ASISTENCIA MUTUA EN MATERIA PENAL Oficina de Asuntos Internacionales Agosto 17-20, 2010 Buenos...

ASISTENCIA MUTUA EN ASISTENCIA MUTUA EN MATERIA PENALMATERIA PENAL

Oficina de Asuntos Internacionales

Agosto 17-20, 2010

Buenos Aires, Argentina

Oficina de Asuntos InternacionalesOficina de Asuntos Internacionales

Autoridad Central de EEUUAutoridad Central de EEUU

Departamento de Justicia, División PenalDepartamento de Justicia, División Penal

1301 New York Avenue, N.W.1301 New York Avenue, N.W.

Washington, D.C. 20005Washington, D.C. 20005

(202) 514-0000(202) 514-0000

Equipo de Sur AméricaEquipo de Sur América

Magdalena Boynton – Directora Magdalena Boynton – Directora

(202) 514-0032(202) 514-0032

[email protected]@usdoj.gov

ObjectivoObjectivo

Resumen del proceso de asistencia Resumen del proceso de asistencia mutua penal-enfoque en materia mutua penal-enfoque en materia financierafinanciera

Resumen de ley de decomiso de Resumen de ley de decomiso de bienes en los EEUUbienes en los EEUU

I. MEDIOS INFORMALESI. MEDIOS INFORMALES

• AGREGADOS DE FBI, DEAAGREGADOS DE FBI, DEA• AGREGADO DEL DEPTO. SEGURIDAD DEL TERRITORIO AGREGADO DEL DEPTO. SEGURIDAD DEL TERRITORIO

NACIONALNACIONAL DIRECCION DE IMIGRACION Y ADUANAS (ICE)DIRECCION DE IMIGRACION Y ADUANAS (ICE)• DIRECCION DE ADUANAS Y PROTECCION FRONTERIZA (CBP)DIRECCION DE ADUANAS Y PROTECCION FRONTERIZA (CBP)

• INTERPOLINTERPOL• FINCEN (UIF) – FINCEN (UIF) – ACCESIBLE ATRAVES DEL GRUPO EGMONTACCESIBLE ATRAVES DEL GRUPO EGMONT

• OTRAS AGENCIES CON AGREGADURIAS EN EL OTRAS AGENCIES CON AGREGADURIAS EN EL EXTRANJEROEXTRANJERO

• CONSENTIMIENTO VOLUNTARIO (COORDINACION)CONSENTIMIENTO VOLUNTARIO (COORDINACION)

I. I. MEDIOS INFORMALESMEDIOS INFORMALES

EJEMPLOSEJEMPLOS

• Registros públicosRegistros públicos• Registros hotelerosRegistros hoteleros• Títulos de automóvilesTítulos de automóviles• Ubicación de individuosUbicación de individuos• Títulos de bienes raícesTítulos de bienes raíces• Antecedentes penalesAntecedentes penales• Ubicación de artículos, por ejemplo: Ubicación de artículos, por ejemplo:

automóviles, obras de arteautomóviles, obras de arte• Disponibilidad de testigos.Disponibilidad de testigos.

I. I. MEDIOS INFORMALES -MEDIOS INFORMALES -INTERPOLINTERPOL

PROVEE INTERCAMBIO DE INFORMACIÓN PENAL Y PROVEE INTERCAMBIO DE INFORMACIÓN PENAL Y HUMANITARIA. HUMANITARIA.

FISCALES E INVESTIGADORES PUEDEN PEDIR FISCALES E INVESTIGADORES PUEDEN PEDIR ASISTENCIA INVESTIGATIVA PARA DATOS TALES COMO ASISTENCIA INVESTIGATIVA PARA DATOS TALES COMO NOMBRES, ANTECEDENTES PENALES, HUELLAS NOMBRES, ANTECEDENTES PENALES, HUELLAS DACTILARES, REGISTRO DE ARMAS, FOTOGRAFÍAS, DACTILARES, REGISTRO DE ARMAS, FOTOGRAFÍAS, VERIFICACIONES DE CARACTERISTICAS FÍSICAS O VERIFICACIONES DE CARACTERISTICAS FÍSICAS O ENTREVISTAS CON TESTIGOS. . . ENTREVISTAS CON TESTIGOS. . .

COORDINA SOLICITUDES PARA ASISTENCIA --NO COORDINA SOLICITUDES PARA ASISTENCIA --NO INVESTIGAINVESTIGA

II. MEDIOS FORMALESII. MEDIOS FORMALES

ACUERDOS/CONVENCIONESACUERDOS/CONVENCIONES

Tratado Bilateral de Asistencia Jurídica en Materia Tratado Bilateral de Asistencia Jurídica en Materia Penal entre Argentina y EEUUPenal entre Argentina y EEUU

Art. 1: Alcance amplio—”asistencia…en materia Art. 1: Alcance amplio—”asistencia…en materia de prevención, investigación y enjuiciamiento de de prevención, investigación y enjuiciamiento de delitos, y en los procedimientos relacionados con delitos, y en los procedimientos relacionados con cuestiones penales.”cuestiones penales.”



Convención Interamericana sobre Asistencia Convención Interamericana sobre Asistencia Mutua en Materia Penal (OEA/Convención de Mutua en Materia Penal (OEA/Convención de Nassau)Nassau)

Art. 7(d): Embargo y secuestro de bienes, Art. 7(d): Embargo y secuestro de bienes, inmovilización de activos y asistencia en inmovilización de activos y asistencia en procedimientos relativos a la incautación.procedimientos relativos a la incautación.

II. MEDIOS FORMALES II. MEDIOS FORMALES


Convención de las Naciones Unidas de 1988 Convención de las Naciones Unidas de 1988 sobre el Tráfico Ilícito de Estupefacientes y sobre el Tráfico Ilícito de Estupefacientes y Sustancias Psicotrópicas (Convención de Viena)Sustancias Psicotrópicas (Convención de Viena)

Art. 3.1: Lavado de activos (se penaliza)Art. 3.1: Lavado de activos (se penaliza)

Art. 7.2(f-g): Información financiera y rastreo de Art. 7.2(f-g): Información financiera y rastreo de activos y bienesactivos y bienes


ACUERDOS/CONVENCIONESACUERDOS/CONVENCIONES UNTOCUNTOC Art. 7: Penalizar lavado de activosArt. 7: Penalizar lavado de activos

• Establecer régimen interno de Establecer régimen interno de reglamentaciónreglamentación

• Implementar detección del movimiento Implementar detección del movimiento de instrumentos negociables que de instrumentos negociables que atrevsan las fronteras nacionalesatrevsan las fronteras nacionales

• Adoptar medidas de incautación y Adoptar medidas de incautación y decomisodecomiso

• Montar UIFMontar UIF



UNTOCUNTOC Art. 18: Asistencia pertinente al Art. 18: Asistencia pertinente al

lavado de activos, identificación y lavado de activos, identificación y localización de productos, bienes e localización de productos, bienes e instrumentos de delitosinstrumentos de delitos

Grupo EgmontGrupo Egmont

19951995 Palacio Egmont Arenberg en BruselasPalacio Egmont Arenberg en Bruselas Fomentar colaboración entre UIFsFomentar colaboración entre UIFs 116 UIFs de mas de 100 países116 UIFs de mas de 100 países

FinCENFinCEN

1990: UIF de los EEUU1990: UIF de los EEUU Conforme a leyes internas, recibe Conforme a leyes internas, recibe

información financiera de cientos de información financiera de cientos de miles de institucionesmiles de instituciones

Analiza información a fin de apoyar Analiza información a fin de apoyar investigaciónes de delitos financierosinvestigaciónes de delitos financieros

Colabora con UIFs otro paisesColabora con UIFs otro paises

MEDIOS FORMALES-MEDIOS FORMALES-CARTAS ROGATORIASCARTAS ROGATORIAS

Juzgado a juzgadoJuzgado a juzgado

Enviadas al Departmento de EstadoEnviadas al Departmento de Estado

Menos eficienteMenos eficiente

DemoraDemora


EJEMPLOSEJEMPLOS• Documentos bancariosDocumentos bancarios• Allanamientos e incautacionesAllanamientos e incautaciones• Entrevistas y declaraciones formales de testigos Entrevistas y declaraciones formales de testigos • Inmovilización y decomiso de bienesInmovilización y decomiso de bienes• Otras pruebas que requieren acción judicialOtras pruebas que requieren acción judicial


PROCEDIMIENTO PROCEDIMIENTO

1.1. Autoridad Central (AC) presenta Autoridad Central (AC) presenta pedido de asistencia a Autoridad pedido de asistencia a Autoridad Central de Estados Unidos—Central de Estados Unidos—

Oficina de Asuntos Internacionales Oficina de Asuntos Internacionales (OAI)(OAI)


2.2. Si OAI determina que la solicitud Si OAI determina que la solicitud reúne reúne los requisitos del Tratado, OAI los requisitos del Tratado, OAI remite remite la solicitud al juzgado u otra la solicitud al juzgado u otra agencia agencia competente para su competente para su diligenciamiento. diligenciamiento.

3.3. Una vez ejecutado el pedido, la Una vez ejecutado el pedido, la agencia agencia que la diligenció remite la que la diligenció remite la información información a OAI a OAI

4.4. OAI remite la información a la ACOAI remite la información a la AC

II. MEDIOS FORMALESII. MEDIOS FORMALESREQUISITOSREQUISITOS

1.1. SUMARIO DE LOS HECHOS:SUMARIO DE LOS HECHOS:• Crónica de la conducta punibleCrónica de la conducta punible• Demostrar nexo entre la conducta punible y la asistencia Demostrar nexo entre la conducta punible y la asistencia

requeridarequerida• Demostrar sospecha razonable o causa probable, si ley de Demostrar sospecha razonable o causa probable, si ley de

EEUU lo requiere, p.e. ordenes de allanamiento, etc.EEUU lo requiere, p.e. ordenes de allanamiento, etc.

2.2. PRECISAR EL ARTICULO PENAL RELEVANTE PRECISAR EL ARTICULO PENAL RELEVANTE 3.3. PRECISAR PERSONAS Y ENTIDADES INVOLUCRADASPRECISAR PERSONAS Y ENTIDADES INVOLUCRADAS4.4. PRECISAR NECESIDAD DE LA ASISTENCIAPRECISAR NECESIDAD DE LA ASISTENCIA5.5. PRECISAR ASISTENCIA SOLICITADAPRECISAR ASISTENCIA SOLICITADA6.6. DETALLAR PROCEDIMIENTO A SEGUIRDETALLAR PROCEDIMIENTO A SEGUIR7.7. CONFIDENCIALIDADCONFIDENCIALIDAD

* * * TRADUCCION* * ** * * TRADUCCION* * *

Redacción de SolicitudRedacción de Solicitud

Utilizar lenguaje sencilloUtilizar lenguaje sencillo Evitar terminología técnicaEvitar terminología técnica Relatar hechos como si se tratara de Relatar hechos como si se tratara de

una narración cotidiana, en vez de una narración cotidiana, en vez de documento jurídico.documento jurídico.

Incluya solo anexos relevantes.Incluya solo anexos relevantes.

EVIDENCIA O TESTIMONIO DE UN EVIDENCIA O TESTIMONIO DE UN ACUSADO O PERSONA DE INTERESACUSADO O PERSONA DE INTERES

• EN EEUU NO PUEDE SER OBLIGADO A EN EEUU NO PUEDE SER OBLIGADO A AUTOINCRIMINARSE EN DAR EVIDENCIA O AUTOINCRIMINARSE EN DAR EVIDENCIA O DECLARACION. DECLARACION.

• PERO, NO PUEDE REHUSAR SI SOLO TEME PERO, NO PUEDE REHUSAR SI SOLO TEME PROCESO CRIMINAL EN PAIS EXTRANJERO—PROCESO CRIMINAL EN PAIS EXTRANJERO—TEMA PROBLEMATICO.TEMA PROBLEMATICO.

• INCLUIR DERECHOS QUE EL TESTIGO Y/O INCLUIR DERECHOS QUE EL TESTIGO Y/O ACUSADO TIENE.ACUSADO TIENE.

Documentos BancariosDocumentos Bancarios

EEUU no cuenta con registro nacional EEUU no cuenta con registro nacional financierofinanciero

Debe proveer datos suficientes para Debe proveer datos suficientes para identificar cuentasidentificar cuentas

Identifique fechas relevantesIdentifique fechas relevantes Evite busquedas demasiados ampliasEvite busquedas demasiados amplias Incluir nombres de personas o Incluir nombres de personas o

entidades relacionadasentidades relacionadas

Información ElectrónicaInformación Electrónica

Teléfonos, correo electrónico, Teléfonos, correo electrónico, Facebook, My Space, etc.Facebook, My Space, etc.

Información transmitida por, o Información transmitida por, o almacenada en, EEUUalmacenada en, EEUU


Información que se puede obtener Información que se puede obtener sin orden judicial: sin orden judicial: • Nombre, dirección, numero de teléfono Nombre, dirección, numero de teléfono

y otros datos de identificacióny otros datos de identificación• Modo de pagoModo de pago• Dirección IP asignado durante una Dirección IP asignado durante una

conexiónconexión• Casos de emergencia y/o urgenciaCasos de emergencia y/o urgencia


Información que requiere orden Información que requiere orden judicial: Contenidojudicial: Contenido

Importante:Importante:• Preservar información (si no, retención Preservar información (si no, retención

es limitada, p.e. 90 dias)es limitada, p.e. 90 dias)• Con pedido, retención normalmente por Con pedido, retención normalmente por

180 dias180 dias• Tiempo para mas investigaciónTiempo para mas investigación

USO DE INFORMACION/EVIDENCIAUSO DE INFORMACION/EVIDENCIA

• SE PUEDE PEDIR QUE LA EVIDENCIA SE PUEDE PEDIR QUE LA EVIDENCIA ENVIADA SEA UTILIZADA SOLO PARA EL ENVIADA SEA UTILIZADA SOLO PARA EL USO MENCIONADO EN LA SOLICITUDUSO MENCIONADO EN LA SOLICITUD

• PEDIR PERMISO PARA DIVULGAR/UTILIZAR PEDIR PERMISO PARA DIVULGAR/UTILIZAR PARA OTRO PROPOSITOPARA OTRO PROPOSITO

• ORIGINALES DEBEN SER DEVUELTOS ORIGINALES DEBEN SER DEVUELTOS DESPUES DE USO DESCRITO EN SOLICITUD DESPUES DE USO DESCRITO EN SOLICITUD

TIEMPO DE EJECUCIONTIEMPO DE EJECUCION

Caso típico: Tres a seis meses, si Caso típico: Tres a seis meses, si pedido cumple con requisitospedido cumple con requisitos

Puede demorar más si el caso esta Puede demorar más si el caso esta en litigio en los EEUUen litigio en los EEUU

Ordenes judiciales pueden limitarOrdenes judiciales pueden limitar

SISTEMAS DE DECOMISOSISTEMAS DE DECOMISODE LOS ESTADOS UNIDOSDE LOS ESTADOS UNIDOS

Decomiso PenalDecomiso Penal Decomiso Decomiso en remen rem Decomiso AdministrativoDecomiso Administrativo

SISTEMAS DE DECOMISO SISTEMAS DE DECOMISO DE LOS ESTADOS UNIDOSDE LOS ESTADOS UNIDOS

Decomiso PenalDecomiso Penal• Necesita JurisdicciNecesita Jurisdicción personal (ón personal (in in

personampersonam) – Imputado tiene que ) – Imputado tiene que estar presenteestar presente

• Necesita fallo penal en los EEUUNecesita fallo penal en los EEUU• VENTAJA:VENTAJA: Se puede decomisar Se puede decomisar

bienes legitímos del procesado si bienes legitímos del procesado si no puede encontrar los ilícitosno puede encontrar los ilícitos

SISTEMAS DE DECOMISO SISTEMAS DE DECOMISO DE LOS ESTADOS UNIDOSDE LOS ESTADOS UNIDOS

Decomiso Decomiso en Remen Rem•Necesita JurisdiccNecesita Jurisdiccíon íon in remin rem – –

Control sobre el bienControl sobre el bien•Solamente bienes que son Solamente bienes que son

producto delictivoproducto delictivo•VENTAJA:VENTAJA: No se necesita fallo No se necesita fallo

penal; Se puede decomisar penal; Se puede decomisar bienes de muertos o fugitivosbienes de muertos o fugitivos

SISTEMAS DE DECOMISOSISTEMAS DE DECOMISODE LOS ESTADOS UNIDOSDE LOS ESTADOS UNIDOS

Decomiso AdministrativoDecomiso Administrativo•Un tipo de decomiso Un tipo de decomiso en remen rem•Cuando nadie opone el decomisoCuando nadie opone el decomiso•VENTAJA:VENTAJA: Procedimiento r Procedimiento rápido ápido

fuera de la corte, conserva fuera de la corte, conserva recursos de los tribunalesrecursos de los tribunales

PROTECCIONES EN LOSPROTECCIONES EN LOSPROCESOS ESTADOUNIDENSESPROCESOS ESTADOUNIDENSES

Noticia a tercerosNoticia a terceros Oportunidad de mostrar inocenciaOportunidad de mostrar inocencia

• Penal: Audiencia secundariaPenal: Audiencia secundaria• En RemEn Rem: Dentro de acci: Dentro de acción en sión en si• Pero, si no se presenta durante Pero, si no se presenta durante

plazo especplazo específico, corte ordena ífico, corte ordena decomiso sin oposicióndecomiso sin oposición

PRUEBAS EN LOS PROCESOS PRUEBAS EN LOS PROCESOS ESTADOUNIDENSESESTADOUNIDENSES

Causa probable para Causa probable para incautar/inmobilizarincautar/inmobilizar

Gobierno tiene que probar bien Gobierno tiene que probar bien involucrado en delito (o valor en involucrado en delito (o valor en caso penal) para decomisarlocaso penal) para decomisarlo

Terceros/inocentes establecen Terceros/inocentes establecen ororígen legítimoígen legítimo

ANTES DE HACER UNAANTES DE HACER UNASOLICITUDSOLICITUD

Coordine con la InvestigaciCoordine con la Investigación ón PenalPenal

Deje Suficiente Tiempo Para Que Deje Suficiente Tiempo Para Que Actue el Otro PaísActue el Otro País

Háble con los Encargados de las Háble con los Encargados de las Embajadas y los Colegas de la Embajadas y los Colegas de la Autoridad Central del Otro PaísAutoridad Central del Otro País

ASISTENCIA DESDE ASISTENCIA DESDE LOS ESTADOS UNIDOSLOS ESTADOS UNIDOS

EE.UU. abre acción en corte–Decomiso Penal–Decomiso en Rem

Hacer Cumplir con Fallo Extranjero de Decomiso

Mecanismos para una Incautación Previa

QUE INCLUIR EN UNA QUE INCLUIR EN UNA SOLICITUD A LOS EE.UU.SOLICITUD A LOS EE.UU.

DescripciDescripción Completo del Bien:ón Completo del Bien:• Incluya sitio y valorIncluya sitio y valor

DeclaraciDeclaración de Hechosón de Hechos• Relato de actividad ilegalRelato de actividad ilegal• RelaciRelación entre el bien e ilegalidadón entre el bien e ilegalidad

Proveer Código y CondenaProveer Código y Condena

SOLICITUDES A EE.UU. PARA SOLICITUDES A EE.UU. PARA ABRIR CASOABRIR CASO

DescripciDescripcióón Completa del Bienn Completa del Bien• Incluya sitio y valor del bienIncluya sitio y valor del bien

Declaración de Hechos para Establecer Causa Declaración de Hechos para Establecer Causa ProbableProbable• Hay que describir actividad ilHay que describir actividad ilíícitacita• Hay que describir vinculo al bien y al Hay que describir vinculo al bien y al

imputadoimputado DescripciDescripcióón completa de la ley extranjeran completa de la ley extranjera

• Explique tipificación del delito y sancciónExplique tipificación del delito y sancción Evidencia/Más InformaciónEvidencia/Más Información

• Fallo penal, testimonio de testigos, másFallo penal, testimonio de testigos, más

SOLICITUDES A EE.UU. PARA SOLICITUDES A EE.UU. PARA CUMPLIR CON FALLOCUMPLIR CON FALLO

DescripciDescripcióón Completa del Bienn Completa del Bien• Incluya sitio y valor aproximado del bienIncluya sitio y valor aproximado del bien

Resumen de hechos del caso y descripciResumen de hechos del caso y descripción de ón de procedimientos para decomisoprocedimientos para decomiso

Copia Certificada del FalloCopia Certificada del Fallo Declaración Jurada que explicaDeclaración Jurada que explica

• Imputado recibió noticia con tiempo suficiente Imputado recibió noticia con tiempo suficiente para defenderpara defender

• Fallo se queda válido y no se puede apelar másFallo se queda válido y no se puede apelar más Información adicional que sea requeridoInformación adicional que sea requerido

SOLICITUDES A EE.UU. PARA SOLICITUDES A EE.UU. PARA MEDIDAS PREVENTIVASMEDIDAS PREVENTIVAS

Si Abriendo Caso EstadounidenseSi Abriendo Caso Estadounidense::• Información sobre delito, vínculo a los bienesInformación sobre delito, vínculo a los bienes• Evidencia de causa probable o Copia del Evidencia de causa probable o Copia del

documentación o acusación o arresto (Si solo documentación o acusación o arresto (Si solo arresto/accusación – solo trienta dias).arresto/accusación – solo trienta dias).

Si Se Anticipa Hacer Cumplir con Fallo ExtranjeroSi Se Anticipa Hacer Cumplir con Fallo Extranjero::• Información sobre delito, vínculo al imputado y a los Información sobre delito, vínculo al imputado y a los

bienes, y sobre procedimiento para decomisobienes, y sobre procedimiento para decomiso• Explicación que ha dado o va dar aviso de acciónExplicación que ha dado o va dar aviso de acción• Declaración o copia certificada de órden de incautar Declaración o copia certificada de órden de incautar

(PERO noticia, audiencia dentro de 10 dias)(PERO noticia, audiencia dentro de 10 dias) Información adicional que sea requeridoInformación adicional que sea requerido

OJO!OJO!

Caso DantasCaso Dantas Resumen de hechosResumen de hechos Fallo de la Corte Federal en EEUUFallo de la Corte Federal en EEUU Necesidad de orden finalNecesidad de orden final

RECOMENDACIONRECOMENDACION

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