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¿Puede el colegio de abogados sancionar a uno de sus miembros debido a una negligencia, pese a que en la vía civil no se le halló responsable? ¿Se puede sancionar a un abogado por incumplir una norma de respon-sabilidad profesional, aunque no le haya generado daño a su cliente? ¿Cuál debe ser el estándar para medir la falta de diligencia de un abo-gado en el ámbito disciplinario? ¿Puede el colegio de abogados ejercer la potestad sancionadora si ya lo hizo el Indecopi o un magistrado del Poder Judicial?

Este capítulo examina las reglas relativas a la responsabilidad del abo-gado. En primer lugar, se realiza una descripción comparada de los prin-cipios referidos a la responsabilidad del abogado, tanto en el Código de 1997, como en el Anteproyecto de Código y el Proyecto de Código. Luego, se analiza el deber de reconocer el incumplimiento profesional. En tercer lugar, se defi ne el estándar para evaluar la responsabilidad en sede disciplinaria, que deriva de la negligencia profesional. Posterior-mente se analiza la responsabilidad disciplinaria, para luego abordar la independencia de la sanción disciplinaria frente a otros regímenes de exigibilidad de deberes a los abogados. Finalmente, se detallan las fuentes de consulta utilizadas en este capítulo.

Ámbitos de responsabilidad en el ejercicio de la abogacía

La sanción disciplinaria

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1. HISTORIA NORMATIVA

Concepto Código Vigente1997

Anteproyecto de Código2007

Proyecto de Código2008

Deber de reconocer incumpli-miento profesional

Artículo 28. El Aboga-do debe adelantarse a reconocer la respon-sabilidad que le resul-te por su negligencia, error inexcusable o dolo, allanándose a indemnizar por los da-ños y perjuicios oca-sionados al cliente.

Artículo 77. Deber de re-conocer incumplimiento del compromiso profe-sional. El abogado que en el desempeño de su profesión incumpla algu-na obligación de este có-digo, debe ponerlo en co-nocimiento del afectado inmediatamente. No es decoroso que pretenda exculparse de los errores u omisiones en que ha incurrido, atribuyéndolos a otras personas.

Artículo 83. Deber de re-conocer incumplimiento del compromiso profe-sional. El abogado que en el desempeño de su profesión incumpla al-guna obligación de este código, debe ponerlo en conocimiento del afecta-do inmediatamente. In-curre en responsabilidad el abogado que pretenda exculparse de los errores u omisiones en que ha in-currido, atribuyéndolos a otras personas.

Negligencia

Artículo 28. El Aboga-do debe adelantarse a reconocer la respon-sabilidad que le resul-te por su negligencia, error inexcusable o dolo, allanándose a indemnizar por los da-ños y perjuicios oca-sionados al cliente.

Artículo 78. Responsa-bilidad civil. El abogado podrá ser sancionado disciplinariamente por cualquier negligencia en su actuación. En sede disciplinaria el criterio para medir la responsa-bilidad incluye la culpa leve, con el fi n de prote-ger a la profesión.

Artículo 84. Responsa-bilidad civil. El abogado podrá ser sancionado dis-ciplinariamente por cual-quier negligencia en su actuación. En sede dis-ciplinaria el criterio para medir la responsabilidad incluye la culpa leve.

Indepen-dencia de la sanción discipli-naria

No regulado Artículo 79. Independen-cia de la sanción discipli-naria. La celebración de una conciliación o una transacción con el clien-te, e incluso el pago in-demnizatorio, no eximen al abogado de la respon-sabilidad disciplinaria que deba asumir con arreglo a lo establecido en este Código.

Artículo 85. Independen-cia de la sanción discipli-naria. La celebración de una conciliación o una transacción con el cliente, e incluso el pago indem-nizatorio, no eximen al abogado de la responsa-bilidad disciplinaria que deba asumir con arreglo a lo establecido en este Código.

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2. DEBER DE RECONOCER EL INCUMPLIMIENTO DEL COMPROMISO PROFESIONAL

El abogado presta servicios a su cliente y lo hace en el marco de una re-lación de confi anza en virtud de la cual el cliente le confía y le encarga al abogado la defensa de sus intereses. El incumplimiento de un deber profesional es un asunto relevante que debe ser puesto en conocimiento del cliente inmediatamente. Es una grave infracción ocultar una equivo-cación, hacer falsas o incompletas representaciones al cliente sobre el estado de las gestiones (Proyecto de Código, artículo 25º).

El Proyecto de Código establece la obligación de mantener informado al cliente de todo asunto importante que surja en el desarrollo del pa-trocinio (Proyecto de Código, artículo 25º). El abogado debe explicar amplia y oportunamente sobre los riesgos, ventajas, desventajas, alter-nativas de acción y toda circunstancia relevante para que el cliente tome una decisión informada sobre el curso de la representación.

El deber de información comprende la obligación de reconocer un error ante el cliente y proponerle una alternativa para enmendarlo o, en todo caso, reparar los daños ocasionados. No debe exculparse de los errores u omisiones en que ha incurrido, atribuyéndolos a otras personas (Pro-yecto de Código, artículo 83º).

3. ESTÁNDAR DE NEGLIGENCIA

El servicio profesional debe caracterizarse por un elevado estándar de diligencia (Proyecto de Código, artículo 24º). Este es un principio fun-damental de la ética profesional, en virtud del cual el abogado debe actuar con prontitud, dedicación y empeño para proteger los intereses del cliente.

En el Perú, el artículo 1762º del Código Civil, que regula la responsa-bilidad civil por la prestación de servicios profesionales, “supone un privilegio del estatus del profesional, toda vez que limita su responsa-

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bilidad por los servicios prestados, sólo a su actuar con dolo o culpa inexcusable y obliga con la carga de la prueba la benefi ciario”.194 Esta regulación limita la posibilidad de exigir la responsabilidad al abogado por una conducta negligente.

El Proyecto de Código establece que en sede disciplinaria el criterio para medir la responsabilidad incluye la culpa leve (Proyecto de Códi-go, artículo 84º). Este es un estándar más protector para el interés del cliente y que se condice con la exigencia de un elevado estándar de diligencia profesional. No será necesario evaluar el carácter inexcusa-ble de la negligencia para que el abogado responda disciplinariamente. El abogado será responsable no sólo en casos graves como cuando se le vence un plazo perentorio o interpone recursos manifi estamente infundados. También debe responder por fundamentar defi cientemente los escritos, no adjuntar las pruebas para acreditar sus afi rmaciones, utilizar una vía procesal inadecuada para proteger el interés del cliente, entre otros.

Marguerite Butler ha estudiado la potestad de las cortes de sancionar al abogado que no se ha preparado adecuadamente, por el costo que ello supone para el funcionamiento del sistema de justicia. Según Butler, en Estados Unidos, las cortes sancionan a un abogado que realiza una in-vestigación legal incompleta cuando ignora un precedente sin sustentar por qué no sería aplicable; no cita caso alguno que sustente su posición pese a existir precedentes; cita un caso que no tiene ninguna relevan-cia para la argumentación; interpone una pretensión contraria a ley sin sustentar la necesidad de modifi car la norma vigente, entre otros.195 De acuerdo con John Burman, ante las difi cultades de defi nir la interposi-ción de recursos frívolos en términos objetivos, las cortes de Wyoming han preferido evaluar la presentación de recursos frívolos a la luz de

194/ FLORES ALFARO, Carlos. “¿Responsabilidad civil del abogado? Refl exiones en torno a la responsabilidad civil del abogado y el seguro obligatorio”. En: Actualidad jurídica. Gaceta Jurídica. Tomo 106. Lima. 2002.

195/ BUTLER, Marguerite L. “Rule 11-sanctions and a lawyerʼs failure to conduct competent”. En: Capital University Law Review. Nº. 29. 2001. pp. 705-714.

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aplicar el estándar de investigación razonable sobre el Derecho y los hechos, que exige el deber de competencia.196

4. LA POTESTAD DISCIPLINARIA

En nuestra legislación, los magistrados y los colegios de abogados tie-nen la potestad de establecer sanciones en vía disciplinaria. La potes-tad disciplinaria sobre la conducta de los abogados la ejercen tanto los tribunales judiciales por medio de sus magistrados, como los colegios de abogados. Incluso, también la pueden ejercer los magistrados del Tribunal Constitucional, quienes han tenido una encomiable labor por corregir la mala práctica profesional.197

Los magistrados ejercen la potestad sancionadora con el objeto de man-tener el orden y el desarrollo adecuado del proceso que se ventila ante su autoridad, en tanto que el abogado tiene el deber de colaborar con el funcionamiento del sistema de justicia. En cambio, los colegios pro-fesionales ejercen la potestad sancionadora para proteger la confi anza de la sociedad en la profesión. El juzgamiento por el colegio de una conducta indebida que ya ha sido sancionado por un magistrado, no supone vulneración al principio del ne bis in ídem, según lo expuesto por nuestro Tribunal Constitucional.198

196/ BURMAN, John M. “Meritorious claims and defenses”. En: Wyoming Lawyer. Nº 24. Junio 2001. p. 15.

197/ Tribunal Constitucional del Perú. Expediente 8094-2005-PA/TC. Sentencia del 29 de agos-to de 2005. De acuerdo con el Tribunal, la demanda de amparo fue califi cada como teme-raria por cuanto la medida cautelar que pretendió dejar sin efecto no sólo no afectaba los derechos invocados, sino que, además, al momento de ser interpuesta, dicha medida caute-lar había caducado en todos sus efectos. El abogado que autorizó el escrito fue sancionado con el pago de diez (10) URP.

198/ Tribunal Constitucional del Perú. Expediente 3167-2004-AA/TC. Sentencia del 17 de oc-tubre de 2005.

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5. RESPONSABILIDAD DEL ABOGADO E INDEPENDEN-CIA DE LA SANCIÓN DISCIPLINARIA

En el ejercicio de la profesión, el abogado puede incurrir en responsabi-lidad penal,199 por los delitos y faltas tipifi cados en la legislación penal; responsabilidad civil,200 que deriva de los daños causados al cliente o terceros; responsabilidad administrativa, que comprende la responsabi-lidad ante instancias estatales que tienen asignados cometidos específi -cos,201 así como la responsabilidad disciplinaria que deriva de la infrac-ción a los deberes profesionales.

El procedimiento disciplinario a cargo de los colegios de abogados se caracteriza por su autonomía. La sanción disciplinaria es independiente de la responsabilidad penal, civil o administrativa en la que incurra el abogado. El procedimiento disciplinario es independiente y autónomo. Existe una separación absoluta con la exigibilidad de responsabilidad civil, penal o administrativa ante otros fueros.

5.1. Respecto de la responsabilidad civil por daños y per-juicios

La jurisdicción disciplinaria no depende de lo que resuelvan los tribunales ordinarios en una demanda de responsabilidad civil. El proceso por res-ponsabilidad civil es dispositivo. En tanto se ventila un interés privado, se inicia de parte y el desistimiento de la pretensión es una forma de concluir el proceso. En cambio, el procedimiento disciplinario a cargo de los cole-gios de abogados es un asunto de interés público. La conducta profesional indebida afecta la confi anza de la ciudadanía en la profesión legal.

199/ La responsabilidad penal en el ejercicio de la abogacía puede exigirse por la violación del secreto profesional (Código Penal, artículo 165); por incurrir en un confl icto de intereses por representación sucesiva en un mismo proceso (Código Penal, artículo 421); por actos de corrupción (Código Penal, artículo 398), entre otros.

200/ El artículo 1762 del Código Civil prevé que “si la prestación de servicios implica la solución de asuntos profesionales o de problemas técnicos de especial difi cultad, el prestador de ser-vicios no responde por los daños y perjuicios, sino en caso de dolo o culpa inexcusable”.

201/ Es el caso del Instituto Nacional de Defensa de la Competencia y la Propiedad Intelectual – INDECOPI, en tanto la actividad del abogado incide en el mercado.

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La resolución judicial que desestima una pretensión de daños y perjui-cios por una negligencia profesional, no tiene efecto alguno en la de-cisión que sobre los mismos hechos deba tomar el órgano disciplinario del colegio de abogados. Cada autoridad determinará la responsabilidad en función de los criterios establecidos por su propia normativa espe-cial, sin considerar parámetros ajenos.

Asimismo, el ejercicio de la potestad disciplinaria no está a merced de los acuerdos a los que arriben las partes. La celebración de una conciliación o una transacción con el cliente, e incluso el pago indemnizatorio, no eximen al abogado de la responsabilidad disciplinaria que deba asumir (Proyecto de Código, artículo 85º). Así, en el caso in re Rodríguez Villalba, el Tribunal Supremo de Puerto Rico declaró que el hecho que la abogada haya indemni-zado al cliente por los daños causados tras una negligencia en el ejercicio pro-fesional, no es motivo sufi ciente para librarla de la sanción disciplinaria.202

5.2 Respecto de la responsabilidad penal

Las denuncias y sanciones derivadas de la comisión de un ilícito penal se rigen por las normas de la materia y son independientes de la respon-sabilidad disciplinaria por la infracción de los deberes profesionales.

Incluso, si el abogado no fuese declarado culpable de un delito, podría ser sancionado disciplinariamente por los mismos hechos que iniciaron la ac-ción penal. Existen conductas que sin ser delictivas, por el rigor propio del derecho penal, podrían recibir una sanción disciplinaria por haber sido afec-tado algún valor que protege la confi anza de la ciudadanía en la abogacía.

Así, en el caso In re Barreto Ríos, el Tribunal Supremo de Puerto Rico impuso una sanción al abogado, por faltar el debido respeto a los fun-

202/ Tribunal Supremo de Puerto Rico. Expediente 2004 TSPR 023. Sentencia del 12 de diciem-bre del 2003. Durante la representación, la abogada confrontó problemas familiares que le requería viajar constantemente, además de la mudanza de sus ofi cinas, le impidieron una gestión diligente del interés del cliente. Si bien la abogada reconoció su error y pagó los da-ños incurridos, fue sancionada con una suspensión por el periodo de un mes en el ejercicio de la abogacía.

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cionarios del juzgado, pese a que no fue hallado culpable del delito de alteración a la paz.203

5.3 Respecto de otras instancias que ejercen potestad sancionadora

Otra instancia que sanciona a los abogados es el Instituto Nacional de Defensa de la Competencia y la Propiedad Intelectual - INDECOPI, por la trasgresión a la normativa de libre competencia, competencia desleal y protección al consumidor. En tanto el colegio de abogados tutela bienes jurídicos distintos a los protegidos por el Indecopi procede la doble san-ción, en función de los criterios establecidos en cada normativa especial.

Así, la Comisión de Protección al Consumidor del Indecopi sancionó al doctor Lauro Muñoz Garay con una multa ascendente a 0,15 Unidades Impositivas Tributarias y le ordenó devolver al cliente $1250 que reci-bió por concepto de honorarios, debido a que no prestó un servicio legal idóneo. Remitió el expediente al colegio de abogados en tanto podría existir una vulneración a las normas de conducta profesional, que le exigen diligencia en la tramitación de los asuntos.204

Por su parte, la Comisión de Represión de la Competencia Desleal san-cionó al doctor Luis Roy Párraga Cordero con cuatro (4) Unidades Im-positivas Tributarias, toda vez que al difundir sus anuncios publicitarios indujo a error a los consumidores sobre la procedencia empresarial de sus servicios legales. A entender de la Comisión, el señor Párraga usó

203/ Tribunal Supremo de Puerto Rico. Expediente N.º 2002 TSPR 89. Sentencia del 28 de junio del 2002. Fuera de horas de ofi cina, el abogado había entrado a la secretaría de Relaciones de Familia insistiendo le dejaran presentar ciertos documentos porque el plazo vencía ese mismo día. Con una actitud ofensiva se había dirigido a la supervisora de la Secretaría, di-ciéndole que “no tenía que ir a ningún sitio, qué sacaba con ir donde el juez administrados, que ustedes los empleados de la Secretaría de un tiempo para acá, mejor dicho de unos días para acá, están con una dejadez, arrastrando las nalgas, culipandeándose por la Secretaría y güeveando, que se nota que están trabajando disgustados”

204/ Instituto Nacional de Defensa de la Competencia y la Propiedad Intelectual – INDECOPI. Comi-sión de Protección al Consumidor. Resolución N.º 952-2003/CPC del 15 de octubre de 2003. El abogado había interpuesto una demanda civil que fue declarada improcedente debido a que estaba pendiente de resolver el desistimiento de la demanda anterior que debía declararse previamente.

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indebidamente la denominación “Estudio Roy Abogados”, por cuanto su apellido no era Roy, lo que sugería al consumidor razonable alguna vinculación con el Estudio Roy Freyre Abogados.205

6. BIBLIOGRAFÍA

CHOCANO DAVIS, Christian César. “La colegiación obligatoria : ¿mayor control o descontrol del ejercicio profesional?”. Tesis de grado en Derecho. Pontifi cia Universidad Católica del Perú. Lima. 2007.

FLORES ALFARO, Carlos. “¿Responsabilidad civil del abogado? Re-fl exiones en torno a la responsabilidad civil del abogado y el seguro obliga-torio”. En: Actualidad jurídica. Lima: Gaceta Jurídica. Tomo 106. 2002.

Instituto Nacional de Defensa de la Competencia y de la Propiedad In-telectual (INDECOPI).

- Comisión de Protección al Consumidor. Resolución N.º 952-2003/CPC del 15 de octubre de 2003.

- Comisión de Represión de la Competencia Desleal Resolución N.° 053-2002/CCD-INDECOPI del 30 de mayo del 2002.

Tribunal Constitucional del Perú

- Expediente N.º 3167-2004-AA/TC. Sentencia del 17 de octubre de 2005.

- Expediente N.º 8094-2005-PA/TC, sentencia del 29 de agosto de 2005.

Tribunal Supremo de Puerto Rico

- Expediente N.º 2004 TSPR 023. Sentencia del 12 de diciembre del 2003.

- Expediente N.º 2002 TSPR 89. Sentencia del 28 de junio del 2002.

205/ Instituto Nacional de Defensa de la Competencia y la Propiedad Intelectual – INDECOPI. Comisión de Represión de la Competencia Desleal Resolución N.° 053-2002/CCD-INDE-COPI del 30 de mayo del 2002.

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