“ANÁLISIS SOBRE LA NECESIDAD DE AMPLIAR EL HORARIO … · 2018. 5. 18. · Necesidad de reformar...
Transcript of “ANÁLISIS SOBRE LA NECESIDAD DE AMPLIAR EL HORARIO … · 2018. 5. 18. · Necesidad de reformar...
UNIVERSIDAD MARIANO GÁLVEZ DE GUATEMALA FACULTAD DE CIENCIAS JURÍDICAS Y SOCIALES
“ANÁLISIS SOBRE LA NECESIDAD DE AMPLIAR EL HORARIO
PARA REALIZAR ALLANAMIENTO EN GUATEMALA”
SABDI ROSITA CABRERA RUÍZ
GUATEMALA, ENERO DE2018
UNIVERSIDAD MARIANO GÁLVEZ DE GUATEMALA FACULTAD DE CIENCIAS JURÍDICAS Y SOCIALES
“ANÁLISIS SOBRE LA NECESIDAD DE AMPLIAR EL HORARIO
PARA REALIZAR ALLANAMIENTO EN GUATEMALA”
TRABAJO DE GRADUACIÓN PRESENTADO
POR:
SABDI ROSITA CABRERA RUÍZ
PREVIO A OPTAR AL GRADO ACADÉMICO DE
LICENCIADA EN CIENCIAS JURÍDICAS Y SOCIALES
Y LOS TÍTULOS PROFESIONALES DE
ABOGADA Y NOTARIA
GUATEMALA, ENERO DE 2018
III
AUTORIDADES DE LA FACULTAD, ASESOR Y REVISOR
DEL TRABAJO DE GRADUACIÓN
DECANO DE LA FACULTAD: LIC. LUIS ANTONIO RUANO CASTILLO
SECRETARIO DE LA FACULTAD: LLM. OMAR ABEL MORALES LURSSEN
ASESOR: LIC. JUAN JOSÉ MENDIZÁBAL ÁVALOS
REVISOR: LIC. MYNOR ANTONIO OXOM PAREDES
IV
V
Guatemala 28 de noviembre del año 20L7
LICENCIADO
LUIS ANTONIO RUANO CASTILLO
DECANO DE LA FACULTAD
DE CIENCIAS JURíDICAS Y SOCIALES DE LA
UNIVERSIDAD MARIANO GÁLVEZ DE GUATEMALA
PRESENTE
Atentamente me dirijo a usted con el debido respeto, con el objeto de hacer de su
conocimiento que fui asignado como REVISOR del Trabajo de Graduación de Tesis de
la Alumna SABDI ROS¡TA CABRERA RUIZ, Carné número 05011"-08-16788 titulado
"LA NECESIDAD DE AMPLIAR EL HORARIO PARA REAL¡ZAR EL ALLANAM¡ENTO EN
GUATEMALA", a lo cual me permito informar que procedí a sugerir correcciones y
algunas adiciones en el apartado de los capítulos ytambién en el apartado de conclusiones
y recomendaciones; a lo que la alumna antes mencionado cumplió satisfactoriamente'
Haciendo también de su conocimiento que se amplió el título de la tesis quedando
aprobado de la siguiente manera: "ANÁLlsls soBRE LA NECESIDAD DE AMPLIAR EL
HORARIO PARA REALIZAR EL ALLANAMIENTO EN GUATEMALA,,.
Dejando el criterio de la alumna, en algunos comentarlos personales, ya que son parte
de su aportación al presente trabajo de investigación.
Por lo que procedo a emitir el M FAVORAB
su dor
MYN A ¡o OM PAREDES
ABOGADO NOTARIO
------8175
oecnrunro
otro particular me s bo de ust nto s
TEL 5
10049
IIt
ftti
ÜXOM
VI
Universidad [Variano Gálvez de GuatemalaVicedecanato de la Facultad de Ciencias Jurídicas y Sociales
Edificio "M" 3"nivel ofici,na [email protected]' PBX: 241 1-1800 extensión 1193
ü ti ü,sisss áüfs
'tmma¡éh lo w¡dcd y lo terdad *l har* librer"]uot 8r3l
DECANATO
Elaborado PorlXGarcía
Universidod, poro Io celebrociProfesionol correspondiente. AGroduoción,
LIC. LUIS TONIODECANO
ORDEN DE IMPRESIÓN: ODIM.OIO.18
FACULTAD DE CIENCIAS JURÍDICAS Y SOCIALES
Guotemolo, Rueve de enero del oño 20]B
Se outorizo lo impresión del Trobojo de Groduoción Titulodo:
*ANÁLISIS SOBRE LA NECESIDAD DE AMPLIAR EL HoRARIo PARA REALIZAREL ALI-ANAMIENTO EN GUATEMALA"
Presentodo por el (lo) estudionte: Sngor ROSITA CABRERA RUÍz
Quien poro el efecto deberó cumplir con los disposiciones reglomentoriosrespectivos, Dése cuento con expediente o lo Secretorío Generol de lo
del octolo57d
!a Verdad, y la Verdad os hará LibresJuan 8:32
uro Y Groduoc.ióndel Trobojo de
VII
REGLAMENTO DE TESIS
Artículo 9°: RESPONSABILIDAD
Solamente el estudiante, asesor y revisor serán los responsables ante terceros, del
contenido y desarrollo de los trabajos de graduación, quienes deberán hacer del
conocimiento del Decanato cualquier anomalía que se diere en el proceso de su
elaboración.
ÍNDICE
Pág.
INTRODUCCIÓN ............................................................................................................ 1
CAPÍTULO I
1. EL DELITO ................................................................................................................. 4
1.1. Aspectos generales .............................................................................................. 4
1.2. Aspecto histórico .................................................................................................. 7
1.3. Definición .............................................................................................................. 9
1.4. Elementos característicos del delito ................................................................... 11
1.5. Sujetos ................................................................................................................ 15
CAPÍTULO II
2. LA INVESTIGACIÓN CRIMINAL ............................................................................... 19
2.1. Aspectos generales ............................................................................................ 19
2.2. Definición ........................................................................................................... 24
2.3. Características ................................................................................................... 27
2.4. Importancia ......................................................................................................... 30
2.5. Técnicas ................................................................................................................. 31
CAPÍTULO III
3. LA INSPECCIÓN Y REGISTRO COMO MEDIO AUXILIAR DE PRUEBA ............... 35
3.1. Aspecto histórico ................................................................................................ 35
3.2. Definición ........................................................................................................... 36
3.3. Aspecto general de la inspección y registro ....................................................... 40
CAPÍTULO IV
4. ANÁLISIS DE LA NECESIDAD DE AMPLIAR EL HORARIO PARA
REALIZAR ALLANAMIENTO EN GUATEMALA ....................................................... 59
4.1. La persecución penal ......................................................................................... 59
4.1.1. Desde una perspectiva doctrinaria la persecución penal
se ha percibido de la manera siguiente .................................................. 61
4.1.2. Características fundamentales de la investigación .................................. 61
4.2. El Ministerio Público ........................................................................................... 63
4.2.1. Antecedentes históricos del Ministerio Público ........................................ 64
VIII
4.2.2. Conceptos doctrinarios ............................................................................. 64
4.2.3. Visión de Ministerio Público ...................................................................... 66
4.2.4. Función principal del Ministerio Público .................................................... 66
4.3. Proceso penal .................................................................................................... 70
4.3.1. Conceptos doctrinarios de proceso penal ................................................ 70
4.4. Ampliación del horario para realizar allanamientos ............................................ 74
4.5. Ventajas de la implementación ........................................................................... 78
4.6. Normativa existente en la legislación guatemalteca que permita
la práctica o diligencia de allanamiento en cualquier horario ............................ 79
4.6.1. La Ley de Orden Público .......................................................................... 79
4.7. Otras normativas que regulan el allanamiento ................................................... 83
4.7.1. Análisis de la autoridad judicial de allanamiento ...................................... 84
4.8. Necesidad de reformar la disposición del horario ............................................... 85
4.9. Adaptación de la normativa guatemalteca al derecho comparado
latinoamericano en materia de allanamientos ............................................................... 86
CONCLUSIONES .......................................................................................................... 87
RECOMENDACIONES ................................................................................................. 88
BIBLIOGRAFÍA ............................................................................................................ 89
IX
1
INTRODUCCIÓN
Actualmente en la Constitución Política de la República de Guatemala no permite
practicar un allanamiento antes de las seis de la mañana y después de las seis de la
tarde, aun cuando la práctica informa que en muchos casos se trata de delincuencia
organizada la que desarrolla las conductas criminales que ameritan un trato distinto
por ello se establece que la persecución penal por parte del Estado no es congruente
con las estructuras que se organizan para cometer estos flagelos y por lo tanto la
persecución no es efectiva.
El estudio se realizará desde un enfoque jurídico, ya que se necesita concluir en
términos de certeza jurídica y garantizar que sea el juzgador que resuelva con
mejores instrumentos, congruentes con la realidad de los hechos y la forma en la que
se comete el delito, que en muchos casos se trata de delincuencia organizada por lo
recurrente que resulta la comisión de estos tipos penales.
Los objetivos planteados en el presente trabajo de investigación fueron determinar la
necesidad de plantear una reforma constitucional con el objeto de incluir la orden de
allanamiento privilegiada; analizar casos concretos, que exponen de forma puntual,
las formas y los mecanismos utilizados para cometer los delitos recurrentes, por
medio de estudio de datos estadísticos y de esta forma exponer las falencias del
sistema judicial a manera de proponer como una herramienta útil y eficaz, la orden
de allanamiento privilegiada enfocada a combatir la criminalidad, fortaleciendo el
Estado constitucional de derecho y acortando los tiempos de respuesta para el
Estado de Guatemala ante la delincuencia.
Los métodos utilizados fueron: método analítico consiste en la desmembración de un
todo, descomponiéndolo en sus partes o elementos para observar las causas,
naturaleza y efectos. Permite conocer más del objeto de estudio con lo cual se puede
2
explicar, hacer analogías, comprender mejor su comportamiento y establecer nuevas
teorías; método deductivo es aquel que parte de los datos generales aceptados
como valederos, para deducir por medio del razonamiento lógico, varias
suposiciones. Dentro de las principales técnicas, utilizadas fueron la bibliográfica: Por
medio de la revisión bibliográfica, hemerográfica y documental, se incluyó consulta
de libros, periódicos, revistas, documentos jurídicos, doctrina y legislación aplicable.
El presente trabajo de investigación se divide en Cuatro capítulos, los que se
describen a continuación:
El capítulo uno, se refiere al delito, aspectos generales, aspectos históricos,
definición, sus elementos característicos del delito y sujetos.
El capítulo dos, contiene lo relativo a la investigación criminal, aspectos generales,
definición, características, importancia y sus técnicas.
El capítulo tres, trata sobre la inspección y registro como medio auxiliar de prueba,
aspecto histórico, su definición y por últimoaspecto general de la inspección y
registro
El capítulo cuatro, hace referencia al análisis sobre la necesidad de ampliar el horario
para realizar allanamiento en Guatemala, la persecución penal, el Ministerio Público,
proceso penal, la necesidad de ampliar el horario del allanamiento en Guatemala, las
ventajas de la implementación, normativa existente en la legislación guatemalteca
que permite la practica o diligencia de allanamiento en cualquier horario, otras
normativas que regulan el allanamiento, la necesidad de reformar la disposición del
horario y la adaptación de la normativa guatemalteca al derecho comparado
latinoamericano en materia de allanamientos.
3
La hipótesis planteada fue: El problema radica en la incertidumbre que existe en
cuanto a la posibilidad que tiene el Estado de Guatemala de obtener resultados y
poder fundamentar los indicios racionales suficientes y hacer eficiente y eficaz la
persecución penal para algunos delitos recurrentes. En otros términos, es necesario
el análisis profundo y consciente del caso tanto de los antecedentes que dieron
origen a la protección respecto del horario y la recurrencia de la delincuencia en la
actualidad y la necesidad de proveer de más y mejores herramientas al ente fiscal,
pues sin duda con datos estadísticos se expone la fragilidad del sistema jurídico para
encontrar una pronta respuesta y combate a estas acciones humanas.
4
CAPÍTULO I
EL DELITO
1.1. Aspectos Generales
Para efectos de la presente investigación jurídica es de suma importancia determinar
lo relativo al delito, puesto que para que pueda existir una orden de allanamiento,
antes tuvo que existir la comisión de un hecho delictivo, para que se pueda llevar a
cabo este.
Así mismo es importante establecer que el delito es un fenómeno jurídico social que
ha afectado a la sociedad mundial desde los principios de los tiempos, puesto que
siempre ha existido la comisión de hechos delictivos unos más relevantes que otros,
de esta manera es necesario abordar los aspectos generales del delito según la
legislación y el daño social que causan los mismos.
El delito, ha sido a través de la historia objeto de análisis, regulaciones y sanciones,
con la finalidad de castigar al responsable de la comisión de un hecho delictivo,
principalmente con la pena de prisión, privación de libertad o la pena de multa. Sin
embargo, el delito se encuentra relacionado directamente con el derecho penal, pues
dicha disciplina jurídica de orden público, es la que precisamente regula el Estado
para sancionar las conductas antisociales
Además, el delito es una manifestación del poder punitivo del Estado, cuando se
encuentra regulado en la Ley penal, para lo cual, el ordenamiento jurídico debe
establecer la sanción a imponer mediante una pena al responsable de la comisión de
una conducta antisocial, y en ese orden, para el caso de Guatemala, el Código
Penal, contenido en el Decreto 17-73 del Congreso de la República regula una serie
5
de conductas sancionables y también se encuentran en leyes especiales diversas
acciones penales aplicadas a casos particulares.
Asimismo, toda acción para constituir un delito debe ser una conducta típica,
antijurídica y culpable. Es por ello que el análisis de lo que presuntamente constituye
un ilícito, obliga a su revisión judicial, y el cumplimiento de los diversos requisitos que
conforman cada uno el carácter de ilícito a la conducta delictiva.
De esta manera, el análisis de cada uno de ellos, implica una tarea seria, cuidadosa,
pero, sobre todo, técnica que demanda el estudio de la teoría del delito, que ofrece
conocimientos claros para su aplicación, en consecuencia, el delito se considera una
valoración de la conducta humana condicionada por el criterio ético de la clase que
domina la sociedad.
En la actualidad, en el derecho penal moderno y particularmente en Guatemala, se
hace referencia a delito, crimen, infracción penal, hecho o acto punible, conducta
delictiva, acto o hecho antijurídico, hecho o acto delictuoso, ilícito penal, hecho penal,
hecho criminal, contravenciones o faltas.
Al respecto de dicha terminología la técnica moderna plantea dos sistemas, el
primero denominado bipartito, mismo que emplea un solo término para la
transgresión de la ley penal en graves o menos graves, utilizando la expresión delito,
lo que ha tenido en diversos países bastante aceptación.
Además, se emplea el término falta o contravención para designar las infracciones
leves a la ley penal, castigadas con menor penalidad que los delitos o crímenes. En
el segundo sistema se utiliza un solo término lo cual conlleva a establecer que el
Código Penal vigente en Guatemala aplica el sistema bipartito, al clasificar las
infracciones a la ley penal del Estado en delitos y faltas.
6
Por otra parte, la norma jurídica penal pretende la regulación de conductas humanas,
para ello tiene que partir de la conducta tal como aparece en la realidad, es decir,
dicha conducta es el punto de partida de toda reacción jurídico penal y el objeto de
que se determinen sanciones ante dicha contravención.
Además, se ha aceptado que el Derecho es una ciencia del deber ser, pero el mundo
de normas puede también concebirse como un fenómeno social, que pasa como
objeto, que cambia en la cultura y también puede reclamar la necesidad de regular
un castigo ante las conductas antijurídicas cometidas por los miembros de una
sociedad determinada, sin embargo, una vez implementada la norma sancionadora,
esta puede ser objeto de reforma de acuerdo al grado de aplicación a una
determinada figura delictiva, por consiguiente, el derecho penal y el delito son
materias susceptibles de ser estudiadas, analizadas desde el punto de vista social,
filosófico, histórico y crítico respectivamente.
Por otra parte, todo habitante, debe vivir, convivir, relacionarse y comunicarse con
sus semejantes en el orden social y jurídico y en caso violente las normas de
conducta social será objeto de un castigo, para lo cual el Estado ejerce el Lus
Puniendi, es decir el derecho de sancionar y castigar toda conducta considerada
antijurídica, lo cual se materializa en la ley penal respectivamente, que para el caso
de Guatemala se conoce como Código Penal.
Guatemala actualmente es un país donde se comente una gran serie de hechos
delictivos en la actualidad, puesto la delincuencia común y la delincuencia
organizada, se encuentra muy bien desarrollada, a nivel latinoamericano, Guatemala
es uno de los países con los más altos índices de comisiones de hechos delictivos en
la actualidad, llevando como consecuencia que tengan que existir diversas reformas
a la ley penal específicamente en lo que respecta al Código Penal Decreto Numero
17-73 del Congreso de la República de Guatemala, así como a las leyes
7
específicasque regulen los diversos tipos de delitos y penas que existen en
Guatemala, con lo que se busca principalmente disminuir los índices delictivos en el
país, ya que la erradicación es algo que ni los países desarrollados ha logrado hasta
en la actualidad. La comisión de hechos delictivos es el diario vivir de la sociedad
guatemalteca, algo que con el paso del tiempo ha aprendido a vivir, especialmente
con los delitos de robo, hurto, asesinato, homicidio, secuestro y extorciones entre
otra gran cantidad de delitos que se cometen actualmente.
1.2. Aspecto histórico
En lo que respecta a la historia propiamente del delito y de la comisión de hechos
delictivos, esta se remonta propiamente a las raíces del ser humano, puesto que en
base a las diversas legislaciones tanto de tipo legal y disposiciones de tipo religioso
principalmente en la actualidad que establecían los tipos de delitos que el ser
humano podía cometer y las sanciones que podía afrontar con la comisión del hecho
delictivo, se empezó a desarrollar propiamente el delito así como las penas por la
comisión de los mismos, el ser humano en muchas ocasiones por naturaleza lo lleva
a la comisión de delitos, los cuales ocasionan cierto tipo de daño a la sociedad en
general.
Al respecto de la evolución histórica del delito los juristas guatemaltecos
especializados en derecho penal José Francisco de Mata Vela y Héctor Aníbal de
León Velasco, al respecto exponen lo siguiente:
“El delito como la razón del ser del derecho penal y como razón de la existencia de
toda actividad punitiva del Estado, al igual que el mismo derecho penal, ha recibido
diversas denominaciones a través de la evolución histórica de las ideas penales,
atendiendo a que siempre ha sido una valoración jurídica, sujeta a las mutaciones
que necesariamente conlleva a una mutación de la sociedad, se sabe que aun en el
8
derecho más lejano, en el antiguo oriente: Persia, Israel, Grecia y la Roma primitiva,
se consideró primeramente la valoración objetiva del delito, castigándolo en relación
el daño causado, es decir, tomando en cuenta el resultado dañoso producido,
juzgado ingenuamente hasta las cosas inanimadas como las piedras, en la edad
media todavía se juzgaba a los animales y cuenta el profesor español Luis Jiménez
de Asúa que hasta hubo un abogado que se especializo en la defensa de bestias.
Fue en la culta roma donde apareces por vez primera la valoración subjetiva del
delito, es decir, juzgando la conducta antijurídica atendiendo a la intención (dolosa
culposa), del agente como se regula actualmente en las legislaciones penales
modernas.”1
Como lo establecen los juristas guatemaltecos antes citado al respecto de la historia
del delito propiamente, este se da desde las civilizaciones más antiguas en la tierra,
puesto que estas ya se regían por diversas leyes principalmente orientadas al
derecho consuetudinario, puesto que los delitos y las penas por los mismos se
basaban en la costumbre, así mismo indican que la figura jurídica del delito tiene su
principal auge y regulación de la figura como tal en la antigua roma.
El delito ha sido a través de la historia, objeto de análisis y regulación,
particularmente como una manifestación del Estado para regular y sancionar las
conductas antisociales, derivado de las infracciones de ciertas personas a ciertos
bienes jurídicos. Etimológicamente la palabra delito proviene del vocablo latino
delictum, que significa abandonar el camino prescrito por la ley y del verbo latino
delinguere. El delito es un sistema categorial clasificatorio y secuencia en el que,
“Peldaño a peldaño, se van elaborando, a partir del concepto básico de acción, los
diferentes elementos esenciales comunes a todas las formas de aparición del
delito”.2
1 De Mata Vela, José Francisco, De León Velasco Héctor Aníbal. Derecho penal guatemalteco, parte general. Guatemala.
Editorial Magna Terra, 2015. Pág. 119. 2 Sanz Moran, Ángel. El concurso de delitos en la reforma penal. Madrid, España. editorial Comares, 1995. Pág. 150.
9
El antecedente del delito, debe entenderse a partir de la conceptualización de dicha
institución y de allí la importancia que el citado autor determina para la sanción
correspondiente, y en consecuencia el delito en el plano jurídico es considerado
como un acto antijurídico y culpable.
La evolución del estudio y la aplicación del delito, incidió en que el autor Von Liszt
incorporara el elemento sancionatorio, culpable y punible además de la pena en
materia de delito, ya que consideró que la acción como un proceso causal generador
de un cambio en el mundo exterior y por ende contrario al derecho, es decir; el
aspecto antijurídico.
Pero naturalmente no bastaba en Derecho penal con la valoración del acto, a ella
añadió Von Liszt: “La valoración del autor de ese acto, es decir, la culpabilidad
concebida en un sentido meramente psicológico, como la relación subjetiva entre el
acto y su autor, formando así las llamadas formas de la culpabilidad, dolo y culpa,
precedidas por la constatación de la capacidad psíquica del autor, la llamada
imputabilidad.”3
La acción, antijuricidad y culpabilidad, formaban la esencia del concepto de delito,
aunque a veces era necesario, además añadir algunas características que
condicionaban todavía el castigo, pero no tenían nada que ver con el acto mismo ni
con sus elementos y que debían considerarse separadamente, las llamadas
condiciones objetivas punibilidad, excusas absolutorias, entre otros.
1.3. Definición
A lo largo del desarrollo histórico y evolución del derecho han surgido diversos
conceptos de la figura jurídica del delito, teniendo varias interpretaciones tanto de
3 Muñoz Conde, Francisco y García Aran, Mercedes. Derecho penal, parte general. Barcelona, España:
Editorial Tirant lo Blanch, 1996.Pág. 217.
10
tratadistas nacionales como extranjeros, de esta manera para un mejor análisis de
dicha figura a continuación se establecerán una serie de conceptos relacionados
entre sí, de la siguiente manera:
El Código Penal no contempla una definición de lo que debe entenderse un delito,
quizás porque el legislador no quiso incurrir en una definición incompleta, inexacta, o
que no llene los requisitos indispensables de toda definición técnicamente redactada,
lo que si regula es la relación de causalidad entre la conducta humana y el tipo penal.
El tratadista Guillermo Cabanellas, indica que: “El término delito, se origina de la voz
latina delictum (delito), que en la Roma antigua designaba a los delitos privados,
delitos que conllevaban únicamente la obligación de pagar una multa a la víctima, por
parte del delincuente. En el Derecho Justiniano se le conoce ya como
delictunprivatum (delito privado), apareciendo luego el llamado delictumpublicum
(delito público) que producía verdaderos efectos punitivos públicos.”4
El delito es concebido en una forma tripartita: de conformidad con sus elementos
principales, los cuales son a menudo fuente de discrepancias e interminables
discusiones entre los tratadistas. Constituye una conducta típicamente antijurídica y
culpable.
Para Enrique Bacigalupo “El delito es un acto del hombre (positivo o negativo)
legalmente típico, antijurídico, culpable, imputable a un sujeto responsable en
ocasiones previa determinación de condiciones objetivas de punibilidad y al cual se
les impone una pena o medida de seguridad.”5
En palabras más sencillas; un delito puede ser cometido por dos personas en
diferente tiempo y región, que potencial y consecuentemente tienen una historia
4 Cabanellas, Guillermo. Diccionario usual. Buenos Aires, Argentina. Editorial Heliasta, 1976. Pág. 522.
5 Bacigalupo, Enrique. Derecho penal parte general.Buenos Aires Argentina, S.e. 1985. Pág. 19.
11
diferente, por lo que la pena y medida de seguridad que se le aplique a uno no
necesariamente implica que se le aplique al segundo.
Por su parte los positivistas, que se caracterizaron por sus concepciones realistas,
por su método de indagación inductiva y por la incorporación de las ciencias
naturales para el estudio de las ciencias jurídicas, arribaron a la afirmación de que “El
delito es un fenómeno natural y social producido por causas de orden biológico,
social y físico.”6
En la Escuela Clásica se define el concepto de Delito como Infracción de la ley del
Estado promulgada para proteger la seguridad de los ciudadanos y que resulta de un
acto externo del hombre, positivo o negativo, moralmente imputable y políticamente
dañoso.
Ya a finales del siglo XIX, Von Liszt citado por Francisco Muñoz Conde y Mercedes
García Aran define el delito como: “Acto, contrario a derecho, culpable y sancionado
con una pena. El centro de esta definición lo constituía el acto, la acción entendida
como un proceso causal, como un movimiento corporal que producía un cambio en
el mundo exterior perceptible por los sentidos. Este acto debía ser, además, contrario
a derecho, es decir antijurídico, concibiendo, pues, la antijuricidad como una simple
valoración del acto, del proceso causal objetivo externo.”7
1.4. Elementos característicos del delito
Los elementos que conforman el delito, son diversos, y dependiendo el autor, así
determinan cuales son cada uno de ellos, sin embargo, la generalidad de tratadistas,
determina que los elementos del delito se dividen en positivos y negativos, en el
primero de ellos se admite y se afirma la responsabilidad penal del sujeto y en el
6 Cuello Calón, Eugenio. Derecho penal.Barcelona España. Editorial Bosch, 1975. Pág. 52.
7 Muñoz Conde, Francisco y García Aran, Mercedes. Ob. Cit. Pág. 216.
12
segundo de ellos, se hace en sentido contrario, es decir, aquellos elementos que
destruyen la conformación del delito desde el punto de vista jurídica y en todo caso
eliminan la responsabilidad penal del sujeto activo.
Para el jurista guatemalteco Fredy Enrique Escobar Cárdenas, determina lo
siguiente: “Elementos del delito.
Positivos:
1) acción o conducta humana, artículo 12;
2) tipicidad, artículo 1;
3) antijuricidad o antijuridicidad,
4) imputabilidad, artículo 11
5) Culpabilidad, articulo 12
6) Condiciones objetivas de punibilidad,
7) Punibilidad.”8
Continúa manifestando el autor Escobar Cárdenas que también existen elementos
negativos del delito de la manera siguiente:
1) falta de acción (acción u omisión), artículo 25 numeral 2
2) atipicidad o ausencia de tipo;
3) causas de justificación, artículo 24
4) inimputabilidad, artículo 23 numerales 1 y 2;
5) causas de inculpabilidad, artículo 25 numerales del 1 al 5;
6) Falta de condiciones objetivas de punibilidad,
7) Causas de exclusión de la pena o excusas absolutoria, artículo 280.”9
8 Escobar Cárdenas, Fredy Enrique. Compilaciones de derecho penal. Parte general.Guatemala. Editorial
Magna Terra, 2012. Pág. 115. 9 Ibíd. Pág. 115.
13
Los elementos antes mencionados, tanto positivos como negativos del delito, se
encuentran regulados en el Código Penal guatemalteco, contenido en el Decreto 17-
73 del congreso de la República, particularmente el Título III como causas que
eximen la responsabilidad penal, causas de inimputabilidad, causas de justificación y
causas de inculpabilidad, a partir del artículo 23, 24, 25 de la Ley penal citada.
Así mismo es importante determinar que dentro de los elementos que se dan en el
delito o en su caso en la comisión del delito existen dos partes muy importantes las
cuales son el autor a autoría y la participación propiamente por lo cual se abordaran
de la siguiente manera:
En términos generales, autor es la persona física que realiza la conducta atípica,
pudiendo ser material o intelectual. El primero de ellos, es quien en forma directa
comete el hecho delictivo y el segundo es quien planea o dirige dicha acción, sin
embargo, los tratadistas Muñoz Conde y García Aran exponen una diferencia entre
autoría y participación y para el efecto exponen lo siguiente:
“Desde el punto de vista dogmático, la distinción entre autoría y participación, es
fundamental y necesaria, la participación en sí misma no es nada, sino un concepto
de referencia que supone siempre la existencia de un autor principal en función del
cual se tipifica el hecho cometido. Es decir, aunque por ejemplo, el inductor y el
inducido puedan merecer la misma pena, es evidente es la responsabilidad de aquel
viene condicionada por los actos realizados por este, y que no hay inducción en si;
sino la inducción es un hecho ajeno que es el que sirve de base para determinar la
responsabilidad del inductor. En una palabra, la participación es accesoria, la autoría
principal, y ello independientemente de la pena que merezca el participe o el autor en
el caso concreto.”10
10
Muñoz Conde, Francisco y García Aran, Mercedes. Ob. Cit. Pág. 450.
14
Determinan los autores, que la diferencia entre autoría y participación, es
básicamente, la calificación por el resultado, tomando en cuenta que el ordenamiento
penal, debe determinar las circunstancias en que pueda ser calificada una autoría y
una participación respectivamente, es decir, quien ejecuta el acto o ayuda en su
ejecución.
Para el jurista Escobar Cárdenas, al referirse a la autoría determina que: “hay autor
material, es quien de manera directa y material realiza la conducta atípica, y autor
intelectual, es quien idea, dirige y planea el delito y la coautoría, es cuando
intervienen dos o más sujetos en la comisión del delito. También determina la
autoría mediata, existe cuando un sujeto se vale de un inimputable para cometer el
delito. El autor será el sujeto imputable, mientras que el medio o instrumento del que
aquel se valió para cometer el ilícito será el inimputable. Complicidad, la producen las
personas que de manera indirecta ayudan a otras a cometer un delito.”11
El jurista guatemalteco, en términos generales determina que el autor es toda
persona que en forma directa realiza todos los actos concernientes al delito y por
ende lo ejecuta, clasifica la autoría en materia e intelectual, además de la autoría
mediata y la complicidad, todo ello en concordancia con la Ley penal guatemalteca
que presenta la clasificación legal de los autores y cómplices de la manera siguiente:
“Artículo 35. Responsables. Son responsables penalmente del delito: Los autores y
los cómplices. De las faltas sólo son responsables los autores.”
“Artículo 36. Autores. Son Autores:
1º. Quienes tomen parte directa en la ejecución de los actos propios del delito.
2º. Quienes fuercen o induzcan directamente a otro a ejecutarlo.
11
Escobar Cárdenas, Fredy Enrique. Ob. Cit. Pág. 192.
15
3º. Quienes cooperan a la realización del delito, ya sea en su preparación o en su
ejecución, con un acto sin el cual no se hubiere podido cometer.
4º. Quienes habiéndose concertado con otro u otros para la ejecución de un delito,
están presentes en el momento de su consumación.”
“Artículo 37. Cómplices. Son Cómplices:
1º. Quienes animaren o alentaren a otro en su resolución de cometer el delito.
2º. Quienes prometieren su ayuda o cooperación para después de cometido el delito.
3º. Quienes proporcionaren informes o suministraren medios adecuados para realizar
el delito; y
4º. Quienes sirvieren de enlace o actuaren como intermediarios entre los partícipes
para obtener la concurrencia de éstos en el delito.”
“Artículo 38. Responsabilidad Penal De Personas Jurídicas. En lo relativo a personas
jurídicas se tendrá como responsables de los delitos respectivos a directores,
gerentes, ejecutivos, representantes, administradores, funcionarios o empleados de
ellas, que hubieren intervenido en el hecho y sin cuya participación no se hubiere
realizado éste y serán sancionados con las mismas penas señaladas en este Código
para las personas individuales.”
Como se observa lo elementos característicos del delito son diversos todo acorde al
punto de vista en que estos son concebidos, tanto los elementos punitivos como los
elementos negativos, así mismo otros autores manifiestan que los elementos del
delito también recaen en la autoría y la participación propiamente en la comisión del
mismo.
1.5. Sujetos
En términos generales, los sujetos del delito son dos, el activo y el pasivo
respectivamente. El primero de ellos es quien realiza el delito, conocido además
16
como, agresor, agente o delincuente y el segundo es contra quien va dirigida la
acción, también se conoce como ofendido o agraviado y para efectos de la presente
investigación se consideran sujeto activo y sujeto pasivo del delito:
Para el autor Escobar Cárdenas, el sujeto activo es: “Persona física que comete el
delito, denominado también delincuente, agente o criminal, siendo esta última
acepción manejada por la criminología, es el que viola el derecho, siempre será una
persona física, indistintamente de la edad, sexo, nacionalidad, ya que solo la persona
física puede ser imputable y capaz.”12
Como se indicó anteriormente, la conducta antijurídica era sancionada en la época
antigua contra las personas e incluso los animales, es decir, fueron consideradas en
una época determinada como sujetos activos. Por su parte, el tratadista Federico
Puig Peña, citado por José Francisco de Mata Vela y Héctor Aníbal de León Velasco
expone: “no se puede creer tampoco que se castigaba a los objetos inanimados y a
los animales por considerados ser considerados como dotados de voluntad y
conciencia, el castigo tenía otras causas, como las creencias religiosas o bien el
propósito de herir la imaginación popular y hacer cobrar a lo malo (legislación
mosaica) y finalmente, por la satisfacción de vergüencitas o simbolismo jurídico.” 13
El antecedente histórico relatado por los juristas guatemaltecos, determinan que en
la actualidad y no se pueden juzgar a sujetos inanimados así como los animales,
todo ello por la evolución de la sociedad y particularmente, porque la ley penal
únicamente sanciona conductas humanas de carácter antisocial.
Por otra parte, el autor Escobar Cárdenas, al referirse al sujeto pasivo señala: “es la
persona física o moral, sobre quien cae el daño o peligro causado por la conducta del
delincuente. Es el titular del derecho violado, persona que resiste el daño causado
12
Escobar Cárdenas, Fredy Enrique. Ob. Cit. Pág. 106-107. 13
De Mata Vela, José Francisco. y De León Velasco, Héctor Aníbal. Ob. Cit. Pág. 220
17
por la infracción penal. Se le conoce también como víctima u ofendido. Una persona
jurídica puede ser sujeto pasivo de un delito como en los delitos patrimoniales y
contra la nación. Directamente el ofendido es quien indirectamente resiste el delito,
ejemplo, los familiares de un fallecido.”14
Asimismo, la autora Griselda Amuchategui, citada por Fredy Escobar Cárdenas,
expone lo siguiente: “También en algunos delitos como el robo, se puede establecer
la diferencia entre el sujeto pasivo de la conducta y el sujeto pasivo del delito. De la
conducta, es la persona que de manera directa resiste la acción por parte del sujeto
activo, pero la afectación, en sentido estricto la recibe el titular del bien jurídico
tutelado. Del delito, es el titular del bien jurídico tutelado que resulta afectado, por
ejemplo, si un empleado lleva al banco una cantidad de dinero de su jefe para
depositarlo, y es robado en el autobús, el sujeto pasivo de la conducta será el
empleado y el pasivo del delito el jefe, quien es el que resulta afectado en su
patrimonio.” 15
Para la autora en mención, es importante analizar la diferencia entre el sujeto pasivo
de la conducta y del delito, pues como lo describe, siempre será calificado como
sujeto pasivo la víctima o quien sufra el daño por el delito cometido y del delito,
siempre será el titular del bien jurídico tutelado que resulta afectado, sin embargo, se
determina una posición sumamente importante dentro de los sujetos del delito.
Los aspectos relativos al delito antes señalados, establecen la importancia jurídica y
social que debe contener el aspecto, tanto doctrinario, jurídico y práctico, debido a
que el delito, ha sido objeto de estudio históricamente y conforme la transformación
de la sociedad también ha sido necesario regular nuevas conductas delictivas,
asimismo, a partir de la Revolución Francesa, se comenzó un movimiento,
prácticamente universal, para sancionar por parte del Estado, todos los hechos o
14
Escobar Cárdenas, Fredy Enrique. Ob. Cit. Pág. 107. 15
Ibíd. Pág. 107
18
conductas antijurídicas, tomando como elementos esenciales que para la imposición
debe existir regulación específica en la ley penal, así como debe presentarse la
realización del hecho delictivo a través del sujeto activo y pasivo respectivamente,
quienes conforme a la ley son los únicos que intervienen en un acto delictivo.
19
CAPÍTULO II
LA INVESTIGACIÓN CRIMINAL
2.1. Aspectos generales
En lo que respecta a la investigación criminal es una de las funciones que el
Ministerio Publico realiza, todo esto por mandato constitucional, así mismo es
importante establecer que la investigación criminal es uno de los principales medios y
herramientas para la averiguación de la comisión de un delito o un hecho delictivo, ya
que dicha investigación es realizada por peritos expertos y capacitados
constantemente por el Ministerio Público con la finalidad del manejo y recolección de
evidencias en el lugar donde se cometió el hecho delictivo, con el propósito de dar
con el responsable de los hechos.
Actualmente la investigación criminal realizada por el Ministerio Publico, se realiza
propiamente en la escena del crimen, así como en los diversos laboratorios tanto del
Ministerio Público como del Instituto Nacional de Ciencias Forenses, todo esto con la
finalidad de analizar la evidencia encontrada en la escena del crimen.
La investigación criminal a lo largo de su desarrollo ha sufrido diversas
modificaciones así como se han implementado nuevas formas de realizarla, uno de
los principales factores de la evolución de la investigación criminal es la tecnología,
puesto que en base a esto, han implementado diversos mecanismos que facilitan la
recolección de evidencia dentro de la escena del crimen y principalmente en muchas
ocasiones a dichas evidencias dan mayor certeza jurídica de las mimas.
Como se establece la investigación criminal es una de las principales herramientas
en el ámbito penal para la averiguación de la comisión de un hecho delictivo, el
Estado de Guatemala, debe de esclarecer todo hecho delictivo cometido a través de
20
la Institución del Ministerio Público, por lo cual se manifiesta lo siguiente al respecto:
“el investigador tiene conocimientos amplios y profundos del desarrollo de una
investigación, teniendo en cuenta el uso apropiado de los recursos y los pasos que
debe seguir, según el caso (el hecho punible) por investigar, partiendo de una buena
planeación y coordinación en procura de resultados propuestos, siempre apoyado
por la criminalística, la cual permite darle el aporte técnico-científico (objetivo).”16
En tanto el criminólogo Pablo López al respecto de la anterior relación que le da a la
investigación criminal, manifiesta principalmente que esta debe de ser realizada por
expertos como se manifestó con anterioridad, puesto que estas personas deben de
estar capacitadas, para dicha labor, puesto que en base a la investigación que estos
realicen aplicando las diversas técnicas y metodologías en la investigación, pueden
llegar a la averiguación del hecho delictivo cometido.
Otro de los aspectos generales de la investigación criminal es que es una de las
principales herramientas en Guatemala, para el sector justicia y la administración de
justicia, puesto que todo lo encontrado en la escena del crimen, son medios que
utiliza el Ministerio Público como pruebas, las cuales presenta ante juez competente,
para su debida valoración y análisis dentro del desarrollo del proceso penal, lo cual
ayudara al Juez para fundamentarse en la resolución judicial que este crea
conveniente.
Un claro ejemplo de lo que se establece anteriormente donde la investigación
criminal es una herramienta para la administración de justicia es el siguiente: “En el
sistema procesal penal guatemalteco con tendencias acusatorias, el fiscal dirige,
guía, controla, orienta, supervisa y valora material, técnica y jurídicamente la
investigación que esté realizando el investigador. Esta orientación debe ser jurídica y
16
López, Pablo. Investigación criminal y criminalística. Bogotá, Colombia. Editorial Temis, 2000. Pág. 78.
21
de contexto, es decir que quiere probar, qué camino seguir y cómo hacerlo dentro de
los cauces legales.”17
En este caso de dirigir la investigación y plantear las diversas hipótesis de la
comisión de un hecho delictivo le corresponde al fiscal y en otras ocasiones a los
auxiliares fiscales, esto con la finalidad que la investigación no tome otro curso y sea
precisa con el objetivo por el cual se está llevando a cabo que es la averiguación de
la comisión del hecho delictivo y principalmente establecer quién es el responsable
de dicha comisión.
En lo que respecta al aspecto histórico de la investigación criminal propiamente
implementada en Guatemala se establece que estuvo vigente el modelo inquisitivo
desde la época de la colonia, la investigación criminal nace mucho después, y es que
en modelos decisionistas e inquisitivos puros como el de la época colonial, no se
necesitaban mayores evidencias para juzgar a los supuestos responsables de
delitos. “Es así que durante la colonia la fuerza policial consistía en grupos de
vecinos que se constituían en batallones y grupos de serenos, dedicados a la
vigilancia nocturna y la aprehensión de rateros.”18
La primera fuerza policial en Guatemala nació aproximadamente en “1872 con
características de policía urbana y bajo el nombre de Guardia Civil, y aunque en
1881 el régimen liberal fundó la primera Policía Nacional, se puede afirmar que fue
hasta en los años veinte, bajo la dictadura del presidente Manuel Estrada Cabrera
(1898-1920), cuando comienza a asumir funciones de investigación criminal, debido
a que hasta esa fecha fue creado el órgano de investigación criminal: la Policía
Secreta, que después pasaría a llamarse Policía Judicial.”19
17
Cafferata Nores, José. Manual de derecho procesal penal. Buenos Aires, Argentina. Editorial Depalma
1998Pág. 60. 18
Monterroso Castillo, Javier. Investigación Criminal. S.e. Guatemala 2007. Pág. 19. 19
Ibid. Pág. 19.
22
En 1925 se creó mediante la Ordenanza de Policía, la Policía Nacional, órgano con
competencia a nivel nacional, que contaba con una sección de investigación criminal
encargada de la averiguación de los delitos más frecuentes en la época: la
falsificación de moneda y el fraude, entre otros. En 1945 bajo el gobierno de la
revolución se disuelve la Policía Nacional y se crea la Guardia Civil, y dentro de su
estructura, la Guardia Judicial como encargada de la investigación de los delitos.
En 1954 se creó la Policía Nacional en reemplazo de la Guardia Civil, y mediante el
Decreto 332 del 28 de junio de 1955, se fundó el Cuerpo de Detectives, con las
funciones de investigación, persecución y aprehensión de los delincuentes y
prevención de los delitos, y aunque formalmente fue creado en este año, no se llegó
a integrar hasta 1970.
Para 1956 las fuerzas policiales se concentraron bajo la estructura de la Dirección de
Seguridad Nacional, en la cual funcionaba el Departamento Judicial, encargado de la
investigación de la delincuencia común, este departamento siguió funcionado hasta
el 3 de noviembre de 1970, cuando se formalizó y dotó de personal al Cuerpo de
Detectives. En 1973 se creó la Sección de Policía Judicial como “un cuerpo técnico
de investigación de los hechos punibles y de descubrimiento de los responsables,
que bajo la dirección del Ministerio Público funcionaría adscrita a la Dirección
General de la Policía Nacional.”20
Esta sección policial fue la primera en que se reconoció, al menos formalmente, una
dirección funcional de la investigación por parte del Ministerio Público. Es así que
para 1973 existían dos cuerpos policiales encargados de la investigación: El Cuerpo
de Detectives y la Sección de Policía Judicial, aunque cabe mencionar que, en la
práctica, ambos cuerpos fueron utilizados en funciones contrainsurgentes y
vinculados a graves violaciones a los derechos humanos.
20
Comisión para el Esclarecimiento Histórico (CEH); Guatemala Memoria del Silencio; Tomo II; Pág. 151.
23
En 1982 la Sección de Policía Judicial y el Cuerpo de detectives fueron disueltos y en
su reemplazo se creó el departamento de Investigaciones Técnicas (DIT), con las
funciones de: “prevenir e investigar los delitos; perseguir, aprehender y consignar a
los delincuentes a los tribunales de Justicia; y aquellas otras obligaciones derivadas
de las leyes penales y de los reglamentos respectivos.”21
Asimismo, la investigación criminal nunca fue una herramienta utilizada por los
gobiernos para enfrentar la criminalidad, pues prefirieron la utilización de otro tipo de
prácticas menos sujetas al control judicial; en tal sentido, se privilegió la inteligencia
militar para la investigación de los delitos por sobre la investigación criminal,
situación que también se reproducía en la mayoría de países latinoamericanos. Este
fenómeno es calificado por Gustavo Palmieri como:
“La disfuncionalidad y atrofia de la Investigación criminal: como instrumento de la
política de seguridad, la investigación criminal no ha sido una herramienta
privilegiada en América Latina. En diferentes países y períodos, un mosaico de
prácticas represivas irregulares han sido utilizadas donde la teoría suponía y las
leyes establecían que debía confiarse en la investigación criminal y el poder judicial.
Un ejemplo cercano lo constituyen las últimas dictaduras, las políticas de seguridad
continentales basadas en la doctrina del enemigo ideológico interno y el consecuente
desarrollo de un aparato de seguridad pública más coherente con la lógica militar que
la policial…. La investigación criminal ha resultado disfuncional con Estados que no
necesitan ni quieren mayores pruebas para matar a los enemigos, ni evidencia que
revele las atrocidades e ilegalidades de sus amigos.”22
Otro fenómeno característico fue la utilización de los cuerpos policiales, incluidos los
encargados de la investigación criminal, como fuerzas contrainsurgentes. De acuerdo
a la información recopilada, esta situación se agravó durante el conflicto armado
21
Ibíd. Pág. 154. 22
Palmieri, Gustavo. Investigación Criminal. Washington Office of LatinAmerica -WOLA-; 1993.Pág. 4.
24
interno (1960-1996), época durante la cual los órganos de investigación policial se
mezclaron con los de inteligencia, convirtiéndose así en un mecanismo más de la
lucha contrainsurgente.
2.2. Definición
En cuanto a la definición de lo que es una escena del crimen es importante antes
definir cada termino por separado ya que con esto se pretende tener un mejor
entendimiento de dicha figura jurídica, así como un análisis, de esta manera se podrá
dar una definición más exacta y certera de lo que es en si la investigación criminal,
aplicada en Guatemala.
El tratadista Manuel Ossorio al dar una definición desde el punto de vista jurídico de
lo que es la investigación en si establece lo siguiente: “Averiguación del delincuente,
instrucción penal.”23 El tratadista argentino al respecto de la investigación indica que
es una averiguación pero algo muy importante en tan corta definición es que indica
que la mismas es una instrucción penal, dando a entender que para que se realice
una investigación tuvo que haber primero la comisión de un hecho delictivo y
segundo una orden que se investigara el mismo.
Así mismo al respecto de la investigación la enciclopedia de criminalística,
criminología e investigación en su tomo III establece lo relativo a la investigación de
la siguiente manera: “El proceso de investigación se puede apreciar como un
triángulo de relaciones, en el centro estaría el hecho investigado, en una de las
esquinas el agente policial encargado de realizar las indagaciones necesarias para
encontrar la verdad de lo sucedido; en la otra esquina el investigador de la escena de
23
Ossorio Manuel. Diccionario de ciencias jurídicas, políticas y sociales. Buenos Aires, Argentina. Editorial
Heliasta, 2000. Pág. 536.
25
los hechos encargado de recolectar los indicios y en la tercera esquina el perito de
laboratorio encargado de analizarlos.”24
Con lo anteriormente expuesto se manifiesta que la investigación es una de las
ramas más completas, puesto que debe de ser integral en todo sentido, la
enciclopedia toma desde el punto de vista penal, al establecer cuáles son los
principales elementos que debe de contener una investigación propiamente.
Al momento de definir propiamente lo que es crimen el tratadista Guillermo
Cabanellas establece lo siguiente: “Infracción gravísima. Perversidad extrema acción
merecedora del mayor repudio y penal. Maldad grande. Tremenda injusticia. Pecado
mortal.”25
El tratadista Cabanellas da a entender con esto que el crimen propiamente es la
comisión de un delito, en cierta parte, así como manifiesta también que es un acto
que una persona realiza, el cual cuenta con el repudio de la sociedad.
Ya habiendo definido cada una de las palabras que integran la terminología
investigación criminal queda claro que en base a estas definiciones se establece que
esta es la averiguación por medio de métodos de la comisión de una infracción de
índole grave.
La investigación criminal de los hechos delictivos: “Es una labor integral que
comprende aspectos como la recolección de información, la búsqueda de evidencia o
elementos materiales de prueba, el análisis técnico o científico de los mismos y la
dirección jurídica de esas actividades.”26
24
Enciclopedia de criminalística, criminología e investigación. Bogotá, Colombia. Editorial Sigma. Pág. 1032. 25
Cabanellas, Guillermo. Ob. Cit. Pág. 549. 26
Montiel, Juventino. Manual de Criminalística. México: Editorial Ciencia y Técnica. 1998. Pág. 59.
26
Investigador es entonces, toda persona facultada por la ley para llevar a cabo lares
de campo, de laboratorio y gabinete aplicando la ciencia y la técnica de la
criminalística, bajo la jurisdicción jurídica del Ministerio Público.
La investigación criminal, es decir, la investigación del delito y del delincuente,
orienta su esfuerzo a establecer la verdad de los hechos y la responsabilidad de los
mismos. En este esfuerzo converge el accionar policial, fiscal y judicial,
independientemente del modelo procesal penal vigente. La operatoria de la
investigación criminal tiene su propia doctrina y metodología general, cuyo esquema
comprende una fase preliminar, el planeamiento, la fase ejecutiva y el informe.
Por su parte para los autores Pedro López y Pedro Gómez la investigación criminal
es: “El conjunto de saberes interdisciplinarios y acciones sistemáticas, integrados
para llegar al conocimiento de una verdad relacionada con el fenómeno delictivo.”27
Asimismo, el autor Juventino Montiel Sosa la define como: “El conjunto de
diligencias, pesquisas, indagaciones y experticias técnicas, tendientes a establecer
un hecho criminal, a identificar y localizar a los partícipes o autores y hacerse de los
elementos de prueba de su presunta participación en un hecho punible.”28
La investigación criminal puede concebirse en dos sentidos, de conformidad con el
autor Fanuel García Morales: “En un sentido restringido, la investigación criminal es
la actividad técnica y científica que realizan los órganos del Estado delegados para
ello, con el fin de recolectar los medios de prueba que permitan conocer y
comprender un hecho delictivo. En un sentido amplio, es una fase del proceso penal
en la que se desarrolla la actividad de investigación criminal y se liga al proceso a
27
López Calvo, Pedro y Gómez Silva, Pedro. Investigación criminal y criminalística. Colombia: Editorial
Temis. 2000. Pág. 55. 28
Montiel Sosa, Juventino. Ob. Cit. Pág. 7.
27
una persona determinada con base en los hallazgos primarios que la investigación va
aportando.”29
Las definiciones antes expuestas, determinan que la investigación criminal es un
proceso de acciones conectadas y consecutivas que permite la obtención de
información, datos y personas que serán presentadas ante el órgano jurisdiccional
para que sea aplicada la justicia, de allí sobresale naturalidad de sus actos.
2.3. Características
Es importante abordar lo relativo a las características que distinguen a la
investigación criminal con otro tipo de investigaciones, puesto que en base a estas se
aplica dicha investigación propiamente en la escena del crimen, por lo cual las
características son las siguientes:
1. Continuidad
La investigación Criminal es un proceso concatenado de actividades que están en
interrelación con los diversos aspectos que afecta al problema (delito) por investigar,
permitiendo que el investigador logres sus propósitos conocidos como el
esclarecimiento del delito, captura del autor o autores y el descubrimiento de la
verdad, sin olvidar la criminalística.
2. Metódica
La investigación criminal, por ser un proceso, es planeada, no es errática; el
investigador criminal sabe lo que busca, como encontrarlo y adonde recurrir para
confrontar hipótesis. Para que la investigación criminal tenga resultados positivos es
29
García Morales, Fanuel. La investigación criminal. Guatemala: Magna Terra Editores. 2004. Pág. 109.
28
de suma importancia esta característica, puesto que en base a métodos la
investigación será llevada por pasos y no se alteraran los mismos ya que de si se
realiza de manera desordenada los resultados serán de carácter negativo, es
importante que el investigador tenga todo plenamente establecido con un orden
lógico y racional.
3. Explicativo-Causal
La investigación criminal permitirá a quien, donde, cuando, como, porque y para que
se perpetró el delito y con qué medios se estará acercando a la verdad de los
hechos. Esta característica de la investigación criminal su principal función es la de
dar a entender por medio de una explicación concisa del porque se realizó el hecho
delictivo y realizar una mapa técnico de cómo sucedieron los hechos.
4. Previsión
Ninguna actividad, fase o proceso de la investigación criminal puede realizarse sin la
previsión y el planeamiento, para así obtener en forma certera los resultados,
deseados y esbozados en el proceso investigativo. Cuanto más completa que exacta
sea la investigación, tanto más cerca se estará de la solución de este problema. Esta
característica se fundamenta propiamente en tratar de obtener los resultados de la
misma, la previsión es la forma en que se planea realizar la investigación criminal y
cuál será su finalidad.
5. Organización
La investigación criminal es una secuencia de pasos sistematizados que, con base a
un orden lógico, metodológico y ordenado, permite al investigador y al criminalista
conducir su mente a la consecución de los fines deseados.
29
6. Actividad analítica-sintética
La investigación criminal es una incesante actividad de análisis y síntesis continua;
es decir, la descomposición de un problema en sus elementos que la integran, el
análisis de los elementos y que por inducción (e inferencia) se recomponen e
interrelacionan para formular conclusiones menores y a partir de ellas por el mismo
proceso de inferencia para extraer conclusiones lógicas y con base a realidades. Es
importante tener presente que la omisión en asegurar la prueba disponible o la
inexactitud de la investigación y si sobreviene un proceso, pueden ocurrir como
consecuencia de un extravío de justicia.
7. Legal
“La investigación criminal, por ser conducida por un funcionario perteneciente a un
organismo del Estado y tener competencia para ello, así como para estar encauzada
dentro de la normatividad vigente, es legal y se enmarca siempre con la norma
(Constitucional, Penal, entre otros).”30
La característica en el ámbito legal es de suma importancia, puesto que por mandato
constitucional le es delegada al Ministerio Publico, para su realización, es la única
entidad autorizada para la realización de la misma, existen en muchas ocasiones una
multiplicidad de la investigación criminal, al momento de que otras entidades tanto a
nivel estatal como privado también realizan investigación criminal, el juez competente
deberá basarse en la legislación guatemalteca para para la recepción de pruebas, y
especialmente de las obtenidas en la escena del crimen por el Ministerio Público y no
por otro tipo de entidad, todo esto con la finalidad de respetar el mandato
constitucional.
30
López, Pedro.Investigación criminal y criminalística. Pág. 57.
30
2.4. Importancia
La importancia de la investigación criminal reside en que: “El investigador tiene
conocimientos amplios y profundos del desarrollo de una investigación, teniendo en
cuenta el uso apropiado de los recursos y los pasos que debe seguir, según el caso
(el hecho punible) por investigar, partiendo de una buena planeación y coordinación
en procura de resultados propuestos, siempre apoyado por la criminalística, la cual
permite darle el aporte técnico-científico (objetivo).”31
Es tan importante la investigación criminal en el nuevo sistema penal acusatorio,
pues sin duda es el aspecto más importante del proceso penal. A la investigación
criminal se le define como el proceso metódico, técnico y científico tendiente a
comprobar la existencia de un delito, averiguar cómo sucedió el hecho, identificar al
autor, determinar los elementos probatorios que vinculan al imputado con el delito,
procesar la prueba y conocer las causas que motivaron la conducta delictiva del
imputado; coadyuvando de esta manera con los jueces encargados de establecer su
responsabilidad y la pena por aplicarse. Para ello se vale principalmente de los
conocimientos que le proporcionan entre otros la criminalística y la criminología.
Deben ser expertos en investigación criminal en este nuevo sistema penal, todos los
que participan del proceso penal, como son abogados defensores, policías, fiscales y
jueces, cada uno de ellos en los aspectos que le corresponde cumplir dentro del
proceso, tendrán que demostrar sus conocimientos en dicha materia al momento de
intervenir; y, en el caso de los tres primeros nombrados además, deberán hacerlo
oralmente durante el juicio.
31
Ibíd. Pág. 58
31
2.5. Técnicas
Para que un investigador o perito en el caso de cómo son nombrados en el Ministerio
Público, es importante que se encuentren con constante capacitación, en lo que se
respecta al manejo y tratamiento de la escena del crimen en lo que respecta a la
investigación criminal, con esto la investigación será de mejor calidad, por lo cual se
necesita que las personas cuenta con la capacidad idónea para el manejo de dicha
investigación, por lo cual deben de implementar una serie de técnicas las cuales se
describirán a continuación:
a) La observación
Es la técnica de campo que tiene por objeto detectar en el lugar de los hechos o
escena del crimen los aspectos objetivos que permitan obtener rastros del ilícito que
se debe investigar.
La observación se plantea como: “Un proceso cognitivo y es el primer paso que se
da para resolver delitos. La observación no se limita a ojear el lugar, es ante todo una
acción sistemática, es decir, sigue una serie de procesos con los cuales la
observación aportara algo de utilidad, por eso, cuando la realiza alguien con un buen
ojo entrenado las posibilidades de hallar indicios, que para el común de la gente
pasarían desapercibidos.”32
Al practicar la observación, “Conviene estar consciente de la participación que
pueden tener los elementos subjetivos dentro del investigador…De todos modos, es
interesante lo que decía Darwin, el fundador de la teoría evolucionista, en cuanto a
32
Enciclopedia criminalística, criminología e investigación.Editorial Sigma, Bogotá2010. Pág. 1038
32
que todas las observaciones han de estar a favor o en contra de algún punto de
vista, para que se ande alguna utilidad.”33
b) La entrevista
La entrevista es: “Toda comunicación que se tiene con alguna persona que podría
aportar algún dato para la investigación. No suele ser preparadas sino que el
investigador aborda a las personas con la intención primaria de hacerse una idea de
lo sucedido.”34
De acuerdo con el número de las personas entrevistadas, la entrevista puede ser
considerada como individual o colectiva. Por lo tanto: “La entrevista colectiva puede
tener por objeto el contacto de todas las personas afectadas por una situación o con
un número representativo de ellas. De acuerdo con el número de las personas
entrevistadas en una misma sesión, las entrevistas pueden dividirse en personales o
de grupo. Las primeras son más útiles para el acopio de información confidencial,
que el informante no proporcionaría en público. La segunda puede ser más útil
cuando el informante se siente obligado a decirla verdad frente a testigos. Asimismo,
de acuerdo con la estructuración de la entrevista, ésta podría clasificarse como libre
o dirigida. En el primer caso el entrevistador conduce la entrevista en una forma más
espontánea para el entrevistado. En la segunda, el cuestionario propone un número
fijo de preguntas. La primera permite profundizar más en la mente del entrevistado.
La segunda facilita la comparación de las respuestas.”35
Los objetivos más frecuentes de la entrevista son:
33
Ardón, Víctor. La ciencia y el método científico al servicio de la investigación. Editorial Instituto de
Investigaciones y Mejoramiento Educativo -IIME-. Guatemala, 1986. Pág. 19. 34
Enciclopedia criminalística, criminología e investigación. Pág. 1063. 35
Andrade Morales, Nancy. Notas sobre el método en la ciencia jurídica. Editorial Praxis. Guatemala,
2007. Pág. 17.
33
Extraer el máximo de información del entrevistado.
Proporcionar información al entrevistado.
Evaluación del entrevistador o epidemiología
La clave para alcanzar resultados exitosos se debe, en principio, a una adecuada
planeación y en siguiente lugar a la aplicación con maestría de técnicas de entrevista
e interrogatorios.
La entrevista personal es una técnica para obtener cierta información deseada, de un
sujeto determinado de antemano, por medio de una conversación directa fijada en un
cuestionario previo y preciso. La entrevista se emplea para medir opiniones
El investigador criminal puede entrevistar al sindicado, a la víctima si es posible, a los
testigos y a informantes de acuerdo al tipo de delito que esté investigando y los
objetivos que persigue en función de la línea de investigación que ha definido llevar a
cabo para la averiguación del hecho señalado como delito, las circunstancias en que
pudo haberse cometido y la posible participación del sindicado.
c) La técnica de la investigación documental
Esta técnica consiste en la búsqueda de información secundaria, la cual ha sido
procesada por terceras personas, las cuales han dejado testimonio de los resultados
por escrito. Los documentos: “Son registros de hechos o rastros de „algo‟ que ha
pasado, de ahí que como „testimonios‟ que proporcionan información, datos o cifras,
constituyan un tipo de material muy útil para la investigación social, necesariamente
deben estar plasmados sobre un soporte papel, electrónico, magnético, etc.,
cualquiera que éste sea.”36
36
Cortés Rojas, Guillermo y Silvia García Santiago. Investigación documental.Secretaría de Educación Pública,
México2003. Pág. 18.
34
Con esta técnica es posible conocer los informes de los peritos, los dictámenes de
expertos, las conclusiones de una investigación teórica o empírica que no ha sido
publicada, lo informado por un testigo, los resultados obtenidos en otra época sobre
un caso similar al que se está investigando y otra serie de información que permita
recabar datos, hechos, indicios o elementos orientados hacia el esclarecimiento del
hecho sometido a investigación.
Asimismo, las funciones que posee el Ministerio Público, son de diversa naturaleza,
sin embargo, debe promover la investigación y persecución de los delitos de acción
pública, a través del ejercicio de la acción penal pública, tomando en consideración
que es un órgano auxiliar de la administración de justicia, el cual tiene a su cargo el
procedimiento preparatorio y la dirección de la Policía Nacional Civil en su función
investigativa dentro del proceso penal. En el ejercicio de esas funciones el Ministerio
Pública perseguirá la realización de la justicia y actuara con objetividad, imparcialidad
y apego al principio de legalidad.
Por otra parte, en materia de investigación, la institución objeto de análisis, es decir,
el Ministerio Público, siempre deberá actuar en defensa de la propiedad y deberá
procurar ante los tribunales el interés social. Su actuación se rige por el principio de
legalidad, sin embargo dentro de sus facultades tiene la de requerir o solicitar al
tribunal en que está sometido a la decisión del Juez quien es un órgano promotor de
la justicia y como tal el representante del Ministerio Público, será el encargado de
acusar, para lo cual se considera una monopolización de la investigación y
persecución penal.
35
CAPÍTULO III
LA INSPECCIÓN Y REGISTRO COMO MEDIO AUXILIAR DE PRUEBA
3.1. Aspecto histórico
Es importante abordar el aspecto histórico de la figura jurídica del allanamiento, con
la finalidad de saber cuál fue su origen y el porqué de la creación de dicha figura, así
mismo es importante establecer que el allanamiento es una rama del derecho de
reciente creación, puesto que en el auge del derecho, que fue en la Antigua Roma
dicha figura jurídica aun no era conocida dentro del ámbito jurídico romano y griego,
conforme al desarrollo histórico del derecho en general y de las necesidades del
derecho procesal penal surge la figura del allanamiento, en muchas legislaciones
conocido como un medio auxiliar de la prueba, el cual se función la determina el Juez
competente, si va a ser de carácter investigativo o con la finalidad de una detención
de la persona que se presume cometió un hecho delictivo.
En cuanto al surgimiento de la figura jurídica del allanamiento, o como lo regula el
Código Procesal Penal guatemalteco, inspección o registro se determina lo siguiente:
“Históricamente el allanamiento de morada fue desconocido por el derecho romano y
cuando se introdujo al proceso penal se hizo con una noción muy amplia del derecho
del delito de injuria en la Ley Cornelia, sin olvidar el carácter sagrado que se le
atribuyó a la domus romana como receptáculo de los dioses y lares penates, o por el
rodeo de la coacción genérica o vis reconocida en algunas cuestiones carentes de
especialidad en lo domiciliario.”37
Como se observa en la pequeña reseña histórica del autor antes citado, indica que
propiamente el allanamiento no tuvo su auge en el antiguo derecho romano y no se
conoció como institución propiamente del derecho, si no fue hasta la implementación
37
Duartes Delgado, Edwin. El allanamiento de domicilio y otros recintos. San José, Costa Rica. Editorial
Editec 1996. Pág. 18.
36
de la ley Cornelia, la cual se da en el derecho germánico, y su principal prioridad era
el derecho de vivienda y domicilio el cual no podía ser violentado según lo
establecían.
En cuanto a la legislación alamana en la edad media establecía el allanamiento más
como una violación a los derechos de las personas que se encontraban en su casa,
violándole su derecho de morada o vivienda, por lo cual se establece lo siguiente al
respecto:
“Es en la Edad Media cuando inició una nueva y más ideal noción de morada, quizás
más por razones de seguridad (precaria en esos tiempos), que por razones
ideológicas un tanto anacrónicas. Surgió un nuevo concepto de santidad del hogar,
último reducto contra la barbarie ambiente, que cuando no lograba fortificarse
materialmente con muros, se pretendía suplir mediante un respeto legal o
consuetudinario. A esto responde el nombre alemán del allanamiento,
Hausfriedensbruch: la “ruptura de la paz de la casa.”38
Con esta base fundamental, los legisladores germanos dedujeron que el
allanamiento era una falta de respeto a la morada de las personas, por lo cual no se
debería de llevar a cabo muchos menos legislar el mismo, ya que con esto estarían
violando derechos de las personas.
3.2. Definición
Para un mejor análisis de lo que es la figura jurídica de la inspección y registro tanto
para la legislación y doctrina guatemalteca como internacional, es importante
establecer que en muchas legislaciones y doctrinas la inspección y registro también
38
QuintanoRipolles, Antonio. Tratado de la parte especial del derecho penal. Madrid España. Editorial Revista
de Derecho Privado. Pág. 950.
37
es conocida como allanamiento, por lo cual a continuación se establecerán diversas
definiciones del mismo.
En términos doctrinarios a la inspección y registro se le conoce como allanamiento,
por lo que el tratadista Manuel Ossorio establece lo siguiente al respecto: “en general
y en su acepción forense, allanar quiere decir facilitar, permitir a los ministros de
justicia que entren en alguna iglesia u otro lugar cerrado. En ese sentido constituye
una medida de orden procesal que adoptan los jueces tanto en materia penal (visitas
domiciliarias y pesquisas en lugares cerrados) como en materia civil, laboral,
administrativa; etc. Y que realizan bien sean personalmente, bien encomendándola a
otros funcionarios mediante una orden de allanamiento.”39
En lo que respecta a la definición de allanamiento del tratadista argentino Ossorio, es
clara y concisa al indicar que dicha figura jurídica es la potestad que tiene los
ministros de justicia para entrar a un lugar cerrado, aplicado al caso de Guatemala es
la facultad con la que cuenta el Ministerio Publico, en base a resolución judicial de
orden de allanamiento, donde se le da la potestad a dicha institución a través de sus
fiscales, auxiliares fiscales y peritos poder entrar a un lugar cerrado a realizar las
respectiva búsqueda de prueba o indicios o en dados casos ejercer una captura que
fue girada por autoridad competente.
Así mismo en muchas ocasiones la terminología del allanamiento es mal entendida o
en otras ocasiones no es aplicada como debiera ser por lo cual el tratadista Ossorio
manifiesta lo siguiente al respecto: “En otra acepción aunque en sentido figurado en
entrar a la fuerza en casa ajena y recorrerla contra la voluntad de su dueño definición
jurídicamente muy incorrecta si la casa no fuera recorrida. Este segundo sentido de
la expresión corresponde más a propiedad a la figura delictiva de violación de
39
Ossorio Manuel. Ob. Cit. Pág. 81.
38
domicilio.”40 El tratadista Ossorio indica que en muchas ocasiones el allanamiento se
hace de forma ilegal puesto que se pretende entrar al lugar en base a la fuerza y o
con la autorización de un Juez o tribunal competente, de esta manera todo lo
efectuado dentro de la diligencia de allanamiento quedara sin efectos jurídicos y
legales y las pruebas recuperadas no podrán contar con ningún tipo de valor
probatorio en el desarrollo del proceso penal.
El tratadista Guillermo Cabanellas al definir el allanamiento establece lo siguiente:
“Penetrar, con poder escrito de la autoridad judicial, en un domicilio o local privado,
para realizar en él ciertas diligencias, como detenciones, registros, etc.”41
El tratadista Cabanellas es claro al indicar que una de las principales características
del allanamiento es que este se debe de realizar en base a resolución juridicial,
emitida por un juez competente, con la intención de la búsqueda de indicios
probatorios o detención de una persona en específico.
Así mismo existen diversas posturas en cuanto a la inspección y registro o también
llamada allanamiento desde el punto de vista doctrinario, por lo que la jurista Rosa
María Angosto, al respecto expone lo siguiente: “Entre entrada y registro, considera
que la entrada tiene por objeto la detención y o el aseguramiento del cuerpo del
delito, mientras que el registro sólo comprende la recogida y aseguramiento de
prueba.”42
La jurista en mención divide la figura jurídica del allanamiento en dos partes muy bien
marcadas, estableciendo que el allanamiento tiene dos funciones, en base a lo que
son detenciones y la otra función basándose en la búsqueda de indicios de prueba
que ayudaran con el esclarecimiento del hecho delictivo. De esta manera se llega a
40
Ossorio, Manuel. Ob. Cit. Pág. 81. 41
Cabanellas Guillermo. Ob. Cit. Pág. 166. 42
Angosto Aguado, Rosa María. La diligencia de entrada y registro como acto documentado. Madrid España.
Editorial Aranzadi, S.f. Pág. 14.
39
la conclusión que la figura de allanamiento según la resolución judicial puede tener
como cometido tanto la detención de un individuo, como la recolección de evidencias
que lleve a la detención y esclarecimiento de los hechos delictivos.
Por su parte Gómez Colomer considera que: “Se trata de dos actos en uno, y los
define unitariamente como penetración en un lugar para buscar y recoger fuentes de
investigación y para proceder a la detención; así mismo también mantiene que la
entrada y registro sirve para obtener el conocimiento del delito, medios de prueba y
el hallazgo de personas.”43
La mayoría de autores al establecer una definición propia del allanamiento
establecen que cuenta con dos funciones fundamentales como lo son la búsqueda
de evidencia o indicios que lleven a la averiguación de la comisión de un hecho
delictivo o la captura o aprensión de una persona sindicada de la comisión de un
hecho delictivo.
Como se observa son diferentes las posturas de los diversos tratadistas al momento
de la definición de la figura jurídica del allanamiento, analizando cada una de estas
definiciones y en base a lo anteriormente citado, con respecto a lo que expone el
Código Procesal Penal, Decreto Numero 51-92 del Congreso de la República de
Guatemala, se establece que el allanamiento en Guatemala, es una de las funciones
y atribuciones que le corresponde al ente investigador, en este caso el Ministerio
Público, donde su finalidad es adentrarse en un lugar cerrado, con previa
autorización judicial con la finalidad de la recolección de evidencias, pruebas e
indicios con la finalidad de determinar la comisión de un hecho delictivo, así mismo
también la captura de personas que hayan sido sindicadas de la comisión de un
hecho delictivo, previamente a la orden de captura de un juez competente.
43
Gómez Colomer, Juan Luis. El registro domiciliario por motivos de seguridad ciudadana. Madrid, España.
S.e. 1993. Pág. 18.
40
3.3. Aspectos generales de la inspección y registro
Como base fundamental de la presente investigación jurídica es importante abordar
lo relativo a la inspección y registro, que en muchas ocasiones sirve como medio de
prueba auxiliar en el desarrollo del proceso penal guatemalteco, dicha inspección o
registro también es llamada allanamiento.
En el caso de Guatemala la inspección y registro se encuentra regulada en el Código
Procesal Penal, Decreto Numero 51-92 del Congreso de la República de Guatemala,
donde establece lo relativo la función y el procedimiento de cómo se realiza dicha
inspección lo cual se estará abordando dentro del presente capítulo de la
investigación jurídica.
En lo que respecta a la inspección y registro regulado en el Código Procesal Penal
en mención, la entidad encargada de la realización es el Ministerio Publico, con
apoyo de las fuerzas de seguridad, específicamente se debe de contar con la
presencia de la Policía Nacional Civil, y en ciertas ocasiones que la diligencia de
inspección y registro es de proporciones mayores se solicita el apoyo del Ejército de
Guatemala.
Para efectos de los aspectos generales de la inspección y registro realizado en
Guatemala, el Código Procesal Penal, antes indicado al respecto en el artículo 187
establece lo siguiente:
“Cuando fuere necesario inspeccionar lugares, cosas o personas, porque existen
motivos suficientes para sospechar que se encontrarán vestigios del delito, o se
presuma que en determinado lugar se oculta el imputado o alguna persona evadida,
se procederá a su registro, con autorización judicial. Mediante la inspección se
comprobará el estado de las personas, lugares y cosas, los rastros y otros efectos
41
materiales que hubiere de utilidad para la averiguación del hecho o la
individualización de los partícipes en él. Se levantará acta que describirá
detalladamente lo acontecido y, cuando fuere posible, se recogerán o conservarán
los elementos probatorios útiles. Si el hecho no dejó huellas, no produjo efectos
materiales, desaparecieron o fueron alterados, se describirá el estado actual,
procurando consignar el anterior, el modo, tiempo y causa de su desaparición y
alteración, y los medios de prueba de los cuales se obtuvo ese conocimiento;
análogamente se procederá cuando la persona buscada no se halle en el lugar. Se
pedirá en el momento de la diligencia al propietario o a quien habite el lugar donde se
efectúa, presenciar la inspección o, cuando estuviere ausente, a su encargado y, a
falta de éste, a cualquier persona mayor de edad, prefiriendo a familiares del primero.
El acta será firmada por todos los concurrentes; si alguien no lo hiciere, se expondrá
la razón.”
En lo que respecta a la normativa procesal penal antes citada establece al respecto
de la inspección y registro, que la misma es de suma importancia dentro de la
investigación criminal, ya que esta se efectúa con la finalidad de inspeccionar lugares
donde se presume que existen ciertos indicios o pruebas de la comisión de un hecho
delictivo, en otras ocasiones la inspección y registro su principal función es la de la
localización de la persona que se pretende haya cometido el hecho delictivo, y en
base a pruebas afirmas su culpabilidad, es importante que las autoridades
competentes de la inspección y registro cuenten con una orden judicial, de lo
contrario la misma se quedara sin efectos y todo lo que hayan encontrado como
medio de prueba no tendrá validez, puesto que la diligencia fue de manera anormal y
de forma ilegal.
Como se establece uno de los principales fines de la inspección y registro en la
averiguación de la verdad o del hecho, en base a la recolección de indicios,
evidencias y pruebas, que se puedan encontrar dentro del lugar inspeccionado, la
42
entidad encargada de dicha inspección y registro es el Ministerio Publico, el cual
tendrá la potestad de quedarse en poder cualquier objeto o cosa que se encuentre
dentro del lugar, que según la investigación pueda servir como medio de prueba
dentro del desarrollo del proceso penal en sí.
Así mismo dicha institución queda obligada a levantar un acta de lo que sucedió
durante la diligencia de inspección y registro, la misma que contendrá la fecha y hora
en que se realiza la misma, las personas que se encontraban en el lugar y los
posibles indicios de prueba que fueron encontrados, si en dado caso una de las
personas fuera detenida por participación en el hecho delictivo o por ya tener una
orden de captura a su nombre también tendrá que constar dentro de la acta del
Ministerio Público.
Según lo que establece el Código Procesal Penal, la inspección y registro se llevó a
cabo con la finalidad de la captura de una persona, y la misma no se encuentra en el
lugar donde se está realizando, se procederá únicamente a la recolección de
evidencias que pueda aportar el paradero de la persona que se busca.
Asimismo, es importante conocer lo regulado sobre la diligencia de inspección y
registro de la manera siguiente, para lo anterior el Código Procesal Penal vigente en
Guatemala, estipula en los artículos citados a continuación lo relacionado con la
inspección:
ARTICULO 188. Facultades coercitivas.
Cuando fuere necesario, el funcionario que practique la inspección podrá ordenar
que durante la diligencia no se ausenten las personas que se encuentren en el lugar
o que comparezca cualquier otra. Quienes se opusieren podrán ser compelidos por
la fuerza pública e incurrirán en la responsabilidad prevista para el caso de
incomparecencia injustificada.
43
ARTICULO 189.- Horario.
De ordinario, los registros en lugares cerrados o cercados, aunque fueren de acceso
público, no podrán ser practicados antes de las seis ni después de las dieciocho
horas.
ARTICULO 190.- Allanamiento en dependencia cerrada.
Cuando el registro se deba practicar en las dependencias cerradas de una morada o
de una casa de negocio, o en recinto habitado, se requerirá la orden escrita del juez
ante quien penda el procedimiento o del presidente si se tratare de un tribunal
colegiado. Se exceptúan de lo dispuesto en el párrafo anterior los casos siguientes:
1) Si, por incendio, inundación, terremoto u otro estrago semejante, se hallare
amenazada la vida o la integridad física de quienes habiten el lugar.
2) Cuando se denunciare que personas extrañas han sido vistas mientras se
introducían en un lugar y existan indicios manifiestos de que cometerán un delito.
3) Si se persigue a una persona para su aprehensión, por suponérsele partícipe de
un hecho grave.
4) Cuando voces provenientes de un lugar cerrado anuncien que allí se está
cometiendo un delito o desde él se pida socorro. La resolución por la cual el juez o el
tribunal ordene la entrada y registro de un domicilio o residencia particular será
siempre fundada, explicando los motivos que indican la necesidad del registro.
Los motivos que determinaron el allanamiento sin orden constarán detalladamente
en el acta.
ARTICULO 191.- Contenido de la orden. En la orden se deberá consignar:
1) La autoridad judicial que ordena el allanamiento y la sucinta identificación del
procedimiento en el cual se ordena.
2) La identificación concreta del lugar o lugares que habrán de ser registrados.
3) La autoridad que habrá de practicar el registro y en cuyo favor se extiende la
orden.
4) El motivo del allanamiento y las diligencias a practicar.
44
5) La fecha y la firma.
La orden tendrá una duración máxima de quince días, después de los cuales caduca
la autorización, salvo casos especiales que ameriten su emisión por tiempo
indeterminado, que no podrá exceder de un año.
ARTICULO 192.- Procedimiento.
La orden de allanamiento será notificada en el momento de realizarse a quien habita
el lugar o al encargado, entregándole una copia. Si quien habita la casa se resistiere
al ingreso o nadie respondiere a los llamados, se hará uso de la fuerza pública para
ingresar. Al terminar el registro se cuidará que los lugares queden cerrados y, de no
ser ello posible inmediatamente, se asegurará que otras personas no ingresen en el
lugar, hasta lograr su cierre. Este procedimiento constará en el acta. La medida de
cierre a que se refiere este artículo, no podrá exceder del plazo de quince días, salvo
casos especiales calificados por el juez.
ARTICULO 193.- Lugares públicos. Si se trata de oficinas administrativas o
edificios públicos, de templos o lugares religiosos, de establecimientos militares o
similares, o de lugares de reunión o de recreo, abiertos al público y que no están
destinados a habitación particular, se podrá prescindir de la orden de allanamiento
con el consentimiento expreso y libre de las personas a cuyo cargo estuvieren los
locales. Si ello fuere perjudicial para la investigación, se requerirá el consentimiento
al superior jerárquico en el servicio. Para la entrada y registro en la oficina de una de
las altas autoridades de los Organismos del Estado se necesitará la autorización del
superior jerárquico en el servicio o del presidente de la entidad cuando se trate de
órganos colegiados, respectivamente. En los casos anteriores, de no ser otorgado el
consentimiento o no ser posible recabarlo, se requerirá la orden de allanamiento.
Quien prestó el consentimiento será invitado a presenciar el registro.
45
Siendo lo anterior, la base legal en la cual recae la diligencia de inspección y registro
y por ende la autorización judicial mediante la orden de allanamiento, resulta
importante mencionar que se desarrolla iniciando con la autorización judicial y sus
especificidades, luego se ingresa en el domicilio para inspeccionar y posteriormente
para registrar la diligencia y obtener indicios o vestigios de la existencia de un acto
ilícito.
La doctrina no es unánime al respecto, así Gimeno Sendra distingue entre entrada y
registro, considera que: “La entrada tiene por objeto la detención y o el
aseguramiento del cuerpo del delito, mientras que el registro sólo comprende la
recogida y aseguramiento de prueba, en el mismo sentido se pronuncia Franco Arias.
Por su parte Gómez Colomer considera que: “Se trata de "dos actos en uno", y los
define unitariamente como penetración en un lugar para buscar y recoger fuentes de
investigación y para proceder a la detención.”44
Miguel Fenech Navarro mantiene que: “La entrada y registro sirve para obtener el
conocimiento del delito, medios de prueba y el hallazgo de personas. No hay
unanimidad en la doctrina procesalista sobre su naturaleza jurídica.”45
Las distintas opciones se pueden reunir en dos posiciones doctrinales: “La de
quienes consideran que la entrada y registro es un acto o medida cautelar
(Aragoneses Alonso, Fenech Navarro, Lorca Navarrete) y la de los que entienden
que es un actode investigación que compromete un derecho fundamental (Gimeno
Sendra, Ortells Ramos, Prieto Castro, Hinojosa).”46
44
Gómez Colomer, Juan Luis. El registro domiciliario por motivos de seguridad ciudadana. Comentarios a la
Sentencia del Tribunal Constitucional de 18 de noviembre de 1993. Madrid, España, (s.e.), 1993. 45
Fenech Navarro, Miguel. Derecho procesal penal. España: Editorial Bosch,1980. Pág. 110. 46
Hinojosa Segovia. Rafael. La diligencia de entrada y registro en lugarcerrado en el proceso penal. España:
Editorial Derechos Reunidos. 1996. Pág. 215.
46
Siguiendo a Ortells Ramos: “En la entrada y registro no concurren los requisitos de
instrumentalidad ni los presupuestos de las medidas cautelares, y la finalidad de la
misma no es asegurar que los objetos desaparezcan o se alteren, sino su finalidad
es ponerlos a disposición del proceso.”47
Según Antonio Robles Acera: “El registro domiciliario es un acto jurídico procesal,
típicamente de instrucción, ya que en él concurren los requisitos y características del
acto jurídico y resulta evidente que su eficacia y repercusión se proyectan al proceso
penal. Es un acto procesal del juez, aunque pueda llevarlo a efecto otra autoridad por
su delegación.”48
Diversas son las posturas mantenidas por diversos autores que consideran la
entrada y registro como prueba documental. Tal postura es rechazada por Robles
Acera argumentando que: “El acta levantada en la entrada y registro es una
consecuencia de la facultad de documentación, sin que ello haga posible confundir la
documentación de un acto procesal con la naturaleza de dicho acto.”49
Es el procedimiento ordenado por un juez mediante el cual se autoriza a la policía u
otras fuerzas de seguridad a ingresar a una vivienda, un local, una oficina o edificio
público o privado, porque existen motivos para creer que allí podría haber personas o
cosas relacionadas con un delito.50
Continuando, con aspectos doctrinarios, resulta importante conocer lo siguiente:
El autor Leoncio Rodríguez indica: “El allanamiento no puede decretarse para
practicar diligencias varias o inciertas, ni para probar suerte, ya que la diligencia debe
justificarse previamente de lo contrario caerá en ilicitud de la prueba y hasta en
47
Ortells Ramos, Manuel. Introducción al Derecho Procesal. España: Editorial Aranzadi. 2009. Pág. 274. 48
Robles Acera, Antonio. El Secretario Judicial del Siglo XXI. España: Editorial Aranzadi. 1998. Pág. 241. 49
Ibid. Pág. 245. 50
Dirección General de Acceso a la Justicia. Pensamiento penal. Argentina: Ministerio Público. 2014. Pág. 4.
47
violación de normas del Código penal como es el caso del tipo penal de violación de
domicilio. En el derecho continental europeo este principio se asimiló bajo el
concepto de prohibiciones de valoración probatoria; y recibe influencia de la “regla de
exclusión” (exclusionary rule) del derecho anglosajón, tendencia que es recibida en
las legislaciones latinoamericanas, desde el Código Procesal Penal Tipo” en el
concepto de prueba ilícita. Ahora bien, parece haber sido en los Estados Unidos de
Norteamérica, cuando la Corte Suprema de Justicia de esa Nación, desde 1914, en
precedente sentado por el caso: “Weeks vs. United Estate”, mantiene el criterio de la
in admisibilidad de la prueba de cargo proveniente de registros y secuestros
ilegítimos practicados por funcionarios federales, bajo el concepto de que esa
exclusión posee efectos disuasorios de abusos y arbitrariedades policiales. Bajo esta
orientación, en 1961, y a raíz del caso: “Mapp vs. Ohio” la regla se extendió a los
procesos estatales, y se agregó al concepto consideraciones éticas acerca de la
necesidad de preservar “El imperativo de integridad judicial.”51
Uno de los principios probatorios que más obstáculos ha tenido en su proceso de
concreción ha sido, precisamente, el principio de prueba ilícita, no obstante, su
aceptación se ha generalizado, aunque con variantes en cuanto a sus efectos.
Por su parte, el autor Jairo Parra expone: “Es en el sistema Norteamericano,
entonces, en donde que tuvo su origen la regla de exclusión, la misma se extendió
hasta conformar la “doctrina del fruto del árbol envenenado” (“fruit of
thepoisonoustree doctrine”) o “efectos reflejos de la prueba ilícita, que si bien tiene
antecedente directo en 1920, según se deriva del caso: “silverthorneLumber C.O. vs.
UnitedState”, la expresión, en propiedad, fue utilizada por primera vez por la Corte
Suprema de los Estados Unidos de Norteamérica en 1939, en el fallo del caso:
“Nardone vs. UnitedState”, con el cual fijó el criterio de que no solo corresponde la
exclusión de la prueba lograda (intercepciones de conversaciones telefónicas sin
51
Ibid. Pág. 111.
48
autorización judicial)sino, también, de la conseguida sobre la base de las
informaciones extraídas de esa prueba.”52
Devis Echandía expresa: “Una diligencia procesal, practicada por un funcionario
judicial, con el objeto de obtener argumentos de prueba para la formación de su
convicción, mediante el examen y la observación con sus propios sentidos, de
hechos ocurridos durante la diligencia o antes pero que subsisten o de rastros o
huellas de hechos pasados, y en ocasiones de su reconstrucción, asi como la posible
delegación a otro funcionario para que revisar de forma meticulosa a una persona o
lugar para obtener indicios de un hecho ilícito.”53
Es un operativo que se encargan de realizar el Ministerio Público, que están
adecuadas y especializadas para esto, armados con un equipo especial en caso de
ser un allanamiento que implique la violencia por delincuentes o zonas de muy alta
peligrosidad.
Dicha acción debe de venir con una orden judicial, en forma escrita con un
fundamento específico y con una determinación, ya sea para un simple domicilio de
búsqueda y rastreo como para un complejo operativo de persecución y
enfrentamiento.
La palabra “allanamiento” también se puede referir, aunque no se debe confundir de
lo legal y jurídico, al delito de violación a la propiedad privada, entrar a un domicilio
de manera ilegal, sin el consentimiento de los dueños, siendo un caso de robo con
allanamiento de morada es el robo más habitual en estos casos.
52
Parra Quijano, Jairo. Manual de Derecho Probatorio. 11va. Edición; Bogotá(Colombia):Ediciones Librería
del Profesional, 2001. Pág. 23.
53
Davis Echandía, Hernando. Teoría General del Proceso. España: Editorial Universidad. 2002. Pág. 341.
49
El allanamiento policial en algunos casos puede ser realizado sin ninguna orden
judicial, por motivos urgentes, como si hay personas en peligro o en emergencias de
vida o muerte, como en casos de pedir auxilio y socorros, si hay personas
merodeando por zonas restringidas con intenciones claras de cometer un delito, si en
alguna residencia se escuchan alborotos, peleas, gritos o disparos de manera que
atienden un llamado de acto fuera de lo normal sobre las personas que vivan allí o
por una persecución repentina y el sujeto entre en un establecimiento para su
resguardo.
Este procedimiento es un acto legal y si por alguna razón la dirección y el nombre de
la persona son correctos en la orden que le dictan dicha orden de registro o captura
no está o no vive allí, de igual forma se le tiene que dar el paso para seguir con el
procedimiento.
Continuando con el aspecto doctrinario, el tratadista Guillermo Cabanellas expone:
“El allanamiento es, penetrar con poder escrito de la autoridad judicial, en un
domicilio o local privado, para realizar en él ciertas diligencias como registros e
inspecciones. Por lo tanto, es autorizar a los funcionarios de la justicia para que
puedan penetrar en un domicilio particular u otro lugar cerrado, para efectuar,
diligencias siendo la autorización suele extenderla un juez en un auto denominado
orden de allanamiento, en caso de flagrante delito y en las excepciones de la
inviolabilidad del domicilio no se requiere permiso escrito.”54El autor en mención,
orienta la diligencia previa autorización de una autoridad jurisdiccional, con el objeto
de respaldar la diligencia y que con ella se pueda obtener elementos de gran
importancia para sustentar tanto la investigación como un proceso penal ante la
existencia de un hecho delictivo.
54
Cabanellas Guillermo.Diccionario de Derecho Usual. Buenos Aires: Editorial Heliasta. 1977. Pág. 166.
50
Por su parte, Manuel Ossorio aporta lo siguiente:“inicialmente en la acepción forense
quiere decir, facilitar o permitir a las autoridades de justicia que entren en algún lugar
cerrado, siendo una medida de orden procesal que adoptan los jueces autorizando
mediante orden de allanamiento para entrar por la fuerza en casa ajena y recorrerla
contra la voluntad del dueño o con dicha autorización inspeccionar y registrar la
misma.”55
Como parte de la diligencia del allanamiento, resulta determinante hacer referencia a
dos acciones concretas que complementan dicha situación, siendo esta la inspección
y registro, para el efecto se expone lo siguiente:
Al hablar de inspección, el tratadista Guillermo Cabanellas lo define como: “Examen,
revista o reconocimiento minucioso de un lugar. Es examinar, reconocer directa y
cuidadosamente una cosa.” 56
De acuerdo con la Enciclopedia jurídica Omeba la inspección es: “un medio de
prueba por percepción, consistente en que el magistrado o Juez examina, por si
mismo o acompañado de peritos las personas, cosas o situaciones de hecho que
constituyen objeto de prueba en un juicio.”57
Para Manuel Arrieta Gallegos, la inspección “Consiste en el examen que hace el
Juez por si mismo, y en ocasiones con asistencia de los interesados y peritos o
testigos, de lugar o de una cosa, para hacer constar en acta o diligencia los
resultados de sus observaciones técnicas o personales, asi como la actividad
realizada por un ente investigador para la obtención de indicios en domicilios.”58
55
Ossorio, Manuel. Diccionario de Ciencias Jurídicas, Políticas y Sociales. Buenos Aires: Editorial Heliasta.
2000. Pág. 80. 56
Cabanellas, Guillermo. Diccionario de Derecho Usual. Buenos Aires: Editorial Heliasta. 1977. Pág. 398. 57
Enciclopedia Jurídica Omeba. Argentina: Editorial Omeba Argentina, 1990. Pág. 579.
58 Arrieta Gallegos. Manuel. El proceso penal en primera instancia. El Salvador: Editorial Jurídica
Salvadoreña. 1994. Pág. 29.
51
Lo antes mencionado por los autores citados, determina que la inspección es la
acción que realiza una autoridad a una persona o lugar, con el objeto de obtener
algún indicio razonable de la existencia de un hecho delictivo, así como la
autorización para limitar un derecho fundamental por una situación de beneficio
colectivo como lo es el minimizar el índice de criminalidad y efectivizar la actuación
del sector justicia y de los órganos jurisdiccionales.
Por otra parte, dentro de la diligencia objeto de análisis se realiza un registro, tanto
de acción como de control, es decir, se examinan los lugares o personas y se realiza
un control de lo que se realizó, para el efecto se menciona lo siguiente:
El Diccionario de la Lengua Española lo define como: “Acción de mirar, revisar y
examinar un cosa, persona o lugar para encontrar lo oculto.”
Guillermo Cabanellas expone: “Acción o efecto de registrar de forma minuciosa.
Investigación que se realiza en un sitio o persona para saber o encontrar algo.”
Registro domiciliario Cabanellas indica: “Es el que la autoridad competente puede
realizar para la investigación de alguna denuncia o acusación, o ante sospechas
fundadas en hechos anormales cuyo conocimiento o remedio es de interés general, o
para socorrer a quien sea víctima de delito o desgracia.”59
Por su parte, Manuel Ossorio expone: “Es el que se efectúa, con fines de seguridad o
al servicio de la justicia, en la morada de alguna persona, cuando rigen las garantías
constitucionales, exige previo mandamiento o autorización judicial, a menos de
entrada permitida por el dueño.”60
59
Ibid. Pág. 518 60
Ossorio Manuel, Ob. Cit. Pág. 785
52
Con base en lo antes citado, resulta de importancia el establecer que el registro es
otra acción realizada en la diligencia de autoridad competente, derivado que permite
observar de forma meticulosa, buscar y escudriñar en un lugar y llevar un control de
lo actuado, captando la mayor cantidad de elementos físicos para la presentación
ante los órganos jurisdiccionales.
El Código Procesal Penal estipula el secuestro en los siguientes artículos:
Artículo 198.- Entrega de cosas y secuestro. Las cosas y documentos
relacionados con el delito o que pudieran ser de importancia para la investigación y
los sujetos a comiso serán depositados y conservados del mejor modo posible.
Quien los tuviera en su poder estará obligado a presentarlos y entregarlos a la
autoridad requirente. Si no son entregados voluntariamente, se dispondrá su
secuestro.
Artículo 199.- Cosas no sometidas a secuestro. No estarán sujetas al secuestro:
1) Las comunicaciones escritas entre el imputado y las personas que puedan
abstenerse de declarar como testigos por razón de parentesco o secreto profesional.
2) Las notas que hubieren tomado los nombrados anteriormente sobre
comunicaciones confiadas por el imputado sobre cualquier circunstancia. La
limitación sólo regirá cuando las comunicaciones o cosas estén en poder de las
personas autorizadas en los artículos anteriores.
ARTÍCULO 200.- Orden de secuestro. La orden de secuestro será expedida por el
juez ante quien penda el procedimiento o por el presidente, si se trataré de un
tribunal colegiado.
En caso de peligro por la demora, también podrá ordenar el secuestro el Ministerio
Público, pero deberá solicitar la autorización judicial inmediatamente, consignando
53
las cosas o documentos ante el tribunal competente. Las cosas o documentos serán
devueltos, si el tribunal no autoriza su secuestro.
Artículo 201. (Procedimiento). Regirán para el secuestro, en lo que fueren
aplicables, las reglas previstas para el registro. Los efectos secuestrados serán
inventariados y puestos bajo segura custodia, a disposición del tribunal
correspondiente, en el Almacén Judicial, según la reglamentación que dicte la Corte
Suprema de Justicia. Las armas, instrumentos y objetos del delito, que hubieren
caído en comiso, si fueren de lícito comercio serán rematados o vendidos, según la
reglamentación respectiva. Si fueren de ilícito comercio, se procederá a enviar las
armas al Ministerio de la Defensa, a incinerar los objetos cuya naturaleza lo permita y
a destruir los restantes; en todos los casos se dejará constancia del destino de los
objetos. No obstante lo anterior, la Corte Suprema de Justicia podrá acordar el
destino de los bienes que puedan ser utilizados en cualquiera de sus dependencias o
en centros de asistencia social. Los valores obtenidos, por virtud del remate o venta,
ingresarán como fondos privativos del Organismo Judicial.
Artículo 202. (Devolución). Las cosas y documentos secuestrados que no estén
sometidos a comiso, restitución o embargo serán devueltos, tan pronto como sea
necesario, al tenedor legítimo o a la persona de cuyo poder se obtuvieron. La
devolución podrá ordenarse provisionalmente, como depósito e imponerse al
poseedor la obligación de exhibirlos. Si existiera duda acerca de la tenencia,
posesión o dominio sobre una cosa o documento, para entregarlo en depósito o
devolverlo se instruirá un incidente separado, aplicándose las reglas respectivas de
la Ley del Organismo Judicial.
Artículo 203. (Secuestro de correspondencia). Cuando sea de utilidad para la
averiguación, se podrá ordenar la interceptación y el secuestro de la correspondencia
postal, telegráfica o teletipográfica y los envíos dirigidos al imputado o remitidos por
54
él, aunque sea bajo un nombre supuesto, o de los que se sospeche que proceden
del imputado o son destinados a él. La orden será expedida por el juez ante quien
penda el procedimiento o por el presidente, si se tratare de un tribunal colegiado. La
decisión será fundada y firme. En caso de flagrancia, el Ministerio Público podrá
expedir la orden, pero deberá proceder según se indica para el caso de secuestro. La
correspondencia o envío no les será entregada a los interesados, sino al tribunal
competente. Si dentro de tres días la orden no es ratificada por el tribunal, cesará la
interceptación y el secuestro y las piezas serán libradas a quien corresponda.
El maestro Fábrega hace suya la definición de Guasp dice que el secuestro
“Constituye una figura procesal específica que se desenvuelve mediante una petición
de parte, una concesión o denegación interina por el juez, una constitución de
depósito judicial, como se hace cuando se trata de un bien y una posible oposición
del deudor, si tiene alguna reclamación que formular de su adversario.”61
Concretamente el objeto del allanamiento es encontrar indicios o evidencias que
puedan servir de prueba para el juicio. Recordando que la transformación de un
elemento material de prueba se traduce en un vestigio encontrado en un lugar o
escena del crimen, en la recolección se convierte en indicio, luego dentro de la
investigación es elemento de convicción que de forma preliminar se le presenta al
juez penal, luego se convierte en evidencia dentro del proceso penal y se valora al
final como prueba para la consolidación dentro del proceso y la sentencia respectiva.
En la doctrina colombiana, Rodríguez García sostiene que el registro domiciliario es
el que la autoridad competente puede realizar para la investigación de alguna
denuncia o acusación, o ante sospechas fundadas en hechos anormales cuyo
61
Fábrega, Jorge. Estudios Procesales. Panamá: Editora Jurídica Panameña. 1990, Pág. 602
55
conocimiento le corresponde, o para socorrer a quien sea víctima del delito o de
desgracia.”62
Según Clariá Olmedo, “Es un acto de coerción real limitativo de una garantía
constitucional, consistente en el franqueamiento compulsivo de un lugar cerrado en
contra de la voluntad de quien está protegido por esa garantía, cumplido por una
autoridad judicial con fines procesales, y legitimado solamente cuando se han
satisfecho las formalidades impuestas por la ley ritual0.”63
Es la inspección o registro domiciliario ordenado por un Juez por decreto o resolución
-ambos fundados-, practicado por el Juez o por funcionarios judiciales -fiscal- o
policiales a los que delegue el cumplimiento del mismo, empleando la fuerza pública
si fuere necesario.
Es muy importante tener presente que tanto el pedido de orden de allanamiento
como el decreto o resolución que la ordena deben estar debidamente fundados; el
allanamiento implica conculcar la garantía constitucional de inviolabilidad del
domicilio, por ello es menester que haya motivos trascendentes, para dejar dicha
garantía sin efecto. Discute la doctrina si se afecta el derecho a la intimidad o el
derecho a la privacidad, entendemos que se afecta el derecho a la privacidad
Jorge Vázquez Rossi expone:
“El objeto del allanamiento es la cautela de pruebas y/o la detención de una o
más personas; forma parte de la investigación preliminar.
La investigación preliminar debe ser netamente objetiva, a fin de no desfigurar
el objetivo principal de todo sumario, que se traduce en la recomposición de
un acontecimiento histórico, de carácter fiel a la verdad.
62
RodriguezGarcia, Leoncio. Ob. Cit, Pág. 155 63
Clariá Olmedo, Jorge. Tratado de Derecho Procesal Penal, Buenos Aires: Editorial Ediar. 1962.Pág. 416.
56
El objetivo fundamental durante toda la investigación, incluido el allanamiento,
es la correcta cautela de la prueba, es decir colectarla respetando las
garantías constitucionales.
Las garantías constitucionales imponen los límites al principio de la libertad
probatoria.
Si bien todo objeto de prueba puede ser probado y por cualquier medio, de las
garantías individuales se derivan las limitaciones para la adquisición del
conocimiento del hecho que motiva el proceso.
En consecuencia, todo elemento de convicción que se incorpore al proceso
debe respetar las normas constitucionales y procesales para su obtención y
producción. De esta premisa se desprende la regla de la exclusión probatoria,
según la cual debe ser excluido del proceso penal todo elemento de prueba
que se haya obtenido o incorporado al proceso en violación de una garantía
constitucional o de las formas procesales dispuestas para su producción; y por
supuesto no puede ser valorado a fin de sentenciar.”64
Elementos necesarios según la doctrina en la diligencia de allanamiento:
1. “La verificación de la existencia de armas y su secuestro.
2. La verificación de la existencia de elementos sustraídos y su secuestro.
3. La verificación de la existencia de documentos y su secuestro.
4. La verificación de la existencia de rastros relacionados con el delito y su
secuestro.
5. La verificación de la existencia de un lugar y su inspección.
6. La verificación de la presencia de una persona relacionada con el hecho y su
arresto o detención. Arresto si fuera un testigo remiso y detención si se tratase
del imputado prófugo.”65
64
Vázquez Rossi, Jorge.Derecho Procesal Penal. Argentina: EditorialRubinzalCulzoni. 1997. Pág. 315. 65
Prunotto Laborde, Adolfo.Manual Teórico-Práctico Policial.Argentina: Editorial Zeus. 2000.Pág. 509.
57
“…El allanamiento o registro domiciliario (el legislador parece usar indistintamente
ambos términos) es una búsqueda material dentro de un ámbito domiciliario
constitucionalmente protegido…, que persigue el hallazgo de cosas pertinentes al
delito o aun de la propia víctima de éste, o la detención del imputado, de una persona
prófuga o sospechosa de criminalidad, para su incautación (secuestro o captura),
liberación o conservación con fines procesales…”66
Sin embargo, previamente, deben existir motivos suficientes como para presumir que
en el lugar a registrarse se podrían llegar a encontrar los objetos, o bien los sujetos,
a que se hiciera mención precedentemente (ya fuera cosas vinculadas a la
investigación del delito, la víctima o algún imputado a quien deba detenerse). Estos
motivos deberán ser explicados por el juez al disponerse el registro, en un auto
fundado (mediante el cual se podrá remitir a otra pieza procesal
El concepto comprende no sólo el utilizado accidentalmente para albergar la
persona, las cosas o la familia, sino también el habitado con un propósito de
continuidad más o menos prolongado, mientras que dependencias cerradas, serán
aquellos espacios de tales características que complementan sin interrupción
material el lugar habitado, tales como los jardines, balcones, etc., cuando existe
conexión interna con el recinto de la morada.
Para este sector, del cual participa el autor Sagues, expone: “Si existe
consentimiento para ingresar a un domicilio, no se verificará en rigor de verdad un
allanamiento, que se dará únicamente en el supuesto en que haya oposición del
particular.”67
66
Navarro, Guillermo y Daray, Roberto. Código Procesal Penal de la Nación. Análisis doctrinal y
jurisprudencial. Argentina: Editorial Hammurabi. 2008. Pág. 603. 67
Sagües, Néstor Pedro.Elementos de Derechos Constitucional. Buenos Aires: Editorial Astrea, 1999. Pág. 394.
58
“La razón por la cual el domicilio está especialmente protegido, es porque el mismo
constituye el ámbito donde los individuos por definición, tenemos la mayor
expectativa de intimidad y privacidad. Pero si es el titular del domicilio el que, con su
conducta, está evidenciando una renuncia a esa expectativa de privacidad, entonces
parece razonable que desaparezca la tutela constitucional, que se basa justamente
en ese presupuesto.”68
Carlos Cuestas expone: “El allanamiento es el acto por el cual los jueces o
funcionarios de instrucción y en algunos casos la autoridad administrativa pueden
ingresar a un edificio, domicilio particular u otros lugares, previo el cumplimiento de
ciertas formalidades legales, para realizar en ellos diligencias necesarias para los
fines del proceso penal. Entre estas diligencias pueden mencionarse la búsqueda de
personas imputadas, indiciadas o evadidas, o de cosas, huellas o instrumentos
relacionados con el delito”.69
Por lo tanto, nadie puede ingresar en el domicilio de una persona ni realizar
inspecciones o registros sin la autorización de la persona que lo habita o sin orden
judicial, en los casos y forma que establece la ley. Ir contra esta disposición significa
una flagrante violación al domicilio. La inviolabilidad de domicilio que se protege
consiste en la prohibición de violar o profanar el domicilio de un ciudadano
ecuatoriano a no ser que la ley penal permita realizar un allanamiento.
68
Carrió, Alejandro.Garantías Constitucionales en el Proceso Penal. Buenos Aires: Editorial Hammurabi.
2006.Pág. 421. 69
Cuestas, Carlos. Derecho Procesal Penal. Panamá: Colecciones Judiciales. 2000. Pág. 14.
59
CAPÍTULO IV
ANÁLISIS DE LA NECESIDAD DE AMPLIAR EL HORARIO PARA REALIZAR
ALLANAMIENTO EN GUATEMALA
4.1. La persecución penal
La persecución penal corresponde al Ministerio Público, quien tiene el ejercicio de la
acción penal pública con el objeto que determine, por medio del diligenciamiento de
los respectivos elementos de prueba, si concurre un hecho ilícito, las circunstancias
en que pudo ser cometido y la posible participación del sindicado, y requerirá al juez
contralor de la investigación la citación del denunciado, con el objeto de que éste
presente su declaración respecto a los hechos que se le imputan, y ejerza su
derecho de defensa, tanto material como técnica, ésta última con la asistencia del
abogado de su confianza; sin embargo, si durante el transcurso de la investigación,
al incorporarse los elementos de convicción, el Ministerio Pública determina la
concurrencia de otros hechos ilícitos, podrá requerir al juez, de la causa la citación
del imputado con el objeto que amplíe su declaración, en atención a los mismos y
éste pueda ejercer los derechos que le confiere la Carta Magna y las disposiciones
adjetivas penales, con lo cual se garantiza su derecho de defensa, así como el
principio jurídico del debido proceso.
En cuanto a la persecución penal, es importante desarrollarla dentro de la presente
investigación jurídica, puesto que la misma es parte de la inspección y registro o en
su caso allanamiento, puesto que se persigue un hecho delictivo punible, o la captura
de la persona que realizo el hecho delictivo por lo cual juega un papel importante
dentro de del desarrollo de la persecución penal.
Después que el Ministerio Publico haya realizado la investigación criminal, también
por mandato constitucional se encuentra obligado a llevar a cabo la persecución
60
penal de todos los hechos delictivos que se cometan dentro del territorio nacional ya
sea por guatemaltecos o por extranjeros todo esto queda a disposición del ente
investigador propiamente dentro de la persecución. La persecución penal es la
acción que por mandato legal corresponde al Ministerio Público para poder perseguir
casi todos los delitos con excepción de los perseguibles a instancia de parte o cuya
persecución esté condicionada a autorización estatal.
El Ministerio Público debe promover la investigación penal a efecto de evitar que se
produzcan consecuencias ulteriores. “Por lo que es obligación del Ministerio Público
extender su investigación tanto a circunstancias de cargo y descargo.”70
En cuanto a las funciones de investigación que realiza el Ministerio Público, las
mismas han de ser de carácter objetivo, entendiéndose para ello, que ha de realizar
requerimientos y solicitudes aun a favor del imputado, es de ello que se parte para no
deducir que es una institución con carácter inquisitivo, pues lo correcto es entender
que es una institución que dirige la investigación y a consecuencia de ello promueve
la acción penal.
La persecución penal, es una atribución otorgada al Ministerio Público en calidad de
órgano auxiliar de la administración de justicia y que consiste en realizar una serie de
actividades bajo control jurisdiccional desde que tenga conocimiento de un hecho
delictivo o con apariencia delictiva, que tenderá al seguimiento de la persona del
perseguido y a la reunión de los elementos probatorios indispensables para
fundamentar una acusación sobre la cual deba basarse indefectiblemente el
desarrollo del juicio, y a evitar las consecuencias ulteriores del delito. Es en
consecuencia el ejercicio de la acción penal.
70
Matta Consuegra, Daniel. Apuntes de derecho procesal penal I. Guatemala: Editorial Croken. 2012. Pág. 11.
61
4.1.1. Desde una perspectiva doctrinaria, la persecución penal se ha percibido
de la manera siguiente:
“La persecución penal es la acción que desarrolla el Ministerio Público como ente
investigador del Estado, para perseguir a la persona que ha participado en la
comisión de un hecho delictivo de acción pública, aportando los medios de
investigación y la prueba correspondiente para llevarlo a juicio penal para buscar una
condena por el ilícito cometido.”71
4.1.2. Características fundamentales de la investigación
Para que el Ministerio Público pueda ejercer una correcta persecución penal es
necesario que esta cuente con las características fundamentales de toda
investigación las cuales se describirán brevemente a continuación:
a) Pública
En primera instancia la persecución penal se adecúa al delito cometido, pudiendo ser
de acción pública, acción privada, acción pública dependiente de instancia particular
y acción pública dependiente de autorización estatal.
b) Objetiva
La persecución penal es objetiva, en virtud de que en todas las actividades que
desarrolla el Ministerio Público por medio de sus fiscales en la investigación de un
hecho delictivo, adecúa sus actos a un criterio objetivo, con la figura jurídica del
allanamiento dicha investigación cuenta con un objetivo en específico que es la
recolección de indicios y pruebas, así como la captura de una persona sindicada de
la comisión de un hecho delictivo propiamente, el Ministerio Público tiene como
misión fundamental la correcta aplicación de la ley, debiendo formular sus
71
Escobar Cárdenas, Fredy. El Derecho Procesal Penal en Guatemala. Guatemala: Editorial magna terra. 2011.
Pág. 272.
62
requerimientos y solicitudes conforme criterio objetivo, aún a favor del imputado.
(Artículo 108 del Código Procesal Penal).
a) Única
La persecución penal es única, en virtud de que por la comisión de un hecho delictivo
nadie puede ser perseguido más de una vez por el mismo hecho. Esta disposición
está contenida en el Artículo 17 del Código Procesal Penal, al establecer la
mencionada disposición que nadie debe ser perseguido penalmente más de una vez
por el mismo hecho y únicamente establece que se puede dar una nueva
persecución penal, cuando la primera fue intentada ante un tribunal incompetente,
cuando la persecución proviene de defectos de promoción; o cuando un mismo
hecho debe ser juzgado por tribunales o procedimientos diferentes, que no pueden
ser unificados.
b) Continua
La persecución penal de conformidad con la Ley Adjetiva Penal, no puede
suspenderse por ningún motivo, salvo los casos expresamente establecidos en la
ley, esto significa que iniciada la acción penal, el fiscal designado para la
investigación de un hecho delictivo, no puede suspender, interrumpir o hacer cesar la
investigación sin incurrir en responsabilidad personal y es considerada como una
falta grave, de acuerdo a lo estipulado en el Artículo 285 y 290 del Código Procesal
Penal.
c) Obligatoria
Se dice que la persecución penal es obligatoria en virtud que de conformidad con la
Constitución Política de la República, en el Artículo 251 establece que el Jefe del
Ministerio Público será el Fiscal General y le corresponde el ejercicio de la acción
penal pública, disposición que esta complementada por lo dispuesto en el Artículo
107 del Código Procesal Penal, al establecer que el ejercicio de la persecución penal
63
corresponde al Ministerio Público como órgano auxiliar de la administración de
justicia.
d) Oficial
Se dice que la persecución penal es oficial, en virtud de que el Estado en el ejercicio
de su soberanía, es el que tiene la potestad y obligación de perseguir oficialmente
todos los hechos ilícitos penales que se cometan en el territorio nacional y que sean
de acción pública, acción pública dependiente de instancia particular, persecución
que realiza por medio del Ministerio Público; a excepción de los delitos de acción
privada.
Son diversas las características con las que cuenta la persecución penal estratégica,
basada en el proceso penal guatemalteco, con la finalidad de que esta se realice de
manera pronta, eficaz y cumplida, como parte de la persecución penal hacia un
imputado, se encuentra en muchas ocasiones inmerso la figura jurídica de la
inspección y registro o allanamiento, puesto que se busca la ubicación de la persona
que se le imputa la comisión de un hecho delictivo, así como la búsqueda de pruebas
para que la persecución penal se realice de forma efectiva.
4.2. El Ministerio Público
El Ministerio Publico, como entidad encargada de la investigación criminal y la
persecución penal, como se ha venido estableciendo a lo largo de la presente
investigación jurídica, dichas funciones se le asignan por mandato constitucional,
entre los medios que utiliza el Ministerio Publico, para la recolección de evidencias o
ejecutar órdenes de captura se encuentra el allanamiento, por medio de esta se
pretende que la investigación criminal y la persecución penal se lleve a cabo con
efectividad.
64
4.2.1. Antecedentes históricos del Ministerio Público
En el caso de Guatemala la figura jurídica del Ministerio Público también ha
evolucionado considerablemente, puesto que los primeros indicios de la institución
en Guatemala datan de tiempo atrás, por tal razón es importante establecer lo
siguiente: “En Guatemala, según los antecedentes históricos legislativos del
Ministerio Público, nació como una dependencia directa del poder ejecutivo, adscrita
al Ministerio de Gobernación. Sus atribuciones se regulan por primera vez, mediante
el Decreto Legislativo 1618 de fecha 8 de junio de 1929. En esta Ley se le concibió
como una institución encargada de auxiliar la Administración de Justicia, representar
en juicios los intereses de la Nación y del Estado, y en particular los de la hacienda
pública.”72
4.2.2. Conceptos doctrinarios
El autor José Luis Pineda Quiroa expone: “El nombre Ministerio Público, es una
expresión consagrada por la doctrina y la legislación, por lo que en atención a ello,
debemos determinar su razón de ser y el ámbito de su actuación”. El Ministerio
Público, representa intereses generales y según sea la personificación de esos
intereses generales, así será el tipo de Ministerio Público que se obtenga. De esa
cuenta, para unos, la personificación es la sociedad; para otros, el poder Ejecutivo y,
por último, se dice que personifica a la ley. Se sabe que el Ministerio Público
personifica a la sociedad, únicamente por ser el reflejo de ella, pero nunca por la
expresión de los anhelos de la misma.”73
Oscar Alfredo PorojSubuyuj al respecto de la institución del Ministerio Publico,
establece lo siguiente: “Es el órgano del Estado que tiene asignadas
72
Nájera Farfán, Mario Efraín. Derecho procesal civil. Guatemala: Editorial Eros. 1970. Pág. 224. 73
Pineda Quiroa, José Luis.Historia del Ministerio Público. Guatemala: Editorial Fenix. Guatemala. 2000. Pág.
18.
65
constitucionalmente las funciones de promover la acción de la justicia en defensa de
la legalidad, de los derechos de los ciudadanos y del interés público tutelado por la
ley, de oficio o a petición de los interesados, asi como velar por la independencia de
los tribunales y procurar ante estos la satisfacción del interés social, tales funciones
se ejercen por medio de órganos propios, conforme a los principios de la unidad de
actuación y dependencia jerárquica y con sujeción en todo caso a los de legalidad e
imparcialidad.”74
Como lo establece el jurista guatemalteco antes en mención una de las principales
funciones del Ministerio Publico en Guatemala, según su criterio es la defensa de la
justicia, por lo cual dicha institución debe de emanar legalidad en todos los casos de
corrupción que se presenten y que quebranten alguna ley plenamente establecida
con anterioridad, así mismo el Estado de Guatemala a la institución para que realice
sus labores con eficacia le da dependencia total volviéndose una institución
autónoma y con miras de apoyo a la justicia guatemalteca principalmente en
cuestiones judiciales, es importante establecer que dicho ente también servirá de
apoyo a las instituciones encargadas del sector justicia en Guatemala.
De la misma manera el tratadista Juan Arango al abordar la temática del Ministerio
Público propiamente establece lo siguiente al respecto: “El Ministerio Público es una
institución auxiliar de la administración pública y de los tribunales, con funciones
autónomas de rango constitucional, cuyo fin principal es velar por el estricto
cumplimiento de las leyes del país y ejercer la representación del Estado. Su
organización y funcionamiento se regirán por su Ley orgánica. Además, es parte del
proceso penal y titular de la acción penal pública. Es una institución consagrada al
ejercicio y promoción de la acción penal pública, es decir, pone en funcionamiento la
74
PorojSubuyuj, Oscar Alfredo. Proceso penal guatemalteco. Generalidades, etapa preparatoria, etapa
intermedia y su vía recursiva. Guatemala: Editorial Magna Terra, 2011. Pág. 114.
66
investigación, incitarla y ser el único legitimado para provocar el juicio oral y
público.”75
4.2.3. Visión del Ministerio Público
Como se indicó con anterioridad el Ministerio Público en Guatemala se crea con la
visión de que el mismo sirva de apoyo a la administración de justicia en Guatemala,
el papel que actualmente desempeña, toda falta que se cometa ante la ley penal el
Ministerio Publico se encuentra en la obligación de investigar por qué y las
circunstancias de cómo se violan las leyes en Guatemala y quien las viola
propiamente, ya que todo esto conlleva una pena, la cual el Ministerio Público está
obligado a solicitar.
4.2.4. Función principal del Ministerio Público
La función principal que tiene el Ministerio Público, es el ejercicio de la acción penal
pública y la dirección de la investigación dentro del sistema de justicia penal
guatemalteco; constituye además un órgano contrapeso de otros entes estatales,
que sustenta poder dado su carácter autónomo.
El Ministerio Público requiere de recurso humano calificado con características y
cualidades especiales, con capacidad jurídica y trayectoria personal que aseguren
rectitud en el desempeño del cargo, mismas que se requieren para satisfacer las
exigencias que conlleva el ejercicio de la acción penal, la dirección de la
investigación criminal y para responder a principios y valores constitucionales y
postulados procesales del sistema acusatorio.
75
Arango Escobar, Julio. Derecho procesal penal. Guatemala: Editorial Estudiantil Fénix. 2004. Pág. 240.
67
Por lo cual, a continuación, se abordarán diversidad de aspectos generales de la
institución del Ministerio Público y su funcionamiento en Guatemala propiamente de
la siguiente manera:
El Ministerio Público como institución auxiliar de la administración pública y de los
tribunales, ejerce un rol protagónico en la consolidación del estado de Derecho.
Posee funciones autónomas de rango constitucional, es encargada de velar por el
estricto cumplimiento de las leyes del país, cuya función principal es el ejercicio de la
acción penal pública y la dirección de la investigación dentro del sistema de justicia
penal guatemalteco, así como órgano extra poder, contrapeso de otros entes
estatales que sustenta poder, dado su carácter autónomo.
De lo anterior ya mencionado, el hecho de ser considerada la institución como un
ente auxiliar, no le coloca en posición de subordinación respecto al Organismo
Judicial ni frente a la administración pública. Agregando lo citado por el Código
Procesal Penal en el Artículo 24 bis, que establece que el mencionado ministerio
actúa en representación de la sociedad en los delitos de acción pública.
La Constitución Política de la República de Guatemala, le asigna las siguientes
atribuciones:
a) Velar por el estricto cumplimiento de las leyes del país.
b) El ejercicio de la acción penal pública.
Dejando a su ley orgánica lo relativo a su organización y funciones.
El Artículo 2 de su Ley Orgánica, establece como funciones, además de las que sin
perjuicio le atribuyen otras leyes, y las que describe en su Artículo primero, de:
promover la persecución penal y dirigir la investigación de los delitos de acción
68
pública, velar por el estricto cumplimiento de las leyes del país, perseguir la
realización de la justicia, actuar con objetividad, imparcialidad y con apego al
principio de legalidad, las siguientes:
a) “Investigar los delitos de acción pública y promover la persecución penal ante los
tribunales según las facultades que le confieren la Constitución, las leyes de la
República y los tratados y convenios internacionales.
b) Ejercer la acción civil en los casos previstos por la ley, y asesorar a quien
pretenda querellarse por delitos de acción privada de conformidad con lo que
establece el Código Procesal Penal.
c) Dirigir a la policía y demás cuerpos de seguridad del Estado en la investigación
de hechos delictivos.
d) Preservar el Estado de derecho y el respeto a los derechos humanos, efectuando
las diligencias necesarias ante los tribunales de justicia.”
El Ministerio Público: “Actuará independientemente, por propio impulso y en
cumplimiento de las funciones que le atribuyen las leyes, sin subordinación a ninguno
de los organismos del Estado ni autoridad alguna. Anualmente tendrá una partida en
el Presupuesto General de la Nación y sus recursos los administrará de manera
autónoma en función a sus propios requerimientos.”76
Para el ejercicio de las funciones del Ministerio Público, el Artículo 47 de la Ley
Orgánica del Ministerio Público, señala lo siguiente: “En el ejercicio de sus funciones
los fiscales estarán sujetos únicamente a la Constitución Política de la República de
Guatemala, los Tratados y Convenios Internacionales, la ley y las instrucciones
dictadas por su superior jerárquico en los términos establecidos por esta ley.”
76
Manual del fiscal. Guatemala: Ministerio Público. 1996. Pág. 328.
69
En lo relativo a la investigación, el subsiguiente artículo 48 de la ley citada, describe
que: “El fiscal a cargo de la investigación de un delito debe reunir los elementos de
convicción de los hechos punibles en forma ordenada, que permita el control del
superior jerárquico, de la defensa, la víctima y las partes civiles.”
Por otra parte, el Código Procesal Penal, Decreto 51-92 del Congreso de la
República de Guatemala, le atribuye en su Artículo 107 lo siguiente: “El ejercicio de
la acción penal corresponde al Ministerio Público como órgano auxiliar de la
administración de justicia conforme las disposiciones de este Código. Tendrá a su
cargo el procedimiento preparatorio y la dirección de la Policía Nacional Civil en su
función investigativa dentro del proceso penal.”
Acá se limita la independencia de la investigación que debe realizar el fiscal, a la
etapa inicial del proceso penal, no olvidando que aún en esta independencia e
insubordinación está sujeto al control jurisdiccional del Organismo Judicial, que
permite dar legalidad e igualdad a las partes procesales.
El Ministerio Público fue creado con base en el artículo 251 de la Constitución
Política de la República de Guatemala, el cual establece que el Ministerio Público es
una institución auxiliar de la administración pública y de los tribunales, con funciones
autónomas de rango constitucional, cuyo fin principal es velar por el estricto
cumplimiento de las leyes del país.
El Ministerio Público se rige por su Ley Orgánica, Decreto número 40-94 del
Congreso de la República y sus reformas. El Fiscal General de la República y Jefe
del Ministerio Público está facultado para emitir acuerdos específicos relacionados
con la estructura organizacional de las áreas administrativa y de investigaciones, con
el objeto de adecuarlas a las necesidades del servicio y a la dinámica administrativa.
70
También es importante señalar, que el Ministerio Público, tiene funciones
constitucionales como lo es la de promover la acción de la justicia en defensa de la
legalidad, de los derechos de los ciudadanos y del interés público tutelado por la ley
sea de oficio o a petición de los interesados, así como velar por la independencia de
los tribunales y procurar ante estos la satisfacción del interés social, y tales funciones
se ejercen por medio de órganos propios, conforme a los principios de unidad de
actuación y dependencia jerárquica y con sujeción en todo caso a los de legalidad e
imparcialidad.
4.3. El proceso penal
Siguiendo con un orden cronológico y lógico de la presente investigación jurídica
después de hablar de la investigación criminal, la persecución penal como funciones
que desarrolla el Ministerio Público que también se hizo referencia, es importante
establecer donde se utilizaran las pruebas e investigaciones que precisamente será
en el desarrollo del proceso penal.
4.3.1. Conceptos doctrinarios de proceso penal
El autor Luis Alexis Calderón al referirse al proceso penal establece lo siguiente: “Es
el sistema de normas jurídicas que reglamentan o regulan el proceso penal, es decir
a aquel conjunto de actos jurídicos que persiguen obtener del estado un certificado
para aplicar una pena a una persona que ha infringido la ley.”77
Cabanellas lo define de la siguiente manera: “El conjunto de actuaciones tendentes a
averiguar la perpetración del delito, la participación de los delincuentes, su
77
Calderón Maldonado, Luis Alexis. Materia de enjuiciamiento criminal. Guatemala: Editorial Textos y
Formas Impresas. 2000. Pág. 58.
71
responsabilidad e imponerles la penalidad señalada. Comprende el sumario y el
plenario.”78
El ordenamiento jurídico procesal penal, dio un giro sustancial con la entrada en
vigencia del Decreto 51-92 Código Procesal Penal, el uno de julio de mil novecientos
noventa y cuatro, pasando de un Proceso Penal Inquisitivo a un Proceso Penal
Acusatorio, mediante el cual Guatemala, se apuntaló en una modernización de sus
instituciones, operando un sistema de justicia dentro de un marco de garantías, que
establece principios básicos creados por la sociedad para regular el poder punitivo
del Estado.
Desde el punto de vista doctrinario al respecto del derecho procesal penal es de
suma importancia establecer lo que en su momento indico uno de los tratadistas en
la materia más importante, es el caso de Eduardo López Betancourt al respecto del
estudio de dicha materia de la siguiente manera: “El derecho procesal penal se
conforma de normas jurídicas que son parte del derecho público interno y que
mantienen relaciones entre el estado y los particulares; gracias a ellas se aplica el
derecho penal sustantivo, con lo cual se logra garantizar la grata convivencia social.
Así mismo indica que el derecho procesal penal surge como un conjunto de normas
jurídicas correspondientes al derecho público interno, en tanto regula las relaciones
entre el estado y los particulares, destinatarios de ellas (aunque no exclusivo) que
hacen posible la aplicación del derecho sustantivo a los casos concretos, con el
propósito de preservar el orden social.”79
El tratadista antes en mención establece dos posturas en cuanto al derecho procesal
penal, en ambas cuentas con una gran similitud que su posición es que es un
derecho de orden público, cuando se habla de esta postura es que es un derecho del
estado y la relación que el mismo tiene con la población buscando un fin primordial
78
Cabanellas, Guillermo. Ob. Cit. Pág. 392. 79
López Betancourt, Eduardo. Derecho procesal penal. México: Editorial IURE. 2011. Pág. 17.
72
que es la convivencia en forma pacífica social. Toda relación entre el estado y las
personas se regirá por las diversas disipaciones legales que rigen el derecho penal y
procesal penal en el caso de Guatemala el Código Penal Decreto Numero 17-73 del
Congreso de la República de Guatemala y el Código Procesal Penal Decreto Numero
51-92 del Congreso de la República de Guatemala.
Es de suma importancia para la presente investigación jurídica, establecer lo
relacionado a una definición concreta de lo que es en si el proceso penal, no
únicamente en Guatemala si no en las diversas legislaciones latinoamericanas, para
tal efecto a continuación se citaran diversos tratadistas y juristas tanto nacionales
como extranjeros expertos en la materia procesal penal, que desde su perspectiva y
punto de vista definen en derecho procesal penal de la siguiente manera:
El tratadista Cesar Barrientos Pellecer, indica que: “El proceso no es el simple
procesamiento regulado por códigos y leyes ordinarias, sino el instrumento para
realizar uno de los derechos esenciales del ser humano, que no se concreta a un
simple acceso a la prestación jurisdiccional, sino que se traduce en el derecho
fundamental a la justicia.”80
Como lo establece el tratadista antes en mención al respecto del derecho procesal
penal indica que es una metodología prácticamente la cual en la actualidad y en su
aplicación se encuentra regida por diversos cuerpos legales, como lo son cogidos y
leyes que se encuentran regidos dentro de un ordenamiento legal. De esta definición
puede conceptualizarse al proceso penal como la denominación adecuada a la
actividad jurisdiccional que se refiere a las infracciones punibles ya que con ella se
caracteriza claramente al instrumento legal para juzgar.
80
Barrientos Pellecer, César. Derecho procesal guatemalteco.Guatemala: Editorial Magna Terra. 1975 Pág. 15.
73
Uno de los mayores exponentes en materia procesal pena es el tratadista argentino
Alfredo Vélez Mariconde, al referirse al mismo establece lo siguiente al respecto:
“Una serie gradual, progresiva, y concatenada de actos disciplinados en abstracto
por el derecho procesal y cumplidos por órganos públicos predispuestos y por
particulares obligados o autorizados a intervenir mediante la cual se procura
investigar la verdad y hacer efectiva la ley sustantiva.”81
Para este tratadista, el proceso penal es una serie de procesos cumplidos por
órganos públicos que procuran investigar la verdad y cumplirla mediante las leyes,
todo esto basado principalmente en la legislación procesal penal vigente y leyes
conexas que conocen dicho proceso. El proceso penal es la secuencia o serie de
actos que se desenvuelven progresivamente con el objeto de resolver, mediante un
juicio de la autoridad, el conflicto sometido a su decisión.
Para el tratadista Manuel Ossorio el proceso penal es: “El que tiene por objeto la
averiguación de un delito, el descubrimiento del que lo ha cometido y la imposición
de la pena que corresponda (o la absolución del inculpado).”82
El proceso penal es una serie ordenada de actos preestablecidos por la Ley y
cumplidos por el órgano jurisdiccional, que inician luego de producirse un hecho
delictuoso y terminan con una resolución final.
Para el tratadista Alberto Binder el proceso penal es: “Un instrumento jurídico
adjetivo indispensable, que conjuntamente con el derecho penal, son
corresponsables de la política criminal en general, y de lo que ha dado en llamarse el
sistema penal o sistema de justicia penal.”83
81
Vélez Mariconde, Alfredo. Ob. Cit. Pág. 114. 82
Ossorio, Manuel. Ob. Cit. Pág. 523. 83
Binder, Alberto. Ob. cit. Pág. 37.
74
Derivado de las definiciones anteriores, el proceso penal ha evolucionado mucho, en
comparación al desarrollo general de la sociedad. El proceso penal ha tratado de
estar a la par de las exigencias de sus tiempos, pero aparecen etapas
verdaderamente sombrías y oscuras en la historia de la humanidad.
4.4. Ampliación del horario para realizar allanamientos
El abordar dicho planteamiento, resultan elementos importantes que deben
incorporarse al análisis, tal es el caso de la limitación en el horario para practicar un
allanamiento en un lugar o vivienda, recordando el contexto en el cual se realizó la
regulación del mismo, derivado del abuso de dicha figura y el contexto político y
conflictivo que atravesaba Guatemala, así como la ausencia de control en la
actuación de las autoridades.
Los cambios institucionales y el fortalecimiento de la persecución penal, ha sido un
tema de constante discusión a nivel nacional e internacional, lo cual ha incrementado
de forma considerable y ampliado sus modalidades en la comisión de dichos actos
de criminalidad, especialmente en el contexto de la criminalidad organizada.
Como parte de la persecución penal, las instituciones nacionales han modificado y
fortalecido su actuación, tomando en consideración que existen nuevas formas de
intervención en la investigación criminal, nuevas herramientas y protocolos de
actuación que han permitido efectivizar a cada una de las instituciones que
intervienen.
Asimismo, la denominada prognosis criminal, es un concepto utilizado en distintos
ámbitos, que van desde la meteorología, con la previsión del tiempo, pasando por la
medicina y los pronósticos sobre el comportamiento de las enfermedades, hasta el
derecho y la criminología, con la prognosis de la pena y la prognosis criminal,
75
respectivamente.se ha utilizado de forma reciente con el objeto de anticiparse a la
actuación delictiva, siendo parte de las técnicas modernas aplicada principalmente
para el crimen organizado, estableciéndose además los límites que las normas
jurídicas vigentes determine para la persecución penal, entre ellas el allanamiento.
Al hablar de allanamiento, se determina que debe realizarse en horario de seis de la
mañana a seis de la tarde, siendo un caso excepcional cuando los órganos
jurisdiccionales competentes autoriza que se realice fines de semana, siendo la
argumentación y la solicitud concretamente sustentada para que pueda el juez
autorizar la diligencia.
La limitación aun existente se encuentra en el horario, siendo importante realizar una
reforma al artículo constitucional en el que se encuentra contenida la diligencia del
allanamiento, derivado que ante el incremento de las acciones delictivas, existen
situaciones consideradas de importancia o trascendencia como lo es el riesgo de la
vida de una persona o la realización de acciones delictivas que afecten la paz social
y promueva una inestabilidad en la sociedad, lo que mediante un allanamiento se
evite la comisión de la misma y se capture a los responsables, dirigentes o personas
con alta peligrosidad social.
Cuando se reforme la Constitución que se tome en cuenta el tema de la necesidad
de ampliar el horario para realizar el allanamiento, se tome como referencia la
actuación del ente investigador de otros países como Argentina y España para que el
Ministerio Público no requiera una autorización judicial para realizar dicha diligencia,
derivado que sustentan con base en la investigación criminal la necesidad de
realizarla y utilizan los mecanismos sencillos como una llamada a la autoridad
competente para ingresar en un domicilio y posteriormente se llenan las formalidades
necesarias, pero dando prioridad a la actuación tanto investigativa como policial.
76
Asimismo, la utilización de vías electrónicas y de solicitudes fundadas en acciones
ilícitas de delincuencia organizada, los órganos jurisdiccionales en materia penal,
puedan contribuir a la eficacia de las autorizaciones considerando que la actuación
de las instituciones responsables de la diligencia, cuentan con información
privilegiada que permitiría anticiparse a los actos delictivos y efectivizar su actuación
para mantener la paz social y la protección a los ciudadanos.
Aunado a lo anterior, resulta de importancia el hacer referencia que desde el
espectro constitucional se encuentra regulada la inviolabilidad de la vivienda de la
manera siguiente:
“Artículo 23. Inviolabilidad de la vivienda. La vivienda es inviolable. Nadie podrá
penetrar en morada ajena sin permiso de quien la habita, salvo por orden escrita de
juez competente en la que se especifique el motivo de la diligencia y nunca antes de
las seis ni después de las dieciocho horas.”
El derecho a la inviolabilidad del domicilio es uno de los derechos que tienen mayor
trascendencia. Esto derivado que el allanamiento de morada es
un instrumento utilizado, en los regímenes totalitarios, como las dictaduras militares
de Latinoamérica, para la realización de detenciones ilegales, y las consiguientes
torturas y desapariciones, con el menor grado de publicidad e impunidad posible.
En los sistemas jurídicos constituidos en forma de Estado de Derecho la violación de
este derecho por parte de las fuerzas de seguridad ciudadana supone un grave
peligro de totalitarización del mismo, pues puede suponer la indefensión de los
ciudadanos frente al poder arbitrario del Estado.
Se impone, en consecuencia, la necesidad de que, en ningún caso, deje de existir un
control judicial sobre la actuación de los miembros de las fuerzas de seguridad del
77
Estado. Sólo el juez, salvo el supuesto de la existencia de un delito flagrante, es
quien puede y debe autorizar la entrada en el domicilio.
En referencia al Profesor Vicente José Martínez Pardo, indica que: “… el domicilio o
morada es la prolongación especial, no sólo de la seguridad, sino, además, de la
dignidad de la persona humana y, por tanto, la inviolabilidad del domicilio no sólo es
un derecho positivo, sino, antes que nada, es un derecho natural y fundamental de
toda persona.”84
La Constitución Política de la República de la República de Guatemala, protege el
entorno físico que contiene el derecho a la intimidad personal y familiar, donde nadie
puede penetrar sin permiso de su titular; instituyendo una garantía muy amplia; la
práctica de los medios probatorios de inspección y registro en vivienda o domicilio
cerrado, constituye en principio una grave restricción de los derechos más
elementales y trascendentales de la persona.
La mayoría de tratadistas sobre los medios de prueba restrictivas de derechos
fundamentales, utilizan la palabra “domicilio”, entendiéndose como domicilio “ámbito
o reducto en el que se veda que otros penetren.” por lo que es un ámbito propio de
una persona, el cual es reservado para el conocimiento de los demás.
El concepto de morada, proveniente del latín moráre, habitar u ocupar, en un tiempo
habitual, o sea, la casa o habitación, estancia, dependencia, asiento o residencia,
con ánimo continuado de permanecer en un lugar. De acuerdo a conceptos
etimológicos, morada se utiliza en sentido de la conservación, modestia o sencillez
del inmueble, pero por estas condiciones no resta su importancia en su utilización y
protección, puesto que lo mismo podría suceder con un domicilio, de acuerdo a una
84
Martínez Pardo, Vicente José. La entrada y registro domiciliario. Revista Internauta de Práctica Jurídica
Núm. 27, año 2011, Pág. 125.
78
habitación con un solo ingreso y dotada de un modesto mobiliario, como la de
inmueble dotado de varios ambientes muebles lujosos y varias entradas.
4.5. Ventajas de la implementación
Toda reforma que se plantea a la normativa jurídica en Guatemala, tiene importancia
social, jurídica e institucional debido a que dichos efectos conllevan la coordinación y
sobre todo la aplicación. En ese orden, la implementación a través de una reforma en
cuanto a la ampliación del horario de la diligencia judicial de inspección y registro
conocida con el nombre de allanamiento en el aspecto doctrinario, será de gran
importancia y utilidad para la investigación criminal y por ende para el control y
fiscalización de ciertos actos o acciones delincuenciales que efectúa el crimen
organizado.
Como consecuencia de la ampliación, se denota el aporte de la presente
investigación en cuanto a la denominación de allanamiento privilegiado, es decir, el
que se efectúa en horario sin restricción siendo indispensable que una vez aprobada
la presente propuesta de reforma por el Congreso de la República se proceda a
organizar todas las acciones precisamente ante el órgano jurisdiccional y prueba de
ello se dará efectividad a la investigación, lo cual incidirá en el fortalecimiento a las
acciones ilícitas cometidas por el crimen organizado y la delincuencia común
respectivamente.
Asimismo, es indispensable conocer las ventajas de la implementación respecto a la
ampliación del horario para realizar allanamientos en Guatemala, tomando en
consideración que, a través de los medios de comunicación social, se da a conocer a
la población las diferentes capturas realizadas como consecuencia de acciones
efectuadas por lo general por la Policía Nacional Civil en forma infraganti de ilícitos
cometidos por la delincuencia común u organizada.
79
Lo anterior, se deduce debido a que el Organismo Legislativo en muchas
oportunidades no toma en consideración los aportes valiosos que se realizan a
través de la investigación jurídica, pero se debe analizar la conveniencia de ampliar
el horario para que en Guatemala, similar a otros países se pueda efectuar el
allanamiento con carácter de privilegio particularmente sin restricción de horario al
existir indicios suficientes que existen menoscabo de una garantía fundamental o de
los derechos inherentes de una persona, un menor de edad o una vida, y en ese
orden, es indispensable conocer que dicha medida y aprobación por parte del
Congreso de la República así como la implementación y acciones realizadas en
forma conjunta por el Ministerio Público y la Policía Nacional Civil, dará grandes
resultados a nivel institucional.
4.6. Normativa existente en la legislación guatemalteca que permite la práctica
o diligencia de allanamiento en cualquier horario.
4.6.1. La Ley de Orden Público
La ley de Orden Público, es una de las leyes constitucionales existentes en
Guatemala y de aplicación necesaria para ciertos casos de extrema urgencia
nacional, entre los casos que se pueden aplicar están:
a) La invasión del territorio nacional;
b) Perturbación grave de la paz;
c) Calamidad Pública y
d) Actividades contra la seguridad del Estado.
La aplicación de dicha ley se hace a través del presidente de la República en consejo
de ministros donde se califica la situación y se implementa el estado de excepción.
80
En Guatemala la delincuencia organizada se ha convertido en uno de los grandes
desafíos del Estado de Guatemala, y las causas de este poder devastador que
amenaza la existencia de la sociedad guatemalteca, así como el impacto de dichas
actividades ilícitas en la vida política y económica ha afectado en gran parte a la
población guatemalteca.
El problema de la delincuencia organizada es que es un grupo de personas o bandas
organizadas que han llegado a contar con una estructura definida, así como sistemas
basados en estrategias, planeación con objetivos, división de tareas, asesores
especializados, redes de comunicación y las más sofisticadas tecnologías.
El Estado de Guatemala, a través del Organismo ejecutivo y del Ministerio de
Gobernación en coordinación con el Ministerio Público ha emprendido una lucha
contra la delincuencia organizada, especialmente contra grupos extorsionistas y han
iniciado una serie de allanamientos los cuales han producido una serie de capturas
de cabecillas de bandas, lo cual ha mermado a dichas estructuras, pero
desgraciadamente no totalmente.
Para lo anterior, el Ejecutivo ha aplicado en ciertos departamentos de la república de
Guatemala, en base a las potestades de la Ley de Orden Público emitir una estado
de prevención que en base al artículo 138 constitucional y los artículos 6 y 8 de la
Ley de Orden Público, a efecto de aplicar el artículo 142 de la Ley de Orden Público
que estipula:
Artículo 42 Ley de Orden Público. Los funcionarios encargados de la aplicación de
esta ley, según el caso podrán ordenar el allanamiento del domicilio o cualquier otro
lugar cerrado, sin orden escrita de juez competente ni permiso de su dueño en los
casos siguientes:
81
1) Si hubiere indicio que en dichos lugares se encuentra alguna persona contra
quien se haya librado orden de captura o detención por cualquier de los actos
determinantes del estado de emergencia.
2) Cuando se presume fundamente que en el domicilio o lugar cerrado se
encuentre armas, propaganda subversiva, instrumentos o efectos del delito
que se persiga.
La autoridad que penetrare a cualquiera de los lugares citados, deberá presentar
orden escrita del funcionario que dictó la medida y se concretará estrictamente al
cumplimiento de su cometido, evitando causar perjuicios a los moradores, así como
la práctica de diligencias que no sean conducentes al fin que se persigue.Para
penetrar al domicilio, la autoridad pedirá a sus moradores que se les permita el
acceso. En caso de negativa, penetrara de hecho.
Al aplicar dichas disposiciones de la Ley de Orden Público en casos que se han
aplicado en departamentos de Guatemala, donde existía narcotráfico, además del
estado de prevención se decretó posteriormente el estado de sitio y se logra
contener dicha actividad ilícita en dichos departamentos y evitar la violencia que
generaban dichas bandas dentro de las poblaciones.
Caso práctico que se aplicó en Guatemala, Año 2010
“El ministro de Gobernación, Carlos Menocal, confirmó la medida y explicó que el
mismo se aplicó y duró 30 días a partir de las 0 horas.Dicho decreto que dio vida al
estado de Sitio faculto al Gobierno para disolver organizaciones delictivas, ordenar la
detención de sospechosos de alterar el orden público y conspirar contra el Estado.
También se otorgó potestad para repeler por la fuerza las acciones del narcotráfico,
que actúa fuera de la ley.
82
El accionar de las fuerzas de seguridad dio inició desde las primeras horas del día
que entró en vigencia del decreto se llevaron a cabo operativos y allanamientos
contra las organizaciones criminales de esa ciudad del norte guatemalteco.
Entre tanto, Menocal indicó que el estado de Sitio permitió generar los espacios para
que el Estado guatemalteco pueda ejercer la persecución penal contra el crimen
organizado y procurar que regrese la tranquilidad a Alta Verapaz.El ministro hizo un
llamado a la población de aquel departamento para que colabore con las autoridades
para denunciar y señalar a personas o grupos que están relacionados con el crimen
organizado y actividades fuera de la ley.El cartel de los Zetas se ha impuesto en Alta
Verapaz como parte de su plan por asegurar la ruta de la droga por el norte de
Honduras, Guatemala y México, hasta Estados Unidos.
La población vivió intimidada por hombres que pasean con vehículos todo terreno,
empuñan armas de grueso calibre, sin que las fuerzas de seguridad actúen en su
contra.Además, finqueros eran amenazados para entregar tierras que sirvan a los
narcos para sus actividades delictivas.
Según las investigaciones, células de los Zetas, en su mayoría integradas por
sicarios mexicanos y ex militares guatemaltecos, tomaron el control del departamento
de Alta Verapaz desde hace más de un año y mantienen en zozobra a los
pobladores.
Desde las primeras horas de fueron enviados a puntos estratégicos de ese
departamento contingentes de militares y agentes de la Policía Nacional Civil, que se
desplegarán por todas las ciudades y comunidades de Alta Verapaz hasta recuperar
el control territorial.
83
El “estado de Sitio”, contemplado en la Ley de Orden Público, permitió al Estado
suspender las garantías constitucionales en el área geográfica donde sea declarado.
Por medio de un comunicado oficial, el Gobierno informó a los pobladores de Alta
Verapaz, que “cualquier sospechoso de conspirar contra el Estado” puede ser
detenido sin orden judicial previa.
Además, señaló que las fuerzas de seguridad podrán “repeler o reprimir cualquier
acción individual o colectiva” de grupos que se opongan a la recuperación del control
del Estado en ese lugar.El grupo de sicarios y narcotraficantes de los Zetas, antiguo
brazo armados del cartel mexicano del Golfo, opera en Guatemala desde hace más
de dos años, y según fuentes oficiales, se había convertido en uno de los más
sanguinarios grupos criminales del país.
Lo anterior es muestra de la necesidad de no limitar los allanamientos y una vía
constitucional de hacerlo es a través de la Ley de Orden Público.
4.7. Otras normativas que regulan el allanamiento
El artículo 12 de la Declaración de Derechos Universal de derechos humanos y el
artículo 17 del Pacto Internacional de derechos civiles y políticos estipulan
presupuestos para que se pueda diferenciar entre allanamiento de domicilio y
registro:
Para que se dé el allanamiento se deben dar cinco presupuestos:
a) autorización del titular: esta puede ser expresa o tácita, si no se opone a que
entren las autoridades y permite voluntariamente.
b) autorización judicial, en estos casos debe mediar una orden judicial
fundamentada en ley para que se realice el allanamiento.
84
c) en casos de necesidad, se da cuando se aplica la ley de orden público de
conformidad con el artículo 42.
d) Aplicando leyes contra el terrorismo, y en caso de terrorismo o atentados el
artículo 190 segundo párrafo del Código Procesal Penal autoriza.
e) En los casos de delito flagrante, aplicando el artículo 190 segundo párrafo y el
artículo 257 del Código Procesal Penal, donde se estipula que se da la
flagrancia cuando la persona es descubierta instantes después de ejecutado
el delito, con huellas, instrumentos o efectos del delito que hagan pensar
fundadamente que acaba de participar en la comisión del mismo, la policía
puede iniciar la persecución inmediata del delincuente cundo no haya sido
posible su aprehensión en este caso, debiendo existir una continuidad entre la
comisión del hecho y la persecución.
4.7.1. Análisis de la autorización judicial de allanamiento
De conformidad con la ley adjetiva o sea el Código Procesal Penal, cuando el Juez
autoriza el allanamiento es solo la entrada en el domicilio para evitar daños
personales y materiales, nunca el registro del mismo.
El allanamiento servirá para la captura de algún supuesto infractor a la ley penal, y lo
puede realizar la Policía y el Ministerio Público.
Ahora el registro domiciliario es una diligencia procesal, no un acto administrativo, y,
en virtud de lo que dispone el Código Procesal Penal, el Juez contralor es el único
competente y con capacidad para documentar tales actuaciones judiciales con
plenitud de efectos. Por lo que al existir la solicitud del Ministerio Público se debe
solicitar el registro o inspección del lugar indicando la necesidad de hacer dicho
registro o inspección y no solo que se permita la entrada al lugar.
85
El Código Procesal Penal en el artículo 187 menciona inspección y registro
indistintamente y se va a dar para inspeccionar lugares, cosas, o personas, porque
existen motivos suficientes para sospechar que se encontrarán vestigios del delito o
se presuma que en determinado lugar se oculta el imputado o alguna persona
evadida, se procederá a su registro, con autorización judicial.
4.8. Necesidad de reformar la disposición del horario
Es importante hacer notar que, en Guatemala, los derechos humanos son normas de
superior jerarquía que prevalecen sobre cualquier norma ordinaria y aplicando la
Pirámide de Kelsen y lo dispuesto en la Constitución las normas de derechos
humanos se les reconoce prevalencia normativa en Guatemala.
El derecho al domicilio y a la intimidad es reconocida en Guatemala, pero en los
últimos tiempos, la delincuencia organizada ha crecido en tal forma, que dichos
actores que pertenecen a dichas bandas se refugian en dichas normativas y las
autoridades se ven impedidas de actuar.
Uno de los ejemplos claros son los allanamientos que todos los días realiza el
Ministerio Público y la Policía, para combatir la extorsiones que acogen a Guatemala
en los últimos tiempos, la mayoría de los casos son pocos los capturados porque ya
están sabidos de que solo a ciertas horas pueden ingresar en lugares considerados
como domicilio y aprovechan para desmantelar cuanta actividad ilícita realicen.
Por ese motivo es importante que en las futuras reformas constitucionales todos los
que tienen iniciativa de conformidad con el artículo 277 de la Constitución Política de
la República de Guatemala deben dar prioridad en reformar el artículo 23 con
respecto al horario y se disponga que en situaciones de delincuencia organizada no
habrá limitación de horario.
86
4.9. Adaptación de la normativa guatemalteca al derecho comparado
latinoamericano en materia de allanamientos
En Argentina
El código Procesal penal argentino dispone no se exige orden judicial para los
allanamientos ni hay limitación de horario, lo cual ha frenado la delincuencia
organizada y ha coadyuvado a las autoridades a combatir dichos flagelos.
España
La legislación española, deja libre albedrío al juzgador en la autorización de
allanamientos respecto al lugar y hora. Con base en lo anterior Guatemala, debe
modificar en su oportunidad la norma constitucional a efecto de que pueda
reformarse el artículo 189 del Código Procesal Penal y 23 Constitucional.
87
CONCLUSIONES
1. El delito es toda acción humana que ha sido objeto de regulación y sanción por
parte del Estado, con la finalidad de penalizar las acciones antisociales y por lo
general la sanción aplicable es la privación de libertad o en su caso la pena
pecuniaria y en ese orden la ley penal y las leyes especiales se encargan de la
regulación correspondiente.
2. La investigación criminal, es el conjunto de procedimientos que se realiza con la
finalidad de obtener información, y elementos de convicción para promover un
proceso penal en contra de una persona que ha sido señalada de la comisión de
un hecho delictivo, brindando un aporte fundamental en la toma de decisiones de
carácter judicial.
3. Allanamiento en dependencias cerradas necesita regirse por unhorario
prestablecido en la ley y con autorización emanada por un órgano jurisdiccional
para penetrar el inmueble, salvo casos de emergencia regulados en el artículo
190 del Código Procesal Penal, no necesitan autorización judicial o los casos de
estados de excepción.
4. La importancia del análisis de la necesidad de ampliar el horario, se debe al
incremento de la delincuencia en Guatemala, la cual se efectúa por estructuras
organizadas que afectan la población trabajadora y actualmente en áreas
residenciales, colegios e iglesias, por lo que al reformarse la Constitución debe
tomarse en cuenta la modificación del artículo 23.
88
RECOMENDACIONES
1. El Ministerio Público, debe capacitar a los Agentes y Auxiliares Fiscales, en
materia de medios auxiliares de prueba, en especial la diligencia de inspección y
registro conocida en la doctrina como allanamiento, para que conozcan los
deberes y derechos que le asisten a la persona sindicada del a comisión de un
hecho delictivito y que el juez haya dado la orden correspondiente.
2. El Organismo Judicial a través de la Escuela de Estudios Judiciales, debe realizar
un análisis con los jueces en materia penal a nivel nacional con el propósito de
conocer sus criterios en base a las experiencias que han tenido respecto a
allanamientos efectuado y determinar la necesidad de la implementación del
allanamiento privilegiado en Guatemala, así como las causas y efectos del
mismo.
3. El Colegio de Abogados y Notarios de Guatemala a través de la Unidad
Académica, debe promover un diplomado o realizar jornadas académicas, acerca
de los medios auxiliares de prueba con la finalidad que los agremiados adquieran
o amplíen los aspectos teóricos y prácticos de dicha diligencia judicial.
4. Las iniciativas por los entes encargados de las propuestas a las reformas
constitucionales deben tomar en cuenta la necesidad de reformar el artículo 23
constitucional, como instrumento ideal para desarticular en forma más efectiva las
bandas delincuenciales que imperan actualmente en Guatemala.
89
BIBLIOGRAFÍA
Andrade Morales, Nancy. Notas sobre el método en la ciencia jurídica. Editorial
Praxis. Guatemala, 2007.
Angosto Aguado, Rosa María. La diligencia de entrada y registro como acto
documentado. Madrid España. Editorial Aranzadi, S.f.
Arango Escobar, Julio. Derecho procesal penal. Guatemala: Editorial Estudiantil
Fénix. 2004.
Ardón, Víctor. La ciencia y el método científico al servicio de la investigación.
Guatemala: Editorial Instituto de Investigaciones y Mejoramiento Educativo -
IIME-. 1986.
Arrieta Gallegos. Manuel. El proceso penal en primera instancia. El Salvador:
Editorial Jurídica Salvadoreña. 1994.
Bacigalupo, Enrique. Derecho penal parte general. Buenos Aires Argentina, S.e.
1985.
Cabanellas, Guillermo. Diccionario de derecho usual. Buenos Aires, Argentina.
Editorial Heliasta, 1976.
Cafferata Nores, José. Manual de derecho procesal penal. Buenos Aires,
Argentina. Editorial Depalma.
Calderón Maldonado, Luis Alexis. Materia de enjuiciamiento Criminal. Guatemala:
Editorial Textos y Formas Impresas. 2000.
90
Comisión para el Esclarecimiento Histórico (CEH); Guatemala. Memoria del
Silencio; Tomo II. 2001.
Cortés Rojas, Guillermo y Silvia García Santiago. Investigación documental.
Secretaría de Educación Pública, México. 2003.
Cuello Calón, Eugenio. Derecho penal. Barcelona España. Editorial Bosch, 1975.
Davis Echandía, Hernando. Teoría General del Proceso. España: Editorial
Universidad. 2002.
De Mata Vela, José Francisco, De León Velasco Héctor Aníbal. Derecho penal
guatemalteco, parte general. Guatemala. Editorial Magna Terra, 2015.
Dirección General de Acceso a la Justicia. Pensamiento penal. Argentina: Ministerio
Público. 2014.
Duarte Delgado, Edwin. El allanamiento de domicilio y otros recintos. San José,
Costa Rica. Editorial Editec. 1996.
Enciclopedia criminalística, criminología e investigación. Editorial Sigma,
Bogotá.2010.
Enciclopedia de criminalística, criminología e investigación. Bogotá, Colombia.
Editorial Sigma.
Enciclopedia Jurídica Omeba. Argentina: Editorial Omeba Argentina, 1990.
91
Escobar Cárdenas, Fredy Enrique. Compilaciones de derecho penal. Parte
general. Guatemala. Editorial Magna Terra, 2012.
Fenech Navarro, Miguel. Derecho procesal penal. España: Editorial Bosch, 1980.
García Morales, Fanuel. La investigación criminal. Guatemala: Magna Terra
Editores. 2004.
Gómez Colomer, Juan Luis. El registro domiciliario por motivos de seguridad
ciudadana. Madrid, España. S.e. 1993.
Hinojosa Segovia. Rafael. La diligencia de entrada y registro en lugar cerrado en
el proceso penal. España: Editorial Derechos Reunidos. 1996.
López Betancourt, Eduardo. Derecho procesal penal. México: Editorial IURE. 2011.
López Calvo, Pedro y Gómez Silva, Pedro. Investigación criminal y criminalística.
Colombia: Editorial Temis. 2000.
López, Pablo. Investigación criminal y criminalística. Bogotá, Colombia. Editorial
Temis, 2000.
Manual del fiscal. Guatemala: Ministerio Público. 1996.
Martínez Pardo, Vicente José. La entrada y registro domiciliario. Revista
Internauta de Práctica Jurídica Núm. 27, año 2011,
Matta Consuegra, Daniel. Apuntes de derecho procesal penal I. Guatemala:
Editorial Croken. 2012.
92
Monterroso Castillo, Javier. Investigación Criminal. S.e. Guatemala 2007.
Montiel, Juventino. Manual de Criminalística. México: Editorial Ciencia y Técnica.
1998.
Muñoz Conde, Francisco y García Aran, Mercedes. Derecho penal, parte general.
Barcelona, España: Editorial Tirant lo Blanch, 1996.
Nájera Farfán, Mario Efraín. Derecho procesal civil. Guatemala: Editorial Eros.
1970.
Ortells Ramos, Manuel. Introducción al Derecho Procesal. España: Editorial
Aranzadi. 2009.
Ossorio Manuel. Diccionario de ciencias jurídicas, políticas y sociales. Buenos
Aires, Argentina. Editorial Heliasta, 2000.
Palmieri, Gustavo. Investigación Criminal. Washington Office of Latin América -
WOLA-; 1993.
Pineda Quiroa, José Luis. Historia del Ministerio Público. Guatemala: Editorial
Fenix. Guatemala. 2000.
QuintanoRipolles, Antonio. Tratado de la parte especial del derecho penal. Madrid
España. Editorial Revista de Derecho Privado.
Robles Acera, Antonio. El Secretario Judicial del Siglo XXI. España: Editorial
Aranzadi. 1998.
93
Sanz Moran, Ángel. El concurso de delitos en la reforma penal. Madrid, España.
Editorial Comares, 1995.
Legislación
Constitución Política de la República de Guatemala. Asamblea Nacional
Constituyente.
Código Penal. Decreto Numero 17-73 del Congreso de la República de Guatemala.
Código Procesal Penal. Decreto Numero 51-92 Congreso de la República de
Guatemala.
Ley del Organismo Judicial. Decreto Numero 2-89 Congreso de la República de
Guatemala.
Ley Orgánica del Ministerio Público, Decreto número 40-94 del Congreso de la
República de Guatemala.