Alta, Depósitos, Retiros y Ejercicios de Derechos

Portal y PFI

Septiembre 2010

Agenda• Portal

• Altas• Depósitos y Retiros• Ejercicio de Derechos• -----------------------------------------------------------------

• PFI• Altas• Depósitos y Retiros• Ejercicio de Derechos• -----------------------------------------------------------------

• Entregables y Pruebas

Sep Oct

Alcance

Aviso entrega API y Manuales

08/09/10

Capacitación ADR 8/09/10

CapacitaciónEjerDer 22/09/10

ETAPA“1”

10/09/10ADR Liberación

Portal Gremio

ETAPA“1.5”

28/09/10ADR Liberación PFI

Gremio y Consultas EjerDer

ETAPA“2”

11/10/10 Liberación Ejer Der portal

Gremio

ETAPA“2.5”

25/10/10Liberación EjerDer

PFI Gremio

Pruebas Gremiales MAV

2.5A partir del 08 /09/10 a

Concepto General

• Altas para instrumentos de Deudao Portal y PFI

• Depósitos y Retiros todos los instrumentoso Portal y PFI

• Ejercicio de Derechos de Deudao Portal y PF

• Consulta de Pago de Derechos de Deudao Portal y PFI

Portal Dalí

Altas de Emisiones

Depósitos

Valores

Derechos

Corporativos

Retiros

Valores

Derechos

Patrimoniales

Participantes:

Agente Colocador

Emisora

Representante Común

Fideicomiso

Autoridades

Depositante (Tenedor de los Valores)

SEGURIDADSEGURIDAD

SEGURIDADSEGURIDAD

Ejercicio de DerechosEjercicio de Derechos

Ejercicio de Derechos CorporativosEjercicio de Derechos Corporativos

Administración de Convocatorias Generación de

Constancias

Ejercicio de Derechos Ejercicio de Derechos PatrimonialesPatrimoniales

Registro

Certificación

Autorización

ISO15022

ISO15022 Altas, Depósitos y RetirosAltas, Depósitos y Retiros

Mantenimiento Instituciones y Tipo Valor

Alta de Emisiones DepósitosRetiros

SEGU

RID

AD

SEGU

RID

AD

Usuario Usuario

Usuario

Altas, D

epósitos y Retiros

Usuario

SEGURIDADSEGURIDAD

MantenimientoTipo Valor

Registro de Emisiones:DEUDA

• Emisiones a Rendimiento• Emisiones a Descuento• Emisiones Fungibles G e I

Registro de Depósitos

• Capital• Deuda

Registro de Retiros

• Capital• Deuda

Liberar Emisión

Liberar Depósitos

Eliminar Emisión

Liberar Retiros

Autorizar Emisión

Generar Títulos

Generar Información ANNA

Mantenimiento Instituciones

Generar ISIN

Baja de Emisión

ISO15022

ISO15022

SEGU

RID

AD

SEGU

RID

AD

Como se hace en el Portal

Alta

1.- Seleccione Registrar Emisión

Alta

2.- Tipo de Emisión

Alta

3.-Clave de valor, Cruce, con Depósito o sin Depósito

Alta4.- Características de la Emisión

Alta5.- Guardar para registrar Emisión.

Alta

6.- Mensajes de Error

•

Alta7.- Autorizar Emisión

Depósito

Retiro

EJERDER

Alta

1.- Captura y Consulta

Ejercicio de Derechos

Ejercicio de Derechos2.- Captura Consultar Avisos Derechos Deuda

Ejercicio de Derechos

3.- Captura

Ejercicio de Derechos4.- Captura

Ejercicio de Derechos

5.- Guardar / Autorizar / Cancelar / Regresar

Cobros y Pagos MAV

23

Certifica / Constancia

23

Como se hace en PFI

Altas

Mensajes para Altas

500 Alta de un instrumento financiero

Instruye el registro de una emisión.

501 Confirmación del alta

Confirma el registro del alta de un instrumento financiero

510Estado de registro y aviso de procesamiento

Informa el estado de una instrucción de registro o modificación.

Ejemplo MT 5001009071

500

:16R:GENL

:20C::SEME//001

:23G:NEWM

:22F:: I NST//REGI

:16S:GENL

:16R:REGDET

:20D::BREF//001

:22F: :OWNT//TRUS

:98A::RREG//20100907

:35B:91/CEMEX/1237/0001

:70C::REGI / /20100907

:16R:FI A

:94B::PLI S/ /SECM

:12A::CLAS//01

:11A::DENO//MXN

:98A::MATU//20150115

:98A:: I SSU//20100907

:98A::FCOU//20101202

:92A:: I NTR//5,12

:13B::COUP//0001

:17B::FRNF//Y

:36B::ORGV//FAMT/100,

:70E::FI AN//20101202-20150115

:16S:FI A

:16R:FI AC

:36B::QREG//UNI T/25000,

:97A::SAFE//020765001

:16S:FI AC

:16S:REGDET

:16R:CLTDET

:16R:ADDRESS

:17B::PERM//Y

:95U::TRUS/01020

:95S::ALTE//CORP/MX/I NDEVAL

:16S:ADDRESS

:16S:CLTDET

Flujo de mensajes para Depósito

Mensajes para Depósitos

542Entrega libre de pago Instruye la entrega de valores libre de pago.

También puede ser utilizado para solicitar la

cancelación de una instrucción o para pre-anunciar

una instrucción.

546 Confirmación entrega libre de

pago

Confirma la entrega de valores libre de pago.

También puede utilizarse para cancelar o revertir

una confirmación.

548 Estado de liquidación y aviso de

procesamiento

Anuncia el estado de una instrucción de liquidación

o responde a una petición de cancelación.

Ejemplo MT 5421009074

542

:16R:GENL

:20C::SEME//004

:23G:NEWM

:98A::PREP//20100907

:16S:GENL

:16R:TRADDET

:98A::SETT//20100907

:35B:1/AMX/L/0027

:16R:FI A

:11A::DENO//MXN

:13B::COUP//0027

:36B::ORGV//FAMT/0,

:16S:FI A

:16S:TRADDET

:16R:FI AC

:36B::SETT//UNI T/40000,

:97A::SAFE//020765001

:16S:FIAC

:16R:SETDET

:22F::SETR//OWNE

:22F::STCO//DLWM

:16R:SETPRTY

:95Q::SELL//02082

:16S:SETPRTY

:16R:SETPRTY

:95P::PSET// INDEMXMM

:16S:SETPRTY

:16R:SETPRTY

:95Q::REAG//MX

:16S:SETPRTY

:16S:SETDET

Flujo de mensaje para Retiro

Mensajes para Retiros

540

Recepción libre de pago Instruye la recepción de valores libre de pago.

También puede ser utilizado para solicitar la

cancelación de una instrucción o para pre-anunciar

una instrucción.

544 Confirmación recepción libre de

Pago

Confirma la recepción de valores libre de pago.

También puede ser utilizada para cancelar o revertir

una confirmación.

548 Estado de liquidación y aviso de

procesamiento

Anuncia el estado de una instrucción de liquidación o

responde a una petición de cancelación.

Ejemplo MT 5401009075

540

:16R:GENL

:20C::SEME//005

:23G:NEWM

:98C::PREP//20100907115145

:16S:GENL

:16R:TRADDET

:98A::SETT//20100907

:35B:1/AMX/L/0027

:16R:FI A

:13B::COUP//0027

:16S:FI A

:16S:TRADDET

:16R:FI AC

:36B::SETT//UNI T/45000,

:97A::SAFE//020765001

:16S:FIAC

:16R:SETDET

:22F::SETR//OWNE

:22F::STCO//DLWM

:16R:SETPRTY

:95Q::BUYR//02082

:16S:SETPRTY

:16R:SETPRTY

:95P::PSET// INDEMXMM

:16S:SETPRTY

:16R:SETPRTY

:95Q::DEAG//MX

:16S:SETPRTY

:16S:SETDET

Flujo de mensajes de Ejercicios de Derecho

Mensajes para Ejercicios de Derechos

564

Notificación de derecho

patrimonial

Proporciona al propietario de la cuenta los detalles

del evento de acción corporativa y las opciones

disponibles que tiene. También proporciona los

detalles del impacto que tendría la acción corporativa

sobre la cuenta de valores o de efectivo.

565Instrucción de derecho

Patrimonial

Instruye al custodio acerca de la decisión tomada por

un cuentahabiente con relación a un evento de

derecho patrimonial.

566 Confirmación de derecho

Patrimonial

Confirma al cuentahabiente que como resultado de

un evento de derechos patrimoniales, han ocurrido

movimientos en su cuenta ya sea de valores o de

efectivo.

567Estado de derecho patrimonial

y estado de procesamiento

Indica el estado o un cambio en el estado de una

transacción relacionada con un derecho patrimonial.

Ejemplos de MT 564

Ejemplo MT 566

Documentos a Entregar

•Actualización de API (Página WEB)

•Manual de API

•Manual del Portal ( Perfil Agente Colocador)

•Manual PFI

Calendario de Inicio de Pruebas

•Alta, Depósito y Retiro Portal ( 08 de septiembre)

•Alta, Depósito y Retiro PFI ( 22 de septiembre)

•Consulta de Ejercicio de Derechos ( 22 de septiembre)

•Ejercicio de Derechos Portal (04 de octubre)

•Ejercicio de Derechos PFI (04 de octubre)

Alta en seguridad

Es importante mencionar que deberán solicitar sus permisos para Representante Común a través del formato que estará disponible en la página Web de Indeval a partir del día de hoy .