ANÁLISIS Y CRÍTICA JURISPRUDENCIAL 2

7/31/2019 ANLISIS Y CRTICA JURISPRUDENCIAL 2

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ANLISIS Y CRTICA JURISPRUDENCIALExpediente N: 2000-42388

Demandante: Nelly Lozada de Espinoza

Demandado : Evert Alvines Saavedra y otros

Materia : Nulidad de acto jurdico


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ANLISIS Y CRTICA JURISPRUDENCIALI. RESUMEN DE LA CONTROVERSIA

- Controversia. Simulacin absoluta.

- Caso concreto. Incumplimiento de pago,transferencia de patrimonio, precio del bien,venta a la hija. Necesidad de pagar deudas,

forma de pago, hija no tena conocimiento

de las deudas, venta seguida a un tercero.


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SENTENCIA DE PRIMERA INSTANCIA:

- Declara INFUNDADA la demanda.El principal argumento de esta sentencia se centren indicar que en tanto el acto jurdico materia denulidad tuvo como finalidad eludir una supuesta

obligacin de pago, entonces, dicha supuestaintencionalidad no daba lugar a una simulacinabsoluta conforme al artculo 190 C.C. (puesto queexistira la voluntad de celebrar el acto); sino, queen todo caso, la intencin de perjudicar el cobrosera materia de una accin revocatoriaconforme al artculo 195 C.C.; la cual no habasido materia del proceso.


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SENTENCIA DE SEGUNDA INSTANCIA.

Revoca y la declara FUNDADA.Declara la NULIDAD PARCIAL.

La Sala Superior considera que si bien se haprobado la simulacin en mencin, la nulidad del

negocio jurdico materia del proceso secircunscribe al acto de disposicin que realiza ladeudora demandada, mas no atae al actopracticado por el esposo, puesto que este ltimo

no tena la calidad de deudor de la demandante, demodo que este extremo de la anotada compraventase mantiene inclume, debiendo declararse lanulidad parcial del acto jurdico.


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DETERMINACION DE PREMISAS

PREVIASNECESARIA DIFERENCIACION ENTRE

- NULIDAD POR SIMULACION ABSOLUTA

Artculo 190 C.C.

- ACCION REVOCATORIA O PAULIANA

Artculo 195 del C.C.


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SIMULACION

DEFINICION.

Existe simulacin cuando las partes, con el fin deengaar a terceros se han puesto de acuerdo paracrear un acto jurdico aparente, destinado a noproducir efectos entre ellas, sino solamenterespecto a terceros, ya sea porque no quierenrealizar acto jurdico real alguno, o bien porquecon la apariencia quieren ocultar la verdaderanaturaleza o contenido del acto que celebran.


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SIMULACION

ELEMENTOS.

a) el acuerdo simulatorio (el comn acuerdo

de las partes intervinientes sobre lo querealmente quieren hacer en privado y lo querealmente quieren aparentar hacer en pblico);

b) el fin de engaar a terceros (este engaopuede ser inocuo o en perjuicio de terceros).


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SIMULACION ABSOLUTA

Cuando las partes celebran un acto jurdicomeramente aparente que no tiene nada de real;(ejemplo como ocurre en el caso concreto). Elacto de simulacin absoluta no produce efectoalguno entre las partes. Los simulantes quierensolamente la declaracin pero no sus efectos. Se

crea una mera apariencia carente de consecuenciasjurdicas reales entre los otorgantes, destinada aengaar a terceros. (Art. 190 CC)


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SIMULACION RELATIVA

Cuando se declara celebrar un determinadoacto que no es ms que una apariencia con elcual se oculta su verdadero carcter que constade la contradeclaracin; de ella se deriva elverdadero contenido, significacin y alcance delacto con simulacin relativa. Por ejemplo, se

declara celebrar un contrato de compraventa,cuando en realidad es una donacin. (Art. 191CC)


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SIMULACION ABSOLUTA: LEGITIMIDAD

La accin para solicitar la nulidad del acto queadolece de simulacin absoluta, conforme lodispone el artculo 193 CC. puede ser ejercitada

por cualquiera de las partes o por el terceroperjudicado, segn el caso. Esta disposicin va dela mano con lo establecido en los artculos 219 inc.5) y 220 del CC.. En efecto, la primera normaprescribe que el acto jurdico que adolezca desimulacin absoluta es nulo; siendo que, en virtuddel artculo 220, tal nulidad puede ser alegada porquienes tengan inters o por el Ministerio Pblico.


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ACCION PAULIANA O REVOCATORIA

DEFINICION.

Es empleada por los acreedores para pedirjudicialmente que se declaren ineficaces respecto

de ellos los actos de disposicin o gravamenrealizados por sus deudores con los cuales lescausen un perjuicio, imposibilitando o dificultandoel recupero de sus crditos. Declarado el acto

ineficaz, el acreedor accionante podr ejecutar sucrdito sobre los bienes del acto fraudulento, noobstante que ya no pertenecen al deudor.


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ACION PAULIANA O REVOCATORIA

FINALIDAD.

Tiene por finalidad tutelar el derecho de losacreedores, protegiendo al mismo tiempo el

derecho de los terceros adquirientes osubadquirientes a ttulo oneroso y de buena fe.Coloca a los bienes materia de enajenacinfraudulenta en situacin que puedan ser

embargados y rematados judicialmente por elacreedor. Satisfecho el inters del acreedor,subsiste el acto celebrado entre el deudor queenajen y el tercero que adquiri.


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ACCION PAULIANA SIMULACION ABSOLUTA

DIFERENCIAS

La accin pauliana supone la realizacin de actosreales, serios no aparentes; las partes desean larealizacin del acto de disposicin y la produccinde sus efectos. Sin embargo, la accin desimulacin presupone un acto aparente que laspartes no quieren que produzca efecto entre ellas.

Los simulantes aparentan querer algo, cuando enrealidad no quieren nada (simulacin absoluta) oquieren algo diferente (simulacin relativa).


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Laaccin pauliana se dirige contra un acto de

disposicin real del deudor; la de simulacinse dirige contra un acto ficticio y tiende acomprobar que los bienes no han salido del

poder del transferente.


DIFERENCIAS


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En resumen, en la accin pauliana el acto

atacado existe realmente, mientras que enla accin de simulacin el acto atacado

existe solo aparentemente.


DIFERENCIAS


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La accin de simulacin se busca se verifiquela inexistencia de un acto jurdico real, pues sloexiste un acto aparente (ficticio) cuya nulidad se

pretende. La accin pauliana persigue que el actoreal de disposicin sea declarado ineficaz conrelacin al acreedor demandante y slo hasta ellmite en que concurre el inters de ste.

La primera es una accin declarativa denulidad, la segunda es una accin deinoponibilidad.


DIFERENCIAS


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Los titulares de la accin por nulidad delacto simulado son cualquiera de las partessimulantes y los terceros perjudicados (artculo193 del Cdigo Civil), incluso todos los quetengan legtimo inters y el Ministerio Pblico(artculo 220 del Cdigo Civil). En cambio, los

titulares de la accin revocatoria sonsolamente los acreedores perjudicados con elacto de disposicin de su deudor.


DIFERENCIAS


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En la accin de ineficacia de los actos a ttulooneroso, los acreedores deben probar que el

tercero adquiriente haya tenido conocimiento ohaya estado en razonable situacin de conocerel perjuicio al acreedor (artculo 195); en lasimulacin, la norma no dice nada al respecto,por lo que se colige que no es necesaria talsituacin.


DIFERENCIAS


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La accin pauliana prescribe a los dos

aos (artculo 2001, inciso 4 del CdigoCivil); mientras que la de simulacinprescribe a los diez aos (artculo 2001,

inciso 1 del Cdigo Civil).


DIFERENCIAS


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ANALISIS Y CRITICA

-ARGUMENTO PRINCIPAL

-CONGRUENCIA DEBIDO PROCESO

Demanda, contestacin de demanda,formulacin de puntos controvertidos,

actuacin probatoria, sentencia.

SIMULACION ABSOLUTA

INEFICACION DEACTO JURIDICO.


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i. SENTENCIA DE PRIMERA INSTANCIA.

El objeto de la demanda fue la nulidad del actojurdico por simulacin absoluta, luego, lo quehaba que acreditar era la existencia de loselementos que permitieran acreditar la existencia

de tal simulacin, a efectos de dictaminar siproceda o no la declaracin de nulidad del actojurdico. Lo cual evidentemente no ocurri, pues eljuez no analiz adecuadamente los indicios

presentes en el caso. Solo as hubiera podidoformarse una real conviccin respecto de si existio no simulacin.


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En efecto, el juez erradamente, se

conform con sealar que en tanto que conel acto jurdico se busc eludir el

cumplimiento de una obligacin de pago,

esta supuesta intencionalidad noconfigurara una simulacin absoluta

conforme al artculo 190 del Cdigo Civil,

puesto que precisamente existira la

voluntad de celebrar el acto, con la

finalidad de eludir una obligacin de pago


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El juez entiende que como lo quequisieron los otorgantes de la

compraventa fue eludir a sus

acreedores, entonces ya existe

voluntad y tal voluntad descarta la

simulacin absoluta.


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Cuando con la finalidad de evitar elcobro de los acreedores, el deudor celebra

una compraventa verdadera, que surte

efectos en la realidad tanto para las partescomo para terceros, el remedio o

instrumento que tienen los acreedores es

la accin pauliana.


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Sin embargo, cuando se celebra una compraventa

ficticia, aparente, falsa, que no surte efectosentre las partes, sino nicamente y de formaaparente tiene efectos frente a terceros, con lavoluntad precisamente de engaar a losacreedores y hacerles creer que el bien sali delpatrimonio de su deudor (cuando en realidadnunca sali) y de esta forma evitar la satisfaccin

de su crdito con dicho bien, estamos anteun evidente supuesto de simulacin absolutay el remedio para ello es la accin de nulidad

del acto jurdico.


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Entonces, en el caso objeto de anlisis sedemanda la nulidad del acto jurdico(compraventa) por simulacin absoluta, por loque corresponde determinar si se hanproducido los presupuestos de tal simulacin.

En tal sentido, se deber evaluar si existenpruebas o indicios suficientes, que permitanevidenciar que se ha realizado un acto jurdicoaparente, cuando las partes no quisieron

celebrar acto alguno en la realidad, es decir si seha configurado o no la simulacin absoluta.


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El acto jurdico simulado es inexistente por

faltarle un elemento indispensable que es lavoluntad, no es un acto jurdico, sino una meraapariencia; luego con la accin de nulidad no sepersigue destruirlo, sino declarar que

efectivamente no existe.En la simulacin no hay disconformidad entrela voluntad y la declaracin, lo que hay es un

querer aparente y un querer real, el cual puedeconsistir en no querer nada o querer algodistinto.


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Los simulantes quieren solamente ladeclaracin pero no sus efectos, es decir, secrea una mera apariencia carente deconsecuencias jurdicas entre los otorgantes,destinada a engaar a terceros. Hay una

declaracin exterior vaca de sustancia para losdeclarantes. No se modifica para nada larealidad, sino que la deja tal como est. Larazn de su celebracin es para que cumpla con

la nica funcin de aparentar frente a tercerosuna situacin jurdica ficticia.


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LEGITIMIDAD

Los legitimados para ejercer la accin desimulacin son en principio las partessimulantes, y luego los terceros interesados, es

decir, quienes se hayan visto perjudicados contales actos de simulacin.

Caso concreto del acreedor perjudicado en lacobranza de su crdito.


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CARGA DE LA PRUEBA

Quien alega la simulacin debe probarla. Los querealizan un acto simulado se valen generalmente deun contradocumento, que mantienen en secretopara asegurarse la prueba de la simulacin. Entrelas partes es fcil probar la simulacin con el

contradocumento. Este contiene el acuerdosimulatorio, del cual consta el verdadero carcterdel acto simulado.Sin embargo, cuando no existe contradocumento,

o cuando la accin es ejercitada por terceros,conforme ocurre en este caso, la prueba de lasimulacin se torna difcil.


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PRUEBA INDICIARIA

La prueba indiciaria conduce al juez a la certezasobre la mera apariencia del acto. La pruebaindiciaria est regulada en nuestroordenamiento jurdico en el artculo 276 CPC.

Con ello se debe intentar reconstruir la realvoluntad de las partes, en funcin de lossucedneos, es decir indicios, presunciones(artculo 277 y 281 CPC) y en atencin alcomportamiento de las partes en el proceso(artculo 282 CPC).


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i) La causa simulandi, es decir, la razn omotivo que determin a las partes a realizar elacto simulado (eludir el pago de una deuda);

ii) El vnculo de parentesco entre laspartes simulantes, la amistad y la relacin de

concubinato (en nuestro caso, es claro que setrata del vnculo de parentesco entre padresvendedores e hija compradora);


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iii) La falta de probidad, moralidad

u honorabilidad de las partes (en el caso

concreto, podran generarse dudasrespecto de la probidad y honorabilidad

de los otorgantes, las diversas deudas y

consecuentes juicios que los propiospadres codemandados alegaron tener y al

parecer no honraron oportunamente);


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iv) La falta de ejecucin del acto simulado

(los vendedores continan viviendo en el

bien, junto con su hija, como antes de laventa, ello se desprende de la propia

contestacin, donde los padres vendedores

alegan no querer dejar sin vivienda a su

hija);


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v) La imposibilidad econmica del

adquiriente (los propios codemandadossealan que la hija compradora era una

estudiante sin ingresos propios, que no

trabajaba y que compr con dinerodonado buenamente por sus tos, y por

sus propios padres, sin embargo, nunca se

acredita la entrega del dinero);


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vi) Las circunstancias y el momento en

que se realiza el acto (siguiendo lo anterior,la obligacin que tena la codemandada, latransferencia se hace cuando ya haba sido

notificada con el auto de ejecucin en elque se ordenaba el pago de la deuda a lademandante y unos meses antes de la

sentencia que ordenaba la ejecucin);


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JURISPRUDENCIA

Son elementos de juicio que hacen presumir

fundadamente que el contrato de transferencia deacciones del padre a sus hijos es simulado: el

parentesco existente entre los que aparecencelebrando el contrato, la forma de pago sindesembolso de dinero alguno por loscompradores, los plazos dilatados para el pagodel supuesto precio no obstante de tratarse deacto mercantil, que por su naturaleza deben serbreves, y que el transferente con posterioridad a la

simulada transferencia de acciones ha venidoparticipando activamente en las empresas, a ttulopersonal y como representante de sus hijos.


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La circunstancia de que el transferente haya

venido actuando en las empresas en

representacin de sus hijos con posterioridad a la

transferencia de acciones no puede reputarse como

un hecho demostrativo de que la transferencia

haya sido real en atencin a que todos esos actosrealizados con posterioridad a la celebracin del

contrato, indudablemente conforman actos

constitutivos para dar visos de veracidad al acto

simulado (Ejecutoria Suprema del 16 de octubrede 1995, Exp. N 878-94).


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ii)SENTENCIA DE SEGUNDA INSTANCIA

Correctamente revocan la decisin de primerainstancia, sustentando lo siguiente: nada obsta paraejercitar esta accin nulificante a diferencia de la accin

revocatoria que prev el artculo 195 del Cdigo Civil, toda

vez que esta pretensin demandada (nulidad) deber seranalizada al margen de los matices que estipulan esta

ltima disposicin legal, consiguientemente constituye aspecto

central de la controversia determinar si la compraventaobjeto de impugnacin se encuentra afecta de simulacin

absoluta


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Asimismo, seala que se deja en evidencia lasimulacin al sealarse que: Los codemandados nohan aportado ningn elemento de prueba conducente ademostrar fehacientemente aquellas afirmaciones por lo queel Colegiado llega al convencimiento pleno de que se trata demeros medios de defensa que tratan de justificar el actoaparente como verdadero, cuando no ha existido voluntadpara ello, manteniendo oculta esta intencin que redunda enperjuicio de terceros, por lo que no habindose desvirtuadolos trminos de la demanda esta resulta procedente en parteen aplicacin de lo dispuesto por el artculo 190 del CdigoCivil.


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Sin embargo, el craso error de la sala sepresenta en cuanto dicen lo siguiente: Si bien seha probado la simulacin en mencin, es evidente que lanulidad del negocio jurdico materia de este proceso secircunscribe al acto de disposicin que realiza la deudora

demandada Mara Georgina Quevedo Salazar, mas noatae al acto practicado por Evert Alvines Saavedra(el esposo), puesto que este ltimo no tiene la calidadde deudor de la demandante, de modo que este extremo

de la anotada compraventa se mantiene inclume,debiendo declararsela nulidad parcial de este


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- cmo es posible que se haya declaradonulo parcialemente el acto jurdico respecto de la

deudora, mas no respecto al esposo?- el acto jurdico aparente es uno solo, fuecelebrado de una parte por los cnyugespropietarios (es decir la sociedad conyugal) y de la

otra parte la hija compradora. Los esposos novendieron su parte cada uno, en razn de cuotas oporcentajes, ni mucho menos en actos jurdicosdistintos. Ello sera un imposible jurdico, pues elbien objeto de la aparente compraventa era uno dela sociedad conyugal y como seala el artculo 315del Cdigo Civil.


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- Resulta pertinente recordar que la sociedadde gananciales es un ente jurdico autnomo,titular del derecho de propiedad sobre los bienessociales, no constituye un rgimen de copropiedad,es por ello que para disponer de los bienes sociales

se requiere el consentimiento de ambos cnyuges,no pudiendo haber disposicin por parte de unode ellos de porcentajes o partes de los bienessociales, por cuanto no existen alcuotas sobre lasque cada cnyuge ejerza el derecho de propiedad.


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Es cierto que se reconoce la simulacin total oparcial, dependiendo de si la apariencia se refiere a

todo el acto o solo a una parte de l.Pero cuando hablamos de simulacin absoluta essiempre total por cuanto afecta el acto en suintegridad: No produce ningn efecto entre las

partes.Mientras que la simulacin relativa puede ser totalo parcial. Es relativa total cuando afecta a laintegridad del acto (el anticipo de herencia es

ocultado con una compraventa) y es relativa parcialcuando recae solamente sobre algunasestipulaciones del acto (cuando se simulan fechas oprecios, cargos en un contrato).


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Finalmente, un punto adicional, que no fuedesarrollado en ninguna de las sentencias y queconsidero oportuno traer a colacin es elreferido a la posicin del tercer adquirienteWilmar Pando Quevedo, quien segn lo

alegado por los codemandados habraadquirido los aires y estacionamientos delinmueble de la hija aparentecompradora. Enel caso del tercer adquiriente resulta pertinente

evaluar lo dispuesto en el artculo 194 delCdigo Civil,


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- iii) si la transferencia es a ttulo gratuito,

entonces es indiferente s quien adquiri lo hizode buena o mala fe, de todas formas le resultaoponible la simulacin.

En las sentencias, objeto del presente anlisisno se desarroll lo concerniente al terceradquiriente, por lo que no ahondaremos ms en

este punto.


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