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7/17/2019 ARCHIVO NORMAS LEGALES http://slidepdf.com/reader/full/archivo-normas-legales 1/58 I CURSO DE CAPACITACION PARA DESPACHADORES DE ADUANA RESOL. SBS N° 2249-2013 MARCO NORMATIVO NACIONAL E INTERNACIONAL CONTRA LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO NORMAS GENERALES NORMA FECHA DE PUBLICACION SUMILLA D. Leg. Nº 1053 y modificatoria !"#0$#0% Ley &e'era( de Ad)a'a. Decreto Legi(ati*o Nº 1053 y ) 'orma modificatoria Res. SBS 2249-201 Norma +ara (a +re*e'ci,' de LA#-T M!"#$#%&'!(#&s) Res. SBS *++-201 0$#0#13 Modifica *ige'cia o/(igatoriedadde( Regitro de O+eracio'e Re. 2 N !!4!0136 Le, N° 290+ 1!#0$#0" I'cor+ora (a 7I- a (a 2 Le, N° 29 M!"#$#%&'!(#&s) Le, N° 2+0 Le, N° 2+009 D.L. N° 110 1!#04#0! #0"#04 !1#0$#03 1#04#1! Crea (a 7'idad de I'te(ige'cia -i'a'ciera7I- D.S. N° 1-2002- EF M!"#$#%&'!(#&s) D.S. N/ 01+-200- US 0"#!00! !5#0"#0$ Reg(ame'to de (a Ley N !"$3 NORMAS PENALES NORMAS PENALES SOBRE LAVADO DE ACTIVOS NORMA FECHA DE PUBLICACION SUMILLA Le, N° 2* !"#0$#0! Ley 8e'a( co'tra e( La*ado de Acti*o. Deroga art9c)(o !$ºA y !$º2 de( C,digo 8e'a(. Le, N° 2+** 05#10#04 Ley :)e modifica di*ero art9c)(o de( C,digo 8e'a( y de (a Ley 8e'a( co'tra e( La*ado de  Acti*o Modificar art9c)(o $ y " co'tra e( (a*ado de acti*o Le, N° 2+9*0 1$#01#0" Ley co'tra (a trata de +ero'a y tr;fico i(9cito de migra'te. Modifica artic)(o $ de (a Ley N° 2* De%(e'! Le#s&'#3! 9+ !!#0"#0" Modifica (a Ley N !""$5< Ley 8e'a( co'tra e( La*ado de Acti*o. De%(e'! Le#s&'#3! 110 &(e&"! e5 e 1#04#1! Modifica Ley 8e'a( co'tra La*ado de Acti*o y otro de(ito re(acio'ado a (a mi'er9a i(ega( y crime' orga'i=ado

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Normas Legales Sobre el Lavado de Activos

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I CURSO DE CAPACITACION PARA DESPACHADORES DE ADUANA RESOL. SBS N° 2249-2013

MARCO NORMATIVO NACIONAL E INTERNACIONAL CONTRA LAVADO DE ACTIVOS YFINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO

NORMAS GENERALES

NORMAFECHA DE

PUBLICACIONSUMILLA

D. Leg.Nº 1053ymodificatoria

!"#0$#0%Ley &e'era( de Ad)a'a. Decreto Legi(ati*oNº 1053 y ) 'orma modificatoria

Res. SBS N°2249-201

Norma +ara (a +re*e'ci,' de LA#-T

M!"#$#%&'!(#&s)

Res. SBS N°*++-201 0$#0#13 Modifica *ige'cia o/(igatoriedadde( Regitro deO+eracio'e Re. 2 N !!4!0136

Le, N° 290+1!#0$#0"

I'cor+ora (a 7I- a (a 2

Le, N° 29M!"#$#%&'!(#&s)Le, N° 2+0Le, N° 2+009D.L. N° 110

1!#04#0!

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Crea (a 7'idad de I'te(ige'cia -i'a'ciera7I-

D.S. N° 1-2002-

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Reg(ame'to de (a Ley N !"$3

NORMAS PENALES

NORMAS PENALES SOBRE LAVADO DE ACTIVOS

NORMAFECHA DE

PUBLICACIONSUMILLA

Le, N° 2*!"#0$#0!

Ley 8e'a( co'tra e( La*ado de Acti*o.Deroga art9c)(o !$ºA y !$º2 de( C,digo8e'a(.

Le, N° 2+**

05#10#04

Ley :)e modifica di*ero art9c)(o de( C,digo8e'a( y de (a Ley 8e'a( co'tra e( La*ado de Acti*oModificar art9c)(o $ y " co'tra e( (a*ado deacti*o

Le, N° 2+9*01$#01#0"

Ley co'tra (a trata de +ero'a y tr;fico i(9citode migra'te.Modifica artic)(o $ de (a Ley N° 2*

De%(e'!Le#s&'#3! N°9+ 

!!#0"#0"Modifica (a Ley N !""$5< Ley 8e'a( co'tra e(La*ado de Acti*o.

De%(e'!Le#s&'#3! N°110&(e&"! e5 e

1#04#1! Modifica Ley 8e'a( co'tra La*ado de Acti*o yotro de(ito re(acio'ado a (a mi'er9a i(ega( ycrime' orga'i=ado

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%6&"(! &5'e(#!(7

NORMAS PENALES SOBRE FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO

NORMA

FECHA DE

PUBLICACION SUMILLADe%(e'! Le, N/2*4*

05#05#!

Ley :)e eta/(ece (a +e'a(idad +ara de(ito deterrorimo y +rocedimie'to +ara (ai'*etigaci,'< i'tr)cci,' y >)icio< co' (afi'a(idad de a'cio'ar e( de(ito defi'a'ciamie'to de( terrorimo

De%(e'!Le#s&'#3! N°9+*

!!#0"#0"Modifica e( Decreto Ley Nº !54"5

Le, N° 299

!1#11#1!

Modifica e( Decreto Ley Nº !54"5I'cor+ora art9c)(o 41 o/re fi'a'ciamie'to de(terrorimo

OTRAS NORMAS PERTINENTES

NORMAFECHA DE

PUBLICACIONSUMILLA

Le, N° 29+10%#04#13

Ley de -orta(ecimie'to de (a 7NAT

Le, N° 202 Ley &e'era( de( itema -i'a'ciero

RESOLUCION S.B.S. N° 2249 -201

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RESOLUCION S.B.S. N° *++ -201

Res!6%#85 S.B.S. N° *++ -201

E( )+eri'te'de'te de 2a'ca< eg)ro y Admi'itradora 8ri*ada de -o'do de 8e'io'e

CONSIDERANDO)

?)e< e( art9c)(o 3º de (a Ley Nº !"$3< modificado +or (a+rimera di+oici,' com+(eme'taria modificatoria de( Decreto Legi(ati*o Nº 110$< DecretoLegi(ati*o de L)c@a Efica= Co'tra e( La*ado de Acti*o y Otro De(ito Re(acio'ado a (aMi'er9a I(ega( y Crime' Orga'i=ado< eta/(eci, (a fac)(tad de (a )+eri'te'de'cia de 2a'ca<eg)ro y Admi'itradora 8ri*ada de -o'do de 8e'io'e )+eri'te'de'cia6< a tra* de

(a 7'idad de I'te(ige'cia -i'a'ciera de( 8erB 7I-8erB6< de reg)(ar e' coordi'aci,' co' (oorga'imo )+er*iore de (o )>eto o/(igado (o (i'eamie'to ge'era(e y e+ec9fico<re:)iito< +reciio'e< a'cio'e y dem; a+ecto referido a (o itema de +re*e'ci,' de((a*ado de acti*o y fi'a'ciamie'to de( terrorimo de (o )>eto o/(igado a i'formar< co'formea (o a(ca'ce de (o di+)eto e' (a citada Ley y ) Reg(ame'to

?)e< e' e( marco de (o eta/(ecido e' dic@a (ey y e' e(art9c)(o % de (a Ley Nº !"$3< modificado +or Ley N !%30$<:)e eta/(ece :)e(a age'cia dead)a'a y (o de+ac@adore de o+eracio'e de im+ortaci,' y e+ortaci,' o' )>etoo/(igado i'formar e' materia de +re*e'ci,' de (a*ado de acti*omedia'te (a Reo()ci,' 2Nº !!4!013<e a+ro/, (a Norma +ara (a 8re*e'ci,' de( La*ado de Acti*o y de(-i'a'ciamie'to de( Terrorimo a+(ica/(e a (o Age'te de Ad)a'a y D)eo< Co'ig'atario oCo'ig'a'te A)tori=ado +ara O+erar como De+ac@adore de Ad)a'a< di+o'ie'do e' )

art9c)(o eg)'do :)e (o me'cio'ado )>eto o/(igado remitir;'<de'tro de (o +rimero:)i'ce 156 d9a ca(e'dario de( me de oct)/re< ) Regitro de O+eracio'e RO6corre+o'die'te a( me de etiem/re de( !013< e' (a etr)ct)ra< medio e(ectr,'ico y co'forme(a i'tr)ccio'e :)e emitir9a eta )+eri'te'de'cia< y a9 )cei*ame'te cada me

?)e< e @a co'iderado 'eceario modificar (o referido+(a=o +ara (a im+(eme'taci,' de (a di+oicio'e eta/(ecida e' (a 'orma me'cio'ada e' e(co'idera'do +recede'te< +ara ) correcta e>ec)ci,'

Co'ta'do co' e( *ito /)e'o de (a 7I-8erB y (a)+eri'te'de'cia Ad>)'ta de Aeor9a F)r9dica y< e' coordi'aci,' co' (a )+eri'te'de'ciaNacio'a( de Ad)a'a y de Admi'itraci,' Tri/)taria 7NAT

E' )o de (a atri/)cio'e co'ferida +or (a Ley Nº !03% y (aLey Nº !$"0!< e' co'corda'cia co' (a Ley Nº !"$3< modificada +or e( Decreto Legi(ati*o N110$ y de ac)erdo a (a co'dicio'e de ece+ci,' di+)eta e' e( ')mera( 3.! de( art9c)(o14 de( Decreto )+remo N 001!00F7

RESUELVE)

A('%6! P(#:e(!.-Modificar e( Art9c)(o eg)'do de (aReo()ci,' 2 Nº !!4!013< e( :)e :)eda redactado de (a ig)ie'te ma'eraG

“Artículo Segundo.-  Desde la vigencia de la presente norma hasta el 30 de abril de2014, los agentes de aduana y los dueños, consignatarios o consignantes autorizados para operar como despachadores de aduana, a nivel nacional, deberán remitir a la U!"

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#er$ la in%ormaci&n registrada en el registro de operaciones '()*, solo cuando esta losolicite+

l () correspondiente al mes de mayo de 2014 será remitido en la estructura, el medioelectr&nico y con%orme a las instrucciones -ue emita esta .uperintendencia, dentro de

los primeros -uince'1/* das calendario del mes de unio de 2014, y as sucesivamente+ 

A('%6! Se65"!.- La +ree'te reo()ci,' e'trar; e' *ige'ciaa( d9a ig)ie'te de ) +)/(icaci,' e' e( Diario Oficia( E( 8er)a'o.

Reg9tree< com)'9:)ee y +)/(9:)ee.

DANIEL SCHYDLO;S<Y ROSENBERG)+eri'te'de'te de 2a'ca< eg)ro y

 Admi'itradora 8ri*ada de -o'do de 8e'io'e

Lima< 0$ de etiem/re de !013

LEH N !03%

LEH N !"$3

EL 8REIDENTE DE LA RE82LICA

8OR C7ANTOG

E( Co'greo de (a Re+B/(ica

@a dado (a Ley ig)ie'te

EL CON&REO DE LA RE82LICA

Ja dado (a Ley ig)ie'teG

LEY =UE CREA LA UNIDAD DE INTELIGENCIA FINANCIERA - PER>A('%6! 1.- O?@e'! "e & U5#"&" "e I5'e#e5%#& F#5&5%#e(&Crae (a 7'idad de I'te(ige'cia -i'a'ciera< :)e tam/i' e (e de'omi'a 7I-< co' +ero'er9a >)r9dica de Derec@o 8B/(ico< co' a)to'om9a f)'cio'a(< tc'ica y admi'itrati*a< e'cargada de(a';(ii< e( tratamie'to y (a tra'mii,' de i'formaci,' +ara +re*e'ir y detectar e( (a*ado dedi'ero o acti*o< co' +(iego +re)+)eta( adcrito a( Mi'iterio de Eco'om9a y -i'a'=a.A('%6! 2.- Re%6(s!s E%!58:#%!s "e & UIFCo'tit)ye' rec)ro :)e fi'a'cia' (a acti*idade de (a 7I-G

1. La tra'fere'cia :)e rea(ice e( Mi'iterio de Eco'om9a y -i'a'=a.!. La do'acio'e de Etado a Etado.3. La ay)da :)e +ro*e'ga' de co'*e'io i'ter'acio'a(e.

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4. E( 10K de( +atrimo'io :)e e( Etado i'ca)te +rod)cto de (a i'*etigacio'e yde')'cia de (a 7I-< c)(mi'ada (a accio'e (ega(e re+ecti*a. 

A('%6! .- F65%#!5es "e & UIFLa 7'idad de I'te(ige'cia -i'a'ciera tie'e (a ig)ie'te f)'cio'eG1. E re+o'a/(e de o(icitar< reci/ir y a'a(i=ar i'formaci,' o/re (a tra'accio'e

o+ec@oa :)e (e +ree'te' (o )>eto o/(igado a i'formar +or eta Ley.!. E re+o'a/(e de o(icitar (a am+(iaci,' de (a i'formaci,' a'te citada co' e()te'to de/ido< reci/ir y a'a(i=ar (o Regitro de Tra'accio'e.3. Et; fac)(tado +ara o(icitar a (a +ero'a o/(igada< +or eta Ley< (a i'formaci,':)e co'idere re(e*a'te +ara (a +re*e'ci,' y a';(ii de( (a*ado de di'ero o de acti*o.4. E re+o'a/(e de com)'icar a( Mi'iterio 8B/(ico a:)e((a tra'accio'e :)e ()egode (a i'*etigaci,' y a';(ii re+ecti*o< e +re)ma :)e et' *i'c)(ada aacti*idade de (a*ado de di'ero o de acti*o +ara :)e +roceda de ac)erdo a (ey.A('%6! 4.- C!5se@! C!5s6'#3!La 7I- c)e'ta co' )' Co'e>o Co')(ti*o< co' (a fi'a(idad de rea(i=ar )'a adec)ada

(a/or de coordi'aci,' e' (a e(a/oraci,' de etrategia< +o(9tica y +rocedimie'to +ara (a+re*e'ci,' de( (a*ado de di'ero o de acti*o< a9 como +ara ate'der (o cao :)e e(Director E>ec)ti*o de dic@a 7'idad co'idere 'eceario ometer a ) o+i'i,'< y

et; co'tit)ido +orG1. 7' re+ree'ta'te de (a )+eri'te'de'cia de 2a'ca y eg)ro< :)ie' (a +reidir;.16!. 7' re+ree'ta'te de( Mi'iterio 8B/(ico.!63. 7' re+ree'ta'te de (a )+eri'te'de'cia Nacio'a( de Admi'itraci,' Tri/)taria7NAT6.4. 7' re+ree'ta'te de Ad)a'a.5. 7' re+ree'ta'te de (a Comii,' Nacio'a( )+er*iora de Em+rea y Va(oreCONAEV6.E( Director E>ec)ti*o actBa como ecretario.Tam/i' +odr;' i'tegrar ete ,rga'o re+ree'ta'te de otro Orga'imo de Co'tro(<

e' (a medida de :)e eita' +ero'a 'at)ra(e y#o >)r9dica )>eta a ) )+er*ii,' :)e+or creare re+orte' i'formaci,' +ara (a +re*e'ci,' de( (a*ado de di'ero o acti*o a (a 7I-<a9 como re+ree'ta'te de otro orga'imo c)ya +artici+aci,' re)(te 'ecearia +ara

) fi'e< egB' eta/(e=ca e( Reg(ame'to corre+o'die'teLo miem/ro de( Co'e>o Co')(ti*o o' deig'ado +or e( ,rga'o de mayor >erar:)9a

de (a e'tidad :)e re+ree'ta'.A('%6! *.- L& D#(e%%#85 E@e%6'#3&La Direcci,' E>ec)ti*a et; a cargo de( Director E>ec)ti*o< :)ie' dirige y admi'itra (a

7I-< e e( tit)(ar de( +(iego +re)+)eta( de (a 7I-< et; o/(igado a dar c)e'ta de (o acto de(a 7'idad a( Mi'itro de Eco'om9a y -i'a'=a. E' re+ree'taci,' de (a 7I- com)'ica a(

Mi'iterio 8B/(ico (o cao :)e e +re)ma et;' *i'c)(ado a acti*idade de (a*adode di'ero o de acti*o.

E( Director E>ec)ti*o e deig'ado +or e( )+eri'te'de'te Nacio'a( de 2a'ca yeg)ro y e>erce e( cargo +or e( +er9odo de 3 tre6 ao< +)die'do er 'om/rado +or )'+er9odo m;. Co'ti')ar; e' e( e>ercicio mie'tra 'o e deig'e a ) )ceor.

A('%6! .- De e(s!5& "e & UIFE( e:)i+o tc'ico de (a 7I- et; co'formado +or )' gr)+o de +ero'a :)e a( ig)a( :)e

e( Director E>ec)ti*o de/e' co'tar co' o(*e'cia mora(< de com+ro/ada ca+acitaci,' ye+erie'cia e' o+eracio'e /a'caria< afi'e o e' (a i'*etigaci,' de de(ito

fi'a'ciero y#o (a*ado de di'ero o de acti*o. E( +ero'a( et; )>eto a( rgime' (a/ora( de(a acti*idad +ri*ada.

E( cargo de Director E>ec)ti*o y de( +ero'a( de (a 7I- e i'com+ati/(e co' e(deem+eo de c)a(:)ier otra acti*idad +rofeio'a( o tc'ica< ea +B/(ica o +ri*ada< deco'formidad co' (a Ley Nº !"5%%< Art9c)(o !< ece+to (a doce'cia

A('%6! .- De & es'(6%'6(& &":#5#s'(&'#3& "e & UIFLa etr)ct)ra admi'itrati*a de (a 7I- +arte de (a Direcci,' E>ec)ti*a< c)ya f)'cio'ecom+(eme'taria y de( reto de( +ero'a( de (a 7I- er;' eta/(ecida e' e(

Reg(ame'to. La ca)a(e de re*ocaci,' y remoci,' er;' eta/(ecida e' e( Reg(ame'to.A('%6! +.- De !s s6@e'!s !?#&"!s & #5$!(:&( Et;' o/(igada a +ro+orcio'ar (a i'formaci,' a :)e e refiere e( Art9c)(o 3 de (a

+ree'te Ley (a ig)ie'te +ero'a 'at)ra(e o >)r9dicaG

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1. La em+rea de( itema fi'a'ciero y de( itema de eg)ro y dem;com+re'dida e' (o Art9c)(o 1$ y 1" de (a Ley &e'era( de( itema -i'a'ciero y de(itema de eg)ro y Org;'ica de (a )+eri'te'de'cia de 2a'ca y eg)ro< Ley Nº!$"0!.!. La em+rea emiora de tar>eta de crdito y#o d/ito.

3. La Coo+erati*a de A@orro y Crdito.4. Lo fideicomiario o admi'itradore de /ie'e< em+rea o co'orcio.5. La ociedade age'te de /o(a y ociedade i'termediaria de *a(ore.$. La ociedade admi'itradora de fo'do m)t)o< fo'do de i'*eri,'< fo'doco(ecti*o< y fo'do eg)ro de +e'io'e.". La 2o(a de Va(ore< otro meca'imo ce'tra(i=ado de 'egociaci,' e i'tit)cio'ede com+e'aci,' y (i:)idaci,' de *a(ore.%. La 2o(a de 8rod)cto.. La em+rea o +ero'a 'at)ra(e dedicada a (a com+ra y *e'ta de a)tom,*i(e<em/arcacio'e y aero'a*e.10. La em+rea o +ero'a 'at)ra(e dedicada a (a acti*idad de (a co'tr)cci,' ei'mo/i(iaria.11. Lo cai'o< ociedade de (oter9a y caa de >)ego< i'c()ye'do /i'go<

@i+,dromo y ) age'cia.1!. Lo a(mace'e ge'era(e de de+,ito.13. La age'cia de ad)a'a.14. La em+rea :)e +ermita' :)e media'te ) +rograma y itema de i'form;ticae rea(ice' tra'accio'e o+ec@oa. Aimimo :)eda' o/(igado a i'formar a (a 7I-< co' re+ecto a tra'accio'e

o+ec@oa< tra'accio'e de ac)erdo a( mo'to :)e fi>e e( Reg(ame'to< (a +ero'a'at)ra(e o >)r9dica :)e e dedi:)e' a (a acti*idade deG

15. La com+ra y *e'ta de di*ia.1$. E( er*icio de correo y co)rrier.1". E( comercio de a'tigedade.1%. E( comercio de >oya< meta(e y +iedra +recioa< mo'eda< o/>eto de arte ye((o +ota(e.

1. Lo +rtamo y em+eo.!0. La age'cia de *ia>e y t)rimo< @ote(e y reta)ra'te.!1. Lo Notario 8B/(ico.!!. La +ero'a >)r9dica :)e reci/e' do'acio'e o a+orte de tercero.!3. Lo de+ac@adore de o+eracio'e de im+ortaci,' y e+ortaci,'.!4. Lo er*icio de ca>a de eg)ridad y co'ig'acio'e< :)e er;' a/ierta co'a)tori=aci,' de ) tit)(ar o +or ma'dato >)dicia(.De( mimo modo :)eda' o/(igada a +ro+orcio'ar i'formaci,' c)a'do ea re:)erida

+ara efecto de a';(iiG!5. La )+eri'te'de'cia Nacio'a( de Admi'itraci,' Tri/)taria.!$. Ad)a'a.!". La Comii,' Nacio'a( )+er*iora de Va(ore.!%. Lo Regitro 8B/(ico.!. La Ce'tra(e de Riego 8B/(ico o 8ri*ado.30. E( Regitro Nacio'a( de Ide'tificaci,' y Etado Ci*i(.Media'te decreto )+remo< refre'dado +or e( 8reide'te de( Co'e>o de Mi'itro y e(Mi'itro de Eco'om9a y -i'a'=a< e am+(iar; (a (ita de +ero'a 'at)ra(e o >)r9dicao/(igada a +ro+orcio'ar (a i'formaci,' :)e eta/(ece ete artic)(o.A('%6! 9.- Re#s'(! "e T(&5s&%%#!5esLa tra'accio'e +ara (o efecto de (a +ree'te Ley e )>etar;' a (a ig)ie'te

reg(aG1. Lo )>eto o/(igado a i'formar< co'forme a (a +ree'te Ley< de/e' regitrar cadatra'acci,' :)e )+ere e( mo'to :)e e eta/(e=ca e' e( Reg(ame'to re+ecti*o +or 

(o ig)ie'te co'ce+toGa6 De+,ito e' efecti*oG e' c)e'ta corrie'te< e' c)e'ta de a@orro< a +(a=o fi>o y e'otra moda(idade a +(a=o./6 De+,ito co'tit)ido co' t9t)(o *a(ore< com+)tado egB' ) *a(or de coti=aci,'a( cierre de( d9a a'terior a (a im+oici,'.

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I CURSO DE CAPACITACION PARA DESPACHADORES DE ADUANA RESOL. SBS N° 2249-2013

c6 Co(ocaci,' de o/(igacio'e 'egocia/(e y otro t9t)(o *a(ore de de)da emitido +or (a +ro+ia e'tidad.d6 Com+ra*e'ta de t9t)(o *a(ore +B/(ico o +ri*ado o de c)ota+arte de fo'docom)'e de i'*eri,'.e6 Com+ra*e'ta de meta(e +recioo oro< +(ata< +(ati'o.6.

f6 Com+ra*e'ta e' efecti*o de mo'eda etra'>era.g6 &iro o tra'fere'cia emitido y reci/ido i'ter'o y eter'o6 c)a(e:)iera ea (aforma )ti(i=ada +ara c)rar (a o+eracio'e y ) deti'o de+,ito< +ae<com+ra*e'ta de t9t)(o< etc.6.@6 Com+ra*e'ta de c@e:)e girado co'tra c)e'ta de( eterior y de c@e:)e de

*ia>ero.i6 8ago de im+ortacio'e. >6 Co/ro de e+ortacio'e.6 Ve'ta de cartera de (a e'tidad fi'a'ciera a tercero.I6 er*icio de amorti=aci,' de +rtamo.m6 Ca'ce(acio'e a'tici+ada de +rtamo.'6 Co'tit)ci,' de fideicomio y todo ti+o de otro e'cargo fid)ciario.o6 Com+ra*e'ta de /ie'e y er*icio.

+6 Tra'accio'e a f)t)ro +actado co' (o c(ie'te.:6 Otra o+eracio'e o tra'accio'e :)e e co'idere' de im+orta'cia :)e eta/(e=cae( Reg(ame'to.!. La caracter9tica de( regitro er;' e+ecificada e' e( Reg(ame'to

corre+o'die'te de/ie'do co'te'er< +or (o me'o e' re(aci,' co' cada tra'acci,'< (oig)ie'teG

a6 La ide'tidad y domici(io de ) c(ie'te @a/it)a(e o 'o< acreditada media'te (a+ree'taci,' de( doc)me'to e' e( mome'to de e'ta/(ar re(acio'e comercia(e y<+ri'ci+a(me'te< a( efect)ar )'a tra'acci,'< egB' (o di+)eto e' e( +ree'te art9c)(o.8ara ta(e efecto< e de/er; regitrar y *erificar +or medio fe@acie'te (a ide'tidad<re+ree'taci,'< domici(io< ca+acidad (ega(< oc)+aci,' y o/>eto ocia( de (a +ero'a >)r9dica< a9 como c)a(:)ier otra i'formaci,' o/re (a ide'tidad de (a mima< atra* de doc)me'to< ta(e como Doc)me'to Nacio'a( de Ide'tidad< +aa+orte<

+artida de 'acimie'to< (ice'cia de co'd)cir< co'trato ocia(e< etat)to< oc)a(e:)iera otro doc)me'to oficia(e o +ri*ado< o/re (a ide'tidad y ea+artic)(are de ) c(ie'te.Lo )>eto o/(igado de/e' ado+tar medida ra=o'a/(e +ara o/te'er< regitrar yact)a(i=ar (a i'formaci,' o/re (a *erdadera ide'tidad de ) c(ie'te< @a/it)a(e o 'o<y (a tra'accio'e comercia(e rea(i=ada a :)e e refiere e( +ree'te art9c)(o./6 Decri+ci,' de( ti+o de tra'acci,'< mo'to< mo'eda< c)e'ta6 i'*o()crada6c)a'do corre+o'da< ()gare6 do'de e rea(i=, (a tra'acci,' y [email protected] C)a(:)ier otra i'formaci,' :)e (a 7'idad de I'te(ige'cia -i'a'ciera re:)iera.3. E( regitro de/e er ((e*ado e' forma +recia y com+(eta +or (o )>eto o/(igado<

e' e( d9a e' :)e @aya oc)rrido (a tra'acci,' y e co'er*ar; d)ra'te 10 die=6 ao a+artir de (a fec@a de (a mima< )ti(i=a'do +ara ta( fi' medio i'form;tico< microfi(maci,' o

medio imi(are< regitro :)e e co'er*a e' )' medio de f;ci( rec)+eraci,'< de/ie'doco'formare )'a co+ia de eg)ridad a( fi' de cada trimetre< :)e e com+e'diar;' e'+er9odo de ci'co ao. La co+ia de eg)ridad de( B(timo :)i':)e'io etar; adi+oici,' de (a 7I- y de( Mi'iterio 8B/(ico de'tro de (a 4% @ora @;/i(e de er 

re:)erida.4. La o/(igaci,' de re+ortar (a tra'accio'e 'o er; de a+(icaci,'< c)a'do e trate

de c(ie'te @a/it)a(e /a>o re+o'a/i(idad de (o o/(igado a regitrar y< re+ecto de (oc)a(e< (o )>eto o/(igado te'ga' co'ocimie'to )ficie'te y de/idame'te >)tificado

de (a (icit)d de ) acti*idade< +re*ia e*a()aci,' y re*ii,' +eri,dica de( Oficia( deC)m+(imie'to y de :)ie' re+orte a (.5. La tra'accio'e mB(ti+(e :)e e' co'>)'to )+ere' determi'ado mo'to co'forme

a( Reg(ame'to er;' co'iderada como )'a o(a tra'acci,' i o' rea(i=ada +or o e'/e'eficio de determi'ada +ero'a d)ra'te )' d9a< o e' c)a(:)ier otro +(a=o :)e fi>e e(Reg(ame'to corre+o'die'te. E' ta( cao< c)a'do (o )>eto o/(igado o )

tra/a>adore te'ga' co'ocimie'to de (a tra'accio'e< de/er;' efect)ar e( regitroeta/(ecido e' ete art9c)(oG

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I CURSO DE CAPACITACION PARA DESPACHADORES DE ADUANA RESOL. SBS N° 2249-2013

a6 Lo regitro de/e' etar a di+oici,' de (o ,rga'o >)ridiccio'a(e o a)toridadcom+ete'te< co'forme a (ey./6 La 7I-< c)a'do (o co'idere co'*e'ie'te y e' e( +(a=o :)e e((a fi>e< +)ede eta/(ecer :)e (a +ero'a o/(igada a i'formar< a :)e e refiere e( Art9c)(o %< (e +ro+orcio'e'i'formaci,' co' re+ecto a( regitro de tra'accio'e.

c6 La +ero'a o/(igada :)e c)e'te' co' (o medio i'form;tico +odr;' dar )co'e'timie'to +ara ) i'terco'ei,' co' (o de (a 7I- +ara *ia/i(i=ar y agi(i=ar e(+roceo de ca+taci,' de i'formaci,'.d6 E' (a tra'accio'e rea(i=ada +or c)e'ta +ro+ia e'tre (a em+rea )>eta a)+er*ii,' de (a )+eri'te'de'cia de 2a'ca y eg)ro< 'o e re:)iere e( regitroreferido e' ete art9c)(o.A('%6! 10.- De & s6e(3#s#85 "e s#s'e:& "e (e3e5%#85Lo ,rga'o )+er*iore ea(ado e' (o i'cio 1< ! y 3 de( +ree'te art9c)(o<

de/er;' de e>ercer (a f)'ci,' de ac)erdo a (o +re*ito e' e( Reg(ame'to de (a+ree'te Ley y ) +ro+io meca'imo de )+er*ii,' :)e de/e' co'iderar e+ec9ficame'te (a re+o'a/i(idade y a(ca'ce de( i'forme de( Oficia( deC)m+(imie'to< A)ditor9a I'ter'a y A)ditor9a Eter'a< re+ecti*ame'te< a9 como(a re+o'a/i(idade de directore y gere'te a fi' de eta/(ecer (a eite'cia de

'eg(ige'cia i'ec)a/(e a'te e( i'c)m+(imie'to de ta.8ara e( c)m+(imie'to de ) f)'cio'e de )+er*ii,' e a+oyar;' e' (o ig)ie'teage'teG1. Oficia( de C)m+(imie'to. E( Directorio de (a +ero'a >)r9dica o em+rea de(

itema fi'a'ciero< eg)ro< /)r;ti(< emiora de tar>eta de crdito< fo'do m)t)o<fo'do de i'*eri,'< fo'do co(ecti*o< fo'do de +e'io'e< tra'fere'cia de fo'do ytra'+orte de ca)da(e< de/e' deig'ar a )' f)'cio'ario de 'i*e( de gere'te de'omi'adoOficia( de C)m+(imie'to a dedicaci,' ec()i*a< :)ie' e e'cargar; de *igi(ar e(c)m+(imie'to de( itema de +re*e'ci,' de'tro de (a em+rea y re+ortar directame'te a(Directorio o a( Comit E>ec)ti*o de ) em+rea< de/i'doe(e aig'ar (o rec)ro ei'fraetr)ct)ra +ara e( c)m+(imie'to de ) re+o'a/i(idade.

La otra em+rea o +ero'a o/(igada :)e< +or e( tamao de orga'i=aci,'<com+(e>idad y *o()me' de tra'accio'e 'o >)tifi:)e co'tar co' )' f)'cio'ario a dedicaci,'

ec()i*a< deig'ar;' a )' e>ec)ti*o de 'i*e( de gere'cia +ara :)e a)ma etare+o'a/i(idade. E( Reg(ame'to ea(ar; a (a +ero'a o/(igada :)e 'o re:)iere'i'tegrare +(e'ame'te a( itema de +re*e'ci,'.

No +odr;' er oficia(e de c)m+(imie'to< adem; de( a)ditor i'ter'o< a:)e((a +ero'a:)e @aya' ido dec(arada e' :)ie/ra< co'de'ada +or comii,' de de(ito do(oo o

e e'c)e'tre' i'c)ra e' (o dem; im+edime'to :)e ea(a e( Art9c)(o 3$5 de (a LeyNº !$"0!.

E( Oficia( de C)m+(imie'to emitir; )' i'forme emetra( o/re e( f)'cio'amie'to de(itema de +re*e'ci,' de (a*ado de di'ero o acti*o.!. A)ditor9a I'ter'a< form)(ar; )' +(a' a')a( de a)ditor9a e+ecia( de( +rograma de+re*e'ci,' de (a*ado de di'ero o de acti*o< orie'tado a me>orar e( itema de co'tro(i'ter'o +ara (a +re*e'ci,'. E( re)(tado de (o e;me'e a+(icado de/er; i'c()ire

como a'eo de( i'forme de( Oficia( de C)m+(imie'to.3. A)ditor9a I'de+e'die'te o Eter'a< emitir; )' i'forme e+ecia( :)e te'ga ) +ro+io

fi'< 'o com+(eme'tario a( i'forme fi'a'ciero a')a(< de/ie'do er rea(i=ado +or )'aem+rea a)ditora diti'ta a (a :)e emite e( i'forme a')a( de etado fi'a'ciero o +or )'e:)i+o com+(etame'te diti'to a te< egB' (o eta/(e=ca e( Reg(ame'to.

4. )+eri'te'de'cia de 2a'ca y eg)ro y A-8< emitir; i'forme re(acio'ado a( temade (a*ado de di'ero o de acti*o< c)a'do a tra* de (a re(acio'e de ) f)'cio'e de

)+er*ii,' detecte' (a +re)'ci,' de (a*ado de di'ero o de acti*o.A('%6! 11.- De De?e( "e %!:65#%&( e #5$!(:&( &s '(&5s&%%#!5es s!se%!s&s e#56s6&esLo )>eto o/(igado a com)'icar e i'formar de/e' +retar e+ecia( ate'ci,' a (atra'accio'e o+ec@oa e i'))a(e rea(i=ada o :)e e @aya' i'te'tado rea(i=ar 

+ara c)yo efecto (a 7I- +)ede +ro+orcio'ar cada cierto tiem+o i'formaci,' o criterioadicio'a(e a (o :)e ea(e (a +ree'te Ley y ) Reg(ame'to.E( Reg(ame'to de (a +ree'te Ley eta/(ecer; e( deta((e y a(ca'ce de (o i'formei'de+e'die'te de c)m+(imie'to e' re(aci,' a (o )>eto o/(igado.

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I CURSO DE CAPACITACION PARA DESPACHADORES DE ADUANA RESOL. SBS N° 2249-2013

8ara (o fi'e de (a +ree'te Ley< e e'tie'de +orGa6 Tra'accio'e o+ec@oa< a:)e((a de 'at)ra(e=a ci*i(< comercia( o fi'a'ciera :)ete'ga' )'a mag'it)d o *e(ocidad de rotaci,' i'))a(< o co'dicio'e de com+(e>idadi')itada o i'>)tificada< :)e e +re)ma +rocede' de a(g)'a acti*idad i(9cita< o :)e<+or c)a(:)ier moti*o< 'o te'ga' )' f)'dame'to eco',mico o (9cito a+are'te y<

/6 Tra'accio'e i'))a(e< a:)e((a c)ya c)a't9a< caracter9tica y +eriodicidad 'og)arda' re(aci,' co' (a acti*idad eco',mica de( c(ie'te< a(e' de (o +ar;metro de'orma(idad *ige'te e' e( mercado o 'o tie'e' )' f)'dame'to (ega( e*ide'te.E( Reg(ame'to eta/(ecer; (a ')e*a moda(idade de tra'accio'e o+ec@oa ei'))a(e :)e e +ree'tara'A('%6! 12.- De De?e( "e Rese(3&Lo )>eto o/(igado< a9 como ) em+(eado< :)e i'forme' a (a 7I- o/re (atra'accio'e decrita e' (o art9c)(o a'teriore< 'o +)ede' +o'er e' co'ocimie'to

de +ero'a a(g)'a< a(*o de )' ,rga'o >)ridiccio'a( o a)toridad com+ete'te ) otra+ero'a a)tori=ada< de ac)erdo co' (a di+oicio'e (ega(e< e( @ec@o de :)e )'ai'formaci,' @a ido o(icitada o +ro+orcio'ada a (a 7I-< de ac)erdo a (a +ree'te Ley< /a>o

re+o'a/i(idad (ega(.Eta di+oici,' tam/i' e de a+(icaci,' +ara (o miem/ro de( Co'e>o Co')(ti*o< e(

Director E>ec)ti*o y dem; +ero'a( de (a 7I-.A('%6! 1.- De & ee5%#85 "e (es!5s&?##"&" "e $65%#!5&(#!sLo )>eto o/(igado +or (a +ree'te Ley< ) tra/a>adore< directore y otrore+ree'ta'te a)tori=ado +or (a (egi(aci,'< et;' ee'to de re+o'a/i(idad +e'a(<(ega( o admi'itrati*a< egB' corre+o'da< +or e( c)m+(imie'to de eta Ley o +or (are*e(aci,' de i'formaci,' c)ya retricci,' et; eta/(ecida +or co'trato o ema'e dec)a(:)ier otra di+oici,' (egi(ati*a< reg(ame'taria o admi'itrati*a< c)a(:)iera ea

e( re)(tado de (a com)'icaci,'. Eta di+oici,' e ete'i*a a todo (omiem/ro de (a 7I-< :)e actBe' e' e( c)m+(imie'to de ) f)'cio'e. A('%6! 14.- De %!5!%#:#e5'! "e %#e5'e ?&5%& %!((es!5s& "e s6 e(s!5& ,

"e :e(%&"!La +ero'a o/(igada a i'formar a (a 7I- de/e'G1. Im+(eme'tar meca'imo de +re*e'ci,' +ara (a detecci,' de tra'accio'e

i'))a(e y o+ec@oa :)e +ermita' a(ca'=ar )' co'ocimie'to )ficie'te yact)a(i=ado de ) c(ie'te< de (a /a'ca corre+o'a( y de ) +ero'a(.!. Lo +rocedimie'to de( +rograma de +re*e'ci,' de/e' etar +(amado e' )'ma')a( de +re*e'ci,' de (a*ado de di'ero.3. Lo meca'imo de/er;' /aare e' )' co'ocimie'to adec)ado de( mercadofi'a'ciero< /)r;ti( y comercia(< co' (a fi'a(idad de determi'ar (a caracter9tica))a(e de (a tra'accio'e :)e e efectBa' re+ecto de determi'ado +rod)cto yer*icio< y a9 +oder com+arar(a co' (a tra'accio'e :)e e rea(i=a' +or )i'termedio.A('%6! 1*.- De #5'e(%&:?#! "e #5$!(:&%#85La 7I- +odr; co(a/orar o i'tercam/iar i'formaci,' co' (a a)toridade com+ete'te deotro +a9e :)e e>er=a' com+ete'cia a';(oga< e' e( marco de co'*e'io y ac)erdoi'ter'acio'a(e )crito e' materia de (a*ado de di'ero o de acti*o.La co(a/oraci,' e i'tercam/io de i'formaci,' co' (a a)toridade com+ete'te de

otro +a9e e co'dicio'ar; a (o di+)eto e' (o tratado y co'*e'io i'ter'acio'a(e y< e') cao< a( +ri'ci+io ge'era( de reci+rocidad y a( ometimie'to +or (a a)toridade dedic@o +a9e a (a mima o/(igacio'e o/re ecreto +rofeio'a( :)e rige' +ara (a'acio'a(e.

A('%6! 1.- Res!5s&?##"&" "e !s s6@e'!s !?#&"!s & #5$!(:&( Lo )>eto o/(igado o' re+o'a/(e< co'forme a derec@o< +or (o acto de )em+(eado< f)'cio'ario< directore y otro re+ree'ta'te a)tori=ado :)e< act)a'docomo ta(e< i'c)m+(a' (a di+oicio'e eta/(ecida e' (a +ree'te Ley.A('%6! 1.- O$#%#&es "e E5&%e(a 7I- co'tar; co' e( a+oyo de oficia(e de e'(ace deig'ado +or (o tit)(are de (a)+eri'te'de'cia de 2a'ca y eg)ro< de( Mi'iterio 8B/(ico< de (a )+eri'te'de'ciaNacio'a( de Admi'itraci,' Tri/)taria< Ad)a'a< de (a Comii,' Nacio'a( )+er*iorade Em+rea y Va(ore y de( Mi'iterio de( I'terior.

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I CURSO DE CAPACITACION PARA DESPACHADORES DE ADUANA RESOL. SBS N° 2249-2013

La 7I- +odr; o(icitar a otro tit)(are de (o orga'imo de (a admi'itraci,' +B/(ica'acio'a( y#o +ro*i'cia( (a deig'aci,' de oficia(e de e'(ace< c)a'do (o creaco'*e'ie'te.La f)'ci,' de eto oficia(e de e'(ace er; (a co')(ta y coordi'aci,' de acti*idade

de (a 7I- co' (a de (o orga'imo de orige' a (o :)e +erte'ece'.

DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS TRANSITORIAS Y FINALESP(#:e(&.- S6s'#'6%#85 "e !s A('%6!s 140 , + "e & Le, N/ 202)titByee e( teto de (o Art9c)(o 140< 3"$ ')mera( 1< eg)'do +;rrafo< y 3"%<')mera(e ! y 3 de (a Ley &e'era( de( itema -i'a'ciero y de( itema de eg)ro yOrg;'ica de (a )+eri'te'de'cia de 2a'ca y eg)ro< Ley Nº !$"0! y )modificatoria< e' (o ig)ie'te trmi'oGA('%6! 140.- ALCANCE DE LA PROHIBICINEt; +ro@i/ido a (a em+rea de( itema fi'a'ciero< a9 como a ) directore ytra/a>adore< )mi'itrar c)a(:)ier i'formaci,' o/re (a o+eracio'e +ai*a co' )c(ie'te< a me'o :)e medie a)tori=aci,' ecrita de to o e trate de (o )+)etoco'ig'ado e' (o Art9c)(o 14! y 143.Tam/i' e e'c)e'tra' o/(igado a o/er*ar e( ecreto /a'carioG

1. E( )+eri'te'de'te y (o tra/a>adore de (a )+eri'te'de'cia< a(*o :)e e trate de(a i'formaci,' re+ecto a (o tit)(are de c)e'ta corrie'te cerrada +or e( giro dec@e:)e i' +ro*ii,' de fo'do.!. Lo directore y tra/a>adore de( 2a'co Ce'tra( de Reer*a de( 8erB.3. Lo directore y tra/a>adore de (a ociedade de a)ditor9a y de (a em+reac(aificadora de riego.No rige eta 'orma trat;'doe de (o mo*imie'to o+ec@oo de (a*ado de di'ero ode acti*o< a :)e e refiere (a ecci,' ?)i'ta de eta Ley< e' c)yo cao (a em+reaet; o/(igada a com)'icar acerca de ta(e mo*imie'to a (a 7'idad de I'te(ige'cia-i'a'ciera.No i'c)rre' e' re+o'a/i(idad (ega(< (a em+rea y#o ) tra/a>adore :)e< e'c)m+(ime'to de (a o/(igaci,' co'te'ida e' e( +ree'te art9c)(o< @aga' de co'ocimie'tode (a 7'idad de I'te(ige'cia -i'a'ciera< mo*imie'to o tra'accio'e o+ec@oa

:)e< +or ) 'at)ra(e=a< +)eda' oc)(tar o+eracio'e de (a*ado de di'ero o de acti*o.La a)toridad corre+o'die'te i'icia (a i'*etigacio'e 'ecearia y< e' 'i'gB' cao<dic@a com)'icaci,' +)ede er f)'dame'to +ara (a i'ter+oici,' de accio'e ci*i(e<+e'a(e e i'dem'i=atoria co'tra (a em+rea y#o ) f)'cio'ario.Tam+oco i'c)rre' e' re+o'a/i(idad :)ie'e e a/te'ga' de +ro+orcio'ar i'formaci,' )>eta a( ecreto /a'cario a +ero'a diti'ta a (a referida e' e( Art9c)(o143. La a)toridade :)e +erita' e' re:)erir(a :)eda' i'c)ra e' e( de(ito de a/)ode a)toridad ti+ificado e' e( Art9c)(o 3"$ de( C,digo 8e'a(.A('%6! .- DISPONIBILIDAD DE REGISTRO1. ...6!do. 8;rrafo6 La em+rea de( itema fi'a'ciero 'o +)ede' +o'er e'co'ocimie'to de +ero'a a(g)'a< a(*o )' Tri/)'a(< a)toridad com+ete'te<7'idad de I'te(ige'cia -i'a'ciera ) otra +ero'a a)tori=ada +or (adi+oicio'e (ega(e< e( @ec@o de :)e )'a i'formaci,' @a ido o(icitada o+ro+orcio'ada a )' Tri/)'a(< 7'idad de I'te(ige'cia -i'a'ciera o a)toridadcom+ete'te.

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I CURSO DE CAPACITACION PARA DESPACHADORES DE ADUANA RESOL. SBS N° 2249-2013

A('%6! +.- COMUNICACIN DE TRANSACCIONES FINANCIERASSOSPECHOSAS

...7

!. A( o+ec@ar :)e (a tra'accio'e decrita e' e( ')mera( 1 de ete art9c)(o+)diera' co'tit)ir o etar re(acio'ada co' acti*idade i(9cita< (a em+rea de(itema fi'a'ciero de/e' com)'icar(o directame'te a (a 7'idad de I'te(ige'cia-i'a'ciera.3. La em+rea de( itema fi'a'ciero 'o +)ede' +o'er e' co'ocimie'to de +ero'aa(g)'a< a(*o de( ,rga'o >)ridiccio'a(< a)toridad com+ete'te< 7'idad de I'te(ige'cia-i'a'ciera ) otra +ero'a a)tori=ada +or (a di+oicio'e (ega(e< e( @ec@o de :)e )'ai'formaci,' @a ido o(icitada o +ro+orcio'ada a( Tri/)'a( o a)toridad com+ete'te.Se65"&.- N!(:& "e(!&'!(#&Der,gae< modif9cae o d>ae i' efecto< egB' corre+o'da< (a 'orma :)e eo+o'ga' a (a +ree'te Ley.Te(%e(&.- A#%&%#85 "e Re&:e5'! "e & Le, N/ 202E' ta'to e e+ida e( Reg(ame'to de (a +ree'te Ley< e a+(ica' (a 'orma

reg(ame'taria de (a Ley Nº !$"0!< re(ati*a a Regitro y 'otificacio'e detra'accio'e e' efecti*o y o/re com)'icaci,' de Tra'accio'e -i'a'cierao+ec@oa< e' (o :)e 'o e o+o'ga' a (a +ree'te Ley.C6&('&.- De Re&:e5'!E( 8oder E>ec)ti*o de/er; +)/(icar e( Reg(ame'to e' e( +(a=o de 0 'o*e'ta6 d9aco'tado a +artir de (a *ige'cia de (a +ree'te Ley.Com)'9:)ee a( eor 8reide'te de (a Re+B/(ica +ara ) +rom)(gaci,'.E' Lima< a (o *ei'tiB' d9a de( me de mar=o de do mi( do.CARLO -ERRERO8reide'te de( Co'greo de (a Re+B/(ica

JENRH 8EAE &ARCA8rimer Vice+reide'te de(

Co'greo de (a Re+B/(ica

 AL EPOR 8REIDENTE CONTIT7CIONAL DE LA RE82LICA8OR TANTOGMa'do e +)/(i:)e y c)m+(a.Dado e' (a Caa de &o/ier'o< e' Lima< a (o o'ce d9a de( me de a/ri( de( ao do mi(

do.RAL DIEQ CANECO TERRH8rimer Vice+reide'te de (a Re+B/(icaE'cargado de( De+ac@o 8reide'cia(

RO2ERTO DAPINO QA8ATA8reide'te de( Co'e>o de Mi'itro

8EDRO 8A2LO 7CQHNIMi'itro de Eco'om9a y -i'a'=a

LEH N !%30$

LEY N/ 2+0EL 8REIDENTE DE LA RE82LICA8OR C7ANTOGE( Co'greo de (a Re+B/(icaJa dado (a Ley ig)ie'teG

EL CON&REO DE LA RE82LICAJa dado (a Ley ig)ie'teGLEY =UE MODIFICA ARTCULOS DE LA LEY N/ 29

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I CURSO DE CAPACITACION PARA DESPACHADORES DE ADUANA RESOL. SBS N° 2249-2013

A('%6! 1.- M!"#$#%&%#!5es & & Le, N/ 29Modif9ca'e (o art9c)(o 1< !< 3< 4< 5< $< "< %< < 10< 11< 1!< 13< 14< 15< 1$< 1" y

agrgae e( art9c)(o 10A de (a Ley Nº !"$3< e' (o ig)ie'te trmi'oGA('%6! 1.- O?@e'! "e & U5#"&" "e I5'e#e5%#& F#5&5%#e(& "e Pe(Crae (a 7'idad de I'te(ige'cia -i'a'ciera de( 8erB< :)e tam/i' e (e de'omi'a 7I-

8erB< co' +ero'er9a >)r9dica de derec@o +B/(ico< co' a)to'om9a f)'cio'a(< tc'ica yadmi'itrati*a< e'cargada de reci/ir< a'a(i=ar< tratar< e*a()ar y tra'mitir i'formaci,'

+ara (a detecci,' de( (a*ado de acti*o y#o de( fi'a'ciamie'to de( terrorimo< a9 como< decoady)*ar a (a im+(eme'taci,' +or +arte de (o )>eto o/(igado de( itema +aradetectar o+eracio'e o+ec@oa de (a*ado de acti*o y#o de( fi'a'ciamie'to de(terrorimo co' +(iego +re)+)eta( adcrito a (a 8reide'cia de( Co'e>o de Mi'itro.A('%6! 2.- Re%6(s!s E%!58:#%!s "e & UIF-Pe(!.1 Co'tit)ye' rec)ro :)e fi'a'cia' (a acti*idade de (a 7I-8erBG1. La do'acio'e de Etado a Etado.!. La ay)da :)e +ro*e'ga' de (a coo+eraci,' i'ter'acio'a(.3. La @a/i(itaci,' de fo'do :)e reci/e de( -o'do E+ecia( de Admi'itraci,' de(Di'ero O/te'ido I(9citame'te e' 8er>)icio de( Etado -EDADOI6.4. E( 10K de( +atrimo'io :)e e( Etado i'ca)te +rod)cto de (o cao a'a(i=ado

+or (a 7I-8erB :)e f)ero' materia de com)'icaci,' a( Mi'iterio 8B/(ico<c)(mi'ada (a accio'e (ega(e re+ecti*a.5. La m)(ta :)e (a 7I-8erB im+o'ga a (o )>eto o/(igado de (o c)a(e ea

E'te )+er*ior egB' (a C)arta Di+oici,' Com+(eme'taria< Tra'itoria y-i'a( de (a +ree'te Ley.

$. La tra'fere'cia :)e rea(ice e( Mi'iterio de Eco'om9a y -i'a'=a.!.! Lo rec)ro :)e +ro*e'ga' de (a f)e'te de fi'a'ciamie'to me'cio'ada e' (oi'cio 1< !< 3< 4 y 5 de( ')mera( !.1 de( +ree'te art9c)(o< co'tit)ye' rec)ro +ro+io

de (a 7I-8erB.A('%6! .- F65%#!5es "e & UIF-Pe(La 7I-8erB tie'e (a ig)ie'te f)'cio'e y fac)(tadeG1. o(icitar i'forme< doc)me'to< a'tecede'te y todo otro e(eme'to :)e etimeBti( +ara e( c)m+(imie'to de ) f)'cio'e< a c)a(:)ier orga'imo +B/(ico

de( &o/ier'o Nacio'a(< a (o &o/ier'o Regio'a(e y Loca(e< i'tit)cio'e yem+rea +erte'ecie'te a (o mimo< y e' ge'era( a toda Em+rea de(Etado< :)ie'e et;' o/(igado a +ro+orcio'ar(o /a>o re+o'a/i(idad.!. o(icitar< reci/ir y a'a(i=ar i'formaci,' o/re (a o+eracio'e o+ec@oa :)e

(e +ree'te' (o )>eto o/(igado a i'formar +or eta Ley< media'te (o Re+ortede O+eracio'e o+ec@oa RO6.

3. o(icitar (a am+(iaci,' de (a i'formaci,' ea(ada e' e( i'cio ! de( +ree'teart9c)(o< a9como reci/ir y a'a(i=ar (o Regitro de O+eracio'e R.O.6.

4. o(icitar a (a +ero'a o/(igada +or eta Ley< (a i'formaci,' :)e co'iderere(e*a'te +ara (a +re*e'ci,' y a';(ii de( (a*ado de acti*o y#o de(fi'a'ciamie'to de( terrorimo.

5. Com)'icar a( Mi'iterio 8B/(ico a:)e((a o+eracio'e :)e ()ego de (ai'*etigaci,' y a';(ii re+ecti*o< e +re)ma :)e et' *i'c)(ada a acti*idadede (a*ado de acti*o y#o de fi'a'ciamie'to de( terrorimo +ara :)e +roceda deac)erdo a (ey.

$. Coo+erar e' e( ;m/ito de ) com+ete'cia co' i'*etigacio'e i'ter'acio'a(ey#o o(icitar< reci/ir< a'a(i=ar y com+artir i'formaci,'< a o(icit)d de a)toridade

com+ete'te de otro +a9e :)e e>er=a' com+ete'cia a';(oga< e' cao:)e e +re)ma' *i'c)(ado a acti*idade de (a*ado de acti*o y#o defi'a'ciamie'to de( terrorimo< com)'ica'do (o re)(tado a (a a)toridad re:)ire'te yrea(i=a'do (a accio'e corre+o'die'te e' e( ;m/ito 'acio'a(.

". 8artici+ar e' e( ;m/ito de ) com+ete'cia e' i'*etigacio'e co'>)'ta co'otra i'tit)cio'e +B/(ica 'acio'a(e< e'cargada de detectar y de')'ciar (acomii,' de i(9cito +e'a(e :)e tie'e' (a caracter9tica de de(ito +recede'te de(de(ito de (a*ado de acti*o y#o fi'a'ciamie'to de( terrorimo.

%. 8retar (a aite'cia tc'ica :)e (e ea re:)erida< c)a'do e trate dei'*etigacio'e re(acio'ada co' e( (a*ado de acti*o y#o e(

fi'a'ciamie'to de terrorimo.

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A('%6! 4.- C!5se@! C!5s6'#3!4.1 La 7I-8erB c)e'ta co' )' Co'e>o Co')(ti*o< co' (a fi'a(idad de rea(i=ar )'a

adec)ada (a/or de coordi'aci,' e' (a e(a/oraci,' de etrategia< +o(9tica y+rocedimie'to +ara (a +erec)ci,' de( de(ito de (a*ado de acti*o y#o de(fi'a'ciamie'to de( terrorimo< a9 como +ara ate'der (o cao :)e e( Director

E>ec)ti*o de (a 7I-8erB co'idere 'eceario ometer a ) o+i'i,'< y et;co'tit)ido +orG 1. 7' re+ree'ta'te de (a )+eri'te'de'cia de 2a'ca y eg)ro< :)ie' oc)+a

e( cargo de 8reide'te.!. 7' re+ree'ta'te de (a 8reide'cia de( Co'e>o de Mi'itro< :)ie' oc)+a e(cargo de Vice+reide'te y reem+(a=a a( 8reide'te e' cao de a)e'cia.3. E( Director E>ec)ti*o de (a 7I-8erB< :)ie' oc)+a e( cargo de ecretario.4. 7' re+ree'ta'te de( Mi'iterio 8B/(ico.5. 7' re+ree'ta'te de (a )+eri'te'de'cia Nacio'a( de Admi'itraci,'

Tri/)taria 7NAT6.$. 7' re+ree'ta'te de (a Comii,' Nacio'a( )+er*iora de Em+rea y

Va(ore CONAEV6.". 7' re+ree'ta'te de( Mi'iterio de Eco'om9a y -i'a'=a.

%. 7' re+ree'ta'te de( Mi'iterio de Comercio Eterior y T)rimo.. 7' re+ree'ta'te de( Mi'iterio de Re(acio'e Eteriore.10. 7' re+ree'ta'te de (a Co'tra(or9a &e'era( de (a Re+B/(ica.11. 7' re+ree'ta'te de( Mi'iterio de( I'terior.1!. 7' re+ree'ta'te de( Mi'iterio de (a 8rod)cci,'.

4.! Tam/i' +odr;' i'tegrar ete ,rga'o (o re+ree'ta'te de otro Orga'imode Co'tro(< e' (a medida :)e eita' +ero'a 'at)ra(e y#o >)r9dica )>eta a )

)+er*ii,' :)e re+orte' i'formaci,' e' re(aci,' co' (o de(ito de (a*adode acti*o y#o de( fi'a'ciamie'to de( terrorimo a (a 7I-8erB< a9 como

re+ree'ta'te de otro orga'imo c)ya +artici+aci,' re)(te 'ecearia+ara ) fi'e.

4.3 Lo ea(ado e' e( ')mera( 4.! de( +ree'te art9c)(o de/er; er a+ro/ado +or(ey.

4.4 Lo miem/ro de( Co'e>o Co')(ti*o o' deig'ado +or e( ,rga'o de mayor >erar:)9a de (a e'tidad :)e re+ree'ta'.

A('%6! *.- L& D#(e%%#85 E@e%6'#3&5.1 La Direcci,' E>ec)ti*a et; a cargo de( Director E>ec)ti*o< :)ie' dirige y

admi'itra (a 7I-8erB< e e( tit)(ar de( +(iego +re)+)eta( de (a 7I-8erB< et;o/(igado a dar c)e'ta de (o acto admi'itrati*o y +re)+)eta(e de (a 7I-8erB a(8reide'te de( Co'e>o de Mi'itro y a (a Comii,' de Eco'om9a e I'te(ige'cia-i'a'ciera de( Co'greo de (a Re+B/(ica< +or (o me'o )'a *e= d)ra'te e( +rimertrimetre de cada ao. E' re+ree'taci,' de (a 7I-8erB com)'ica a( Mi'iterio8B/(ico (o cao :)e e +re)ma et;' *i'c)(ado a acti*idade de(a*ado de acti*o y#o de fi'a'ciamie'to de( terrorimo.

5.! E( Director E>ec)ti*o e deig'ado +or reo()ci,' )+rema refre'dada +or e(8reide'te de( Co'e>o de Mi'itro y e>erce e( cargo +or )' +er9odo de tre

ao< +)die'do er deig'ado +or )' +er9odo adicio'a( 'o co'ec)ti*o. E( DirectorE>ec)ti*o +erma'ecer; e' e( e>ercicio de ) cargo e' ta'to 'o ea deig'ado

) )ceor o reem+(a=a'te.A('%6! .- De e(s!5& "e & UIF-Pe(

$.1 E( e:)i+o tc'ico de (a 7I-8erB et; co'formado +or )' gr)+o de +ero'a:)e a( ig)a( :)e e( Director E>ec)ti*o de/e' co'tar co' o(*e'cia mora(< y com+ro/ada

ca+acitaci,' y e+erie'cia +rofeio'a( e+ecia(i=ada e' ete tema. E( +ero'a(et; )>eto a( rgime' (a/ora( de (a acti*idad +ri*ada y (a direccio'e de ;rea

co'tit)ye' cargo de co'fia'=a.$.! E( Director E>ec)ti*o y e( +ero'a( de (a 7I-8erB et;' )>eto a (a

i'com+ati/i(idade +re*ita e' (a Ley Nº !"5%% y ) Reg(ame'to.

A('%6! .- De & es'(6%'6(& &":#5#s'(&'#3& "e & UIF-Pe(

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La etr)ct)ra admi'itrati*a de (a 7I-8erB +arte de (a Direcci,' E>ec)ti*a< c)yaf)'cio'e com+(eme'taria y de( reto de (a ;rea :)e co'forma' (a 7I-8erB er;'eta/(ecida e' e( reg(ame'to.

A('%6! +.- De !s s6@e'!s !?#&"!s & #5$!(:&( %.1 Et;' o/(igada a +ro+orcio'ar (a i'formaci,' a :)e e refiere e( art9c)(o 3 de

(a +ree'te Ley< (a ig)ie'te +ero'a 'at)ra(e o >)r9dicaG 1. La em+rea de( itema fi'a'ciero y de( itema de eg)ro y dem;com+re'dida e' (o art9c)(o 1$ y 1" de (a Ley &e'era( de( itema

-i'a'ciero y de( itema de eg)ro y Org;'ica de (a )+eri'te'de'ciade 2a'ca y eg)ro< Ley Nº !$"0!.

 !. La em+rea emiora de tar>eta de crdito y#o d/ito. 3. La coo+erati*a de a@orro y crdito. 4. Lo fid)ciario o admi'itradore de /ie'e< em+rea y co'orcio. 5. La ociedade age'te de /o(a< ociedade age'te de +rod)cto y

ociedade i'termediaria de *a(ore.$. La ociedade admi'itradora de fo'do m)t)o< fo'do de i'*eri,'<

fo'do co(ecti*o< y fo'do de eg)ro de +e'io'e.". La 2o(a de Va(ore< otro meca'imo ce'tra(i=ado de 'egociaci,' ei'tit)cio'e de com+e'aci,' y (i:)idaci,' de *a(ore.%. La 2o(a de 8rod)cto.. La em+rea o +ero'a 'at)ra(e dedicada a (a com+ra y *e'ta de

*e@9c)(o< em/arcacio'e y aero'a*e.10. La em+rea o +ero'a 'at)ra(e dedicada a (a acti*idad de (a

co'tr)cci,' e i'mo/i(iaria.11. Lo cai'o< ociedade de (oter9a y caa de >)ego< i'c()ye'do /i'go<tragamo'eda< @i+,dromo y ) age'cia< y otra imi(are.1!. Lo a(mace'e ge'era(e de de+,ito.13. La age'cia de ad)a'a.14. La em+rea :)e +ermita' :)e media'te ) +rograma y itema de

i'form;tica e rea(ice' o+eracio'e o+ec@oa.%.! Aimimo :)eda' o/(igado a i'formar a (a 7I-8erB< co' re+ecto a

o+eracio'e o+ec@oa y#o o+eracio'e de ac)erdo a( mo'to :)e fi>e e(reg(ame'to< (a +ero'a 'at)ra(e o >)r9dica :)e e dedi:)e' a (aacti*idade deG

1. La com+ra y *e'ta de di*ia.!. E( er*icio de correo y co)rier.3. E( comercio de a'tigedade.4. E( comercio de >oya< meta(e y +iedra +recioa< mo'eda< o/>eto de arte

y e((o +ota(e.5. Lo +rtamo y em+eo.$. La age'cia de *ia>e y t)rimo< @ote(e y reta)ra'te.". Lo Notario 8B/(ico.%. Lo Marti((ero 8B/(ico.. La +ero'a >)r9dica o 'at)ra(e :)e reci/a' do'acio'e o a+orte de

tercero.10. Lo de+ac@adore de o+eracio'e de im+ortaci,' y e+ortaci,'.11. Lo er*icio de ca>a de eg)ridad y co'ig'acio'e< :)e er;' a/ierta

co' a)tori=aci,' de ) tit)(ar o +or ma'dato >)dicia(.1!. La Comii,' de L)c@a co'tra (o De(ito Ad)a'ero.13. La/oratorio y em+rea :)e +rod)ce' y#o comercia(ice' i')mo :)9mico:)e e )ti(ice' +ara (a fa/ricaci,' de droga y#o e+(oi*o.14. 8ero'a 'at)ra(e y#o >)r9dica dedicada a (a com+ra*e'ta o

im+ortacio'e de arma.15. 8ero'a 'at)ra(e y#o >)r9dica dedicada a (a fa/ricaci,' y#o

comercia(i=aci,' de materia(e e+(oi*o.1$. &etore de i'teree e' (a admi'itraci,' +B/(ica< egB' Ley Nº !%0!4.1". Em+rea mi'era.

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I CURSO DE CAPACITACION PARA DESPACHADORES DE ADUANA RESOL. SBS N° 2249-2013

1%. Orga'i=acio'e e i'tit)cio'e +B/(ica rece+tora de fo'do :)e 'o+ro*e'ga' de( erario 'acio'a(.

%.3 De( mimo modo :)eda' o/(igado a +ro+orcio'ar i'formaci,' c)a'do ea'eceario +ara e( c)m+(imie'to de (a f)'cio'e de (a 7I-8erBG1. La )+eri'te'de'cia Nacio'a( de Admi'itraci,' Tri/)taria.

!. La Comii,' Nacio'a( )+er*iora de Em+rea y Va(ore.3. Lo Regitro 8B/(ico.4. La Ce'tra(e de Riego 8B/(ico o 8ri*ado.5. E( Regitro Nacio'a( de Ide'tificaci,' y Etado Ci*i(.$. La diti'ta c;mara de comercio de( +a9.". La Comii,' de -orma(i=aci,' de (a 8ro+iedad I'forma( CO-O8RI.%. La Direcci,' &e'era( de Migracio'e y Nat)ra(i=aci,'.. La Co'tra(or9a &e'era( de (a Re+B/(ica.10. E( 8royecto E+ecia( de Tit)(aci,' de Tierra y Catatro R)ra( 8ETT.11. E( eg)ro ocia( de a()d.1!. E( Mi'iterio de Comercio Eterior y T)rimo.13. Em+rea Nacio'a( de 8)erto ENA87.14. Comii,' Nacio'a( +ara e( Dearro((o y Vida i' Droga DEVIDA.

15. Em+rea Nacio'a( de (a Coca ENACO.%.4 Media'te (ey e +odr; am+(iar (a (ita de (o )>eto o/(igado a

+ro+orcio'ar (a i'formaci,' :)e eta/(ece ete art9c)(o.%.5 La 7I-8erB +odr; coordi'ar co' otra i'tit)cio'e +B/(ica< +ara (a o/te'ci,'

de (a i'formaci,' :)e re:)iera +ara e( c)m+(imie'to de ) f)'cio'e.%.$ E( reg(ame'to eta/(ecer; (o )>eto :)e et;' o/(igado a ((e*ar Regitro.A('%6! 9.- Re#s'(! "e Oe(&%#!5es.1 E( Regitro de O+eracio'e +ara (o efecto de (a +ree'te Ley e )>etar; a

(a reg(a eta/(ecida e' e( +ree'te art9c)(o..! Lo )>eto o/(igado a i'formar< co'forme a (a +ree'te Ley< de/e' regitrar

cada o+eraci,' :)e )+ere e( mo'to :)e e eta/(e=ca e' e( reg(ame'to re+ecti*o+or (o ig)ie'te co'ce+toG

a6 De+,ito e' efecti*oG e' c)e'ta corrie'te< e' c)e'ta de a@orro< a +(a=o fi>o

y e' otra moda(idade a +(a=o./6 De+,ito co'tit)ido co' t9t)(o *a(ore< com+)tado egB' ) *a(or decoti=aci,' a( cierre de( d9a a'terior a (a im+oici,'.c6 Co(ocaci,' de o/(igacio'e 'egocia/(e y otro t9t)(o *a(ore de de)da

emitido +or (a +ro+ia e'tidad.d6 Com+ra*e'ta de t9t)(o *a(ore +B/(ico o +ri*ado o de c)ota+arte defo'do com)'e de i'*eri,'.e6 Com+ra*e'ta de meta(e y#o +iedra +recioa< egB' re(aci,' :)e eeta/(e=ca e' e( reg(ame'to.f6 Com+ra*e'ta e' efecti*o de mo'eda etra'>era.g6 &iro o tra'fere'cia emitido y reci/ido i'ter'o y eter'o6 c)a(e:)iera

ea (a forma )ti(i=ada +ara c)rar (a o+eracio'e y ) deti'o de+,ito<+ae< com+ra*e'ta de t9t)(o< etc.6.@6 Com+ra*e'ta de c@e:)e girado co'tra c)e'ta de( eterior y de c@e:)e

de *ia>ero.i6 8ago de im+ortacio'e. >6 Co/ro de e+ortacio'e.6 Ve'ta de cartera de (a e'tidad fi'a'ciera a tercero.I6 er*icio de amorti=aci,' de +rtamo.m6 Ca'ce(acio'e a'tici+ada de +rtamo.'6 Co'tit)ci,' de fideicomio y todo ti+o de otro e'cargo fid)ciario.o6 Com+ra*e'ta de /ie'e y er*icio.+6 O+eracio'e a f)t)ro +actada co' (o c(ie'te.:6 Otra o+eracio'e :)e e co'idere' de im+orta'cia eta/(ecida +orreo()ci,' moti*ada de( orga'imo )+er*ior de( )>eto o/(igado a i'formar<+or decii,' +ro+ia o a +ro+)eta de (a 7I-8erB. La 7I-8erB emitir; (adi+oicio'e corre+o'die'te a (o di+)eto e' e( +ree'te (itera( e' e( cao

de :)e (o )>eto o/(igado a i'formar 'o c)e'te' co' orga'imo )+er*ior.

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I CURSO DE CAPACITACION PARA DESPACHADORES DE ADUANA RESOL. SBS N° 2249-2013

.3 La caracter9tica de( Regitro er;' e+ecificada e' e( reg(ame'tocorre+o'die'te de/ie'do co'te'er< +or (o me'o e' re(aci,' co' cada

o+eraci,'< (o ig)ie'teGa6 La ide'tidad y domici(io de ) c(ie'te @a/it)a(e o 'o< acreditada media'te

(a +ree'taci,' de( doc)me'to e' e( mome'to de e'ta/(ar re(acio'e comercia(e

y< +ri'ci+a(me'te< a( efect)ar )'a o+eraci,'< egB' (o di+)eto e' e( +ree'teart9c)(o. 8ara ta(e efecto< e de/er; regitrar y *erificar +or medio

fe@acie'te (a ide'tidad< re+ree'taci,'< domici(io< ca+acidad (ega(< oc)+aci,' yo/>eto ocia( de (a +ero'a >)r9dica y#o 'at)ra(e egB' corre+o'da< a9como c)a(:)ier otra i'formaci,' o/re (a ide'tidad de (a mima< a tra* de

doc)me'to< ta(e como Doc)me'to Nacio'a( de Ide'tidad< +aa+orte<+artida de 'acimie'to< (ice'cia de co'd)cir< co'trato ocia(e< etat)to )

otro doc)me'to oficia(e o +ri*ado< o/re (a ide'tidad y ea +artic)(are de )c(ie'te< egB' corre+o'da./6 Lo )>eto o/(igado de/e' ado+tar medida ra=o'a/(e +ara o/te'er<

regitrar y act)a(i=ar (a i'formaci,' o/re (a *erdadera ide'tidad de ) c(ie'te<@a/it)a(e o 'o< y (a o+eracio'e comercia(e rea(i=ada a :)e e refiere e(+ree'te art9c)(o.

c6 Decri+ci,' de( ti+o de o+eraci,'< mo'to< mo'eda< c)e'ta 6 i'*o()crada 6c)a'do corre+o'da< ()gar e6 do'de e rea(i=, (a o+eraci,' y [email protected] C)a(:)ier otra i'formaci,' :)e (a 7I-8erB re:)iera.

.4 E( Regitro de O+eracio'e de/e er ((e*ado e' forma +recia y com+(eta +or(o )>eto o/(igado< e' e( d9a e' :)e @aya oc)rrido (a o+eraci,' y e co'er*ar;

d)ra'te die= 106 ao a +artir de (a fec@a de (a mima< )ti(i=a'do +ara ta( fi'medio i'form;tico< microfi(maci,' o medio imi(are. E( Regitro e

co'er*ar; e' )' medio de f;ci( rec)+eraci,'< de/ie'do eitir )'a co+ia deeg)ridad< egB' (a di+oicio'e :)e emita a( re+ecto e( Orga'imo)+er*ior. La co+ia de eg)ridad etar;' a di+oici,' de (a 7I-8erB y de(Mi'iterio 8B/(ico de'tro de (a 4% @ora @;/i(e de erre:)erida< i' +er>)icio de (a fac)(tad de (a 7I-8erB de o(icitar etai'formaci,' e' )' +(a=o me'or.

.5 La o/(igaci,' de regitrar (a o+eracio'e 'o er; de a+(icaci,' c)a'do e tratede c(ie'te @a/it)a(e de (o )>eto o/(igado a i'formar< /a>o re+o'a/i(idad de

eto B(timo iem+re y c)a'do (o )>eto o/(igado te'ga' co'ocimie'to)ficie'te y de/idame'te >)tificado de (a (icit)d de (a acti*idade de )c(ie'te @a/it)a(e< +re*ia e*a()aci,' y re*ii,' +eri,dica de( Oficia( deC)m+(imie'to y de :)ie' re+orte a (..$ La o+eracio'e mB(ti+(e :)e e' co'>)'to )+ere' determi'ado mo'to fi>ado

e' e( reg(ame'to< er;' co'iderada como )'a o(a o+eraci,' i o' rea(i=ada+or o e' /e'eficio de determi'ada +ero'a< d)ra'te )' d9a o d)ra'te c)a(:)ier otro

+(a=o :)e fi>e e( reg(ame'to. E' ta(e cao< c)a'do (o )>eto o/(igado o )tra/a>adore te'ga' co'ocimie'to de eta o+eracio'e< de/er;'

efect)ar e( Regitro eta/(ecido e' ete art9c)(o.." o/re e( Regitro de O+eracio'eG

a6 Lo Regitro de/e' etar a di+oici,' de (o ,rga'o >)ridiccio'a(eo a)toridad com+ete'te< co'forme a (ey.

/6 La 7I-8erB< c)a'do (o co'idere co'*e'ie'te y e' e( +(a=o :)e e((afi>e< +)ede eta/(ecer :)e (a +ero'a o/(igada a i'formar (e+ro+orcio'e' i'formaci,' co' re+ecto a( Regitro de O+eracio'e.

c6 Lo )>eto o/(igado :)e c)e'te' co' (o medio i'form;tico)ficie'te< +odr;' dar ) co'e'timie'to +ara ) i'terco'ei,' co' (o de(a 7I-8erB +ara *ia/i(i=ar y agi(i=ar e( +roceo de ca+taci,' de i'formaci,'.

d6 E' (a o+eracio'e rea(i=ada +or c)e'ta +ro+ia e'tre (a em+rea)>eta a )+er*ii,' de (a )+eri'te'de'cia de 2a'ca y eg)ro< 'o ere:)iere e( Regitro referido e' ete art9c)(o.

.% La 7I-8erB +or reo()ci,' moti*ada +)ede am+(iar< red)cir y#o modificar (are(aci,' de co'ce+to :)e de/a' er materia de Regitro< e( co'te'ido de(Regitro e' re(aci,' co' cada o+eraci,'< modificar e( +(a=o< modo y forma

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como de/e' ((e*are y co'er*are (o Regitro< a9 como c)a(:)ier otro a)'to otema :)e te'ga re(aci,' co' e( Regitro de O+eracio'e. C)a'do e trate de )>eto

o/(igado :)e c)e'te' co' )' orga'imo )+er*ior< (a reo()ci,' er; emitida+or te< +re*ia o(icit)d o i'forme fa*ora/(e de (a 7I-8erB.

. La tra'accio'e fi'a'ciera y#o o+ec@oa< ea(ada e' e( art9c)(o 3"" y

3"% de (a Ley Nº !$"0!< e rige' adicio'a(me'te +or (o di+)eto e' e( +ree'teart9c)(o.

A('%6! 10.- De & s6e(3#s#85 "e s#s'e:& "e (e3e5%#85 "e &3&"! "e &%'#3!s ,"e $#5&5%#&:#e5'! "e 'e((!(#s:!

10.1 Lo ,rga'o )+er*iore e>ercer;' (a f)'ci,' de )+er*ii,' de( itema de+re*e'ci,' de( (a*ado de acti*o y de( fi'a'ciamie'to de( terrorimo< e'coordi'aci,' co' (a 7I-8erB< de ac)erdo a (o +re*ito e' e( reg(ame'to de (a+ree'te Ley y ) +ro+io meca'imo de )+er*ii,'< (o c)a(e de/e'co'iderar (a re+o'a/i(idade y a(ca'ce de (o i'forme de( Oficia( deC)m+(imie'to< de (a a)ditor9a i'ter'a y de (a a)ditor9a eter'a< a9 como (are+o'a/i(idade de directore y gere'te< ea(a'do (a eite'cia de

'eg(ige'cia o do(o a'te e( i'c)m+(imie'to de (o eta/(ecido e' (a +ree'te (ey< )

reg(ame'to y (a 'orma i'ter'a re(acio'ada co' e( itema de +re*e'ci,' de((a*ado de acti*o y de( fi'a'ciamie'to de( terrorimo.

10.! 8ara e( c)m+(imie'to de ) f)'cio'e de )+er*ii,' e a+oyar;' e' (oig)ie'te age'teG

10.!.1 Oficia( de C)m+(imie'toa. E( Directorio y e( &ere'te &e'era( de (o )>eto o/(igado a i'formar er;'

re+o'a/(e de im+(eme'tar e' (a i'tit)cio'e :)e re+ree'ta'< e( itema+ara detectar o+eracio'e o+ec@oa de (a*ado de acti*o y#o de(fi'a'ciamie'to de terrorimo< a9 como< de deig'ar a dedicaci,' ec()i*a a )'f)'cio'ario :)e er; e( re+o'a/(e >)'to co' e((o< de *igi(ar e(c)m+(imie'to de ta( itema.

/. E' (o )>eto o/(igado :)e< +or e( tamao de ) orga'i=aci,'< com+(e>idad o*o()me' de tra'accio'e y o+eracio'e 'o e >)tifi:)e co'tar co' )'

f)'cio'ario a dedicaci,' ec()i*a +ara ta( re+o'a/i(idad y f)'cio'e< deig'ar;'a )' f)'cio'ario co' 'i*e( de gere'te como Oficia( de C)m+(imie'to. E(reg(ame'to ea(ar; a (a +ero'a o/(igada :)e 'o re:)iere' i'tegrare+(e'ame'te a( itema de +re*e'ci,'.

c. Lo )>eto o/(igado co'forma'te de )' mimo gr)+o eco',mico +odr;''om/rar )' o(o Oficia( de C)m+(imie'to< de'omi'ado Oficia( de C)m+(imie'to

Cor+orati*o< +ara (o c)a( de/er;' co'tar co' (a a+ro/aci,' e+rea de (o tit)(arede (o orga'imo )+er*iore corre+o'die'te y de( Director E>ec)ti*o de (a 7I-8erB.d. Lo /a'co m)(ti'acio'a(e a :)e e refiere (a Dcimo tima Di+oici,'

-i'a( y Com+(eme'taria de (a Ley Nº !$"0! y (a )c)ra(e de /a'co de( eterior e'

e( 8erB +odr;' deig'ar )' Oficia( de C)m+(imie'to a dedicaci,' 'o ec()i*a<:)ie' 'eceariame'te te'dr; reide'cia +erma'e'te e' e( 8erB.

e. E( Oficia( de C)m+(imie'to de/e er &ere'te de( )>eto o/(igado. De'tro de(orga'igrama f)'cio'a( de (a +ero'a >)r9dica< e( Oficia( de C)m+(imie'to de/ede+e'der directame'te de( Directorio de (a mima y go=ar de a/o()ta

a)to'om9a e i'de+e'de'cia e' e( e>ercicio de (a re+o'a/i(idade y f)'cio'e:)e (e aig'a (a (ey< de/i'doe(e aig'ar (o rec)ro e i'fraetr)ct)ra 'ecearia+ara e( adec)ado c)m+(imie'to de ) re+o'a/i(idade< f)'cio'e yco'fide'cia(idad< e'tre otro c,digo de ide'tidad y medio de com)'icaci,'e'cri+tado.

f. E( Oficia( de C)m+(imie'to i'formar; +eri,dicame'te de ) geti,' a(8reide'te de( Directorio de( )>eto o/(igado a i'formar. A efecto de )'a me>oro+erati*idad< e( Oficia( de C)m+(imie'to +odr; coordi'ar y tratar a+ecto cotidia'o

de ) (a/or referido a tema (og9tico o imi(are y a>e'o a( ma'e>o de

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i'formaci,' o+ec@oa< co' e( &ere'te &e'era( de( )>eto o/(igado ai'formar.

g. E( Oficia( de C)m+(imie'to de/e emitir )' i'forme emetra( o/re e(f)'cio'amie'to y 'i*e( de c)m+(imie'to de( itema de detecci,' de( (a*ado de

acti*o y#o de( fi'a'ciamie'to de( terrorimo +or +arte de( )>eto o/(igado. Ete

i'forme de/e er +)eto e' co'ocimie'to de( Directorio de( )>eto o/(igado ai'formar< e' e( me ca(e'dario ig)ie'te a( *e'cimie'to de( +er9odo emetra(re+ecti*o y a(ca'=ado a (a 7I-8erB y a( orga'imo )+er*ior de( )>eto o/(igado<i (o t)*iere< de'tro de (o :)i'ce d9a ca(e'dario ig)ie'te a (a fec@a e' :)e e@aya +)eto a:)e( e' co'ocimie'to de( Directorio o imi(ar de (a +ero'a >)r9dica.@. No +)ede' er deig'ado como Oficia( de C)m+(imie'to e( A)ditor I'ter'o de()>eto o/(igado< (a +ero'a dec(arada e' :)ie/ra< (a +ero'a co'de'ada +orcomii,' de de(ito do(oo< o (o i'c)ro e' a(g)'o de (o im+edime'to+reciado e' e( art9c)(o 3$5 de (a Ley Nº !$"0!< ece+t)a'do e( i'cio ! de(me'cio'ado art9c)(o.10.!.! A)ditor9a I'ter'aE( ;rea de A)ditor9a I'ter'a form)(ar; )' +(a' a')a( de a)ditor9a e+ecia( de( +rograma

de detecci,' de( (a*ado de acti*o y#o de( fi'a'ciamie'to de( terrorimo< orie'tado a

me>orar e( itema de co'tro( i'ter'o. E( re)(tado de (o e;me'e a+(icado de/er;i'c()ire como a'eo de( i'forme de( Oficia( de C)m+(imie'to. E' a:)e((o )>etoo/(igado a i'formar do'de 'o eita a)ditor i'ter'o< eta f)'ci,' +)ede er e'cargada aotro &ere'te< diti'to a( Oficia( de C)m+(imie'to.

10.!.3 A)ditor9a Eter'aa. E' e( cao de a:)e((o )>eto o/(igado a i'formar :)e co'forme a (a

(egi(aci,' 'acio'a( et;' o/(igado a ometere a a)ditor9a i'de+e'die'te oeter'a< e( )>eto o/(igado de/er; co'tratar )'a firma a)ditora i'de+e'die'te<:)e emita )' i'forme e+ecia( :)e te'ga ) +ro+io fi'< 'o com+(eme'tario a( i'formefi'a'ciero a')a(< de/ie'do er rea(i=ado +or )'a em+rea a)ditora diti'ta a (a:)e emite e( i'forme a')a( de etado fi'a'ciero o +or )' e:)i+o com+(etame'tediti'to a te< egB' (o eta/(e=ca e( reg(ame'to. Co+ia de (o mimo +odr;'er re:)erida +or (a 7I-8erB.

/. Lo orga'imo )+er*iore de (o )>eto o/(igado a i'formar< emitir;'i'forme re(acio'ado a( tema de (a*ado de acti*o y#o de fi'a'ciamie'tode( terrorimo< c)a'do a tra* de (a re(acio'e de ) f)'cio'e de

)+er*ii,' detecte' (a +re)'ci,' de( (a*ado de acti*o y#o de( fi'a'ciamie'to de(terrorimo. Lo mimo :)e de/er;' er com)'icado a (a 7I-8erB +or e(orga'imo )+er*ior.

c. 8ara efecto de (o )>eto o/(igado a i'formar :)e 'o c)e'te' co'orga'imo )+er*iore< (a 7I-8erB act)ar; como ta( o i'dicar; e( o (oorga'imo :)e @ar;' ) *ece< egB' ea e( cao.

d. 8ara e( cao e' :)e (o )>eto o/(igado :)e 'o c)e'te' co' orga'imo)+er*iore< i'c)m+(a' co' )'a o m; de (a o/(igacio'e +re*ita e' (a+ree'te Ley y#o ) reg(ame'to< e (e a+(icar; +or :)ie' actBe como ,rga'o)+er*ior< egB' (a gra*edad de( cao< (a a'cio'e :)e ea(e e(

Reg(ame'to de I'fraccio'e y a'cio'e corre+o'die'te< e( mimo :)e er; a+ro/adomedia'te decreto )+remo y +odr; i'c()ir< (a a+(icaci,' de m)(ta.

e. Lo Oficia(e de C)m+(imie'to :)e ea' o/>eto de e'te'cia firme +ori'c)m+(imie'to de ) o/(igacio'e< tam/i' +odr;' er materia de a'cio'e<

(a mima :)e e eta/(ecer;' e' e( Reg(ame'to de I'fraccio'e y a'cio'e.A('%6! 10-A.- De & &(&5'& , %!5$#"e5%#&#"&" "e O$#%#& "e C6:#:#e5'!10A.1 E( Re+orte de O+eracio'e o+ec@oa RO6< e )' doc)me'to de tra/a>o

de (a 7I-8erB< reer*ado B'icame'te +ara e( )o de dic@a e'tidad e' e( i'icio de(tratamie'to y a';(ii de (a i'formaci,' co'te'ida e' dic@o re+orte

i'formaci,' :)e ()ego de( a';(ii e i'*etigaci,' re+ecti*a< e tramitar; a(Mi'iterio 8B/(ico e' (o cao e' :)e e +re)ma @aya *i'c)(aci,' co'acti*idade de (a*ado de acti*o y#o de( fi'a'ciamie'to de( terrorimo.

10A.! Lo Oficia(e de C)m+(imie'to co'tar;' co' (a gara't9a de etrictaco'fide'cia(idad y reer*a de ) ide'tidade< +or +arte de (a a)toridade<

ta'to re+ecto de (a re+o'a/i(idade :)e (a (ey (e aig'a como e' (o re(ati*o a

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(o Re+orte de O+eracio'e o+ec@oa :)e +ree'ta a (a 7I-8erB y a (ai'*etigaci,' y +roceo >)ridiccio'a(e :)e e' ) mome'to e ((e*e' a ca/o

e' /ae a a:)e((o.10A.3 La 7I-8erB e(a/orar; (o meca'imo y +rocedimie'to 'eceario a fi' de

:)e (o Oficia(e de C)m+(imie'to c)e'te' co' (a gara't9a de co'fide'cia(idad y

reer*a de ) ide'tidade< e' e( ;rea de ) com+ete'cia. 8ara (o cao de(o )>eto o/(igado a i'formar< (a 7I-8erB e(a/orar; (o mimomeca'imo y +rocedimie'to< i' +er>)icio de( f()>o de i'formaci,'e'tre (a 7I-8erB< (o orga'imo )+er*iore< a)toridade com+ete'te y(a dem; +ero'a 'at)ra(e o >)r9dica :)e et;' )>eta a( de/er dereer*a de ac)erdo a (a +ree'te (ey.

10A.4 La ide'tificaci,' de( Oficia( de C)m+(imie'to etar; circ)'crita B'ica yec()i*ame'te a )'a c(a*e o c,digo ecreto< de ac)erdo a (o :)e e ea(e e' e(reg(ame'to< /a>o re+o'a/i(idad.10A.5 E' e( Re+orte de O+eracio'e o+ec@oa RO6 'o de/e fig)rar (a ide'tidad

de( Oficia( de C)m+(imie'to< 'i 'i'gB' otro e(eme'to :)e +)diera co'tri/)ir aide'tificar(o. E( -ica( o e( F)e= com+ete'te de/er; aeg)rare de :)e 'o

co'te e' e( e+edie'te e( 'om/re y a+e((ido< domici(io ) otro e(eme'to o

circ)'ta'cia :)e +)diera' er*ir +ara (a ide'tificaci,' de( Oficia( de C)m+(imie'to+or +arte de tercero.

10A.$ E( -ica( o e( F)e=< egB' corre+o'da< tomar; (a accio'e 'ecearia deac)erdo a (ey +ara +roteger (a i'tegridad f9ica de( Oficia( de C)m+(imie'to< )ide'tidad y (a de( )>eto o/(igado< +ara (o :)e a+reciar; (a gra*edad de( riego de(o Oficia(e de C)m+(imie'to y de (o )>eto o/(igado e' e( deem+eo de )f)'cio'e y e' (a +ree'taci,' de (o Re+orte de O+eracio'e o+ec@oa< (acirc)'ta'cia< moda(idad y caracter9tica de (a i'formaci,' de (a )+)eta acti*idadi(9cita co'te'ida e' e( re+orte efect)ado< (o +oi/(e acto de re+rea(ia oi'timidaci,' a (o :)e +)eda' *ere e+)eto< (a *)('era/i(idad de( Oficia( deC)m+(imie'to y de( )>eto o/(igado a( :)e re+ree'ta'< a9 como tam/i' (ait)aci,' +rocea( de a:)e((o. E' ta(e cao< e( -ica( o e( F)e= +odr; co'ig'are(a aig'aci,' de )'a c(a*e o c,digo ecreto< :)e o(ame'te er; de ec()i*o

co'ocimie'to de (a a)toridad :)e im+o'ga (a medida o tome co'ocimie'to</a>o re+o'a/i(idad.

A('%6! 11.- De "e?e( "e #5$!(:&( &s !e(&%#!5es s!se%!s&s e #56s6&es11.1 Lo )>eto o/(igado a i'formar de/e' +retar e+ecia( ate'ci,' a (a

o+eracio'e o+ec@oa e i'))a(e rea(i=ada o :)e e @aya' i'te'tado rea(i=ar+ara c)yo efecto (a 7I-8erB +)ede +ro+orcio'ar i'formaci,' o criterioadicio'a(e a (o :)e ea(e (a +ree'te Ley y ) reg(ame'to.

11.! E( reg(ame'to de (a +ree'te Ley eta/(ecer; e( deta((e y a(ca'ce de (oi'forme de (o )>eto o/(igado.

11.3 8ara (o fi'e de (a +ree'te Ley< e e'tie'de +orGa6 O+eracio'e o+ec@oa< a:)e((a de 'at)ra(e=a ci*i(< comercia( o fi'a'ciera

:)e te'ga' )'a mag'it)d o *e(ocidad de rotaci,' i'))a(< o co'dicio'e decom+(e>idad i')itada o i'>)tificada< :)e e +re)ma +rocede' de a(g)'aacti*idad i(9cita< o :)e< +or c)a(:)ier moti*o< 'o te'ga' )' f)'dame'to eco',micoo (9cito a+are'te y</6 O+eracio'e i'))a(e< a:)e((a c)ya c)a't9a< caracter9tica y +eriodicidad 'o

g)arda' re(aci,' co' (a acti*idad eco',mica de( c(ie'te< a(e' de (o+ar;metro de 'orma(idad *ige'te e' e( mercado o 'o tie'e' )' f)'dame'to (ega(e*ide'te.

11.4 E( reg(ame'to eta/(ecer; (a ')e*a moda(idade de o+eracio'eo+ec@oa e i'))a(e :)e e +ree'tara'.

A('%6! 12.- De "e?e( "e (ese(3&1!.1 Lo )>eto o/(igado a i'formar a (a 7I-8erB o/re (a o+eracio'e decrita

e' (a +ree'te Ley< a9 como ) accio'ita< directore< f)'cio'ario< em+(eado<tra/a>adore o tercero co' *9'c)(o +rofeio'a( co' (o )>eto o/(igado< /a>ore+o'a/i(idad< et;' +ro@i/ido de +o'er e' co'ocimie'to de c)a(:)ier

+ero'a< e'tidad ) orga'imo< /a>o c)a(:)ier medio o moda(idad< e( @ec@o de:)e a(g)'a i'formaci,' @a ido o(icitada y#o +ro+orcio'ada a (a 7I-8erB< de

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ac)erdo a (a +ree'te Ley< a(*o o(icit)d de( ,rga'o >)ridiccio'a( o a)toridadcom+ete'te de ac)erdo a (ey o (o di+)eto +or (a +ree'te Ley.

1!.! La di+oici,' ea(ada e' e( +;rrafo a'terior tam/i' e de a+(icaci,' +ara e(Director E>ec)ti*o< (o miem/ro de( Co'e>o Co')(ti*o y e( +ero'a( de (a

7I- 8erB< de( mimo modo e de a+(icaci,' +ara (o Oficia(e de E'(ace

:)e deig'e' (a i'tit)cio'e +B/(ica y (o f)'cio'ario de otra i'tit)cio'e+B/(ica 'acio'a(e com+ete'te +ara detectar y de')'ciar (a comii,'de i(9cito +e'a(e co' (a :)e e rea(ice' i'*etigacio'e co'>)'ta< deco'formidad co' (o eta/(ecido e' (a +ree'te Ley.

1!.3 Lo )>eto me'cio'ado e' e( +;rrafo +recede'te< co'>)'tame'te co' (o)>eto o/(igado a i'formar y ) oficia(e de c)m+(imie'to< i'tegra' e( itema de

co'tro( de( (a*ado de acti*o y#o de( fi'a'ciamie'to de( terrorimo< y et;'todo )>eto a( de/er de reer*a.

A('%6! 1.- De & ee5%#85 "e (es!5s&?##"&" "e $65%#!5&(#!s13.1 Lo )>eto o/(igado +or (a +ree'te Ley< ) tra/a>adore< directore y otro

re+ree'ta'te a)tori=ado +or (a (egi(aci,'< et;' ee'to de re+o'a/i(idad+e'a(< ci*i( o admi'itrati*a< egB' corre+o'da< +or e( c)m+(imie'to de eta

Ley o +or (a re*e(aci,' de i'formaci,' c)ya retricci,' et; eta/(ecida +or co'trato o

ema'e de c)a(:)ier otra di+oici,' (egi(ati*a< reg(ame'taria o admi'itrati*a<c)a(:)iera ea e( re)(tado de (a com)'icaci,'. Eta di+oici,' e ete'i*a a (of)'cio'ario de (a 7I-8erB< :)e actBe' e' e( c)m+(imie'to de ) f)'cio'e y a(o f)'cio'ario de otra i'tit)cio'e +B/(ica 'acio'a(e com+ete'te +aradetectar y de')'ciar (a comii,' de i(9cito +e'a(e :)e tie'e' (a caracter9tica dede(ito +recede'te de( de(ito de (a*ado de acti*o< co' (a :)e (a 7I-8erB rea(icei'*etigacio'e co'>)'ta< a9 como< a (o Oficia(e de E'(ace deig'ado +or otrai'tit)cio'e +B/(ica :)e +ro+orcio'e' i'formaci,' a (a 7I-8erB +ara e(c)m+(imie'to de ) f)'cio'e.13.! e ece+tBa de (o di+)eto e' e( +;rrafo a'terior a a:)e((o f)'cio'ario o

tra/a>adore de (a 7I-8erB :)eGa. A(tere' (a *erdad de (o @ec@o co'ocido./. -a(ifi:)e' doc)me'to.

c. -)'dame'te' ) acto o i'forme e' i'formaci,' i'eite'te o)+)eto co'trario a (a (egi(aci,' *ige'te.

d. Rea(ice' acto :)e i'fri'>a' 'orma a+(ica/(e a (o f)'cio'ario otra/a>adore de( Etado.

e. Rea(ice' c)a(:)ier acto de(icti*o e' +er>)icio de( Etado o (oi'*etigado.

A('%6! 14.- De %!5!%#:#e5'! "e %#e5'e ?&5%& %!((es!5s& "e s6 e(s!5& ,e :e(%&"!

14.1 La +ero'a o/(igada a i'formar a (a 7I-8erB de/e'G1. Im+(eme'tar meca'imo +ara (a detecci,' de o+eracio'e i'))a(e

y o+ec@oa :)e +ermita' a(ca'=ar )' co'ocimie'to )ficie'te yact)a(i=ado de ) c(ie'te< de (a /a'ca corre+o'a( y de ) +ero'a(.

!. Eta/(ecer )' ma')a( do'de co'te e( itema +ara detectaro+eracio'e o+ec@oa de (a*ado de acti*o y#o de( fi'a'ciamie'to deterrorimo.

3. Lo meca'imo de/er;' /aare e' )' co'ocimie'to adec)ado de(mercado fi'a'ciero< /)r;ti( y comercia(< co' (a fi'a(idad de determi'ar

(a caracter9tica ))a(e de (a o+eracio'e :)e e efectBa' re+ecto dedetermi'ado +rod)cto y er*icio< y a9 +oder com+arar(a

co' (a o+eracio'e :)e e rea(i=a' +or ) i'termedio.4. 8retar aite'cia tc'ica c)a'do (e ea re:)erida +or (a 7I-8erB< e'

co'corda'cia co' e( art9c)(o 1 de (a +ree'te Ley.A('%6! 1*.- De #5'e(%&:?#! "e #5$!(:&%#85 , & (e&#&%#85 "e #53es'#&%#!5es#5'e(5&%#!5&es %!5@65'&s

15.1 La 7I-8erB +odr; co(a/orar< reci/ir< com+artir o i'tercam/iar i'formaci,' co'(a a)toridade com+ete'te de otro +a9e :)e e>er=a' com+ete'cia a';(oga<e' e( marco de co'*e'io y ac)erdo i'ter'acio'a(e )crito e' materia de

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(a*ado de acti*o y#o de( fi'a'ciamie'to de( terrorimo a9 como< rea(i=ari'*etigacio'e i'ter'acio'a(e co'>)'ta.

15.! E( co(a/orar< reci/ir< com+artir o i'tercam/iar i'formaci,' co' (a a)toridadecom+ete'te de otro +a9e y (a i'*etigacio'e i'ter'acio'a(e co'>)'ta<

e co'dicio'ar; a (o di+)eto e' (o tratado y co'*e'io i'ter'acio'a(e y< e' )

cao< a( +ri'ci+io ge'era( de reci+rocidad y a( ometimie'to +or (a a)toridadede dic@o +a9e a (a mima o/(igacio'e o/re ecreto +rofeio'a( :)e rige'+ara (a 'acio'a(e.

A('%6! 1.- Res!5s&?##"&" "e !s s6@e'!s !?#&"!s & #5$!(:&( Lo )>eto o/(igado o' re+o'a/(e< co'forme a derec@o< +or (o acto de )em+(eado< f)'cio'ario< directore y otro re+ree'ta'te a)tori=ado :)e< act)a'docomo ta(e< i'c)m+(a' (a di+oicio'e eta/(ecida e' (a +ree'te Ley y )

reg(ame'to.A('%6! 1.- O$#%#&es "e E5&%e1".1 La 7I-8erB co'tar; co' e( a+oyo de Oficia(e de E'(ace deig'ado +or (o

tit)(are de( 8oder F)dicia(< de( Mi'iterio de Tra'+orte y Com)'icacio'e< de(Mi'iterio de Re(acio'e Eteriore< de( Mi'iterio 8B/(ico< de( Mi'iterio de(

I'terior< de( Mi'iterio de Defe'a< de( Mi'iterio de a()d< de( Mi'iterio deE'erg9a y Mi'a< de (a Co'tra(or9a &e'era( de (a Re+B/(ica< de (a

)+eri'te'de'cia de 2a'ca y eg)ro< de (a )+eri'te'de'cia Nacio'a( de Admi'itraci,' Tri/)taria< de (a Comii,' Nacio'a( )+er*iora de Em+rea yVa(ore< de EAL7D< de (a Comii,' de -orma(i=aci,' de (a 8ro+iedadI'forma(< de( 8royecto E+ecia( de Tit)(aci,' de Tierra y Catatro R)ra(<de( Regitro Nacio'a( de Ide'tidad y Etado Ci*i(< y de (a Direcci,' &e'era( deMigracio'e y Nat)ra(i=aci,'.

1".! La 7I-8erB +odr; o(icitar a otro tit)(are de (o orga'imo de (aadmi'itraci,' +B/(ica 'acio'a(< regio'a( y#o (oca( (a deig'aci,' de Oficia(e deE'(ace< c)a'do (o crea co'*e'ie'te. 

1".3 La f)'ci,' de eto Oficia(e de E'(ace er; (a co')(ta y coordi'aci,' deacti*idade de (a 7I-8erB co' (a de (o orga'imo de orige' a (o :)e

+erte'ece'.

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DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS TRANSITORIAS Y FINALES

PRIMERA.- A(e& #5%#s! "7 & &('%6! 4 "e De%(e'! S6(e:! N/ 09-2002-EF

Te'!>5#%! O("e5&"! "e De%(e'! Le#s&'#3! N/ +1 Le, "e Me(%&"! "e V&!(es Agrgae e( i'cio d6 a( art9c)(o 4" de( Decreto )+remo Nº 03!00!E-< Teto 'icoOrde'ado de( Decreto Legi(ati*o Nº %$1< Ley de Mercado de Va(ore< co' e( ig)ie'tetetoGA('%6! 4.- E%e%#!5es.- E( de/er de reer*a 'o o+era< e' (o :)e co'cier'e a

directore y gere'te de (o )>eto ea(ado e' (o do art9c)(o +recede'te< e' (oig)ie'te caoG

...6d6 C)a'do (a i'formaci,'< i'di*id)a( o de (o regitro< ea o(icitada +or (a 7'idad deI'te(ige'cia -i'a'ciera de( 8erB< e' e( marco de (a rea(i=aci,' de ) f)'cio'e dei'*etigaci,' egB' ) (eye de creaci,' y modificatoria.SEGUNDA.- M!"#$#%& e #5%#s! 2 "e &('%6! , !s #5%#s!s 2 , "e &('%6! +

"e & Le, N/ 202 Le, Ge5e(& "e S#s'e:& F#5&5%#e(! , "e S#s'e:& "e Se6(!s ,

O(J5#%& "e & S6e(#5'e5"e5%#& "e B&5%& , Se6(!sModif9ca'e e( i'cio ! de( art9c)(o 3"" y (o i'cio ! y 3 de( art9c)(o 3"% de (a Ley Nº!$"0!< Ley &e'era( de( itema -i'a'ciero y de( itema de eg)ro y Org;'ica de (a)+eri'te'de'cia de 2a'ca y eg)ro< e' (o ig)ie'te trmi'oGA('%6! .- Re#s'(! , N!'#$#%&%#85 "e T(&5s&%%#!5es e5 E$e%'#3!S6!. Lo form)(ario a :)e e refiere e( ')mera( a'terior de/e' co'te'er< +or (o me'o< e're(aci,' co' cada tra'acci,'< (o ig)ie'te datoGa6 La ide'tidad< (a firma o @)e((a digita( y (a direcci,' de (a +ero'a :)e f9icame'terea(i=a (a tra'acci,'/6 La ide'tidad y (a direcci,' de (a +ero'a e' c)yo 'om/re e rea(i=a (a tra'acci,'c6 La ide'tidad y (a direcci,' de( /e'eficiario o deti'atario de (a tra'acci,'< i (a

@)/iere

d6 La ide'tidad de (a c)e'ta afectada +or (a tra'acci,'< i eite'e6 E( ti+o de tra'acci,' de :)e e trata< ta(e como de+,ito< retiro de fo'do< cam/iode mo'eda< co/ro de c@e:)e< com+ra de c@e:)e certificado o c@e:)e degere'cia< ) ,rde'e de +ago ) otro +ago o tra'fere'cia efect)ada +or o a tra*de (a em+reaf6 E( orige' de( efecti*o e' mo'eda 'acio'a( o etra>era< media'te e( c)a( e *a area(i=ar (a tra'acci,'. 8ara eto efecto< (a em+rea tam/i' +odr; re:)erir a (oc(ie'te )'a Dec(araci,' F)rada o/re e( orige' de (o fo'do< e' a:)e((o cao e':)e e co'idere 'eceariog6 La ide'tidad de (a em+rea de( itema fi'a'ciero e' :)e e rea(i=, (a tra'acci,' y<@6 La fec@a< (a @ora y e( mo'to de (a tra'acci,'.La caracter9tica y mode(o de (o form)(ario er;' determi'ado +or (a)+eri'te'de'cia.S6A('%6! +.- C!:65#%&%#85 "e T(&5s&%%#!5es F#5&5%#e(&s S!se%!s&sS6!. A( o+ec@ar :)e (a tra'accio'e decrita e' e( ')mera( 1 de ete art9c)(o

+)diera' co'tit)ir o etar re(acio'ada co' acti*idade i(9cita< de ac)erdo a ) /)e'criterio< (a em+rea de( itema fi'a'ciero de/e' com)'icar e((o a (a 7'idad deI'te(ige'cia -i'a'ciera de( 8erB. Dic@a com)'icaci,' e rige +or (a Ley Nº !"$3 y ee'*iar; a tra* de( Oficia( de C)m+(imie'to< :)ie' )ti(i=ar; ) c,digo de ide'tificaci,' oc(a*e ecreta< e' re+ree'taci,' de (a em+rea de( itema fi'a'ciero.

3. La em+rea de( itema fi'a'ciero :)e i'forme' a (a 7'idad de I'te(ige'cia-i'a'ciera de( 8erB o/re (a tra'accio'e o+ec@oa decrita e' (a +ree'te Ley ye' (a Ley Nº !"$3< a9 como ) accio'ita< directore< f)'cio'ario< em+(eado<tra/a>adore o tercero co' *9'c)(o +rofeio'a( co' (o )>eto o/(igado< /a>ore+o'a/i(idad< et;' +ro@i/ido de +o'er e' co'ocimie'to de c)a(:)ier +ero'a< e'tidad )orga'imo< i'c()o a ) +ro+io orga'imo )+er*iore< /a>o c)a(:)ier medio o

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moda(idad< e( @ec@o de :)e a(g)'a i'formaci,' @a ido o(icitada y#o +ro+orcio'ada a (a7'idad de I'te(ige'cia -i'a'ciera de( 8erB< a(*o o(icit)d de( ,rga'o >)ridiccio'a( o a)toridadcom+ete'te de ac)erdo a (ey.

TERCERA.- De !s Re%6(s!s

 A +artir de( e>ercicio +re)+)eta( !004 i'c()i*e< @ata e( e>ercicio +re)+)eta( !00$<e( -o'do E+ecia( de Admi'itraci,' de( Di'ero O/te'ido I(9citame'te e' 8er>)icio de(Etado -EDADOI +ro*eer; (o rec)ro re:)erido +or (a 7I-8erB +ara ) +(e'ao+erati*idad< :)e 'o @aya' ido aig'ado +or e( Teoro 8B/(ico.

CUARTA.- De Re&:e5'! "e I5$(&%%#!5es , S&5%#!5esMedia'te decreto )+remo co' e( *oto a+ro/atorio de( Co'e>o de Mi'itro< refre'dado+or e( 8reide'te de( Co'e>o de Mi'itro< e( 8oder E>ec)ti*o a+ro/ar; e( Reg(ame'to

de I'fraccio'e y a'cio'e< e' )' +(a=o 'o mayor de $ mee ca(e'dario co'tado a+artir de (a *ige'cia de (a +ree'te Ley.

=UINTA.- E!5e(&%#!5es &(& & UIF-Pe(Eo'rae a (a 7I-8erB< ec()i*ame'te +ara e( c)m+(imie'to de ) fi'e

i'tit)cio'a(e< de( +ago de taa >)dicia(e< a9 como taa< derec@o y#oc)a(:)ier otro co'ce+to :)e e co/re +or (o er*icio de +ro*ii,' de

i'formaci,' *9a i'ter'et o etra'et< e+edici,' de co+ia im+(e y#ocertificada de doc)me'to< certificaci,' de doc)me'to y#o c)a(:)ier otroer*icio de +ro*ii,' de i'formaci,' y#o certificaci,' c)a(e:)iera ea e( medio +or

e( :)e to e +rete'< +ro*ita +or c)a(:)ier i'tit)ci,' +B/(ica< i'c()i*e a:)e((a :)eforma' +arte de (a Acti*idad Em+rearia( de( Etado< (a E'tidade de Tratamie'toEm+rearia(< (o &o/ier'o Regio'a(e y (o &o/ier'o Loca(e.

SEKTA.- O?#&%#85 "e "e%&(&( e #5(es! ,! s&#"& "e "#5e(! ,! #5s'(6:e5'!s5e!%#&?es "e &sEta/(cee (a o/(igaci,' +ara toda +ero'a :)e i'gree y#o a(ga de( +a9< 'acio'a( oetra'>ero< de dec(arar /a>o >)rame'to e( di'ero e' efecti*o y#o e' i'tr)me'tofi'a'ciero :)e +orte co'igo +or m; de 7 10 000<00 die= mi( y 00#100 d,(areamerica'o6 o ) e:)i*a(e'te e' mo'eda 'acio'a( ) otra etra'>era corre+o'die'do a

(a )+eri'te'de'cia Nacio'a( Ad>)'ta de Ad)a'a< (a im+(eme'taci,'< co'tro( y

fica(i=aci,' de (o di+)eto e' e( +ree'te art9c)(o.Lo Regitro :)e e ge'ere' como co'ec)e'cia de( +ree'te art9c)(o er;'

e'tregado a (a 7I-8erB de ma'era a)tom;tica y de ac)erdo a( reg(ame'to.Lo regitro :)e e ge'ere' como co'ec)e'cia de (o di+)eto e' e( +ree'te

art9c)(o etar;' a di+oici,' de (a )+eri'te'de'cia Nacio'a( de Admi'itraci,'Tri/)taria< e( Mi'iterio 8B/(ico< e( 8oder F)dicia( ) otra a)toridad com+ete'te co'ece+ci,' de (a +rimera i'tit)ci,'< e( reto de e'tidade +B/(ica me'cio'ada< ,(o+odr;' acceder a (a i'formaci,' re+ecto de )' cao co'creto :)e ea materia dei'*etigaci,'.

La omii,' de dec(araci,' y#o (a fa(edad re+ecto de( im+orte dec(arado /a>o >)rame'to< dar; ()gar a( decomio de( di'ero y#o de (o i'tr)me'to 'egocia/(e a(+ortador y a (a accio'e admi'itrati*a< ci*i(e y +e'a(e corre+o'die'te.

SPTIMA.- V#e5%#& "e (e&:e5'! A +ro+)eta de (a 7I-8erB< media'te decreto )+remo co' e( *oto a+ro/atorio de(Co'e>o de Mi'itro< refre'dado +or e( 8reide'te de( Co'e>o de Mi'itro< e( 8oderE>ec)ti*o adec)ar; e( Decreto )+remo Nº 1$3!00!E- UReg(ame'to de (a Ley :)e

crea (a 7'idad de I'te(ige'cia -i'a'ciera y ) 'orma modificatoria< e' )' +(a=o 'o mayorde $ mee ca(e'dario co'tado a +artir de (a *ige'cia de (a +ree'te Ley.

E' ta'to 'o e dicte )' ')e*o reg(ame'to< eg)ir; *ige'te (o di+)eto +or e( Decreto)+remo Nº 1$3!00!E- y ) 'orma modificatoria< e' (o :)e re)(te a+(ica/(e.OCTAVA.- N!(:& "e e%e%#85Ece+cio'a(me'te< e( +rimer Director E>ec)ti*o +odr; er e(egido +or )' +er9odoco'ec)ti*o adicio'a(< co'ti')a'do e' e( e>ercicio de ) f)'cio'e mie'tra 'o e

deig'e a ) )ceor.NOVENA.- N!(:& "e(!&'!(#&

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Der,gae e( i'cio 4 de( art9c)(o 3"" de (a Ley Nº !$"0!< Ley &e'era( de( itema-i'a'ciero y de( itema de eg)ro y Org;'ica de (a )+eri'te'de'cia de 2a'ca y

eg)ro.Der,ga'e< modif9ca'e o d>a'e i' efecto< egB' corre+o'da< (a 'orma ydi+oicio'e :)e e o+o'ga' a (a +ree'te Ley.

DCIMA.- E5'(&"& e5 3#e5%#&La +ree'te Ley e'trar; e' *ige'cia a( d9a ig)ie'te de ) +)/(icaci,' e' e( Diario

Oficia( E( 8er)a'o.Com)'9:)ee a( eor 8reide'te de (a Re+B/(ica +ara ) +rom)(gaci,'.E' Lima< a (o ei d9a de( me de >)(io de do mi( c)atro.JENRH 8EAE &ARCA8reide'te de( Co'greo de (a Re+B/(icaMARCIANO REN&I-O R7IQ8rimer Vice+reide'te de( Co'greo de (a Re+B/(ica AL EPOR 8REIDENTE CONTIT7CIONAL DE LA RE82LICA8OR TANTOGMa'do e +)/(i:)e y c)m+(a.Dado e' (a Caa de &o/ier'o< e' Lima< a (o *ei'tiiete d9a de( me de >)(io de( ao

do mi( c)atro. ALEFANDRO TOLEDO8reide'te Co'tit)cio'a( de (a Re+B/(icaCARLO -ERRERO8reide'te de( Co'e>o de Mi'itro

LEH N !%00

DECRETO LE&ILATIVO N 110$

DECRETO LEGISLATIVO N° 110

DECRETO LEGISLATIVO DE LUCHA EFICA CONTRA EL LAVADO DE ACTIVOS YOTROS DELITOS RELACIONADOS A LA MINERA ILEGAL Y CRIMEN ORGANIADO

EL 8REIDENTE DE LA RE82LICA

8OR C7ANTO

?)e< e( Co'greo de (a Re+B/(ica +or Ley N !%15 y de co'formidad co' e( art9c)(o 104de (a Co'tit)ci,' 8o(9tica de( 8erB< @a de(egado e' e( 8oder E>ec)ti*o (a fac)(tad de (egi(ar o/re materia e+ec9fica< e'tre (a :)e fig)ra' (a modificaci,' de (a (egi(aci,' )ta'ti*a y+rocea( :)e reg)(a (a i'*etigaci,'< +roceamie'to y a'ci,' de +ero'a< 'at)ra(e y >)r9dica< *i'c)(ada co' e( (a*ado de acti*o y otro de(ito re(acio'ado a( crime' orga'i=ado

co' +artic)(ar 'fai e' (a mi'er9a i(ega(

?)e< act)a(me'te aitimo a )' +reoc)+a'te i'creme'to de (a crimi'a(idad *i'c)(ada co'(a acti*idade de mi'er9a i(ega(< (a c)a(e adem; de daar gra*eme'te e( ecoitema< (a*ida y (a a()d de (a +ero'a< re+ree'ta' tam/i' )'a co'idera/(e deeta/i(i=aci,' de(orde' ocio eco',mico< +)e eta acti*idade i(9cita e e'c)e'tra' etrec@ame'te (igadaco' e( /(a':)eo de acti*o o de ca+ita(e< :)e /)ca' dar )'a a+arie'cia de (ega(idad a /ie'ede orige' de(icti*o e i'trod)cir(o i'de/idame'te a( tr;fico eco',mico (9cito

?)e< e( (a*ado de acti*o e co'*ierte @ay e' )' factor :)e deeta/i(i=a e( orde'eco',mico y +er>)dica de ma'era gra*e e( tr;fico comercia( co'tami'a'do e( mercado co'/ie'e y rec)ro de orige' i(9cito

?)e< i' +er>)icio de otro de(ito de e+ecia( gra*edad e i'cide'cia ocia(< (a acti*idadede mi'er9a i(ega( re+ree'ta' )'a co'idera/(e f)e'te de( de(ito de (a*ado de acti*o :)e

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I CURSO DE CAPACITACION PARA DESPACHADORES DE ADUANA RESOL. SBS N° 2249-2013

act)a(me'te co'tit)ye )'o de (o fe',me'o de(icti*o m; com+(e>o de( Derec@o +e'a(eco',mico y e< i' d)da< )'o de (o m; (ei*o de( orde' >)r9dicoocia(< +or (o :)e (a ()c@ade( Etado co'tra eta acti*idade i(9cita de/e a/ordare de forma i'tegra(< ta'to e' )' +(a'ode +re*e'ci,'< como de re+rei,'

?)e< (a (egi(aci,' act)a( o/re (a*ado de acti*o re:)iere i''ega/(eme'te +erfeccio'areta'to e' trmi'o de ti+icidad como de +rocedimie'to< e( c)a( de/e caracteri=are +or co'te'er reg(a :)e faci(ite' y *ia/i(ice' (a efecti*a +erec)ci,' +e'a( y e*e't)a( a'ci,' de (ore+o'a/(e de eto de(ito

?)e< e 'eceario :)e e( Etado c)e'te co' (o i'tr)me'to (ega(e :)e coady)*e' a (a()c@a co'tra (a crimi'a(idad e' ) di*era forma< de'tro de (a c)a( e i'erta'< co' +artic)(ar i'cide'cia< (a acti*idade de mi'er9a i(ega(< (o :)e >)tifica i'dic)ti/(eme'te eta/(ecer )'a')e*a 'ormati*idad )ta'ti*a y +rocea( +ara (a ()c@a co'tra e( de(ito de (a*ado de acti*o yotro de(ito *i'c)(ado a (a mi'er9a i(ega( o a( crime' orga'i=ado

De co'formidad co' (o eta/(ecido e' e( art9c)(o 104 de (a Co'tit)ci,' 8o(9tica de( 8erBCo' e( *oto a+ro/atorio de( Co'e>o de Mi'itro y< co' cargo de dar c)e'ta a( Co'greo de

(a Re+B/(ica

Ja dado e( Decreto (egi(ati*o ig)ie'teG

DECRETO LEGISLATIVO DE LUCHA EFICA CONTRA EL LAVADO DE ACTIVOS Y OTROS DELITOS

RELACIONADOS A LA MINERA ILEGAL Y CRIMEN ORGANIADO

A('#%6! 1°.-A%'!s "e %!53e(s#85 , '(&5s$e(e5%#&

E( :)e co'*ierte o tra'fiere di'ero< /ie'e< efecto o ga'a'cia c)yo orige' i(9cito co'oce ode/9a +re)mir< co' (a fi'a(idad de e*itar (a ide'tificaci,' de ) orige'< ) i'ca)taci,' odecomio< er; re+rimido co' +e'a +ri*ati*a de (a (i/ertad 'o me'or de oc@o 'i mayor de:)i'ce ao y co' cie'to *ei'te a trecie'to ci'c)e'ta d9a m)(ta.

A('%6! 2°.-A%'&s "e !%6'&:#e5'! , 'e5e5%#&

E( :)e ad:)iere< )ti(i=a< g)arda< admi'itra< c)todia< reci/e< oc)(ta o ma'tie'e e' ) +oder di'ero< /ie'e< efecto o ga'a'cia< c)yo orige' i(9cito co'oce o de/9a +re)mir< co' (a fi'a(idadde e*itar (a ide'tificaci,' de ) orige'< ) i'ca)taci,' o decomio< er; re+rimido co' +e'a+ri*ati*a de (a (i/ertad 'o me'or de oc@o 'i mayor de :)i'ce ao y co' cie'to *ei'te atrecie'to ci'c)e'ta d9a m)(ta.

A('%6! °.- T(&5s!('e '(&s&"! #5(es! ! s&#"& !( 'e((#'!(#! 5&%#!5& "e "#5e(! !

''6!s 3&!(es "e !(#e5 #%#'!

E( :)e tra'+orta o tra(ada de'tro de( territorio 'acio'a( di'ero o t9t)(o *a(ore c)yo orige'i(9cito co'oce o de/9a +re)mir< co' (a fi'a(idad de e*itar (a ide'tificaci,' de ) orige'< )i'ca)taci,' o decomio a @ace i'grear o a(ir de( +a9 ta(e /ie'e co' ig)a( fi'a(idad< er;re+rimido co' +e'a +ri*ati*a de (i/ertad 'o me'or de oc@o 'i mayor de :)i'ce ao y co'cie'to *ei'te a trecie'to ci'c)e'ta d9a m)(ta.

A('%6! 4°.- C#(%65s'&5%#&s &(&3&5'es , &'e56&5'es

La +e'a er; +ri*ati*a de (a (i/ertad 'o me'or de die= 'i mayor de *ei'te ao y trecie'toee'ta y ci'co a etecie'to trei'ta d9a m)(ta< c)a'doG

1. E( age'te )ti(ice o e ir*a de ) co'dici,' de f)'cio'ario +B/(ico o de age'te de( ector i'mo/i(iario< fi'a'ciera< /a'cario a /)r;ti(.

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!. E( age'te cometa e( de(ito e' ca(idad de i'tegra'te de )'a orga'i=aci,' crimi'a(.3. E( *a(or de( di'ero< /ie'e< efecto o ga'a'cia i'*o()crado ea )+erior a( e:)i*a(e'te a

:)i'ie'ta 5006 7'idade Im+oiti*a Tri/)taria.

La +e'a er; +ri*ati*a de (a (i/ertad 'o me'or de *ei'tici'co ao c)a'do e( di'ero< /ie'e<efecto o ga'a'cia +ro*ie'e' de (a mi'er9a i(ega(< tr;fico i(9cito de droga< terrorimo<ec)etro< etori,' a trata de +ero'a.

La +e'a er; +ri*ati*a de (a (i/ertad 'o me'or de c)atro 'i mayor de ei ao y de oc@e'taa cie'to die= d9a m)(ta< c)a'do e( *a(or de( di'ero< /ie'e< efecto a ga'a'cia i'*o()crado'o ea )+erior a( e:)i*a(e'te a ci'co 56 7'idade Im+oiti*a Tri/)tar9a. La mima +e'a ea+(icar; a :)ie' +ro+orcio'e a (a a)toridade i'formaci,' efica= +ara e*itar (a co')maci,'de( de(ito ide'tificar y ca+t)rar a ) a)tore o +artici+e< a9 como detectar o i'ca)tar (oacti*o o/>eto de (o acto decrito e' (o art9c)(o 1º< !º y 3º de( +ree'te Decreto Legi(ati*o

A('%6! *°) O:#s#85 "e %!:65#%&%#85 "e !e(&%#!5es ! '(&5s&%%#!5es s!se%!s&s

E( :)e i'c)m+(ie'do ) o/(igacio'e f)'cio'a(e o +rofeio'a(e< omite com)'icar a (aa)toridad com+ete'te< (a tra'accio'e ) o+eracio'e o+ec@oa :)e @)/iere detectado<egB' (a (eye y 'orma reg(ame'taria< er; re+rimido co' +e'a +ri*ati*a de (a (i/ertad 'ome'or de c)atro 'i mayor de oc@o ao< co' cie'to *ei'te a docie'to ci'c)e'ta d9a m)(ta ei'@a/i(itaci,' 'o me'or de c)atro 'i mayor de ei ao< de co'formidad co' (o i'cio 16< !6 y46 de( art9c)(o 3$ de( C,digo 8e'a(.

La omii,' +or c)(+a de (a com)'icaci,' da tra'accio'e ) o+eracio'e o+ec@oa er;re+rimida co' +e'a de m)(ta de oc@e'ta a cie'to ci'c)e'ta d9a m)(ta e i'@a/i(itaci,' de )'o atre ao< de co'formidad co' (o i'cio 16< !6 y 46 de( art9c)(o 3$ de( C,digo 8e'a(.

A('#%6! °.- Re6s&:#e5'! (e'&("! , $&se"&" e5 e s6:#5#s'(& "e #5$!(:&%#85

E( :)e re@Ba o retarda )mi'itrar a (a a)toridad com+ete'te< (a i'formaci,' eco',mica<fi'a'ciera< co'ta/(e< merca'ti( a em+rearia( :)e (e ea re:)erida< e' e( marco de )'ai'*etigaci,' o >)=gamie'to +or de(ito de (a*ado de acti*o< o de(i/eradame'te +reta (a

i'formaci,' de modo i'eacto a /ri'da i'formaci,' fa(a< er; re+rimido co' +e'a +ri*ati*a de(a (i/ertad 'o me'or de do 'i mayor de c)atro ao< co' ci'c)e'ta a oc@e'ta d9a m)(ta ei'@a/i(itaci,' 'o mayor de tre ao de co'formidad co' (o i'cio 16< !6 y 46 de( art9c)(o 3$de( C,digo 8e'a(.

i (a co'd)cta decrita e rea(i=a e' e( marco de )'a i'*etigaci,' o >)=gamie'to +or de(itode (a*ado de acti*o *i'c)(ado a (a mi'er9a i(ega( o a( crime' orga'i=ado< o i e( *a(or de(di'ero< /ie'e< efecto o ga'a'cia i'*o()crado e )+erior a( e:)i*a(e'te a :)i'ie'ta 50067'idade Im+oiti*a Tri/)taria< e( age'te er; re+rimido co' +e'a +ri*ati*a de (i/ertad 'ome'or de tre 'i mayor de ci'co ao< co' oc@e'ta a cie'to ci'c)e'ta d9a m)(ta ei'@a/i(itaci,' 'o mayor de c)atro ao< de co'formidad co' (o i'cio 16< !6 y 46 de( art9c)(o3$º de( C,digo 8e'a(.

A('%6! °) Re&s "e #53es'#&%#85

8ara (a i'*etigaci,' de (o de(ito +re*ito e' e( +ree'te Decreto (egi(ati*o< e( -ica(+odr; o(icitar a( F)e= e( (e*a'tamie'to de( ecreto /a'cario< e( ecreto de (a com)'icacio'e<(a reer*a tri/)tar9a y (a reer*a /)r;ti(. La i'formaci,' o/te'ida e' eto cao ,(o er;)ti(i=ada e' re(aci,' co' (a i'*etigaci,' de (o @ec@o :)e (a moti*aro'.

A('#%6! +°.- C!5se%6e5%#&s &%%es!(#&s &#%&?es & e(s!5&s @6("#%&s

i (o de(ito co'tem+(ado e' (o art9c)(o 1< ! y 3 de( +ree'te Decreto Legi(ati*of)ere' cometido e' e>ercicio de (a acti*idad de c)a(:)ier +ero'a >)r9dica o )ti(i=a'do )orga'i=aci,' o er*icio< +ara fa*orecer(o o e'c)/rir(a< e( >)e= de/er; a+(icar< egB' (agra*edad y 'at)ra(e=a de (o @ec@o o (a re(e*a'cia de (a i'ter*e'ci,' e' e( @ec@o +)'i/(e< (aig)ie'te co'ec)e'cia acceoria de ma'era a(ter'ati*a o co'>)'taG

1. M)(ta co' )' *a(or 'o me'or de ci'c)e'ta 'i mayor de trecie'ta 7'idade Im+oiti*a

Tri/)taria.!. C(a))ra defi'iti*a de (oca(e o eta/(ecimie'to.

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3. )+e'i,' de acti*idade +or )' +(a=o 'o mayor de tre ao.4. 8ro@i/ici,' de rea(i=ar e' e( f)t)ro acti*idade< de (a c(ae de a:)e((a e' c)yo e>ercicio

e @aya cometido< fa*orecido o e'c)/ierto e( de(ito.5. Ca'ce(aci,' de (ice'cia< derec@o y otra a)tori=acio'e admi'itrati*a o m)'ici+a(e.$. Dio()ci,' de (a +ero'a >)r9dica.

im)(t;'eame'te a (a medida im+)eta< e( >)e= orde'ar; a (a a)toridad com+ete'te :)edi+o'ga (a i'ter*e'ci,' de (a +ero'a >)r9dica +ara a(*ag)ardar (o derec@o de (otra/a>adore y de (o acreedore< @ata +ar )' +eriodo de do ao.

E( cam/io de (a ra=,' ocia( o de'omi'aci,' de (a +ero'a >)r9dica o ) reorga'i=aci,'ocietaria< 'o im+ide (a a+(icaci,' de eta medida.

A('#%6! 9°.- De%!:#s!

E' todo (o cao e( F)e= reo(*er; (a i'ca)taci,' o e( decomio de( di'ero< /ie'e< efectoo ga'a'cia i'*o()crado< co'forme a (o +re*ito e' e( art9c)(o 10! de( C,digo 8e'a(.

A('%6! 10°.- A6'!5!:& "e "e#'! , (6e?& #5"#%#&(#&

E( (a*ado de acti*o e )' de(ito a)t,'omo +or (o :)e +ara ) i'*etigaci,' y +roceamie'to'o e 'eceario :)e (a acti*idade crimi'a(e :)e +rod)>ero' e( di'ero< (o /ie'e< efecto oga'a'cia< @aya' ido dec)/ierta< e e'c)e'tre' ometida a i'*etigaci,'< +roceo >)dicia(o @aya' ido +re*iame'te o/>eto de +r)e/a o de e'te'cia co'de'atoria.

E( co'ocimie'to de( orige' i(9cito :)e tie'e o :)e de/9a +re)mir e( age'te de (o de(ito :)eco'tem+(a e( +ree'te Decreto Legi(ati*o< corre+o'de a acti*idade crimi'a(e como (ode(ito de mi'er9a i(ega(< e( tr;fico i(9cito de droga< e( terrorimo< (o de(ito co'tra (aadmi'itraci,' +B/(ica< e( ec)etro< e( +roe'etimo< (a trata de +ero'a< e( tr;fico i(9cito dearma< tr;fico i(9cito de migra'te< (o de(ito tri/)tario< (a etori,'< e( ro/o< (o de(itoad)a'ero o c)a(:)ier otro co' ca+acidad de ge'erar ga'a'cia i(ega(e< co' ece+ci,' de (oacta co'tem+(ado e' e( art9c)(o 14 de( C,digo 8e'a(. E( orige' i(9cito :)e co'oce o de/9a+re)mir e( age'te de( de(ito +odr; i'ferire de (o i'dicio co'c)rre'te e' cada cao.

Tam/i' +odr; er co'iderado a)tor de( de(ito y +or ta'to )>eto de i'*etigaci,' y >)=gamie'to +or (a*ado de acti*o< :)ie' e>ec)t, o +artici+, e' (a acti*idade crimi'a(ege'eradora de( di'ero< /ie'e< efecto o ga'a'cia.

A('%6! 11°.- P(!#?#%#85 "e ?e5e$#%#!s e5#'e5%#&(#!s

?)ie'e i'c)rra' e' (a agra*a'te co'tem+(ada e' e( eg)'do +;rrafo de( art9c)(o 4 de(+ree'te Decreto Legi(ati*o 'o +odr;' acogere a (o /e'eficio +e'ite'ciario de rede'ci,'de (a +e'a +or e( tra/a>o y (a ed)caci,'< emi(i/ertad y (i/eraci,' co'dicio'a(.

A('%6! 12°) F&%6'&"es ese%#&es &(& & 6%& %!5'(& e &3&"! "e &%'#3!s3#5%6&"! ese%#&:e5'e & & :#5e(& Ie& , !'(&s $!(:&s "e %(#:e5 !(&5#&"!

1. E' e( marco de (a ()c@a efica= co'tra e( (a*ado de acti*o< *i'c)(ado e+ecia(me'te a (ami'er9a i(ega( ) otra forma de crime' orga'i=ado< e( F)e=< a o(icit)d de( -ica( o de(8roc)rador 8B/(ico< +odr; orde'arG

a6 La i'terce+taci,'< i'ca)taci,' y )(terior a+ert)ra de todo ti+o de corre+o'de'cia :)ereci/a o remita e( im+)tado< a)' /a>o 'om/re )+)eto< o de a:)e((a corre+o'de'cia :)e< e'ra=,' de e+ecia(e circ)'ta'cia< e +re)miee :)e ema'a de ( o de (a :)e ( +)diera er e( deti'atario< c)a'do eite' moti*o ra=o'a/(eme'te f)'dado +ara i'ferir :)e eitei'formaci,' Bti( +ara (a i'*etigaci,'. 8ara eta di(ige'cia tam/i' +odr; o(icitar a (aem+rea de me'a>er9a e+ecia(i=ada< +B/(ica o +ri*ada< :)e )mi'itre' (a re(aci,' de

e'*9o @ec@o +or o(icit)d de( im+)tado o dirigido a (. i (a doc)me'taci,' e e'c)e'tra e'c(a*e o e' otro idioma< i'mediatame'te orde'ar; e( deciframie'to +or +erito e' cri+tograf9a o) trad)cci,'.

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/6 La i'terce+taci,' y gra/aci,' de com)'icacio'e te(ef,'ica< radia(e< e(ectr,'ica )otra forma de com)'icaci,'< c)a'do eita' )ficie'te e(eme'to de co'*icci,' de (a+re)'ta comii,' de( de(ito. 8ara ta(e efecto< (a em+rea te(ef,'ica o dete(ecom)'icacio'e et;' o/(igada a +retar (a faci(idade 'ecearia +ara (a rea(i=aci,' de(a di(ige'cia y a g)ardar ecreto acerca de (a mima< a(*o :)e ea' citado como tetigo. La

medida tam/i' +)ede dirigire co'tra tercero :)e reci/e' o rea(i=a' com)'icacio'e +or c)e'ta de( i'*etigado o c)a'do te )ti(i=a (a com)'icaci,' de tercero.

!. La orde' >)dicia( e emitir; c)a'do eta medida ea' i'di+e'a/(e y a/o()tame'te'ecearia +ara e( de/ido ec(arecimie'to de (o @ec@o i'*etigado.

3. Eta medida e rea(i=ar;' de forma etrictame'te reer*ada y i' co'ocimie'to de(afectado. E' e( cao +re*ito e' e( i'cio a6 de( ')mera( 1 de( +ree'te art9c)(o< (a medida e+ro(o'gar; +or e( tiem+o etrictame'te 'eceario< e( c)a( 'o er; mayor a( +er9odo de (ai'*etigaci,'  e' e( cao +re*ito e' e( i'cio /6 de( citado ')mera(< (a medida 'o +odr;ete'dere +or )' +(a=o mayor a (o trei'ta 306 d9a 'at)ra(e y ece+cio'a(me'te +odr;+rorrogare +or +(a=o )cei*o +re*ia o(icit)d de( -ica( y +oterior decii,' >)dicia(de/idame'te moti*ada.

4. E( F)e= reo(*er;< media'te tr;mite reer*ado y de modo i'mediato< te'ie'do a (a *ita(o reca)do :)e >)tifi:)e' e( re:)erimie'to fica(. La de'egaci,' de (a o(icit)d +odr; er 

a+e(ada +or e( -ica( e ig)a(me'te e tramitar; de forma reer*ada +or e( )+erior Tri/)'a(< i'tr;mite a(g)'o e i'mediatame'te.

A('%6! 1°.-A6"#e5%#& "e %!5'(! @6"#%#&

1. 7'a *e= e>ec)tada (a di(ige'cia +re*ita e' e( a'terior art9c)(o y rea(i=ada (ai'*etigacio'e i'mediata e' ate'ci,' a (a re)(tado de (a mima< iem+re :)e (o fi'ede (a i'*etigaci,' (o +ermita' y 'o e +o'ga e' +e(igro (a *ida o (a i'tegridad f9ica de tercera+ero'a< e +o'dr; e' co'ocimie'to de( afectado toda (o act)ado< :)ie' +odr; o(icitar e(co'tro( >)dicia( e' e( +(a=o de tre 36 d9a de 'otificado< co' (a fi'a(idad de re*iar (a (ega(idadde (a medida ado+tada.

!. La a)die'cia >)dicia( e rea(i=ar; de'tro de (a *ei'tic)atro !46 @ora ig)ie'te y co'tar;co' (a +ree'cia de( -ica(< de( 8roc)rador 8B/(ico y de( im+)tado >)'to co' ) a/ogado

defe'or< a9 como de (a dem; +arte +rocea(e. Aimimo< +odr;' aitir (o efecti*o+o(icia(e y dem; +ero'a :)e i'ter*i'iero' e' (a di(ige'cia.

3. E( F)e= e*a()ar; i (a di(ige'cia y act)acio'e e rea(i=aro' de'tro de( marco de (aorde' >)dicia( emitida y *erificar; (o re)(tado< @acie'do *a(er (o derec@o de( afectado. 8arata( fi'< +odr;< i (o etima co'*e'ie'te< i'terrogar directame'te a (o com+arecie'te y< de+)de ec)c@ar (o arg)me'to de( -ica(< decidir; de +(a'o o/re (a *a(ide= de (a medida.

A('%6! 14°- E5'(e& 3##&"&

1. C)a'do ea 'eceario +ara (o fi'e de )'a i'*etigaci,' +or e( de(ito de (a*ado deacti*o< *i'c)(ado e+ecia(me'te a (a mi'er9a i(ega( ) otra forma de crime' orga'i=ado< yiem+re :)e eita' moti*o ra=o'a/(eme'te f)'dado +ara etimar :)e e +rod)ce e(tra'+orte de arma< e+(oi*o< m)'icio'e< mo'eda fa(ificada< i')mo :)9mico o c)a(:)ier 

otro /ie' de car;cter de(icti*o< o c)a'do @aya i'formaci,' de age'te e'c)/ierto acerca de (aeite'cia de )'a acti*idad crimi'a( co'ti')a e' ee e'tido< e( -ica(< de oficio o a i'ta'ciade( 8roc)rador 8B/(ico< +odr; di+o'er (a rea(i=aci,' de e'trega *igi(ada de o/>eto c)ya+oei,'< tra'+orte< e'a>e'aci,'< com+ra< a(:)i(er o im+(e te'e'cia e e'c)e'tre +ro@i/ida.

!. A eto efecto e e'tie'de como e'trega *igi(ada (a tc'ica e' *irt)d de (a c)a( e+ermite :)e merca'c9a i(9cita o o+ec@oa circ)(e' de'tro de( territorio 'acio'a( o e'tre' oa(ga' de (< i' i'terfere'cia de (a a)toridade y /a>o (a *igi(a'cia de age'te e+ecia(i=ado.

3. C)a'do +artici+e )' age'te e'c)/ierto< te ,(o et; fac)(tado +ara e'tregar +or 9 o +or i'ter+)eta +ero'a e( o/>eto de (a tra'acci,' i(ega(< o faci(itar ) e'trega +or i'iciati*a de(i'*etigado.

4. 8ara aeg)rar e( ito de eta di(ige'cia< e( -ica( +odr; di+o'er :)e (a a)toridad +o(icia(rea(ice accio'e de i'te(ige'cia y#o *igi(a'cia e+ecia(.

5. D)ra'te e( +rocedimie'to de e'trega *igi(ada e )ti(i=ar;'< i f)ere +oi/(e< (o medio

tc'ico id,'eo :)e +ermita' eta/(ecer (a i'ter*e'ci,' de( i'*etigado.$. Rige e' (o +erti'e'te (a a)die'cia de co'tro( >)dicia( +re*ita e' e( art9c)(o 13.

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A('#%6! 1*°.- Bs6e"& see%'#3& e5 ?&ses "e "&'!s

8ara (a ()c@a co'tra e( (a*ado de acti*o *i'c)(ado e+ecia(me'te a (a mi'er9a i(ega( ) otraforma de crime' orga'i=ado< (a a)toridad +o(icia(< +or i'iciati*a +ro+ia o a i'ta'cia de( -ica(<+odr; rea(i=ar (a com+aracio'e de dato regitrada e' /ae mec;'ica< mag'tica ) otraimi(are< iem+re y c)a'do e trate de( im+(e cote>o de i'formacio'e de acceo +B/(ico.

C)a'do e re:)iera efect)ar )'a /B:)eda e(ecti*a e' (a /ae de dato< :)e im+(i:)e e(acceo a i'formaci,' co'fide'cia( referida a( i'*etigado o< i'c()i*e< (a o/te'ci,' de datoderi*ado de( a';(ii cr)=ado de (a mima< de/er; mediar a)tori=aci,' de( F)e= y ea+(icar;< e' (o +erti'e'te< (o di+)eto e' (o art9c)(o 1! y 13.

A('%6! 1°) A%'6&%#85 e%e%#!5& "e &s F6e(&s A(:&"&s e5 &6##! "e M#5#s'e(#!P?#%!

E' (o ()gare de dif9ci( acceo :)e im+(i:)e adem; (a a)e'cia de efecti*o )ficie'te de(a 8o(ic9a Nacio'a( de( 8erB o i' (og9tica o i'fraetr)ct)ra 'ecearia< e( -ica( e' ) ca(idad de

tit)(ar de (a acci,' +e'a(< +)ede ece+cio'a(me'te o(icitar (a i'ter*e'ci,' de (a -)er=a Armada +ara (a accio'e de i'terdicci,' de (a mi'er9a i(ega(< (a*ado de acti*o ) otra formade crime' orga'i=ado.

La -)er=a Armada e' e( marco de (o di+)eto +or (a Co'tit)ci,' 8o(9tica de( 8erB< e(Decreto Legi(ati*o N1100 y e( +ree'te Decreto Legi(ati*o< co(a/orar; co' e( Mi'iterio8B/(ico +ara aeg)rar e( c)m+(imie'to de (a +ree'te 'orma.

La i'ter*e'ci,' de (a -)er=a Armada 'o im+(ica e' modo a(g)'o (a retricci,'<)+e'i,'< 'i afectaci,' de (o derec@o f)'dame'ta(e co'agrado e' (a Co'tit)ci,'8o(9tica de( 8erB.

A('%6! 1°.- C!&?!(&%#85 e$#%&

E' e( marco de (a ()c@a co'tra e( de(ito de (a*ado de acti*o< e( Mi'iterio 8B/(ico +odr;

ce(e/rar ac)erdo de /e'eficio y co(a/oraci,' efica= co' :)ie' e e'c)e'tre o 'o ometido a)'a i'*etigaci,' o +roceo +e'a(< o co' :)ie' @aya ido e'te'ciado< a fi' de :)e +rete a (aa)toridade ) co(a/oraci,' y /ri'de i'formaci,' efica= +ara (a acci,' de (a >)ticia +e'a(.

8ara ta(e efecto< er;' de a+(icaci,' (a +re)+)eta< a(ca'ce y +rocedimie'toeta/(ecido e' (a Ley N !"3"%< Ley :)e eta/(ece /e'eficio +or co(a/oraci,' efica= e' e(;m/ito de (a crimi'a(idad orga'i=ada.

DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS FINALES

P(#:e(&.- Me@!(& "e %!5'(! "e !e(&%#!5es s!se%!s&s

La i'tit)cio'e ometida a( co'tro( y )+er*ii,' de (a )+eri'te'de'cia de 2a'ca<

eg)ro y Admi'itradora 8ri*ada de -o'do de 8e'io'e< etar;' o/(igada a ado+tar medida de co'tro( a+ro+iada y )ficie'te< orie'tada a e*itar :)e e' (a rea(i=aci,' de )o+eracio'e e +rod)=ca e( oc)(tamie'to< ma'e>o< i'*eri,' o a+ro*ec@amie'to e' c)a(:)ier forma de di'ero ) otro /ie'e +ro*e'ie'te de (a mi'er9a i(ega(< a9 como de c)a(:)ier otraacti*idad de crime' orga'i=ado o deti'ado a ) fi'a'ciaci,'< o +ara dar a+arie'cia de(ega(idad a (a acti*idade de(icti*a o a (a tra'accio'e y fo'do *i'c)(ado co' (a mima.

Lo )>eto o/(igado eta/(ecido a tra* de (a Ley N !"$3 de/er;' re+ortar /a>ore+o'a/i(idad de forma i'mediata y )ficie'te a (a 7'idad de I'te(ige'cia -i'a'ciera c)a(:)ier i'formaci,' re(e*a'te o/re ma'e>o de acti*o o +ai*o ) otro rec)ro< c)ya c)a't9a ocaracter9tica 'o g)arde' re(aci,' co' (a acti*idad eco',mica de ) c(ie'te< o o/retra'accio'e de ) ))ario :)e +or ) 'Bmero< +or (a ca'tidade tra'ada o +or (acaracter9tica +artic)(are de (a mima< +)eda' co'd)cir ra=o'a/(eme'te a o+ec@ar :)e

e et; )ti(i=a'do a (a e'tidad +ara tra'ferir< ma'e>ar< a+ro*ec@ar o i'*ertir rec)ro+ro*e'ie'te de acti*idade de(icti*a o deti'ada a ) fi'a'ciaci,'.

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I CURSO DE CAPACITACION PARA DESPACHADORES DE ADUANA RESOL. SBS N° 2249-2013

Se65"&.- Des'#5! "e ?#e5es #5%&6'&"!s ! "e%!:#s&"!s

La admi'itraci,' de( di'ero< /ie'e< efecto o ga'a'cia i(ega(e :)e @aya' idoi'ca)tado +or (o de(ito +re*ito e' e( +ree'te Decreto Legi(ati*o e adec)ar; a (oeta/(ecido e' (a di+oicio'e o/re (a materia +re*ita e' (a (egi(aci,' *ige'te.

Te(%e(&- C&&%#'&%#85 "e F#s%&es , !'(!s $65%#!5&(#!s

E( Mi'iterio 8B/(ico diear; y +o'dr; e' e>ec)ci,' )' +rograma de ca+acitaci,' co'tra e((a*ado de acti*o *i'c)(ado a (a mi'er9a i(ega( y otra forma de crime' orga'i=ado< a9 cor'o a) fi'a'ciamie'to< deti'ado a i'trod)cir @a/i(idade y com+ete'cia e' (o fica(e e' (o+roceo de i'*etigaci,'< +ara (a mayor eficacia. Eta ca+acitaci,' i'*o()cra a (a 8o(ic9aNacio'a( de( 8erB Nacio'a( de( 8erB y a (o i'tegra'te de (a -)er=a Armada :)e e etime+erti'e'te.

C6&('&.- C!!("#5&%#85 #5'e(#5s'#'6%#!5&

La e'tidade de( Etado< e' (o ;m/ito 'acio'a(< regio'a( y (oca(< y (a em+rea e' (a:)e e( Etado tie'e +artici+aci,'< /ri'da' ) co(a/oraci,' a (a 7'idad de I'te(ige'cia-i'a'ciera de( 8erB 7I-8erB< +ara e( c)m+(imie'to de ) mii,' i'tit)cio'a(< +ro+orcio'a'doi'formaci,' y c)a(:)ier otra forma de coo+eraci,' 'ecearia +ara com/atir e( de(ito de (a*adode acti*o< *i'c)(ado e+ecia(me'te a (a mi'er9a i(ega( ) otra forma de crime' orga'i=ado.

 A9 mimo< (a 7I-8ER7 ma'te'dr; re(acio'e de coordi'aci,' co' e( co'e>o de defe'a >)r9dica de( Etado< a fi' de (ograr )'a mayor eficacia e' (a ()c@a co'tra e( de(ito de (a*ado deacti*o< *i'c)(ado e+ecia(me'te a (a mi'er9a i(ega( ) otra forma de crime' orga'i=ado.

=6#5'&.- F#5&5%#&:#e5'!

Lo gato :)e dema'de (a a+(icaci,' de( +ree'te Decreto Legi(ati*o e e>ec)ta' co'cargo a (o +re)+)eto i'tit)cio'a(e de (a e'tidade com+ete'te.

DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS TRANSITORIAS

P(#:e(&.- V#e5%#&E( +ree'te Decreto Legi(ati*o e'trar; e' *ige'cia a +artir de( d9a ig)ie'te de )

+)/(icaci,'< co' ece+ci,' de (a C)arta Di+oici,' Com+(eme'taria Modificatoria :)e e'trar;e' *ige'cia a (o $0 d9a 'at)ra(e.

Se65"& P&! &(& #5$!(:&%#85 "e #5s'(6:e5'!s "e es'#85 &(& "e'e%%#85 "e!e(&%#!5es s!se%!s&s

8ara e( c)m+(imie'to de (o di+)eto e' e( art9c)(o 14 de (a Ley N !"$3< Ley :)e crea (a7'idad de I'te(ige'cia -i'a'ciera 8erB< (a )>eto o/(igado de/e' i'formar a (a 7'idad deI'te(ige'cia -i'a'ciera e' e( +(a=o de 'o*e'ta 06 d9a 'at)ra(e com+)tado a +artir de (a*ige'cia de( +ree'te Decreto Legi(ati*o< o/re (o meca'imo im+(eme'tado +ara (adetecci,' de o+eracio'e i'))a(e y o+ec@oa< a9 como o/re (a e(a/oraci,' de( Ma')a(

do'de co'te e( itema +ara detectar o+eracio'e o+ec@oa de (a comii,' de( de(ito de(a*ado de acti*o y e( fi'a'ciamie'to de terrorimo.

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I CURSO DE CAPACITACION PARA DESPACHADORES DE ADUANA RESOL. SBS N° 2249-2013

Te(%e(&.- I:e:e5'&%#85 "e Re#s'(!

(a i'cri+ci,' e' e( Regitro eta/(ecido e' (a ?)i'ta Di+oici,' Com+(eme'tariaModificatoria de (a Ley N !"$3 de/er; efect)are e' )' +(a=o 'o mayor de cie'to *ei'te1!06 d9a 'at)ra(e com+)tado a +artir de (a e'trada e' *ige'cia de( +ree'te Decreto

Legi(ati*o. E' dic@o +(a=o< (a )+eri'te'de'cia de 2a'ca< eg)ro y Admi'itradora 8ri*adade -o'do de 8e'io'e emitir; (a di+oicio'e 'ecearia +ara e( c)m+(imie'to de dic@ao/(igaci,'.

DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS MODIFICATORIAS

P(#:e(&.- M!"#$#%&%#!5es & & Le, N° 2+9 Le, 6e %(e& & U5#"&" "e I5'e#e5%#&F#5&5%#e(& 

Modif9:)e'e (o art9c)(o 3< < 10 ')mera( 10.!.3 i'cio /6< 10A ')mera( 10A." y 1! de (aLey N !"$3< Ley :)e crea (a 7'idad de I'te(ige'cia -i'a'ciera< (o c)a(e te'dr;' e(ig)ie'te te'orG

A('%6! .- F65%#!5es , $&%6'&"es "e & UIF-Pe(

La 7I-8erB tie'e (a ig)ie'te f)'cio'e y fac)(tadeG

1. o(icitar i'forme< doc)me'to< a'tecede'te y todo otro e(eme'to :)e etime Bti( +ara e(c)m+(imie'to de ) f)'cio'e< a c)a(:)ier orga'imo +B/(ico de( &o/ier'o Nacio'a(< a (o&o/ier'o Regio'a(e y (oca(e< i'tit)cio'e y em+rea +erte'ecie'te a to< y e' ge'era(a toda i'tit)ci,' o em+rea de( Etado i' ece+ci,' 'i reer*a a(g)'a< y a toda (a +ero'a'at)ra(e a >)r9dica +ri*ada< :)ie'e et;' o/(igado a +ro+orcio'ar (a i'formaci,' re:)erida/a>o re+o'a/i(idad. Dic@a i'formaci,' de/e er de acceo y ma'e>o ec()i*o de( Director E>ec)ti*o de (a 7I-< +ara (o eta/(ecer )' +rocedimie'to e+ecia( :)e reg)arde dic@ai'formaci,'.

E' (o cao :)e (a 7I-8erB co'idere 'eceario< +odr; o(icitar acceo a /ae de dato<i'formaci,' er; +ro+orcio'ada a tra* de e'(ace e(ectr,'ico. No +)ede o+o'ere a (a 7I-8erB reer*a a(g)'a e' materia de acceo a (a i'formaci,'< /a>o re+o'a/i(idad.

!. I'cri/ir a (o )>eto o/(igado y a (o oficia(e de c)m+(imie'to :)e to deig'e'<iem+re :)e atifaga' (o re:)iito eta/(ecida e' (a +ree'te Ley.

3. o(icitar< reci/ir< re:)erir am+(iacio'e y a'a(i=ar i'formaci,' o/re (a o+eracio'eo+ec@oa :)e (e re+orte' (o )>eto o/(igado a i'formar +or (a Ley N !03% y )orga'imo )+er*iore< a (a :)e detecte de (a i'formaci,' co'te'ida e' (a /ae de datoa (a :)e tie'e acceo.

4. Reci/ir y a'a(i=ar (o Regitro de O+eracio'e a :)e @ace refere'cia e( art9c)(o oc)a(:)ier i'formaci,' re(acio'ada a to< (a c)a(e de/er;' er e'tregada o/(igatoriame'te+or (o )>eto o/(igado a (a 7(-8erB +or e( medio e(ectr,'ico< +eriodicidad y moda(idad :)eta eta/(e=ca.

5. Com)'icar a( Mi'iterio 8B/(ico a:)e((a o+eracio'e :)e ()ego de( a';(ii ei'*etigaci,' re+ecti*o< e +re)ma :)e et' *i'c)(ada a acti*idade de (a*ado de acti*oy e( fi'a'ciamie'to de( terrorimo< +ara :)e +roceda de ac)erdo a (ey. ) re+orte tie'e *a(ide=+ro/atoria a( er a)mida +or e( -ica( como e(eme'to )te'tatorio +ara (a i'*etigaci,' y+roceo +e'a(.

$. Coo+erar e' e( ;m/ito de ) com+ete'cia co' i'*etigacio'e i'ter'acio'a(e y#oo(icitar< reci/ir< a'a(i=ar y com+artir i'formaci,'< a o(icit)d de a)toridade com+ete'te deotra +a9e :)e e>er=a' com+ete'cia a';(oga< e' cao :)e e +re)ma' *i'c)(ado aacti*idade de (a*ado de acti*o y e( fi'a'ciamie'to de terrorimo< com)'ica'do (o re)(tadoa (a a)toridad re:)ire'te y rea(i=a'do (a accio'e corre+o'die'te e' e( ;m/ito 'acio'a(.

". 8artici+ar e' e( ;m/ito de ) com+ete'cia e' i'*etigacio'e co'>)'ta co' otrai'tit)cio'e +B/(ica 'acio'a(e< e'cargada de detectar< i'*etigar y de')'ciar (a comii,' dei(9cito +e'a(e :)e tie'e' (a caracter9tica de de(ito +recede'te de( de(ito de (a*ado de acti*o

y e( fi'a'ciamie'to de terrorimo.%. 8retar (a aite'cia tc'ica :)e (e ea re:)erida< c)a'do e trate de i'*etigacio'ere(acio'ada co' e( (a*ado de acti*o y e( fi'a'ciamie'to de terrorimo.

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I CURSO DE CAPACITACION PARA DESPACHADORES DE ADUANA RESOL. SBS N° 2249-2013

. Reg)(ar< e' coordi'aci,' co' (o orga'imo )+er*iore de (o )>eto o/(igado< (o(i'eamie'to ge'era(e y e+ecifica< re:)iito< +reciio'e< a'cio'e y dem; a+ectoreferida a (o itema de +re*e'ci,' de (o )>eto o/(igado a re+ortar y de (o Re+orte deO+eracio'e o+ec@oa y Regitro de O+eracio'e< a9 como emitir mode(o de C,digo deCo'd)cta< Ma')a( de 8re*e'ci,' de( de(ito de (a*ado de acti*o y e( fi'a'ciamie'to de

terrorimo< -ormato de Regitro de O+eracio'e< e'tre otro< co'forme a (o a(ca'ce de (odi+)eto e' (a +ree'te Ley y ) Reg(ame'to. E' e( cao de (a )+eri'te'de'cia de 2a'ca<eg)ro y Admi'itradora 8ri*ada de -o'do de 8e'io'e y de (a )+eri'te'de'cia de(Mercado de Va(ore< (a f)'ci,' de reg)(aci,' corre+o'der; a eta e'tidade y e e>ercer; e'coordi'aci,' co' (a 7I-8erB.

10. )+er*iar y a'cio'ar e' materia de +re*e'ci,' de( de(ito de (a*ado de acti*o y e(fi'a'ciamie'to de terrorimo< a a:)e((o )>eto o/(igado :)e carece' de orga'imo)+er*ior.

11. Ece+cio'a(me'te< dada (a )rge'cia de (a circ)'ta'cia o e( +e(igro e' (a demora< yiem+re :)e ea 'eceario +or (a dime'i,' y 'at)ra(e=a de (a i'*etigaci,'< +odr; di+o'er e(co'ge(amie'to de fo'do e' (o cao *i'c)(ado a( de(ito de (a*ado de acti*o y e(fi'a'ciamie'to de terrorimo. E' eto cao< e de/er; dar c)e'ta a( F)e= e' e( +(a=o de*ei'tic)atro !46 @ora de di+)eta (a medida< :)ie' e' e( mimo trmi'o +odr; co'*a(idar (a

medida o di+o'er ) i'mediata re*ocaci,'.

A('#%6! 9.- Re#s'(! "e Oe(&%#!5es

.1. Todo )>eto o/(igado a re+ortar +ara (o efecto de (a +ree'te (ey< de/e ((e*ar )'Regitro de O+eracio'e :)e e )>etar; a (a reg(a eta/(ecida e' e( +ree'te art9c)(o.

.!. Lo )>eto o/(igado a i'formar< co'forme a (a +ree'te Ley< de/e' regitrar cadao+eraci,' :)e e rea(ice o :)e e @aya i'te'tado rea(i=ar :)e ig)a(e o )+ere e( mo'to :)eeta/(e=ca (a 7I-8erB< +or (o ig)ie'te co'ce+toG

a6 De+,ito e' efecti*oG e' c)e'ta corrie'te< e' c)e'ta de a@orro< a +(a=o fi>o y e' otramoda(idade a +(a=o.

/6 De+,ito co'tit)ido co' t9t)(o *a(ore< com+)tado egB' ) *a(or de coti=aci,' a(cierre de( d9a a'terior a (a im+oici,'.

c6 Co(ocaci,' de o/(igacio'e 'egocia/(e y otro t9t)(o *a(ore de de)da emitida +or (a+ro+ia e'tidad.

d6 Com+ra*e'ta de t9t)(o *a(ore +B/(ico o +ri*ado o de c)ota +arte de fo'docom)'e de i'*eri,'.

e6 Com+ra*e'ta de meta(e y#o +iedra +recioa< egB' re(aci,' :)e e eta/(e=ca e' e(reg(ame'to.

f6 Com+ra*e'ta e' efecti*o de mo'eda etra'>era.

g6 &iro o tra'fere'cia emitido y reci/ido i'ter'o y eter'o6 c)a(e:)iera ea (a forma)ti(i=ada +ara c)rar (a o+eracio'e y ) deti'o de+,ito< +ae< com+ra*e'ta de t9t)(o<etc.6.

@6 Com+ra *e'ta de c@e:)e girado co'tra c)e'ta de( eterior y de c@e:)e de *ia>ero.i6 8ago de im+ortacio'e

 >6 Co/ro de e+ortacio'e.6 Ve'ta de cartera de (a e'tidad fi'a'ciera a tercero.t6 er*icio de amorti=aci,' de +rtamo.m6 Ca'ce(acio'e a'tici+ada de +rtamo'6 Co'tit)ci,' de fideicomio y todo ti+o de otro e'cargo fid)ciario y de comiio'e de

co'fia'=a.o6 Com+ra *e'ta de /ie'e y er*icio.+6 O+eracio'e a f)t)ro +actada co' (o c(ie'te.:6 Otra o+eracio'e :)e e co'idere' de riego o im+orta'cia eta/(ecida +or (a 7I-8erB.

.3. La caracter9tica de( Regitro er;' e+ecificada +or (a 7I-8erB de/ie'do co'te'er<+or (o me'o e' re(aci,' co' cada o+eraci,'< (o ig)ie'teG

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I CURSO DE CAPACITACION PARA DESPACHADORES DE ADUANA RESOL. SBS N° 2249-2013

a6 La ide'tidad y domici(io de ) c(ie'te< @a/it)a(e o 'o< acreditada media'te (a+ree'taci,' de( doc)me'to e' e( mome'to de e'ta/(ar re(acio'e comercia(e y<+ri'ci+a(me'te< a( efect)ar )'a o+eraci,'< egB' (o di+)eto e' e( +ree'te art9c)(o. 8ara ta(eefecto< e de/er; regitrar y *erificar +or medio fe@acie'te (a ide'tidad< re+ree'taci,'<domici(io< ca+acidad (ega(< oc)+aci,' y o/>eto ocia( de (a +ero'a >)r9dica y (a 'at)ra(e

egB' corre+o'da< a9 como c)a(:)ier otra i'formaci,' o/re (a ide'tidad de (a mima< atra* de doc)me'to< ta(e como Doc)me'to Nacio'a( de Ide'tidad< +aa+orte< +artida de'acimie'to< (ice'cia de co'd)cir< co'trato ocia(e< etat)to ) otro doc)me'to oficia(e a+ri*ado< o/re (a ide'tidad y ea +artic)(are de ) c(ie'te< egB' corre+o'da.

/6 Lo )>eto o/(igado de/e' ado+tar medida ra=o'a/(e +ara o/te'er< regitrar yact)a(i=ar +erma'e'teme'te (a i'formaci,' o/re (a *erdadera ide'tidad de ) c(ie'te<@a/it)a(e o 'o< y (a o+eracio'e comercia(e rea(i=ada a :)e e refiere e( +ree'te art9c)(o.

c6 Decri+ci,' de( ti+o de o+eraci,'< mo'to< mo'eda< c)e'ta 6 i'*o()crada 6 c)a'docorre+o'da< ()gar e6 do'de e rea(i=, (a o+eraci,' y fec@a.

d6 C)a(:)ier otra i'formaci,' :)e (a 7I-8erB re:)iera.

.4. E( Regitro de O+eracio'e de/e er ((e*ado e' forma +recia y com+(eta +or (o)>eto o/(igado< e' e( d9a e' :)e @aya oc)rrido (a o+eraci,' y e co'er*ar; d)ra'te die=106 ao a +artir de (a fec@a de (a mima< )ti(i=a'do +ara ta( fi' medio i'form;tico<microfi(maci,' o media imi(are. E( Regitro e co'er*ar; e' )' medio de f;ci( rec)+eraci,'<de/ie'do eitir )'a co+ia de eg)ridad< egB' (a di+oicio'e :)e emita a( re+ecto (a 7I-8erB. La co+ia de eg)ridad etar;' a di+oici,' de (a 7I-8erB y de( Mi'iterio 8B/(icode'tro de (a 4% @ora @;/i(e de er re:)erida< i' +er>)icio de (a fac)(tad de (a 7I-8erB deo(icitar eta i'formaci,' e' )' +(a=o me'or.

.5 La o/(igaci,' de regitrar (a o+eracio'e 'o er; de a+(icaci,' c)a'do e trate dec(ie'te @a/it)a(e de (a )>eto o/(igado a i'formar< /a>o re+o'a/i(idad de eto B(timo <

iem+re y c)a'do (o )>eto o/(igado te'ga' co'ocimie'to )ficie'te y de/idame'te >)tificado de (a (icit)d de (a acti*idade de ) c(ie'te @a/it)a(e< +re*ia e*a()aci,' y re*ii,'+eri,dica de( Oficia( de C)m+(imie'to.

.$ La o+eracio'e mB(ti+(e :)e e' co'>)'to ig)a(e' o )+ere' determi'ado mo'to fi>ado+or (a 7I-8erB< er;' co'iderada como )'a o(a o+eraci,' i o' rea(i=ada +or o e'/e'eficio de determi'ada +ero'a. E' ta(e cao< c)a'do (o )>eto o/(igado o )tra/a>adore te'ga' co'ocimie'to de eta o+eracio'e< de/er;' efect)ar e( Regitroeta/(ecido e' ete art9c)(o.

." o/re e( Regitro de O+eracio'eG

a6 Lo Regitro de O+eracio'e de/e' etar a di+oici,' de (o ,rga'o >)ridiccio'a(e oa)toridad com+ete'te< co'forme a (ey.

/6 La 7I-8erB< c)a'do (o co'idere co'*e'ie'te< +)ede eta/(ecer :)e (o )>etoo/(igado a i'formar (e a(ca'ce' directame'te< e( Regitro de O+eracio'e o +arte de (media'te e( medio e(ectr,'ico< +eriodicidad y moda(idad :)e ta eta/(e=ca. Media'teReo()ci,' de (a )+eri'te'de'cia de 2a'ca< eg)ro y Admi'itradora 8ri*ada de -o'dode 8e'io'e e reg)(ara' (o a+ecto referido a (a +ree'te o/(igaci,'.

c6 Lo )>eto o/(igado :)e c)e'te' co' (o medio i'form;tico )ficie'te< de/er;'i'terco'ectare ca' a 7I-8erB +ara *ia/i(i=ar y agi(i=ar e( +roceo de ca+taci,' y e'*9o de (ai'formaci,'. Media'te Reo()ci,' de (a )+eri'te'de'cia de 2a'ca< eg)ro y Admi'itradora 8ri*ada de -o'do de 8e'io'e e reg)(ar;' (o a+ecto referido a (a+ree'te o/(igaci,'.

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I CURSO DE CAPACITACION PARA DESPACHADORES DE ADUANA RESOL. SBS N° 2249-2013

d6 E' (a o+eracio'e rea(i=ada +or c)e'ta +ro+ia e'tre (a em+rea )>eta a)+er*ii,' de (a )+eri'te'de'cia de 2a'ca< eg)ro y Admi'itradora 8ri*ada de -o'dode 8e'io'e< 'o e re:)iere e( regitro referido e' ete art9c)(o.

.%. La 7I-8erB< +or reo()ci,' moti*ada< +)ede am+(iar< red)cir y#o modificar (a re(aci,'

de co'ce+to :)e de/a' er materia de regitro< e( co'te'ido de( Regitro e' re(aci,' co' cadao+eraci,' o acti*idad< modificar e( +(a=o< modo y forma cama de/e' ((e*are y co'er*are (oRegitro< a9 como c)a(:)ier otro a)'to o tema :)e te'ga re(aci,' co' e( Regitro deO+eracio'e. E( Regitro de O+eracio'e de/er; ((e*are de ma'era e(ectr,'ica e' (a cao:)e determi'e (a 7I-8erB.

.. La tra'accio'e ea(ada e' e( artic)(o 3"" H 3"% de (a Ley N !$"0!< e rige'adicio'a(me'te +or (a di+)eto e' e( +ree'te art9c)(o.

A('%6! 10.- De & s6e(3#s#85 "e s#s'e:& "e (e3e5%#85 "e &3&"! "e &%'#3!s , "e$#5&5%#&:#e5'! "e 'e((!(#s:!

10.2..-A6"#'!(& E'e(5&

... 6

/6 Lo orga'imo )+er*iore de (o )>eto o/(igado a i'formar< emitir;' a (a 7I-8erBRe+orte de O+eracio'e o+ec@oa RO6 re(acio'ado a( tema de (a*ado de acti*o o defi'a'ciamie'to de( terrorimo< c)a'do a tra* de( e>ercicio de ) f)'cio'e de )+er*ii,'detecte' i'dicio de (a*ado de acti*o o de( fi'a'ciamie'to de( terrorimo. La 7I-8erB +odr;o(icitar a( orga'imo )+er*ior toda (a i'formaci,' re(acio'ada co' e( cao re+ortado<co'forme a (o a(ca'ce de (a +ree'te Ley. 8or Reo()ci,' 2< (a 7I-8erB eta/(ecer; (ore:)iito y caracter9tica de dic@a RO.

...W

A('%6! 10-A.- De & &(&5'& , %!5$#"e5%#&#"&" "e O$#%#& "e C6:#:#e5'!

...6

10A.". 8ara (o )+)eto de( +ar;grafo a'terior< (a 7'idad de I'te(ige'cia -i'a'ciera 7I-8erB c)e'ta co' )' c)er+o de +erito i'forma'te :)ie'e ac)dir;' a (a a)die'cia >)dicia(e+ara ote'er (a *erificaci,' tc'ica de (o i'forme e(a/orado +or ) f)'cio'ario y de (ore+orte  efect)ada +or e( Oficia( de C)m+(imie'to corre+o'die'te< c)ya ide'tidade ema'tie'e' e' reer*a.

A('%6! 12)- De "e?e( "e (ese(3&

1!.1 Lo )>eto o/(igado a i'formar a (a 7I-8erB o/re (a o+eracio'e decrita e' (a+ree'te Ley< a9 como ) accio'ita< directore< f)'cio'ario< em+(eado< tra/a>adore otercero co' *9'c)(o +rofeio'a( co' (o )>eto o/(igado< /a>o re+o'a/i(idad< et;'+ro@i/ido de +o'er e' co'ocimie'to de c)a(:)ier +ero'a< e'tidad ) orga'imo< /a>o c)a(:)ier 

medio o moda(idad< e( @ec@o de :)e a(g)'a i'formaci,' @a ido o(icitada y#o +ro+orcio'ada a(a 7I-8erB< de ac)erdo a (a +ree'te Ley< a(*o o(icit)d de( ,rga'o >)ridiccio'a( o a)toridadcom+ete'te de ac)erdo a (ey a (a di+)eto +or (a +ree'te (ey.

1!.! La di+oici,' ea(ada e' e( +;rrafo a'terior tam/i' e de a+(icaci,' +ara e( Director E>ec)ti*o< (a miem/ro de( Co'e>o Co')(ti*o y e( +ero'a( de (a 7I-8erB< de( mimo modoe de a+(icaci,' +ara (o Oficia(e de E'(ace :)e deig'e' (a i'tit)cio'e +B/(ica y (of)'cio'ario de otra i'tit)cio'e +B/(ica 'acio'a(e com+ete'te +ara detectar y de')'ciar (a comii,' de i(9cito +e'a(e co' (a :)e e rea(ice' i'*etigacio'e co'>)'ta< deco'formidad co' (a eta/(ecido e' (a +ree'te Ley.

1!.3 Lo )>eto me'cio'ado e' e( +;rrafo +recede'te< co'>)'tame'te co' (o )>etoo/(igado a i'formar y ) oficia(e de c)m+(imie'to< i'tegra' e( itema de co'tro( de( (a*adode acti*o y#o de( fi'a'ciamie'to de( terrorimo< y et;' todo )>eto a( de/er de reer*a.

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I CURSO DE CAPACITACION PARA DESPACHADORES DE ADUANA RESOL. SBS N° 2249-2013

1!.4 E' 'i'gB' cao +or e( o(o +edido de i'formaci,' e +roceder; +or (a e'tidad /a'cariao fi'a'ciera a cerrar (a o (a c)e'ta de (a +ero'a a c)yo re:)erimie'to e form)(a (a o(icit)dde i'formaci,'.X

Se65"&.- I5%!(!(&%#85 "e & =6#5'& , Se'& D#s!s#%#85 C!:e:e5'&(#&

T(&5s#'!(#& , F#5& "e & Le, N° 29

I'cor+,re'e (a ?)i'ta y eta Di+oici,' Com+(eme'taria< Tra'itoria y -i'a( a (a Ley N!"$3< e' (o trmi'o ig)ie'teG

=6#5'&) Re#s'(! "e e:(es&s , e(s!5&s 6e e$e%'&5 !e(&%#!5es $#5&5%#e(&s ! "e%&:?#! "e :!5e"&

Crae e( Regitro de Em+rea y 8ero'a :)e efectBa' O+eracio'e -i'a'ciera o deCam/io de Mo'eda< e( c)a( er; )+er*iado y reg(ame'tado +or (a )+eri'te'de'cia de2a'ca< eg)ro y Admi'itradora 8ri*ada de -o'do de 8e'io'e.

La i'cri+ci,' e' e( referido Regitro e o/(igatoria +araGa6 La +ero'a 'at)ra(e a >)r9dica dedicada a (a com+ra y *e'ta de di*ia o mo'eda

etra'>era./6 La em+rea de crdito< +rtamo y em+eo.

8ara e>ercer (a acti*idade decrita e' (a i'cio +recede'te< (a corre+o'die'te+ero'a 'at)ra(e a >)r9dica de/er;' i'cri/ire e' e( Regitro< co'forme a( +rocedimie'to:)e +ara ta( efecto ea(e (a )+eri'te'de'cia de 2a'ca< eg)ra y Admi'itradora 8ri*adade -o'do de 8e'io'e.

E( i'c)m+(imie'to de (a i'cri+ci,' ge'erar; (a ca'ce(aci,' de (a (ice'cia de f)'cio'amie'too a)tori=aci,' de acti*idad +ara (a re+ecti*a m)'ici+a(idad< i' +er>)icio de :)e (a)+eri'te'de'cia de 2a'ca< eg)ro y Admi'itradora 8ri*ada de -o'do de 8e'io'edi+o'ga e( cierre de (a (oca(e< co'forme a (a atri/)cio'e co'ferida e' (a Ley N !$"0!.

Se'&) P(!#?#%#85 "e e@e(%e( & &%'#3#"&" "e '(&5s$e(e5%#& "e $!5"!s !( e:(es&s 5!&6'!(#&"&s 

E( er*icio de rece+ci,' y e'*9o de ,rde'e de tra'fere'cia de fo'do o(a +odr; er /ri'dado +or (a em+rea de/idame'te a)tori=ada +ara e((o +or (a )+eri'te'de'cia de2a'ca< eg)ro y Admi'itradora 8ri*ada de -o'do de 8e'io'e< a9 como +or (aCoo+erati*a de A@orro y Crdito )+er*iada +or (a -ederaci,' Nacio'a( de Coo+erati*a de A@orro y Crdito de( 8erB-ENACRE8< ya ea como re+ree'ta'te de em+rea de a(ca'cei'ter'acio'a( o e' forma i'de+e'die'te media'te co'trato )crito co' em+reacorre+o'a(e de( eterior.

 Aimimo< ,(o +odr;' /ri'dar e( er*icio +ota( de remea giro +ota(e6 a tra* de )'co'trato de co'cei,' +ota(< (o co'ceio'ario +ota(e :)e e e'c)e'tre' de/idame'tea)tori=ado +ara ta( efecto +or e( Mi'iterio de Tra'+orte y Com)'icacio'e< a9 como e(

o+erador deig'ado +ara e( c)m+(imie'to de (a o/(igacio'e de( Co'*e'io 8ota( 7'i*era(.E( i'c)m+(imie'to de eta di+oici,' er; a'cio'ado media'te (a ca'ce(aci,' de (a(ice'cia de f)'cio'amie'to< +re*ia com)'icaci,' de (a )+eri'te'de'cia de 2a'ca< eg)ro y Admi'itradora 8ri*ada de -o'do de 8e'io'e a de( Mi'iterio de Tra'+orte yCom)'icacio'e< La )+eri'te'de'cia de 2a'ca< eg)ro y Admi'itradora 8ri*ada de-o'do de 8e'io'e y e( Mi'iterio de Tra'+orte y Com)'icacio'e :)eda' fac)(tada +aradi+o'er e( cierre de (o (oca(e de (a em+rea :)e i'c)m+(a' (a di+)eto e' (a +ree'tedi+oici,'.

Te(%e(&.- M!"#$#%&%#85 "e !s &('%6!s 1° , 1+° "e Te'! 5#%! O("e5&"! "e & Le, N°2+0 Le, "e T(&5s&(e5%#& , A%%es! & & I5$!(:&%#85 P?#%& &(!?&"! !( De%(e'!S6(e:! N° 04-200-PCM

Modif9:)e'e e( art9c)(o 1" ')mera( 5 y e( art9c)(o 1% de( Decreto )+remo Nº 043!0038CM< e' (o trmi'o ig)ie'teG

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A('#%6! 1.- E%e%#!5es & e@e(%#%#! "e "e(e%!) I5$!(:&%#85 %!5$#"e5%#&

E( derec@o de acceo a (a i'formaci,' +B/(ica 'o +odr; er e>ercido re+ecto de (oig)ie'teG

S6

5. La i'formaci,' referida a (o dato +ero'a(e c)ya +)/(icidad co'tit)ya )'a i'*ai,' de(a i'timidad +ero'a( y fami(iar. La i'formaci,' referida a (a a()d +ero'a(< e co'ideracom+re'dida de'tro de (a i'timidad +ero'a(. E' ete cao< ,(o e( >)e= +)ede orde'ar (a+)/(icaci,' i' +er>)icio de (o eta/(ecido e' e( i'cio 5 de( art9c)(o ! de (a Co'tit)ci,' 8o(9ticade( Etado.

8or ) +arte< 'o o+era (a +ree'te reer*a c)a'do (a )+eri'te'de'cia de 2a'ca< eg)ro y Admi'itradora 8ri*ada de -o'do de 8e'io'e re:)iera i'formaci,' re+ecto a (a /ie'ee i'greo de (o f)'cio'ario +B/(ico< o c)a'do re:)iera otra i'formaci,' +erti'e'te +ara e(c)m+(imie'to de (a f)'cio'e de (a 7'idad de I'te(ige'cia -i'a'ciera de( 8erB 7I-8erB.

S6

A('%6! 1+.- Re6&%#85 "e &s e%e%#!5es

Lo cao eta/(ecido e' (o art9c)(o 15< 1$ y 1" o' (o B'ico e' (o :)e e +)ede(imitar e( derec@o a( acceo a (a i'formaci,' +B/(ica< +or (o :)e de/e' er i'ter+retado dema'era retricti*a +or tratare de )'a (imitaci,' a )' derec@o f)'dame'ta(. No e +)edeeta/(ecer +or )'a 'orma de me'or >erar:)9a 'i'g)'a ece+ci,' a (a +ree'te (ey.

La i'formaci,' co'te'ida e' (a ece+cio'e ea(ada e' (o art9c)(o 15< 1$ y 1" o'accei/(e +ara e( Co'greo de (a Re+B/(ica< e( 8oder F)dicia(< e( Co'tra(or &e'era( de (aRe+B/(ica e( Defe'or de( 8)e/(o y e( )+eri'te'de'te de 2a'ca< eg)ro y Admi'itradora8ri*ada de -o'do de 8e'io'e

8ara eto efecto< e( Co'greo de (a Re+B/(ica ,(o tie'e acceo media'te )'a Comii,'I'*etigadora formada de ac)erdo a( art9c)(o " de (a Co'tit)ci,' 8o(9tica de( 8erB y (a

Comii,' eta/(ecida +or e( art9c)(o 3$ de (a Ley N !"4". Trat;'doe de( 8oder F)dicia( deac)erdo a (a 'orma :)e reg)(a' ) f)'cio'amie'to< o(ame'te e( >)e= e' e>ercicio de )atri/)cio'e >)ridiccio'a(e e' )' determi'ado cao y c)ya i'formaci,' ea im+reci'di/(e+ara ((egar a (a *erdad< +)ede o(icitar (a i'formaci,' a :)e e refiere c)a(:)iera de aece+cio'e co'te'ida e' ete art9c)(o. E( Co'tra(or &e'era( de (a Re+B/(ica tie'e acceo a (ai'formaci,' co'te'ida e' ete art9c)(o o(ame'te de'tro de )'a acci,' de co'tro( de )e+ecia(idad. E( Defe'or de( 8)e/(o tie'e acceo a (a i'formaci,' e' e( ;m/ito de )atri/)cio'e de defe'a de (o derec@o @)ma'o. E( )+eri'te'de'te de 2a'ca< eg)ro y Admi'itradora 8ri*ada de -o'do de 8e'io'e tie'e acceo a (a i'formaci,' iem+re :)eta ea 'ecearia +ara e( c)m+(imie'to de (a f)'cio'e de (a 7'idad de I'te(ige'cia-i'a'ciera de( 8erB 7I-8erB.

Lo f)'cio'ario +B/(ico :)e te'ga' e' ) +oder (a i'formaci,' co'te'ida e' (o art9c)(o15< 1$ y 1" tie'e' (a o/(igaci,' de :)e e((a 'o ea di*)(gada< ie'do re+o'a/(e i eto

oc)rre.E( e>ercicio de eta e'tidade de (a admi'itraci,' +B/(ica e e'marca de'tro de (a

(imitacio'e :)e ea(a (a Co'tit)ci,' 8o(9tica de( 8erB.La ece+cio'e ea(ada e' (o +)'to 15 y 1$ i'c()ye' (a doc)me'to :)e e ge'ere'

o/re eta materia y 'o e co'iderar; como i'formaci,' c(aificada< (a re(acio'ada a (a*io(aci,' de derec@o @)ma'o o de (a Co'*e'cio'e de &i'e/ra de 14 rea(i=ada e'c)a(:)ier circ)'ta'cia< +or c)a(:)ier +ero'a. Ni'g)'a de (a ece+cio'e ea(ada e' eteart9c)(o +)ede' er )ti(i=ada e' co'tra de (a eta/(ecido e' (a Co'tit)ci,' 8o(9tica de( 8erB.X

C6&('&.- M!"#$#%&%#85 "e & Se'& D#s!s#%#85 C!:e:e5'&(& T(&5s#'!(#& , F#5& "e& Le, N° 2+0

Modif9:)ee (a eta Di+oici,' Com+(eme'taria< Tra'itoria y -i'a( de (a (ey N !%30$< e'(o trmi'o ig)ie'teG

Se'&) O?#&%#85 "e "e%&(&( e #5(es! ,! s&#"& "e "#5e(! e5 e$e%'#3!

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I CURSO DE CAPACITACION PARA DESPACHADORES DE ADUANA RESOL. SBS N° 2249-2013

$.1. Eta/(=cae (a o/(igaci,' +ara toda +ero'a< 'acio'a( a etra'>era< :)e i'gree oa(ga de( +a9< de dec(arar /a>o >)rame'to i'tr)me'to fi'a'ciero 'egocia/(e emitido Xa(+ortadorX o di'ero e' efecti*o :)e +orte co'igo +or )ma )+eriore a 7 10<000.00 Die=mi( y 00#100 d,(are de (o Etado 7'ido de Amrica6< o ) e:)i*a(e'te e' mo'eda 'acio'a() otra etra'>era.

$.!. Aimimo< :)eda e+reame'te +ro@i/ido +ara toda +ero'a< 'acio'a( o etra'>era< :)ei'gree o a(ga de( +a9< ((e*ar co'igo i'tr)me'to fi'a'ciero 'egocia/(e emitido Ya(+ortadorX o di'ero e' efecti*o +or mo'to )+eriore a 7 30<000.00 Trei'ta mi( y 00#100d,(are de (o Etado 7'ido de Amrica6 o ) e:)i*a(e'te e' mo'eda 'acio'a( ) otraetra'>era. E( i'greo o a(ida de dic@o im+orte de/er; efect)are 'eceariame'te a tra*de em+rea (ega(me'te a)tori=ada +or (a )+eri'te'de'cia de 2a'ca< eg)ro y Admi'itradora 8ri*ada de -o'do de 8e'io'e +ara rea(i=ar ee ti+o de o+eracio'e.

$.3. E' cao de i'c)m+(imie'to de (o di+)eto e' (o ')mera(e +recede'te< (a)+eri'te'de'cia Nacio'a( de Ad)a'a y de Admi'itraci,' Tri/)taria di+o'dr;G

a. La rete'ci,' tem+ora( de( mo'to 9'tegro de di'ero e' efecti*o o de (o i'tr)me'tofi'a'ciero 'egocia/(e emitido Xa( +ortador y (a a+(icaci,' de )'a a'ci,' e:)i*a(e'te a(trei'ta +or cie'to 30K6 de( *a(or 'o dec(arado< como co'ec)e'cia de (a omii,' o fa(edadde( im+orte dec(arado /a>o >)rame'to +or +arte de ) +ortador.

/. La rete'ci,' tem+ora( de( mo'to de di'ero e' efecti*o o de (o i'tr)me'to fi'a'ciero'egocia/(e emitido Xa( +ortadorX :)e eceda (o 7 30<000.00 trei'ta mi( y 00#100 d,(arede (o Etado 7'ido de Amrica6.

E( di'ero rete'ido er; de+oitado e' )'a c)e'ta de( 2a'co de (a Naci,' do'de ema'te'dr; e' c)todia. Lo i'tr)me'to fi'a'ciero 'egocia/(e emitido Xa( +ortadorXtam/i' er;' e'tregado a( 2a'co de (a Naci,' e' c)todia.

La )+eri'te'de'cia Nacio'a( de Ad)a'a y de Admi'itraci,' Tri/)taria i'formar;i'mediatame'te a (a 7'idad de I'te(ige'cia de( 8erB o/re (a rete'ci,' efect)ada.

Corre+o'de a( +ortador acreditar a'te (a 7'idad de I'te(ige'cia -i'a'ciera de( 8erB< e(orige' (9cito de( di'ero e' )' +(a=o m;imo de ete'taid, "!6 @ora de +rod)cida (a rete'ci,'.

$.4. La 'o acreditaci,' de( orige' (9cito de( di'ero o de (o i'tr)me'ta fi'a'ciero'egocia/(e emitido Xa( +ortadorX e' e( +(a=o eta/(ecido< e co'idera i'dicio de (a comii,'

de( de(ito de (a*ado de acti*o< i' +er>)icio de (a +re)'ta comii,' de otro de(ito. E' etocao< (a 7'idad de I'te(ige'cia -i'a'ciera de( 8erB i'formar; a( Mi'iterio 8B/(ico +ara :)e+roceda co'forme a ) atri/)cio'e.

$.5. E( di'ero o (o i'tr)me'to fi'a'ciero 'egocia/(e emitido Xa( +ortadorX rete'idocomo co'ec)e'cia de (a a+(icaci,' de (a +ree'te 'orma eg)ir; e( +rocedimie'to eta/(ecidoe' (a di+oicio'e +re*ita e' (a (egi(aci,' +e'a( y e' (a (eye e+ecia(e.

$.$. La o/(igacio'e y +ro@i/icio'e eta/(ecida e' (a +ree'te di+oici,' 'o er;'a+(ica/(e a (o i'tr)me'to fi'a'ciero 'egocia/(e difere'te a (o emitido Ua( +ortadorX<i'de+e'die'teme'te de ) *a(or 'o o/ta'te< (o mimo de/er;' er o/(igatoriame'tedec(arado /a>o >)rame'to a( mome'to de ) i'greo o a(ida de( +a9.

$.". Media'te Decreto )+remo refre'dado +or (o Mi'itro de Eco'om9a y -i'a'=a<F)ticia y Derec@o J)ma'o e I'terior< +re*ia o+i'i,' tc'ica de (a 7'idad de I'te(ige'cia-i'a'ciera de( 8erB< e a+ro/ar; e( reg(ame'to de (o di+)eto e' (a +ree'te Di+oici,'< e(

c)a( co'te'dr; (o meca'imo 'eceario +ara ) im+(eme'taci,' y +ara e( efecti*o co'tro(<fica(i=aci,' de (o di+)eto y de*o()ci,' de (o /ie'e rete'ido.

=6#5'&.- I5%!(!(&%#85 "e A('%6! 9°-A & & Le, N° 29 Le, 6e %(e& & U5#"&" "eI5'e#e5%#& F#5&5%#e(& - UIF-Pe(

I'cor+,ree e( Art9c)(o A a (a (ey N !"$3< e' (o trmi'o ig)ie'teG

A('%6! 9°-A.- De !s !(&5#s:!s s6e(3#s!(es

A.1. e co'idera' orga'imo )+er*iore e' materia de +re*e'ci,' de( (a*ado de

acti*o y de( fi'a'ciamie'to de( terrorimo +ara efecto de (o di+)eto e' (a +ree'te Ley<a:)e((o orga'imo o i'tit)cio'e +B/(ica o +ri*ada :)e de ac)erdo a ) 'ormati*idad o

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fi'e e>erce' f)'cio'e de )+er*ii,'< fica(i=aci,'< co'tro(< regitro< a)tori=aci,' f)'cio'a( ogremia(e re+ecto de (o )>eto O/(igado a i'formar.

.A.!. o' orga'imo de )+er*ii,' y co'tro( e' materia de +re*e'ci,' de( (a*ado deacti*o y de( fi'a'ciamie'to de( terrorimo< e'tre otroG

a6 La )+eri'te'de'cia de 2a'ca< eg)ro y Admi'itradora 8ri*ada de -o'do de8e'io'e 26

/6 La )+eri'te'de'cia de( Mercado de Va(ore MV6c6 E( Mi'iterio de Comercio Eterior y T)rimo MINCET7R6d6 E( Mi'iterio de E'erg9a y Mi'a MINEM6e6 E( Mi'iterio de (a M)>er y 8o/(acio'e V)('era/(e MIMDE6f6 E( Mi'iterio de (a 8rod)cci,' 8ROD7CE6g6 E( Mi'iterio de Tra'+orte y Com)'icacio'e MTC6@6 La )+eri'te'de'cia Nacio'a( de Ad)a'a y de Admi'itraci,' Tri/)tar9a 7NAT6i6 La Age'cia 8er)a'a de Coo+eraci,' I'ter'acio'a( A8CI6 >6 (a Ofici'a Nacio'a( de 8roceo E(ectora(e ON8E66 E( Co'e>o de )+er*igi(a'cia de -)'dacio'eI6 Lo Co(egio de A/ogado y de Co'tadore 8B/(ico< o c)a(:)ier otro :)e )tit)ya e'

) f)'cio'e a (a i'tit)cio'e a'te ea(adam6 Todo a:)e( orga'imo o i'tit)ci,' +B/(ica o +ri*ada :)e ea deig'ado como ta( +or (a

7I-8erB.

.A.3. Lo orga'imo de )+er*ii,' de/er;' coordi'ar ) accio'e de )+er*ii,' co' (a7I-8erB.

.A.4. Lo orga'imo )+er*iore e>ercer;' (a f)'ci,' de )+er*ii,' de( itema de+re*e'ci,' de( (a*ado de acti*o y de( fi'a'ciamie'to de( terrorimo< e' coordi'aci,' co' (a7I-8erB< de co'formidad co' (o ea(ado e' (a (ey y de ac)erdo a ) +ro+io meca'imo de)+er*ii,'< (o c)a(e de/e' co'iderar (a re+o'a/i(idade y a(ca'ce de (o i'forme de(Oficia( de C)m+(imie'to< de (a A)ditor9a I'ter'a y de (a A)ditor9a Eter'a< a9 como (are+o'a/i(idade de directore y gere'te.

.A.5. La 7I-8erB< e' coordi'aci,' co' (o orga'imo )+er*iore< de/er; e+edir 

'orma eta/(ecie'do o/(igacio'e< re:)iito< i'fraccio'e< a'cio'e y +reciio'e< re+ectoa todo (o )>eto o/(igado..A.$. Lo orga'imo )+er*iore e>ercer;' (a f)'ci,' a'cio'adora e' e( ;m/ito de (o

)>eto o/(igado a re+ortar /a>o ) com+ete'cia< +ara (o c)a( a+(icar;' (a 'ormareg(ame'taria y (a ti+ificaci,' de i'fraccio'e :)e a+r)e/e (a 7I-8erB.

.A.". 8ara efecto de( e>ercicio de (a f)'ci,' de )+er*ii,'< (a 7I-8erB +odr; re:)erir a(o orga'imo )+er*iore (a rea(i=aci,' de *iita de i'+ecci,' co'>)'ta. Eta *iitatam/i' e +odr;' rea(i=ar a o(icit)d de( orga'imo )+er*ior com+ete'te< +re*iaco'formidad de (a 7I-8erB.

.A.%. Re+ecto de a:)e((o )>eto o/(igado a i'formar :)e carece' de orga'imo)+er*ior e' materia de +re*e'ci,' de( (a*ado de acti*o y de( fi'a'ciamie'to de( terrorimo<(a )+eri'te'de'cia de 2a'ca< eg)ro y Admi'itradora 8ri*ada de -o'do de 8e'io'e< atra* de (a 7I-8erB< act)ar; como ta(.

.A.. Et;' /a>o (a )+er*ii,' de (a 7I-8erB e' eta materia (o 'otario +B/(ico y (acoo+erati*a de a@orro y crdito 'o a)tori=ada +ara ca+tar a@orro de( +B/(ico. 8ara e(e>ercicio de (a f)'ci,' de )+er*ii,' a cargo de (a 7I-8erB< (a )+eri'te'de'cia +odr; co'tar co' e( a+oyo de( Mi'iterio de Tra/a>o y 8romoci,' de( Em+(eo y de (a )+eri'te'de'ciaNacio'a( de Ad)a'a y de Admi'itraci,' Tri/)tar9a< e'tidade :)e +or co'*e'io i'cor+orar;'(a re*ii,' de (o itema de +re*e'ci,' de (o )>eto o/(igado :)e ea' o/>eto de accio'ede fica(i=aci,' e' ) re+ecti*a ;m/ito de com+ete'cia.

.A.10. La f)'ci,' de )+er*ii,' aig'ada a (a )+eri'te'de'cia de 2a'ca< eg)ro y Admi'itradora 8ri*ada de -o'da de 8e'io'e< a tra* de (a 7I-8erB< e e>erce o/re (a/ae de( a';(ii de riego :)e a:)((a @aga de cada ector< de ma'era :)e e +riorice (a)+er*ii,' o/re (a acti*idade de mayor riego. A:)e((a acti*idade co'iderada de me'or riego re(ati*o er;' mo'itoreada e' c)a'to a ) o/(igacio'e de i'cri+ci,' a'te (a 7I-8erB< regitro de o+eracio'e y re+orte de o+eracio'e o+ec@oa.

.A.11. i' +er>)icio de (a ea(ada e' (o +;rrafo +recede'te< (a )+eri'te'de'cia de2a'ca< eg)ro y Admi'itradora 8ri*ada de -o'do de 8e'io'e +odr; i'dicar (ai'tit)ci,' +B/(ica< gremio o co(egio +rofeio'a( :)e /a>o re+o'a/i(idad etar; o/(igado a

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rea(i=ar (a (a/or de )+er*ii,' e' materia de +re*e'ci,' de( (a*ado de acti*o y de(fi'a'ciamie'to de( terrorimo.

Se'&.- M!"#$#%&%#85 "e !s &('%6!s 1/ "e De%(e'! Le#s&'#3! N/ 1049Modif9:)ee e( i'cio o6 e i'cor+,ree e( i'cio +6 a( art9c)(o 1$º de( Decreto Legi(ati*oNº104 e' (o trmi'o ig)ie'teG

A('%6! 1/.- O?#&%#!5es "e N!'&(#!

E( 'otario et; o/(igado aG

...6

o6 Ace+tar y /ri'dar (a faci(idade +ara (a *iita de i'+ecci,' :)e di+o'ga ta'to )Co(egio de Notario< e( Tri/)'a( de Jo'or y e( Co'e>o de( Notariado e' e(corre+o'die'te oficio 'otaria(< a9 como (a 7'idad de I'te(ige'cia -i'a'ciera.

+6 C)m+(ir co' toda (a 'orma +erti'e'te e' materia de +re*e'ci,' de( (a*ado deacti*o y de( fi'a'ciamie'to de( terrorimo< co'forme a (a (egi(aci,' de (a materia.

SQ'#:&.- M!"#$#%&%#85 "e !s &('%6!s **/ "e De%(e'! Le#s&'#3! "e N!'&(#&"!De%(e'! Le#s&'#3! N/ 1049

Modif9:)ee e( art9c)(o 55º de( Decreto Legi(ati*o de( Notariado< DecretoLegi(ati*o Nº 104 e' (o trmi'o ig)ie'teG

A('#%6! **/.- I"e5'#"&" "e O'!(&5'e

E( 'otario dar; fe de co'ocer a (o otorga'te y#o i'ter*i'ie'te o de @a/er(oide'tificado.

 E o/(igaci,' de( 'otario acceder a (a /ae de dato de( Regitro Nacio'a( deIde'tificaci,' y Etado Ci*i( Z RENIEC e' a:)e((o ()gare do'de e c)e'te co'acceo a I'ter'et y ea +oi/(e +ara (a i'dicada e'tidad /ri'dar e( er*icio de co')(tae' (9'ea< +ara (a *erificaci,' de (a ide'tidad de (o i'ter*i'ie'te media'te (a *erificaci,'de (a im;ge'e< dato y#o (a ide'tificaci,' +or com+araci,' /iomtrica de (a @)e((adacti(are. C)a'do e( 'otario (o >)=g)e co'*e'ie'te eigir; otro doc)me'to y#o (ai'ter*e'ci,' de tetigo :)e gara'tice' )'a adec)ada ide'tificaci,'.

E( 'otario :)e diere fe de ide'tidad de a(g)'o de (o otorga'te< i'd)cido aerror +or (a act)aci,' ma(icioa de (o mimo o de otra +ero'a< 'o i'c)rrir; e're+o'a/i(idad.

 Aimimo< e( 'otario +B/(ico de/er; de>ar e+rea co'ta'cia e' (a ecrit)ra+B/(ica de @a/er efect)ado (a m9'ima accio'e de co'tro( y de/ida di(ige'cia e'materia de +re*e'ci,' de( (a*ado de acti*o< e+ecia(me'te *i'c)(ado a (a mi'er9a i(ega() otra forma de crime' orga'i=ado< re+ecto a toda (a +arte i'ter*i'ie'te e' (atra'acci,'< e+ec9ficame'te co' re(aci,' a( orige' de (o fo'do< /ie'e ) otroacti*o i'*o()crado e' dic@a tra'acci,' a9 como (o medio de +ago )ti(i=ado.

DISPOSICIN COMPLEMENTARIA DEROGATORIA

'ica. Der,g)ee (a Ley N !""55< Ley 8e'a( co'tra e( La*ado de Acti*o< modificada +or e( Decreto Legi(ati*o N %$ y (a dem; 'orma :)e e o+o'ga' a( +ree'te Decreto

Legi(ati*o.

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Dado e' (a Caa de &o/ier'o< e' Lima< a (o diecioc@o d9a de( me de a/ri( de( ao do mi(doce.

OLLANTA J7MALA TAO

8reide'te Co'tit)cio'a( de (a Re+B/(ica

[CAR VALD\ DANC7ART8reide'te de( Co'e>o de Mi'itro

L7I AL2ERTO OTAROLA 8EPARANDA Mi'itro de Defe'a

DANIEL E. LOQADA CAA8IAMi'itro de( I'terior 

F7AN -. FIM\NEQ MAHORMi'itro de F)ticia y Derec@o J)ma'o

CARLO 8AREDE RODR&7EQMi'itro de Tra'+orte y Com)'icacio'e

REN\ CORNEFO DAQMi'itro de Vi*ie'da< Co'tr)cci,' y a'eamie'toE'cargado de( De+ac@ode( Mi'iterio de Eco'om9a y -i'a'=a

DECRETO 78REMO Nº 1$3!00!E-

DECRETO 78REMO N 1%!00$F7

A(6e?&5 Re&:e5'! "e & Le, N/ 29 Le, 6e %(e& & U5#"&" "e I5'e#e5%#&F#5&5%#e(& "e Pe( UIF - Pe(

DECRETO SUPREMO N/ 01+-200-US

EL 8REIDENTE DE LA RE82LICACONIDERANDOG?)e< media'te Ley Nº !"$3 e cre, (a 7'idad de I'te(ige'cia -i'a'ciera?)e< media'te (a Leye Nº !%00 y Nº !%30$< e modificaro' di*ero art9c)(o de (a Ley< a:)e e refiere e( co'idera'do a'terior< eta/(ecie'do :)e (a 7'idad de I'te(ige'cia -i'a'cierade( 8erB< tam/i' de'omi'ada 7I-8erB< c)e'ta co' +ero'er9a >)r9dica de Derec@o 8B/(ico<co' a)to'om9a f)'cio'a(< tc'ica y admi'itrati*a< etar; e'cargada de reci/ir< a'a(i=ar< tratar<e*a()ar y tra'mitir i'formaci,' +ara (a detecci,' de( (a*ado de acti*o y#o de( fi'a'ciamie'to

de( terrorimo a9 como< de coady)*ar a (a im+(eme'taci,' +or +arte de (o )>eto O/(igadoa i'formar< de( itema +ara detectar o+eracio'e o+ec@oa de (a*ado de acti*o y#ofi'a'ciamie'to de( terrorimo como +(iego +re)+)eta( adcrito a( Mi'iterio de F)ticia?)e< (a citada Leye determi'a' ')e*a f)'cio'e +ara (a 7I-8erB< am+(9a (o )>etoO/(igado a +ro+orcio'ar i'formaci,' a dic@a 7'idad y eta/(ece meca'imo de +re*e'ci,' y)+er*ii,' de( (a*ado de acti*o y de( fi'a'ciamie'to de( terrorimo?)e< (a tima Di+oici,' Com+(eme'taria< Tra'itoria y -i'a( de (a Ley Nº !%30$< eta/(ece:)e a +ro+)eta de (a 7I-8erB< e( 8oder E>ec)ti*o adec)ar; e( Decreto )+remo Nº 1$3!00!E-< media'te Decreto )+remo :)e c)e'te co' e( *oto a+ro/atorio de( Co'e>o de Mi'itro<refre'dado +or e( 8reide'te de( Co'e>o de Mi'itro< a9 como tam/i' e( de( Mi'itro deF)ticiaDe co'formidad co' (o di+)eto +or e( ')mera( %6 de( Art9c)(o 11% de (a Co'tit)ci,' 8o(9ticade( 8erB< (a Ley Nº !"$3 y ) modificatoria y<

Co' e( *oto a+ro/atorio de( Co'e>o de Mi'itroDECRETAG

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A('%6! 1.- A(!?&%#85 "e Re&:e5'! A+ro/ar e( Reg(ame'to de (a Ley Nº !"$3< Ley :)e crea (a 7'idad de I'te(ige'cia -i'a'cierade( 8erB< 7I-8erB< modificada +or (a Leye Nº !%00 y Nº !%30$< e( mimo :)e co'ta detrei'ta y do 3!6 art9c)(o y )'a 16 di+oici,' tra'itoria y fi'a(< c)yo teto forma +arte de(+ree'te decreto )+remo.

A('%6! 2.- De Re&:e5'! "e O(&5#&%#85 , F65%#!5es "e & UIF-Pe(E' )' +(a=o 'o mayor de ee'ta $06 d9a Bti(e< co'tado a +artir de (a *ige'cia de( +ree'tedecreto< (a 7'idad de I'te(ige'cia -i'a'ciera de( 8erB< +ree'tar; a (a 8reide'cia de( Co'e>ode Mi'itro e( Reg(ame'to de Orga'i=aci,' y -)'cio'e de (a 7'idad de I'te(ige'cia-i'a'ciera de( 8erB< +ara ) a+ro/aci,'.A('%6! .- De & 3#e5%#&E( +ree'te Decreto )+remo e'trar; e' *ige'cia a +artir de( d9a ig)ie'te de ) +)/(icaci,' e'e( Diario Oficia( E( 8er)a'o.A('%6! 4.- De(!&%#85Der,g)e'e (o Decreto )+remo Nº 1$3!00!E- y Nº 0$1!003E-< a +artir de (a fec@a de*ige'cia de( +ree'te decreto< a ece+ci,' de (o art9c)(o referido a (a etr)ct)ra org;'ica yf)'cio'e de (a 7'idad de I'te(ige'cia -i'a'ciera de( 8erB< e' ta'to 'o e'tre e' *ige'cia )

Reg(ame'to de Orga'i=aci,' y -)'cio'e< y (a dem; di+oicio'e :)e e o+o'ga' a(+ree'te.A('%6! *.- De (e$(e5"!E( +ree'te decreto )+remo e refre'dado +or e( Mi'itro de F)ticia.Dado e' (a Caa de &o/ier'o< e' Lima< a (o *ei'tiB' d9a de( me de >)(io de( ao do mi( ei. ALEFANDRO TOLEDO8reide'te Co'tit)cio'a( de (a Re+B/(ica

 ALEFANDRO T7DELA CJO8ITEAMi'itro de F)ticia

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REGLAMENTO DE LA LEY =UE CREA LA UNIDAD DE INTELIGENCIA FINANCIERA DELPER>

TTULO I

LA UNIDAD DE INTELIGENCIA FINANCIERA DEL PER>

CAPTULO I

DEL ALCANCE Y FUNCIONES

A('%6! 1.- L& U5#"&" "e I5'e#e5%#& F#5&5%#e(& "e Pe( UIF-Pe(71.1 La 7'idad de I'te(ige'cia -i'a'ciera de( 8erB 7I-8erB6 e )'a e'tidad co' +ero'er9a >)r9dica de derec@o +B/(ico< co' a)to'om9a f)'cio'a(< tc'ica y admi'itrati*a< e'cargada dereci/ir< a'a(i=ar< tratar< e*a()ar y tra'mitir i'formaci,' +ara (a detecci,' de( (a*ado de acti*oy#o e( fi'a'ciamie'to de( terrorimo a9 como de coady)*ar a (a im+(eme'taci,' +or +arte de(o )>eto O/(igado a i'formar de( itema +ara detectar o+eracio'e o+ec@oa de (a*ado

de acti*o y#o fi'a'ciamie'to de( terrorimo co' +(iego +re)+)eta( adcrito a( Mi'iterio deF)ticia.1.! La 7I-8erB e (a Age'cia Ce'tra( Nacio'a( re+ecto de (o )>eto o/(igado e'cargada dec)m+(ir y @acer c)m+(ir (a di+oicio'e eta/(ecida +or (a Ley< adem; de er e( co'tacto dei'tercam/io de i'formaci,' a 'i*e( i'ter'acio'a( e' (a ()c@a co'tra e( (a*ado de acti*o y#o e(fi'a'ciamie'to de terrorimo< de ac)erdo a (o ea(ado e' e( i'cio $ de( art9c)(o 3 de (a Ley.De'tro de ete co'teto< corre+o'de a (a 7I-8erB (iderar e( ef)er=o de( Uitema A'ti La*adoy Co'tra e( -i'a'ciamie'to de( Terrorimo e' e( 8erB ILA-IT< coordi'a'do co' (o otro8odere de( Etado< (a otra i'tit)cio'e +B/(ica i'tegra'te de( 8oder E>ec)ti*o y (oOrga'imo Co'tit)cio'a(me'te A)t,'omo< +ara c)yo efecto (a 7I-8erB diear; e( 8(a'Nacio'a( de L)c@a co'tra e( La*ado de Acti*o y -i'a'ciamie'to de( Terrorimo< e( mimo :)eer; a+ro/ado +or Decreto )+remo.1.3 La 7I-8erB +odr; am+(iar y#o ac(arar c)a(:)ier i'forme com)'icado a( Mi'iterio 8B/(ico )

otra e'tidade com+re'dida e' e( i'cio " de( art9c)(o 3 de (a Ley de m)t)o +ro+ioA('%6! 2.- De$#5#%#!5es8ara efecto de( +ree'te Reg(ame'to co'idre'e (a ig)ie'te defi'icio'eGa6 Age'cia Ce'tra( Nacio'a(G E'tidad de derec@o +B/(ico e'cargada de c)m+(ir y @acer c)m+(ir (a di+oicio'e eta/(ecida e' (a Ley< y ,rga'o de i'tercam/io de i'formaci,' a 'i*e(i'ter'acio'a( e' (a ()c@a co'tra e( (a*ado de acti*o y#o e( fi'a'ciamie'to de terrorimo.Re+o'a/(e de (iderar e( ILA-IT8erB y diear e( 8(a' Nacio'a( de L)c@a Co'tra e( La*adode Acti*o y -i'a'ciamie'to de( Terrorimo./6 A'a(i=arG Et)dio y eame' :)e (a 7I-8erB rea(ice de (o Re+orte de O+eracio'eo+ec@oa reci/ido de )>eto O/(igado a i'formar< y dem; i'formaci,' reci/ida e' e(;m/ito de ) f)'cio'e.c6 Coady)*arG Co(a/orar ca+acita'do e' (a im+(eme'taci,' de( itema +ara +re*e'ir ydetectar o+eracio'e o+ec@oa de( (a*ado de acti*o y#o fi'a'ciamie'to de( terrorimo< +or +arte de (o )>eto O/(igado a i'formar y de (o Orga'imo )+er*iore.d6 DecomioG a'ci,' admi'itrati*a co'ite'te e' (a +ri*aci,' de (a +ro+iedad< de( di'ero e'efecti*o y#o i'tr)me'to 'egocia/(e a( +ortador< +or (a omii,' o fa(edad re+ecto de(im+orte dec(arado /a>o >)rame'to.e6 E*a()arG Determi'ar (a +erti'e'cia de com)'icar (o @ec@o a'a(i=ado y tratado< y#o (ai'formaci,' o/te'ida a (a a)toridad com+ete'te.f6 -id)ciarioG )>eto O/(igado :)e tam/i' com+re'de a (a ociedade tit)(i=adora a :)e erefiere e( art9c)(o 30! de( Teto 'ico Orde'ado de (a Ley de( Mercado de Va(ore< a+ro/ado+or Decreto )+remo Nº 03!00!E- y ) 'orma modificatoria.g6 I'formaci,'G I')mo :)e (a 7I-8erB reci/e y com+arte< de ac)erdo a (a 'ormati*idad (ega(eta/(ecida.@6 I'tr)me'to 'egocia/(eG 8ara efecto de (a Ley o e( +ree'te Reg(ame'to e tratar; deforma i'diti'ta i'tr)me'to 'egocia/(e o fi'a'ciero.

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i6 LeyG La Ley Nº !"$3< Ley :)e crea (a 7'idad de I'te(ige'cia -i'a'ciera de( 8erBmodificada +or Leye Nº !%00 y Nº !%30$< :)e modifica' art9c)(o de (a Ley Nº !"$3 y )(eye modificatoria o com+(eme'taria.>6 [rga'o ) Orga'imo )+er*ioreG e co'idera' orga'imo de )+er*ii,' y co'tro(+ara efecto de (o di+)eto e' (a Ley !%30$< a:)e((o :)e de ac)erdo a ) 'ormati*idad

e>erce' f)'cio'e de )+er*ii,' re+ecto de (o )>eto O/(igado a i'formar ta(e como (a)+eri'te'de'cia de 2a'ca< eg)ro y Admi'itradora 8ri*ada de -o'do de 8e'io'e<Comii,' Nacio'a( )+er*iora de Em+rea y Va(ore CONAEV6< Mi'iterio de ComercioEterior y T)rimo MINCET7R6< Co'e>o de( Notariado< Mi'iterio de (a M)>er y Dearro((oocia( MIMDE6< Mi'iterio de E'erg9a y Mi'a< Mi'iterio de Tra'+orte y Com)'icacio'eMTC6< e'tre otro< co' arreg(o a (a (egi(aci,' *ige'te. Re+ecto de a:)e((o )>etoO/(igado a i'formar :)e carece' de ,rga'o )+er*ior< (a f)'ci,' de )+er*ii,' et;aig'ada a (a 7I-8erB o a (a i'tit)ci,' :)e eta deig'e< y e' e( cao de (o [rga'o)+er*iore a'te me'cio'ado< de/e' coordi'ar ) accio'e de )+er*ii,' co' (a 7I-8erB.6 [rga'o de( itema Nacio'a( de 8re*e'ci,' y Detecci,' de La*ado de Acti*o y#o-i'a'ciamie'to de( TerrorimoG La 7'idad de I'te(ige'cia -i'a'ciera de( 8erB< (o [rga'o)+er*iore< (o Oficia(e de C)m+(imie'to< (o Oficia(e de E'(ace< e( ;rea de A)ditoria

I'ter'a de (o )>eto O/(igado a i'formar< (a ociedade de A)ditor9a eter'a co'tratada+or (o )>eto O/(igado a i'formar< e'tre otro.(6 Orga'i=acio'e e I'tit)cio'e Rece+tora de -o'doG A:)e((a e'tidade a)tori=ada +or (aCONAEV +ara reci/ir fo'do e' ) diti'ta moda(idade< ea' ta +ro*e'ie'te de+ero'a 'at)ra(e o >)r9dica< y Orga'i=acio'e No &)/er'ame'ta(e ON&6< e'tre otra.m6 8re*e'ci,'G La/or :)e dearro((a e' forma a'tici+ada +ara e*itar o mi'imi=ar :)e (oer*icio o +rod)cto :)e /ri'da' (o )>eto O/(igado a i'formar ea' )ti(i=ado +ara (area(i=aci,' de acti*idade i(9cita de (a*ado de acti*o y#o fi'a'ciamie'to de( terrorimo.'6 Reci/irG Atri/)ci,' de (a 7I-8erB c,mo Age'cia Ce'tra( Nacio'a(< +ara rece+cio'ar i'formaci,'.o6 itema A'ti La*ado y Co'tra e( -i'a'ciamie'to de( Terrorimo e' e( 8erB ILA-ITGitema i'tegrado +or e( ector +ri*ado< e( ector +B/(ico y (a com)'idad i'ter'acio'a(< de ()c@a(oca( e i'ter'acio'a( co'tra e( (a*ado de acti*o y e( fi'a'ciamie'to de( terrorimo< dado :)e

am/o de(ito tracie'de' fro'tera. Et; com+)eto< (oca(me'te< +or (o )>eto O/(igado aI'formar< e( Mi'iterio 8B/(ico< e( 8oder F)dicia(< (a 7I-8erB< (o [rga'o )+er*iore< (o[rga'o de Co'tro( y (a 8o(ic9a Nacio'a( de( 8erB co(a/ora'do co' e( mimo toda (areta'te i'tit)cio'e +B/(ica< e i'ter'acio'a(me'te< +or c)a(:)ier age'cia com+ete'te +aradetectar y#o de')'ciar (o de(ito de (a*ado de acti*o y#o fi'a'ciamie'to de( terrorimo.+6 itema Nacio'a( de 8re*e'ci,' y Detecci,' de La*ado de Acti*o y#o -i'a'ciamie'to de(TerrorimoG Co'>)'to de ,rga'o< 'orma< mtodo y +rocedimie'to etr)ct)rado ei'tegrado +ara co'd)cir y dearro((ar (a +re*e'ci,' y detecci,' de o+eracio'e o+ec@oade (a*ado de acti*o y#o fi'a'ciamie'to de( terrorimo. E( itema com+re'de e( itema de8re*e'ci,' de( La*ado de Acti*o y#o de -i'a'ciamie'to de( Terrorimo ]art. 10^ e( itema+ara Detectar O+eracio'e o+ec@oa ]art. 10.!.1< 14< 14.!^ e( itema de Co'tro( I'ter'o]art. 10.!.!^ e( itema de Co'tro( ]art. 1!.3^.:6 o(icitarG Ca+acidad de (a 7I-8erB +ara o(icitar i'formaci,' ge'era( o e+ec9fica a (o)>eto O/(igado a i'formar< a9 como a c)a(:)ier orga'imo +B/(ico y a c)a(:)ier otra+ero'a o/(igada a i'formar< de ac)erdo a Ley.r6 )>eto O/(igado a i'formarG La +ero'a 'at)ra(e y >)r9dica o/(igada a i'formar a (a7I-8erB< ea(ada e' e( art9c)(o % de (a Ley.6 )+er*iarG Verificar y e*a()ar e( c)m+(imie'to de (o (i'eamie'to< di+oicio'e<+rocedimie'to y +r;ctica eta/(ecida +or e( itema< +ara (a +re*e'ci,' y detecci,' deo+eracio'e o+ec@oa de (a*ado de acti*o y#o fi'a'ciamie'to de( terrorimo< a fi' dedetermi'ar i e( itema de co'tro( eta/(ecido +ara ta( fi' @a ido im+(eme'tado y *ie'ef)'cio'a'do atifactoriame'te.t6 Tra'mitirG Ca+acidad de com)'icar i'forme de i'te(ige'cia a (a a)toridade com+ete'te.)6 TratarG itemati=ar< +rocear y c(aificar (a i'formaci,'.*6 7I-8erBG 7'idad de I'te(ige'cia -i'a'ciera de( 8erB.

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I CURSO DE CAPACITACION PARA DESPACHADORES DE ADUANA RESOL. SBS N° 2249-2013

CAPTULO II

DIRECCIN EECUTIVA

A('%6! .- L& D#(e%%#85 E@e%6'#3&E( Director E>ec)ti*o de (a 7I-8erB cear; e' ) f)'cio'e +or (a ig)ie'te ca)aG1. C)m+(imie'to de( +er9odo de ) f)'cio'e.

!. Re')'cia ace+tada media'te reo()ci,' )+rema refre'dada +or e( Mi'itro de F)ticia.

3. I'c)m+(imie'to de (a eige'cia ea(ada e' e( art9c)(o $ de (a Ley.

4. M)erte o i'ca+acidad +erma'e'te :)e (e im+ida e>ercer e( cargo.

5. Remoci,' di+)eta media'te reo()ci,' )+rema refre'dada +or e( Mi'itro de F)ticia< +or a(g)'a de (a ca)a(e ea(ada e' e( +;rrafo ig)ie'te.

E( Director E>ec)ti*o de (a 7I-8erB er; remo*ido de ) cargo i i'c)rriee e' a(g)'a de (aig)ie'te ca)a(eGi. 8or comii,' de fa(ta gra*e< de/idame'te f)'dame'tada y com+ro/ada.

ii. 8or ma'dato firme de dete'ci,' defi'iti*a.

8ara efecto de (o ea(ado e' e( +;rrafo a'terior< e co'idera' fa(ta gra*e (a ig)ie'teGi. No com)'icar a( Mi'iterio 8B/(ico (o Re+orte de O+eracio'e o+ec@oa< :)e e' e(marco de )'a i'*etigaci,' co'>)'ta< e determi'e :)e e e'co'tra/a' *i'c)(ado a (ao+eracio'e materia de i'*etigaci,'.ii. No ado+tar (a medida 'ecearia +ara a'cio'ar< egB' corre+o'da< a( +ero'a( de (a7I-8erB +or i'c)m+(imie'to de ) f)'cio'e y#o fa(ta a( de/er de reer*a.

iii. I'c)m+(ir e( de/er de reer*a ea(ado e' e( Art9c)(o 1! de (a Ley.

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TTULO II

SISTEMA DE PREVENCIN DEL LAVADO DE ACTIVOS YO FINANCIAMIENTO DEL

TERRORISMO

CAPTULO I

DE LA IDENTIFICACIN

A('%6! 4.- I"e5'#$#%&%#85 "e %#e5'es4.1 Lo )>eto O/(igado a i'formar de/e' eigir (a +ree'taci,' de doc)me'to +B/(ico o+ri*ado :)e acredite' (a ide'tidad de ) c(ie'te @a/it)a(e ) ocaio'a(e< e' e( mome'to dei'iciar re(acio'e comercia(e co' (o mimo y< e' e+ecia(< c)a'do +rete'da' rea(i=ar o+eracio'e +or mo'to ig)a(e o )+eriore a( im+orte re:)erido +ara e( regitro deo+eracio'e.4.! Co'forme a( ')mera( .3 (itera( a6 de( art9c)(o de (a Ley< co' re+ecto a cada o+eraci,'

de/e te'ere e' c)e'taG La ide'tidad y domici(io de ) c(ie'te @a/it)a(e o 'o< acreditadamedia'te (a +ree'taci,' de doc)me'to e' e( mome'to de e'ta/(ar re(acio'e comercia(e y<+ri'ci+a(me'te< a( efect)ar )'a o+eraci,'< egB' (o di+)eto e' e( +ree'te art9c)(o. 8ara ta(eefecto< e de/er; regitrar y *erificar +or medio fe@acie'te (a ide'tidad< re+ree'taci,'<domici(io< ca+acidad (ega(< oc)+aci,' y o/>eto ocia( de (a +ero'a >)r9dica y#o 'at)ra(eegB' corre+o'da< a9 como c)a(:)ier otra i'formaci,' o/re (a ide'tidad de (a mima< atra* de doc)me'to ta(e como Doc)me'to Nacio'a( de Ide'tidad< +aa+orte< car' deetra'>er9a< +artida de 'acimie'to< (ice'cia de co'd)cir< co'trato ocia(e +acto ocia(6<etat)to ) otro doc)me'to oficia(e o +ri*ado< o/re (a ide'tidad y ea +artic)(are de) c(ie'te< egB' corre+o'da.4.3 La 7I-8erB e' f)'ci,' de cada )>eto O/(igado y (a +artic)(are caracter9tica de to<+odr; re:)erir i'formaci,' adicio'a(< +ara c)yo efecto e emitir;' (a Reo()cio'eDirectora(e corre+o'die'te.

A('%6! *.- I"e5'#$#%&%#85 "e '(&?&@&"!(esLo )>eto O/(igado a i'formar de/e' eta/(ecer +rocedimie'to i'ter'o :)e aeg)re'ra=o'a/(eme'te )' a(to 'i*e( de i'tegridad de ) tra/a>adore< +ara (o c)a( de/e' ide'tificar(oadec)adame'te reca/a'do i'formaci,' o/re ) a'tecede'te +ero'a(e< (a/ora(e y+atrimo'ia(e. Eta i'formaci,' co'tar; e' e( e+edie'te de cada tra/a>ador< e( :)e de/er;ma'te'ere +erma'e'teme'te act)a(i=ado.

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CAPTULO II

DEL CONTROL DE OPERACIONES

A('%6! .- Re#s'(! "e Oe(&%#!5es$.1 Lo )>eto O/(igado a i'formar ea(ado e' (o ')mera(e %.1 y %.! de( art9c)(o % de (aLey de/e' regitrar< media'te itema ma')a(e o i'form;tico< (a o+eracio'e referida e'e( ')mera( .! de( art9c)(o de (a Ley< egB' corre+o'da :)e rea(ice' ) c(ie'te @a/it)a(e) ocaio'a(e +or im+orte ig)a(e o )+eriore a 7 10<000.00 die= mi( d,(are america'o6o ) e:)i*a(e'te e' mo'eda 'acio'a( co' ece+ci,' de (a em+rea de tra'fere'cia defo'do< cai'o< ociedade de (oter9a y caa de >)ego< i'c()ye'do /i'go< @i+,dromo< y )age'cia< :)e de/e' regitrar (a tra'accio'e a +artir de 7 !<500.00 do mi( :)i'ie'tod,(are america'o6 o ) e:)i*a(e'te e' mo'eda 'acio'a(.$.! La o+eracio'e :)e e rea(ice' e' )'a o *aria ofici'a o age'cia de( )>eto o/(igado<d)ra'te )' me ca(e'dario< +or o e' /e'eficio de (a mima +ero'a< :)e e' co'>)'to ig)a(e' o)+ere' 7 50<000.00 ci'c)e'ta mi( d,(are america'o6 o ) e:)i*a(e'te e' mo'eda'acio'a( o 7 10<000.00 die= mi( d,(are america'o6 o ) e:)i*a(e'te e' mo'eda 'acio'a(

e' e( cao de (a em+rea de tra'fere'cia de fo'do< cai'o< ociedade de (oter9a y caade >)ego< i'c()ye'do /i'go< @i+,dromo< y ) age'cia< e regitrar;' como )'a o(ao+eraci,'.$.3 E( ti+o de cam/io a+(ica/(e +ara fi>ar e( e:)i*a(e'te e' mo'eda 'acio'a( er; e( o/te'ido de+romediar (o ti+o de cam/io *e'ta diaria< corre+o'die'te a( me a'terior a (a o+eraci,'<+)/(icada +or (a )+eri'te'de'cia de 2a'ca< eg)ro y A-8.$.4 Lo ,rga'o )+er*iore e' f)'ci,' de (a +artic)(are caracter9tica de cada )>etoO/(igado< +odr;' ec()ir de (a o/(igaci,' de ((e*ar Regitro de O+eracio'e< +re*ia o(icit)d yco'formidad e+rea de (a 7I-8erB. E' e( cao de a:)e((o )>eto O/(igado a i'formar :)ecare=ca' de e'te )+er*ior< eta fac)(tad corre+o'der; ec()i*ame'te a (a 7I-8erB.A('%6! .- I5$!(:&%#85 :5#:& "e (e#s'(!E( regitro de o+eracio'e a :)e e refiere a( art9c)(o a'terior de/e co'te'er< +or (o me'o<i'formaci,' co' re+ecto aG

1. La ide'tidad y domici(io de ) c(ie'te @a/it)a(e o 'o< acreditada media'te (a +ree'taci,'de doc)me'to e' e( mome'to de e'ta/(ar re(acio'e comercia(e y< +ri'ci+a(me'te< a( efect)ar )'a o+eraci,'< egB' (o di+)eto e' (a Ley y e( +ree'te reg(ame'to. 8ara ta(e efecto< ede/er; regitrar y *erificar +or medio fe@acie'te (a ide'tidad< re+ree'taci,'< domici(io<ca+acidad (ega(< oc)+aci,' y o/>eto ocia( de (a +ero'a >)r9dica y#o 'at)ra(e egB'corre+o'da< a9 como c)a(:)ier otra i'formaci,' o/re (a ide'tidad de (a mima< a tra* dedoc)me'to< ta(e como Doc)me'to Nacio'a( de Ide'tidad< +aa+orte< car' de etra'>er9a<+artida de 'acimie'to< (ice'cia de co'd)cir< co'trato ocia(e +acto ocia(6< etat)to< ) otrodoc)me'to oficia(e o +ri*ado< o/re (a ide'tidad y ea +artic)(are de ) c(ie'te< egB'corre+o'da.!. Lo )>eto O/(igado a i'formar de/e' ado+tar medida ra=o'a/(e +ara o/te'er< regitrar y act)a(i=ar (a i'formaci,' o/re (a *erdadera ide'tidad de ) c(ie'te< @a/it)a(e o 'o< y (ao+eracio'e comercia(e rea(i=ada a :)e e refiere e( +ree'te art9c)(o.3. Decri+ci,' de( ti+o de o+eraci,'< mo'to< mo'eda< c)e'ta6 i'*o()crada6 c)a'docorre+o'da< ()gare6 do'de e rea(i=, (a o+eraci,' y [email protected]. C)a(:)ier otra i'formaci,' :)e (a 7I-8erB re:)iera.A('%6! +.- D#s!5#?##"&" "e (e#s'(!sLo regitro e de/e' ma'te'er e' forma +recia y com+(eta +or e( +(a=o y forma :)eeta/(ece (a Ley< a +artir :)e e rea(ice (a o+eraci,' y de/e etar a di+oici,' de (o ,rga'o >)ridiccio'a(e o a)toridad com+ete'te co'forme a Ley. La 7I-8erB c)a'do (o co'idereco'*e'ie'te y e' e( +(a=o :)e e((a fi>e< +)ede eta/(ecer :)e (a +ero'a o/(igada a i'formar (e +ro+orcio'e' i'formaci,' co' re+ecto a( regitro de o+eracio'e. Lo )>eto O/(igado ai'formar :)e c)e'te' co' (o medio i'form;tico )ficie'te< +odr;' dar ) co'e'timie'to+ara ) i'terco'ei,' co' (o de (a 7I-8erB +ara *ia/i(i=ar y agi(i=ar e( +roceo de ca+taci,'de i'formaci,'.A('%6! 9.- E%6s#85 "e (e#s'(!

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I CURSO DE CAPACITACION PARA DESPACHADORES DE ADUANA RESOL. SBS N° 2249-2013

.1 La o+eracio'e rea(i=ada +or c)e'ta +ro+ia e'tre (a em+rea )>eta a )+er*ii,' de(a )+eri'te'de'cia de 2a'ca< eg)ro y A-8 'o re:)iere' de regitro< a(*o :)e e trate deer*icio /ri'dado a tercero 'o )+er*iado..! Lo )>eto O/(igado a i'formar< e' /ae a ) /)e' criterio y /a>o ) re+o'a/i(idad<+odr;' ec()ir a determi'ado c(ie'te de( regitro de o+eracio'e< iem+re :)e e(

co'ocimie'to )ficie'te y de/idame'te >)tificado :)e te'ga' de dic@o c(ie'te (e +ermitaco'iderar :)e ) acti*idade o' (9cita. 8ara ta( efecto< (o )>eto O/(igado a i'formar de/e' im+(eme'tar (o +rocedimie'to 'eceario +ara ((e*ar )' adec)ado co'tro( yeg)imie'to de (o c(ie'te ec()ido de( regitro< de/ie'do rea(i=ar )'a e*a()aci,' +re*ia de (ae+oici,' y riego de( +erfi( de acti*idad :)e +ree'te cada c(ie'te y de>a'do co'ta'cia de (amima e' )' arc@i*o ce'tra(< de ta( forma :)e (e ea +oi/(e >)tificar (a ec()i,' de etoc(ie'te a'te (a 7I-8erB o a(g)'a otra a)toridad com+ete'te< c)a'do a9 (o re:)iera. Lare(aci,' de c(ie'te ec()ido de( regitro de/e co'tar co' (a a+ro/aci,' de( Oficia( deC)m+(imie'to..3 8or (o me'o< )'a *e= a( ao< e de/er; efect)ar )'a re*ii,' forma( de (a re(aci,' dec(ie'te ec()ido de( regitro a fi' de *erificar i (o mimo co'ti'Ba' atifacie'do (ocriterio :)e ((e*aro' a ) ec()i,'< de>a'do co'ta'cia de e((o e' e( arc@i*o corre+o'die'te.E' cao :)e e( c(ie'te ec()ido de( regitro< +re)'tame'te e e'c)e'tre *i'c)(ado a

acti*idade de( (a*ado de acti*o y#o fi'a'ciamie'to de( terrorimo< e( orga'imo )+er*ior de/er; e*a()ar e( c)m+(imie'to de (a f)'cio'e de( Oficia( de C)m+(imie'to y (a +re)'tacomii,' de( de(ito de Omii,' de( Re+orte de O+eraci,' [email protected]('%6! 10.- De Re#s'(! "e Oe(&%#!5es , s6 :!"#$#%&%#85La 7I-8erB +or reo()ci,' moti*ada +)ede am+(iar< red)cir y#o modificar (a re(aci,' deco'ce+to :)e er;' materia de Regitro< e( co'te'ido de( Regitro e' re(aci,' co' cadao+eraci,'< e( +(a=o< modo y forma como de/er;' ((e*are y co'er*are (o Regitro< a9como c)a(:)ier otro a)'to o tema :)e te'ga re(aci,' co' e( Regitro de O+eracio'e. C)a'doe trate de )>eto O/(igado a i'formar :)e c)e'te' co' orga'imo )+er*ior< (a reo()ci,'er; emitida +or te< +re*ia o(icit)d e i'forme fa*ora/(e de (a 7I-8erB.A('%6! 11.- C!:65#%&%#85 "e !e(&%#!5es s!se%!s&s11.1 Lo )>eto O/(igado a i'formar de/e' com)'icar a (a 7I-8erB (a o+eracio'eo+ec@oa :)e detecte' e' e( c)ro de ) acti*idade< i' im+ortar (o mo'to

i'*o()crado< e' )' +(a=o 'o mayor de trei'ta 306 d9a ca(e'dario< co'tado dede (a fec@a e':)e ta @a' ido detectada.11.! Co'tit)ye o+eraci,' o+ec@oa a:)e((a o+eraci,' detectada como i'))a( y :)e< e'/ae a (a i'formaci,' co' :)e c)e'ta e( )>eto o/(igado de ) c(ie'te< (o ((e*e a +re)mir :)e(o fo'do )ti(i=ado e' ea o+eraci,' +rocede' de a(g)'a acti*idad i(9cita +or carecer def)'dame'to eco',mico o (ega( a+are'te.11.3 8ara e((o< (o ,rga'o )+er*iore de (o )>eto O/(igado a i'formar e' coordi'aci,'co' (a 7I-8erB< i'tr)ir;' o/re (a ea(e de a(erta +ara detectar o+eracio'e o+ec@oay (a ')e*a ti+o(og9a de( (a*ado de acti*o y#o fi'a'ciamie'to de( terrorimo. A9 mimo< (a7I-8erB +)ede +ro+orcio'ar i'formaci,' o criterio adicio'a(e a (o ea(ado e' (a Ley y e(+ree'te reg(ame'to.11.4 La i'formaci,' :)e +)ede +ro+orcio'ar (a 7I-8erB +ara (a detecci,' de o+eracio'eo+ec@oa o i'))a(e< e toda a:)e((a a (a :)e te'ga acceo +or (o difere'te meca'imo+re*ito e' (a Ley y e( +ree'te reg(ame'to :)e +)eda' er*ir a (o )>eto O/(igado ai'formar +ara determi'ar (a o+eracio'e de )'a +ero'a como o+ec@oa e'co'tr;'doe(o )>eto O/(igado a i'formar :)e reci/a' i'formaci,' de (a 7I-8erB< ometido a( de/er de reer*a +re*ito e' e( art9c)(o 1! de (a Ley< a( i'tegrar e( itema de co'tro( de (a*ado deacti*o y#o fi'a'ciamie'to de( terrorimo.11.5 8ara determi'ar (a o+eracio'e i'))a(e< (o )>eto O/(igado a i'formar de/e' +o'er e+ecia( ate'ci,' a toda (a o+eracio'e rea(i=ada o :)e e +rete'da' rea(i=ar< :)e +or )caracter9tica +artic)(are 'o g)arda' re(aci,' co' (a acti*idad eco',mica de( c(ie'te o ea(e' de (o +ar;metro de 'orma(idad *ige'te e' e( mercado o 'o tie'e' )' f)'dame'to (ega(e*ide'te.11.$ La i'formaci,' :)e (o )>eto O/(igado a i'formar de/e' reca/ar de ) c(ie'te a(mome'to de ) ide'tificaci,'< (e +ermitir; e(a/orar e( +erfi( de acti*idad de cada c(ie'te y< deeta ma'era< etar e' +oi/i(idad de detectar (a o+eracio'e i'))a(e.A('%6! 12.- I5$!(:&%#85 :5#:& "e &s %!:65#%&%#!5es & & UIF-Pe(

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I CURSO DE CAPACITACION PARA DESPACHADORES DE ADUANA RESOL. SBS N° 2249-2013

1!.1 La com)'icaci,' de o+eracio'e o+ec@oa a (a 7I-8erB de/e co'te'er +or (o me'o<(a ig)ie'te i'formaci,'G1. Ide'tificaci,' de (a +ero'a 'at)ra(e o >)r9dica :)e i'ter*ie'e' e' (a o+eraci,'<i'dica'do e' e( cao de (a +ero'a 'at)ra(eG 'om/re com+(eto< fec@a de 'acimie'to<doc)me'to de ide'tidad< 'acio'a(idad< +rofei,' ) oficio y domici(io y< e' e( cao de (a

+ero'a >)r9dicaG de'omi'aci,' o ra=,' ocia(< Regitro 'ico de Co'tri/)ye'te R.7.C.6<o/>eto ocia(< domici(io y re+ree'ta'te (ega(< co'ig'a'do e' ete B(timo cao (a mimai'formaci,' re:)erida +ara (a +ero'a 'at)ra(e.!. C)a'do i'ter*e'ga' tercera +ero'a e' (a o+eraci,'< e de/er; i'dicar (o 'om/recom+(eto de dic@a +ero'a y dem; i'formaci,' co' :)e c)e'te' de (a mima.3. I'dicar i e( c(ie'te re+ortado @a rea(i=ado a'teriorme'te )'a o+eraci,' co'iderada comoo+ec@oa< ea(a'do (a doc)me'taci,' co' :)e e com)'ic, a (a a)toridade dic@ao+eraci,'.4. Re(aci,' y decri+ci,' de (a o+eracio'e rea(i=ada< me'cio'a'do fec@a< mo'to<mo'eda< c)e'ta )ti(i=ada< ()gar de rea(i=aci,' y doc)me'to )te'tatorio :)e e ad>)'ta'como etado de c)e'ta< 'ota de cargo y#o a/o'o< +a+e(eta de retiro o de+,ito<doc)me'to )ti(i=ado +ara tra'fere'cia de fo'do< co+ia de c@e:)e< i'c()ye'do c@e:)ede gere'cia< etc.6.

5. A+ecto :)e ((e*aro' a ca(ificar (a tra'acci,' como o+ec@oa.$. Dem; i'formaci,' y#o doc)me'taci,' :)e e co'idere re(e*a'te.1!.! La 7I-8erB +odr; eta/(ecer< e' coordi'aci,' co' (o ,rga'o )+er*iore< de er e(cao< formato eta'dari=ado +ara e( re+orte de (a tra'accio'e.A('%6! 1.- De?e( "e (ese(3&13.1 La com)'icaci,' o/re o+eracio'e o+ec@oa a (a 7I-8erB< a9 como (a i'formaci,'o/re e( regitro de o+eracio'e :)e e remita a (a mima< tie'e' car;cter co'fide'cia(co'forme a( art9c)(o 1! de (a Ley< +or (o :)e /a>o re+o'a/i(idad< (o )>eto O/(igado ai'formar< ) accio'ita< directore< f)'cio'ario< em+(eado< tra/a>adore o tercero co'*9'c)(o +rofeio'a(< e+ecia(me'te (o oficia(e de c)m+(imie'to< et;' im+edido de +o'er e'co'ocimie'to de +ero'a a(g)'a< a(*o )' ,rga'o >)ridiccio'a( ) otra a)toridad com+ete'teco'forme a (a di+oicio'e (ega(e *ige'te< :)e dic@a i'formaci,' @a ido o(icitada o+ro+orcio'ada a (a 7I-8erB.

E( Director E>ec)ti*o< (o miem/ro de( Co'e>o Co')(ti*o y dem; -)'cio'ario ytra/a>adore de (a 7I-8erB et;' )>eto a (a mima o/(igaci,' de reer*a de i'formaci,'. Aimimo< dada (a f)'ci,' :)e rea(i=a' (o oficia(e de e'(ace y (o f)'cio'ario de otrai'tit)cio'e +B/(ica com+ete'te +ara detectar y de')'ciar i(9cito :)e te'ga (a caracter9ticade de(ito +recede'te de( de(ito de (a*ado de acti*o y co' (a :)e (a 7I-8erB rea(icei'*etigacio'e co'>)'ta< e e'c)e'tra' tam/i' )>eto a( referido de/er de reer*a.13.! De ac)erdo a (o eta/(ecido e' e( i'cio 5 de( art9c)(o 3 de (a Ley< (a 7I-8erB com)'icar;a( Mi'iterio 8B/(ico media'te )' i'forme de i'te(ige'cia (a o+eracio'e :)e< ()ego de ) (a/or de a';(ii +rod)cto de (o re+orte de o+eracio'e o+ec@oa :)e reci/e y de (ai'*etigacio'e co'>)'ta :)e +)eda o(icitar< e +re)ma et' *i'c)(ada co' e( de(ito de(a*ado de acti*o y#o fi'a'ciamie'to de( terrorimo.E( deti'atario de todo i'forme de i'te(ige'cia :)e +ro*e'ga de (a 7I-8erB e e'c)e'trao/(igado a g)ardar (a de/ida co'fide'cia(idad de (a e'tidad i'forma'te y (a reer*a de(co'te'ido de (a i'formaci,'< e decir< @acie'do )ya (a i'formaci,' com)'icada +ara (o fi'ede ) com+ete'cia. E' ee e'tido< (a i'formaci,' :)e )te'ta e( i'forme de i'te(ige'ciate'dr; e( car;cter de reer*ada< 'o +)die'do er em+(eada tota(< +arcia(< directa oi'directame'te e' 'i'gB' +roceo >)dicia( o +rocedimie'to admi'itrati*o< como tam+oco +odr;er em+(eada como medio +ro/atorio< a(*o :)e (a 7I-8erB a)torice e( )o de ma'era e+reade todo o +arte de( doc)me'to :)e co'tie'e e( )te'to de (a i'formaci,' +rod)cto de(dearro((o de( tra/a>o de i'te(ige'cia +or )te'to de (a i'formaci,' e de/e e'te'der a (oa'eo :)e acom+aa' e( i'forme de i'te(ige'cia.13.3 Ni'gB' f)'cio'ario de (a 7I-8erB< +or (a +ro+ia 'at)ra(e=a de ) (a/or< +odr; com+arecer a'te (a a)toridade com+ete'te< 8oder F)dicia(< Mi'iterio 8B/(ico< 8o(ic9a Nacio'a( de( 8erB) otra< a(*o e' re(aci,' a doc)me'to :)e o/re' e' (a de')'cia fica( o e+edie'te >)dicia(de/idame'te a)tori=ado +or (a 7I-8erB +ara co'tar e' e((o.13.4 8ara efecto de +reer*ar (a co'fide'cia(idad de (a i'formaci,'< (a 7I-8erB +odr;eta/(ecer meca'imo de +rotecci,' a (a ide'tidad de (o Oficia(e de C)m+(imie'to< Director E>ec)ti*o y +ero'a( de (a 7I-8erB.

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A('%6! 14.- De & ee5%#85 "e (es!5s&?##"&" "e $65%#!5&(#!se ece+tBa de (a ee'ci,' de re+o'a/i(idad +re*ita e' e( art9c)(o 13 de (a Ley a a:)e((of)'cio'ario o tra/a>adore de (a 7I-8erB :)eGa. A(tere' (a *erdad de (o @ec@o co'ocido o e+)eto e' e( corre+o'die'te i'forme< :)emoti*e' (a decii,' ado+tada +or +arte de (a 7I-8erB.

/. -a(ifi:)e' doc)me'to.c. -)'dame'te' ) acto o i'forme e' i'formaci,' i'eite'te y i' te'er e(eme'too/>eti*o :)e (o )te'te'< o e' )+)eto co'trario a (a (egi(aci,' *ige'te.d. Rea(ice' acto :)e i'fri'>a' 'orma a+(ica/(e a (o f)'cio'ario o tra/a>adore de( Etado.e. Rea(ice' c)a(:)ier acto de(icti*o e' +er>)icio de( Etado o (o i'*etigado.La act)acio'e decrita e' (o (itera(e +recede'te de/er;' rea(i=are co' i'te'cio'a(idad<+ara o/te'er )' /e'eficio +ara 9 mimo o +ara )' tercero. No e e'marca' de'tro de (o)+)eto +re*ito e' (o (itera(e +recede'te< a:)e((o cao :)e ea' +rod)cto de erroremateria(e< de tracri+ci,' y#o aritmtico.A('%6! 1*.- M&56& &(& & P(e3e5%#85 "e L&3&"! "e D#5e(! , F#5&5%#&:#e5'! "eTe((!(#s:!Lo )>eto O/(igado a i'formar de/e' e(a/orar )' Ma')a( I'ter'o +ara (a 8re*e'ci,' de(La*ado de Acti*o y# o -i'a'ciamie'to de( Terrorimo co'forme a (a di+oicio'e

eta/(ecida e' (a Ley< e( +ree'te Reg(ame'to y dem; 'orma +erti'e'te< :)e com+re'da(a +o(9tica< meca'imo y +rocedimie'to eta/(ecido +or (o mimo co' (a fi'a(idad de+re*e'ir y detectar e( (a*ado de acti*o y# o fi'a'ciamie'to de( terrorimo. Dic@o ma')a(eetar;' a di+oici,' de (o orga'imo )+er*iore de (o )>eto O/(igado a i'formar y de(a 7I-8erB e' (o cao :)e e( e'te )+er*ior ea )' orga'imo difere'te.A('%6! 1.- D#s!5#?##"&" "e #5$!(:&%#85La i'tit)cio'e +B/(ica y +ri*ada ea(ada e' e( art9c)(o % de (a Ley et;' o/(igada a+ro+orcio'ar o+ort)'ame'te a o(icit)d de (a 7I-8erB< i'formaci,' o/re (o regitro o /aede dato de +ero'a 'at)ra(e y >)r9dica< de ac)erdo co' ) e+ecia(idad y com+ete'cia< :)eco'tri/)ya' co' (a 7I-8erB a( efica= dearro((o de( a';(ii de (a o+eracio'e o+ec@oa yregitro de tra'accio'e +ro+orcio'ado +or (o )>eto O/(igado a i'formar. 8ara e((o< (a7I-8erB +odr; ce(e/rar co'*e'io de coo+eraci,' o co'trato de +retaci,' de er*icio co'dic@a i'tit)cio'e< egB' corre+o'da< a fi' de eta/(ecer (a co'dicio'e y +rocedimie'to

/a>o (o c)a(e e rea(i=ar; (a e'trega de dic@a i'formaci,'.De co'formidad co' (a ?)i'ta Di+oici,' Com+(eme'taria< Tra'itoria y -i'a( de (a Ley Nº!%30$< (a 7I-8erB e e'c)e'tra eo'erada ec()i*ame'te +ara e( c)m+(imie'to de ) fi'ei'tit)cio'a(e< de( +ago de taa >)dicia(e< a9 como taa< derec@o y c)a(:)ier otro co'ce+to:)e e co/re +or (o er*icio de +ro*ii,' de i'formaci,' *9a I'ter'et o etra'et< e+edici,' deco+ia im+(e y#o certificada de doc)me'to< certificaci,' de doc)me'to y#o c)a(:)ier otroer*icio de +ro*ii,' de i'formaci,' y#o certificaci,'< c)a(e:)iera ea e( medio +or e( :)eto e +rete'< +ro*ita +or c)a(:)ier i'tit)ci,' +B/(ica< i'c()i*e a:)e((a :)e forma' +artede (a acti*idad em+rearia( de( Etado< (a e'tidade de tratamie'to em+rearia(< (o &o/ier'oRegio'a(e y (o &o/ier'o Loca(e.La eo'eraci,' me'cio'ada e' e( +;rrafo +recede'te< a( co'te'er adicio'a(me'te a (a c(;))(ade me'ci,' e+ec9fica de taa >)dicia(e< )'a c(;))(a de me'ci,' ge'era( re+ecto de taay derec@o< co'tit)ye )'a eo'eraci,' e+rea y com+re'de< +or e'de< c)a(:)ier taa oderec@o< i'de+e'die'teme'te de ) ti+o y#o de'omi'aci,'. I'c()ye'do< (a taa o derec@oregitra(e< m)'ici+a(e y c)a(:)ier otro co'ce+to :)e e co/re +or (o er*icio de +ro*ii,' dei'formaci,' citado e' e( +;rrafo +recede'te.

CAPTULO III

DE LA SUPERVISIN

A('%6! 1.- C!5'(! , s6e(3#s#85 "e %6:#:#e5'! "e 5!(:&s1".1 Lo ,rga'o )+er*iore e>ercer;' (a f)'ci,' de )+er*ii,' de( itema de +re*e'ci,'de( (a*ado de acti*o y de( fi'a'ciamie'to de( terrorimo< e' coordi'aci,' co' (a 7I-8erB< deco'formidad co' (o ea(ado e' (a Ley y de ac)erdo a (o +re*ito e' e( +ree'te Reg(ame'to y) +ro+io meca'imo de )+er*ii,'< (o c)a(e de/e' co'iderar (a re+o'a/i(idade ya(ca'ce de (o i'forme de( Oficia( de C)m+(imie'to< de (a A)ditor9a I'ter'a y de (a A)ditor9aEter'a< a9 como (a re+o'a/i(idade de directore y gere'te< ea(a'do (a eite'cia de'eg(ige'cia o do(o a'te e( i'c)m+(imie'to de (o eta/(ecido e' (a (ey< ) Reg(ame'to y (a

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'orma i'ter'a re(acio'ada co' e( itema de +re*e'ci,' de( (a*ado de acti*o y de(fi'a'ciamie'to de( terrorimo. E( ,rga'o )+er*ior e' coordi'aci,' co' (a 7I-8erB +odr;e+edir 'orma eta/(ecie'do re:)iito y +reciio'e e' (a forma como e da c)m+(imie'to a(o di+)eto e' (a Ley y e( +ree'te Reg(ame'to< re+ecto a (o )>eto o/(igado /a>o e(;m/ito de ) )+er*ii,'.

1".! E' ee e'tido< (a coordi'aci,' im+(ica :)e e( orga'imo )+er*ior rea(i=ar; (a (a/or de)+er*ii,' co' (a co(a/oraci,' de (a 7I-8erB< +artici+a'do eta B(tima i'tit)ci,' a i'*itaci,'de( ,rga'o )+er*ior y de ac)erdo a ) ca+acidad o+erati*a< B'icame'te e' (o a+ectore(acio'ado co' (a +re*e'ci,' y detecci,' de( (a*ado de acti*o y de( fi'a'ciamie'to deterrorimo< i' i'terferir e' (a dem; f)'cio'e< com+ete'cia o atri/)cio'e de( ,rga'o)+er*ior< c)ida'do iem+re de 'o ate'tar co'tra fac)(tade y +rerrogati*a :)e (e @)/iera'ido otorgada +or (a Co'tit)ci,' 8o(9tica de( 8erB< de er e( cao. E' ta( e'tido< (a 7I-8erBcoordi'ar; co' (o re+ecti*o ,rga'o )+er*iore (a accio'e :)e to dearro((a' e' (ac)a(e +odr; +artici+ar dic@a 7'idad< de ac)erdo a (o a(ca'ce ea(ado e' e( +ree'teart9c)(o.1".3 E( orga'imo )+er*ior de/er; efect)ar< e'tre otra< (a ig)ie'te accio'eG1. Viita a (o )>eto O/(igado a i'formar /a>o e( ;m/ito de )+er*ii,' de( orga'imocorre+o'die'te< co' e( o/>eto de rea(i=ar (a coordi'acio'e re(ati*a a (a +re*e'ci,' y

detecci,' de acti*idade i(9cita o/re (a*ado de acti*o y fi'a'ciamie'to de( terrorimo y +arao(icitar y reca/ar (a i'formaci,' :)e a( re+ecto (e de/a er +ro+orcio'ada +or (o )>etoo/(igado.!. Re*ii,' de (a i'formaci,' y doc)me'to e' ge'era( +ro+orcio'ado o faci(itado +or (o)>eto o/(igado< :)e e refiera' a< o :)e g)arde' re(aci,' co' acti*idade o+ec@oao/re (a*ado de acti*o y fi'a'ciamie'to de( terrorimo. De er e( cao< +odr;' o(icitar (oetado fi'a'ciero< co'ta/(e< regitro y doc)me'taci,' e' ge'era(< :)e g)arde' re(aci,' co'(o cao de o+eracio'e i'))a(e y o+ec@oa< a9 como< co' (o criterio +or (o c)a(e)'a o+eraci,' i'))a( 'o f)e ca(ificada como [email protected]. E*a()ar e( grado de im+(eme'taci,' y f)'cio'amie'to de( Ma')a( de 8re*e'ci,' de (a*adode acti*o y fi'a'ciamie'to de( terrorimo.4. Recome'dar (a +o(9tica y (o meca'imo a er em+(eado +ara efecto de c)m+(ir (a'orma re(ati*a a( co'ocimie'to de( c(ie'te< mercado y ) tra/a>adore< a9 como de (a /a'ca

y#o age'te corre+o'a(< e' e( cao :)e corre+o'da.5. E*a()ar e( grado de co(a/oraci,' de (o )>eto O/(igado a i'formar /a>o ) ;m/ito<re+ecto a (o +edido de co(a/oraci,' form)(ado +or (a a)toridade gara'te de (a (ey.$. )+er*iar e( c)m+(imie'to +or +arte de( )>eto o/(igado< de (a o/(igaci,' de im+(eme'tar )'regitro de o+eracio'e y *erificar +or medio fe@acie'te (o dato ea(ado e' (a Ley< e(+ree'te reg(ame'to y (a 'orma com+(eme'taria.". )+er*iar< c)a'do ea e( cao< e( c)m+(imie'to +or +arte de( )>eto o/(igado< de (ao/(igaci,' de im+(eme'tar )' regitro de tra'accio'e e' efecti*o y *erificar +or mediofe@acie'te (o dato co'te'ido e' (< i'c()ye'do (a Dec(araci,' F)rada o/re e( orige' de (ofo'do< e' (o cao :)e corre+o'da< de ac)erdo a (o ea(ado e' (a Ley< e( +ree'teReg(ame'to y (a 'orma com+(eme'taria.%. )+er*iar :)e e( )>eto o/(igado te'ga )' +rograma de ca+acitaci,' a')a( y :)e @ayac)m+(ido co' ca+acitar a ) tra/a>adore e' materia de (a*ado de acti*o y fi'a'ciamie'to deterrorimo.. Verificar :)e e( oficia( de c)m+(imie'to te'ga (a faci(idade 'ecearia +ara e( c)m+(imie'tode ) f)'cio'e< de ac)erdo a (a (ey< e( +ree'te reg(ame'to y 'orma com+(eme'taria.10. Verificar (o itema de a(erta y de detecci,' de o+eracio'e i'))a(e y#o [email protected]. )+er*iar e( c)m+(imie'to de (a Ley< (a 'orma reg(ame'taria< modificatoria ycom+(eme'taria< a9 como (a 'ormati*a i'ter'a re(ati*a a( (a*ado de acti*o y fi'a'ciamie'tode( terrorimo.1!. o(icitar (a i'formaci,' :)e e etime 'ecearia +ara e( c)m+(imie'to de ) f)'cio'e< e'e( marco de (a )+er*ii,' coordi'ada.1".4 La 7I-8erB +odr; +artici+ar co' e( ,rga'o )+er*ior corre+o'die'te< a i'*itaci,' dete B(timo< e' (a accio'e decrita e' (o i'cio de( 1 a( 1! de( ')mera( +recede'te< e'forma coordi'ada (imita'do ) +artici+aci,' re+ecto a (a accio'e +re*ita e' (o i'cio !<$ y " de( citado ')mera(< e' e( e'tido de 'o +oder reca/ar i'formaci,' +rotegidaco'tit)cio'a(me'te< de o+eracio'e rea(i=ada +or c(ie'te< :)e 'o f)ero' ca(ificada comoi'))a(e o o+ec@oa< :)eda'do fac)(tada +ara rea(i=ar ,(o (a ig)ie'te accio'eG

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a6 Re:)erir a( Oficia( de C)m+(imie'to (a etad9tica de( tota( de o+eracio'e efect)ada +or (a e'tidad< dicrimi'a'do a:)e((a :)e (e f)ero' re+ortada como i'))a(e y re+ecto de etaB(tima a:)e((a :)e ca(ific, como o+ec@oa. Dic@a etad9tica ge'era(e 'odicrimi'ar;' (a ide'tidad de (o c(ie'te c)ya i'formaci,' e e'c)e'tra )>eta a reer*a (ega(./6 Re*iar co' e( Oficia( de C)m+(imie'to toda a:)e((a o+eracio'e ca(ificada como

i'))a(e< :)e fi'a(me'te 'o e ca(ificaro' como o+ec@oa< +)die'do +ara eto efecto+edir (a e+(icacio'e de( cao a( Oficia( de C)m+(imie'to< a9 como e( )te'to doc)me'tariore+ecti*o. i' em/argo< dic@a re*ii,' 'o +odr; i'c()ir a:)e((a i'formaci,' )>eta a reer*a(ega(< (a c)a( er; re*iada B'icame'te +or e( orga'imo )+er*ior.c6 Verificar< c)a'do corre+o'da< :)e (o regitro :)e et' o/(igado a ((e*ar (o )>etoo/(igado a i'formar< ea' ((e*ado co' arreg(o a (ey< B'icame'te re+ecto de a:)e((oa+ecto :)e 'o e e'c)e'tre +rotegido co'tit)cio'a(me'te.E( re)(tado e i'forme de (a )+er*ii,' efect)ada co' +artici+aci,' de (a 7I-8erB< e' (o :)eco'cier'e a( tema de (a*ado de acti*o y fi'a'ciamie'to de( terrorimo< er; +)eto e'co'ocimie'to< o+ort)'a y co'>)'tame'te de (a a(ta direcci,' de( ,rga'o )+er*ior< Direcci,'E>ec)ti*a de (a 7I-8erB y de( Directorio y &ere'cia de( )>eto o/(igado< iem+re :)e 'o eitaim+edime'to (ega( +ara e( orga'imo )+er*ior.1".5 La 7I-8erB +odr; o(icitar a( orga'imo )+er*ior corre+o'die'te :)e )+er*ie )'

determi'ado )>eto o/(igado.1".$ E' e( )+)eto :)e (a accio'e de )+er*ii,' e rea(ice' i' (a +artici+aci,' de (a 7I-+erB< e( orga'imo )+er*ior com)'icar; de forma reer*ada a (a 7I-8erB< e( i'icio de (a*iita de i'+ecci,' a( )>eto o/(igado< remitie'do e' ) mome'to )'a co+ia de( re)(tado de (amima a (a Direcci,' E>ec)ti*a de (a 7I-8erB< e' (o co'cer'ie'te a( tema de (a*ado de acti*oy fi'a'ciamie'to de( terrorimo y e' +artic)(ar o/re e( f)'cio'amie'to y#o riego :)e e'fre'tee( itema de +re*e'ci,' de (a*ado de acti*o y# o fi'a'ciamie'to de( terrorimo< iem+re :)e'o eita im+edime'to (ega( +ara e( orga'imo )+er*ior.1"." Co' e( fi' de eta'dari=ar (o a(ca'ce de (a (a/ore de )+er*ii,' a er rea(i=ada< (o,rga'o de )+er*ii,' y (a 7I-8erB< rea(i=ar;' ca+acitacio'e co'>)'ta +ara e( +ero'a( de) i'tit)cio'e.Co'forme a Ley< e( Oficia( de C)m+(imie'to +o'dr; e' co'ocimie'to de( Directorio de( )>etoo/(igado a i'formar< a( orga'imo )+er*ior y a (a 7I-8erB ) I'forme emetra(< e( c)a(

te'dr; a'eado co+ia de( I'forme de( A)ditor I'ter'o de( re+ecti*o )>eto o/(igado< c)a'do eae( cao. La 7I-8erB +odr; re:)erir a( A)ditor Eter'o co+ia de ) I'forme A')a(< e' (o)+)eto :)e e( )>eto o/(igado< de ac)erdo a (a 'ormati*a 'acio'a(< e e'c)e'tre o/(igado aco'tratar )' A)ditor Eter'o. Lo orga'imo )+er*iore com)'icar;' a (a 7I-8erB a:)e((ocao e' (o :)e a tra* de (a re(acio'e de ) f)'cio'e de )+er*ii,' detecte' (a+re)'ci,' de( (a*ado de acti*o y# o fi'a'ciamie'to de( terrorimo< de er e( cao< a9 como (ocao de i'c)m+(imie'to +or +arte de (o )>eto O/(igado< :)e e e'c)e'tra' de'tro de )com+ete'cia< de (a di+oicio'e o/re +re*e'ci,' de( (a*ado de acti*o y#o fi'a'ciamie'tode( terrorimo ea(ada e' (a Ley< e( +ree'te Reg(ame'to y dem; 'orma o/re (a materia.1".% E( i'c)m+(imie'to de (a 'orma o/re +re*e'ci,' de( (a*ado de acti*o y#o fi'a'ciamie'tode( terrorimo< co'forme a Ley er; a'cio'ado +or (o re+ecti*o orga'imo )+er*iorede (o )>eto O/(igado a i'formar< c)a'do eto ea' difere'te a (a 7I-8erB< de ac)erdoco' ) atri/)cio'e< (a Ley< ) Reg(ame'to y e( Reg(ame'to de I'fraccio'e y a'cio'e. La7I-8erB com)'icar; a (o orga'imo )+er*iore a:)e((a co'd)cta de (o )>etoO/(igado :)e @)/iera detectado e' e( dearro((o de ) f)'cio'e :)e +)diera' im+(icar )'ai'fracci,' a (a 'ormati*a de cada orga'imo )+er*ior o/re +re*e'ci,' de (a*ado de acti*oy#o fi'a'ciamie'to de( terrorimo. La 7I-8erB a'cio'ar; a a:)e((o )>eto O/(igado ai'formar :)e 'o et' /a>o (a )+er*ii,' de )' ,rga'o )+er*ior.1". E( Reg(ame'to de I'fraccio'e y a'cio'e a :)e e refiere (a C)arta Di+oici,'Com+(eme'taria< Tra'itoria y -i'a( de (a Ley< eta/(ecer; (o ti+o de i'fraccio'e e' :)e+odr9a' i'c)rrir (o )>eto O/(igado a i'formar< re+ecto de (a im+(eme'taci,' yf)'cio'amie'to de( itema de +re*e'ci,' y detecci,' de (a*ado de acti*o< a9 como (aa'cio'e a a+(icar< ece+to +ara a:)e((o :)e e e'c)e'tre' de'tro de( ;m/ito de )' ,rga'o)+er*ior :)e te'ga (a fac)(tade +ara eta/(ecer i'fraccio'e y a'cio'e co'forme a Ley<+or i'c)m+(imie'to de (a 'orma o/re +re*e'ci,' de( (a*ado de acti*o y fi'a'ciamie'to de(terrorimo.A('%6! 1+.- C!&?!(&"!(es "e s#s'e:& "e (e3e5%#85

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E' e( e>ercicio de (a (a/or de co'tro( y )+er*ii,' de( itema de +re*e'ci,' de( (a*ado deacti*o y#o de( fi'a'ciamie'to de( terrorimo< (o orga'imo )+er*iore c)e'ta' co' e( a+oyode( Oficia( de C)m+(imie'to< de (a A)ditor9a I'ter'a y de (a A)ditor9a Eter'a de (o )>etoO/(igado a i'formar :)e ea' +ero'a >)r9dica.Lo )>eto O/(igado a i'formar :)e ea' +ero'a 'at)ra(e< de/er;' c)m+(ir co' (a

f)'cio'e de( Oficia( de C)m+(imie'to e' (o :)e (e f)ere a+(ica/(e.

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A('%6! 19.- I:e:e5'&%#85 "e s#s'e:& &(& "e'e%'&( !e(&%#!5es s!se%!s&s1.1 E( Directorio y &ere'te &e'era( de (o )>eto O/(igado a i'formar< o ) ,rga'oe:)i*a(e'te< er;' re+o'a/(e de im+(eme'tar e' (a i'tit)cio'e :)e re+ree'ta'< e(itema +ara detectar o+eracio'e o+ec@oa de (a*ado de acti*o y fi'a'ciamie'to de

terrorimo< a9 como deig'ar a dedicaci,' ec()i*a a )' oficia( de c)m+(imie'to :)e er; e(re+o'a/(e >)'to co' e((o< de *igi(ar e( c)m+(imie'to de( itema.1.! Lo )>eto O/(igado a i'formar de/e' com)'icar a (a 7I-8erB y a( ,rga'o )+er*ior corre+o'die'te< (a deig'aci,' de( Oficia( de C)m+(imie'to< o de( :)e @aga ) *ece e' e(cao de +ero'a 'at)ra(e< e' )' +(a=o m;imo de :)i'ce 156 d9a ca(e'dario a +artir de (afec@a de deig'aci,'< ea(a'do como m9'imoG Nom/re com+(eto< 'Bmero de doc)me'to deide'tidad< 'acio'a(idad< cargo< domici(io y dato de co'tacto i'formaci,' :)e de/er; er act)a(i=ada de ac)erdo a (o cam/io :)e e +rod)=ca'. Dic@a com)'icacio'e de/er;'o/er*ar (a medida de eg)ridad de( cao< a fi' de +roteger (a ide'tidad de( Oficia( deC)m+(imie'to.1.3 La 7I-8erB aig'ar; )'a c(a*e o c,digo ecreto :)e +o'dr; e' co'ocimie'to B'icame'tede( Oficia( de C)m+(imie'to o de( :)e @aga ) *ece e' e( cao de +ero'a 'at)ra(e y de(,rga'o )+er*ior corre+o'die'te< co' e( :)e e ide'tificar; e' toda ) com)'icacio'e

dirigida a (a 7I-8erB y a ) corre+o'die'te ,rga'o )+er*ior< de/ie'do o/er*ar e' )com)'icacio'e (a medida de eg)ridad +erti'e'te.A('%6! 20.- O$#%#& "e C6:#:#e5'!!0.1 E( Oficia( de C)m+(imie'to e e( f)'cio'ario deig'ado +or cada )'o de (o )>etoO/(igado a i'formar a dedicaci,' ec()i*a y e e( re+o'a/(e< >)'to co' e( Directorio y e(&ere'te &e'era( de (o )>eto O/(igado a i'formar< de *igi(ar e( c)m+(imie'to de( itema+ara detectar o+eracio'e o+ec@oa de (a*ado de acti*o y fi'a'ciamie'to de terrorimo.!0.! E( Oficia( de C)m+(imie'to tie'e ra'go de gere'te de( )>eto o/(igado< de+e'de >er;r:)icame'te< de'tro de( orga'igrama f)'cio'a(< directame'te de( Directorio< y go=a dea/o()ta a)to'om9a e i'de+e'de'cia e' e( e>ercicio de (a re+o'a/i(idade y f)'cio'e :)e (ecorre+o'de' de ac)erdo a (a Ley< de/i'doe(e aig'ar (o rec)ro e i'fraetr)ct)ra'ecearia +ara e( adec)ado c)m+(imie'to de ) re+o'a/i(idade< f)'cio'e yco'fide'cia(idad< e'tre otro c,digo de ide'tidad y medio de com)'icaci,' e'cri+tado +ara

) eg)ridad.!0.3 E( i'forme :)e e( Oficia( de C)m+(imie'to +ree'ta a( 8reide'te de Directorio o/re )geti,' a :)e e refiere e( (itera( f. de( ')mera( 10.!.1 de( art9c)(o 10 de (a Ley< te'dr; )'a+eriodicidad trimetra( y ) co'te'ido m9'imo er; eta/(ecido +or e( ,rga'o )+er*ior e'f)'ci,' de (a +artic)(are caracter9tica de cada )>eto O/(igado< +re*ia co'formidad e+reade (a 7I-8erB. E' e( cao de a:)e((o )>eto O/(igado a i'formar :)e care=ca' de e'te)+er*ior< eta fac)(tad corre+o'der; ec()i*ame'te a (a 7I-8erB.!0.4 E( i'forme emetra( :)e de/e emitir e( Oficia( de C)m+(imie'to o/re e( f)'cio'amie'to y'i*e( de c)m+(imie'to de( itema de detecci,' de( (a*ado de acti*o y#o de( fi'a'ciamie'to de(terrorimo +or +arte de( )>eto o/(igado< a :)e e refiere e( (itera( g. de( ')mera( 10.!.1 de(art9c)(o 10 de (a Ley y ) co'te'ido m9'imo< er; eta/(ecido +or e( ,rga'o )+er*ior e'f)'ci,' de (a +artic)(are caracter9tica de cada )>eto O/(igado< +re*ia co'formidad e+reade (a 7I-8erB. E' e( cao de a:)e((o )>eto O/(igado a i'formar :)e care=ca' de e'te)+er*ior< eta fac)(tad corre+o'der; ec()i*ame'te a (a 7I-8erB.!0.5 E( i'forme me'cio'ado e' e( ')mera( +recede'te de/e er +)eto e' co'ocimie'to de(Directorio de( )>eto o/(igado< e' e( me ca(e'dario ig)ie'te a( *e'cimie'to de( +er9odoemetra( re+ecti*o y a(ca'=ado a (a 7I-8erB y a( orga'imo )+er*ior de( )>eto o/(igado<i (o t)*iere< de'tro de (o :)i'ce d9a ca(e'dario ig)ie'te a (a fec@a e' :)e e @aya +)etoa:)e( e' co'ocimie'to de( Directorio o imi(ar de( )>eto O/(igado.!0.$ No +)ede er deig'ado como Oficia( de C)m+(imie'toG E( A)ditor I'ter'o de( )>etoo/(igado< (a +ero'a dec(arada e' :)ie/ra< (a +ero'a co'de'ada +or comii,' dede(ito do(oo o (o i'c)ro e' a(g)'o de (o im+edime'to +reciado e' e( art9c)(o 3$5 de(a Ley Nº !$"0!< ece+t)a'do e( i'cio ! de( me'cio'ado art9c)(o.A('%6! 21.- C&s!s Ese%#&es!1.1 Lo )>eto O/(igado a i'formar :)e +or ) +artic)(are caracter9tica 'o re:)iera'i'tegrare +(e'ame'te a( itema de +re*e'ci,'< de ac)erdo a (o ea(ado +or e( (itera( /. de(')mera( 10.!.1 de( art9c)(o 10 de (a Ley< +odr;' er ec()ido de( c)m+(imie'to dedetermi'ada o/(igacio'e +or +arte de( ,rga'o )+er*ior media'te reo()ci,' a)toritati*a<

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+re*ia o(icit)d o co'formidad de (a 7I-8erB. E' e( cao de a:)e((o )>eto O/(igado ai'formar :)e care=ca' de e'te )+er*ior< eta fac)(tad corre+o'der; ec()i*ame'te a (a7I-8erB.!1.! Lo )>eto O/(igado a i'formar co'forma'te de )' mimo gr)+o eco',mico +odr;''om/rar )' o(o Oficia( de C)m+(imie'to< de'omi'ado Oficia( de C)m+(imie'to Cor+orati*o<

+ara (o c)a( de/er;' co'tar co' (a a+ro/aci,' e+rea de (o tit)(are de (o orga'imo)+er*iore corre+o'die'te y de( Director E>ec)ti*o de (a 7I-8erB< +re*ia o(icit)d dea)tori=aci,' +or +arte de( )>eto o/(igado.!1.3 Lo 2a'co M)(ti'acio'a(e a :)e e refiere (a Dcimo tima Di+oici,' -i'a( yCom+(eme'taria de (a Ley Nº !$"0! y (a )c)ra(e de /a'co de( eterior e' e( 8erB< +odr;'deig'ar )' Oficia( de C)m+(imie'to a dedicaci,' 'o ec()i*a< :)ie' 'eceariame'te te'dr;reide'cia +erma'e'te e' e( 8erB. 8ara e((o de/er;' co'tar co' (a a+ro/aci,' e+rea de (otit)(are de (o orga'imo )+er*iore corre+o'die'te y de( Director E>ec)ti*o de (a 7I-8erB.A('%6! 22.- De & A6"#'!(& "e !s S6@e'!s O?#&"!s & #5$!(:&( !!.1 La a)ditor9a i'ter'a y (a a)ditor9a eter'a de (o )>eto O/(igado a i'formar :)e ea'+ero'a >)r9dica de/e' c)m+(ir y *erificar e( c)m+(imie'to de( itema de +re*e'ci,' de((a*ado de acti*o y#o fi'a'ciamie'to de( terrorimo de( )>eto o/(igado< a9 como e(

c)m+(imie'to de (a 'orma eta/(ecida e' (a Ley< e( +ree'te Reg(ame'to y (a di+oicio'ere(acio'ada co' +re*e'ci,' de (a*ado de acti*o y fi'a'ciamie'to de terrorimo.

!!.! Lo ,rga'o )+er*iore y (a 7I-8erB +odr;' eta/(ecer (a (a/ore m9'ima :)e de/e'rea(i=ar (a a)ditor9a i'ter'a y eter'a +ara c)m+(ir co' (o di+)eto +or (a Ley y e( +ree'teReg(ame'to.!!.3 La firma a)ditora i'de+e'die'te a :)e e refiere e( (itera( a. de( ')mera( 10.!.3 de( art9c)(o10 de (a Ley< de/er; remitir (a co'c()io'e de( i'forme a (a 7I-8erB e' )' +(a=o m;imo detrei'ta 306 d9a co'tado a +artir de (a fec@a de dic@o i'forme. La 7I-8erB +odr; o(icitar co+ia de dic@o i'forme< te'ie'do e( )>eto o/(igado o (a firma a)ditora )' +(a=o m;imo deci'co 56 d9a +ara remitir(o.!!.4 Lo i'forme e+ecia(e 'o com+(eme'tario a( I'forme -i'a'ciero A')a( eta/(ecido e'e( (itera( /. de( ')mera( 10.!.3 de( art9c)(o 10 de (a Ley< a emitire +or (a firma a)ditora

i'de+e'die'te< diti'ta a (a :)e emite e( I'forme A')a( de (o Etado -i'a'ciero de( )>etoO/(igado< corre+o'de' a (o cao de i'c)m+(imie'to a (a di+oicio'e o/re +re*e'ci,'de( (a*ado de acti*o y fi'a'ciamie'to de terrorimo ea(ada e' (a Ley< e( +ree'teReg(ame'to y (a 'orma emitida +or e( ,rga'o )+er*ior y (a 7I-8erB< :)e dic@o orga'imo)+er*ior determi'e como re)(tado de (a (a/ore de co'tro( y )+er*ii,' de (o )>etoO/(igado a i'formar :)e e e'c)e'tra' de'tro de( ;m/ito de ) com+ete'cia. 8ara c)m+(ir co' (a com)'icaci,' referida e' e( (itera( /. de( ')mera( 10.!.3 de( art9c)(o 10 de (a Ley< (o,rga'o )+er*iore te'dr;' )' +(a=o m;imo de :)i'ce 156 d9a +ara remitir (acom)'icaci,'< co'tado a +artir de (a fec@a de emitido (o i'forme.A('%6! 2.- I5$!(:es #5"ee5"#e5'es "e %6:#:#e5'!8ara efecto de (o ea(ado e' e( art9c)(o a'terior y co'forme a( art9c)(o 11 de (a Ley< e( i'forme:)e emita (a firma de a)ditor9a eter'a co'tratada de ac)erdo a (o di+)eto e' e( (itera( a6 de(')mera( 10.!.3 de( art9c)(o 10 de (a Ley y e( ')mera( !!.4 de( art9c)(o +recede'te de( +ree'teReg(ame'to< de/er; co'iderar c)a'do me'o (o ig)ie'teG1. Co'tro(e i'ter'o im+(eme'tado +or (o )>eto O/(igado a i'formar +ara +re*e'ir odetectar e( (a*ado de acti*o y#o fi'a'ciamie'to de( terrorimo.!. ea(e de a(erta +ara (a detecci,' de o+eracio'e i'))a(e.3. Regitro de o+eracio'e i'))a(e y criterio +or 'o @a/er ido co'iderada [email protected]. Regitro de o+eracio'e o+ec@oa y +rocedimie'to eg)ido +ara (a com)'icaci,' a (a7I-8erB.5. C(ie'te ece+t)ado de( regitro de o+eracio'e y ) >)tificaci,'.$. 8rocedimie'to +ara e( aeg)ramie'to de (a ido'eidad de( +ero'a( de (o )>eto O/(igadoa i'formar.". Co'ocimie'to y ca+acitaci,' de( +ero'a( de( +rograma de +re*e'ci,' de( (a*ado de acti*oy#o fi'a'ciamie'to de( terrorimo.%. 8rocedimie'to de eg)ridad e' e( a(mace'amie'to de (a i'formaci,' f9ica y e(ectr,'icacorre+o'die'te a( regitro de o+eracio'e.. 8(a' y +rocedimie'to de tra/a>o de( Oficia( de C)m+(imie'to.

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10. 8(a'< +rocedimie'to y +a+e(e de tra/a>o de a)ditor9a i'ter'a.11. a'cio'e i'ter'a +or i'c)m+(imie'to de( C,digo de Co'd)cta o de (a di+oicio'eeta/(ecida e' (a Ley y e( +ree'te Reg(ame'to.1!. Otra :)e eta/(e=ca e( ,rga'o )+er*ior< +re*ia o(icit)d o co'formidad de (a 7I-8erB.E' e( cao de a:)e((o )>eto O/(igado a i'formar :)e care=ca' de e'te )+er*ior< eta

fac)(tad corre+o'der; ec()i*ame'te a (a 7I-8erB.A('%6! 24.- De & %!:(&3e5'& "e :e'&es ,! #e"(&s (e%#!s&s8ara efecto de (o di+)eto e' e( (itera( e6 de( ')mera( .! de( art9c)(o de (a Ley< o' meta(ey#o +iedra +recioaG e( oro< (a +(ata< e( +(ati'o< e( +a(adio< e( rodio< e( tita'io< e( co/a(to< e(a()mi'io< e( '9:)e(< e( co/re< e( =i'c< e( rodio< e( r)terio< e( cadmio< e( iridio< e( etao< e(merc)rio< e( +(omo< e( /im)to< (a ;gata< (a ag)amari'a< e( ;m/ar< (a amatita< e( a=a/ac@e< e(/eri(o< e( cora(< e( diama'te< (a emera(da< e( gra'ate< (a @ematite< e( >ade< e( (a+i(;=)(i< e( r)/9<e( =afiro< e( to+acio< (a ma(a:)ita y adicio'a(me'te c)a(:)ier otro meta( y#o +iedra +recioaco'iderado como ta(e e' e( mercado i'ter'acio'a(.

CAPTULO IV

DE LA INVESTIGACIN CONUNTA Y ASISTENCIA TCNICA

A('%6!s 2*.- De &s I53es'#&%#!5es C!5@65'&s!5.1 La i'*etigacio'e co'>)'ta co' i'tit)cio'e y e'tidade +B/(ica 'acio'a(e a :)e@ace refere'cia e( i'cio "6 de( art9c)(o 3 de (a Ley o' a:)e((a accio'e de a+oyo o(icitadaB'icame'te< y de ac)erdo a ) o/>eto< +or (a 7I-8erB.!5.! E fac)(tad de (a 7I-8erB eta/(ecer (a co'dicio'e y a(ca'ce de (a i'*etigaci,'co'>)'ta 'acio'a(< a9 como dar(a +or co'c()ida +or ) +arte c)a'do e c)m+(a e( o/>eto< acriterio de (a 7I-8erB< i' +er>)icio de :)e (a otra e'tidad co'ti'Be co' (a i'*etigaci,'. Aimimo +odr; o(icitar rea/rir(a i e'c)e'tra otro e(eme'to :)e a9 (o amerite.!5.3 La i'*etigacio'e co'>)'ta co' (a i'tit)cio'e i'ter'acio'a(e com+ete'teea(ada e' e( art9c)(o 15 de (a Ley< +odr;' er o(icitada ta'to +or e'tidade etra'>eraa';(oga como +or (a 7I-8erB. La i'*etigacio'e co'>)'ta co' e'tidade etra'>era e' (a:)e (a 7'idad de I'te(ige'cia -i'a'ciera de( 8erB +artici+e< e )>etar;' a (o Co'*e'io< Ac)erdo< Memora'do de E'te'dimie'to o/re (a*ado de acti*o y#o fi'a'ciamie'to de(

terrorimo y +or e( +ri'ci+io de reci+rocidad< a9 como +or (o eta/(ecido e' (a Ley y e' e(+ree'te Reg(ame'to. Aimimo< (a 7I-8erB +odr; dar co'c()ida +or ) +arte (a i'*etigaci,' co'>)'ta i'ter'acio'a(c)a'do e c)m+(a e( o/>eto< a criterio de (a 7I-8erB< i' +er>)icio de :)e (a otra e'tidadco'ti'Be co' (a i'*etigaci,'. Aimimo +odr; o(icitar rea/rir(a i e'c)e'tra otro e(eme'to :)ea9 (o amerite!5.4 La aite'cia tc'ica +re*ita e' e( i'cio %6 de( Art9c)(o 3 de (a Ley co'ite e' co(a/orar co' i'*etigacio'e de (a*ado de acti*o y#o fi'a'ciamie'to de( terrorimo< tra'mitie'do (ai'formaci,' reci/ida de e'tidade a';(oga ) @om,(oga a (a 7I-8erB e' e( etra'>ero< e'/ae a (o co'*e'io< ac)erdo< memora'do de e'te'dimie'to y a( +ri'ci+io de reci+rocidad.E( re:)erimie'to de aite'cia tc'ica de/e co'te'er i'formaci,' de (a ide'tificaci,' de (a+ero'a 'at)ra(e o >)r9dica :)e i'ter*ie'e' e' (a o+eraci,' o+ec@oa< re(aci,' ydecri+ci,' de (a o+eracio'e rea(i=ada y )'a /re*e decri+ci,' de (o @ec@o )/yace'tea tra* de( -orm)(ario de Re:)erimie'to de Aite'cia Tc'ica< a+ro/ado +or Reo()ci,'Directora( de (a 7I-8erB< e efect)ar; e( re:)erimie'to de aite'cia tc'ica.La i'formaci,' tramitida +or (a 7I-8erB e )>etar; a (a co'fide'cia(idad y reer*aeta/(ecida e' e( Art9c)(o 13.! de( +ree'te Reg(ame'to.

CAPTULO V

DE LA OBLIGACIN DE DECLARAR EL INGRESO YO SALIDA DE DINERO YOINSTRUMENTOS FINANCIEROS

A('%6! 2.- De & !?#&%#85 "e "e%&(&( Toda +ero'a 'acio'a( o etra'>era :)e i'gree y#o a(ga de( +a9< et; o/(igada a dec(arar /a>o >)rame'to i +orta di'ero e' efecti*o y#o e' i'tr)me'to fi'a'ciero +or m; de 710<000.00 die= mi( y 00#100 d,(are america'o6 o ) e:)i*a(e'te e' mo'eda 'acio'a( ) otramo'eda etra'>era< ya ea co'igo o e' ) e:)i+a>e acom+aado.

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8ara efecto de( c)m+(imie'to de (o di+)eto e' (a eta Di+oici,' Com+(eme'taria<Tra'itoria y -i'a( de (a Ley< e )ti(i=ar;' (o factore de co'*eri,' mo'etaria a+ro/ado +or (a)+eri'te'de'cia Nacio'a( Ad>)'ta de Ad)a'a< co'forme a (o ea(ado e' e( Reg(ame'to de(a Ley &e'era( de Ad)a'a.

A('%6! 2.- I5s'(6:e5'!s $#5&5%#e(!s8ara efecto de (a dec(araci,' referida e' e( art9c)(o +recede'te< e co'idera' i'tr)me'tofi'a'cieroG1. C@e:)e de *ia>ero!. Accio'e3. 2o'o4. Certificado de de+,ito5. Otro i'tr)me'to fi'a'ciero.A('%6! 2+.- De & "e%&(&%#85La dec(araci,' de i'greo de/e efect)are e' e( doc)me'to de'omi'ado UDec(araci,' F)radade E:)i+a>e I'greo< c)yo formato e a+ro/ado +or (a 7NAT< y de/e co'te'er como m9'imo(a ig)ie'te i'formaci,'G Ide'tidad de( dec(ara'te< doc)me'to oficia( de ide'tidad< 'acio'a(idad<direcci,' de( dec(ara'te e' ) +a9 de reide'cia< direcci,' de( dec(ara'te e' e( +a9< mo'to

dec(arado< ti+o de mo'eda y ti+o de i'tr)me'to 'egocia/(e. E( formato de/e er +ro+orcio'ado/a>o re+o'a/i(idad +or (a em+rea tra'+ortita a todo (o *ia>ero a( mome'to de i'grear a( +a9.La Dec(araci,' de a(ida de/e efect)are e' (a UDec(araci,' F)rada de E:)i+a>e a(ida< c)yoformato y co'te'ido e a+ro/ado +or (a 7NAT. La 7NAT< aimimo< eta/(ecer; e( mome'toy e( re+o'a/(e de (a e'trega de (a referida Dec(araci,' F)rada.7'a *e= efect)ada (a dec(araci,'< e( *ia>ero (a e'tregar; de/idame'te )crita a( +ero'a( de (a7NAT e' e( co'tro( de e'trada y#o a(ida de( aero+)erto i'ter'acio'a(< +)erto o +)eto deco'tro( fro'teri=o< egB' ea e( cao.Lo admi'itradore o co'ceio'ario de (o aero+)erto i'ter'acio'a(e y +)erto< :)eda'o/(igado a /ri'dar a (a 7NAT toda (a faci(idade 'ecearia +ara e( co'tro( ad)a'ero de (o*ia>ero< e' c)m+(imie'to de (o di+)eto +or (a Ley y e( +ree'te Reg(ame'to.A('%6! 29.- De C!5'(!

E( co'tro( de (a dec(araci,' e efect)ar; e' forma a(eatoria y e(ecti*a< c)a'do (a +ero'ai'gree a( +a9 di'ero e' efecti*o. Dic@o co'tro( e ((e*a a ca/o co'>)'tame'te co' e( de )e:)i+a>e< de/ie'do efect)are a re:)erimie'to de (a 7NAT +or (a e'tidad /a'caria deig'ada+or (a 7I- 8erB< c)ya ofici'a de/e e'co'trare de'tro de( ()gar do'de e efectBa e( co'tro(ad)a'ero< e' (a =o'a +rimaria< a fi' de :)e efectBe e( co'teo de di'ero.E( co'tro( de (a dec(araci,' e efect)ar; de ac)erdo a (o di+)eto e' e( art9c)(o 31.5 de(+ree'te Reg(ame'to< c)a'do (a +ero'a a(ga de( +a9.La 7I-8erB act)ar; como E'te )+er*ior de( c)m+(imie'to de (o di+)eto e' (a etaDi+oici,' Com+(eme'taria< Tra'itoria y -i'a( de (a Ley.A('%6! 0.- De !s Re#s'(!sLo regitro :)e e ge'ere'< er;' e'tregado +or (a )+eri'te'de'cia Nacio'a( Ad>)'ta de Ad)a'a de (a )+eri'te'de'cia Nacio'a( de Admi'itraci,' Tri/)taria 7NAT6 a (a 7I-8erBde forma a)tomati=ada< de ac)erdo a (o +(a=o :)e +ara ta( efecto determi'e (a 7NAT.A('%6! 1.- De & O:#s#85 ! $&se"&" e5 & "e%&(&%#8531.1 La omii,' o fa(edad e' (a dec(araci,' re+ecto de( im+orte dec(arado /a>o >)rame'to<dar; ()gar a( decomio de( di'ero :)e ((e*e co'igo e( *ia>ero o e' ) e:)i+a>e< y a (a accio'eadmi'itrati*a< ci*i(e y +e'a(e corre+o'die'te< d;'doe c)e'ta de( @ec@o a (a 7I-8erB e')' +(a=o 'o mayor de ete'ta y do "!6 @ora de rea(i=ada (a dec(araci,' >)rada e' e( cao de(a +ro*i'cia de Lima y 8ro*i'cia Co'tit)cio'a( de( Ca((ao< y de ci'co 56 d9a @;/i(e +ara e(cao de otra (oca(idade.31.! A( i'greo< c)a'do (a 7NAT de/a efect)ar e( co'tro( de( di'ero e' efecti*o< +roceder; atra(adar e( e:)i+a>e o /)(to :)e (o co'tie'e a (a ofici'a /a'caria )/icada e' =o'a +rimariaad)a'era a efecto de :)e e +roceda co' ) co'teo. E' cao :)e efect)ado dic@o co'teo edetermi'e :)e e( *ia>ero omiti, dec(arar o dec(ar, fa(ame'te e( f)'cio'ario de( /a'co +rocedea emitir (a corre+o'die'te acta de rete'ci,'< y a de+oitar (a )ma 'o dec(arada< /a>o (a*igi(a'cia de( f)'cio'ario de ad)a'a< iem+re :)e eceda (a ca'tidad de 7 10 000<00< o e(eceo e'co'trado re+ecto a ) dec(araci,'< e' (a c)e'ta o ca>a de eg)ridad :)e +araeto efecto ea(e (a 7I- 8erB. E( acta e )crita +or e( f)'cio'ario /a'cario< e( +ero'a(

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de 7NAT< e( *ia>ero y e( re+ree'ta'te de( Mi'iterio 8B/(ico c)a'do corre+o'da. E' cao:)e e( *ia>ero e 'ieg)e a firmar e( acta< e de>a co'ta'cia de( ta( @ec@o e' (a mima.31.3 e co'idera como error 'o a'cio'a/(e e' (a dec(araci,' 'o )ce+ti/(e de rete'ci,' y)(terior decomio< c)a'do ()ego de efect)ada (a co'*eri,' )ti(i=a'do e( factor de co'*eri,'mo'etaria fi>ado +or 7NAT< e determi'a )'a *ariaci,' 'o mayor de( 0.5K re+ecto de(

im+orte dec(arado y< c)a'do e( *ia>ero dec(are 'o +ortar di'ero e' efecti*o +or )' mo'to mayor a 7 10<000.00< y rea(i=ado e( co'tro( e determi'e :)e (a ca'tidad 'o dec(arada 'o )+era+or m; de( 0.5K de dic@o mo'to< ()ego de a+(icado e( factor de co'*eri,' fi>ado +or 7NAT.31.4 E' cao :)e (a dec(araci,' e efect) e' co'tro(e ad)a'ero do'de 'o eite ofici'a/a'caria )/icada e' =o'a +rimaria< e +roceder; a rece+cio'ar (a dec(araci,'< (a c)a( er;+)eta de co'ocimie'to a (a 7I-8ER co'forme (o ea(ado e' e( +;rrafo 30.1 de( +ree'teart9c)(o.31.5 A (a a(ida< (a 7NAT +rocede a co'tro(ar (a +ree'taci,' de (a dec(araci,' +rocedie'do ai'formar a (a 7I-8erB o/re ete @ec@o co'forme (o ea(ado e' e( +;rrafo 31.1 de( +ree'teart9c)(o.E o/(igatoria (a +artici+aci,' de (a (9'ea area y de (o admi'itradore de (o +)erto<aero+)erto y termi'a(e terretre e' e( co'tro( de (o e:)i+a>e :)e +orte' co'igo (a+ero'a< de/ie'do 'otificar a (a 7NAT c)a'do de (a re*ii,' efect)ada a( e:)i+a>e e

o+ec@e (a eite'cia de di'ero e' efecti*o.La em+rea de tra'+orte areo< mar9timo y terretre< de/e' i'tr)ir a ) c(ie'te +ara :)eregitre' ) em/ar:)e co' (a de/ida a'tici+aci,' e' cao :)e +orte' di'ero e' efecti*o aefecto de +roceder co' e( co'teo de( di'ero a'te de (a a(ida de( medio de tra'+orte.31.$ 8ara e( deem+eo de ) f)'cio'e (a 7NAT< +odr; re:)erir e( a)i(io de( Mi'iterio8B/(ico :)e er; +retado de i'mediato /a>o re+o'a/i(idad< e' e+ecia( c)a'do e( *ia>ero e'ieg)e a a/rir ) e:)i+a>e y dem; /)(to :)e +orte co'igo< e'tre otro cao.31." 8ara efecto de (o di+)eto e' e( +ree'te art9c)(o< (o f)'cio'ario de( /a'co et;'o/(igado< /a>o re+o'a/i(idad< a /ri'dar toda (a faci(idade de( cao y efect)ar e( co'teo de(di'ero e' efecti*o e' +ree'cia de( f)'cio'ario de (a 7NAT y de( *ia>ero< de/ie'do (aa)toridade i'ter*i'ie'te ado+tar (a medida de eg)ridad corre+o'die'te.31.% La 7I-8erB +odr; )cri/ir co'*e'io co' i'tit)cio'e /a'caria o fi'a'cieraeta/(ecida e' e( +a9 +ara coady)*ar a( c)m+(imie'to de (o di+)eto e' (a eta Di+oici,'

Com+(eme'taria Tra'itoria y -i'a( de (a Ley.31. La a'ci,' admi'itrati*a de decomio +or (a fa(a dec(araci,' y#o (a omii,' de dec(arar<er; a+(icada +or (a 7I-8erB e' ) co'dici,' de E'te )+er*ior< e' e( trmi'o de :)i'ce 156d9a @;/i(e ig)ie'te a (a com)'icaci,' de rete'ci,' efect)ada +or 7NAT a (a 7I-8erB< a(a c)a( e de/er; ad>)'tar e( acta de rete'ci,' do'de e de>a co'ta'cia de( @ec@o< e( i'formecorre+o'die'te< a9 como co+ia de (a co'ta'cia de( de+,ito.31.10 E' e( co'tro( de( di'ero e' efecti*o e +re)me (a *eracidad< i' admitir +r)e/a e'co'trario< de (o acto com+ro/ado +or (o f)'cio'ario i'ter*i'ie'te y co'ig'ado e' e( actacorre+o'die'te.31.11 La 7I-8erB media'te Reo()ci,' Directora( eta/(ecer; e( +rocedimie'to deim+)g'aci,' de (a citada a'ci,' de decomio.A('%6! 2.- A#%&%#85E( di'ero decomiado er; admi'itrado +or (a 7I-8erB< y co'tit)ir; )' fo'do :)e er*ir; +arac)/rir (o gato de tramitaci,'< geti,'< tratamie'to a)tomati=ado de (o Regitro :)e ege'ere' y otro :)e e ge'ere' +or (a a+(icaci,' de (a eta Di+oici,' Com+(eme'taria<Tra'itoria y -i'a( de (a Ley.7'a *e= :)e :)ede firme (a a'ci,' admi'itrati*a de decomio y deco'tado (o gato detramitaci,' y de geti,' a :)e a()de e( +;rrafo +recede'te< e tra'ferir; a (a 7NAT e( 50Kde( di'ero y#o i'tr)me'to fi'a'ciero decomiado.L)ego de c)/ierto (o gato me'cio'ado e' e( +rimer +;rrafo y efect)ada (a tra'fere'cia a:)e e refiere e( +;rrafo a'terior< e( difere'cia( e tra'ferir; a )'a c)e'ta de( Teoro 8B/(ico yco'tit)ir; i'greo de ete B(timo.

DISPOSICIN TRANSITORIA Y FINAL>5#%&.- De & !?#&%#85 "e "e%&(&( e #5(es! ,! s&#"& "e "#5e(! ,! #5s'(6:e5'!s$#5&5%#e(!s.La im+(eme'taci,' de( +rocedimie'to de dec(araci,' +ara e( co'tro( de i'greo y a(ida dedi'ero e' efecti*o e i'tr)me'to fi'a'ciero e efect)ar; de ac)erdo a( cro'ograma :)e

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7/17/2019 ARCHIVO NORMAS LEGALES

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I CURSO DE CAPACITACION PARA DESPACHADORES DE ADUANA RESOL. SBS N° 2249-2013

eta/(e=ca (a 7NAT. La im+(eme'taci,' de( +rocedimie'to de a+(icaci,' de (a a'ci,' dedecomio e efect)ar; de ac)erdo a( cro'ograma :)e eta/(e=ca (a 7NAT e' coordi'aci,'co' (a 7I-8erB< e( c)a( et; co'dicio'ado a (a eite'cia de )'a e'tidad /a'caria e' (a =o'a+rimaria do'de et' )/icado (o co'tro(e ad)a'ero y a (a ce(e/raci,' de co'*e'io e'tre(a 7I-8erB y (a e'tidade /a'caria.

LEH Nº !""$5

LEH Nº !%355

LEH N !%50

DECRETO LE&ILATIVO N %$

DECRETO LEH N !54"5

DECRETO LE&ILATIVO N %5

LEY N° 299

LEY N° 29+1