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Arbitraje de Inversión: la Experiencia Peruana ante el CIADI

Diploma de Arbitraje - CEJDH

30 de noviembre, 2016Lima - Peru

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Arbitraje de Inversión – Mecanismo alternativo

Ø Arbitraje especializado

Ø Igualdad de posiciones en una CII

Ø Alternativa a:ü Poder Judicial: vía naturalü Protección Diplomática

Ø Aplicación de Derecho Internacional y derecho nacional

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Características generales del arbitraje de inversión

Ø IndependienteØ ImparcialØ Expertos internacionalesØ Institución internacional de prestigio

(CIADI)Ø PrivadoØ JurídicoØ Eficiente y seguro

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Marco legal peruano: habilita la vía arbitral

Ø CPP: Articulo 63 (último párrafo)ü Someter las controversias derivadas de relaciones contractuales

a tribunales constituidos por tratados en vigorü Someter las controversias a arbitraje nacional o internacional

Ø Decreto Legislativo 662ü Someter a tribunales arbitrales constituidos por tratados

internacionales, las controversias derivadas de convenios de estabilidad jurídica

Ø Decreto Legislativo 757ü Someter a arbitraje nacional o internacional las controversias

sobre bienes u obligaciones en el marco de una relación jurídica patrimonial o de naturaleza contractual

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Marco legal peruano: habilita la vía arbitral

Ø Proceso de manifestación del consentimiento del Estado Peruano – Convenio sobre Arreglo de Diferencias Relativas a Inversiones entre Estados y Nacionales de otros Estados

ü Firma: 04.09.1991ü Resolución Legislativa 26210: 02.07.1993. ü Depósito de instrumento de ratificación:

09.08.1993ü Entrada en vigor: 08.09.1993

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Centro Internacional de Arreglo de Diferencias relativas a Inversiones

Ø Centro especializado en arbitrajes de inversión creado con la entrada en vigor del Convenio (1966)

Ø 2016: 44 casos nuevos arbitrajeØ Europa Occidental 34%Ø Europa Oriental y Asia Central: 22%Ø Oriente Medio y África del Norte: 13%Ø África Subsahariana: 11%Ø América del Sur: 11%Ø América del Norte: 5%Ø Centroamérica y El Caribe: 2%Ø Asia del Sur y Oriental y el Pacífico: 2%

Fuente: CIADI Informe Anual 2016

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Procedimiento ante CIADI

Ø Solicitud de arbitraje presentada ante la Secretaría General del CIADI

Ø Registro de la solicitud

Ø Constitución del Tribunal Arbitral

Ø Primera sesión

Ø Actuaciones escritas

Ø Actuaciones orales (expertos)

Ø Deliberación

Ø LAUDO (no apelable)

Ø Decisión Suplementaria y Rectificación

Ø Recursos Posteriores al laudo (anulación) Comité Ad Hoc

Fuente: CIADI Informe Anual 2016

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Casos CIADI – Demandado Estado Peruano

Ø En la web del CIADI se registran 14 casos en los que el Estado Peruano ha sido demandado:ü 11 aparecen como concluidosü 3 aparecen como pendientes

Ø Indemnización por los daños ocasionados por actos del Estado

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Industria Nacional de Alimentos S.A. e Indalsa Perú S.A. (Lucchetti) (ARB/03/4)

Ø Solicitud: 24.12.2002Ø Registro: 26.03.2003Ø Tribunal: 01.08.2003Ø Primera sesión: 15.09.2003Ø Laudo: 07.02.2005

ü Se discutieron materias relacionadas con la competencia para resolver el caso propuesto.

ü El tribunal se declara incompetente para conocer el caso (el BIT es posterior a la ocurrencia de los hechos).

ü Cada parte cubre sus costos.

ü Anulación: 05.09.2007

Fuente: https://icsid.worldbank.org

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Duke Energy International Peru Investments N 1 Ltd (ARB/03/28)

Ø Solicitud de arbitraje: 07.10.2003Ø Registro: 24.10.2003Ø Tribunal: 03.06.2004Ø Primera sesión: 28.07.2004Ø Laudo: 18.08.2008

ü Se discutieron materias relacionadas con convenios de estabilidad jurídica, no discriminación, estabilización tributaria, actos propios, buena fe, estándar mínimo de trato bajo el derecho consuetudinario internacional.

ü El Estado gana en parte el caso pero un extremo fue ganado por el inversionista.

ü Cada parte cubre sus costos.Ø Anulación: 24.12.2008Fuente: https://icsid.worldbank.org

11

Aguaytía Energy LLC (Caso ARB/06/13)


ü Se discutieron materias relacionadas con convenios de estabilidad jurídica, no discriminación.

ü El Estado gana el caso.ü Cada parte cubre sus costos.


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CARAVELÍ COTARUSE TRANSMISORA DE ENERGÍA S.A.C.


ü Se discutieron materias relacionadas con contratos de concesión tales como: (excesiva onerosidad de la prestación, resolución de contratos, responsabilidad por daños y perjuicios).

ü El Estado gana el caso.ü El inversionista es condenado al pago de costas y costos

por USD3.097.691,82


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Isolux Corsan Concesiones S.A. (Caso ARB/12/5)

Ø Solicitud de arbitraje: 30.02.2012 (Elecnor S.A. e Isorlux CorsanConcesiones S.A.)

Ø Registro: 15.02.2012Ø Tribunal: 12.10.2012Ø Primera sesión: 28.01.2013Ø Desistimiento de Elecnor S.A.: 28.05.2013Ø Suspensión del proceso: 24.09.2013Ø Laudo:

“11. El 19 de diciembre de 2013, las Partes (y otras personas relevantes) celebraron un Acuerdo Integral en Lima, Perú, incluso en relación con el presente caso arbitral. En la misma fecha, conforme con el cierre de dicho Acuerdo Integral, las Partes comunicaron al Tribunal que acordaron la terminación del arbitraje, adjuntaron el Acuerdo Integral, mismo que a su vez se adjunta a este Laudo como Anexo A, y solicitaron que el Tribunal deje constancia del acuerdo de las Partes en un Laudo Arbitral.” (resaltado nuestro)


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Renée Rose Levy and Gremcitel S.A. (ARB/11/17)

Ø Registro: 24.06.2011Ø Tribunal: 22.11.2011Ø Primera sesión: 19.04.2012Ø Laudo: 09.01.2015

ü Se discutió la jurisdicción del Tribunal sobre la base de la calidad de inversionistas de los demandantes, el abuso del proceso.

ü Decisión a favor del Estado.


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Renée Rose Levy de Levy (ARB/10/17)


ü Se discuten TN, TJE, Expropiación indirectaØ Procedimiento de anulación: 20.05.2014Ø Se desiste de continuar con el procedimiento.


Tza Yap Shum (ARB/07/6)


ü Se discutió si el estado expropió de manera indirecta la inversión mediante la imposición de medidas tributarias, con una inapropiada compensación. Se condenó al Estado peruano a pagar cerca de US$800,000 más intereses. Costas asumidas por cada parte.

Ø Procedimiento de anulación: 09.11.2011


The Renco Group, Inc. (UNCT/13/1)

Ø Notificación: 04.04.2011Ø Tribunal: 08.04.2013Ø Laudo: 09.11.2016

Ø El caso no pasó la etapa de jurisdicción. El tribunal declaró que no era competente porque no se habían configurado los requisitos para el consentimiento en arbitraje.

Ø Reglas UNCITRAL

Ø Fuente: https://icsid.worldbank.org

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Casos pendientes contra el Estado Peruano

ü APM Terminals Callao S.A. (ARB/16/33)

ü Bear Creek Mining Corporation (ARB/14/21)

ü DP World Callao S.R.L., P&O Dover (Holding) Limited, and The Peninsular and Oriental Steam Navigation Company (ARB/11/21)


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Defensa del Estado en CII

Sistema de Coordinación y Respuesta del Estado en Controversias Internacionales de Inversión

Ø Creado por Ley 28933 (Diciembre 2006)

Ø Finalidad:

ü Óptima respuesta del Estado ante CII

ü Coordinación para la atención oportuna y apropiada de CII

ü Centralizar información sobre:

• Acuerdos que contengan cláusulas con MISC

• CII

ü Alerta sobre el surgimiento de CII

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Defensa del Estado en CII - Organización

Ø Coordinador: MEF

ü Centraliza información sobre:

• Acuerdos con MISC• CII

ü Recibe la alerta o la noticia sobre el surgimiento de una CII y avisa a la Comisión Especial que se forma para cada caso

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Defensa del Estado en CII – Comisión Especial

Ø Comisión Especialü Representa al Estado en la CII

• Trato directo• Etapa arbitral / conciliación

ü Selecciona a los abogados/profesionales para la atención de la CII

ü Participa en la labor de defensaü Miembros:

• Permanentes: MEF (preside), RREE, MINJUS, Proinversión • No permanentes: MINCETUR (tratados con MISC),

Entidad pública involucradaü Funciones: evaluar las acciones a tomar para:

• Seleccionar abogados / profesionales• Evaluar negociación y participar en ella• Designar árbitros• Apoyar en el patrocinio• Disponer de recursos

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Conclusiones

Ø Alerta temprana

Ø Defensa coordinada

Ø Liderada por el Estado: enfoque multisectorial

Ø Responsabilidades definidas

Ø Sinergia entre sector público y patrocinio externo

Ø Desarrollo de capacidades

Ø Manejo centralizado de información

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Fin

Muchas gracias

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