BLINDAJE DE LA EMPRESA ANTE EVENTOS PENALES ADVERSOS
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BLINDAJE DE LA EMPRESA ANTE EVENTOS PENALES
ADVERSOS
Kléber Monlezun CunliffeMarco Antonio Lillo de la Cruz
Abogadoswww.lmoabogados.cl
Miraflores 113 oficina 81
Responsabilidad Penal de las
Personas Jurídicas
Ley 20.393, del 2 de Diciembre de 2009.
Proyecto de ley que modifica ley 20.393 que amplía catálogo de delitos del 13 de Octubre de 2010.
Delitos Penales de las Personas Jurídicas
Lavado de activos: Artículo 27 de la Ley 19.913
Financiamiento del Terrorismo: Artículo 8° de la Ley 18.314
Cohecho a funcionario público nacional: Artículo 250 del Código Penal
Cohecho a funcionario público extranjero: Artículo 250 bis A del Código Penal
Alcance de la Ley
El alcance de esta Ley es para todas las Personas Jurídicas de Derecho Privado, con y sin fines de lucro, y a las Empresas Públicas del Estado.
Atribución de responsabilidad penal- Delito cometido por una persona perteneciente a
la persona jurídica (dueños, controladores, responsables, ejecutivos principales, representantes o quienes realicen actividades de administración y supervisión, o quienes estén bajo la dirección o supervisión directa de alguno de ellos)
- Cometido directa e inmediatamente en su interés o para su provecho
- Incumplimiento por parte de la persona jurídica de los deberes de supervisión y dirección (MODELO DE PREVENCION)
Deberes de dirección y supervisión: modelo de prevención
Importancia: La propia Ley señala que se ha cumplido con los deberes de dirección y supervisión cuando con anterioridad a la comisión del delito, la persona jurídica hubiere adoptado e implementado modelos de organización, administración y supervisión para prevenir delitos como el cometido, según lo dispone el artículo 4º de la misma Ley.
Modelo de prevención
Elementos:
Designación encargado de prevenciónDefinir medios y facultades del
encargadoEstablecimiento de un sistema de
prevención de delitosSupervisión y certificación del sistema
de prevención de delitos.
SancionesDisolución de la persona jurídicaCancelación de la personalidad jurídicaProhibición temporal o perpetua de
celebrar actos y contratos con los organismos del Estado
Pérdida parcial o total de beneficios fiscales o
Prohibición absoluta de recepción de los mismos en un periodo determinado
Multa de 200 a 20.000 UTM.
Transmisión de la Responsabilidad de la Persona Jurídica
La transmisión de la responsabilidad penal de la persona jurídica, en caso de fusión, transformación, división, disolución, absorción etc.
En relación a los delitos cometidos con anterioridad, la responsabilidad se transmite a la persona jurídica resultante.
Es una suerte de herencia de la responsabilidad penal.
CATÁLOGO DE DELITOS DEL PROYECTO QUE MODIFICA LA LEY 20.393.Delitos tributarios.Delitos informáticos.Figuras de las ley de sociedades
anónimas.Figuras de la ley de mercado de valores.Figuras de la ley de análisis financiero.Figuras de la ley de propiedad intelectual.Delitos contra la salud pública y contra las
personas.