Ander Egg - Técnicas de investigación social

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TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL Ezequiel Ander-Egg Editorial LUMEN 24. a edición Buenos Aires, 1995 Este material se utiliza con fines exclusivamente didácticos
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  • TCNICAS DE INVESTIGACIN SOCIAL

    Ezequiel Ander-Egg

    Editorial LUMEN

    24.a edicin

    Buenos Aires, 1995

    Este material se utiliza con fines exclusivamente didcticos

  • NDICE Prlogos para la 3.a, 4.a y 19.a edicin.....................................................................................................11 I Parte.Algunas cuestiones generales acerca del conocimiento, la ciencia y el mtodo cientfico: sus instrumentos y elementos. Captulo 1.ACERCA DEL CONOCER Y DE LA CIENCIA ............................................................ 17

    1. Realidad y conocimiento .............................................................................................. 19 2. La relacin sujeto-objeto .............................................................................................. 21 3. La validez del conocimiento cientfico o los criterios de verdad ................................. 22 4. La produccin del conocimiento .................................................................................. 23 5. Las formas del saber: saber cotidiano y saber cientfico .............................................. 26 6. Saber-doxa Y saber-episteme ....................................................................................... 29 7. Supuestos del conocimiento cientfico ......................................................................... 30 8. Nocin de ciencia ......................................................................................................... 30

    Captulo 2.METODOLOGA, MTODO Y TCNICAS. EL MTODO CIENTFICO.

    EL ABORDAJE CIENTFICO DE LA REALIDAD ...................................................... 37 1. Metodologa .................................................................................................................. 39 2. Mtodo ......................................................................................................................... 41 3. Tcnicas ....................................................................................................................... 42 4. Caractersticas del mtodo cientfico ........................................................................... 43 5. Pasos principales del mtodo cientfico ....................................................................... 44 6. El abordaje cientfico de la realidad ............................................................................. 45 Operaciones mentales y momentos del pensar cientfico ............................................ 50

    Captulo 3.LA INVESTIGACIN SOCIAL ...................................................................................... 55

    1. Qu es la investigacin ................................................................................................ 57 2. Caractersticas de la investigacin ............................................................................... 58 3. La investigacin social ................................................................................................. 59 4. Esquemas o niveles de investigacin emprica ............................................................ 61 5. Teora e investigacin emprica en las ciencia sociales: la reciprocidad de funciones 64 6. Investigacin bsica e investigacin aplicada .............................................................. 67

    Captulo 4.LA EXPRESIN DEL CONOCIMIENTO CIENTFICO .............................................. 71 1. Teora ........................................................................................................................... 73 2. Hechos ......................................................................................................................... 74 3. Clasificacin y generalizacin ..................................................................................... 78 4. Reglas y principios ....................................................................................................... 79 5. Supuestos y postulados ................................................................................................ 79 6. Leyes ............................................................................................................................ 80 7. Tipos. Tipologa ........................................................................................................... 82 8. Modelos ....................................................................................................................... 83

    Captulo 5.ELEMENTOS BSICOS DEL MTODO CIENTFICO ............................................... 89

    1. El sistema conceptual ................................................................................................... 91 2. La definicin ................................................................................................................ 93 3. Hiptesis ...................................................................................................................... 96 4. Variables .................................................................................................................... 101 5. Indicadores. ............................................................................................................... 104

    Capitulo 6.LA MEDICIN EN LAS CIENCIAS SOCIALES ........................................................ 107

    1. Matemticas y Ciencias Sociales ............................................................................... 109 2. Qu es medir ............................................................................................................... 110 3. Qu es cuantificable en las Ciencias Sociales ............................................................ 112 4. Requisitos generales de la medicin .......................................................................... 112

    2

  • 5. Niveles de medicin ................................................................................................... 113 Captulo 7.LA ACTITUD CIENTFICA COMO ESTILO DE VIDA ............................................ 117

    1. La esencia de la actitud cientfica: bsqueda de la verdad y curiosidad insaciable ..... 12 2. Formas de ser que expresan una actitud cientfica...................................................... 122 3. Obstculos al desarrollo de una actitud cientfica ...................................................... 124 4. La tica de la investigacin ........................................................................................ 128 5. La actitud cientfica como proyecto y estilo de vida................................................... 131

    II Parte, Operaciones bsicas del proceso de Investigacin Captulo 8.ORGANIZACIN DEL TRABAJO DE INVESTIGACIN ........................................ 137

    La organizacin del trabajo de investigacin ................................................................. 138 1. Formulacin del problema ......................................................................................... 139 2. Fase exploratoria ........................................................................................................ 142 a. consulta y recopilacin documental ........................................................................... 142 b. consulta de mapas ...................................................................................................... 150 c. contacto global o primer abordaje de la realidad ....................................................... 150 d. consulta de informantes-clave .................................................................................... 152 3. Diseo de la investigacin ......................................................................................... 153 a. elaboracin de marco terico .................................................................................... 154 b. constitucin del equipo .............................................................................................. 156 c. coordinacin de tareas ................................................................................................ 162 d. eleccin de los instrumentos metodolgicos .............................................................. 162 e. organizacin del material de consulta y de investigacin .......................................... 163 f. determinacin y eleccin de la muestra ...................................................................... 170 g. esquema presupuestario-administrativo ..................................................................... 170 4. Trabajo de campo ....................................................................................................... 171 a. prueba previa de instrumentos y procedimientos ....................................................... 171 b. preparacin de la comunidad, del grupo o institucin en que se realizar la investigacin .................................................................................................................. 172 c. obtencin y recoleccin de datos ............................................................................... 173 5. Trabajo de gabinete .................................................................................................... 173 a. clasificacin de los datos mediante la codificacin y tabulacin de los mismos ....... 174 b. anlisis, elaboracin e interpretacin de datos ........................................................... 174 c. redaccin del informe que contiene los resultados de la investigacin ...................... 175

    Captulo 9.EL MTODO DE MUESTREO ..................................................................................... 177

    1. Conceptos y nociones bsicas .................................................................................... 179 2. Leyes en que se basa el mtodo de muestreo ............................................................. 180 3. Cualidades de una buena muestra .............................................................................. 181 4. Fases para la seleccin de la muestra ......................................................................... 181 5. Tipos de muestras y procedimientos de seleccin ..................................................... 181 6. Error muestral ............................................................................................................. 187 7. La medicin de la representatividad de una muestra ................................................. 188

    III Parte, Procedimientos para la recopilacin de datos Captulo 10.LA OBSERVACIN .................................................................................................... 193

    1. Tcnica antigua y moderna de recopilacin de datos ................................................. 195 2. La observacin como tcnica de investigacin social ................................................ 196 3. Algunas normas y recaudos para realizar una observacin sistemtica y controlada 198 4. Modalidades de la observacin .................................................................................. 201 5. Los instrumentos de observacin ............................................................................... 204 6. Ventajas de la tcnica de observacin ........................................................................ 206 7. Dificultades y lmites de la observacin .................................................................... 207 8. Tcnica de observacin y trabajo social .................................................................... 209

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  • Captulo 11.LA RECOPILACIN DOCUMENTAL ...................................................................... 211

    1. La recopilacin documental como tcnica de investigacin ...................................... 213 2. Diferentes clases de documentos ............................................................................... 214 a. documentos escritos ................................................................................................... 214 b. documentos numricos o estadsticos ........................................................................ 217 c. documentos cartogrficos ........................................................................................... 218 d. documentos de imagen y sonido ................................................................................ 218 e. documentos-objeto ..................................................................................................... 219 3. Fuentes primarias y fuentes secundarias .................................................................... 220 4. Examen crtico de las fuentes documentales: problemas de autenticidad, validez y significacin ................................................................................................................... 220

    Captulo 12.LA ENTREVISTA ......................................................................................................... 25

    1. Modalidades de la entrevista en la investigacin social ............................................. 227 2. Preparacin de la entrevista ....................................................................................... 229 3. Principios directivos de la entrevista ......................................................................... 230 4. Ventajas de la entrevista ............................................................................................ 237 5. Dificultades y lmites de la entrevista ........................................................................ 237

    Captulo 13.EL CUESTIONARIO ENVIADO POR CORREO ...................................................... 243

    1. Diferencia entre entrevista y cuestionario como modalidades del mtodo de encuesta 245 2. Modalidades en el uso de los cuestionarios a los que responden los encuestados por s mismos ....................................................................................................................... 245 3. Cundo utilizar este tipo de procedimientos .............................................................. 246 4. Ventajas del cuestionario postal respecto de la entrevista ......................................... 247 5. Dificultades y lmites del cuestionario enviado por correo ........................................ 247 6. Aspectos formales referentes al envo del cuestionario y a las tcnicas para facilitar su devolucin ................................................................................................................. 247

    Captulo 14.LAS ESCALAS DE MEDICION DE ACTITUDES Y OPINIONES ......................... 249

    1. Las escalas de actitudes y opiniones ........................................................................... 251 2. La medicin de actitudes y opiniones ......................................................................... 252 3. Diferentes tipos de escalas para la medicin de actitudes y opiniones ...................... 252 Escalas de ordenacin .................................................................................................... 253

    de puntos de clasificacin directa de comparaciones binaras

    Escalas de intensidad ..................................................................................................... 254 Escalas de distancia social ............................................................................................. 255

    de Bogardus de Dood de Crespi

    Escala de Thurstone ....................................................................................................... 257 Escala de Lickeet ........................................................................................................... 259 Escalograma de Guttman ............................................................................................... 261 4. Los sondeos de opinin pblica y sus campos de aplicacin ..................................... 263

    Captulo 15.ELABORACIN DEL CUESTIONARIO ................................................................... 271

    1. Requisitos fundamentales para la elaboracin del cuestionario: validez y fiabilidad 273 2. El cuestionario: sus tipos y modalidades ................................................................... 274 3. Preparacin, redaccin y presentacin del cuestionario ............................................. 275 a. la forma de las preguntas............................................................................................. 275 b. el tipo de preguntas ..................................................................................................... 275 c. la eleccin de las preguntas ........................................................................................ 278 d. el estilo o modo de formular las preguntas ................................................................ 282 e. estructura de las preguntas ......................................................................................... 283

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  • f. el nmero de las preguntas ......................................................................................... 284 g. el orden de las preguntas ............................................................................................ 285 h. prevencin de deformaciones ..................................................................................... 285 i. preguntas de control .................................................................................................... 288

    Captulo 16.LOS TESTS .................................................................................................................. 291

    1. El mtodo de los tests ................................................................................................ 293 2. Clasificacin de los tests ............................................................................................ 294 3. Aplicacin de los tests en las Ciencias Sociales ........................................................ 295 4. Los mtodos proyectivos ........................................................................................... 296 5. Los tests de poblacin ................................................................................................ 300 6. El test cooperativo potencial ...................................................................................... 303 7. Requisitos y cualidades de los tests ........................................................................... 305

    Captulo 17.LA SOCIOMETRA ..................................................................................................... 311

    1. Qu es la sociometra ................................................................................................. 313 2. Las corrientes de la sociometra ................................................................................. 314 Las tcnicas sociomtricas ......................................................................................... 314 3. El psicodrama ............................................................................................................. 315 4. El sociodrama ............................................................................................................. 317 5. El test sociomtrico (sociograma) .............................................................................. 317 6. Otros tests sociomtricos ........................................................................................... 325

    Capitulo 18.EL ANLISIS DE CONTENIDO ................................................................................ 327

    1. Breve referencia a las investigaciones en comunicacin de masas ............................ 329 2. El anlisis de contenido como tcnica de investigacin social .................................. 330 3. Tareas y fases que comporta la aplicacin del anlisis de contenido ......................... 331 a. establecer unidades de anlisis ................................................................................... 332 b. determinar categoras de anlisis ............................................................................... 333 4. Algunas consideraciones crticas sobre el anlisis de contenido ............................... 335

    Captulo 19.LA SEMNTICA DIFERENCIAL .............................................................................. 337

    1. Qu es la semntica diferencial .................................................................................. 339 2. Descripcin de la tcnica ........................................................................................... 339 3. Anlisis de la semntica diferencial ........................................................................... 341 4. Utilidad de la semntica diferencial ........................................................................... 342 5. Modelo de espacio semntico .................................................................................... 342

    IV Parte, La presentacin de datos

    Captulo 20.FORMA DE PRESENTACIN DE DATOS .......................................... 347 1. Representacin escrita ............................................................................................... 349 2. Representacin semi-tabular ...................................................................................... 349 3. Representacin tabular ............................................................................................... 349 4. Representacin grfica ............................................................................................... 353

    Captulo 21.LA REPRESENTACIN GRFICA .......................................................................... 361

    1. Grficos de puntos ..................................................................................................... 363 2. Grficos lineales ......................................................................................................... 363 3. Grficos de superficies ............................................................................................... 366 4. Grficos estereomtricos ............................................................................................ 374 5. Cartogramas ............................................................................................................... 375 6. Pictogramas ................................................................................................................ 377 7. Grficos libres o especiales ........................................................................................ 380 Reglas para la construccin de grficos ......................................................................... 384

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  • Captulo 22LA PREPARACIN DEL INFORME .......................................................................... 405

    1. La preparacin del informe ........................................................................................ 407 2. Estructura de los informes ......................................................................................... 408 3. El estilo de los informes ............................................................................................. 411 4. Uso de referencias ...................................................................................................... 412

    Eplogo. Este libro es un ofrecimiento de un traje de etiqueta, para que andes con vaqueros ........... 423

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  • CAPTULO 3. LA INVESTIGACIN SOCIAL

    Hemos sealado en los captulos anteriores algunos aspectos del proceso de produccin de conocimientos, de la nocin de ciencia y de las caractersticas del mtodo cientfico. Con ello intentamos aproximarnos muy de cerca a lo que se conoce como investigacin y, ms concretamente porque ello concierne directamente a nuestro tema, a lo que se llama investigacin social.

    En este captulo examinaremos seis cuestiones:

    1. Qu es la investigacin 2. Caractersticas de la investigacin 3. La investigacin social 4. Esquemas o niveles de investigacin emprica 5. Teora e investigacin emprica en las ciencias sociales: la reciprocidad de funciones 6. Investigacin bsica e investigacin aplicada

  • 1. QU ES LA INVESTIGACIN

    Investigar significa pagar la entrada por adelantado y entrar sin saber lo que se va a ver.

    J. Robert Oppenheimer

    Lo que hoy denominamos investigacin, se inici de una manera embrionaria en el momento en que el hombre se enfrent a problemas y, frente a ellos, comenz a interrogarse sobre el porqu, cmo y para qu; es decir, cuando empez a indagar sobre las cosas.

    Tanto en las formas ms germinales y primitivas de investigacin como en las ms complejas y sofisticadas, aparece la misma causa originaria: una situacin problemtica. De acuerdo con esto, podemos afirmar que la situacin-problema es lo que est al comienzo de la tarea investigativa en cuanto actividad humana orientada a descubrir lo que no se conoce.

    Como primera aproximacin al concepto de investigacin, vamos a hacer referencia a la etimologa del trmino investigar: la palabra proviene del latn in (en) y vestigare (hallar, inquirir, indagar, seguir vestigios). De ah el uso ms elemental del trmino en el sentido de averiguar o descubrir alguna cosa. Con este alcance, la palabra se aplica a un mbito muy variado de actividades, desde la del detective a la del cientfico. Obviamente, nosotros vamos a referirnos nicamente a la investigacin cientfica.

    Aplicada al campo de la ciencia, la investigacin es un procedimiento reflexivo, sistemtico, controlado y crtico que tiene por finalidad descubrir o interpretar los hechos y fenmenos, relaciones y leyes de un determinado mbito de la realidad.

    Como ltima aproximacin al concepto, podemos decir que la investigacin constituye una bsqueda de hechos, un camino para conocer la realidad, un procedimiento para descubrir verdades parciales, o mejor, para descubrir no falsedades parciales. Como proceso comprende un conjunto de fases: la formulacin y definicin de problemas, la formulacin de hiptesis, la recopilacin, sistematizacin y elaboracin de datos, la formulacin de deducciones y proposiciones generales y, por ltimo, el anlisis de los resultados o conclusiones para determinar si se confirman o no las hiptesis formuladas y encajan dentro del marco terico del que se parti.

    Si bien ya tenemos una idea elemental de lo que es el mtodo y lo que es la investigacin, antes de seguir avanzando, conviene hacer una breve referencia para diferenciar la investigacin cientfica del mtodo cientfico. De una manera general, pero a la vez precisa, puede distinguirse una de otro con la diferencia que existe entre las actividades de bsquedas (la investigacin) y celos procedimientos para seguir el camino de esa bsqueda (el mtodo). La investigacin es un conjunto de fases, de actuaciones sucesivas en la bsqueda de una respuesta a una situacin que se ha presentado como problemtica; el mtodo, en cambio, es el camino a seguir en esa bsqueda, o sea, el procedimiento a utilizar expresado a travs de normas y reglas genricas de actuacin cientfica.

    2.1 Caractersticas de la investigacin

    Apoyndonos en las consideraciones precedentes, enunciaremos algunas caractersticas principales de la investigacin:

  • ante todo, es una forma de plantear problemas y buscar soluciones mediante una indagacin o bsqueda que tiene un inters teortico o una preocupacin prctica.

    de una manera muy general, se llama tambin investigacin a la adquisicin de conocimientos acerca

    de un aspecto de la realidad (situacin-problema) con el fin de actuar sobre ella.

    es una exploracin sistemtica a partir de un marco terico en el que encajan los problemas o las hiptesis como encuadre referencia)

    requiere de una formulacin precisa del problema que se quiere investigar y de un diseo

    metodolgico en el que se expresen los procedimientos para buscar la o las respuestas implicadas en la formulacin del problema.

    exige comprobacin y verificacin del hecho o fenmeno que se estudia mediante la confrontacin

    emprica.

    trasciende las situaciones o casos particulares para hacer inferencias de validez general.

    utiliza una serie de instrumentos metodolgicos que son relevantes para obtener y comprobar los datos considerados pertinentes a los objetivos de la investigacin.

    por ltimo, la investigacin se registra y expresa en un informe, documento o estudio.

    Las tareas del investigador son: tomar conocimientos de problemas que otros pueden haber pasado por alto; insertarlos en un cuerpo de conocimiento e intentar resolverlos con el mximo de rigor y primariamente, para enriquecer nuestro conocimiento. Segn eso, el investigador es un problematizador por excellence.

    Mario Bunge

    El buen investigador ha de tener a la vez ideas nuevas, buena informacin y buena

    tcnica d trabajo. A los malos investigadores les falta siempre uno por lo

    menos de esos tres requisitos.

    Pedro Lan Entralgo

    3. La investigacin social

    Con lo dicho hasta aqu tenemos ya los elementos fundamentales para establecer aquello que constituye la investigacin social.

    Cuando la investigacin cuyos netas caractersticas hemos explicado se aplica al mbito de lo social, se habla de investigacin social. El uso del adjetivo social presupone la distincin entre diferentes tipos de ciencias: la ms conocida es la clsica diferencia entre ciencias del espritu (entre las cuales estaran las ciencias sociales) y las ciencias de la naturaleza. Otros, en cambio, destacan el hecho desde el punto de vista lgico: la investigacin cientfica no tiene diferencias sustanciales cualquiera que sea el mbito de aplicacin, pero se admite que las diferencias se dan a nivel ontolgico. Con esto se quiere decir que no hay diferencias metodolgicas radicales sino diferencias que provienen del objeto. El tema es controvertido, y no es ste el lugar para su dilucidacin, pero es oportuno tener conocimiento para no caer en simplificaciones de que existe una serie de cuestiones que subyacen en relacin a este tema o problemtica.

    Soslayando el debate en torno a la cuestin, podemos decir resumidamente que: la investigacin social es el proceso que, utilizando el mtodo cientfico, permite obtener nuevos conocimientos en el campo

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  • de la realidad social (investigacin pura) o bien estudiar una situacin para diagnosticar necesidades y problemas a efectos de aplicar los conocimientos con fines prcticos (investigacin aplicada).

    Si realizamos una aproximacin histrica al estudio de lo social podemos observar que se trata de un fenmeno de muy vieja data. Nos podemos remontar hasta Platn. Pero la investigacin social, tal como se entiende hoy, es un hecho reciente: se perfila o esboza en Europa durante el siglo XIX, toma caractersticas bien definidas en la dcada del 20 de este siglo y adquiere su mayor desarrollo a partir de los aos 40. La vieja tradicin griega de estudio de lo social que es fundamentalmente filosfica, y desde el medioevo tambin teolgica va adquiriendo una nueva modalidad bajo la influencia de la investigacin emprica iniciada en el siglo XVIII en el campo de las ciencias fsico-naturales.

    Ahora bien, los primeros en emplear el mtodo cientfico en las ciencias sociales fueron los economistas, hace de esto ms de un siglo. Los economistas cientficos, tales como Marx, Cournot y Walras, lejos de limitarse a juntar datos o enunciar hiptesis especulativas, formularon modelos precisos, recogieron datos relevantes a dichos modelos y formularon predicciones que, a la larga, permitieron evaluar dichos modelos (1).

    Con las encuestas de Le Play, los estudios sobre la pobreza de Booth y las monografas de las Royal Commissions (utilizadas ampliamente por Marx y Engels), se inician las investigaciones empricas que hoy llamaramos sociolgicas. Todo este proceso investigativo, iniciado en Europa en el siglo XIX, culmina en los aos 40 con el gran impulso y desarrollo que adquiere la investigacin social en los Estados Unidos; aun cuando sean muy discutibles sus marcos tericos referenciales, realizan un gran avance en procedimientos operativos. En la dcada del 50 la investigacin social adquiere importancia en los pases de Europa Occidental y en la dcada del 60 tiene una cierta significacin en Amrica Latina. Ms recientemente, en los pases del bloque socialista (URSS y Europa Oriental) se va otorgando creciente importancia a las tcnicas de investigacin.

    Actualmente podemos decir que la investigacin social es una realidad, est ah, es algo que se hace y, aun cuando quede todava un largo camino por recorrer, hoy existe un volumen de investigacin social significativo.

    Pero, si bien la investigacin social es hoy una realidad, lo es como parte de otra ms amplia: las Ciencias Sociales. Con relacin a ellas y a sus aspectos implicados en la metodologa podramos hacer una gran diversidad de consideraciones, pero nos vamos a ceir a un aspecto que luego nos ayudar a comprender otras formulaciones que haremos a lo largo de este libro.

    Hasta hace muy pocos aos y en algunas corrientes de pensamiento todava hoy las ciencias sociales consideran dos aspectos como cuestiones que les son propias: lo emprico y lo terico. Las Ciencias Sociales han pretendido ser a-valorativas, a-ideolgicas y a-polticas. Hoy, de algn modo y en algunas corrientes, se incorpora la dimensin axiolgica. De ah que, en toda Ciencia Social, podamos considerar tres aspectos:

    lo emprico .. (observado . no observado) lo terico ... (previsto . no previsto) lo axiolgico .. (deseado . rechazado)

    Ninguno de estos aspectos es ajeno o extrao a la investigacin social: lo emprico es lo estudiado en

    una investigacin en concreto, lo terico sirve como marco referencial de la investigacin y lo axiolgico est subyacente, ya sea como criterio de seleccin de lo que se estudia o como supuesto metaterico de la teora. 4. Esquemas o niveles de investigacin emprica

    Una clasificacin muy generalizada tanto en el mbito de las ciencias sociales como en el de las ciencias fsicas es la que distingue tres niveles de investigacin:

    descripcin clasificacin explicacin

    Cada uno de estos niveles indica diversos grados de profundidad y, en consecuencia, diferentes

    exigencias y dificultades metodolgicas. Las investigaciones de nivel explicativo son mucho ms complejas

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  • que las descriptivas y clasificatorias y presuponen un mayor nivel de parte del investigador. Por otro lado, y volviendo siempre quienes son los destinatarios de este libro, la prctica demuestra que la casi totalidad de los estudios realizados por los responsables de programas de accin social son fundamentalmente de nivel descriptivo y/o clasificatorio. Ms adelante vamos a matizar esta afirmacin con algunas precisiones acerca de cmo introducir lo explicativo en la realizacin de estudios e investigaciones que tienen una clara motivacin u objetivo prctico. a. Nivel descriptivo

    Como aproximacin a un aspecto de la realidad social, tenemos en primer lugar (en el sentido de ms elemental) las investigaciones de tipo descriptivo. Buena parte de lo que se escribe y estudia sobre lo social no va mucho ms all de este nivel. Consiste fundamentalmente en caracterizar un fenmeno o situacin concreta indicando sus rasgos ms peculiares o diferenciadores. En la ciencia factual la descripcin consiste, segn Bunge, en responder a las siguientes cuestiones:

    qu es? correlato cmo es? . propiedades dnde est? .............................. lugar de qu est hecho? .. composicin cmo estn sus partes si las tiene

    interrelacionadas? . configuracin cunto? cantidad

    Se trata, pues, de una enumeracin en la que se hace una especie de inventario de las cuestiones

    precedentemente indicadas. Es una forma de producir informacin que puede ser utilizada para todo tipo de trabajos y servicios sociales, o bien, constituir una especie de estmulo para las reflexiones terico-explicativas que hay que hacer a partir de lo dado pero sin quedarse en lo dado.

    Una gran cantidad de investigacin social se ha ocupado de la descripcin de las caractersticas de las comunidades. Unas estudian la gente de la comunidad: su distribucin por edades, su origen nacional o racial, el estado de su salud fsica o mental, nivel cultural que poseen... la lista podra ser extendida indefinidamente. Otras investigaciones pueden estudiar los servicios comunes y su utilizacin: las condiciones de alojamiento, en qu extensin se utilizan las bibliotecas, el ndice de criminalidad en varias vecindades; de nuevo la lista es interminable. Se puede tomar como objeto, describir la estructura de la organizacin social en la comunidad o las formas principales de conducta...; otro extenso cuerpo de investigacin se ha ocupado de la estimacin de la proporcin de personas que en una determinada poblacin mantienen ciertos puntos de vista o actitudes o actan en cierto sentido... Otros estudios se ocupan de predicciones concretas. y otros, del descubrimiento o comprobacin de la probable asociacin de variables.

    Sellitz, Jahoda, Deutsch y Cook

    b. Nivel clasificatorio

    Cuando los datos y fenmenos se ordenan, disponen o agrupan en clases sobre la base del descubrimiento de propiedades comunes, la investigacin se denomina de nivel clasificatorio o de clasificacin. Considerado como intermedio entre la descripcin y la explicacin, este nivel exige un mayor esfuerzo de sistematizacin, categorizacin y ordenacin que el nivel descriptivo.

    11

  • La clasificacin es fundamentalmente una tarea de categorizacin, consistente en agrupar objetos discriminndolos, dentro de un conjunto, en una serie de subconjuntos. Esta discriminacin se hace de acuerdo a ciertas similitudes, caractersticas, cualidades o propiedades en comn.

    Agrupar una determinada clase de hechos o fenmenos y conocer su distribucin es una forma de facilitar la manipulacin de los mismos, pero no es explicarlos... queda el paso que va de Linneo a Darwin. c. Nivel explicativo

    Explicar es siempre un intento de responder a los porqus... Por qu algo sucede como sucede?, por qu algo es como es?

    Aqu nos encontramos en el nivel ms profundo de investigacin social pero que, por ahora, constituye todava un sector escasamente desarrollado. Para algunos, este nivel se identifica con los estudios de comprobacin de hiptesis causales. Para nosotros esta identificacin no es totalmente vlida puesto que la explicacin, como nivel de conocimiento, tiene estas finalidades principales:

    explicar la causa de un fenmeno, y/o insertar el fenmeno en un contexto terico, de modo que permita incluirlo en una determinada

    generalizacin o legalidad

    Una cosa es recoger datos, descubrir hechos, describir situaciones o clasificar los fenmenos, pero otra es saber por qu ocurren, cules son sus factores determinantes, de dnde proceden, cmo se transforman... En el nivel explicativo se intenta dar cuenta de la realidad o de hacerla comprender a travs de leyes cientficas o de teoras. Las leyes sealan aquellos hechos o fenmenos que se dan en determinadas condiciones. La teora en la que se integran leyes constituye un sistema explicativo global que culmina la comprensin de la realidad.

    Cuando el investigador se plantea la bsqueda de respuesta a algunos de los porqus de los fenmenos y hechos de la vida social y esto no es lo frecuente se est trabajando a nivel explicativo. Ello slo es posible en los sectores ms avanzados de la investigacin, que en las ciencias sociales, todava subdesarrolladas, son poco numerosos (2). Explicacin y causalidad

    La nocin de explicacin est ntimamente ligada a la de causalidad. En las ciencias sociales la causalidad es la bsqueda del hecho generador de la interdependencia de los factores. Trata de comprender un hecho o fenmeno de la realidad social en relacin con sus causas, al mismo tiempo que prevee sus consecuencias.

    La relacin causal en cuanto orden de sucesin determinado nos plantea el problema del determinismo social. Como bien seala Duverger, en la ciencia no se habla de determinismo causal si se da A (causa) se dar B (efecto) sino del determinismo funcional, en el cual las relaciones entre fenmenos son anlogas a las relaciones que enlazan dos variables de una funcin: a todo valor de x corresponde un valor de y. Se ha introducido tambin la nocin de determinismo estocstico: a cada valor de x corresponde una serie de valores de y que van de un mximo a un mnimo, sin posibilidades de prever qu valor se dar en cada circunstancia.

    Esta modalidad de las ciencias sociales contemporneas, en el anlisis de las relaciones entre fenmenos es paralela a la superacin de la ptica unilateral de explicar los fenmenos por un solo factor. As aparece la terminologa de las condiciones necesarias y suficientes; condiciones contribuyentes, condiciones contingentes y condiciones alternativas.

    Una condicin necesaria, como el trmino implica, es la que debe ocurrir si el fenmeno del que es causa se da en efecto. Si x es una condicin necesaria de y, entonces y se dar a menos que ocurra la condicin de x.

    Una condicin suficiente es la que siempre es seguida por el fenmeno del que es causa. Si x es una condicin suficiente de y, siempre que se de x ocurrir y....

    Una condicin puede ser a la vez necesaria y suficiente para la ocurrencia de un fenmeno. En tal caso, y nunca se dar a menos que x ocurra y siempre que x ocurra tambin se dar y. En otras palabras, no habr ningn caso en que x o y aparezcan solos....

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  • Una condicin contribuyente es la que aumenta las probabilidades de que ocurra un determinado fenmeno, pero no lo hace seguro... Las condiciones bajo las cuales una determinada variable es causa contribuyente de un fenmeno dado son llamadas condiciones contingentes... El conocimiento de la multiplicidad de las causas contribuyentes lleva tambin a un inters por las condiciones alternativas que pueden hacer ms verosmiles las ocurrencias de un fenmeno... (3). 5. Teora e investigacin emprica en las ciencias sociales: la reciprocidad de funciones

    La separacin frecuente en la prctica de la investigacin entre trabajo terico y trabajo metodolgico es un ndice asombroso del subdesarrollo de la sociologa, como si los instrumentos de trabajo de una disciplina pudiesen ser ignorados por aqullos que la practican.

    Manuel Castells

    Teora e investigacin

    La separacin y a veces la contraposicin que se ha venido haciendo, entre la ciencia por una parte y lo emprico por la otra ha provocado no pocas confusiones en este punto, con un empobrecimiento consecuente, tanto para el trabajo terico como para el trabajo metodolgico. Teora e investigacin no son elementos contrapuestos ya que la teora que no se basa en la realidad degenera fatalmente en especulacin arbitraria sin contenidos concretos. Y la investigacin sin los iluminantes contactos de la teora acumula hechos sin darle significado alguno. En la ciencia, la experiencia vale siempre qu est iluminada por la teora. No podemos separar el proceso emprico de observacin de la estructura formal de la ciencia; aunque no son la misma cosa, uno y otro adquieren toda su validez y significado cuando estn estrechamente vinculados.

    Una teora explica la significacin de los hechos y las relaciones existentes entre ellos, vale decir, los discierne y los juzga. Ninguna ciencia trabaja con hechos aislados, pues no hay hecho que tenga significado cientfico por, s mismo. Cualquiera que sea le cantidad de hechos y datos que se acumulen; estos no producen por s mismos una ciencia; sta slo puede darse en una reciprocidad de funciones con la investigacin.

    Frente a este problema los socilogos se han movido como indica Merton en trminos de una alternancia entre dos actitudes opuestas:

    la hipersistematizacin de los que tratan de generalizar y hallar cuanto antes el camino hacia la formulacin de leyes sociolgicas, buscando la grandeza de las sntesis globales y huyendo de la trivialidad de la observacin detallada.

    el hiperfactualismo de los que no se preocupan demasiado por descubrir las inferencias de sus investigaciones, confiados y seguros de que la informacin que suministran es verdadera.

    Para el primer grupo aade Merton la consigna sera: Nosotros no sabemos si lo que decimos es

    cierto, pero por lo menos es significativo. Para los otros, los empiristas radicales, el lema podra ser: Esto es demostrable as, pero no podemos sealar su significacin

    No basta decir seguimos parafraseando a Merton que la investigacin y la teora deben unirse si se pretende que la sociologa produzca frutos legtimos. No solamente deben ambas pronunciar votos solemnes de unin eterna; deben tambin saber cmo seguir adelante a partir de ese momento. Sus funciones recprocas deben ser definidas con claridad (4).

    En este punto es interesante advertir que en el mbito de las ciencias fsico-naturales nunca se ha planteado el problema de la relacin y reciprocidad de funciones entre investigacin emprica y teora. Esto siempre ha resultado por dems obvio: a nadie se le ha ocurrido la posibilidad de una teora de la fsica o de la biologa sin la investigacin. Nadie pens tampoco que, recogiendo informacin sobre problemas de la fsica o de la biologa sin ningn marco terico referencial, hara investigacin cientfica. Sin embargo, en el mbito de las ciencias sociales la reciprocidad de funciones entre teora e investigacin ha tenido que ser definida de manera explcita.

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  • a. Funcin de la teora respecto de la investigacin emprica

    Los hechos, como afirma Gurtvich, no son flores que brotan en los campos y que no exigen ms que ser recogidas (5). Por el contrario, dentro del totum revolutum que presenta la realidad social, es necesario saber qu se busca y hacia dnde se orienta la bsqueda; ello implica la necesidad de escoger a fin de no perderse en detalles y separar lo importante de lo accidental.

    En las ciencias sociales existe un acuerdo(*) bastante generalizado acerca del papel de la teora respecto de la investigacin emprica. Las funciones que se le atribuyen pueden resumirse en lo siguiente:

    La teora orienta la investigacin, en cuanto que seala, los hechos significativos que han de estudiarse y orienta la formulacin de preguntas. Sin embargo, la eleccin de una u otra teora condiciona la importancia relativa de los problemas y de la temtica que se ha de estudiar; consecuentemente, en cierta medida, el proceso de investigacin y sus resultados dependen de esa primera eleccin. Cualesquiera que sean las vas concretas de la teorizacin, la investigacin propiamente tal comienza a partir del momento en que hay un camino terico, explcito o implcito. Por campo terico se entiende un conjunto terico estructurado, relativo a un dominio particular que comprende elementos (conceptos o categoras clasificatorios), relaciones entre relaciones (leyes) y reglas de operacin (6).

    Ofrece un sistema conceptual: ni un sistema conceptual (interrelacin de conceptos) ni el anlisis conceptual (clarificacin del significado de los conceptos) constituyen una teora, pero la teora conduce a la elaboracin de un sistema conceptual y a la clarificacin de significaciones que permiten una representacin conceptual y simblica de los datos y hechos de la realidad motivo de estudio de una ciencia.

    Ofrece un sistema de clasificacin y de unificacin sistemtica: el hecho singular o la cosa particular interesan cientficamente en la medida en que son miembros de una clase o caso de una ley; la teora ofrece, en todas las ciencias, un sistema de clasificacin para distinguir en clases, objetos, hechos o fenmenos, ordenados segn relaciones de semejanza o de diferencia. La clasificacin que ofrece la teora facilita y simplifica, en la investigacin, un gran nmero de datos aislados, que quedan sistemticamente unidos en la teora. Sin embargo, se ha de advertir que todo sistema de clasificacin y de unificacin sistemtica es un cierre del campo de investigacin. Justificado o arbitrario, es siempre una delimitacin de las variables a observar. Es evidente, nos dice Castells, que esta categorizacin reviste a los datos de un contenido terico o ideolgico, sea por el cuadro conceptual del investigador o por las connotaciones culturales ligadas a los trminos del lenguaje (7).

    Sistematiza los hechos mediante generalizaciones empricas y sistema de relaciones entre proposiciones; el trabajo cientfico consiste algunas veces en la recopilacin de datos expresados en generalizaciones empricas o resumidos en interrelaciones tericas, simples o complejas.

    Permite la prediccin de hechos en la medida en que se establecen uniformidades y generalidades

    ms all de los hechos particulares o singulares. El conocimiento de los factores que causan determinados hechos permite predecir mediante reglas de inferencia que esos factores y hechos sern hallados en una situacin similar. Aunque se trate de leyes probabilsticas o tendenciales es posible predecir ciertos hechos.

    Por ltimo, la teora indica reas no exploradas del conocimiento, puesto que resume el contenido de hechos e indaga lo que ha sido observado, seala lagunas del conocimiento y la necesidad de que la investigacin se oriente en la bsqueda de hechos adicionales, condicionada, como ya se dijo, por el enfoque inicial. b. Funcin de la investigacin emprica respecto de la teora

    Si la base referencial de toda ciencia es la observacin y la prctica la investigacin de los hechos es inseparable de la teora. La investigacin emprica no tiene solamente el papel de comprobar hiptesis como algunos todava parecen presumir. Por el contrario, le corresponde una parte significativa e insustituble en el el desarrollo de la teora y cumple por lo menos tres funciones principales:

    (*)Vanse las obras de Merton, da Goode y Hatt, y de Selltiz, Jahoda, Deutsch y Cook. Aunque no se compartan los supuestos y el enfoque de estos autores, es evidente salvo que el dogmatismo y el sectarismo intelectual nos ciegue que sus aportes en este punto son esclarecedores.

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  • Inicia la teora; es lo que Merton denomina el proceso serendtico (serendipity pattern). Se da cuando, en el transcurso de una investigacin, un dato inesperado (no previsto cuando se inici la investigacin), anmalo (en aparente incongruencia con formulaciones tericas vigentes) y estratgico (porque conduce a la formulacin de nuevas hiptesis y tiene implicaciones tericas) impulsa a iniciar la teora. Es lo que podra llamarse descubrimiento casual y que algunos metodlogos denominan formas no planificadas de iniciacin de la teora.

    La investigacin lleva a la aceptacin, reformulacin o rechazo de la teora: la verificacin emprica que puede realizarse por la investigacin y tambin por la prctica es la que confirma una teora, la reformula dentro del mismo marco o la rechaza porque sus formulaciones no estaban ajustadas a los hechos; en consecuencia, no hay posibilidad de formular una teora que no involucre la investigacin.

    Por ultimo, la investigacin emprica permite esclarecer la teora, arrojando luz sobre aspectos no estudiados o profundizando en lo ya conocido.

    En resumen: la opinin vulgar contrapone teora y realidad; se suelen utilizar expresiones como sta: No sirve porque es una formulacin terica, cuando en verdad si no sirve no es por ser teora sino por ser una mala teora. La ciencia se basa en una intrincada e inseparable relacin mutua entre teora y hecho, mediante la investigacin emprica y la practica. Ms an, toda ciencia avanza en la medida que se da ese proceso de retroalimentacin (feedback) entre teora e investigacin.

    Para evitar lo que Wright Mills llama la ceguera de los datos empricos sin teora y el vaco de la teora sin datos empricos (8), el investigador social debe aceptar las responsabilidades del cientfico: ver el hecho (9).

    Digamos, por ltimo, que esta reciprocidad de funciones entre teora e investigacin emprica implica en la discusin actual otros aspectos que hacen el problema ms complejo, pero al mismo tiempo ms factible de resolver en razn de una mejor formulacin del mismo. Nos referimos a los aportes de Castells sobre investigacin metodolgica de la metodologa de la investigacin, en los que propone algo ms total queda simple formulacin de la necesidad de integrar la teora y la investigacin. Para este autor es necesario establecer las conexiones necesarias entre campo terico, modelos formales, tcnicas de anlisis (causales), tcnicas de recoleccin de datos, tcnicas de tratamiento de la informacin y caractersticas de las informaciones (10). Todas las mediaciones y eslabones que existen entre teora e investigacin estn indicadas en la propuesta de Castells... Aqu tenemos otro punto para reflexionar sobre cmo hacer que estas dos actividades teora e investigacin sean en nuestro quehacer cientfico intervinculadas e interdependientes. 6. investigacin bsica e investigacin aplicada

    Cuando se habla de investigacin se suele hacer una distincin que algunos consideran arbitraria pero que nosotros vamos a presentar sin entrar en la discusin sobre su validez o limitaciones. La consideramos til aunque sea discutible. Se trata de la clasificacin que distingue dos tipos de investigacin, de acuerdo a las finalidades con que se aborda la respuesta de una situacin problema. Estas pueden ser:

    para acrecentar los conocimientos para aplicar los conocimientos.

    En el primero de los casos se habla de investigacin bsica, denominada tambin pura o

    fundamental; en el otro se habla de investigacin aplicada, constructiva o utilitaria. La investigacin bsica o pura es la que se realiza con el propsito de acrecentar los conocimientos

    tericos para el progreso de una determinada ciencia, sin interesarse directamente en sus posibles aplicaciones o consecuencias prcticas; es ms formal y persigue propsitos tericos en el sentido de aumentar el acervo de conocimientos de una determinada teora.

    Afinando el anlisis podran distinguirse dos niveles fundamentales de la nvestigacin bsica:

    las investigaciones tericas fundamentales las investigaciones tericas destinadas al conocimiento de algn aspecto de la realidad o a la

    verificacin de hiptesis. Las investigaciones tericas fundamentales, de hecho, son realizadas por personas de gran talento

    que, en el campo de las ciencias sociales, formulan nuevas teoras, leyes, mtodos de abordaje de la realidad, etc. Aqu habra que mencionar los trabajos de Marx, Weber, Durkheim, Parsons, etc. Al margen de sus

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  • contenidos y enfoques, estos autores y otros que no mencionamos aqu constituyen grandes hitos del pensamiento sociolgico.

    En cuanto al otro nivel de investigaciones tericas, se trata de investigaciones que, dentro del marco de determinadas teoras sociales, tienen el propsito de estudiar algn aspecto de la realidad, la comprobacin de hiptesis, la solucin de determinados problemas sociales, etc.

    Por su parte, la investigacin aplicada guarda ntima relacin con la anterior, pues depende de los descubrimientos y avances de la investigacin bsica y se enriquece con ellos. Se trata de investigaciones que se caracterizan por su inters en la aplicacin, utilizacin y consecuencias prcticas de los conocimientos.

    Se puede decir, asimismo, que la investigacin aplicada busca el conocer para hacer, para actuar (modificar, mantener, reformar o cambiar radicalmente algn aspecto de la realidad social). Le preocupa la aplicacin inmediata sobre una realidad circunstancial antes que el desarrollo de teoras. Es el tipo de investigacin que realiza de ordinario el trabajador o promotor social; en general, comprende todo lo concerniente al mbito de las tecnologas sociales que tienen como finalidad producir cambios inducidos y/o planificados con el objeto de resolver problemas o de actuar sobre algn aspecto de la realidad social.

    No siempre en el estudio de un problema se pueden distinguir de manera clara y tajante las finalidades de la investigacin. Frecuentemente la investigacin cientfica tiene una y otra finalidad: la de acrecentar los conocimientos pero con propsitos prcticos, o sea, la aplicacin prctica de los conocimientos adquiridos.

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  • BIBLIOGRAFA CITADA 1. BUNGE, Mario La investigacin cientfica Ariel, Barcelona. 1969. 2. DUVERGER, Maurice Mtodo de las ciencias sociales. Arel. Barcelona, 1952. 3. Idem. 4. MERTON, Robert Teora sociolgica e investigacin emprica. Cuaderno de Sociologa del Instituto de

    Sociologa Universidad de Buenos Aires, Buenos Aires, 1961 5. GURTVICH, George Tratado de sociologa, ed. Kapeluz Buenos Aires, 1964 6. CASTELLS, M. y IPOLA, E. Metodologa y Epistemologa de las ciencias sociales. 7. Idem. 8. WRIGHT MILLS, Ch. La imaginacin sociolgica, FCE. Mxico, 1961. 9. GOODE, W. y HATT, P. Mtodos de investigacin social. Trillas, Mxico. 1972. 10. CASTELLS, M. y IPOLA, E. Op, cit.

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  • CAPTULO 4. LA EXPRESIN DEL CONOCIMIENTO CIENTFICO

    El conocimiento cientfico tiene una forma propia y peculiar de expresarse. Lo hace a travs de teoras, leyes, generalizaciones, modelos, tipologas. Considera a los hechos dentro de un determinado marco; se apoya en supuestos y postulados y se atiene a determinadas reglas y principios.

    No todas las formas de expresin tienen igual importancia: no es lo mismo formular una ley que realizar una clasificacin. Pero todas estas formas ayudan de diferente manera a la expresin del conocimiento cientfico.

    En este captulo estudiaremos la expresin del conocimiento cientfico a travs de los elementos antes indicados y de acuerdo con el siguiente orden:

    1. Teora 2. Hechos 3. Clasificacin y generalizacin 4. Reglas y principios 5. Supuestos y postulados 6. Leyes 7. Tipos. Tipologas 8. Modelos

    Principales componentes de informacin, controles metodolgicos y transformaciones de

    informacin del proceso cientfico

    NOTA: Los componentes de informacin se representan en rectngulos, los controles metodolgicos en valos

    y las transfromacionesde informacin por flechas. Del libro La lgica de la ciencia en la Sociologa, de Walter Wallace.

    1. Teora

    En trminos generales puede afirmarse que toda ciencia est formada esencialmente por teoras.

    Pero, qu es teora? A poco que examinemos los alcances con que se utiliza el trmino, nos encontramos

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  • con una amplsima multiplicidad y variedad de sentidos*, al punto que deja de tener un significado fcilmente identificable.

    No vamos a comenzar eligiendo una nocin o definicin de teora. Queremos empezar con algunas consideraciones sobre la funcin de la teora como expresin del conocimiento cientfico. Ello est ms directamente vinculado a los objetivos de este libro que el teorizar sobre la teora.

    Una teora cuando es verdaderamente tal no es para conceptuar conceptos, sino para conceptuar la realidad. En el primer caso el objetivo y el objeto del pensar terico quedan reducidos a un manejo de conceptos. La elucubracin terica es un moverse en una especie de geometra del espacio social; lo que cuenta son los imperativos de la facultad subjetivo-racional del conocimiento y el manejo conceptual, con prescindencia del conocimiento de la realidad concreta. Esta forma de concebir la teora que para nosotros es pseudo teora o, si se quiere, huera charlatanera es lo que ha conducido al desprestigio de la misma. En cambio, cuando la teora es capaz de conceptuar o sistematizar la realidad como resultado de aplicar un mtodo a un cierto repertorio de problemas, experiencias y procesos histricos estrictamente definidos en el tiempo y en el espacio1, entonces sta no aparece nunca como contrapuesto a lo emprico o a la realidad.

    Qu significa, pues, conceptuar la realidad? Para nosotros es equivalente a expresar la realidad a travs de las dos funciones que las teoras cumplen dentro del proceso cientfico: explican generalizaciones empricas que ya se conocen (esto es, resumen el pasado de una ciencia) y predicen generalizaciones empricas que an son desconocidas (esto es, guan el futuro de una ciencia)... Esta interaccin entre las implicaciones pasadas y futuras de las teoras parecen servir directamente al fin supremo de toda ciencia: identificar la necesidad en la naturaleza. Esto es, en la ciencia nosotros queremos saber no slo cmo han funcionado las cosas en el pasado, ni slo como funcionarn en el futuro, sino ambas y ms que eso queremos conocer ambas con una sola proposicin2.

    Otro aspecto que conviene dilucidar es el referente a la contraposicin o anttesis que la opinin vulgar hace entre teora y prctica, entre teora y accin, entre teora y realidad. Todas estas contraposiciones son falsos dilemas. No existe una disyuntiva entre teora y prctica que implique optar entre una u otra; cuando una teora no sirve para interpretar la realidad o para orientar la accin no es como ya dijimos por ser teora sino porque es una mala teora o una pseudo teora.

    Cabe plantearse, asimismo, y es de gran importancia que esto sea comprendido por quienes se inician en el campo de la investigacin social la cuestin de la validez y alcance de una teora social. El cientificismo ha servido entre otras cosas para difundir la idea del carcter universal, a-ideolgico, a-poltico y a-valorativo de las ciencias, asignando a las teoras una universalidad y objetividad absoluta. Si la

    * Una revista que est muy lejos de ser exhaustiva, nos indica los siguientes:

    conocimiento especulativo expresado en enunciaciones referentes a un sector de la realidad. serie de leyes que sirve para relacionar determinado orden de fenmenos. conjunto de pensamientos, conjeturas e ideas presentados como enunciados universales. proposiciones semejantes a leyes, organizadas sistemticamente, que pueden ser sustentadas por evidencias

    empricas. conjunto de proposiciones conectadas lgicamente que intenta explicar una zona de la realidad mediante la

    formulacin de las leyes que las rigen. ordenamiento sistemtico de ideas acerca de los fenmenos de un determinado sector de la realidad. explicacin de la realidad. simbolismo til y cmodo. estructura conceptual o sistema de constructor abstractos que explican algn aspecto de la realidad. interpretacin o punto de vista. sntesis y generalizacin de la experiencia prctica. descripcin de la realidad. taxonoma general o sistema de definiciones. funcin meramente operacional. conjunto de proposiciones que permita la explicacin de gran nmero de hechos. teora como filosofa: pensamiento acerca del pensamiento. hiptesis o conjunte de hiptesis integradas. explicacin de los hechos, referencia a las cosas mismas. organizacin de leyes empricas dentro de sistemas deductivos. sistema general de ideas y de hechos. concepciones sistemticamente organizadas respecto de un tema determinado.

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  • teora, como afirma Antonio Garca,es una respuesta y proyeccin de una prxis en un contexto y en una circunstancia histrica bien determinada, es una burda falacia asignarle una universalidad absoluta, esto es, asignarle un valor que trascienda y desborde los marcos de un contexto de tiempo y espacio3.

    La teora representa la dimensin simblica de la

    experiencia, como opuesta a la aprehensin del hecho en bruto, comprometerse a teorizar significa no slo aprender mediante la experiencia, sino tomar conciencia de lo que hay que aprender.

    Abraham Kaplan

    2. Hechos Por su ndole misma la ciencia siempre requiere de referencia emprica, consecuentemente no hay

    ciencia sin hechos. El hecho o los hechos son la materia prima de las ciencias factuales, entre ellas sociologa, ciencia poltica, economa, psicologa social, etc. Pero los hechos no explican los fenmenos sociales, ni siquiera el significado de un hecho es manifiesto por s mismo. Son a la ciencia lo que los ladrillos a una casa: cada uno de ellos sirve para construirla, pero no son la casa; cada ladrillo tiene importancia si est donde lo indican los planos. Del mismo modo, en la ciencia, la importancia y significacin de cada hecho depende de su marco de referencia.

    Siguiendo a Bunge4 vamos a distinguir cuatro clases que se incluyen dentro de la extensin del concepto de hecho:

    acaecimiento o acontecimiento: cualquier cosa que tiene lugar en el espacio-tiempo y que, por

    alguna razn, se considera en algn respecto como una unidad; adems cubre un lapso breve. proceso es una secuencia temporalmente ordenada de acaecimientos, tal que cada miembro de la

    secuencia toma parte en la determinacin del miembro siguiente. fenmeno es un acaecimiento o un proceso tal como aparece a algn sujeto humano: en un hecho

    perceptible, una ocurrencia sensible o una cadena de ellos. sistemas concretos que son las entidades o cosas fsicas, que se distinguen de los sistemas

    conceptuales como las teoras. a sistemas

    Los acontecimientos y los procesos son lo que ocurre en - - - concretos entre

    Los hechos son, a su vez, una clase de objetos (objetos concretos). Un objeto es, todo lo que es o puede ser tema del pensamiento o de la accin.

    Conceptos

    Ideal Frmulas (objetos ideales) Teoras

    Objetos Sistemas concretos

    Hechos Acaecimientos (objetos concretos) Procesos

    Fenmenos Con frecuencia, quienes se inician en la investigacin social tienen la tendencia a actuar como si la

    simple acumulacin de hechos y datos bastase para acrecentar el conocimiento de la realidad; ello es necesario pero no suficiente. A los hechos hay que hacerlos hablar; dicho con ms rigor y precisin, hay que interpretarlos (darles un significado).

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    Los hechos u observaciones empricamente observables jams hubieran producido la ciencia moderna si se les hubiese reunido al azar... Sin algn sistema, sin algunos principios ordenadores, o dicho en una sola palabra, sin teora, la ciencia no podra predecir nada. Y sin esta prediccin no habra dominio sobre el mundo material.

    Goode y Hatt

  • Ahora bien, puede hacerse la interpretacin de los hechos como si al investigador social le bastase

    con reunir hechos, describirlos y clasificarlos? Una respuesta afirmativa la daran quienes sostienen que dos o ms investigadores, trabajando en las mismas circunstancias, llegan a los mismos resultados respecto de los mismos hechos y fenmenos si el estudio ha sido realizado con total objetividad. Sin embargo, eso no ocurre en la realidad: dos o ms hechos considerados por diferentes investigadores sern interpretados de manera diferente segn la perspectiva cientfica con que se observa la realidad (el marco terico referencial) y los supuestos metatericos (principalmente ideolgicos) desde los cuales se interroga la realidad.

    Sin embargo, los hechos particulares o singulares no bastan: hay que clasificarlos y a partir de ellos hay que establecer generalizaciones y, como nivel ms elevado del trabajo cientfico, se han de formular leyes. Para la realizacin de esta ltima tarea hay que establecer la interconexin causal entre los hechos, descubrir las leyes (o ley) de la existencia de los mismos (explicarlos), encontrar sus causas e insertarlos en el marco de una determinada teora social. No obstante, pueden darse hechos que contradicen en todo o en parte una determinada teora social. Como la ciencia es incompatible con cualquier forma de dogmatismo, en este caso, los nuevos hechos tienen que ser explicados.

    Si para abordar cientficamente la realidad debemos hacer uso de la teora, es la teoracomo deca Einstein la que decide lo que se puede observar. El hecho es, pues, la materia prima, lo dado, pero algo que se da a alguien que discierne y valora, en su interrogacin, la realidad en donde los hechos se dan.

    Dicho de una manera breve y a manera de resumen: para comprender los hechos hay que ir ms all de los hechos. El proceso de conocimiento cientfico no se puede reducir a la recogida, descripcin y clasificacin de los hechos.

    En el terreno de los fenmenos sociales no existe procedimiento ms difundido y ms inconsistente que aferrarse a los pequeos hechos aislados, jugando a los ejemplos. Escoger los ejemplos, en general, no cuesta gran cosa, pero resulta que, o no tienen ningn significado o lo tienen puramente negativo, puesto que el fondo reside en el ambiente histrico concreto de cada caso. Los hechos, tomados en su conjunto, en su mutua correlacin intrnseca, no slo son tozudos sino absolutamente demostrativos. En cambio los pequeos hechos tomados aisladamente y sin relacin intrnseca, fragmentaria y arbitrariamente, se transforman en un juguete o en algo peor.

    Lenin

    Lo dado al cientfico es muy pocas veces el hecho mismo generalmente, el cientfico presenta l mismo alguna evidencia a favor o en contra de la conjetura de que ha ocurrido o puede ocurrir un determinado conjunto de hechos.

    Lo observable suele ser una pequea fraccin de los hechos que constituyen el objeto de una investigacin.

    Los hechos son como los icebergs: su mayor parte est oculta bajo la superficie de la experiencia inmediata, la cual es a menudo muy diversa de los hechos a los que apunta.

    ALGUNOS EQUIVOCOS Y PARADOJAS CENTRADAS EN TORNO AL TRMINO HECHO

    1. La ambigedad de la expresin es un hecho; la expresin es peligrosa

    cuando se utiliza como expediente retrico para ocultar una hiptesis disfrazndola de dato.

    2. Llamar hecho a todas las proposiciones factuales singulares; esto lleva a confundir los hechos con las ideas acerca de los hechos.

    3. Atribuir una significacin o un sentido a los hechos; la palabra significa debe evitarse: se puede sustituir ventajosamente por expresiones como se debe a, o se explica por la hiptesis de.

    4. Confusin que se produce con la expresin demostracin de hechos; slo se pueden demostrar teoremas. No hay hechos verdaderos, sino slo exposiciones de hechos, verdaderas o falsas.

    5. Utilizar la expresin es un hecho cientfico. Los hechos son susceptibles de tratamiento cientfico, pero los hechos en s mismos no son ni cientficos ni acientficos. Mario Bunge

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  • 3. Clasificacin y generalizacin Aun siendo conocidos en su individualidad, los datos y hechos aislados no bastan para el

    conocimiento cientfico; es necesario un esfuerzo de categorizacin, sistematizacin y ordenacin mediante el cual se agrupan en conjuntos y subconjuntos de acuerdo con ciertas similitudes, caractersticas, cualidades o propiedades comunes. Se trata del modo ms simple de analizar y sintetizar.

    Como forma ms elemental de clasificacin tenemos:

    en primer lugar la divisin luego sigue en orden de complejidad la ordenacin por ltimo la clasificacin sistemtica

    El acto en s de clasificar no ofrece mayores problemas cientficos o filosficos; lo que s puede

    plantear algn problema es el fundamento o validez de las pautas que manejamos para clasificar un grupo de objetos o para insertar a un individuo dentro de una clase.

    Si no existe ciencia sobre el hecho individual en cuanto tal, obviamente lo propio del trabajo cientfico es establecer constantes, uniformidades, frecuencias, tendencias, en una palabra, establecer generalizaciones empricas.

    Se ha dicho que la generalizacin es el origen de la ciencia. No suscribimos esta afirmacin, pero admitimos que sin generalizaciones no hay ciencia; slo habra acumulacin de observaciones. Mediante las generalizaciones empricas es posible establecer la concomitancia o conexin universal entre las propiedades. Esta transformacin de las observaciones en generalizaciones es el comienzo del trabajo cientfico.

    La generalizacin es una proposicin que, a partir de casos individuales o pasados, afirma una conexin entre las propiedades que se aplica a todos los casos. Por ella se establecen uniformidades que trascienden los hechos observados de carcter individual. En otras palabras, la generalizacin consiste en extender a todos los casos los resultados de las observaciones sobre casos singulares. Tambin se generaliza cuando se aplica un determinado concepto o categora a una serie ms o menos grande de casos a partir de lo observado en un nmero limitado de individuos o casos singulares.

    Ahora bien, existen diferentes formas y niveles de generalizacin: formacin de conceptos:

    marginalidad, acomodacin, etctera. formacin de categoras:

    fenmeno urbano, rasgo cultural, etctera. elaboracin de tipos:

    homo oeconmicus, etctera. deduccin de constantes:

    cuando se sufren frustraciones se asumen conductas agresivas. formulacin de leyes:

    ley de la tendencia descendente de la tasa de la ganancia.

    4. Reglas y principios Constituyen los fundamentos o bases del razonamiento o discurso cientfico. El vocablo regla tiene siempre un sentido normativo. En general se llama regla a toda proposicin

    que prescribe algo con vistas a obtener un cierto resultado. Ms especfica y adecuadamente se denomina regla a un precepto al que se ha de ajustar el hacer para que las operaciones ejecutadas sean rectas, es decir, conduzcan derechamente al fin apetecido.

    Por otra parte, se utiliza el trmino regla en un sentido ms general para referirse a los, preceptos a seguir en un mtodo. Es el sentido que le dan Descartes y Durkheim al referirse a las reglas del mtodo.

    Hemos de sealar que en el proceso de toda regla hay tres momentos lgicos incluidos:

    qu se ordena cmo se ordena para qu se ordena

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  • Aun cuando existe cierta equivalencia entre los trminos reglas y principios, esta ltima palabra suele utilizarse en el sentido de aqullo que es fundamento.

    El trmino principio comenz a ser utilizado por los presocrticos con un significado fundamental: aquello de donde todo se deriva, un elemento al cual se reducen todos los dems.

    Actualmente, se utiliza con el alcance de aqullo que es fundamento, ya sea como presupuesto de una actividad racional o lgica, o bien como presupuesto de una accin. Se suelen formular como declaraciones generalizadas y abreviadas referidas a algn aspecto de la realidad social, a valores o, directivas para la accin. 5. Supuestos y postulados

    Otros dos conceptos ligados entre s, usados a veces como equivalentes y, en alguna medida,

    emparentados con los anteriores, son los de supuestos y postulados. El supuesto es un enunciado que consideramos como verdadero aun cuando no se haya demostrado

    si lo es o no. No se expresa en la proposicin pero de su verdad (la del supuesto) depende la verdad de la proposicin.

    Dentro de la filosofa escolstica, por supuesto se ha entendido aquella dimensin ontolgica que hace la sustancia subsistente en s y no en otro. Para la filosofa y la ciencia contempornea, los supuestos constituyen el punto de partida de toda reflexin humana, sea cientfica, filosfica o de cualquier otro orden; este punto est constituido por la experiencia natural que opera a priori de toda tematizacin posterior. Como bien lo expresa Ortega y Gasset, supuesto de un pensamiento es aqullo con que se cuenta, aunque no est expreso, ni conste como evidencia inmediata.

    Hoy las ciencias positivas operan con una doble serie de supuestos:

    los supuestos previos a la lgica cientfica, esto es, todo el mundo de le experiencia cotidiana de donde parte la labor cientfica.

    los supuestos que estn ms all de la lgica cientfica, o sea, el mbito que se denomina de la metaciencia, donde se encuentra la justificacin ltima de los axiomas y principios y de la coherencia cientfica.

    Desde esta perspectiva, se puede afirmar que nunca la ciencia construye sus propios supuestos sino

    que parte de ellos, se afirma en ellos y nunca los justifica. Por su parte, los postulados son proposiciones cuya verdad se admite (explcita o implcitamente) sin

    pruebas y sin fundamentos necesarios de ulteriores razonamientos. La matemtica y la geometra se estructuran a partir de postulados admitidos sin demostracin. En las otras ciencias tambin se admiten postulados como base de proposiciones posteriores necesarias para la solucin de problemas cientficos. 6. Leyes

    Como tantos otros trminos, ley es una palabra equvoca por la variedad de sentidos y la

    ambigedad conceptual que presenta. En sentido amplio, con esta palabra se han venido designando las propiedades y relaciones constantes de las cosas, o bien, las cualidades o condiciones que le son propias. Estas propiedades y relaciones constantes se expresan en regularidades que se dan en un determinado mbito de la realidad. As se habla de leyes de la naturaleza, leyes fsicas, leyes matemticas, leyes sociales, etc.

    Desde el punto de vista de la ciencia, el concepto se utiliza de manera estricta y se habla de ley cientfica. Se trata de un enunciado universal que afirma una conexin esencial o una conjuncin constante, simple o estadstica, entre ciertos fenmenos, situaciones, propiedades o cosas cientficamente comprobadas a travs de la investigacin sistemtica. Esto supone que el cumplimiento de estas conexiones o relaciones ha sido verificado en pruebas de contrastacin. Verificacin que se hace, por otra parte, desde un determinado marco terico o referencias. De acuerdo a esto, las leyes ya no son relaciones necesarias que se derivan de la naturaleza de las cosas, ni relaciones invariables entre fenmenos. Son proposiciones formuladas segn un modelo de representacin abstracta y definen previsiones que tienen una cierta probabilidad5.

    Ahora bien, la formulacin de estas proposiciones, pretende reflejar algo que probablemente se d en todo fenmeno, situacin o cosa similar. De ah la capacidad de explicacin y previsin de las leyes cientficas, en cuanto que estn organizadas en un sistema deductivo interrelacionado que constituye una

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  • teora. Esta teora, no slo aporta un orden a un conjunto de conocimientos, sino que constituye la base de posteriores desarrollos de leyes. Dentro de este contexto es oportuno distinguir la generalizacin de la ley, diciendo que esta ltima est inserta dentro de una teora o es derivable de ella.

    Para llegar a establecer una ley cientfica existen tres etapas principales: la primera consiste en observar los hechos significativos; la segunda, en sentar hiptesis que si son verdaderas, expliquen aquellos hechos: la tercera, en deducir de estas hiptesis consecuencias que puedan ser puestas a prueba por la observacin.

    Bertrand Russell

    Los antiguos tericos sociales se esforzaron en formular leyes invariables de la sociedad, leyes que valdran para todas las sociedades, as como los procedimientos abstractos de la ciencia fsica concibieron a leyes que eliminan de raz la riqueza cualitativa de la naturaleza. No hay, creo yo, ninguna ley formulada por un investigador social que sea transhistrica, que no deba ser interpretada en relacin con la estructura especfica de alguna poca. Otras leyes son vacas abstracciones o tautologas confusas. El nico sentido de leyes sociales, o aun de regularidades sociales, est en los principia media que podemos descubrir, o si se prefiere, construir, para una estructura social dentro de una poca histricamente especfica. No conocemos principios universales de cambio histrico; los mecanismos de cambio que conocemos varan con la estructura social que examinamos. Porque el cambio histrico es cambio de estructuras sociales, de las relaciones entre sus partes componentes. As como hay diversidad de estructuras sociales, hay diversidad de principios de cambio histrico.

    Ch. Wright Mills

    Los textos en recuadro de Russell y Wright Mills, pueden ayudarnos para comprender dos cuestiones fundamentales:

    como se establece una ley cientfica cul es el alcance y limitaciones temporo-espaciales que tienen las leyes sociales.

    La forma de establecer una ley cientfica queda claro con la sola lectura del texto de Russell (otra

    cosa muy distinta es formularla y muy pocos son los que lo hacen). Lo que aqu nos importa destacar son las limitaciones de las leyes sociales, porque en esto todos podemos incurrir en graves errores. De acuerdo con la formulacin de Wright Mills al lector le recomendamos que la relacin con lo que planteamos referente a la validez y alcance de las teoras las leyes sociales o las generalizaciones empricas (regularidades sociales) en otros casos, no tienen una validez a histrica o transhistrica.

    Esta es una cuestin sobre la que no se ha reflexionado suficientemente Prueba de ello es que muchos cientficos sociales y trabajadores sociales, exportan leyes sociales (lo mismo podramos decir de categoras, conceptos, etc.) de un modo similar al que se utiliza para exportar productos, aunque con frecuencia la utilidad de la exportacin sociolgica suele ser bastante inferior.

    7. Tipos. Tipologa Los fenmenos sociales concretos son innumerables y de naturaleza muy variada. Como ya

    indicamos, la ciencia no trabaja sobre lo singular o los casos aislados. De ah el problema metodolgico que confronta toda ciencia: cmo establecer propiedades generales sin traicionar las observaciones particulares? Este problema se ha resuelto a partir de categorizaciones tales como la construccin de tipos y modelos

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  • sociales, y todas las formas de generalizacin con las que se procura sistematizar y conceptualizar los hechos aislados.

    La construccin de tipos es utilizada en las ciencias sociales, a partir de Max Weber, como sistema de clasificacin, simplificacin y reduccin de datos. Weber los llama tipos ideales no en el sentido normativo del trmino sino en su sentido lgico, como explicacin de determinados fenmenos sociales.

    Para comprender qu es un tipo ideal, se ha de comenzar como lo hace Weber indicando qu no es un tipo ideal:

    no es una hiptesis, en cuanto que no es una proposicin acerca de la realidad concreta que

    puede ser verificada concretamente y ser aceptada en este sentido como verdadera si se verifica. En contraste a esta relacin con lo concreto, el tipo ideal es abstracto por naturaleza.

    no es una descripcin de la realidad, si por esto se entiende un ente o proceso con existencia concreta, al cual se corresponde un tipo ideal.

    no es un promedio... en el sentido en que podemos decir que un hombre promedio pesa 150 libras. Este hombre trmino medio no es un tipo ideal.

    finalmente, tampoco es una formulacin de rasgos concretos comunes a una clase de entes concretos, por ejemplo, en el sentido de que tener barba es un rasgo comn a los hombres que los distingue de las mujeres.

    Como explica el mismo Weber, el tipo ideal se elabora mediante la acentuacin unilateral de uno o

    algunos puntos de vista y mediante la reunin de gran cantidad de fenmenos concretos individuales existentes de un modo difuso... fenmenos que se amoldan a aquellos puntos de vista destacados de modo unilateral hasta constituir una formacin conceptual unitaria6. El tipo ideal es, pues, un esquema de interpretacin, un instrumento de conocimiento, un marco de pensamiento, una utopa racional en la versin weberiana.

    Desde los trabajos de Becker7, se ha propuesto sustituir el tipo ideal weberiano, de elaboracin ms intuitiva y subjetiva, por el tipo estructurado o tipo construido, elaborado con apoyo de la estadstica y las diferentes formas de anlisis. A Becker no le preocupa que el tipo se corresponda ms o menos con la realidad; para l el valor de una tipologa reside en la capacidad de explicar la realidad, ordenando los hechos observados de manera que facilite su comparacin.

    La utilizacin de tipos como clasificacin, simplificacin y reduccin de datos es de muy vieja data en el campo de la psicloga*, pero en las ciencias sociales es un instrumento interpretativo de los fenmenos sociales de utilizacin muy reciente.

    Podemos concluir que, en la ciencia, la construccin de tipos o tipologas es la elaboracin de un elemento heurstico que intenta establecer un puente entre la necesidad de generalizacin que tiene la ciencia y los fenmenos particulares que se confrontan en la realidad.

    Ahora bien, la operacin de construir tipos denominada tipificacin consiste en seleccionar y acentuar una o varias caractersticas de un fenmeno social a partir de un nmero significativo de datos empricos con el fin de simplificar y explicar lo existente.

    Esta tipificacin que da lugar a la elaboracin de tipologas es el arte o tcnica de construccin de tipos mediante un sistema de clasificacin, simplificacin y reduccin de datos. Consiste en reagrupar los elementos de una poblacin en clases, tipos, etc., definidos cada uno de ellos por una serie de rasgos (variables) caractersticos, que son comunes. En el caso de la tipologa constructiva, no slo tiene un valor clasificatorio sirio que pretende ser fundamentalmente orientativa de la accin. 8. Modelos

    Etimolgicamente, modelo proviene del italiano modello, y ste del latn modulus (molde,

    mdulo), que quiere decir cantidad que sirve de medida o tipo de comparacin en determinados clculos. De modelo proviene modelar, palabra que evoca una cierta idea de accin, de construccin.

    En el lenguaje corriente, la palabra modelo se usa en varios sentidos. De ordinario designa una persona u objeto que se suele imitar o reproducir. Tiene, de algn modo, una connotacin normativa o idea de perfeccin.

    La palabra modelo ha tenido gran xito en las ciencias sociales, en donde el trmino no significa la realidad sino una representacin o construccin simplificada de una serie de fenmenos, destinada a explicar

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  • la realidad o actuar sobre ella. En otras palabras, es una abstraccin de la realidad que sirve para examinar las relaciones entre factores considerados importantes en el funcionamiento de un sistema.

    Su utilizacin en las ciencias sociales se inicia hacia 1942 con las primeras aplicaciones de la denominada investigacin operacional y su mayor aplicacin se ha dado en la ciencia econmica para representar, de una manera simplificada pero general, la evolucin econmica de una sociedad y las relaciones existentes entre magnitudes econmicas. Hoy su utilizacin va mucho ms all de las ciencias econmicas.

    En sociologa la palabra modelo se utiliza, por lo menos, con cinco significaciones o alcances diferentes:

    modelo como tipo ideal (Weber) modelo como paradigma (Merton) modelo como mecanismo oculto fcilmente imaginado, que explica los fenmenos

    observables (Paretto, Parsons). modelo como patterns, es decir, como lo deseable modelo como teoras matemticas abstractas

    Actualmente en las ciencias sociales, la palabra modelo se utiliza con el alcance que le dan las

    ciencias sistmicas. El modelo es una construccin pragmtica cuyo objetivo es simular ciertos aspectos de un sistema considerado como original. Cabe advertir que un modelo puede elaborarse funcionando de manera anloga al original, o bien constituyendo una representacin ideal de las relaciones entre los elementos y partes que constituyen el original.

    Esencialmente, un modelo es una representacin de la realidad, con la que se trata de reducir la variedad y complejidad del mundo real mediante el uso del lenguaje simblico. En ello reside su ventaja (facilitar la manipulacin de datos) y su desventaja (la complejidad y variedad de la realidad se escapa a las excesivas simplificaciones). Sin embargo, los modelos constituyen auxiliares efectivos y tiles para hacer avanzar el pensamiento por los caminos ms seguros y precisos, aunque nunca son sustitutos de la tarea de pensar. Segn la imagen de Powelson, los modelos pueden tener un rol o importancia semejante a la de un rbol para un viajero perdido en un bosque; si l decide hacer el esfuerzo de subirse a lo ms alto del rbol, podr encontrar su camino con un poco ms de seguridad que si permanece abajo: l habr ampliado su campo de visin y habr podido percibir ciertos obstculos8. Elaboracin de modelos

    El proceso de elaboracin de modelos est condicionado a la cantidad, tipo y calidad de datos

    disponibles. De ah que para cada caso concreto, es menester determinar qu tipo de modelo concreto se quiere y se puede desarrollar. Por otra parte, hay que tener en cuenta que la elaboracin de un modelo (de cualquier modelo) se apoya en teoras, hiptesis, supuestos y premisas.

    En general, se suelen distinguir cuatro fases para el diseo y uso de los modelos:

    Definicin del problema Formulacin del modelo

    o eleccin de variables a incluir en el modelo o eleccin del nivel apropiado de agregacin y clasificacin o decisio