos que le fueron asignados se realizó conforme a las disposiciones presupuestarias aplicables.

Objetivos específicos:

l. Verificar la programación de actividades y acciones para el cumplimiento de losobjetivos y misiones de la DGCCJ y de las Casas de la Cultura Jurídica (CCJ).

11. Verificar la emisión y seguimiento de criterios, normas, lineamientos, programas ydisposiciones.

111. Comprobar que las actividades de supervisión realizadas por la DGCCJ a las CCJ cumplieron con la normativa aplicable.

IV. Verificar el cumplimiento de los planes estratégicos consistentes en: "acceso a la justicia y servicios documentales"; "librería"; "eventos y difusión", y "vinculación ygrupos vulnerables".

V. Evaluar en qué medida la DGCCJ y las CCJ cumplieron con los objetivos y misiones establecidos.

VI. Evaluar la economía�' en la utilización de los recursos ejercidos por la DGCCJ y lasCCJ, en función de las actividades y acciones que mayor relevancia tienen para elcumplimiento de sus objetivos.

1' ··El informe presentado por la Dirección General de Auditoria será autorizado por el Contralor, quien lo enviará al superior

jerárquico del órgano auditado, al titular de dicho órgano y a las instancias que en cada caso se requiera."

1

¡ 11. ALCANCE

Comprendió la revisión de la documentación generada por la DGCCJ y las CCJ para la programación de actividades y acciones para el cumplimiento de sus objetivos y misiones; la emisión y seguimiento de instrucciones por parte de esa dirección general; las actividades de supervisión dirigidas a las CCJ; la realización de las actividades y acciones previstas en los cinco planes estratégicos que orientaron su funcionamiento: "acceso a la justicia y servicios documentales"; "librería"; "eventos y difusión", y "vinculación y grupos vulnerables"; la evaluación sobre el cumplimiento de los objetivos y misiones de ambas instancias, y la economía en la utilización de los recursos ejercidos, en función de las actividades y acciones de mayor relevancia.

En 2015, la SCJN contó con 45 CCJ, las cuales fueron coordinadas y supervisadas por la DGCCJ, con el objeto de asegurar que en su operación cumplieran con las políticas, programas y acciones encomendadas.

Con la finalidad de verificar la contribución de las actividades y acciones realizadas por la DGCCJ y las CCJ en el cumplimiento de sus objetivos y misiones se determinó inspeccionar a éstas últimas. Para seleccionar a las CCJ a verificar, y considerando el tiempo de ejecución de la auditoría, se analizó la información contenida en el Tablero Integral de Información Básica de la DGCCJ. Con base en esa información, el grupo auditor clasificó a las 45 CCJ en tres niveles, de acuerdo con el volumen de operaciones que registraron en 2015 (15 de volumen alto, 15 de volumen medio y 15 de volumen bajo). Una vez clasificadas las CCJ, se seleccionó de manera aleatoria a una casa por cada nivel. Las CCJ y las fechas en las que se realizó la inspección se muestran a continuación:

VISITAS DE INSPECCIÓN EFECTUADAS A LAS CCJ Consec CCJ

Nombre Ubicación Fecha de la inspección

1 Miguel González Castro Colima, Colima. 29 y 30 de junio de 2016 2 Ministro Enrique Moreno Pérez Culiacán, Sinaloa. 29 y 30 de junio y 1 de julio de

2016 3 Ministro Rafael Mateos Mérida, Yucatán. 29 y 30 de junio y 1 de julio de

Escobedo 2016

La clasificación de las CCJ se realizó con el fin exclusivo de contar con elementos que permitieran seleccionar a las que fueron inspeccionadas en la auditoría.

�' Es un ejercicio de auditoría en el que se vinculan los costos con los resultados logrados por un área.

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111. OBSERVACIONES

l . Verificar la programación d e actividades y acciones para el cumplimiento de los objetivos y m isiones de la DGCCJ y de las CCJ.

Resultado núm. 1. Con observación.

Programación de acciones.

Reglamento Interno en Materia de Administración de la Suprema Corte de Justicia de la Nación (vigente del 12 de abril de 2011al 14 de mayo de 2015). Artículo 3 El Presidente se apoyará, para Ja administración de Ja Suprema Corte, en Jos siguientes

Fracción 11 Apartado A Inciso h Artículo 10

Comités y órganos administrativos Órganos Administrativos Oficialía Mayor Dirección General de Casas de Ja Cultura Jurídica Los titulares de la Oficialía Mayor, de Ja Secretaría de Ja Pres1denc1a y de Ja Contraloría tendrán las siguientes atnbuc1ones·

Fracción IV Validar Jos programas anuales de trabajo y Jos anteproyectos de presupuesto de las d1recc1ones generales bajo su cargo y una vez autorizados. ·dirigir y coordinar su ejecución, con apego al marco normativo y a los criterios y políticas establecidas para el impulso a la observancia de los derechos humanos y sustentabilidad

Artículo 22 El Director General de las Casas de la Cultura Jurídica tendrá las s1gwentes atnbuciones· Fracción VI Informar y difundir a las Casas de Ja Cultura Jurídica para su observancia. los critenos.

normas lineamientos. programas y disposiciones emitidas por los órganos. as1 como supervisar su cump/1m1ento

Documento "Proceso de Planeación, Programación, Presupuestación, Evaluación y Control, 2015".

Capítulo 2. Apartado B Numeral 1

Numeral 4

Numeral 7.

Numeral B.

Numeral 9

Guía para la elaboración del Programa Anual de Trabajo 2015. Elementos que integran el PA T La Misión es la razón de ser del órgano y debe encontrarse alineada a la misión de la SCJN. además de estar orientada a las atribuciones que se le han confendo al órgano correspondiente. La misión en conjunto con la v1s1ón, constituyen Ja base sobre Ja cual se construye el esquema de planeación estratégica Subprogramas Son el conjLinto de acciones coordinadas e interrelacionadas, que permiten de manera lógica y estructurada lograr el cump/1m1ento de los objetivos estratégicos con Jos que se encuentran vinculados, a partir de metas debidamente definidas. Acciones del subprograma. Son el conjunto de actividades clave a través de las cuales se ejecutan los Subprogramas. a fin de dar cumplimiento a determinados objetivos. Es importante subrayar la necesidad de que los órganos verifiquen que los Subprogramas planteados en el PAT. prevean la realización de todas las acciones en el ejercicio fiscal 2015, toda vez que éstas serán el vínculo y la base para llevar a cabo el PP siempre deberán llevar un verbo Metas Constituyen la expresión concreta y cuantificable de los logros que se pretenden alcanzar en un periodo de tiempo específico, con relación a los subprogramas y objetivos definidos El establecimiento de metas específicas asociadas a los subprogramas constituye la mejor forma para saber si los mismos se están cumpliendo, ya que permiten dar seguimiento a los resultados que se esperan Indicadores Son variables que establecen una relación entre dos o más datos significativos de dominios semejantes o diversos y que proporciona información sobre el estado en que se encuentra un proyecto A través de un indicador se definen estándares contra el cual evaluar, estimar o demostrar el progreso con respecto a metas definidas. A través de Jos indicadores se logra·

• Tomar dec1s1ones fundamentadas. • Saber si se está en la trayectona programada e identificar las desviaciones. • Aportar elementos para Ja planeación del penado siguiente • Fortalecer la toma de decisiones de Jos mandos supenores

3

• Adoptar medidas preventivas y correctivas que permitan lograr alcanzar las metas programadas.

En los indicadores es imprescindible que se establezca con claridad lo que se va a medir, cómo se va a medir y cuándo se medirá. así como la fuente de la medición, la unidad de medida y el responsable de la misma

Para identificar que en el PAT 2015 de la DGCCJ se establecieron las acciones necesarias para cumplir con el objetivo de "Impulsar y difundir la cultura jurídica, la cultura jurisdiccional, así como el respeto a los derechos humanos y la labor de la Suprema Corte y el Poder Judicial de la Federación, a través de las Casas de la Cultura Jurídica ubicadas en los estados de la República Mexicana", así como la misión de "Ser el órgano de la SCJN que impulsa y difunde la cultura jurídica, jurisdiccional y del respeto a los derechos humanos, entre la comunidad jurídica y la sociedad en general", se analizó dicho documento, y se comprobó que fue autorizado por el Oficial Mayor de la SCJN el 30 de abril de 2014, ya que en esa fecha la DGCCJ formaba parte de su estructura, de conformidad con lo establecido en los artículos 3, fracción 11, apartado A, inciso h, y 1 O, fracción IV, del Reglamento Interno en Materia de Administración de la Suprema Corte de Justicia de la Nación.

Con el mismo análisis, se comprobó que el PAT se elaboró con base en el programa institucional anterior al Plan de Desarrollo Institucional 2015-2018�.I, debido a que, al momento de su autorización, éste último no se encontraba en vigor. El PAT se estructuró en cuatro subprogramas, tres relacionados con las actividades sustantivas de la dirección general y uno con actividades de apoyo o administrativas para el adecuado desarrollo de las sustantivas. Los subprogramas, las acciones, los indicadores y sus unidades de medida se muestran a continuación:

� El Proyecto del Plan de Desarrollo Institucional 201 5-20 18 fue presentado por el Ministro Presidente de la SCJN el 4 dediciembre de 2014, en los términos de lo señalado en el artículo 29 del Reglamento Interior de la Suprema Corte de Justicia de la Nación.

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SUBPROGRAMAS, ACCIONES E INDICADORES INCLUIDOS EN EL PAT 2015, DE LA DGCCJ Tipo y nombre

del Subprograma

Sustantivos:

Difusión de la cultura jurídica

Acción de subprograma

Planear, organizar y ejecutar eventos relacionados con la temática de carácter sustantivo que instruyan las instancias superiores. Gestionar el cronograma anual de eventos, integrar, gestionar y dar seguimiento al esquema anual de eventos de las CCJ. Planear, organizar y ejecutar el concurso de d ibujo jurídico infantil, el juego de lotería y el concurso de conocimientos, además de la semana nacional de los derechos de la infancia en coordinación con el CJF y el TEPJF. Transmitir eventos por videoconferencias, prever lo necesario para efectuarlas y elaborar reportes de resultados, así como diseñar y elaborar material de difusión de los eventos. Desarrollar actividades de difusión de la cultura jurídica en coordinación con las diversas instancias del PJF y externa. Elaborar, editar y publicar crónicas de asuntos destacados resueltos por el Máximo Tribunal. Elaborar, editar y publicar crónicas de asuntos destacados

Elaboración de resueltos por el Máximo Tribunal, que no fueron discutidos en crónicas y

__,,se,_

s_io_n_e _s�p_ ú _b _lic_a _s _. --------..,.--------,--reseñas Enviar las crónicas y reseñas argumentativas a las ponencias de argumentativas los señores Min istros de este Alto Tribunal para respectiva

aprobación y visto bueno. Dar formato editorial a las crónicas y reseñas argumentativas para su publicación y colaborar en otras publicaciones de la SCJN.

indicador

Eventos de difusión de la cultura jurídica, jurisdiccional y respeto a los derechos humanos.

Elaboración de cronicas o reseñas argumentativas

Gestionar la suscripción de convenios de colaboración con A.cciones para instituciones de justicia, académicas, públicas, privadas, nacionales fomento de la cultura

___:.o... .:e"'"'xt""-r::.c..an-" j"-erc.:.ac::.s'--. ------------------- jurídica mediante el

Vinculación para Consolidar proyectos con otras instituciones que posibiliten la aprovechamiento de la difusión de la difusión de la cultura jurídica. convenios cultura jurídica. interbibliotecarios

Revisar las propuestas, coordinar y dar seguimiento al programa de servicio social de la DGCCJ y de las sedes.

De apoyo o administrativas para el adecuado desarrollo de las sustantivas:!!

Vinculación de los procesos de planeación, programación, presupuestación, control y evaluación.

Realizar visitas técnicas y de supervisión a las sedes, así como los encuentros reuniones nacionales de CCJ .

Registrar y enviar el tablero de control de esta DGCCJ y de las CCJ a la SGIA de los avances en las metas del Programa Anual de Trabajo 201 5, así como validar la información contenida en la cédula de información digital de las CCJ.

Trabajar en conjunto con la Coordinación de Transparencia dependiente de la Dirección General de Comunicación y Vinculación Social (DGCVS) en la atención de solicitudes que ingresan a los Módulos de Acceso a la Información instalados en

Prestadores de servicio social activos en la CCJ.

n. i .

Tablero integral de información básica de las CCJ .

Porcentaje de recomendaciones.

FUENTE: PAT 201 5 de la DGCCJ autorizado y publicado en la página de intranet de la SCJN. n.i. No se identificaron indicadores vinculados a la actividad incluida en el PAT.

Unidad de medida

Número de eventos.

Número de crónicas o reseñas.

Préstamos.

Número de prestadores.

n . i .

Informes.

Recomendaciones.

Como se muestra en el cuadro, en el PAT de la DGCCJ se identificaron dos acciones de subprogramas que presentaron deficiencias en los indicadores y unidades de medidas establecidos por la DGCCJ, situación que impidió conocer de qué manera se pretendían realizar, y cómo contribuirían en el cumplimiento del subprograma al que fueron alineados, y por ende, al objetivo y la misión de la DGCCJ. En el primer caso, en la acción "Realizar visitas técnicas y de supervisión a las sedes, así como los encuentros y reuniones nacionales de CCJ" no se incluyó indicador alguno, ni unidad de medida para su cumplimiento. En el otro caso, no se encontró correspondencia ni vinculación entre la acción del subprograma "Trabajar en conjunto con la Coordinación

�' Para efectos de la revisión, se consideraron únicamente a las actividades de apoyo o administrativas con mayor vinculación a las actividades sustantivas.

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de Transparencia dependiente de la Dirección General de Comunicación y Vinculación Social (DGCVS) en la atención de solicitudes que ingresan a los Módulos de Acceso a la Información instalados en las sedes, generando una estadística de dicha atención", y el indicador "Porcentaje de recomendaciones", ya que en la acción se hace referencia a la atención de solicitudes ingresadas a los Módulos de Acceso a la Información (MAi) instalados en las CCJ, y en el indicador, al cumplimiento de recomendaciones emitidas por la DGCVS, actividades distintas. Lo anterior en incumplimiento del numeral 1, 4, 7, 8 y 9 del apartado B, del Capítulo 2, del documento "Proceso de Planeación, Programación, Presupuestación, Evaluación y Control, 2015".

Respecto de los PAT 2015 de las 45 CCJ, se constató que fueron validados por la Oficialía Mayor de la SCJN, en los términos establecidos del artículo 1 O, fracción IV, del Reglamento Interno en Materia de Administración de la Suprema Corte de Justicia de la Nación.

Con la misma revisión se comprobó que en los programas se establecieron acciones orientadas para cumplir con el objetivo de "Fomentar y difundir la cultura jurídica, jurisdiccional y constitucional, así como el respeto a los derechos humanos entre la comunidad jurídica y público en general y ser el vínculo para facilitar información de la Suprema Corte con la sociedad", y la misión de "Las CCJ deben ser los órganos de la SCJN que impulsen y difundan la cultura jurídica, jurisdiccional, institucional y de respeto y promoción a los derechos humanos". Los PAT se estructuraron en cuatro subprogramas, tres relacionados con acciones sustantivas y uno con acciones de apoyo o administrativas para el adecuado desarrollo de las sustantivas. Los subprogramas, las acciones, los indicadores y sus unidades de medida se muestran a continuación:

SUBPROGRAMAS, ACCIONES E INDICADORES INCLUIDOS EN LOS PAT 201 5, DE LAS 45 CCJ Tipo y nombre

del Subprograma

Acción de subprograma indicadores Unidad de medida

Sustantivos:

Realización actividades eventos jurídicos.

Analizar las necesidades de la comunidad jurídica y concentrar aquellos temas que son de interés prioritario, en cada entidad.

Elaborar el cronograma de actividades con base en el Esquema Anual de Eventos autorizados por el CGA y que remita la DGCCJ, en el que se integrarán como mínimo: 1 Diplomado, 1 Seminario y al menos 44 actividades de difusión de la Cultura Jurídica, acorde a las condiciones de la cada sede.

Reproducir con apoyo de la DGCCJ los materiales gráficos de de difusión necesarios para publicitar y difundir los eventos y actividades

Y de su crono rama anual.

Programar estrategias de difusión de cada actividad o evento, tomando en consideración el úblico ob'etivo ue se contem le.

n. i .

Porcentaje de avance en la realización de eventos.

n.i.

n. i .

Eventos jurídicos.

n . i.

n . i . n . i .

n . i . n . i .

Recopilar al concluir cada evento la opinión de los asistentes. Nivel de satisfacción y Nivel de satisfacción. percepción de las

Promover el Identificar los diversos grupos de la sociedad a los cuales se pretende llegar con el impulso de las campañas de difusión.

personas asistentes a los eventos que se or anizan.

quehacer de la �C.,,.on-

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SCJN a través Porcentaje de avancecoordinación con la DGCVS, estructurar, un programa anual de al de actividades de campañas de de difusión de

menos 4 campañas de difusión. difusión realizadas. los servicios Y

Gestionar ante los medios de comunicación social, los espacios

acervo. necesarios ara el desarrollo de las cam añas de difusión. Generar con a o o de la DGCCJ los materiales de difusión relativos a

Campañas difusión.

6

de

Tipo y nombre del

Subprograma Acción de subprograma indicadores Unidad de medida

los servicios de las CCJ para su impresión y distribución.

Atender las solicitudes de transparencia que ingresen a través del Módulo de Acceso a la Información.

Archivo. Recibir, organizar y custodiar las transferencias primarias de documentación judicial acordadas con el CDAACL, hasta el limite de la ca acidad dis onible en su caso difundir el acervo histórico.

n . i . n . i .

n . i . n. i .

Porcentaje de modificación de la Consultas acervos

Administración de Acervos

Venta de publicaciones.

Biblioteca. Incorporar, resguardar, conservar las d iversas obras que integran el acervo, así como utilizar inventarios y otorgar un servicio eficaz y cálido al usuario.

Compilación de leyes. Gestionar, la suscripción del periódico oficial del estado, a efecto de recopilar y compilar dichos ejemplares y con �lln nfr�r.�r un s�rvir.in -•· ·" 1rln ;:i l;:i r.nmunirl<>ti

Llevar a cabo las medidas necesarias para la debida preservación y conservación de Jos acervos, de conformidad con la normativa vigente, Jo que incluye, en su caso, la encuadernación, el inventario y los procesos técnicos, que repercutan en Ja calidad de Jos servicios orestados.

Atender al 1 00% las solicitudes de préstamo de documentos, obras y expedientes tanto de los órganos jurisdiccionales federales, como de Ja sociedad en general, así como realizar encuestas de satisfacción que a la vez sirvan de retroalimentación sobre Ja atención y servicios prestados.

Elaborar y difundir un catálogo representativo de Jos acervos documentales, incluidas las novedades bibliográficas y legislativas, así como los expedientes judiciales que pudiesen generar interés en Sil �� .. i.�

Instalar acorde a sus condiciones puntos de venta itinerante de publicaciones oficiales. Gestionar ante la CCST el material de venta, de conformidad con Ja demanda en la localidad. Determinar conforme a sus inventarios mensuales, las obras con poco o nulo movimiento y realizar las acciones de baja y destino final quedetermine la CCST. Solicitar a la CCST el material de difusión necesario que contribuya al incremento de ventas.

De apoyo o administrativas para el adecuado desarrollo de las sustantivas:§'

Plan de atención y servicios a pensionados

Coordinar las actividades para el desarrollo de los pensionados.

consulta de Jos acervos. Actualización y obsolescencia de biblioteca.

n . i .

n . i .

Calidad de los servicios prestados.

n . i .

Instalación de puntos itinerantes.

Porcentaje de incremento de ventas.

Porcentaje de actividades realizadas del Programa de Atención y Servicios a Pensionados de Poder Judicial de la Federación. Cursos y talleres para

ensionados. FUENTE: PAT 201 5 de las CCJ autorizado y publicado en la página de intranet de la SCJN.

n.i. No se identificaron indicadores vinculados a Ja actividad incluida en Jos PAT.

documentales.

Número propuestas.

n . i .

n . i .

Encuesta.

n . i .

Puntos de venta.

Ejemplares.

Actividades.

Cursos y talleres.

Como se muestra en el cuadro, se identificaron nueve acciones de subprogramas que carecieron de indicadores y de unidades de medida, situación que impidió conocer de qué manera pretendían realizarse, y cómo contribuirían en el cumplimiento del subprograma al que fueron alineados, y por ende, al objetivo y la misión de las CCJ.

§t Para efectos de la revisión, se consideraron únicamente 4 de los 5 planes estratégicos, ya que el último "optimizaciónadministrativa" no se enfoca a actividades sustantivas de las CCJ.

7

de

Lo anterior, en incumplimiento del numeral 1, 4, 7, 8 y 9 del apartado B, del Capítulo 2, del documento "Proceso de Planeación, Programación, Presupuestación, Evaluación y Control, 2015".

Causa:

Elaboración de los Programas Anuales de Trabajo sin ajustarse a la normativa establecida.

Efecto:

Desvinculación entre las acciones programadas; los indicadores y unidades de medidas establecidos; carencia de indicadores para las acciones programadas, y desconocimiento de la contribución de dichas acciones en el cumplimiento de los objetivos establecidos.

Recomendación preventiva:

1.1 Que la Dirección General de Casas de la Cultura Jurídica y las 45 Casas de la Cultura Jurídica adopten las medidas necesarias para que se aseguren que en la elaboración de los Programas Anuales de Trabajo, se cumpla con la normativa establecida, a fin de que se incluyan los indicadores y unidades de medidas necesarios, y que exista una adecuada vinculación entre ellos, para que sea factible medir el avance y la contribución que tienen en el cumplimiento de los objetivos y misiones establecidos.

11. Verificar la em1s1on y seguim iento de criterios, normas, li neamientos,programas y d isposiciones.

Resultado núm. 2. Sin observación.

Emisión y seguimiento de criterios, normas, lineamientos, programas y disposiciones.

Reglamento Interno en Materia de Administración de Ja Suprema Corte de Justicia de la Nación (vigente del 12 de abril de 2011al 14 de mayo de 2015). Artículo 22. El Director General de las Casas de la Cultura Jurídica tendrá las sigwentes atribuciones Fracción VI Informar y difundir a las Casas de la Cultura Jurídica. para su observancia los entenas,

normas. lineamientos. programas y disposiciones emitidas por los órganos, así como supervisar su cumplimiento

Reglamento Orgánico en Materia de Administración de la Suprema Corte de Justicia de Ja Nación (vigente del 15 de mayo de 2015 a la fecha). Artículo 37 El Qf{ector General de las Casas de la Cultura Jurídica tendrá las siguientes atribuciones· Fracción VI Informar y difund" a las Casas de la Cultura Jurídica para su observancia, los criterios,

normas. lineamientos, programas y disposiciones emitidas por los órganos y áreas, así como supervisar su cumplimiento

Para conocer y evaluar los mecanismos utilizados en 2015, mediante los cuales la DGCCJ informó y difundió criterios, normas, lineamientos, programas y disposiciones a las CCJ; así como el seguimiento efectuado para supervisar su cumplimiento, se aplicaron cuestionarios de control interno.

Se identificó que, en general, los mecanismos utilizados por la DGCCJ para informar y difundir son: correo electrónico; llamadas telefónicas; reuniones de trabajo; videoconferencias, y reuniones nacionales.

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Se comprobó que durante 2015, no obstante que las acciones asignadas a las CCJ habían quedado establecidas en sus respectivos PAT, la DGCCJ reestructuró su operación, para lo cual distribuyó sus funciones en cinco planes estratégicos�1: a) "Acceso a la justicia y servicios documentales"; b) "Librería"; c) "Eventos y difusión"; d) "Vinculación y grupos vulnerables" y e) "Optimización administrativa". Situación que fue comunicada en informe de actividades de esa dirección general correspondiente a 2015.

Al respecto, se comprobó que durante la "XXV Reunión Nacional de Casas de la Cultura Jurídica" realizada del 11 al 13 de noviembre de 2015, la DGCCJ comunicó de manera formal a los titulares de las CCJ la adopción de los cinco planes estratégicos señalados en el párrafo anterior, por lo que se cumplió con lo establecido en los artículos 22, fracción VI, del Reglamento Interno en Materia de Administración de la Suprema Corte de Justicia de la Nación, y 37, fracción VI, del Reglamento Orgánico en Materia de Administración de la Suprema Corte de Justicia de la Nación.

111. Comprobar que las actividades de supervisión rea l izadas por la DGCCJ a las CCJ cumpl ieron con la normativa apl icable.


Acciones de supervisión a las acciones y procesos de las CCJ.

Reglamento Interno en Materia de Administración de la Suprema Corte de Justicia de la Nación (vigente del 12 de abril de 2011al 14 de mayo de 2015). Artículo 22. El Director General de las Casas de la Cultura Jurídica tendrá las siguientes atribuciones Fracción VI Informar y difundir a las Casas de la Cultura Jurídica para su observancia. los critenos.

normas. lineamientos. programas y d1sposic1ones emitidas por los órganos, así como supervisar su cumplimiento

Reglamento Orgánico en Materia de Administración de la Suprema Corte de Justicia de la Nación (vigente del 15 de mayo de 2015 a la fecha) . Artículo 3 El Presidente se apoyará, para la admtn1strac1ón de la Suprema Corte en los sigwentes

Fracción 11. Apartado D Inciso 1 Artículo 37

Comités de Ministros y órganos admtn1strativos órganos Admtn1strativos Secretaría Jurídica de la Presidencia Dirección General de Casas de la Cultura Jurídica El Director General de las Casas de la Cultura Jurídica tendrá las siguientes atribuciones:

Fracción VI Informar y difundir a las Casas de la Cultura Jurídica. para su observancia. los criterios, normas. ltneam1entos. programas y d1spos1c1ones emitidas por los órganos y áreas. así como supervisar su cumplimiento

Manual de Organización Específico de la Dirección General de Casas de la Cultura Jurídica. Registro: MOE/DGCCJ -DGRHIAN2- 10- 2014 Dirección General de Casas de la Cultura Jurídica . Función 2 Supervisar la operación y funcionamiento de las Casas de la Cultura Jurídica y de la propia

Dirección General. Manual de Procedimientos de la Dirección General de Casas de la Cultura Jurídica. Proceso: Visitas Técnicas y de Supervisión a las Casas de la Cultura Jurídica. Registro: PO-CC -SG- 01. Apartado 3 Políticas generales Subapartado 3 1 En la programación del PA T la DGCCJ, establecerá el número de CCJ que rec1b1rán

visitas técntcas y/o de superv1s1ón en el s1gwente año Apartado 4. Normas de operación

§l Para efectos de la revisión, se descartó al plan estratégico "optimización admin istrativa", ya que las actividades y acciones que lointegran se relacionan a tareas administrativas, y no a la operación propia de las CCJ.

F M5' GíJCiJCBC \ 9

Subapartado 4 1 Una vez realizada la visita técnica, se entrega al Subdirector de Coordinación y Administración de Programas y/o al Director General el informe de resultados de la visita. conforme al Manual de Visitas Técntcas.

Apartado 5. Descripción narrativa Act1v1dad 1 El Subdirector General de Coordmac1ón y Admm1strac1ón de Programas y/o los directores

de Área elaboran el calendario de visitas técntcas a las CCJ con base en los informes mensuales y su funcionamiento establecen las fechas en que cada uno de ellos deberá realizar la visita

Anexo 1 Manual de Visitas Técntcas de Superv1s1ón a las Casas de la Cultura Jurídica Los aspectos que deberán revisarse durante las visitas técnicas de supervisión son. personal. instalaciones, admmistrac1ón, ¡ubilados: librería; equipo informático y herramientas; mobi/!ano: capacitación, acervos y eventos

De acuerdo con lo informado en la aplicación del cuestionario de control interno, la DGCCJ realizó la supervisión a las 45 CCJ por medio de dos tipos de actividades, las visitas técnicas de supervisión y los encuentros y reuniones anuales de CCJ.

Con la revisión de la documentación proporcionada por la DGCCJ no se identificó el establecimiento de una meta ni programa o calendario internos para la realización de ambas actividades, por lo que no fue posible medir el cumplimiento de lo establecido en el subapartado 3.1, del apartado 3 "Políticas generales", y actividad 1 del apartado 5 "Descripción narrativa", del proceso "Visitas Técnicas y de Supervisión a las Casas de la Cultura Jurídica", registro: PO-CC-SG-01, del Manual de Procedimientos de la Dirección General de Casas de la Cultura Jurídica.

En cuanto a las visitas técnicas de supervisión, la DGCCJ proporcionó la relación de las efectuadas en 2015, la cual se integró de 48 visitas, mismas que se muestran a continuación:

10

VISITAS TÉCNICAS DE SUPERVISIÓN EFECTUADAS POR LA DGCCJ EN 201 5

Consec. CCJ Fecha

1 Acaeulco 28, 29 y_ 30 de may_o 2 Aguascalientes 9, 10y_ 11 de julio 3 Cameeche 7, 8 y_ 9 de may_o

4 Cancún 14 , 15 y_ 16 de may_o 5 Celay_a 29 y_ 30 de abril 6 Chetumal 19, 20 y_ 21 de agosto 7 Chihuahua 7, 8 y_ 9 de may_o 8 Ciudad Juárez 29, 30 abril y_ 1 de may_o 9 Ciudad Obregón 7,8 y_ 9 de may_o

10 Ciudad Victoria 11, 12y_ 13dejunio 11 Colima 6 y_ 7 de agosto

12 Cuernavaca 12 de febrero 13 Cuernavaca 7, 8 y 9 de mayo

14 Culiacán 14 , 15y_ 16de may_o 15 Durango 6, 7 y_ 8 de agosto 16 Ensenada 6, 7 y_ 8 de agosto 17 Guadalajara 7 y_ 8 de may_o 18 Guanajuato 14 y_ 15 de may_o 19 Hermosillo 29, 30 de abril y_ 1 de may_o 20 La Paz 9, 1 O y_ 11 de julio 21 León 25 y_ 26 de junio 22 Matamoros 9, 1 O y_ 11 de julio 23 Mazatlán 25, 26 y_ 27 de junio 24 Mérida 29, 30 abril y_ 1 de may_o 25 Mexicali 23, 24 y_ 25 de abril 26 Monterrey_ 23, 24 y_ 25 de abril 27 Morelia 23, 24 y_ 25 de abril 28 Nuevo Laredo 28, 29 y_ 30 de may_o 29 Oaxaca 6, 7 y_ 8 de agosto

30 Pachuca 17 de febrero 31 Pachuca 11, 12 y 13 de junio

32 Puebla 25, 26 y_ 27 de junio

33 Querétaro 9 de ·unio 34 Querétaro 20 y 21 de agosto

35 Saltillo 25, 26 y_ 27 de junio 36 San Luis Potosí 28 y_ 29 de may_o 37 Taeachula 6 y_ 7 de agosto 38 Teeic 28, 29 y_ 30 de may_o 39 Tijuana 19, 20 y_ 21 de agosto

4 0 Tlaxcala 19 de febrero 4 1 Toluca 29 y_ 30 de abril 4 2 Torreón 14, 15 y_ 16 de may_o 4 3 Tuxtla Gutiérrez 28, 29 y_ 30 de may_o 44 Uruapan 9, 1 O y_ 11 de julio 4 5 Veracruz 25, 26 y_ 27 de junio 4 6 Villahermosa 9 y_ 1 O de julio 4 7 Xalaea 23, 24 y_ 25 de abril 4 8 Zacatecas 23, 24 y_ 25 de abril

FUENTE: Relación de visitas técnicas de supervisión 2015.

Del análisis efectuado a la relación de visitas técnicas de supervisión, se constató que las 48 se dirigieron a las 45 CCJ. Con la misma revisión se identificó que 3 CCJ (Cuernavaca, Pachuca y Querétaro) recibieron dos visitas en 2015.

Se comprobó que en los términos señalados en el subapartado 4.1 del apartado 4 "Normas de operación", del proceso "Visitas Técnicas y de Supervisión a las Casas de la Cultura Jurídica", del Manual de Procedimientos de la Dirección General de Casas de la Cultura Jurídica, se elaboraron los informes con motivo de las visitas técnicas de supervisión, y con su análisis se constató que en ellos se incluyeron la revisión de los aspectos siguientes: personal; instalaciones; administración; jubilados; librería; equipo

-�ht&�]Jp13csc\. 1 1

informático; herramientas; mobiliario; capacitación; acervos, y eventos, de conformidad con el Anexo 1 "Manual de Visitas Técnicas de Supervisión a las Casas de la Cultura Jurídica" del proceso antes señalado.

Respecto de los encuentros y reuniones anuales de las CCJ, con la información proporcionada por la DGCCJ, se constató que en 2015 se realizaron 11 actividades de ese tipo, las cuales se muestran a continuación:

Consec. +

2 3

4 5 6

7

8

9

10

11

FUENTE: Nota:

ENCUENTROS Y REUNIONES DE CCJ EN 201 5

Evento

'Taller Casas de la Cultura Jurídica" "Taller Casas de la Cultura Jurídica" "Taller Casas de la Cultura Jurídica" "Taller Casas de la Cultura Jurídica" "Taller Casas de la Cultura Jurídica" Reunión Nacional de Casas de la Cultura Jurídica. Encuentro Nacional de Encargados de Servicios Documentales y Acceso a la Información. Encuentro Nacional de Enlaces Administrativos.

Participantes Lugar del evento

Zona 1 Ciudad de México Zona 2 Ciudad de México Zona 3 Ciudad de México Zona 4 Ciudad de México Zona 5 Ciudad de México

Todas las sedes Ciudad de México



Fecha

5 y 6 de marzo 12 y 13 de marzo 19 y 20 de marzo

9 y 10 de abril 26 y 27 de marzo

17 y 19 de junio

9 y 12 de septiembre

7 al 1 O de octubre

Encuentro Nacional de Encargados de Todas las sedes Ciudad de México 21 al 24 de octubre Vinculación con Grupos Vulnerables Encuentro Nacional de Enlaces Todas las sedes Ciudad de México 25 al 28 de octubre Tecnoló ices Encuentro Nacional de Directores de las Todas las sedes Ciudad de México 11 al 13 de noviembre Casas de la Cultura Jurídica Relación de visitas técnicas de supervisión 2015. Las zonas . se refieren a la clasificación interna de CCJ efectuada por la DGCCJ, cada zona se muestra a continuación: Zona 1 Ciudad Obregón , Culiacán, Ensenada, Hermosillo, La Paz , Mazatlán , Mexicali , Tepic y Tijuana. Zona 2 Chihuahua, Ciudad Juárez, Ciudad Victoria , Durango , Matamoros , Monterrey , Nuevo Laredo , Torreón y

Saltillo. Zona 3 Aguascalientes, Celaya , Colima , Guadalajara, Guanajuato , León , Querétaro , San Luis Potosí y Zacatecas Zona 4 Acapulco , Cuernavaca, Morelia, Oaxaca, Pachuca , Puebla , Tlaxcala , Toluca y Uruapan. Zona 5 Campeche , Cancún , Chetumal , Mérida, Tapachula, Tuxtla Gutiérrez , Veracruz , Villahermosa y Xalapa .

Con el análisis de las memorias de los encuentros y reuniones ("Taller Casas de la Cultura Jurídica" y "Reunión Nacional de Casas de la Cultura Jurídica"), se comprobó que se integraron los comentarios de los participantes, los cuales se enfocaron principalmente a los logros obtenidos y las problemáticas a las que se enfrentan las CCJ en su labor cotidiana. También se identificó la existencia de retroalimentación por parte de la DGCCJ hacía las inquietudes expresadas por las casas.

Derivado de la presentación de resultados preliminares, la DGCCJ mediante el oficio núm. DGCCJ-CA-E-14-10-2016 del 7 de octubre de 2016, comunicó que: "si bien es cierto en el PAT 2015 de la DGCCJ no se incluyó indicador para el rubro de visitas técnicas, la definición de la meta se estableció en el Plan Anual de Necesidades 2015, mismas que se programaron: 15 para la Subdirección General y 25 de la Dirección General a ejecutarse de febrero a noviembre ... ".

Del análisis efectuado se determinó que la observación continua, ya que en el Plan Anual de Necesidades 2015 tiene como objetivo costear los requerimientos que se utilizarán en las actividades que realicen las Unidades Responsables de la SCJN en el cumplimiento de sus objetivos y misiones, por lo que se considera que para medir el cumplimiento de sus actividades de supervisión, es necesario que se elabore un programa y calendario sobre las visitas técnicas de inspección, conforme a lo previsto en el subapartado 3.1, del apartado 3 "Políticas generales", y actividad 1 del apartado 5

'ón narratiya", del proceso "Visitas Técnicas y de Supervisión a las Casas de

la Cultura Jurídica", registro: PO-CC-SG-01, del Manual de Procedimientos de la Dirección General de Casas de la Cultura Jurídica.

Causa:

Ausencia de metas, programas o calendarios para la realización de visitas técnicas de supervisión.

Efecto:

Desconocimiento sobre las fechas en las que se deben realizar las acciones de supervisión, imposibilitando medir su cumplimiento.


3.1 Que la Dirección General de Casas de la Cultura Jurídica adopte las medidas necesarias para que se definan metas ni programas o calendarios en las acciones relacionadas con la supervisión a las Casas de la Cultura Jurídica, a fin de contar con elementos que permitan conocer en qué medida se cumplen con las atribuciones previstas en la materia.

IV. Verificar el cumplim iento de los planes estratégicos consistentes en: "accesoa la j usticia y servicios documentales"; "l ibrería"; "eventos y d ifusión", y"vinculación y gru pos vulnerables".


Acciones del plan estratégico "Acceso a la justicia y servicios documentales'IJ/

Manual de Organización Específico de la Dirección General de Casas de la Cultura Juridica. Registro: MOEIDGCCJDGRHIAN2- 10- 2014. Subdirección de Estadística de Programas. Objetivo Generar la información estadística relacionada con el desarrollo de las act1v1dades y

acciones realizadas en las Casas de la Cultura Jurídica, a fin de fac1l1tar la toma de dec1s1ones

Función 2 Generar y actualizar un tablero o matriz de datos que sirva de apoyo técnico para la toma de dec1s1ones sobre datos objetivos, al cual se integrará la información compilada de las Casas de la Cultura Jurídica, así como las relativas a los serv1c1os de información jurídica y del Programa de Pensionados

Manual de Organización Específico de las Casas de la Cultura Jurídica. Registro: MOEICCJDGRHIAN2- 10- 2014. Programa y Proceso 1. Archivo. ª'

Función 4 Atender las solicitudes de préstamo, devolución y refrendos de expedientes Función 8 Mantener actualizada la base de datos y verificar que se establezca el inventario de

expedientes Función 12 Promover entre los integrantes del Poder Jud1c1al la comunidad JUríd1ca. los investigadores y

la sociedad en general. la información contenida en los acervos que resguarda Función 13 Elaborar los informes que deriven de su ámbito de competencia Programa y Proceso 2. Compilación de Leyes. �'

Il Definición construida por el grupo auditor, a partir de la información proporcionada por la DGCCJ: El "Acceso a la justicia y servicios documentales", es la actividad relacionada con el rescate de la memoria documental del Poder Judicial de la Federación contenida en sus expedientes. su objetivo es propiciar su máximo aprovechamiento institucional , histórico y social, y brindar diversos servicios documentales tanto a los miembros del Poder Judicial de la Federación, como al público en general.

ª-1 Objetivo de archivo. Conservar en óptimas condiciones el acervo archivístico semiactivo e histórico que los órganos jurisdiccionales del Poder Judicial de la Federación envían a resguardo de la Casa de la Cultura Jurídica. de conformidad con la

¡¡;}f/JCBC�\

13

Función 1 Función 2

Realizar las gestiones necesarias para la obtención del Periódico Oficial del Estado. Proporcionar información del acervo legislativo, relacionada con las solicitudes que se realicen ante el MAi.

Función 4 Gestionar el envío de los ejemplares del Periódico Oficial del Estado, al Centro de Documentación y Análisis, Archivos y Compilación de Leyes

Función 5 Promover las colecciones hemerográficas y de legislación estatal que se resguardan Función 6 Actualizar la base de datos del Periódico Oficial del Estado Función 7 Llevar el registro de las publicaciones oficiales históricas y vigentes que tenga bajo su

resguardo la Casa de la Cultura Jurídica. Función 12 Elaborar los informes que deriven de su ámbito de competencia. Programa y Proceso 3. Biblioteca. 1.QJ Función 2 Asesorar a los usuarios de la biblioteca de la Casa de la Cultura Jurídica. Función 4 Promover el acervo especializado en doctrma jurídica de todas las ramas del derecho que

tiene bajo su resguardo la Casa Funcion 5 Llevar el control de los mgresos por reproducc1on del material b1bliohemerográfico. Función 7 Elaborar el inventario de donaciones al Centro de Documentación. Función 9 Controlar el préstamo del material bibliotecario cuando la consulta se realice en sala y a

dom1cilio, verificando si los usuarios son trabajadores del Poder Judicial de la Federación y estar atento a la devolución del mismo

Función 12 Elaborar los informes que deriven de su ámbito de competencia. Programa y proceso 5. Módulo de acceso a la información (MAl).111 Función 1 Atender las solicitudes de acceso a la 1nformac1ón requeridas por la Unidad de Enlace Función 4 Atender las solicitudes de consulta física. tanto de expedientes jurisdiccionales como de la

Función 7 Función 10 Función 12

memoria legislativa bajo resguardo de la Casa de la Cultura Jurídica Elaborar versiones públicas de los expedientes judiciales bajo resguardo de la Casa Promover los serv1c1os que presta el MAi Elaborar y enviar la estadística semanal, qumcenal y mensual de las solicitudes que atiende el MAi

Función 15 Elaborar los informes que deriven de su ámbito de competencia

De acuerdo con la información proporcionada por la DGCCJ, el plan estratégico "Acceso a la justicia y servicios documentales" incluye las actividades siguientes: archivo; compilación de leyes; biblioteca, y MAi.

Con la finalidad de conocer el volumen de acciones desarrolladas por las 45 CCJ en 2015, al amparo del plan estratégico antes citado, se revisó el Tablero Integral de Información Básica (TllB) de la DGCCJ, y se identificaron las acciones siguientes: número de consultas de información histórica en la actividad de "Archivo"; número de consultas de acervo legislativo en la actividad de "Compilación de leyes"; cantidad de material bibliohemerográfico existente y número de consultas realizadas al mismo, ambas de la actividad de "Biblioteca'', y número de solicitudes de transparencia recibidas en la actividad de "MAi".

Las acciones citadas en el párrafo anterior, se efectuaron en cumplimiento de las funciones 4 del programa y proceso "Archivo"; 2 del programa y proceso "Compilación de Leyes"; 9 del programa y proceso "Biblioteca"; así como, 1 y 4 del programa y

'1/ Objetivo de compilación de leyes. Brindar el servicio de Compilación de Leyes de manera veraz y oportuna , mediante la óptima administración y mantenimiento del acervo legislativo federal y estatal, dispuesta para los usuarios de la información oficial.

1.Q/ Objetivo de biblioteca. Promover y difundir los servicios de consulta bibliohemerográfica a través de la biblioteca de la Casa de la Cultura Jurídica , a fin de satisfacer las necesidades de información de los miembros del Poder Judicial de la Federación , la comunidad jurídica y público en general de manera eficiente y oportuna.

111 Objetivo del MAi. Son los módulos instalados en las 4 5 CCJ mediante los cuales se reciben las solicitudes de acceso a la información por parte del público en general.

14

proceso "MAi", contenidas en el Manual de Organización Específico de las Casas de la Cultura Jurídica.

El número de acciones realizadas por la CCJ, se muestran a continuación:

ACTIVIDADES DEL PLAN ESTRATÉGICO "ACCESO A LA JUSTICIA Y SERVICIOS DOCUMENTALES" REALIZADAS EN 201 5

Núm.

2 3 4 5 6 7 8 9 1 0 1 1 1 2 1 3 1 4 1 5 1 6 1 7 1 8 1 9 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43

CCJ •

Actividades Archivo Compilación de leyes Biblioteca

Consultas Consultas Acervo Consultas Acapulco 52 57 34,200 1 ,930 Aguascalientes 250 530 26,045 1 ,879 Campeche 465 1 84 25,99 1 380 Cancún 2 19 214 24,205 2,499 Celaya O 9 1 O, 147 374 Chetumal 21 1 20,532 840 Chihuahua 2 2 24,491 820 Ciudad Juárez 45 1 25 1 9,620 485 Ciudad Obregón O 20 1 9,941 3,566 Ciudad Victoria 1 25 51 22,568 1 , 1 00 Colima O 78 28,655 2,693 Cuernavaca 293 288 31 , 1 34 1 ,750 Culiacán 3 1 89 22,957 3,0 18 Durango 3 1 3 39,776 2,333 Ensenada O 49 1 9,639 2 ,474 Guadalajara 234 1 4 25,908 487 Guanajuato 1 ,275 2 23,31 3 1 ,845 Hermosillo 357 77 23,527 5,645 La Paz 514 56 22,385 1 ,032 León 1 60 55 20,823 1 ,697 Matamoros 27 O 1 8,881 231 Mazatlán 1 , 1 51 O 1 8,651 807 Mérida 99 1 45 23,086 892 Mexicali 92 43 21 ,847 698 Monterrey 8 1 99 40,069 1 , 1 57 Morelia 435 270 23,294 3,007 Nuevo Laredo 6 8 1 9,262 1 , 1 33 Oaxaca 2,002 358 28,038 5,732 Pachuca 1 1 22 24,042 1 ,895 Puebla 6, 1 55 1 3 36,320 2,482 Querétaro 2 ,363 4 26,080 2,228 Saltillo O O 1 6,396 333 San Luis Potosí 538 22 20,91 2 1 ,582 Tapachula O 46 1 6,554 1 ,562 Tepic 27 202 21 ,061 1 ,921 Tijuana 866 13 27,541 2,422 Tlaxcala 564 251 35, 1 36 5,224 Toluca 2,794 251 24,863 4,882 Torreón 71 48 25,909 8 10 Tuxtla Gutiérrez 530 8 23,874 1 ,321 Uruapan 31 2 23,452 1 ,098 Veracruz 5 1 1 25,605 292 Villa hermosa 79 O 26,645 571

44 Xalapa 2 37 20,836 1 ,770 45 Zacatecas 5,558 1 ,240 33,973 12 , 1 22

Total : 27,422 5,307 1 , 1 08,184 93,01 9 FUENTE: Información reportada por al DGCCJ en el TllB.

*MAi: Módulos de Acceso a la I nformación

MAi* Solicitudes

296 456

70 353

23 223

85 74 75 94

250 44

273 316 602 620

5 81

1 85 35 1 4 77

1 92 30

698 1 28 71

236 1 24 64

1 80 4

1 48 27

1 68 1 5

1 08 1 ,232

3 1 8 29 20 32

1 1 2 1 38 999

9,324

Con la revisión del TllB, se identificó que, en conjunto, las 45 CCJ reportaron 27,422 consultas de información histórica; 5,307 consultas al acervo legislativo; 1, 108, 184 ejemplares de material bibliohemerográfico; 93,019 consultas al material bibliohemerográfico, y 9,324 solicitudes de transparencia recibidas.

Respecto de la información reportada, se identificaron a las CCJ con mayor y menor aportación en las cifras emitidas del TllB, las cuales se muestran a continuación:

� / 15

CCJ QUE TUVIERON MAYOR Y MENOR APORTACIÓN CON LA EJECUCIÓN DE LAS ACTIVIDADES EN PLAN ESTRATÉGICO

Acciones

"ACCESO A LA JUSTICIA Y SERVICIOS DOCUMENTALES": EN 201 5 Ma or a rtaclón

CCJ TllB* %

Archivo Consultas Puebla 6,1 55 27,422 22.4

Celaya; Ciudad Obregón; Colima; Ensenada; Saltillo, y Tapachula o 27,422 o

Compilación de leyes Consultas Zacatecas 1 ,240 5,307 23.4

Matamoros; Mazatlán; Saltillo, y Villahermosa o 5,307 o

Biblioteca Acervo Monterrey 40,069 1 , 1 08, 1 84 Consultas Zacatecas 12 , 1 22 93,0 1 9

3.6 Ce laya 1 3.0 Matamoros

1 0, 147 1 , 1 08, 1 84 0.9 231 93,019 0.2

MAi Solicitudes Toluca 1 ,232 9,324 1 3.2 Saltillo 4 9,324 0.04 FUENTE: Información reportada por al DGCCJ en el Tl lB.

• Cifra obtenida por las 45 CCJ en 201 5.

Núm.

%: Participación de la CCJ, respecto del total reportado en la acción. Nota: La DGCCJ no tiene determinada la población potencial y objetivo de las CCJ, por lo que no es posible concluir si la menor

o mayor aportación en la acciones revisadas se relaciona de manera directa con su operación.

Gomo se muestra en el cuadro, la CCJ de Zacatecas tiene mayor aportación en dos acciones (consultas al acervo bibliotecario y recepción de solicitudes del MAi) de las cinco que integran el plan estratégico "Acceso a la justicia y servicios documentales"; caso contrario a lo que sucede con las CCJ de Saltillo y Matamoros, las cuales fueron las que contribuyeron en menor grado a la cifra general reportada, la primera en 3 acciones (consultas del archivo histórico; consultas de acervo legislativo, y recepción de solicitudes del MAi), y la segunda en 2 acciones (consultas de acervo legislativo y consultas del acervo bibliohemerográfico) .

Con la finalidad de verificar los veracidad de la información contenida en el TllB; así como, los registros y la documentación soporte de las cifras reportadas, se efectuaron tres visitas de inspección a las CCJ de Colima, Culiacán y Mérida. Los resultados obtenidos en las visitas se muestran a continuación:

CCJ +

RESULTADOS OBTENIDOS POR LAS CCJ VERIFICADAS EN EL PLAN ESTRATÉGICO "ACCESO A LA JUSTICIA Y SERVICIOS DOCUMENTALES" EN 201 5

Actividades

Archivo Compilación de Biblioteca le es Consultas Consultas Acervo Consultas

TllB R D TllB R D TllB R D TllB R D

MAi

Solicitudes TllB R

1 Colima o o o 78 78 o 28,655 28,964 -309 2,693 2,538 1 55 250 250 2 Culiacán 3 Mérida

Total:

3 99

1 02

3 99 1 02

o 1 89 1 69 20 o 1 45 1 23 22 o 412 370 42

FUENTE: Información reportada por al DGCCJ en el TllB.

22,957 23,341 23,086 23,376 74,698 75,681

R: Se refiere a las cifras obtenidas durante las visitas de inspección.

-384 3 ,018 2 ,973 45 273 -290 892 866 26 1 92 -983 6,603 6,377 226 7 15

D : Se refiere a l a diferencia que existe entre l o reportado en e l Tl lB y las cifras obtenidas en las visitas de inspección.

280 1 92 722

Como se puede observar, en las 3 CCJ se determinaron diferencias entre las cifras reportadas por la DGCCJ y los registros y documentación en poder de las CCJ. En el caso de las CCJ de Colima y Mérida se encontraron diferencias en dos (acervo biblohemerográfico y consultas al acervo hemerográfico) y en tres acciones (consultas de acervo legislativo; acervo biblohemerográfico y consultas al acervo hemerográfico) de las cinco revisadas, respectivamente. En el caso de la CCJ de Culiacán, en cuatro de las cinco acciones se detectaron diferencias; únicamente en la "consultas de archivo" coincidió la documentación soporte con las cifras reportadas en el TllB.

Con los resultados anteriores, es posible determinar que la información que contiene el TllB, respecto de las acciones de las actividades que se integran el plan estratégico "Acceso a la justicia y servicios documentales" de las 3 CCJ revisadas, no es veraz, precisa ni actualizada, por lo que no contribuye a la adecuada toma de decisiones, en incumplimiento el objetivo y de la función 2 de la Subdirección de Estadística de

16

D o -7 o -7

Programas contenidos en el Manual de Organización Específico de la Dirección General de Casas de la Cultura Jurídica.

Adicionalmente, como parte de la revisión al plan estratégico "Acceso a la justicia y servicios documentales", específicamente de la actividad "Archivo", durante las verificaciones se constató que las 3 CCJ (Colima, Culiacán y Mérida) contaban con la documentación y registros que acreditaron la actualización de la base de datos INVARCH IVll'; la realización de actividades de promoción de los documentos resguardos en los archivos, y la elaboración de los informes sobre las acciones realizadas en esa actividad, en cumplimiento de las funciones 8, 12 y 13 del programa y proceso "Archivo" del Manual de Organización Específico de las Casas de la Cultura Jurídica.

En cuanto a la actividad de "Compilación de Leyes", se comprobó que en todos los casos se acreditaron las gestiones realizadas para obtención del Periódico Oficial del Estado (POE); el envío al Centro de Documentación y Análisis, Archivos y Compilación de Leyes de los ejemplares del POE; la promoción de las colecciones hemerográficas y de la legislación estatal; la actualización de la base de datos del POE; el registro de las publicaciones oficiales históricas y vigentes de la SCJN, y la elaboración de los informes sobre las acciones realizadas en esa actividad, en cumplimiento de las funciones 1; 4; 5; 6; 7, y 12 del programa y proceso "Compilación de Leyes" del Manual de Organización Específico de las Casas de la Cultura Jurídica.

En la actividad de "Biblioteca", se verificó la existencia de los formatos de las asesoría brindadas a los usuarios; la documentación comprobatoria sobre la promoción del acervo; el control sobre los ingresos obtenidos por la reproducción de material bibliohemerográfico; el inventario de las donaciones recibidas de material bibliohemerográfico, y la elaboración de los informes sobre las acciones realizadas en esa actividad, en cumplimiento de las funciones 2; 4; 5; 7, y 12 del programa y proceso "Biblioteca" del Manual de Organización Específico de las Casas de la Cultura Jurídica.

Finalmente, respecto de la actividad de "MAi", se acreditó la elaboraron de las versiones públicas de los expedientes judiciales resguardados; la promoción de los servicios del módulo; los reportes de las solicitudes atendidas, y la elaboración de los informes de las acciones realizadas en esa actividad, en cumplimiento de las funciones 7, 10, 12 y 15 del programa y proceso "MAi" del Manual de Organización Específico de las Casas de la Cultura Jurídica.

Causa:

Inconsistencias en la cuantificación y registro de las acciones efectuadas.

Efecto:

Carencia de información veraz, precisa y actualizada que contribuya a la adecuada toma de decisiones.

ill Sistema que utilizan las CCJ para realizar el registro de expedientes que remiten al Centro Archivístico Judicial, El sistema contiene exclusivamente expedientes que están físicamente en el Centro Archivístico Judicial en Toluca, Estado de México.

1 7

Recomendación preventiva :

4.1 Que la Dirección General de Casas de la Cultura Jurídica adopte las medidas necesarias para que los reportes que se emiten sobre las acciones que realizan las Casas de la Cultura Jurídica en materia de acervo bibliohemerográfico; consultas de acervo legislativo, y solicitudes recibidas en el Módulo de Acceso a la Información, sean veraces, precisos y actualizados, a fin de contribuir con la adecuada toma de decisiones.


Acciones del plan estratégico "Librería ''lll

Manual de Organización Específico de la Dirección General de Casas de la Cultura Jurídica. Registro: MOEIDGCCJDGRHIAN2- 10- 2014 Subdirección de Estadística de Programas Objetivo. Generar la información estadística relacionada con el desarrollo de las actividades y

acciones realizadas en las Casas de la Cultura Jurídica, a fin de facilitar la toma de dec1s1ones

Función 2 Generar y actualizar un tablero o matriz de datos que sirva de apoyo técnico para la toma de decisiones sobre datos objetivos, al cual se integrará la información compilada de las Casas de la Cultura Jurídica, así como las relativas a los servicios de información jurídica y del Programa de Pensionados.

Manual de Organización Específico de las Casas de la Cultura Jurídica. Registro: MOEICCJDGRHIAN2- 10- 2014 Programa y Proceso 1. Librería.ll' Función 1 Atender a los usuarios de librería de la Casa de la Cultura Jurídica respecto de las

solicitudes de compra y pedidos de material editado por la Suprema Corte Función 3 Promover el material que se tiene para venta entre los integrantes del Poder Judicial de la

Federación, la comunidad juríd ica, los investigadores y la sociedad en general de la localidad

Función 4

Función 5 Función 9

Función 13

Función 1 6

Función 1 7

Entregar semanalmente a l Enlace Admin1strat1vo los ingresos obtenidos por ventas para su depósito a la cuenta operativa de la Suprema Corte conforme a la normativa vigente Identificar las obras con poco o nulo mov1m1ento Instalar módulos de venta de publ1cac1ones en instituciones gubernamentales federales, locales y en universidades Elaborar el reporte semanal de ventas y presentarlo ante el Titular de la Casa de la Cultura Jurídica, para su autorización Contabilizar las ventas diarias y capturar en el S istema Integral Administrativo la información correspondiente Elaborar los informes que deriven de su ámbito de competencia

De acuerdo con la información proporcionada por la DGCCJ el plan estratégico "Librería" incluye las actividades siguientes: venta de publicaciones editadas por la SCJN; instalación de puntos de venta y participación en ferias.

Con la finalidad de conocer el volumen de acciones desarrolladas por las 45 CCJ en 2015 al amparo del plan estratégico antes citado, se revisó el Tl lB, y se identificó la

lll Definición construida por el grupo auditor, a partir de la información proporcionada por la DGCCJ: La librería es la actividad que llevan a cabo las Casas de la Cultura Jurídica en colaboración con la Coordinación de Compilación y Sistematización de Tesis (CCST) y cuya función es apoyar con la actividad sustantiva de desplazamiento de publicaciones editadas por la Suprema Corte de Justicia de la Nación y adicionalmente se realiza la actividad de instalación de puntos de ventas locales y foráneos de publicaciones oficiales.

ll' Objetivo de l íbrería. Promocionar el material producido y editado por la Suprema Corte, para que sea adquirido por los miembros del Poder Judicial de la Federación, la comunidad jurídica, y público en general.

-1�i4fLcsc�- 1a

acc1on relacionada con la venta de libros, la cual se efectúo en cumplimiento de las funciones 1, 4, 13, y 16 del programa y proceso "Librería"; del Manual de Organización Específico de las Casas de la Cultura Jurídica.

Las ventas y el importe obtenido por las CCJ se muestran a continuación:

ACTIVIDAD DEL PLAN ESTRATÉGICO "LIBRERÍA" REALIZADA EN 201 5

Actividades

Núm. CCJ Llbrerfa

• Productos Importe Vendidos

1 Acaeulco 1 ,639 1 39,208.21 2 Aguascalientes 1 ,294 1 1 3,645.20 3 Campeche 747 76,3 1 1 .60 4 Cancún 735 65,425.00 5 Ce laya 806 67,069.00 6 Chetumal 532 41 ,250.60 7 Chihuahua 1 ,393 1 34,805.40 8 Ciudad Juárez 81 1 66,536.81 9 Ciudad Obregón 1 ,305 89,776.60 1 0 Ciudad Victoria 1 , 1 22 1 06,324.60 1 1 Colima 1 ,029 98, 1 86.80 1 2 Cuernavaca 2, 16 1 1 80,301 .40 1 3 Culiacán 825 99, 1 1 6.00 1 4 Durango 1 ,384 1 3 1 , 1 69.40 1 5 Ensenada 883 70,038.40 1 6 Guadalajara 4,256 426,484.80 1 7 Guanajuato 2 ,381 202,609.40 1 8 Hermosillo 2,082 1 93,350.20 1 9 La Paz 1 ,264 98,690.50 20 León 1 ,860 1 73,090. 1 9 2 1 Matamoros 646 48,036.00 22 Mazatlán 668 65,71 0.60 23 Mérida 2,267 1 70,054.00 24 Mexicali 663 92, 1 26.00 25 Monterrey 2,498 3 1 8,790.80 26 Morelia 2,503 204,903.40 27 Nuevo Laredo 140 1 0,987.20 28 Oaxaca 1 ,475 1 42,006.20 29 Pachuca 1 ,380 1 21 ,720.80 30 Puebla 2,499 216,352.80 31 Querétaro 1 ,242 1 1 6,528.81 32 Saltillo 405 44, 1 1 6.00 33 San Luis Potosí 2,284 1 87 ,949.00 34 Taeachula 680 45,393.00 35 Teeic 1 ,333 1 40, 14 1 .50 36 Tijuana 1 ,701 1 86,340.79 37 Tlaxcala 1 ,672 1 48,238.20 38 Toluca 3,706 356,064.51 39 Torreón 1 , 1 52 1 1 8,91 8.60 40 Tuxtla Gutiérrez 2,023 1 64,075.80 41 Uruaean 534 50,022.40 42 Veracruz 1 ,0 1 6 84,786.60 43 Villahermosa 1 ,2 1 9 1 08,392.61 44 Xalaea 1 ,265 1 1 6,51 5.01 45 Zacatecas 1 ,499 1 1 8,284.60

Total : 64,979 5,949,845.34 FUENTE: Elaborado con la información reportada por la DGCCJ, en

el TllB, y mediante el oficio núm. DGCCJ-CA-E-06-05-201 6, de fecha 1 3 de mayo de 201 6.

Con la revisión del Tl lB, se identificó que, en conjunto, las 45 CCJ reportaron 64,979 productos vendidos de la librería, por un importe de $5,949,845.34 por concepto de ventas.

1 9

Respecto de la información reportada en 2015, se identificaron a las CCJ con mayor y menor aportación en las cifras emitidas, las cuales se muestran a continuación:

CCJ QUE TUVIERON MAYOR Y MENOR APORTACIÓN CON LA EJECUCIÓN DE LAS ACTIVIDADES DEL PLAN ESTRATÉGICO "LIBRERÍA", EN 201 5

Actividades Acciones Ma or a rtaclón

Libreri a

Productos Vendidos Importe de

Guadalajara 4,256 64,979 6.5 Nuevo Laredo 140 64,979 0.2

Ventas Guadalajara 426,484.80 5,949,845.34 7.2 Nuevo Laredo 1 0 ,987.20 5,949,845.34 0.2 FUENTE: Información reportada por al DGCCJ en el TllB, y mediante el oficio núm. DGCCJ-CA-E-06-05-201 6, de fecha 13 de

mayo de 201 6. • Cifra obtenida por las 45 CCJ en 201 5. %: Participación de la CCJ respecto del total reportado en la acción.

Nota: La DGCCJ no tiene determinada la población potencial y objetivo de las CCJ, por lo que no es posible conclu ir si la menor o mayor aportación en la acciones revisadas se relaciona de manera directa con su operación.

Como se muestra en el cuadro, la CCJ de Guadalajara tiene mayor aportación en la acción revisada; caso contrario lo que sucede con la CCJ de Nuevo Laredo, quien obtuvo las cifras más bajas de las 45 CCJ.

Con la revisión de los registros y su documentación soporte durante las vistas de inspección efectuadas, se obtuvieron los resultados siguientes:

RESULTADOS OBTENIDOS POR LAS CCJ VERIFICADAS EN EL PLAN ESTRATÉGICO "LIBRERÍA" EN 201 5.

Núm.

2 3

CCJ

+ Productos Vendidos TllB R

Colima 1 ,029 1 ,029 Culiacán 825 825 Mérida 2,267 2,267

Total : 4 , 12 1 4, 1 2 1 FUENTE: I nformación reportada por al DGCCJ en el Tl lB.

Actividad Librería

D DGCCJ o 98, 1 86.80 o 99, 1 1 6.00 o 1 70,054.00 o 367,356.80


Importe de Ventas R D

98, 1 86.80 o 99, 1 1 6.00 o 1 70,054.00 o 367,356.80 o

D: Se refiere a la diferencia que existe entre lo reportado en el TllB y las cifras obtenidas en las visitas de inspección.

Como se observa, en las verificaciones realizadas no se determinaron diferencias entre los registros y documentación en poder de las CCJ que comprueban la acción reportada en el Tl lB, por lo que se considera que, respecto del plan estratégico "Librería" de las 3 CCJ revisadas, la información que contiene el tablero es veraz, precisa y actualizada, razón por la cual contribuye a la adecuada toma de decisiones, en cumplimiento del objetivo y de la función 2 de la Subdirección de Estadística de Programas contenidos en el Manual de Organización Específico de la Dirección General de Casas de la Cultura Jurídica.

Adicionalmente, como parte de la revisión al plan estratégico "Librería", durante las verificaciones realizadas a las 3 CCJ, se constató que en todos los casos se atendieron a los usuarios, respecto de las solicitudes de compras y pedidos de material realizados; se promovió el material en venta; se identificaron las obras con poco o nulo movimiento; se instalaron módulos y puntos de venta; se contabilizaron las ventas diarias y se capturaron en el Sistema Integral Administrativo; se emitieron los formatos sobre los ingresos obtenidos por las ventas; y se elaboraron los informes relativos a esa actividad, en cumplimiento de las funciones 1, 3, 4, 5, 13, 16 y 17 del programa y proceso "Librería", del Manual de Organización Específico de las Casas de la Cultura Jurídica.

20

Resultado núm. 6. Con Observación.

Acciones del plan estratégico "Eventos y Difusión''W

Manual de Organización Específico de la Dirección General de Casas de la Cultura Jurídica. Registro: MOE/DGCCJDGRHIAN 2- 10- 2014. Subdirección de Estadística de Programas. Objetivo. Generar la información estadística relacionada con el desarrollo de las act1v1dades y

acciones realizadas en las Casas de la Cultura Jurídica. a fin de fac1l1tar la toma de decisiones.

Función 2 Generar y actualizar un tablero o matriz de datos que sirva de apoyo técnico para la toma de decisiones sobre datos objetivos, al cual se integrará la 1nformac1ón compilada de las Casas de la Cultura Jurídica así como las relativas a los servicios de información Jurídica y del Programa de Pensionados.

Manual de Organización Específico de las Casas de la Cultura Jurídica. Registro: MOEICCJDGRHIAN 2- 10- 2014. Programa y Proceso 1 . Promoción de la Cultura Jurídica)..�' Función 1 Elaborar el cronograma anual de eventos de los niveles 1 , 2 y 3 con base en el esquema

anual de eventos que remita la Dirección General de Casas de la Cultura Jurídica y que es autorizado por el Comité de Gobierno y Adm1n1stración

Función 8 Instrumentar el Programa de Difusión de la Cultura Jurídica y Jurisdiccional para N iños. Adolescentes y Adultos no Especializados en Derecho

Función 9 Elaborar los informes que deriven de su ámbito de competencia y los que le sol icite el Titular de la Casa

Programa y Proceso 2. Vinculación y Difusión. 1ll

Función 2 Difundir los servicios y eventos que brinda la Casa de la Cultura Jurídica Función 4 Coordinar las campañas de difusión establecidas por la Suprema Corte . Función 5 Utilizar la plataforma electrónica de la Suprema Corte para realizar la difusión

correspondiente Función 6 Elaborar materiales de difusión con base en las directrices institucionales establecidas

De acuerdo con la información proporcionada por la DGCCJ, el plan estratégico "Eventos y Difusión" incluyó las actividades siguientes: promoción de la cultura jurídica y vinculación y difusión.

Con la finalidad de conocer el volumen de las acciones desarrolladas por las 45 CCJ en 2015, al amparo de las actividades que integran el plan estratégico "Eventos y Difusión" se revisó el TllB, y se identificaron los eventos jurídicos realizados y las asistencias que tuvieron, los cuales se realizaron en cumplimiento de la función 1 del programa y proceso "Promoción de la Cultura Jurídica", del Manual de Organización Específico de las Casas de la Cultura Jurídica.

El número de eventos realizados y su asistencia se muestra a continuación:

lll Definición construida por el grupo auditor, a partir de la información proporcionada por la DGCCJ: Con la realización del Plan Estratégico de Eventos y Difusión se pretende fortalecer la cultura jurídica y la actualización del conocimiento en diversas materias del Derecho entre Ja población jurídica de la localidad, mediante Ja organización de eventos de carácter académico, además de fortalecer los mecanismos de enlace y cooperación entre las CCJ y Jos sectores público y privado, social, educativo y con la sociedad en general, para difundir la cultura juridica, jurisdiccional, de respeto a los derechos humanos así como los servicios que brinda la Casa de la Cultura.

1§.I Objetivo de Promoción de la Cultura Jurídica.-Fortalecer la cultura jurídica y la actualización del conocimiento en diversasmaterial del Derecho entre la población jurídica de Ja localidad, mediante Ja organización de eventos de carácter académico, así como difundir las actividades de la Suprema Corte entre Ja sociedad.

1ll Objetivo de Vinculación y Difusión.- Fortalecer Jos mecanismos de enlace y cooperación entre la Casa de la Cultura Jurídicay los sectores público y privado, social, educativo y con la sociedad en general, para difundir la cultura jurídica, jurisdiccional, de respeto a los derechos humanos asi como Jos servicios que brinda la Casa de la Cultura.

2"Mtf&1*1JCBC �' 2 1

ACTIVIDAD DEL PLAN ESTRATÉGICO "EVENTOS Y DIFUSIÓN" ACTIVIDADES REALIZADAS EN 201 5.

CCJ Actividades Núm.

• Promoción de la cultura jurldica

Eventos realizados Asistencia 1 Acaeulco 60 7,044 2 Aguascalientes 1 1 5 7,044 3 Cameeche 38 2,984 4 Cancún 54 4,028 5 Cela;ta 45 5,257 6 Chetumal 73 4,997 7 Chihuahua 64 5,556 8 Ciudad Juárez 63 5,206 9 Ciudad Obregón 58 5,804 1 0 Ciudad Victoria 51 4,381 1 1 Colima 49 4,118 1 2 Cuernavaca 1 29 10,137 1 3 Culiacán 65 5,906 1 4 Durango 54 5,636 1 5 Ensenada 64 4,980 1 6 Guadalajara 64 6,104 1 7 Guanajuato 43 3,109 1 8 Hermosillo 49 4,616 1 9 La Paz 51 3,918 20 León 54 4,794 21 Matamoros 60 2,844 22 Mazatlán 50 6,957 23 Mérida 62 5,683 24 Mexicali 48 3,412 25 Monterre;t 59 8,565 26 Morelia 61 3,737 27 Nuevo Laredo 53 3,887 28 Oaxaca 91 6,205 29 Pachuca 51 3,356 30 Puebla 65 5,755 31 Querétaro 51 4,139 32 Saltillo 82 4,448 33 San Luis Potosi 88 8,025 34 Taeachula 47 5,014 35 Teeic 49 3,372 36 Tijuana 59 6,256 37 Tlaxcala 61 5,173 38 Toluca 60 6,647 39 Torreón 59 2,725 40 Tuxtla Gutiérrez 35 2,546 41 Uruaean 51 3,831 42 Veracruz 48 3,475 43 Villa hermosa 62 6,982 44 Xalaea 48 5,676 45 Zacatecas 60 7,838

Total: 2,703 232,167 FUENTE: Elaborado con la información reportada por la DGCCJ, en el TllB,

mediante el oficio núm. DGCCJ-CA-E-06-05-201 6, de fecha 13 de mayo de 201 6 y recibido por la DGA el 1 6 de mayo de 201 6.

Con la revisión de la información contenida en el TllB, se identificó que, en conjunto, en el plan estratégico "Eventos y Difusión", las 45 CCJ reportaron 2,703 eventos realizados, con una asistencia de 232, 167 participantes en eventos, diplomados y seminarios.

Respecto de la información reportada, se identificaron a las CCJ con mayor y menor aportación en las cifras emitidas en el Tl lB, las cuales se muestran a continuación:

22

CCJ QUE TUVIERON MAYOR Y MENOR APORTACIÓN CON LA EJECUCIÓN DE LAS ACTIVIDADES DEL PLAN

Actividades • Acciones

Promoción de

ESTRATÉGICO "EVENTOS Y DIFUSIÓN" EN 201 5 Ma o r a rtaclón

CCJ TllB*

la Cultura Eventos Cuernavaca 1 29 2,703 4.8 Tuxtla Gutiérrez 35 2,703 1 .3 Jurídica. Asistencia Cuernavaca 1 0, 1 37 232, 1 67 4.4 Tuxtla Gutiérrez 2,439 232, 1 67 1 . 1

FUENTE: Información reportada por al DGCCJ por medio del TllB y mediante el oficio núm. DGCCJ-CA-E-06-05-2016, de fecha 1 3 de mayo de 2016.

* Cifra obtenida por las 45 CCJ en 201 5. %: Participación de la CCJ respecto del total reportado en la acción.

Nota: La DGCCJ no tiene determinada la población potencial y objetivo de las CCJ, por lo que no es posible concluir si la menor o mayor aportación en la acciones revisadas se relaciona de manera d irecta con su operación.

Como se muestra en el cuadro, la CCJ de Cuernavaca tiene mayor aportación en los eventos 'realizados y la asistencia a los mismos; caso contrario lo que sucede con la CCJ de Tuxtla Gutierrez, que representa en las dos acciones revisadas, las cifras más bajas de las 45 CCJ.


RESULTADOS OBTENIDOS POR LAS CCJ VERIFICADAS EN EL PLAN ESTRATÉGICO "EVENTOS Y DIFUSIÓN" EN 201 5.

Núm.

2 3

CCJ Actividad

Promoción de la Cultura Jurídica + Eventos realizados Asistencia

TllB R D TllB R D Colima 49 48 1 4, 1 1 8 4, 1 1 8 O Culiacán 65 65 O 5,906 5,906 O Mérida 62 66 -4 5,683 5,375 308

Total : 1 76 1 79 -3 1 5,707 1 5,399 308 FUENTE: Información reportada por al DGCCJ por medio del Tl lB.

Se refiere a las cifras obtenidas durante las visitas de R: inspección.

D: Se refiere a la diferencia que existe entre lo reportado en el Tl lB de la DGCCJ y las cifras obtenidas en las visitas de inspección.

Como se observa , derivado de las verificaciones efectuadas, se determinaron diferencias entre las cifras reportadas por la DGCCJ y los registros y documentación en poder de las CCJ. En el caso de la CCJ de Colima, se detectó un evento menos de los reportados en el Tl lB, y en el caso de la CCJ de Mérida se encontró documentación de cuatro eventos más de los reportados en el tablero, y 308 asistencias menos de las informadas. En las mismas verificaciones, el grupo auditor identificó que las CCJ acumulan las cifras de los asistentes a los eventos que organizan. Por ejemplo, si un evento tiene 1 O sesiones y en él participan 1 O personas, la CCJ reporta una asistencia de 100 participantes en ese evento, lo que significa que multiplica el número de asistentes de un evento por el número sesiones que lo componen, lo que no permite conocer el número total de participantes por cada evento. De lo anterior, se considera necesario que se analice la metodología cuantitativa utilizada para la obtención de las

. cifras referidas, ya que se maximiza el número de personas que participan en los eventos que organizan las CCJ.

Con las inconsistencias detectadas, es posible señalar que la información que contiene el TllB de la DGCCJ, respecto del plan estratégico "Eventos y Difusión", no es veraz, precisa ni actualizada, por lo que no contribuye a la adecuada toma de decisiones, en incumplimiento del objetivo y función 2 de la Subdirección de Estadística de Programas contenidos en el Manual de Organización Específico de la Dirección General de Casas de la Cultura Jurídict

�M/�/JCBC�. 23

Adicionalmente, como parte de la revisión a las 3 CCJ, se constató que se instrumentó el Programa de Difusión de la Cultura Jurídica y Jurisdiccional para Niños, Adolescentes y Adultos no Especializados en Derecho, en cumplimiento a la función 8 del programa y proceso "Promoción de la Cultura Jurídica" del Manual de Organización Específico de las Casas de la Cultura Jurídica.

Se verificó que las 3 CCJ difundieron los servicios y eventos utilizando el sistema Doppler-2016; llevaron a cabo campañas de difusión a partir del segundo semestre de 2015, debido a la veda electoral; utilizaron la plataforma electrónica de la SCJN para realizar la difusión a todos los sectores de la población; elaboraron material de difusión o promocional (carteles y bocetos) sobre las actividades que desarrollan, y emitieron losinformes sobre las acciones de su competencia, en cumplimiento de las funciones 2, 4, 5, 6 y 9 del programa y proceso "Vinculación y Difusión", del Manual de Organización Específico de las Casas de la Cultura Jurídica.

Causa:

Inconsistencias en la cuantificación y registro de las acciones efectuadas, y maximización de la cifra de asistentes a los eventos jurídicos.

Efecto:

Carencia de información veraz, precisa y actualizada que contribuya a la adecuada toma de decisiones.

Recomendación preventiva :

6.1 Que la Dirección General de Casas de la Cultura Jurídica adopte las medidas necesarias para que los reportes que se emiten sobre las acciones que realizan las Casas de la Cultura Jurídica, en materia de eventos jurídicos y la asistencia de los participantes a los mismos, sean veraces, precisos y actualizados, a fin de que la información contribuya a la adecuada toma de decisiones.

Resultado núm. 7. Sin Observación.

Acciones del plan estratégico "Vinculación y Grupos Vulnerablesw.

Manual de Organización Específico de la Dirección General de Casas de la Cultura Jurídica. Registro: MOEIDGCCJDGRHIAN 2- 10- 2014. Subdirección de Estadística de Programas. Objetivo. Generar la información estadística relacionada con el desarrollo de las act1v1dades y

acciones realizadas en las Casas de la Cultura Jurídica, a fin de facilitar la toma de dec1s1ones

Función 2 Generar y actualizar un tablero o matriz de datos que sirva de apoyo técnico para la toma de dec1s1ones sobre datos objetivos, al cual se integrará la información compilada de las Casas de la Cultura Jurídica, así como las relativas a los serv1c1os de 1nformac1ón jurídica y del Programa de Pensionados.

1!! Definición construida por el grupo auditor, a partir de la información proporcionada por la DGCCJ: El Plan Estratégico de "Vinculación y Grupos Vulnerables" está orientado a mejorar la calidad de vida de los miembros del Poder Judicial de la Federación en retiro, a través de la ejecución del Plan Nacional de Atención y Servicio a Pensionados del Poder Judicial de la Federación, así como del Plan Anual de actividades. De conformidad con el eje rector del Plan de Desarrollo Institucional 201 5-201 8 es el de "proporcionar a la comunidad, especialmente a los grupos vulnerables información y herramientas objetivas y claras para un acceso efectivo a la Justicia Federal" como lo mandata el artículo 1 7 constitucional y lo confirma el Acuerdo General de Administración 03/201 5.

�M�/JCBC\1 24

Manual de Organización Específico de las Casas de la Cultura Jurídica. Registro: MOEICCJDGRHIAN2- 10- 2014. Programa y Proceso 1 . Atención y Servicio a Pensionados y Jubilados del Poder Judicial de la Federación)-ª"' Función 2 Atender y difund1r las actividades del plan entre los beneficiarios del programa. Función 4 Mantener actualizados los expedientes de los trabajadores pensionados inscritos. Función 5 Organizar y desarrollar las actividades administrativas y operativas atribuibles al programa

de Pensionados Función 1 O Aplicar las encuestas de sat1sfacc1ón de servicios a los beneficiarios del Plan y turnar los

resultados a las instancias correspondientes. Función 1 1 Elaborar los informes que deriven de s u ámbito de competencia y los que l e solicite e l Titular

de la Casa

De acuerdo con la información proporcionada por la DGCCJ, el plan estratégico "Vinculación y Grupos Vulnerables" incluye la actividad siguiente: atención y servicio a pensionados del Poder Judicial de la Federación.

Con la finalidad de conocer el volumen de acciones desarrolladas por las 45 CCJ en 2015, al amparo de la actividad del plan estratégico "Vinculación y Grupos Vulnerables" se revisó el Tl lB, en el que se identificó el número de pensionados y jubilados del Poder Judicial de la Federación beneficiados por las CCJ, acción que se realizó en cumplimiento de la función 2 del programa y proceso "Atención y Servicio a Pensionados y Jubilados del Poder Judicial de la Federación", del Manual de Organización Específico de las Casas de la Cultura Jurídica.

Los pensionados y jubilados beneficiados por las CCJ se muestran a continuación:

lll Objetivo de Atención y Servicio a Pensionados y Jubilados del PJF: Mejorar la calidad de vida de los miembros del Poder Judicial de la Federación en retiro, a través de la ejecución del Plan Nacional de Atención y Servicio a Pensionados del Poder Judicial de la Federación, así como del Plan Anual de Actividades.

/ 25

ACTIVIDAD DEL PLAN ESTRATÉGICO "VINCULACIÓN Y GRUPOS VULNERABLES" REALIZADA EN 201 5

CCJ Actividad

Núm. Atención y Servicio a Pensionados y

• Jubilados

Beneficiarlos 1 Acaeulco 1 2

2 Aguascalientes 8

3 Cameeche 8

4 Cancún o 5 Cela�a o 6 Chetumal 6

7 Chihuahua 1 8

8 Ciudad Juárez 2 1

9 Ciudad Obregón 1 0

1 0 Ciudad Victoria 28

1 1 Colima 1 0

1 2 Cuernavaca 24

1 3 Culiacán 42

14 Durango 1 1

1 5 Ensenada 5

1 6 Guadalajara 1 1 6

1 7 Guanajuato 34

1 8 Hermosillo 48

1 9 La Paz 1 1

20 León 4

21 Matamoros o 22 Mazatlán 36

23 Mérida 54

24 Mexicali 1 3

25 Monterre� 86

26 Morelia 32

27 Nuevo Laredo 1 6

28 Oaxaca 32

29 Pachuca 1 3

30 Puebla 81

31 Querétaro 1 4

32 Saltillo 5 33 San Luis Potosí 33

34 Taeachula 7

35 Te ic 8

36 Tijuana 29

37 Tlaxcala 7

38 Toluca 47

39 Torreón 23

40 Tuxtla Gutiérrez 1 8

4 1 Uruaean 6

42 Vera cruz 40

43 Villahermosa 28

44 Xalaea o 45 Zacatecas 1 6

Total : 1 ,060

FUENTE: Elaborado con la información reportada por la DGCCJ, en el TllB, mediante el oficio núm. DGCCJ-CA-E-06-05-20 1 6, de fecha 1 3 de mayo de 2016 y recibido por la DGA el 16 de mayo de 2016.

Con la revisión de la información contenida en el TllB, se identificó que, en conjunto, dentro de las actividades del plan estratégico "Vinculación y Grupos Vulnerables", las 45 CCJ reportaron 1,060 pensionados y jubilados del Poder Judicial de la Federación beneficiados en 2015.

Respecto de la información reportada, se identificaron a las CCJ con mayor y menor aportación en las cifras emitidas en el TllB, las cuales se muestran a continuación:

26

CCJ QUE TUVIERON MAYOR Y MENOR APORTACIÓN CON LA EJECUCIÓN DEL ACTIVIDADES EN PLAN ESTRATÉGICO "VINCULACIÓN Y GRUPOS VULNERABLES" EN 201 5

Actividades • Acciones Ma or número

CCJ TllB* "la Atención y Servicio a Cancún, Celaya, Pensionados y Beneficiarios Matamoros y Jubilados del PJF de programas Guadalajara 1 1 5 1 ,060 1 0.8 Xalapa O 1 ,060 O

FUENTE: Información reportada por al DGCCJ en el TllB y mediante el oficio núm. DGCCJ-CA-E-06-05-2016, de fecha 1 3 d e mayo d e 201 6.

• Cifra obtenida por las 45 CCJ en 201 5. %: Participación de la CCJ, respecto del total reportado en la acción.

Nota: La DGCCJ no tiene determinada la población potencial y objetivo de las CCJ, por lo que no es posible concluir s i la menor o mayor aportación en la acciones revisadas se relaciona de manera directa con su operación.

Como se muestra en el cuadro, la CCJ de Guadalajara atendió a un mayor número de pensionados y jubilados del Poder Judicial de la Federación; caso contrario, el de las CCJ de Cancún, Celaya, Matamoros y Xalapa, ya que no contribuyeron con las cifras reportadas en el tablero.


RESULTADOS OBTENIDOS POR LAS CCJ VERIFICADAS EN EL PLAN ESTRATÉGICO "VINCULACIÓN Y GRUPOS VULNERABLES",

EN 201 5.

Núm. CCJ

•

1 Colima 2 Culiacán 3 Mérida

Total:

Actividad Atención y Servicio a Pensionados y

Jubilados Beneficiarios

TllB R D 1 0 1 0 o 42 42 o 54 54 o

1 06 1 06 o FUENTE: I nformación reportada por al DGCCJ en el TllB.


D: Se refiere a la d iferencia que existe entre lo reportado en el TllB de la DGCCJ y las cifras obtenidas en las visitas de inspección.

Como se observa, derivado de las verificaciones efectuadas, no se determinaron diferencias entre las cifras reportadas en el TllB y los registros y documentación en poder de las CCJ, por lo que se considera que, respecto del plan estratégico "Vinculación y Grupos Vulnerables" de las 3 CCJ revisadas, la información que contiene el tablero es veraz, precisa y actualizada, razón por la cual contribuye a la adecuada toma de decisiones, en cumplimiento del objetivo y de la función 2 de la Subdirección de Estadística de Programas, contenidos en el Manual de Organización Específico de la Dirección General de Casas de la Cultura Jurídica.

Como parte de la revisión del plan estratégico "Vinculación y Grupos Vulnerables", durante las verificaciones realizadas, se constató en todos los casos se actualizaron los expedientes de los pensionados inscritos en las CCJ; se realizaron las encuestas de satisfacción a los beneficiarios de los programas, y se elaboraron los informes correspondientes a las actividades efectuadas, en cumplimiento de las funciones 4, 5, 1 O, y 1 1 del programa y proceso "Atención y Servicio a Pensionados y Jubilados del Poder Judicial de la Federación" del Manual de Organización Específico de las Casas de la Cultura Jurídica.

27

V. Evaluar en qué medida la DGCCJ y las CCJ cumplieron con los objetivos y misiones esta blecidos.


Cumplimiento del objetivo y misión de las CCJ

Manual de Organización Específico de la Dirección General de Casas de la Cultura Jurídica. Registro: MOE/DGCCJDGRHIAN 2- 10- 2014 Dirección General de Casas de la Cultura Jurídica. Objetivo. Impulsar y difundir la cultura jurídica, la cultura jurisdiccional, así como el respeto a /os

derechos humanos y la labor de la Suprema Corte y el Poder Judicial de la Federación, a través de /as Casas de la Cultura Jurídica ubicadas en /os estados de la República Mexicana.

Manual de Organización Específico de las Casas de la Cultura Jurídica. Registro: MOE/CCJDGRHIAN 2- 10- 2014. Dirección de la Casa de la Cultura Jurídica Objetivo. Fomentar y difundir la cultura jurídica, jurisdiccional y constitucional, así como el respeto a /os

derechos humanos entre la comunidad jurídica y público en general y ser el vínculo para facilitar información de la Suprema Corte con la sociedad.

Misión contenida en el PAT 2015 de la DGCCJ. Ser el órgano de la SCJN que impulsa y difunde la cultura jurídica jurtsdiccional y del respeto a /os derechos humanos. entre la comunidad jurídica y la sociedad en general Misión contenida en los PA T 2015 de las CCJ. Las CCJ deben ser /os órganos de la SCJN que impulsen y difundan la cultura jurídica. jurisdiccional, mstituctona/ y de respeto y promoción a /os derechos humanos.

Con la finalidad de conocer en qué medida la DGCCJ y las CCJ cumplieron con sus objetivos y misiones vigentes en 2015, se efectuó un análisis de los antecedentes que dieron origen a la creación de las casas; de las atribuciones encomendadas en sus manuales de organización; de las respuestas obtenidas con la aplicación del cuestionario de control interno, y de los PAT 2015.

De acuerdo con la página de intranet de la SCJN, las GCJ son centros establecidos en los Estados de la República, que tienen por objeto atender a los servidores públicos adscritos a los diversos órganos jurisdiccionales del Poder Judicial de la Federación; a la comunidad jurídica, a los grupos vulnerables y a la sociedad en general, con la finalidad de incidir jurídica e instrumentalmente en garantizar el acceso a la justicia federal y en el fortalecimiento del Estado de Derecho de nuestro país.

Las CCJ iniciaron su actividad como centros archivísticos del Poder Judicial de la Federación; en la actualidad, prestan servicios a los profesionales del Derecho, a los académicos, estudiantes y a la ciudadanía en general, y se han convertido en la imagen institucional de la SCJN en el interior de la República Mexicana, de ahí la relevancia de su existencia, y de la necesidad de conocer si con su operación, cumplieron con su objetivo y misión establecidos.

Las actividades encomendadas a la DGCCJ de acuerdo con lo establecido en su objetivo, se muestran a continuación:

28

ACTIVIDAD ES ENCOMENDADAS A LA DGCCJ CONFORME A SU OBJ ETIVO

OBJETIVO

Impulsar y difundir la cultura jurídica, la cultura jurisdiccional, así como el respeto a los derechos humanos y la labor de la Suprema Corte y el Poder Judicial de la Federación, a través de las Casas de la Cultura Jurídica ubicadas en los estados de la Reoública Mexicana.

Impulsar el Impulsar

Difundir el Difundir la Impulsar Impulsar la respeto a Difundir D�undir la respeto a

la cultura cultura los la labor de

la cultura cultura los labor de la

juridica jurisdiccional derechos la SCJN y

juridica jurisdiccional derechos SCJN y del

humanos del PJF

humanos PJF

FUENTE: Objetivos incluidos en el Manual de Organización Específico de la Dirección General de Casas de la Cultura Jurídica.

Como se muestra, la DGCCJ tiene un total de 8 actividades definidas para cumplir con su objetivo, las cuales deben llevarse a cabo a través de las 45 CCJ ubicadas en el interior de la República Mexicana.

Las actividades encomendadas a las CCJ, de acuerdo con su objetivo, se muestran a continuación:

ACTIVIDADES ENCOM ENDADAS A LAS 45 CCJ CONFORME A SU OBJ ETIVO

Fomentar y difundir la cultura jurídica, jurisdiccional y constitucional, así como el respeto a los derechos humanos entre la comunidad jurídica y público en general y ser el vínculo para facilitar información de la Suorema Corte con la sociedad.

Fomentar la Fomentar

D�undir la Difundir el

Fomentar Fomentar la cultura

el respeto Difundir Difundir la cultura

respeto a la cultura cultura

Constitucio a los la cultura cultura

constitucio los

jurid1ca jurisdiccional nal

derechos jurídica jurisdiccional nal

derechos humanos humanos

45 CCJ son el vínculo para facilitar información de la SCJN

en el Manual de Organización Específico de las Casas de la Cultura Jurídica.

29

Como se observa, las 45 CCJ tienen un total de 8 actividades definidas para cumplir con su objetivo.

Con el análisis de las actividades mandatadas a la DGCCJ y a las 45 CCJ, se identificó que son afines o similares, lo que asegura la existencia de una adecuada vinculación en esa materia, entre ambas instancias. No obstante lo anterior, no se identificó en los PAT 2015 y en los manuales de organización, las funciones que deben realizarse para cumplir con las actividades encomendadas en sus objetivos.

Derivado de la aplicación del cuestionario del control interno a la DGCCJ y a las 3 CCJ (Colima, Culiacán y Mérida) verificadas durante la auditoría, se detectó que existe confusión entre el personal sobre el tipo de tareas que deben realizarse para cumplir con las acciones mandatadas en los objetivos; específicamente, sobre el significado de los términos: "impulsar", "difundir" y ·"fomentar", ya que no existen definiciones establecidas de manera oficial por la DGCCJ, lo que dificulta que los operadores conozcan con claridad su contribución en el cumplimiento de sus objetivos.

Las respuestas de la DGCCJ y de las CCJ sobre los términos antes referidos se muestran a continuación:

30

RESPUESTAS EMITIDAS POR MEDIO DEL CUESTIIONARIO DE CONTROL INTERNO APLICADO A LA DGCCJ Y A LAS CCJ DE COLIMA, CULIACÁN Y MÉRIDA

Área revisada Pregunta Respuesta ¿Se cuenta con una definición o qué se debe entender por No tiene una definición establecida cultura jurídica; y se tienen especificadas las actividades que comprenden el impulso de esa cultura, y cuáles las de difusión? ¿Se cuenta con la definición o qué se debe entender por No tiene una definición establecida cultura jurisdiccional; se tienen especificadas qué actividades comprenden el impulso de esa cultura, y cuáles

DGCCJ �la�s_d_e_d_i_fu_s_ió_n_?��

¿Se cuenta con la defin ición o qué se debe entender por No tiene una definición establecida

CCJ

CCJ

CCJ de Colima

CCJ de Culiacán

CCJ de Mérida

CCJ de Colima

CCJ de Culiacán

CCJ de Mérida

respeto a los derechos humanos; se tienen especificadas qué actividades comprenden el impulso por el respeto a los derechos humanos, y cuáles las de difusión? ¿Cuáles son las actividades que comprende el impulso de la No tiene una definición establecida labor de la Suprema Corte, y cuáles son los mecanismos ara su difusión?

¿Se cuenta con una definición o qué se debe entender por cultura jurídica; se tienen especificadas qué actividades comprenden el fomento de esa cultura, y cuáles las de difusión'

¿Se cuenta con la definición o qué se debe entender por cultura jurisdiccional; se tienen especificadas qué actividades comprenden el fomento de esa cultura, y cuáles las de difusión?

Es toda información, opiniones, criterios, actividades de investigación que tienen relación con la disciplina del Derecho. No se conciben d iferenciadas entre las actividades de fomento a las de difusión de esa cultura. Son el resultado del esfuerzo que logra un doble propósito, al tiempo en que se divulga una resolución de la SCJN, por ejemplo, se difunde e impulsa el conocimiento del Derecho, se fomenta la cultura constitucional, de la legalidad, el acceso a la justicia y a la transparencia, entre otros. La cultura jurídica se refiere a las formas de pensar, sentir y actuar tanto de los operadores jurídicos como de la sociedad en general. Puede ser dividida en dos: Cultura jurídica interna y Cultura jurídica externa. La primera está constituida por valores, principios e ideologías propios de los operadores del derecho. La segunda, está constituida por las opiniones del público sobre el derecho. Engloba la cultura jurisdiccional y la cultura constitucional. El fomento se efectúa por medio de los eventos denominados "martes de crónica". La difusión se realiza por medio de carteles, volantes y se mandan correos. Conjunto de información generada por los órganos competentes del Estado para determinar el derecho de las partes que someten a la decisión de una autoridad que tiene jurisdicción y competencia para la resolución de los conflictos y controversias

jurídicas. La jurisdicción proviene del latin iuris dictio, que significa decir o declara el derecho. De ahí que la jurisdicción es la potestad derivada de la soberanía del Estado de aplicar el derecho. Por lo que es una facultad exclusiva de los Tribunales. En ese contexto, la cultura jurisdiccional se refiere a las formas de actuar de los órganos del Estado; en específico para ejercer la potestad de aplicar las normas generadas por el legislador al caso concreto por los Tribunales. Se refiere a las actividades y funciones que prestan los órganos jurisdiccionales del PJF. El fomento se efectúa por medio de los eventos denominados "martes de crónica", diplomados y conferencias. La difusión se realiza por medio de carteles, volantes y se mandan correos.

3 1

Área revisada

CCJ de Colima

CCJ de Culiacán

CCJ

CCJ de Mérida

CCJ de Colima

CCJ CCJ de

Culiacán

CCJ de Mérida

Pregunta

¿Se cuenta con la definición o qué se debe entender por cultura constitucional; se tienen especificadas qué actividades comprenden el fomento de esa cultura, y cuáles las de difusión?

Respuesta Son los derechos reconocidos en la Carta Magna y en fuentes internacionales. La cultura constitucional por estar incluida dentro de la cultura jurídica, se considera en todas las actividades que se llevan a cabo. Constituye la suma de actitudes y de ideas, de expectativas subjetivas y de las correspondientes acciones objetivas tanto a nivel personal del ciudadano como al de sus asociaciones, al igual que al nivel de órganos estatales y al de cualquiera otro relacionado con la constitución. La cultura constitucional son las formas de pensar, sentir y actuar tanto de los órganos del Estado como del ciudadano en relación a las disposiciones contenidas en la Constitución. Comprende el conocimiento de las obligaciones y derechos que se mandatan en la constitución. El fomento de dicha cultura se efectúa por medio de los eventos denominados "martes de crónica" y diplomados. La difusión se realiza por medio de carteles, volantes y se mandan correos. Son aquellos que tiene el ser humano y que son inherentes a su dignidad como persona. El respeto a éstos, supone una de las obligaciones que tiene el Estado para no interferir con su pleno goce o no poner en peligro estos derechos. Por tratarse de un tema de cultura jurídica y de cultura constitucional, se considera en

¿Se cuenta con la definición o qué se debe entender por _to_d_as_la_s_a_ct_iv_id_a_d_es�qu_e_s_e_l_le_v_an_a_ca_b_o_. __ respeto a los derechos humanos; se tienen especificadas Son aquellas prerrogativas que poseen los qué actividades comprende el fomento por el respeto a los seres humanos por el simple hecho de ser derechos humanos, y cuáles las de difusión? personas, cuyo fin primario y último es el

respeto a la dignidad humana. Son los que se consolidan en la Carta Magna. El fomento de dicha cultura se efectúa por medio de los eventos denominados "martes de crónica", diplomados, seminarios, conferencias, etc. La difusión se realiza por medio de carteles, volantes y se mandan correos.

FUENTE: Respuestas obtenidas por medio de la aplicación del Cuestionario de Control Interno.

Como se muestra en el cuadro, las respuestas son variadas e inconsistentes entre sí, por lo que es necesario el establecimiento de definiciones formales por parte de la DGCCJ para los términos "impulsar", "difundir" y "fomentar" las diversas actividades que se realizan, que permitan a los operadores conocer con certeza la manera en la que contribuyen, por medio de la realización de sus funciones cotidianas, con el cumplimiento de las actividades previstas en sus objetivos y misiones establecidos.

Con el análisis de las misiones de la DGCCJ y de las CCJ, se constató que existe congruencia entre ambas, ya que utilizan términos similares para describir su razón de ser o de existir, como se muestra a continuación:

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MISIONES DE LA DGCCJ Y DE LA CCJ, ESTABLECIDAS EN LOS PAT 201 5 Aérea

revisada DGCCJ

CCJ

Misión

Ser el órgano de la SCJN que impulsa y difunde la cultura jurídica, jurisdiccional y del respeto a los derechos humanos, entre la comunidad jurídica y la sociedad en general

Las CCJ deben ser los órganos de la SCJN que impulsen y difundan la cultura jurídica, jurisdiccional, institucional y de respeto y promoción a los derechos humanos.

FUENTE: PAT 201 5 de la DGCCJ y de las CCJ.

Acciones establecidas

• Impulsar y difundir la cultura juridica.• Impulsar y difundir la cultura jurisdiccional.• Impulsar y difundir la cultura de respeto a

los derechos humanos.• Impulsar y difundir la cultura jurídica.• Impulsar y difundir la cultura jurisdiccional.• Impulsar y difundir la cultura de respeto y

promoción de los derechos humanos.

Con la revisión de los PAT 2015 y de los manuales de organización, tampoco se identificaron qué tipo de acciones debe realizarse para "fomentar", "impulsar" y "difundir" las diversas actividades que se plantean en sus misiones, lo que imposibilita conocer con certeza si se cumplieron en su totalidad.

En conclusión, con el análisis de la información que rige la actuación de la DGCCJ y de las CCJ, se detectaron diferencias e inconsistencias, lo que no significa que incumplan con las actividades que tienen a su cargo, pero son factores que no permiten que el personal vincule las funciones que realiza y la contribución de las mismas en el cumplimiento de sus objetivos y misiones respectivas, por lo que se considera necesario que se estudien y se propongan modificaciones normativas que aseguren la compatibilidad de las actividades previstas en los objetivos y misiones con las establecidas en sus manuales de organización y en sus PAT, a efecto de que se garantice su cabal cumplimiento.

Causa:

Falta de precisión en los términos utilizados en los objetivos y misiones de la DGCCJ y de las CCJ.

Desvinculación de las funciones establecidas en los manuales de organización y en los Programas Anuales de Trabajo con las actividades incluidas en los objetivos y misiones incluidos en esos documentos.

Efecto:

Desconocimiento de los operadores sobre la contribución que tienen sus funciones con el cumplimiento de las actividades previstas en los objetivos y misiones.

Imposibilidad para identificar las tareas específicas que contribuyen al cumplimiento de los objetivos y misiones establecidas.


8.1 Que la Dirección General de Casas de la Cultura Jurídica precise los términos "impulsar", "difundir" y "fomentar", incluidos en los objetivos y misiones de esa dirección general y de las Casas de la Cultura Jurídica, a fin de que los operadores conozcan las funciones y la contribución que éstas tienen, en el cumplimiento de ambos mandatos.

8.2 Que la Dirección General de Casas de la Cultura Jurídica y las Casas de la Cultura Jurídica adopten las medidas necesarias para que vinculen las actividades establecidas en sus objetivos y misiones, con las funciones y acciones incluidas en los Programas Anuales de Trabajo y en los manuales de organización, a fin de �ont: *mentas que permitan conocer su cumplimiento.

VI. Evaluar la economía en la uti l ización de los recursos ejercidos por la DGCCJ ylas CCJ, en fu nción de las actividades y acciones que mayor relevancia tienenpara el cumplimiento de sus objetivos.


Costo de las actividades y acciones de mayor relevancia de la DGCCJ y de las CCJ

Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad Hacendaría. Artículo 1 Los su1etos obligados a cumplir las disposiciones de esta Ley deberán observar que la

admm1stración de los recursos públicos federales se realice con base en criterios de [. . .] economía. racionalidad. austeridad, transparencia, control rendición de cuentas y eqwdad de género"

Ley General de Contabilidad Gubernamental. Artículo 2 Los entes públicos aplicarán la contabilidad gubernamental para facilitar el registro y la

fiscalización de los activos. pasivos, ingresos y gastos y. en general. contribuir a medir la eficacia, economía y eficiencia del gasto

El presente resultado tiene por objeto realizar un ejercicio de economía sobre el desempeño de la operación de la DGCCJ y de las CCJ. El propósito es identificar el costo de la acción que mayor relevancia tiene en el cumplimiento de sus objetivos. La finalidad es que los operadores reconozcan a esa acción como prioritaria y les permita enfocar mayores esfuerzos y recursos para incrementar su impacto social.

En 2015, la SCJN ejerció recursos por $4,000,957,444.00, de los cuales $87,806,794.30 fueron erogados por la DGCCJ ($1,798,956.52) y por las 45 CCJ ($86,007,837.78), monto que representó el 2.2% del total ejercido por este Alto Tribunal.

Con la revisión de las atribuciones y actividades realizadas por la DGCCJ en 2015, se concluyó que la principal tarea que tiene encomendada es supervisar que las 45 CCJ operen de conformidad con la normativa aplicable, ya que con ella es posible asegurar, en mayor medida, que esos centros brinden servicios de calidad y con valor para la sociedad en general.

En 2015, la DGCCJ realizó 43 visitas de inspección, por lo que se determinó que si en ese año ejerció un monto de $1,798,956.52, el costo promedio por visita fue de $41,836.20. Se considera necesario que esa dirección evalúe la viabilidad de incrementar, en la medida de lo posible y si afectar su operación, el número de actividades de supervisión de ese tipo, ya que con esas acciones es posible asegurar el adecuado funcionamiento de las CCJ, y en consecuencia reducir el costo promedio de dichas vistas.

En cuanto a las acciones que realizan las CCJ, se determinó que la que mayor impacto tiene en la comunidad jurídica son los eventos jurídicos�'. los cuales son organizados de manera cotidiana por esos centros.

La determinación anterior, se obtuvo con motivo de las respuestas recabadas mediante la aplicación del cuestionario de control interno a la DGCCJ y a las CCJ, así como del análisis de la documentación e información recabada de las 3 visitas de inspección

�1 Ciclos de conferencias, cine debate, conferencias, cursos, diplomados, escuela de la justicia, foros, presentación de crónicas,presentación de libros, seminarios, talleres, actividades de vinculación y otros.

JJ#(Jfo'Jf /JCBC \ 34

realizadas (CCJ de Colima, Culiacán y Mérida). Con dicho análisis, fue posible conocer el interés que tiene la comunidad jurídica en los eventos que organizan las CCJ en sus instalaciones.

En conjunto, las 45 CCJ realizaron 2,706 eventos en 2015, por lo que si se considera que en ese año ejercieron $86,007,837.78, significa que cada evento tuvo un costo promedio de $31,784.1 O, como se muestra a continuación:

PRESUPUESTO EJERCIDO Y EVENTOS REALIZADOS POR LAS CCJ EN 201 5

Núm. CCJ Eventos Presupuesto Costo por � ejercido evento

Cuernavaca 1 29 $2,747,300.32 $21 ,296.90 2 A¡;¡uascalientes 1 1 5 $1 ,354, 1 27 . 1 o $1 1 ,775.02 3 Oaxaca 91 $2,033,935.35 $22,350.94 4 San Luis Potosí 88 $2,21 8,606.29 $25,2 1 1 .44 5 Saltillo 82 $2,582,964.05 $31 ,499.56 6 Chetumal 73 $1 ,608,002.68 $22,027.43 7 Mérida* 66 $1 ,574,738.43 $25,399.01 8 Culiacán* 65 $1 ,807,509.66 $27,807.84 9 Puebla 65 $2,205,31 4.87 $33,927.92 1 0 Chihuahua 64 $1 ,671 ,030.40 $26 , 1 09.85 1 1 Ensenada 64 $2,01 9,304.42 $31 ,551 .63 1 2 Guadalajara 64 $2,422,524. 7 4 $37,851 .95 1 3 Ciudad Juárez 63 $2,532,357.63 $40, 1 96. 1 5 1 4 Villahermosa 62 $1 ,978,904.76 $31 ,91 7.82 1 5 Morelia 61 $1 ,773, 1 33.91 $29,067.77 1 6 Tlaxcala 61 $909,406.98 $1 4,908.31 1 7 Aca�ulco 60 $1 ,81 7,762.29 $30,296.04 1 8 Matamoros 60 $2,001 ,443.68 $33,357.39 1 9 Toluca 60 $1 ,918,31 3.54 $31 ,971 .89 20 Zacatecas 60 $1 ,81 4,61 1 .20 $30,243.52 21 Monterre:t 59 $3, 1 33,672.22 $53, 1 1 3.09 22 Tijuana 59 $2,31 3,570.98 $39,21 3.07 23 Torreón 59 $1 ,940, 724.60 $32,893.64 24 Ciudad Obre¡;¡ón 58 $1 ,872,599.61 $32,286.20 25 Cancún 54 $1 ,977,21 5 .35 $36,6 15 . 10 26 Duran¡;¡o 54 $1 ,743,040.68 $32,278.53 27 León 54 $2,261 ,889.00 $41 ,886.83 28 Nuevo Laredo 53 $1 ,81 9,796.43 $34,335.78 29 Ciudad Victoria 51 $1 ,364,800.67 $26,760.80 30 La Paz 51 $ 1 , 548,936.94 $30,371 .31 31 Pachuca 51 $1 ,275. 1 1 2.30 $25,002.20 32 Querétaro 51 $1 ,740,291 .88 $34,1 23.37 33 Urua�an 51 $1 ,862,255.27 $36,514.81 34 Mazatlán 50 $2,721 ,887. 1 8 $54,437.74 35 Hermosillo 49 $3, 1 58,71 5.84 $64,463.59 36 Te�ic 49 $2,064,869.66 $42, 1 40.20 37 Colima* 48 $1 , 567,333.00 $31 ,986.39 38 Mexicali 48 $1 ,21 8,446.94 $25,384.31 39 Veracruz 48 $2,634,670.57 $54,888.97 40 Xalapa 48 $1 ,780,828.91 $37, 1 00.60 41 Ta�achula 47 $971 , 1 63.74 $20,663.06 42 Cela:ta 45 $882,040.00 $1 9,600.89 43 Guanajuato 43 $1 ,738,225.58 $40,423.85 44 Cam�eche 38 $ 1 , 575,575. 1 8 $41 ,462.50 45 Tuxtla Gutiérrez 35 $1 ,848,882.95 $52,825.23

Total : 2,706 $86,007 ,837. 78 $31 ,784.1 0 Fuente: Información reportada por la DGCCJ en el TllB; mediante el oficio núm. DGCCJ-CA-E-

06-05-2016, de fecha 1 3 de mayo de 2016, e información y documentación obtenida derivado de la aplicación del cuestionario de control interno.

Como se muestra en el cuadro, la CCJ de Cuernavaca fue la que más eventos realizó en el año; en tota'¡1 29, y ejerció un presupuesto de $2,747,300.32, por lo que el costo

A{M1i)iJf iJCBC �\ 35

promedio obtenido por evento fue de $21,296.90, lo que significaron $10,487.20 menos que el costo promedio general obtenido por $31,784.1 O.

La que menos eventos realizó fue la CCJ de Tuxtla Gutierrez, con 35, y ejerció un presupuesto de $1,848,882.95, por lo que cada evento costó $52,825.20, lo que significaron $21,041.1 O más que el costo promedio general por evento.

La CCJ de Hermosillo fue la que mayores recursos ejerció; $3,158,715.84 con los que realizó 49 eventos, por lo que obtuvo un monto promedio por cada uno de $64,463 .59 (costó promedio más alto por evento registrado de las CCJ), lo que significa que gastó $32,679.49 más que el consto promedio general determinado por evento.

La que menos recursos ejerció en el año fue la CCJ de Celaya con $882,040.00, y realizó 45 eventos, por lo que cada evento tuvo un costo promedio de $19,600.89; lo que significa $12, 183.21 por debajo de costo promedio general.

Resalta el caso de la CCJ de Tlaxcala, quien a pesar de ejercer el segundo presupuesto más bajo ($909,406. 98) realizó 61 eventos, por lo que obtuvo un monto promedio por evento de $14,908.31, lo que significa que cada evento costó $16,875.79 menos que los $31, 784.1 O estimados como costo promedio general.

Como ya se indicó, el presente ejercicio tiene como propósito que la DGCCJ identifique a las CCJ que lograron una mayor eficiencia en el ejercicio de los recursos que les fueron asignados. La intención es que la DGCCJ analice las causas que inciden en la obtención de mayores o menores costos de los eventos jurídicos, y en caso de detectar buenas prácticas por parte de las CCJ que obtuvieron menores costos promedio por cada evento, adoptar las medidas necesarias para que se permeen a las que obtuvieron costos más altos. Lo anterior, con la finalidad de que la comunidad jurídica y la sociedad en general resulte mayormente beneficiada por los servicios que brinda la SCJN, por medio de las CCJ en el interior de la República Mexicana.

36

¡ 1v. CONCLUSIÓN

La revisión se realizó sobre la información proporcionada por la Dirección General de Casas de la Cultura Jurídica y las Casas de la Cultura Jurídica, de cuya veracidad son responsables; fue planeada y desarrollada de acuerdo con el objetivo y alcance establecidos, y se aplicaron los procedimientos de auditoría que se estimaron necesarios. En consecuencia, existe una base razonable para emitir la presente conclusión, que se refiere sólo a las operaciones revisadas.

La Contraloría de la Suprema Corte de Justicia de la Nación considera que, en términos generales, la Dirección General de Casas de la Cultura Jurídica y las Casas de la Cultura Jurídica en 2015, cumplieron con los objetivos y misiones que les fueron encomendados; no obstante que existe desvinculación entre las actividades establecidas en esos mandatos, con las acciones y funciones incluidas en los Programas Anuales de Trabajo y en los manuales de organización, lo que impide que los operadores identifiquen con claridad la contribución que tienen las tareas que realizan con su cumplimiento.

De igual manera se identificaron las inconsistencias siguientes: los Programas Anuales de Trabajo de la Dirección General de Casas de la Cultura Jurídica y de las Casas de la Cultura Jurídica no se ajustaron a la normativa establecida, y se detectaron inconsistencias en la cuantificación y registro de las acciones efectuadas al amparo de los planes estratégicos: "acceso a la justicia y servicios documentales", y "eventos y difusión".

Con la revisión se determinaron en total 6 Recomendaciones Preventivas.

La atención de las recomendaciones preventivas derivadas de la presente revisión permitirán a la Dirección General de Casas de la Cultura Jurídica: asegurar que los Programas Anuales de Trabajo incluyan los indicadores y unidades de medida necesarios para evaluar su cumplimiento y contribución en el cumplimiento de los objetivos y misiones; que los reportes emitidos por las Casas de la Cultura Jurídica sean veraces, precisos y actualizados para la adecuada toma de decisiones, y las actividades establecidos en sus objetivos y misiones sean compatibles con las acciones y funciones establecidas en los programas de trabajo y en los manuales de organización, para que se conozca en qué medida se cumplen ambos mandatos.

PODER JUDICIAL DE LA FEDERAC!�ÍN

Esta hoja forma parte del Informe a la Dirección General de Casas de la Cultura Jurídica (período 1 de enero al 31 de diciembre de 201 5), suscrito el 1 O de octubre de 201 6.

JCDOM/MDI G/JCSV/JCBC \, 37

ACUSE! · Gestionar el cronograma anual de eventos, integrar, gestionar y dar seguimiento al...

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