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M a n u a l d e U s u a r i o – D o c u m e n t o s E l e c t r ó n i c o s

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Junio, 2011

SERVICIOS TRIBUTARIOS DIRECCION NACIONAL DE GESTION TRIBUTARIA

Autorización de Documentos Electrónicos

Manual de Usuario - Internet

Versión: 1.3.0

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Tabla de Contenidos

1. Introducción ................................................................................................................................. 4 1.1. Objetivo del Manual de Usuario .......................................................................................... 4 1.2. Alcance del Sistema ............................................................................................................ 4

2. Interfaz Gráfica ............................................................................................................................ 4 2.1. Ingreso al Sistema ............................................................................................................... 4 2.2. Salir del sistema .................................................................................................................. 5 2.3. Navegación .......................................................................................................................... 6

2.3.1. Menú Horizontal............................................................................................................... 6 2.3.2. Menú Vertical ................................................................................................................... 6

2.4. Elementos Generales .......................................................................................................... 7 2.4.1. Campos de Texto ............................................................................................................ 7 2.4.2. Campos de Fechas ......................................................................................................... 7 2.4.3. Lista de Opciones ............................................................................................................ 7 2.4.4. Check ............................................................................................................................... 8 2.4.5. Check button .................................................................................................................... 8 2.4.6. Botones de Acción ........................................................................................................... 8 2.4.7. Cantidad de registros que desea mostrar ....................................................................... 8 2.4.8. Mensajes de Notificación ................................................................................................. 8 2.4.9. Mensajes de Alerta .......................................................................................................... 9 2.4.10. Mensajes de Error ....................................................................................................... 9 2.4.11. Mensajes Informativos de Confirmación ..................................................................... 9 2.4.12. Mensajes de ayuda: .................................................................................................. 10

3. Funcionalidad – Documentos Electrónicos ........................................................................... 10 3.1. Selección de Trámite ......................................................................................................... 11

3.1.1. Solicitud de Autorización ............................................................................................... 12 3.1.1.1. Información de Telecomunicaciones ......................................................................... 15 3.1.1.2. Información de Software ............................................................................................ 17 3.1.1.3. Seleccionar Tipos de Documentos ............................................................................ 25 3.1.1.4. Detalle de Establecimientos y Puntos de Emisión .................................................... 26 3.1.1.5. Compromiso para la Solicitud .................................................................................... 27 3.1.1.6. Confirmación de la Solicitud de Autorización ............................................................ 29 3.1.2. Solicitud de Autorización por cambio de Software ........................................................ 31 3.1.2.1. Detalle de Establecimientos y Puntos de Venta ........................................................ 32 3.1.2.2. Información General .................................................................................................. 33 3.1.2.3. Información de Telecomunicaciones ......................................................................... 36 3.1.2.4. Información de Software ............................................................................................ 38 3.1.2.5. Compromiso para la Solicitud .................................................................................... 46 3.1.2.6. Confirmación de la Solicitud ...................................................................................... 47 3.1.3. Modificación de Puntos de Emisión y Tipos de Documentos de una Autorización ...... 50 3.1.3.1. Inclusión de de Tipos de documentos ....................................................................... 51 3.1.3.2. Inclusión de Puntos de Emisión ................................................................................ 52 3.1.3.3. Compromiso de la Solicitud ....................................................................................... 53 3.1.3.4. Confirmación de Inclusión en la Solicitud .................................................................. 54 3.1.3.5. Exclusión de Tipos de Documentos .......................................................................... 57 3.1.3.6. Exclusión de Puntos de Emisión ............................................................................... 58 3.1.3.7. Compromiso para la Solicitud .................................................................................... 61 3.1.4. Renovación de la Autorización ...................................................................................... 65 3.1.4.1. Compromiso de la Solicitud ....................................................................................... 66

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3.1.4.2. Información de la Autorización .................................................................................. 67 3.1.4.3. Confirmación de la Renovación ................................................................................. 69 3.1.5. Baja de la Autorización .................................................................................................. 72 3.1.5.1. Información de la Autorización .................................................................................. 73 3.1.5.2. Baja de la Autorización Aprobada ............................................................................. 74

3.2. Estructura de Archivos ...................................................................................................... 75 3.3. Reporte de Rangos ........................................................................................................... 78

4. Consultas .................................................................................................................................. 80

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1. Introducción El sistema Autorización de Documentos Electrónicos tiene la intención de que el usuario pueda manejar información sobre Documentos Electrónicos, las solicitudes a presentar según el caso son: Solicitud de Autorización, Solicitud de Autorización por cambio de Software, Modificación de Puntos de Emisión y Tipos de Documentos de una Autorización (Inclusión y Exclusión), Renovación de la Autorización y Baja de la Autorización. El sistema presenta pantallas correspondientes a cada solicitud, su contexto se encuentra marcado hacia la forma en la cual se sigue la secuencia de una solicitud.

1.1. Objetivo del Manual de Usuario

El presente manual tiene por objetivo brindar al usuario del sistema, una guía detallada, para que conozca su funcionamiento y pueda obtener la mayor utilidad posible.

1.2. Alcance del Sistema En el sistema de autorización de documentos electrónicos, el contribuyente puede ingresar solicitudes que posteriormente las aprobarán para otorgarle la autorización, o directamente la autorización.

2. Interfaz Gráfica En este punto el usuario se familiarizará con el ingreso al sistema, la navegación en los menús, mensajes que se pueden presentar en el sistema y sobre el ingreso de información ya sea esta en texto o selección de opciones.

2.1. Ingreso al Sistema El ingreso al sistema se lo realiza desde la pantalla que muestra la Figura 2-1: Ingreso al sistema.

Figura 2-1: Ingreso al sistema

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Ingrese el RUC y la contraseña del contribuyente, la cedula de identidad permitirá a un usuario adicional ingresar al sistema, por último presione el botón Aceptar, que permite el acceso al Sistema, presentando la pantalla siguiente:

Figura 2-2: Pantalla inicial de Autorización de Documentos

El usuario podrá actualizar el correo electrónico cuando lo considere necesario, con las validaciones propias de un email. Todas las pantallas presentan las siguientes secciones: Encabezado: Muestra: Logo del Servicio de Rentas Internas (SRI), RUC del contribuyente o razón social, nombre de la Razón Social y la opción Salir (para salir del sistema) Detalle de la pantalla: El lado izquierdo despliega el nombre del Sistema y en el lado derecho el detalle de la opción en la que se encuentre, también presenta los menús de opciones. Pie de Página: Presenta los Derechos Reservados y el logo del SRI.

2.2. Salir del sistema Permite salir de la sesión, en cualquier pantalla en la que se encuentre, mediante el link Cerrar Sesión, que se muestra a continuación:

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Figura 2-3: Salir del Sistema

2.3. Navegación Corresponde a la navegación de las distintas opciones y menús. El menú de opciones a las cuales puede acceder el usuario se encuentra en la parte superior horizontal y vertical.

2.3.1. Menú Horizontal

Corresponde a las opciones o menús, a las cuales el usuario va ingresando, como se puede observar en el ejemplo que muestra la siguiente figura: Para acceder a algún menú sin tener que retroceder de página, debe dar clic sobre el mismo, donde indican las flechas a continuación:

Figura 2-4: Ejemplo- Menú Horizontal

2.3.2. Menú Vertical

Este submenú de opciones se presenta como muestra la siguiente figura:

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Figura 2-5: Menú Vertical

2.4. Elementos Generales En esta sección se detallan elementos comunes como por ejemplo: mensajes de error, advertencias, campos de fechas, check, etc., por lo tanto su descripción se aplica en cualquier parte que se encuentre.

2.4.1. Campos de Texto Los campos de texto permiten el ingreso de información, como se muestra a continuación:

2.4.2. Campos de Fechas

Los campos de fechas contienen un botón que permite seleccionar el día, mes, año, debe presionar cada botón para seleccionar la fecha adecuada como se muestra a continuación.

2.4.3. Lista de Opciones La lista de opciones se encuentra generalmente al lado derecho de cada campo. Al presionar el

icono ( ) se despliega una lista de opciones, como se muestra en el ejemplo siguiente:

Botón que despliega lista de proveedores

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2.4.4. Check

Casillero de selección que permite escoger una o varias opciones, marcando el/los casillero(s) correspondiente(s) como se indica a continuación:

2.4.5. Check button

Casillero de selección que permite escoger una sola opción, como se puede observar a continuación:

2.4.6. Botones de Acción

Botones que permiten realizar alguna acción y que se encuentran en la parte inferior de las pantallas, estos botones pueden ser los siguientes:

Realizan la misma acción en las pantallas que se encuentren. Botón Anterior: Regresa a la pantalla anterior. Botón Cancelar: Cancelar el trámite y regresa a la pantalla de ingreso de la solicitud. Botón Siguiente: Permite continuar con la solicitud del trámite, tomando en cuenta las validaciones que contenga la solicitud.

2.4.7. Cantidad de registros que desea mostrar

Los registros se despliegan según la cantidad de líneas que desee mostrar. Ingrese en Líneas por página, la cantidad de registros que desea desplegar en pantalla, como se muestra a continuación:

Presione el botón Cambiar y automáticamente presentará la cantidad de registros que haya determinado.

2.4.8. Mensajes de Notificación

Mensajes de información, que notifican al usuario sobre datos requeridos que deben ser ingresados. Estos mensajes se presentan como muestra el ejemplo siguiente:

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2.4.9. Mensajes de Alerta

Mensajes que indican al usuario que el dato es obligatorio para poder continuar. Los mensajes de alerta se presentan como muestra el siguiente ejemplo:

2.4.10. Mensajes de Error Mensajes que se presentan cuando el dato ingresado no es válido, y se muestran en la parte superior de la pantalla. Un ejemplo de mensaje de error se puede observar a continuación:

2.4.11. Mensajes Informativos de Confirmación Mensajes que indican al usuario sobre alguna acción que se realizó correctamente, como se muestra en el ejemplo a continuación:

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2.4.12. Mensajes de ayuda:

Estos mensajes indican algo al usuario y aparecen en la parte inferior de todas las pantallas en un recuadro, como se muestra en el siguiente ejemplo:

3. Funcionalidad – Documentos Electrónicos El sistema Autorización de Documentos permite el ingreso de Solicitudes para autorización de emisión electrónica de documentos. Al ingresar al sistema de facturación, se presentará la siguiente pantalla:

Figura 3-1: Pantalla - Seleccionar Tipo de Contribuyente Seleccione el tipo de contribuyente, puede seleccionar una de las siguientes alternativas:

Contribuyente Imprenta

En este manual se explica el ingreso de Documentos Electrónicos, para ello deberá escoger la opción Contribuyente, que desplegará el siguiente menú de opciones:

Figura 3-2: Pantalla - Menú Principal (Contribuyente) Escoja la opción Ingreso de Formularios, que presenta el menú siguiente:

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Figura 3-3: Pantalla - Menú Ingreso de Formularios Escoja la opción Documentos Electrónicos que despliega el siguiente menú de opciones:

Figura 3-4: Pantalla - Menú (Documentos Electrónicos) Escoja la opcion Ingreso de Trámites (Formularios), que despliega los formularios de los trámites que el usuario puede realizar, estos formularios son los que se muestran en la pantalla siguiente:

3.1. Selección de Trámite Permite seleccionar el trámite que desea solicitar al SRI, tomando en cuenta que cada trámite que realice deberá ser aprobado por el SRI, éste enviará un email al usuario contribuyente indicando si se aprobó o no la solicitud, si ésta es rechazada, se detallará los motivos del rechazo.

Figura 3-5: Selección de Trámite

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Como se puede observar el número de RUC del contribuyente ya se encuentra en pantalla, éste número se utiliza únicamente para realizar el trámite Solicitud de Autorización. Para las demás solicitudes debe ingresar el No. de Autorización. Para registrar la solicitud, de clic sobre el casillero de la opción Solicitud de Autorización, y presione el botón Siguiente, para presentar la pantalla de la Figura 3-6: Solicitud de Autorización – Información General que se explica a continuación:

3.1.1. Solicitud de Autorización Mediante esta opción podrá ingresar la información que se requiere para realizar la Solicitud para la Emisión Electrónica de Documentos. Presenta el formulario de Información del Negocio, como se muestra en la pantalla siguiente:

Figura 3-6: Solicitud de Autorización – Información General

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Debe ingresar toda la información requerida, porque el sistema presentará mensajes de notificación, si falta ingresar algún dato. Especifique bajo qué esquema de Facturación trabaja actualmente. Debe seleccionar por lo menos una de las alternativas, caso contrario presentará el siguiente mensaje de notificación:

Figura 3-7: Mensaje - Especificar Esquema de Facturación Si escogió la opción documentos autoimpresos, debe ingresar el número de autorización, caso contrario mostrará el siguiente mensaje de alerta:

Figura 3-8: Mensaje - Ingresar numero de autorización Especifique el mecanismo actual para la emisión electrónica de documentos, seleccione una de las alternativas, caso contrario presentará el siguiente mensaje de notificación:

Figura 3-9: Mensaje – Especificar la relación del modulo con el mecanismo actual de facturación

Digite la cantidad de facturas, notas de venta, notas de crédito y notas de débito que emitió en los últimos seis meses. Si no ingresa este dato, presentará el siguiente mensaje de notificación:

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Figura 3-10: Mensaje – Ingresar cantidad de comprobantes de venta emitidos Digite la cantidad de comprobantes de retención que emitió en promedio en los últimos seis meses. Si no ingresa este dato, presentará el siguiente mensaje de notificación:

Figura 3-11: Mensaje – Ingresar cantidad de comprobantes de retención emitidos Especifique para qué va a utilizar los documentos electrónicos, seleccione por lo menos una alternativa, caso contrario presentará el siguiente mensaje de notificación:

Figura 3-12: Mensaje – Especificar el uso de documentos electrónicos Digite la cantidad total de documentos que estima emitir mensualmente por este medio. Si no ingresa este dato, el sistema presentará el siguiente mensaje de notificación:

Figura 3-13: Mensaje – Especificar la cantidad de documentos que estima emitir Especifique a qué tipo de persona va a emitir los documentos electrónicos. Debe seleccionar por lo menos una alternativa, caso contrario presentará el siguiente mensaje de notificación:

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Figura 3-14: Mensaje – Especificar tipo de persona Si escogió la opción Otro, debe especificar el otro tipo de persona al que se emitirán los documentos, si no especifica, presentará el siguiente mensaje de notificación:

Figura 3-15: Mensaje – Especificar tipo de persona Presione el botón Siguiente, para continuar con la pantalla que muestra la Figura 3-16: Información de Telecomunicaciones, y que se explica en el punto siguiente. El botón Cancelar, no registra la Solicitud. El botón Anterior, vuelve a la pantalla anterior,

3.1.1.1. Información de Telecomunicaciones

Permite especificar el tipo de red que utiliza para la emisión de documentos, mediante la pantalla que muestra la Figura 3-16.

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Figura 3-16: Información de Telecomunicaciones

Debe ingresar toda la información requerida, porque el sistema presentará mensajes de notificación, si le falta ingresar algún dato. Seleccione quién es su proveedor de Internet, dando clic en el botón que se explica a continuación:

Figura 3-17: Seleccionar proveedor Debe seleccionar un proveedor, caso contrario presentará el siguiente mensaje de notificación:

Figura 3-18: Mensaje – Especificar un proveedor de internet Especifique el tipo de conexión con el proveedor de Internet, debe escoger por lo menos una alternativa, caso contrario presentará el siguiente mensaje de notificación:

Figura 3-19: Mensaje – Especificar tipo de conexión Si seleccionó la opción Otro, debe especificar el otro tipo de conexión, si no especifica presentará el siguiente mensaje de notificación:

Botón que despliega lista de proveedores

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Figura 3-20: Mensaje – Especificar un proveedor de internet Presione el botón Siguiente, para continuar con el ingreso de Información en la pantalla de la Figura 3-21: Información de Software, que se explica en el punto siguiente. El botón Cancelar, no registra la Solicitud. El botón Anterior, vuelve a la pantalla anterior.

3.1.1.2. Información de Software

Figura 3-21: Información de Software

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Debe ingresar toda la información requerida, porque el sistema presentará mensajes de notificación, si le falta ingresar algún dato. Digite el nombre del software de facturación electrónica instalado, si no ingresa esta información se presentará el siguiente mensaje de notificación:

Figura 3-22: Mensaje – Especificar nombre de software Digite la Versión del software de facturación electrónica que tiene instalado, si no ingresa esta información se presentará el siguiente mensaje de notificación:

Figura 3-23: Mensaje – Especificar nombre de software Especifique la fecha en producción del software de facturación electrónica instalado, dando clic en cada botón que indica las flechas a continuación:

Si no selecciona una fecha, presentará el siguiente mensaje de notificación:

Figura 3-24: Mensaje – Especificar fecha de producción del software Especifique quién desarrolló el software de facturación electrónica (Proveedor, Desarrollo Propio o Mixto). Seleccione una de las alternativas, caso contrario se presentará el siguiente mensaje de notificación:

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Figura 3-25: Mensaje – Especificar quién desarrolló el software Si seleccionó PROVEEDOR o MIXTO en la pregunta anterior, indique el origen del proveedor (Nacional o Extranjero). Seleccione una de las dos alternativas, caso contrario presentará el siguiente mensaje de notificación:

Figura 3-26: Mensaje – Especificar quién desarrolló el software Si el Proveedor es de origen NACIONAL, digite su número de RUC, si no ingresa este dato, presentará el siguiente mensaje de notificación:

Figura 3-27: Mensaje – Especificar quién desarrolló el software Si el Proveedor es EXTRANJERO, indique su Razón Social, Dirección, email y país de origen: Digite la Razón o denominación social del proveedor, caso contrario si no ingresa presentará el siguiente mensaje de notificación:

Figura 3-28: Mensaje – Especificar razón social del proveedor Digite la Dirección del proveedor, si no ingresa presentará el siguiente mensaje de notificación:

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Figura 3-29: Mensaje – Especificar razón social del proveedor Digite el Correo Electrónico (E-mail) del proveedor, ésta dirección electrónica tendrá las validaciones propias de un e-mail, si no ingresa presentará el siguiente mensaje de notificación:

Figura 3-30: Mensaje – Especificar email del proveedor Digite el país de Origen del proveedor, si no ingresa, presentará el siguiente mensaje de notificación:

Figura 3-31: Mensaje – Especificar el país de origen del proveedor Si marcó PROVEEDOR o MIXTO indique si el proveedor vende los programas fuente (Si ó No). Seleccione una de las dos alternativas, caso contrario presentará el siguiente mensaje de notificación:

Figura 3-32: Mensaje – Especificar si proveedor vende los programas fuente Especifique si usted adquirió los programas fuente (Si ó No). Escoja una de las dos alternativas, caso contrario presentará el siguiente mensaje de notificación:

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Figura 3-33: Mensaje – Especificar si adquirió o no los programas fuente Presione el botón Siguiente, para continuar con el ingreso de Información en la pantalla de la Figura 3-34: Información de Software 2. El botón Cancelar, no registra la Solicitud. El botón Anterior, vuelve a la pantalla anterior.

Figura 3-34: Información de Software 2

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Debe ingresar toda la información requerida, porque el sistema presentará mensajes de notificación, si le falta ingresar algún dato. Escoja el responsable de la Instalación y Parametrización del Software, debe seleccionar una de las alternativas, caso contrario presentará el siguiente mensaje de notificación:

Figura 3-35: Mensaje – Especificar responsable de la instalación y parametrización Especifique si existen procedimientos para solicitar nuevas funciones (Si ó No). Escoja una de las dos alternativas, caso contrario presentará el siguiente mensaje de notificación:

Figura 3-36: Mensaje – Especificar si tiene procedimientos para solicitar nuevas funciones Especifique si existen procedimientos para registro y control de cambios (Si ó No). Seleccione una de las dos alternativas, caso contrario se presentará el siguiente mensaje de notificación:

Figura 3-37: Mensaje – Especificar si posee procedimientos para registro y control de cambios Especificar si existen procedimientos para reportar problemas e implementar soluciones (Si ó No). Seleccione una de las dos alternativas, caso contrario presentará el siguiente mensaje de notificación:

Figura 3-38: Mensaje – Especificar si posee procedimientos para reportar problemas

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NOTA: Si marcó Si en alguna de las preguntas anteriores, la documentación deberá estar disponible para cuando el Servicio de Rentas Internas lo requiera. Seleccione quién provee mantenimiento al software, escoja una de las alternativas, caso contrario presentará el siguiente mensaje de notificación:

Figura 3-39: Mensaje – Especificar quién provee mantenimiento al software Presione el botón Siguiente, para continuar con el ingreso de Información en la pantalla de la Figura 3-40: Información de Software 3, que se explica en el punto siguiente. El botón Cancelar, no registra la Solicitud. El botón Anterior, vuelve a la pantalla anterior.

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Figura 3-40: Información de Software 3 Debe ingresar toda la información requerida, porque el sistema presentará mensajes de notificación, si le falta ingresar algún dato. Seleccione a qué otro software está integrado el sistema de facturación electrónica. Puede ser Contabilidad, Inventarios, etc. Debe seleccionar por lo menos una opción, caso contrario presentará el siguiente mensaje de notificación:

Figura 3-41: Mensaje – Especificar otro software al que está integrado el sistema Especifique si el sistema de facturación electrónica tiene módulo de auditoría (Si ó No). Escoja una de las dos alternativas, caso contrario presentará el siguiente mensaje de notificación:

Figura 3-42: Mensaje – Especificar si el sistema tiene modulo de auditoria Si marcó Sí en la pregunta anterior, indique si el Módulo de Auditoria es Mandatorio u Opcional. Escoja una de las dos alternativas, caso contrario presentará el siguiente mensaje de notificación:

Figura 3-43: Mensaje – Especificar tipo de modulo de auditoria Seleccione cuáles son los elementos de Auditoria y elementos de seguridad que tiene el Software de Documentos Electrónicos a autorizar. Debe escoger por lo menos una alternativa, caso contrario presentará el siguiente mensaje de notificación:

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Figura 3-44: Mensaje – Especificar elementos de auditoria Especifique si se verificó que el formato xml de documento electrónico cumple los parámetros establecidos por el SRI (Si ó No). Escoja una de las dos alternativas, caso contrario presentará el siguiente mensaje de notificación:

Figura 3-45: Mensaje –Verificar que el formato XML cumple con parámetros establecidos Seleccione en qué momento de la transacción se guarda la información del documento electrónico. Debe escoger por lo menos una alternativa, caso contrario presentará el siguiente mensaje de notificación:

Figura 3-46: Mensaje – Especificar en qué momento se guarda la información del documento

Presione el botón Siguiente, para continuar con el ingreso de información en la Figura 3-47: Seleccionar Tipos de Documentos, explicado en el punto siguiente. El botón Cancelar, no registra la Solicitud. El botón Anterior, vuelve a la pantalla anterior.

3.1.1.3. Seleccionar Tipos de Documentos

Permite especificar que documentos se incluyen en la autorización, mediante la siguiente pantalla:

Figura 3-47: Seleccionar Tipos de Documentos

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Escoja los tipos de documentos que desea incluir en la autorización, debe escoger por lo menos un documento, caso contrario presentará el siguiente mensaje de alerta:

Figura 3-48: Mensaje – Seleccionar Tipo de documento Presione el botón Siguiente, para presentar la pantalla de la Figura 3-49: Detalle de Establecimientos y puntos de emisión, explicado en el punto siguiente. El botón Cancelar, no registra la Solicitud. El botón Anterior, vuelve a la pantalla anterior.

3.1.1.4. Detalle de Establecimientos y Puntos de Emisión

Se define cuantos puntos de emisión tiene un establecimiento, mediante la siguiente pantalla:

Figura 3-49: Detalle de Establecimientos y puntos de emisión Digite los puntos de emisión que tiene el establecimiento, si no ingresa esta información presentará el siguiente mensaje de alerta:

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Figura 3-50: Mensaje – Ingresar puntos de emisión Presione el botón Siguiente, para desplegar la pantalla que muestra la Figura 3-51: Compromiso para la Solicitud. El botón Cancelar, no registra la Solicitud. El botón Anterior, vuelve a la pantalla anterior.

3.1.1.5. Compromiso para la Solicitud

Presenta un documento con los compromisos que debe asumir el solicitante, como se muestra a continuación:

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Figura 3-51: Compromiso para la Solicitud El botón Cancelar, no registra la Solicitud. El botón Anterior, vuelve a la pantalla anterior. Si el solicitante está de acuerdo con los compromisos que debe asumir, presione el botón Siguiente, que presenta el siguiente mensaje de confirmación:

Figura 3-52: Mensaje – Confirmación de Solicitud Presione el botón Aceptar que despliega la pantalla que muestra la Figura 3-53: Confirmación de la Solicitud. El botón Cancelar, no registra la Solicitud.

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Figura 3-53: Confirmación de la Solicitud Presione el botón Siguiente, que presenta el mensaje de confirmación que muestra la Figura 3-54: Mensaje de confirmación. El botón Cancelar, no registra la Solicitud. El botón Anterior, vuelve a la pantalla anterior.

Figura 3-54: Mensaje de confirmación Presione el botón Aceptar, para desplegar la Confirmación de la Solicitud de Autorización, como se muestra a continuación:

3.1.1.6. Confirmación de la Solicitud de Autorización

Figura 3-55: Confirmación de la Solicitud de Autorización

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Figura 3-56: Confirmación de la Solicitud de Autorización – Continuación El usuario podrá salir de esta pantalla dando clic sobre el link Servicio de Rentas Internas, que permite regresar al menú de Documentos Electrónicos. NOTA:

Si la solicitud no fue aprobada, presentará los motivos por los cuales no se aprobó la solicitud.

Una vez realizada la solicitud, ésta será aprobada por el SRI; la confirmación de la

aprobación será enviada al contribuyente por email.

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3.1.2. Solicitud de Autorización por cambio de Software

NOTA: La Solicitud no será procesada si el contribuyente ya tiene un trámite de facturación electrónica pendiente. Mediante esta opción podrá solicitar una autorización para cambio de software de los documentos electrónicos. Para la solicitud de cambio de software el usuario debe ingresar un Número de Autorización valido y dar clic en el casillero Solicitud de Autorización por cambio de Software, como se muestra a continuación:

Figura 3-57: Solicitud de Autorización por cambio de Software Debe ingresar obligatoriamente los datos requeridos, caso contrario se pueden presentar los siguientes mensajes de alerta:

Figura 3-58: Mensaje – Especificar motivo de trámite

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Figura 3-59: Mensaje – Ingresar Número de Autorización Presione el botón Siguiente para iniciar el trámite, mediante la pantalla que muestra la Figura 3-60: Solicitud de Autorización por Cambio de Software que se explica a continuación:

3.1.2.1. Detalle de Establecimientos y Puntos de Venta

Presenta los Tipos de Documentos y el Detalle de Establecimientos y Puntos de Emisión.

Figura 3-60: Solicitud de Autorización por Cambio de Software Presione el botón Siguiente, para desplegar la pantalla que muestra la Figura 3-61: Solicitud de Autorización por Cambio de Software – Información General, que se explica en el punto siguiente. El botón Cancelar, no registra la Solicitud. El botón Anterior, vuelve a la pantalla anterior.

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3.1.2.2. Información General

Se ingresa información general sobre el sistema de facturación electrónica del negocio. Presenta la pantalla que muestra la siguiente figura:

Figura 3-61: Solicitud de Autorización por Cambio de Software – Información General Debe ingresar toda la información requerida, porque el sistema presentará mensajes de notificación, si le falta ingresar algún dato. Especifique bajo qué esquema de Facturación trabaja actualmente. Debe seleccionar por lo menos una de las alternativas, caso contrario presentará el siguiente mensaje de notificación:

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Figura 3-62: Mensaje - Especificar Esquema de Facturación Si escogió la opción documentos autoimpresos, debe ingresar el número de autorización, caso contrario presentará el siguiente mensaje de alerta:

Figura 3-63: Mensaje - Ingresar numero de autorización Especifique el mecanismo actual para la emisión electrónica de documentos, selecciona una de las alternativas, caso contrario presentará el siguiente mensaje de notificación:

Figura 3-64: Mensaje – Especificar la relación del modulo con el mecanismo de facturación

Digite la cantidad de facturas, notas de venta, notas de crédito y notas de débito que emitió en los últimos seis meses. Si no ingresa este dato, presentará el siguiente mensaje de notificación:

Figura 3-65: Mensaje – Ingresar cantidad de comprobantes de venta emitidos Digite la cantidad de comprobantes de retención que emitió en promedio en los últimos seis meses. Si no ingresa este dato, presentará el siguiente mensaje de notificación:

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Figura 3-66: Mensaje – Ingresar cantidad de comprobantes de retención emitidos Especifique para qué va a utilizar los documentos electrónicos, seleccione por lo menos una alternativa, caso contrario presentará el siguiente mensaje de notificación:

Figura 3-67: Mensaje – Especificar el uso de documentos electrónicos Digite la cantidad total de documentos que estima emitir mensualmente por este medio. Si no ingresa este dato, el sistema presentará el siguiente mensaje de notificación:

Figura 3-68: Mensaje – Especificar la cantidad de documentos que estima emitir Especifique a qué tipo de persona va a emitir los documentos electrónicos. Debe seleccionar por lo menos una alternativa, caso contrario presentará el siguiente mensaje de notificación:

Figura 3-69: Mensaje – Especificar tipo de persona Si escogió la opción Otro, debe especificar el otro tipo de persona al que se emitirán los documentos, si no especifica presentará el siguiente mensaje de notificación:

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Figura 3-70: Mensaje – Especificar el otro tipo de persona Presione el botón Siguiente, para continuar con el ingreso de información en la pantalla que muestra la Figura 3-71: Información de Telecomunicaciones, explicado en el punto siguiente. El botón Cancelar, no registra la Solicitud. El botón Anterior, vuelve a la pantalla anterior.

3.1.2.3. Información de Telecomunicaciones

Permite especificar el tipo de red utilizado, mediante la pantalla que muestra la Figura 3-71.

Figura 3-71: Información de Telecomunicaciones Debe ingresar toda la información requerida, porque el sistema presentará mensajes de notificación, si le falta ingresar algún dato.

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Seleccione quién es su proveedor de Internet, dando clic en el botón que se muestra a continuación:

Figura 3-72: Seleccionar proveedor

Debe seleccionar un proveedor, caso contrario presentará el siguiente mensaje de notificación:

Figura 3-73: Mensaje – Especificar un proveedor de internet Especifique el tipo de conexión con proveedor de Internet, debe escoger por lo menos una alternativa, caso contrario presentará el siguiente mensaje de notificación:

Figura 3-74: Mensaje – Especificar tipo de conexión Si seleccionó la opción Otro, debe especificar el otro tipo de conexión, si no especifica presentará el siguiente mensaje de notificación:

Botón que despliega lista de valores

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Figura 3-75: Mensaje – Especificar otro tipo de conexión Presione el botón Siguiente, para continuar con el ingreso de información en la pantalla que muestra la Figura 3-76: Información de Software. El botón Cancelar, no registra la Solicitud. El botón Anterior, vuelve a la pantalla anterior.

3.1.2.4. Información de Software

Figura 3-76: Información de Software

Debe ingresar toda la información requerida, porque el sistema presentará mensajes de notificación, si le falta ingresar algún dato. Digite el nombre del software de facturación electrónica instalado, si no ingresa esta información presentará el siguiente mensaje de notificación:

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Figura 3-77: Mensaje – Especificar nombre de software Digite la Versión del software de facturación electrónica que tiene instalado, si no ingresa esta información presentará el siguiente mensaje de notificación:

Figura 3-78: Mensaje – Especificar versión de software Especifique la fecha en producción del software de facturación electrónica instalado, dando clic en cada botón que indica las flechas a continuación:

Si no selecciona una fecha, presentará el siguiente mensaje de notificación:

Figura 3-79: Mensaje – Especificar fecha de producción del software Especifique quién desarrolló el software de facturación electrónica (Proveedor, Desarrollo Propio o Mixto). Seleccione una de las alternativas, caso contrario presentará el siguiente mensaje de notificación:

Figura 3-80: Mensaje – Especificar quién desarrolló el software

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Si seleccionó PROVEEDOR o MIXTO en la pregunta anterior, indique el origen del proveedor (Nacional o Extranjero). Seleccione una de las dos alternativas, caso contrario se presentará el siguiente mensaje de notificación:

Figura 3-81: Mensaje – Especificar origen del proveedor Si el Proveedor es de origen NACIONAL, digite su número de RUC, si no ingresa este dato, presentará el siguiente mensaje de notificación:

Figura 3-82: Mensaje – ingresar numero de RUC del proveedor Si el Proveedor es EXTRANJERO, indique su Razón Social, Dirección, email y país de origen: Digite la Razón o denominación social del proveedor, caso contrario si no ingresa presentará el siguiente mensaje de notificación:

Figura 3-83: Mensaje – Especificar razón social del proveedor Digite la Dirección del domicilio del proveedor, caso contrario presentará el siguiente mensaje de notificación:

Figura 3-84: Mensaje – Especificar dirección del proveedor

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Digite el Correo Electrónico (E-mail) del proveedor, ésta dirección electrónica tendrá las validaciones propias de un e-mail, caso contrario si no ingresa, presentará el siguiente mensaje de notificación:

Figura 3-85: Mensaje – Especificar email del proveedor Digite el país de Origen del proveedor, caso contrario si no ingresa, se presentará el siguiente mensaje de notificación:

Figura 3-86: Mensaje – Especificar el país de origen del proveedor Si marcó PROVEEDOR o MIXTO indique si el proveedor vende los programas fuente (Si ó No). Seleccione una de las dos alternativas, caso contrario presentará el siguiente mensaje de notificación:

Figura 3-87: Mensaje – Especificar si proveedor vende los programas fuente Especifique si usted adquirió los programas fuente (Si ó No). Escoja una de las dos alternativas, caso contrario presentará el siguiente mensaje de notificación:

Figura 3-88: Mensaje – Especificar si adquirió o no los programas fuente

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Presione el botón Siguiente, para continuar con el ingreso de información en la pantalla que muestra la Figura 3-89: Información de Software 2. El botón Cancelar, no registra la Solicitud. El botón Anterior, vuelve a la pantalla anterior.

Figura 3-89: Información de Software 2 Debe ingresar toda la información requerida, porque el sistema presentará mensajes de notificación, si le falta ingresar algún dato. Escoja el responsable de la Instalación y Parametrización del Software, debe seleccionar una de las alternativas, caso contrario presentará el siguiente mensaje de notificación:

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Figura 3-90: Mensaje – Especificar responsable de la instalación y parametrización Especifique si existen procedimientos para solicitar nuevas funciones (Si ó No). Escoja una de las dos alternativas, caso contrario presentará el siguiente mensaje de notificación:

Figura 3-91: Mensaje – Especificar procedimientos para solicitar nuevas funciones Especifique si existen procedimientos para registro y control de cambios (Si ó No). Seleccione una de las dos alternativas, caso contrario presentará el siguiente mensaje de notificación:

Figura 3-92: Mensaje – Especificar procedimientos para registro y control de cambios Especificar si existen procedimientos para reportar problemas e implementar soluciones (Si ó No). Seleccione una de las dos alternativas, caso contrario presentará el siguiente mensaje de notificación:

Figura 3-93: Mensaje – Especificar si posee procedimientos para reportar problemas NOTA: Si marcó Si en alguna de las preguntas anteriores, la documentación deberá estar disponible para cuando el Servicio de Rentas Internas lo requiera.

Seleccione quién provee mantenimiento al software, escoja una de las alternativas, caso contrario presentará el siguiente mensaje de notificación:

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Figura 3-94: Mensaje – Especificar quién provee mantenimiento al software Presione el botón Siguiente, para continuar con el ingreso de Información, mediante la pantalla que muestra la Figura 3-95: Información de Software 3. El botón Cancelar, no registra la Solicitud. El botón Anterior, vuelve a la pantalla anterior.

Figura 3-95: Información de Software 3 Debe ingresar toda la información requerida, porque el sistema presentará mensajes de notificación, si le falta ingresar algún dato. Seleccione a qué otro software está integrado el sistema de facturación electrónica. Puede ser Contabilidad, Inventarios, etc. Debe seleccionar por lo menos una opción, caso contrario presentará el siguiente mensaje de notificación.

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Figura 3-96: Mensaje – Especificar software al que está integrado el sistema de facturación Especifique si el sistema de facturación electrónica tiene módulo de auditoría (Si ó No). Escoja una de las dos alternativas, caso contrario presentará el siguiente mensaje de notificación:

Figura 3-97: Mensaje – Especificar si el sistema tiene modulo de auditoria Si marcó Sí en la pregunta anterior, indique si el Módulo de Auditoria es Mandatorio u Opcional. Escoja una de las dos alternativas, caso contrario presentará el siguiente mensaje de notificación:

Figura 3-98: Mensaje – Especificar tipo de modulo de auditoria Seleccione cuáles son los elementos de Auditoría y elementos de seguridad que tiene el Software de Documentos Electrónicos a autorizar. Debe escoger por lo menos una alternativa, caso contrario presentará el siguiente mensaje de notificación:

Figura 3-99: Mensaje – Especificar elementos de auditoria Se verificó que el formato xml de documento electrónico cumple los parámetros establecidos por el SRI (Si ó No). Escoja una de las dos alternativas, caso contrario presentará el siguiente mensaje de notificación:

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Figura 3-100: Mensaje – Especificar si el formato XML cumple con parámetros establecidos Seleccione en qué momento de la transacción se guarda la información del documento electrónico. Debe escoger por lo menos una alternativa, caso contrario presentará el siguiente mensaje de notificación:

Figura 3-101: Mensaje – Especificar en qué momento se guarda la información del documento Presione el botón Siguiente, para desplegar la pantalla de la Figura 3-102: Compromiso para la Solicitud. El botón Cancelar, no registra la Solicitud. El botón Anterior, vuelve a la pantalla anterior.


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Figura 3-102: Compromiso para la Solicitud Si el solicitante está de acuerdo con los compromisos que debe asumir, presione el botón Siguiente, que presenta el mensaje que muestra la Figura 3-104. El botón Cancelar, no registra la Solicitud. El botón Anterior, vuelve a la pantalla anterior.

Figura 3-103: Mensaje – Confirmación de Solicitud Presione el botón Aceptar que despliega la Confirmación de la Solicitud, como se muestra en la siguiente Figura 3-104: Compromiso de la Solicitud.

3.1.2.6. Confirmación de la Solicitud

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Figura 3-104: Compromiso de la Solicitud Presione el botón Siguiente, que presenta el mensaje que muestra la Figura 3-105: Mensaje de confirmación. El botón Cancelar, no registra la Solicitud. El botón Anterior, vuelve a la pantalla anterior.

Figura 3-105: Mensaje de confirmación Presione el botón Aceptar, para desplegar la Confirmación de la Solicitud de Autorización por Cambio de Software, como se muestra a continuación:

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Figura 3-106: Confirmación de la Solicitud de Autorización

Figura 3-107: Confirmación de la Solicitud de Autorización – Continuación El usuario podrá salir de esta pantalla dando clic sobre el link Servicio de Rentas Internas, que permite regresar al menú de Documentos Electrónicos. NOTA:




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3.1.3. Modificación de Puntos de Emisión y Tipos de Documentos de una Autorización

NOTA: La Solicitud no será procesada si el contribuyente ya tiene un trámite de facturación electrónica pendiente. Mediante esta opción podrá modificar los puntos de emisión y los tipos de documentos.

Ingrese el Número de Autorización y de clic en el casillero Modificación de Puntos de Emisión y Tipos de Documentos de una Autorización, como se muestra en la pantalla siguiente:

Figura 3-108: Modificación de Puntos de Emisión y Tipos de Documentos Debe ingresar obligatoriamente los datos requeridos, caso contrario se pueden presentar los siguientes mensajes de alerta:


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Figura 3-110: Mensaje – Ingresar Número de Autorización Presione el botón Siguiente para iniciar el trámite, mediante la pantalla Inclusión o Exclusión, que muestra la siguiente pantalla:

Figura 3-111: Inclusión o Exclusión Seleccione inclusión o exclusión según el trámite que desee realizar y presione el botón Siguiente, que desplegará la pantalla correspondiente al trámite que desee realizar: Inclusión: Pantalla que muestra la Figura 3-112: Inclusión Tipos de Documentos.

Exclusión: Pantalla que muestra la Figura 3-121: Inclusión Tipos de Documentos.

3.1.3.1. Inclusión de de Tipos de documentos

Permite incluir tipos de documentos, mediante la siguiente pantalla:

Figura 3-112: Inclusión Tipos de Documentos

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Seleccione el/los documentos que desea incluir en la autorización, marcando el casillero correspondiente. Los casilleros marcados indican los documentos que ya están incluidos en la autorización. Si no selecciona ningún documento presentará el siguiente mensaje de notificación:

Figura 3-113: Mensaje – Seleccionar Tipos de Documentos a incluir Si no desea incluir tipos de documentos a la autorización, presione el botón Aceptar, para continuar con la pantalla que muestra la Figura 3-115: Inclusión Puntos de Emisión. En la Figura 3-112: Inclusión Tipos de Documentos, después que haya seleccionado los tipos de documentos, presione el botón Siguiente, el mismo que presentará el mensaje de notificación que muestra la Figura 3-114: Mensaje – Incluir tipos de documentos. El botón Cancelar, no registra la inclusión. El botón Anterior, vuelve a la pantalla anterior.

Figura 3-114: Mensaje – Incluir tipos de documentos Presione el botón Aceptar, para presentar la pantalla que muestra la Figura 3-115: Inclusión Puntos de Emisión, que se explica en el siguiente punto. El botón Cancelar, se queda en la misma pantalla.

3.1.3.2. Inclusión de Puntos de Emisión

Permite realizar la inclusión de puntos de emisión, mediante la pantalla que muestra la siguiente figura:

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Figura 3-115: Inclusión Puntos de Emisión Si no desea incluir puntos de emisión presione el botón Siguiente, presentará la pantalla que muestra la Figura 3-116: Compromiso para la Solicitud. Si desea incluir digite los puntos de Emisión que se van a incluir y presione el botón Siguiente, que presentará la pantalla que muestra la Figura 3-116: Compromiso para la Solicitud. El botón Cancelar, no registra la Solicitud. El botón Anterior, vuelve a la pantalla anterior.

3.1.3.3. Compromiso de la Solicitud

Figura 3-116: Compromiso para la Solicitud Si el solicitante está de acuerdo con los compromisos que debe asumir, presione el botón Siguiente, que despliega el mensaje que presenta la Figura 3-117: Mensaje – Confirmación de Solicitud. El botón Cancelar cancela la solicitud. El botón Anterior regresa a la pantalla anterior.

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Figura 3-117: Mensaje – Confirmación de Solicitud Presione el botón Aceptar para desplegar la pantalla que muestra la Figura 3-118: Confirmación de Inclusión en la Solicitud, que se explica en el punto siguiente:

3.1.3.4. Confirmación de Inclusión en la Solicitud

Permite revisar los tipos de documentos y puntos de emisión que se incluyen en la solicitud, como se puede observar en la siguiente pantalla:

Figura 3-118: Confirmación de Inclusión en la Solicitud Presione el botón Siguiente que despliega el mensaje de confirmación que muestra la Figura 3-119: Mensaje de confirmación. El botón Cancelar, no registra la Solicitud. El botón Anterior, vuelve a la pantalla anterior.

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Figura 3-119: Mensaje de confirmación Presione el botón Aceptar que despliega en formato PDF la Modificación de la Información Aprobada, como muestra la figura siguiente:

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Figura 3-120: Modificación de Información Aprobada

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El usuario podrá salir de esta pantalla dando clic sobre el link Servicio de Rentas Internas, que permite regresar al menú de Documentos Electrónicos. NOTA:



solicitud será enviada al contribuyente por email.

3.1.3.5. Exclusión de Tipos de Documentos

Permite quitar tipos de documentos de la solicitud de Autorización de Documentos, mediante la pantalla siguiente:

Figura 3-121: Inclusión Tipos de Documentos Los tipos de documentos marcados son los que pueden excluir, desmarque los casilleros que desea excluir de la autorización. Si no selecciona los documentos que desea excluir presentará el siguiente mensaje de notificación:

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Figura 3-122: Mensaje – Seleccionar Tipos de Documentos a excluir

Presione el botón Aceptar si no desea excluir tipos de documentos, inmediatamente presentará la pantalla de la Figura 3-124: Excluir Puntos de Emisión.

Si seleccionó tipos de documentos para excluir presione el botón Siguiente, que presentará el mensaje de notificación que muestra la

Figura 3-123: Mensaje – Excluir tipos de documentos. El botón Cancelar, no registra la exclusión de documentos. El botón Anterior, vuelve a la pantalla anterior.

Figura 3-123: Mensaje – Excluir tipos de documentos Presione el botón Aceptar, que despliega la pantalla de la Figura 3-124: Excluir Puntos de Emisión para realizar la exclusión de Puntos de Emisión, que se explica a continuación:

3.1.3.6. Exclusión de Puntos de Emisión

NOTA: Si no excluyó tipos de documentos, deberá excluir puntos de emisión.

La pantalla de la Figura 3-124: Excluir Puntos de Emisión, permite seleccionar el establecimiento en cual excluirá puntos de emisión.

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Figura 3-124: Excluir Puntos de Emisión En líneas por página se ingresa la cantidad de registros que desea desplegar en pantalla, su explicación se encuentra en Elementos Generales 2.4.7.

Si no desea excluir ningún punto de emisión, presione el botón Siguiente, que despliega el Compromiso para la Solicitud (

Figura 3-128: Compromiso para la Solicitud). El botón Cancelar, no registra la Solicitud. El botón Anterior, vuelve a la pantalla anterior.

En la Figura 3-124: Excluir Puntos de Emisión de clic sobre el establecimiento que desea quitar puntos de emisión, desplegará las series autorizadas del establecimiento, como se muestra en la siguiente pantalla:

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Figura 3-125: Exclusión Series Autorizadas Líneas por página: se ingresa la cantidad de registros que desea desplegar en pantalla. Seleccione la(s) serie(s) autorizada(s) que desea excluir, marcando el casillero Excluir. Si no selecciona presentará el siguiente mensaje de notificación.

Figura 3-126: Mensaje – Selección de Series Autorizadas Si no desea excluir ninguno, presione el botón Anterior. Una vez seleccionadas las series que desea excluir presione el botón Siguiente, que presenta el siguiente mensaje de notificación.

Figura 3-127: Mensaje - Exclusión Series Autorizadas

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Presione el botón Aceptar que regresa a la pantalla de la Figura 3-124: Excluir Puntos de Emisión, que permite seleccionar otro establecimiento. Desde esa pantalla presione el botón Siguiente, que despliega el Compromiso de la solicitud como se muestra en la siguiente figura:


Figura 3-128: Compromiso para la Solicitud

Presione el botón Siguiente, para continuar con la Solicitud, presentado antes el mensaje de confirmación que muestra la

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Figura 3-129: Mensaje – Confirmación para la Solicitud. El botón Cancelar, no registra la Solicitud. El botón Anterior, vuelve a la pantalla anterior.

Figura 3-129: Mensaje – Confirmación para la Solicitud Presione el botón Aceptar que mostrará los documentos y puntos de emisión a ser excluidos, como se muestra en la siguiente pantalla:

Figura 3-130: Exclusión Confirmación de la Solicitud Presione el botón Siguiente que despliega la confirmación de la Exclusión, presentando el mensaje que muestra la Figura 3-131: Mensaje – Modificar la autorización.

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Figura 3-131: Mensaje – Modificar la autorización Presione el botón Aceptar para desplegar en formato PDF la aprobación de la modificación de la información, como se muestra a continuación:

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Figura 3-132: Modificación de Información Aprobada 1

El usuario podrá salir de esta pantalla dando clic sobre el link Servicio de Rentas Internas, que permite regresar al menú de Documentos Electrónicos.

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NOTA: Si la solicitud no fue aprobada, presentará los motivos por los cuales no se aprobó la

solicitud. Una vez realizada la solicitud, ésta será aprobada por el SRI; la confirmación de la


3.1.4. Renovación de la Autorización NOTA: La autorización solo puede ser renovada 30 días antes de su caducidad. Ingrese el Número de Autorización y de clic en el casillero Renovación de la Autorización, como se muestra en la siguiente pantalla:

Figura 3-133: Renovación de la Autorización Debe ingresar obligatoriamente los datos requeridos, caso contrario se pueden presentar los siguientes mensajes de alerta:


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Figura 3-135: Mensaje – Ingresar Número de Autorización

Presione el botón Siguiente para iniciar el trámite de Renovación, mediante la pantalla que muestra la Figura 3-136: Compromisos que asume el solicitante, a continuación:

3.1.4.1. Compromiso de la Solicitud

Figura 3-136: Compromisos que asume el solicitante

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Si el solicitante está de acuerdo con los compromisos, presione el botón Siguiente, que despliega el mensaje de confirmación que muestra la Figura 3-141. El botón Cancelar, no registra la Solicitud. El botón Anterior, vuelve a la pantalla anterior.

Figura 3-137: Mensaje – Confirmación de Solicitud Presione el botón Aceptar que despliega la pantalla que muestra la Figura 3-138: Información de la Autorización. El botón Cancelar, no registra la Solicitud. El botón Anterior, vuelve a la pantalla anterior.

3.1.4.2. Información de la Autorización

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Figura 3-138: Información de la Autorización El botón Cancelar, cancela la renovación. El botón Siguiente confirma la renovación, presentando antes el mensaje de confirmación que se muestra a continuación:

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Figura 3-139: Mensaje – Confirmación de Renovación Presione el botón Aceptar que despliega la pantalla que muestra la Figura 3-140: Confirmación de la Renovación de la Autorización, que se explica a continuación. El botón Cancelar cancela la renovación de la autorización.

3.1.4.3. Confirmación de la Renovación

Despliega en formato PDF, la confirmación de la renovación de la solicitud de autorización, como se muestra en la siguiente figura:

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Figura 3-140: Confirmación de la Renovación de la Autorización

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Figura 3-141: Confirmación de la Renovación de la Autorización – Continuación El usuario podrá salir de esta pantalla dando clic sobre el link Servicio de Rentas Internas, que permite regresar al menú de Documentos Electrónicos. NOTA:




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3.1.5. Baja de la Autorización

Ingrese el Número de Autorización y de clic en el casillero Baja de la Autorización, como se muestra en la pantalla siguiente:

Figura 3-142: Baja de la Autorización Debe ingresar obligatoriamente los datos requeridos, caso contrario se pueden presentar los siguientes mensajes de alerta:


Figura 3-144: Mensaje – Ingresar Número de Autorización Presione el botón Siguiente para iniciar la Baja de la Autorización, mediante la pantalla que muestra la Figura 3-145: Información de la Autorización, que se explica en el punto siguiente.

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3.1.5.1. Información de la Autorización

Despliega toda la información de la autorización de Documentos Electrónicos, como se muestra en la figura siguiente:

Figura 3-145: Información de la Autorización El botón Cancelar, cancela la baja de la autorización. El botón Siguiente confirma la baja, presentando antes el mensaje de confirmación que se muestra a continuación:

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Figura 3-146: Mensaje – Baja de autorización Presione el botón Aceptar que despliega la pantalla que muestra la Figura 3-147: Solicitud de Baja Aprobada que se muestra a continuación:

3.1.5.2. Baja de la Autorización Aprobada

Presenta los documentos en PDF de la Solicitud de Baja de la Autorización, como se muestra a continuación:

Figura 3-147: Solicitud de Baja Aprobada El usuario podrá salir de esta pantalla dando clic sobre el link Servicio de Rentas Internas, que permite regresar al menú de Documentos Electrónicos.

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NOTA: Si la solicitud no fue aprobada, presentará los motivos por los cuales no se aprobó la

solicitud. Una vez realizada la solicitud, ésta será aprobada por el SRI; la confirmación de la


3.2. Estructura de Archivos Se recomienda al usuario realizar primero la Estructura de Archivos y después el Reporte de Rangos. Esta opción verifica que el archivo XML que sube en el Reporte de Rangos esté correcto. La pantalla que presenta es la que muestra la siguiente figura:

Figura 3-148: Estructura de Archivos El formato del archivo debe tener las características correctas, para mayor información sobre el formato del archivo, debe dar clic en el link que se encuentra en la parte inferior, donde se indica a continuación:

Este link presentará un formato en PDF, donde encontrará todas las especificaciones que debe tener el archivo. Seleccione el archivo, presionando el botón Examinar, que despliega una ventana como muestra la siguiente figura:

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Figura 3-149: Selección de archivo XML

Escoja el archivo y presione el botón Abrir; el archivo que escogió se mostrará en la Figura 3-148: Estructura de Archivos, desde esta figura presione el botón Siguiente, si el archivo es el correcto, presentará la pantalla que muestra la Figura 3-154.

Figura 3-150: Archivo XML correcto Validaciones del archivo: Las validaciones se pueden dar en los siguientes casos:

Cuando el archivo no está en formato XML, presenta el mensaje siguiente:

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Figura 3-151: Validación al no ingresar un archivo XML

Cuando el tipo de trámite no corresponde al trámite de facturación electrónica, presenta el siguiente mensaje:

Figura 3-152: Validación – tipo de trámite no corresponde a Facturación electrónica.

Cuando el documento está vacío, presenta el siguiente mensaje:

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Figura 3-153: Validación – Documento No Valido.

3.3. Reporte de Rangos Permite al contribuyente, generar el reporte al SRI, en donde presentará la numeración que va a usar en los documentos electrónicos autorizados (facturas, notas de venta, comprobantes de retención, etc.), presenta la siguiente pantalla:

Figura 3-154: Reporte de Rangos El formato del archivo debe tener las características correctas, para mayor información sobre el formato del archivo debe dar clic en el link que se encuentra en la parte inferior, donde se indica a continuación:

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Este link presentará un formato en PDF, donde encontrará todas las especificaciones que debe tener el archivo. Seleccione el archivo presionando el botón Examinar, que despliega la ventana que muestra la figura siguiente:

Figura 3-155: Selección de Archivo – Reporte de Rangos Escoja el archivo y de clic en el botón Abrir, el nombre de este archivo se mostrará en la Figura 3-154: Reporte de Rangos, desde esta figura presione el botón Siguiente, que desplegará el resultado del Reporte de Rangos, como se muestra en la siguiente figura:

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Figura 3-156: Resultado del Reporte de Rangos

4. Consultas

El usuario tiene la opción de consultar el detalle de las autorizaciones.

1. Ingreso al sistema. Digitamos el RUC Titular y la contraseña en la pantalla de Ingreso al sistema y damos clic en el botón “Aceptar”.

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Ilustración 1: Ingreso al sistema

2. Damos clic en el botón “Siguiente” ya que no necesitamos al momento actualizar el correo electrónico del usuario.

Ilustración 2: Confirmación de correo

3. Damos clic en el link “Contribuyente”.

Ilustración 3: Menú de Selección del Tipo de Contribuyente

4. Damos clic en el link “Consultas”

Ilustración 4: Menú Principal

5. Damos clic en “Detalles de una Autorización”.

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Ilustración 5: Menú principal de Consultas

6. Ingresamos el número de autorización y damos clic en el botón “Buscar”.

Ilustración 6: Ingreso del número de autorización a buscar

7. Damos clic sobre el link “No. de Autorización”.

Ilustración 7: Listado de Autorizaciones

8. Se mostrará el reporte correspondiente, Ilustración 8: Detalle de una Autorización.

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Ilustración 8: Detalle de una Autorización.

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