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La interfaz online Dow Jones Risk & Compliance es la solución en línea para obtener información crítica sobre personas y organizaciones de alto riesgo de todo el mundo. Desde aquí los usuarios pueden acceder a los conjuntos de contenidos Anti-Corruption, Adverse Media y Watchlist. Los consejos que facilitamos a continuación asegurarán a los usuarios que obtienen el máximo partido de sus suscripciones. BASE DE DATOS DE RIESGO

La pestaña Base de datos de riesgo’ proporciona registros exhaustivos sobre las siguientes categorías de contenidos Watchlist:

Persona políticamente expuesta/Funcionario gubernamental

Familiar/Asociado cercano de una PEP o Persona/Entidad de especial interés

Persona o entidad de especial interés mencionada en una lista de sanciones

Persona de especial interés

Persona o entidad de especial interés mencionada en Otras Listas Oficiales

Los suscriptores de Anti-Corruption tienen acceso a dos categorías adicionales de contenidos:

Empresa de titularidad estatal o controlada por el estado

Indica miembros de la junta de supervisión, el consejo de administración o la junta directiva de

empresas estatales.

Los suscriptores de Adverse Media* tienen acceso a dos categorías adicionales:

Personas Adverse Media Familiar/Asociado cercano de una Persona Adverse Media

*Adverse Media se centra en individuos que puedan haber cometido algún delito leve dentro de las categorías de Crimen Financiero, Crimen Organizado, Corrupción y Tráfico. Esta información complementa la categoría de Personas de Especial Interés (SIP), la cual se centra en delitos más graves. Dentro de la pestaña de la base de datos de riesgo existen tres pestañas de búsqueda:

• Buscar • Buscar por tipo de nombre • Buscar por número de registro

Copyright ©2013 Dow Jones & Company. Reservados todos los derechos.

1. Buscar

1.1 Escoger un conjunto de contenidos Se puede limitar la búsqueda a un conjunto específico de contenidos. Las opciones disponibles dependerán de la suscripción de cada usuario.

1.2. Cuadro de búsqueda por texto libre

Escriba los criterios de búsqueda en el cuadro para buscar personas, entidades o ambas. Refine las búsquedas utilizando las opciones siguientes:

a) Utilice los botones de radio situados encima del cuadro de texto libre para limitar las búsquedas a personas o entidades.

b) Elija de entre los tipos de búsqueda: Precisa, Aproximada y Amplia. Los Tipos de búsqueda desplegados dependerán de la configuración determinada por la Cuenta de Administrados. Las posibles opciones de configuración son: Precisa + Aproximada, Precisa + Amplia o Precisa + Aproximada+ Amplia. Para obtener una información más detallada de los Tipos de búsqueda por favor visite la sección de Búsqueda Lingüística Mejorada

c) Amplíe la búsqueda a los campos Notas del perfil y/o Nombres de los cargos. Utilice las casillas de verificación situadas debajo del cuadro de texto libre. La búsqueda recuperará los nombres o términos introducidos en Notas de Perfil o en la Categoría de Cargo


o Notas del perfil - Proporcionan una explicación de por qué un particular o una entidad tiene una etiqueta , o . También se incluyen enlaces a artículos asociados para perfiles . La búsqueda busca una coincidencia exacta del término introducido, dentro de las notas de perfil. No recupera coincidencias parciales.

o Nombre de cargos – La búsqueda incluye cargos actuales y pasados. La búsqueda de una coincidencia exacta de los términos individuales introducidos en los cargos. No busca coincidencias parciales.

1.3. Buscar por Fecha de Nacimiento

Los usuarios pueden buscar una Fecha de Nacimiento o un Intervalo de Fecha de nacimiento junto don un nombre para concretar más los resultados y obtener perfiles con coincidencias tanto en el nombre como en la fecha de nacimiento. En la pestaña de Fecha de nacimiento los usuarios podrán buscar por día/mes/año, mes/año, o tan sólo año de nacimiento. Si un perfil no tiene fecha de nacimiento, se recuperará igualmente como una coincidencia potencial. Si no se selecciona “Coincidencia exacta de fecha de nacimiento” pero sí se selecciona valores para día y mes, los resultados incluirán perfiles donde los valores de día y mes están invertidos. Ejemplo de búsqueda: Perfil de Adam Smith con FdN 5 de Abril 1973

Nombre Buscado Términos de búsqueda de FdN

Coincidencia exacta de fecha de nacimiento

Resultado

Adam Smith 05 Abril 1973 No seleccionada Perfil encontrado Adam Smith 04 Mayo 1973 No seleccionada Perfil encontrado Adam Smith 05 Abril 1973 Seleccionada Perfil encontrado Adam Smith 04 Mayo 1973 Seleccionada Perfil no encontrado

En la pestaña de Intervalo de Fecha de nacimiento, los usuarios puede seleccionar un intervalo de fechas, por ejemplo: buscar entre 1970 y 1976.

1.4. Uso de filtros de búsqueda

Cada registro de persona o entidad se indexa utilizando una taxonomía robusta y granular que le permite realizar búsquedas con criterios muy específicos para reducir al mínimo los falsos positivos. Utilizando ‘Filtros


de búsqueda’ los usuarios pueden refinar la búsqueda a determinados países, categorías de PEP o de Interés especial, sanciones o listas oficiales. Haga clic en ‘+’ junto a cualquier categoría y resalte los criterios correspondientes haciendo un clic sobre ellos. Haga doble clic sobre un término para excluirlo de la búsqueda. El Filtro por porcentaje de control estatal filtra sus resultados basándose en los niveles actuales de control estatal de las Corporaciones Estatales. Los Filtros de búsqueda se pueden utilizar en conjunción con una búsqueda de texto libre o por sí solos. 2. Buscar por tipo de nombre

2.1 Escoger el Contenido La búsqueda puede restringirse a un contenido particular o a una serie de contenidos. Las opciones disponibles dependerán de la suscripción de cada usuario.

2.2. Cuadros de búsqueda de nombre

Dentro de la pestaña de Buscar por Tipo de nombre, seleccione la pestaña Persona o Entidad. Introduzca el nombre de persona o entidad en el apartado correcto para conseguir una búsqueda más específica. En la pestaña de persona, si se introduce un nombre en la casilla de Apellido, la búsqueda se limitará a encontrar fichas con ese término sólo en la casilla de apellido. No se obtendrán resultados si el término se encuentra en la casilla de Primer nombre o de segundo nombre. Seleccione de entre los Tipos de búsqueda disponibles: Precisa, Aproximada y Amplia. Los Tipos de búsqueda desplegados dependerán de la configuración determinada por la Cuenta de Administrados. Las posibles opciones de configuración son: Precisa + Aproximada, Precisa + Amplia o Precisa + Aproximada+ Amplia.


Para obtener una información más detallada de los Tipos de búsqueda por favor visite la sección de Búsqueda Lingüística Mejorada

2.3. Búsqueda por Fecha de nacimiento Esta función está explicada en la sección 1.3

2.4. Uso de filtros de búsqueda Esta función está explicada en la sección 1.4. 3. Buscar por Número de registro

Los usuarios pueden buscar en la base de datos de riesgo utilizando los tipos de Número de registro (ID) listados en la tabla superior. En dicha lista se incluye el número de registro del perfil de Dow Jones: un número que Dow Jones asigna a cada perfil. Al buscar por los diferentes tipos de números de registro, o del ID de Dow Jones en caso de conocerlo, los usuarios ahorrarán tiempo y encontrarán las fichas más rápido. Búsqueda Lingüística Mejorada (Enhanced Linguistic Search – ELS) La Búsqueda Lingüística Mejorada es la nueva búsqueda de Risk Database (la base de datos de riesgo), y combina las ventajas de una búsqueda parcial normal con una búsqueda fonética o lingüística. Los resultados se dan en forma de porcentajes y se muestran en orden de relevancia, lo cual permite al usuario ver la cercanía de coincidencia respecto a la búsqueda original. Existen tres tipos de búsqueda: Precisa, Aproximada y Amplia. La búsqueda por defecto es Precisa+ Aproximada.


Prec

isa

El tipo de búsqueda ‘precisa’ busca coincidencias exactas o muy cercanas al criterio de búsqueda introducido. Las coincidencias muy cercanas son aquellas en las que el primer nombre y el apellido están invertidos, o en las que el término buscado se encuentra en la casilla de segundo nombre en un perfil. Por ejemplo

Búsqueda Coincidencia % David Cameron David Cameron 100%

David Cameron David William Donald Cameron 100%

David Cameron Bruce David Cameron 96%

La opción ‘precisa’ no busca coincidencias lingüísticas. Tampoco encuentra coincidencias si existen errores tipográficos en el nombre buscado, o si los caracteres están transpuestos entre el nombre buscado y el nombre en los perfiles. Por ejemplo, si se busca Sani Abatcha no se encontraría el perfil de Sani Abacha; al buscar David Caberon/David Camreon no se recuperaría el perfil de David Cameron, el de David William Donald Cameron o el de Bruce David Cameron.

La opción ‘Precisa’ es útil para centrarse en la coincidencia más cercana al nombre buscado.

Apr

oxim

ada

El tipo de búsqueda ‘Aproximada’ va más allá que la Precisa, y busca coincidencias lingüísticas tales como variaciones fonéticas o de transcripción, así como formas largas y cortas de un mismo nombre. Puede buscar coincidencias de números con palabras y símbolos en nombres de entidades. Puede además buscar coincidencias de nombres de determinada longitud con errores tipográficos.

Variación Búsqueda Coincidencia % Fonética Elizabeth Whyte Elisabeth Whyte 96%

Transcripción Boris Jelzin Boris Eltsin 94%

Transcripción Abdülaziz Buteflika Abdelaziz Bouteflika 90%

Transcripción Mijaíl Sergéyevich Gorbachov Mikhail Sergeyevich Gorbachev 92%

Transcripción Lyu Youqing Lu Youqing 94%

Transcripción Somsak Kietsuranon Somsak Kiatsuranont 94%

Forma larga/corta Joe Allman Joseph Allman 90%

Abreviación de una entidad Aberdeen Management Ltd. Aberdeen Management Limited 98%

Números/símbolos comunes 1st Transport Management OJSC First Transport Management OJSC 99%

Error tipográfico* David Caberon David Cameron 77%

*Los errores tipográficos solo están tolerados en nombres de más de cinco caracteres si otro elemento del nombre es una coincidencia del 100%. De lo contrario, los errores tipográficos solo se toleran en tipo de búsqueda ‘aproximada’ en nombres con más de siete caracteres. Nota: debido a las características de las diferentes escrituras, no todas las variaciones mostradas se aplican a todas las escrituras.

La opción ‘Aproximada’ se recomienda para sacarle partido a la capacidad de búsqueda lingüística. La búsqueda Aproximada encuentra coincidencias cercanas y factibles.


Am

plia

El tipo de búsqueda ‘Amplia’ busca lo mismo que la búsqueda ‘aproximada’, pero también variaciones lingüísticas menos comunes, errores tipográficos en nombres más cortos y caracteres transpuestos. Por ejemplo:

Variación Búsqueda Coincidencia % Error tipográfico* Angelb Merkle Angela Merkel 54%

Caracteres transpuestos

Myanmar Salt and Marine Chemcials Enterprise

Myanmar Salt and Marine Chemicals Enterprise 94%

Caracteres transpuestos David Camreon David Cameron 71%

Transcripción Julia Tymoszenko Yulia Volodymyrivna Timoshenko 84%

*Con la búsqueda ‘Amplia’, los errores tipográficos solo están tolerados en palabras de más de cinco caracteres. Con esta opción, si en la pestaña de búsqueda se introduce un nombre, se buscará este nombre en el apartado de Apellido, Primer nombre o Segundo nombre. Nota: debido a las características de las diferentes escrituras, no todas las variaciones mostradas se aplican a todas las escrituras.

La opción de búsqueda ‘Amplia’ se recomienda para sacar partido de la capacidad de búsqueda lingüística y de una tolerancia mayor hacia errores tipográficos y transposiciones. En determinadas circunstancias, buscando por ‘Amplia’ se recuperará un número significantemente superior de coincidencias.

Tipo de variación Para identificar si el nombre buscado coincide con un nombre dentro de La base de datos de riesgo, el buscador utiliza tres categorías de características. Estas se conocen como Tipo de variación, y se pueden ver al colocar el cursor sobre el nombre en la lista de Resultados:

• Estructural (orden de los elementos que componen el nombre) • Lingüística (por ejemplo, coincidencias de transcripción fonética) • No-lingüística (por ejemplo, errores tipográficos y caracteres transpuestos)

La tabla a continuación muestra qué variaciones toleran los diferentes Tipos de búsqueda, y bajo qué Tipo de variación se clasifican (Lingüística, Estructural o No-lingüística).

x indica que el Tipo de búsqueda tolera esa variación Variación entre el nombre buscado y el nombre coincidente

Tipo de variación Precisa Aproximada Amplia

Variaciones de letras mayúsculas/minúsculas -- x x x

Marca diacrítica / Variaciones de acentuación -- x x x

Variaciones en el orden de los nombres Estructural x x x

Búsquedas usando las iniciales del Primer nombre/Segundo nombre -- x x

Variaciones cortas/largas Lingüística x x

Variaciones en la transcripción Lingüística x x

Variaciones fonéticas Lingüística x x

Errores Tipográficos No- Lingüística x x

Abreviaciones estándar de entidades Lingüística x x

Coincidencias de número/símbolo Lingüística x x

Transposiciones No- Lingüística x


Debido a las características de las diferentes escrituras, no todas las variaciones mostradas se aplican a todas las escrituras, por ejemplo los errores tipográficos en chino, japonés o coreano no se toleran dada la naturaleza relativamente corta de sus nombres. Nota: Errores tipográficos y transposiciones – no se encontrarán coincidencias si el error o los caracteres transpuestos están al principio de cualquiera de los elementos que compongan el nombre. Acentos – la búsqueda con o sin acentos no variará los resultados. Puede variar el porcentaje. Mayúsculas y minúsculas – el porcentaje no se ve afectado si las mayúsculas o minúsculas son diferentes entre el nombre buscado y el nombre en la base de datos de riesgo. Porcentaje de coincidencia % Los resultados de búsqueda se muestran en porcentaje y se basan en la cercanía del nombre buscado con el nombre encontrado. Hay dos aspectos que determinan este porcentaje:

• La escritura (y forma) de los elementos individuales que componen el nombre, • La estructura del nombre completo.

Los resultados de la búsqueda se ordenan por porcentaje, lo cual facilita la visión a los usuarios, que verán el resultado más relevante al principio de la lista.

Una coincidencia del 100% significa que tanto la escritura como la estructura del nombre coinciden. Se encontrará un 95% bajo la opción ‘Precisa’ con coincidencias en las que el primer nombre y el apellido estén intercambiados. Se da una coincidencia del 100% cuando el primer nombre y el apellido están invertidos en la versión latina de nombres en chino, japonés y coreano. Por ejemplo, las búsquedas de Hwang Sik Kim y Kim Hwang Sik obtendrían un 100% frente al perfil con el apellido Kim y el primer nombre Hwang Sik. Precisa vs Aproximada – hay circunstancias en las que los resultados recuperados con un porcentaje relativamente alto no se recuperan usando el tipo de búsqueda Precisa, pero sí bajo Aproximada. Esto es porque la búsqueda Aproximada incluye resultados para coincidencias con porcentajes altos de coincidencias lingüísticas, mientras que las coincidencias lingüísticas no están permitidas en la búsqueda Precisa. Búsqueda truncada Una búsqueda truncada puede ponerse en práctica al colocar un asterisco después de los caracteres que se desee buscar. Debe haber un mínimo de tres caracteres antes del asterisco. El uso del truncado significa que la búsqueda no encontrará ninguna variación lingüística para el nombre truncado.

Volver a la sección 1.2b Volver a la sección 2.2 Atención al cliente Visite http://customer.dowjones.com o haga clic en Ayuda de la esquina superior derecha de la pantalla de Dow Risk & Compliance. Una vez en la página, podrá ver la opción Contáctenos en la esquina superior derecha de la pantalla. Para enviar consultas por correo electrónico, póngase en contacto con el servicio de atención al cliente en [email protected].


http://customer.dowjones.com/

mailto:[email protected]

BÚSQUEDA CORPORATIVA Esta pestaña sólo está disponible para suscriptores de Dow Jones Corporate Connections.

Dentro de la pestaña de Búsqueda Corporativa hay dos pestañas de búsqueda más:

• Empresa • Directivo

1. Buscar una empresa: Al hacer clic en la pestaña Búsqueda Corporativa aparecerá la página de búsqueda de Empresas. Los usuarios pueden introducir el nombre de la empresa en el cuadro de texto y ejecutar la búsqueda. No está permitido acortar el nombre; se debe realizar la búsqueda utilizando el nombre completo de la empresa. P.ej., Dow Jone no obtendrá ningún resultado para Dow Jones. Los nombres de empresas están normalizados y se han eliminado los sufijos comunes, por ejemplo, Corp., Inc., PLC, LTD, etc. Agregarlos al criterio de búsqueda no tendrá un efecto significativo en los resultados. 2. Buscar un directivo Haga clic en el botón ‘Directivo’ para acceder a la página ‘Búsqueda de directivo’. No está permitido truncar nombres y se deberá hacer la búsqueda utilizando solo nombres completos, es decir, ‘Obam’ no devolverá ‘Obama’. No se permiten búsquedas por nombre de pila solo. Atención al cliente Visite http://customer.dowjones.com o haga clic en Ayuda de la esquina superior derecha de la pantalla de Dow Risk & Compliance. Una vez en la página, podrá ver la opción Contáctenos en la esquina superior derecha de la pantalla. Para enviar consultas por correo electrónico, póngase en contacto con el servicio de atención al cliente en [email protected].

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BÚSQUEDA DE NOTICIAS Esta pestaña solo está disponible para clientes cuya suscripción incluya acceso a Búsqueda de noticias. Con la pestaña ‘Búsqueda de noticias’ los usuarios pueden ampliar perfectamente su diligencia a la galardonada colección de noticias Factiva.com, con más de 35.000 fuentes fidedignas de 200 países en 26 idiomas, con un archivo de más de 30 años. Realice búsquedas rápidas pero eficaces de noticias negativas e investigue en profundidad los antecedentes y conexiones de un particular o entidad utilizando los siguientes consejos prácticos. Hay tres formas de realizar una ‘Búsqueda de noticias’ sobre una persona o entidad: 1. Buscar noticias directamente en el registro de una persona o entidad

Para ampliar la diligencia debida sobre una persona o entidad al archivo de Factiva.com, simplemente haga clic en la pestaña ‘Búsqueda de noticias’ directamente desde el registro que esté visualizando en la Base de datos de riesgo o en Búsqueda corporativa. Los cuadros de búsqueda correspondientes de la pestaña ‘Búsqueda de noticias’ se rellenarán automáticamente con la información procedente del registro de la persona o entidad (Nombre, Alias/También conocido como, Grafía original del nombre, Región).*


* Actualmente, la pestaña ‘Búsqueda de noticias’ no dispone de soporte para todos los idiomas. Los nombres en grafía original en idiomas no cubiertos no se colocarán directamente en el correspondiente cuadro de búsqueda. Para más información sobre los idiomas no cubiertos por favor visite FAQ#8933. 2. Buscar una persona o entidad que no aparezcan en la base de datos de riesgo

Si la búsqueda realizada en la ‘base de datos ‘de riesgo’ no proporciona ningún resultado, se ofrecerá a los usuarios la opción de buscar noticias sobre esa persona o entidad. Al hacer clic en el enlace (según se ha mostrado anteriormente) se pasará a la pestaña ‘Búsqueda de noticias’, que ya estará rellenada previamente con su búsqueda de ’’la base de datos de riesgo’. 3. Buscar directamente desde la pestaña Búsqueda de noticias Los usuarios pueden, también, realizar sus propias búsquedas mediante la pestaña ‘Búsqueda de noticias’ introduciendo simplemente de forma manual la información correspondiente en los cuadros de búsqueda.


http://customer.factiva.com/en/custsvc/csmain.aspx?id=8933

Cómo refinar una búsqueda

1. Para obtener resultados más específicos, los usuarios pueden limitar su búsqueda a determinados países o idiomas haciendo clic en el signo ‘+’ que hay junto a ‘Región’ o ‘Idioma’. Seleccione los criterios haciendo clic una vez. Haciendo doble clic en un país o idioma, éste será eliminado de la búsqueda. A medida que los usuarios hagan las selecciones, éstas aparecerán en color rosa como se muestra anteriormente. Para cancelar una selección, se debe hacer clic en el país o idioma que aparezca en rosa y éste será eliminado de la búsqueda. 2. Los usuarios pueden limitar la búsqueda a determinadas fechas haciendo clic en el cuadro desplegable. Pueden elegir cuánto tiempo desean remontarse en el pasado o bien introducir un intervalo especifico de fechas para obtener resultados más precisos. Filtros de noticias

Los ‘Filtros de noticias’ son criterios de búsqueda predefinidos establecidos por el administrador de la cuenta. Utilizar filtros de noticias garantiza que las búsquedas de noticias se realicen de forma consistente en toda la organización, mejorando el cumplimiento de las normas. Para aplicar un 'Filtro de noticias' a su búsqueda, haga clic en el botón de radio de la izquierda del filtro. La búsqueda sólo ofrecerá resultados que cumplan con los criterios predefinidos.

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Presentación de resultados de la búsqueda

Los resultados de la búsqueda aparecen como una lista de titulares, junto con la fuente y la primera frase; se muestran 20 resultados por página. Los usuarios pueden seleccionar los artículos haciendo clic en las casillas de verificación a la izquierda de cada titular (1); después, deben utilizar los iconos de la parte superior de la pantalla para visualizar o guardar los artículos o para enviarlos por correo electrónico (2).

- Visualizar artículos

- Enviar artículos por correo electrónico

- Dar formato a los artículos para imprimirlos (solo titulares o artículos completos)

- Dar formato a los artículos para guardarlos (solo titulares o artículos completos)

- Convertir artículos a formato RTF (solo titulares o artículos completos) Atención al cliente Visite http://customer.dowjones.com o haga clic en Ayuda de la esquina superior derecha de la pantalla de Dow Risk & Compliance. Una vez en la página, podrá ver la opción Contáctenos en la esquina superior derecha de la pantalla. Para enviar consultas por correo electrónico, póngase en contacto con el servicio de atención al cliente en [email protected].

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