AUDITORES_INTERNOS AVANZADOS-corfopym.pdf

7/24/2019 AUDITORES_INTERNOS AVANZADOS-corfopym.pdf

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Actualizacin de Auditores

Internos de Sistemas deGestin de Calidad


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Marcelo Carpio S.

Contenido

1. Principios de gestin de la calidad2. Interpretacin de los requisitos de ISO 90013. Sistema de Gestin (Gestin de la mejora)

4. Gestin de Procesos5. Identificacin de acciones preventivas


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Marcelo Carpio S.

Sistema de Gestin

de la Calidad

Parte I


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Marcelo Carpio S.

MEJORACONTINUA

ENFOQUEBASADO ENHECHOS PARA LATOMA DEDECISIN

RELACIONES MUTUAMENTE

BENEFICIOSAS CON LOSPROVEEDORES

ENFOQUE AL CLIENTE

LIDERAZGO

PARTICIPACINDEL

PERSONAL

ENFOQUEBASADO ENPROCESOS

ENFOQUEDE

SISTEMAPARA LA

GESTIN

PA

HV


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Las organizaciones dependen de sus clientes y por tanto debencomprender las necesidades actuales y futuras, satisfacer sus

requisitos y esforzarse en exceder sus expectativas

Beneficios:Incrementa ingresos y participacin de mercado.Incrementa eficacia uso recursos.Aumenta lealtad cliente.

Aplicando el principio lleva a:Investigar necesidades y expectativas de cliente.Alineacin objetivos entre cliente y organizacin.Medir satisfaccin cliente y actuar sobre resultadosGestin sistemtica en relaciones con cliente.Necesidades de cliente se comunican a travs de organizacinBalance satisfaccin del cliente/ otros intereses particulares.

1 Enfoque al Cliente


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Los lderes establecen unidad de propsito y direccin a laorganizacin. Ellos deben crear y mantener un ambiente interno en el

cual el personal puede involucrarse totalmente en el logro de los

objetivos de la organizacin

Beneficios:Motivar el logro de objetivos y metas de la organizacin.Realizacin de actividades en forma unificada.Disminucin de mala comunicacin entre niveles.

Aplicando el principio lleva a:Considera todas las partes interesadas.Establece una visin de futuro clara de la organizacin.

Establece objetivos y metas retadoras.Creando valores compartidos y modelos ticos.Establece confianza y elimina el temor.Gente acta entrenada y con responsabilidadMotiva y reconoce las contribuciones de la gente.

2 Liderazgo


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El personal, a todos los niveles, es la esencia de la organizacin ysu compromiso total posibilita que sus habilidades sean usadas para

el beneficio de la organizacin

Beneficios:Involucra a gente.Innovacin y creatividad, llevando objetivos paso adelante.

La gente empieza ser responsable de sus accionesLa gente participa en la mejora continua.

Aplicando el principio lleva a:Entiende importancia de contribucin a la organizacin.Identifica restricciones de rendimiento.Percibe problemas como suyos.Evala rendimiento contra sus metas y objetivos personalesBusca oportunidades ampliar sus competencias y experiencia.Gente comparte libremente conocimientos y experiencia.Gente discute y emite abiertamente problemas.

3 Participacin del Personal


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Un resultado deseado se alcanza ms eficientemente cuandolas actividades y recursos relacionados se gestionan como un

procesosBeneficios:

Eficacia y Eficiencia en uso de recursos

Mejoramiento, consistencia y resultados predecibles

Enfocando mejor oportunidades de mejoramientoAplicando el principio lleva a:

Definicin sistemtica de actividades necesarias.

Establece responsabilidad clara.

Analiza y mide capacidades de actividades clave.Identifica interfaces entre funciones clave de organizacin.

Enfoque sobre mtodos y recursos claves.

Evaluacin riesgos mas efectiva.

4 Enfoque Basado en Procesos


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Identificar, entender y gestionar los procesos interrelacionadoscomo un sistema contribuye a la eficacia y eficiencia de una

organizacin en el logro de sus objetivos

Beneficios:Integracin y alineacin de procesos.Enfocar esfuerzos sobre procesos clave.Confianza entre partes interesadas.

Aplicando el principio lleva a:Sistema estructurado para alcanzar objetivos.Entendiendo interelaciones entre procesos del sistema.

Mejor entendimiento de papeles y responsabilidades.Permite alcanzar objetivos comunesReduce funciones cruzadas.Define capacidad y restriccin.Mejora continua a travs de medicin y evaluacin.

5 Enfoque de Sistema para la Gestin


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La Mejora continua del desempeo global de la organizacin,

debe ser el objetivo permanente de la organizacin

Beneficios:Mejoramiento de capacidades de organizacin.

Alineacin de actividades de mejoramiento.Flexibilidad y reaccin rpida oportunidades.

Aplicando el principio lleva a:Entrenamiento, mtodos de mejora continua.

Mejora continua objetivo de individuos de

organizacin.

Metas para guiar, medir y monitorear mejora continua.

Reconocer y agradecer mejora continua.

6Mejora Continua


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Las decisiones eficaces se basan en el anlisis de datos y

la informacin

Beneficios:Efectividad de decisiones basado en datos.

Habilidad revisar, retar y cambiar decisiones.Aplicando el principio lleva a:

Datos exactos y confiables.

Datos accesibles a quien los necesitan

Anlisis de datos usando mtodos validos.

Anlisis datos uniendo experiencia e intuicin.

7 Enfoque basado en hechos para la toma dedecisiones


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Una organizacin y sus proveedores son interdependientes yuna relacin mutuamente beneficiosa aumenta la capacidad de

ambos para crear valor

Beneficios:Aumenta valor para ambas partes.

Respuesta conjuntamente a los cambios del mercado,Optimizacin de costos y recursos.

Aplicando el principio lleva a:Relaciones que equilibran las ganancias corto tiempo.Concentrar expertos y recursos como sociedad.

Identificar y seleccionar proveedores claves.Clara y abierta comunicacin.Informacin compartida y planes futuros.Desarrollo conjunto de actividades de mejora.Reconoce mejora alcanzado por proveedores.

8 Relaciones mutuamente beneficiosas con elproveedor


13/73Marcelo Carpio S.

Revisin de los

Requisitos de la NormaISO 9001:2008

Parte II



Interpretacin de la Norma

Cada empresa tiene que interpretar eimplantar las normas, basada en el

conocimiento de su industria, ambientede negocios, y acuerdos contractuales

Las disputas o discusiones a vecessurgen entre auditores y auditados,debido al elemento humano envuelto en

la interpretacin de la norma



Interpretacin

La habilidad y destreza en lainterpretacin de la norma se adquiere: Estudio continuo de las normas

Asistencia a cursos, conferencias,seminarios, etc.

Aprendiendo de losexpertos Auditores Externos

Consultores Auditores.- Aprendan de sus auditados

Gerentes de Empresas.- Aprendan de susclientes



Redaccin de los requisitos

5.1 Compromiso de la direccin La alta direccin debe proporcionar evidencia de su

compromiso con el desarrollo e implementacin delsistema de gestin de la calidad as como con lamejora continua de su eficacia, MANDATORIO

PRESCRIPTIVO

a) Comunicando a la organizacin la importancia desatisfacer tanto los requisitos del cliente como loslegales y reglamentarios.

b) Estableciendo la poltica de la calidad,c) Asegurando que se establecen los objetivos de la

calidad,

d) Llevando a cabo las revisiones por la direccin, y

e) Asegurando la disponibilidad de recursos.

Norma



Interpretacin de los requisitos

Se debe interpretar la INTENCION de ISO parala aplicacin del requisito:

5.1Compromiso de la direccin

La alta direccin debe proporcionar evidencia de sucompromiso con el desarrollo e implementacin del sistema degestin de la calidad as como con la mejora continua de sueficacia,

a) Comunicando a la organizacin la importancia de satisfacertanto los requisitos del cliente como los legales y

reglamentarios.b) Estableciendo la poltica de la calidad,

c) Asegurando que se establecen los objetivos de la calidad,

d) Llevando a cabo las revisiones por la direccin, y

e) Asegurando la disponibilidad de recursos.

INTENCION: La alta direccin debe liderar el SGC.

Norma



Interpretacin de la Norma

Direcciones tiles

www.iso.chwww.iaf.nu

www.inlac.org

www.aenor.eswww.tc176.org

www.irca.org
http://www.iso.ch/http://www.iaf.nu/http://www.inlac.org/http://www.tc176.org/http://www.tc176.org/http://www.inlac.org/http://www.iaf.nu/http://www.iso.ch/



Revisin de los requisitos

ISO 9001

Foro

de Discus in



Trminos y definiciones

Criterios de Auditora:

conjunto de polticas, procedimientos o

requerimientos utilizados comoreferencia.

Evidencia de la Auditora:

registros, declaraciones de hechos u otrainformacin que son relevantes para loscriteriosde auditoray verificables.


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Auditoras Internas

Evalan la capacidad del sistema y desus procesos para alcanzar los

objetivos propuestos, como: Mejorar la satisfaccin del cliente

Asegurar el cumplimiento de los

requisitos (tanto del cliente como losreglamentarios aplicables alproducto).



Sistema de Gestin

Parte III


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Etapas de implementacinde un SGC

Determinar necesidades y expectativas de los clientes

Establecer poltica y objetivos

Determinar los procesos y responsabilidades para el

logro de los objetivos Determinar y proporcionar los recursos

Establecer los mtodos para medir la eficacia yeficiencia de los procesos

Aplicar las mediciones para determinar eficacia yeficiencia

Determinar los medios para prevenir no conformidadesy eliminar sus causas

Establecer un proceso para la mejora continua del SGC


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Sistema para establecerla poltica y los objetivos

y para lograr dichosobjetivos.

Qu es un Sistema deGestin?

di i li i


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8. Medicin, anlisisy mejora

8.5. Mejora

8.5.1 Mejora continua

Laorganizacin debe

mejorarcontinuamente

la eficacia del SGC

poltica de la calidad

objetivos de la calidad

resultados de lasauditoras

anlisis de datos

acciones correctivas ypreventivas

revisin por la direccin


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intenciones globales y

orientacin de unaorganizacin relativas a lacalidad tal como seexpresan formalmentepor la alta direccin.

Poltica deCalidad


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Poltica de Calidad

ISO 9004

La alta direccin

debera utilizar lapoltica de calidadcomo unaherramienta paraconducir a laorganizacin haciala mejora del

desempeo

La poltica decalidad debera

tener unaconsideracinigual, y sercoherente con lasotras polticas yestrategiasglobales de la

organizacin


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Propsito de la

organizacinPropsito: es la raznfundamental para que exista la

organizacin. Es amplio yduradero. Su rol primario esinspirar la organizacin y guiarla

en el establecimiento de susvalores.

Glosario del modelo Malcolm Baldridge


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Marcelo Carpio S.

Gestin del Procesos

Parte IV


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Planificacin de la Calidad

1. Determinar un proyecto yestablecer los objetivos de diseo

2. Identificar los clientes

3. Descubrir las necesidades delcliente (la voz del cliente, VOC)

4. Desarrollar las caractersticas de

los productos y procesos.5. Desarrollar los procesos de control

y transferirlos a las operaciones.


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RUTA DE LA CALIDAD (PLANIFICACION)

QUIENES SON NUESTROS CLIENTES

CUALES SON LAS NECESIDADES DENUESTROS CLIENTES

CUALES SON LAS CARACTERISTICASQUE SATISFACEN ESAS NECESIDADES

CUALES SON LOS PROCESOS CLAVES

PARA LOGRAR ESAS CARACERISTICAS

COMO CONTROLAMOS LOS PARAMETROSCLAVES DE ESOS PROCESOS

QFD (Quality Function

Deployment)

NECESIDADES

CARACTERISTICAS DE

PRODUCTO

PROCESOS

PARAMETROS DE

CONTROL DE LOS

PROCESOS


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Marcelo Carpio S.

Enfoque de proceso

PROCESO SALIDASENTRADAS

DECISIN DATOSINFORMACIN


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Marcelo Carpio S.

Gestin

MisinPoltica

Objetivos

Productos

ParteIn

teresada

Recursos

NecesidadesRequisitos

Procedimientos

proceso

ATIVIDADES

ParteInteresada

Personal

Equipamientos

LocalCa ital

Mtodos de Trabajo

Criterios de

Aceptacin

Mejoras

MedicinAnlisis Crtico

FallasInternas

Satisfaccindel Cliente

FallasExternas

Ciclo de Mejora Continua

Enfoque de proceso


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Subcontratacin

CL

IENTE

Planificacin de laDemanda

Planificacin de laProduccin

CAPTACION

TRATAMIENTO

DISTRIBUCION

Estudios yDiseo

Realizacinde Obras

Servicio al cliente

MICROMEDICION

Facturacin

CL

IENTE

PROCESOS DE APOYO

RECURSOS HUMANOS MANTENIMIENTO FINANCIERO ABASTECIMIENTOS LEGAL

SISTEMAS INFORMATICOS CONTRATACIONES CONTROL DEDOCUMENTOS

PROCESOS DE DIRECCION

REVISIN DEL SISTEMA AUDITORIASACCIONES CORR. Y PREV.PLANIFICACIN ESTRATEGICA

RECLAMOS

Gestin de cobro

Contratacin

DIAGRAMA DE PROCESOS DEL SGC DE LA EMAAPQ


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Caractersticas de los procesosbien gestionados- Harrington -

1. Tienen un responsable2. Tienen lmites definidos (alcance)

3. Tienen interacciones y responsabilidades internas bien definidas

4. Tienen procedimientos documentados, requisitos deentrenamiento

5. Tienen controles de evaluacin y retroalimentacin

6. Tienen medidas de evaluacin y objetivos que se relacionan con

el cliente

7. Tienen tiempos de ciclo conocidos

8. Han formalizado procedimientos de cambio

9. Saben cuan buenos pueden llegar a ser


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P R O C E S O

CONTROLESProcedimientos

EspecificacionesObjetivos

Materiales Productos

Solicitudes ServiciosInformacin SoftwareRECURSOSInsumosPersonal

Equipos / Informacin

ENTRADAS SALIDAS

Diagrama SIPOC (Suplier, Input,Process, Output, Client)

Definicin de un proceso


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Anlisis de Procesos

Proceso

en estudio

Requisitos

de entradaResultados

Cmo?Mtodos

Documentos

Tcnicas

ControlesIndicadores

Evaluacin

Con qu?Materiales

Equipos

Herramientas

Con quin?PersonalCompetencias

Calificacin


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Requisitos ISO 9001:20004. 4.1 Requerimientos Generales

La Organizacin debe:a) Identificarlos procesos necesariospor el sistema de Gestin

de la calidad y su aplicacin en toda la organizacin (ver1.2)

b) Determinarla secuencia e interaccinde estos procesos,

c) Determinar los criterios y mtodosnecesarios para asegurarque tanto la operacin y el control de estos procesos son

efectivos,

d) Asegurar la disponibilidad de recursose informacin

necesarios para soportar la operacin y monitoreo de estosprocesos,

e) Monitorear, medir y analizarestos procesos,

f) Implantar accionesnecesarias para alcanzar los resultados

planificados y la mejora continua de estos procesos.

Norma


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FICHA DE IDENTIFICACIN DE PROCESO

2.Cdigo:

(A llenar por ASEG.)

3.Responsable

INICIATERMINA

Procesos Posteriores

Materiales e InsMano de Obra dios de Comunicaci Equipos - Software

9. Actividades principales:

8. Entrada 10. SalidasProceso Anterior Entrada Salidas

6.Alcance:

Exclusiones:

7. Documentos relacionados:Procedimiento Instructivos de Formatos - Registros

4. Propsito 5. Producto Esperado

1. Nombre del del Proceso

Tipo de Proceso: (A llenar porASEG.)


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Marcelo Carpio S.

Determinar si est definido el proceso (4.1)Establecido el (os) Objetivo(s) de mejora consus indicadores (5.4.1), acordes a la poltica decaliad (5.3) y la planficacin para lograr losobjetivos (5.4.2)

Ver: Manual de procesos

Verificar que se ejecutan los mtodosreferenciados en el Manual de Procesos. *

Ver: PRs, PLs, ITs y Registros

Evidenciar si se verifica el desempeo delproceso y producto (8.2.3 y 8.2.4) y analizan losdatos (8.4) Ver: Resultados de seguimiento

Identificar si se hanestablecido AC o AP (8.5.2 /

8.5.3, como resultado delanlisis de datos.

P

H*

V

A

P

HV

A

H.- En la fase de ejecucin hacer auditora segn el proceso,

Si es proceso gerencial: el requisito 5 y 6.1

Si es proceso de realizacin de producto: los correspondiente del requisito 7 y 8.3Si es proceso de soporte: los que correspondan del requisito 6

Desarrollo de la auditora


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Tipos de Indicadores -1

a.- EFICACIA: Nos ayudan a evaluar la medida en que elproceso cumple sus objetivos. Es decir el grado en quelos resultados satisfacen las necesidades yexpectativas de sus clientes. Se miden por ejemplopuntualidad, exactitud, confiabilidad, posibilidad de

uso, posibilidad de servicio, durabilidad, apariencia,etc. Los usos ms tpicos son:

Nivel de cumplimiento de metas, ejemplos: % decumplimiento de ventas planificadas o de produccin ,etc.

Nivel de logro de una meta: % casos que la cumplen /total de casos. Es importante definir bien el criterio decumplimiento de la meta (puntualidad,calidad u otras)Ejemplos: % de entregas puntuales, % de pedidos sin

rechazos, % de trmites puntuales


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PROCESO OBJETIVO INDICADOR

Ventas Gestin del pedido

(identificar los

requisitos del

cliente y confirmarla capacidad de la

empresa para

cumplirlos)

Nivel de errores en

los pedidos

(despachos no

aceptables parael

Cliente o no

cumplidos por la

organizacin)

Mantenimient

o

Asegurar la

disponibilidad de

los equipos

Nivel de

disponibilidad de

equipos


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b.- EFICIENCIA: Se mide la utilizacin de recursos del procesos parala generacin de sus salidas o resultados. En los procesosoperativos o de produccin son muy necesarios para controlar laeficiencia general de la organizacin. Ejemplos: tiempo de

procesamiento, recursos utilizados, tiempo con valor agregado,costos de calidad, tiempos de espera por unidad.

Las medidas clave de uso de recursos depende del tipo de negocio,as:

Materias primas industria metalmecnica

Energa industrias de proceso(refinera,cemento)

Mano de obra servicios (bancos, comercio)

Rendimiento de maquina Empresas de alta tecnologa


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c.- ADAPTABILIDAD: Miden la flexibilidad dela organizacin para dirigir las expectativasfuturas y cambiantes del cliente y losrequerimientos especiales del cliente dehoy.

Ejemplos: tiempo promedio para pedidosespeciales, devolucin de pedidos

especiales, porcentaje de pedidosespeciales.


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Marcelo Carpio S.

Mejora de la planificacin

de la auditoriaParte IV


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Marcelo Carpio S.

Gestin del Programa de auditora

El propsito de un PA es realizar eficaz yeficientemente las auditorias mediante laplanificacin del tipo y la cantidad as como

identificar y el suministro los recursosnecesarios.

El PA puede incluir auditoras con una granvariedad de objetivos.

Dependiendo del tamao, de la naturaleza y dela complejidad de la Organizacin a serauditada, el PA puede incluir una, algunas oauditoras conjuntas y combinadas.


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Marcelo Carpio S.

Gestin del Programa de auditora

Los responsables deberan:

Establecer, implementar, hacer seguimiento y

mejorar el programa de auditora.

Identificar los recursos necesarios y

asegurarse que se proporcionan..


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Marcelo Carpio S.

Generalidades(continuacin)P

HV

A

Definicin programa de auditora-Objetivo, extensin-Responsabilidades-Recursos-Procedimientos

Implementacin programa de auditora-Evaluacin de auditores-Seleccin de los equipos auditores-Conduccin de las actividades de auditora-Registro

Monitoreo y revisin del programa deauditora

Identificacin de oportunidades paramejorar

Mejora del programade auditora

Obj ti Al


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Marcelo Carpio S.

Objetivos y Alcance

Programa de Auditora (5.2)

Objetivos basados en: prioridades de la direccin requisitos del sistema de gestin

requisitos legales, contractuales requisitos de clientes riesgos para la organizacin propsitos comerciales

Amplitud del programa depende de : Tamao, naturaleza y complejidad de la empresa Alcance, objetivo, frecuencia y duracin de auditorias Las normas, requisitos legales y contractuales

Necesidades de acreditaciny certificacin


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Marcelo Carpio S.

Responsabilidades, recursos y

procedimientos de un PA (5.3)

Responsabilidades. Uno o ms funcionarios calificados.

Conocimiento tcnico y del negocio.

Planifican, aseguran implementacin yregistro, seguimiento y mejora. .

Recursos. Financieros.

Tcnicas de auditoria.

Mantenimiento de la competencia.

Disponibililidad de auditores y auditados).

Procedimientos.


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Marcelo Carpio S.


Perspectiva vertical- Poltica de

calidad- Objetivos de

calidad- Planes

Perspectiva Horizontal

Entradas Proceso Salidas Cliente

Controles/mtodos

Recursos

Proveedor


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Marcelo Carpio S.

Leer y entender los requisitos de la NORMA /

Procedimientos

Procurar traducir para lo particular

Identificar los puntos clave Usar qu, cmo, porqu, quin, cundo para

expresar la pregunta, sin embargo la pregunta escrita

debe ser:

-Es utilizada la lista de materiales para?-Los instrumentos estn calibrados?

-Es identificada la situacin de inspeccin?

Lista de VerificacinTIPS


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Marcelo Carpio S.Recursos

Lder: Responsable

Medidas: Indicadores

SalidasProceso

controladoEntradas

Acciones de Mejora

PLsPRsITs

Mtodos

Con qu?

Con quin?

P

HV

AObjetivo:

alineado ala poltica



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Marcelo Carpio S.

Definicin de Acciones

Correctivas y PreventivasParte V


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8.5.2 Accin correctiva

Elprocedimient

odebe definir los

requisitos

revisar las no conformidades

determinar las causas de noconformidades

evaluar la necesidad de

acciones correctivas

determinar e implementar lasacciones correctivas

registrar los resultados de las

acciones tomadas

revisar las acciones correctivastomadas

8. Medicin, anlisis y mejora


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ACCION CORRECTIVA

Es una accin emprendida paraeliminar las causas de una no

conformidad existente con elpropsito de evitar que vuelva aocurrir o disminuir su frecuencia deocurrencia.


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Es un incumplimiento de un requisitoQu es una NC?

LeyesProcedimientos / Instrucciones de Trabajo/ProtocolosNormasContratos (clientes, proveedores)Etc

Dnde estnestablecidos

los requisitos?

Auditoras Internas / ExternasReclamos de clientesAnlisis de indicadoresEtc

Cul es elorigen de la

NC?

AuditoresClientesPersonal definido en el procedimiento

Quinesdetectan lasNC?


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Marcelo Carpio S.

Reporte de No-conformidad

El reporte debe contener tres elementos: Requisitos o requerimientos afectados

Norma, contrato, manual, procedimiento, etc.

Requisitos legales, estatutarios Evidencia objetiva

Verificable Verbal en ciertos casos

Naturaleza de la no-conformidad omitida . inadecuada . falta de implantacin

. no estn disponibles


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Redaccin de una NC real

1. Evidencia (situacin observada)

2. Requisito que no se cumple:

norma, procedimiento, meta.3. Naturaleza de la NC

09/12/11

Situacin observada Requisito no

cumplido

No se

cumple /Incumple


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Marcelo Carpio S.


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Marcelo Carpio S.


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Redaccin como recomendacin.

Se omite el registro de la evidencia.

Se hace una declaracin general. Se describe la situacin sin especificar

el incumplimiento.

ERRORES COMUNES


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PROBLEMA:

Queja de producto fuera de especificaciones en un domicilio

(hipottico)

Causa 1: Dao de un dosificador No se cumpli mantenimiento

Causa 2: No se detecto oportunamente

La frecuencia establecida de control del parmetro es amplia .

Identificar las causas raices


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Redaccin como Justificacin. Explicar las acciones iniciadas

Confirmar la no conformidad.

ERRORES COMUNES

Causas tpicas de la falta de


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I) Insu f ic iente preparacin del documento

(a) Contenido incompleto (faltan detalles o casos)

(b) Insuficiente definicin de responsables

(c) Falta describir criterios para la aplicacin

II) Insu f ic iente di fusin

(a) Falta explicar los cambios

(b) Falta de entrenamiento

(c) Falta consenso (algunas personas creen que hay alternativas

de mejores resultados)

III) Falta de organ izacin para la implan tacin

(a) Insuficiente planificacin y/o suministro de recursos

(b) Insuficiente coordinacin con involucrados

IV)

Fal ta de seguim iento (a) Falta supervisin de la aplicacin

Causas tpicas de la falta deaplicacin de un procedimiento

Elaboracin del Plan


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Elaboracin del Plande Accin

Actividad Responsable Plazo Recursos Forma de

Acciones medir

Oportunidad de mejora: ________________________


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1. Falta de relacin entre acciones y causas. Si las causas son lascorrectas, las acciones deben tener relacin con su eliminacin.Ejemplos

CAUSAS ACCIONES

Se omiti de incluir en el procedimiento Instalacin de equiponuevo No se coordinaron las acciones Se realizar el curso no realizado

2,- Accin parcial: se indica una accin nica que por si sola no garantizala eliminacin de todas las causas. Se registra la mnima parte de lo

que realmente se va realizar. Ejemplos:

Actualizar procedimiento (faltan acciones como difundir, entrenar ohacer seguimiento a aplicacin ,etc.)

Adquisicin del Programa de mantenimiento (como se planificaran lasactividades?)

ERRORES COMUNES


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ACCION PREVENTIVA

Es una accin emprendidapara eliminar las causas

de una no conformidadpotencial, para evitar queocurra.

N f id d


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No conformidad

Potencial est asociada ala identificacin deriesgos derivados de las

debilidades sistmicas:Mtodos: ambigedad,Planificacin

demorada

Equipos e infraestructura:CapacidadEjecucin:Demoras.


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Una No conformidad

Potencial se puedeidentificar de lastendencias o variabilidad

de los resultados quedemuestren que est en

riesgo el cumplimientode normas o metas.

Redaccin de una NC


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Redaccin de una NCpotencial

1. Situacin observada/ Anlisis

2. Requisito de referencia: norma,

procedimiento, meta.3. Naturaleza del riesgo/ debilidadSituacin

observadaRequisito dereferencia

No asegurael

cumplimiento / es unriesgo alcumplimie

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