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ANÁLISIS COMPARATIVO DE LAS NORMAS ISO 9001:2008, ISO
14001:2004 Y OHSAS 18001:2007, PARA SU APLICACIÓN INTEGRAL EN
PROCESOS DE CONSTRUCCIÓN PARA EMPRESAS DE INGENIERÍA
CIVIL.
MAICOL ANDRÉS RONCANCIO LOZANO
UNIVERSIDAD PILOTO DE COLOMBIA FACULTAD DE INGENIERÍA CIVIL
BOGOTÁ D.C OCTUBRE DE 2012
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ANÁLISIS COMPARATIVO DE LAS NORMAS ISO 9001:2008, ISO
14001:2004 Y OHSAS 18001:2007, PARA SU APLICACIÓN INTEGRAL EN
PROCESOS DE CONSTRUCCIÓN PARA EMPRESAS DE INGENIERÍA
CIVIL.
MAICOL ANDRÉS RONCANCIO LOZANO
TESIS PARA OPTAR AL TÍTULO DE
INGENIERO CIVIL
DIRECTOR: JAIME ALBERTO CASTRO MARTÍN
Ing. M. Sc.
UNIVERSIDAD PILOTO DE COLOMBIA FACULTAD DE INGENIERÍA CIVIL
BOGOTÁ D.C OCTUBRE DE 2012
3
Nota de aceptación
___________________________
___________________________
___________________________
___________________________
______________________________ Firma: Jaime Alberto Castro Martin
Director de Investigación
______________________________ Firma: Fredy Hernán Santos Beltrán
Jurado
______________________________ Firma: Jhon Wilson Correa Avello
Jurado
Bogotá, 10 de Octubre de 2012
4
AGRADECIMIENTOS
Al culminar este proyecto donde he plasmando el conocimiento adquirido a lo largo de mi carrera universitaria, doy gracias a dios por brindarme tantas oportunidades y cumplir con ello las metas planteadas hasta el día de hoy. A mis padres por darme la vida y estar junto a mí brindado con ello fortaleza y apoyo para seguir el camino que hasta hoy he forjado y seguiré realizando, con los valores y conocimientos transmitido a los largo de mi vida personal.
MAICOL ANDRÉS RONCANCIO LOZANO
El autor manifiesta su agradecimiento a: Este trabajo fue desarrollado con la colaboración del Ingeniero Jairo Alberto
Castro Marín, quien dirigió y asesoró el proceso y desarrollo del mismo, de
igual forma a mis profesores de la Universidad Piloto de Colombia, quienes me
brindaron todo su conocimiento, orientación y me forjaron como persona y
como ingeniero civil para aportar con mis conocimiento desarrollo de este gran
país, también agradezco a los ingenieros Germán Perdomo, y Bibian Lorena
Torres cuya participación y colaboración fue esencial en el desarrollo del
presente trabajo de grado, a Grupo Empresarial Ardila & Asociados por
permitir exponer sus logos e información básica sobre su sistema integrado de
gestión HSEQ.
5
CONTENIDO
GLOSARIO .................................................................................................................. 9
RESUMEN .................................................................................................................. 12
INTRODUCCIÓN ........................................................................................................ 14
OBJETIVOS ............................................................................................................... 17
1. CAPITULO 1, MARCO DE REFERENCIA ......................................................... 18
1.1. PROPUESTA METODOLOGICA ..................................................................... 18
1.2. MARCO TEORICO .......................................................................................... 20
1.3. SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN.......................................................... 21
1.4. SISTEMA DE NORMALIZACIÓN COLOMBIANO ......................................... 27
1.5. ORGANISMOS DE CERTIFICACIÓN ........................................................... 27
1.6. EVOLUCIÓN HISTÓRICA DE LAS NECESIDADES DE IMPLEMENTAR
SISTEMAS DE GESTIÓN DE CALIDAD, DE MEDIO AMBIENTE Y SALUD
OCUPACIONAL Y DE SEGURIDAD INDUSTRIAL. ................................................. 30
1.7. ESTADO ACTUAL DE LAS NORMAS ISO 14001; ISO 9001 Y OHSAS 18001.
35
1.7. MARCO LEGAL .............................................................................................. 37
2. CAPITULO 2, IDENTIFICACIÓN DE LOS PROCESOS EN EMPRESAS DE
INGENIERÍA CIVIL ..................................................................................................... 70
2.1. FASES DE LOS PROYECTOS DE INGENIERÍA CIVIL .................................. 70
2.3. DIAGRAMA DE FLUJO DE PROCESOS DE EMPRESAS DE INGENIERÍA
CIVIL 80
2.4. DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO PARA EMPRESAS DE INGENIERÍA
CIVIL 85
2.5. LOS SISTEMAS DE GESTIÓN INTEGRAL HSEQ IMPLEMENTADOS EN LAS
EMPRESAS DE LA CONSTRUCCIÓN ...................................................................... 87
2.6. ÁREAS DE LAS EMPRESAS DE INGENIERÍA CIVIL QUE DEBEN
IMPLEMENTAR LOS SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTIÓN HSEQ. ................... 91
3. CAPITULO 3, ANALISIS COMPARATIVO DE LAS NORMAS ISO 9001:2008;
ISO 14001:2004 Y OHSAS 18001:2007 ..................................................................... 96
RESULTADOS ESPERADOS .................................................................................. 135
CONCLUSIONES ..................................................................................................... 136
RECOMENDACIONES ............................................................................................. 137
BIBLIOGRAFIA ................................................ ¡ERROR! MARCADOR NO DEFINIDO.
ANEXOS .................................................................................................................. 141
6
LISTA DE TABLAS
TABLA 2: MATRIZ DE IDENTIFICACIÓN Y SEGUIMIENTO DE REQUISITOS
LEGALES .................................................................................................. 38
TABLA 3: ACTIVIDADES FASE INICIAL ........................................................ 70
TABLA 4: ACTIVIDADES DURANTE LA ETAPA DE EJECUCIÓN DE LAS
OBRAS ...................................................................................................... 72
TABLA 5: ACTIVIDADES DE CIERRE O ABANDONO .................................. 79
TABLA 6: MATRIZ DE OBJETIVOS .............................................................. 102
TABLA 7: MECANISMOS DE COMUNICACIÓN .......................................... 105
7
LISTA DE FIGURAS
FIGURA 1: PROCESO ESTRATÉGICO ......................................................... 18
FIGURA 2: DIAGRAMA DE FLUJO METODOLOGÍA ..................................... 19
FIGURA 3: GESTIÓN GLOBAL DEL PROCESO ............................................ 24
FIGURA 5: EJEMPLO DE UN DIAGRAMA DE FLUJO .................................... 82
FIGURA 6: MAPA DE PROCESOS ................................................................ 86
FIGURA 7: SIG HSEQ CSS CONSTRUCTORES S.A .................................... 88
FIGURA 8: CERTIFICACIONES DE CONALVIAS .......................................... 89
FIGURA 9: CERTIFICACIONES DE CONSTRUCTORA CONCONCRETO ... 90
FIGURA 10: ÁREAS DE EMPRESAS CIVILES INTEGRADAS CON LOS
TEMAS HSEQ ........................................................................................... 93
FIGURA 11: ACCIONES PARA UN PLAN DE EMERGENCIA ..................... 107
FIGURA 12: PLANES DE EMERGENCIA ..................................................... 108
FIGURA 13: EJEMPLO DE UN PROCEDIMIENTO PARA LA EJECUCIÓN DE
UN DISEÑO ............................................................................................. 124
8
LISTA DE ANEXOS
ANEXO A. EJEMPLO DE CARACTERIZACION ........................................... 142
ANEXO B. IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS - EVALUACIÓN Y CONTROL
DE RIESGOS ................................................................................................. 145
ANEXO C. MATRIZ DE IDENTIFICACIÓN Y EVALUACIÓN DE ASPECTOS E
IMPACTOS AMBIENTALES........................................................................... 149
ANEXO D. EJEMPLO MANUAL DE FUNCIONES ........................................ 152
ANEXO E. PROGRAMAS DE GESTION HSEQ ........................................... 154
ANEXO F. REPORTE INICIAL DE EMERGENCIA ....................................... 156
ANEXO G. FORMATO DE ACCIONES CORRECTIVAS Y/O PREVENTIVAS
....................................................................................................................... 158
ANEXO H. FORMATO DE INVESTIGACION ACCIDENTES DE TRABAJO 160
ANEXO I. LISTADO MAESTRO DE DOCUMENTOS ................................... 163
ANEXO J. REVISION DEL DISEÑO ............................................................. 165
ANEXO K. VERIFICACION DEL DISEÑO .................................................... 167
ANEXO M. FORMATO DE VALIDACION DE DISEÑOS .............................. 169
ANEXO N. FORMATO DE VALIDACION DE DISEÑOS ............................... 171
ANEXO O. EVALUACION O REEVALUACION DE PROVEEDORES .......... 173
ANEXO P. INSPECCION DE PROCESO ..................................................... 175
ANEXO Q. ENCUESTA DE SATISFACCION DEL CLIENTE ....................... 177
9
GLOSARIO
ACCIDENTE DE TRABAJO: Es accidente de trabajo todo suceso repentino que sobrevenga por causa o con ocasión del trabajo, y que produzca en el trabajador una lesión orgánica, una perturbación funcional o psiquiátrica, una invalidez o la muerte.1
ACCIÓN CORRECTIVA: acción para eliminar la causa de una no conformidad
detectada. 2
ACCIÓN PREVENTIVA: acción tomada para eliminar la causa de una no
conformidad potencial u otra situación potencial no deseable.3
ALTA DIRECCIÓN: Persona o grupo de personas que dirigen o controlan al más alto nivel de una organización4 AUDITORÍA: Es el conjunto de acciones que se llevan a cabo para cumplir con las metas programadas o alcanzar los objetivos personales o de una organización.5 CALIDAD: Es el grado en el que un conjunto de características (sean éstas inherentes o asignadas, cualitativas, cuantitativas, físicas, sensoriales, de comportamiento, de tiempo, ergonómicas o funcionales entre otras), propias del producto o servicio que cumplen con los requisitos y las especificaciones contemplados por norma o reglamentación.6
CLIENTE: organización o persona que recibe un producto.7
DESEMPEÑO: resultados medibles de la gestión de una organización.8
DOCUMENTO: Información y su medio de soporte.9 .
1 LEY 1562 DE 2012, Por la cual se modifica el Sistema de Riesgos Laborales y se dictan otras disposiciones
en materia de Salud Ocupacional, P1. 2 UNIVERSIDAD CES, Guía Básica de seguridad Ocupacional [Medellín] : Facultad de medicina ,2010, P6.
3 Ibíd. P. 6.
4 TEJADA ARENAS, Víctor Hugo. HERRERA BUILES, Héctor de Jesús. Modelo de un sistema integrado de gestión
para la subdirección de redes de transmisión de Energía enfocado en las Normas ISO 9001, ISO 14001 y OHSAS 18001. Universidad de Antioquia. Facultad de Ciencias Económicas. Especialización en Asesoría y Consultoría de Organizaciones; Medellín., 2006. P. 10. 5 Ibíd. P. 10.
6 Ibíd. P. 10.
7 INSTITUTO COLOMBIANO DE NORMAS TECNICAS Y CERTIFICACIONES, Normas fundamentales sobre gestión
de la calidad y documentos de orientación para aplicación, Bogotá, ICONTEC, 2012, P 13. 8 INSTITUTO COLOMBIANO DE NORMAS TECNICAS Y CERTIFICACIONES, NTC-OHSAS 18001, Sistemas de
Gestión en Seguridad y Salud ocupacional. Requisitos, Bogotá D.C., ICONTEC, Octubre de 2007. P 3. 9 Ibíd., p.3
10
ENFERMEDAD: condición física o mental adversa identificable, que surge,
empeora o ambas, a causa de una actividad laboral, una situación relacionada
con el trabajo o ambas.10
HSEQ: siglas en ingles (Heatth, Safety, Environment, Quality) las cuales
traducen lo siguiente Salud, Seguridad, Medio Ambiente, Calidad).
INCIDENTE: Evento(s) relacionado(s) con el trabajo, en el (los) que ocurrió o pudo haber ocurrido lesión o enfermedad (independiente de su severidad), o víctima mortal. Un accidente es un incidente que da lugar a lesión, enfermedad o víctima mortal. 11 IMPACTO AMBIENTAL: cualquier cambio en el medio ambiente, sea adverso
o beneficioso, total de los aspectos ambientales de una organización. 12
MEDIO AMBIENTE: Es el entorno en el cual, una organización opera incluidos
el aire, el agua, el suelo, los recursos naturales, la flora, la fauna, los seres
humanos y sus interrelaciones como un todo en común.13
MEJORA CONTINUA: actividad recurrente para aumentar la capacidad para
cumplir requisitos.14
ORGANIZACIÓN: Compañía, corporación, firma, empresa, autoridad o institución, o parte o combinación de ellas, sean o no sociedades, pública o privada, que tiene sus propias funciones y administración. 15 PARTE INTERESADA: Persona o grupo, dentro o fuera del lugar de trabajo involucrado o afectado por el desempeño en seguridad y salud ocupacional de una organización.16 10
INSTITUTO COLOMBIANO DE NORMAS TECNICAS Y CERTIFICACIONES, NTC-OHSAS 18001, op. Cit, p. 3
11CONSEJO COLOMBIANO DE SEGURIDAD, Guía del Sistema de Seguridad, Salud Ocupacional y Ambiente para
Contratistas del Sector Transporte Ruc®,Bogota P 44
12 INSTITUTO COLOMBIANO DE NORMAS TECNICAS Y CERTIFICACIONES, NTC ISO 14001, sistema de gestión
Ambiental, requisitos de orientación para su uso, Bogotá D.C., ICONTEC, Diciembre de 2004.P 2.
13 POVEDA ORJUELA, Pedro Pablo. CAÑÓN ZABALA, Germán. BOHÓRQUEZ ARÉVALO, Luz Esperanza.
Implementar un sistema de gestión de calidad ISO 9001: guía básica para las empresas comprometidas con la
competitividad y la generación del valor. Editorial Mc Graw Hill (Incluye CD ROM). Bogotá D.C., Marzo de 2010. P 44.
14 INSTITUTO COLOMBIANO DE NORMAS TECNICAS Y CERTIFICACIONES, Normas fundamentales sobre gestion
de la calidad y documentos de orientacion para aplicación, Bogota, ICONTEC, 2012 P 12
15 CONSEJO COLOMBIANO DE SEGURIDAD, op.Cit, p 44
16 CONSEJO COLOMBIANO DE SEGURIDAD, op.Cit, p 44
11
PELIGRO: Fuente, situación o acto con potencial de daño en términos de enfermedad o lesión a las personas, o una combinación de estos.17 PROCESO: Conjunto de actividades mutuamente relacionadas o que
interactúan las cuales transforman, elementos de entrada en resultados. Los
elementos de entrada para un proceso son generalmente, resultados de otros
procesos. Los procesos de una organización son generalmente planificados y
puestos en práctica bajo condiciones controladas para aportar valor.18
PROGRAMA DE SALUD OCUPACIONAL: en lo sucesivo se entenderá como el Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo SG-SST. Este Sistema consiste en el desarrollo de un proceso lógico y por etapas, basado en la mejora continua y que incluye la política, la organización, la planificación, la aplicación, la evaluación, la auditoría y las acciones de mejora con el objetivo de anticipar, reconocer, evaluar y controlar los riesgos que puedan afectar la seguridad y salud en el trabajo.19
REQUISITO: Necesidad o expectativa establecida, generalmente implícita u
obligatoria. „Generalmente implícita‟ significa que es habitual o una práctica
común para la organización, sus clientes u otras partes interesadas. Pueden
utilizarse calificativos para identificar un tipo específico de requisitos, por
ejemplo: requisito de un producto, requisito de la gestión de calidad, requisito
del cliente. Los requisitos pueden ser generados por las diferentes partes
interesadas, de esta manera se tienen requisitos legales, reglamentarios,
corporativos o contractuales, entre otros.20
SATISFACCIÓN DEL CLIENTE: percepción del cliente sobre el grado en que
se han cumplido sus requisitos. (Por la naturaleza de la Entidad los requisitos
del cliente se comprenden según los requerimientos de la ley).
SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRAL: Sistema de gestión integral empleado
para dirigir, desarrollar e implementar la política integral y gestionar la
organización con respecto a la calidad, la seguridad, salud ocupacional y el
medio ambiente.21
17
CONSEJO COLOMBIANO DE SEGURIDAD, op.Cit, p 44 18
TEJADA ARENAS, Víctor Hugo. HERRERA BUILES, Héctor de Jesús. Op cit., P. 34. 19
LEY 1562 DE 2012, op.Cit, p 1 20
CAICEDO NAVARRETE, Nydia. ISAZA LONDOÑO, Jorge. ISO 9001 en Empresas de Ingeniería Civil. ICONTEC. Bogotá D.C., Julio de 2010. P. 112. 21
UNIVERSIDAD CES, Guía Básica de seguridad Ocupacional [Medellín] : Facultad de medicina ,2010, P 6
12
RESUMEN
Las empresas de ingeniería civil en cumplimiento de la legislación y las normas técnicas colombianas están comprometidas con la protección del medio ambiente, la minimización del riesgo para las personas que desarrollan trabajos al interior de cada organización y la generación de confianza para los clientes a través del desarrollo de la cultura de la calidad y la eficiencia operativa. Visto de este modo, las empresas que integran el sector de la construcción en Colombia, son conocedoras de las implicaciones y beneficios que supone la implantación de los tres sistemas Seguridad industrial, Salud Ocupacional, Ambiente y Calidad, para incrementar la competitividad y fomentar el posicionamiento corporativo en mercados complejos y cambiantes actuales y futuros. Por lo expuesto anteriormente, se considera fundamental que cada empresa naciente o consolidada en el mercado de la construcción, inicie la implementación de un Sistema integral de Gestión (SIG) cuya abreviatura en ingles es (HSEQ) (Health, Safety, Environment, Quality), para potencializar sus oportunidades de negocio, ofrecer a los clientes ventajas competitivas sostenibles y garantizar confianza y capacidad de operación, en un marco de sustentabilidad. El presente proyecto busca ofrecer a los diferentes actores de la construcción, los elementos de referencia para la implantación de sistemas integrados de gestión, de forma que estimule la creación de conciencia y compromiso con la calidad, con el medio ambiente y con la seguridad industrial y salud ocupacional para los procesos constructivos. Es por ello que el objetivo de este proyecto es realizar la integración de los sistemas de gestión HSEQ según las normas ISO 9001:2008, 14001: 2004 y OHSAS 18001/2007, para las empresas de ingeniería civil. Para el desarrollo del proceso de integración se determina la relación existente entre las respectivas normas, la situación actual de las empresas constructoras frente a cada uno de los sistemas y finalmente se integran los respectivos sistemas. Se define entonces el Sistema de Gestión Integral HSEQ mostrando su estructura general y definiendo cada uno de los elementos que conforman dicho sistema: la Política Integral, la Planificación, la Implementación y operación, la Verificación y acción correctiva y la Revisión por la Gerencia desarrollando así un documento sistémico como guía para empresas de ingeniería civil, de forma que, sirva como herramienta para actuar de forma efectiva, dirigir a la organización hacia el mejoramiento continuo en el desempeño ambiental, de salud y seguridad y industrial.
13
ABSTRACT
Civil engineering companies in compliance with legislation and technical
standards in Colombia are committed to protect the environment, minimizing the
risk of people which work within each organization and the creation of trust to
customers through development of a culture of quality and operational
efficiency.
Seen this way, companies in the construction sector in Colombia, are familiar
with the implications and benefits of the implementation of the three systems
Industrial Safety, Occupational Health, Environment and Quality, to enhance
competitiveness and promote positioning according to corporate complexity
and the markets dynamics today and tomorrow. For the above, it is considered
essential that every growing business or consolidated in the construction
market, starts the implementation of an Integrated Management System
(HSEQ) to potentiate its business opportunities, offering to customers
sustainable and competitive advantages and ensure confidence and the ability
to operate within a framework of sustainability.
This project seeks to offer to the different actors in the construction industry, the
benchmarks for the implementation of integrated management systems, in
order to stimulate awareness and commitment to quality, environment and
industrial safety and occupational health and construction processes.
That is why the aim of this project is to integrate HSEQ management systems
under ISO 9001:2008, 14001: 2004 and OHSAS 18001/2007, for civil
engineering companies. For the development of the integration process, is very
important the relationship between the respective standards, the current
situation of construction companies against each of the systems and then
integrate the respective systems.
The Integral HSEQ Management System showing the overall structure and
defining each of the elements of that system: Integrated Policy, Planning,
Implementation and Operation, Verification and Corrective Action and
Management, Review and develop a systemic document as a guide for civil
engineering firms, so that will serve as a tool to act effectively, lead the
organization toward continuous improvement in environmental performance,
health and industrial safety.
14
DESCRIPCIÓN DEL PROBLEMA
La problemática del sector de la construcción está asociada con las malas
prácticas de manufactura, la cultura de la ineficiencia y la ineficacia, el
desperdicio y la inapropiada planeación empresarial, la falta de control y
medición y la ausencia de programas de evaluación del desempeño con el
objeto de garantizar calidad en el desarrollo de actividades.
Los riesgos laborales en el sector de la construcción tienen características
especiales, que inciden significativamente en la salud y seguridad en el trabajo
y que se encuentran relacionados con factores como las diferentes etapas de la
obra, el trabajo a la intemperie, la alta rotación del los trabajadores, la
diversidad de oficios, condiciones de temporalidad y las tareas de alto riesgo
asociadas. Muchos de estos riesgos, pueden ocasionar accidentes mortales o
perjuicio para la salud como: (caídas) desde altura, (atrapamientos) por tierra o
escombros, (Golpes) con materiales o caída de objetos, lesiones de espalda
por el levantamiento de cargas. Estos riesgos o lesiones, son la razón por la
cual el sector de la construcción está clasificado como clase V en el sistema de
riesgos profesionales. Por lo cual es importante para las empresas de
construcción, evidenciar la accidentalidad en obra y las implicaciones que
supone para la productividad la recurrencia de situaciones de riesgo.
Teniendo en cuenta los procesos que desarrolla el sector de la construcción cabe decir que mantiene una relación muy estrecha con el medio ambiente. Por una parte, la relación es positiva, ya que la industria de la construcción crea edificaciones e infraestructuras que contribuyen a mejorar el desarrollo social y económico de las regiones, de igual forma proporcionan los medios físicos para mejorar o proteger el medio ambiente con la inclusión sistemas ingenieriles para mitigación de contaminación. Por otra parte, la relación es negativa ya que supone un importante consumo de recursos naturales, muchos de los cuales son no renovables, a la vez que genera una gran cantidad de residuos, hecho que convierte a la industria de la construcción en una actividad económica fuente de contaminación del aire el agua y deterioro del suelo. El panorama es complejo para los procesos de construcción en las empresas de ingeniería civil, pues la convierte en una disciplina depredadora del medio ambiente y es evidente el impacto ecológico y ambiental que se genera tras la construcción de cualquier proyecto, desde los ámbitos ruido, partículas en suspensión en el aire, manejo de residuos sólidos y líquidos, afectación de ecosistemas, hábitats animales y vegetales.
15
FORMULACIÓN DEL PROBLEMA
¿Que deben saber las empresas de ingeniería civil dedicadas a los procesos
de construcción para implementar sistemas integrados de gestión que las
conduzcan hacia la competitividad y la mejora continua?
ALCANCE
El desarrollo de este proyecto busca que los procesos de construcción para
empresas de ingeniería civil integren las normas internacionales, como
nacionales para la implementación de un sistema de gestión de calidad, medio
ambiente, seguridad industrial y salud ocupacional orientados a la
responsabilidad de la dirección, gestión de los recursos, procesos internos, con
el objeto de ser empresas competitivas en este mundo globalizado, mejorando
continuamente los procesos para satisfacer tanto a clientes como a las demás
partes interesadas (comunidad, proveedores, clientes).
De igual forma ser una herramienta de consultas para estudiantes, egresados,
docentes y empresas que busquen implementar un sistema de gestión HSEQ
en empresas de Ingeniería civil.
16
INTRODUCCIÓN
El desarrollo industrial en Colombia al igual que en todo el mundo ha cambiado drásticamente el enfoque sobre las cuales fundamenta los procesos productivos, ya que en la actualidad las industrias han adquirido responsabilidades adicionales a las de generar beneficios y entregar tributos económicos al estado, al día de hoy las industrias para poder obtener estándares internacionales y abarcar mercados con mayores ventajas, tienen que demostrar su interés en generar procesos altamente seguros y lo mas amigablemente posible con el ambiente. Debido a la globalización, la competencia se ha vuelto más fuerte y las utilidades de las empresas cada vez más inestables, los mercados locales más reducidos y las fronteras han desaparecido, lo cual está obligando a las empresas a reducir costos, aumentar la productividad, ser sumamente eficientes y eficaces y reducir el grado de riesgo en sus estrategias empresariales, para esto ciertas empresas han reaccionado correctamente ante este fenómeno, adoptando nuevas filosofías bajo las cuales logran adaptarse a los cambios del entorno y ser líderes en sus mercados, una de estas filosofías es la de las certificaciones ISO 9001 y 14001 y la OHSAS 18001para mejorar su actividad económica. Con base en lo anterior entendemos porque las empresas de construcción en Colombia las regula el (Ministerio de Ambiente, Vivienda y Desarrollo Territorial), que a su vez maneja niveles de regulación de la mano con la Secretaria de ambiente, la Unidad de planeación Minero energética, el Ministerio de Minas y Energía y otras entidades de índole estatal. El desarrollo urbano sostenible obliga a enfocar al país como un ecosistema que crece combinando estructuras y procesos artificiales integrándolos con los biofísicos de su entorno. Estas estructuras y procesos naturales deben ser planeados, diseñados y manejados para producir y mantener condiciones propicias al desarrollo de la vida, especialmente de la vida humana, a través de la evolución constante del medio físico, social y económico de la ciudad y la región, debido a la magnitud del problema ocasionado por la extracción y el manejo inadecuado de los recursos tanto naturales como insumos, materiales, maquinaria y equipos, así como por la disposición en sitios no aptos o no autorizados para los residuos, escombros, material a reutilizar y reciclar, generación de emisiones, vertimientos, contaminación a los cuerpos de agua, aumento de riesgos de accidentalidad, intervención con el tránsito peatonal y vehicular, conflictos con la comunidad, entre otros, las empresas constructoras deben acogerse a los lineamientos sobre la normatividad aplicable y la información sobre las medidas a implementar para prevenir, controlar, mitigar y compensar los impactos generados en las actividades de construcción, es por ello que el desarrollo de este proyecto describe los lineamientos y los relaciona sistémicamente para que las empresas los desarrollen internamente para un beneficio en pro del crecimiento empresarial, con alta calidad en los procesos, con cero accidentes y con protección del ambiente.
17
OBJETIVOS
OBJETIVO GENERAL
Identificar y realizar un cuadro comparativo de las normas NORMAS ISO 9001:2008, ISO 14001:2004 Y OHSAS 18001:2007, para la implementación de estándares de calidad, de impacto ambiental y de gestion de la seguridad industrial y la salud ocupacional en procesos de construcción y en el ejercicio profesional de la Ingeniería Civil.
OBJETIVOS ESPECÍFICOS
Establecer un marco conceptual que facilite entender, clasificar y aplicar las normas compuestas por los Sistemas de Gestión de Calidad, Medio Ambiente, Seguridad Industrial y Salud Ocupacional para su aplicación en procesos constructivos en empresas de ingenieria civil.
Identificar las áreas y actividades que desarrolla los procesos de construcción en empresas de ingeniería civil.
Identificar los elementos comunes y comparar las Normas ISO 9001:2008, ISO 14001:2004 y OHSAS 18001:2007 para determinar la manera de interconectarlos y garantizar el logro de los objetivos estrategicos de los procesos de construccion en empresas de ingenieria civil.
18
1. MARCO DE REFERENCIA 1.1. PROPUESTA METODOLOGICA
Para el desarrollo del proyecto se utilizó la metodología (PHVA) Planificar- Hacer- Verificar- Actuar, con el objeto de diseñar el sistema de gestión HSEQ que requieren las empresas civiles para su desarrollo. Durante la ejecución de las diferentes etapas de la metodología seleccionada se desarrolló con el apoyo del director de la investigación, el cual tiene conocimientos de la operación en varias empresas de ingeniería civil. De esta forma se realizo el diseño del sistema de gestión integral HSEQ contemplando todos los actores y factores relacionados con la operación. Esta metodología se desarrollo por las 4 etapas siguientes:
Figura 1: Proceso estratégico
Fuente: El autor.
19
En cada una de las cuatro etapas del proceso se desarrolló actividades como se describe en el siguiente cuadro, el proyecto se ejecuto durante las 3 primeras etapas, logrando así cumplir con los objetivos propuestos.
Figura 2: Diagrama de flujo metodología
Fuente: El autor
ANÁLISIS COMPARATIVO DE LAS NORMAS ISO 9001:2008, ISO
14001:2004 Y OHSAS 18001, PARA SU APLICACIÓN INTEGRAL EN
PROCESOS DE CONSTRUCCIÓN PARA EMPRESAS DE INGENIERÍA
CIVIL.
Recopilación de información.
Revisión documental
Diagnóstico preliminar
Identificación de requisitos legales
ETAPA1: INVESTIGACIÓN
PRELIMINAR
Diagnóstico HSEQ en empresas civiles
Identificación de las fases de proyectos de
ingeniería civil ETAPA 2: PLANEAR
Revisión de las normas ISO 9001; ISO
14001 y OHSAS 18001
Conformacion del cronograma
Análisis comparativo de las 3 normas
ISO 9001; ISO 14001 y OHSAS 18001
Evaluación del diagnostico
situacional, en cuanto a la
identificación de requisitos y
numerales de las normas. ETAPA 3: HACER
Cumplimiento de las actividades
propuestas para el proyecto, con el
objeto de conocer el impacto de los
resultados obtenidos.
Implementación del proyecto por
empresas del sector de la
construcción.
ETAPA 4: VERIFICAR Y
ACTUAR
20
1.2. MARCO TEORICO Los procesos industriales y particularmente, los relacionados con la construcción, conducen a asumir riesgos operativos altos, producto de diferentes actividades y grados de probabilidad de ocurrencia y severidad. Los sistemas de gestión integrados HSEQ, fundamentados en normas internacionales universalmente reconocidas y aceptadas, proporcionan una verdadera opción para instrumentar un excelente control de todas esas actividades e inclusive la posibilidad de ejecutar las correcciones necesarias, para solucionar cualquier desviación que pudiera ocurrir. La transformación de una cultura consumista en una eminentemente preventiva es totalmente posible y los sistemas de gestión integrada son el factor clave del éxito, es por ello que a continuación se describirá el avance que ha tenido la aplicación de las normas en el ámbito de las empresas de ingeniería civil. Sistemas de gestión de la calidad y otros sistemas de gestión “El sistema de gestión de calidad es aquella parte del sistema de gestión de la organización enfocada en el logro de los resultados, en relación con el logro de los objetivos de la calidad, para satisfacer las necesidades, expectativas y requisitos de las partes interesadas, según corresponda. Los objetivos de calidad complementan otros objetivos de la organización tales como aquellos relacionados con el crecimiento, Recursos financieros, rentabilidad, el medio ambiente, la seguridad y salud ocupacional. Las diferentes partes del sistema de gestión de una organización pueden integrarse conjuntamente con el sistema de gestión de calidad, dentro de un sistema de gestión único, utilizando elementos comunes. Esto puede facilitar la planificación, la asignación de recursos, el establecimiento de objetivos complementarios y la evaluación de la eficiencia global de la organización. El sistema de gestión puede auditarse contra los requisitos de normas internacionales tales como ISO 9001, ISO 14001 u OHSAS 18001. Las auditorias del sistema de gestión pueden llevarse a cabo de forma separada o conjunta.” 22 Necesidad de los sistemas de gestión “Las empresas que operan en el siglo XXI se enfrentan a muchos retos, significativos, entre ellos:
Rentabilidad Competitividad Globalización Velocidad de los cambios
22
INSTITUTO COLOMBIANO DE NORMAS TECNICAS Y CERTIFICACIONES, Normas y fundamentales sobre gestión de la calidad y documentos de orientación para su aplicación, Bogotá D.C., ICONTEC, 2006. P 8.
21
Capacidad de adaptación Crecimiento
Equilibrar estos y otros requisitos empresariales puede constituir un proceso difícil y desalentador. Es aquí donde entran en juego los sistemas de gestión, al permitir aprovechar y desarrollar el potencial existente en la organización. La implementación de un sistema de gestión eficaz puede ayudar a:
Gestionar los riesgos sociales, medioambientales y financieros Mejorar la efectividad operativa Reducir costos Aumentar la satisfacción de clientes y partes interesadas Proteger la marca y la reputación Lograr mejoras continuas Potenciar la innovación Eliminar las barreras al comercio Aportar claridad al mercado”23
1.3. SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN
La implantación de un Sistema de Gestión Integrado consiste en desarrollar bajo una misma estructura los requisitos de diferentes normas y por tanto gestionar diferentes riesgos del negocio; esto es, riesgos relacionados con la calidad del producto a través de la ISO 9001 riesgos asociados a los trabajadores a través de la Norma OHSAS 18001 y riesgos para la sociedad gestionando el medio ambiente y cumpliendo la Norma ISO 14001.24 Las empresas han empezado a tomar conciencia de lo importante que es para ellas implementar un sistema integrado de gestión, ya que este les ayuda a tener un mejor control sobre sus procesos, sus residuos y la seguridad industrial y salud ocupacional. Además el Sistema Integrado de Gestión de Calidad tiene como objetivo fundamental mantener y controlar los vínculos entre los sistemas productivos y transaccionales y se enfoca en la relación que estos sistemas tienen con: los clientes, su entorno ambiental, legal y humano. Toda operación de tipo industrial está propensa a sufrir fallos, los cuales pueden tener efectos negativos en la calidad del producto, en la seguridad, salud de los trabajadores, y en el ambiente. En consecuencia, las empresas
23 En línea; http://www.bsigroup.com.mx/es-mx/Auditoria-y-Certificacion/Sistemas-de-Gestion/> [Consulta: 16
agosto 2011].
24
En línea; http://www.ebvconsultores.com/modules.php?mod=portal&file=ver_gen&id=61> [Consulta: 16 agosto 2011].
22
deben buscar alternativas que garanticen la seguridad y la protección del ambiente aumentando a su vez la productividad y la calidad. Normalmente las empresas con sistemas de gestión de la calidad o ambientales implantados, son más receptivas a los sistemas de gestión de la seguridad y la salud ocupacional. La preparación e implantación de un sistema integrado de gestión de la calidad, (gestión ambiental y gestión de la seguridad y salud laboral), exige adoptar y desplegar una táctica, un proceso especifico de acuerdo con las características propias de la organización, ya que, a pesar de que las normas correspondientes a cada uno de los aspectos ofrecen ciertas similitudes, no señalan una común metodología para el desarrollo de un sistema integrado.. Al momento de implementar un Sistema Integrado de Gestión deben tenerse en cuenta tres aspectos fundamentales: los organizativos, los dinámicos y los estáticos. Los aspectos organizativos son los que se refieren a la descripción de la empresa y a la preparación del sistema. Definen los procesos que han de llevarse a cabo para que la organización cumpla sus fines, los objetivos que debe alcanzar y la forma como está estructurado el personal y los cuadros directivos, así como las condiciones de competencia y formación de dicho personal y las relaciones de comunicación internas. Los aspectos dinámicos contemplan la preparación y ejecución de los procesos y son característicos de la gestión de calidad, ya que definen las actividades del personal, tanto en la realización de los trabajos como en el control de los resultados. Los aspectos estáticos son característicos de la gestión ambiental y de la seguridad y salud ocupacional. Describen fundamentalmente la situación en que deben encontrarse las instalaciones a fin de que no sean agresivas para el personal ni para el entorno circundante y las protecciones que han de ser utilizadas para eliminar o disminuir dicha agresividad.25 A continuación se enumeran la totalidad de los aspectos a considerar en el sistema, clasificados según las agrupaciones de aspectos que anteriormente se han nombrado: ASPECTOS ORGANIZATIVOS
Identificación y secuencia de procesos
Definición de la organización y de su estructura
25
BENEITEZ, Antonio Manual Básico para la elaboración e implantación de un Plan de Emergencia en
PYMES, (Fundación MAPFRE), Edicion 2001.
23
Política y compromiso de la dirección
Establecimiento de objetivos
Documentación del sistema
Comunicación y formación
ASPECTOS DINÁMICOS
Compras de productos y servicios
Diseño y requisitos del producto Realización del producto
Medición y control de los procesos
Control del producto no conforme
Auditorías internas
Acciones de mejora ASPECTOS ESTÁTICOS
Disposición y aplicación de recursos
Estado de la infraestructura y las instalaciones
Control de las emisiones y de los vertimientos
Gestión de los residuos y de la inocuidad del producto
Análisis, evaluación y control de riesgos
Dotación de equipos de protección individuales
Estado de las máquinas y sus dispositivos de protección La gestión global de los procesos y actividades de las organizaciones, enfocadas a la mejora continua de los sistemas de gestión HSEQ y su evaluación, pueden estructurarse en las cuatro fases del ciclo PHVA. Fase 1: Planificar (Estructurar el método; definir objetivos y metas; definir indicadores; determinar planes y métodos para alcanzar las metas y objetivos; analizar los datos, para identificar los problemas más significativos y sus causas, al tiempo que nos sirven para comprender el proceso). Fase 2: Hacer ó Realizar (poner en práctica los planes que se han desarrollado; dar educación y capacitación a todo el personal; registrar y documentar todas las acciones). Fase 3: Verificar ó Comprobar (evaluar cuantitativa y cualitativamente la eficacia y eficiencia en relación con los objetivos, determinando las desviaciones de la realidad con el plan establecido, para establecer las correspondientes acciones correctivas, preventivas ó de estandarización, según proceda).
24
Fase 4: Actuar ó Ajustar (Identificar y priorizar las mejoras; definir las soluciones, con sus correspondientes acciones; estandarizar los procesos que resulten positivos; documentar todas las actuaciones y transmitir las informaciones sobre los procesos a todo el personal; medir los resultados para comprobar que se mantiene la mejora y volver a empezar el ciclo). Lo anterior parte el siguiente gráfico de integración para las tres normas. Figura 3: Gestión global del proceso
Fuente: Tomado en línea, http://www.ebvconsultores.com/modules.php?mod=portal&file=ver_gen&id=61 > [Consulta: 11 octubre 2011].
“Sistema integrado de gestión: Conjunto de elementos interrelacionados como la gestión ambiental, seguridad, salud ocupacional y calidad, que interactúan entre sí en el ámbito organizacional de una determinada empresa, con el propósito de desarrollar sus procesos y actividades de una manera eficiente y responsable con el medio ambiente, la comunidad y los trabajadores. Sistema de gestión de calidad: El modelo de un sistema de gestión de la calidad basado en procesos muestra que los clientes juegan un papel significativo para definir los requisitos como elementos de entrada. El seguimiento de la satisfacción del cliente requiere la evaluación de la información relativa a la percepción del cliente acerca de si la organización ha cumplido sus requisitos. Sistema de gestión ambiental: Un Sistema de Gestión Ambiental basado en las normas ISO 14001 es una herramienta de gestión que permite a una organización de cualquier tipo controlar el impacto de sus actividades, productos o servicios en el medio ambiente. Por este medio se pueden fijar objetivos y metas ambientales; alcanzarlos y demostrar que se han cumplido.
25
Sistema de Gestión en seguridad y salud ocupacional: Mecanismo de gestión utilizado en las empresas para conseguir el bienestar físico, mental y social de los empleados en el sitio de trabajo; con el propósito de mejorar el desempeño de las actividades de producción, sin accidentes, lesiones y enfermedades profesionales. La norma OHSAS 18001 indica los requisitos para un sistema de administración en seguridad y salud ocupacional, permitiendo a una organización controlar los riesgos en mejora de su desempeño”.26 Elementos comunes para los sistemas de gestión (calidad, medio ambiente y seguridad industrial)
Figura 4: Esquema jerárquico de Elementos del sistema HSEQ
Fuente: El autor
La figura 1 sintetiza los componentes de un Sistema Integral; a continuación se explican los elementos del sistema describiendo cada parámetro contenido en éste.
26
INSTITUTO COLOMBIANO DE NORMAS TECNICAS Y CERTIFICACIONES, NTC-OHSAS 18001, op. Cit, p. 3
INSTITUTO COLOMBIANO DE NORMAS TECNICAS Y CERTIFICACIONES, NTC-ISO 14001, op. Cit, p. 3
INSTITUTO COLOMBIANO DE NORMAS TECNICAS Y CERTIFICACIONES, NTC-ISO 9000, op. Cit, p. 3
26
“Política Integral (calidad, salud ocupacional, seguridad industrial y ambiente): En ella la organización debe describir sus intenciones y principios en relación con el desempeñó, enfocando el tema de seguridad, salud ocupacional, ambiente, calidad, mejora continua en procesos; sirviendo de marco para la acción y para definición de objetivos y metas de esta forma incluir el cumplimiento de los objetivos. Planificación: Se determinan los procesos presentes de la organización, al igual que fases de proyectos y elementos del sistema que indica el manejo de los aspectos ambientales, identificación, evaluación y control de riesgos, requisitos y otros compromisos, objetivos, metas de y programas de salud ocupacional, medio ambiente y calidad. De aquí parte la estructuración del sistema de gestión y control del mismo. Implementación y Operación: Elemento del sistema que define los recursos, funciones, responsabilidad y autoridad; competencia, formación y toma de conciencia necesarias en la estructura del Sistema Integrado de medio ambiente, seguridad, salud ocupacional y calidad; la documentación que será manejada y su respectivo control; el control operativo, preparación y respuesta ante emergencia. Verificación: Elemento del sistema que define el seguimiento y medición para determinar el desempeño del sistema, evaluación del cumplimiento legal, las no conformidades y acciones correctivas y preventiva; los registros que genera el sistema y la auditoria a este mismo. Revisión por la Dirección: La alta dirección debe revisar el sistema de gestión de la calidad de la organización, a intervalos planificados, para asegurarse de su conveniencia, adecuación y eficacia continuas. La revisión debe incluir la evaluación de las oportunidades de mejora y la necesidad de efectuar cambios en el sistema de gestión HSEQ, incluyendo la política de la calidad y los objetivos”.27
27 INSTITUTO COLOMBIANO DE NORMAS TECNICAS Y CERTIFICACIONES, NTC-ISO 9001:2008 - Sistema de
Gestión de calidad, Bogotá D.C., ICONTEC, Noviembre de 2008.P 4, 5, 6,7.
27
1.4. SISTEMA DE NORMALIZACIÓN COLOMBIANO
“El Gobierno Nacional, a través del Ministerio de Desarrollo Económico expidió el Decreto 2269 de 1993, con el cual organizó el Sistema Nacional de Normalización, Certificación y Metrología, buscando el desarrollo coherente de estas tres áreas. Este Sistema ha garantizado una amplia participación y el compromiso de todos los sectores involucrados: Gobierno, industria, comercio y consumidores en general. Con la Resolución 140 de 1994, se estructuró el proceso de acreditación de laboratorios y entes certificadores, estableciendo los requisitos de acuerdo con los lineamientos internacionales, para responder con agilidad y eficiencia la demanda del comercio mundial. Los organismos que pueden ser acreditados y que conforman el Sistema Nacional en el aspecto de la Certificación son: Organismos de Certificación: Entidades públicas o privadas nacionales o internacionales que poseen y demuestren la competencia e idoneidad para administrar un sistema de certificación. Organismo de Inspección: Pueden ser entidades públicas o privadas que realizan actividades parciales del proceso de certificación. Laboratorios de Ensayo y de Metrología: La base fundamental para que el Sistema Nacional opere es que se cuente con una adecuada infraestructura de metrología y ensayos. Solo los laboratorios acreditados garantizan que las certificaciones de conformidad que se otorguen estén debidamente respaldadas por ensayos confiables.”28
1.5. ORGANISMOS DE CERTIFICACIÓN “Los siguientes son los organismos que se encuentran acreditados mediante resolución de la Superintendencia de Industria y Comercio Colombiana como organismos de certificación para Sistemas de Gestión de la Calidad basados en los requerimientos de la NTC-ISO 9001:2000; ISO 14001 Y OHSAS 18001.
28
Tomado en linea; http://johnnavas.galeon.com/productos907961.html> [Consulta: 01Febrero 2012].
28
Tabla 1: Organismos certificadores ISO 9001, 14001 y OHSAS 18001
ORGANISMO (ENTE CERTIFICADOR)
CARACTERÍSTICAS
1-) INSTITUTO COLOMBIANO DE NORMAS TÉCNICAS Y CERTIFICACIÓN - ICONTEC:
ICONTEC es una empresa multinacional, sin ánimo de lucro, creada en 1963. Desde 1991, ICONTEC viene trabajando conjuntamente con la industria nacional e internacional en la certificación de sistemas de gestión, lo que le ha permitido expandir sus fronteras hacia otros países con certificados otorgados a
organizaciones de Ecuador, Perú, Salvador, Panamá, México y USA. En la actualidad, ICONTEC otorga certificados para Sistemas de Gestión de la Calidad ISO 9001, Sistemas de Gestión Ambiental ISO 14001, QS 9000, HACCP y OHSAS 18001.
29
2-) S.G.S. COLOMBIA: SGS se encuentra acreditado como organismo certificador mediante el decreto 2269 de 1993 y la resolución 8728 de 2001, el grupo SGS ha iniciado una nueva etapa de desarrollo con cambios importantes en la Alta Dirección en
Ginebra así como una nueva identidad corporativa muestran el compromiso de SGS con la modernización de sus operaciones, mejora la productividad, alcance de sus servicios, mejora el servicio al cliente. Ofrece certificación de sistemas de gestión de calidad bajo las normas y estándares nacionales e internacionales. ISO 9000, ISO 14001, QS-9000 , SA 8000, HACCP, SQF 2000, OHSAS 18000, Marcado CE y PM 9000 (calidad de los servicios públicos). Un eficaz adiestramiento del personal es la clave de un éxito duradero en los campos de la calidad y la certificación, y esta formación se facilita en toda la red SGS. Especialistas experimentados y con grandes dotes para la motivación ofrecen una amplia gama de cursos y fórmulas de adiestramiento a aquellas organizaciones que deseen consolidar su éxito a través de la mejora permanente de la calidad.
30
29
Tomado en linea; http://www.icontec.org.co/index.php?section=187> [Consulta: 02 Julio 2012]. 30
Tomado en linea; http://www.sgs.co/es-ES/Service-by-Type-Path/Certification.aspx> [Consulta: 02 Julio
2012].
29
ORGANISMO (ENTE CERTIFICADOR)
CARACTERÍSTICAS
3-) CORPORACIÓN CENTRO DE INVESTIGACIÓN Y DESARROLLO TECNOLÓGICO – CIDET
CIDET se encuentra acreditada mediante el decreto 2269 de 1993 y la resolución 8728 de 2001, ofrece un servicio integral y especializado de certificación a
las empresas que participan de las siguientes actividades económicas: Fabricación de productos, construcción de obras, instalación de equipos, comercio de equipos, procesamiento de datos, mantenimiento y reparación de equipos, investigación y desarrollo, actividades jurídicas, asesoramiento empresarial en materia de gestión, arquitectura e ingeniería, ensayos y análisis técnicos, obtención y suministro de personal, seguridad, práctica médica, entre otros.
31
4-) INTERNATIONAL CERTIFICATION AND TRAINING S.A. - IC & T
International Certification and Training S.A. - IC & T se encuentra acreditado por la superintendencia de industria y comercio conforme a los criterios establecidos en el decreto 2269 de 1993 mediante la resolución 8728 de 2001 y únicamente se encarga de la certificación
de Sistemas de Gestión de la Calidad conforme a los requisitos de la NTC-ISO 9001:2008.
32
5-) BUREAU VERITAS Desde su fundación en 1828, el Grupo Bureau Veritas lleva construyendo con consistencia su reconocida pericia en asistir a los clientes a cumplir con los estándares y normas de Calidad, Salud y Seguridad, Medio Ambiente y Responsabilidad Social, se encuentra
acreditado por la superintendencia de industria y comercio por medio de la resolución 199 de 2008.
33
6-) COTECNA Es una empresa internacional líder en servicios de inspección comercial, seguridad y certificación que lleva 35 años siendo una autoridad mundial en esta industria. Cotecna combina una tecnología de punta y la transferencia de conocimientos con servicios innovadores hechos a la medida para mejorar y proteger los intercambios comerciales en todo el mundo
34
Fuente: El autor
31
Tomado en linea; http://www.cidet.com.co/default.php?id=29> [Consulta: 02 Julio 2012]. 32
Tomado en linea; http://www.ict.com.co/index.htm> [Consulta: 02 Julio 2012]. 33
Tomado en linea; http://certification.bureauveritas.com.co/> [Consulta: 02 Julio 2012]. 34
Tomado en linea; http://www.cotecna.com.co/es-ES/Services/Certificacion-en-sistemas-gestion>
[Consulta: 02 Julio 2012].
30
1.6. EVOLUCIÓN HISTÓRICA DE LAS NECESIDADES DE IMPLEMENTAR SISTEMAS DE GESTIÓN DE CALIDAD, DE MEDIO AMBIENTE Y SALUD OCUPACIONAL Y DE SEGURIDAD INDUSTRIAL.
Se puede decir que la calidad y competitividad de la especie humana parte de la creación y transformación de la piedra, con ello crea diferentes herramientas para su sostenibilidad que de igual forma contribuye para la organización de sus tribus. Con el transcurrir del tiempo la especie humana desarrolla un grado de avance tecnológico el cual conforma la existencia de civilizaciones trayendo consigo la habilidad de razonar interactuando con el lenguaje, expresiones que contribuyen a romper paradigmas para que el hombre pudiera conocerse así mismo. “Desde el siglo IV AC el griego Hipócrates menciona enfermedades que presentan solo los trabajadores mineros de entonces, llamados “trabajadores de las canteras”. Luego en la era cristiana Plinio el Viejo, describió las enfermedades pulmonares entre los mineros y los envenenamientos por azufre y zinc; posteriormente en el siglo II, Galeno describe las enfermedades ocupacionales entre los trabajadores del mediterráneo. Así mismo en el tratado “De la Res Metálica” (De la Cosa Metálica) del autor Agrícola, cuya obra fue publicada póstumamente en 1556, menciona las enfermedades que afectan a los mineros como la Neumoconiosis. En el mismo siglo XVI, Paracelso escribe la primera monografía “Vonder Birgsucht Und Anderen BergranK Heiten”, que relaciona la acción de las sustancias usadas en el trabajo y la enfermedad en el trabajador, describe la toxicidad del mercurio, mencionando los principales síntomas. En el año 1700 Bernardino Ramazzini (Italia), a quien se le conoce como el Padre de la Medicina del Trabajo publica el libro “De Morbis Artificum Diatriba”, en el que señala la relación entre riesgo y enfermedad, basado en la observación y en respuesta a una pregunta simple que recomienda no olvidar: ¿Cuál es tu ocupación?”35. Se puede afirmar que en la medida que se conforman e interrelacionan elementos para la realización del hombre como el conocimiento, la creación y los procesos la calidad trasciende y se proyecta como lo señala la ISO 9000:2005 (grado en el que un conjunto de características propias del
35
[En Línea]; http://es.scribd.com/doc/50250567/2/i-antecedentes-de-la-salud-ocupacional>[consulta: 07
agosto 2012].
31
producto o servicio, cumplen con los requisitos). De esta forma se enfoca la calidad y el desarrollo desde diferentes puntos de vista asociados a las actividades propias del ser humano en cuanto a producción, herramientas y recursos en busca de demostrar que puede satisfacer las necesidades por medio de soluciones o respuestas a requerimientos propios de la sociedad “Por otro lado la Organización Internacional de Normalización, ISO, que nace luego de la segunda guerra mundial (fue creada en 1946), es el organismo encargado de promover el desarrollo de normas internacionales de fabricación, comercio y comunicación para todas las ramas industriales a excepción de la eléctrica y la electrónica. Su función principal es la de buscar la estandarización de normas de productos y seguridad para las empresas u organizaciones a nivel internacional. La ISO es una red de los institutos de normas nacionales de 146 países, sobre la base de un miembro por el país, con una Secretaría Central en Ginebra, Suiza, que coordina el sistema. La Organización Internacional de Normalización (ISO), con base en Ginebra, Suiza, está compuesta por delegaciones gubernamentales y no gubernamentales subdivididos en una serie de subcomités encargados de desarrollar las guías que contribuirán al mejoramiento ambiental. Las normas desarrolladas por ISO son voluntarias, comprendiendo que ISO es un organismo no gubernamental y no depende de ningún otro organismo internacional, por lo tanto, no tiene autoridad para imponer sus normas a ningún país. En la década de los 90, en consideración a la problemática ambiental, muchos países comienzan a implementar sus propias normas ambientales las que variaban mucho de un país a otro. De esta manera se hacía necesario tener un indicador universal que evaluara los esfuerzos de una organización por alcanzar una protección ambiental confiable y adecuada. En este contexto, la Organización Internacional para la Estandarización (ISO) fue invitada a participar a la Cumbre para la Tierra, organizada por la Conferencia sobre el Medio Ambiente y el Desarrollo en junio de 1992 en Río de Janeiro -Brasil-. Ante tal acontecimiento, ISO se compromete a crear normas ambientales internacionales, después denominadas, ISO 14.000. Se debe tener presente que las normas estipuladas por ISO 14.000 no fijan metas ambientales para la prevención de la contaminación, ni tampoco se involucran en el desempeño ambiental a nivel mundial, sino que, establecen herramientas y sistemas enfocadas a los procesos de producción al interior de
32
una empresa u organización, y de los efectos o externalidades que de estos deriven al medio ambiente. Para 1992, un comité técnico compuesto de 43 miembros activos y 15 miembros observadores había sido formado y el desarrollo de lo que hoy conocemos como ISO 14000 estaba en camino. En octubre de 1996, el lanzamiento del primer componente de la serie de estándares ISO 14000 salió a la luz, a revolucionar los campos empresariales, legales y técnicos. Estos estándares, llamados ISO 14000, van a revolucionar la forma en que ambos, gobiernos e industria, van a enfocar y tratar asuntos ambientales. A su vez, estos estándares proveerán un lenguaje común para la gestión ambiental al establecer un marco para la certificación de sistemas de gestión ambiental por terceros y al ayudar a la industria a satisfacer la demanda de los consumidores y agencias gubernamentales de una mayor responsabilidad ambiental. Cabe resaltar dos vertientes de la ISO 14000: 1. La certificación del Sistema de Gestión Ambiental, mediante el cual las empresas recibirán el certificado, y el Sello Ambiental, mediante el cual serán certificados los productos ("sello verde"). La ISO 14000 se basa en la norma Inglesa BS7750, que fue publicada oficialmente por la British Standards Institution (BSI) previa a la Reunión Mundial de la ONU sobre el Medio Ambiente (ECO 92). Una de las deliberaciones de la ECO 92 trató sobre la instalación de un grupo de trabajo por parte de la International Standarization Association (ISO) para estudiar la elaboración de Normas Ambientales. El resultado de estos trabajos fue la creación del Comité Técnico 207-ISO/TC 207, en marzo de 1993. El Comité Técnico estructuró seis subcomités y un grupo de trabajo, en los cuales se discutieron los temas pertinentes con los países responsables. •Subcomité 01: Sistema de Gestión Ambiental – Reino Unido •Subcomité 02: Auditorias Ambientales – Holanda • Subcomité 03: Sellos Ecológicos (Sellos Verdes) Australia • Subcomité 04: Evaluación del Desempeño Ambiental- Estados Unidos • Subcomité 05: Análisis del Ciclo de Vida – Francia • Subcomité 06: Términos y Definiciones Noruega
33
LAS ETAPAS DEL DESARROLLO DE NORMAS INTERNACIONALES Un Estándar Internacional es el resultado de un acuerdo entre los cuerpos de miembro de ISO. Esto puede ser usado como tal, o puede ser puesto en práctica por la incorporación en las normas nacionales de países diferentes. Normas Internacionales son desarrolladas por la ISO comités técnicos (TC) y subcomités (SC) por el seis proceso de paso: • Etapa 1: etapa de oferta • Etapa 2: etapa preparatoria • Etapa 3: etapa de comité • Etapa 4: etapa de investigación • Etapa 5: etapa de aprobación • Etapa 6: etapa de publicación”36 La Familia de Normas ISO 9000 “La Norma ISO 9000 describe los fundamentos de los sistemas de gestión de la calidad y especifica la terminología para los sistemas de gestión de la calidad. La Norma ISO 9001 especifica los requisitos para los sistemas de gestión de la calidad aplicables a toda organización que necesite demostrar su capacidad para proporcionar productos que cumplan los requisitos de sus clientes y los reglamentarios que le sean de aplicación y su objetivo es aumentar la satisfacción del cliente. La Norma ISO 9004 proporciona directrices que consideran tanto la eficacia como la eficiencia del sistema de gestión de la calidad. El objetivo de esta norma es la mejora del desempeño de la organización y la satisfacción de los clientes y de otras partes interesadas. La Norma ISO 19011 proporciona orientación relativa a las auditorías de sistemas de gestión de la calidad y de gestión ambiental. Todas estas normas juntas forman un conjunto coherente de normas de sistemas de gestión de la calidad que facilitan la mutua comprensión en el comercio nacional e internacional”37.
36
[En línea]; http://www.normasycertificaciones.com/normas-iso-14000>[Consulta: 16 agosto 2011].
37 INSTITUTO COLOMBIANO DE NORMAS TECNICAS Y CERTIFICACIONES, Normas y fundamentales sobre
gestion de la calidad y documentos de orientacion para su aplicacion, Bogotá D.C., ICONTEC, 2006. P i.
34
Evolución de la Norma ISO 9000 “La evolución de empresas certificadas de acuerdo a la norma ISO 9001 en el mundo, mantiene una clara tendencia alcista. La primera versión de las normas ISO 9000 fue del año 1987. A continuación se realizó una ligera modificación de la misma en el año 1991, con una versión mejorada en el año 1994.En el año 2000, se realizó una revisión profunda de la norma, adaptándola a las necesidades y realidades de las empresas del siglo XXI. Finalmente, en el Mes de Noviembre de 2008 se publica la última revisión de la Norma (ISO 9001:2008), la cual no presenta nuevos requisitos o dicho en otras palabras, sólo presenta modificaciones de forma pero no de fondo”.38 GESTIÓN DE LA SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL (OHSAS 18000) Establecen un modelo para la gestión de la prevención de riesgos laborales y su publicación fue realizada por el Instituto Británico de Normalización en 1993, esta norma fue desarrollada como una herramienta para lograr la integración de los requisitos de seguridad y salud ocupacional con los de calidad (ISO 9000) y de gestión ambiental (ISO 14000). El objetivo principal de esta norma establecer un sistema de gestión en las empresas que permita identificar y evaluar los posibles riesgos laborales, definiendo una estructura organizativa con responsables funciones, actividades, procesos, recursos entre otros. Esta norma también está basada en el ciclo de mejoramiento continuo. Existen diferentes versiones de la norma, entre las que se encuentran: OHSAS 18001. Especificaciones para los sistemas de gestión de la seguridad y salud ocupacional. OHSAS 18002. Guía para los sistemas de gestión de la seguridad y salud ocupacional. OHSAS 18003. Criterios de auditoría para los sistemas de gestión de la seguridad y salud ocupacional.39
38
[En línea]; http://es.scribd.com/doc/71982065/4/Normas-ISO-9000-Evolucion-de-la-Norma-ISO-9001>[Consulta: 16
agosto 2011].
39
UNIVERSIDAD TECNOLÓGICA DE LA HUASTECA HIDALGUENSE, Iso 14000 y la adminis tra ción de sistemade
gestión ambiental, Mexico, 2012. P 7.
35
1.7. ESTADO ACTUAL DE LAS NORMAS ISO 14001; ISO 9001 Y OHSAS 18001.
“El ambiente organizacional se encuentra en constante cambio en las últimas décadas. El surgimiento de nuevas tecnologías está transformando el ambiente de negocios, el modo de trabajar, de interactuar y de percibir el mundo, cambiando la conformación competitiva del mercado, así como las actitudes y exigencias de los consumidores. El escenario comercial mundial, donde las principales características y propuestas es la libre competencia, ha conducido a las organizaciones a dar su atención para nuevas gestiones. A partir del inicio de la década de 80, comenzó a quedar evidente que las crecientes exigencias del mercado, los aspectos: costos y calidad, aliadas a una mayor conciencia ecológica, provocaron un nuevo concepto de calidad, holística y orientada, también, hacia la calidad de vida. Debido a las demandas externas, las organizaciones tienen atención para los aspectos que involucran la satisfacción de los clientes internos y externos, la calidad de los productos materiales o servicios, la protección del medio ambiente y los aspectos sociales, inclusive los que comprenden la salud y seguridad de sus trabajadores y colaboradores. El mercado pasó a exigir que los productos y servicios traigan consigo el compromiso que las empresas implementen los requisitos de las normas internacionales de calidad, sustentabilidad ambiental y protección a la integridad física y salud de sus trabajadores. Así, la gestión de las cuestiones ambientales y de salud y seguridad del trabajo, con foco en la prevención de accidentes y en el tratamiento de los problemas potenciales, pasó a ser la gestión de la propia viabilidad y supervivencia del emprendimiento”.40 Las normas son necesarias en la actualidad para toda actividad organizada, por esta razón en Colombia y en el mundo, las organizaciones las crean y las siguen con rigor con el fin de alcanzar con éxito los objetivos de la organización. “En la actualidad, a nivel mundial las normas ISO 9000; ISO 14000 y OSHAS 18000 son requeridas, debido a que permiten demostrar capacidad de una organización para generar productos competitivos, la calidad de un producto,
40
SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTIÓN (SIG), una Abordaje Conceptual, Revista ADM.MADE, Rio de
Janeiro, maio/setembro, 2011.15, n.2, p.98-114.
36
mediante la implementación de controles exhaustivos, asegurándose de que todos los procesos que han intervenido en su fabricación operen dentro de las características previstas. La calidad de un producto o servicio no nace de controles eficientes, nace de un proceso productivo y de soportes que operan adecuadamente, en este espíritu están basadas las normas ISO, por esta razón estas normas se aplican a toda la organización. La empresa que implante las normas, asegura a sus clientes que la calidad del producto que compra, se mantendrá en el tiempo. La norma ISO 14000 y OSHAS 18000 , no es una sola norma, sino que forma parte de una familia de normas que se refieren a la gestión ambiental, de salud y seguridad aplicada a la empresa, cuyo objetivo consiste en la estandarización de formas de producir y prestar de servicios que protejan al medio ambiente, a la persona e infraestructura, aumentando la calidad del producto y como consecuencia la competitividad del mismo ante la demanda de productos cuyos componentes y procesos de elaboración sean realizados en un contexto donde se respete al ambiente y al ser humano”41.
41 [En línea]; http://www.normasycertificaciones.com/normas-iso-14000>[Consulta: 16 agosto 2011].
37
1.7. MARCO LEGAL
Las Organizaciones de ingeniería civil tiene la obligación de establecer, documentar, implementar y mejorar continuamente los Sistemas de Gestión Salud Ocupacional, Seguridad industrial, Ambiente y calidad en todos sus proyectos con base en la legislación nacional y la libre voluntad con las normas ISO 9001:2008, 14001:2004 y OHSAS 18001:2007, cuyos elementos y requisitos están descritos en la tabla 1, donde se evidencia que tipo de norma, año de expedición, quien la expide, el tema de referencia y los artículos que aplica, cabe anotar que la tabla se dividió en 3 partes:
1. Legislacion en seguridad y salud ocupacional- OHSAS 18001:2007 2. Legislacion Ambiental – ISO 14001:2004 3. Otras normas aplicables. – ISO 9001: 2008
Cuando se menciona que es aplicable toda la normar hace referencia en la aplicabilidad dentro de las actividades de cada organización y que debe ser cumplida a cabalidad. La tabla descrita a continuación es una base de consulta para los directivos de las organizaciones, es una herramienta que permite identificar la normatividad y artículos que aplican para las tres normas objeto de estudio, de esta forma permite que cada proceso parta de la legislación para la ejecución de cada actividad sea de la parte administrativa o del proceso constructivo de cada organización
38
Tabla 1: Matriz de identificación y seguimiento de requisitos legales
MATRIZ DE IDENTIFICACION Y SEGUIMIENTO DE REQUISITOS LEGALES
TIPO DE NORMA
NÚMERO
AÑO DE
EXPEDICIÓN
EXPEDIDA
POR
TEMA
ARTÍCULOS QUE APLICAN
LEGISLACIÓN DE SALUD OCUPACIONAL Y SEGURIDAD INDUSTRIAL
DECRETO 2663 de 1951
01/01/1951 Presidencia de la
república
CÓDIGO SUSTANTIVO DEL TRABAJO Proporcionar locales apropiados y elementos adecuados de protección contra los accidentes y enfermedades profesionales en forma que se garantice razonablemente la seguridad y la salud
Art. 57) Proporcionar locales apropiados y elementos adecuados de protección contra los accidentes y enfermedades profesionales en forma que se garantice razonablemente la seguridad y la salud. Art. 348Todo empleador están obligados a suministrar y acondicionar locales y equipos de trabajo que garanticen la seguridad y salud de los trabajadores; a hacer practicar los exámenes médicos a su personal y adoptar las medidas de higiene y seguridad indispensables para la protección de la vida, la salud y la moralidad de los trabajadores a su servicio. 349, 350, 351, 352) Elaborar un reglamento de Higiene y Seguridad, sometido a la revisión y aprobación de la oficina de Medicina e Higiene Industrial del ministerio y publicarlo en dos (2) lugares visibles.
LEY 9 DE 1979
24/01/1979 Min. de Salud
POR LA CUAL SE DICTAN MEDIDAS SANITARIAS 'Normas para preservar y mejorar la salud de los individuos en sus ocupaciones. Prevenir daño a la salud, proteger contra riesgos físicos, controlar elementos nocivos, proteger contra riesgos. Medidas Sanitarias. Por lo cual se establece el derecho de los ciudadanos a vivir en un.
Art. 80, 594, 595, 596, 598, 603, 604) Conservar la salud de los trabajadores. Ant. 82) , Art. 84), Art. 85, 88) Art. 94, 206), Art. 95) , Art. 96, 234, 236) , Art 98, 101) ,. Art. 105, 196) Art. 106, 202. Art. 107, 108). Art. 109, 196, 197) Art. 111, 125, 126, 209). Art. 112, 122, 123) Art. 114, 116, 117, 205). Art. 120). Art. 121, 128, 198, 199)t. 127, 507). Art. 201). Art. 207) Art. 500, 501, 504, 508, 509, 510, 511) Planeación de operaciones de emergencia.Art. 503, 506) Sistemas de alarmas.
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ARTÍCULOS QUE APLICAN
RESOLUCIÓN 2400 de 1979
22/05/1979 Min. de Protección
Social
Iluminación Excesiva - inadecuada (insuficiente luz para laborar, brillo, etc.). Sistemas de detección de incendios. Transmisión de alarmas incorrectos. Medios de lucha (carencia de equipos contra incendio). Vías de evacuación. Escaleras / Techos / Rampas defectuosas o inseguras; Ventilación. Dificultad en el acceso al puesto de trabajo / Insuficiente espacio de trabajo / Espacio inadecuado de los pasillos, salidas, etc. Falta de Señalización / Falta de Orden y Aseo.
Artículos: 79 - 87. Artículo: 205 - 234. Artículo: 628 - 663. Artículo: 4 - 16. Artículo: 4 - 16. Artículo: 4 - 16.
RESOLUCIÓN 2413 de 1979
23/08/1979 Min. del trabajo y
seguridad social
Reglamento de higiene y seguridad industrial para el sector de la construcción.
[Aplica todo]
RESOLUCIÓN 8321 de 1983
04/08/1983 Min. de Salud
Por la cual se dictan normas sobre Protección y conservación de la Audición de la Salud y el
bienestar de las personas, por causa de la producción y emisión de ruidos.
Artículo 1 al 26) Ruido ambiental y formas de medición y Normas generales para fuentes emisoras de ruido
DECRETO 614 de 1984
01/03/1984 Min. de Protección
Social
Responsabilidades de los comités de higiene en las empresas, contenido para los programas de SO en empresas, inspecciones, procedimientos de vigilancia, licencias de funcionamiento, reglamentos de higiene y seguridad.
Art. 24) Responsabilidades de los patronos. Art. 25, 26, 28, 29, 30) Programas de salud ocupacional y seguridad industrial. Art 27) Instituciones de respaldo. Art. 31) Responsabilidades de los trabajadores.
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ARTÍCULOS QUE APLICAN
RESOLUCIÓN 2309 de 1986
24/02/1986 Min. de Protección
Social
Dicta normas para el cumplimiento del contenido del Título III de la Parte 4 del Libro 1 del Decreto-Ley número 2811 de 1974 y de los Títulos I, III y XI de la Ley 9 de 1979, en cuanto a Residuos Especiales.
[Aplica todo]. Control de agentes nocivos. Almacenamiento de los residuos patógenos sin riesgos.
RESOLUCIÓN 2013 de 1986
06/06/1986 Min. de Protección
Social
Por la cual se reglamenta la organización y funcionamiento de los comités de Medicina, Higiene y Seguridad Industrial en los lugares de trabajo. 'Reglamentación y funcionamiento del COPASO.
[Aplica todo]. Programas de salud ocupacional y seguridad industrial.
RESOLUCIÓN 1016 DE 1989
31/03/1986 Min. de Protección
Social
Reglamentación y funcionamiento de los programas de SO que deben desarrollar los patronos o empleadores del país.
[Aplica todo]. Programas de salud ocupacional y seguridad industrial.
RESOLUCIÓN 1792 DE 1990
03/05/1990 Min. de Protección
Social
Establecen los valores límites permisibles de ruido ocupacional.
[Aplica todo]. Adopta el artículo 88 de la resolución 2400 de 1979 y el artículo 67 de la resolución 2413 de1979.
LEY 50 DE 1990
28/12/1990 Congreso de la
República
Horarios y jornadas de trabajo, horas extras. Obligaciones y responsabilidades entre el empleador y el trabajador. (Art. 20, 21, 85)
COD. SUSTANTIVO
DEL TRABAJO
1990 Presidencia de la
república
Reglamentan la SO en el país. Consagran las obligaciones del empleador y trabajador; Se establece el reglamento de higiene y seguridad, COPASO, exámenes médicos, instalaciones seguras, causales de laborar bajo estado de embriaguez, (entre otras).
Art. 205) Primeros Auxilios 'Art. 348, 349) Higiene y Seguridad.
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ARTÍCULOS QUE APLICAN
DECRETO 6398 DE 1991
20/12/1991 Min. de Protección
Social
por la cual se establece procedimientos en materia de salud ocupacional Establece que los empleadores deben ordenar la práctica de exámenes médicos pre ocupacionales o de admisión a sus trabajadores.
[Aplica todo]. Responsabilidades del empleador.
CONSTITUCIÓN
POLÍTICA
1991 06/07/1991 Asamblea nacional
constituyente
Procurar el cuidado integral de la salud, garantizar la seguridad social, la capacitación, el adiestramiento y el descanso necesario para los trabajadores. "Es obligación de los empleadores ofrecer formación y habilitación profesional y técnica". Toda persona tiene derecho a un trabajo en condiciones dignas y justas.
Art. 25, 49, 53, 54, Capitulo 3 Art. 78, Art.19, 25, 43, 47 - 49, 52 - 54. Conservación de la salud; Obligaciones de los empleadores; Control de agentes nocivos; Existencia de programas de salud ocupacional y seguridad industrial; Almacenamiento sin riesgos.
DECRETO 1444 DE 1991
31/05/1991 Min. de Defensa
y Min. de la Protección
Social
Cumplimiento de las labores de vigilancia / Requisas. Medidas de seguridad con armas de fuego. Prevención y control de incendios.
Título II Artículos 11, 12, 17, 19) Reglamentación de seguridad y vigilancia. Título III Artículo 20) Control y prevención de incendios.
RESOLUCIÓN 7036 de 1991
31/05/1991 Min. de Salud
"Por la cual se adoptan decisiones en relación con el consumo del cigarrillo''.
[Aplica 1]. Prohibición del consumo de cigarrillo en instalaciones de prestación de servicios de salud.
RESOLUCIÓN 1075 DE 1992
24/03/1992 Min. de Trabajo
y Seguridad Social
Por la cual se reglamentan actividades en materia de Salud Ocupacional
[Aplica todo]. Conservación de la salud; Obligaciones de los empleadores; Establece que los empleadores incluirán en su programa de medicina preventiva, el control a la farmacodependencia, el alcoholismo y el tabaquismo.
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RESOLUCIÓN 4225 DE 1992
29/05/1992 Min. de Salud
Por la cual se adoptan unas medidas de carácter sanitario al Tabaquismo. 'El Ministerio de Salud establece el 31 de Mayo como día nacional sin Tabaco. Recomienda a las instituciones, empresas, establecimientos educativos, militares, religiosos, deportivos y otros a adoptar medidas restrictivas al hábito de fumar. Promueve la asistencia y consejería psicológicas para los fumadores de entidades públicas o privadas, con el objeto de minimizar el hábito. Recomienda el establecimiento de lugares específicos para los fumadores dentro de las empresas, restaurantes, entidades o instituciones.
[Aplica todo].Recomienda a las empresas adoptar medidas restrictivas al hábito de fumar. Promueve la asistencia y consejería psicológicas para los fumadores de entidades públicas o privadas, para minimizar el hábito.
LEY 100 DE 1993
23/12/1993 Min. de Trabajo
y Seguridad Social
Principios generales del Sistema de Seguridad Social Integral, servicios de salud por enfermedad profesional y accidentes de trabajo, actividades y obligaciones del empleador sobre riesgos profesionales, pago de incapacidades por riesgos profesionales, calificación de estado de invalidez, pensión de invalidez, devolución de saldos por muerte, por accidente de trabajo o enfermedad profesional.
Art. 9, 41 al 44, 139, 140, 162, 206, 208, 249 al 256. Justificar márgenes y texto en el recuadro!!!! Sistemas de seguridad social integral; Existencia de programas de salud ocupacional y seguridad industrial.
LEY 55 de 1993
02/07/1993 Congreso Por medio del cual se aprueba el convenio 170 sobre la seguridad en la utilización de productos químicos en el trabajo.
[Aplica todo]. Clasificación de los productos químicos; etiquetado y marcado; hojas de seguridad; Responsabilidades de empleadores y trabajadores; controles operativos; eliminación; recomendaciones para su uso;
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ARTÍCULOS QUE APLICAN
DECRETO 1295 DE 1994
22/06/1994 Min. de Trabajo
y Seguridad Social
Determina la organización y administración del sistema general de riesgos profesionales, es decir, el conjunto de entidades públicas y privadas, normas y procedimientos destinados a prevenir, proteger y atender a los trabajadores de EP y AT como consecuencia de las actividades que desarrollan. Forma parte del sistema de Seguridad Social Integral establecido por la ley 100 del 93.
[Aplica todo]. Art. 1 - 20, 24 - 62, 68 - 70, 72 - 91) Sistema de riesgos profesionales. Art. 35) derecho a recibir capacitación básica por parte de ARP en la conformación de la Brigada. Art 21, 23, 91) Obligaciones del empleador. Art. 22, 91) Obligaciones de los trabajadores. Art 63, 71) Existencia del programa de salud ocupacional y seguridad industrial. Art. 64 - 67) Control de agentes nocivos.
DECRETO 1771 DE 1994
03/08/1994 Min. de Protección
Social
Por el cual se reglamenta parcialmente el decreto 1295 de 1994. 'Entregar a la ARP copia del informe de accidente de trabajo para diligenciar el formulario de reembolsos por atención inicial de urgencias.
[Aplica todo]. Sistema de riesgos profesionales; Reembolsos.
DECRETO 1772 DE 1994
03/08/1994 Min. de Trabajo
y Seguridad Social
Reglamentación de afiliaciones y cotizaciones en el sistema general de riesgos. Obligación de los empleadores a afiliar a sus trabajadores desde el momento que nace el vínculo laboral.
[Aplica todo excepto los artículos 12 al 22]. Sistema general de riesgos; Obligaciones de los empleadores.
DECRETO 1832 de 1994
04/08/1994 Min. de Trabajo
y Seguridad Social
Determina la tabla de enfermedades profesionales. Definiciones y términos.
Art. 1, numerales 27, 28, 31, 37, 42. Art. 2,3,4,5 Tabla de enfermedades profesionales.
DECRETO 2644 DE 1994
29/11/1994 Min. de Protección
Social
Expide la tabla única para las indemnizaciones por perdida de la capacidad laboral entre el 5 y el 49.99 % y prestación económica correspondiente.
Incide en la compañía a través de la ARP. Tabla de equivalencias.
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DECRETO 356 DE 1994
11/02/1994 Min. de Defensa
Capacitación profesional y entrenamiento del personal que se contrate para la prestación de servicios de seguridad.
Estatuto de vigilancia y seguridad privada. Art. 19, 34, 38, 103.
RESOLUCIÓN 3715 de 1994
03/11/1994 Min. de Trabajo
y Seguridad Social
Por la cual se establece un procedimiento en materia de Salud Ocupacional
[Articulo. incluirán dentro de las actividades de Medicina Preventiva, establecidas por la Resolución 1016 de 1989, campañas y estrategias de promoción sanitarias orientadas a facilitar la información y educación en materia de ETS/ VIH / SIDA en los lugares de trabajo.
RESOLUCIÓN 3716 de 1994
03/11/1994 Min. de Trabajo
y Seguridad Social
Por la cual se establece un procedimiento en materia de Salud Ocupacional
[Aplica todo]. Exámenes ocupacionales para mujeres embarazadas.
RESOLUCIÓN 4050 DE 1994
06/12/1994 Min. de Protección
Social
Aplicación de exámenes de ingreso y periódicos para el trabajador, exceptuando la práctica de pruebas de embarazo como requisito previo a la vinculación, a menos que las actividades que vayan a desarrollar estén catalogadas de alto riesgo.
Art 2) Enfermedades profesionales.
RESOLUCIÓN 1602 de 1995
18/05/1995 Min. de Salud
Por la cual se fijan normas y procedimientos y se adoptan los Modelos de Reclamación Uniforme para el reconocimiento y pago de las indemnizaciones a personas naturales víctimas de Eventos Catastróficos.
[Aplica todo].
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DECRETO 1973 DE 1995
08/11/1995 Min. de Relaciones Exteriores
Promulga el convenio 170 sobre seguridad en el uso de productos químicos en el trabajo, adoptado por la OIT en 1990. Nos aplica hasta la parte 6 Articulo 18. Campo de aplicación, definiciones, clasificación, responsabilidad de empleadores, obligación de trabajadores, derechos de los trabajadores y sus representantes.
Art. 10, 12, 15) Responsabilidad de los empleadores; Control de agentes nocivos.
RESOLUCIÓN 2318 de 1996
15/07/1996 Min. de Salud
Por la cual se delega y reglamenta la expedición de licencias de Salud Ocupacional para personas naturales y jurídicas, su Vigilancia y Control por las Direcciones Seccionales y Locales de Salud y se adopta el Manual de Procedimientos Técnico Administrativos para la expedición de estas Licencias.
[Art 6. ''Los titulares de las licencias, deberán cumplir en el ejercicio de sus actividades con las
DECRETO 1530 DE 1996
26/08/1996 Min. de Protección
Social
Reglamenta parcialmente la Ley 100 y el Decreto 1295 del 94. Temas que corresponden a los centros de trabajo, afiliaciones, reclasificación, ARP, afiliación de empleados por empresas temporales.
normas legales, técnicas, éticas y de control de garantía de calidad para la prestación de
RESOLUCIÓN 1995 DE 1999
18/07/1999 Min. de Protección
Social
Retención y tiempo de conservación de las historias clínicas. Modifica parcialmente las Resoluciones 4252 del 97 y 4445 del 96, se dictan unas disposiciones complementarias. Establecen condiciones para manejo, control y archivo de historias clínicas.
[Aplica todo]. Al ministerio de salud le corresponde formular las políticas y normas científico-administrativas de obligatorio cumplimiento para las entidades que integran el sistema de salud. Registros e historias clínicas.
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ARTÍCULOS QUE APLICAN
RESOLUCIÓN 166 de 2001
01/02/2001 Min. De Trabajo
y Seguridad Social
POR EL CUAL SE ESTABLECE EL "DIA DE LA SALUD EN EL MUNDO DEL TRABAJO" Establecer el 28 de julio de cada año como el "Día de la Salud en el Mundo del Trabajo", fecha en la cual las diferentes entidades e instituciones del Sistema General de Riesgos Profesionales, deben presentar, los programas y acciones de promoción de la salud de los trabajadores y prevención de los riesgos del trabajo
[Aplica todo]. Actividades para la promoción y prevención de accidentes de trabajo
RESOLUCIÓN 414 de 2002
04/08/2002 Instituto Nacional de
Medicina Forense
"Por la cual se fijan los parámetros científicos y técnicos relacionados con el examen de embriaguez y alcoholemia".
[Aplica todo].
LEY 769 DE 2002
06/08/2002 Min. de Transporte y Min del
Medio Ambiente
Expedición del Código Nacional de Tránsito Terrestre y otras disposiciones. Requisitos para movilización de vehículos.
Código Nacional de Tránsito Terrestre.
DECRETO 1607 DE 2002
31/07/2002 Min. De Trabajo
y Seguridad Social
Modifica la tabla de clasificación de actividades económicas para el sistema general de riesgos profesionales.
[Aplica todo]. Tabla de clasificación de actividades económicas.
DECRETO 1703 DE 2002
02/08/2002 Min. de Protección
Social
Adopta medidas para promover y controlar la afiliación y el pago de aportes en el sistema general de seguridad social en salud. Aplica a EPS, aportantes = personas que participan en el proceso de afiliación. Controles de afiliación familiar, suspensión y desafiliación, condiciones de afiliación colectiva etc.
Art. 3) Afiliación del grupo familiar. Art. 4) Obligaciones de los afiliados. Art 7) Afiliación de miembros adicionales. Art. 8) Información.
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ARTÍCULOS QUE APLICAN
RESOLUCIÓN 19200 DE 2002
20/12/2002 Min. de Transporte
El uso del cinturón de seguridad es obligatorio para todos los vehículos automotores. El conductor y el usuario que utilicen asientos con cinturón de seguridad instalado deberán utilizarlo de manera apropiada durante la conducción normal del vehículo, de tal forma que no limite la libertad de movimiento del conductor y del usuario y, se reduzca el riesgo de daños corporales en un accidente eventual.
Artículo 3) Seguridad en el transporte de personas y materiales.
LEY 776 de 2002
17/12/2002 Congreso de Colombia
Normas sobre la organización, administración y prestaciones del SGRP. Todo afiliado al SGRP que sufra un AT o EP y que como consecuencia de ellos se incapacite, invalide o muera, tendrá derecho a que este le preste los servicios asistenciales y reconozca las prestaciones económicas referidas en el Decreto ley 1295 del 94.
[Aplica todo]. Artículos 1 al 23) Organización, administración y prestaciones del Sistema General de Riesgos Profesionales.
ACUERDO 79 de 2003
20/01/2003 Consejo de Bogotá
"POR EL CUAL SE EXPIDE EL CÓDIGO DE POLICÍA DE BOGOTÁ D.C."
'[Aplica todo].
CIRCULAR 001 de 2003
17/06/2003 Min. de Protección
Social
Vigilancia y control para la afiliación, promoción y prevención en riesgos profesionales.
[Aplica todo]. Se proporcionan instrucciones determinaciones de obligatorio cumplimiento del Sistema General de Riesgos Profesionales.
DECRETO 2090 de 2003
26/07/2003 Min. de Protección
Social
Por el cual se definen las actividades de alto riesgo para la salud del trabajador y se modifican y señalan las condiciones, requisitos y beneficios del régimen de pensiones de los trabajadores que laboran en dichas actividades.
Define las actividades de alto riesgo para la salud de los trabajadores y se modifican las condiciones, requisitos y beneficios del régimen de pensiones de los trabajadores que laboran en dicha actividad económica
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ARTÍCULOS QUE APLICAN
DECRETO 2800 de 2003
02/10/2003 Min. de Protección
Social y Min. de
Hacienda y Crédito
Modifica parcialmente el literal b, del artículo 13 del Decreto-Ley 1295 de 1994, que trata sobre los empleados independientes "afiliados voluntarios al sistema general de riesgos profesionales", de acuerdo con lo que el gobierno expida. Es aplicable a trabajadores independientes que celebren contratos con personas naturales o jurídicas que cumplen ciertos requisitos.
[Aplica todo]. Sistema general de riesgos profesionales. -Independientes-
RESOLUCIÓN 1737 de 2004
13/17/2004 Min. de Transporte
"Por la cual se reglamenta la utilización de cascos de seguridad para la conducción de motocicletas, motociclos y moto triciclos y se dictan otras disposiciones".
'[Aplica todo].
CIRCULAR UNIFICADA
2004 22/04/2004 Min. De Protección
Social
Unificar las instrucciones para la vigilancia, control y administración del sistema general de riesgos profesionales.
A) INSTRUCCIONES A EMPLEADORES.
RESOLUCIÓN 1050 DE 2004
05/05/2004 Min. de Transporte
"Por la cual se adopta el Manual de Señalización Vial - Dispositivos para la Regulación del Tránsito en Calles, Carreteras y Ciclorrutas de Colombia, de conformidad con los artículos 5°, 113, 115 y el parágrafo del artículo 101 de la Ley 769 del 6 de agosto de 2002".
'[Aplica todo].
RESOLUCIÓN 00156 DE 2005
27/01/2005 Min. de Protección
Social
Adopta los formatos de informe de accidente de trabajo y de enfermedad profesional, dicta otras disposiciones.
[Aplica todo]. Obligaciones del empleador y contratante; Diligenciamiento.
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ARTÍCULOS QUE APLICAN
DECRETO 187 DE2005
31/01/2005 Min. de Protección
Social
Modifica el Decreto 3667 de 2004: Formulario único integrado para la autoliquidación y pago de aportes al Sistema de Seguridad Social Integral y parafiscales, el cual será de obligatoria utilización para los medios electrónicos de pago de bajo valor.
Artículo 1) Formulario Integrado.
DECRETO 1464 DE 2005
10/05/2005 Min. de Protección
Social
DECRETA: Art 1o. Autoliquidación y pago de aportes. Los aportantes obligados al pago de aportes a los que se refieren las Leyes 21 de 1982, 89 de 1988, y 119 de 1994, deberán presentar con periodicidad en los lugares y dentro de los plazos que corresponda conforme a lo señalado en los artículos 15, 16, 17, 18, 20, 21 y 24 del Decreto 1406 de 1999, las declaraciones de autoliquidación y pago al Servicio Nacional de Aprendizaje, SENA, al Instituto Colombiano de Bienestar Familiar, ICBF, a las Cajas de Compensación Familiar y, en lo pertinente, a la Escuela Superior de Administración Pública, ESAP, las escuelas industriales e institutos técnicos nacionales, departamentales, intendenciales, comisariales, distritales y municipales. Artículo 6o. Vigencia. El presente Decreto rige a partir del 30 de junio de 2005.
Artículo 1) Autoliquidación y pago de aportes. Obligaciones del empleador.
RESOLUCIÓN 1303 DE 2005
11/03/2005 Min. de Protección
Social
Adopta el diseño y contenido del formulario único o Planilla Integrada de Liquidación de Aportes.
[Aplica todo]. Pago de aportes.
RESOLUCIÓN 1555 DE 2005
27/06/2005 Min. de transporte
Por la cual se reglamenta el procedimiento para obtener el Certificado de Aptitud Física, Mental y de Coordinación Motriz para conducir y se establecen los rangos de aprobación de la evaluación requerida.
[Aplica Art 15]. Pago de aportes.
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ARTÍCULOS QUE APLICAN
RESOLUCIÓN 2310 DE 2005
22/07/2005 Min. de Protección
Social
Formulario único. Busca ajustar algunos aspectos de la Resolución 1303 de 2005, con base en los resultados de las pruebas que buscaban permitir la operación plena del mecanismo denominado Sistema Integrado de Pago de Aportes a la Protección Social.
[Aplica todo]. Pago de aportes.
RESOLUCIÓN 3104 DE 2005
13/11/2005 Min. de Protección
Social
Precisa algunos aspectos del procedimiento de pago integrado realizado a través de la Planilla Integrada de Liquidación de Aportes.
[Aplica todo]. Interconexión entre los operadores de información, entidades financieras y receptores en el pago de aportes.
LEY 962 DE 2005
08/07/2005 Min. de Protección
Social
Desapareció la obligación de tramitar la aprobación del reglamento de higiene y seguridad industrial ante el Ministerio de Protección Social; sin embargo, la obligación a cargo del empleador de elaborar y publicar el reglamento de higiene y seguridad industrial no.
Artículo 55) Reglamento de higiene y seguridad. Art. 50 - 57) Obligaciones del empleador; Trámites.
RESOLUCIÓN 4007 DE 2005
16/12/2005 Min. de Transporte
El vehículo que transite deberá tener encendidas sus luces medias a las 6 horas y 18:00.
Seguridad vial. Código Nacional de Tránsito Art. 86.
LEY 1010 DE 2006
23/01/2006 Congreso de Colombia
por medio de la cual se adoptan medidas para prevenir, corregir y sancionar el acoso laboral y otros hostigamientos en el marco de las relaciones de trabajo
[Aplica todo].
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ARTÍCULOS QUE APLICAN
RESOLUCIÓN 734 de 2006
17/03/2006 Min. de Protección
Social
Por la cual se establece el procedimiento para adaptar los reglamentos de trabajo a las disposiciones de la Ley 1010 de 2006
[Aplica todo].
RESOLUCIÓN 416 de 2006
05/09/2006 Min. de Transporte
por la cual se modifican los artículos 1° y 3° de la Resolución número 4007 del 16 de diciembre de 2005 que adoptó una medida tendiente a mejorar la seguridad vial de las carreteras nacionales y departamentales y se deroga el artículo 2° de dicha resolución.
[Aplica todo]. Seguridad vial.
RESOLUCIÓN 634 DE 2006
06/03/2006 Min. de Protección
Social
Por la cual se adopta el contenido del Formulario Único o Planilla Integrada de Liquidación de Aportes.
[Aplica todo].
RESOLUCIÓN 1317 de 2006
25/04/2006 Min. de Protección
Social
Por la cual se prorroga la entrada en vigencia y se modifica la Resolución 634 de 2006 mediante la cual se adoptó el contenido del Formulario Único o Planilla Integrada de Liquidación de Aportes
[Aplica todo].
RESOLUCIÓN 4016 de 2006
05/09/2006 Min. de Transporte
Por la cual se modifican los artículos 1° y 3° de la Resolución número 4007 del 16 de diciembre de 2005 que adoptó una medida tendiente a mejorar la seguridad vial de las carreteras nacionales y departamentales y se deroga el artículo 2° de dicha resolución.
[Aplica todo].
RESOLUCIÓN 4959 de 2006
08/11/2006 Min. de Transporte
Por la cual se fijan los requisitos y procedimientos para conceder los permisos para el transporte de cargas indivisibles extra pesadas y extra dimensionadas, y las especificaciones de los vehículos destinados a esta clase de transporte.
[Aplica todo].
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ARTÍCULOS QUE APLICAN
RESOLUCIÓN 0058 de 2007
15/01/2007 Min. de Protección
Social
Por la cual se deroga la Resolución 001715 de 2005.
[Aplica todo].
RESOLUCIÓN 1401 DE 2007
24/03/2007 Min. de Protección
Social
por la cual se reglamenta la investigación de incidentes y accidentes de trabajo. 'Investigación AT IT COPASO. Programas de prevención en materia de riesgos profesionales. "Artículo 2°. Objeto. Establecer obligaciones y requisitos mínimos para realizar la investigación de incidentes y accidentes de trabajo, con el fin de identificar las causas, hechos y situaciones que los han generado e implementar las medidas correctivas encaminadas a eliminar o minimizar las condiciones de riesgo y evitar su recurrencia.
[Aplica todo]. Accidentes de trabajo. Sistema de riesgos profesionales. Programas de salud ocupacional y seguridad industrial.
RESOLUCIÓN 2346 DE 2007
11/07/2007 Min. de Protección
Social
Regula la práctica de evaluaciones medicas ocupacionales y el manejo y contenido de las historias clínicas.
Evaluaciones médicas ocupacionales -discreción / definiciones-, historias clínicas. Obligaciones del empleador.
CIRCULAR 0046 DE 2007
30/07/2007 Min. de Protección
Social
Fechas de aportes al Min de protección social a través de la Planilla Integrada de liquidación de aportes.
Cotización al sistema general de seguridad social, deberes y responsabilidades.
RESOLUCIÓN 736 DE 2007
16/03/2007 Min. de Protección
Social
Precisa la operación de pago asistido a través de la Planilla Integrada de liquidación de aportes.
[Aplica todo]. Obligaciones y operaciones del pago de aportes.
RESOLUCIÓN 1956 DE 2008
30/05/2008 Min. de Protección
Social
Espacios cerrados de trabajo libres de humo. Contempla medidas prohibitivas en relación con el consumo de cigarrillo o de tabaco en sitios cerrados.
[Aplica todo].
53
MATRIZ DE IDENTIFICACION Y SEGUIMIENTO DE REQUISITOS LEGALES
TIPO DE NORMA
NÚMERO
AÑO DE
EXPEDICIÓN
EXPEDIDA
POR
TEMA
ARTÍCULOS QUE APLICAN
RESOLUCIÓN 1457 de 2008
29/04/2008 Min. de Protección
Social
Deroga la Resolución 1157 de 2008, mediante la cual se había eliminado la obligación a cargo del empleador, de registrar el Comité Paritario de Salud Ocupacional ante el Ministerio de la Protección. Dado lo anterior, el empleador esta obligado a registrar el Comité Paritario de Salud Ocupacional o Vigía Ocupacional ante el Ministerio de la Protección Social, de conformidad con lo dispuesto en el artículo 21 del Decreto-Ley 1295 de 1994.
[Aplica todo].
RESOLUCIÓN 1677 de 2008
16/05/2008 Min. De Protección
Social
Por la cual se señalan las actividades consideradas como peores formas de trabajo infantil y se establece la clasificación de actividades peligrosas y condiciones de trabajo nocivas para la salud e integridad física o psicológica de las personas menores de 18 años de edad.
[Aplica todo].
RESOLUCIÓN 2377 de 2008
26/06/2008 Min. De Protección
Social
Por la cual se modifica la Resolución No. 1747 de 2008 y se dictan otras disposiciones, relacionadas con la Planilla Integrada de Liquidación de Aportes (PILA).
[Aplica todo].
RESOLUCIÓN 2646 de 2008
17/07/2008 Min. De Protección
Social
Por la cual se establecen disposiciones y se definen responsabilidades para la identificación, evaluación, prevención, intervención y monitoreo permanente de la exposición a factores de riesgo psicosocial en el trabajo y para la determinación del origen de las patologías causadas por el estrés ocupacional.
[Aplica todo].
RESOLUCIÓN 3673 de 2008
26/09/2008 Min. De Protección
Social
Por el cual se establece el reglamento técnico de trabajo seguro en alturas
[Aplica todo].
54
MATRIZ DE IDENTIFICACION Y SEGUIMIENTO DE REQUISITOS LEGALES
TIPO DE NORMA
NÚMERO
AÑO DE
EXPEDICIÓN
EXPEDIDA
POR
TEMA
ARTÍCULOS QUE APLICAN
ACUERDO 341 de 2008
19/12/2008 Consejo de Bogotá
Autoevaluación - registro planes de emergencia.
[Aplica todo].
RESOLUCIÓN 736 de 2009
13/03/2009 Ministerio de la protección
Social
Por la cual se modifica parcialmente la Resolución 003673 de 2008 y se dictan otras disposiciones
[Aplica todo].
RESOLUCIÓN 1155 de 2009
13/04/2009 Ministerio de la protección
Social
Por la cual se define el Registro de Independientes con Bajos Ingresos.
[Aplica todo].
RESOLUCIÓN 1184 DE 2009
21/04/2009 Ministerio de la protección
Social
Por la cual se modifica la resolución 1747 de 2008 modificada por las resoluciones 2377 de 2008, 199 y 990 de 2009 y se dictan otras disposiciones.
[Aplica todo].
RESOLUCIÓN 1486 de 2009
04/06/2009 SENA Resolución 1486 de 2009 emanada por la Dirección General del SENA, donde se establecen los lineamientos para el cumplimiento de la Resolución 736 de 2009 expedida por el Ministerio de la Protección Social, sobre trabajo seguro en alturas.
[Aplica todo]. Para la selección de entrenadores en alturas
RESOLUCIÓN 1918 de 2009
05/06/2009 Ministerio de la protección
Social
Por la cual se modifican los artículos 11 y 17 de la resolución 2346 de 2007 y se dictan otras disposiciones.
Evaluaciones médicas ocupacionales -discreción / definiciones-, historias clínicas. Obligaciones del empleador
RESOLUCIÓN 2249 DE 2009
26/06/2009 Ministerio de la protección
Social
Por la cual se modifica la Resolución 1747 de 2008, modificada por las resoluciones 2377 de 2008, 199, 990 y 1184 de 2009 y se dictan otras disposiciones
[Aplica todo].
RESOLUCIÓN 1938 de 2009
16/07/2009 SENA Por la cual se modifica el artículo 1 de la Resolución 1486 de 2009
[Aplica todo]. Para la selección de entrenadores en alturas
55
MATRIZ DE IDENTIFICACION Y SEGUIMIENTO DE REQUISITOS LEGALES
TIPO DE NORMA
NÚMERO
AÑO DE
EXPEDICIÓN
EXPEDIDA
POR
TEMA
ARTÍCULOS QUE APLICAN
LEY 1335 DE 2009
21/07/2009 Congreso de la
República
Disposiciones por medio de las cuales se previenen daños a la salud de los menores de edad, la población no fumadora y se estipulan políticas públicas para la prevención del consumo del tabaco y el abandono de la dependencia del tabaco del fumador y sus derivados en la población colombiana.
Capítulo V Disposiciones para garantizar los derechos de las personas no fumadoras frente al consumo de tabaco.
LEY 1280 de 2009
05/01/2009 Congreso de la
República
“Por la cual se adiciona el numeral 10 del artículo 57 del Código Sustantivo del Trabajo y se establece la licencia por luto”
[Aplica todo].
CIRCULAR 0070 DE 2009
13/11/2009 Ministerio de la protección
Social
Se establecen procedimientos e instructivos para trabajos en alturas.
Cuando la organización contrate actividades que requieran trabajos en altura, solicitara al contratista estas inducciones.
LEY 1335 de 2009
21/07/2009 Congreso de la
República
Disposiciones por medio de las cuales se previenen daños a la salud de los menores de edad, la población no fumadora y se es-tipulan políticas públicas para la prevención del consumo del tabaco y el abandono de la dependencia del tabaco del fumador y sus derivados en la población colombiana.
[Aplica todo].
LEY 1355 de 2009
14/10/2009 Congreso de la República
Por medio de la cual se define la obesidad y las enfermedades crónicas no transmisibles asociadas a ésta como una prioridad de salud pública y se adoptan medidas para su control, atención y prevención.
[Articulo 5] El Ministerio de Protección Social reglamentará mecanismos para que todas las empresas del país promuevan durante la jornada laboral pausas activas para todos sus empleados.
DECRETO 2566 de 2009
07/07/2009 Min. de Protección
Social
Por el cual se adopta la Tabla de Enfermedades Profesionales
[Articulo 1 -5] Tabla de enfermedades profesionales, relación de la causalidad
LEY 1383 de 2010
06/03/2010 Congreso de la República
Por la cual se reforma la Ley 769 de 2002 - Código Nacional de Tránsito, y se dictan otras disposiciones
[Aplica todo].
RESOLUCIÓN 2692 de 2010
15/07/2010 Min. de Protección
Social
Por la cual se adopta el formulario único electrónico de afiliación y manejo de novedades en el Sistema de Seguridad Social Integral y de la Protección Social.
[Articulo 1 -8] Adopción del formulario único electrónico de afiliación y manejo de novedades
56
MATRIZ DE IDENTIFICACION Y SEGUIMIENTO DE REQUISITOS LEGALES
TIPO DE NORMA
NÚMERO
AÑO DE
EXPEDICIÓN
EXPEDIDA
POR
TEMA
ARTÍCULOS QUE APLICAN
LEY 1429 de 2010
30/04/2010 Congreso de la República
“por la cual se expide la Ley de formalización y generación de empleo
El artículo 65 de dicha Ley, en su parágrafo 2º, suprimió la obligación del empleador de inscribir el COPASO ante el Ministerio de la Protección Social
CIRCULAR 038 de 2010
09/07/2010 Min. de Protección
Social
ESPACIOS LIBRES DE HUMO Y DE SUSTANCIAS PSICOACTIVAS (SPA) EN LAS EMPRESAS.
[Aplica todo].
RESOLUCIÓN 2291 de 2010
22/06/2010 Min. de Protección
Social
Por el cual se amplía el plazo establecido en el artículo 4 de la resolución 0736 de 2009 (certificado en trabajo en alturas)
[Aplica todo].
DECRETO 015 de 2011
06/01/2011 Min. de Transporte
Por el cual se establecen los límites máximos de velocidad para garantizar la seguridad vial en el Estado de Emergencia Económica, Social y Ecológica.
[Aplica todo].
CIRCULAR 003 de 2011
14/01/2011 Min. de Protección
Social
Reajuste pensional para el año 2011 [Aplica todo].
LEY 1438 de 2011
19/01/2011 Congreso de la
República
Por medio de la cual se reforma el sistema general de seguridad social en salud y se dictan otras disposiciones.
[Aplica todo].
RESOLUCIÓN 661 de 2011
07/03/2011 Min. de Protección
Social
Por la cual se modifica la Resolución 1747 de 2008, modificada por las Resoluciones 2377, 3121 y 4141 de 2008; 199, 504, 990, 1184, 1622 y 2249 de 2009; 1004 de 2010 y 114 de 2011.
[Aplica todo].
Instituto nacional de
vías
Aspectos generales de seguridad y salud Articulo 102-7 [Aplica todo].
Ley 1562 11/07/2012 Congreso de la república
Por la cual se modifica el sistema de riesgos laborales y se dictan otras disposiciones en materia de salud ocupacional
[Aplica todo].
GTC 34 de 1997
16/04/1997 ICONTEC Guía estructurada básica para la gestión del Programa de Salud Ocupacional
[Aplica todo].
57
MATRIZ DE IDENTIFICACION Y SEGUIMIENTO DE REQUISITOS LEGALES
TIPO DE NORMA
NÚMERO
AÑO DE
EXPEDICIÓN
EXPEDIDA
POR
TEMA
ARTÍCULOS QUE APLICAN
GTC 35 de 2010
15/12/2010 ICONTEC Guía para el diagnóstico de las condiciones de trabajo o panorama de factores de riesgo, su identificación y valoración.
[Aplica todo].
GTC 3701 de 1995
15/03/1995 ICONTEC Guía para la clasificación, registro y estadística de accidentes de trabajo y enfermedades profesionales
[Aplica todo].
GTC 4115 de1997
16/04/1997 ICONTEC Medicina del trabajo. Evaluaciones medicas ocupacionales
[Aplica todo].
GTC 4116 de 1997
16/04/1998 ICONTEC Seguridad Industrial. Metodología para el análisis de tareas
[Aplica todo].
NTC 18001 de 2007
24/10/2007 ICONTEC Sistema de Gestión en Seguridad y Salud Ocupacional
[Aplica todo].
ISO 14001 de 2004
01/12/2004 ICONTEC Sistema de Gestión Ambiental [Aplica todo].
MATRIZ DE IDENTIFICACION Y SEGUIMIENTO DE REQUISITOS LEGALES
TIPO DE NORMA
NÚMERO
AÑO DE
EXPEDICIÓN
EXPEDIDA
POR
TEMA
ARTÍCULOS QUE APLICAN
LEGISLACION AMBIENTAL
DECRETO 2811 DE 1974
18/12/1974 Min Ambiente Por el cual se dicta el Código Nacional de Recursos Naturales Renovables y de Protección al Medio Ambiente.
[Aplica todo].
DECRETO 1541 de 1978
18/07/1978 Min Ambiente Por el cual se reglamenta la parte III del libro II del decreto-ley 2811 de 1974: "De las aguas no marítimas", y parcialmente la ley 23 de 1973.
[Aplica todo].
58
MATRIZ DE IDENTIFICACION Y SEGUIMIENTO DE REQUISITOS LEGALES
TIPO DE NORMA
NÚMERO
AÑO DE
EXPEDICIÓN
EXPEDIDA
POR
TEMA
ARTÍCULOS QUE APLICAN
DECRETO 2858 de 1981
13/10/1981 Min Ambiente Por el cual se reglamenta parcialmente el Artículo 56 del Decreto-Ley 2811 de 1974 y se modifica el Decreto 1541 de 1978 Usos del agua, aprovechamiento
[Aplica todo].
RESOLUCIÓN 8321 de 1983
04/08/1983 Min. de Salud Por la cual se dictan normas sobre Protección y conservación de la Audición de la Salud y el bienestar de las personas, por causa de la producción y emisión de ruidos.
Artículo 1 al 26) Ruido ambiental y formas de medición y Normas generales para fuentes emisoras de ruido
DECRETO 2105 de 1983
26/07/1983 Min. de Salud Por el cual se reglamenta parcialmente el Título II de la Ley 09 de 1979 en cuanto a Potabilización del Agua.
[Aplica todo].
DECRETO 1594 de 1984
26/06/1984 Min. de Salud por el cual se reglamenta parcialmente el Título I de la Ley 09 de 1979, así como el Capítulo II del Título VI - Parte III - Libro II y el Título III de la Parte III Libro I del Decreto 2811 de 1974 en cuanto a usos del agua y residuos líquidos.
[Aplica todo].
DECRETO 2340 de 1984
19/09/1984 Min. de Salud Usos del agua y líquidos [Aplica todo].
RESOLUCION 2309 de 1986
24/02/1986 Min. de Salud Por la cual se dictan normas en cuanto a residuos especiales.
[Aplica todo].
LEY 99 DE 1993
22/12/1993 El Congreso de Colombia
Por la cual se crea el MINISTERIO DEL MEDIO AMBIENTE, se reordena el Sector Público encargado de la gestión y conservación del medio ambiente y los recursos naturales renovables, se organiza el Sistema Nacional Ambiental -SINA y se dictan otras disposiciones.
Título VIII. Licencias Ambientales.
LEY 140 DE 1994
23/06/1994 El Congreso de Colombia
Por la cual se reglamenta la Publicidad Exterior Visual en el Territorio Nacional
[Aplica todo].
59
MATRIZ DE IDENTIFICACION Y SEGUIMIENTO DE REQUISITOS LEGALES
TIPO DE NORMA
NÚMERO
AÑO DE
EXPEDICIÓN
EXPEDIDA
POR
TEMA
ARTÍCULOS QUE APLICAN
LEY 165 de 1994
30/08/1994 El Congreso de Colombia
Por medio de la cual se aprueba el “Convenio sobre la Diversidad Biológica”, hecho en Rio de Janeiro el 5 de junio de 1992.
Artículo 1 al 5 Generalidades del convenio
RESOLUCIÓN 541 DE 1994
14/12/1994 Min Ambiente Por medio de la cual se regula el cargue, descargue, transporte, almacenamiento y disposición final de escombros, materiales, elementos, concretos y agregados sueltos, de construcción, de demolición y capa orgánica, suelo y subsuelo de excavación
[Aplica todo].
DECRETO 948 de 1995
30/11/1995 Min Ambiente En relación con la prevención y control de la contaminación atmosférica y la protección de la calidad del aire".
[Aplica todo].
DECRETO 2107 de 1995
01/12/1995 Min Ambiente Por medio del cual se modifica parcialmente el Decreto 948 de 1995 que contiene el Reglamento de Protección y Control de la Calidad del Aire
[Aplica todo].
RESOLUCIÓN 5 DE 1996
09/01/1996 Min Ambiente y transporte
Por la cual se reglamentan los niveles permisibles de emisión de contaminantes producidos por fuentes móviles terrestres a gasolina o diesel, y se definen los equipos y procedimientos de medición de dichas emisiones y se adoptan otras disposiciones.
[Aplica todo].
DECRETO 1791 DE 1996
04/10/1996 Min Ambiente y transporte
Permiso de aprovechamiento forestal [Aplica todo].
DECRETO 39 DEL 1997
21/01/1997 Min Ambiente Por medio del cual se reglamenta la expedición de licencias de excavación para adelantar obras de infraestructura para la prestación de servicios públicos en Santa Fe de Bogotá.
[Aplica todo].
DECRETO 357 de 1997
21/05/1997 Min Ambiente Por el cual se regula el manejo, transporte y disposición final de escombros y materiales de construcción.
[Aplica todo].
60
MATRIZ DE IDENTIFICACION Y SEGUIMIENTO DE REQUISITOS LEGALES
TIPO DE NORMA
NÚMERO
AÑO DE
EXPEDICIÓN
EXPEDIDA
POR
TEMA
ARTÍCULOS QUE APLICAN
LEY 388 de 1997
18/07/1997 Congreso de la
República
Reglamentada por los Decretos Nacionales 150 y 507 de 1999; 932 y 1337 de 2002; 975 y 1788 de 2004; 973 de 2005; 3600 de 2007; 4065 de 2008; 2190 de 2009; Reglamentada parcialmente por el Decreto Nacional 1160 de 2010 Por la cual se modifica la Ley 9 de 1989, y la Ley 2 de 1991 y se dictan otras disposiciones.
Artículo 4al 7) Uso del suelo Artículo 10 al 12) Uso del suelo
DECRETO 883 de 1997
31/05/1997 Min Ambiente Por el cual se regulan de manera general algunas actividades y se define un instrumento administrativo para la prevención o el control de los factores de deterioro ambiental
[Aplica todo].
LEY 373 DE 1997
06/06/1997 Congreso de la República
Por la cual se establece el programa para el uso eficiente y ahorro del agua.
[Aplica todo].
Decreto 321 de 1999
17/02/1999 Por el cual se adopta el Plan nacional de contingencia contra derrames de hidrocarburos, derivados y sustancias nocivas".
[Aplica todo].
LEY 491 de 1999
13/01/1999 Congreso de la República
Por la cual se establece el Seguro ecológico, se modifica el Código Penal y se dictan otras disposiciones.
[Aplica todo].
DECRETO 1552 de 2000
15/08/2000 Min Ambiente y transporte
Modifica el artículo 38 del Decreto 948 de 1995, sobre las emisiones de vehículos diesel.
[Aplica todo].
DECRETO 959 de 2000
01/11/2000 Alcalde Mayor de Bogotá
Por el cual se compilan los textos del Acuerdo 01 de 1998 y del Acuerdo 12 de 2000, los cuales reglamentan la publicidad Exterior Visual en el Distrito Capital de Bogotá".
[Aplica todo].
61
MATRIZ DE IDENTIFICACION Y SEGUIMIENTO DE REQUISITOS LEGALES
TIPO DE NORMA
NÚMERO
AÑO DE
EXPEDICIÓN
EXPEDIDA
POR
TEMA
ARTÍCULOS QUE APLICAN
LEY 697 de 2001
03/10/2001 Congreso de la República
Mediante la cual se fomenta el uso racional y eficiente de la energía, se promueve la utilización de energías alternativas y se dictan otras disposiciones.
[Aplica todo].
RESOLUCION 912 de 2002
18/07/2002 Departamento Administrativo
de Medio Ambiente
"Por la cual se reglamenta el registro y las infracciones en materia de publicidad exterior visual"
[Aplica todo].
DECRETO 1609 de 2002
31/07/2002 Min. de Transporte
Por el cual se reglamenta el manejo y transporte terrestre automotor de mercancías peligrosas por carretera.
[Aplica todo]. Transporte de residuos peligrosos
DECRETO 1713 de 2002
06/08/2003 Ministerio de Ambiente, Vivienda y Desarrollo Territorial
"Por el cual se reglamenta la Ley 142 de 1994, la Ley 632 de 2000 y la Ley 689 de 2001, en relación con la prestación del servicio público de aseo, y el Decreto Ley 2811 de 1974 y la Ley 99 de 1993 en relación con la Gestión Integral de Residuos Sólidos".
[Aplica todo].
RESOLUCION 556 de 2003
07/04/2003 Departamento Administrativo
de Medio Ambiente
Por la cual se expiden normas para el control de las emisiones en fuentes móviles
[Aplica todo].
RESOLUCIÓN 447 de 2003
14/04/2003 Ministerio de Ambiente, Vivienda y Desarrollo Territorial
Por la cual se modifica parcialmente la Resolución 898 del 23 de agosto de 1995, que regula los criterios ambientales de calidad de los combustibles líquidos y sólidos utilizados en hornos y calderas de uso comercial e industrial y en motores de combustión interna
[Articulo 1] Tabla No. 2B [Articulo 4] Tabla No. 3A Valores permibisibles en los combustibles gasolina y diesel.
DECRETO 1505 de 2003
04/06/2003 Ministerio de Ambiente, Vivienda y Desarrollo Territorial
Por el cual se modifica parcialmente el Decreto 1713 de 2002, en relación con los planes de gestión integral de residuos sólidos y se dictan otras disposiciones
[Articulo 1, 4,5,6,7,8], Manejo de residuos sólidos
62
MATRIZ DE IDENTIFICACION Y SEGUIMIENTO DE REQUISITOS LEGALES
TIPO DE NORMA
NÚMERO
AÑO DE
EXPEDICIÓN
EXPEDIDA
POR
TEMA
ARTÍCULOS QUE APLICAN
RESOLUCIÓN 1188 de 2003
01/09/2003 Departamento Administrativo
de Medio Ambiente
"Por la cual se adopta el manual de normas y procedimientos para la gestión de aceites usados en el Distrito Capital"
[Aplica todo].
DECRETO 472 de 2003
23/12/2003 Secretaria Distrital de Ambiente
" Por el cual se reglamenta la arborización, aprovechamiento, tala, poda, trasplante o reubicación del arbolado urbano y se definen las responsabilidades de las entidades distritales en relación con el tema" .
[Articulo 6 al 17] Permisos o autorizaciones de tala, aprovechamiento, trasplante o reubicación en espacio público
DECRETO 838 de 2005
28/03/2005 Ministerio de Ambiente, Vivienda y Desarrollo Territorial
Por el cual se modifica el decreto 1713 de 2002 sobre la deposición de residuos sólidos, caracterización, identificación, sus contenidos y propiedades
[Aplica todo].
DECRETO 1220 de 2005
21/04/2005 Ministerio de Ambiente, Vivienda y Desarrollo Territorial
“Por el cual se reglamenta el Título VIII de la Ley 99 de 1993 sobre Licencias Ambientales”
[Aplica todo].
RESOLUCIÓN 1015 de 2005
22/04/2005 Departamento Administrativo
de Medio Ambiente
Por la cual se fijan los niveles permisibles de emisión de contaminantes producidos por las fuentes móviles con motor a gasolina y diesel, dentro del perímetro urbano del Distrito Capital y se toman otras determinaciones.
[Aplica todo].
RESOLUCIÓN 1023 de 2005
28/07/2005 Ministerio de Ambiente, Vivienda y Desarrollo Territorial
Por la cual se adoptan guías ambientales como instrumento de autogestión y autorregulación.
[Aplica todo]. Dependiendo el desarrollo de obras y actividades a ejecutar.
63
MATRIZ DE IDENTIFICACION Y SEGUIMIENTO DE REQUISITOS LEGALES
TIPO DE NORMA
NÚMERO
AÑO DE
EXPEDICIÓN
EXPEDIDA
POR
TEMA
ARTÍCULOS QUE APLICAN
RESOLUCIÓN 3500 de 2005
22/11/2005 Ministerio Transporte y
de Ambiente, Vivienda y Desarrollo Territorial
Por la cual se establecen las condiciones mínimas para las revisiones técnico- mecánicas y de gases.
[Aplica CAPITULO IV]. De la revisión técnico-mecánica
DECRETO 4741 DE 2005
30/12/2005 Ministerio de Ambiente, Vivienda y Desarrollo Territorial
Por el cual se reglamenta parcialmente la prevención y el manejo de los residuos o desechos peligrosos generados en el marco de la gestión integral
[Aplica todo].
RESOLUCIÓN 627 de 2006
07/04/2006 Ministerio de Ambiente, Vivienda y Desarrollo Territorial
por la cual se establece la norma nacional de emisión de ruido y ruido ambiental.
Artículo 1 al 11) Disposiciones generales y emisión de ruido Art. 14 al 20) Ruido ambiental Artículo 28 al 32) Vigilancia y control y disposiciones varias¨
DECRETO 979 de 2006
03/04/2006 Ministerio de Ambiente, Vivienda y Desarrollo Territorial
Por el cual se modifican los artículos 7°, 10, 93, 94 y 108 del Decreto 948 de 1995.
[Aplica todo].
RESOLUCIÓN 601 de 2006
03/04/2007 Ministerio de Ambiente, Vivienda y Desarrollo Territorial
Por la cual se establece la Norma de Calidad del Aire o Nivel de Inmisión, para todo el territorio nacional en condiciones de referencia.
[Aplica todo].
RESOLUCIÓN 1402 de 2006
18/07/2006 Ministerio de Ambiente, Vivienda y Desarrollo Territorial
Por la cual se desarrolla parcialmente el Decreto 4741 del 30 de diciembre de 2005, en materia de residuos o desechos peligrosos.
[Aplica todo].
64
MATRIZ DE IDENTIFICACION Y SEGUIMIENTO DE REQUISITOS LEGALES
TIPO DE NORMA
NÚMERO
AÑO DE
EXPEDICIÓN
EXPEDIDA
POR
TEMA
ARTÍCULOS QUE APLICAN
DECRETO 312 de 2006
15/08/2006 Departamento Administrativo de Planeación
Distrital
Por el cual se adopta el Plan Maestro para el Manejo Integral de Residuos Sólidos para Bogotá Distrito Capital
[Aplica Titulo X.
POLÍTICAS TRANSVERSALES DESARROLLO DE LA INSTITUCIONALIDAD PÚBLICA, PRIVADA Y COMUNITARIA PARA LA GESTIÓN Y EL MANEJO DE RESIDUOS SÓLIDOS
RESOLUCIÓN 1362 de 2007
02/08/2007 Ministerio de Ambiente, Vivienda y Desarrollo Territorial
Por la cual se establecen los requisitos y el procedimiento para el Registro de Generadores de Residuos o Desechos Peligrosos, a que hacen referencia los artículos 27 y 28 del Decreto 4741 del 30 de diciembre de 2005
[Aplica todo].
RESOLUCIÓN 4606 de 2007
31/10/2007 Min. de Transporte
Revisión tecnicomecanica de vehículos [Aplica todo].
DECRETO 1575 de 2007
09/05/2007 Ministerio de Ambiente, Vivienda y Desarrollo Territorial
Por el cual se establece el Sistema para la Protección y Control de la Calidad del Agua para Consumo Humano
Artículo 1) Objeto y campo de aplicación. Art. 2) Definiciones. Artículo 10)Responsabilidad de los usuarios
RESOLUCIÓN 2115 de 2007
05/06/2008 Ministerio de Ambiente, Vivienda y Desarrollo Territorial
Por medio de la cual se señalan características, instrumentos básicos y frecuencias del sistema de control y vigilancia para la calidad del agua para consumo humano
[Aplica todo].
RESOLUCIÓN 910 de 2008
05/06/2008 Ministerio de Ambiente, Vivienda y Desarrollo Territorial
Por la cual se reglamentan los niveles permisibles de emisión de contaminantes que deberán cumplir las fuentes móviles terrestres, se reglamenta el artículo 91 del Decreto 948 de 1995 y se adoptan otras disposiciones.
[Aplica todo].
RESOLUCIÓN 4482 de 2008
07/11/2008 Secretaria Distrital de Ambiente
por la cual se establece el índice de afectación paisajística de los elementos de publicidad exterior visual en el Distrito Capital.
Artículo 1) Índice de afectación paisajística Art. 2) Elemento de publicidad exterior visual tipo valla de obra.
65
MATRIZ DE IDENTIFICACION Y SEGUIMIENTO DE REQUISITOS LEGALES
TIPO DE NORMA
NÚMERO
AÑO DE
EXPEDICIÓN
EXPEDIDA
POR
TEMA
ARTÍCULOS QUE APLICAN
LEY 1259 de 2008
19/12/2008 Congreso de la
República
Por medio de la cual se instaura en el territorio nacional la aplicación del comparendo ambiental a los infractores de las normas de aseo, limpieza y recolección de escombros; y se dictan otras disposiciones.
[Aplica todo].
DECRETO 034 de 2009
05/02/2009 Secretaría Distrital de Movilidad
Por el cual se establecen condiciones para el tránsito de vehículos de carga en el área urbana del Distrito Capital y se dictan otras disposiciones"
[Aplica todo].
RESOLUCIÓN 3956 de 2009
19/06/2009 Secretaria Distrital de Ambiente
"Por la cual se establece la norma técnica, para el control y manejo de los vertimientos realizados al recurso hídrico en el Distrito Capital".
[Aplica todo].
RESOLUCIÓN 3957 de 2009
19/06/2009 Secretaria Distrital de Ambiente
"Por la cual se establece la norma técnica, para el control y manejo de los vertimientos realizados a la red de alcantarillado público en el Distrito Capital".
[Aplica todo].
LEY 1333 de 2009
21/07/2009 Congreso de la
República
Por la cual se establece el procedimiento sancionatorio ambiental y se dictan otras disposiciones.
[Aplica todo].
DECRETO 3695 de 2009
25/09/2009 Ministerio del Interior y de
Justicia
Por medio del cual se reglamenta la Ley 1259 de 2008 y se dictan otras disposiciones
[Aplica todo].
ACUERDO 417 de 2009
17/12/2009 Concejo de Bogotá
"Por medio del cual se reglamenta el comparendo ambiental en el Distrito Capital y se dictan otras disposiciones"
[Aplica todo].
66
MATRIZ DE IDENTIFICACION Y SEGUIMIENTO DE REQUISITOS LEGALES
TIPO DE NORMA
NÚMERO
AÑO DE
EXPEDICIÓN
EXPEDIDA
POR
TEMA
ARTÍCULOS QUE APLICAN
RESOLUCIÓN 493 de 2010
25/02/2010 Comisión de Regulación de Agua Potable
y Saneamiento
Básico
Por la cual se adoptan medidas para promover el uso eficiente y ahorro del agua potable y desincentivar su consumo excesivo.
[Aplica todo].
RESOLUCIÓN 415 DE 2010
01/03/2010 Ministerio de Ambiente, Vivienda y Desarrollo Territorial
Por el cual se reglamente el Registro Unico de Infractores Ambientales (RUIA) y se toman otras determinaciones
[Aplica todo].
RESOLUCIÓN 1297 de 2010
08/07/2010 Ministerio de Ambiente, Vivienda y Desarrollo Territorial
Por la cual se establece la recolección selectiva y gestión ambiental de residuos de pilas y/o acumuladores y se adoptan otras disposiciones.
Artículo 16) Obligaciones de los consumidores
RESOLUCION 1457 de 2010
29/07/2010 Ministerio del Interior y de
Justicia Ministerio de
Ambiente, Vivienda y Desarrollo Territorial
Ministerio de Transporte
Por la cual se establecen los Sistemas de Recolección Selectiva y Gestión Ambiental de Llantas Usadas y se adoptan otras disposiciones”
[Aplica todo].
RESOLUCIÓN 1511 de 2010
05/08/2010 Ministerio de Ambiente, Vivienda y Desarrollo Territorial
“Por la cual se establecen los Sistemas de Recolección Selectiva y Gestión Ambiental de Residuos de Bombillas y se adoptan otras disposiciones”
Artículo 16) Obligaciones de los consumidores
67
MATRIZ DE IDENTIFICACION Y SEGUIMIENTO DE REQUISITOS LEGALES
TIPO DE NORMA
NÚMERO
AÑO DE
EXPEDICIÓN
EXPEDIDA
POR
TEMA
ARTÍCULOS QUE APLICAN
RESOLUCIÓN 1512 de 2010
05/08/2010 Ministerio de Ambiente, Vivienda y Desarrollo Territorial
Por la cual se establecen los Sistemas de Recolección Selectiva y Gestión Ambiental de Residuos de Computadores y/o Periféricos y se adoptan otras disposiciones”
Artículo 15) Obligaciones de los consumidores
DECRETO 3930 de 2010
25/10/2010 Ministerio de Ambiente, Vivienda y Desarrollo Territorial
Por el cual se reglamenta parcialmente el Título I de la Ley 9ª de 1979, así como el Capítulo II del Título VI -Parte III- Libro II del Decreto-ley 2811 de 1974 en cuanto a usos del agua y residuos líquidos y se dictan otras disposiciones.
[Aplica todo].
DECRETO 4728 de 2010
23/12/2010 Ministerio de Ambiente, Vivienda y Desarrollo Territorial
Por el cual se modifica parcialmente el Decreto 3930 de 2010
[Aplica todo].
Instituto Nacional de
vías
Aspectos ambientales Artículo 106-07), aplica todo
MATRIZ DE IDENTIFICACION Y SEGUIMIENTO DE REQUISITOS LEGALES
TIPO DE NORMA
NÚMERO
AÑO DE
EXPEDICIÓN
EXPEDIDA
POR
TEMA
ARTÍCULOS QUE APLICAN
OTRAS NORMAS APLICABLES
CONSTITUCION
POLITICA
1991 06/07/1991 Asamblea Nacional
Constituyente
Norma suprema [Aplica todo]. 1, 20, 40, 49, 68, 74, 79, 103, 209, 270, 318, 369.
ACUERDO 20 de 1995
20/10/1995 Consejo de Bogotá
Por el cual se adopta el Código de Construcción del Distrito Capital.
[Aplica todo].
68
MATRIZ DE IDENTIFICACION Y SEGUIMIENTO DE REQUISITOS LEGALES
TIPO DE NORMA
NÚMERO
AÑO DE
EXPEDICIÓN
EXPEDIDA
POR
TEMA
ARTÍCULOS QUE APLICAN
DECRETO 602 de 2007
28/07/2007 Secretaria Distrital de Planeación
Por el cual se actualiza la Cartilla de Andenes, adoptada mediante Decreto Distrital 1003 de 2000, y se dictan otras disposiciones
[Aplica todo].
RESOLUCION 3288 de 2007
15/08/2007 Ministerio de transporte
Por la cual se actualizan las especificaciones generales de construcción de carreteras para los contratos de obra celebrados por el Instituto Nacional de Vías.
[Aplica todo].
RESOLUCION 18 1294 de 2008
06/08/2008 Min.de Minas y Energía
Por la cual se modifica el Reglamento Técnico de Instalaciones Eléctricas - RETIE.
[Aplica todo].
LEY 1287 de 2009
03/03/2009 Congreso de la
República
Por la cual se adiciona la ley 361 de 1997” [Aplica todo].
DECRETO 926 de 2010
19/03/2010 Ministerio del Interior y de
Justicia Ministerio de
Ambiente, Vivienda y Desarrollo Territorial
Ministerio de Transporte
Por el cual se establecen los requisitos de carácter técnico y científico para construcciones sismo resistentes NSR-10"
[Aplica todo].
DECRETO 2525 de 2010
13/07/2010 Ministerio del Interior y de
Justicia Ministerio de
Ambiente, Vivienda y Desarrollo Territorial
Ministerio de Transporte
Por el cual se modifica el Decreto 926 de 2010 y se dictan otras disposiciones.
[Aplica todo].
DECRETO 33 de 2011
11/01/2011 Min. de Protección
Social
"Por el cual se modifica el artículo primero del Decreto 4834 del 30 de Diciembre de 2001
[Aplica todo].
69
MATRIZ DE IDENTIFICACION Y SEGUIMIENTO DE REQUISITOS LEGALES
TIPO DE NORMA
NÚMERO
AÑO DE
EXPEDICIÓN
EXPEDIDA
POR
TEMA
ARTÍCULOS QUE APLICAN
DECRETO 092 de 2011
17/01/2011 Ministerio de Ambiente, Vivienda y Desarrollo Territorial
"Por el cual se modifica el Decreto 926 de 2010" , Norma de sismo resistencia
[Aplica todo].
NORMAS NS
Empresa de acueducto y alcantarillado
de Bogotá
Normas establecidas por el acueducto de Bogotá, como normalización de actividades y procesos internos en la realización de obras de saneamiento básico.
[Aplican según proyecto].
Instituto nacional de
vías
Demarca pautas para la construcción de las carreteras en el país al igual que enmarca los temas de seguridad, salud y ambiente.
[Aplican según proyecto].
MANUAL DE IMPACTO URBANO
38 Empresa de acueducto y alcantarillado
de Bogotá
Seguridad Industrial, salud ocupacional, medio ambiente, señalización
[Aplica todo].
70
2. IDENTIFICACIÓN DE LOS PROCESOS EN EMPRESAS DE INGENIERÍA
CIVIL
2.1. FASES DE LOS PROYECTOS DE INGENIERÍA CIVIL
El objeto de este numeral es determinar y caracterizar los parámetros constructivos que se deben realizar en la ejecución y en el control de los proyectos de construcción desarrollados por empresas de ingeniería civil, de tal forma que se unifiquen los criterios y etapas de los procesos constructivos y se garantice la calidad de los resultados. Las actividades básicas para la ejecución de proyectos enmarcadas en este estudio las relacionadas con la construcción de edificaciones, construcción de infraestructuras (vías, andenes, puentes y estructuras hidráulicas) y sistemas de saneamiento básico (acueducto y alcantarillado). En las siguientes tablas, se describen de forma general las fases en las que se ejecutan los proyectos de ingeniería civil y las actividades de cada una de ellas, donde se incluye el aspecto ambiental, es decir, las acciones de las actividades que generan el impacto y algunos factores de riesgos laborales asociados a los mismos. La ejecución de los proyectos se lleva a cabo mediante tres fases, entendidos
como una secuencia de actividades relacionadas entre sí destinadas a lograr
un objetivo, como se observa a continuación:
FASE INICIAL
Comprende la ejecución de todos los trabajos necesarios para la instalación e inicio de las obras por parte de la compañía, esta etapa se refiere a las actividades previas al inicio de la etapa constructiva y aplica para cualquier tipología de proyecto:
Tabla 2: Actividades fase inicial
CLASIFICACIÓN
DESCRIPCIÓN
ASPECTO AMBIENTAL
FACTORES DE
RIESGO
Instalación de infraestructura
temporal
Corresponde a la infraestructura que el constructor deberá proveer temporalmente de las edificaciones destinadas a campamentos, laboratorios, patio de equipos, sitios de instalación.
Es susceptible de producir impactos debido a la demanda de recursos naturales,
Ergonómicos Seguridad Físicos Químicos Psicosociales Naturales.
71
CLASIFICACIÓN
DESCRIPCIÓN
ASPECTO AMBIENTAL
FACTORES DE
RIESGO
de plantas de trituración, de concretos y mezclas asfálticas y demás espacios que sean requeridos para la correcta administración y ejecución de la obra
generación de escombros y de conflictos con las comunidades del área de influencia directa.
Contratación mano
de obra
Consiste en la vinculación de todas las personas requeridas por el constructor para la ejecución de los trabajos en las condiciones previstas por él, quien deberá cumplir con todas las disposiciones legales sobre la contratación del personal colombiano y extranjero, así como los Pliego de Condiciones, las especificaciones del contrato en relación con asuntos laborales, de salud y seguridad, ambientales, de control y de calidad.
Se considera susceptible de producir impactos debido a que puede causar falsas expectativas en la comunidad; generación de conflictos sociales y culturales por la llegada de personal foráneo. De igual forma promover actividades de tala, caza y pesca, que afecten los recursos naturales.
Ergonómicos Psicosociales Naturales
Entrega del terreno
y Replanteo
Una vez recibido el terreno, el Constructor replantea el trazado del terreno donde se ejecutara la obra.
Es susceptible de generar impactos por posibles falsas expectativas o conflictos con las comunidades.
Ergonómicos Seguridad Físicos Químicos Psicosociales Naturales
Fuente: INSTITUTO NACIONAL DE VIAS, guía de manejo ambiental de proyectos de infraestructura subsector vial, Segunda Edición, Bogotá, Abril de 2011.
FASE INTERMEDIA
Esta etapa se refiere a la ejecución física de las obras y desarrollo del plan de inversión. A continuación las actividades comunes a cualquier tipología de proyecto:
72
Tabla 3: Actividades durante la etapa de ejecución de las obras
CLASIFICACIÓN
DESCRIPCIÓN
ASPECTO AMBIENTAL
FACTORES DE
RIESGO
Desmonte y Limpieza
Consiste en el desmonte y limpieza del terreno natural en las áreas que ocuparan las obras, y las zonas o fajas laterales, que se encuentren cubiertas, maleza, bosque, pastos, cultivos, etc., incluyendo la remoción de tocones, raíces, escombros y residuos, de modo que el terreno quede limpio y libre de toda vegetación y su superficie resulte apta para iniciar los demás trabajos, la disposición final de los residuos.
Es susceptible de producir impacto por generación de residuos sólidos, arrastre de material a los cuerpos de agua, pérdida de la cobertura vegetal y al ruido que generaran los equipos.
Ergonómicos Seguridad Físicos Químicos Psicosociales Biológicos Naturales
Demoliciones y Remoción
Demolición total o parcial de estructuras o edificaciones existentes en las zonas del los proyecto, y la remoción y disposición final de los materiales provenientes de la demolición. Incluye, retiro, cambio, restauración o protección de las instalaciones de los servicios públicos y privados que se vean afectados por las obras, manejo, desmontaje, traslado y el almacenamiento de estructuras, la remoción de cercas de alambre, de especies vegetales.
Esta actividad genera escombros, ruido y emisiones que pueden producir impactos sobre los componentes ambientales y sociales.
Ergonómicos Seguridad Físicos Químicos Psicosociales Biológicos Naturales
Excavaciones Excavación necesaria para las fundaciones de las estructuras, incluye el volumen de material que hay que remover, mecánica o manualmente, transportar y disponer, para la ejecución de las obras y la limpieza final que sea necesaria para la terminación del trabajo.
Puede producir impactos por generación de escombros, emisiones de Material particulado, por la operación de la maquinaria, generando emisión de gases, ruido, vibraciones,
Ergonómicos Seguridad Físicos Químicos Psicosociales Biológicos Naturales
73
CLASIFICACIÓN
DESCRIPCIÓN
ASPECTO AMBIENTAL
FACTORES DE
RIESGO
Rellenos o Terraplenes
Escarificación, nivelación y compactación del terreno o del afirmado para colocar un terraplén nuevo, previa ejecución de las obras de desmonte y limpieza; eventual descapote y retiro de material inadecuado; demolición; drenaje y sub-drenaje; y la colocación, el humedecimiento o secamiento, la conformación y compactación de materiales.
Se requiere el suministro y manejo de los materiales, los cuales generan residuos y emisiones de material particulado.
Ergonómicos Seguridad Físicos Químicos Psicosociales Biológicos Naturales
Afirmados; Subbase
granulares; Bases granulares
y estabilizadas
Esta actividad se refiere al suministro, conformación y compactación de materiales granulares, subbase y base.
Pueden generar impactos debido al suministro y manejo de materiales y emisiones de MP.
Ergonómicos Seguridad Físicos Químicos Psicosociales Biológicos Naturales
Prefabricados en Concreto
y/o Fundidos in Situ
PILOTES PREFABRICADOS DE CONCRETO: Consiste en la fabricación, transporte e hincado de pilotes de concreto reforzado, necesarios para la cimentación de pilas o estribos de puentes y otras estructuras. PILOTES PREEXCAVADOS: Consiste en la construcción de pilotes de concreto fundidos in situ, con o sin bases acampanadas, cuya ejecución se efectúa excavando previamente el terreno y rellenando la excavación con hormigón fresco y las correspondientes armaduras, con los diámetros, longitudes y profundidades indicados en los planos del proyecto. BORDILLOS DE CONCRETO: Consiste en la construcción de bordillos de concreto, en los sitios y con las dimensiones,
El manejo del cemento, la operación de los equipos, la generación de lodos, escombros, las emisiones de material partículas, son las acciones de estas actividades que son susceptibles de generar impactos.
Ergonómicos Seguridad Físicos Químicos Psicosociales Biológicos Naturales
74
CLASIFICACIÓN
DESCRIPCIÓN
ASPECTO AMBIENTAL
FACTORES DE
RIESGO
alineamientos y cotas indicados en los planos u ordenados por el Interventor. BARANDAS DE CONCRETO: Consiste en la construcción de barandas de concreto reforzado. POSTES DE REFERENCIA Consiste en el suministro, transporte, manejo, almacenamiento, pintura e instalación de postes de referencia. DEFENSAS DE CONCRETO Consiste en la fabricación, suministro, almacenamiento, transporte e instalación de defensas de concreto a lo largo de los bordes de las vías.
Concreto Estructural
Consiste en el suministro de materiales, fabricación, transporte, colocación, vibrado, curado y acabados de los concretos de cemento Portland, utilizados para la construcción de puentes, estructuras de drenaje, muros de contención y estructuras en general.
Por el suministro y manejo de materiales, la movilización de maquinaria y vehículos, generación de emisiones.
Ergonómicos Seguridad Físicos Químicos Psicosociales Biológicos Naturales
Estructuras de Acero
ESTRUCTURAS DE ACERO: Consiste en el diseño, fabricación, transporte, montaje y pintura de estructuras de acero, soldadas y/o pernadas. Comprende, además, el suministro de todos los materiales requeridos para la fabricación de las estructuras. ACERO DE REFUERZO: Consiste en el suministro, transporte, almacenamiento, corte, doblamiento y colocación, de barras de acero en estructuras de
Esta actividad es susceptible de generar impactos, por el manejo de materiales y de los residuos.
Ergonómicos Seguridad Físicos Químicos Psicosociales Biológicos Naturales
75
CLASIFICACIÓN
DESCRIPCIÓN
ASPECTO AMBIENTAL
FACTORES DE
RIESGO
concreto. ACERO DE PREESFUERZO: Consiste en el suministro, colocación y tensionamiento de acero de preesfuerzo, de acuerdo con los detalles indicados en los planos. El acero de preesfuerzo podrá consistir de cables de acero de alta resistencia de siete alambres. ANCLAJES: Consiste en la perforación de barrenos y colocación de conductos de protección para la perforación; en la introducción de cables de acero con dimensiones adecuadas para resistir las exigencias de su tensionamiento; en la inyección de mortero de cemento y en el tensionamiento de anclajes.
Recubrimiento y Protección
Taludes
PROTECCIÓN VEGETAL DE TALUDES: Consiste en la protección de taludes de terraplenes, excavaciones y otras áreas del proyecto indicadas en los planos, El trabajo incluye la conservación de las áreas tratadas hasta el recibo definitivo de los trabajos. Se consideran como opciones de protección, el trasplante de césped, la colocación de tierra orgánica y la hidrosiembra controlada. PRODUCTOS ENROLLADOS PARA CONTROL DE EROSIÓN: Se refiere al uso e instalación de sistemas para control de erosión que faciliten el establecimiento de la vegetación natural en taludes o
De acuerdo al tipo utilizado puede generar cambios al paisaje, procesos erosivos o efectos positivos por adecuados procesos de restauración.
Ergonómicos Seguridad Físicos Químicos Psicosociales Biológicos Naturales
76
CLASIFICACIÓN
DESCRIPCIÓN
ASPECTO AMBIENTAL
FACTORES DE
RIESGO
laderas geotécnicamente estables, con el objetivo de controlar el proceso erosivo. RECUBRIMIENTO DE TALUDES CON MALLA Y MORTERO: consiste en la protección de taludes utilizando malla de alambre de acero y mortero de cemento Portland.
Obras Geotécnicas,
Gaviones, Tierra Armada
TIERRA ARMADA: consiste en la construcción de rellenos con material granular recubiertos con escamas de concreto, sostenidas con armaduras metálicas, en los sitios y con las dimensiones señalados en los planos del proyecto . GAVIONES: Consiste en el transporte, suministro, manejo, instalación y almacenamiento de canastas metálicas, y el suministro, transporte y colocación de material de relleno dentro de las canastas, de acuerdo con los alineamientos, formas y dimensiones y en los sitios establecidos en los planos.
Las acciones de estas actividades susceptibles de generar impactos, son: el suministro y manejo de materiales. La operación de los vehículos
Ergonómicos Seguridad Físicos Químicos Psicosociales Biológicos Naturales
Obras Hidráulicas (rellenos, tuberías,
disipadores de energía y
sedimentadores cunetas , drenes
y subdrenes).
TUBERÍAS: Consiste en el suministro, transporte, almacenamiento, manejo y colocación de tuberías. DISIPADORES DE ENERGÍA Y SEDIMENTADORES: Consiste en la construcción de estructuras cuya finalidad es reducir la velocidad del flujo de una corriente de agua, para reducir los riesgos de erosión en los elementos que sea de interés para el proyecto y producir una retención dentro de la estructura, de los sedimentos suspendidos. Los disipadores de energía y los sedimentadores, se clasifican de
Las acciones de estas actividades susceptibles de generar impactos, son el manejo de materiales, los desvíos temporales de los cauces, el tipo y manejo de los residuos que se generan.
Ergonómicos Seguridad Físicos Químicos Psicosociales Biológicos Naturales
77
CLASIFICACIÓN
DESCRIPCIÓN
ASPECTO AMBIENTAL
FACTORES DE
RIESGO
acuerdo al tipo de construcción y a sus elementos constitutivos. En todos los casos, la construcción comprende el suministro de materiales y equipos, así como la colocación de formaletas, preparación y vaciado de mezclas de concreto y mortero, colocación de gaviones, acabado y curado de las obras. SUBDRENES CON GEOTEXTIL Y MATERIAL GRANULAR Esta especificación se refiere al uso de geotextil y material granular en la construcción de subdrenes, en los sitios señalados en los planos del proyecto. La colocación de un geotextil en contacto con el suelo permite el paso del agua, a largo plazo, dentro del sistema de drenaje subsuperficial reteniendo el suelo adyacente. Las características del geotextil para filtración serán función de la gradación del suelo del sitio y de las condiciones hidráulicas del mismo. DRENES HORIZONTALES EN TALUDES: Los drenes horizontales de penetración transversal constituyen un sistema de subdrenaje, que consiste en la introducción de tuberías ranuradas insertadas transversalmente en los taludes de cortes y eventualmente en terraplenes. CUNETAS REVESTIDAS EN CONCRETO: Consiste en el transporte, suministro, elaboración, manejo,
78
CLASIFICACIÓN
DESCRIPCIÓN
ASPECTO AMBIENTAL
FACTORES DE
RIESGO
almacenamiento y colocación de los materiales de construcción de cunetas de concreto prefabricadas o fundidas en el lugar. También incluye las operaciones de alineamiento, excavación, conformación de la sección, suministro del material de relleno necesario y compactación del suelo de soporte para aliviar la presión de poro.
Transporte de materiales escombros
Esta actividad consiste en el transporte de los materiales y residuos provenientes de la excavación de la explanación, canales, construcción y otros y el transporte de los materiales provenientes de derrumbes.
Los vehículos generan emisiones de material particulado, ruido, gases, vibraciones, derrames, acciones que son susceptibles de generar impactos.
Ergonómicos Seguridad Físicos Químicos Psicosociales Biológicos Naturales
Fuente: INSTITUTO NACIONAL DE VIAS, guía de manejo ambiental de proyectos de infraestructura subsector vial, Segunda Edición, Bogotá, Abril de 2011.
FASE FINAL La fase final de los proyectos civiles se enmarcan en temas de desmantelamiento, recuperación de áreas, limpieza de los centros de trabajo y entrega final de la obra realizada por consiguiente a continuación se describen algunas de estas actividades
79
Tabla 4: Actividades de cierre o abandono
CLASIFICACIÓN
DESCRIPCIÓN
ASPECTO AMBIENTAL
FACTORES DE
RIESGO Desmantelamiento
y abandono
instalaciones temporales
Actividades de desmantelamientos del campamento, talleres, centros de acopio y demás aéreas utilizadas durante el desarrollo del proyecto.
Esta actividad es susceptible de generar impactos, por la generación de escombros y conflictos con la comunidad.
Ergonómicos Seguridad Físicos Químicos Psicosociales Biológicos Naturales
Recuperación
áreas intervenidas
Adecuación paisajística de las aéreas intervenidas, tales como: fuentes de materiales utilizadas, sitios de disposición de escombros, taludes, servidumbres, etc.
Es susceptible de generar impactos debido a la generación de escombros orgánicos y residuos sólidos.
Ergonómicos Seguridad Físicos Químicos Psicosociales Biológicos Naturales
Limpieza final del sitio de
los trabajos
A la terminación de cada obra, el constructor deberá retirar del sitio de trabajo todo el equipo de construcción, los materiales sobrantes, escombros y obras temporales de toda clase, dejando la totalidad de la obra y el sitio de los trabajos en un estado de limpieza satisfactorio
Son susceptibles de generar impactos, por el manejo inadecuado de los residuos.
Ergonómicos Seguridad Físicos Químicos Psicosociales Biológicos Naturales
Actividades Sociales de
Cierre
Al final de cualquier proyecto, el contratista debe : Realizar la reunión de finalización. Hacer el desmantelamiento y entrega de los áreas intervenidas y sitios donde se instalaron. Cierre de todas las manifestaciones ciudadanas presentadas. Levantamiento de las Actas de Vecindad de Cierre en el Área de Influencia Directa. Cierre de los acuerdos pactados en las Actas de Compromiso realizadas.
El incumplimiento de estas actividades es susceptible de generar conflictos con las comunidades y con las autoridades locales.
Seguridad Físicos Psicosociales Naturales
80
CLASIFICACIÓN
DESCRIPCIÓN
ASPECTO AMBIENTAL
FACTORES DE
RIESGO Informe final de los proyectos
productivos realizados. Traslado de todas las Unidades Sociales que se encontraban en las áreas requeridas por el proyecto. Restablecimiento o mejoramiento de las condiciones socioeconómicas iníciales de las Unidades Sociales trasladadas
Cerramientos Este trabajo consiste en el suministro de materiales y la construcción de cercas de alambre con postes de madera o de concreto. Esta actividad puede darse al inicio, durante la ejecución y/o abandono del proyecto.
Puede generar impactos en el manejo de materiales, disposición de residuos y conflictos con las comunidades.
Ergonómicos Seguridad Físicos Químicos Psicosociales Biológicos Naturales
Fuente: INSTITUTO NACIONAL DE VIAS, guía de manejo ambiental de proyectos de infraestructura subsector vial, Segunda Edición, Bogotá, Abril de 2011.
Partiendo de la identificación de actividades propias del sector construcción y enfocados en el proceso constructivo, se evidencia que las actividades descritas generan impactos ambientales y factores de riesgo que afectan directa e indirectamente a la población expuesta como al ambiente donde se ejecuten las diversas obras, es por ello que los numerales que se describen continuación parten de la descripción de cada proceso que realiza una compañía constructora. 42
2.3. DIAGRAMA DE FLUJO DE PROCESOS DE EMPRESAS DE
INGENIERÍA CIVIL
Para el desarrollo del trabajo fue esencial identificar las actividades o áreas
propias de las empresas de ingeniería civil, es por ello que se relaciono y se
realizó un flujograma que muestra la secuencia que puede seguir e
implementar una compañía en el desarrollo de sus labores y ejecución de
proyectos, es fundamental tener en cuenta que estos diagramas reflejan la
interacción de los procesos y con ello la identificación de entradas y salidas de
cada uno, de igual forma identifican las interfaces de los procedimiento al
interior de la organización donde se emplean símbolos para especificar los
42
INSTITUTO NACIONAL DE VIAS, guía de manejo ambiental de proyectos de infraestructura subsector vial, Segunda Edición, Bogotá, Abril de 2011.
81
pasos o etapas, en ello se refleja las actividades de cada uno si se ejecutan
operaciones o si se deben realizar inspección, algunos procesos propios de las
organizaciones civiles presentan demoras en las actividades por diversos
factores como lo es el área de compras debido a la entrega y recepción de
materiales, otros como la ejecución de contratos los cuales se pueden ver
afectados por la recepción de materiales, factores ambientales o económicos
que generan retrasos en la ejecución de las obras, así mismo se identifican las
actividades en donde se debe realizar transporte o almacenamiento de los
diversos materiales.
Teniendo en cuenta la integración de las 3 normas ISO 9001; ISO 14001 y
OHSAS 18001, el flujograma resulta ser una herramienta práctica para
identificación de cada proceso, apuntando con ello resumir de forma
esquemática la representación del sistema para la identificación de entradas y
salidas en las actividades, de esta forma hallar los aspectos e impactos
ambientales que se desprenden de la generación de residuos o emisión de
sustancias a la atmosfera, esta técnica permite ser utilizada en la elaboración
del manual de normas y procedimientos internos de cada organización.
Teniendo en cuenta que la ISO 9001, promueve un enfoque basado en
procesos para el desarrollo, implementación y mejora de la eficiencia y
eficacia de los sistemas de gestión, el diagrama de flujo funciona como
herramienta para gestionar actividades relacionadas entre sí, así mismo como
entradas, salidas y recursos para su ejecución, como ventaja de esta
herramienta se tiene la comprensión, identificación y mejora de los procesos
productivos.43
43
INSTITUTO COLOMBIANO DE NORMAS TECNICAS Y CERTIFICACION, Normas fundamentales sobre
gestion de calidad y documentos de orientacion para su aplicación Bogota, ICONTEC 2006.
82
Figura 4: Ejemplo de un diagrama de flujo
Fuente: El autor
83
Fuente: El autor
84
Fuente: El autor
85
2.4. DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO PARA EMPRESAS DE
INGENIERÍA CIVIL
El análisis de la gestión estratégica corporativa del negocio, es una de las primeras novedades que plantea la revisión de la norma ISO 9001:2008, en su sección 0.1 generalidades, en donde hace referencia al enfoque del sistema enmarcado en las condiciones, entorno cambiante, ambiente y riesgos asociados al negocio ( con éxito en el mercado y con rentabilidad, es decir, competitivo). El objeto del direccionamiento es identificar los macroprocesos, procesos y sus interacciones, esto es, la identificación del conjunto de acciones coordinadas que las empresas deben realizar, a fin de cumplir con cada competencia particular asignada por la gerencia u actividades propias de la compañía en busca de fijar una misión y lograr el desarrollo de la visión. Los tres niveles relacionados con la planificación de las empresas son44:
Direccionamiento estratégico (proceso gerencial): Corresponde a la estrategia corporativa y la visión de éxito del negocio.
Planificacion directiva (procesos operativos): Establecimiento del plan con los objetivos, metas, indicadores, responsables, plazos, y recursos provistos, para asegurar el desarrollo efectivo de la estrategia.
Planificacion operacional (procesos de apoyo): Tiene en cuenta la gestion HSEQ en todos los procesos, considerenado el control operacional, la medicion y el monitoreo y estan directamente relacionados con el producto o servicio de la compañia.
Para lograr la eficacia (resultados) en el desarrollo de proyectos civiles cada compañía debe trabajar con el objeto de satisfacer al cliente y por ello, diseñar estrategias para escuchar y atender permanentemente sus necesidades y expectativas satisfaciendo las mismas a través de procesos eficientes que permitan garantizar resultados óptimos en términos de salud, seguridad, ambiente, calidad y servicio. Tomando como referencia lo anteriormente descrito las empresas del sector de la construcción deben modelar el mapa de procesos de acuerdo con la actividad económica, es por ello que debe focalizarse en primera instancia en la identificación de la visión y estrategias de la empresa y de esta forma definir los otros dos niveles siguientes (planificación directiva y planificación operacional) para la integración de procesos que resultan de la conformación
44 CORPORACIÓN CYGA, CALIDAD Y GESTIÓN AMBIENTAL PARA LA COMPETITIVIDAD, Herramientas para implementar un Sistema de Gestión de Calidad basado en la familia de normas ISO 9000, ICONTEC, Bogotá, 2009.
86
de los procesos internos de la compañía para la obtención del producto o servicio. Toda persona que desee implementar un sistema de gestión en una empresa civil, debe tener claro que no todo mapa de procesos es compatible o aplica a una empresa constructora, diseño o interventoria, debido a las características especificas propias de cada empresa. Sin embargo una empresa de ingeniería civil que cuente con estos subprocesos dentro de la organización los puede integrar dentro de su mapa de procesos. A continuación se muestra la estructura y posible diseño de mapa de procesos para compañías de ingeniería civil y el ejemplo de una caracterización del área gerencial que se conoce como la identificación de todos los factores que intervienen en un proceso y que se deben controlar, por lo tanto es la base misma para gerenciarlo. Estos elementos son: Misión, líder, límites, clientes, productos, subprocesos, insumos, proveedores, base documental, indicadores, cargos involucrados y los recursos físicos y/o tecnológicos ver anexo A.
Figura 5: Mapa de procesos
Fuente: El autor
El diseño de esta estructura representa de forma esquemática la conformación
de las áreas para una empresa de ingeniería civil teniendo en cuenta la
actividad económica que realiza, donde se enmarcan los 3 niveles vistos
87
anteriormente y se cumple con la integralidad del sistema para dar consecución
con lo establecido en la normatividad.
El estudio del proyecto parte de la identificación de los procesos constructivos
que realizan las organizaciones de ingeniería civil, dentro del cual se
encuentran las obras de saneamiento básico, las edificaciones y la
infraestructura vial, ver grafica 5 encerrado dentro del recuadro amarillo.
2.5. LOS SISTEMAS DE GESTIÓN INTEGRAL HSEQ IMPLEMENTADOS
EN LAS EMPRESAS DE LA CONSTRUCCIÓN
Actualmente las empresas de ingeniería civil son conscientes de la importancia de la salud y bienestar de sus empleados, así como de la protección del medio ambiente y mejora continua de los procesos internos, por lo cual estos temas han tomado importancia para los directivos de las organizaciones. Con esto las empresas han implementado programas que abarcan temas relacionados con la prevención de accidentes en los sitios de trabajo, enfermedad profesional, prevención factores higiénicos primeros auxilios, incursión en temas de manejo y control del impacto ambiental e implantación de sistemas de gestión operativa altamente eficiente (calidad en los procesos). Tomando estos temas de referencia a continuación se mencionan algunos casos exitosos en el escenario colombiano que enmarcan la implementación de sistemas de gestión HSEQ para 4 de las constructoras más grandes de Colombia:
CSS CONSTRUCTORES S.A.
Esta constructora ha implementado el sistema de gestión identificado de la
siguiente manera: SGI son las siglas de Sistema de Gestión Integral y
corresponde a una parte del sistema de gestión global de CSS
CONSTRUCTORES S.A., que permite dirigir y controlar la organización en lo
relativo a:
La calidad del producto y/o prestación del servicio ofrecido
Peligros a la Salud y Seguridad del personal que realiza trabajos para la
organización (incluido el personal propio, subcontratistas y visitantes)
Aspectos ambientales asociados a las operaciones.
88
Figura 6: SIG HSEQ CSS Constructores S.A
Fuente: Tomado en línea; http://200.75.42.27/conConctenido.aspx?idContenido=66> [Consulta: 7 Julio 2012].
Esta empresa busca demostrar la capacidad de la organización para realizar
productos y/o servicios que cumplan con las expectativas y necesidades de
todas las partes interesadas en materia de Calidad, Seguridad industrial y
Salud Ocupacional (SISO) y Medio Ambiente (MA).
El SGI, se basa en un modelo propio, compatible con normas internacionales
como: ISO 9001-08, ISO 14001-04 y OHSAS 18001-07, lo que permite
demostrar conformidad con los requisitos establecidos en las mismas45.
CONALVIAS
Conalvías es una empresa creada en el año 1980, en Cali - Colombia, con
capital 100% colombiano, por un equipo de profesionales de amplia experiencia
y trayectoria en la construcción de obras civiles.
La transnacional colombiana es certificada por el ICONTEC en las normas ISO
14001 y OHSAS 18001, lo cual quiere decir que los sistemas de Gestión
Ambiental y de Gestión de Seguridad y Salud de Conalvías, cumplen con todos
los requisitos que establecen los modelos de gestión internacional.
45 Tomado en linea: http://200.75.42.27/conConctenido.aspx?idContenido=66;> [Consulta: 15 de enero]
89
Figura 7: Certificaciones de Conalvias
Fuente: Tomado en línea; http://www.conalvias.com/site/calidad.php > [Consulta: 7 Julio 2012].
Con la obtención de estas certificaciones, Conalvías ratifica que sus procesos
constructivos y de gestión se ajustan a los estándares y requisitos
internacionales de Seguridad Industrial, Salud Ocupacional y preservación del
Medio Ambiente. Afirman que este es un logro muy importante para una
compañía de la dimensión de Conalvías, si se tiene en cuenta que tiene
operación permanente en cuatro países del hemisferio, genera más de 8.000
mil empleos y ejecuta 38 proyectos de infraestructura de primer orden en
Colombia, Perú, Panamá y Estados Unidos.46
CONSTRUCTORA CONCONCRETO
Es una empresa de servicios, dedicada al desarrollo
de proyectos de edificación e infraestructura, el Sistema de Gestión Integral
con el que cuenta la constructora, lo referencian como la unificación de los
procedimientos de todas las áreas de la Organización, busca la optimización de
los procesos para lograr mayor eficiencia y eficacia en miras a alcanzar la
máxima calidad en los servicios prestados.
46 Tomado en linea: http://www.conalvias.com/site/noticia.php?id=38[Consulta: 15 de enero]
90
Figura 8: Certificaciones de Constructora Conconcreto
Fuente: Tomado en línea; http://www.conconcreto.com/NuestraEmpresa/tabid/56/Default.aspx > [Consulta: 7 Julio
2012].
Afirma que es una de las primeras empresas colombianas del sector de la
construcción en recibir la certificación ISO 14001. 47
CONCIVILES
La compañía fue creada en 1950 y se ha preocupado por la implementación de los sistemas de gestión HSEQ, cuenta con las certificaciones del Sistema de Calidad ISO 9001:2008 otorgado por el ente internacional BVQI (Bureau Veritas Quality International), con el ánimo de seguir con sus procesos de mejora continua, actualmente adelanta el proceso de certificación en Sistemas de Gestión Medio Ambiental (ISO 14001) y Sistemas de Prevención de Riesgos (OSHAS 18001).
Algunas acreditaciones como el Certificado del Consejo Colombiano de Seguridad 2001 y Certificado Coface Colombia@rating 2011, han sido fruto de la responsabilidad y compromiso en la ejecución de nuestra actividad.48
Las empresas de ingeniería civil citadas, parten del hecho que la
implementación de los sistemas de gestión integrados HSEQ garantiza la
planificación, organización, ejecución y control de los procesos
correspondientes a cada proyecto, de esta forma indican que contribuyen a
mejorar continuamente las actividades desarrolladas al interior de cada
compañía de la siguiente forma:
Constituyen una forma efectiva para asignar y coordinar las funciones o actividades de una empresa en el sector de la construcción.
Mejorar la imagen de márqueting de la compañía
Mejorar la utilización de los recursos
47
48 Tomado en linea: http://www.conciviles.com/web/guest/certificacion-y-acreditaciones[Consulta: 15 de enero]
91
Mejora comunicación entre áreas o procesos
Mejora la calidad y especificaciones de los productos.
Garantiza seguridad a los trabajadores
Organización y satisfacción de los grupos de interés
Consistencias de las relaciones con proveedores
Transferencia de tecnología
Satisfaccion del cliente
Cumplimiento de requisitos legales y cliente.
Las organizaciones afirman que los sistemas de gestión HSEQ, en los
procesos constructivos y de gestión se ajustan a los estándares y requisitos
internacionales de Calidad, Seguridad Industrial, Salud Ocupacional y
preservación del Medio Ambiente. Y los cuales permiten detectar las falencias
existentes para implantar y ejecutar planes de mejora.
2.6. ÁREAS DE LAS EMPRESAS DE INGENIERÍA CIVIL QUE DEBEN
IMPLEMENTAR LOS SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTIÓN HSEQ.
La implementación de los sistemas integrados de gestión HSEQ en la
construcción, es una herramienta eficaz para optimizar los recursos y
mantener con ello la calidad, seguridad en el trabajo, la salud de las personas y
el medio ambiente.
El objeto de la implementación es promover la mejora de la calidad de los
procesos constructivos de (un edificio, un puente, una carretera o un
acueducto), de esta forma reducir la contaminación ambiental y el deterioro del
entorno inherente a procesos constructivos, los accidentes de trabajo o
enfermedad profesional que pueden presentar en la ejecución de las
actividades, así mismo evitar que se generen demandas de la sociedad (Medio
ambiente), al cliente (calidad, incluyendo las limitaciones de costo y tiempo) o
demandas de los trabajadores (seguridad y salud), y cumplir de esta forma con
los requisitos legales establecidos.
Partiendo de la descripción anterior y evaluando las actividades de los
procesos constructivos así como el diagrama de flujo, las organizaciones deben
partir de la implementación del sistema de gestión HSEQ por el proceso
92
gerencial ya que de aquí parte el modelo y gestión estrategia a desarrollar en la
ejecución de proyectos, posterior a ello realizar la integración sistémica de los
macroprocesos a fin de cumplir con los requisitos exigidos en las 3 normas
objeto del estudio.
De esta forma se entiende que la ejecución de una obra civil es un proceso de
alcance mucho mayor al del simple levantamiento de una nueva edificación; los
impactos y los riesgos son múltiples, pero la interacción positiva de los actores
y cumplimiento de estándares y normatividad permite el logro de todos los
objetivos comunes.
La importancia de implementar un sistema de gestión de Seguridad Industrial ,
Salud Ocupacional, Ambiente y Calidad, reside en el hecho de que sirve de
plataforma para desarrollar desde el interior de la organización un conjunto de
actividades, procesos y procedimientos, encaminados a alcanzar las
características planificadas tanto para el producto como para el servicio y de
esta forma garantizar que se cumplan con los requisitos acordados con el
cliente, es decir, sea de calidad la ejecución de las obras.
Esto significa que la calidad se construye a través de pasos que intervienen en
la prestación del servicio que van desde los procesos licitatorios hasta la
ejecución y terminación de las obras. Cuando entre las metas de una
organización está el garantizar la calidad de sus productos o servicios, se debe
asegurar el trabajo y el compromiso del personal para lograr la calidad interna,
la cual se traduce en la máxima eficiencia y eficacia en todas las actividades
internas generadas por cada persona al hacer su trabajo en cumplimiento con
los procedimientos internos.
93
Figura 9: Áreas de empresas civiles integradas con los temas HSEQ
Fuente: EL autor
El primer elemento del Sistema de gestión es el compromiso de la dirección,
puesto de manifiesto en la o las Políticas de Calidad y Riesgos. Se trata de una
manifestación autorizada por la alta dirección de la organización, de sus
intenciones y principios, que establece los objetivos globales de la Calidad, el
Medio Ambiente la Seguridad y Salud Ocupacional. Esta incluyen el
compromiso de mejora continua, cumplimiento de la legislación vigente, así
como de otros asumidos por la organización en materia de calidad de los
procesos, cuidado y protección del Medio Ambiente o la seguridad y salud de
las personas, marco de referencia, dentro del cual se debieran realizar todas
las actividades al interior de la Compañía, así mismo el Sistema de Gestión
Integral, corresponde al de Planeación, el que se desarrolla a la luz de la
Visión, Misión, Valores y Políticas, de tal forma que, quien planifica no solo
debe conocerlos, sino que debe compartirlos y ponerlos de manifiesto en cada
una de las actividades y decisiones que toma en el día a día. Es en esta etapa
donde se identifican los requisitos de los productos o servicios, aspectos
ambientales significativos, riesgos a la salud y requisitos legales u otros
compromisos contraídos, en relación a los distintos procesos que conforman la
red de procesos de la empresa, para así definir los controles operacionales
necesarios, que garanticen el cumplimiento de los requerimientos del producto
o servicios, evitando los impactos ambientales asociado a los aspectos
AREAS
Gerencial
Licitaciones
Consultoría
Compras
Administrativa
Constructiva
Contabilidad
94
ambientales significativos, manteniendo los riesgos en niveles aceptables y
razonables sin afectar la posición competitiva de la empresa.
El elemento Implementación y Operación, incluye todo aquello que las
organizaciones ponen en práctica en los procesos para:
• Asegurar el cumplimiento de la o las Políticas de Calidad de Riesgos, la
legislación u otros compromisos adquiridos.
• Satisfacer los requisitos del producto o servicio en cada proceso.
• Contribuir al logro de los Objetivos Estratégicos de la Compañía
• Mantener bajo control tanto los aspectos ambientales significativos y los
riesgos intolerables.
Aunque no existe una regla general que exija a las empresas a certificar
primero en Calidad y después en Medio ambiente o en Seguridad y Salud
ocupacional, es importante considerar que es la norma ISO 9001:2008 es la
que promueve el enfoque basado en los procesos para el desarrollo,
implementación y mejora de la eficacia de un Sistema de Gestión de la Calidad,
para aumentar la satisfacción del cliente interno y externo mediante el
cumplimiento de sus requisitos del producto o servicio.
La implementación de estas normas permite ordenar la “Gestión de Procesos”
que considera a la organización como un sistema interrelacionado de procesos
y subprocesos, que contribuyen conjuntamente a incrementar la satisfacción de
cada cliente interno. También aparece la figura del líder del proceso, quien
participa en las actividades, es responsable y tiene el control del proceso desde
el principio hasta el final, definiendo acciones y tomando decisiones claves,
haciendo posible una gestión ínter funcional generadora de valor.
Cada documento (reglamentos, procedimientos generales, procedimientos
específicos, procedimientos de operación, mantenimiento etc), que forma parte
de un proceso, pretende asegurar su buen funcionamiento los cuales deben
ser revisados bajo la perspectiva de generar valor. El Líder del proceso debe
definir que documentos y registros son necesarios, para mantener una
adecuada estandarización de las actividades propias del proceso y que
garanticen dar cumplimiento a los requisitos del producto / servicio,
manteniendo bajo control los aspectos ambientales y los peligros generadores
de riesgos intolerables.
El cuarto y el quinto elemento (implementación, mantenimiento y auditoria) son
fundamentales por dos razones, en primer lugar ayuda a verificar el
95
funcionamiento del Sistema de Gestión Integral y por otra permite asegurar un
mejoramiento continuo en los procesos.
De acuerdo a las normas, se dispone de cuatro herramientas para desarrollar
estos elementos:
•Las Auditorias
•Los Registros
•Los reportes y registros de Accidentes/incidentes y de no
conformidades/acciones correctivas.
• Las Mediciones y seguimiento
Finalmente, con toda la información suministrada por el sistema con base en
las auditorías internas y los indicadores de resultados principalmente, la alta
dirección de la organización debe revisar, a intervalos que ella misma
determine, el sistema de gestión integral su continua idoneidad, adecuación y
eficacia, y tomar las decisiones pertinentes en materia de Calidad, Medio
Ambiente, Seguridad y Salud Ocupacional, en base a una información
documentada y fiable. Es en esta etapa de revisión gerencial donde se toman
las grandes decisiones respecto al rumbo que se desea para el Sistema de
Gestión Integral49
49
Tomado en línea :http://pensardenuevo.org/el-camino-hacia-la-gestion-integral/;> [Consulta: 15 de enero]
96
3. CAPITULO 3, ANALISIS COMPARATIVO DE LAS NORMAS ISO
9001:2008; ISO 14001:2004 Y OHSAS 18001:2007
El objeto de este capítulo es identificar y caracterizar las normas de uso
internacional que constituyen los Sistemas de Gestión Integrado. Las normas
que se analizarán son: la ISO 9001, que establecen los requisitos y las
especificaciones y directrices de implementación de un Sistema de Gestión de
la Calidad SGC, la 14001 la cual establece los requisitos y especificaciones
para la implementación de un Sistema de Gestión Ambiental (SGA) y por
último, la OHSAS 18001 que promueve y plantea las especificaciones para la
implementación de un Sistema de Seguridad Industrial & de Salud
Ocupacional. Cada una de estas normas presenta un conjunto de requisitos y
especificaciones que sirven para la mejora continua de la estructura
organizacional de las empresas de Ingeniería Civil. Los temas de calidad,
medio ambiente y de seguridad y salud ocupacional cumplen con un rol muy
importante de compromiso y gestión considerando la responsabilidad que se
tiene en el desarrollo y construcción de las diferentes obras en la sociedad.
Este capítulo se desarrolla identificando los numerales de las diferentes normas
y con ello se relacionan los que correspondan o sean similares entre cada una
de ellas, posteriormente se realiza la comparación y descripción para la
aplicabilidad en las empresas de construcción.
97
Requerimiento o numeral
/elementos de las normas
ISO 9001; ISO 14001 y
OHSAS 18001
Características especificas
4.2 Política de S&SO (OHSAS 18001: 2007) 4.2 Política Ambiental (ISO 14001: 2004) 5.3 Política de la Calidad (ISO 9001: 2008)
Toda organización de ingeniería civil debe definir la política y la cual de ser proyectada teniendo en cuenta el alcance de la misma, para que esta pueda ser integrada debe cumplir con los siguientes requisitos:
Apropiada a la naturaleza y magnitud de los riesgos, impactos ambientales de las activiades de la emprea
Mejora continua y prevencion de daños, deterioro a la salud y contaminacion.
Cumplimiento de la legislacion relacionados con peligros Salud, seguridad y aspectos ambientales en el campo laboral.
Marco de referencia para establecer objetivos y metas de HSEQ.
Ser documentada, aprobada, mantenida y comunicada a trabajadores, clientes y partes interesadas.
A continuación se muestra un ejemplo de la política de una organización de ingeniería civil, la cual es integrada y se ve el cumplimiento de los requisitos
98
Requerimiento o numeral
/elementos de las normas
ISO 9001; ISO 14001 y
OHSAS 18001
Características especificas
4.2 Política de S&SO (OHSAS 18001: 2007) 4.2 Política Ambiental (ISO 14001: 2004) 5.3 Política de la Calidad (ISO 9001: 2008)
Ejemplo de POLITICA INTEGRADA HSEQ
La organización GRUPO EMPRESARIAL ARDILA & ASOCIADOS LTDA dentro del desarrollo de
proyectos de ingeniería; se comprometen a buscar los medios para satisfacer al cliente, proteger
al personal que desarrolle actividades en nombre de las organizaciones, las comunidades
aledañas al proyecto y al ambiente; previniendo lesiones, enfermedades ocupacionales, daño a
la propiedad y la contaminación ambiental; haciendo buen uso de los recursos naturales a
través del mejoramiento continuo de la gestión y el desempeño en calidad, seguridad, salud
ocupacional y medio ambiente, asignando los recursos necesarios (físicos, monetarios y
humanos). Así mismo es fundamental para las organizaciones el cumplimiento de los requisitos
legales, contractuales aplicables y demás suscritos.
En la descripción de la política se observa que las oraciones subrayadas, dan cumplimiento a los
requisitos que pide este numeral para las tres normas.
99
Requerimiento o numeral
/elementos de las normas
ISO 9001; ISO 14001 y
OHSAS 18001
Características especificas
4.3.1 identificación de peligros, valoración de riesgos y determinación de los controles (OHSAS 18001) 4.3.1 Aspectos Ambientales Pilas debes citar la norma de donde se extraen estos apartados (ISO 14001)
Las empresas de ingeniería civil deben establecer, mantener, documentar y actualizar
procedimientos para identificar los aspectos ambientales y riesgos HS presentes dentro de las
actividades que ejecuten, es por ello que las compañías junto con el departamento o área de
HSEQ deben establecer la metodología para la identificación, evaluación y seguimiento de los
impactos y riesgos identificados.
Como se muestra en el anexo B y C para las respectivas matrices que pueden ser aplicadas a la
identificación de impactos ambientales y riesgos a los trabajadores, se realiza para las
actividades de descapote, demolición y excavación para los procesos civiles. Para el desarrollo
de la matriz de riesgos se tomo como referencia la GTC 45.
Partiendo de esta guía cada compañía puede establecer el procedimiento de identificación
aspectos e impactos ambientales para riesgos labores sin embargo hay otras metodologías
aplicables para la identificación de los mismos.
100
Requerimiento o numeral
/elementos de las normas
ISO 9001; ISO 14001 y
OHSAS 18001
Características especificas
4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos. (ISO 14001: 2004) (OHSAS 18001: 2007) 7.2.1 Determinación de los requisitos relacionados con el producto (ISO 9001: 2008)
Toda organización debe identificar y tener acceso a los requisitos legales y de otra índole que en
materia de Seguridad, Salud Ocupacional, Medio Ambiente y Calidad, que apliquen a las
actividades y servicios desarrollados por las organizaciones. Así mismo, fijar los lineamientos
para mantener actualizada la información y coordinar las comunicaciones, con el fin de asegurar
el cumplimiento de los requisitos legales.
De esta forma antes de iniciar y ejecutar proyectos se deben identificar los requisitos que aplican
a las diferentes actividades y áreas de la organización, los requisitos se debe mantener y
consignar en matrices que permitan acceder y encontrar fácilmente esta información ver tabla 2.
Toda empresa constructora debe:
Crear un procedimiento de identificación de requisitos legales
Identificar requisitos HSEQ aplicables al proyecto y solicitados por el cliente.
Identificar requisitos legales aplicables al producto.
Evaluar el cumplimiento de los requisitos legales
Socializar los requisitos aplicables a todo el personal de la organización.
101
Requerimiento o numeral
/elementos de las normas
ISO 9001; ISO 14001 y
OHSAS 18001
Características especificas
4.3.3 Objetivos y metas y programas (ISO 14001: 2004) (OHSAS 18001: 2007) 5.4.1 Objetivos de calidad (ISO 9001: 2008)
Los objetivos y metas del sistema son establecidos, mantenidos y aprobados por la Gerencia y
los cuales deben quedar documentados dentro de los programas de gestión.
Son establecidos y revisados teniendo como base el planeamiento estratégico del sistema de
gestión, los aspectos e impactos significativos ambientales, los peligros y riesgos no aceptables
de Seguridad y Salud, los requisitos legales y otros requisitos aplicables, las opciones
tecnológicas, los recursos financieros, operacionales y comerciales disponibles, las necesidades
de las partes interesadas (comunidad, empleados, proveedores y clientes), reflejando el
compromiso con la prevención de la contaminación y el control de los riesgos de Seguridad y
Salud.
En la tabla que a continuación se presenta un ejemplo donde se establecen unos parámetros
para el diseño de la matriz de objetivos de una compañía constructora; donde de refleja el
proceso al cual aplica el indicador el objetivo, la frecuencia de medición, la evaluación de
resultados, las metas propuestas de cumplimiento y algunas observaciones y comentarios de los
resultados obtenidos.
102
Requerimiento o numeral
/elementos de las normas
ISO 9001; ISO 14001 y
OHSAS 18001
Características especificas
4.3.3 Objetivos y metas y programas (ISO 9001: 2008) (ISO 14001: 2004) (OHSAS 18001: 2007)
Tabla 5: Matriz de Objetivos
Tabla 6. MATRIZ DE OBJETIVOS
PROCESO OBJETIVO INDICADOR FRECUENCIA META RESULTADO ULTIMO
PERIODO EVALUADO
NUEVA META
CUMPLIMIENTO OBSERVACIONES
GERENCIA
Medir el gado de satisfacción del
cliente en cuanto a criterios de
calidad, medio ambiente y seguridad industrial.
Resultado encuesta satisfacción
Semestral 90%
HSEQ
Estimar el desenvolvimiento
y mejora del personal en el
cargo
Promedio Eval. Desempeño
Semestral o al final de
cada proyecto
4,00
HSEQ
Medir el grado de cumplimiento a las metas trazadas en
al Sistema de Gestión Integral.
metas cumplidas / meta propuestas x 100%
Semestral 90%
HSEQ
Controlar la probabilidad de accidentes de
trabajo, enfermedades profesionales y
ausentismo laboral.
IDP
# días perdidos por lesiones en el periodo/ No de casos reportados en periodo
Semestral 0
HSEQ Controlar la
contaminación ambiental
# de accidentes ambientales controlados/ # de accidentes ambientales reportados *100
Semestral 0
103
Requerimiento o numeral
/elementos de las normas
ISO 9001; ISO 14001 y
OHSAS 18001
Características especificas
4.4.1 Recursos, funciones,
responsabilidades y
autoridad
(ISO 14001: 2004) (OHSAS 18001: 2007)
6.1 Provisión de recursos
6.3 Infraestructura
6.4 Ambiente de Trabajo
(ISO 9001: 2008)
La organización debe garantizar las condiciones de seguridad y ambiente acordes a las actividades a ejecutar, es por ello que debe implementar, mantener y mejorar el sistema integrado de gestión HSEQ mediante la disponibilidad de recursos humanos, técnicos, tecnológicos y económicos. PROVISIÓN DE RECURSOS La organización debe determinar y proporcionar recursos económicos para la implementación del sistema, a continuación se describe unos criterios a tener en cuenta:
Por medio de un presupuesto anual general por el funcionamiento especifico de las áreas de la organización, puede ser revisado y actualizado dependiendo de las necesidades del sistema de gestión HSEQ
Por medio de un presupuesto especifico por cada proyecto el cual puede ser actualizado dependiendo de las necesidades del mismo.
La Gerencia evalúa la disponibilidad de los recursos para la implementación de los objetivos de calidad, acciones preventivas y acciones correctivas generadas por la compañía.
RECURSOS HUMANOS Las organizaciones deben garantizar que el personal que ejecute actividades cumplan con las competencias necesarias de educación, formación, habilidades y experiencia, con el objeto de garantizar la mejora continua en cada proceso de integre la compañía, a continuación se describen características que pueden tener en cuenta las empresas constructoras:
104
Requerimiento o numeral
/elementos de las normas
ISO 9001; ISO 14001 y
OHSAS 18001
Características especificas
4.4.1 Recursos, funciones,
responsabilidades y
autoridad
4.4.2 Competencia,
formación y toma de
conciencia
(ISO 14001: 2004) (OHSAS 18001: 2007)
5.5.1 Responsabilidad y
autoridad
6.1 Provisión de recursos
6.2.2 Competencia,
formación y toma de
conciencia
6.3 Infraestructura
6.4 Ambiente de Trabajo
COMPETENCIA, TOMA DE CONCIENCIA Y FORMACIÓN
Las organizaciones deben definir las competencias necesaria para el personal y evaluar los
requerimientos y necesidades específicas de los pliegos de condiciones, de igual forma se debe
tener en cuenta la formación y las acciones necesarias para satisfacer dichas necesidades,
estas características se deben consignar en un formato o crear un manual de funciones para
cada cargo de la compañía un ejemplo de ello se puede ver en el anexo D.
Las organizaciones debe realizar evaluaciones de desempeño para evidenciar la eficacia del
entrenamiento y las habilidades del personal, para estas evaluaciones la gerencia debe
establecer las frecuencias y tener en cuenta lo solicitado en el manual de funciones de cada
cargo.
La evidencia de las competencias del personal se pueden evaluar mediante: Diplomas,
Certificaciones, evaluaciones de desempeño, habilidades y actas de capacitaciones realizadas.
La organización debe establecer los canales de comunicación con clientes, proveedores y
trabajadores de la organización, de esta forma dar a conocer procesos, riesgos, factores
ambientales y dar respuesta a solicitudes
105
Requerimiento o numeral
/elementos de las normas
ISO 9001; ISO 14001 y
OHSAS 18001
Características especificas
4.4.3 Comunicación ,
participación y consulta
(OHSAS 18001: 2007)
4.4.3 Comunicación
(ISO 14001: 2004)
5.5.3 Comunicación interna
7.2.3 Comunicación con el
cliente
(ISO 9001: 2008)
Los canales de comunicación disponibles a las partes interesadas que pueden utilizar una constructora son: comunicaciones escritas, e-mail, carteleras de las divulgaciones y capacitación, esto conforme a esclarecer e informar a los empleados, contratistas, comunidad y demás partes interesadas sobre cuestiones pertinentes al sistema integrado de gestión HSEQ. Estos medios de comunicación, son utilizados para la comunicación de los empleados del sistema integrado de gestión, conforme a los procedimientos de comunicación establecidos por cada compañía.
A continuación se mencionan los mecanismos de comunicación que se pueden utilizar con los clientes:
Tabla 6: Mecanismos de comunicación
CANAL TIPO DE
INFORMACIÓN
NIVEL
JERARQUICO FRECUENCIA RESPONSABLE REGISTROS
Comité Administrativa,
Técnica, Calidad Directivo
Según establecido en
plan de calidad proyecto
Cliente, Gerente e
Interventoría Actas de comité
Bitácora
o Libro
de obra
Técnica ,
presupuestal
social
Directivo Según se requiera Gerente, Interventor,
Ing. Residente
Bitácora o Libro
de Obra
Oficios
Técnica,
administrativa,
presupuestal
Directivo Según se requiera Gerente
Formato de
correspondencia
Enviada.
Informes Técnica o de
gestión social Directivo
Establecida en actas de
contrato
Gerente, Ing.
Residente Informe
106
Requerimiento o numeral
/elementos de las normas
ISO 9001; ISO 14001 y
OHSAS 18001
Características especificas
4.4.6 Control Operacional (ISO 14001: 2004) (OHSAS 18001: 2007)
Para este numeral de la norma las empresas civiles deben establecer y mantener uno o varios programas de gestión para los riesgos prioritarios que generan accidentes de trabajo o contaminación ambiental. Al establecer cada programas, se debe incluir en él:
Objetivos y metas cuantificables
Responsables
Acciones
Recursos
Cronogramas de actividades
Así mismo se debe garantizar que se realice seguimiento, revisión y registro del progreso frente al cumplimiento de los objetivos y actualizar las estrategias y planes con respecto a esto. La evaluación periódica del(os) programa(s) de gestión deben plantear en términos de indicadores (cobertura y eficacia), Resultados de los indicadores, análisis de tendencias, replanteamiento de las actividades del programa de gestión e implementación de los mismos ver anexo E.
107
EMERGENCIA
ANALIZAR
PLANIFICAR
EJECUTAR
CONTROLAR
Requerimiento o numeral
/elementos de las normas
ISO 9001; ISO 14001 y
OHSAS 18001
Características especificas
4.4.7 Preparación y respuesta ante emergencia (ISO 14001: 2004) (OHSAS 18001: 2007)
Toda empresa de ingeniería civil debe tener una evaluación de los riesgos que identifique sus amenazas de origen natural y antrópicos, de igual forma debe disponer de los medios de protección acorde con los riesgos y su alineación con el plan de emergencias de la empresa contratante, al interior de la organización de disponer de todos los medios (físicos, humanos, técnicos y tecnológicos) para responder efectiva y eficientemente a una emergencia, de manera que se reduzca la afectación a personas, la propiedad y el ambiente, esto debe ser un principio de responsabilidad de la compañía. El objeto de las actividades de respuesta es "Cambiar el orden de los acontecimientos que constituyen una emergencia, antes de que suceda, y reducir al mínimo accidentes e incidentes”. Para lograr el objeto, se deben realizar las siguientes acciones: Analizar: La Emergencia Planificar: La respuesta de Control de la Emergencia. Ejecutar: La respuesta de Control. Controlar: Las acciones de respuestas paso a paso.
Fuente: el autor
Figura 10: Acciones para un plan de emergencia
108
Requerimiento o numeral
/elementos de las normas
ISO 9001; ISO 14001 y
OHSAS 18001
Características especificas
4.4.7 Preparación y respuesta ante emergencia (ISO 14001: 2004) (OHSAS 18001: 2007
El Plan de emergencias dentro de su estructura es conformado por 3 planes básicos el primero es el Plan Estratégico el cual define responsabilidades y uso de recursos para la atención de emergencias, el Plan Operativo establece los principales procedimientos de respuesta y el Plan informático proporciona una información básica sobre entidades de apoyo, con el objeto de prevenir desastres y busca actuar de forma oportuna y eficiente ante eventualidades es por ello que cada plan dentro de su estructura consta de los siguientes componentes:
Figura 11: Planes de emergencia
Fuente: el autor
Teniendo en cuenta la estructura anterior el plan de emergencias y contingencias para empresas de ingeniería civil debe contar con :
PLAN ESTRATEGICO
• El objeto es que la persona o entidad
responsable conozca sus funciones y
responsabilidades dentro del plan,
utilizando eficientemente los
recursos disponibles para atender las
emergencias.
PLAN OPERATIVO
• Establecen los procedimientos de emergencia, que
permiten la movilización de los recursos humanos
y técnicos, para poner en marcha
las acciones inmediatas de
respuesta.
PLAN INFORMATICO
• Es un instrumento que proporciona,
de forma rápida la comunicación con
el personal que conforma las brigadas y las entidades de
apoyo externo para la atencion de emergencias.
109
Requerimiento o numeral
/elementos de las normas
ISO 9001; ISO 14001 y
OHSAS 18001
Características especificas
4.4.7 Preparación y respuesta ante emergencia (ISO 14001: 2004) (OHSAS 18001: 2007
Plan estratégico con: • Objetivos generales y específicos. • Alcance (cobertura de todos los procesos y actividades). • Identificación y evaluación de riesgos y escenarios de emergencia. • Estructura organizacional para atender la emergencia incluyendo funciones y responsabilidades. • Programación para realización de simulacros. • Listado de medios de protección o controles disponibles en las instalaciones para la mitigación de los riesgos. Plan operativo con: • Procedimientos operativos normalizados para el control de emergencias. • Establecimiento de la evaluación médica o (MEDEVAC) • Las bases y los mecanismos de reporte inicial de las emergencias que ocurran. • Notificación. • Mecanismo de evaluación de las emergencias y activación de la atención de éstas. • Equipos mínimos requeridos para atención primaria de la emergencia. • Convenios o acuerdos para contar con el apoyo (equipos, brigadas, entre otros) de otras entidades. • Recurso humano entrenado para la atención de la emergencia. • Difusión del plan a todos los empleados. • Centro de coordinación de operaciones
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Requerimiento o numeral
/elementos de las normas
ISO 9001; ISO 14001 y
OHSAS 18001
Características especificas
4.4.7 Preparación y respuesta ante emergencia (ISO 14001: 2004) (OHSAS 18001: 2007
• Sistema para informar a los medios de comunicación, conocimiento del conducto regular de la operadora. •Criterios para determinar la finalización de la emergencia. • Funcionamiento y apoyo del plan de contingencias al plan de contingencias del contratante. • Un plan de contingencias alineado con el de la empresa contratante. • Registros de simulacros realizados, análisis de resultados y seguimiento a las acciones correctivas y preventivas derivadas de los simulacros. Plan Informático: Mantener actualizada la siguiente información: •Entidades de apoyo y socorro en atención de emergencias en la región. • Conformación de la brigada. • Mapas, planos o dibujos de las instalaciones donde se identifiquen equipos, áreas de riesgo, número de personas, salidas de emergencia, rutas de evacuación, señalización, etc. • Equipos para atención de emergencias y ubicación de éstos. • Base de datos de proveedores y contratistas para el apoyo en emergencias. Nota: Para los diferentes proyectos que realice una empresa de ingeniería civil debe contar con su respectiva brigada de emergencias; así mismo cuando se presente un accidente se debe reportar y dejar evidencia ver anexo F
111
Requerimiento o numeral
/elementos de las normas
ISO 9001; ISO 14001 y
OHSAS 18001
Características especificas
4.5.3 No conformidad, acción correctiva y acción preventiva (ISO 14001: 2004) (OHSAS 18001: 2007) 8.3 Control de producto no conforme 8.5.2 Acción Correctiva 8.5.3 Acción Preventiva (ISO 9001: 2008)
Las No conformidad, acción correctiva u acción preventiva puede detectarse, durante el desarrollo normal de las actividades, en inspecciones o en auditorias al sistema de Gestión Integral. La No conformidad puede darse por producto No conforme, queja o reclamos de clientes o partes interesadas, incidentes, casi accidentes, emergencia ambiental, revisión gerencial, incumplimientos de procedimientos o lineamientos o por eventos potenciales que puedan llegar a ser No conformidad del sistema de gestión integral. En este caso la organización debe establecer un procedimiento de acciones correctivas y preventivas para manejar las no conformidades reales o potenciales que puedan influir en una desviación del sistema y para garantizar la eficacia de cualquier acción correctiva que se tome. Dicho procedimiento debe contemplar una metodología para el análisis de sus causas que le permita eliminar la causa raíz. Se pueden usar diferentes métodos para el análisis de causa raíz dentro de los cuales están:
Lluvia de ideas
Multivotación
Los cinco porqués
Diagrama de Ishikawa (espina de pescado) Para el registro de No conformidad, acción correctiva u acción preventiva las organizaciones pueden tomar como ejemplo el siguiente formato ver anexo G.
112
Requerimiento o numeral
/elementos de las normas
ISO 9001; ISO 14001 y
OHSAS 18001
Características especificas
4.5.3.1 Incidente investigación de incidentes (OHSAS 18001: 2007)
Toda empresa de ingeniería debe establecer, implementar y mantener un procedimiento para la investigación de accidentes y analizarlos cada vez que ocurra uno de ellos, de igual forma debe identificar las causas que los generan y así establecer acciones correctivas y preventivas que minimicen la posibilidad de ocurrencia de nuevos eventos, que causen daño a las personas, a la propiedad, ambiente, a los procesos o a terceros. La organización debe garantizar que se cumplan los siguientes criterios:
Diseñar e implementar el formato de investigación de incidentes y accidentes de trabajo con su respectivo instructivo, las empresas de construccion pueden adoptar el formato descrito, ver anexo H.
Analizar las investigaciones de los accidentes y realizar el informe de la investigacion el cual debe contener los siguientes elementos: características específicas sobre tipo de lesión, parte detallada del cuerpo que fue lesionada, lesión que sufrió el trabajador; agente y mecanismo del accidente, sitio exacto donde ocurrió el evento, descripcion del accidente, causas y medidas de prevencion de futuros accidentes de trabajo.
Todo accidente debe ser reportado, investigado y socializado.
Capacitar continuamente al equipo investigador que debe estar conformado por el jefe inmediato o supervisor del trabajador accidentado o del área donde ocurrió el incidente, un representante del Comité Paritario de Salud Ocupacional o el Vigía Ocupacional y el encargado del desarrollo del programa de salud ocupacional50.
50
RESOLUCION NUMERO 1401 DE 2007; Por la cual se reglamenta la investigación de incidentes y accidentes de trabajo
113
Requerimiento o numeral
/elementos de las normas
ISO 9001; ISO 14001 y
OHSAS 18001
Características especificas
4.2.3 Control de los documentos (ISO 9001: 2008) 4.4.5 Control de los documentos (ISO 14001: 2004) (OHSAS 18001: 2007
Toda empresa de ingeniería civil que desee implementar el sistema integral de gestión HSEQ, debe establecer y mantener procedimientos que le permitan controlar todos los documentos y datos requeridos para asegurar que:
se puedan localizar,
sean actualizados anualmente,
se identifiquen los cambios,
sean revisados y sean aprobados por personal autorizado, las versiones vigentes de los documentos y datos pertinentes estén,
disponibles en todos los sitios en que se realicen operaciones esenciales para el efectivo funcionamiento del sistemaHSEQ
los documentos y datos obsoletos se retiren rápidamente de todos los puntos de emisión y de uso,
asegurar contra el uso provisto y se identifiquen adecuadamente los documentos y datos que se conservan archivados con propósitos legales o de preservación del conocimiento.
Asegurarse de que se identifican los documentos de origen externo que la organización ha determinado que son necesarios para la planificación y operación del sistema de gestión HSEQ y que su distribución esté controlada.
114
Requerimiento o numeral
/elementos de las normas
ISO 9001; ISO 14001 y
OHSAS 18001
Características especificas
4.2.3 Control de los documentos (ISO 9001: 2008) 4.4.5 Control de los documentos (ISO 14001: 2004) (OHSAS 18001: 2007)
Todos los documentos que se generen durante la ejecución de proyectos civiles, deben ser revisados y aprobados por la gerencia, codificados, distribuidos y anulados de acuerdo con el procedimiento que genera la organización “Control de Documentos”, y de igual forma debe atender las exigencias del cliente.
Documentos de origen Interno: Son aquellos documentos generados dentro del desarrollo de la empresa y se refieren el formato de control de documentos de origen interno.
Documentos de origen Externo: Son aquellos documentos legales, técnicos o administrativos asumidos por la empresa o proyecto dentro de su sistema de gestión HSEQ para el desarrollo del mismo. Estos documentos pueden ser suministrados por una entidad gubernamental y/o cliente y se referirán en el formato de control de documentos de origen externo.
Para el cumplimiento de este numeral las empresas deben crear un procedimiento para el control de documentos y realizar un formato donde se registre el control de los mismos como se observa en el anexo I.
115
Requerimiento o numeral
/elementos de las normas
ISO 9001; ISO 14001 y
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Características especificas
4.2.4 Control de los registros (ISO 9001: 2008) 4.5.4 Control de registros (ISO 14001: 2004) (OHSAS 18001: 2007
Las empresas deben establecer y mantener los registros que sean necesarios, para demostrar la conformidad con los requisitos de su sistema de gestión HSEQ. Así mismo debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para la identificación, el almacenamiento, la protección, la recuperación, el tiempo de retención y la disposición de los registros ver anexo I. El Tiempo de retención y disposición final, depende del tipo de documento en común acuerdo con el formato del listado maestro. La disposición final de los registros las organizaciones los pueden realizar de la siguiente forma: para registros obsoletos se puede utilizar como papel reciclable y los que sean de garantía contractual se pueden empastar o almacenar en AZ como se indica a continuación:
A. Contractuales B. Correspondencia C. Contabilidad D. Recursos Humanos E. Informes F. Información de obra G. Compras H. HSEQ
Estos documentos se deben almacenar en la oficina de obra hasta que se termine el proyecto y
posteriormente se deben archivar en la oficina o sede principal de la organización, en la carpeta
del contrato respectivo.
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Requerimiento o numeral
/elementos de las normas
ISO 9001; ISO 14001 y
OHSAS 18001
Características especificas
8.2.2. Auditoría interna (ISO 9001: 2008) 4.6 Auditoría interna (ISO 14001: 2004) (OHSAS 18001: 2007
Las organizaciones deben demostrar la existencia de procedimientos por escrito de auditoría interna que permita evaluar el desarrollo del Sistema. Se debe establecer, implementar y mantener programas de auditoría que deben cubrir todas las áreas, procesos, proyectos y elementos del sistema, realizadas con una periodicidad por lo menos una vez al año, ejecutadas por personal que no tenga responsabilidad directa con la actividad que se esté auditando. Se deben mantener los registros y hacer el análisis de los resultados para establecer causas de las no conformidades y observaciones e implementar acciones correctivas y preventivas, finalmente se debe realizar un seguimiento a todas las acciones anteriores.
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Requerimiento o numeral
/elementos de las normas
ISO 9001; ISO 14001 y
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Características especificas
4.6. Revisión por la dirección (ISO 9001: 2008) 4.6. Revisión por la dirección (ISO 14001: 2004) (OHSAS 18001: 2007
La gerencia debe revisar la operación del Sistema de Gestión de HSEQ por lo menos una vez al año, para evaluar si esta implementado plenamente y que sigue siendo apto para cumplir los objetivos y la política del sistema Esta revisión debe contener los siguientes ítems:
Los resultados de las auditorías internas y evaluaciones de cumplimiento con los requisitos legales y otros requisitos que la organización, los resultados de la participación y consulta.
Las comunicaciones de las partes interesadas
El desempeño de HSEQ de la organización
El grado de cumplimiento de los objetivos
El estado de la investigación de incidentes, acciones correctivas y preventivas.
El seguimiento de las acciones resultantes de las revisiones previas llevadas a cabo por la dirección.
Los requisitos legales y otros requisitos relacionados con HSEQ y recomendaciones para la mejora.
Los resultados de las revisiones por la dirección deben ser consistentes con el compromiso de la organización y con la mejora continua, debe incluir todas las decisiones y acciones relacionadas a los posibles cambios en el desempeño de HSEQ, la política, objetivos de HSEQ; recursos y otros elementos del sistema de gestión de HSEQ.
Los resultados relevantes de la revisión por la dirección
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Requerimiento o numeral
/elementos de las normas
ISO 9001; ISO 14001 y
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Características especificas
5.2 Enfoque al cliente
(ISO 9001: 2008)
Los directivos de las organizaciones civiles deben asegurarse de los requisitos del cliente y que
estos se cumplan a cabalidad, por ello las empresas deben tomar como base principal para la
ejecución de los proyectos, los requisitos de los pliegos de condiciones, así como las
especificaciones técnicas y sus actualizaciones emitidas por los clientes para realizar controles
de calidad, seguridad industrial, salud ocupacional y ambiente, que permitan la satisfacción del
cliente.
Cada directivo de la organización es parte activa del proceso comercial y conoce de primera
mano las expectativas del cliente, es por ello que la organización debe incluir un procedimiento
interno para la identificación y cumplimiento de requisitos, es fundamental que las empresas se
apoyen y constituyan el proceso o área de licitaciones que es la que se relaciona con las
especifica y condiciones de los proyectos a ejecutar.
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Requerimiento o numeral
/elementos de las normas
ISO 9001; ISO 14001 y
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Características especificas
5.4 Planificación
(ISO 9001: 2008)
4.3 Planificación
(ISO 14001: 2004) (OHSAS 18001: 2007)
Las empresas constructoras deben asegurarse que los objetivos que se establezcan y sean medibles, de esta forma garantizar que los requisitos la mejora continua y eficacia en cumplimiento con las normas de calidad , para ellos las organizaciones pueden aplicar a todos los procesos la metodología del ciclo (PHVA) "Planificar-Hacer-Verificar-Actuar" lo cual se describe brevemente como: Planificar: establecer los objetivos y procesos necesarios para conseguir resultados de acuerdo con los requisitos del cliente y las políticas de la organización. • Identificar Productos • Identificar clientes • Identificar requerimientos de los clientes • Encuestas de Satisfacción • Trasladar los requerimientos a especificaciones • Despliegue de la función de Calidad
• Identificar pasos claves
• Diagrama de Flujo • Identificar parámetros de Medición • Análisis de Modo y Efectos de Falla Hacer: implementar los procesos. • Proceso de Mejora • Cronograma de actividades • Recolección de datos
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Requerimiento o numeral
/elementos de las normas
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Características especificas
5.4 Planificación
(ISO 9001: 2008)
4.3 Planificación
(ISO 14001: 2004) (OHSAS 18001: 2007)
• Listas de Verificación • Determinar la Capacidad del Proceso • Desviación Estándar • Análisis de Capacidad del Proceso • Proceso de Comparación • Probabilidades Verificar: realizar el seguimiento y la medición de los procesos y los productos respecto a las políticas, los objetivos y los requisitos para el producto e informar sobre los resultados. • Relación de variables • Análisis de tendencias • Gráficas de Control • Distribución de Frecuencias • Avance de Proyectos • Cronograma de Actividades • Análisis de causas • Diagrama Causa efecto Actuar: tomar acciones para mejorar continuamente el desempeño de los procesos. • Institucionalizar la mejora • Plan de Calidad
121
Requerimiento o numeral
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Características especificas
7.1 Planificación de la
realización del producto
(ISO 9001: 2008)
Las organizaciones civiles al momento de planificar el producto deben determinar:
Objetivos y requisitos
La necesitad de establecer procesos o documentos
Actividades , validación, seguimiento, medición, ensayo, pruebas y registros de realización De esta forma la planificación del sistema de gestión de calidad está en función de cada proyecto a ejecutar, de esta forma las organizaciones civiles deben establecer un plan de calidad acorde a la obra a ejecutar el cual puede establecerse de la siguiente manera: a) Los Objetivos de Calidad y los requisitos particulares del proyecto b) Los procesos, documentos y recursos necesarios para cada proyecto c) Las actividades de verificación del proyecto d) Los registros específicos para el proyecto Las organizaciones pueden modificar el Plan de Calidad en cuanto a documentación genérica: Procedimientos y Planificación estratégica, dando las razones de éste cambio. En los casos en que la organización se una en consorcio o Unión Temporal pueden establecer las siguientes directrices:
La organización implementa su Sistema de Gestión de Calidad por completo, ó
Uno de los consorciados o participantes toma la implementación por completo, en este caso se le solicitan informes de auditoría al Consorcio.
De esta forma antes de iniciar el proyecto se define quien es el responsable del SGC dejando un acta como evidencia.
122
Requerimiento o numeral
/elementos de las normas
ISO 9001; ISO 14001 y
OHSAS 18001
Características especificas
7.2 Procesos relacionados
con el cliente
Toda compañía constructora debe determinar los vínculos en relación con los clientes en los temas de:
Requisitos relacionados con el producto.
La organización debe evaluar los requisitos solicitados por el cliente y especificaciones propias de las actividades y entrega de las mismas.
Cumplir los requisitos legales y reglamentarios de las actividades a ejecutar y productos a desarrollar en cada obra.
Cumplir con las obligaciones contractuales de los proyectos ejecutados.
Revisión de los requisitos relacionados con el producto
Toda compañía constructora antes del inicio de actividades o la ejecución de un proyecto debe realizar una revisión de las actividades a ejecutar con el objeto de determinar los requisitos que se deben efectuar:
Definir requisitos de producto
Cumplimiento que se dan frente a la ejecución del proyecto
Otorgar información acorde y veraz de la ejecución de actividades y desarrollo del producto.
123
Requerimiento o numeral
/elementos de las normas
ISO 9001; ISO 14001 y
OHSAS 18001
Características especificas
7.3 Diseño & Desarrollo
7.3.1 Planificación del
diseño
7.3.2 Elementos de entrada
para el diseño y desarrollo
7.3.3 Resultados del diseño
y desarrollo
7.3.4 Revisión del Diseño y
desarrollo
7.3.5 Verificación del diseño
y desarrollo
7.3.6 Validación del diseño y
desarrollo
7.3.7 Control de cambios del
diseño y desarrollo
(ISO 9001: 2008)
Los diseños se deben ejecutar de acuerdo a las necesidades y requerimientos del cliente y obras de ingeniería donde se determinan los procedimientos necesarios para garantizar la correcta planeación, ejecución y cumplimiento de las actividades relacionadas con el diseño y desarrollo de obras.
Para lo cual la organización debe dar cumplimiento a los resultados del diseño de la siguiente manera:
Cumplir con los elementos y requisitos de entrada
Realizarlos de acuerdo a la información brindada
Hacer referencia a los criterios de aceptación del producto y especificar características propias de cada diseño.
Revisión del diseño y desarrollo
En el desarrollo de los diseños la organización debe realizar revisiones sistemáticas de acuerdo con lo planificado:
Evaluar los resultados del diseño y desarrollo para cumplir los requisitos
Se deben identificar problemas y proponer acciones de mejora Ver anexo J.
Verificación del diseño y desarrollo
Toda organización debe verificar el diseño de acuerdo a lo planificado, evidenciando que se
cumpla con los requisitos y elementos de entrada, así mismo implementar y mantener registros.
Ver anexo K.
124
Requerimiento o numeral
/elementos de las normas
ISO 9001; ISO 14001 y
OHSAS 18001
Características especificas
7.3 Diseño & Desarrollo
7.3.1 Planificación del
diseño
7.3.2 Elementos de entrada
para el diseño y desarrollo
7.3.3 Resultados del diseño
y desarrollo
7.3.4 Revisión del Diseño y
desarrollo
7.3.5 Verificación del diseño
y desarrollo
7.3.6 Validación del diseño y
desarrollo
7.3.7 Control de cambios del
diseño y desarrollo
(ISO 9001: 2008)
Figura 12: Ejemplo de un procedimiento para la ejecución de un diseño
INICIO
2. Análisis Normas, requisitos
y código diseños
3. Adaptación de los datos propuestos
4. Aplicación de formulas
5. Verificaron con marcos de referencia
1. Datos iniciales de Diseño
Cumple?
Si
No
Cumple? No
8. Liberación
Si
7. Revisión del ajuste al diseño y validación
FIN
6. Memorias de cálculo
Si
1. Topógrafo, Ing. Residente Obra. 2. Ingeniero Residente 3. Ingeniero Residente 4. Ingeniero Residente 5. Ingeniero Residente 6. Ingeniero Residente 7. Director o residente de Interventoria 8. Ingeniero Residente, Interventoria
Fuente: El autor
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Requerimiento o numeral
/elementos de las normas
ISO 9001; ISO 14001 y
OHSAS 18001
Características especificas
7.3 Diseño & Desarrollo
7.3.1 Planificación del
diseño
7.3.2 Elementos de entrada
para el diseño y desarrollo
7.3.3 Resultados del diseño
y desarrollo
7.3.4 Revisión del Diseño y
desarrollo
7.3.5 Verificación del diseño
y desarrollo
7.3.6 Validación del diseño y
desarrollo
7.3.7 Control de cambios del diseño y desarrollo
(ISO 9001: 2008)
Validación del diseño y desarrollo
La organización debe realizar la validación del diseño teniendo en cuenta lo planificado, de esta
forma garantizar que el diseño cumpla con los requisitos y satisfacción del cliente, esta debe
efectuarse antes de la entrega o implementación del producto.
Cada organización puede crear o implementar formatos o registros de acuerdo a las necesidades
del proyecto, para el caso de empresas constructivas se puede ver un ejemplo en el anexo M.
Control de cambios del diseño y desarrollo
Las empresa civiles debe identificar los cambios en el desarrollo de los diseño y deben ser
revisados, verificados y validados según especificación técnicas, estas características y cambios
deben estar registrados en un documento que puede consignar la siguiente información:
Tipo de proyecto
Alcance
Descripción del cambio
Modificaciones generadas al proyecto
Observaciones y responsables del cambio.
A continuación se cita un ejemplo de un posible formato para diligenciar los cambio ver anexo
N.
126
Requerimiento o numeral
/elementos de las normas
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Características especificas
7.4 Compras
(ISO 9001: 2008)
Las empresas civiles deben asegurar que los productos que adquiera cumplan con los
requisitos exigidos en los pliegos de condiciones y/o especificaciones técnicas del cliente. Por lo
cual se debe establecer un procedimiento documentado para la selección y evaluación de
contratistas y proveedores en donde se contemplen criterios de selección en HSEQ, de esta
forma realizar la evaluación del desempeño del proveedor de acuerdo a los criterios
establecidos, y seguimiento al plan de acción derivado de la evaluación.
Este procedimiento debe ser comunicado a los contratistas y proveedores con el fin de asegurar
su implementación.
El tipo y el alcance del control para los productos y sus correspondientes proveedores las
organizaciones civiles los pueden definir mediante un listado de Proveedores, donde se deben
relacionar cuales son los proveedores de confianza para cada tipo de material como se observa
a continuación:
LISTADO DE PROVEEDORES
FECHA
PROVEEDOR NIT DIRECCION CONTACTO TELEFONO CORREO ELECTRONICO RESULTADO
EVA RE-EVA
VARILLAS FIGURADAS LTDA
900029973-2
CALLE 18 SUR Nº 28-21
MARCO OSPINA
7204421 / 3107878546
www.varillasfiguradas.com.co
5
4,5
GAMACARIBE LTDA
802014328-0
CALLE 53 35-44 -
MEDARDO SIERRA PUELLO
(5) 3709515
3 4,6
127
Requerimiento o numeral
/elementos de las normas
ISO 9001; ISO 14001 y
OHSAS 18001
Características especificas
Los criterios de selección se pueden definir en “Selección de proveedores” En el momento de
prestado el servicio se evalúa al proveedor con el formato Evaluación o Reevaluación de
Proveedores ver anexo O.
Las empresas civiles deben contar con un procedimiento donde se describan los requisitos a
tener en cuenta para aprobar o adquirir productos, de esta forma se debe establecer e
implementar inspecciones para el control de los productos.
7.5.1 Control de producción
y prestación de servicio
(ISO 9001: 2008)
El Control de la producción y de la prestación del servicio las organizaciones civiles lo pueden
realizar mediante el control de parámetros descritos en las especificaciones técnicas, plan de
calidad, instructivos de las actividades criticas y registros, además de reportes mensuales de
avance y cantidades de obra, en el cual se detallan la mano obra, fecha, materiales utilizados
con su respectivo proveedor, maquinaria, cantidades de obra ejecutadas, ubicación de las
actividades realizadas, número de orden de trabajo y los materiales recibidos en la ejecución de
las actividades, igualmente se puede registrar en la Bitácora de obra en donde se escribirán
aspectos relevantes de la ejecución del proyecto.
Las organizaciones pueden realizar inspecciones visuales y dejar constancia en un formato de
inspección de obras ver anexo P, en el cual se consignarán los resultados de las inspecciones
realizadas, para verificar la conformidad de las actividades críticas del proyecto.
128
Requerimiento o numeral
/elementos de las normas
ISO 9001; ISO 14001 y
OHSAS 18001
Características especificas
7.5.3 Identificación y
trazabilidad
(ISO 9001: 2008)
Las organizaciones civiles en cuanto a la identificación y la trazabilidad de las actividades del
proyecto lo pueden hacer mediante:
La identificación de los requisitos del cliente estipulados en el contrato y las especificaciones
técnicas.
Con el plan de calidad del proyecto en el cual se definen los controles de las especificaciones
técnicas del proyecto, los requisitos del cliente bajo los lineamientos de la norma ISO 9001 y los
respectivos instructivos para el control de las actividades críticas del proyecto.
Para el desarrollo del proyecto y la incorporación de los requisitos las organizaciones lo pueden
realizar mediante los diferentes formatos HSEQ creados.
La identificación y trazabilidad del producto terminado se pueden evidenciar en registros
fotográficos de las actividades realizadas.
El control de la distribución de formatos y registro se puede realizar por medio de un formato de
entrega de documentos, el cual diligenciara el encargado del área de HSEQ y entregara al
personal correspondiente para su registro durante la ejecución del proyecto. Se recomienda que
toda organización controle el avance de obra y actividades mediante un informe semanal donde
se detalle los materiales utilizados, las mediciones topográficas y equipos, personal que ejecuta
el proyecto, tiempos perdidos, certificados de calidad.
129
Requerimiento o numeral
/elementos de las normas
ISO 9001; ISO 14001 y
OHSAS 18001
Características especificas
7.5.4 Propiedad del cliente
(ISO 9001: 2008)
La trazabilidad de los materiales suministrados por el cliente se puede llevar a cabo mediante el
registro control de la propiedad del cliente en el cual se establecen los materiales suministrados,
el sitio para su almacenamiento y el lugar para su disposición final o ubicación para este ítem se
puede dejar constancia en acta, registro fotográfico o videos tomados a las propiedades antes de
dar inicio a la ejecución de la obra.
7.5.5 Preservación del
producto
(ISO 9001: 2008)
Las organizaciones civiles podrán desarrollar este numeral mediante la demarcación de áreas de
trabajo a intervenir, zonas de almacenamiento de materias primas e insumos con las áreas de:
Producto no conforme, propiedad de la empresa y propiedad del cliente.
130
Requerimiento o numeral
/elementos de las normas
ISO 9001; ISO 14001 y
OHSAS 18001
Características especificas
7.6 Control de equipo de
seguimiento y medición
(ISO 9001: 2008)
Toda organización civil debe asegurarse de la validez de los resultados derivada de los equipos de medición y con ello garantizar que se cumplan los siguientes ítems:
CALIBRARSE O VERIFICARSE: a intervalos planificados, y utilizando patrones trazables internacionalmente, o bien registrar la base utilizada para la verificación o calibración.
AJUSTARSE O REAJUSTARSE: cuando sea necesario se deben ajustar.
IDENTIFICARSE: para hacer posible determinar su estado de calibración.
PROTEGERSE: contra cualquier tipo de daño.
A continuación se relacionan algunos ejemplos propios del sector construcción:
131
Requerimiento o numeral
/elementos de las normas
ISO 9001; ISO 14001 y
OHSAS 18001
Características especificas
Control de dispositivos de seguimiento y medición
Flexometro: A este dispositivo se le realiza verificaciones antes de usar. Se revisará que se encuentre en buen estado, que las escalas de medición estén visibles, que la cinta metálica no tenga torceduras ni ningún otro tipo de deterioro. En caso de que el equipo presente algún tipo de deterioro deberá cambiarse inmediatamente y no deberá utilizarse para realizar mediciones posteriores.
Equipo para el ensayo de resistencia a la compresión del concreto: Se solicitará antes de la prestación de este servicio los certificados de calibración del equipo con su respectiva trazabilidad del patrón utilizado con la superintendencia de industria y comercio, al proveedor seleccionado para la realización del ensayo.
Los equipos que se utilicen en el proyecto tales como: Estación Total, Transito y nivel de precisión contaran con certificados de calibración no mayor a 6 meses
8.2.1 Satisfacción del
Cliente
(ISO 9001: 2008)
Las organizaciones deben realizar el seguimiento de la percepción del cliente, con el objeto de identificar oportunidades de mejora en los servicios prestados y cumplimento de los requisitos. Para la medición de la satisfacción del cliente se debe seguir una estructura formal, que permite detectar las oportunidades de mejoramiento y cerrar la distancia existente entre la satisfacción total y la insatisfacción, para ello se puede aplicar semestralmente o al finalizar el proyecto la encuesta de satisfacción del cliente ver anexo Q.
132
Requerimiento o numeral
/elementos de las normas
ISO 9001; ISO 14001 y
OHSAS 18001
Características especificas
8.2.4 Seguimiento y
medición de procesos y
producto
(ISO 9001: 2008)
Las organizaciones podrán evaluar el cumplimiento de los requisitos especificados en el producto
realizado por medio de inspecciones o revisiones planificadas, para asegurar el cumplimiento de las
características definidas. De igual forma podrán realizar el seguimiento al cumplimiento de las
especificaciones técnicas de construcción para cada actividad desarrollada.
Para el seguimiento de los proyecto se evaluara los siguientes indicadores:
Indicador: Conformidad de actividades realizadas
Objetivo: Lograr que las actividades realizadas queden conformes a los requisitos de construcción
establecidos por el cliente.
Fórmula: Cantidad de actividades OK x 100%
Cantidad de actividades realizadas.
Fuente: Informe mensual de obra, inspección de obras y actas de liquidación parcial y/o final.
Frecuencia: Bimestral
Meta: 100%
Etapa Todas las etapas
133
Requerimiento o numeral
/elementos de las normas
ISO 9001; ISO 14001 y
OHSAS 18001
Características especificas
Indicador: Avance de obra.
Objetivo: Ejecutar el proyecto de acuerdo a la planeación efectuada con el fin
de garantizar el plazo de realización establecido por el cliente.
Fórmula: % de avance del proyecto x 100%
% proyectado de ejecución.
Fuente: PDT, Programación de Obra
Frecuencia: Mensual
Meta: 90%
Etapa Todas las etapas
Estos son algunos de los indicadores que se pueden tener de referencia para los proyectos constructivos,
de igual forma cada organización tiene la libertad de definir los que midan el desempeño de cada uno de
los procesos.
134
Requerimiento o numeral
/elementos de las normas
ISO 9001; ISO 14001 y
OHSAS 18001
Características especificas
8.4 Análisis de datos
(ISO 9001: 2008)
Las organizaciones como fuente primaria de información para realizar los respectivos análisis se pueden apoyar de los indicadores de gestión a los cuales se les deben indicar frecuencia, meta y responsables del mismo.
Por medio de las acciones correctivas o preventivas las cuales constituyen oportunidades de mejora se pueden analizar, identificar sus causas y tomar acciones para evitar que las desviaciones vuelvan a ocurrir donde las acciones a tomar se constituyen los planes de mejora.
Otras fuentes de información a analizar son las quejas del cliente, reclamos de la comunidad, producto no conforme y hallazgos obtenidos durante las auditorías.
135
RESULTADOS ESPERADOS
En atención a la problemática del sector de la construcción la cual está asociada con las malas prácticas de manufactura, la cultura de la ineficiencia y la ineficacia, el desperdicio y la inapropiada planeación empresarial, la falta de control y medición y la ausencia de programas así como los riesgos labores, el presente documento abordó la integración de normas técnicas ISO 14001:2004; ISO 9001:2008 y OHSAS 18001:2007 con el objeto de mejorar continuamente los procesos internos de las compañías constructoras. Cabe decir que las organizaciones civiles se encuentran en un entorno cambiante en todos los ámbitos, generado principalmente por la globalización y los permanentes avances tecnológicos; esto las obliga a realizar esfuerzos significativos para adaptarse con la mayor rapidez posible a las nuevas situaciones, para seguir siendo competitivas y eficientes en los mercados en los que se desenvuelven; éstos y otros factores determinan que se estén produciendo modificaciones sustanciales en la cultura organizacional lo cual conlleva a incursionar e implementar sistemas de gestión HSEQ, resultado esperado de la integración de las 3 normas técnicas ISO 14001:2004; ISO 9001:2008 y OHSAS 18001:2007 marco del trabajo realizado. El implementar el sistema de gestión HSEQ, parte de la ejecución de los procesos, tanto estratégicos, misionales como los de apoyo y evaluación de acuerdo con lo que se ha planificado, para lo cual se debe disponer de un recurso humano debidamente capacitado y ubicado de acuerdo con sus perfiles y competencias, con la descripción ya realizada se espera que las organizaciones civiles adopten los sistemas propuestos al nivel interno en cada una de ellas. Con la integración de las normas se espera que las constructoras cuenten con un guía para la implementación del sistema de gestión integrado HSEQ, partiendo de un documento estructurado, breve y eficaz cuya aplicación se puede realizar a todos los procesos que desarrolle una organización.
136
CONCLUSIONES
Este documento aborda las normas técnicas colombianas ISO 14001:2004; ISO 9001:2008 y OHSAS 18001:2007, como guía de implementación para el sistema de gestión integrado HSEQ en empresas constructoras.
Este trabajo facilita la orientación sobre la integración de los elementos del sistema de gestión HSEQ, en la organización como un componente de las disposiciones en materia de implementación, desarrollo y gestión interna dentro de las compañías que lo desarrollen.
Se estableció un marco conceptual el cual clasifica y aplica las normas compuestas por los Sistemas de Gestión de Calidad, Medio Ambiente, Seguridad Industrial y Salud Ocupacional para su aplicación en procesos constructivos para las empresas de ingeniería civil.
Se identificaron los elementos comunes especificados en las Normas ISO 9001:2008, ISO 14001:2004 y OHSAS 18001:2007 y con ello una integración sistémica para interconectar los procesos de construcción basados en un sistema de gestión para empresas de ingeniería civil.
Este enfoque integral puede aumentar las posibilidades de que las medidas de prevención de accidentes reciban una mayor atención en la práctica diaria y, por tanto, reducir el número de accidentes y lesiones en el centro de trabajo.
La integración del sistema conlleva a la utilización de los recursos y actividades, donde se realiza de forma sistémica necesaria una sola actividad para evaluar el Sistema de Gestión de HSEQ, cuando anteriormente se necesitaban varias auditorías. La implementación de las tres normas objeto de estudio conllevan a que las organizaciones civiles, celebren contratos, posicionamiento por ventaja competitiva y referenciación por su gestión.
137
RECOMENDACIONES
La Alta Dirección debe ser consciente de la importancia de Planear, Hacer, Verificar y Actuar, que es la misma aplicación del concepto de Gestión y sus beneficios, para que emprenda los proyectos de mejoramiento, mostrando los resultados de los objetivos corporativos y el cumplimiento de los fines esenciales planteados. La implantación del Sistema de Gestión HSEQ debe ser voluntaria por los directivos o miembros de la compañía y tener en cuenta que el sistema no implica una serie de costos adicionales, sino más bien una herramienta organizada y sistémica para racionalizar el manejo de pérdidas, accidentes de trabajo y/o contaminación ambiental. La organización debe asegurarse que exista claridad en cuando a los objetivos, la metodología y conceptos básicos relacionados con la implantación del sistema de gestión HSEQ y que todo el personal lo conozca.
La implementación y desarrollo del Sistema de Gestión Integrado, debe controlarse mediante seguimiento a cada uno de los procesos, como un compromiso, no sólo con los clientes, sino con empleados y la sociedad en general. Para efectuar una integración del sistema se deben vincular todas las áreas que contribuyen al desarrollo de cada organización, esto con el objeto de controlar, monitorear y evaluar la evolución de cada una referente a la implementación de sistema de gestión HSEQ. La Gerencia de la empresa debe especificar frecuencia para abordar una revisión del sistema de Gestión integral, en cada uno de sus procesos, desde el punto de vista operativo, ambiental, de seguridad y salud ocupacional; con el objeto de evaluar la idoneidad, adecuación y eficacia, no sólo de los procesos sino también de los criterios para evaluar cada una de las actividades.
138
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141
3.1. ANEXOS
A continuación se presentan algunos ejemplos de formatos que pueden implementar las compañías de construcción al diseñar el sistema de gestión HSEQ
142
ANEXO A. EJEMPLO DE CARACTERIZACIÓN
143
CARACTERIZACION PROCESOS
PROCESO GERENCIAL
OBJETIVOS:
*Garantizar el crecimiento de la organización mediante la gestión de nuevos negocios. * Cumplir con la organización presupuestal para cada proyecto para garantizar el adecuado desarrollo del mismo * Asegurar la sostenibilidad de proveedor confiable de productos y servicios.
RESPONSABLE: DOCUMENTOS APLICABLES
SubGerente Apoyo: Director de obra, Ingeniero residente, Coord. HSEQ, Contador, Asistente de Gerencia
Revisión por la Gerencia, Auditorías Internas, Procedimiento producto no conforme
REQUISITO: RECURSOS:
LEGALES CLIENTE EXTERNO
CLIENTE INTERNO
S.G.C FINANCIEROS HUMANOS FISICOS TECNOLOGICOS
*Ley 80 de contratación
*Clientes *Administración 5.1,5.2,5.,5.3,5.5.3,
5.6,6,6.1,6.2, 6.3,64.
Implementación, mantenimiento del SGC y presupuesto de funcionamiento de la
organización
*Asistente de gerencia Teléfonos locales *Computadores
*Régimen laboral
*Contabilidad *Subgerente *Instalaciones de oficinas *Sistemas de comunicación, Fax, celulares *Licitaciones *Director de obra *Muebles de oficina
*Normas Sistec
*Calidad *Ingeniero Residente *Equipamento de oficina *Software
*Interventoria *Ingeniero de calidad *Logística empresarial *Videobeam
*Proyectos *Personal de obra *Cámara de vido o fotografía
*Compras *Contador
PROVEEDOR
ENTRADA TRANSFORMACION SALIDA CLIENTE
Administración
*Personal Apto y contratado *Documentos aprobados. *Misión, * Visión, * Política, * Objetivos
TODAS LAS AREAS
*Soluciones en formación Desarrollo de un plan de calidad
*Oportunidad de mejora Gestión de nuevos Proyectos
Compras *Provision de materiales solicitados
*Disponibilidad de materiales y equipos
Misión Visión
144
*Proveedores Seleccionados Define la Planificación estratégica. * Informe de revisiones gerenciales * Procedimientos revisados y aprobados
GERENCIA
*Oportunidad de mejora Define las Políticas de calidad
Licitaciones *Información de nuevos proyectos
Define los objetivos de calidad * Revisión por la Gerencia. * Oportunidades de mejora.
CALIDAD
*Oportunidad de mejora Suministra recursos para la implementación del sistema de gestión de calidad
Gerencia *Procedimientos Decisión de mantener o no a los proveedores.
COMPRAS
*Revisiones gerenciales Realiza revisiones gerenciales
Proceso Contable
* Informes * Estados Financieros * Propuesta de mejoramiento continuo
Asignación de recursos. Presupuestos aprobados. CONSTRUCCIÓN, DISEÑO, INTERVENTORIA, MANTENIMIENTO, LICITACIONES
Mejora de producto
Calidad *Normas referentes a los procesos relacionados con la satisfacción del cliente * Documentos * AI
Decisión de mejorar procesos
Gestión nuevos proyectos
SEGUIMIENTO: INDICADORES:
Indicadores de procesos
NOMBRE TIPO META
Reuniones "Comités" Gestión monto contratado x 100% monto presupuesto licitaciones
Lograr que mínimo el 90% de la propuestas presentadas sean aprobadas.
Auditorías internas
Presupuesto de la organización
Clientes Resultado obtenido encuesta de satisfacción Mantener cliente satisfechos con calificación superior al 90% de aceptación en la evaluación de satisfacción.
REVISADO: COORD. HSEQ APROBADO: GERENTE
145
ANEXO B. IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS - EVALUACIÓN Y CONTROL
DE RIESGOS
146
TABLA PARA IDENTIFICACION DE RIESGOS PARA LAS ACTIVIDADES
CLASE DE PELIGROS
RIESGO ACCIÓN
* FÍSICOS * ELÉCTRICOS
TOLERABLE
No se necesita mejorar la acción preventiva. Sin embargo se deben considerar soluciones más rentables o mejoras que no supongan una carga económica importante. Se requieren comprobaciones periódicas para asegurar que se mantiene la eficacia de las medidas de control.
* QUÍMICOS * ORDEN PÚBLICO
* ERGONÓMICOS
* PSICOLABORALES
* MECÁNICOS
* BIOLÓGICOS
* LOCATIVOS
PROBABILIDAD DESCRIPCIÓN
BAJA
El daño ocurrirá raras veces o solamente en circunstancias excepcionales.
MODERADO
Se deben hacer esfuerzos para reducir el riesgo, determinando las inversiones precisas. Las medidas para reducir el riesgo deben implantarse en un periodo determinado.
MEDIA El daño ocurrirá en algunas ocasiones.
ALTA El daño ocurrirá siempre o en la mayoría de las circunstancias.
CONSECUENCIAS DESCRIPCIÓN
IMPORTANTE
No debe comenzarse el trabajo hasta que se haya reducido el riesgo. Puede que se precisen recursos considerables para controlar el riesgo. Cuando el riesgo corresponda a un trabajo que se está realizando, debe remediarse el problema en un tiempo inferior al de los riesgos moderados.
LIGERAMENTE DAÑINO
Tratamiento de primeros auxilios, lesiones superficiales, de poca gravedad, no incapacitantes o con incapacidades menores. Pérdidas financieras pequeñas.
MODERADAMENTE DAÑINO
Requiere de tratamiento médico, todas la EP no mortales, esguinces, torceduras, quemaduras, golpes severos, fracturas. Pérdidas financieras altas.
INTOLERABLE
No debe comenzar ni continuar el trabajo hasta que se reduzca el riesgo. Si no es posible reducir el riesgo, incluso con recursos ilimitados, debe prohibirse el trabajo.
EXTREMADAMENTE DAÑINO
Muerte, lesiones graves, progresivas. Enorme pérdida financiera.
TIEMPO DE
CUMPLIMIENTO DESCRIPCIÓN
PR
OB
AB
ILID
AD
ALTA
MODERADO
IMPORTANTE
INTOLERABLE
CORTO PLAZO
Es un rango mínimo de intervención, es casi inmediata, se sugiere 1 mes.
MED
IA TOLERA
BLE MODERAD
O IMPORTAN
TE
MEDIANO PLAZO Es un rango intermedio de intervención, se sugiere 3 meses.
BAJ
A TRIVIAL
TOLERABLE
MODERADO
LARGO PLAZO
Es el rango máximo de intervención donde la prioridad es baja, se sugiere 6 meses.
Ligeramente Dañino
Moderadamente Dañino
Extremadamente Dañino
CONSECUENCIAS
147
ACTIVIDAD
TIPO DE
ACTIVIDA
D
RIESGO
FACTOR
DE RIESGO
FUENTE GENERADOR
A CONSECUENCIAS
EXPUESTOS
HO
RA
S D
E E
XP
OS
ICIÓ
N
MÉTODOS DE CONTROL EXISTENTES VALORACIÓN DEL PELIGRO MÉTODOS DE CONTROLES RECOMENDADOS
RU
TIN
AR
IA
NO
RU
TIN
AR
IA
PL
AN
TA
CO
NT
RA
TIS
TA
S
TO
TA
L
FUENTE MEDIO METOD
O TRABAJA
DOR
PR
OB
AB
ILID
AD
CO
NS
EC
UE
NC
IA
ES
TIM
AC
IÓN
DE
L R
IES
GO
FUENTE
MEDIO METODO TRABAJ
ADOR
Marque con una x el tipo de control
seleccionado
EL
IMIN
AC
ION
SU
ST
ITU
CIO
N
CO
NT
RO
L D
E I
NG
SE
ÑA
LIZ
AC
ION
, A
DV
ER
TE
NC
IA,
AD
M
EP
P
DESCAPOTE, DEMOLICION
( EXCAVACION MANUAL
MECANICA) Y TRANSLADOS
DE ESTRUCTURAS
x
Ergonómicos
Carga estática
Posición bípeda mayor
parte del tiempo, Postura
inadecuada
Lesiones osteomusculares
2 2 4 8
Pausas laborale
s y practica
de ejercici
os
Uso de EPP
MEDIA
Ligeramente Dañino
TOLERABLE
Entrenamiento e
instrucción (Gimnasia laboral )
Programa de PVE
Ergonómico
Pausas laborales
y practica
de ejercicios,
uso continuo
EPP
x x
Carga dinámica
Movimientos repetitivos,
Postura inadecuada
Fatiga Muscular, Problemas
circulatorios, espasmos, problemas lumbares.
(Enfermedades osteomusculares)
Pausas laborale
s y practica
de ejercici
os
Uso de EPP
MEDIA
Ligeramente Dañino
TOLERABLE
Entrenamiento e
instrucción (Gimnasia labora e Higiene
postural )
Programa de PVE
Ergonómico
Pausas laborales
y practica
de ejercicios,
uso continuo
EPP
x x
Manejo de cargas
Fatiga Muscular, Problemas
circulatorios, espasmos, problemas lumbares.
(Enfermedades osteomusculares)
Pausas laborale
s y practica
de ejercici
os
Instructivo para el levantamiento
de cargas SAM I
11
Uso de EPP
MEDIA
Moderadamente Dañino
MODERADO
Entrenamiento e
instrucción (Gimnasia labora e Higiene
postural )
Instructivo para el
levantamiento
de cargas Programa de PVE
Ergonómico
Pausas laborales
y practica
de ejercicios,
uso continuo
EPP
x x
148
Seguridad
Mecánico
Golpes con equipos y
maquinaria pesada en movimiento,
Uso de inadecuado de Herramientas
manual, Caídas de elementos
hacia adentro y/ o fuera de las zanjas,
proyección de partículas
Atrapamientos por
deslizamiento en la
excavación
Traumatismos, golpes,
contusiones, fracturas, lesiones
en los ojos amputaciones y
hasta la pérdida de la vida,
2 2 4 8
Señalización
en áreas
de trabajo,
Aplicar Instructivo CT 01
I Excavaciones y CT 06I
demoliciones
Uso de EPP
MEDIA
Moderadamente Dañino
MODERADO
Señalización en áreas
de trabajo, Inspección
de herramient
as. Capacitación en auto cuidado y
uso de EPP
Aplicar Instructivo
CT 01 I Excavacione
s y CT 06I demoliciones
Uso de EPP
x x
Locativos
Distribución y superficies del área de
trabajo diferente nivel. Herramientas y equipos mal
ubicadas. Falta de orden
y aseo del área
Fracturas, pérdida de la vida,
esguinces, golpes e incapacidad.
Señalización
en áreas
de trabajo
Limpieza de
zonas de
trabajo
Uso de EPP
BAJO
Moderadamente Dañino
TOLERABLE
Señalización en
áreas de trabajo,
Capacitación en auto protección y atención
de emergenci
as
Limpieza de zonas
de trabajo
Uso de EPP
x x
149
ANEXO C. MATRIZ DE IDENTIFICACIÓN Y EVALUACIÓN DE ASPECTOS
E IMPACTOS AMBIENTALES
150
TABLA PARA IDENTIFICAR Y EVALUAR ASPECTOS E IMPACTOS
AMBIENTALES
Frecuencia: Se refiere a la frecuencia de ocurrencia del aspecto, independientemente de su duración, y no a la de su impacto
1 Aspecto desarrollado esporádicamente, una o varias veces al año. Situaciones de emergencia.
2 Aspecto desarrollado varias veces al mes sin llegar a ser semanal.
3 Aspecto desarrollado una o varias veces a la semana sin llegar a ser diario.
4 Aspecto desarrollado permanentemente o frecuencia diaria
Probabilidad
Alta (3)
El impacto identificado es el resultado más probable debido a que no existen o son mínimos los controles actuales.
Media
(2)
Probabilidad media debido a la existencia de controles (aún no han sido implementados en su totalidad).
Baja (1) La organización tiene implementados todos los controles definidos.
Alcance
1 El impacto queda contenido en el sitio evaluado, no sobrepasa los límites del predio afectado.
2 Cuando el impacto trasciende los límites del sitio evaluado, afecta predios vecinos.
3 Cuando tiene consecuencias a nivel Regional, Nacional o Mundial.
Severidad
1 Cuando las consecuencias pueden cesar si se lleva a cabo alguna acción concreta para lograrlo, siempre que ésta sea técnica y económicamente razonable y realizable en corto plazo.
2 Cuando definitivamente el impacto no permite utilizar una medida de corrección y/o control por lo tanto el impacto continua permanente.
Definir la SIGNIFICANCIA de los aspectos e impactos S = FRECUENCIA * PROBABILIDAD * SEVERIDAD * ALCANCE
Definir el control para cada peligro teniendo en cuenta el resultado de su evaluación.
Entre 1 y 5 TOLERABLE
No se necesita mejorar las medidas de control pero debe considerarse soluciones o mejoras de bajo costo y se deben considerar si se requiere hacer comprobaciones periódicas para asegurar que el riesgo aún es tolerable.
6 a 15 MODERADO
Se deben hacer esfuerzos por reducir la significancia y en consecuencia deben diseñarse acciones de mitigación o control a mediano plazo (entre 3 y 12 meses).
16 a 50 IMPORTANTE
En presencia de un riesgo de este nivel se deben generar programas de gestión que aseguren la disminución del riesgo en períodos no superiores a tres meses (corto plazo).
Mayor a 50 INTOLERABLE
Si no es posible controlar este riesgo debe suspenderse cualquier operación o debe prohibirse su iniciación.
151
ACTIVIDAD/SITIO
ASPECTO AMBIENTAL ACTIVIDAD
IMPACTO AMBIENTAL
Fre
cu
en
cia
Pro
ba
bilid
ad
Alc
an
ce
Severi
da
d
Significancia CONTROL PROPUESTO
GENERAL ESPECIFICO R NR
TRABAJO OBRA CIVIL
Generación de escombros X Contaminación del aire y suelo 3 2 1 1 6 MODERADO Procedimiento para la gestión de residuos sólidos
Generación de emisiones particuladas (polvo)
X Contaminación aire, suelo,(hábitat natural) 4 3 2 1 24 IMPORTANTE Barreras de contención, (poli sombra, riego y uso de EPP)
Generación de Ruido X Contaminación aire, suelo,(hábitat natural) 3 2 2 1 12 MODERADO
Capacitaciones. Inducción al riesgo uso de EPP, mantenimiento a Maquinaria y equipo
152
ANEXO D. EJEMPLO MANUAL DE FUNCIONES
153
MANUAL DE FUNCIONES
I. IDENTIFICACION
Denominación del Cargo:
Director de HSEQ y/o Representante del sistema HSEQ
FACTORES DE RIESGO
No. de cargos: 1 FÍSICOS:
Dependencia: HSEQ SICOLABORAL
Cargo del Jefe Inmediato:
Gerente ERGONÓMICOS:
Autoridad: Todo el personal en temas de SSOMA y Calidad SEGURIDAD
II. PROPOSITO PRINCIPAL
Implementar y mantener un sistema de gestión de seguridad, salud ocupacional, medio ambiente y calidad, como los mecanismos necesarios para lograr la certificación de calidad y la mejora continua del sistema.
III. DESCRIPCION DE FUNCIONES ESENCIALES
Estandarizar actividades y levantar los procedimientos necesarios y los documentados requeridos por las Normas Internacionales ISO 9001 OHSAS 18001 ISO14001 y RUC.
Cumplir y hacer que se cumplan las directrices de la gerencia y los procedimientos establecidos para cada actividad.
Asegurarse de que las responsabilidades y autoridades están definidas y comunicadas dentro de la organización.
Proponer acciones de mejora continua
Mantener actualizada la documentación del sistema de gestión en oficina y en obra.
Realizar acciones correctivas, preventivas y producto no conforme para mejora del SGI
Asegurar que se presenten a la alta gerencia los informes sobre el desempeño del sistema de gestión Integral para su revisión y se use como base para la mejora del sistema de gestión Integral.
Velar por la seguridad propia, la de sus compañeros, bienes de la empresa y cliente a cargo.
Elaborar el plan de emergencias de la organización y obras.
Sancionar al personal que incumpla las políticas y procedimientos internos y de clientes
IV. RESPONSABILIDADES DE SSOMA
Establecer los procesos y procedimientos necesarios para la implementación y mejora del sistema de gestión en seguridad industrial, salud ocupacional, ambiente y calidad.
Elaborar y desarrollar el programa de salud ocupacional y seguridad industrial, además de los programas adicionales que se requieran en el sistema de gestión integral
Representar a la Gerencia en el sistema de gestión de seguridad industrial, salud ocupacional y ambiente y hacer difusión de las políticas del sistema integrado.
Realizar sensibilización, capacitación a toda la organización en lo referente a Seguridad Industrial, Salud ocupacional y medio ambiente.
Elaborar y realizar el seguimiento al presupuesto para SGI
Presentar a la gerencia la información necesaria para la revisión gerencial
Programar las auditorías internas del sistema de gestión integral
Presentar informe a la gerencia del desempeño del sistema de gestión integral.
Asegurar que el sistema de gestión de Integral se establece, implementa y mantiene de acuerdo con la norma OHSAS 18001, ISO 14001 e ISO 9001.
Reportar las condiciones inseguras que se presenten en las actividades que se desarrollen en la organización.
V. CONTRIBUCIONES INDIVIDUALES (Criterios de Desempeño )
Planear, organizar y coordinar, facilitar procesos con resultados, analizar y optimizar procesos, asumir responsabilidades, comunicar efectivamente, servir de apoyo al usuario interno y externo, establecer relaciones interpersonales efectivamente, aplicabilidad de la norma ISO 9001, 14000 Y 18001, dirigir el proceso de implementación, mantenimiento y mejora del sistema integrado de gestión, liderazgo, manejo de grupo, elocuente.
VI. CONOCIMIENTOS BASICOS O ESENCIALES
Normas ISO 9001:2000 OHSAS 18001 Y 14001 Manejo de hoja de cálculo, Herramientas de planeación, costos y presupuestos, finanzas.
VII. REQUISITOS DE ESTUDIO Y EXPERIENCIA
Educación Experiencia
Profesional en Ingeniería civil, Industrial o ambiental, con estudios en Sistemas de Gestión de Calidad, Ambiental, SSO.
Haber liderado el proceso de certificación en normas ISO 9001, ISO 14001 Y OHSAS 18001 por lo menos en dos empresa
CAPACITACION Y ENTRENAMIENTO
Inducción y re inducción a la compañía, Plan de Emergencias, Manejo de Residuos, Identificación de Peligros Uso de EPP, Investigación de Incidentes, Inspecciones de seguridad
154
ANEXO E. PROGRAMAS DE GESTIÓN HSEQ
155
SUBPROGRAMAS
FECHA IMPLEMENTACION: FECHA REVISIÓN: RIESGOS RELACIONADOS (PANORAMA DE RIESGO)
FISICOS, QUIMICOS, BIOLOGICOS
TITULO: SEGURIDAD INDUSTRIAL
OBJETIVO ESPECIFICO:
IMPLEMENTAR CONTROLES OPERACIONALES Y ACTIVIDADES ENCAMINADAS A LA PREVENCION DE RIESGOS QUE PUEDAN GENERAR ACCIDENTES DE TRABAJO; DAÑOS A EQUIPOS, E INSTALACIONES LOCATIVAS
META: Mantener índices de lesiones incapacitantes por accidentes de trabajo en 0
INDICE DE FRECUENCIA DE ACCIDENTES DE
TRABAJO
Número total de accidentes de trabajo x K / Número total de horas hombre trabajadas
Frecuencia de
Medición
Semestral
INDICE DE SEVERIDAD POR ACCIDENTES DE
TRABAJO
Número de días perdidos por accidentes de trabajo x K / Número total de horas hombre
trabajadas
Frecuencia de
Medición
Semestral
K: Número de días perdidos y/o cargados durante el período por accidentes de trabajo por cada
200.000 horas hombre trabajadas
INDICADOR: INDICE DE DE
LESIONES INCAPACITANTES
Índice de Frecuencia X Índice de Severidad / 1000
Frecuencia de
Medición
Semestral
Recursos Ayudas audiovisuales, sala de reunión, apoyo de la ARP, RESOLUCION 1016, DECRETO 1295, C.S.T.
AREA DE APLICACIÓN RESPONSABLE DEL PROGRAMA AUTORIDAD
AREA ADMINISTRATIVA Y OPERATIVA
GERENTE DIRECTOR DE HSEQ
No ACTIVIDAD RESPONSABLE
FECHA DE
INICIO
FECHA FINAL
% DE CUMPLIMIENTO
OBSERVACIONES
1 DIVULGACION DEL REGLAMENTO DE HIGIENE Y SEGURIDAD INDUSTRIAL
DIRECTOR DE HSEQ
100%
2 REVISAR PANORAMA DE VULNERABILIDAD
DIRECTOR DE HSEQ
100%
3 DIVULGAR EL REGLAMENTO INTERNO DE TRABAJO AL PERSONAL
DIRECTOR DE HSEQ
100%
4 REVISION DEL PLAN DE EMERGENCIA
DIRECTOR DE HSEQ
100%
AP: Actividad que se realiza periódicamente
CONTROL PERIODICO (POR EL RESPONSABLE DE SISO
TOTAL % 87%
No COMENTARIOS RESPONSABLE
FIRMA FECHA
ACCIONES
1
2
156
ANEXO F. REPORTE INICIAL DE EMERGENCIA
157
REPORTE INICIAL DE EMERGENCIA
Nombre de quien reporta la emergencia:
Empresa:
Fecha: Hora: Horas Trabajadas:
Nombre del afectado:
Derrame de sustancias : si ___ No____
Lugar del accidente (Dpto.; Mcpio; vereda):
Heridos: Si__ NO__ Cantidad___ Hospitalizados: Si__ No__ Cuantos__
Lesionados: Conductor: Si__ No__ Tipo de lesión:____________________________
Causas del accidente: definida: _______ Por definir: _______ No definida: _______
Personal atendiendo el derrame: Si__ No__
Afectación recursos naturales, terreno o instalaciones: Si__ No__
Desplazamiento del producto: _________________________________________________________________
Peligros de la emergencia (explosión, incendio, otro)
Responsable del informe: Hora actual:
158
ANEXO G. FORMATO DE ACCIONES CORRECTIVAS Y/O PREVENTIVAS
159
SOLICITUD DE ACCIONES CORRECTIVAS O PREVENTIVAS SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRAL
SOLICITUD No. FECHA
PROCESO O ÁREA DONDE SE DETECTA LA NO CONFORMIDAD:
IDENTIFICADA POR:
ORIGINADA POR
AUDITORIA OBSERVACIÓN
INSPECCIÓN PRODUCTO NO CONFORME
INCIDENTE QUEJA O RECLAMO
DESCRIPCION DE LA NO CONFORMIDAD
REAL POTENCIAL
CAUSAS DE LA NO CONFOMIDAD
PLAN DE ACCIONES PREVENTIVAS
ACTIVIDAD RESPONSABLE FECHA
CORRECCIONES TOMADAS
ACTIVIDAD RESPONSABLE FECHA
PLAN DE ACCIONES CORRECTIVAS (PARA TODAS LAS NO CONFORMIDADES)
ACTIVIDAD RESPONSABLE FECHA
VERIFICACION DE LAS ACCIONES CORRECTIVAS Y/O PREVENTIVAS
FECHA SEGUIMIENTO RESPONSABLE
VERIFICACION DE LA EFICACIA DE LA OPORTUNIDAD DE MEJORA
La oportunidad de mejora fue eficaz? SI NO
CIERRE DE LA SOLICITUD DE ACCION CORRECTIVA Y/O PREVENTIVA
FIRMA FECHA DE
CIERRE
160
ANEXO H. FORMATO DE INVESTIGACIÓN ACCIDENTES DE TRABAJO
161
FORMATO DE INVESTIGACION ACCIDENTES DE TRABAJO
SEGÚN RESOLUCION 1401 DEL 2007
INVESTIGACION DE : ACCIDENTE INCIDENTE
PARA EL CASO DE:
POR: MUERTE LESION
INFORMACION DE LA EMPRESA
NOMBRE DE LA EMPRESA:
DIRECCION :
TELEFONO :
CENTRO DE TRABAJO
DIRECCION :
NOMBRE RESPONSABLE S.O :
FECHA DE LA INVESTIGACION :
DATOS DEL TRABAJADOR
DOCUMENTO DE IDENTIDAD :
TELEFONO DEL ACCIDENTADO:
ARP
DIRECCION:
FECHA DE NACIMIENTO:
EDAD SEXO :
TIEMPO DE SERVICIO :
FECHA INGRESO A LA EMPRESA
TIPO DE VINCULACION
EPS A LA QUE PERTENECE :
OFICIO QUE DESEMPEÑA
TIEMPO DE EXPERIENCIA EN EL OFICIO
FUNCIONES DE SU CARGO
EL ACCIDENTE OCURRE COMO CONSECUENCIA DE SU FUNCION
ESTA EN CUMPLIMIENTO DE ORDENES
PERSONA QUIEN EMITIO LA ORDEN
INFORMACION SOBRE EL ACCIDENTE
FECHA DEL ACCIDENTE:
HORA DEL ACCIDENTE:
SITIO DE OCURRENCIA DEL ACCIDENTE
HORA INICIO DE LABOR
TIEMPO TRANSCURRIDO ANTES DEL ACCIDENTE
EL OFICIO QUE EJECUTABA ERA PROPIO DE
SU CARGO:
DIA DEL ACCIDENTE
TIPO DE ACCIDENTE
PARTE DEL CUERPO AFECTADA :
162
TIPO DE LESION SUFRIDA:
AGENTE DEL ACCIDENTE
MECANISMO O FORMA DEL ACCIDENTE
DESCRIPCION DEL LUGAR DEL ACCIDENTE
(DESCRIPCION DETALLADA)
COMO OCURRIO EL ACCIDENTE :
DATOS COMPLEMENTARIOS
EL TRABAJADOR ESTABA UTILIZANDO LOS EPP: SI NO
CUALES EPP:
ESPECIFICACIONES DEL EQUIPO O ELEMENTO CAUSAL DEL ACCIDENTE
SE INFORMO OPORTUNAMENTE EL ACCIDENTE DE TRABAJO
TIEMPO QUE TARDO EN RECIBIR ATENCION MEDICA
IPS DONDE RECIBIO LA ATENCIÓN :
PERSONAS QUE PRESENCIARON EL ACCIDENTE (NOMBRE, CARGO E IDENTIFICACION)
ENTREVISTA TESTIGO
FACTORES DE RIESGO EN LA ESTACION DE TRABAJO
TIPO DE RIESGO FUENTE EXISTE CONTROL CONTRIBUYO
INCAPACIDAD (TOTAL DIAS)
SE REALIZO REPORTE
HAN OCURRIDO ACCIDENTES SIMILARES
METODOLOGIA ILCI
FACTORES PERSONALES
FACTORES DE TRABAJO
ACTOS Y CONDICIONES INSEGUROS
PRECONCEPTO DEL INVESTIGADOR
CONTROLES RECOMENDADOS FUENTE/ MEDIO/ INDIVIDUO
INVESTIGACION REALIZADA POR
NOMBRE
FIRMA
No LICENCIA OCUPACIONAL / CARGO
EMPRESA
FECHA INVESTIGACION
COLBORADOR
IDENTIFICACION
NOMBRE JEFE INMEDIATO
IDENTIFICACION
FIRMA JEFE INMEDIATO
163
ANEXO I. LISTADO MAESTRO DE DOCUMENTOS
164
LISTADO MAESTRO DE DOCUMENTOS
CODIGO
VERSION
FECHA
Fecha Actualización
DIC-11
Ítem
Código
Documento Versión FECHA ACTUALIZACIONES DOCUMENTO Lugar de almacenami
ento
Ubicación Control
Tiempo Responsables Disposición final
Interno
Externo
XI SAM SEGURIDAD SALUD AMBIENTE Y CALIDAD
2 30/08/2008 16/01/2011 X Red oficina / HSEQ
Carpetas AZ
Versión
Vig. Sistema
Director HSEQ Backup
1. SAM01Z
Caracterización Proceso SSOMA
2 30/08/2008 16/01/2011 X Red oficina / HSEQ
Carpetas AZ
Versión
Vig. Sistema
Director HSEQ Backup
2. SAM01M
Manual del Sistema de Gestión Ambiental, Seguridad y Salud Ocupacional
3 16/11/2011 X Red oficina / HSEQ
Carpetas AZ
Versión
Vig. Sistema
Director HSEQ Backup
3. SAM41M
Reglamento Interno de Trabajo
1 06/08/2008 X Red oficina / HSEQ
Carpetas AZ
Versión
Vig. Sistema
Director HSEQ Backup/ reciclaje
4. SAM42M
Reglamento de Higiene y Seguridad Industrial
1 04/06/2008 X Red oficina / HSEQ
Carpetas AZ
Vig. Sistema
Director HSEQ Backup
165
ANEXO J. REVISIÓN DEL DISEÑO
166
REVISIÓN DEL DISEÑO
Proyecto: Fecha:
Alcance del
Diseño:
Documento: Versión:
Fecha:
Responsable de la
elaboración
Parámetros de
Revisión
Descripción Revisó Fecha
Observación:
Ingeniero residente
Fecha de
Aprobación
167
ANEXO K. VERIFICACIÓN DEL DISEÑO
168
VERIFICACIÓN DE DISEÑO Y ESTUDIOS EXTERNOS
Proyecto: Fecha:
Alcance del
Diseño:
Documento: Versión:
Fecha:
Responsable de la
elaboración
Parámetros de
verificación
Parámetro Verifico Fecha
Observación:
Interventor:
Fecha de
Aprobación
169
ANEXO M. FORMATO DE VALIDACIÓN DE DISEÑOS
170
VALIDACION DE DISEÑO
Proyecto: Fecha:
Alcance del
Diseño:
Documento: Versión:
Fecha:
Responsable de la
elaboración
Parámetros de
validación
Parámetro Valido Fecha
Observación:
Interventor:
Fecha de
Aprobación
171
ANEXO N. FORMATO DE VALIDACIÓN DE DISEÑOS
172
CONTROL DE CAMBIO EN EL DISEÑO
Proyecto: Fecha:
Alcance del Diseño:
Documento y/o diseño: Versión:
Fecha:
Descripción del Cambio
Modificaciones Generadas por el Cambio
Parámetros iníciales
Rediseño parcial
Rediseño total
Especificaciones
Otros:
Observaciones
Director de Calidad:
Ingeniero residente
173
ANEXO O. EVALUACIÓN O REVALUACIÓN DE PROVEEDORES
174
EVALUACION O REEVALUACION DE PROVEEDORES Código
Versión
Fecha
Fecha de evaluación: Proyecto o No de contrato Evaluación:
Proveedor: Reevaluación:
Productos y/o servicios suministrados:
Evaluador: Cargo:
CRITERIOS DE EVALUACION
Seleccione el puntaje de acuerdo al criterio en la casilla correspondiente
item criterios puntaje valor calificación observaciones
1 Cumplimiento en la entrega
La entrega la hace antes del plazo fijado 5
La entrega la hace justo en el plazo fijado 3
La entrega la realizó posteriormente al plazo fijado
1
2 Cumplimiento de las cantidades entregadas
Entrega las cantidades correctas en todas las compras
5 PARAMETRO CRITICO
Entrega las cantidades correctas en algunas de las compras
3
Siempre entrega las cantidades incorrectas 1
3 Atención a queja
inquietudes o reclamos
Todas las quejas o inquietudes han sido resueltas satisfactoriamente
5
Algunas quejas o inquietudes han sido resueltas
3
muy pocas o ninguna queja ha sido resuelta 1
4 Cumplimiento de
expectativas, y/o
certificados de HSEQ
El proveedor tiene implementado el sistema de gestión HSEQ
5 PARAMETRO CRITICO
El proveedor está implementando el sistema de gestión de HSEQ
3
El proveedor no cuenta con el sistema de gestión de HSEQ
1
5 Calidad de materiales
La calidad de los productos son constantes y cuentan con certificado de calidad en todas las entregas
5 PARAMETRO CRITICO
No es constante la calidad de los productos y/o algunos no cuentan con certificados de calidad
3
Ningún material suministrado ha cumplido criterios de calidad
1
HSEQ: Salud Ocupacional, Seguridad Industrial, Ambiente y Calidad
Resultado de evaluación:
(Puntaje obtenido* Valor) Resultado Final
∑ (Valor de items evaluados)
ACCIONES A TOMAR
RANGO DE CALIFICACIÓN
CONCEPTO DESCRIPCION
Mayor a 4 Confiable Inspección y ensayo en recepción
Entre 3 y 4 Medianamente Confiable
Inspección y ensayo en recepción. Se hará seguimiento para verificar el cumplimiento de especificaciones y entregas, así como su capacidad y cumplimiento en las entregas. Adicionalmente se podrá exigir pólizas o
garantías de cumplimiento y buen manejo de anticipo.
Menor a 3 No confiable. No se tendrá en cuenta como proveedor. Se le notificarán los criterios por los que no continúa.
CONTINUAR CON EL PROVEEDOR:
SI
NO
Observaciones y/o recomendaciones
Firma de Evaluador Cargo
175
ANEXO P. INSPECCIÓN DE PROCESO
176
INSPECCION DE PROCESO
CODIGO:
VERSION:
FECHA:
FECHA ACTIVIDAD / CONTROL DE OBRA TRAMO TIPO DE CONTROL TRATAMIENTO FECHA DE SEGUIMIENTO SE LIBERA
C NC SI NO
Nota: C = Cumple NC = No Cumple
_____________________________
____________________________
FIRMA RESPONSABLE DEL TRAMO
FIRMA DE INGENIERO RESIDENTE
177
ANEXO Q. ENCUESTA DE SATISFACCIÓN DEL CLIENTE
178
FECHA CLIENTE
PERSONA QUE SUMINISTRA LA INFORMACIÓN
CARGO FIRMA RESPONSABLE
TIPO DE PROYECTO
Construcción de obras civiles Diseño de infraestructura
Mantenimiento de obras civiles Interventoría
Otro _________________________________
OBJETO DEL CONTRATO
Seleccione con una x el CRITERIO que represente mejor su apreciación en cada una de las siguientes preguntas:
NO OCASIONALMENTE CASI SIEMPRE
SIEMPRE NO APLICA
1 ¿Se atienden adecuadamente las sugerencias del Cliente y se incorporan los comentarios acordados?
2 ¿El personal asignado al proyecto tiene la competencia necesaria y está disponible para cumplir los requerimientos del cliente?
3 Los productos y/o servicios suministrados por el proyecto cumplen ó cumplieron sus expectativas? (Por favor ampliar su concepto en "Sugerencias y/o Recomendaciones")
4 ¿El flujo de información entre el Proyecto, el cliente y terceros funciona de manera efectiva para el desarrollo de las actividades?
5 ¿Se cumplen las normas, procedimientos y especificaciones establecidas para el proyecto?
6 ¿La tecnología y los equipos utilizados en el desarrollo del Proyecto son adecuados a los requerimientos del mismo?
7 ¿El proyecto se ha desarrollado o se desarrolló dentro del presupuesto establecido?
8 ¿El proyecto se ha desarrollado o se desarrolló en los plazos establecidos?
9 ¿La educación, capacitación y conciencia a los empleados sobre Calidad, Seguridad, Medio Ambiente y Salud se ha desarrollado o se desarrollo de manera eficaz?
10 ¿Las actividades realizadas para la protección al ambiente son adecuadas?
11 ¿Se evidencia el cumplimiento de las actividades de Salud Ocupacional para el proyecto?
12 ¿Se ha implementado o implementó de manera eficaz el Plan de Calidad para el proyecto?
SUGERENCIAS Y/O RECOMENDACIONES
A continuación realice el promedio de los ítems evaluados por el cliente de la siguiente manera: No 0, Ocasionalmente 3, Casi siempre 7, Siempre 10 y No aplica no lo tenga en cuenta.
Realizó la revisión y seguimiento
CALIFICACIÓN
179