AUDIENCIAS EN LA ETAPA DE INVESTIGACIÓN

Toda persona tiene derecho a que se respete su libertad personal.

Nadie puede ser privado de su libertad sino en virtud de orden de aprehensión fundada y motivada por autoridad judicial, salvo el caso de flagrancia en los términos de esta ley.

Durante el proceso, las medidas cautelares restrictivas de la libertad serán sólo las establecidas por este ordenamiento, las que deberán tener carácter excepcional y su aplicación debe ser proporcional al bien que

se trata de resguardar. (14)

DERECHO DE LIBERTAD PERSONAL

Toda persona tiene derecho a que se respete su dignidad humana, su seguridad y su integridad física, psíquica y moral.

Nadie puede ser sometido a incomunicación, intimidación, torturas ni a otros tratos crueles, inhumanos y degradantes. La restricción de las comunicaciones sólo podrá ordenarse conforme a las reglas de este ordenamiento. (15)

DIGNIDAD DE LA PERSONA

Desde el momento en que una persona es detenida o se apersone en la investigación preliminar tiene derecho a una defensa adecuada, la cual comprende como elementos esenciales:

I.- Estar asistido por un abogado defensor de su confianza que elija, y a comunicarse libre y privadamente con éste; en caso de no elegirlo, se le asignará un defensor público;

II.- Ser informado de los hechos que se le atribuyen y los derechos que le asisten; y

III.- Tener acceso a los registros de la investigación, consultarlos y disponer del tiempo y los medios adecuados para la preparación de su defensa. (17)

DEFENSA TECNICA.

Desde el inicio del proceso y a lo largo de su desarrollo, las autoridades deben considerar en sus decisiones, tanto las circunstancias perjudiciales para el inculpado, como las favorables a él. (18)

Principio de objetividad.

Los intervinientes deberán actuar con lealtad y buena fe, evitando los planteamientos dilatorios, engañosos, meramente formales y cualquier abuso de las facultades que este ordenamiento les concede. (31).

Deber de lealtad y buena fe.

El ministerio público otorgara, conforme a la ley, información objetiva y completa a los demás actores procesales sobre la investigación realizada y los conocimientos alcanzados.

El ministerio público deberá referirse tanto a los elementos de cargo como a los de descargo, procurando recoger con urgencia los elementos probatorios a fin de determinar si se ejerce o no la acción penal o si se solicita o no el sobreseimiento. (38)

Objetividad y deber de lealtad

La policía no podrá recibir declaración al inculpado, pero podrá entrevistarlo para constatar su identidad.

En caso de que el inculpado manifieste su deseo de declarar, deberá hacerlo saber de inmediato al Ministerio Público para que se le reciba su declaración con las formalidades previstas en este ordenamiento (47)

Restricciones a los integrantes de los cuerpos policiales.

I. Recopilar información sobre los hechos. En estos casos deberá de informar Inmediatamente al Ministerio Público.

II. Confirmar la información que reciba. VI. Entrevistar a los testigos

presumiblemente útiles para descubrir la verdad. Cuando los testigos sean menores de edad, deberán estar acompañados por quienes ejerzan la patria potestad, custodia, tutela… Las entrevistas se harán constar en un registro de diligencias policiales efectuadas.

Atribuciones de la policía en funciones de investigación (43).

III. Practicar los actos de investigación para esclarecer los hechos materia de la denuncia o querella.

V. Ordenar y dirigir la investigación preliminar de los actos que así lo requieran.

VII. Solicitar la autorización judicial cuando la naturaleza de los actos de investigación así lo ameriten.

Facultades del ministerio público (36)

Corresponde al Ministerio Público realizar y dirigir la investigación preliminar.

Podrá realizar por sí mismo todas las diligencias de investigación preliminar que considere conducentes al esclarecimiento de los hechos, o encomendarlos, bajo su conducción y mando, a la policía y demás órganos auxiliares; consecuentemente, a partir del momento en que tenga conocimiento de la existencia de un hecho que revista carácter de delito, procederá de inmediato a la práctica de las diligencias pertinentes y útiles al 1esclarecimiento del hecho, 2de las circunstancias relevantes para la aplicación de la ley penal, 3para la identificación de los autores y partícipes y 4para verificar la responsabilidad de éstos. 5También deberá tomar las medidas indispensables para impedir que el hecho materia de la investigación preliminar produzca consecuencias ulteriores.

Dirección de la investigación preliminar (213)

Corresponde al Juez de Control 1autorizar y desahogar la prueba anticipada; 2conocer y decidir las solicitudes de medidas cautelares, providencias precautorias y técnicas de investigación que requieran control judicial; 3resolver sobre las formas anticipadas de terminación del proceso y su debida ejecución; 4decidir sobre las excepciones procesales y demás solicitudes propias de las etapas de investigación. También le compete 5controlar el cumplimiento de los principios y garantías procesales y constitucionales, 6resolver sobre los derechos del inculpado y la defensa, así como 7vigilar que se respeten y protejan los derechos de las víctimas u ofendidos.

Facultades del Juez de Control durante la Etapa de Investigación.

(215)

El inculpado y los demás intervinientes en el proceso podrán examinar los registros y los documentos de la investigación y obtener datos de los mismos, salvo los casos exceptuados por la ley.

En la investigación preliminar el inculpado y su defensor tendrán acceso a los registros cuando el primero se encuentre detenido y cuando pretenda entrevistársele. El Ministerio Público podrá disponer que determinadas actuaciones, registros o documentos sean mantenidas en secreto respecto del inculpado o de los demás intervinientes. En tal caso, deberá identificar las actuaciones respectivas de modo que no se vulnere la reserva y fijar un plazo no superior a quince días para mantener la reserva. Cuando necesite ampliar este periodo debe fundamentar su solicitud ante el juez competente, quien en su caso, decidirá lo que corresponda.

Reserva de las actuaciones de investigación 228

Durante la investigación complementaria no podrán mantenerse en reserva las actuaciones, informes, registros o documentos de la investigación, salvo mediante autorización judicial cuando ello sea imprescindible para salvaguardar el éxito de la investigación y siempre que sean oportunamente revelados para no afectar el derecho de defensa.

En ningún caso se podrá decretar la reserva sobre la declaración del inculpado o cualquier otra actuación en la que éste hubiere intervenido o tenido derecho a intervenir.

La información recabada por el Ministerio Público no podrá ser presentada como medio de prueba en juicio sin que el inculpado haya tenido conocimiento de ella y, en su caso, tenido la oportunidad para ejercer adecuadamente su derecho a la defensa.

Continúa reserva de las actuaciones…

Durante la investigación, el inculpado, su defensor, la víctima u ofendido podrán solicitar al Ministerio Público la práctica de las diligencias que consideren pertinentes y útiles para el esclarecimiento de los hechos. El Ministerio Público ordenará que se lleven a cabo aquellas que considere conducentes.

En caso de que el Ministerio Público rechace la petición, el solicitante podrá reclamar por escrito, ante el superior jerárquico inmediato del rechazante, para que en el ámbito administrativo emita un pronunciamiento definitivo sobre el rechazo. [recurso de reclamación ante el superior jerárquico]

El Ministerio Público deberá permitir la asistencia del inculpado, su defensor, la víctima u ofendido a las actuaciones o diligencias que no estén reservadas ni tengan carácter secreto.

Durante la investigación, el inculpado, su defensor, la víctima u ofendido podrán solicitar al Juez de Control competente que dicte las instrucciones para que sus peritos puedan examinar los objetos, documentos o lugares que requieran para la práctica de su peritación.

Facultad para solicitar la práctica de diligencias durante la investigación (229)

Las actuaciones realizadas por el Ministerio Público durante la investigación sólo podrán ser consideradas como datos de prueba, pero no como medios de prueba; por consecuencia, carecerán de valor probatorio para el dictado de la sentencia, pero sí podrán invocarse como elementos para fundar cualquier resolución previa a ésta o para fundarla en caso de procedimiento abreviado. Las diligencias practicadas como prueba anticipada y aquellas que la ley autorice expresamente a incorporar por lectura o reproducción durante la audiencia del juicio oral, serán valoradas bajo los mismos principios aplicados a las pruebas practicadas en la citada audiencia.

Valor de las actuaciones realizadas durante la

investigación [231]

Dato de prueba es la referencia a toda fuente de información aún no desahogada ante el juez. El dato de prueba, por sí mismo o aunado a otros datos de prueba, permite establecer que se ha cometido un hecho que la ley señala como delito y que existe la probabilidad de que el inculpado lo cometió o participó en su comisión.

Medio de prueba es toda fuente de información que permita conocer los hechos materia del proceso; una vez desahogado ante autoridad judicial adquiere el carácter de prueba.

Dato de prueba, medio de prueba y prueba (298)

La Teoría del Caso no se elabora hasta la etapa del Juicio Oral, sino que ésta se hace desde la Etapa de Investigación.

Es la explicación de lo que realmente paso

Es la versión explicativa de los hechos, apoyado en medios de prueba y que actualizan un fundamento jurídico.

Breve análisis de la Teoría del Caso

1. Sencillez2. Lógica3. Credibilidad4. Suficiencia jurídica5. Flexibilidad

Características que debe contener la Teoría del caso

1. SencillezLenguaje claro y sencillo en inteligibilidad y razonamientos nada ambiguos o confusos.


2. LógicaLos hechos deben coincidir y guardar plena armonía con los planteamientos nocionales, conceptuales y jurídicos de la exposición de la causa. “Dame la prueba y te daré el Derecho”


3. CredibilidadEl planteamiento debe ser creíble, confiable y bastante acercado a la realidad de las cosas, no puede ser artificioso y armado sobres falsas premisas.


4. Suficiencia jurídicaTodo razonamiento jurídico y actuación procesal se soporta bajo el principio de legalidad.


5. FlexibilidadDebe ser elástica, modificándose, acoplándose y adaptándose a los presupuestos sobrevinientes que se integran a la dinámica del proceso.


En un sistema acusatorio, existe el choque de dos versiones que permiten al Tribunal llegar a una conclusión. Tanto el MP como la defensa deben elaborar su respectiva Teoría del caso.

En el caso del MP tiene la carga probatoria y debe aportar tanto los hechos como los medios de prueba y el fundamento jurídico correspondiente.

La defensa debe considerar plantear en su teoría del caso lo siguiente: aportar la versión explicativa de los hechos para contrarrestar la versión fáctica proporcionada por el MP, puede controvertir los medios de prueba aportados por el MP o aportar medios de prueba que apoye su Teoría del Caso.

El Ministerio Público, debe desglosar uno a uno los elementos del delito, para poder luego establecer, si los hechos encajan o no perfectamente en cada uno de ellos, ya que si no es así, estaría frente a una conducta atípica o frente a otro delito.

En cambio, para el defensor es necesario hacer una de dos cosas:

• ver los mismos elementos del delito y decidir cuál elemento es el más débil o no existe, o

• formular una defensa afirmativa: (legítima defensa, estado de necesidad, etc).

En el caso de flagrancia, cuando un policía pone a disposición del MP a un detenido, no se cuenta con una investigación completa, solo cuanta con un parte informativo del policía y con algún otro indicio; pero es en ese momento donde el MP debe analizar cuidadosamente lo que tiene hasta ahora.

¿Cómo empezar a elaborarla?

Puede comenzar a cuestionarse lo siguiente:

* ¿Tiene lógica el contenido del parte informativo?

* ¿Cómo fue que se detuvo al inculpado? * ¿Por qué el inculpado estaba ahí? * ¿Qué más medios de prueba servirían

para demostrar su participación en los hechos?

* ¿Cómo sucedieron los hechos? * ¿Qué camino se podría seguir?

En la carpeta de investigación se guardan entrevistas de testigos, dictámenes periciales, entre otros medios de prueba, pero en ésta no se encuentran la ilación entre los hechos, los medios de prueba y el fundamento jurídico, que es lo que permite una versión explicativa (Teoría del Caso).

La defensa elabora su propia Teoría del Caso, si bien no tiene la carga de la prueba y que prevalece en todo momento el principio de presunción de inocencia, pero debe empezar a cuestionarse sobre como podrá desubicar a su defendido del día, lugar y hora de la supuesta comisión de los hechos o poder explicar al Tribunal su versión de los hechos (la historia sobre lo que

si pasó desde su punto de vista con la investigación).

El Proceso Penal tiene por finalidad: (2) *Esclarecer los hechos *Determinar si se ha cometido un delito *Proteger al inocente *Procurar que el culpable no quede impune *Que los daños causados por el delito se

reparen *Garantizar la justicia en la aplicación del

derecho *Restaurar la armonía social

◦Hechos. (Teoría fáctica)◦Norma aplicable. (Teoría jurídica)

◦Elementos de convicción. (Teoría probatoria

ELEMENTOS:

◦Historia: Hechos. Personajes. Instrumentos u objetos. Circunstancias de tiempo, modo y lugar.

Cronología.

TEORÍA FÁCTICA

1.- CONSTRUCCIÓN DEL RELATO DE HECHOS

- El Tema

- Crear una narración, qué pasó y por que ?

- El abogado debe tener el arte de narrar una historia

Teoría Jurídica

Dar contenido normativo al relato fáctico, pues se trata de un conflicto a ser resuelto en sede penal.

- Subsumir el relato, la narración fáctica en:

a- Tipo Penal y sus elementosb- Circunstancias Modificatorias

de Responsabilidad Penal

Ej. Eximentesc- Dogmática Penal Ej. Error de

prohibiciónd- Jurisprudencia

Los elementos de las teoría jurídicas, son consideraciones legales que el juez extraerá del conjunto de la evidencia rendida en juicio y no directamente de una declaración.

Los relatos de los declarantes están

desprovistos de conclusiones jurídicas

Las teorías jurídicas y sus elementos están desprovistas de contenido fáctico específico

◦Norma aplicable.◦Elementos del tipo.◦Sujeto activo.◦Sujeto pasivo.◦Forma de participación.◦Etc...

Elementos:

◦ Material probatorio.◦ Organización de la prueba. Por naturaleza:

Testigos y peritos. Documentos. Objetos o instrumentos.

Por contundencia: Evidencia directa Evidencia indirecta o circunstancial

TEORÍA PROBATORIA:

PROPOSICIONES FÁCTICAS: Concepto: “Es una afirmación de un hecho que satisface un elemento legal. Dicho de otro modo, una proposición fáctica es un elemento legal reformulado en un lenguaje corriente, que se remite a experiencias concretas del caso, experiencias éstas sobre las que un testigo si puede declarar.”

Determinar que hecho específico de mi teoría fáctica satisface cada uno de los elementos del delito de la teoría jurídica; y a su vez, con qué prueba voy a acreditarlo.

Objetivo:

Teoría Jurídica

1. Por medio de la violencia fisica

2. Violencia moral

3. Realice copula con persona de cualuier sexo

4. SIN CONSENTIMIENTO

5. Menor de edad 17

T. Fáctica

1. Alejandro tomo por la espalda a Natalia y le puso un cuchillo en el cuello.

T. Probatoria

1. La declaración de la víctima

2. La pericial medica

3. La declaración del vigilante

4. La declaración del Policia Investigador

Fortalezas y Debilidades

1.Debilidades; Ingerido bebidas alcohólicasDeprimidaBusconaNoche

1.- Ordenar y clasificar la información del caso

2.- Dirigir o redireccionar la investigación

3.- Seleccionar evidencia relevante y pertinente

4.- Detectar debilidades propias 5.- Identificar debilidades de la contraria

6.- Tomar decisiones durante la etapa de investigación y al cierre de la misma.

7.- Elaboración de alegatos de apertura y cierre

8.- Organizar eficientemente la presentación de la prueba

UTILIDAD

Hacer llegar al Juez o Tribunal correctamente el mensaje que le pretende transmitir.

Versión fidedigna de los hechos con una interpretación adecuada y justa de la Ley.

Lo anterior, a través de la exposición y desahogo de la prueba.

OBJETIVO: NARRAR Y PERSUADIR

Objetivo

REQUISITOS PARA PERSUADIR:

1.- Credibilidad de la persona.2.- Capacidad de comunicación.3.- Capacidad del juzgador para asimilarla y

procesarla.4.- Crear confianza en el Juez.5.- Actuar con ética, conocimiento, técnica y

dinamismo.

La construcción de una teoría del caso no se da al azar, tiene una metodología, que para nosotros, está compuesta de cuatro fases, las cuales son: a) constructiva, b) recolectiva, c) depurativa, y d) expositiva.

Desde el primer momento en que el Ministerio Público o el abogado defensor conocen los hechos configuradores de un ilícito penal, deben de ir elaborando sus hipótesis iniciales (que pueden ir variando mientras el proceso penal va desarrollándose, a fin de llegar a uno definitivo a ser postulado y demostrado en el juicio oral).Esto se da en la etapa de Investigación Preliminar.

LA FASE CONSTRUCTIVA DE LA TEORÍA DEL CASO

INDIVIDUALIZAR LOS HECHOS

Aquí se redactan las proposiciones fácticas.

Recuerde que los detalles son importantes; no deje nada por sentado.

SELECCIONAR LA TEORIA DEL DELITO A APLICAR Aquí se identifica los elementos de la teoría jurídica a ser aplicada en el caso:1. Elementos del delito2. Atenuantes3. Agravantes4. Eximentes

LA FASE CONSTRUCTIVA DE LA TEORIA DEL CASO

SUBSUMIR LOS HECHOS EN CADA UNO DE LOS ELEMENTOS DE LA TEORIA DEL DELITO SELECCIONADA

Aquí cada elemento que configura o descarta algún elemento de la teoría jurídica seleccionada, descansa en varias proposiciones fácticas

DATOS DE PRUEBA PARA CADA UNO DE LOS HECHOS

Es la información que permite establecer la veracidad de los hechos.

Obsérvese que cada hecho o proposición fáctica debe descansar en dos o más evidencias.

LA FASE CONSTRUCTIVA DE LA TEORIA DEL CASO

El momento por excelencia para exponer por primera vez la teoría del caso es durante la audiencia de formulación de imputación.

LA FASE CONSTRUCTIVA DE LA TEORÍA DEL CASO

Esta fase consiste en que las partes, en un mayor plazo procesal, reunirán (recolectarán) los elementos de convicción para formular, en el caso del Ministerio Público, la acusación, y al imputado preparar su defensa, todo ello en estricta observancia del análisis estratégico, previamente realizado.

LA FASE RECOLECTIVA DE LA TEORÍA DEL CASO

La etapa procesal no es otra que la investigación complementaria, la cual no podrá ser mayor a dos meses en caso de que el delito tenga señalada una punibilidad máxima de dos años de prisión; o de cuatro meses si la punibilidad excede de ese tiempo (286).


La importancia de la recolección de las evidencias radica en la información que las partes obtendrán, que permitirá hacer los ajustes necesarios a la teoría del caso, a fin de no verse sorprendidos durante la audiencia del juicio oral.


La modificatoria del planteamiento estratégico del caso, y, el examen de licitud y pertinencia de aquellas evidencias que lo fortalecerán, son los objetivos de la aquí denominada fase depurativa de la teoría del caso.

LA FASE DEPURATIVA DE LA TEORÍA DEL CASO

Esta fase depurativa ocurre en la etapa procesal denominada “Etapa Intermedia”. En ese orden de ideas, la naturaleza de esta etapa procesal es la de un “saneamiento”.


Por un lado, se subsana o modificar el contenido del pronunciamiento del Ministerio Público, y por otro lado, analizar el material probatorio presentado por las partes para su posterior actuación durante el juicio oral; análisis tendiente a establecer la pertinencia, utilidad y licitud del acto probatorio.


Por fase expositiva se entiende al momento en que las partes expongan, sustenten y debatan cada una de las versiones esgrimidas, previamente construidas (durante las diligencias iniciales de la etapa de investigación preliminar), recolectadas las evidencias (durante la etapa de investigación complementaria) y depuradas (durante la etapa intermedia).

LA FASE EXPOSITIVA DE LA TEORÍA DEL CASO

Para ello, requiere de una etapa procesal donde rija, a plenitud, principios tales como: oralidad, inmediación, contradictorio y publicidad. Por ende, es la etapa del Juicio Oral la idónea para la exposición y debate de las teorías del caso elaboradas por las partes, máxime si, al término del juicio, el juez de conocimiento emitirá sentencia.


Ahora bien, durante la etapa del juzgamiento, la teoría del caso pasa por ciertos niveles, los cuales son: a) nivel comunicativo; b) nivel confrontacional; y, c) nivel conclusivo.


Nivel comunicativo:El mensaje o comunicación del abogado es su teoría del caso. El medio natural de la transmisión es el relato, a fin de convencer al juzgador – recipiente del mensaje – de que se trata la versión más fidedigna de los hechos y de la interpretación de la ley más adecuada y justa.


Nivel comunicativo:El momento procesal durante el juzgamiento donde los abogados comunicarán su teoría del caso está dado por los alegatos iniciales. Por ende, se debe diferenciar el mensaje a comunicar: el caso, con el momento procesal de la exposición: alegatos preliminares.


Nivel confrontacional:Este nivel consiste en que las teorías del caso comunicadas serán objeto de confrontación por las partes, a través del debate probatorio.


Nivel confrontacional:a) Pruebas personales.b) Pruebas documentales. c) Pruebas documentadas.d) Pruebas materiales.e) Otras pruebas.


Nivel conclusivo:Luego del debate probatorio, el abogado debe sugerir conclusiones al juez de conocimiento acerca de la prueba presentada, mostrándole de qué manera cada prueba e información se conjuga para probar sus proposiciones fácticas y hacer creíble su teoría del caso.


Nivel conclusivo:El momento procesal donde opera este nivel conclusivo está dado por los alegatos finales, donde se brinda los argumentos al juez que le permitan concluir que los hechos probados se subsumen perfectamente o se corresponden exactamente con el análisis jurídico o la proposición jurídica que se le presentó.


ESQUEMA DEL PROCEDIMIENTO.

ORDENES DE APREHENSION, CITACION Y COMPARECENCIA.

La audiencia de vinculación a proceso será continua, salvo que exista causa legal para suspenderla, y tendrá por objeto:

Que el Ministerio Público o en su caso, el acusador particular, formule imputación;

Garantizar al inculpado, con su defensor: igualdad

procesal, contradicción de las diligencias de investigación preliminar y de los datos de prueba que existan en su contra y el pleno conocimiento de los derechos que le asisten;

Que el inculpado, si lo considera conveniente

conforme a su derecho de defensa, realice su declaración;

OBJETO DE LA AUDIENCIA DE VINCULACION A PROCESO. (279)

Dictar auto de vinculación a proceso cuando así proceda en función de los méritos del caso;

Que se solicite a la autoridad judicial y,

en su caso, se decrete la aplicación de medidas cautelares; y

Establecer un plazo para el cierre de la

investigación.

Continua objeto de audiencia de vinculación…

1. El ministerio público. 2. El inculpado y su defensor

3. la víctima u ofendido si así lo desean

Quienes acudirán a la audiencia de vinculación a proceso. (279)

DESARROLLO DE LA AUDIENCIA DE VINCULACION A PROCESO. (280)

SIN DETENIDO POR ORDEN DE APREHENSION

EN FLAGRANCIA

PETICION DEL M.P.1. Solicitar audiencia ante el juez de control.2. Proporcionar datos

ACTUACION DEL M.P.1. Se deja el detenido a disposición del Juez de Control.2. Se pide cita para audiencia

ACTUACION DEL M.P.1. Solicitar audiencia.2. Poner el inculpado a

disposición del juez dentro de las 48 horas.

ACTUACION DEL JUEZ Se convoca a la audiencia en un plazo no mayor a diez días,SE CITA AL INCULPADO Y DEFENSOR

ACTUACION DEL JUEZ,1. De inmediato se cita

a audiencia, a celebrar dentro de las 24 hrs., siguientes.

ACTUACION DEL JUEZ1. Informa derechos (si

cuenta con abogado).2. CALIFICA

DETENCION.3. Se celebra audiencia

inmediatamente o en 24 horas

ACTUACION DE LA DEFENSA. Solicitud de prórroga, para

reunir material probatorio.

ACTUACION DE LA DEFENSA. Solicitud de prórroga para reunir

material

SOLICITUD Y PLAZOS PARA LA FORMULACIÓN DE IMPUTACIÓN. (275)

Se encuentran las partes y, en su caso, la víctima u ofendido ante el juez.

1. El juez identifica el asunto y abre la audiencia.2. Para efectos del registro, el juez pide a los

intervinientes que se identifiquen. Nombre, carácter con el que se comparece y domicilio para oír y recibir notificaciones.a). Ministerio público y víctima u ofendido si lo hay.b). Inculpado y defensor.

2. Tratar lo relativo a las grabaciones particulares y en especial a la prensa, para resguardar datos confidenciales y rostros sobre todo de victima u ofendido. (49-XVI)

3. Identificación especial del inculpado, Hacerle saber sus derechos y asegurarse del nombramiento del

defensor. 4. Tomar aceptación del cargo del defensor y tomar

sus datos

Continua desarrollo de la audiencia de vinculación a proceso…

5. El juez indica al ministerio público reseñe las circunstancias en que se detuvo al inculpado en flagrancia para calificar detención.

6. se da uso de la palabra al defensor e inculpado para que manifiesten sobre lo dicho por el ministerio público.

7. Pronunciamiento del juez sobre la detención. a). Se califica de ilegal Poner en libertad y

citarlo para audiencia que se celebrará en 10 días para que se le formule imputación.

b). Se califica de legal y se continua con la audiencia.

nótese que en caso del detenido por orden de aprehensión o por citación giradas por el juez, los pasos anteriores 5 a 7 se omiten


8. El ministerio público solicita formular imputación. (276).

9. El Juez debe hacer saber al inculpado lo que sucederá, para efectos de saber si desea prórroga para recabar datos de prueba y ofrecerlos.

9. En caso de no haberse solicitado prórroga o habiéndose desahogado datos de prueba de la defensa, El juez concede la palabra al ministerio público para que exponga los hechos que se le atribuye al inculpado. (280).

10. Conceder uso de la palabra al inculpado y su defensor para que manifiesten si hay alguna aclaración o manifiesten lo que consideren respecto de la imputación. En este acto el inculpado puede rendir su declaración si lo desea. ◦ Hasta ahora se ha realizado sólo la

imputación.


11. El ministerio público pide se vincule a proceso al inculpado y expone su teoría dando razones del porqué debe ser vinculado a proceso.

12. Se concede la palabra a la defensa para que expongan lo que consideren.

13. El juez resuelve dictando vinculación a proceso o no vinculación a proceso. tomando en cuenta los requisitos del articulo 19 constitucional y 282 de la LPPG.

14. En caso de dictar vinculación a proceso, se procede a resolver medidas cautelares, a petición del ministerio público, a menos que sea el caso de la prisión preventiva oficiosa para ciertos delitos. (homicidio doloso, violación, secuestro, delitos graves cometidos con medios violentos como armas y explosivos, corrupción de menores e incapaces, prostitución de menores, otros delitos graves contra la salud personal o publica que sean considerados graves)


15. El ministerio público solicitará plazo para cierre de investigación.

16. Se da uso de la palabra a la defensa para que se manifieste.

17. finalmente el juez resuelve. a). Delitos con punibilidad máxima de dos años un plazo no mayor a dos meses.b). Delitos que exceden de aquella punibilidad hasta cuatro meses.Puede concederse prórroga que nunca excederá en total de 3 meses para un caso y 8 meses para otro.

18. El juez ordena transcribir la resolución de vinculación a proceso y medidas cautelares y girar las notificaciones y oficios correspondientes

Continua el desarrollo de la audiencia de vinculación a proceso…

1. Apertura por parte del juez.2. Identificación de las partes.3. Calificación de detención. (Sólo en flagrancia)

4. Formulación de imputación.5. Declaración del inculpado si lo desea.6. Vinculación a proceso.7. Discusión de medidas cautelares.8. Discusión del plazo para el cierre de

investigación.

Síntesis de la audiencia…

La vinculación a proceso producirá los siguientes efectos:

Interrumpirá el curso de la prescripción de la acción penal;

Comenzará a correr el plazo para el cierre de la investigación;

Fijará el hecho o los hechos delictivos sobre los cuales se continuará el procedimiento de investigación y que servirán, en las demás etapas del proceso, para determinar las formas anticipadas de terminación del proceso, el procedimiento abreviado, la apertura a juicio o el sobreseimiento; y

El Ministerio Público perderá la facultad de archivar temporalmente la investigación.

EFECTOS DE LA VINCULACION A PROCESO (283)

Cuando el Ministerio Público no haya concluido la investigación en el plazo fijado, o en su caso en la prórroga otorgada, el juez declarará extinguida la acción penal y ordenará el sobreseimiento, salvo que el procedimiento pueda continuar por haberse ejercido o se ejerza acción penal particular.

EXTINCION DE LA ACCION PENAL POR EL INCUMPLIMIENTO DEL PLAZO PARA CIERRE DE

INVESTIGACION.(287)

Practicadas las diligencias necesarias para la averiguación del hecho punible y sus autores o partícipes, el Ministerio Público, previa comunicación con la víctima u ofendido declarará, por escrito, el cierre de la investigación y motivará los resultados a que haya arribado.

Cierre de la investigacion. (288)

Dentro del plazo de diez días contados a partir del siguiente al en que se haya cerrado la investigación, el Ministerio Público procederá a:

Solicitar el sobreseimiento parcial o total (289);

Solicitar la suspensión (296); o Formular acusación, cuando estime que la

investigación proporciona fundamento serio para el enjuiciamiento del inculpado contra quien se hubiere formalizado la misma.

Luego del cierre de investigacion

Cuando el Ministerio Público o, en su caso, el acusador particular, estimen que la investigación proporciona fundamento para someter a juicio público al inculpado, presentarán la acusación solicitando la apertura a juicio.

La acusación del Ministerio Público o del acusador

particular, si lo hubiera, deberá contener en forma clara y precisa:

La identificación del o los inculpados y de su defensor;

El nombre y el domicilio del tercero civilmente

responsable, si existe, y su vínculo con el hecho atribuido al inculpado;

Escrito de acusación. (296)

La relación clara, precisa, circunstanciada y específica de los hechos atribuidos, en modo y lugar y su calificación jurídica;

La relación de las circunstancias modificatorias de la responsabilidad penal que concurrieren, aún subsidiariamente de la petición principal;

La intervención que se atribuye al inculpado; La expresión de los preceptos legales aplicables; Los medios de prueba que se pretendan producir en el

juicio, así como la prueba anticipada que se haya desahogado en las fases de investigación;

El monto estimado de la reparación del daño; Las consecuencias jurídicas que se soliciten; y En su caso, la solicitud de que se aplique el procedimiento

abreviado.

Continúa contenido del escrito de acusación…

Presentada la acusación, el juez competente ordenará su notificación al inculpado y a su defensa, y al tercero civilmente responsable, y citará, dentro de las veinticuatro horas siguientes, a la audiencia de preparación del juicio, la que deberá tener lugar en un plazo no inferior a quince ni superior a treinta días, contados a partir de la notificación.

Si en la acusación se solicita el procedimiento abreviado, la audiencia correspondiente a éste deberá realizarse dentro de los tres días siguientes, pero si no llegara a concretizarse tal procedimiento, se citará a la audiencia de preparación a juicio dentro de los plazos señalados en el párrafo anterior.

Al inculpado y a su defensor, así como al tercero civilmente responsable, si lo hubiere, se le entregará copia de la acusación y de la demanda de daños y perjuicios y se pondrán a su disposición los antecedentes acumulados durante la investigación.

Citación para audiencia de preparación del juicio oral (ETAPA INTERMEDIA)

MEDIDAS CAUTELARES

LIBRO PRIMERO.TITULO OCTAVO.

Artículos 168 a 204 LPPG

Expositor: Mtro Plácido Ávarez Cárdenas

DERECHO A LA LIBERTAD PERSONAL.

Articulo 1 CPEUM. Queda prohibida toda discriminación motivada por origen étnico o nacional,

el género, la edad, las discapacidades, la condición social, las condiciones de salud, la religión, las opiniones, las preferencias, el estado civil o cualquier otra que atente contra la dignidad humana y tenga por objeto anular o menoscabar los derechos y libertades de las personas.

Articulo 14 LPPEG. Toda persona tiene derecho a que se respete su libertad personal. Nadie puede ser privado de su libertad sino en virtud de orden de

aprehensión fundada y motivada por autoridad judicial, salvo el caso de flagrancia en los términos de ésta ley.

Durante el proceso, las medidas cautelares restrictivas de la libertad serán sólo las establecidas por este ordenamiento, las que tendrán carácter excepcional y su aplicación debe ser proporcional al bien que se trata de resguardar

PRINCIPIO GENERAL

Articulo 7 de la Convención Interamericana de Derechos Humanos:

Toda persona tiene derecho a la libertad y seguridad personales.

Nadie puede ser privado de su libertad física, salvo por las causas y en las condiciones fijadas de antemano por las constituciones Políticas de los Estados Partes o por las leyes dictadas conforme a ellas .

Articulo 9 del Pacto Internacional de Derechos Civiles y Políticos. 1. Todo individuo tiene derecho a la libertad y a la seguridad

personales. Nadie podrá ser sometido a detención o prisión arbitrarias. Nadie podrá ser privado de su libertad, salvo por las causas fijadas por ley y con arreglo al procedimiento establecido en ésta.

“UN BUEN MANEJO DE CAUTELARES SUPONE UN BUEN MANEJO DE PRINCIPIOS” Pablo . H. Villalobos.

Figura de naturaleza civil. Su aparición se ubica en el derecho procesal italiano a

principios del siglo pasado.

Con una doble finalidad: Asegurar la presencia del imputado al proceso

Garantizar el cumplimiento de la sentencia condenatoria.

Requisitos: La apariencia de buen derecho. (fumus bonis iuris)

El peligro de retardo. (periculum in mora)

GÉNESIS

Resoluciones motivadas del órgano jurisdiccional que pueden adoptarse contra el presunto responsable de la acción delictuosa […]por las que se limita provisionalmente la libertad o la libre disposición de sus bienes con el fin de garantizar los efectos, penales y civiles de la sentencia. Gimeno

NATURALEZA: JURISDICCIONAL CONTENIDO: LIMITACIONES

DESTINATARIO: PROBABLE AUTOR O PARTICIPE FINALIDAD: GARANTIZAR

CONCEPTO DE MEDIDAS

CAUTELARES.

• RESTRICCION TAXATIVA. Sólo las autorizadas por la ley.• TEMPORALIDAD. Sólo por el tiempo absolutamente necesario.• JURISDICCIONALIDAD. respeto a su naturaleza y a la solicitud• EXCEPCIONALIDAD. Art 14. LPPEG discrecionalidad. (promesa de

someterse)

• PROVISIONALIDAD. Sólo subsiste si subsiste el motivo que la generó• INSTRUMENTALIDAD.• PROPORCIONALIDAD.ART 14 LPP (ADECUADA), BIEN A PROTEGER RESTRICCION

• DISPOSITIVAS.• REVISABLES. (rebus sic stantibus) SUSTITUIR, MODIFICAR, REVOCAR O

EXTINGUIR.

• COMBINABLES.• FACTIBLES.• APELABLES.

• SUJETAS A ACREDITACION PROBATORIA. Debate, valoración probatoria y resolucion

CARACTERISTICAS.(Arts. 168.170 LPPG)

• GARANTIZAR:

• La comparecencia del inculpado en juicio y en los demás actos que requieran su presencia. (peligro de fuga.)

• El desarrollo de la investigación. (obstaculización de la investigación.)

• La reparación del daño.(asegurar los efectos civiles de la sentencia.)

• La protección de la victima u ofendido y su familiares y testigos o de la comunidad (peligro para las personas) Fines distintos a la custodia.

FINALIDAD.(Art. 168 CPPG)

MEDIDAS CAUTELARES PERSONALES.Imponen limitaciones del derecho de la libertad personal. En realidad se busca asegurar a la persona del imputado.

MEDIDAS CAUTELARES REALES.Imponen limitaciones a la libre administración de los bienes del inculpado. En realidad se busca asegurar los bienes materiales del inculpado.

CLASIFICACION.

• Prohibiciones: de salir de una demarcación, de concurrir o visitar, convivir o comunicarse

• Obligaciones: de someterse a cuidado o vigilancia, presentaciones periódicas y buena conducta

• Suspensiones: en el ejercicio del cargo y de profesión, oficio o actividad.

• Colocación de localizadores electrónicos.• Abstención de realizar ciertas conductas.• Separación inmediata de domicilio. Agresiones o delitos

sexuales

• Internamiento en área o establecimiento de salud mental.

• Detención domiciliaria.• Restricción de comunicaciones. Art. 15 LPPG. No se afecta la

dignidad • Prisión Preventiva. • Medidas de vigilancia especial

MEDIDAS CAUTELARES PERSONALES.(Art. 178. CPPG)

1. Restricción de comunicaciones y medidas de vigilancia especial.

*Se imponen con otras medidas restrictivas de libertad, para obtener una finalidad especial. (sustracción a la acción de la justicia de otras personas y evitar se cometan nuevos hechos delictuosos)

*Se establece por tiempo limitado: 5 días + 5 de prórroga en casos de delitos graves. Y 3 días más en caso de que se revele nuevo riesgo.

2. Internamiento en área o establecimiento de salud mental.

*Se requiere de dictamen pericial para acreditar: 1. La alteración mental y, 2. Que lo torna peligroso.

*Deben mediar las mismas condiciones que autorizarían la prisión preventiva.

3. Separación de domicilio o lugar de convivencia.*Implica una prohibición expresa para el inculpado.*Es posible fijar una pensión alimenticia provisional.*Es posible la interrupción de la medida por mediación y conciliación, con

consentimiento de la víctima u ofendido.

Características especiales de determinadas medidas.

CONCEPTO:Privación temporal de la libertad del

inculpado, en el interior de un centro de reclusión con el propósito de asegurar los fines del proceso.

CRITICA:

Presunción de inocencia versus prisión preventiva.

9.1. P.I.D.C.P.

DERECHO A LA LIBERTAD: 7. C.A.D.H.

1. C.P.E.U.M.

14. LPPG.

PRISION PREVENTIVA.

La prisión preventiva de las personas que hayan de ser juzgadas, no debe ser la regla general; pero su libertad podrá estar subordinada a garantías que aseguren la comparecencia del acusado en el acto del juicio, o en cualquier momento de las diligencias procesales y, en su caso, para la ejecución del fallo.

Pacto Internacional de Derechos Civiles y Políticos.(Art. 9.3.)

Toda persona detenida o retenida debe ser llevada, sin demora, ante un juez u otro funcionario autorizado por la ley para ejercer funciones judiciales y tendrá derecho a ser juzgada dentro de un plazo razonable o a ser puesta en libertad, sin perjuicio de que continúe el proceso. Su libertad podrá estar condicionada a garantías que aseguren su comparecencia en el juicio.

Convención Americana sobre Derechos HumanosArt. 5.

El Ministerio Público sólo podrá solicitar al juez la prisión preventiva cuando otras medidas cautelares no sean suficientes para garantizar la comparecencia del imputado en el juicio, el desarrollo de la investigación, la protección de la víctima, de los testigos o de la comunidad, así como cuando el imputado esté siendo procesado o haya sido sentenciado previamente por la comisión de un delito doloso.

El juez ordenará la prisión preventiva, oficiosamente, en los casos de delincuencia organizada, homicidio doloso, violación, secuestro, delitos cometidos con medios violentos como armas y explosivos, así como delitos graves que determine la ley en contra de la seguridad de la nación, el libre desarrollo de la personalidad y de la salud.

19 Constitución Federal…

PRISION PREVENTIVA OFICIOSA. (184 párrafo tercero LPPG)

Homicidio doloso. Violación. Secuestro. Delitos graves cometidos con medios violentos como armas y explosivos. Corrupción de menores e incapaces. Prostitución de menores. Delitos contra la salud personal o pública que sean graves.

EXCEPCION AL PRINCIPIO DE DISPOSITIVO…

Exigencias:

1. Delito sancionado con pena privativa de libertad.

2. Otras medidas cautelares no sean suficientes para garantizar:

a). La comparecencia del inculpado. b). Desarrollo de la investigación.

c). Protección de victima u ofendido y familiares, de los testigos o la comunidad.

d). Inculpado esté siendo procesado o haya sido sentenciado por delito doloso.

A PETICIÓN DEL MINISTERIO PÚBLICO…(Art. 184, Cuarto párrafo)

Lugar:Sitio distinto y separado del destinado para compurgar

penas privativas de libertad. (que sitio?, a cargo de quien?).

Duración:No superior a dos años. Considerar el plazo máximo de

duración del proceso y su prolongación. (51, fr.XIV. LPPG).

No superior a la punibilidad máxima del delito.

Prórroga:1. Hasta 6 meses más en caso de impugnación de

sentencia condenatoria.2. Hasta por otros 6 meses en caso de repetición de

audiencia.

Lugar, duración y prórroga de la prisión preventiva.(Arts. 185 y 189 LPPG)

Facultad del Juez de Control en casos de:

1. Personas mayores de 80 años. 2. Mujeres embarazadas. 3. Madres con hijos de hasta seis meses de

edad. 4. Personas afectadas por una enfermedad

grave y terminal.Sustituir por: detención domiciliaria o en

centro médico o geriátrico

Sustitución de la prisión preventiva.(Art. 186 LPPG)

Suspensión del proceso legalmente ordenada, o aplazamiento de algún acto, salvo que el aplazamiento se haya decretado para efectos de adquisición de datos o medios de prueba o plazo concedido para la defensa.

Prolongación del proceso por maniobras dilatorias provocadas por la defensa. Debe recaer resolución judicial.

Sustracción del inculpado a la acción de la justicia.

Suspensión del plazo de prisión preventiva.(Art. 190 LPPG)

• 1. No concurren los motivos que la fundamentaron o, conviene su sustitución.

• 2. Se sobrepasa el término medio aritmético de la punibilidad aplicable al delito que se imputa, sin que pueda exceder de doce meses. Salvo las excepciones legales.

• 3. Por tornarse la prisión preventiva inhumana o degradante.

Terminación de la prisión preventiva.(Art. 188. LPPG)

Antecedentes penales por hechos de la misma naturaleza o de mayor gravedad o de otros procesos pendientes. (peligrosidad o peligro de fuga)

Domicilio, residencia habitual, asiento de la familia, lugar donde trabaja y naturaleza de la ocupación. (peligro de fuga), Art. 53 (proporcionar datos) y 58 (no comparecencia a una citación) presunción de sustracción.

Facilidad de ocultarse o abandonar el lugar o el país. (peligro de fuga) Magnitud de las penas que se le pudieran llegar a imponer (peligro de fuga) Magnitud del daño causado que pudiera estar obligado a resarcir. (peligro de

fuga) Comportamiento durante el proceso o en otro anterior. (peligro de fuga) Inobservancia de otras medidas cautelares antes impuestas. (peligro de fuga) Desacato a citaciones. (peligro de fuga) Probabilidad de que afecte datos o medios de prueba (Obstaculización a la

investigación). Comportamiento que pueda generar riesgo a víctima u ofendido y sus

familiares y testigos, según las circunstancias del hecho, su gravedad y resultados. (peligrosidad)

Influencia en coinculpados, testigos o peritos a actuar de manera debida o reticente. (peligro de obstaculización).

Criterios para decidir la imposición de la prisión preventiva.(Art. 187 LPPG).

FORMAS.

Depósito de dinero, bienes o valores. Prendas o hipotecas sobre bienes. Póliza de compañía afianzadora. Fianza personal solidaria de una o más

personas solventes

MEDIDAS CAUTELARES REALES

El delito; naturaleza, circunstancias, modalidades. El inculpado, sus características y posibilidad de

cumplimiento de las obligaciones procesales a su cargo. De la víctima u ofendido. Daños y perjuicios causados. Del Estado. La sanción pecuniaria a imponer.

Modificación del monto de la caución.A petición de parte.Acreditar la variación de las consecuencias o efectos del delito; capacidad económica y comportamiento del inculpado; otras circunstancias racionales que resulten conducentes

Directrices para decidir forma y monto.(Art.191, párrafo segundo)

Por sustracción a la acción de la Justicia .

a). Garantía otorgada por el inculpado. Comunicar al defensor que se hará efectiva la garantía dentro de los siguientes 20 días, ante incomparecencia del inculpado.b). Garantía otorgada por un tercero. Apercibirlo para que presente al inculpado en 20 días, so pena de ejecutar la garantía.

FONDO PARA LA ATENCIÓN Y APOYO A LAS VICTIMAS Y A LOS OFENDIDOS DEL DELITO.

Ejecución de la garantía económica.(Art. 192 LPPG)

Por revocación de la decisión que la acordó. Absolución del inculpado de la reparación

del daño o sobreseimiento. Sometimiento del inculpado a la ejecución

de la pena o que ésta no deba ejecutarse.

Cancelación de la garantía económica(Art. 193 LPPG)

Finalidad:Garantizar la reparación de los daños

provocados por el hecho punible.Legitimados para solicitarlo: Ministerio Público.Acusador particular.Víctima u ofendido

EMBARGO PRECAUTORIO DE BIENES Y DERECHOS(Art. 194 LPPG)

Solicitud. (señalar carácter del compareciente, cuantificación del daño o perjuicio concreto, persona obligada y datos con que se cuenta para acreditar esta responsabilidad).

Celebración de Audiencia privada entre Juez de control y solicitante.

Resolución: Exigencias. 1. Existencia de daños o perjuicios y 2. Probabilidad de que el demandado se encuentra obligado a reparar los daños o perjuicios

Trámite para embargo…

Exigencia para el Ministerio Público o, en su caso, el acusador particular, de solicitar fecha de audiencia para formular imputación en contra del responsable de reparar el daño, o formularla en un plazo máximo de treinta días.

Embargo previo a la imputación… Art. 196 LPPG

Causas de cancelación.

1. Pago o garantía de pago por parte del demandado a favor a la víctima u ofendido.

2. No solicitud de orden de aprehensión, ni de solicitud para la audiencia de formulación de imputación, ni formulación de imputación dentro del pazo de treinta días. (caso de embargo previo a imputación).

3. Por declararse fundada la solicitud de cancelación de embargo.

4. Firmeza del auto de sobreseimiento o la resolución que absolvió del pago de la reparación del daño.

5. Acreditación de tercería excluyente.

Revisión, modificación, sustitución o cancelación de embargo precautorio

Negativa, sustitución, modificación y cancelación apelación.

Resolución que lo decreta irrecurrible.

Impugnación.(Art. 201 LPPG).

Art. 393. ………………………………………………………

Si se impusiere pena privativa de libertad, fijara el tiempo en que el inculpado haya permanecido en prisión preventiva o detención domiciliaria, que será descontado de aquella. Lo mismo procederá en relación a otras medidas cautelares de carácter personal cuyo contenido coincida con el de las demás penas que imponga la sentencia

Art. 501. El Juez de Ejecución realizará el cómputo de las penas o medidas de seguridad, y descontará de ésta el tiempo de la detención por flagrancia y de la prisión preventiva. Para determinar con precisión la fecha en que quedaran cumplidas …

Vinculación de las medidas cautelares y la sentencia y su ejecución.

AUDIENCIAS EN LA ETAPA DE INVESTIGACIÓN

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