AUDITORÍA DE DESEMPEÑO AL PROGRAMA PARA EL DESARROLLO LOCAL (MICRORREGIONES)

1

AUDITORÍA DE DESEMPEÑO AL PROGRAMA AUDITORÍA DE DESEMPEÑO AL PROGRAMA PARA EL DESARROLLO LOCAL PARA EL DESARROLLO LOCAL

(MICRORREGIONES)(MICRORREGIONES)

AUDITORÍA DE DESEMPEÑO AL PROGRAMA AUDITORÍA DE DESEMPEÑO AL PROGRAMA PARA EL DESARROLLO LOCAL PARA EL DESARROLLO LOCAL

(MICRORREGIONES)(MICRORREGIONES)

AUDITORÍA DE DESEMPEÑO 407AUDITORÍA DE DESEMPEÑO 407AUDITORÍA DE DESEMPEÑO 407AUDITORÍA DE DESEMPEÑO 407

SECRETARÍA DE DESARROLLO SOCIAL(SEDESOL)

2

Contenido

I. I.

II. II.

III. III.

IV. IV.

V. V.

VI. VI.

VII. VII.

Contexto

Política pública

Universal de los resultados

Resultados

Dictamen

Síntesis de las acciones emitidas

Impactos de la auditoría

3

I. Contexto

4

I. Contexto

CONEVAL reconoce que de 103 millones de habitantes

del país, 45 están en condiciones de pobreza

CONEVAL: Consejo Nacional de Evaluación de la Política de Desarrollo Social

5

I. Contexto

Imposibilitados para obtener la canasta básica

14% (14.4 millones de habitantes) en pobreza

alimentaria

6

I. Contexto

Insuficiencia de ingreso para adquirir la canasta básica y

efectuar gastos de salud y educación


de capacidades

7

I. Contexto

Insuficiencia de ingreso para adquirir la canasta básica y

efectuar gastos de salud, educación, vestido, transporte

y vivienda


de patrimonio

8

24 millones (53%), viven en

3 mil localidades urbanas

21 (47%), en 184 mil localidades

rurales

I. Contexto

De un total de 45 millones de pobres que viven en 187 mil

localidades

9

I. Contexto

PSDS reconoce que la población de las localidades

con altos y muy altos índices de marginación se

encuentran en las microrregiones y se ubican en

espacios distantes unas de otras

PSDS: Programa Sectorial de Desarrollo Social 2007-2012

10

I. Contexto

De acuerdo con las cifras de la SEDESOL en las

localidades de las microrregiones 52% de los jóvenes

mayores de 15 años no completaron la primaria y

23% es analfabeta

11

I. Contexto

En las localidades de las microrregiones:

62% de las viviendas presentan

hacinamiento

30% no tienen agua entubada

41% el piso es de tierra

15% sin energía eléctrica

27% sin drenaje

12

I. Contexto

76% de la población tiene ingresos menores a 2

salarios mínimos


13

I. Contexto

78% de las localidades están dispersas por lo que no

tienen acceso a servicios ni infraestructura


14

II. Política pública

15

263 microrregiones se integran por 1,334

municipios y 99,000 localidades


Desde 2002, SEDESOL identificó las microrregiones

como grupos de localidades de alta y muy alta

marginación con población dispersa en condiciones de

pobreza

16

Al desarrollar los CEC se atendería la pobreza y la marginación de las localidades

En las microrregiones se identificaron 2,966 Centros

Estratégicos Comunitarios (CEC) y 19,815 localidades

con influencia


17

Al lograrlose establecerían

banderas blancas

El desarrollo de los CEC se alcanza mediante proyectos

estratégicos que atienden las necesidades básicas

SUMINISTRO ELÉCTRICO BÁSICO

SERVICIO EDUCATIVO BÁSICO

TELEFONÍA

COMPUTACIÓN Y ACCESO A INTERNET

SUMINISTRO DE AGUA

ABASTO

SANEAMIENTO

PISO FIRME

PRODUCTIVO

PR

OM

ED

IO E

ST

AT

AL

CAMINOS

SALUD


18

Para la estrategia de microrregiones se consideró la

participación de los tres ámbitos de gobierno

Con el propósito de potenciar los recursos y las acciones en los CEC

y áreas de influencia


19

En 2002, el Programa Desarrollo Local (Microrregiones)

se creó como respuesta directa de la SEDESOL para

coadyuvar al desarrollo de los CEC y localidades de

influencia en las microrregiones


Misión Realizar obras y acciones para apoyar la disminución de la

pobreza extrema y la marginación de las localidades

Fomentar la corresponsabilidad de los otros órdenes de gobierno y de

la población beneficiada

20

Impulsar a las localidades CEC mediante la dotación de

servicios, infraestructura social y acciones de tipo

productivo

1º ObjetivoII. Política pública

21

Fomentar la concurrencia de esfuerzos y recursos de los

tres órdenes de gobierno


22

Contribuir al establecimiento de banderas blancas en las

localidades CEC

Accesibilidad Infraestructura Social Salud Educación Vivienda Centros Comunitarios de Aprendizaje

(CCA) Abasto y Acopio Infraestructura y fomento a la

producción y productividad Telefonía Promoción Social Equipamiento Intermunicipal Legalización Patrimonial Rural e

Identidad Jurídica


23

Promover que los beneficiarios participen en la ejecución

de las obras y acciones, con aportaciones financieras,

con mano de obra, o en especie


24

III. Universal de los resultados

III. Universal de los resultados

25

1. Cumplimiento de objetivos y metas

2. Operación del programa

3. Ejercicio de los recursos

4. Calidad del bien

5. Competencia de los actores

III. UNIVERSAL CONCEPTUAL

26

IV. Resultados

27




4. Calidad del bien


universal…


28

1. Cumplimiento de objetivosIV. RESULTADOS

R 11R 11R 11R 11

Se impulsó al 40% (1,199) de los 2,966 CEC

Las reglas de operación del programa (ROP) consideran

impulsado el CEC al dotarlo de algún servicio, de

infraestructura social o apoyar acciones de tipo

productivo

Ello, no significa que las localidades dejaron de ser de alta y muy alta

marginación

29

1. Cumplimiento de objetivosIV. RESULTADOS

R 11R 11R 11R 11

SEDESOL no identificó en sus

registros el tipo de apoyo que otorgó

El Reglamento de la LFPRH obliga a desagregar los

registros de la ejecución de las acciones y con ello medir

el cumplimiento de los objetivos

30R 11R 11R 11R 11

IV. RESULTADOS

Se fomentó la concurrencia de

esfuerzos y recursos de los tres

órdenes de gobierno

1. Cumplimiento de objetivos

Conforme a lo dispuesto en las ROP

31R 11R 11R 11R 11

IV. RESULTADOS

Se apoyaron 364 (77%) de las 472 banderas

blancas establecidas en los CEC


Banderas blancas establecidas en los CEC

Banderas blancas apoyadas por el programa

472472472472 364364364364

ParticipaciónParticipación77%77%

ParticipaciónParticipación77%77%

Conforme a lo dispuesto en las ROP

32

IV. resultados…

R 13R 13R 13R 13

Sin aportación de beneficiarios

Con aportación de beneficiarios 174 (6%)

2,987 (94%)

Incumplió con la promoción de la participación de beneficiarios


6% de los proyectos del programa contaron con

aportación financiera de los

beneficiarios

Total de proyectos 3,161 en 2007

33

IV. resultados…

R 13R 13R 13R 13

SEDESOL no registró la contribución de los

beneficiarios del programa


Las ROP establecían que se promovería la mano de

obra, la participación en especie de los beneficiarios y su

intervención en la planeación, seguimiento y

mantenimiento de las obras

34

1. Cumplimiento de metas IV. resultados…

R 14R 14R 14R 14

439439 227227 178178 216216 108108

Se subestimaron las metas, por lo que se reportaron eficacias superiores al 100%

%%%%

La LFPRH obliga a programar y presupuestar las metas

con base en los resultados del ejercicio anterior

35




4. Calidad del bien


universal…


36

2. Operación del programa IV. resultados…

R 15R 15R 15R 15

No se diseñaron registros que reflejaran

los tipos de apoyo establecidos en las

ROP

La LFPRH obliga a diseñar la contabilidad para facilitar

el registro, la fiscalización y la medición de los avances

del programa

37

IV. resultados…

R 17R 17R 17R 17

Se tuvieron eficiencias superiores al 90%, excepto en la entrega de avances

físico-financieros (33%)

187 191 190

63

176

Acuerdos,anexos oconvenios

Oficio deautorización

Oficio deaprobación y

su anexo

Avancesfísico-

financieros

Acta deentrega-

recepción

Eficiencia %Eficiencia %Eficiencia %989898 100100100 333333 929292999999

La ASF realizó la revisión de una muestra de 191

expedientes de 3,161 proyectos realizados en 2007


38




4. Calidad del bien


universal…


39

IV. resultados… 3. Ejercicio de los recursos

R 19R 19R 19R 19

SEDESOL erogó en estos

conceptos el 13%Gastos de operación,

supervisión y evaluación externa

Gastos de operaciGastos de operacióón, n, supervisisupervisióón y n y

evaluacievaluacióón externan externa

Presupuesto autorizado 7%Presupuesto Presupuesto

autorizado 7%autorizado 7%

132,440

13%

132,440132,440

13%13%

71,192

7%

71,19271,192

7%7%

61,248 (6%)61,248 (6%)61,248 (6%)

Las ROP determinan una erogación máxima de 7% del

monto total asignado al programa en gastos de

operación, de supervisión y de evaluación externa

40

IV. resultados…

R 23R 23R 23R 23

Se reintegraron 20.5 millones de pesos, de los

que 6 (30%) fueron extemporáneos


La LFPRH establece que se deberán reintegrar los

recursos no devengados durante la primera quincena del

mes siguiente al cierre del ejercicio fiscal

Reintegros a tiempo

Reintegros extemporáneos

20.5 millones de pesos

41




4. Calidad del bien


universal…

4. Calidad del bien

42

4. Calidad del bien IV. resultados…

R 26R 26R 26R 26

Muestra Muestra 191 expedientes191 expedientes

La LGDS señala que los programas sociales deberán

contar con la información necesaria para su evaluación

De una muestra de 191 expedientes, el

15% no tuvo seguimiento

43

IV. resultados…

R 28R 28R 28R 28

4. Calidad del bien

47 Sin plan47 Sin plan47 Sin plan

13 Con plan13 Con plan13 Con plan23%23%

77%77%

Las ROP indican que los proyectos de infraestructura

deberán incluir un plan de conservación y mantenimiento

De una muestra de 60 proyectos de

infraestructura, en el 77% no se incluyó el plan

respectivo

44




4. Calidad del bien


universal…


45

IV. resultados…

R 33R 33R 33R 33


No se definieron los requerimientos cuantitativos y

cualitativos para los perfiles de puesto

La LSPC de la APF obliga a la dependencia a contar con

un Servicio Profesional de Carrera en la Administración

Pública Federal

46

V. Dictamen

47

V. DICTAMEN

En 2007, la SEDESOL cumplió parcialmente con los objetivos del Programa para el Desarrollo Local (Microrregiones), establecidos en sus Reglas de Operación

Opinión con salvedad

48

V. dictamen...

Impulsó a los CEC pero no identificó los apoyos para dotación de servicios ni de tipo productivo

Fomentó la concurrencia de esfuerzos y recursos de los tres órdenes de gobierno

49

Contribuyó al establecimiento del 77% de 472 banderas blancas

No puede evaluar la aportación de los beneficiarios en mano de obra y especie

Careció de parámetros para evaluar la eficacia en el cumplimiento de las metas

V. dictamen...

50

V. dictamen…

La SEDESOL erogó 13% en gastos de operación, seguimiento y evaluación externa, 6% más que lo autorizado

Se enteró 6,070 miles de pesos (30%), de forma extemporánea

51

V. dictamen…

La dependencia no dispuso de indicadores para evaluar la calidad del bien apoyado

El programa careció de mecanismos de seguimiento que garanticen la conclusión y funcionamiento de los proyectos

No contó con el 77% de los 60 planes de conservación y mantenimiento

52

VI. Síntesis de las Acciones Emitidas

53

VI. SÍNTESIS DE LAS ACCIONES EMITIDAS

2 solicitudes de aclaración

16 recomendaciones al desempeño

Se emitieron 19 observaciones que generaron:

2 promociones de responsabilidad administrativa sancionatoria

54

VII. Impactos de la Auditoría

55

VII. IMPACTOS DE LA AUDITORÍA

Crear los mecanismos necesarios para incrementar el impulso a los CEC

Diseñar los instrumentos adecuados para registrar las contribuciones de los beneficiarios y sus intervenciones en la planeación, seguimiento y mantenimiento

56

Mejorar el proceso de programación de metas

VII. impactos…

Operar un registro de proyectos cuya clasificación corresponda con los apoyos de las ROP

Fortalecer los sistemas de control en la integración de los expedientes técnicos

57

VII. impactos…

Propiciar la transparencia en la erogación de recursos financieros para la operación del programa

Fortalecer los mecanismos de control para eficientar el reintegro de recursos no ejercidos

58

VII. impactos…

Instrumentar mecanismos de control y seguimiento que garanticen la conclusión y funcionamiento de los proyectos

Establecer medidas para conocer la opinión de la población beneficiaria

59

La auditoría fue realizada por el personal de la Dirección General de Auditoría de Desempeño al

Desarrollo Social2009

AUDITORÍA DE DESEMPEÑO AL PROGRAMA PARA EL DESARROLLO LOCAL (MICRORREGIONES)

Documents

Transcript of AUDITORÍA DE DESEMPEÑO AL PROGRAMA PARA EL DESARROLLO LOCAL (MICRORREGIONES)