Auditoria Interna 2.0

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AUDITORIAS INTERNAS

Este documento es una Copia Controlada mientras se mantenga en plataforma digital, al ser impreso no es una Copia Controlada. SP CAPACITACION LTDA.

ÍNDICE

1. HOJA CONTROL DE CAMBIOS ________________________ ____________ 2

2. OBJETIVO _____________________________________________________ 3

3. ALCANCE ________________________________________ ______________ 3

4. DOCUMENTACION APLICABLE ________________________ ___________ 3

5. DEFINICIONES __________________________________________________ 3

6. DESCRIPCION DEL PROCEDIMIENTO _____________________________ 5

7. REGISTRO Y ARCHIVO DE LA DOCUMENTACION ______ _____________ 8

8. ANEXOS ____________________________________ 9

Preparado / Modificado por:

Revisado por: Aprobado por:

Firma

Nombre / cargo Diego Alejandro Toledo Muñoz

Director

Jaime Eduardo Montenegro Ponce Socio

Director

Vanny Tamara Escala Espinoza Representante

Legal

Fecha 01/03/2011 01/04/2011 01/05/2011

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1. HOJA DE CONTROL DE CAMBIOS Rev Párrafo/

Página Modificación realizada Fecha

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2. OBJETIVO

Este procedimiento tiene por objetivo reflejar las directrices que se deben seguir para la realización de las Auditorias Internas de la Calidad. La finalidad es evaluar el grado de documentación, implantación y efectividad del Sistema de Gestión de Calidad, en relación a los requerimientos de la norma ISO 9001:2008, NCH 2728 y con respecto a la política y objetivos de calidad del sistema de SP CAPACITACIÓN LTDA.

3. ALCANCE El proceso de Auditoría Interna es aplicable a todos los procesos del Sistema de Gestión de Calidad de SP CAPACITACIÓN LTDA.

4. DOCUMENTACIÓN APLICABLE • Manual de Calidad, apartado 8.2.2., Auditorias Internas • Apartado 8.2.2 de la norma ISO 9001:2008 y de NCH 2728. • Procedimiento Control de Documentos. • Procedimiento de Control de Registros

5.- DEFINICIONES

• Auditoria de Calidad: Examen sistemático e independiente para determinar si las actividades de calidad y sus resultados cumplen las disposiciones y si éstas son implantadas eficazmente y son apropiadas para alcanzar los propósitos de la organización.

• Auditor Interno: Persona calificada para realizar auditorias de calidad, de acuerdo a su educación, entrenamiento, habilidades y experiencia.

• Hallazgo: Declaración de un hecho, efectuada durante una auditoría de calidad y soportada por evidencia objetiva.

• No Conformidad: Incumplimiento de un requisito especificado que requiere la aplicación de una acción correctiva, preventiva.

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6.- DESCRIPCION DEL PROCEDIMIENTO

6.1.- Programa Anual de Auditoría

El Representante de Gerencia es responsable de elaborar por lo menos una vez al año el Programa Anual de Auditorias de Calidad (Ver Anexo 8.1). El número de auditorias se programará de acuerdo a los siguientes criterios:

• Por política de calidad, 1 vez al año, a lo menos, a todo el Sistema de Gestión de Calidad.

• Por elementos que hayan tenido no conformidades en auditorías pasadas.

• Por elementos en las cuales las no conformidades sean graves o de gran impacto.

• Por cambio en los procesos de la empresa.

• Por quejas de clientes.

• Por solicitud del Director.

• Por acciones correctivas generadas por fuentes que no sean auditorías.

• Certificación o seguimiento de certificación.

El Programa deberá ser revisado mensualmente o antes si fuese necesario, para realizar replanificaciones.

El Programa deberá ser revisado y aprobado por el Director, el cual deberá dar su VºBº. En caso de que el Director no apruebe el Programa, el Representante de Gerencia deberá elaborar un nuevo Programa.

6.2. Selección de Auditores

El Representante de Gerencia designará a los auditores internos o entidades externas que pueden realizar las auditorías internas en base a alguno de los siguientes criterios:

a) Entrenamiento en el SGC, a través de la participación en el proceso de generación de documentos, Responsable de Proceso.

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b) Auditores Externos que presenten certificados de asistencia a curso de auditor interno o auditor líder.

6.3.- Planificación de Auditorías

El Representante de Gerencia, elabora el “Plan de Auditoria”(Anexo 8.2), indicando las fechas, objetivo, alcance, elementos de la norma ISO 9001 vigente a auditar, procesos a auditar, así como el auditor por cada elemento y se envía una copia del plan de auditoría a las personas a auditar.

El auditor prepara el “Listado de Preguntas”, considerando la normativa aplicable y/o procedimientos o instructivos correspondientes.

6.4. Reunión de Apertura

Antes de la realización de la auditoría, el auditor es responsable de realizar una reunión de apertura en donde asistirán los auditores y las personas a auditar, con el fin de:

• Confirmar y aclarar el objetivo y alcance de la auditoría.

• Definir la secuencia de realización.

6.5. Revisión en Terreno

El auditor realiza la auditoría apoyándose en el listado de preguntas, revisando las evidencias correspondientes (Registros, entrevistas con personal y/o revisión de situaciones), registrando toda la información que se recabe en la misma.

El auditor, si así lo considera, en conjunto con personas a auditar, harán ajustes en la agenda con el fin de profundizar la revisión.

6.6. Revisión de Hallazgos

El auditor revisa los hallazgos detectados para clasificarlos en cumplimientos (Fortalezas) y No Conformidades (Incumplimiento), y Observaciones (Oportunidades de Mejora).

6.7. Reunión de Cierre

Una vez realizada la auditoría, el auditor y los auditados mantienen una reunión de cierre con el objetivo de:

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• Aclarar las posibles dudas o confusiones.

• Comentar los resultados.

El Representante de Gerencia, registra en el Programa Anual de Auditoria de Calidad, el estado de la auditoría: Ejecutada, Re-Planificada o ampliada (esta última si se determina profundizar otro día de auditoría)

6.8. Informe de Auditoría

El auditor elabora el informe de auditoría (anexo 8.3) asegurándose que se registre toda la información correspondiente.

El auditor en conjunto con el Representante de Gerencia, revisa el informe de auditoría, y entrega una copia a los auditados para establecer las soluciones y/o acciones correctivas y preventivas (de acuerdo al procedimiento acciones correctivas y preventivas) las cuales son registradas como plan de acción en el informe de auditoría.

6.9. Seguimiento y Reporte a la Gerencia

El Responsable de Proceso se asegura que se adopten y apliquen sin demora injustificada las acciones correctivas y preventivas para los resultados de la auditoría interna.

El Representante de Gerencia deberá comprobar que se hayan aplicado las acciones correspondientes en el plazo especificado.

Una vez que se ha verificado que todas las acciones correctivas y preventivas generadas han sido implementadas, el auditor responsable debe firmar el plan de acción de cada No Conformidad y/u Observación para registrar el estado de la auditoría, como cerrada.

El Representante de Gerencia emite un informe al Director, quién mantiene control sobre el cumplimiento del programa.

Durante las Revisiones por la Dirección, el Representante de Gerencia reportará el resumen de los resultados de las Auditorías Internas.

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7.- REGISTROS Y ARCHIVO DE LA DOCUMENTACION

7.1. Registros

• Programa Anual de Auditoría (Anexo 8.1)

• Plan de Auditoría (Anexo 8.2)

• Informe de auditoría (Anexo 8.3)

7.2. Archivo de la Documentación

Documento Responsable de

Archivo Modo de Archivo

Soporte Tiempo de

Almacenamiento

Programa Anual de Auditoría

Representante de Gerencia

Numérico Papel/Digital 3 años

Plan de Auditoría Representante de

Gerencia

Fecha

Papel/Digital 3 años

Informe de Auditoría Representante de

Gerencia

Fecha

Papel/Digital 3 años

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8.- ANEXO 8.1: PROGRAMA ANUAL DE AUDITORÍAS

PROGRAMA ANUAL DE AUDITORIAS

Nº 1 Año 2011

PLANIFICACION REPLANIFICACION Nº PROCESO CODIGO

PROCEDIMIENTO RESPONSABLE AUDITOR

RESPONSABLE FECHA ESTADO FECHA ESTADO

1

2

3

4

5

Elaborado por Aprobado por Fecha Fecha

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8.2.- ANEXO: PLAN DE AUDITORÍA

PLAN DE AUDITORIA

Hoja __ de __

Fecha: __/__/____

Fecha de auditoria:

Objetivo:

Alcance:

Elementos de la norma auditar Auditor por cada el emento

Temas a tratar Hora de inicio y término

Observaciones

Reunión de inicio

Revisión en terreno

Revisión de hallazgos

Reunión de cierre

Firma Representante de Gerencia:

Fecha:

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8.3.- ANEXO: INFORME DE AUDITORÍA

INFORME AUDITORIA INTERNA DE CALIDAD

Hoja __ de __

Fecha: __/__/____

Objetivo y alcance de la auditoria:

Conclusiones de la auditoria:

Documentación de Referencia:

Auditor Responsable: Cargo:

Personal que interviene en la auditoria:

Fecha realización auditoria: Total Observaciones/ NC emitidas:

No Conformidad/ Descripción Firma auditor

Observaciones:

Anexos:

Distribución del informe:

Firma Representante de Gerencia: Firma Auditor:

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