Certificación Compliance

Auditoría y Certificación deestándares de Compliance

Sobre EQA

Certificación Compliance

European Quality Assurance Spain, S.L. (EQA) es una entidad de certificación acreditada por la Entidad Nacional de Acreditación (ENAC), dependiente del Ministerio de Economía, Industria y Competitividad.

Desde nuestros orígenes siempre hemos centrado nuestra actividad en las auditorías de tercera parte dentro del ámbito de la calidad, el medioambiente o la I+D+i, orientando nues-tra estrategia hacia la calidad de servicio con la atención al cliente, la innovación y la capaci-dad técnica como principales puntos de apoyo.

En EQA contamos con más de 130 profesionales en plantilla y 1.000 colaboradores exter-nos. Nos avalan 20 años de trayectoria y 3.000 clientes en toda España repartidos en la mayor parte de los sectores de actividad tales como comunicaciones, infraestructuras, banca, etc., y entre los que se encuentran más del 80% empresas del IBEX 35 .

Ahora presentamos nuestra División relacionada con la Certificación en Compliance: el equipo de profesionales que la lidera y los servicios ofrecidos. Si bien el Complian-ce, entendido como cumplimiento normativo, es inherente a nuestra actividad, en los últimos años se ha creado una corriente en torno a este concepto ligada generalmente a la cultura corporativa y, más en concreto, a la prevención de la comisión de delitos en el contexto de una organización.

Equipo responsable

Certificación Compliance

Gonzalo García BailónDirector de Certificación Compliancegonzalo.garcia@eqa.es

Gonzalo coordina el equipo de Compliance en colaboración con la Dirección General de EQA España. Cuenta con más de diez años de experiencia en Auditoría Interna y Prevención de Blan-queo de Capitales en el sector financiero, asegurador e inmobi-liario, desarrollando su carrera en firmas internacionales como EY o Accenture.

Jorge Alexandre GonzálezCompliance Product Managerjorge.gonzalez@eqa.es

Jorge es responsable de desarrollo de negocio de Compliance. Abogado de profesión y con amplia experiencia en relaciones institucionales. Es Doctor en Derecho Penal y Máster en Dere-cho Público por la Universidad Complutense de Madrid, y exper-to en Compliance por la Universidad Carlos III en colaboración con la firma KPMG.

¿Qué ofrecemos?

Certificación Compliance

Certificación Antisoborno ISO 37001

CertificaciónPenal

UNE 19601

ValidaciónCompliance ISO 19600

RevisiónSistemaPBC-FT

ValidaciónRSC

Buen Gobierno

Construyendo tu 4ª línea de defensa4ª líneaConstruyendo tu 4ª línea de defensa4ª líneaConstruyendo tu 4ª línea de defensa4ª líneaConstruyendo tu 4ª línea de defensa4ª líneaConstruyendo tu 4ª línea de defensa4ª líneaConstruyendo tu 4ª línea de defensa4ª líneaConstruyendo tu 4ª línea de defensa4ª líneaConstruyendo tu 4ª línea de defensa4ª líneaConstruyendo tu 4ª línea de defensa4ª líneaConstruyendo tu 4ª línea de defensa4ª línea

Auditoría...Certificación...

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Certificación antisoborno ISO 37001

Certificación Compliance

37001ANTISOBORNO

ISO

-nes sin ánimo de lucro, sean todas ellas del tamaño que sean.

En EQA contamos con un equipo altamente cualificado para realizar la certifica-ción del sistema antisoborno implementado en su organización.

El soborno es una de las prácticas más destructivas de la economía mundial. Según datos de la OCDE y el Banco Mundial, cada año se paga 1 billón de euros en sobornos.

Esta norma establece los requisitos para asegurar buenas prácticas en el seno de las empresas de cara a la prevención, detección y reacción ante el soborno, operando tanto para compañías que contraten en el sector público como para las que centran

EQA cuenta con un equipo auditor con competencia técnica para evaluar y certificar el sistema antisoborno implantado en su organización conforme a los requisitos de la ISO 37001.

su actividad en el ámbito puramente privado, y también para organizaciones sin ánimo de lucro, sean todas ellas del tamaño que sean.

Proceso de Certificación ISO 37001

Certificación Compliance

37001ANTISOBORNO

ISO

AuditoríaFase I

AuditoríaFase II

¿Satisfactorio?Identificaciónde hallazgos

Sí

¿Satisfactorio?

Toma dedecisión

Emisión decertificado

(año 0)

¿Satisfactorio?

Sí

No

Sí

Ciclo que serepite cada

tres años

Auditorías demantenimiento anuales

(año 1 y año 2)

Auditorías derecertificación (año 3)

Acción correctiva

Informe de Noconformidad

Acción correctiva

No

Solicitud decertificación

Pre-auditoría(opcional)

InformePre-auditoría

Certificación Compliance Penal UNE 19601 y Validación del Plan de Prevención de Delitos

Certificación Compliance

Tras la reforma legislativa de 2015 se han introducido en el Código penal los requisitos que deben cumplir las empresas para evitar ser condenadas por los delitos cometidos por sus administradores, directivos y emplea-dos.

El Plan de Prevención de Delitos (PPD) debe contemplar los riesgos a los que está sometida la organización e implantar procedimientos y controles con el fin de evitar que sus trabajadores puedan cometer delitos en el ámbito de la organización.

En EQA contamos con un equipo especializado para auditar, validar y en su caso certificar conforme a la norma UNE 19601 el Plan de Prevención de Delitos implementado en su organización.

19601COMPLIANCE PENAL

UN

E

Proceso de Certificación UNE 19601

Certificación Compliance

AuditoríaFase I

AuditoríaFase II

¿Satisfactorio?Identificaciónde hallazgos

Sí

¿Satisfactorio?

Toma dedecisión

¿Satisfactorio?

Sí

No

Sí

Ciclo que serepite cada

tres años

Auditorías demantenimiento anuales

(año 1 y año 2)

Auditorías derecertificación (año 3)

Acción correctiva

Informe de Noconformidad

Acción correctiva

No

19601COMPLIANCE PENAL

UN

E

Solicitud decertificación

Pre-auditoría(opcional)

InformePre-auditoría

Emisión decertificado

(Año 0)

Validación Compliance ISO 19600

Certificación Compliance

Compliance es el resultado de integrar en una organiza-ción un sistema de gestión que le permita cumplir con todas sus obligaciones y compromisos, estableciendo una cultura de cumplimiento determinante para todas las personas que formen parte de ella.

Un sistema de gestión de compliance eficaz debe cum-plir con la normativa, incluyendo los requisitos legales, los códigos éticos y de conducta, los estándares de buen gobierno corporativo y las mejores prácticas.

EQA ofrece la posibilidad de auditar y validar el sistema de compliance implementado en su organi-zación, una parte de él o alguna de sus políticas.

19600COMPLIANCE

ISO

19600ISO

Proceso de Validación ISO 19600

Certificación Compliance

AuditoríaFase I

AuditoríaFase II

¿Satisfactorio?

Solicitud devalidación

Identificaciónde hallazgos

Sí

¿Satisfactorio?

Toma dedecisión

Emisión devalidación

(año 0)

¿Satisfactorio?

Sí

No

Sí

Acción correctiva

Informe de Noconformidad

Acción correctiva

No

Pre-auditoría(opcional)

InformePre-auditoría

COMPLIANCE

Ciclo que serepite cada

tres años

Auditorías demantenimiento anuales

(año 1 y año 2)

Auditorías derecertificación (año 3)

Revisión del Sistema de Prevención de Blanqueode Capitales y Financiación del Terrorismo

Certificación Compliance

REVISIÓNPBC / FT

EQA te ayuda a través de la figura del Experto Externo Independiente a cumplir con la obligación de realizar el examen anual del sistema para la prevención del blanqueo de capitales.

La Ley 10/2010 y el Real Decreto 304/2014 establecen los requisitos que los sujetos obligados deben cumplir en materia de prevención de blanqueo de capitales y financiación de terrorismo. Entre ellas se destaca la obligación de examinar las medidas de control interno establecidas en PBC/FT y consignarlas por escrito en un informe emitido por un experto externo en el que se evalúe el diseño y la eficacia opera-tiva de su sistema.

Proceso de Revisión PBC / FT

Certificación Compliance

1ª Auditoría deseguimiento

RevisiónProcedimientos

3 meses para presentar el Informe al Consejo de Administración

AuditoríaCompleta

Planes deMejora

Testeo

IdentificaciónIncidencias

Comprobación delEstado de Planes

de Mejora

En proceso / Sin implantar

2ª Auditoría deseguimiento

Revisión de todoslos Planes de Mejora

Emisióndel Informe

Nuevas

RecomendacionesSe mantienen los Planes de Mejora

SolicitudExamenAnual

Ciclo que serepite cada

3 añosAudi

torí

a Co

m

pleta1ª Auditoría Seguim

iento

2ª Auditoría Seguimiento

Validación EQA de RSC y Buen Gobierno

Certificación Compliance

RSCBUEN GOBIERNO

Adicionalmente, EQA le propone la posibilidad de verificar in situ el modelo de RSC y Buen Gobierno conforme a las políticas y procedimientos recogidos en la Memoria de RSC, comprobando que sus protocolos se están ejecu-tando correctamente en el marco de su organización.

La Validación Documental de EQA sobre la Memoria de RSC permite asegurar que su contenido se adecua a alguno de los principales estándares nacionales e internacionales en la materia.

Camino de la Zarzuela, 15 | Bloque 2, 1ª Planta | 28023 Madrid902 44 9001 · +34 91 307 86 48 | Fax: 91 357 40 28

www.certificacioncompliance.es | compliance@eqa.es

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