Arbitraje Comercial Internacional

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Arbitraje comercial internacional

Master en Asesoría Jurídica de Empresas

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Caso práctico

Se celebra un contrato de compraventa de mercaderías entre una empresacon sede social en España y una empresa con sede social en Italia. La empresa española –vendedora- se compromete a entregar las mercaderías en el puerto de Valencia, y la empresa italiana –compradora- se obliga a pagar el precio en un banco de Suiza. Las partes pactan un convenio arbitral a través de intercambios de correos electrónicos, en virtud al cual, deciden someter los litigios que surjanentre ellas a la Cámara de Comercio de Madrid. Llegado el momento del cumplimiento de las obligaciones, la empresa italiana no paga el precio.

Indique: 1º) ¿Ante qué tribunales puede interponer su demanda la empresaespañola?; 2º) ¿Qué debe hacer el tribunal competente si la parte demandada alega la existencia del convenio arbitral?

En el caso anterior, si conoce el tribunal arbitral elegido por las partes y considera que la empresa italiana debe pagar la cantidad que debe, dicho laudo, ¿podrá ser ejecutado por el árbitro?; ¿qué puede hacer la sociedad española pararecibir el dinero que se le debe?

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I. Concepto y caracteres

El arbitraje comercial internacional es un medio jurídico de arreglo de litigios, presentes o futuros, caracterizado por las siguientes notas:

1. Es internacional: debe existir en el caso un elemento cualquierade extranjería;

2. Es privado, ya que las partes deben ser personas físicas o jurí-dicas particulares o que actúen en calidad de tales;

3. La autonomía de la voluntad de las partes es la que determina que éste sea el medio de arreglar sus diferencias;

4. El laudo emitido por el árbitro es de cumplimiento obligatorio para las partes, porque así lo han dispuesto ellas mismas al acudir alarbitraje.

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II. Autonomía de la voluntad

Las partes deciden: Acudir al arbitraje para resolver su litigio; Las normas que debe aplicar el árbitro para resolver la contro-versia; El árbitro o árbitros que deben dirimir el litigio.

Difusión del arbitraje comercial internacionalAdemás,

Los árbitros son expertos en comercio internacional El arbitraje es un procedimiento veloz El exequatur del laudo es favorecido por las normas aplicables

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III. Clases de arbitraje comercial internacional

Según las reglas aplicables para resolver el fondo del asunto:

Arbitraje de equidad y arbitraje de Derecho

Según las partes intervinientes:

Arbitraje entre particulares y arbitraje entre particulares y Estados

Según el órgano y el procedimiento seguido:

Arbitraje institucional o arbitraje ad hoc

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IV. Normas aplicables

Competencia

Convenio europeo sobre arbitraje comercial internacional, hecho en Ginebra el 21 de abril de 1961 (BOE núm. 238 de 4 deoctubre de 1975) (CG)*

Ley de arbitraje 60/2003 de 23 de diciembre (BOE núm. 309de 26 de diciembre de 2003) (LArb.)

* Estados parte del CG: Albania, Alemania, Austria, Azerbaiyán, Bélgica, Bielorrusia, Bosnia-Herzegovina, Bulgaria, Burkina-Fasso, Croacia, Cuba, Dinamarca, Eslovaquia,Eslovenia, España, Francia, Hungría, Italia, Kazajstán, Letonia, Luxemburgo,

Macedonia, Moldavia, Montenegro, Polonia, Rumanía, República Checa, Rusia, Serbia, Turquía, Ucrania y Yugoslavia.

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IV. Normas aplicables Reconocimiento y ejecución

Convenio sobre reconocimiento y ejecución de sentencias arbitrales extranjeras hecho en Nueva York el 10 de junio de 1958 (BOE núm. 164 de 11 de julio de 1977) (CNY)*

*Estados parte del CNY: Afganistán, Albania, Alemania, Antigua y Barbuda, Arabia Saudí, Argelia,Argentina, Armenia, Australia, Austria, Azerbaiyán, Bahamas, Bahrein, Bangladesh, Barbados, Bélgica, Benin, Bielorrusia, Bolivia, Bosnia-Herzegovina, Bostwana, Brasil, Brunei Darussalam, Bulgaria,

BurkinaFasso, Camboya, Camerún, Canadá, Chile, China, Chipre, Colombia, Costa Rica, Costa de Marfil, Croacia, Cuba, Dinamarca, Djibouti, Dominica, Ecuador, Egipto, El Salvador, Emiratos Árabes Unidos, Eslovaquia, Eslovenia, España, Estados Unidos de América, Estonia, Filipinas, Finlandia, Francia, Gabón, Georgia, Ghana, Grecia, Guatemala, Guinea, Haití, Honduras, Hungría, India, Indonesia, Irán, Irlanda, Islandia, Islas Cook, Islas Marshall, Israel, Italia, Jamaica, Japón, Jordania, Kazajstán, Kenia, Kirguistán, Kuwait, Lesoto, Letonia, Líbano, Liberia, Lituania, Luxemburgo, Antigua República Yugoslava de Macedonia, Madagascar, Malasia, Mali, Malta, Marruecos, Mauricio, Mauritania, Méjico, Moldova, Mónaco, Mongolia, Montenegro, Mozambique, Nepal, Nicaragua, Níger, Nigeria, Noruega, Nueva Zelanda, Omán, Países Bajos, Pakistán, Panamá, Paraguay, Perú, Polonia, Portugal,Qatar, Reino Unido de Gran Bretaña e Irlanda del Norte, República Árabe Siria, República Centroafricana, República Checa, República de Corea, República Democrática Popular Lao, República Dominicana, República Unida de Tanzania, Ruanda, Rumania, Rusia, San Marino, San Vicente y las Granadinas, Santa Sede, Senegal, Serbia, Singapur, Sri Lanka, Sudáfrica, Suecia, Suiza, Tailandia, Trinidad y Tobago, Túnez, Turquía, Ucrania, Uganda, Uruguay, Uzbekistán,Venezuela, Vietnam, Yugoslavia, Zambia y Zimbawe.

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V. Convenio de Ginebra Ámbito de aplicación del CG (art. I)

Acuerdos para resolver litigios presentes –compromiso arbitral-o futuros –cláusula compromisoria-“Acuerdo o compromiso arbitral” = una cláusula compromisoria incluida en uncontrato, o bien un compromiso, contrato o compromiso separado firmados porlas partes, o contenidos en un intercambio de cartas, telegramas o comunica-ciones por teleimpresor y, en las relaciones entre Estados cuyas leyes no exijanla forma escrita para el acuerdo o contrato arbitral, todo acuerdo o compromisoestipulado en la forma permitida por dichas leyes (art. I.2.a)

Relativos al comercio internacional Entre personas físicas o jurídicas con residencia habitual o condomicilio o sede social en Estados contratantes diferentes en el momento de la conclusión del acuerdo arbitral

Sede social = lugar donde radica el establecimiento o persona jurídica (art.I.2.c)

Se aplica tanto al arbitraje institucional como al arbitraje ad hoc(art. I.2.b)

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VI. Competencia

Árbitros

Los árbitros deciden sobre su propia competencia (art. V.3 CG;art. 22.1 LArb.)Motivos de incompetencia del árbitro, alegados por las partes: inexistencia, nulidad o caducidad del acuerdo arbitral; cuestióncontrovertida excede de las facultades del árbitro (art. V)

Jueces

Los jueces no deben conocer de un caso sometido por las partes

a arbitraje, siempre que éstas aleguen la existencia de un convenioarbitral válido (art. VI CG; art. 11.1 LArb.) (AAP Barcelona, 29 abril 2009)

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VI. Competencia

Validez del convenio arbitral

Autonomía de la cláusula compromisoria Validez independiente de la validez del contrato(ATS 20 junio 2000; ATS 1-4-2003; ATS 29-4-2003)

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VI. Competencia

Validez del convenio arbitral (art. VI CG) (AAP Barcelona, de 29 abril 2009)

Ley aplicable a la capacidad de los contratantes: DIPr. de los tribunales que conocen del caso.En España: ley nacional (arts. 9.1 y 9.11 C.c.)

Ley aplicable al resto de materias del convenio arbitral: Ley elegida por las partes Ley del país donde debadictarse el laudo (AAP Barcelona, 29 abril 2009, Fdto. Sexto) Normas de conflicto del foro

Ley elegida por las partes, o ley aplicable al fondo del asunto, o Derecho español (art. 9.6 LArb.)

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VI. Competencia Validez del convenio arbitral (art. VI CG)

Ley aplicable a la arbitrabilidad de la controversia Lex fori En España: las materias de libredisposición para las partes son las que pueden sometersea arbitraje (art. 2 LArb.)

En defecto de que sea aplicable el CG: LArb. Ley elegida por las partes, o ley aplicable al fondo del asunto, o Derecho español (art. 9.6 LArb.)

Asuntos de validez del acuerdo arbitral: STS 9 mayo 2003;ATS 7 julio 1998, ATS 31 mayo 2005.

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VII. Litispendencia

Art. VI.3: si ya se hubiera iniciado el proceso arbitral cuando se interpone la demanda ante un órgano judicial, éste deberá esperar a que el árbitro resuelva sobre el fondo del asunto antes de pronunciarse sobre su competencia en el mismo.

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VIII. Procedimiento

Las partes pueden someterse a un arbitraje institucional el procedimiento será el previsto por las normas del órgano en cuestión;

Las partes pueden someterse a un arbitraje ad hoc las partes podrán elegir el procedimiento previsto en

elCG

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VIII. Procedimiento: en el CG

Las partes pueden: elegir los árbitros, determinar el lugar o sededel arbitraje, y fijar las normas del procedimiento (art. IV.b) En el caso en el que, después de 30 días de notificación de la demanda al demandado, alguna de las partes no designare su árbitro, será el Presidente de la Cámara de Comercio del país de la residenciahabitual o sede de la parte omitente, quien, a petición de la otra parte,designará el árbitro –esto mismo se aplicará para el caso de sustituciónde árbitros-.

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Si las partes no disponen nada sobre el procedimiento arbitral a seguir, los árbitros podrán decidir en consecuencia. Si no hubiere talacuerdo, el demandante podrá acudir al Presidente de la Cámara de Comercio del país del lugar de arbitraje o al Presidente de la Cámarade Comercio del lugar de residencia habitual o sede del demandado, queadopte las medidas necesarias (art. IV.3).

En este caso, si no hubiera designado un lugar de arbitraje, el demandante podrá acudir al Presidente de la Cámara de Comercio delpaís de la residencia habitual o sede del demandado, o al Comité Especial previsto en el CG (art. IV.3).

Si el demandante no ejercita sus derechos, podrán hacerlo en su lugar, el demandado o los árbitros (art. IV.3).

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El Presidente o el Comité Especial al que se hubiera dirigido lapetición podrá (art. IV.4):

1. nombrar al árbitro único, al tercer árbitro, al árbitro presidente, o al superárbitro;

2. sustituir uno o varios árbitros;3. fijar el lugar del arbitraje, entendiendo que el árbitro o árbitros

podrán elegir otro;4. fijar las normas procesales a seguir por los árbitros;

En el supuesto de que, pasados 60 días desde la recepción de lasolicitud de actuación, el Presidente de la Cámara de Comercio correspondiente no hubiere dado curso a la petición, el Comité Especialasumirá las funciones no llevadas a efecto (art. IV.7)

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IX. Fase postarbitral

Recurso de anulación del laudo arbitral (art. IX CG; arts. 40 y ss.LArb.)

Reconocimiento o ejecución del laudo arbitral (CNY)

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XI. Fase postarbitral: recurso de anulación

Recurso de anulación del CG:

Supone la denegación del reconocimiento o ejecución del laudo en otro Estado contratante distinto de aquel en el quese hubiera anulado el laudo

El Estado contratante en el que se ha dictado la anulacióndebe ser el Estado en el que se ha dictado el laudo arbitral o elEstado conforme a cuya legislación ha dicho fallado dicho laudo Cuando el Estado en el que se ha anulado el laudo, y el Estadoen el que se solicita el reconocimiento del mismo, son parte delCNY y del CG, la anulación del laudo sólo será motivo de denegacióndel reconocimiento cuando la causa de dicha anulación sea algunade las previstas en el CG (art. IX.2)

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Recurso de anulación (CG) (SAP Barcelona, de 6 noviembre 2000)

Motivos de la anulación (art. IX.1): Incapacidad de las partes, según la ley

correspondiente.En España: ley nacional (arts. 9.1 y 9.11 C.c.);

Nulidad del convenio arbitral, según la ley elegida porlas partes o, en su defecto, según la ley del país dondeha sido dictado el laudo;

La parte solicitante de la anulación no había sido debidamente informada sobre el nombramiento de losárbitros o sobre el desarrollo del procedimiento arbitral,o por cualquier otra causa no ha podido hacer valer susalegaciones o recursos;

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Incongruencia del laudo arbitral, por pronunciarse sobre

cuestiones no sometidas al arbitraje, o sobre cuestionesque sobrepasan los términos del compromiso arbitral Cabe la anulación parcial

Irregularidades en la constitución del órgano arbitral oen el procedimiento, según lo dispuesto por las partes, y,en su defecto, según lo establecido en el artículo IV delCG.

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Recurso de anulación en la LArb. (arts. 40 y ss) Motivos a alegar y probar por la parte solicitante (art. 41 LArb.):

Nulidad o inexistencia del convenio arbitral No le ha sido debidamente notificada la designación de árbitro o las actuaciones arbitrales, o no ha podido hacer valersus derechos –podrá ser apreciado por el juez, de oficio o ainstancia del Ministerio Fiscal- Incongruencia del laudo arbitral –cabe la anulación parcial- La designación de árbitro o el procedimiento arbitral no seha ajustado a lo establecido por las partes, salvo que fuera contrario a una norma imperativa de esta ley, o, a falta de acuerdo de las partes, no se ha ajustado a esta ley

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No arbitrabilidad de la controversia –podrá ser apreciado por

el juez, de oficio o a instancia del Ministerio Fiscal; cabe la anulación parcial-

Laudo contrario al orden público –podrá ser apreciado porel juez, de oficio o a instancia del Ministerio Fiscal-

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XI. Fase postarbitral: reconocimiento del laudo


El CNY tiene carácter erga omnes para España = se aplica con independencia de que el país donde ha sido dictado el laudosea un Estado contratante –España no ha hecho la reserva

de reciprocidad prevista en el art. I.3-.

El reconocimiento o ejecución se solicita sobre laudos arbitralesextranjeros

Los litigios deben suscitarse entre personas físicas o jurídicas privadas o que actúen en calidad de tales

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En España, el CNY se aplica a cualquier laudo arbitral, tenga ono un carácter comercial –España no ha hecho la reserva comercial

prevista en el artículo I.3-

Se aplicará en relación con el reconocimiento de laudos dictadosen base a un acuerdo arbitral escrito. “Acuerdo por escrito” = = cláusula compromisoria incluida en un contrato o un compromiso,firmados por las partes o contenidos en un canje de cartas o telegramas (art. II.2).

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XI. Fase postarbitral: reconocimiento de laudo


Normas de procedimiento: las vigentes en el Estado requerido(art. III) en España: LEC (ATS 24 junio 2003; ATS 3 febrero

2004) Requisitos formales (art. IV):

Original o copia del laudo –si falta: se rechaza exequatur

(ATS 1 abril 2003: se acude a la LEC para ver la autenticidad)- Original o copia del acuerdo arbitral –si falta: se rechazaexequatur (ATS 1 abril 2003: se acude a la LEC para ver la autenticidad)- Si el laudo o el acuerdo no están redactados en el idiomaoficial del Estado en el que se solicita el reconocimiento, laparte que lo solicita deberá presentar una traducción de losmismos.

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XI. Fase postarbitral: reconocimiento del laudo Motivos de denegación alegados y probados a instancia de parte (art. V.1):

Incapacidad de las partes, conforme a la ley aplicable. En España, la norma de conflicto remite a la ley nacional (arts. 9.1 y 9.11 C.c.)

Nulidad del convenio arbitral, conforme a la ley elegida por las partes, o, en su defecto, conforme a la ley del paísen el que ha sido dictado el laudo

Indefensión por no haberse notificado debidamente la designación del árbitro o del procedimiento, o no haber podidohacer valer los medios de defensa por otra razónEj. Por haberse desarrollado el proceso en chino, ATS 7 octubre 2003; por haber sido en inglés, ATS 27 enero 2004

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Incongruencia del laudo arbitral, por afectar a cuestionesno sometidas al arbitraje, o por exceso. Cabe el

reconocimientoparcial

Irregularidad en la constitución del tribunal o en el procedi-miento, según la ley elegida por las partes o, en su defecto,según la ley del país donde ha sido dictado el laudo.

Que el laudo no es aún obligatorio, o ha sido anulado en el país en el que ha sido dictado o conforme a cuya legislación ha sido dictado. Ej. ATS 16 abril 1998Si el recurso de anulación todavía no ha sido resuelto, el

juezdel reconocimiento puede esperar a que se resuelva (art. VI)

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Motivos de denegación apreciables de oficio (art. V.2): No arbitrabilidad de la controversia, según la ley del foro

En España: las materias de libre disposición para las partes pueden ser objeto de arbitraje

(art. 2 Larb.) El reconocimiento o ejecución es contrario al orden

público del Estado requerido. El TS español ha identificado el orden público con el contenido del artículo 24 CE (ATS 5 mayo 1998, ATS 20 julio 2004, ATS 20 junio 2000).

Ej. Atentado contra el orden público por la existencia de un proceso judicial pendiente que pueda dar lugar a una resolución inconciliable (ATS de 20 junio 2000: no hace falta que haya identidad de objeto, partes y causa, se exige inconciabilidad; ATS 19 enero 1999; ATS 7 octubre 2003; ATS 14 octubre 2003); parcialidad del árbitro; vulneración de las normas de Derecho europeo de la competencia (STJCE 1 junio 1999, Eco Swiss China y Benetton, C-126/97)

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XI. Fase postarbitral: reconocimiento de laudo

Reconocimiento o ejecución del laudo arbitral

El CNY permite que la parte solicite el reconocimiento o ejecu-ción basándose en cualquier otra norma que le sea más

favorable(art. VII.1) Convenios bilaterales o norma de producción interna

(ATS 17 junio 2003)

Art. 46.2 LArb. remite al CNY

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