ADYCHEM Auditoría PDF

ADYCHEM Auditoria en condiciones de seguridad 01/05/2015 Zambrano Hernández Antonio Israel Maestra: Gabriela Medina Celis

Licenciatura: Administración

Semestre: Quinto

Contenido 1.- Justificación .............................................................................................................................. 6

2.- Antecedentes ........................................................................................................................... 7

2.1 ADYCHEM ............................................................................................................................ 7

2.1.1 Misión ........................................................................................................................... 7

2.1.2 Visión ............................................................................................................................ 7

2.1.3 Valores .......................................................................................................................... 7

2.2 Ubicación ............................................................................................................................. 8

2.3 Aspectos generales.............................................................................................................. 8

3.- Sector y normas ..................................................................................................................... 10

3.1 NIAS ................................................................................................................................... 11

4.- Organigrama, mapa, croquis de ubicación, flujograma ......................................................... 12

4.1 Organigrama ...................................................................................................................... 12

4.2 Mapa ................................................................................................................................. 12

4.3 Croquis .............................................................................................................................. 13

4.4 Flujograma ......................................................................................................................... 14

5.- Desarrollo de la Auditoría ...................................................................................................... 15

5.1 Planeación de la Auditoría .......................................................................................... 15

5.1.1 Objetivo a analizar de la selección identificada en la empresa elegida ..................... 15

5.1.2 Planeación del trabajo a desarrollar de la selección correspondiente ...................... 15

5.1.3 Discusión y aprobación del plan de trabajo con el cliente ......................................... 16

5.1.4 Acuerdos sostenidos con los auditores ...................................................................... 16

DATOS DEL AUDITOR RESPONSABLE ............................................................................... 19

EQUIPO DE APOYO ................................................................................................................. 19

5.2- Fundamentos normativos de la Auditoría ....................................................................... 20

5.3 – Desarrollo de la Auditoría .............................................................................................. 21

5.3.1 Diagnostico preliminar ............................................................................................... 21

5.3.2 Visita preliminar ......................................................................................................... 21

5.4.3 Identificación de actividades a realizar en la empresa .............................................. 21

5.4.4 Cronograma ................................................................................................................ 22

5.4.5 Presupuesto................................................................................................................ 22

5.5 - Análisis detallado de actividades de la auditoría ............................................................ 23

6 Ejecución de la auditoría .......................................................................................................... 26

6.1 Descripción de las actividades realizadas ......................................................................... 26

6.1.1 Actividad 1: Evaluar si las instalaciones se encuentran limpias y ordenadas ............ 26

6.1.2 Actividad 2: Revisar que las áreas de trabajo estén delimitadas por franjas de

pintura, cintas en el suelo o barandales ............................................................................. 26

6.1.3 Actividad 3: Evaluar si las escaleras encontradas en la instalación son seguras ....... 27

6.1.4 Actividad 4: Evaluación de: Techos, paredes y pisos ................................................. 27

6.1.5 Actividad 5: Revisión de los señalamientos de seguridad .......................................... 27

6.1.6 Actividad 6: Revisión documental de los programas de capacitación respecto a

señalizaciones y colores de seguridad con el Responsable Sanitario ................................. 28

6.1.7 Actividad 7: Entrevista con empleados respecto a la capacitación recibida según la

NOM-026 ............................................................................................................................. 28

6.1.8 Actividad 8: Revisión del diagnostico de seguridad y salud en el trabajo .................. 28

6.1.9 Actividad 9: Revisión del programa de seguridad y salud de la empresa .................. 29

6.1.10 Actividad 10: Revisión documental de los procedimientos implementados para dar

cumplimiento al programa de seguridad y salud en el trabajo .......................................... 29

6.1.11 Actividad 11: Revisión documental de los programas de capacitación otorgados a

los colaboradores en cuanto al programa de salud y seguridad implementado ................ 29

6.1.12 Actividad 12: Entrevista con empleados respecto a la capacitación recibida según la

NOM-030 ............................................................................................................................. 29

6.1.13 Actividad 13: Evaluación física del estado de los extintores .................................... 30

6.1.14 Actividad 14: Evaluación documental del mantenimiento a los extintores ............. 30

6.1.15 Actividad 15: Identificar la localización de los extintores dentro de la empresa y

evaluar se ajusten a la normatividad de la NOM-002-STPS-2010 ....................................... 30

6.1.16 Actividad 16: Revisión del programa anual de revisión mensual del equipo contra

incendios ............................................................................................................................. 31

6.1.17 Actividad 17: Revisión documental del programa de capacitación contra incendios

brindado a los colaboradores .............................................................................................. 31

6.1.18 Actividad 18: Revisión del programa de simulacros en contra de incendios ........... 31

6.1.19 Actividad 19: Entrevista con empleados respecto a la capacitación recibida para la

prevención y control de incendios ...................................................................................... 31

6.1.20 Actividad 20: Revisar que el inmueble cuente con materiales que eviten la

propagación del fuego de un área a otra ............................................................................ 31

Conclusiones ............................................................................................................................... 32

ANEXOS ....................................................................................................................................... 33

Anexo 1: Permiso municipal para la función de la empresa ................................................... 33

Anexo 2: Responsable Sanitario .............................................................................................. 34

Anexo 3: Indicaciones de seguridad para el personal de almacén ......................................... 35

Anexo 4: Uso de uniforme y equipo de seguridad .................................................................. 36

Anexo 5: Procedimiento de simulacro de evacuación ............................................................ 37

Anexo 6: Identificación de riesgos potenciales en los materiales encontrada en la bodega . 38

Anexo 7: Ruta de evacuación (una de las 4 ubicadas en la empresa)..................................... 38

Anexo 8: Señalización de botiquín localizado en la zona de la bodega .................................. 39

Anexo 9: Cascos de protección ubicados a la entrada de la bodega ...................................... 39

Referencias .................................................................................................................................. 40

1.- Justificación

La seguridad y la higiene en las empresas en un tema de suma importancia ya que de acuerdo

al nivel que estén desarrollados estos temas en una organización repercutirá ya sea de forma

positiva o negativa en la misma, tanto de forma económica como en el aspecto humano. Es

por ello que verificar que las normas en cuanto a seguridad e higiene se estén observando de

forma adecuada.

ADYCHEM es una empresa que almacena y distribuye material químico, por lo que es

importante revisar las condiciones de seguridad que aplican en la empresa, desde las áreas de

las oficinas hasta el almacén. Es importante también identificar los posibles peligros en el

proceso que puedan traducirse en situaciones riesgosas para los trabajadores.

La Prevención de Riesgos Laborales consiste en un conjunto de actividades que se realizan en

la empresa con la finalidad de descubrir anticipadamente los riesgos que se producen en

cualquier trabajo.

Esta anticipación permite que se puedan planificar y adoptar una serie de medidas preventivas

que evitarán que se produzca un accidente laboral.

La prevención de riesgos laborales se basa en estas ideas:

Un accidente laboral no es un suceso inevitable, algo que suceda irremediablemente,

por casualidad o “porque tenía que pasar”. Un accidente laboral es la manifestación de

que algo no ha ido bien en el desarrollo de una tarea, de que ha habido un fallo.

Si la tarea está bien estudiada de antemano, sabiendo cómo hay que hacerla y qué

medios hay que emplear, también se podrán prever los riesgos que puedan aparecer.

Por lo tanto, cuanto mejor estudiada esté una tarea, más fácil será evitar que se produzcan

“fallos” (accidentes) durante la misma.

Se consideró por tanto que la auditoría de este tipo ayudará a verificar si la empresa se ajusta

a las normativas respectivas a la seguridad, especialmente teniendo conocimiento de los

materiales químicos con los que en esta empresa se trabaja.

Se selecciono esta empresa también a razón de la facilidad que manifestó la dueña para

proporcionar la información necesaria para llevar a cabo la auditoría gracias a la familiaridad

del auditor y la dirección de la empresa.

2.- Antecedentes

2.1 ADYCHEM La empresa inició en el año 2005 a nombre del Ing. Gustavo Rizo Mejía en colaboración con su

esposa Martha Zambrano Soto, juntos habían prestado sus servicios para distintos laboratorios

donde conocieron a fondo esa industria y por ello decidieron formar su nueva empresa. Es

interesante mencionar también que Adriana Rizo Zambrano, actualmente desempeña el

puesto de la administración, en los inicios de la empresa ella recién ingresaba a la carrera de

Administración de empresas, por lo que fue un gran apoyo para formalizar la empresa.

2.1.1 Misión

“SER UNA EMPRESA PROVEEDORA DE INSUMOS PARA LA INDUSTRIA

FARMACEUTICA, COSMETICA, ALIMENTARIA Y OTROS, CONFIABLE QUE CUMPLA

CON LA NORMATIVIDAD Y QUE GENERE RECURSOS SUFICIENTES PARA

BIENESTAR DE SUS EMPLEADOS E INVERSIONISTAS”

2.1.2 Visión

“CONVERTIRNOS EN UNA EMPRESA LIDER RECONOCIDA A NIVEL LOCAL

EN LA DISTRIBUCION DE INSUMOS PARA PROCESOS FARMACEUTICOS,

COSMETICOS, ALIMENTICIOS Y OTROS, DE RECONOCIDA CALIDAD EN LOS

PROXIMOS 5 AÑOS”

2.1.3 Valores

HONESTIDAD

LEALTAD

HUMILDAD

GRATITUD

ESPIRITU DE SERVICIO

2.2 Ubicación La empresa se encuentra ubicada en:

C. Volcán Vesubio #5371

Col. Colli Urbano

Entre Pico de Orizaba y Volcán de fuego

2.3 Aspectos generales En términos generales la empresa tiene como giro la compra y venta de materiales químicos

para el sector farmacéutico, veterinario, cosmético y alimentos. Sus datos generales se

detallan en el siguiente formato.

FORMATO DATOS GENERALES

DATOS GENERALES DE LA RAZÓN SOCIAL

Razón Social: ADYCHEM S. DE R.L. DE C.V.

Dirección

Legal: C. VOLCÁN VESUBIO 5371 COLLI URBANO

Calle Número Colonia ZAPOPAN ZAPOPAN JALISCO

Población Deleg. o Mpo. Estado 45070 33 36270227 (11)

C.P. Clave Lada Teléfonos Ext. Clave Lada Fax Ext.

Correo Electrónico: [email protected]

Representante Legal: CONCEPCIÓN ALBINA VAZQUEZ FLORES

DATOS GENERALES DE LA INSTALACIÓN A AUDITAR

Nombre de la Instalación: ADYCHEM S. DE R.L. DE C.V.

Nombre del Grupo Industrial o Corporativo (*)

R.F.C.: ADY-050715-D70 C.U.R.P

(*).:

Dirección: VOLCAN VESUBIO 5371 COLLI URBANO

Calle Número Colonia ZAPOPAN ZAPOPAN JALISCO

Población Deleg. o Mpo. Estado 45070 33 36271017


Correo electrónico: [email protected]

Nombre del Contacto Ambiental: CONCEPCIÓN ALBINA VAZQUEZ FLORES Cargo

RESPONSAB

LE

SANITARIO

Clasificación económica especifica de las instalaciones (giro):

CMAP 99:

Código Nombre

Maq

uil

a

(*)

No (30)

Export

a

(*)

No (31)

Superficie Total

(*)

(32) m2

Superficie construida

(*)

(558) m2

Total

de

Personal

10)

(34)

Si Si

Riesgo

(*) SI

(35)

NO

Observaciones:

mailto:[email protected]

mailto:[email protected]

3.- Sector y normas

La empresa se encuentra ubicada en el sector farmacéutico, la industria farmacéutica es un

sector empresarial dedicado a la fabricación, preparación y comercialización de productos

químicos medicinales para el tratamiento y también la prevención de las enfermedades.

Las NOM que se estarán auditando para esta empresa son las siguientes:

NOM-001-STPS-2008, Edificios, locales, instalaciones y áreas en los centros de trabajo -

Condiciones de seguridad.

D.O.F. 24-XI-2008.

NOM-002-STPS-2010, Condiciones de seguridad - Prevención y protección contra

incendios en los centros de trabajo.

D.O.F. 9-XII-2010.

NOM-026-STPS-2008, Colores y señales de seguridad e higiene, e identificación de

riesgos por fluidos conducidos en tuberías.

D.O.F. 25-XI-2008.

NOM-030-STPS-2009, Servicios preventivos de seguridad y salud en el trabajo -

Funciones y actividades.

D.O.F. 22-XII-2009.

3.1 NIAS

NIA 4 PLANIFICACIÓN

NIA 200 - Objetivos globales del auditor

NIA 265 – Responsabilidad que tiene el auditor de comunicar adecuadamente

NIA 315 – Responsabilidad del auditor para identificar y valorar riesgos

NIA 330 – Responsabilidad del auditor de diseñar e implementar respuestas

NIA 450 – Responsabilidad del auditor de evaluar el efecto de las incorrecciones identificadas

NIA 530 - Muestreo de auditoría en la realización de procedimientos

NIA 560 – Respecto a los hechos posteriores al cierre

NIA 705 – Emitir un informe adecuado

NIA 300 Planeación

NIA 310 Conocimiento del negocio

NIA320 Importancia relativa de la auditoría

4.- Organigrama, mapa, croquis de ubicación, flujograma

4.1 Organigrama

4.2 Mapa

4.3 Croquis El terreno con que la empresa cuenta comprende una superficie total de 667.80 MTS2 y una

construcción útil de 558.00 MTS2. La empresa se divide de la siguiente forma

4.4 Flujograma El flujograma del proceso se describe de la siguiente forma:

5.- Desarrollo de la Auditoría

5.1 Planeación de la Auditoría

5.1.1 Objetivo a analizar de la selección identificada en la empresa elegida

La presente auditoría tiene como fin verificar el cumplimiento de las normas de seguridad

referentes a distintos rubros, tanto de las instalaciones y la condición de estas, así como de las

medidas de seguridad ante posibles incendios. Evaluará las condiciones de higiene de la

empresa así como el debido señalamiento de seguridad dentro de la misma. Por último

gestionará el cumplimiento de la normativa referente a los servicios preventivos de seguridad

y salud en el trabajo.

Dichas evaluaciones tendrán como fin mejorar las condiciones de trabajo en aspectos

generales respecto a seguridad e higiene, contribuyendo por lo tanto a un mejor ambiente de

trabajo, cuidando la salud de los colaboradores de la empresa mediante la correcta aplicación

de tal normatividad.

5.1.2 Planeación del trabajo a desarrollar de la selección correspondiente

Hacer una evaluación de las instalaciones mediante evidencias documentales y físicas (de

observación) a fin de corroborar la seguridad en las mismas de acuerdo a la NOM-001-STPS-

2008, Edificios, locales, instalaciones y áreas en los centros de trabajo - Condiciones de

seguridad. A fin de corroborar que tanto techos, pisos y paredes cumplan con lo normado en

esta NOM

Verificar se observe adecuadamente lo normado por la NOM-002-STPS-2010, Condiciones de

seguridad - Prevención y protección contra incendios en los centros de trabajo. Corroborando

que los tipos de extintores colocados en las distintas zonas de la instalación estén en

condiciones óptimas para su funcionamiento, estén dentro de la distancia máxima permitida

por esta NOM 002 entre ellos, cuenten con los sellos de revisión que confirmen siguen

funcionando correctamente. Analizar con el responsable sanitario evidencias documentales de

dichas revisiones a los extintores, así como el plan de atención a emergencias de incendio y los

registros de simulacros de emergencias de los últimos doce meses. Será importante también

cotejar evidencias documentales acerca de la capacitación para los colaboradores en

prevención y control de incendios. Se realizará una entrevista cerrada a algunos de los

colaboradores a fin de confirmar sus conocimientos en cuanto al manejo de extintores,

medidas de prevención de incendios, orden y limpieza, entre otros.

De acuerdo a la NOM-026-STPS-2008, Colores y señales de seguridad e higiene; comprobar

que las señalizaciones de seguridad e higiene estipuladas en esta NOM sean observadas

adecuadamente. Hacer una revisión física en las instalaciones para identificar dichas

señalizaciones, comprobar que se ajusten a los colores y formas indicadas en la normativa

antes mencionada. En colaboración con la encargada de gestión de calidad, revisar evidencia

documental que muestre la periodicidad para la capacitación a este respecto. Realizar

entrevistas a algunos colaboradores para corroborar su conocimiento en cuanto a esta

normativa y su nivel de apego a ella.

Comprobar que la NOM-030-STPS-2009, Servicios preventivos de seguridad y salud en el

trabajo - Funciones y actividades, sea observada de forma adecuada. Revisar que cuenten con

un diagnostico de seguridad y salud en el trabajo. Cotejar evidencia documental sobre la

relación de acciones preventivas y correctivas de seguridad y salud en el trabajo. Verificar que

cuenten con procedimientos, instructivos, guías o registros necesarios para dar cumplimiento

al programa de seguridad y salud en el trabajo. Verificar que, con la instauración del programa

de seguridad y salud en el trabajo o de la relación de acciones preventivas y correctivas de

seguridad y salud en el trabajo, se cumpla con el objeto de su aplicación y, en su caso, realizar

las adecuaciones que se requieran tanto al diagnóstico como al programa o a la relación.

5.1.3 Discusión y aprobación del plan de trabajo con el cliente

El día viernes seis de marzo del 2015 se presentó el plan y los objetivos de la auditoría, así

como su alcance y beneficios al Ing. Gustavo Rizo, Gerente general de ADYCHEM S. DE R.L. DE

C.V. y a su esposa Martha Zambrano, Gerente de ventas. Se propuso un cronograma de

actividades necesarias para llevar a cabo dicha auditoría

5.1.4 Acuerdos sostenidos con los auditores

5.1.4.1 Auditores

La auditoria que se detalla en este documento será llevada a cabo por el auditor Antonio Israel

Zambrano Hernández debido a su parentesco con la dueña de la empresa y por consiguiente a

la facilidad otorgada por la misma al auditor en cuanto a información se refiere.

El auditor cuenta con la con la aprobación de la Universidad de Guadalajara (campus Belenes)

para llevar a cabo dicha auditoria debido a que es estudiante de tal institución en la carrera de

Administración.

5.1.4.2 Credencial oficial del auditor

Se presenta a continuación la credencial como evidencia de lo mencionado anteriormente.

5.1.4.3 Objetivos de los auditores

Llevar a cabo la auditoría apegándose siempre a la normatividad estipulada respecto a

cada rubro.

Utilizar los resultados de la auditoría para fines estrictamente académicos

Ser objetivo con la información obtenida y observada a fin de presentar un informe

correcto de la auditoría.

Mantener siempre la ética profesional durante todo el proceso de la auditoría.

5.1.4.4 Información general del auditor

En el siguiente formato se detallan los datos generales del auditor

FORMATO DEL AUDITOR

DATOS DEL AUDITOR RESPONSABLE

Nombre: Antonio Israel Zambrano Hernández

No. de Acreditamiento: 213278229

Correo Electrónico: [email protected]

Nombre de la Empresa : Centro Universitario de Ciencias Económico Administrativas

Dirección: Anillo Periférico Nte 799 Los Belenes

Calle Número Colonia Zapopan Zapopan Jalisco

Población Deleg. o Mpo. Estado 45100 33 3770 3300 (47)


EQUIPO DE APOYO

Nombre Area

PROGRAMACION DE LA AUDITORIA

Tiempo de ejecución de la auditoría: 10 Días hábiles.

Fecha de inicio de trabajos en campo: 14/03/2015

Fecha de conclusión de trabajos en campo: 26/03/2015

Fecha de entrega de documentos finales:

(Nota: La fecha no debe ser mayor a 20 días hábiles

posteriores a la fecha de conclusión de trabajos de campo)

17/04/2015

RESPONSIVA

Auditor Responsable:

Fecha

:

10/03/2015

Firma

5.2- Fundamentos normativos de la Auditoría Las NOM que se estarán auditando para esta empresa son las siguientes:

NOM-001-STPS-2008, Edificios, locales, instalaciones y áreas en los centros de trabajo -

Condiciones de seguridad.

Establece las condiciones de seguridad que debe contar la instalación, colocación de

detectores de humo y especificaciones en lo referente a la condición de techos, paredes y

pisos.

NOM-002-STPS-2010, Condiciones de seguridad - Prevención y protección contra

incendios en los centros de trabajo.

Indica la distancia que deben tener los extintores entre sí, los lineamientos de evaluación para

identificar si la empresa cumple o no con lo respectivo a prevención de incendios así como la

capacitación que debe brindar a sus colaboradores a todo lo relacionado para el control de

incendios e identificación de riesgos potenciales dentro de las aéreas de trabajo.

NOM-026-STPS-2008, Colores y señales de seguridad e higiene, e identificación de

riesgos por fluidos conducidos en tuberías.

Especifica las formas y colores que deben tener los señalamientos de seguridad e higiene

dentro de la empres, así como los colores contraste de estos y su significado.

NOM-030-STPS-2009, Servicios preventivos de seguridad y salud en el trabajo -

Funciones y actividades.

Identifica los factores a evaluar para confirmar que la empresa cuente con las medidas de

seguridad y salud, las funciones que debe desempeñar el responsable de seguridad y salud en

el trabajo y los documentos a cotejar para confirmar la adecuada observación de esta norma.

5.3 – Desarrollo de la Auditoría

5.3.1 Diagnostico preliminar

Durante el primer recorrido en las instalaciones de la empresa el auditor observo algunos

señalamientos de seguridad y las medidas de seguridad que se apreciaban. El ingeniero

menciono incluso medidas de control en el ambiente de la bodega debido a la naturaleza de

los productos que se encuentran allí y que por tanto deben cuidar la humedad del aire y la

temperatura del ambiente. Como diagnostico preliminar se apreció un apego a la normativa de

seguridad e higiene y amplio conocimiento de lo que esta comprende.

5.3.2 Visita preliminar

El día viernes 6 de marzo de 2015 se acordó una reunión para desayunar con los directivos de

ADYCHEM y explicar la naturaleza de la auditoría a implementar, tanto al gerente general

como a la gerente de ventas se les mostró el alcance de la misma y los beneficios que

produciría también. Posterior al desayuno se procedió a visitar las instalaciones de la empresa

en compañía del gerente general, el Ing. Gustavo Rizo, mismo que mostró a grandes rasgos las

generalidades de la empresa, informó del responsable sanitario y de la encargada en Gestión

de la calidad que estarían apoyando el proceso de la auditoría, así mismo de la administradora

que facilitaría información necesaria para la correcta ejecución de la misma.

5.4.3 Identificación de actividades a realizar en la empresa

Recorrido en las instalaciones de la empresa para apreciación del estado de las mismas en

compañía del responsable sanitario.

Revisión de registros de capacitación en prevención de incendios y control de estos.

Revisión de programas de prevención de incendios.

Entrevista con empleados sobre las capacitaciones recibidas y la frecuencia de estas.

Revisión física de los distintos extintores ubicados dentro de la empresa.

Revisión de evidencias documentales respecto al mantenimiento de los extintores.

Revisión física de los distintos señalamientos en cuestión de seguridad e higiene distribuidos

en la empresa.

Revisión documental de los programas de salud y seguridad implementados por la empresa.

Revisión documental de los programas de limpieza implementados por la empresa.

5.4.4 Cronograma

PROGRAMA CALENDARIZADO DE ACTIVIDADES

NOMBRE DE LA INSTALACIÓN: __________ADYCHEM S DE R.L. DE C.V.________________

FECHA DE INICIO______06/03/2015__________

FECHA DE ENTREGA DE INFORME ___17/04/2015________

ACTIVIDAD FECHA

D/M/A

FECHA

D/M/A

DURACIÓN MES

(Marzo)

MES

(Abril)

MES

(Mayo)

INICIO

FINAL

DÍAS

SEMANA SEMANA SEMANA

1. VISITA PRELIMINAR 06/03/15 06/03/15 1

2. ELABORACIÓN DEL PLAN DE AUDITORÍA 06/03/15 09/03/15 4

COMENTARIOS Y LIBERACIÓN 09/03/15 09/03/15 1

ACUERDOS CON ENCARGADA DE GESTIÓN DE CALIDAD 12/03/15 12/03/15 1

3. INICIO DE TRABAJOS DE CAMPO 14/03/15 24/03/15 10

PROGRAMA DE ANÁLISIS Y PRUEBAS 16/03/15 19/03/15 4

CONCLUSIÓN DE LOS TRABAJOS DE CAMPO 24/03/15 24/03/15 -

4. REPORTE DE AUDITORÍA 28/03/15 17/04/15 10

ELABORACIÓN DEL INFORME 30/03/15 03/04/15 5

REVISIÓN Y APROBACIÓN DEL INFORME POR LA AUDITADA 06/04/15 10/04/15 5

PLAN DE ACCIÓN POR PARTE DE LA AUDITADA 13/04/15 17/04/15 5

5. ENTREGA A CUCEA 01/05/15

5.4.5 Presupuesto

AUDITOR Antonio Israel Zambrano Hernández

HONORARIOS

ELABORACIÓN DEL PLAN DE AUDITORÍA

1000$

TRABAJO DE CAMPO 8000$

REPORTE DE AUDITORÍA, ELABORACIÓN DE INFORME

Y PLAN DE ACCIÓN 5000$

MONTO TOTAL 14000$

5.5 - Análisis detallado de actividades de la auditoría

NO° ACTIVIDAD AUDITOR NORMATIVIDAD APLICABLE

TIEMPO ESTIMADO PARA LA EJECUCIÓN DE LA ACTIVIDAD

1 Evaluar si las instalaciones se encuentran limpias y ordenadas

Antonio Zambrano NOM-001-STPS-2008

1 día

2 Revisar que las áreas de trabajo estén delimitadas por franjas de pintura, cintas en el suelo o barandales


1 día

3 Evaluar si las escaleras encontradas en la instalación son seguras


1 día

4 Evaluación de: Techos, paredes y pisos


2 días

5 Revisión de los señalamientos de seguridad(formas, colores contraste


1 día

6 Revisión documental de los programas de capacitación respecto a señalizaciones y colores de seguridad con el Responsable Sanitario


1 día

7 Entrevista con empleados respecto a la capacitación recibida según la NOM-026


1 día

8 Revisión del diagnostico de seguridad y


2 días

salud en el trabajo

9 Revisión del programa de seguridad y salud de la empresa


2 días

10 Revisión documental de los procedimientos implementados para dar cumplimiento al programa de seguridad y salud en el trabajo


1 día

11 Revisión documental de los programas de capacitación otorgados a los colaboradores en cuanto al programa de salud y seguridad implementado


1 día

12 Entrevista con empleados respecto a la capacitación recibida según la NOM-030


1 día

13 Evaluación física del estado de los extintores


1 día

14 Evaluación documental del mantenimiento a los extintores


1 día

15 Identificar la localización de los extintores dentro de la empresa y evaluar se ajusten a la normatividad de


1 día

la NOM-002-STPS-2010

16 Revisión del programa anual de revisión mensual del equipo contra incendios


1 día

17 Revisión documental del programa de capacitación contra incendios brindado a los colaboradores


1 día

18 Revisión del programa de simulacros en contra de incendios


1 día

19 Entrevista con empleados respecto a la capacitación recibida para la prevención y control de incendios


1 día

20 Revisar que el inmueble cuente con materiales que eviten la propagación del fuego de un área a otra


2 días

6 Ejecución de la auditoría

6.1 Descripción de las actividades realizadas

6.1.1 Actividad 1: Evaluar si las instalaciones se encuentran limpias y ordenadas

El día de inicio de la auditoría se hizo un recorrido en las instalaciones de ADYCHEM en

compañía del responsable sanitario, la QFI. Concepción A. Flores Vázquez a fin de comprobar si

la limpieza de las instalaciones eran las adecuadas, cumpliendo con la normativa, ya que se

corroboró existía orden y limpieza permanentes en las áreas de trabajo, así como en pasillos

exteriores a los edificios, estacionamientos y otras áreas comunes del centro de trabajo.

6.1.2 Actividad 2: Revisar que las áreas de trabajo estén delimitadas por franjas de

pintura, cintas en el suelo o barandales

Derivado del recorrido por las instalaciones se pudo constatar que las áreas del centro de

trabajo se encontraban correctamente delimitadas, la delimitación estaba dada por pegatinas

en el suelo de distintos colores dependiendo el tipo de producto del que tratase.

6.1.3 Actividad 3: Evaluar si las escaleras encontradas en la instalación son seguras

Se hizo evaluación de la condición de las escaleras localizadas en la empresa, siendo las únicas encontradas en la bodega, las cuales cumplieron con la normatividad respectiva ya que tenían cinta antiderrapante, evitando de esta forma cualquier tipo de accidente generado por algún resbalo en las mismas.

6.1.4 Actividad 4: Evaluación de: Techos, paredes y pisos

Se encontró derivado del recorrido que la estructura del edificio no presenta malformaciones ni daños. En cuanto al techo, se apreció que protege tanto a los empleados como al material que allí se almacena gracias a que está formado en dos partes: La primera se encuentra en contacto directo con la intemperie y es de láminas metálicas, no es plana, sino que es triangular para evitar cualquier estancamiento de agua. La segunda parte está hecha de material, esta segunda parte no se calienta debido que la primera parte absorbe la radiación solar, de esta forma permite tener un mejor control del clima dentro de las instalaciones. En cuanto al piso de la empresa, se divide en dos tipos: El primer tipo es el encontrado en las zonas de oficinas y comedor, siendo este de vitropiso y evaluado en buenas condiciones, sin alguno de ellos cuartado o roto. El segundo tipo es el encontrado en la zona de la bodega, el cual es de concreto solido, siendo evaluado en buenas condiciones al no presentar algún golpe que haya dañado la uniformidad de este.

6.1.5 Actividad 5: Revisión de los señalamientos de seguridad

Derivado del recorrido se obtuvo evidencia física de la localización de señalamientos de

seguridad siento de diversos tipos, tanto de precaución como de obligación, prohibición y de

auxilio.

Todos ellos cumplían en forma, color según su tipo y color contraste respectivo. Estaban

localizados en lugares de fácil visualización de forma que no se dificultaba apreciarlos y

entenderlos.

6.1.6 Actividad 6: Revisión documental de los programas de capacitación respecto a

señalizaciones y colores de seguridad con el Responsable Sanitario

La encargada del área de gestión de la calidad facilito los documentos que se cotejaron para

confirmar que se les ha brindado capacitación periódica a los trabajadores respecto a los

señalamientos de seguridad. Los programas de capacitación a este respecto contaban con lista

de nombres de los participantes y evaluación de conocimientos obtenidos.

6.1.7 Actividad 7: Entrevista con empleados respecto a la capacitación recibida

según la NOM-026

La entrevista se realizó con el auxiliar de almacén, el señor Esteban Francisco Barragán Flores, mismo que confirmo la periodicidad indicada en las evidencias documentales mostrada por la encargada de gestión de la calidad a este respecto. El trabajador mostró tener conocimiento en cuanto al significado de los señalamientos y la importancia de respetarlos tanto para él como para la empresa.

6.1.8 Actividad 8: Revisión del diagnostico de seguridad y salud en el trabajo

A este respecto la encargada del área de gestión de la calidad menciono no tienen un diagnostico de seguridad y salud en el trabajo. Indicó que las medidas de seguridad respecto al área de la bodega si se tienen y se les imparte capacitación a los empleados sobre la importancia de respetar esas medidas de seguridad como lo es el respetar la altura máxima del material en la bodega, y el uso de equipo de protección. Sin embargo no tienen identificadas por escrito los riesgos potenciales que pueden sufrir los colaboradores, tampoco las enfermedades de trabajo que pueden desarrollar en la normal función de sus labores.

6.1.9 Actividad 9: Revisión del programa de seguridad y salud de la empresa

Al igual que el punto anterior la encargada de gestión de la calidad no mostró ninguna evidencia documental que permitiera confirmar llevan un programa de salud y seguridad dentro de las áreas de trabajo, pero que aún así se cuenta con programas donde estipulan el equipo de seguridad respectivo al área de almacén como se puede apreciar en el anexo 3 y 4.

6.1.10 Actividad 10: Revisión documental de los procedimientos implementados

para dar cumplimiento al programa de seguridad y salud en el trabajo

La única evidencia documental que presentó la administradora de la empresa fueron los registros de capacitación sobre las medidas de seguridad necesarias para las áreas de trabajo.

6.1.11 Actividad 11: Revisión documental de los programas de capacitación

otorgados a los colaboradores en cuanto al programa de salud y seguridad

implementado

La administradora Adriana Rizo proporciono evidencia documental de las capacitaciones implementadas al personal respecto al uso del equipo de seguridad y de la importancia de usarlo en las áreas que así lo requieran. Mostró un registro de los últimos dos años que han implementado esta capacitación a fin de prevenir accidentes de trabajo así como enfermedades de trabajo. En los registros se indicaba el nombre de quien impartió el curso de capacitación, cantidad y nombre de los capacitandos, el programa temático de la capacitación y los resultados de la misma.

6.1.12 Actividad 12: Entrevista con empleados respecto a la capacitación recibida

según la NOM-030

En esta ocasión de realizo la entrevista a almacenista Gilberto García Plata ya que la

capacitación mencionada anteriormente tenía como alcance únicamente el área de almacén y

reparto. El trabajador demostró tener los conocimientos mencionados en la temática de la

capacitación y confirmo se hacen de forma semestral por parte de la misma administración de

ADYCHEM.

6.1.13 Actividad 13: Evaluación física del estado de los

extintores

La encargada del área de gestión de la calidad facilitó un croquis de la ubicación de los extintores dentro de las instalaciones. Se evaluó que los extintores no tuvieran abolladura alguna como indica la NOM-002 y los 4 extintores dentro de la empresa fueron evaluados en buen estado. Se revisó también contarán con el sello de seguridad correspondiente que confirma el correcto funcionamiento del extintor. Cada extintor se encontraba señalizado tal como indica la NOM-026. Las etiquetas de los extintores se encontraban legibles, permitiendo apreciar el tipo de fuego que está destinado el equipo. Fueron localizados 3 extintores de polvo químico en el área de la bodega cumpliendo completamente con las garantías de seguridad estipuladas.

6.1.14 Actividad 14: Evaluación documental del

mantenimiento a los extintores

Como evaluación documental fue presentado al auditor los registros de llenado y mantenimiento por terceros a los extintores. Presentaron el programa anual de revisión mensual de los extintores tal como dicta la NOM-002.

6.1.15 Actividad 15: Identificar la localización de los

extintores dentro de la empresa y evaluar se

ajusten a la normatividad de la NOM-002-STPS-

2010

El croquis de su ubicación se muestra a continuación: Se cuenta con un total de cuatro extintores, cumpliendo en sumo grado la normativa que indica debe haber al menos uno por cada 200 metros cuadrados de superficie. La altura en la que se encontraban era de 1.20 metros siendo de fácil acceso y cumpliendo así con lo requerido por la norma.

6.1.16 Actividad 16: Revisión del programa anual de

revisión mensual del equipo contra incendios

La encargada de gestión de la calidad presentó evidencia documental del programa de revisión del equipo contra incendios, a saber, los extintores y los detectores de humo colocados en la empresa. Mostrando en ellos los hallazgos encontrados en cada revisión, nombre de quien hace la revisión y las correcciones realizadas en los equipos.

6.1.17 Actividad 17: Revisión documental del

programa de capacitación contra incendios brindado

a los colaboradores

Esta capacitación es obligatoria por parte del municipio. De no cumplir con esta capacitación los miembros de la empresa el permiso para sus funciones sería retirado. Por tanto el permiso municipal también es evidencia documental de que ADYCHEM está cumpliendo con esta parte de la normativa y se deja como evidencia en el anexo 1. Sin embargo también se mostró al auditor los diplomas con los que cuentan por realizar esta capacitación anualmente.

6.1.18 Actividad 18: Revisión del programa de simulacros en contra de incendios

Fue presentado al auditor el programa de simulacro contra incendios, el cual indica la periodicidad de estos simulacros siendo estos de forma trimestral. El programa identifica también la ruta de evacuación y el punto de encuentro así como los medios para alertar al resto de colaboradores sobre el incendio, siendo en este caso una alarma sonora como se muestra a continuación:

6.1.19 Actividad 19: Entrevista con empleados

respecto a la capacitación recibida para la prevención

y control de incendios

La entrevista en este caso fue realizada a la encargada del área de crédito y cobranza, Claudia carolina Lizárraga Ojeda quien ha participado en estas capacitaciones desde hace 4 años. La encargada demostró tener conocimiento en cuanto a las medidas a tomar en caso de un incendio, así como del uso correcto de los extintores y cuál era la diferencia entre los extintores de polvo químico que tienen en el área de bodega y el extintor de agua con el que cuentan en su área de trabajo, las oficinas. De esta forma la empresa demostró estar apegada a la normativa de la NOM-002.

6.1.20 Actividad 20: Revisar que el inmueble cuente con materiales que eviten la

propagación del fuego de un área a otra

Por último se hizo una revisión a fondo del inmueble a fin de determinar si es susceptible a la propagación de un incendio dentro del mismo, encontrándose que las puertas son metálicas con protección de goma en la parte inferior que evitaría se filtre el humo del área incendiada.

Conclusiones La empresa ADYCHEM muestra un amplio apego a la normatividad aplicada en esta auditoría,

sin embargo respecto a la NOM-030-STPS-2009, Servicios preventivos de seguridad y salud en

el trabajo - Funciones y actividades. Se encontró que no tienen por escrito los riesgos de

trabajo existentes en cada puesto de trabajo que pueden ocasionar un accidente de trabajo,

así como lesiones o enfermedades desarrolladas a partir del normal desempeño de sus

labores. Aunque cuentan con un programa de capacitación referente a las medidas de

seguridad que se deben tomar en el área de trabajo, y es implementada a los trabajadores de

forma periódica y controlada, no incluyen el área de oficinas y los posibles riesgos de los cuales

pueden ser victimas así como de las enfermedades de trabajo que pueden llegar a desarrollar

a partir de la postura, o de la acumulación de estrés. Se recomienda a la administración de

ADYCHEM incluya en sus análisis de puesto los riesgos laborales a los que son propensos los

trabajadores y se desarrolle un programa que aborde las problemáticas mencionadas.

ANEXOS

Anexo 1: Permiso municipal para la función de la empresa

Anexo 2: Responsable Sanitario

Anexo 3: Indicaciones de seguridad para el personal de almacén

Anexo 4: Uso de uniforme y equipo de seguridad

Anexo 5: Procedimiento de simulacro de evacuación

Anexo 6: Identificación de riesgos potenciales en los materiales

encontrada en la bodega

Anexo 7: Ruta de evacuación (una de las 4 ubicadas en la empresa)

Anexo 8: Señalización de botiquín localizado en la zona de la bodega

Anexo 9: Cascos de protección ubicados a la entrada de la bodega

Referencias Secretaría del Trabajo y previsión social, Normas Oficiales Mexicanas, NOM-001-STPS-2008,

Edificios, locales, instalaciones y áreas en los centros de trabajo - Condiciones de seguridad.

Disponible en:

http://www.stps.gob.mx/bp/secciones/dgsst/normatividad/normas/Nom-001.pdf

Secretaría del Trabajo y previsión social, Normas Oficiales Mexicanas, NOM-002-STPS-2010,

Condiciones de seguridad - Prevención y protección contra incendios en los centros de trabajo.

Disponible en:



Colores y señales de seguridad e higiene, e identificación de riesgos por fluidos conducidos en

tuberías. Disponible en:



Servicios preventivos de seguridad y salud en el trabajo - Funciones y actividades. Disponible

en:


NIAS http://www.auditores.org.bo/content/normas-internacionales-de-auditoria-nias

http://aobauditores.com/nias/

http://fccea.unicauca.edu.co/old/nias.htm





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