BOLETIN DIARIO · 2021. 2. 24. · BOLETIN DIARIO Martes 23 de Febrero de 2021 Año XXII - N° 5539...

BOLETIN DIARIOMartes 23 de Febrero de 2021

Año XXII - N° 5539

INDICES DE COTIZACIONES - BVLINDICE Cierre Var. Día % Var. Mes % Var. Año %

SP/BVL PERU SELECT 613.23 0.41 8.05 11.21SP/BVL PERU GENERAL 23,179.52 0.00 9.80 11.32SP/BVL LIMA 25 29,981.27 0.52 10.94 18.98SP/BVL IBGC 218.51 1.05 5.64 11.37SP/BVL Financials 1,076.85 0.40 8.94 4.15SP/BVL Industrials 219.75 0.04 4.34 15.32SP/BVL Mining 461.13 -2.36 19.31 18.25SP/BVL Services 637.71 0.07 -3.32 3.84SP/BVL Consumer 1,253.03 2.07 3.94 15.10SP/BVL Electric 622.57 0.07 -3.32 3.84SP/BVL Construction 236.12 -0.16 4.77 12.91

SP/BVL PERU SELECT - INTRADAY614

613

612

611

610

609

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604

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602

601

16:0015:3015:0014:3014:0013:3013:0012:3012:0011:3011:0010:3010:0009:30

Apertura: 610.64 Cierre: 613.23 Máxima: 613.87 Mínima: 601.33

NEGOCIACIÓN Y CAPITALIZACIÓNSEGMENTO Neg. Día (S/) N° Op. Día Neg. Mes (S/) Neg. Año (S/)

Renta Variable 60,061,505 802 2,798,935,434 4,053,814,720Renta Fija 450,591 1 314,254,171 640,132,439Colocación Primaria 0 0 911,847 2,631,309Op. Reporte y Préstamo 16,003,809 18 147,589,909 256,546,775TOTAL MERCADO 76,515,905 821 3,261,691,362 4,953,125,243

CAPITALIZACIÓN TOTALDEL MERCADO

Millones Soles Millones Dólares668,461.10 182,914.52

ALZAS Y BAJAS DE HOYSubieron: 30 Bajaron: 51 Se mantuvieron: 13

MAYORES ALZAS Fecha Ant. Anterior (S/) Cierre (S/) VariaciónAXP 05/02 US$ 125.50 US$ 137.40 9.48%MOROCOI1 22/02 0.98 1.06 8.16%PML 22/02 US$ 0.150 US$ 0.159 6.00%XLRE 02/09 US$ 36.37 US$ 38.32 5.36%MA 22/02 US$ 331.00 US$ 347.65 5.03%INRETC1 22/02 US$ 43.00 US$ 45.00 4.65%

MAYORES BAJAS Fecha Ant. Anterior (S/) Cierre (S/) VariaciónMRNA 10/02 US$ 179.70 US$ 149.00 -17.08%DNT 22/02 US$ 0.190 US$ 0.175 -7.89%ARKK 22/02 US$ 146.60 US$ 135.25 -7.74%NKE 17/02 US$ 142.40 US$ 133.11 -6.52%TLT 02/02 US$ 151.28 US$ 141.60 -6.40%PYPL 22/02 US$ 278.10 US$ 260.60 -6.29%

INDICES DE COTIZACIONES - BOLSAS MUNDIALESBOLSA INDICE Cierre Var. Día % Var. Mes % Var. Año %

New York Dow Jones 31,537.35 0.05 5.19 3.81S&P 500 3,881.37 0.13 4.50 4.05

Colombia COLCAP 1,355.24 0.22 0.53 -5.75Sao Paulo IBOVESPA 115,227.46 2.27 0.14 -3.18Santiago IPSA 4,489.21 -1.75 4.68 7.47México IPC 45,268.33 0.72 5.31 2.15Londres FTSE 100 6,625.94 0.21 3.41 2.56Frankfurt Dax Index 13,864.81 -0.61 3.22 1.06Madrid IBEX 35 8,252.10 1.72 6.38 2.21Tokio Nikkei 225 30,156.03 Feriado 9.01 9.88Hong Kong Hang Seng 30,632.64 1.03 8.30 12.49

Shanghai ShanghaiComposite 3,636.36 -0.17 4.40 4.70

TASAS EFECTIVAS OP. DE REPORTE Y TASAS DE INTERESOPERACIONES DE REPORTE Tasa Efectiva Prom. S/ (%) Tasa Efectiva Prom. USD (%)

O. R. Renta Variable 7.4901 6.4683O. R. Instrumentos de Deuda -.- -.-

TASAS DE INTERES Anterior (%) Hoy (%) Variación (%)TAMEX Tasa Act. Mon. Ext. 6.36 6.40 0.04TIPMEX Tasa Pas. Mon. Ext. 0.24 0.24 s.v.TAMN Tasa Act. Mon. Nac. 12.12 12.13 0.01TIPMN Tasa Pas. Mon. Nac. 0.91 0.91 s.v.

COTIZACIONES DE METALES Y TIPO DE CAMBIOMETALES Anterior Hoy Var. Día % Var. Mes % Var. Año %

Oro (COMEX) US$/Oz. 1,806.40 1,804.40 -0.11 -2.25 -4.67Plata (COMEX) US$/Oz. 28.10 27.69 -1.46 2.78 4.33Cobre (COMEX) US$/Lb. 4.154 4.188 0.81 17.73 19.17Zinc (LME) US$/TM 2,883.50 2,840.25 -1.50 11.10 4.06Plomo (LME) US$/TM 2,135.75 2,101.00 -1.63 4.61 6.34Estaño (LME) US$/TM 29,055.00 28,270.00 -2.70 21.86 37.60

TIPO DE CAMBIO Compra Venta PromedioDólar Interbancario Soles / Dólar 3.652 3.653 3.6525Yen Yen / Dólar 105.25 105.26 105.26Euro Dólar / Euro 1.2145 1.2154 1.215

MONTOS NEGOCIADOS Y N° DE OPERACIONES - Ult. 12 ruedas

Renta Variable Otros Segmentos

Renta Fija Total de Operaciones

08/0

209

/02

10/0

211

/02

12/0

215

/02

16/0

217

/02

18/0

219

/02

22/0

223

/02

0

200

400

600

800

1,000

1,200

1,400

1,600

1,800

2,000

2,200

Mill

. S/

0

100

200

300

400

500

600

700

800

900

1,000

1,100

1,200

1,300

1,400

N° O

peraciones

CONTENIDOSección Pág.

1. Horarios de Negociación 22. Resumen de Montos y Operaciones 23. Presencia Bursátil Renta Variable 24. Presencia Bursátil Renta Fija 25. Mercado de Renta Variable 36. Información adicional de valores 107. Mercado de Renta Fija 148. Colocación primaria 169. Operaciones de Reporte y Prestamo de Valores 1610. Mercado Alternativo de Valores –MAV 1711. Entrega de Derechos 17

Sección Pág.12. Convocatorias 1713. Cambios de Valor Nominal 1714. Procesos de suscripción de nuevas acciones 1815. Reducción de Capital 1816. Cambio de razón social 1817. Procesos de fusión-escisión 1818. Inscripciones y Retiros 1819. Obligaciones pendientes de vencimiento 1920. Operaciones Extrabursátiles 2021. Negociación en bolsas extranjeras 2022. Empresas con buen gobierno corporativo 23

Sección Pág.23. Retribuciones, contribuciones y comisiones 2324. Negociación de divisas 2625. Notas al boletín 2626. Sociedades Agentes de Bolsa (SAB’s) 27

Avisos:- Aviso de Oferta Pública de Serie A de 1ra. Emisión del 1er.Programa de Papeles Comerciales de Agroindustrial Beta (OfertaPública dirigida exclusivamente a Inversionistas Institucionales)

- OPC de acciones de inversión de Exsa S.A. (EXSAI1)

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1. HORARIOS DE NEGOCIACIONRenta Variable Segmento de Alta LiquidezDe 09:00 a 09:30 Subasta de AperturaDe 09:30 a 15:52 Negociación RegularDe 15:52 a 16:00 Subasta de CierreDe 16:02 a 16:10 Neg. a Precio de Cierre

Renta Variable Segmento de Baja LiquidezDe 09:00 a 12:25 Subasta IntermediaDe 12:30 a 15:30 Subasta de CierreDe 15:35 a 16:10 Neg. a Precio de Cierre

Renta Variable Segmento de Val. ExtranjerosDe 09:00 a 09:30 Subasta de AperturaDe 09:30 a 16:00 Negociación RegularDe 16:02 a 16:10 Neg. a Precio de Cierre

De 09:00 a 14:00 Mcdo. Continuo Rta. Fija(propuestas, negociación y oper al cierre)De 09:00 a 14:00 Oper. Mercado de DineroDe 09:00 a 16:10 Operaciones de Reporte yPréstamo Bursátil

2. RESUMEN DE MONTOS Y OPERACIONES Rueda del dia 23/02/2021

SEGMENTODIA MES AÑO

S/ US$ N° Op. S/ US$ N° Op. S/ US$ N° Op.RENTA VARIABLE 60,061,505.11 16,434,944.61 802 2,798,935,434.40 766,764,933.36 11,716 4,053,814,720.32 1,112,618,382.76 23,209

Acciones 57,354,184.78 15,694,126.35 755 2,742,963,159.02 751,403,300.71 10,954 3,909,703,919.32 1,072,965,835.65 21,404

ADRs 1,856,764.98 508,076.34 41 27,574,309.89 7,566,363.36 641 82,008,227.24 22,571,626.08 1,532

Cert. Patrim. Fideicomiso 0.00 0.00 0 0.00 0.00 0 0.00 0.00 0

Cert. Particioacion. FIBRAS 0.00 0.00 0 66,748.67 18,330.75 4 790,067.30 217,677.66 19

Unid. Partic. Fondos Bursátiles o ETF 0.00 0.00 0 0.00 0.00 0 0.00 0.00 0

Cert. Fondos de Inversión 850,555.35 232,741.92 6 28,329,648.47 7,776,508.86 116 61,310,938.11 16,862,813.69 253

Cert. Suscripc. Preferente 0.00 0.00 0 1,568.35 429.68 1 1,568.35 429.68 1

RENTA FIJA 450,590.91 123,297.56 1 314,254,170.62 86,250,074.48 67 640,132,439.02 176,250,368.15 135

Mercado Continuo 450,590.91 123,297.56 1 266,041,423.47 73,006,851.02 45 515,828,119.14 141,983,797.34 82

Mercado de Dinero 0.00 0.00 0 48,212,747.15 13,243,223.46 22 124,304,319.88 34,266,570.81 53

COLOCACION PRIMARIA 0.00 0.00 0 911,847.44 249,821.22 16 2,631,308.70 721,811.69 33

OPERACIONES PLAZO CON PRIMA 0.00 0.00 0 0.00 0.00 0 0.00 0.00 0

OPERACIONES DE REPORTE Y PRESTAMO 16,003,808.59 4,379,206.07 18 147,589,909.34 40,498,565.18 335 256,546,774.56 70,567,854.26 727

REP Renta Variable 15,896,268.15 4,349,779.22 17 141,642,629.07 38,865,888.43 306 238,503,597.91 65,605,692.24 659

REP Renta Fija 107,540.45 29,426.86 1 5,947,280.29 1,632,676.77 29 18,043,176.67 4,962,162.05 68

Prestamo de Valores 0.00 0.00 0 0.00 0.00 0 0.00 0.00 0

TOTAL MERCADO 76,515,904.61 20,937,448.24 821 3,261,691,361.80 893,763,394.24 12,134 4,953,125,242.60 1,360,158,416.86 24,104

Tipo de Cambio MILLENIUM: 3.6545 Numero de sesiones realizadas 17 37

3. LISTA DIARIA DE ACCIONES Y VALORES REPRESENTATIVOS DE ACCIONES QUE CUMPLEN CON TENER PRESENCIA BURSATIL *

(Válido para el 24 de febrero de 2021 con información al 23 de febrero de 2021)Nemónico Presencia Bursátil %

VOLCABC1 99.44BAP 98.89ALICORC1 98.33FERREYC1 97.78BVN 96.67IFS 93.89INRETC1 92.78AENZAC1 87.22

Nemónico Presencia Bursátil %BBVAC1 86.67UNACEMC1 85.56CVERDEC1 83.89HBM 81.67TV 80.56SPY 78.89CPACASC1 77.78SCCO 76.11

Nemónico Presencia Bursátil %LUSURC1 75.00AMZN 72.78AAPL 72.22TSLA 72.22BACKUSI1 66.11SIDERC1 65.56CORAREI1 65.56NUGT 63.33

Nemónico Presencia Bursátil %RELAPAC1 58.33CREDITC1 55.56CASAGRC1 55.00MSFT 53.33MINSURI1 51.11GLD 50.56C 47.78

* Incluye acciones y valores representativos de acciones inscritos por primera vez en los últimos 360 días calendario que cuenten con un Formador de Mercado de acuerdo a la regulación vigente, Ley Nº 30341 (difundida el 12/09/2015) y su Reglamento:Decreto Supremo Nº 382-2015-EF (difundido el 22/12/2015). Para mayor información y disclaimer adicionales consultar en http://www.bvl.com.pe/mercpresencia.htm

4. LISTA DIARIA DE VALORES DE RENTA FIJA QUE CUMPLEN CON TENER PRESENCIA BURSATIL

(Válido para el 24 de febrero de 2021 con información al 23 de febrero de 2021)Nemónico Presencia Bursátil %

FMV0BC1U 16.11FINOH1BC2A 8.89BPICH1BC1A 8.33CRED4BC10C 7.78BBVA1BS2A 6.67EFECT2BC1A 6.67

Nemónico Presencia Bursátil %ENGIE3BC3A 6.67PACIF1BS1A 6.11BRIPL4BC4B 6.11CRED4BC10B 5.56ENGIE3BC1A 5.56MIBAN2BS1A 5.56

Nemónico Presencia Bursátil %INTER1BS8A 5.56TDP6BC16A 5.56ALICO3BC4A 5.56FINOH1BC1B 5.56ALICO3BC2A 5.56LUSUR3BC5A 5.56

Nemónico Presencia Bursátil %LUSUR3BC4A 5.00BBVA7BC2A 5.00BBVA7BC1A 5.00BRIPL5BC1A 5.00

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5. MERCADO DE RENTA VARIABLE - OPERACIONES AL CONTADO

VALORESMoneda

ANTERIOR NEGOCIACIÓN DEL DIAFrec.

deCotiz.

Rendim. Bursátil

2021CotizaciónAnterior

COTIZACIONES Variac.Dia %

PROPUESTAS Preciopromedio

N° de AccsNegociadas

MontoEfectivo

NegociadoN° deOper.Fecha Apertura CIERRE Máxima Mínima Compra Venta

A.F.P.

HABITAC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

INTEGRC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

PRIMAC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

PROFUTC1 S/ 20.94 28/04/17 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

BANCOS YFINANCIERAS

AMERFIC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

BANCOMC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

BANFALC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

BAZC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

BBVAC1 S/ 2.46 22/02/21 2.46 2.45 2.46 2.45 -0.41% 2.45 2.46 2.45 38,572 94,630.87 15 95 % 12.90%

BIFC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

BOCPEC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

BPICHC1 (F, ver16,18) S/ 0.481 16/02/21 ...... ...... ...... ...... ...... 0.450 0.480 ...... ...... ...... ...... 5 % -3.80%

BPICHPC1 (F, ver16,18) S/ 0.52 14/01/21 ...... ...... ...... ...... ...... 0.450 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

BRIPLEC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

CITIBKC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

CMAQPC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

COFIDCC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

COMPFC1 (ver 14) S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

CRANDEC1 S/ 1.84 22/07/16 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

CREDITC1 S/ 3.94 22/02/21 3.90 3.90 3.90 3.90 -1.02% 3.90 4.00 3.90 7,200 28,080.00 4 90 % 2.63%

CSCOTIC1 (ver14) S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

EFECTIC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

FCONFIC1 (ver17) S/ 91.09 20/12/17 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

FCREDIC1 S/ 2.00 09/02/17 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

FINOHC1 (ver 16) S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

FINTFCC1 (L) S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

FINTFCC2 (L) S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

FPROEMC1 S/ 18.00 18/09/19 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

FPROEMP1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

GNBC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

ICBCC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

INTERBC1 S/ 3.85 22/02/21 ...... ...... ...... ...... ...... 3.56 3.85 ...... ...... ...... ...... 30 % 2.67%

MIBANC1 (ver 16) S/ 3.82 23/05/18 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

MITSUFC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

QAPAQC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

SANC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

SCOTIAC1 S/ 35.00 22/02/21 35.00 35.00 35.00 35.00 ...... 35.00 36.75 35.00 3,165 110,775.00 5 50 % 12.90%

DIVERSAS

ADCOMEC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

AENZAC1 (ver15,18) S/ 1.72 22/02/21 1.72 1.72 1.72 1.72 ...... 1.71 1.72 1.72 286,700 493,124.00 9 100 % -1.15%

AGROKAC1 S/ 13.50 26/12/18 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

AIHC1 S/ 0.53 15/02/21 0.55 0.55 0.55 0.55 3.77% ...... 0.55 0.55 20,000 11,000.00 2 15 % 3.77%

AZZAROC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

BNBVALC1 S/ 1.65 30/06/17 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

BVLAC1 (v. 17,18) S/ 2.48 22/02/21 2.45 2.45 2.45 2.45 -1.21% 2.44 2.47 2.45 9,798 24,017.46 7 55 % 1.27%

BVLBC1 (v. 17,18) S/ 2.25 18/12/20 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

CAVALIC1 S/ 4.90 27/12/19 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

CINEPLC1 S/ 4.35 20/04/17 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

COCESUC1 S/ 8.50 19/12/19 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

COFIINC1 (D) S/ 3.79 01/10/20 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

COLPERC1 (F, ver18) S/ 26.28 03/06/16 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

CRECAPC1 S/ 4.00 19/11/20 ...... ...... ...... ...... ...... 3.60 4.50 ...... ...... ...... ...... ...... ......

DESXXIC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

DIVIC1 (ver 15) S/ 0.69 16/11/20 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

DUNENC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

EDUCAAC1 (ver18) S/ 2.78 27/12/17 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

ENFOSLC1 (ver18) S/ 3.36 27/12/17 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

ENPACIC1 S/ 0.200 26/12/19 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

EXPERTC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

FALABEC1 S/ 1.11 08/02/21 ...... ...... ...... ...... ...... 0.61 2.22 ...... ...... ...... ...... 5 % -50.00%

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VALORESMoneda


deCotiz.

Rendim. Bursátil





MontoEfectivo


FERREYC1 S/ 2.07 22/02/21 2.06 2.08 2.08 2.05 0.48% 2.07 2.10 2.07 3,012,662 6,250,982.59 120 100 % 19.54%

FOSSALC1 S/ 0.091 06/01/20 ...... ...... ...... ...... ...... 0.085 0.091 ...... ...... ...... ...... ...... ......

FTOTALC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

FUTURAC1 S/ 1.71 18/01/18 ...... ...... ...... ...... ...... 0.90 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

GRHOLDC1 S/ 1.00 22/01/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

HERMESC1 S/ 10.90 29/01/20 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

IIDEC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

INCRAIC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

INTLOTC1 S/ 3.92 23/11/16 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

INTURSC1 (D) S/ 4.00 17/10/19 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

INVCENC1 S/ 3.00 19/02/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 20 % -3.23%

INVCO2C1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

INVERTC1 S/ 0.70 26/12/19 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

INVFALC1 (ver 16) S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

ISICC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 5.02 ...... ...... ...... ...... ...... ......

JPMORGC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

LTOTALC1 (ver17) S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

NESSUSC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

NORVIBC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

PALOALC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

PHTBC1 (ver 14) S/ 0.050 31/08/20 ...... ...... ...... ...... ...... ...... 0.049 ...... ...... ...... ...... ...... ......

PORTAC1 (ver 18) S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

PVTBC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

RBCAC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

RBCBC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

SAGAC1 S/ 7.40 17/12/20 ...... ...... ...... ...... ...... ...... 7.40 ...... ...... ...... ...... ...... ......

SOLUCIC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

TRADIC1 S/ 0.360 31/10/16 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

VLPAC1 (ver HI) S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

VLPBC1 (v. HI,15) S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

AGRARIAS

ANDAHUC1 S/ 0.300 07/12/18 ...... ...... ...... ...... ...... ...... 0.300 ...... ...... ...... ...... ...... ......

ASJUANC1 S/ 0.500 12/06/18 ...... ...... ...... ...... ...... ...... 1.00 ...... ...... ...... ...... ...... ......

ASJUANC2 (verHI) S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

AUNIONC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

CARTAVC1 S/ 15.50 17/02/21 15.50 15.50 15.50 15.50 ...... 15.20 ...... 15.50 455 7,052.50 1 45 % 9.15%

CASAGRC1 S/ 6.30 22/02/21 6.38 6.15 6.38 6.10 -2.38% 6.13 6.34 6.19 15,238 94,248.44 10 90 % 29.47%

CAYALTC1 S/ 0.80 26/05/17 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

CHIQUIC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

CHUCARC1 S/ 3.00 06/01/21 3.00 3.00 3.00 3.00 ...... ...... ...... 3.00 3,000 9,000.00 1 5 % ......

FANUPEC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

GANSALC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

INGENIC1 S/ 3.00 05/04/19 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

LAREDOC1 S/ 9.23 09/02/21 ...... ...... ...... ...... ...... 9.22 ...... ...... ...... ...... ...... 5 % 0.11%

PARAMOC1 S/ 7.00 05/04/19 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

POMALCC1 S/ 0.080 22/02/21 ...... ...... ...... ...... ...... 0.080 0.086 ...... ...... ...... ...... 20 % 6.67%

PUCALAC1 S/ 0.230 04/03/20 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

SINTUC1 S/ 11.49 08/10/20 ...... ...... ...... ...... ...... ...... 11.00 ...... ...... ...... ...... ...... ......

SNJACIC1 S/ 3.15 22/02/21 ...... ...... ...... ...... ...... 3.16 ...... ...... ...... ...... ...... 5 % 3.96%

TUMANC1 S/ 0.390 07/05/20 ...... ...... ...... ...... ...... 0.310 0.400 ...... ...... ...... ...... ...... ......

INDUSTRIALES

AIBC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

ALICORC1 S/ 8.14 22/02/21 8.14 8.15 8.15 8.14 0.12% 8.14 8.19 8.15 489,146 3,986,376.10 66 100 % 13.99%

AUSTRAC1 S/ 0.88 15/02/21 ...... ...... ...... ...... ...... 0.90 ...... ...... ...... ...... ...... 35 % -7.37%

BACKUAC1 S/ 237.99 29/01/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 5 % -0.80%

BACKUBC1 S/ 236.00 18/02/21 236.00 236.00 236.00 236.00 ...... ...... ...... 236.00 183 43,188.00 2 20 % 12.38%

CAUCH2C1 (L) S/ 1.42 18/11/20 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

CORAREC1 S/ 1.37 17/02/21 ...... ...... ...... ...... ...... 1.28 ...... ...... ...... ...... ...... 40 % 11.38%

CPACASC1 S/ 6.15 22/02/21 6.15 6.15 6.15 6.15 ...... 6.13 6.20 6.15 51,673 317,812.35 4 100 % 16.04%

CRETEXC1 S/ 0.71 18/01/21 ...... ...... ...... ...... ...... 0.60 0.71 ...... ...... ...... ...... ...... ......

EXALMC1 S/ 1.35 05/02/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... 1.35 ...... ...... ...... ...... 15 % 36.36%

EXSAC1 (D) S/ 2.20 10/07/20 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

LAIVEBC1 S/ 0.78 23/04/20 ...... ...... ...... ...... ...... 0.71 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

PETROBC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

PIURAC1 S/ 0.040 04/02/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... 0.040 ...... ...... ...... ...... 5 % ......

QUIMPAC1 S/ 1.05 29/12/20 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

RELAPAC1 S/ 0.127 22/02/21 0.127 0.129 0.129 0.125 1.57% 0.132 0.134 0.13 2,660,347 336,532.69 35 100 % 86.96%

SIDERC1 S/ 1.01 22/02/21 1.01 1.04 1.04 1.01 2.97% 1.03 1.04 1.02 110,026 112,627.71 13 95 % 22.35%

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VALORESMoneda


deCotiz.

Rendim. Bursátil





MontoEfectivo


SNCRISC1 (L) S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

SNJUANC1 S/ 31.85 12/02/21 ...... ...... ...... ...... ...... 31.85 ...... ...... ...... ...... ...... 10 % -3.48%

UNACEMC1 S/ 1.87 22/02/21 1.86 1.86 1.87 1.85 -0.53% 1.86 1.89 1.86 179,748 333,749.35 22 100 % 20.00%

UNITEXC1 (L) S/ 0.250 22/01/21 ...... ...... ...... ...... ...... 0.240 ...... ...... ...... ...... ...... ...... -28.57%

MINERAS

ANDEXAC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

ANDEXBC1 S/ 0.380 17/11/20 ...... ...... ...... ...... ...... ...... 0.380 ...... ...... ...... ...... ...... ......

ATACOAC1 S/ 0.210 06/05/20 ...... ...... ...... ...... ...... 0.180 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

ATACOBC1 S/ 0.166 19/02/21 0.168 0.170 0.170 0.168 2.41% 0.172 0.180 0.17 412,500 70,014.00 9 90 % 23.19%

BROCALC1 S/ 5.81 22/02/21 5.81 5.81 5.81 5.81 ...... 5.45 5.81 5.81 20,000 116,200.00 2 95 % 16.20%

BUENAVC1 S/ 36.62 29/01/21 ...... ...... ...... ...... ...... 37.01 44.80 ...... ...... ...... ...... 5 % -16.39%

CASTROC1 (L) S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

CVERDEC1 US$ 27.00 22/02/21 26.90 27.50 27.50 26.70 1.85% 27.40 27.50 27.03 15,702 424,480.00 55 100 % 31.45%

FOSPACC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

MINCORC1 S/ 26.00 16/02/21 ...... ...... ...... ...... ...... 25.50 ...... ...... ...... ...... ...... 10 % 26.83%

MOROCOC1 S/ 1.89 03/04/20 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

NEXAPEC1 (ver14) S/ 3.95 19/02/21 3.97 4.05 4.05 3.97 2.53% 4.00 4.05 4.01 33,634 135,012.60 16 90 % 43.11%

PODERC1 S/ 11.00 18/02/21 ...... ...... ...... ...... ...... 11.00 11.65 ...... ...... ...... ...... 40 % 6.80%

SHPC1 S/ 5.46 07/11/19 ...... ...... ...... ...... ...... 2.52 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

VOLCAAC1 S/ 3.30 20/01/21 ...... ...... ...... ...... ...... 3.30 3.45 ...... ...... ...... ...... ...... ......

VOLCABC1 S/ 0.77 22/02/21 0.76 0.78 0.78 0.75 1.30% 0.77 0.78 0.77 1,472,685 1,132,545.26 56 100 % 50.00%

SERVICIOSPÚBLICOS

EDUNASC1 S/ 1.41 15/12/16 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

EGEPIBC1 S/ 6.39 01/10/20 ...... ...... ...... ...... ...... 6.00 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

EGESUBC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

ELECPBC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

ELESUDC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

ENDISPC1 S/ 6.00 22/02/21 6.00 6.00 6.00 6.00 ...... 6.00 6.10 6.00 5,217 31,302.00 4 90 % 11.11%

ENGEPEC1 S/ 2.50 22/02/21 2.48 2.48 2.48 2.48 -0.80% 2.45 2.48 2.48 3,759 9,334.55 3 80 % 24.00%

ENGIEC1 S/ 7.35 22/02/21 7.41 7.40 7.41 7.40 0.68% 7.36 7.42 7.40 66,000 488,420.00 7 60 % 5.71%

EPUNOBC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

ESUREBC1 (ver15) S/ 1.20 21/09/18 ...... ...... ...... ...... ...... 1.07 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

HIDRA2C1 S/ 1.51 19/02/21 1.53 1.53 1.53 1.53 1.32% 1.53 1.57 1.53 25,000 38,250.00 1 65 % 2.00%

LUSURC1 S/ 23.18 22/02/21 23.18 23.20 23.20 23.18 0.09% 23.19 ...... 23.19 25,335 587,424.31 12 95 % -9.02%

PERENAC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

PERENBC1 S/ 15.00 13/12/19 ...... ...... ...... ...... ...... ...... 13.26 ...... ...... ...... ...... ...... ......

SANGABC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

SEALDC1 S/ 0.71 15/09/15 ...... ...... ...... ...... ...... 1.02 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

SEDAPBC1 (ver16) S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

SHOUGEC1 S/ 1.00 16/02/17 ...... ...... ...... ...... ...... 1.02 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

TELCAAC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

TELCABC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

TELEFBC1 (ver18) S/ 1.08 10/12/20 ...... ...... ...... ...... ...... 1.10 1.28 ...... ...... ...... ...... ...... ......

TELEFCC1 (ver18) S/ 1.75 27/10/17 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

SEGUROS

AVLASGC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

CARDIFC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

CHUBSGC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

COFACEC1 (L) S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

CRECERC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

INSURC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

INTSEGC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

LIBSEGC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

MAPFREC1 S/ 1.01 31/12/20 ...... ...... ...... ...... ...... 1.01 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

MAPVIDC1 S/ 4.02 06/12/19 ...... ...... ...... ...... ...... 3.90 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

OHIOC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

PACIFIC1 S/ 35.00 16/11/20 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

POSITIC1 (E, ver18) S/ 1.05 03/04/20 ...... ...... ...... ...... ...... 1.00 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

POSITVC1 (E, ver18) S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

PROTECC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

QUALSGC1 S/ 0.160 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

RIMSEGC1 S/ 1.23 22/02/21 ...... ...... ...... ...... ...... 1.21 1.23 1.23 100 123.00 1 30 % 24.60%

SECREXC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

VIDCAMC1 (ver17) S/ 1.13 08/06/17 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

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VALORESMoneda


deCotiz.

Rendim. Bursátil





MontoEfectivo


DIVERSAS DEINVERSIÓN

BAYERI1 (D) S/ 14.10 18/03/20 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

COCESUI1 S/ 0.73 24/03/20 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

CONCESI1 S/ 3.20 29/10/20 ...... ...... ...... ...... ...... 3.35 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

ENPACII1 S/ 0.250 19/06/19 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

FILAMEI1 S/ 0.70 07/07/20 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

FOSSALI1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

FUTURAI1 S/ 2.25 15/02/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 10 % 12.50%

IIDEI1 S/ 0.57 15/01/19 ...... ...... ...... ...... ...... 0.107 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

INVCORI1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

MEPSAI1 S/ 1.38 15/06/18 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

INDUSTRIALESDE INVERSIÓN

ALICORI1 S/ 6.10 16/02/21 ...... ...... ...... ...... ...... 5.95 ...... ...... ...... ...... ...... 5 % 1.67%

BACKUSI1 S/ 23.00 22/02/21 23.05 23.00 23.05 23.00 ...... 23.05 23.99 23.00 3,643 83,801.50 3 85 % 14.14%

CAUCHOI1 (L) S/ 1.05 18/11/20 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

CIAREQI1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

CORAREI1 S/ 1.15 22/02/21 1.14 1.14 1.15 1.14 -0.87% 1.12 1.14 1.14 36,000 41,124.25 5 100 % 28.09%

CORLINI1 S/ 4.50 13/01/21 ...... ...... ...... ...... ...... 4.25 4.50 ...... ...... ...... ...... ...... -4.26%

CPACASI1 S/ 4.60 10/12/20 ...... ...... ...... ...... ...... 4.80 4.99 ...... ...... ...... ...... ...... ......

CRETEXI1 S/ 0.92 28/12/20 ...... ...... ...... ...... ...... ...... 0.92 ...... ...... ...... ...... ...... ......

ELCOMEI1 (ver17) S/ 0.82 18/02/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... 0.91 ...... ...... ...... ...... 20 % 5.46%

ENVASEI1 (D) S/ 0.85 12/02/20 ...... ...... ...... ...... ...... 0.81 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

ETERNII1 S/ 1.98 14/01/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

ETNAI1 S/ 0.57 03/02/21 ...... ...... ...... ...... ...... 0.60 1.00 ...... ...... ...... ...... 5 % 14.00%

EXSAI1 (D) S/ 2.02 29/01/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 5 % 1.00%

GLORIAI1 S/ 6.90 17/02/21 ...... ...... ...... ...... ...... 6.20 ...... ...... ...... ...... ...... 15 % -6.76%

HIDROSI1 S/ 0.220 20/03/20 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

IEQSAI1 S/ 0.310 27/01/21 ...... ...... ...... ...... ...... 0.310 ...... ...... ...... ...... ...... 5 % -6.06%

INDECOI1 (ver 18) S/ 2.55 28/02/20 ...... ...... ...... ...... ...... 2.60 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

MICHEI1 S/ 2.20 17/02/21 ...... ...... ...... ...... ...... 2.00 2.30 ...... ...... ...... ...... 5 % -12.00%

MODIANI1 S/ 7.45 28/01/21 ...... ...... ...... ...... ...... 7.47 ...... ...... ...... ...... ...... 5 % 6.43%

PIURAI1 S/ 0.020 04/02/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 5 % ......

QUIMPAI1 S/ 0.75 07/04/20 ...... ...... ...... ...... ...... 0.70 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

RECORDI1 S/ 0.95 04/09/20 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

SANMIGI1 (D) S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

SNJUANI1 S/ 30.00 19/02/21 30.50 30.50 30.50 30.50 1.67% ...... ...... 30.50 670 20,435.00 1 50 % -5.28%

UNITEXI1 (L) S/ 0.221 11/12/20 ...... ...... ...... ...... ...... 0.225 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

MINERAS DEINVERSIÓN

BROCALI1 S/ 4.00 18/02/21 ...... ...... ...... ...... ...... 3.78 4.00 ...... ...... ...... ...... 30 % 14.29%

BUENAVI1 S/ 16.00 20/06/19 ...... ...... ...... ...... ...... ...... 23.80 ...... ...... ...... ...... ...... ......

CASTROI1 (L) S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 0.330 ...... ...... ...... ...... ...... ......

LUISAI1 S/ 197.00 19/02/21 197.00 197.00 197.00 197.00 ...... ...... 197.00 197.00 177 34,869.00 3 20 % 7.07%

MINCORI1 S/ 26.00 22/02/21 26.00 26.00 26.00 26.00 ...... 25.50 26.00 26.00 6,775 176,150.00 7 85 % 23.81%

MINSURI1 S/ 3.16 22/02/21 3.15 3.15 3.16 3.14 -0.32% 3.14 3.15 3.15 185,192 583,382.17 40 95 % 70.27%

MOROCOI1 S/ 0.98 22/02/21 1.01 1.06 1.06 1.01 8.16% 1.02 ...... 1.04 67,820 70,648.20 4 75 % 32.50%

NEXAPEI1 S/ 2.25 22/02/21 ...... ...... ...... ...... ...... 2.15 2.25 ...... ...... ...... ...... 40 % 40.63%

PERUBAI1 S/ 3.90 12/02/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... 3.95 ...... ...... ...... ...... 15 % 2.63%

SPCCPI1 S/ 45.00 18/02/21 ...... ...... ...... ...... ...... 45.50 ...... ...... ...... ...... ...... 20 % 26.87%

SPCCPI2 S/ 33.00 09/11/17 ...... ...... ...... ...... ...... 21.00 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

VALORESEMITIDOS EN ELEXTERIOR

BAP US$ 163.00 22/02/21 162.50 163.60 163.92 162.29 0.37% 163.58 164.59 163.57 3,960 647,736.32 6 100 % 1.87%

IFS US$ 34.50 22/02/21 35.00 34.85 35.00 34.85 1.01% 34.50 34.68 34.90 912 31,825.50 11 100 % 12.64%

INRETC1 US$ 43.00 22/02/21 43.00 45.00 45.00 43.00 4.65% 44.15 45.15 44.95 71,700 3,222,674.80 32 100 % 14.80%

INTCOBC1 (ver14) US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

MIRL US$ 0.125 22/02/21 0.122 0.121 0.122 0.121 -3.20% 0.121 0.127 0.12 50,466 6,136.39 3 65 % -3.97%

SCCO US$ 82.40 22/02/21 77.81 79.00 79.20 77.72 -4.13% 79.12 79.42 78.76 2,002 157,679.31 14 85 % 20.89%

SMT US$ 3.30 12/02/21 ...... ...... ...... ...... ...... 2.70 3.75 ...... ...... ...... ...... 20 % -2.37%

TV US$ 0.180 22/02/21 0.176 0.178 0.178 0.175 -1.11% 0.174 0.186 0.18 44,000 7,730.91 5 100 % 21.09%

JUNIORS

ALT US$ 0.010 15/01/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 100.00%

BCM US$ 2.39 21/12/20 ...... ...... ...... ...... ...... 1.80 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

DNT US$ 0.190 22/02/21 0.175 0.175 0.175 0.175 -7.89% 0.178 0.187 0.18 20,000 3,500.00 2 75 % 45.83%

PML US$ 0.150 22/02/21 0.158 0.159 0.159 0.158 6.00% 0.151 0.158 0.16 335,030 52,987.57 17 75 % 50.00%

PPX (S) US$ 0.033 26/01/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... -5.71%

REG US$ 1.25 15/03/19 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

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VALORESMoneda


deCotiz.

Rendim. Bursátil





MontoEfectivo


RIO US$ 0.69 04/09/20 ...... ...... ...... ...... ...... 0.320 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

TK US$ 0.200 22/02/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... 0.212 ...... ...... ...... ...... 5 % 14.29%

TORO US$ 0.57 13/01/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

AMERICANDEPOSITARYRECEIPTS

BVN US$ 11.48 22/02/21 10.45 11.45 11.66 10.45 -0.26% 11.39 11.50 11.50 44,190 508,076.34 41 95 % -4.58%

CPAC US$ 8.41 03/02/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 10 % 5.92%

TEF US$ 4.47 22/02/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... 4.40 ...... ...... ...... ...... 10 % 14.91%

ETFS

ETFPERUD US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

FONDOS DEINVERSIÓN

FIACWCF1 US$ 1,182.70 30/12/20 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

FICOCMP1 US$ 317.53 16/02/21 317.95 317.95 317.95 317.95 0.13% ...... ...... 317.95 6 1,907.70 1 55 % 1.01%

FICOCMP2 US$ 322.83 18/02/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 30 % 0.91%

FICOCMP4 US$ 148.15 29/01/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 5 % 1.74%

FICOCMP5 US$ 108.66 22/02/21 104.66 105.86 105.86 104.66 -2.58% ...... ...... 105.53 264 27,859.20 3 70 % -1.62%

FICOCMP6 US$ 101.90 22/02/21 101.92 101.92 101.92 101.92 0.02% ...... ...... 101.92 1,962 199,967.04 1 50 % 1.01%

FICOIF5 US$ 3.06 22/02/21 3.06 3.06 3.06 3.06 ...... ...... ...... 3.06 983 3,007.98 1 50 % 0.66%

FICOIF7 US$ 275.63 22/02/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 35 % 0.99%

FICORPS S/ 107.34 18/02/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 40 % 1.76%

FICORPS2 S/ 102.97 19/02/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 20 % 1.51%

FICORPS3 S/ 102.10 15/02/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 20 % 0.89%

FICORPS4 S/ 101.40 17/02/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 45 % 1.06%

FIIMRENT (L) US$ 1.50 11/07/16 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

FILXGARF (ver 15) US$ 23.50 29/10/19 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

FILXGLAH US$ 97.78 06/01/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 3.50%

FIBRAS

FBLAREIT US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

FIBCCAP (ver 14) US$ 105.00 01/02/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... 103.00 ...... ...... ...... ...... 10 % ......

FIBPRIME US$ 9.85 05/02/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... 9.90 ...... ...... ...... ...... 5 % 3.68%

5.1. VALORES LISTADOS POR AGENTE PROMOTOR

VALORESY AGENTE

PROMOTOR

Moneda

ANTERIOR NEGOCIACIÓN DEL DIAFrec. de

Cotiz.Rendim. Bursátil

2021CotizaciónAnterior Fecha

Cotizaciones Variac.Dia%

PROPUESTAS PrecioPromedio


Monto EfectivoNegociado

N° deOperApertura CIERRE Mxima Mnima Compra Venta

SBUX ANS US$ 102.25 22/02/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 10 % 5.63%IWM BNB US$ 225.98 19/02/21 217.60 217.60 217.60 217.60 -3.71 % ...... ...... ...... 49 10,662.40 1 40 % 11.71%AAPL BVL US$ 128.70 22/02/21 119.69 125.55 125.55 119.69 -2.45 % ...... ...... ...... 22,631 2,713,516.31 14 95 % -6.17%ACWD BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......ACWI BVL US$ 96.25 12/02/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 25 % 8.15%ADBE BVL US$ 466.50 22/02/21 459.73 459.73 459.73 459.73 -1.45 % ...... ...... ...... 10 4,597.30 1 25 % -5.79%AGG BVL US$ 116.98 05/02/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 10 % -0.70%AMZN BVL US$ 3,193.60 22/02/21 3,128.00 3,139.00 3,148.00 3,119.50 -1.71 % ...... 3,330.00 ...... 26 81,523.00 5 90 % -4.24%AXP BVL US$ 125.50 05/02/21 137.40 137.40 137.40 137.40 9.48 % ...... ...... ...... 85 11,679.00 1 20 % 12.58%BA BVL US$ 216.00 22/02/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 20 % -0.23%BAC BVL US$ 32.77 09/02/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 25 % 10.75%BKNG BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......BOTZ BVL US$ 35.67 17/02/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 40 % 7.21%BRK/B BVL US$ 245.55 22/02/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 30 % 7.06%BSV BVL US$ 82.50 17/02/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 10 % -0.31%C BVL US$ 66.40 22/02/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... 66.10 ...... ...... ...... ...... 75 % 9.21%CEMA BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......CLOU BVL US$ 29.43 17/02/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 20 % 5.67%CLX BVL US$ 186.95 17/02/21 186.55 186.55 186.55 186.55 -0.21 % ...... ...... ...... 50 9,327.50 1 25 % -7.33%COPX BVL US$ 39.39 19/02/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 10 % 32.85%CSCO BVL US$ 45.30 22/02/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 15 % 0.67%DG BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......DIS BVL US$ 186.00 16/02/21 194.00 194.00 194.00 194.00 4.30 % ...... ...... ...... 8 1,552.00 1 50 % 9.17%EDOC BVL US$ 22.25 10/02/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 10 % 2.58%EEM BVL US$ 56.29 22/02/21 55.20 55.80 55.80 55.20 -0.87 % ...... ...... ...... 4,586 254,639.24 5 65 % 7.47%EFA BVL US$ 76.50 22/02/21 75.70 76.25 76.25 75.70 -0.33 % ...... ...... ...... 4,719 359,392.55 2 65 % 3.18%EIMI BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......EMB BVL US$ 114.20 13/01/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... -1.38%EMCA BVL US$ 6.12 05/02/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 5 % ......EPU BVL US$ 37.85 19/02/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 10 % 11.00%EUFN BVL US$ 18.63 17/02/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 10 % 3.90%EWG BVL US$ 29.82 13/11/20 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......EWJ BVL US$ 71.50 19/02/21 71.08 71.08 71.08 71.08 -0.59 % ...... ...... ...... 733 52,101.64 1 30 % 7.62%EWZ BVL US$ 33.13 22/02/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 15 % -9.65%FB BVL US$ 261.96 22/02/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 30 % -4.71%FEZ BVL US$ 43.31 19/02/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 35 % 1.86%

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VALORESY AGENTE

PROMOTOR

Moneda









FINX BVL US$ 50.98 22/02/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 30 % 8.47%FXI BVL US$ 54.50 17/02/21 51.65 51.75 51.75 51.65 -5.05 % ...... ...... ...... 875 45,242.75 2 15 % 14.09%GDX BVL US$ 35.02 10/02/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 20 % -3.98%GDXJ BVL US$ 52.15 03/12/20 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......GLD BVL US$ 169.90 22/02/21 169.10 169.10 169.10 169.10 -0.47 % ...... ...... ...... 58 9,807.80 1 65 % -4.65%GOOG BVL US$ 2,090.00 22/02/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 30 % 19.47%HDV BVL US$ 89.03 27/01/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 5 % 10.72%HERO BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......HEWG BVL US$ 19.58 17/03/20 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......HEZU BVL US$ 32.31 05/02/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 5 % 3.13%HYG BVL US$ 82.80 07/07/20 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......IAU BVL US$ 17.57 19/01/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 2.63%IBB BVL US$ 164.45 18/02/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 20 % 8.35%IBM BVL US$ 123.90 27/01/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 5 % 4.65%IGSB BVL US$ 55.05 27/01/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 5 % 0.09%IGV BVL US$ 368.05 02/02/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 10 % 9.21%IHI BVL US$ 336.30 22/02/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 15 % 3.35%ILF BVL US$ 22.99 15/07/20 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......ITA BVL US$ 93.16 03/02/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 5 % -1.10%IVV BVL US$ 392.20 19/02/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 15 % 4.76%IYK BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......IYR BVL US$ 88.90 09/02/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 15 % 4.53%JETS BVL US$ 23.50 12/02/21 ...... ...... ...... ...... ...... 24.00 ...... ...... ...... ...... ...... 5 % 8.00%JNJ BVL US$ 160.10 22/02/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 20 % 5.25%JPM BVL US$ 143.08 18/02/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 10 % 14.71%KMB BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......KO BVL US$ 50.01 05/02/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 10 % -7.73%KWEB BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......LQD BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......MDLZ BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......MRK BVL US$ 74.70 10/02/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 10 % -10.07%MS BVL US$ 52.00 11/08/20 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......MSFT BVL US$ 234.75 22/02/21 232.90 232.90 232.90 232.90 -0.79 % ...... ...... ...... 102 23,759.00 2 65 % 4.49%MUB BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......PFE BVL US$ 34.00 22/02/21 33.90 33.90 33.90 33.90 -0.29 % ...... ...... ...... 59 2,000.10 1 70 % -8.01%PFF BVL US$ 38.32 05/02/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 5 % 4.56%PG BVL US$ 129.50 18/02/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 45 % -6.27%PYPL BVL US$ 278.10 22/02/21 261.00 260.60 261.00 257.00 -6.29 % ...... ...... ...... 89 23,074.80 4 70 % 12.62%QLD BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......RING BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......SDHA BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......SHY BVL US$ 86.29 27/01/21 86.20 86.20 86.20 86.20 -0.10 % ...... ...... ...... 234 20,170.80 1 10 % -0.06%SLV BVL US$ 25.18 19/02/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 40 % 3.45%SOCL BVL US$ 53.56 23/10/20 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......SPXL BVL US$ 74.20 27/01/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 5 % 32.33%SPXS BVL US$ 36.21 20/01/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......SRET BVL US$ 9.19 09/02/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 15 % 3.14%SSO BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......T BVL US$ 28.79 09/02/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 10 % -2.31%TIP BVL US$ 127.70 27/01/21 126.08 126.08 126.08 126.08 -1.27 % ...... ...... ...... 397 50,053.76 1 10 % -0.72%TLH BVL US$ 153.70 21/01/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......TLT BVL US$ 151.28 02/02/21 141.60 141.60 141.60 141.60 -6.40 % ...... ...... ...... 66 9,345.60 1 15 % -9.38%TMF BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......TQQQ BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......UUP BVL US$ 24.65 02/02/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 10 % 2.71%V BVL US$ 209.05 22/02/21 209.55 209.55 209.55 209.55 0.24 % ...... ...... ...... 189 39,604.95 1 60 % -4.07%VEA BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......VTV BVL US$ 122.99 05/02/21 125.90 125.90 125.90 125.90 2.37 % ...... ...... ...... 398 50,108.20 1 25 % 6.99%VZ BVL US$ 55.50 11/02/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 10 % -8.88%WMT BVL US$ 139.55 18/02/21 135.98 136.15 136.15 135.98 -2.44 % ...... ...... ...... 136 18,510.28 2 35 % -5.58%XBI BVL US$ 161.50 19/02/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 30 % 18.54%XLE BVL US$ 48.09 22/02/21 48.08 48.20 48.20 48.00 0.23 % ...... 48.50 ...... 5,336 256,984.48 3 45 % 27.14%XLF BVL US$ 31.70 18/02/21 32.85 32.85 32.85 32.85 3.63 % ...... ...... ...... 305 10,019.25 1 50 % 12.65%XLK BVL US$ 134.45 18/02/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 25 % 5.34%XLP BVL US$ 64.10 29/01/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 5 % -5.25%XLU BVL US$ 62.97 13/01/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......XLV BVL US$ 116.51 17/02/21 114.00 114.00 114.00 114.00 -2.15 % ...... ...... ...... 252 28,728.00 2 35 % 1.74%XLY BVL US$ 172.35 05/02/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 10 % 10.34%XOM BVL US$ 54.50 22/02/21 54.83 54.83 54.83 54.83 0.61 % ...... ...... ...... 2,350 128,850.50 1 55 % 31.46%BBVA CON US$ 5.36 08/02/21 5.55 5.54 5.55 5.54 3.36 % ...... 5.60 ...... 20,480 113,472.20 3 20 % 15.90%DIA CON US$ 316.20 17/02/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 25 % 4.10%FCX CON US$ 38.60 22/02/21 36.50 36.50 36.50 36.50 -5.44 % ...... ...... ...... 100 3,650.00 1 60 % 38.99%QQQ CON US$ 326.25 22/02/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 45 % 5.45%SIL CON US$ 44.09 10/02/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 10 % -4.98%SPY CON US$ 388.85 22/02/21 384.00 388.75 389.10 383.00 -0.03 % ...... ...... ...... 1,368 526,800.27 10 85 % 4.25%TSLA CON US$ 717.00 22/02/21 675.00 701.00 701.00 670.00 -2.23 % ...... ...... ...... 58 39,515.00 8 90 % -1.68%

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PROMOTOR

Moneda









A CRE US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......AAXJ CRE US$ 99.35 22/02/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 20 % 10.72%ABX CRE US$ 20.10 22/02/21 19.98 20.07 20.07 19.98 -0.15 % ...... ...... ...... 995 19,924.65 2 60 % -12.66%AES CRE US$ 24.65 29/01/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 5 % ......AIG CRE US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......ARKK CRE US$ 146.60 22/02/21 135.75 135.25 139.40 135.25 -7.74 % ...... ...... ...... 531 73,368.65 3 45 % -11.95%BIDU CRE US$ 336.85 19/02/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 25 % 107.64%BKR CRE US$ 23.14 19/01/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......BMY CRE US$ 64.95 26/01/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 3.34%BRZU CRE US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......BSX CRE US$ 39.12 10/02/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 25 % 9.55%CAG CRE US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......CI CRE US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......CL CRE US$ 85.47 16/12/20 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......CMCSA CRE US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......CRM CRE US$ 243.43 22/02/21 233.02 232.88 235.40 232.88 -4.33 % ...... ...... ...... 305 71,088.46 3 60 % 5.06%CTSH CRE US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......CVS CRE US$ 71.20 16/02/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 10 % 3.94%DBEF CRE US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......DD CRE US$ 64.90 25/11/20 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......DOW CRE US$ 57.62 05/02/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 5 % 6.31%EA CRE US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......EL CRE US$ 236.70 29/01/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 5 % ......EWW CRE US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......FDX CRE US$ 253.80 18/02/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 60 % -12.33%GE CRE US$ 12.34 22/02/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 30 % 16.86%GILD CRE US$ 64.95 18/02/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 15 % -3.20%GOOGL CRE US$ 2,062.00 22/02/21 1,998.00 1,998.00 1,998.00 1,998.00 -3.10 % ...... ...... ...... 5 9,990.00 1 35 % 14.11%GS CRE US$ 276.30 27/01/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 5 % ......HBM CRE US$ 8.10 22/02/21 7.79 7.77 7.79 7.77 -4.07 % 7.80 ...... ...... 3,860 30,026.10 2 90 % 9.13%HD CRE US$ 279.20 21/01/21 264.40 267.00 267.00 264.40 -4.37 % ...... ...... ...... 252 66,888.80 2 5 % 0.13%HEDJ CRE US$ 68.29 03/02/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 5 % ......INTC CRE US$ 60.94 19/02/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 15 % 28.97%IYF CRE US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......JNUG CRE US$ 138.42 04/01/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... -12.42%JPEA CRE US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......KHC CRE US$ 38.55 18/02/21 37.05 37.05 37.05 37.05 -3.89 % ...... ...... ...... 1,100 40,755.00 1 15 % 8.52%LW CRE US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......MA CRE US$ 331.00 22/02/21 345.10 347.65 347.65 345.10 5.03 % ...... ...... ...... 40 13,855.00 2 35 % 4.01%MCD CRE US$ 208.00 01/02/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 5 % -2.89%MDT CRE US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......MDY CRE US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......MKC CRE US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......MNST CRE US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......MRNA CRE US$ 179.70 10/02/21 149.00 149.00 149.00 149.00 -17.08 % ...... ...... ...... 42 6,258.00 1 45 % 29.57%MSI CRE US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......MU CRE US$ 85.68 17/02/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 30 % 21.34%NEE CRE US$ 83.55 12/02/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 15 % 9.73%NEM CRE US$ 62.29 22/01/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......NKE CRE US$ 142.40 17/02/21 133.11 133.11 133.11 133.11 -6.52 % ...... ...... ...... 75 9,983.25 1 40 % -2.66%PEP CRE US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......PM CRE US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......QCOM CRE US$ 144.44 19/02/21 136.70 137.75 137.75 136.25 -4.63 % ...... ...... ...... 523 71,671.50 9 55 % -7.65%RSP CRE US$ 127.35 17/12/20 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......SDIA CRE US$ 5.63 19/02/21 5.63 5.63 5.63 5.63 0.00 % ...... ...... ...... 58,407 328,831.41 1 20 % 0.18%SDS CRE US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......SMT/UK CRE US$ 16.96 29/01/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 5 % 3.04%SPG CRE US$ 106.54 18/02/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 5 % ......STZ CRE US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......SWK CRE US$ 174.97 19/02/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 5 % -2.07%SYK CRE US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......TGT CRE US$ 180.02 27/01/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 5 % 3.46%TMO CRE US$ 465.85 22/02/21 455.50 455.40 459.00 455.40 -2.24 % 459.50 ...... ...... 68 31,058.50 5 35 % -1.11%TMUS CRE US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......TSN CRE US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......UNH CRE US$ 327.20 18/02/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 20 % -7.09%USMV CRE US$ 66.50 30/11/20 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......USO CRE US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......VT CRE US$ 98.15 19/02/21 96.90 96.90 96.90 96.90 -1.27 % ...... ...... ...... 425 41,182.50 1 25 % -2.11%XLI CRE US$ 89.80 17/02/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 10 % 2.14%XLRE CRE US$ 36.37 02/09/20 38.32 38.32 38.32 38.32 5.36 % ...... ...... ...... 1,378 52,804.96 1 5 % 5.36%ZM CRE US$ 394.95 22/02/21 358.60 371.15 371.15 358.60 -6.03 % ...... ...... ...... 1,647 594,678.36 3 15 % -13.39%CBU0 ITG US$ 169.04 02/06/20 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......CBU7 ITG US$ 141.50 11/12/20 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......CSPX ITG US$ 396.00 19/02/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 10 % 5.10%EMCR ITG US$ 105.62 12/02/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 5 % 5.83%

Página 9 de 27

VALORESY AGENTE

PROMOTOR

Moneda









EZU ITG US$ 45.61 07/01/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 3.42%GMF ITG US$ 145.40 17/02/21 139.85 139.85 139.85 139.85 -3.82 % ...... ...... ...... 280 39,158.00 1 15 % 10.68%IDTM ITG US$ 214.00 03/02/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 5 % ......IDTP ITG US$ 242.90 03/12/20 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......IHYA ITG US$ 6.07 05/02/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 10 % -0.33%IQLT ITG US$ 36.24 10/02/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 5 % 14.03%ISAC ITG US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......IUAA ITG US$ 5.83 06/07/20 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......IUSG ITG US$ 78.20 12/08/20 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......IUVL ITG US$ 6.15 20/07/20 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......LQDA ITG US$ 6.35 19/02/21 6.28 6.28 6.28 6.28 -1.10 % ...... ...... ...... 59,655 374,633.40 2 35 % -3.24%NFLX ITG US$ 542.00 19/02/21 533.20 533.20 533.20 533.20 -1.62 % ...... ...... ...... 40 21,328.00 1 30 % 1.18%NVDA ITG US$ 591.20 22/02/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 50 % 14.95%QUAL ITG US$ 98.29 03/06/20 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......SDIG ITG US$ 103.70 27/05/20 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......TIP5 ITG US$ 4.93 07/12/20 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......UDVD ITG US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......DUST KAL US$ 21.00 16/02/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 10 % 1.94%ECH KAL US$ 30.84 02/02/21 ...... ...... ...... ...... ...... 32.00 ...... ...... ...... ...... ...... 5 % 3.25%HMMJ KAL US$ 12.20 17/02/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 15 % 88.85%INDA KAL US$ 38.63 11/12/20 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......NUGT KAL US$ 55.84 19/02/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 65 % -21.53%

Total USD 6,796,173.22 120

5.2. VALORES CON FORMADOR DE MERCADO

Empresa Valor Formador

INFORMACION DEL FORMADOR DE MERCADO NEGOCIACION SIN FORMADOR

CantidadMínimaDiaria

CantidadMínima

OperadaDiaria

PropuestasN° de

AccionesMonto

Efectivo S/N° deOper.

N° deAcciones

MontoEfectivo S/ N° de Oper.

Compra S/ Venta S/

INRETAIL PERÚ CORP. INRETC1 BTG 1,500 4,500 US$ 44.15 US$ 45.15 1,512 US$ 66,241.80 5 70,188 US$ 3,156,433.00 27VOLCAN COMPAÑIA MINERA S.A.A. VOLCABC1 BTG 60,000 180,000 .......... .......... 347,917 267,037.75 6 1,124,768 865,507.51 50ALICORP S.A.A. ALICORC1 CRE 2,875 11,500 8.05 8.19 ...... .......... ...... 489,146 3,986,376.10 66BOLSA DE VALORES DE LIMA S.A.A. BVLAC1 CRE 5,000 10,000 2.41 2.48 ...... .......... ...... 9,798 24,017.46 7CEMENTOS PACASMAYO S.A.A. CPACASC1 CRE 3,160 6,320 6.09 6.21 390 2,421.90 1 51,283 315,390.45 3ENGIE ENERGIA PERU S.A ENGIEC1 CRE 2,000 4,000 7.21 7.42 2,000 14,820.00 1 64,000 473,600.00 6FERREYCORP S.A.A. FERREYC1 CRE 13,000 52,000 .......... .......... 200,582 416,179.66 17 2,812,080 5,834,802.93 103HudBay Mineral Inc. HBM CRE 500 n.a. .......... .......... 1,695 US$ 13,204.05 1 2,165 US$ 16,822.05 1

Total Negociado por Formadores de Mercado S/ 990,794.17 31

5.3. VENTAS DESCUBIERTAS

OPERACIONES EN MONEDA NACIONAL OPERACIONES EN MONEDA EXTRANJERAVALORES N° de acciones negociadas Monto Efectivo S/ VALORES N° de acciones negociadas Monto Efectivo US$

........ ........ ........ ........ ........ ........

6. INFORMACION ADICIONAL DE VALORES INSCRITOS POR EL EMISOR

SECTOR / VALOR V. N.S/ ISIN

ULTIMOS BENEFICIOS ENTREGADOS ACUERDOS PENDIENTESDiv. Efe S/ Ult día c der Acc. Lib % Ult día c der Div. Efe S/ Ult día c der Acc. Lib % Ult día c der

A.F.P.4 valores

HABITAC1 1.00 PEP102501009 0.33385515 05/11/2020 ..... ..... 0.45066301 03/03/2021 ..... .....INTEGRC1 100.00 PEP104001008 234.37063372 03/02/2021 6.318681318 13/04/2005 ..... ..... ..... .....PRIMAC1 1,000.00 PEP106501005 691.847467 12/01/2021 ..... ..... ..... ..... ..... .....PROFUTC1 1.00 PEP107001005 7.872888 03/05/2019 6.423 25/03/2014 ..... ..... ..... .....BANCOS Y FINANCIERAS33 valoresAMERFIC1 1.00 PEP168001001 0.0148422 07/08/2013 1.766142 20/06/2012 ..... ..... ..... .....BANCOMC1 1.00 PEP119001001 ..... ..... 11.22 11/09/2020 ..... ..... ..... .....BANFALC1 1.00 PEP141501002 0.095735926 11/07/2019 2.0404395 10/09/2019 ..... ..... ..... .....BAZC1 1.00 PEP115001005 ..... ..... 3.67068507 19/11/2020 ..... ..... ..... .....BBVAC1 1.00 PEP116001004 0.09574253 02/06/2020 10.94200425 27/10/2020 ..... ..... ..... .....BIFC1 30.00 PEP121001007 0.449999 16/04/2019 16.260337 01/09/2020 ..... ..... ..... .....BOCPEC1 1.00 PEP131201001 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....BPICHC1 (F, ver 16,18) 1.00 PEP130001006 0.1462 27/03/2006 6.40251792 21/09/2020 ..... ..... ..... .....BPICHPC1 (F, ver 16,18) 1.00 PEP130004000 0.05 29/07/2020 8.294 17/07/2008 ..... ..... ..... .....BRIPLEC1 1.00 PEP143001001 0.09935532 23/04/2020 7.3597 09/12/2020 ..... ..... ..... .....CITIBKC1 1.00 PEP141001003 0.312343 04/07/2019 10.46099444 03/11/2010 ..... ..... ..... .....CMAQPC1 1.00 PEP131501004 ..... ..... 17.460042 24/09/2020 ..... ..... ..... .....COFIDCC1 1.00 PEP111001306 0.02857626 18/04/2017 0.70788 31/07/2019 ..... ..... 1.13 .....COMPFC1 (ver 14) 24.06 PEP168201007 2.26502823 13/05/2011 20.99776026 03/07/2014 ..... ..... ..... .....CRANDEC1 1.00 PEP169551004 ..... ..... 21.15347135 06/11/2019 ..... ..... ..... .....CREDITC1 1.00 PEP120001008 0.1276 22/04/2020 8.31915267 10/09/2020 ..... ..... ..... .....CSCOTIC1 (ver 14) 9.05 PEP169201006 2.13327172258686 08/06/2020 11.7860313280526 07/10/2020 ..... ..... ..... .....

Página 10 de 27



EFECTIC1 1.00 PEP168301005 0.0322426 10/09/2018 7.385765 17/12/2020 ..... ..... ..... .....FCONFIC1 (ver 17) 53.75 PEP169401002 3.4306638 05/04/2019 4.65164267 11/01/2021 ..... ..... ..... .....FCREDIC1 1.00 PEP168351000 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....FINOHC1 (ver 16) 1.00 PEP168701006 ..... ..... 11.85206418 14/06/2019 ..... ..... 22.82560128 .....FINTFCC1 (L) 1.00 PEP168501000 0.022465 14/05/2007 1.20274 19/11/2013 ..... ..... ..... .....FINTFCC2 (L) 1.00 PEP168501026 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....FPROEMC1 10.00 PEP168401003 0.61539869 20/08/2020 9.23103854 04/11/2020 ..... ..... ..... .....FPROEMP1 10.00 PEP168402001 0.6769386 20/08/2020 10.15411384 04/11/2020 ..... ..... ..... .....GNBC1 1.00 PEP169001000 0.06297728 10/12/2020 2.44266 25/02/2014 ..... ..... ..... .....ICBCC1 1.00 PEP132801007 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....INTERBC1 1.00 PEP148001006 0.07712884 22/04/2020 20.053497 09/12/2020 ..... ..... ..... .....MIBANC1 (ver 16) 1.00 PEP133001003 0.1210900856 07/11/2019 30.90899702 27/01/2021 ..... ..... ..... .....MITSUFC1 1,000.00 PEP169101008 129.23774541 11/04/2019 9.9169033 08/08/2017 ..... ..... ..... .....QAPAQC1 1.00 PEP168601008 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....SANC1 1.00 PEP131001005 0.08771703 14/04/2020 8.7717032 05/08/2020 ..... ..... ..... .....SCOTIAC1 10.00 PEP140001004 0.8366234656 02/05/2019 15.925446840378 08/09/2020 ..... ..... ..... .....DIVERSAS COMUNES53 valoresADCOMEC1 1.00 PEP713001001 ..... ..... 1.99999929 26/08/2004 ..... ..... ..... .....AENZAC1 (ver 15,18) 1.00 PEP736581005 0.046743895 18/04/2016 30.37205 02/06/2008 ..... ..... ..... .....AGROKAC1 1.00 PEP713801004 $ 0.1328 06/12/2019 ..... ..... ..... ..... ..... .....AIHC1 1.00 PEP715001009 ..... ..... 200.00 14/09/2018 ..... ..... ..... .....AZZAROC1 1.00 PEP717001007 0.179506272 08/07/2020 ..... ..... ..... ..... ..... .....BNBVALC1 1.00 PEP726401008 0.30270809 15/02/2021 ..... ..... ..... ..... ..... .....BVLAC1 (v. 17,18) 1.00 PEP900001103 0.01082753 10/02/2021 154.73584516 25/07/2016 ..... ..... ..... .....BVLBC1 (v. 17,18) 1.00 PEP900004206 0.0113689 10/02/2021 154.73584516 25/07/2016 ..... ..... ..... .....CAVALIC1 1.00 PEP727201001 0.030225 09/02/2021 4.082606 06/05/2015 ..... ..... ..... .....CINEPLC1 1.00 PEP728401006 0.31008899 02/12/2019 305.331 25/08/2015 ..... ..... ..... .....COCESUC1 10.00 PEP730601007 0.385 24/03/2020 4.90 30/06/2005 ..... ..... ..... .....COFIINC1 (D) 1.00 PEP730801003 $ 0.047044471 11/12/2020 5.38290247 07/06/2018 ..... ..... ..... .....COLPERC1 (F, ver 18) 10.00 PEP763001000 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....CRECAPC1 0.70 PEP726201002 0.2863412759 25/08/2020 ..... ..... ..... ..... ..... .....DESXXIC1 1.00 PEP734601003 ..... ..... 7.874949 08/02/2001 ..... ..... ..... .....DIVIC1 (ver 15) 0.40 PEP753901003 0.04 24/09/2013 49.85629 19/06/2008 ..... ..... ..... .....DUNENC1 1.00 PEP734801009 0.318461 04/12/2020 ..... ..... ..... ..... ..... .....EDUCAAC1 (ver 18) 1.00 PEP741952100 0.01796897 18/12/2017 ..... ..... ..... ..... ..... .....ENFOSLC1 (ver 18) 1.00 PEP735501004 $ 0.0099684558 03/10/2019 ..... ..... ..... ..... ..... .....ENPACIC1 0.06 PEP735001005 0.94 24/01/2019 17.144626 22/01/2019 ..... ..... ..... .....EXPERTC1 1.00 PEP735751005 0.036813912734177 13/01/2020 ..... ..... ..... ..... ..... .....FALABEC1 0.10 PEP741001007 $ 0.011477760473 15/04/2019 84.6819449218759 21/04/2010 ..... ..... ..... .....FERREYC1 1.00 PEP736001004 0.07664449421 12/11/2020 7.3103302 25/07/2014 ..... ..... ..... .....FOSSALC1 1.00 PEP736211009 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....FTOTALC1 1.00 PEP735801008 0.016155586 29/04/2020 14.54004611 22/10/2020 ..... ..... ..... .....FUTURAC1 1.00 PEP736301008 $ 0.09928092 18/08/2020 1.852 30/06/2009 ..... ..... ..... .....GLOBOKC1 10.00 PEP736501003 2.96854697 26/10/2020 ..... ..... ..... ..... ..... .....GRHOLDC1 1.00 PEP738001002 0.0537677483 09/05/2019 38.674576 27/07/2017 ..... ..... ..... .....HERMESC1 1.00 PEP736681003 0.85959885 09/12/2020 ..... ..... ..... ..... ..... .....IIDEC1 1.00 PEP741601004 0.062897917 18/08/2020 ..... ..... ..... ..... ..... .....INCRAIC1 1.00 PEP741301001 0.935407872426 26/12/2019 ..... ..... ..... ..... ..... .....INTLOTC1 1.00 PEP741871003 0.02 09/12/2020 ..... ..... ..... ..... ..... .....INTURSC1 (D) 10.00 PEP742001006 0.49879660496 13/02/2020 4.8055 03/12/2008 ..... ..... ..... .....INVCENC1 1.00 PEP728001004 0.045 17/07/2019 100.00 30/06/2017 ..... ..... ..... .....INVCO2C1 1.00 PEP741931203 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....INVERTC1 1.00 PEP746001002 0.05049387 03/03/2020 42.9702557 20/09/1996 ..... ..... ..... .....INVFALC1 (ver 16) 0.1 PEP741901008 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....ISICC1 1.00 PEP741731009 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....JPMORGC1 1.00 PEP737601000 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....LTOTALC1 (ver 17) 100.00 PEP751001004 2.4856091537 10/05/2018 12.19361543 20/10/2020 ..... ..... ..... .....NESSUSC1 1.00 PEP754101009 0.10946793 24/01/2020 ..... ..... ..... ..... ..... .....NORVIBC1 1.00 PEP748501207 0.1813686 09/12/2020 ..... ..... ..... ..... ..... .....PALOALC1 1.00 PEP713901002 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....PHTBC1 (ver 14) 0.50 PEP740001206 ..... ..... 99.894453 12/12/2001 ..... ..... ..... .....PORTAC1 (ver 18) 1.00 PEP730501009 0.042738276571529 09/12/2020 48.17411407 14/05/2018 ..... ..... ..... .....PVTBC1 0.01 PEP756001207 ..... ..... 100.00 31/07/1995 ..... ..... ..... .....RBCAC1 0.01 PEP756702101 ..... ..... 88.18 27/10/2008 ..... ..... ..... .....RBCBC1 0.01 PEP756701202 ..... ..... 88.18 27/10/2008 ..... ..... ..... .....SAGAC1 1.00 PEP757001008 0.28 15/04/2019 151.82460779 05/12/2011 ..... ..... ..... .....SOLUCIC1 10,000.00 PEP757101006 801.752117 15/07/2020 14.28968972 16/06/2015 ..... ..... ..... .....TRADIC1 1.00 PEP757411009 0.0572164948 11/11/2020 6.07 26/05/2015 ..... ..... ..... .....VLPAC1 (ver HI) 1.00 PEP766501105 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....VLPBC1 (v. HI,15) 1.00 PEP766504208 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....AGRARIAS19 valoresANDAHUC1 1.00 PEP770501000 0.00803762 11/06/2008 0.64301 24/10/2008 ..... ..... ..... .....ASJUANC1 1.00 PEP770751001 0.02029663 27/06/2018 11.5998398 23/07/2008 ..... ..... ..... .....ASJUANC2 (ver HI) 1.00 PEP770751027 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....AUNIONC1 1.00 PEP770851009 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....

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CARTAVC1 10.00 PEP771431009 1.69279242 23/12/2020 1.74975 24/06/2005 ..... ..... ..... .....CASAGRC1 10.00 PEP771461006 0.11871614 23/12/2020 5.417981258 15/02/2001 ..... ..... ..... .....CAYALTC1 1.00 PEP771501009 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....CHIQUIC1 5.00 PEP772251000 ..... ..... 49.0863 10/08/1998 ..... ..... ..... .....CHUCARC1 24.00 PEP772301003 ..... ..... 785.6136 01/04/1998 ..... ..... ..... .....FANUPEC1 1.00 PEP773001008 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....GANSALC1 1.00 PEP774001007 ..... ..... 2.733216896 25/04/2000 ..... ..... ..... .....INGENIC1 10.00 PEP775001006 ..... ..... 47.229805 28/01/2013 ..... ..... ..... .....LAREDOC1 16.56 PEP776001005 0.55 12/04/2019 ..... ..... ..... ..... ..... .....PARAMOC1 10.00 PEP779001002 0.69129338 13/08/2020 4.89987484 23/10/2008 ..... ..... ..... .....POMALCC1 1.00 PEP779301006 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....PUCALAC1 10.00 PEP779351001 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....SINTUC1 10.00 PEP780601006 0.21676877 16/08/2019 3.5881033288 12/02/2002 ..... ..... ..... .....SNJACIC1 10.00 PEP780851007 0.03514594 31/08/2020 41.44 15/01/2009 ..... ..... ..... .....TUMANC1 10.00 PEP781401000 ..... ..... 5.5432808 06/09/2005 ..... ..... 6.998000907 .....INDUSTRIALES COMUNES21 valoresAIBC1 1.00 PEP210001009 0.02915584 18/05/2018 13.9544 23/05/2011 ..... ..... ..... .....ALICORC1 1.00 PEP214001005 0.25 10/08/2020 8.7156 12/06/2006 ..... ..... ..... .....AUSTRAC1 1.50 PEP216501002 0.32 15/05/2019 ..... ..... ..... ..... ..... .....BACKUAC1 10.00 PEP218021108 3.51267554 12/08/2020 6.529359 20/06/2005 ..... ..... ..... .....BACKUBC1 10.00 PEP218024201 3.86394309 12/08/2020 6.529359 20/06/2005 ..... ..... ..... .....CAUCH2C1 (L) 1.00 PEP431001200 0.05724466 17/04/2015 ..... ..... ..... ..... ..... .....CORAREC1 1.00 PEP206011004 0.022505 14/12/2020 5.00004192 19/07/2013 ..... ..... ..... .....CPACASC1 1.00 PEP239501005 0.23 03/12/2020 16.5428 21/06/2006 ..... ..... ..... .....CRETEXC1 1.00 PEP266011001 0.07 24/03/2020 13.74154 28/06/2005 ..... ..... ..... .....EXALMC1 1.00 PEP504001004 $ 0.06767362 09/05/2019 ..... ..... ..... ..... ..... .....EXSAC1 (D) 1.00 PEP317001001 $ 0.03204333 10/04/2014 17.3025 30/06/2009 ..... ..... ..... .....LAIVEBC1 1.00 PEP425004202 0.06825 09/07/2020 9.5852 17/05/2006 ..... ..... ..... .....PETROBC1 1.00 PEP496001202 ..... ..... 10.6684883 16/11/2020 ..... ..... ..... .....PIURAC1 1.00 PEP554001003 0.0833 29/04/2008 4.83935 16/06/2005 ..... ..... ..... .....QUIMPAC1 1.00 PEP509011008 $ 0.03154136 23/01/2019 13.3688267 11/09/2019 ..... ..... ..... .....RELAPAC1 0.28 PEP521051107 $ 0.007362653 31/05/2013 38.0523514 31/05/2013 ..... ..... ..... .....SIDERC1 1.00 PEP531001001 0.27689137 27/08/2020 ..... ..... ..... ..... ..... .....SNCRISC1 (L) 1.00 PEP527001007 0.01 24/02/2000 8.00 06/04/2001 ..... ..... ..... .....SNJUANC1 1.00 PEP530001002 0.96864089 12/08/2020 6.48913 20/06/2005 ..... ..... ..... .....UNACEMC1 1.00 PEP239001006 0.013 17/02/2020 38.7156 12/04/2011 ..... ..... ..... .....UNITEXC1 (L) 1.00 PEP566011008 0.015 25/04/2012 4.8869 07/06/2005 ..... ..... ..... .....MINERAS COMUNES16 valoresANDEXAC1 0.10 PEP607001109 0.04715991 05/12/2016 31.7737 17/06/2005 ..... ..... ..... .....ANDEXBC1 0.10 PEP607004202 0.04715991 05/12/2016 31.7737 17/06/2005 ..... ..... ..... .....ATACOAC1 0.20 PEP608001108 0.012 09/06/2008 25.00 22/04/2008 ..... ..... ..... .....ATACOBC1 0.20 PEP608004201 0.012 09/06/2008 25.00 22/04/2008 ..... ..... ..... .....BROCALC1 7.00 PEP617001008 $ 0.012 08/04/2019 ..... ..... ..... ..... ..... .....BUENAVC1 10.00 PEP612001003 $ 0.027 18/11/2019 ..... ..... ..... ..... ..... .....CASTROC1 (L) 1.00 PEP614001001 0.02585327 17/05/2011 20.68718162 20/02/2013 ..... ..... 17.60950947 .....CVERDEC1 $ 2.83 PEP646501002 $ 0.428503 16/04/2019 ..... ..... ..... ..... ..... .....FOSPACC1 1.00 PEP617201004 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....MINCORC1 1.00 PEP616301003 $ 0.08338098 29/10/2018 10.6961259 02/06/2008 ..... ..... ..... .....MOROCOC1 1.00 PEP624001009 0.12619 27/04/2018 ..... ..... ..... ..... ..... .....NEXAPEC1 (ver 14) 1.00 PEP620001003 $ 0.15722 13/03/2019 19.19 09/06/2014 ..... ..... ..... .....PODERC1 1.00 PEP635001006 0.43 24/03/2020 68.06 01/07/2019 ..... ..... ..... .....SHPC1 1.00 PEP639001002 3.31201165798 05/08/2020 185.592668 25/09/2012 ..... ..... ..... .....VOLCAAC1 0.87 PEP648011109 0.013 08/08/2018 9.00051945 23/04/2014 ..... ..... ..... .....VOLCABC1 0.87 PEP648014202 0.01365 08/08/2018 9.00051947 23/04/2014 ..... ..... ..... .....SERVICIOS PÚBLICOS22 valoresEDUNASC1 1.00 PEP701601002 0.20534846 28/12/2020 ..... ..... ..... ..... ..... .....EGEPIBC1 1.00 PEP701751203 0.454116 16/11/2020 5.45844237 07/06/2001 ..... ..... ..... .....EGESUBC1 1.00 PEP701401205 0.0475574 04/05/2020 ..... ..... ..... ..... ..... .....ELECPBC1 1.00 PEP701561206 0.09099884 14/05/2020 ..... ..... ..... ..... ..... .....ELESUDC1 1.00 PEP701611407 0.10040983 15/06/2020 ..... ..... ..... ..... ..... .....ENDISPC1 1.00 PEP701011004 0.020447 13/11/2019 5.39727 16/06/2005 ..... ..... ..... .....ENGEPEC1 0.88 PEP700511004 0.081033 16/11/2020 10.59086181 28/09/2016 ..... ..... ..... .....ENGIEC1 1.00 PEP702101002 $ 0.025194187194 30/11/2020 168.112912819568 06/06/2014 ..... ..... ..... .....EPUNOBC1 1.00 PEP701591203 0.10907017 03/08/2020 5.09 14/04/2014 ..... ..... ..... .....ESUREBC1 (ver 15) 1.00 PEP701581204 0.140228765 05/08/2020 4.899999 24/05/2005 ..... ..... ..... .....HIDRA2C1 1.00 PEP702001A04 0.15303841 10/08/2020 6.4229928 08/07/2005 ..... ..... ..... .....LUSURC1 0.68 PEP702521001 0.349 16/12/2020 ..... ..... ..... ..... ..... .....PERENAC1 10.00 PEP702901104 0.86962672 13/11/2020 16.1877 17/06/2005 ..... ..... ..... .....PERENBC1 10.00 PEP702904207 0.86962672 13/11/2020 16.1877 17/06/2005 ..... ..... ..... .....SANGABC1 1.00 PEP701541208 0.05802279 15/05/2020 3.905 30/03/2013 ..... ..... ..... .....SEALDC1 1.00 PEP703551403 0.2990182 06/08/2020 4.899999 25/04/2005 ..... ..... ..... .....SEDAPBC1 (ver 16) 1,000.00 PEP703401203 25.81 26/08/2020 2.2087 15/11/2013 14.464858055 ..... ..... .....SHOUGEC1 1.00 PEP703501002 0.13641757 05/08/2020 50.119255 24/04/2013 ..... ..... ..... .....TELCAAC1 1.00 PEP704501100 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....

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TELCABC1 1.00 PEP704501209 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....TELEFBC1 (ver 18) 0.86 PEP705001209 0.02987519087218 15/08/2014 303.92011 15/09/1994 ..... ..... ..... .....TELEFCC1 (ver 18) 0.86 PEP705001308 0.02987519087218 15/08/2014 303.92011 15/09/1994 ..... ..... ..... .....SEGUROS19 valoresAVLASGC1 1.00 PEP660501003 0.04860809 11/01/2021 22.541053 17/08/2020 ..... ..... ..... .....CARDIFC1 1.00 PEP662501001 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....CHUBSGC1 6.85 PEP661001003 0.92358237 30/04/2010 ..... ..... ..... ..... ..... .....COFACEC1 (L) 1.00 PEP663301005 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....CRECERC1 1.00 PEP663701006 ..... ..... 4.963776 01/09/2020 ..... ..... ..... .....INSURC1 1.00 PEP664301004 0.814945536103228 31/07/2019 44.1455014426 15/09/2016 ..... ..... ..... .....INTSEGC1 1.00 PEP664501009 0.263270785942672 07/04/2020 8.89788064967057 21/08/2018 ..... ..... 6.19362911796345 .....LIBSEGC1 1.00 PEP668301000 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....MAPFREC1 1.00 PEP664001000 0.05992513971 05/11/2020 16.7071543831 08/10/2020 0.02080734017976 05/03/2021 11.6521105 .....MAPVIDC1 1.00 PEP668501005 0.19551829063833 01/10/2020 15.5339281912 06/11/2020 0.0961535192319 05/03/2021 7.69228154 .....OHIOC1 1.00 PEP669701000 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....PACIFIC1 10.00 PEP669501004 1.76 17/04/2020 1.248532 11/06/2019 ..... ..... 6.16568 .....POSITIC1 (E, ver 18) 1.00 PEP666501007 0.0627851251 04/01/2021 6.27851237 08/01/2021 ..... ..... ..... .....POSITVC1 (E, ver 18) 1.00 PEP666601005 0.0383131 26/03/2008 8.70812588 23/11/2020 ..... ..... ..... .....PROTECC1 1.00 PEP669901006 ..... ..... 10.22572911 21/08/2020 ..... ..... ..... .....QUALSGC1 1.00 PEP661501002 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....RIMSEGC1 1.00 PEP672001000 0.035935 07/05/2019 8.39 25/01/2021 ..... ..... ..... .....SECREXC1 1.00 PEP672501009 0.898889 05/03/2020 58.49228 13/11/2020 0.64356942 08/03/2021 ..... .....VIDCAMC1 (ver 17) 1.00 PEP663501000 0.07698559 18/05/2018 10.76961857 12/07/2018 ..... ..... ..... .....DIVERSAS DE INVERSIÓN10 valoresBAYERI1 (D) 1.00 PEP726005007 0.068 04/06/2009 ..... ..... ..... ..... ..... .....COCESUI1 1.00 PEP730605008 0.0385 24/03/2020 4.90 30/06/2005 ..... ..... ..... .....CONCESI1 1.00 PEP729305008 0.329203228 23/04/2019 ..... ..... ..... ..... ..... .....ENPACII1 0.60 PEP735005006 0.94 24/01/2019 17.144626 22/01/2019 ..... ..... ..... .....FILAMEI1 1.00 PEP736255006 0.03801057 13/01/2020 6.423 07/06/2005 ..... ..... ..... .....FOSSALI1 1.00 PEP736215000 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....FUTURAI1 1.00 PEP736305009 $ 0.09928092 18/08/2020 1.852 30/06/2009 ..... ..... ..... .....IIDEI1 1.00 PEP741605005 0.062897917 18/08/2020 ..... ..... ..... ..... ..... .....INVCORI1 1.00 PEP741935006 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....MEPSAI1 1.00 PEP752705009 0.0286141 03/06/2014 6.9288925 21/06/1999 ..... ..... ..... .....INDUSTRIALES DEINVERSIÓN25 valoresALICORI1 1.00 PEP214005006 0.25 10/08/2020 8.7156 12/06/2006 ..... ..... ..... .....BACKUSI1 1.00 PEP218025000 0.35126755 12/08/2020 6.529359 20/06/2005 ..... ..... ..... .....CAUCHOI1 (L) 1.00 PEP431005003 0.05724466 17/04/2015 12.36 06/06/2000 ..... ..... ..... .....CIAREQI1 1.00 PEP259005002 0.50 09/10/2020 3.11026 14/06/2002 ..... ..... ..... .....CORAREI1 1.00 PEP206015005 0.022505 14/12/2020 5.00004192 19/07/2013 ..... ..... ..... .....CORLINI1 1.00 PEP434015009 0.0516 15/04/2019 7.235295 17/04/2001 ..... ..... ..... .....CPACASI1 1.00 PEP239505006 0.23 03/12/2020 16.5428 21/06/2006 ..... ..... ..... .....CRETEXI1 1.00 PEP266015002 0.07 24/03/2020 13.74154 28/06/2005 ..... ..... ..... .....ELCOMEI1 (ver 17) 1.00 PEP294015008 0.02245758 07/01/2021 100.00 13/06/2013 ..... ..... ..... .....ENVASEI1 (D) 0.65 PEP387005007 0.07905918 11/12/2019 33.486 19/05/2005 ..... ..... ..... .....ETERNII1 1.00 PEP311005008 0.66911389169 06/07/2012 81.581557 25/04/2005 ..... ..... ..... .....ETNAI1 1.00 PEP314005005 0.081434271831949 17/04/2019 1.7984371 04/06/2013 ..... ..... ..... .....EXSAI1 (D) 1.00 PEP317005002 $ 0.03204333 10/04/2014 17.3025 30/06/2009 ..... ..... ..... .....GLORIAI1 1.00 PEP361005007 0.19408508 12/08/2020 49.506535 28/09/2012 ..... ..... ..... .....HIDROSI1 1.00 PEP365005003 0.017560255 30/09/1998 12.31769 02/07/2012 ..... ..... ..... .....IEQSAI1 1.00 PEP374005002 $ 0.0032 08/04/2019 497.016978072 31/05/1996 ..... ..... ..... .....INDECOI1 (ver 18) 1.00 PEP395105005 $ 0.06935665 09/11/2020 1.5738 03/05/2004 ..... ..... ..... .....MICHEI1 1.00 PEP452055002 0.15760507 16/12/2020 ..... ..... ..... ..... ..... .....MODIANI1 0.80 PEP461015005 0.097679 28/08/2019 ..... ..... ..... ..... ..... .....PIURAI1 1.00 PEP554005004 0.0833 29/04/2008 4.83935 16/06/2005 ..... ..... ..... .....QUIMPAI1 1.00 PEP509015009 $ 0.03154136 23/01/2019 13.3688267 11/09/2019 ..... ..... ..... .....RECORDI1 1.00 PEP518005009 0.0041495 05/06/2019 4.90 21/06/2005 ..... ..... ..... .....SANMIGI1 (D) 1.00 PEP533005000 ..... ..... 96.9447462 08/06/2001 ..... ..... ..... .....SNJUANI1 1.00 PEP530005003 0.96864089 12/08/2020 6.48913 20/06/2005 ..... ..... ..... .....UNITEXI1 (L) 1.00 PEP566015009 0.015 25/04/2012 4.8869 07/06/2005 ..... ..... ..... .....MINERAS DE INVERSIÓN11 valoresBROCALI1 7.00 PEP617005009 $ 0.012 08/04/2019 6.499 10/11/1999 ..... ..... ..... .....BUENAVI1 10.00 PEP612005004 $ 0.027 18/11/2019 8.80 26/03/1996 ..... ..... ..... .....CASTROI1 (L) 1.00 PEP614005002 0.02585327 17/05/2011 20.68766691 20/02/2013 ..... ..... 13.94167992 .....LUISAI1 1.00 PEP644005006 5.00 12/08/2020 56.082 05/03/1993 ..... ..... ..... .....MINCORI1 1.00 PEP616305004 $ 0.08340931 29/10/2018 11.5574063 02/06/2008 ..... ..... ..... .....MINSURI1 1.00 PEP622005002 $ 0.02289284 08/03/2019 155.6469892 31/12/2010 ..... ..... ..... .....MOROCOI1 1.00 PEP624005000 0.12619 27/04/2018 4.8999998 14/06/2005 ..... ..... ..... .....NEXAPEI1 1.00 PEP620005004 $ 0.15722 13/03/2019 31.60 09/06/2014 ..... ..... ..... .....PERUBAI1 1.00 PEP636005006 $ 0.25896731 25/04/2008 4.90 17/06/2005 ..... ..... ..... .....SPCCPI1 1.00 PEP642005008 1.70461479 08/02/2021 10.5065 28/03/1995 ..... ..... ..... .....SPCCPI2 1.00 PEP642005024 1.70461479 08/02/2021 ..... ..... ..... ..... ..... .....

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VALORES EMITIDOS EN ELEXTERIOR8 valoresBAP $ 5.00 BMG2519Y1084 30.00 07/04/2020 10.00 31/03/1998 ..... ..... ..... .....IFS -.- PAL2400671A3 $ 1.75 24/04/2020 ..... ..... ..... ..... ..... .....INRETC1 -.- PAL1801171A1 $ 0.56416217 06/05/2020 ..... ..... ..... ..... ..... .....INTCOBC1 (ver 14) $ 10.00 BSP5625X1041 $ 0.20131672 12/06/2019 12.68 21/12/2005 ..... ..... ..... .....MIRL -.- JE00B1HNYF12 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....SCCO $ 0.01 US84265V1052 $ 0.60 08/02/2021 ..... ..... ..... ..... ..... .....SMT -.- CA82639W1068 Div. en Accs. 21/07/2017 ..... ..... ..... ..... ..... .....TV -.- CA89531J1093 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....JUNIORS9 valoresALT -.- CA0221431012 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....BCM -.- CA07380N1042 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....DNT -.- CA13739Y3041 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....PML -.- CA69863Q1037 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....PPX (S) -.- CA69354U1003 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....REG -.- CA75915M1077 Div. en Accs 26/09/2018 ..... ..... ..... ..... ..... .....RIO -.- CA7672171021 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....TK -.- CA8875221001 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....TORO -.- CA74467P1053 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....ETFS1 valoresETFPERUD -.- PEP798008004 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....FONDOS DE INVERSIÓN15 valoresFIACWCF1 $ 1,000.00 PEP790209FD7 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....FICOCMP1 $ 100.00 PEP790559FD5 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....FICOCMP2 $ 100.00 PEP790569FD4 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....FICOCMP4 $ 100.00 PEP790579FD3 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....FICOCMP5 $ 100.00 PEP790589FD2 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....FICOCMP6 $ 100.00 PEP790599FD1 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....FICOIF5 $ 1.00 PEP790529FD8 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....FICOIF7 $ 100.00 PEP790539FD7 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....FICORPS 100.00 PEP790659FS1 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....FICORPS2 100.00 PEP790669FS0 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....FICORPS3 100.00 PEP790679FS9 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....FICORPS4 100.00 PEP790689FS8 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....FIIMRENT (L) $ 1.00 PEP794809ID4 5.35124637 03/11/2020 ..... ..... ..... ..... ..... .....FILXGARF (ver 15) $ 20.00 PEP795809FD9 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....FILXGLAH $ 100.00 PEP795859FD4 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....FIBRAS3 valoresFBLAREIT $ 10.00 PEP800507308 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....FIBCCAP (ver 14) $ 97.36 PEP800507209 $ 2.64 17/02/2021 ..... ..... ..... ..... ..... .....FIBPRIME $ 9.88601448 PEP800407103 $ 0.0176715593918 12/11/2020 ..... ..... ..... ..... ..... .....A.D.R.BVN -.- US2044481040 $ 0.027 21/11/2019 ..... ..... ..... ..... ..... .....CPAC -.- US15126Q2084 $ 0.3185595 03/12/2020 ..... ..... ..... ..... ..... .....TEF -.- US8793822086 $ 0.238309 10/12/2020 ..... 13/01/2011 ..... ..... ..... .....

7. MERCADO DE RENTA FIJA - OPERACIONES AL CONTADO

7.1. MERCADO DE NEGOCIACION CONTINUA

7.1.1. OPERACIONES EN MONEDA NACIONAL

Valor

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Cotización TRE

Montos NegociadosNum.

de Op. Frec.Precio TRE

% Fecha Nominal Efectivo

Bonos

Arrendamiento Financiero

SAN2BA5U 103.2110 ....... 27/11/2020 ....... ....... ....... ....... ....... .......

Corporativos

ALIC1DBC1A 115.2366 ....... 08/02/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 5

ALICO3BC2A 121.0780 ....... 04/01/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 6.7

ALICO3BC4A 112.7824 ....... 14/01/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 3.3

ATEL5BC22A 104.7160 ....... 12/06/2018 ....... ....... ....... ....... ....... .......

BBVA5BC2A 123.6458 ....... 12/02/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 6.7

BBVA6BC2A 102.5713 ....... 14/01/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 5

BBVA7BC1A 102.3029 ....... 27/10/2020 ....... ....... ....... ....... ....... .......

BBVA7BC1B 102.3272 ....... 30/10/2020 ....... ....... ....... ....... ....... .......

BBVA7BC1C 102.4654 ....... 22/02/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 3.3

BBVA7BC1D 104.8493 ....... 02/11/2020 ....... ....... ....... ....... ....... .......

BBVA7BC1E 104.7268 ....... 02/11/2020 ....... ....... ....... ....... ....... .......

Valor

Anterior

Cotización TRE




BBVA7BC1F 104.7346 ....... 19/11/2020 ....... ....... ....... ....... ....... .......

BBVA7BC2A 105.2229 ....... 12/10/2020 ....... ....... ....... ....... ....... .......

BBVA7BC2B 110.0467 ....... 16/12/2020 ....... ....... ....... ....... ....... 1.7

BBVA7BC2C 109.4257 ....... 09/12/2020 ....... ....... ....... ....... ....... 1.7

BPICH1BC1A 112.6104 ....... 17/12/2020 ....... ....... ....... ....... ....... 1.7

BRIPL4BC3A 101.7615 ....... 14/08/2020 ....... ....... ....... ....... ....... .......

BRIPL4BC3B 103.2601 ....... 28/09/2020 ....... ....... ....... ....... ....... .......

BRIPL4BC4A 102.1639 ....... 16/09/2020 ....... ....... ....... ....... ....... .......

BRIPL4BC4B 100.5582 ....... 19/11/2020 ....... ....... ....... ....... ....... .......

BRIPL5BC1A 99.3886 ....... 24/11/2020 ....... ....... ....... ....... ....... .......

CALID1BC2U 107.8570 ....... 09/07/2019 ....... ....... ....... ....... ....... .......

CALID1BC5U 101.9456 ....... 26/08/2020 ....... ....... ....... ....... ....... .......

CINEP1BC1A 88.8000 ....... 10/11/2020 ....... ....... ....... ....... ....... .......

CINEP2BC1A 102.0173 ....... 18/03/2020 ....... ....... ....... ....... ....... .......

COAZ1BC1A 101.8958 ....... 12/08/2020 ....... ....... ....... ....... ....... .......

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Valor

Anterior

Cotización TRE




COF4DBC10A 116.3762 ....... 24/11/2020 ....... ....... ....... ....... ....... .......

COF4DBC11A 112.0033 ....... 10/08/2017 ....... ....... ....... ....... ....... .......

COFI3DBC9A 109.3556 ....... 22/07/2019 ....... ....... ....... ....... ....... .......

COMPF1BC2A 103.3039 ....... 04/02/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 1.7

COSAP1BC1A 103.2000 ....... 09/05/2017 ....... ....... ....... ....... ....... .......

CPACA2BC1A 115.3512 ....... 17/12/2020 ....... ....... ....... ....... ....... 3.3

CPACA2BC2A 106.8577 ....... 04/06/2020 ....... ....... ....... ....... ....... .......

CRED4BC10A 105.1878 ....... 22/02/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 5

CRED4BC10B 106.6830 ....... 14/01/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 3.3

CRED4BC10C 107.5445 ....... 07/12/2020 ....... ....... ....... ....... ....... 1.7

CREDI5BC3A 102.1424 ....... 18/12/2020 ....... ....... ....... ....... ....... 1.7

CREDI5BC3B 103.4887 ....... 01/10/2020 ....... ....... ....... ....... ....... .......

CREDI5BC3C 104.4244 ....... 22/02/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 1.7

CREDI5BC3D 104.1106 ....... 22/02/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 1.7

EDP4BC13A 107.4640 ....... 06/10/2020 ....... ....... ....... ....... ....... .......

EDP4BC15A 101.8324 ....... 06/12/2019 ....... ....... ....... ....... ....... .......

EDP4BC9A 103.5000 ....... 29/03/2019 ....... ....... ....... ....... ....... .......

EDP5BC10A 111.2737 ....... 22/12/2020 ....... ....... ....... ....... ....... 3.3

EDP5BC19A 116.2298 ....... 14/12/2017 ....... ....... ....... ....... ....... .......

EDP5BC20A 110.8429 ....... 21/12/2020 ....... ....... ....... ....... ....... 3.3

EDP5BC21A 114.6930 ....... 22/12/2020 ....... ....... ....... ....... ....... 3.3

EDP5BC2A 111.9110 ....... 25/09/2020 ....... ....... ....... ....... ....... .......

EDP5BC9A 101.2177 ....... 28/01/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 1.7

EDP6BC1A 114.1800 ....... 16/02/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 3.3

EDP6BC2A 114.8289 ....... 09/12/2020 ....... ....... ....... ....... ....... 1.7

EDP6BC3A 100.1883 ....... 21/05/2019 ....... ....... ....... ....... ....... .......

EDUN1DBC2A 99.4556 ....... 17/02/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 1.7

EFECT2BC1A 106.1914 ....... 22/12/2020 ....... ....... ....... ....... ....... 3.3

EGP3BC1A 108.5356 ....... 04/09/2020 ....... ....... ....... ....... ....... .......

ENGIE3BC1A 121.7624 ....... 17/02/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 3.3

ENGIE3BC2A 114.6630 ....... 10/12/2020 ....... ....... ....... ....... ....... 3.3

ENGIE3BC3A 120.5342 ....... 19/11/2020 ....... ....... ....... ....... ....... .......

ENGIE3BC3B 120.8206 ....... 17/02/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 5

FALAB1BC1A 124.3770 ....... 28/10/2020 ....... ....... ....... ....... ....... .......

FALAB1BC3A 105.7577 ....... 05/12/2019 ....... ....... ....... ....... ....... .......

FALAB2BC1A 114.5717 ....... 07/02/2020 ....... ....... ....... ....... ....... .......

FALAB2BC2A 108.8945 ....... 06/03/2020 ....... ....... ....... ....... ....... .......

FINOH1BC1A 102.0732 ....... 23/09/2020 ....... ....... ....... ....... ....... .......

FINOH1BC1B 102.6814 ....... 04/02/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 3.3

FINOH1BC2A 104.4370 ....... 29/12/2020 ....... ....... ....... ....... ....... 3.3

FINOH1BC2B 105.0067 ....... 19/01/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 3.3

FINOH1BC3A 107.4724 ....... 05/01/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 3.3

FMV0BC1U 114.4572 ....... 16/02/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 18.3

FMV1BC4A 108.7968 ....... 26/06/2020 ....... ....... ....... ....... ....... .......

FMV1BC5A 101.7545 ....... 07/10/2019 ....... ....... ....... ....... ....... .......

GLOR1BC2A 103.3076 ....... 08/09/2020 ....... ....... ....... ....... ....... .......

GLOR1BC4A 101.8900 ....... 22/08/2016 ....... ....... ....... ....... ....... .......

GNB1BC2A 102.9604 ....... 30/06/2020 ....... ....... ....... ....... ....... .......

HERME1BC1A 121.1063 ....... 19/02/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 3.3

JPLAZ1BC3A 111.6103 ....... 30/05/2019 ....... ....... ....... ....... ....... .......

LUSU2BC10U 108.9331 ....... 14/08/2020 ....... ....... ....... ....... ....... .......

LUSUR2BC2U 105.2897 ....... 07/12/2020 ....... ....... ....... ....... ....... 1.7

LUSUR2BC6U 107.2630 ....... 07/12/2020 ....... ....... ....... ....... ....... 1.7

LUSUR2BC9U 105.8105 ....... 22/01/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 3.3

LUSUR3BC1A 115.5931 ....... 11/12/2020 ....... ....... ....... ....... ....... 1.7

LUSUR3BC2A 126.8175 ....... 02/03/2020 ....... ....... ....... ....... ....... .......

LUSUR3BC3A 122.7952 ....... 14/01/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 5

LUSUR3BC4A 118.0228 ....... 25/11/2020 ....... ....... ....... ....... ....... .......

LUSUR3BC5A 109.7328 ....... 21/12/2020 ....... ....... ....... ....... ....... 5

LUSUR3BC6A 115.1881 ....... 17/02/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 6.7

LUSUR3BC7A 110.0269 ....... 29/04/2020 ....... ....... ....... ....... ....... .......

PAEPS1BC1A 109.7714 ....... 21/08/2020 ....... ....... ....... ....... ....... .......

Valor

Anterior

Cotización TRE




PAESP2BC5A 118.2227 ....... 27/08/2020 ....... ....... ....... ....... ....... .......

PRIMX1BC2A 113.6322 ....... 28/01/2020 ....... ....... ....... ....... ....... .......

PRIMX1BC3A 111.0371 ....... 15/05/2020 ....... ....... ....... ....... ....... .......

PRIMX1BC4A 106.2135 ....... 21/02/2020 ....... ....... ....... ....... ....... .......

PRIMX2BC1A 102.3114 ....... 03/08/2018 ....... ....... ....... ....... ....... .......

PRIMX2BC2A 116.5644 ....... 11/10/2019 ....... ....... ....... ....... ....... .......

REP3BC1A 107.1524 ....... 11/12/2020 ....... ....... ....... ....... ....... 1.7

REP3BC1B 107.0986 ....... 07/01/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 3.3

SAGA3BC1A 101.6495 ....... 28/03/2019 ....... ....... ....... ....... ....... .......

SAGA3BC1B 101.0289 ....... 28/03/2019 ....... ....... ....... ....... ....... .......

SAGA3BC2A 101.9434 ....... 18/10/2019 ....... ....... ....... ....... ....... .......

SAN1BC1U 105.1671 ....... 14/12/2020 ....... ....... ....... ....... ....... 1.7

SCOTI3BC1A 101.5714 ....... 22/02/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 1.7

TDP6BC11A 105.9843 ....... 01/06/2020 ....... ....... ....... ....... ....... .......

TDP6BC11B 106.9657 ....... 05/02/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 1.7

TDP6BC12B 100.8277 ....... 13/08/2020 ....... ....... ....... ....... ....... .......

TDP6BC13A 102.6500 ....... 16/07/2020 ....... ....... ....... ....... ....... .......

TDP6BC14A 104.5664 ....... 26/01/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 1.7

TDP6BC15A 104.6299 ....... 18/11/2020 ....... ....... ....... ....... ....... .......

TDP6BC16A 105.1335 ....... 18/02/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 8.3

TELE4BC19A 97.4647 ....... 24/09/2018 ....... ....... ....... ....... ....... .......

TELE4BC19B 98.4949 ....... 22/07/2019 ....... ....... ....... ....... ....... .......

UNAC2DBC2A 108.1881 ....... 29/09/2020 ....... ....... ....... ....... ....... .......

VCOF5DBC1A 103.8086 ....... 26/10/2020 ....... ....... ....... ....... ....... .......

VPTP1BC1A 113.1743 ....... 19/08/2020 ....... ....... ....... ....... ....... .......

YURA4BC1A 121.0172 ....... 30/11/2020 ....... ....... ....... ....... ....... 1.7

YURA4BC3A 114.7332 ....... 14/12/2020 ....... ....... ....... ....... ....... 3.3

De Titulizacion

SCO1TSCO1U 109.9040 ....... 12/07/2019 ....... ....... ....... ....... ....... .......

SCOT1TIP1U 115.5965 ....... 18/11/2020 ....... ....... ....... ....... ....... .......

SCOT1TIP2U 117.4238 ....... 03/11/2020 ....... ....... ....... ....... ....... .......

SCOT1TPN1A 109.1334 ....... 26/08/2020 ....... ....... ....... ....... ....... .......

SINT1TCP1A 100.9762 ....... 18/10/2019 ....... ....... ....... ....... ....... .......

Sector Público

SB12AGO26 125.3403 ....... 13/03/2020 ....... ....... ....... ....... ....... .......

SB12AGO28 121.7044 ....... 28/08/2020 ....... ....... ....... ....... ....... .......

SB12AGO32 117.4699 ....... 05/11/2020 ....... ....... ....... ....... ....... .......

SB12AGO40 101.4146 ....... 12/02/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 1.7

SB12FEB42 120.0855 ....... 12/02/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 1.7

Subordinados

BANCOMBS21 102.0000 ....... 27/08/2020 ....... ....... ....... ....... ....... .......

BIF3BS2A 101.9647 ....... 11/03/2019 ....... ....... ....... ....... ....... .......

BIF3BS3A 108.3361 ....... 10/12/2020 ....... ....... ....... ....... ....... 1.7

BN1BS1A 107.8930 ....... 18/01/2019 ....... ....... ....... ....... ....... .......

BNCOM0BS22 100.0000 ....... 28/08/2020 ....... ....... ....... ....... ....... .......

BNCOM0BS23 100.3500 ....... 03/08/2018 ....... ....... ....... ....... ....... .......

BNCOM0BS24 87.1100 ....... 27/06/2016 ....... ....... ....... ....... ....... .......

CSCOT1BS1A 108.0000 ....... 18/02/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 3.3

INTER1BS3A 100.0000 ....... 11/07/2019 ....... ....... ....... ....... ....... .......

INTER1BS8A 107.0922 ....... 14/01/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 3.3

INTER2BS2A 107.5894 ....... 04/12/2020 ....... ....... ....... ....... ....... 1.7

MIBAN2BS1A 105.7500 ....... 02/12/2020 ....... ....... ....... ....... ....... 3.3

TFC1BS1A 101.0000 ....... 28/06/2018 ....... ....... ....... ....... ....... .......

Instrumentos De Corto Plazo

Certificados De Depósito

COMPF2CD1F 98.8091 ....... 23/11/2020 ....... ....... ....... ....... ....... .......

EFECT1CD2A 99.0920 ....... 14/01/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 1.7

Instrumentos De Corto Plazo

COFI3DCP1E 100.0288 ....... 01/02/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 3.3

TOTAL 0 0.00 0

7.1.2. OPERACIONES EN MONEDA EXTRANJERA

Valor

Anterior

Cotización TRE




Bonos

Arrendamiento Financiero

LTOTA5BA8A 100.0670 ....... 13/08/2020 ....... ....... ....... ....... ....... .......

Valor

Anterior

Cotización TRE




Corporativos

EGP3BC8A 117.8259 ....... 09/11/2020 ....... ....... ....... ....... ....... .......

ENGIE1BC3U 116.2152 ....... 11/10/2019 ....... ....... ....... ....... ....... .......

Página 15 de 27

Valor

Anterior

Cotización TRE




ENGIE1BC6A 115.1500 ....... 18/01/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 1.7

JPLAZ1BC1A 121.1558 ....... 16/10/2019 ....... ....... ....... ....... ....... .......

REP2BC20A 115.8667 ....... 19/02/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 3.3

REP3BC4A 122.1340 ....... 11/02/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 1.7

SNMAR2BC2A 96.9096 ....... 28/06/2019 ....... ....... ....... ....... ....... .......

De Titulizacion

CRE1TATN2A 107.7598 ....... 15/10/2019 ....... ....... ....... ....... ....... .......

SCO1TRYT1A 103.7083 ....... 14/05/2019 ....... ....... ....... ....... ....... .......

Subordinados

BBVA1BS2A 104.3800 ....... 18/01/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 1.7

Valor

Anterior

Cotización TRE




BBVA3BS1U 110.5444 ....... 01/12/2020 ....... ....... ....... ....... ....... 1.7

BIF2BS3A 100.0000 ....... 18/02/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 3.3

BIF2BS3C 100.0000 ....... 16/12/2020 ....... ....... ....... ....... ....... 1.7

GNB1BS1A 98.9493 ....... 18/02/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 3.3

INTER2BS3A 111.7439 ....... 21/12/2020 ....... ....... ....... ....... ....... 3.3

INTSE3BS1U 105.7110 ....... 18/06/2020 ....... ....... ....... ....... ....... .......

PACIF1BS1A 105.0947 ....... 18/09/2020 ....... ....... ....... ....... ....... .......

PACIF2BS2A 100.0000 ....... 21/12/2020 ....... ....... ....... ....... ....... 3.3

TOTAL 0 0.00 0

7.2. MERCADO DE DINERO

OPERACIONES NO PACTOS

Valor TRE PrecioOperaciones en Moneda Nacional

Valor TRE PrecioOperaciones en Moneda Extranjera

Monto S/Núm. Oper.

Monto US$Núm. Oper.

Nominal Efectivo Nominal Efectivo....... ....... ....... ....... ....... ....... ....... ....... ....... ....... ....... .......

0.000 0.00 0 0.000 0.00 0

OPERACIONES DE PACTOS

Valor TRE PrecioOperaciones en Moneda Nacional

Valor TRE PrecioOperaciones en Moneda Extranjera

Monto S/Núm. Oper.

Monto US$Núm. Oper.

Nominal Efectivo Nominal Efectivo....... ....... ....... ....... ....... ....... ....... ....... ....... ....... ....... .......

0.000 0.00 0 0.000 0.00 0

7.3. BONOS EMITIDOS EN EL EXTRANJERO LISTADOS POR AGENTE PROMOTOR

BONOS EMITIDOS EN EL EXTRANJERO LISTADOS POR AGENTE PROMOTOREmpresas ISIN Denominacin Mercado donde se Negocia en el extranjero V.N. Agente Promotor

....... ....... ....... ....... ....... .......

8. COLOCACION PRIMARIA

Fecha deColocación Valor

Operaciones en Moneda NacionalFecha de

Colocación ValorOperaciones en Moneda Extranjera

Tasa %/PrecioMonto S/

Núm. Oper. Tasa %/PrecioMonto US$

Núm. Oper.Nominal Efectivo Nominal Efectivo

....... ....... ....... ....... ....... ....... ....... ....... ....... ....... ....... .......

9. OPERACIONES DE REPORTE Y PRESTAMO DE VALORES

9.1. OPERACIONES DE REPORTE CON VALORES DE RENTA VARIABLE

Operacionesen MonedaNacional

Numero deAcciones

Negociadas

Monto Efectivo NegociadoN° de Oper.

Tasa Efectiva Anual T.E.A. %

Al Contado S/ Al Plazo S/A 30 días A 60 días De 90 días a más

Apertura Cierre Promedio Apertura Cierre Promedio Apertura Cierre PromedioATACOBC1 125,222 20,036 20,185.79 1 9.3809 9.3809 9.3809 ...... ...... ...... ...... ...... ......CVERDEC1 1,130 108,152 110,202.25 1 ...... ...... ...... ...... ...... ...... 7.8000 7.8000 7.8000FERREYC1 384,647 769,294 795,506.91 1 ...... ...... ...... ...... ...... ...... 6.9309 6.9309 6.9309MINCORI1 2,700 60,021 60,397.85 1 7.8000 7.8000 7.8000 ...... ...... ...... ...... ...... ......MINCORI1 2,312 51,396 52,394.20 1 ...... ...... ...... ...... ...... ...... 8.0000 8.0000 8.0000RELAPAC1 799,167 47,950 49,106.27 1 ...... ...... ...... ...... ...... ...... 10.0000 10.0000 10.0000SIDERC1 71,000 68,870 69,954.88 2 ...... ...... ...... 9.5000 9.5000 9.5000 ...... ...... ......TV 225,000 135,000 135,847.61 1 7.8000 7.8000 7.8000 ...... ...... ...... ...... ...... ......VOLCABC1 14,063 10,266 10,338.32 1 8.7900 8.7900 8.7900 ...... ...... ...... ...... ...... ......

1,270,984.59 1,303,934.08 10 8.4427 9.5000 8.1827

Operacionesen MonedaExtranjera

Número deAcciones

Negociadas



Al ContadoUS$ Al Plazo US$

A 30 días A 60 días De 90 días a másApertura Cierre Promedio Apertura Cierre Promedio Apertura Cierre Promedio

BVLAC1 2,697,847 1,753,601 1,850,997.72 5 ...... ...... ...... ...... ...... ...... 6.3800 6.6400 6.4588BVN 951 10,157 10,252.48 1 ...... ...... ...... 6.0000 6.0000 6.0000 ...... ...... ......CVERDEC1 384 10,057 10,126.34 1 8.6000 8.6000 8.6000 ...... ...... ...... ...... ...... ......

1,773,814.19 1,871,376.54 7 8.6000 6.0000 6.4588

9.2. OPERACIONES DE REPORTE CON VALORES DE RENTA FIJA

Operacionesen MonedaNacional

Numero deAcciones

Negociadas



Al Contado S/ Al Plazo S/A 30 días A 60 días De 90 días a más

Apertura Cierre Promedio Apertura Cierre Promedio Apertura Cierre PromedioTDP6BC14A 60,000 52,746 54,794.75 1 ...... ...... ...... ...... ...... ...... 7.8750 7.8750 7.8750

52,745.70 54,794.75 1 0.0000 0.0000 7.8750

Página 16 de 27

Operacionesen MonedaExtranjera

Número deAcciones

Negociadas



Al ContadoUS$ Al Plazo US$

A 30 días A 60 días De 90 días a másApertura Cierre Promedio Apertura Cierre Promedio Apertura Cierre Promedio

...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......0.00 0.00 0 0.0000 0.0000 0.0000

9.3. OPERACIONES DE PRESTAMO CON VALORES DE RENTA VARIABLE

Operaciones en Moneda Nacional Operaciones en Moneda Extranjera

Nemónico Número deAcciones

Monto Efectivo NegociadoPlazo días

Tasa Neg. %Nemónico Número de

AccionesMonto Efectivo Negociado

Plazo díasTasa Neg. %

Al contado A plazo Fija Variable Al contado A plazo Fija Variable...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

0.00 0.00 0.00 0.00

10. Mercado Alternativo de Valores –MAV

Segmento MAVDía Mes Año

S/ US$ N° Op. S/ US$ N° Op. S/ US$ N° Op.Renta Variable 0.00 0.00 0 0.00 0.00 0 0.00 0.00 0Renta Fija 450,590.91 123,297.56 1 2,265,888.74 622,314.04 5 5,168,080.74 1,422,314.04 12Colocación Primaria 0.00 0.00 0 911,847.44 249,821.22 16 2,631,308.70 721,811.69 33TOTAL MAV 450,590.91 123,297.56 1 3,177,736.18 872,135.26 21 7,799,389.44 2,144,125.73 45

Segmento MAV Moneda Nemónico Cot. Anterior Fec. Anterior Apertura Cierre Promedio N° Val. Neg. Monto Nominal MontoNegociado N° Oper.

RENTA VARIABLE S/ GLOBOKC1 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

MCDO. DE NEGOCIACION CONTINUA...... BAM1CP1B 95.3650 15/12/2020 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ............ BAM1CP1C 93.2681 23/09/2020 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ............ BAM2CP1A 94.9063 04/02/2021 95.5795 ...... ...... ...... 129,000 123,297.56 1

MERCADO DE DINERO - NO PACTO ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......MERCADO DE DINERO - PACTO ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......COLOCACION PRIMARIA ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

11. ENTREGA DE DERECHOS

Valor Derechos Concepto y Ejercicio Fecha deAcuerdo

Fecha deCorte

Fecha deRegistro

Fecha deEntrega

FCONFIC1 4.65164267% Accs. (02) 2019 31/03/2020 11/01/2021 13/01/2021 19/03/2021

SCCO US$ 0.60 Efe. (20) Res. Acumulados 21/01/2021 08/02/2021 10/02/2021 24/02/2021

SPCCPI1 S/ 1.70461479 Efe. (20) 2020 21/01/2021 08/02/2021 10/02/2021 24/02/2021

SPCCPI2 S/ 1.70461479 Efe. (20) 2020 21/01/2021 08/02/2021 10/02/2021 24/02/2021

BNBVALC1 S/ 0.30270809 Efe. (20) 2020 29/01/2021 15/02/2021 17/02/2021 18/02/2021

FIBCCAP US$ 2.64 Efe. (14) 29/01/2021 17/02/2021 19/02/2021 26/02/2021

HABITAC1 S/ 0.45066301 Efe. (20) 2020 16/02/2021 03/03/2021 05/03/2021 08/03/2021

Valor Derechos Concepto y Ejercicio Fecha deAcuerdo

Fecha deCorte

Fecha deRegistro

Fecha deEntrega

MAPFREC1 S/ 0.02080734017976 Efe. (20) 2019 18/02/2021 05/03/2021 09/03/2021 11/03/2021

MAPVIDC1 S/ 0.0961535192319 Efe. (20) 2018 y 2019 18/02/2021 05/03/2021 09/03/2021 11/03/2021

SECREXC1 S/ 0.64356942 Efe. (20) 2020 18/02/2021 08/03/2021 10/03/2021 11/03/2021

(02) Capitalización De Utilidades (14) Devolución Aportes En Efectivo (Con Cambio Vn) (20) Distribución De Utilidades

12. CONVOCATORIAS

12.1. CONVOCATORIAS A JUNTAS DE ACCIONISTAS Y/O ASAMBLEAS DE PARTICIPES

EmpresaConvocatoria Propuesta

Fecha Hora N° Convoc. Tipo Agenda(*) Efec. (S/) Accs (%)EMPRESA ELECTRICIDAD DEL PERU - ELECTROPERU S.A. 24/02/2021 09:30 1ra Junta Especial De Accionistas Clase B (06,25) -.- -.-EMPRESA ELECTRICIDAD DEL PERU - ELECTROPERU S.A. 24/02/2021 10:30 1ra Junta General De Accionistas (06,25) -.- -.-EXPERTIA TRAVEL S.A. 01/03/2021 15:00 1ra Junta General De Accionistas (25) -.- -.-ELECTRO DUNAS S.A.A. 04/03/2021 10:00 1ra Junta Obligatoria Anual De Accionistas (08,09,10,12,25) -.- -.-TINKA RESOURCES LIMITED 11/03/2021 N.D. Unica Junta Obligatoria Anual de Accionistas (24) -.- -.-RED DE ENERGIA DEL PERU S.A. 16/03/2021 07:30 1ra Junta Obligatoria Anual De Accionistas (08,09,10,12) -.- -.-LA POSITIVA VIDA SEGUROS Y REASEGUROS S.A. 17/03/2021 08:00 1ra Junta Obligatoria Anual De Accionistas (01,02,09,10,12,25) -.- -.-CEMENTOS PACASMAYO S.A.A. 23/03/2021 08:30 1ra Junta Obligatoria Anual De Accionistas (09,12,25) -.- -.-FOSSAL S.A.A. 23/03/2021 10:30 1ra Junta Obligatoria Anual De Accionistas (01,03,09,12,25) -.- -.-PROTECTA S.A. COMPAÑÍA DE SEGUROS 24/03/2021 09:00 Única Junta Obligatoria Anual De Accionistas (01,02,08,09,10,11,12,25) -.- -.-PACÍFICO COMPAÑÍA DE SEGUROS Y REASEGUROS 30/03/2021 12:00 1ra Junta Obligatoria Anual De Accionistas (09,12,25) -.- -.-CREDICORP LTD. 31/03/2021 15:00 1ra Junta Obligatoria Anual De Accionistas (09,10,25) -.- -.-

(*) (01) Modificación De Estatuto Social Por Variación De Cap. Social, Patrimonio Y/O Cta.Accs De Inversión.(02) Aumento De Capital. (03) Reducción De Capital. (06) Otras Modificaciones De Estatuto Social. (08) Elección Y/O Remoción De Directores. (09) Aprobación De Gestión Social (Eeff. Y/OMemorias). (10) Designación De Auditores Externos. (11) Política De Dividendos. (12) Distribución Y/O Aplicación De Utilidades. (24) N.D. (25) Otros.

12.2. CONVOCATORIAS A ASAMBLEAS

Empresa EmisiónConvocatoria

Fecha Hora Agenda(*)BBVA SOCIEDAD TITULIZADORA S.A. 1er. Programa De Emisión De Certificados De Participación Fibra Prime 02/03/2021 10:00 (12,33)

(*) (12) Distribución Y/O Aplicación De Utilidades. (33) Otros Temas

13. CAMBIOS DE VALOR NOMINAL

Valor Fecha JGA V.N. Empresa Emisora Nuevo V.N. Fecha de Corte

Fecha de cambio de

VN

Fecha de registro y

canjeConcepto

FIBCCAP 29/01/2021 US$ 100.00 CREDICORP CAPITAL SOCIEDADTITULIZADORA S.A.

US$ 97.36 17/02/2021 18/02/2021 19/02/2021 Reducción de capital con devolución de aportes

INTCOBC1 07/04/2020 US$ 10.00 INTERCORP PERU LTD. US$ 12.00 -.- 26/02/2021 -.- Aumento de capitalPHTBC1 27/08/2018 S/ 0.50 PERU HOLDING DE TURISMO S.A.A. S/ 0.10 N.D. N.D. N.D. Acuerdo de JGA de reducción de capital

NEXAPEC1 17/12/2019 S/ 1.00 NEXA RESOURCES PERU S.A.A. S/ 1.04 N.D. N.D. N.D. Acuerdo de Ses-Dir del 17-Dic-2019

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Valor Fecha JGA V.N. Empresa Emisora Nuevo V.N. Fecha de Corte

Fecha de cambio de

VN

Fecha de registro y

canjeConcepto

CSCOTIC1 31/12/2020 S/ 9.05 CREDISCOTIA FINANCIERA S.A. S/ 6.30 N.D. N.D. N.D. Reducción de capital con cambio de V.N.COMPFC1 15/02/2021 S/ 24.06 COMPARTAMOS FINANCIERA S.A. S/ 21.17 N.D. N.D. N.D. Reducción de capital para constitución de provisiones

14. PROCESOS DE SUSCRIPCION DE NUEVAS ACCIONES

Valor Fecha JGA Aumento Procentaje deSuscripción

FechaCorte

FechaRegistro

Fecha Entrega

CSPPrima de

SuscripciónPrimera Rueda Segunda Rueda Tercera Rueda

Derechodel al del al del al

ESUREBC1 11/01/2021 S/ 32,188 0.28633 26/01/2021 28/01/2021 29/01/2021 -.- 01/02/2021 24/02/2021 25/02/2021 01/03/2021 -.- -.- S-1AENZAC1 13/01/2021 VER HI 0.010322 27/01/2021 29/01/2021 01/02/2021 -.- 01/02/2021 23/02/2021 24/02/2021 26/02/2021 -.- -.- VER HIVLPBC1 08/02/2021 S/ 9,500,000 40.00 23/02/2021 25/02/2021 01/03/2021 -.- 01/03/2021 23/03/2021 24/03/2021 26/03/2021 -.- -.- S-1

S-1 : Acciones con pleno derecho S-2 : Acciones diferenciadas S-3 : Acciones diferenciadas con menores derechos que las S-2

15. REDUCCION DE CAPITAL Y/O CUENTA ACCIONES DE INVERSION

Valor Fecha JGA Reducción(%) Empresa Emisora Fecha deCorte

Fecha deRegistro y

CanjeConcepto

SEDAPBC1 13/11/2020 1.46486 SERVICIO DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO DE LIMA - SEDAPAL N.D N.D Reducción de capital con devolución de aportesBPICHC1 30/12/2020 2.89088302 BANCO PICHINCHA N.D N.D Reducción de capital por absorción de pérdidasBPICHPC1 30/12/2020 2.89088337 BANCO PICHINCHA N.D N.D Reducción de capital por absorción de pérdidasFINOHC1 21/01/2021 15.26691089 FINANCIERA OH! S.A. N.D N.D Reducción de capital por amortización de accionesMIBANC1 04/02/2021 5.58015326 MIBANCO BANCO DE LA MICRO EMPRESA S.A. N.D N.D Reducción de capital para constitución de provisiones voluntarias

16. CAMBIO DE RAZON SOCIAL

Fecha deAcuerdo Empresa Emisora Nueva Razón Social Fecha de

Cambio Observaciones

31/03/2011 FINANCIERA CONFIANZA S.A.A. BANCONFIANZA S.A.A. N.D. Cambio de razón social por conversión a entidad bancaria/Supeditado a aprobaciónSBS

19/03/2014 EMPRESA EDITORA EL COMERCIO S.A. VIGENTA INVERSIONES S.A. N.D. Acuerdo de JOA13/07/2018 CAMPOSUR INC S.A.C. CAMPOSUR INC S.A. N.D. Acuerdo de JGA11/01/2019 BOLSA DE VALORES DE LIMA S.A.A. GRUPO BVL S.A.A. N.D. Acuerdo de JGA condicionado a entrada en vigencia de proceso de reorganización26/11/2020 COMPAÑÍA DE SEGUROS DE VIDA CAMARA S.A. VIVIR SEGUROS COMPAÑÍA DE SEGUROS DE VIDA S.A. N.D. Acuerdo de JGA01/12/2020 LEASING TOTAL S.A. SERVICIOS FINANCIEROS TOTAL EDPYME N.D. Cambio de razón social por conversión a EDPYME/Supeditado a aprobación SBS

17. PROCESOS DE FUSION-ESCISION Y OTRAS FORMAS DE REORGANIZACION

Valor Fecha JGA Mod Nueva Empresa / Empresa Absorbente oEscindida / Empresa en Reorganización

Fecha Entradaen Vigencia

Fecha Inscr.Escr. Pública Relación de Canje Fecha de Corte

Fecha deRegistro y

CanjeObservaciones

COLPERC1 27/12/2016 (01) COLEGIOS PERUANOS S.A. 31/12/2016 N.D. -.- -.- -.- Empresa absorbida: Corporación Artilleros S.A.C. (100% de propiedadde Colegios Peruanos)

BVLAC1 11/01/2019 (04) BOLSA DE VALORES DE LIMA S.A.A. N.D. N.D. -.- -.- -.- Transfiere bloque patrimonial a nueva empresaBVLBC1 11/01/2019 (04) BOLSA DE VALORES DE LIMA S.A.A. N.D. N.D. -.- -.- -.- Transfiere bloque patrimonial a nueva empresaAENZAC1 04/06/2019 (04) AENZA S.A.A. (ANTES GRAÑA Y

MONTERO S.A.A.)N.D N.D -.- -.- -.- Transfiere bloque patrimonial a Inversiones en Transportes S.A.C. (ver

HI)POSITIC1 26/08/2019 (03) LA POSITIVA SEGUROS Y REASEGUROS

S.A.A.01/07/2020 N.D -.- -.- -.- Absorbe bloque patrimonial escindido de Transacciones Financieras

S.A.POSITVC1 27/08/2019 (03) LA POSITIVA VIDA SEGUROS Y

REASEGUROS S.A.01/07/2020 N.D -.- -.- -.- Absorbe bloque patrimonial escindido de Transacciones Financieras

S.A.EDUCAAC1 26/11/2019 (04) INVERSIONES EDUCA S.A. 26/11/2019 N.D. -.- -.- -.- Transfiere bloque patrimonial a Desarrollo Educativo S.A.INDECOI1 28/02/2020 (04) INDECO S.A. 01/03/2020 N.D. -.- -.- -.- Transfiere bloque patrimonial a Negocios Inmobiliarios S.A.C.-.- 07/10/2020 (04) ATRIA ENERGIA S.A.C. 08/10/2020 N.D. -.- -.- -.- Recibe bloque patrimonial de Atria Investments S.A.C.PORTAC1 23/11/2020 (04) LOS PORTALES S.A. 01/12/2020 N.D. -.- -.- -.- Transfiere bloque patrimonial a LP Hoteles S.A. (subsidiaria)BPICHC1 07/12/2020 (01) BANCO PICHINCHA N.D. N.D. -.- -.- -.- Absorbe a Technology Outsourcing S.A.C. (100% de propiedad del

Banco)BPICHPC1 07/12/2020 (01) BANCO PICHINCHA N.D. N.D. -.- -.- -.- Absorbe a Technology Outsourcing S.A.C. (100% de propiedad del

Banco)TELEFBC1 23/12/2020 (04) TELEFONICA DEL PERU S.A.A. 01/01/2021 N.D. -.- -.- -.- Transfiere bloque patrimonial a favor de Telefónica Cloud Tech Perú

S.A.C.TELEFCC1 23/12/2020 (04) TELEFONICA DEL PERU S.A.A. 01/01/2021 N.D. -.- -.- -.- Transfiere bloque patrimonial a favor de Telefónica Cloud Tech Perú

S.A.C.ENFOSLC1 31/12/2020 (05) ENFOCA SERVICIOS LOGISTICOS S.A. 31/12/2020 N.D. -.- -.- -.- Recibe bloque de Enfoca Disc. 1 y Enfoca Disc. Paralell / Absorbe dos

subsidiarias al 100% (ver HI)ENFOSLC1 31/12/2020 (03) ENFOCA SERVICIOS LOGISTICOS S.A. 31/12/2020 N.D. 0.8705447475 (08) VER HI VER HI Transf. bloque patrimonial a ESL IKSA S.A. en marco acuerdo

Reorganización Múltiple (JGA 31-Dic-20)(01) FUSION POR ABSORCION (02) CONSTITUCION DE NUEVA EMPRESA (03) ESCISION (04) REORGANIZACION SIMPLE (05) REORGANIZACION MULTIPLE (06) ACCS. DE LA ANTIGUA EMPRESA (O EMPRESA ABSORBIDA) POR 1 ACC. DE LA NUEVA (O EMPRESA ABSORBENTE) (07)

ACCS. DE LA NUEVA EMPRESA (EMPRESA ABSORBENTE O EMPRESA ESCINDIDA) POR 1 ACC. DE LA ANTIGUA (08) NUEVAS ACCS. DE LA EMPRESA ESCINDIDA POR 1 ACC. DE LA ANTIGUA (09) ACCS. DE LA EMPRESA ABSORBENTE DEL BLOQUE PATRIMONIAL POR 1 ACC. DE LAEMPRESA ESCINDIDA

18. INSCRIPCIONES Y RETIROS

18.1. INSCRIPCIONES: ACCIONES, ADS's, GDS's, FONDOS DE INVERSION, BONOS

Código ISIN Valor Tipo Empresa Emisora Fecha deInscripción Observaciones

US3755581036 GILD ACCIONES DE CAPITAL GILEAD SCIENCES, INC. 03/02/2021 Inscripción solicitada por Credicorp Capital SAB S.A./ Art. 24.2 y 36-A R. SMV Nº 031-2012-SMV

US00214Q1040 ARKK CUOTAS DE PARTICIPACIÓN ARK INNOVATION ETF 04/02/2021 Inscripción solicitada por Credicorp Capital SAB S.A./ Art. 24.2 y 36-A R. SMV Nº 031-2012-SMV

US25460G7088 BRZU CUOTAS DE PARTICIPACIÓN DIREXION DAILY MSCI BRAZIL BULL 2X SHARES 04/02/2021 Inscripción solicitada por Credicorp Capital SAB S.A./ Art. 24.2 y 36-A R. SMV Nº 031-2012-SMV

IE00BYXYYK40 JPEA CUOTAS DE PARTICIPACIÓN ISHARES J.P. MORGAN $ EM BOND UCITS ETF USD(ACC)

04/02/2021 Inscripción solicitada por Credicorp Capital SAB S.A./ Art. 24.2 y 36-A R. SMV Nº 031-2012-SMV

US9220427424 VT CUOTAS DE PARTICIPACIÓN VANGUARD TOTAL WORLD STOCK ETF 04/02/2021 Inscripción solicitada por Credicorp Capital SAB S.A./ Art. 24.2 y 36-A R. SMV Nº 031-2012-SMV

-.- -.- BONOS CORPORATIVOS AUTOPLAN EMPRESA ADMINISTRADORA DE FONDOSCOLECTIVOS S.A.

08/02/2021 1er. Programa,2da. Emisión-Dirigida a Inversionistas Institucionales/RIG SE Nº 102-2020-SMV/10.2

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Código ISIN Valor Tipo Empresa Emisora Fecha deInscripción Observaciones

US74347B3832 SDS CUOTAS DE PARTICIPACIÓN PROSHARES ULTRASHORT S&P500 15/02/2021 Inscripción solicitada por Credicorp Capital SAB S.A./ Art. 24.2 y 36-A R. SMV Nº 031-2012-SMV

US8288061091 SPG ACCIONES COMUNES SIMON PROPERTY GROUP, INC. 15/02/2021 Inscripción solicitada por Credicorp Capital SAB S.A./ Art. 24.2 y 36-A R. SMV Nº 031-2012-SMV

US78467Y1073 MDY CUOTAS DE PARTICIPACIÓN SPDR S&P MIDCAP 400 ETF TRUST 15/02/2021 Inscripción solicitada por Credicorp Capital SAB S.A./ Art. 24.2 y 36-A R. SMV Nº 031-2012-SMV

US91232N2071 USO CUOTAS DE PARTICIPACIÓN UNITED STATES OIL FUND, LP 15/02/2021 Inscripción solicitada por Credicorp Capital SAB S.A./ Art. 24.2 y 36-A R. SMV Nº 031-2012-SMV

US98980L1017 ZM ACCIONES COMUNES ZOOM VIDEO COMMUNICATIONS, INC 15/02/2021 Inscripción solicitada por Credicorp Capital SAB S.A./ Art. 24.2 y 36-A R. SMV Nº 031-2012-SMV

-.- -.- BONOS ARRENDAMIENTO FINANCIERO LEASING TOTAL S.A. 17/02/2021 5to. Programa, 10ma. Emisión/Resolución de Intendencia General N° 029-2015-SMV/11.1

-.- -.- PAPELES COMERCIALES COMPLEJO AGROINDUSTRIAL BETA S.A. 19/02/2021 1er. Programa, 1ra. Emisión - Oferta dirigida a Inversionistas Institucionales / Resoluciónde Intendencia General SMV Nº 003-2021-SMV/11.1

18.2. RETIROS: ACCIONES, ADS's, GDS's, FONDOS DE INVERSION, BONOS

Código ISIN Valor Tipo Empresa Emisora Fecha deRetiro Observaciones

-.- -.- BONOS DE ARREND. FINANC. ADMINISTRADORA DEL COMERCIO N.D. BAF FINSUR - Primera Emisión / Expediente de deslistado observado por SMVPEP726005007 BAYERI1 ACCIONES DE INVERSIÓN BAYER S.A. N.D. Condicionado a realización y liquidación de OPC. Resolución CONASEV Nº 002-2003-

EF/94.10.PEP730801003 COFIINC1 ACCIONES DE CAPITAL CORPORACIÓN FINANCIERA DE INVERSIONES S.A. N.D. Condicionado a realización y liquidación de OPC / R.I.G. SMV N° 050-2020-SMV/11.1PEP317005002 EXSAI1 ACCIONES DE INVERSION EXSA S.A. N.D. Res. de Intendencia General SMV Nº 049-2020-SMV/11.1 / Deslistado condicionado a

realización de OPCPEP317001001 EXSAC1 ACCIONES DE CAPITAL EXSA S.A. N.D. Res. de Int. General SMV Nº 048-2020-SMV/11.1 / Deslistado condicionado a

realización de OPA y OPCPEP533005000 SANMIGI1 ACCIONES DE INVERSIÓN FABRICA DE HILADOS Y TEJIDOS SAN MIGUEL S.A. N.D. Condicionado a realizacion y liquidacion de OPC / Res. CONASEV Nº 003-2001-

EF/94.10PEP387005007 ENVASEI1 ACCIONES DE INVERSION INDUSTRIAS DEL ENVASE S.A. N.D. Condicionado a realización y liquidación de OPC / R.I.G SMV N° 056-2020-SMV/11.1PEP742001006 INTURSC1 ACCIONES DE CAPITAL INVERSIONES NACIONALES DE TURISMO S.A. -

INTURSAN.D. Condicionado a realización y liquidación de OPC / R.I.G SMV N° 010-2020-SMV/11.1

18.3. VALORES VENCIDOS

Código ISIN Valor Tipo Empresa Emisora Fecha deVencimiento Observaciones

PEP20950V409 CHAVI2CP1H PAPELES COMERCIALES AGRÍCOLA Y GANADERA CHAVÍN DE HUANTAR S.A. 01/02/2021PEP73050V289 PORTA2PC1F PAPELES COMERCIALES LOS PORTALES S.A. 15/02/2021

19. OBLIGACIONES PENDIENTES DE VENCIMIENTO

OPERACIONES DE REPORTE POR VALOR AL : 23/02/2021

VALOR VENTASDESCUBIERTAS

REPORTE PRESTAMO(*)TOTAL DESMATERIALIZADO % DESMAT.

PRINCIPAL GARANTIAS TOTAL PRINCIPAL GARANTIAS TOTALAAPL 0 568 533 1,101 0 0 0 1,101 282,390 0.39 %AENZAC1 0 1,660,326 1,118,146 2,778,472 0 0 0 2,778,472 871,792,722 0.32 %ALICORC1 0 182,994 206,504 389,498 0 0 0 389,498 737,490,176 0.05 %AMZN 0 18 2 20 0 0 0 20 10,727 0.19 %ATACOBC1 0 5,984,001 3,711,486 9,695,487 0 0 0 9,695,487 408,692,731 2.37 %BACKUSI1 0 43,165 30,804 73,969 0 0 0 73,969 31,846,576 0.23 %BAP 0 39,884 44,843 84,727 0 0 0 84,727 10,677,943 0.79 %BBVAC1 0 4,139,165 2,679,134 6,818,299 0 0 0 6,818,299 6,529,169,237 0.10 %BVLAC1 0 7,689,547 4,349,694 12,039,241 0 0 0 12,039,241 173,659,481 6.93 %BVN 0 192,284 136,646 328,930 0 0 0 328,930 11,928,802 2.76 %CASAGRC1 0 352,608 231,461 584,069 0 0 0 584,069 80,640,751 0.72 %CORAREC1 0 2,649,997 1,882 2,651,879 0 0 0 2,651,879 550,453,552 0.48 %CORAREI1 0 2,099,419 1,232,472 3,331,891 0 0 0 3,331,891 159,230,892 2.09 %CPACASC1 0 23,125 145,619 168,744 0 0 0 168,744 280,218,736 0.06 %CREDITC1 0 1,292,772 1,925,611 3,218,383 0 0 0 3,218,383 11,000,553,918 0.03 %CVERDEC1 0 92,557 54,338 146,895 0 0 0 146,895 87,690,870 0.17 %ENDISPC1 0 110,439 30,339 140,778 0 0 0 140,778 307,646,400 0.05 %ENGEPEC1 0 48,709 99,728 148,437 0 0 0 148,437 1,295,661,235 0.01 %FB 0 60 0 60 0 0 0 60 51,521 0.12 %FERREYC1 0 20,671,028 11,416,406 32,087,434 0 0 0 32,087,434 967,180,924 3.32 %HIDRA2C1 0 412,341 126,490 538,831 0 0 0 538,831 32,732,333 1.65 %IFS 0 3,712 5,420 9,132 0 0 0 9,132 72,805,939 0.01 %MINCORI1 0 70,666 118,834 189,500 0 0 0 189,500 3,861,223 4.91 %MINSURI1 0 680,834 622,208 1,303,042 0 0 0 1,303,042 960,999,163 0.14 %MOROCOI1 0 16,380 0 16,380 0 0 0 16,380 35,331,257 0.05 %NEXAPEC1 0 27,575 227,504 255,079 0 0 0 255,079 1,301,149,058 0.02 %PML 0 2,804,009 0 2,804,009 0 0 0 2,804,009 135,249,948 2.07 %PODERC1 0 5,263 0 5,263 0 0 0 5,263 223,798,392 0.00 %POMALCC1 0 11,232,750 0 11,232,750 0 0 0 11,232,750 312,055,859 3.60 %RELAPAC1 0 30,892,033 19,417,084 50,309,117 0 0 0 50,309,117 873,610,823 5.76 %RIMSEGC1 0 6,067,661 0 6,067,661 0 0 0 6,067,661 641,601,355 0.95 %SCCO 0 1,593 1,370 2,963 0 0 0 2,963 2,525,429 0.12 %SCOTIAC1 0 1,901 7,090 8,991 0 0 0 8,991 15,103,315 0.06 %SIDERC1 0 8,617,580 6,473,938 15,091,518 0 0 0 15,091,518 886,164,793 1.70 %TV 0 5,277,488 4,604,646 9,882,134 0 0 0 9,882,134 97,720,818 10.11 %UNACEMC1 0 305,497 107,920 413,417 0 0 0 413,417 791,759,334 0.05 %VOLCABC1 0 41,006,739 25,645,568 66,652,307 0 0 0 66,652,307 2,404,015,776 2.77 %

OPER. DE REPORTE POR SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA AL : 23/02/2021Página 19 de 27

SOCIEDAD AGENTE DE BOLSADEUDA PENDIENTE

Total Op. ReportePend.Oper. en M.N. (O.R. S/) Oper. en M.E. (O.R. US$)

TOTAL (Equiv. en soles)Monto plazo (S/) No Op. Monto plazo (US$) No. Op.

PROMOTORES E INVERSIONES INVESTA S.A. S 950,287.30 3.00 12,063,182.27 29.00 45,035,187.00 32.00SEMINARIO Y CIA S.A.B 19,291,221.16 61.00 6,785,130.22 95.00 44,087,479.60 156.00CREDICORP CAPITAL S.A.B. S.A. - EX CRED 10,681,340.34 58.00 3,414,738.03 35.00 23,160,500.50 93.00DIVISO BOLSA SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S 12,958,766.48 22.00 1,253,768.64 13.00 17,540,663.98 35.00S.A.B. CARTISA PERU S.A. 1,542,218.74 31.00 2,261,255.23 40.00 9,805,976.00 71.00KALLPA SECURITIES SOCIEDAD AGENTE DE BO 2,450,340.98 25.00 662,244.42 16.00 4,870,513.22 41.00INVERSION Y DESARROLLO S.A.B. S.A. 1,414,977.19 52.00 813,598.77 48.00 4,388,273.90 100.00BBVA BOLSA SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A. 1,475,731.34 9.00 779,065.41 9.00 4,322,825.89 18.00SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA SURA S.A. 877,472.49 21.00 941,931.53 13.00 4,319,761.27 34.00MAGOT SAB S.A.C. 2,913,596.94 57.00 150,344.21 19.00 3,463,029.86 76.00INTELIGO SAB 413,501.02 11.00 181,387.45 11.00 1,076,381.46 22.00GRUPO CORIL SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S. 48,061.74 2.00 238,890.01 6.00 921,085.28 8.00RENTA 4 S.A.B. S.A. 0.00 0.00 236,785.00 11.00 865,330.78 11.00BTG PACTUAL PERU S.A. S.A.B. 167,408.25 2.00 68,563.43 2.00 417,973.31 4.00FIT CAPITAL SAB S.A.C. - EX ADCAP SECUR 166,012.09 5.00 28,757.07 3.00 271,104.80 8.00

TOTAL 55,350,936.06 359.00 29,879,641.69 350.00 164,546,086.85 709.00

20. OPERACIONES EXTRABURSATILES

FechaOperación Hora Valor

SAB Núm. de Accs. OMonto Nominal Precio S/ ó % Monto Efectivo

S/Fecha

RecepciónComprador Vendedor22/02/2021 12:00 INTLOTC1 INTELIGO SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A. INTELIGO SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A. 14,898,794 S/ 5.1461 76,670,683.80 23/02/202123/02/2021 11:50 BVLAC1 DIVISO BOLSA SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A. DIVISO BOLSA SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A. 105,420 S/ 2.48 261,441.60 23/02/2021

21. NEGOCIACION EN BOLSAS EXTRANJERAS

NEMONICO EMPRESAMERCADODONDE SENEGOCIA

COTIZACIONESVOLUMEN (N° DE

ADR'S O ACCIONES)VAR. DIA

%ANTERIOR APERTURA US$

CIERRE US$

MAXIMA US$

MINIMA US$US$ FECHA

ACCIONESA Acciones comunes de Agilent Technologies Inc. NYSE 97.9232 22/02/2021 98.141 97.2749 98.141 95.6778 2,124,665 -0.66AAPL Apple Inc. NASDAQ 126.00 22/02/2021 123.76 125.86 126.71 118.39 157,694,229 -0.11AAXJ iShares MSCI All Country Asia Ex Japan ETF NASDAQ 77.9421 22/02/2021 77.5609 78.4747 78.7449 76.8934 1,742,416 0.68ABX Barrick Gold Corporation TSX 20.5995 22/02/2021 20.5484 20.1431 20.5642 19.8729 4,103,160 -2.22ACWD SPDR MSCI ACWI UCITS ETF Londres 140.6684 22/02/2021 139.5635 139.492 140.1754 138.6736 1,130 -0.84ACWI iShares MSCI ACWI ETF NASDAQ 94.84 22/02/2021 94.30 94.91 95.22 93.16 8,551,829 0.07ADBE Adobe Inc NASDAQ 467.33 22/02/2021 461.02 467.80 471.44 450.12 4,162,008 0.10AES Acciones comunes de The AES Corp. NYSE 21.4083 22/02/2021 21.3588 21.629 21.7244 20.2941 9,792,590 1.03AGG iShares Core U.S. Aggregate Bond ETF NYSE Arca 115.48 22/02/2021 115.75 115.51 115.75 115.27 6,035,222 0.03AIG Acciones comunes de American International Group, Inc. NYSE 34.9669 22/02/2021 35.5504 35.2564 35.5504 34.8353 5,021,624 0.83ALT Alturas Minerals Corp. TSX Venture 0.0198 22/02/2021 0.0159 0.0159 0.0238 0.0159 117,000 -19.70AMZN Amazon NY 3,180.74 22/02/2021 3,127.03 3,194.50 3,204.73 3,093.60 4,666,063 0.43ARKK ARK Innovation ETF NYSE Arca 114.0032 22/02/2021 108.2086 110.4812 111.2361 100.7672 37,464,230 -3.09AXP American Express Co NYSE 135.95 22/02/2021 136.00 136.94 138.28 134.35 944,466 0.73BA Boeing Co NYSE 212.88 22/02/2021 214.75 212.12 214.75 206.60 2,816,151 -0.36BAC Bank of America Corp NYSE 35.15 22/02/2021 35.42 35.52 35.89 35.14 67,398,163 1.05BAP Credicorp NY 162.94 22/02/2021 163.82 164.08 164.80 162.27 236,671 0.70BCM Bear Creek Mining Corporation TSX Venture 2.2756 22/02/2021 2.2408 2.1057 2.2408 2.0739 152,694 -7.47BIDU ADRs de Baidu Inc NASDAQ 266.2479 22/02/2021 250.299 256.3459 258.0861 230.434 16,796,906 -3.72BKNG Booking Holdings Inc NASDAQ 2,350.02 22/02/2021 2,348.36 2,359.37 2,367.00 2,292.17 515,302 0.40BKR Acciones Comunes Clase A de Baker Hughes Company. NYSE 19.1327 22/02/2021 19.2373 18.9989 19.42 18.4903 6,420,652 -0.70BMY Acciones Comunes de Bristol - Myers Squibb Company. NYSE 48.359 22/02/2021 48.6295 48.2481 48.7725 47.6959 13,736,937 -0.23BOTZ Global X Robotics & Artificial Intelligence ETF NASDAQ 35.00 22/02/2021 34.55 34.56 34.70 33.54 1,820,691 -1.26BRK/B Berkshire Hathaway Inc. Class B NYSE 244.97 22/02/2021 245.03 245.53 246.57 243.29 1,461,427 0.23BRZU Direxion Daily MSCI Brazil Bull 2X Shares NYSE Arca 73.7635 22/02/2021 75.5903 77.696 78.5542 73.9773 291,506 5.33BSV Vanguard Short-Term Bond ETF NYSE Arca 82.63 22/02/2021 82.62 82.65 82.65 82.60 2,317,036 0.02BSX Acciones Comunes de Boston Scientific Corp. NYSE 31.0817 22/02/2021 31.1483 30.7908 31.484 30.7749 10,173,841 -0.94C Citigroup NY 65.52 22/02/2021 65.59 66.74 66.92 64.86 26,698,007 1.86CAG Acciones comunes de Conagra Brands, Inc. NYSE 27.3392 22/02/2021 27.5726 27.7872 27.9381 27.2707 3,604,931 1.64CBU0 iShares USD Treasury Bond 7-10yr UCITS ETF USD Acc Londres 163.48 22/02/2021 163.23 163.43 163.53 162.99 19,777 -0.05CBU7 iShares USD Treasury Bond 3-7 YR UCITS ETF Londres 140.56 22/02/2021 140.78 140.63 140.78 140.49 14,910 0.05CEMA iShares MSCI EM Asia UCITS ETF Londres 174.7076 22/02/2021 174.8358 172.6904 174.8358 170.7595 6,872 -1.15CI Acciones Comunes de Cigna Corporation NYSE 165.835 22/02/2021 167.5811 168.9876 171.1966 166.6186 2,442,779 1.90CL Acciones Comunes de Colgate-Palmolive Company NYSE 61.2674 22/02/2021 61.8199 61.5736 62.3284 61.1842 4,131,371 0.50CLOU Global X Cloud Computing ETF NASDAQ 22.5897 22/02/2021 21.9707 22.36 22.3879 21.2397 1,939,702 -1.02CLX Clorox Co NYSE 187.77 22/02/2021 188.50 187.36 189.09 185.34 300,059 -0.22CMCSA Acciones Clase A de Comcast Corporation NASDAQ 41.6273 22/02/2021 41.9549 42.384 42.4475 41.3828 18,272,961 1.82COPX Global X Copper Miners ETF NYSE Arca 31.9856 22/02/2021 31.5456 32.1734 32.1972 30.5921 1,493,401 0.59CRM Acciones comunes de Salesforce.Com, Inc. NYSE 191.0493 22/02/2021 186.9376 187.2395 189.8776 181.9713 8,634,013 -1.99CSCO Cisco System NY 45.43 22/02/2021 45.26 45.51 45.78 45.10 19,710,715 0.18CSPX iShares Core S&P 500 UCITS ETF USD Acc Londres 392.76 22/02/2021 393.64 390.45 394.03 385.06 113,857 -0.64CTSH Acciones Clase A de Cognizant Tech Solutions Corporation NASDAQ LLC 58.0799 22/02/2021 57.8866 57.9104 58.3475 57.2668 3,310,407 -0.29CVS Acciones Comunes de CVS Health Corporation NYSE 55.8836 22/02/2021 55.3995 55.3359 56.2577 55.1929 8,137,806 -0.98DBEF Xtrackers MSCI EAFE Hedged Equity ETF NYSE Arca 35.11 22/02/2021 35.08 35.17 35.28 34.83 765,449 0.17DD Accines Comunes de Dupont De Nemours, Inc NYSE 55.0273 22/02/2021 54.9943 54.5811 55.471 53.3574 6,203,146 -0.81DG Dollar General Corp. NYSE 198.77 22/02/2021 199.33 195.18 199.33 195.18 462,247 -1.81

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CIERRE US$

MAXIMA US$

MINIMA US$US$ FECHA

DIA SPDR Dow Jones ETF Trust NY Arca 315.21 22/02/2021 314.77 315.39 316.49 311.60 5,710,722 0.06DIS Walt Disney Co. NY 191.76 22/02/2021 193.59 197.09 198.94 188.66 23,153,308 2.78DNT Candente Copper Corp. TSX 0.1903 22/02/2021 0.1907 0.1828 0.1987 0.1669 1,040,063 -3.94DOW Acciones Comunes de Dow Inc NYSE 49.5404 22/02/2021 50.0121 49.3606 50.036 48.8758 4,147,187 -0.36DUST Direxion Daily Gold Miners Index Bear 2X Shares NYSE Arca 20.75 22/02/2021 21.23 21.71 22.48 21.22 3,107,175 4.63EA Acciones comunes de Electronics Arts Inc. NASDAQ 112.798 22/02/2021 111.4268 112.1737 112.8054 108.2166 2,787,000 -0.55ECH iShares MSCI Chile ETF CBOE-BZX 32.48 22/02/2021 32.59 32.63 32.74 32.05 445,182 0.46EDOC Global X Telemedicine & Digital Health ETF NASDAQ 16.7143 22/02/2021 16.4164 16.5833 16.5992 15.9238 388,782 -0.78EEM iShares MSCI Emerging Markets ETF NYSE Arca 55.84 22/02/2021 55.48 56.09 56.28 54.79 40,314,481 0.45EFA iShares MSCI EAFE ETF NYSE Arca 76.06 22/02/2021 75.97 76.13 76.37 75.30 25,014,455 0.09EIMI iShares Core MSCI EM IMI UCITS ETF Londres 30.7566 22/02/2021 30.8464 30.6239 30.8623 30.1233 468,500 -0.43EL Acciones Clase A de The Esteé Lauder Companies Inc. NYSE 226.3333 22/02/2021 226.0478 231.9437 234.3911 224.9791 1,629,368 2.48EMB iShares JP Morgan USD Emerging Markets Bond ETF NASDAQ 111.23 22/02/2021 111.20 111.36 111.41 110.81 7,176,388 0.12EMCA iShares J.P. Morgan $ EM Corp Bond UCITS ETF Londres 4.851 22/02/2021 4.8709 4.8645 4.8709 4.8447 148,667 0.28EMCR iShares J.P. Morgan $ EM Corp Bond UCITS ETF USD Londres 105.29 22/02/2021 105.01 105.26 105.29 104.92 12,006 -0.03EPU iShares MSCI All Peru Capped ETF NYSE Arca 38.72 22/02/2021 38.61 38.97 38.97 38.45 3,591 0.65EUFN iShares MSCI Europe Financials ETF NASDAQ 18.81 22/02/2021 18.90 18.92 18.98 18.69 1,806,532 0.58EWG iShares MSCI Germany ETF NYSE Arca 32.64 22/02/2021 32.29 32.37 32.44 31.99 2,749,533 -0.83EWJ iShares MSCI Japan ETF NYSE Arca 71.17 22/02/2021 70.89 71.01 71.22 70.35 6,817,611 -0.22EWW iShares MSCI Mexico ETF NYSE Arca 32.501 22/02/2021 32.4991 33.3017 33.5083 32.3243 3,030,772 2.46EWZ iShares MSCI Brazil Capped ETF NYSE Arca 33.47 22/02/2021 33.87 34.38 34.54 33.49 30,539,075 2.72EZU iShares MSCI Eurozone ETF CBOE-BZX 45.54 22/02/2021 45.36 45.53 45.63 44.98 3,745,486 -0.02FB Facebook Inc. NASDAQ 260.33 22/02/2021 259.50 265.86 267.46 254.96 21,896,449 2.12FCX Freeport-McMoran Inc NY 38.08 22/02/2021 37.10 37.85 37.99 34.88 26,048,888 -0.60FDX Acciones comunes de Fedex Corporation NYSE 201.9278 22/02/2021 201.4311 202.329 202.8058 194.9789 1,752,071 0.20FEZ SPDR EURO STOXX 50 ETF NYSE Arca 43.35 22/02/2021 43.23 43.40 43.50 42.85 1,555,120 0.12FINX Global X FinTech ETF NASDAQ 50.51 22/02/2021 49.14 49.68 49.8382 47.7502 437,497 -1.64FXI iShares China Large-Cap ETF NYSE Arca 51.64 22/02/2021 51.28 51.81 52.14 50.67 17,875,769 0.33GDX VanEck Vectors Gold Miners ETF NYSE Arca 34.21 22/02/2021 33.80 33.44 33.87 32.81 25,655,207 -2.25GDXJ VanEck Vectors Junior Gold Miners ETF NYSE Arca 50.31 22/02/2021 49.68 49.34 49.71 47.91 7,471,449 -1.93GE Acciones comunes de General Electric Co. NYSE 9.9113 22/02/2021 10.012 10.004 10.0517 9.6782 71,440,975 0.94GILD Acciones comunes de Gilead Sciences, Inc. NASDAQ 50.8328 22/02/2021 50.7352 50.6001 50.9815 49.885 8,704,665 -0.46GLD SPDR Gold Trust SPDR Gold Shares NYSE Arca 169.51 22/02/2021 169.48 169.12 169.74 168.28 8,611,732 -0.23GMF SPDR S&P Emerging Asia Pacific ETF NYSE Arca 140.67 22/02/2021 139.60 141.07 141.39 137.91 67,611 0.28GOOG Alphabet Inc. Class C NASDAQ 2,064.88 22/02/2021 2,025.01 2,070.86 2,082.01 2,002.02 1,665,766 0.29GOOGL Alphabet Inc. Class A NASDAQ 2,054.26 22/02/2021 2,013.99 2,060.12 2,072.50 1,990.23 1,731,542 0.29GS Acciones comunes de The Goldman Sachs Group Inc. NYSE 251.2462 22/02/2021 252.6669 253.6443 254.272 246.7869 2,941,542 0.95HBM HudBay Mineral Inc. TSX 8.0717 22/02/2021 7.9539 7.946 8.0255 7.5646 1,671,694 -1.56HD Acciones comunes de The Home Depot, Inc. NYSE 218.7215 22/02/2021 214.0493 212.3489 214.2798 204.6731 12,106,525 -2.91HDV iShares Core High Dividend ETF NYSE Arca 91.19 22/02/2021 91.68 91.54 91.83 90.96 339,232 0.38HEDJ Wisdomtree Europe Hedged Equity Fund NYSE Arca 53.9331 22/02/2021 53.6593 53.9851 54.1202 53.5084 127,799 0.10HERO Global X Video Games & Esports ETF NASDAQ 27.363 22/02/2021 26.8575 27.1118 27.1992 26.0247 400,513 -0.92HEWG iShares Currency Hedged MSCI Germany ETF NASDAQ 30.20 22/02/2021 29.88 29.96 30.01 29.65 78,035 -0.79HEZU iShares Currency Hedged MSCI Eurozone ETF NYSE Arca 32.48 22/02/2021 32.33 32.47 32.53 32.11 149,211 -0.03HMMJ Horizons Marijuana Life Sciences Index ETF TSX Venture 10.9182 22/02/2021 10.4252 10.4569 10.4728 9.5352 1,183,526 -4.23HYG iShares iBoxx $ High Yield Corporate Bond ETF NYSE Arca 87.23 22/02/2021 87.19 87.44 87.51 87.01 29,015,883 0.24IAU iShares Gold Trust NYSE Arca 17.23 22/02/2021 17.23 17.20 17.26 17.11 21,937,230 -0.17IBB iShares Nasdaq Biotechnology ETF NASDAQ 162.14 22/02/2021 160.31 159.87 161.30 155.18 5,894,420 -1.40IBM International Bussines Machine NY 120.86 22/02/2021 120.92 120.71 121.35 119.80 4,530,625 -0.12IDTM iShares $ Treasury Bond 7-10yr ETF USD Londres 213.32 22/02/2021 213.07 213.28 213.36 212.71 30,863 -0.02IDTP Ishares $ TIPS UCITS ETF Londres 240.46 22/02/2021 241.29 240.805 241.29 240.27 18,186 0.14IFS Intercorp Financial Services NY 35.06 22/02/2021 35.11 34.67 35.11 34.50 32,622 -1.11IGSB iShares 1-3 Year Credit Bond ETF NASDAQ 54.99 22/02/2021 55.00 55.02 55.02 54.96 1,503,818 0.05IGV iShares Expanded Tech-Software ETF CBOE-BZX 369.01 22/02/2021 362.12 365.11 366.51 350.94 567,594 -1.06IHI iShares Dow Jones US Medical Dev. ETF NYSE Arca 334.78 22/02/2021 334.16 333.54 335.29 331.20 155,154 -0.37IHYA iShares USD High Yield Corp Bond UCITS ETF Londres 6.07 22/02/2021 6.02 6.05 6.07 6.02 470,219 -0.36ILF iShares S&P Latin America 40 Index ETF NYSE Arca 27.36 22/02/2021 27.57 28.12 28.20 27.23 1,349,011 2.78INDA iShares MSCI India ETF CBOE-BZX 41.92 22/02/2021 42.12 42.36 42.42 41.83 4,336,902 1.05INTC Acciones Comunes de Intel Corporation NASDAQ 48.137 22/02/2021 48.0574 48.566 48.8639 47.0165 27,339,166 0.89IQLT iShares Edge MSCI Intl Quality Factor USD NYSE Arca 36.48 22/02/2021 36.52 36.66 36.72 36.21 484,578 0.49ISAC iShares MSCI ACWI UCITS ETF USD (Acc) Londres 52.8706 22/02/2021 53.0157 52.5787 53.1349 51.8397 57,132 -0.55ITA iShares U.S. Aerospace & Defense ETF CBOE-BZX 97.99 22/02/2021 97.45 98.09 98.41 96.30 56,766 0.10IUAA iShares US Aggregate Bond UCITS ETF USD Londres 5.79 22/02/2021 5.79 5.79 5.79 5.77 885,697 -0.08IUSG iShares Core S&P U.S. Growth ETF NASDAQ 90.42 22/02/2021 89.22 90.26 90.65 87.84 410,453 -0.18IUVL iShares Edge MSCI USA Value Factor UCITS ETF Londres 8.25 22/02/2021 8.24 8.14 8.24 8.08 2,588,111 -1.27IVV iShares Core S&P 500 ETF NYSE Arca 388.53 22/02/2021 386.09 388.94 390.38 381.62 4,422,166 0.11IWM iShares Russell 2000 ETF NYSE Arca 223.73 22/02/2021 220.96 221.76 222.98 215.56 38,552,382 -0.88IYF iShares U.S. Financials ETF NYSE Arca 57.176 22/02/2021 57.5847 57.7039 57.8072 57.10 827,971 0.92IYK iShares U.S. Consumer Goods ETF NYSE Arca 137.0136 22/02/2021 135.2965 136.846 137.5612 134.2079 7,308 -0.12IYR iShares U.S. Real Estate ETF NYSE Arca 89.24 22/02/2021 89.53 89.74 89.95 89.17 5,684,512 0.56JETS U.S. Global Jets ETF NYSE Arca 20.3617 22/02/2021 20.8185 20.9933 21.1006 19.9524 14,270,744 3.10JNJ Johnson & Johnson NYSE 161.87 22/02/2021 161.48 160.44 163.19 160.40 7,039,920 -0.88JNUG Direxion Daily Junior Gold Miners Index Bull 2X Shares NYSE Arca 100.12 22/02/2021 97.28 96.48 97.79 90.66 1,291,808 -3.64JPEA iShares J.P. Morgan $ EM Bond UCITS ETF USD (Acc) Londres 4.6718 22/02/2021 4.6659 4.6662 4.681 4.6603 1,178,880 -0.12JPM JPMorgan Chase & Co NYSE 149.41 22/02/2021 151.61 150.61 152.30 149.59 3,343,175 0.80KHC Acciones Comunes de The Kraft Heinz Company NASDAQ 29.5197 22/02/2021 29.718 29.4956 30.0359 28.9791 7,040,666 -0.08

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CIERRE US$

MAXIMA US$

MINIMA US$US$ FECHA

KMB Kimberly Clark Corp. NYSE 131.06 22/02/2021 132.57 131.99 133.51 130.85 452,436 0.71KO Coca Cola Co. NY 50.63 22/02/2021 51.00 50.54 51.51 50.42 16,210,872 -0.18KWEB KraneShares CSI China Internet ETF NYSE Arca 76.1977 22/02/2021 74.7162 76.226 76.6074 71.9749 3,116,944 0.04LQD iShares IBoxx $ Invest Grade Corp Bond ETF NYSE Arca 132.34 22/02/2021 131.91 132.44 132.47 131.76 23,482,487 0.08LQDA iShares USD Corp Bond UCITS ETF Londres 6.33 22/02/2021 6.32 6.30 6.32 6.28 940,546 -0.53LW Acciones Comunes de Lamb Weston Holdings, Inc. NYSE 64.0267 22/02/2021 64.593 66.0074 66.1505 64.1725 949,885 3.09MA Mastercard Inc. NYSE 340.66 22/02/2021 340.65 350.42 354.28 338.41 6,326,463 2.87MCD Acciones Comunes de McDonalds Corporation NYSE 168.1424 22/02/2021 170.4417 167.9149 171.3952 167.2077 3,241,717 -0.14MDLZ Mondelez International, Inc. NASDAQ 54.32 22/02/2021 54.50 54.80 55.325 54.44 8,986,733 0.88MDT Acciones Comunes de Medtronic Public Limited Company NYSE 91.7782 22/02/2021 93.3576 93.7628 95.1534 92.5709 5,961,361 2.16MDY SPDR S&P MIDCAP 400 ETF TRUST NYSE Arca 365.0908 22/02/2021 362.4727 366.5808 367.6376 356.7833 1,334,732 0.41MKC Acción común sin derecho a voto de McCormick & Company

Inc.NYSE 66.5719 22/02/2021 66.953 67.0404 68.0495 66.6749 1,375,646 0.70

MNST Acciones comunes de Monster Beverage Corporation NASDAQ 70.7029 22/02/2021 71.1326 70.1791 71.1564 68.6852 2,720,471 -0.74MRK Merck & Co., Inc. NYSE 74.93 22/02/2021 75.23 74.54 75.95 74.46 2,629,159 -0.52MRNA Acciones comunes de Moderna, Inc. NASDAQ 126.3645 22/02/2021 120.1833 119.3251 121.5738 108.0656 15,491,272 -5.57MS Morgan Stanley NYSE 77.40 22/02/2021 77.35 77.50 77.86 76.27 2,363,816 0.13MSFT Microsoft Corporation NASDAQ 234.51 22/02/2021 230.325 233.27 234.83 228.73 30,154,356 -0.53MSI Acciones comunes de Motorola Solutions, Inc. NYSE 143.1581 22/02/2021 144.0292 141.8758 144.0292 140.8111 577,125 -0.90MU Acciones comunes de Micron Technology, Inc. NASDAQ 68.4114 22/02/2021 67.7317 70.1076 70.8783 65.5068 23,184,494 2.48MUB iShares National Muni Bond ETF NYSE Arca 92.1191 22/02/2021 92.0226 92.2372 92.3087 91.9829 244,657 0.13NEE Acciones comunes de Nextera Energy Inc NYSE 59.5468 22/02/2021 59.595 59.3646 59.595 58.2521 12,717,325 -0.31NEM Acciones comunes de Newmont Corp NYSE 45.5838 22/02/2021 45.6657 45.1651 45.6736 44.3387 7,573,764 -0.92NFLX Netflix Inc. NASDAQ 533.78 22/02/2021 525.00 546.15 548.54 518.28 4,131,696 2.32NKE Acciones Comunes Clase B de Nike, Inc. NYSE 108.3656 22/02/2021 108.0894 108.1689 108.7251 104.5535 10,358,748 -0.18NUGT Direxion Daily Gold Miners Index Bull 2X Shares NYSE Arca 61.27 22/02/2021 59.73 58.35 59.93 56.16 3,126,092 -4.77NVDA Nvidia Corporation NASDAQ 574.23 22/02/2021 563.01 565.68 569.55 535.58 9,762,034 -1.49PEP Acciones comunes de PepsiCo, Inc. NASDAQ 104.6549 22/02/2021 105.4037 105.507 106.7466 104.331 6,263,238 0.81PFE Pfizer Inc. NYSE 34.26 22/02/2021 34.00 33.91 34.19 33.68 37,584,559 -1.02PFF iShares Preferred and Income Securities ETF NASDAQ 37.53 22/02/2021 37.50 37.50 37.55 37.38 7,210,516 -0.08PG Procter & Gamble NY 126.58 22/02/2021 127.78 127.52 129.93 127.19 10,141,650 0.74PM Acciones comunes de Philip Morris International Inc. NYSE 68.5859 22/02/2021 69.6387 68.6852 69.7262 68.4627 4,090,241 0.14PML Panoro Minerals Ltd. TSX Venture 0.1665 22/02/2021 0.1748 0.1669 0.1748 0.151 275,450 0.24PPX PPX Mining Corp. TSX Venture 0.0317 03/02/2021 ....... ....... ....... ....... 0 0.00PYPL Paypal Holdings Inc. NASDAQ 273.85 22/02/2021 259.69 265.00 267.25 252.56 20,416,556 -3.23QCOM Acciones comunes de Qualcomm Incorporated NASDAQ 110.5778 22/02/2021 108.3675 108.9556 110.0362 106.826 14,409,501 -1.47QLD ProShares Ultra QQQ NYSE Arca 95.7585 22/02/2021 92.6821 95.3679 96.3929 89.1621 4,330,007 -0.41QQQ PowerShares QQQ Trust NYSE 322.44 22/02/2021 317.00 321.48 323.20 311.00 96,932,056 -0.30QUAL Ishares Edge MSCI USA Quality Factor ETF CBOE-BZX 118.26 22/02/2021 117.83 118.62 119.06 116.72 874,338 0.30REG Regulus Resources Inc. TSX Venture 1.0546 22/02/2021 1.0727 1.025 1.0727 0.9774 140,914 -2.81RING iShares MSCI Global Gold Miners ETF NASDAQ 22.3519 22/02/2021 22.3044 21.9548 22.3044 21.5337 115,202 -1.78RSP Invesco S&P 500 Equal Weight ETF NYSE Arca 135.83 22/02/2021 135.69 136.19 136.65 133.85 3,126,780 0.27SBUX Starbucks Corporation NASDAQ 101.81 22/02/2021 103.34 101.37 103.34 99.93 8,737,809 -0.43SCCO Southern Peru Copper Corp. NYSE 81.53 22/02/2021 79.43 79.27 79.94 76.04 1,724,675 -2.77SDHA iShares $ Short Duration High Yield Corp Bond UCITS ETF Londres 4.5037 22/02/2021 4.4982 4.5078 4.5101 4.4982 580,103 0.09SDIA Ishares $Short Duration Corp Bond UCITS ETF Londres 5.65 22/02/2021 5.63 5.63 5.65 5.63 1,480,468 -0.02SDIG iShares $ Short Duration Corp Bond ETF USD Londres 104.77 22/02/2021 104.68 104.72 104.84 104.55 79,861 -0.05SDS Proshares Ultrashort S&P500 NYSE Arca 9.0946 22/02/2021 9.2275 9.0823 9.4348 9.0187 20,250,902 -0.14SHY iShares 1-3 Year Treasury Bond ETF NASDAQ 86.35 22/02/2021 86.34 86.36 86.36 86.34 9,025,871 0.01SIL Global X Silver Miners ETF NYSE Arca 45.62 22/02/2021 44.58 45.32 45.37 43.39 456,919 -0.66SLV iShares Silver Trust NYSE Arca 26.27 22/02/2021 25.83 25.71 25.85 25.29 40,133,530 -2.13SMT Sierra Metals Inc. TSX 2.9337 22/02/2021 2.9321 2.7811 2.9321 2.6857 140,757 -5.20SMT/UK Scottish Mortgage Investment Trust PLC Londres 17.88 22/02/2021 17.91 16.84 17.94 15.84 15,508,545 -5.05SOCL Global X Social Media ETF NASDAQ 74.10 22/02/2021 72.41 74.79 74.9962 70.051 130,880 0.93SPG Acciones comunes de Simon Property Group, Inc. NYSE 89.4153 22/02/2021 91.6809 91.4744 92.122 87.4537 4,163,839 2.30SPXL Direxion Daily S&P 500 Bull 3X Shares NYSE Arca 79.24 22/02/2021 77.81 79.47 80.40 75.03 6,524,484 0.29SPXS Direxion Daily S&P 500 Bear 3X Shares NYSE Arca 34.67 22/02/2021 35.30 34.54 36.53 34.17 9,070,293 -0.38SPY Standard & Poors DR Trust Series I NYSE Arca 387.03 22/02/2021 384.66 387.50 388.95 380.20 106,736,274 0.12SRET Global X SuperDividend® REIT ETF NASDAQ 9.28 22/02/2021 9.26 9.30 9.33 9.20 479,667 0.22SSO ProShares Ultra S&P500 NYSE Arca 77.284 22/02/2021 76.4167 77.6165 78.1727 74.6686 3,826,698 0.43STZ Acciones Clase A de Constellation Brands Inc. NYSE 176.4123 22/02/2021 177.0051 176.7031 178.3559 174.9709 728,701 0.16SWK Acciones comunes de Stanley Black & Decker, Inc. NYSE 137.5761 22/02/2021 137.9823 137.4022 138.1968 134.8436 949,957 -0.13SYK Acciones comunes de Stryker Corporation NYSE 192.7936 22/02/2021 194.2161 195.9166 197.18 192.2614 1,289,699 1.62T AT&T NYSE 29.32 22/02/2021 29.65 29.18 29.81 29.11 46,903,850 -0.48TGT Acciones comunes de Target Corporation NYSE 149.8502 22/02/2021 149.4563 148.0817 149.9649 146.2938 2,826,707 -1.18TIP iShares TIPS Bond ETF NYSE Arca 125.90 22/02/2021 125.92 125.93 126.07 125.72 3,199,433 0.02TIP5 iShares USD TIPS 0-5 UCITS ETF Londres 5.03 22/02/2021 5.04 5.04 5.04 5.03 123,676 0.25TK Tinka Resources Limited TSX Venture 0.2062 22/02/2021 0.2145 0.2106 0.2145 0.1987 274,449 2.13TLH iShares 10-20yr Treasury Bond ETF NYSE Arca 146.65 22/02/2021 146.07 146.37 146.82 145.90 95,384 -0.19TLT iShares 20+ yr Treasury Bond ETF NASDAQ 142.18 22/02/2021 141.52 141.77 142.50 141.14 12,656,036 -0.29TMF Direxion Daily 20+ Year Treasury Bull 3X Shares NYSE Arca 20.2903 22/02/2021 20.0319 20.159 20.453 19.8809 975,733 -0.65TMO Acciones comunes de Thermo Fisher Scientific Inc NYSE 367.3347 22/02/2021 366.2152 364.5704 366.6205 359.9935 2,055,331 -0.75TMUS Acciones comunes de T-Mobile US Inc NASDAQ 93.4908 22/02/2021 93.6674 94.7322 95.0739 92.0862 6,389,415 1.33TQQQ ProShares UltraPro QQQ NASDAQ 76.6734 22/02/2021 72.9284 76.1545 77.3623 68.6693 49,508,013 -0.68TSLA Tesla, Inc. NASDAQ 714.50 22/02/2021 662.13 698.84 713.61 619.00 66,294,115 -2.19TSN Acciones Clase "A" de Tyson Foods Inc NYSE 54.2026 22/02/2021 54.6526 54.1838 54.8671 53.9653 2,030,972 -0.03TV Trevali Mining Corporation TSX 0.1744 22/02/2021 0.1748 0.1748 0.1788 0.1708 2,306,628 0.23

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CIERRE US$

MAXIMA US$

MINIMA US$US$ FECHA

UDVD SPDR S&P U.S. Dividend Aristocrats UCITS ETF Londres 49.0012 22/02/2021 49.44 49.448 49.6625 49.297 49,360 0.91UNH Acciones comunes de Unitedhealth Group Inc NYSE 259.7858 22/02/2021 262.2101 261.8286 265.3487 259.5481 3,225,598 0.79USMV iShares MSCI USA Min Vol Factor ETF Cboe BZX 52.9657 22/02/2021 52.8965 53.1667 53.3733 52.7614 951,595 0.38USO United States Oil Fund, LP NYSE Arca 32.7309 22/02/2021 32.6978 33.0713 33.1587 32.3728 5,623,618 1.04UUP Invesco DB US Dollar Index Bullish Fund NASDAQ 24.28 22/02/2021 24.30 24.30 24.33 24.26 441,549 0.08V Visa Inc NYSE 208.32 22/02/2021 207.40 212.11 213.91 206.55 10,565,676 1.82VEA Vanguard FTSE Developed Markets ETF NYSE Arca 39.1296 22/02/2021 39.1182 39.2294 39.3367 38.7606 2,797,338 0.26VT Vanguard Total World Stock ETF NYSE Arca 76.9589 22/02/2021 76.7504 77.2669 77.4814 75.781 2,447,636 0.40VTV Vanguard Value Index Fund ETF Shares NASDAQ 125.73 22/02/2021 126.07 126.12 126.50 125.09 3,285,566 0.31VZ Verizon Communications Inc NYSE 56.45 22/02/2021 56.81 57.03 57.53 56.29 21,050,662 1.03WMT Walmart Inc. NYSE 137.69 22/02/2021 137.11 135.47 137.39 135.06 10,416,158 -1.61XBI iShares 10-20yr Treasury Bond ETF NYSE Arca 154.29 22/02/2021 151.55 150.83 152.97 144.59 12,521,046 -2.24XLE The Energy Select Sector SPDR Fund NYSE Arca 47.78 22/02/2021 48.35 48.57 48.71 46.51 49,159,660 1.65XLF Financial Select Sector SPDR Fund NYSE Arca 32.71 22/02/2021 32.94 32.91 32.95 32.57 94,291,861 0.61XLI Industrial Select Sector SPDR Fund NYSE Arca 72.368 22/02/2021 72.6582 72.7456 72.9284 71.665 16,569,237 0.52XLK Technology Select Sector SPDR Fund NYSE Arca 133.05 22/02/2021 130.84 132.68 133.50 128.61 12,098,154 -0.28XLP Consumer Staples Select Sector SPDR Fund NYSE Arca 65.00 22/02/2021 65.21 65.09 65.64 64.86 12,740,643 0.14XLRE Real Estate Select Sector SPDR Fund NYSE Arca 38.31 22/02/2021 38.54 38.45 38.69 38.31 5,985,993 0.37XLU The Utilities Select Sector SPDR Fund NYSE Arca 47.7405 22/02/2021 48.0336 48.2402 48.407 47.7952 2,947,781 1.05XLV The Health Care Select Sector SPDR Fund NYSE Arca 114.14 22/02/2021 114.06 113.95 114.76 113.42 8,731,399 -0.17XLY The Consumer Discretionary Select Sector SPDR Fund NYSE Arca 166.04 22/02/2021 163.10 164.95 165.79 159.06 5,382,172 -0.66XOM Exxon Mobil Corp NYSE 54.30 22/02/2021 54.98 55.05 55.26 53.74 33,501,207 1.38ZM Acciones Clase A de Zoom Video Communications, Inc. NASDAQ 312.6722 22/02/2021 294.8045 308.4319 309.8861 279.5482 5,552,620 -1.36ADRBBVA Banco Bilbao Vizcaya Argentaria NY 5.41 22/02/2021 5.59 5.57 5.61 5.50 3,254,832 2.96BVN Compañía de Minas Buenaventura NY 11.50 22/02/2021 11.38 11.48 11.71 11.22 1,311,188 -0.17CPAC Cementos Pacasmayo S.A.A. NYSE 8.70 22/02/2021 8.45 8.30 8.45 8.30 9,753 -4.54TEF Telefónica ADR NYSE 4.50 22/02/2021 4.44 4.47 4.48 4.41 1,317,397 -0.67

22. EMPRESAS CON BUEN GOBIERNO CORPORATIVO 2021

Alicorp S.A.A. *SP/BVL IBGCBBVA Banco Continental *SP/BVL IBGCCementos Pacasmayo S.A.A. *SP/BVL IBGCCompañia de Minas Buenaventura S.A.A. *SP/BVL IBGC

Engie Energía Perú S.A. *SP/BVL IBGCFerreycorp S.A.A. *SP/BVL IBGCGas Natural de Lima y Callao S.A.InRetail Perú Corp *SP/BVL IBGC

Intercorp Financial Services INC *SP/BVL IBGCRimac Seguros y Reaseguros *SP/BVL IBGC

* Empresas cuyas acciones componen la cartera del SP/BVL IBGC (vigente desde el 24 de agosto de 2020)

23. RETRIBUCIONES, CONTRIBUCIONES Y COMISIONES

RETRIBUCIONES, CONTRIBUCIONES Y COMISIONES POR NEGOCIACION

Concepto Retribución BVL Fondo deGarantía (11)

Fondo deLiquidación

RetribucionesCAVALI S.A.ICLV (1) (7)

ContribuciónSMV (2)

ComisiónNeta SAB

(3)I.G.V. (SobreComisiones) Objeto del Cobro (Aplicable a la BVL)

RENTA VARIABLE1. Contado 0.021% (17) 0.0075% 0.00% 0.04095% (4) 0.0135% (20) (3) 18% Sobre el monto efectivo de compra y venta

2. Day Trade 0.009% (17) 0.0075% 0.00% 0.0315% (4) 0.0135% (3) 18% Sobre el monto efectivo de compra y venta

3. Contado con valores del IBGC 0.0021% (19) 0.0075% 0.00% 0.004095% (19) 0.0135% (3) 18% Sobre el monto efectivo de compra y venta

4. Day Trade con valores del IBGC 0.0009% (19) 0.0075% 0.00% 0.00315% (19) 0.0135% (3) 18% Sobre el monto efectivo de compra y venta

5. Contado para operaciones como Formador de mercado 0.00% (21) 0.00% 0.00% (4) 0.0135% (3) 18% Sobre el monto efectivo de las operaciones comoFormador de mercado

6. Day Trade para operaciones como Formador de mercado 0.00% (21) 0.0075% 0.00% 0.00% (4) 0.0135% (3) 18% Sobre el monto efectivo de las operaciones comoFormador de mercado

4. OPAs

- Comprador 0.021% 0.0075% 0.00% 0.0525% 0.0135% (3) 18% Aplicada sobre cada monto negociado

- Vendedor 0.021% 0.0075% 0.00% 0.0525% 0.0135% (3) 18% Aplicada sobre cada monto negociado

5. OPC y OPV



6. OPI



7. Subastas 0.021% 0.0075% 0.00% 0.0525% 0.0135% (3) 18% Aplicada sobre cada monto negociado

8. Colocación Primaria



9. Reporte y Prestamo de Valores

- Primera Venta 0.012% (8) 0.00% -.- Contado 0.016%(8) 0.005% (6) (3) 18% Aplicada sobre cada monto negociado

- Ultima Venta 0.006% (9) 0.00% -.- Plazo 0.008% (9) 0.005% (6) (3) 18% Aplicada sobre cada monto negociado

RENTA FIJA (10) (13)1. Mercado de Subastas S/. 10.00 por comitente (15) 0.00% -.- US$ 5.00 0.005% (5) (3) 18% Aplicada por operación realizada

2. Mercado de Negociación Continua S/. 10.00 por comitente (15) 0.00% -.- US$ 5.00 0.005% (5) (3) 18% Aplicada por operación realizada

3. Mercado de Dinero S/. 10.00 por comitente (15) 0.00% -.- US$ 5.00 0.005% (5) (3) 18% Aplicada por operación realizada

4. Mercado de Instr. de Emisión no Masiva S/. 10.00 por comitente 0.00% -.- US$ 5.00 0.005% (5) (3) 18% Aplicada por operación realizada

5. Reporte

- Primera Venta S/. 5.00 por comitente 0.00% -.- Contado: US$ 18.00 0.005% (6) (3) 18% Aplicada por operación realizada

- Ultima Venta S/. 5.00 por comitente 0.00% -.- Plazo: US$ 5.00 0.005% (6) (3) 18% Aplicada por operación realizada

6. OPV

Colocacion - Vendedor

Hasta un monto de colocación S/.1,650,000 S/.330.00 0.00% -.- 0.005% (3) 18% Aplicada por colocación

Desde S/.1,650,00.01 hasta S/.3,300,000 S/.495.00 0.00% -.- 0.005% (3) 18% Aplicada por colocación


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RETRIBUCIONES, CONTRIBUCIONES Y COMISIONES POR NEGOCIACION

Concepto Retribución BVL Fondo deGarantía (11)

Fondo deLiquidación

RetribucionesCAVALI S.A.ICLV (1) (7)

ContribuciónSMV (2)

ComisiónNeta SAB

(3)I.G.V. (SobreComisiones) Objeto del Cobro (Aplicable a la BVL)

Desde S/.6,600,000.01 hasta S/.82,500,000 S/.1,650.00 0.00% -.- 0.005% (3) 18% Aplicada por colocación





Desde S/.990,000,000.01 hasta S/.1,320,000,000 S/.13,200.00 0.00% -.- 0.005% (3) 18% Aplicada por colocación

Montos superiores a S/.1,320,000,000 S/.16,500.00 0.00% -.- 0.005% (3) 18% Aplicada por colocación

Colocación - Comprador S/.10.00 por comitente (15) 0.00% -.- 0.005% (3) 18% Aplicada por operación realizada

7. Colocación Primaria

Colocación - Vendedor

Hasta un monto de colocación S/.1,650,000 S/. 330.00 0.00% -.- 0.00% (3) 18% Aplicada por colocación

Desde S/.1,650,00.01 hasta S/.3,300,000 S/. 495.00 0.00% -.- 0.00% (3) 18% Aplicada por colocación

Desde S/.3,300,000.01 hasta S/.6,600,000 S/. 825.00 0.00% -.- 0.00% (3) 18% Aplicada por colocación

Desde S/.6,600,000.01 hasta S/.82,500,000 S/. 1,650.00 0.00% -.- 0.00% (3) 18% Aplicada por colocación





Desde S/.990,000,000.01 hasta S/.1,320,000,000 S/. 13,200.00 0.00% -.- 0.00% (3) 18% Aplicada por colocación

Montos superiores a S/.1,320,000,000 S/. 16,500.00 0.00% -.- 0.00% (3) 18% Aplicada por colocación


8. OPI (Intercambio entre valores de renta fija)

Colocación - Vendedor

Hasta un monto de colocación S/.1,650,000 S/.330.00 0.00% -.- 0.005% (3) 18% Aplicada por colocación








Desde S/.990,000,000.01 hasta S/.1,320,000,000 S/.13,200.00 0.00% -.- 0.005% (3) 18% Aplicada por colocación

Montos superiores a S/.1,320,000,000 S/.16,500.00 0.00% -.- 0.005% (3) 18% Aplicada por colocación


RETRIBUCIONES A LA BOLSA DE VALORES DE LIMA POR INSCRIPCIÓN Y MANTENIMIENTOServicios Tarifa Objeto del Cobro

EMISORES

1. Renta Variable

Inscripción (*)Hasta 100 :0.048% Aplicado sobre el capital inscrito y colocado en los registros de la BVL, en millones de soles

De 101 a 300: 0.045%

De 301 a 500: 0.042%

De 501 a mas: 0.040%

*Retribución mínima S/.2,000 indexado al

31/12/91 mensualmente con el IPC del INEI Equivalente a S/ 12,168.22 a Jul-2020

Cotización 0.002%. Retribución mínima S/.100 indexado al Aplicado sobre el capital inscrito en los registros de la BVL

31/12/91 mensualmente con el IPC del INEI (12) Equivalente a S/ 608.41 a Jul-2020

Aumento de Emisión 0.0475% Aplicado sobre el aumento de capital

2. Renta Fija

Inscripción instrumentos de deuda - Bonos - Instrumentos de corto plazo 0.0375% Aplicado sobre el monto inscrito y colocado en los registros de la BVL. Se aplica dscto. del 50% a las empresas emisoras de valores de Renta Variable

Inscripcion de certificados de Depósitos Bancarios

> a 1 año 0.01875% Aplicado sobre el monto inscrito y colocado en los registros de la BVL

< a 1 año 0.005625% Aplicado sobre el monto inscrito y colocado en los registros de la BVL

Cotización renta fija - bonos - instrumentos de corto plazo 0.0020% Retribución mínima S/.100 indexado al Aplicado sobre el monto inscrito y colocado en los registros de la BVL

31/12/91 con IPC del INEI Equivalente a S/ 608.41 a Jul-2020

Cotización certificados de Depósitos Bancarios

> a 1 año 0.002% Retribución mínima S/.100 indexado al Aplicado sobre el monto inscrito y colocado en los registros de la BVL

31/12/91 con el IPC del INEI Equivalente a S/ 608.41 a Jul-2020

< a 1 año 0.000%

Aumento de Emision de renta fija - bonos - instrumentos de corto plazo 0.0375% Del monto inscrito y colocado. Se aplica descuento del 50%

Aumento de Emision de certificados de depósitos bancarios

> a 1 año 0.018750% Aplicado sobre el monto inscrito y colocado en los registos de la BVL

< a 1 año 0.005625% Aplicado sobre el monto inscrito y colocado en los registos de la BVL

VALORES EXTRANJEROS INSCRITOS A TRAVES DE UN AGENTE PROMOTOR (14)

Inscripción y cotización (20)

CERTIFICACIONES EN GENERAL S/.20.00 Por certificado

COPIAS DE EXPEDIENTES

Copia simple S/.0.50 Por copia

Copia certificada S/.3.00 Por copia

SEGMENTO DE CAPITAL DE RIESGO

Inscripción de personas calificadas S/.100.00 Derecho de inscripción

Inscripción de valores Como máximo S/.23,100

Cuota fija S/.11,550

Tarifa variable por acción S/.0.00132

Derecho de mantenimiento Máximo S/.825 (entre cuota fija y tarifa variable)

Cuota fija S/.330

Tarifa variable por acción S/.6.60 Por cada S/.1,980,000 del capital bursátil

SOCIEDADES AGENTES DE BOLSA

NUEVAS SOCIEDADES AGENTES DE BOLSA S/ 100,000.00 Por derecho de acceso a negociar en BVL

SERVICIO DE CONECTIVIDAD

De Operación S/ 1,680.00 mensual Por cada Código asignado para enviar propuestas, recibir información privada de la SAB y recibir información pública

De Lectura S/ 560.00 mensual Por cada Código asignado para recibir información privada de la SAB y recibir información pública. No permite envío de propuestas

ACCESO DIRECTO AL SISTEMA DE NEGOCIACION MEDIANTE SISTEMAS DE RUTEO

Certificación del Sistema de Ruteo de órdenes S/ 3,421.00 (18) Proceso de certificación y emisión de certificado

Conexión de Sistema de Ruteo de Ordenes para uso en Administración de Ordenes S/ 3,360.00 mensual Configuración y Mantenimiento de conexión FIX para el envío de órdenes desde soluciones de administración de órdenes

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Conexión de Sistema de Ruteo de Órdenes para uso en ADM S/ 274.00 mensual Configuración y Mantenimiento de conexión FIX para el envío de órdenes desde soluciones ADM

Conexión DropCopy Fix S/ 560.00 mensual Configuración y Mantenimiento de conexión FIX Drop Copy para la recepción de información privada de la SAB

Uso de VPN para Sistema de Ruteo de órdenes S/ 187.00 mensual Tarifa por Uso de VPN

TARIFAS PROMOCIONALES

De Operacion 2 x 1 S/ 1,680.00 mensual Por 2 (dos) Códigos de Operación

Paquete Promocional 1 S/ 4,500.00 mensual Por 4 (cuatro) Códigos de Operación + 2 (dos) Códigos de Lectura + Conexión de Sistema de Ruteo de Ordenes

Paquete Promocional 2 S/ 6,000.00 mensual Por 8 (ocho) Códigos de Operación + 4 (cuatro) Códigos de Lectura + Conexión de Sistema de Ruteo de Ordenes + Conexión Drop Copy

Paquete Promocional 3 S/ 8,000.00 mensual Códigos Ilimitados de Operación y Lectura + Conexión de Sistema de Ruteo de Ordenes + Conexión Drop Copy

MERCADO ALTERNATIVO DE VALORES - MAV

La comisión es determinada libremente por cada Sociedad Agente de Bolsa. 0

En el mercado al contado de Valores Representativos de Deuda (Subastas, Negociación Continua, Mercado de Dinero y MIENM) las retribuciones a la BVL y la SMV han sido establecidas con una rebaja de 50%, respecto a las tarifas normales.

0

Por colocación primaria la BVL cobrará S/ 0, tanto para renta variable como para Valores Representativos de Deuda.

0

En lo que se refiere al cobro por inscripción, derecho de cotización y aumento de emisión, tanto para renta variable como para Valores Representativos de Deuda, las tarifas para el MAV tienen una rebaja del 50% respecto a las tarifas normales de la BVL, manteniéndose sin variación las tarifas mínimas establecidas.

0

0. Para las Sociedades Agentes de Bolsa que negocien valores de renta variable al contado por cuenta propia, las tarifas de la BVL, CAVALI y SMV se encuentran sujetas a un descuento de 100% hasta el 31 de Diciembre de 2020

1. Resolución CONASEV 045-2002-EF/94.10.0

2. Resolución CONASEV 095-2000-EF/94.10.0 del 15.12.2000 y sus normas modificatorias -La tasa de contribución será de 0% mensual tratándose de Operaciones Secundarias al Contado, de Reporte y a Plazo de valores emitidos por el Gobierno Central y por el Banco Central de Reserva del Perú,siempre que sean realizadas por cuenta del Banco Central de Reserva del Perú, del Ministerio de Economía y Finanzas o del Banco de la Nación. (Resolución CONASEV 014-2001-EF/94.10 del 06.03.2001)

3. La comisión es determinada libremente por cada Sociedad Agente de Bolsa

4. Tarifa mínima de S/ 5.00 por póliza o su equivalente en moneda extranjera, al tipo de cambio establecido por la BVL el día de la liquidación. La tarifa se aplica sobre polizas de montos menores o iguales a S/ 12,210.01 ( i) Esta tarifa no se aplicará a las operaciones

que realice el Participante por cuenta propia y cuenta de terceros cuando desempeñe la función de Formador de Mercado hasta el 31.12.2021. (ii) Esta tarifa no se aplicará las operaciones que realice el Participante por cuenta propia con valores extranjeros inscritos

por un agente promotor o por la BVL comprendidos en la Sección II del Anexo 15 del Reglamento de Inscripción y Exclusión de Valores Mobiliarios en el Registro Público del Mercado de Valores y en la Rueda de Bolsa. (iii) Esta tarifa no se aplicará a las Sociedades

Agentes de Bolsa que realicen operaciones por cuenta propia hasta el 31.12.2021. (iv) Esta tarifa no se aplicará a los Participantes que realicen operaciones con cuotas de valores emitidos por un Fondo Bursátil o Exchange Traded Fund (ETF), constituidos en el Perú,

al amparo de las normas vigentes en la materia. La exoneración será aplicable por los 12 primeros meses contados a partir de la inscripción de la cuota en el Registro Contable de CAVALI.

5. Contribución aprobada mediante Resolución CONASEV 095-2000-EF/94.10. Según Resolución SMV N° 016-2020 las contribuciones de las operaciones al contado que realicen con valores representativos de deuda o crédito emitidos por el Gobierno Central, es de 0,00% del monto efectivamentenegociado hasta el 31.12.2021

6. Tasa aplicada a operaciones hasta 60 días. Para operaciones a plazos mayores a 60 días, la contribución es de 0.05% del monto efectivamente negociado (Resolución CONASEV 095-2000-EF/94.10 del 15.12.2000). Según la Resolución SMV N° 016-2020: la contribución aplicable a las operacionesde préstamos bursátiles de valores es de 0.00% hasta el 31.12.2021

7. En el caso de operaciones de Oferta Pública en general, adicionalmente se cobrará US$ 5,000 al participante ofertante.

8. Tasa aplicada a operaciones mayores o iguales a 30 días. Para plazos menores se aplica la tasa equivalente. Esta tarifa se encuentra sujeta a un descuento del 100% hasta el 31 de Diciembre de 2021 para las Sociedades Agentes de Bolsa que realicen operaciones de Préstamo Bursátil de Valores,por cualquier tipo de inversionista.

9. Tasa aplicada a operaciones a 30 días. Para plazos mayores o menores se aplica la tasa equivalente. Esta tarifa se encuentra sujeta a un descuento del 100% hasta el 31 de de Diciembre de 2021 para las Sociedades Agentes de Bolsa que realicen operaciones de Préstamo Bursátil de Valores, porcualquier tipo de inversionista.

10. Para operaciones con liquidación en soles se aplica el equivalente en moneda nacional, establecido por la BVL, el día de la liquidación.

11. Aporte establecido en el artículo 18 de la Resolución SMV N° 013-2011-SMV/01

12. Los Certificados de Depósito Bancario (plazos menores a 1 año) están exonerados de esta tarifa.

13. Las contribuciones mensuales a aplicar por las operaciones al contado que realicen con VRD o crédito emitidos por el Gobierno Central, será de 0,00% del monto efectivamente negociado hasta el 31 de diciembre de 2021 (Resolución SMV Nº 016-2020-SMV/01)

14. Se podrán inscribir los valores extranjeros que cumplan con la condición I y II de la sección II del Anexo 15 del Reglamento de Inscripción y exclusión de valores. Los ETF deberán cumplir únicamente con la condición I.

15. Para operaciones con montos iguales o inferiores a S/ 30,000.00 la tarifa será de S/ 2.00.

16. De acuerdo a la Resolución SMV N° 022-2014-SMV/01, la BVL no cobrará tarifa de inscripción y/o mantenimiento.

17. La retribución se encuentra sujeta a una exoneración del 100% hasta el 31.12.2021 para las Sociedades Agentes de Bolsa que negocien valores por cuenta propia. La retribución se encuentra sujeta a una exoneración del 100% para todo tipo de inversionistas que negocien

cuotas de valores emitidos por un Fondo Bursátil o Exchange Traded Fund (ETF) constituidos en el Perú al amparo de las normas vigentes en la materia. La exoneración será aplicable por los doce primeros meses de realizada la primera colocación del Fondo Bursátil o ETF.

18. Pago único por evento, renovación cada 4 años

19. Con el fin de promover las mejores prácticas de gobierno corporativo e incentivar una mayor actividad, la BVL y CAVALI, han reducido sus tarifas de negociación en 90% -para las operaciones de rueda contado, day trade y ventas en corto-

con valores que conforman los índices S&P/BVL IBGC al cierre del mes anterior. Vigente hasta el 31.12.2021

20. En virtud a la Resolución SMV N° 016-2020: (i) Las contribuciones aplicables a las operaciones al contado con valores de renta variable por cuenta propia que realicen los Agentes de Intermediación, es de 0.00% hasta el 31.12.2021 (ii) Las contribuciones aplicables por las operaciones al contado querealicen con unidades de participación de Fondos Bursátiles o Exchange Traded Fund (ETF), constituidos en el marco del Reglamento de Fondos Mutuos de Inversión en Valores y sus Sociedades Administradoras, es de 0,00% del monto efectivamente negociado hasta el 31.12.2021

21. La retribución se encuentra sujerta a una exoneración del 100% hasta el 31.12.2021 para las operaciones efectuadas como Formador de Mercado

22. Las tarifas no incluyen IGV

23. Para operaciones en dólares que se cancelen con moneda nacional se usará el tipo de cambio que se registra en el sistema Millennium en la fecha de pago.

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24. NEGOCIACION DE DIVISAS

Negociacion del 23/02/2021

MonedaPrecio

N de Operaciones Monto Negociado US$Minimo Promedio Maximo

...... ...... ...... ...... ...... ......

Acumulado del mes

N de operaciones Monto negociadoUS$

...... ......

Acumulado del ao

N de operaciones Monto negociadoUS$

...... ......

25. NOTAS AL BOLETIN% = Se ha solicitado a la Cia. precise porcentaje en Accs. Lib. pendiente.S/ = Se ha solicitado a la Cía. que precise Div. Efect. por acción pendiente.(S) = Cotización suspendida.(S-R) = Cotización suspendida por encontrarse en trámite de retiro.S-# = Le corresponde un derecho menor que el anterior.(D) = Valores en trámite de deslistado.(F) = Empresa en proceso de fusión.(E) = Empresa en proceso de escisión.(L) = Empresa en liquidación.(Res) = Empresa en proceso de reestructuración.Ver (..) = Referencia a la sección del boletín que contiene información adicional (índicede secciones en la Página 1).Ver HI = Revisar Hechos de Importancia en la pág. Web (www.bvl.com.pe). Se ha solicitado a la empresa mayor información.(RegS) = Bonos de emisores peruanos ofertados bajo la Regulación S de EE.UU. Securities and Exchange Commission - SEC y listado a solicitud de la Bolsa de Valores de Lima como Agente Promotor. Mayor información ver: https://www.bvl.com.pe/rel_val_extranjeros.htmln.d. = No disponibles.v. = Sin variaciónn.a. = No aplicaINFORMACION DE EMPRESASLa información correspondiente a los cuadros N° 14 al N° 20 del Boletín Diario se actualiza con lainformación de Hechos de Importancia remitidos hasta las 17:00 horas (hora de corte). La mismahora de corte se aplica para el registro de la información en los reportes de Estados Financieros.MONTOS NEGOCIADOSLa conversión de montos efectivos negociados (con fines estadísticos) de soles a dólares y viceversase efectúa con el tipo de cambio ingresado diariamente al Sistema de Negociación Electrónica (Millennium).COTIZACION DE VALORES DE RENTA VARIABLEA partir del día 4/Enero/2021, el monto efectivo mínimo para que una operación establezca cotizaciónes el valor de una UIT (S/ 4,400). Cuando sean valores cotizados en dólares, el monto mínimoes US$ 1,220.00 La cotización que se publica en el Boletín Diario está referida a la cotizaciónincluyendo todos los derechos.COTIZACION DE VALORES DE RENTA FIJAEl monto mínimo para establecer cotización es de 10 UIT para emisiones en moneda nacional yde US$ 10,000 para emisiones en dólares norteamericanos.NEGOCIACION DE ACCIONESA partir de la Rueda de Bolsa del día 04/May/15, las cotizaciones de las acciones negociadas seexpresan en Soles o Dólares con 2 ó 3 decimales según sea el caso.BASES DE INDICES DE COTIZACIONES BVLSP/BVL Peru Select (SPBLPSPT) Base 17/03/2006 = 100

SP/BVL Peru General (SPBLPGPT), SP/BVL LIMA 25 (SPBL25PT) Base 30/12/1991 = 100SP/BVL IBGC Base 30/06/2008 = 100Indices Sectoriales y Subsectoriales Base 17/03/2006 = 100FRECUENCIA DE COTIZACIONSe calcula tomando el número de sesiones de Rueda en las que un valor ha establecido cotización entreel número de Ruedas en determinado período (en el Boletín Diario se consideran las últimas 20 sesionesde negociación para el caso de los valores de renta variable y las últimas 60 sesiones para la frecuenciade los valores de renta fija en el mercado de negociación continua).CAPITALIZACION BURSATILLa Capitalización Bursátil BVL considera la suma de las valorizaciones de todas las acciones inscritas en nuestra Bolsa,a excepción de los valores emitidos en el exterior que no realizan actividades en el país, Tampoco se consideran los ADR's.COTIZACIONES DE ACCIONES EN BOLSAS EXTRANJERAS (CUADRO 23)Las acciones de ABX, ALT, BCM, DNT, HBM, PML, PPX, REG, SMT, TK y TVque se negocian en el TSX (Toronto) cotizan en dólares canadienses.Para efectos de esta publicación se ha efectuado la conversión a dólares americanos utilizando el tipo de cambio venta de Reuters.RELACION DE PUBLICACIONES DE LA BVL1. Boletín Diario 5. Informe Bursátil (Mensual y Anexos Trimestrales)2. Bolmail BVL 6. Estados Financieros Comparados3. Anexo Resumen Semanal4. Anexo Resumen MensualCALENDARIO DE FERIADOS (2021) 1 de Enero 28 y 29 de Julio 1 de Noviembre 1 y 2 de Abril 30 de Agosto 8 de Diciembre 29 de Junio 8 de Octubre

FUENTES DE INFORMACIONREUTERS Tipos de Cambio (9:00 hrs. y 16:00 hrs. Lima) Cotizaciones de Metales y Tasas de Interés (16:00 hrs. Lima) El Oro XAU y la Plata XAG son precios spot referenciales de diferentes contribuidores de Reuters Indices de Cotizaciones de otras Bolsas (17:00 hrs. Lima) Acciones, ADR's y ETF's cotizados en NYSE, NASDAQ, TSX, LSE y CBOE-BZX (17:00 hrs. Lima)CAVALI S.A. ICLV Accs. representadas por anotaciones en cuenta. La Valorización de las Tenencias solo considera los valores inscritos en la BVL e incorporados en el cálculo de la Capitalización Bursátil. Obligaciones pendientes de vencimiento. Retribuciones CAVALI.

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26. SOCIEDADES AGENTES DE BOLSA (SAB)

SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA CODIGO DIRECCION TELEFONOSACRES SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A. ACR AV. LOS INCAS 172, PISO 8-SAN ISIDRO-LIMA 500-6667BBVA BOLSA SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A. CON REPUBLICA DE PANAMA N°3065, PISO 2 CENTRO COMERCIAL-SAN ISIDRO-LIMA 209-2380 209-2440BNB VALORES PERU S.A. SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA BNB AV. MANUEL OLGUIN Nº 511-519-SANTIAGO DE SURCO-LIMA 2079300 2079385BTG PACTUAL PERU S.A. SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA BTG AV. SANTO TORIBIO 173, TORRE 8, OFICINA 602,-SAN ISIDRO-LIMA 616-4300 616-4302CREDICORP CAPITAL SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A. CRE AV. EL DERBY N°055 TORRE 4 PISO 8 - SANTIAGO DE SURCO-SANTIAGO DE SURCO-LIMA 416-3333/313-2900 435-1244DIVISO BOLSA SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A. DVS AV. DIONISIO DERTEANO 184 - PISO 19-SAN ISIDRO-LIMA 512-2460FIT CAPITAL SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A.C. ANS AV. DEL PINAR N°110 OFICINAS 1005 - CENTRO EMPRESARIAL VISTACORP-SANTIAGO DE

SURCO-LIMA612-6500 7652837

GRUPO CORIL SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A. GCO CALLE MONTEROSA 256 PISO 12 CHACARILLA-SANTIAGO DE SURCO-LIMA 611-8000 611-8001INTELIGO SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A. ITG AV. RICARDO RIVERA NAVARRETE Nº 501, PISO 21 . EDIFICIO CAPITAL-SAN ISIDRO-LIMA 625-9500 625-9501INVERSION Y DESARROLLO SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A.C. IND CALLE JUNÍN N° 142, OFICINA 206, MIRAFLORES, LIMA - San Isidro - Lima 625-4900KALLPA SECURITIES SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A. KAL JR. MONTEROSA N°233, OFICINA 902 - CHACARILLA DEL ESTANQUE-SANTIAGO DE SURCO-LIMA 630-7500LARRAIN VIAL SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A LAR AV. JORGE BASADRE N°310 - PISO 8, OF.804-SAN ISIDRO-LIMA 611-4300 611-4325MAGOT SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A.C. MAG AV. COMANDANTE ESPINAR NRO. 560-MIRAFLORES-LIMA 617-8550PROMOTORES E INVERSIONES INVESTA S.A. SAB IVT FRANCISCO MASIAS N°544 PISO 12-SAN ISIDRO-LIMA 614-8888 422-0360PROVALOR SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A. PRO AV. SANTA CRUZ N°480-SAN ISIDRO-LIMA 421-6209 441-4421RENTA 4 SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A. RNT AV. VICTOR ANDRES BELAUNDE 147, CENTRO EMPRESARIAL TORRE 1, OFICINA 202-SAN

ISIDRO-LIMA604-3400 604-3401

SCOTIA SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A. SCO CALLE ANDRES REYES 489, PISO 8-SAN ISIDRO-LIMA 211-6000 211-6039SEMINARIO Y CIA. SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A. S&S CALLE AMADOR MERINO REYNA 267 OFICINA 801-SAN ISIDRO-LIMA 712-8282 712-8210SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA CARTISA PERU S.A. CAR CALLE GENERAL RECAVARREN 111 OF. 1101-MIRAFLORES-LIMA 619-3200 619-3229SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA SURA S.A. SSU AV. CANAVAL Y MOREYRA 522, MEZANINE-SAN ISIDRO-LIMA 440-0000 422-8037TRADEK S.A. SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA TRD CALLE TORIBIO POLO N° 327, OFICINA 503- EDIFICIO SOHO SHOP-MIRAFLORES-LIMA 611-4600 552-8775

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Martes, 23 de febrero de 2021

3

AFPHabitat 16-feb (2) 16-feb (2) Interseguro Cía. de Seg. Inmobiliaria IDEIntegra 19-ene (2) 19-ene (2,7,9) La Positiva Seg. y Reaseg. Inmobiliaria MileniaPrima La Positiva Vida Seg. y Reaseg. 22-feb (1) 22-feb (1) Inmobiliaria SICProfuturo Liberty Seguros Intralot de Perú

Mapfre Perú Cía de Seg. 12-feb (2) 12-feb (2) INTURSABANCOS Y FINANCIERAS Mapfre Perú Vida 12-feb (2) 19-feb (2) 12-feb (2) Inverfal PerúBanco Azteca del Perú Pacífico Cía. de Seg. y Reaseg. 23-feb (1) 23-feb (1) INVERTURBanco BBVA Perú (6) Qualitas Cia de Seguros Inversiones CentenarioBanco de Comercio Ohio National Seguros de Vida Inversiones Corporativos A1Banco de la Nación Protecta Cía. de Seguros 18-feb (1) 18-feb (1) Inversiones EducaBanco GNB Rímac Seguros y Reaseguros J.P. Morgan Bco. de InversiónBanco Ripley Perú SECREX - Cía. de Seguros 18-feb (2) 18-feb (2) Lari ContratistasBanco de Crédito Leasing TotalBanco Falabella Perú INDUSTRIALES Los PortalesBanco Pichincha Agrícola y Gan. Chavín de Huantar Metalúrgica PeruanaBco. Inter. de Finanzas - BanBif Agroindustrias AIB Nessus HotelesBco. Nuevo Mundo - En Liq. ALICORP NorvialBanco Santander Perú Austral Group Obras de Ingeniería - ObrainsaBank of China (Perú) Camposur Inc. Perú Holding de TurismoCitibank del Perú Cementos Pacasmayo 15-feb (1) 15-feb (1) 15-feb (1) PVTICBC Perú Bank Cervecería San Juan RBCINTERBANK Cía. Universal Textil - En Liq. Representaciones Química EuropeaMibanco Cons. Indust. de Arequipa Saga FalabellaScotiabank Perú Corporación Aceros Arequipa Solución EAHCOFIDE Corporación Lindley TradiFondo Mivivienda Creditex Volvo Leasing PerúAmérika Financiera Eco-AcuícolaCMAC Arequipa Emp. Editora El Comercio MINERASCRAC los Andes Eternit BuenaventuraCompartamos Financiera ETNA CastrovirreynaCrediscotia Financiera EXSA Cía. Minera Santa LuisaEdpyme Santander Consumo Perú Fca. H.y T. San Miguel - En Liq. Compañía Minera PoderosaFinanciera Confianza Hidrostal Fosfatos del PacíficoFinanciera Credinka IEQSA Minera Andina de Explorac.Financiera Efectiva INDECO MinsurFinanciera OH! Industria Textil Piura Morococha Financiera Proempresa Industrias del Envase Nexa Resources Atacocha 11-feb (1) 11-feb (5)Financiera Qapaq Laive Nexa Resources Perú 11-feb (1) 11-feb (1)Financiera TFC - En Liquid. Leche Gloria PerubarMitsui Auto Finance Lima Caucho Shougang Hierro Perú

Manufactura "Récord" Soc. Minera Cerro Verde 16-feb (8)AGRARIAS Simples Consolidado Memoria Medrock Corporation Sociedad Minera CoronaAgro Industrial Paramonga Michell y Cía. Sociedad Minera El BrocalAgro Pucalá Motores Diesel Andinos SPCC - Suc. PerúAgroindustrial Laredo Pesquera Exalmar Volcan Cía MineraAgroindustrias San Jacinto Petróleos del Perú - PetroperúCartavio QUIMPAC EMPRESAS DEL EXTERIORCasa Grande Refinería la Pampilla (10) Corporac. Andina de FomentoCentral Azuc. Chucarapi SIDERPERU Credicorp Emp Agríc. Gan. Salamanca Tex. San Cristóbal InRetail Perú Corp.Emp. Agr. Azuc. Andahuasi UCP Backus Intercorp Perú Ltd.Emp. Agraria Chiquitoy UNACEM Intercorp Financial Services (IFS)Emp. Agrícola La Unión Yura Minera IRL LimitedEmp. Agrícola San Juan SCCEmp. Agrícola Sintuco DIVERSAS Sierra Metals Inc.Emp. Agroind. Cayaltí A. Jaime Rojas Rep. Generales TelefónicaEmp. Agroind. Pomalca Administradora del Comercio Trevali Mining CorporationEmp. Agroind. Tumán Administradora Jockey Plaza Emp. Azuc. El Ingenio Aenza JUNIORSSoc. Fanupe Vichayal Agrokasa Holdings Alturas Minerals Corp.

AI Inversiones Palo Alto Beer Creek Mining CorporationSERVICIOS Andino Investment Holding Candente Copper Corp.Atria Energía Azzaro Trading Panoro Minerals Ltd.EGESUR Bayer PPX Mining Corp.Electro Dunas 16-feb (1) 16-feb (1) BNB Valores Perú SAB 02-feb (2) 02-feb (2) Pucara Gold LimitedElectro Puno Bolsa de Valores de Lima Regulus Resources Inc.Electro Sur Este Bosques Amazónicos Rio2 LimitedElectroperu CAVALI ICLV Tinka Resources LimitedElectrosur CineplexEnel Distribución Perú Colegios Peruanos FONDOS DE INVERSION Y BURSATILESEnel Generación Perú Concesionaria Trasvase Olmos Coril ICMP1 - Fondo de InversiónEnel Generación Piura Consorcio Cementero del Sur Coril ICMP2 - Fondo de InversiónEngie Energía Perú Corp. Cervesur Coril ICMP4 - Fondo de InversiónHidrandina Corp. Financ. de Inversiones Coril ICMP5 - Fondo de InversiónLuz del Sur COSAPI Coril ICMP6 - Fondo de InversiónPeruana de Energía Credicorp Capital Perú Coril Inst. Financieros 5 - F.I.Red de Energía del Perú 22-feb (1) 22-feb (1) Desarrollos Siglo XXI Coril Inst. Financieros 7 - F.I.San Gabán Diviso Grupo Financiero Coril Renta Prime Soles - Fondo de Inv.SEAL Dunas Energía Coril Renta Prime Soles 2 - Fondo de Inv.SEDAPAL Energía del Pacífico Coril Renta Prime Soles 3 - Fondo de Inv.Shougang Gener. Eléctrica Enfoca Servicios Logísticos Coril Renta Prime Soles 4 - Fondo de Inv.TC Siglo 21 Expertia Travel F.I. Multirenta InmobiliariaTelefónica del Perú 12-feb (1) 12-feb (1) Factoring Total FI Andean Crown Working Capital Fund I

Falabella Peru Fondo Bursátil Van Eck El Dorado Perú ETFSEGUROS Ferreycorp LXG Amazon Reforestry Fund, FIAvla Perú Filamentos Industriales LXG Latin American High Yield Fund, FIBNP Paribas Cardif Fossal 15-feb (1) 15-feb (1) 15-feb (1)Chubb Perú Futura Consorcio Inmobiliario PATRIM. FIDEICOMETIDOSCoface - En Liquid. Globokas Perú BBVA Soc .Titutilizadora (6)Cía. de Seg. de Vida Cámara GR Holding Credicorp Capital Soc.TitulizadoraCrecer Seguros H2Olmos Internacional de Títulos Soc. Tit.El Pacífico Peruano - Suiza Hermes Transportes Blindados Scotia Sociedad TitulizadoraInsur Cía. de Seguros Inca Rail

(1) Información pendiente de aprobación por parte de la Junta Obligatoria Anual, la misma (7) Con fecha 15-Feb-2021 remitieron como Hecho de Importancia un nuevo ejemplar de la que puede ser consultada a través de Bolsa News - Hechos de Importancia. Memoria Anual del 2020 aprobada en Junta de Accionistas del 19-Ene-2021(2) Información aprobada en Jta. Obligatoria Anual de Accionistas u otro órgano societario. (8) Formulario 10-K de su matriz Freeport McMoRan Inc, que incluye información financiera (3) Memoria y Documento de Información Anual (Res.CONASEV Nº 119-99-EF/94.10). auditada consolidada al 31-Dic-2020 (doc. en inglés). (4) Posteriormente la información fue nuevamente remitida. (9) Posteriormente remitieron un nuevo ejemplar de la Memoria Anual que reemplaza a la(5) EE.FF. Auditados de Nexa Resources Perú S.A.A. y Subsidiarias. presentada anteriormente.(6) Con fecha 12-Feb-2021 remitieron Cuentas Anuales Consolidadas, Informe de Gestión (10) Con fecha 18-Feb-2021 remitieron el Informe Financiero Anual de Repsol S.A. Consolidado e Inf. de Auditoría de Banco Bilbao Vizcaya Argentaria S.A. (Grupo BBVA). que contiene EE.FF. Auditados Consolidados del ejercicio 2020 (expresados en euros).

Consolidado Memoria

Simples Consolidado Memoria

Simples Socied. Adm. Memoria



Simples Consolidado

Fondo Fideic. Socied. Adm. Memoria

ESTADOS FINANCIEROS AUDITADOS Y MEMORIAS AL 31 DE DICIEMBRE DEL 2020 DE EMPRESAS INSCRITAS


Memoria


N° de empresas que han remitido información en la fecha =

Simples MemoriaSimples ConsolidadoSimples Memoria ConsolidadoConsolidado

Memoria


Simples


5 = Nueva información (recibida entre las 17:00 horas del día anterior y las 17:00 horas de la fecha)

AFPHabitat 19-ene (1,3,5) Qualitas Cia. de Seguros 27-ene (1,3) 28-ene (12) Inmobiliaria IDE 15-feb (1)Integra 19-ene (1,3) Insur Cía. de Seguros 15-feb (1,3) Inmobiliaria SIC 15-feb (1) 22-feb (34)Prima 29-ene (1,3) 08-feb (19) Interseguro Cía. de Seg. 20-ene (1,3) 11-feb (23) Intralot de Perú 15-feb (1)Profuturo 26-ene (1,3) La Positiva Seg. y Reaseg. 15-feb (1,3) INTURSA 15-feb (1)

La Positiva Vida Seg. y Reaseg. 11-feb (1,3) Inverfal Perú 15-feb (1) 22-feb (2)BANCOS Y FINANCIERAS Simples Liberty Seguros 29-ene (1,3) INVERTUR 15-feb (1)Banco Azteca del Perú 28-ene (1,3) Mapfre Perú Cía de Seg. 28-ene (1,3) Inversiones Corporativas A1 12-feb (1,4)Banco de Comercio 15-ene (1,3) 12-feb (2) Mapfre Perú Vida 28-ene (1,3) 16-feb (2) Inversiones Centenario 15-feb (1) 15-feb (2)Banco de la Nación 11-feb (1,3) Ohio National Seguros de Vida 15-feb (1,3) Inversiones Educa 15-feb (1)Banco GNB 21-ene (1,3) Protecta Cía. de Seguros 20-ene (1,3,7) J.P. Morgan Bco. de Inversión 28-ene (1,3)Banco Ripley Perú 27-ene (1,3) Rímac Seguros y Reaseguros 26-ene (1,3) Lari Contratistas 15-feb (1)Banco BBVA Perú 27-ene (1,3,4) 09-feb (2) SECREX - Cía. de Seg. 28-ene (1,3) Leasing Total 05-feb (1,3)Bank of China (Perú) 28-ene (1,3) Los Portales 15-feb (1) 15-feb (2)Bco. de Crédito 27-ene (1,3) 27-ene (2,19) INDUSTRIALES Simples Consolidado Metalúrgica Peruana - MEPSA 15-feb (1)Bco. Falabella Perú 21-ene (1,3) 22-feb (33) Agrícola y Gan. Chavín de Huantar 15-feb (1) Nessus Hoteles 15-feb (1) 15-feb (2)Bco. Pichincha 26-ene (1,3) 19-feb (2) Agroindustrias AIB 15-feb (1) Norvial 21-ene (1) 30-ene (15)Bco. Inter. de Finanzas - BanBif 26-ene (1,3) ALICORP 15-feb (1) 15-feb (2) Obras de Ingeniería 15-feb (1)Bco. Nuevo Mundo - En Liq. Austral Group 12-feb (1) Perú Holding de Turismo 15-feb (1)Bco. Santander Perú 28-ene (1,3) 03-feb (17) Camposur Inc PVTCitibank del Perú 27-ene (1,3) Cementos Pacasmayo 15-feb (1) 15-feb (2) RBC 15-feb (1)ICBC Perú Bank 28-ene (1,3) Cervecería San Juan 15-feb (1) Representaciones Química Europea 15-feb (1)INTERBANK 19-ene (1,3) 11-feb (23) Cía. Universal Textil 16-feb (1) Saga Falabella 15-feb (1) 15-feb (2,33)Mibanco 21-ene (1,3) 27-ene (11,19) Cons. Indust. de Arequipa 15-feb (1) Solución EAH 29-ene (1,3) 27-ene (11,19)Scotiabank Perú 27-ene (1,3) 12-feb (2) Corporación Aceros Arequipa 22-ene (1) 22-ene (2) Tradi 11-feb (1)COFIDE 04-feb (1,3) Corporación Lindley 16-feb (1) 16-feb (2,12) Volvo Leasing Perú 08-feb (1,3) (18)Fondo Mivivienda 15-feb (1,3) Creditex 15-feb (1)CRAC los Andes 28-ene (1,3) Eco-acuícola 15-feb (1) MINERAS Simples ConsolidadoCMAC Arequipa 26-ene (1,3,5) Emp. Editora El Comercio 15-feb (1,4) BuenaventuraAmérika Financiera 26-ene (1,3) 19-feb (32) Eternit 15-feb (1) Castrovirreyna - En Liquid.Compartamos Financiera 27-ene (1,3,4) ETNA 16-feb (1) Nexa Resources Atacocha 11-feb (1) 11-feb (22Crediscotia Financiera 29-ene (1,3) 12-feb (26) EXSA 15-feb (1) Nexa Resources Perú 11-feb (1) 11-feb (2)Edpyme Santander Consumo Perú 26-ene (1,3) 26-ene (2) Fca. H.y T. San Miguel - En Liq. 12-feb (1) Cía. Minera Santa Luisa 15-feb (1) 10-feb (21)Financiera Confianza 28-ene (1,3) Hidrostal 15-feb (1) Compañía Minera Poderosa 31-ene (1)Financiera Credinka 27-ene (1,3,6) IEQSA 15-feb (1) Fosfatos del Pacífico 15-feb (1) 15-feb (29)Financiera Efectiva 01-feb (1,3) INDECO 15-feb (1) (30) Minera Andina de Explorac. 11-feb (1)Financiera Proempresa 28-ene (1) Industria Textil Piura Minsur 15-feb (1)Financiera Qapaq 28-ene (1,3) Industrias del Envase 15-feb (1) Morococha 15-feb (1)Financiera TFC - En Liquid. Laive 15-feb (1) Perubar 12-feb (1)Financiera OH! 21-ene (1,3) Leche Gloria 15-feb (1) Shougang Hierro Perú 12-feb (1)Mitsui Auto Finance 28-ene (1,3) Lima Caucho 15-feb (1) Soc. Minera Cerro Verde 03-feb (1) (9)

Manufactura "Récord" 02-feb (1) Sociedad Minera Corona 15-feb (1)AGRARIAS Medrock Corporation 15-feb (1,4) Sociedad Minera El Brocal 18-feb (1)Agro Pucalá Michell y Cía. 15-feb (1) SPCC - Suc. Perú 15-feb (1) (8,10)Agro Industial Paramonga 15-feb (1) Motores Diesel Andinos 11-feb (1) Volcan Cía Minera 15-feb (1) 15-feb (2)Agroindustrial Laredo 15-feb (1) 15-feb (2) Pesquera Exalmar 03-feb (1)Agroindustrias San Jacinto 15-feb (1) Petróleos del Perú - Petroperú 15-feb (1)Cartavio 15-feb (1) QUIMPAC 15-feb (1) EMPRESAS DEL EXTERIOR Simples ConsolidadoCasa Grande 15-feb (1) Refinería la Pampilla 11-feb (1) 11-feb (2,31) Corporac. Andina de FomentoCentral Azuc. Chucarapi 15-feb (1) 15-feb (2) SIDERPERU 15-feb (1) Credicorp 08-feb (2)Emp Agríc. Gan. Salamanca Tex. San Cristóbal InRetail Perú Corp. 15-feb (1)Emp. Agr. Azuc. Andahuasi UCP Backus 15-feb (1) Intercorp Financial Services (IFS) 11-feb (1) 11-feb (2)Emp. Agraria Chiquitoy 15-feb (1) UNACEM 27-ene (1) Intercorp Perú Ltd. 15-feb (1)Emp. Agrícola La Unión Yura 15-feb (1) Minera IRL Limited 12-feb (1)Emp. Agrícola San Juan 12-feb (1) SCC (8,10)Emp. Agrícola Sintuco 15-feb (1) DIVERSAS Simples Consolidado Sierra Metals Inc.Emp. Agroind. Cayaltí 15-feb (1) A. Jaime Rojas Rep. Generales 16-feb (1) TelefónicaEmp. Agroind. Pomalca 14-feb (1) Administradora del Comercio 03-feb (1) Trevali Mining CorporationEmp. Agroind. Tumán Administradora Jockey Plaza 15-feb (1)Emp. Azuc. El Ingenio 15-feb (1) Aenza 30-ene (1) 30-ene (2,16)Soc. Fanupe Vichayal Agrokasa Holdings 15-feb (1) JUNIORS Simples Consolidado

AI Inversiones Palo Alto 15-feb (1) Alturas Minerals Corp.SERVICIOS Simples Consolidado Andino Investment Holding 15-feb (1) Bear Creek Mining CorporationAtria Energía 15-feb (1) Azzaro Trading 15-feb (1) Candente Copper Corp.EGESUR 15-feb (1) Bayer 12-feb (1) Panoro Minerals Ltd.Electro Dunas 15-feb (1) BNB Valores Perú SAB 01-feb (1) PPX Mining Corp.Electro Puno 15-feb (1) Bolsa de Valores de Lima 26-ene (1) Pucara Gold LimitedElectro Sur Este 15-feb (1) Bosques Amazónicos 15-feb (1) Rio2 LimitedElectroperu 15-feb (1) CAVALI ICLV 25-ene (1) Regulus Resources Inc.Electrosur 15-feb (1) Cineplex 15-feb (1) Tinka Resources LimitedEnel Distribución Perú 15-feb (1) Colegios Peruanos 15-feb (1)Enel Generación Perú 15-feb (1) Concesionaria Trasvase Olmos 01-feb (1) FONDOS DE INVERSION Y BURSATILES Simples Socied. Adm.Enel Generación Piura 15-feb (1) Consorcio Cementero del Sur 15-feb (1) F.I. Multirenta Inmobiliaria 11-feb (1) 15-feb (1)Engie Energía Perú 12-feb (1) Corp. Cervesur 15-feb (1) Coril Inst. Financieros 5 - F.I. 28-ene (1) 28-ene (1)Hidrandina 15-feb (1) Corp. Financ. de Inversiones 27-ene (1) Coril Inst. Financieros 7 - F.I. 28-ene (1) 28-ene (1)Luz del Sur 15-feb (1) COSAPI 09-feb (1) 09-feb (2) Coril ICMP1 - Fondo de Inversión 28-ene (1) 28-ene (1)Peruana de Energía 11-feb (1) Credicorp Capital Perú 29-ene (1) 29-ene (2,19) Coril ICMP2 - Fondo de Inversión 28-ene (1) 28-ene (1)Red de Energía del Perú 15-feb (1) Desarrollos Siglo XXI Coril ICMP4 - Fondo de Inversión 28-ene (1) 28-ene (1)San Gabán 12-feb (1) Diviso Grupo Financiero 29-ene (1) Coril ICMP5 - Fondo de Inversión 28-ene (1) 28-ene (1)SEAL 28-ene (1) Dunas Energía 15-feb (1) Coril ICMP6 - Fondo de Inversión 28-ene (1) 28-ene (1)SEDAPAL 01-feb (1) Energía del Pacífico 15-feb (1) Coril Renta Prime Soles - Fondo de Inv. 28-ene (1) 28-ene (1)Shougang Gener. Eléctrica 15-feb (1) Enfoca Servicios Logísticos 15-feb (1) Coril Renta Prime Soles 2 - Fondo de Inv. 28-ene (1) 28-ene (1)TC Siglo 21 Expertia Travel 15-feb (1) Coril Renta Prime Soles 3 - Fondo de Inv. 28-ene (1) 28-ene (1)Telefónica del Perú 12-feb (1) 12-feb (2) Factoring Total 05-feb (1,3) Coril Renta Prime Soles 4 - Fondo de Inv. 28-ene (1) 28-ene (1)

Falabella Peru 15-feb (1) 22-feb (2) Fondo Bursátil Van Eck El Dorado Perú ETF 15-feb (1)SEGUROS Simples Consolidado Ferreycorp 15-feb (1) 15-feb (2) FI Andean Crown Working Capital Fund I 12-feb (1) 12-feb (1)Avla Perú 29-ene (1,3) Filamentos Industriales 15-feb (1) LXG Amazon Reforestry Fund, FI 15-feb (1) 15-feb (1)BNP Paribas Cardif 12-feb (1,3) Fossal 15-feb (1) 15-feb (2) LXG Latin American High Yield Fund, FI 15-feb (1) 15-feb (1)Chubb Perú 15-feb (1,3) Futura Consorcio Inmobiliario 12-feb (1)Cía. de Seg. de Vida Cámara 12-feb (1,3,4) Globokas Perú 09-feb (1) PATRIM. FIDEICOMETIDOS Fondo Fideic. Socied. Adm.Coface - En Liquid. (3) GR Holding 15-feb (1) Scotia Sociedad Titulizadora 11-feb (25) 11-feb (1,26)Crecer Seguros 26-ene (1,3) 19-feb (32) H2Olmos 01-feb (1) BBVA Soc .Titutilizadora 15-feb (27) 15-feb (1,20)El Pacífico Peruano - Suiza Hermes Transportes Blindados 08-feb (1,3) Credicorp Capital Soc.Titulizadora 29-ene (14) 29-ene (1,13,19)Pacifico Cía. de Seg. y Reaseg. 26-ene (1,3,4,6) 26-ene (2,4,19) Inca Rail 05-feb (1) Internacional de Títulos Soc.Titulizadora 11-feb (24) 11-feb (1,23)

(1) Remitieron el Informe de Gerencia y Notas a los EE.FF. Fideicomiso de Titulización para Inversión en Renta de Bienes Raíces - FIBRA Credicorp. Comercial Los Jardines Open Plaza - D.S. N° 093-2002-EF, Título XI. (2) Remitieron Notas a los EE.FF. Posteriormente remitieron un nuevo ejemplar de la información financiera de dicho patrimonio. (26) EE.FF. Consolidados y Notas de Scotiabank Perú y Subsidiarias, que consolidan, entre (3) Remitieron Estado de Situación Financiera y Estado de Resultados en formato de la SBS, Fideicomiso de Titulización para Inversión en Renta de Bienes Raíces - FIBRA THE LATAMREIT otros, a Crediscotia Financiera y a Scotia Sociedad Titulizadora. los cuales pueden ser consultados a través de Bolsa News - Hechos de Importancia. (15) EE.FF. y Notas de Aenza S.A.A.( antes Graña y Montero S.A.A.) y Subs que consolidan, entre (27) Patrimonio en Fideicomiso - D.LEG. N° 861, Título XI, Los Portales - Negocio Inmobiliario - Segundo(4) Posteriormente remitieron un nuevo ejemplar de su Información Financiera, que reemplaza otros, a Norvial S.A. Programa - Primera Emisión. Posteriormente, remitieron un nuevo ejemplar del Informe Trimestral, que al presentado anteriormente. (16) Con fecha 30-Ene-2021 , Aenza S.A.A.remitió como Hecho de Impotancia el Informe de reemplaza al presentado anteriormente.(5) Posteriormente, remitieron un nuevo ejemplar de las Notas a los EEFF y el Análisis y Discusión Resultados Consolidados al 2020 Patrimonio en Fideicomiso - D.LEG. N° 861, Título XI, Los Portales - Negocio Inmobiliario - Segundo de la Gerencia al 31-Dic-2020, que reemplaza al presentado anteriormente. (17) Informe Financiero Enero-Diciembre/2020 de Grupo Santander que incluye información Programa - Segunda Emisión. (6) Posteriormente remitieron un nuevo ejemplar de la información presentada a la SBS. financiera al 31-Dic-2020, expresada en euros. Patrimonio en Fideicomiso - D.Leg. N° 861, Título XI - Fideicomiso de Titulización para Inversión en Renta(7) Posteriormente remitieron un nuevo ejemplar de la Declaración de Responsabilidad que (18) Con fecha 07-Feb-2021 remitieron como Hecho de Importancia la Información Financiera de Bienes Raíces - FIBRA PRIME. reemplaza al presentado anteriormente. Consolidada de su matriz AB Volvo al 31-Dic-2020 (doc. en inglés). (28) Adicionalmente remitieron el Reporte Trimestral conteniendo EE.FF. Cons. al 31-Dic-2020(8) Con fecha 25-Ene-2021 Southern Copper Corp. remitió, como HI, una nota de prensa sobre (19) EE.FF. Consolidados, Notas y Reporte Trimestral de Credicorp y Subs que consolidan, entre de su matriz Arca Continental S.A.B. de CV y Subs. sus resultados al 4to. Trim/20 y del año 2020 que incluye EE.FF. Intermedios Consolidados. otros, a Banco de Crédito del Perú y Subs., El Pacífico Cía. de Seguros y Reaseguros y Subs., (29) EE.FF. y Notas de Fossal S.A.A. y Sub que consolida a Fosfatos del Pacífico S.A.(9) Con fecha 26-Ene-2021 remitieron como HI nota de prensa de su matriz Freeport-McMoRan Prima AFP y Credicorp Capital Perú y Sub. (30) Remitieron Nota de Prensa con información financiera al 4to. Trim. del 2020 de Nexans que consolida, con sus resultados al 31-Dic-2020, la cual contiene inf. financiera consolidada (en inglés). (20) EE.FF. Intermedios Consolidados y Notas de Banco BBVA Perú y Subsidiarias entre otros, a Indeco (dcto.en inglés). Con fecha 12-Feb-2021 remitieron la traducción. (21) Información financiera al 3er. Trimestre del 2020 (cerrado el 31-Dic-2020) de su matriz (31) Adicionalmente, con fecha 18-Feb-2021 remitieron los Resultados al 4to. Trim/2020 de su matriz(10) Adicionalmente, remitieron EE.FF. Consolidados y Notas de Grupo Mexico, S.A.B. de C.V. Mitsui Mining & Smelting Co. Ltd. (en japonés). Repsol S.A. (expresados en euros) y Subs. que consolidan, entre otros, a Southern Copper Corporation y SPCC - Suc. Perú. (22) EE.FF. Consolidados y Notas de Nexa Resources Perú y Subsidiarias, que consolidan, entre (32) EE.FF. Consolidados de Banco Pichincha y Subs. que consolidan a Amérika Financiera y(11) EE.FF. y Notas de Banco de Crédito y Subsidiarias que consolidan, entre otros, a Mibanco otros, a Nexa Resources Atacocha. Crecer Seguros. y Solución EAH. (23) EEFF Consolidados y Notas de Intercorp Financial Services, que consolidan a Banco (33) EE.FF. y Notas de Inverfal Perú S.A.A. y Subs que consolidan, entre otros, a Banco Falabella(12) Remitieron los EE.FF. y Notas al 31-Dic-2020 de su matriz Quálitas Controladora, S.A.B. de Internacional del Perú - Interbank (entre otras, a Intertítulos) y Subs. y a Interseguro y Subs. Perú S.A. y Saga Falabella S.A. y Subs. C.V. y Subsidiarias. (24) Pat. en Fideicomiso - D. Leg. Nº 861, Título XI - Primer Programa - Bonos de Titulización (34) EE.FF. y Notas de Falabella Perú S.A. y Subs que consolidan, entre otros, a Inmobiliaria SIC(13) EE.FF. y Notas de Credicorp Capital Perú y Subs que consolidan entre otros, a Credicorp Colegios Peruanos. Capital Sociedad Titulizadora S.A. (25) Patrimonio Fideicometido Scotiabank - Redesur y Tesur - D.Leg N° 861, Título XI.(14) Patrimonio en Fideicomiso - D.Leg. Nº 861, Título XI, Inmuebles Panamericana, 2do. Prog. Patrimonio Fideicometido Scotiabank - IPSA y Subs - D.S. N° 093-2002-EF, Título XI. Patrimonio en Fideicomiso - D.S. N° 093-2002-EF, Título XI, 2009-TPUSD E-1 Patrimonio en Fideicomiso - D.Leg. N° 861, Título XI - Plaza Norte. Patrimonio en Fideicomiso - D. Leg. Nº 861, Título XI, LT Carhuamayo-Cajamarca - ATN. Patrimonio Fideicometido Scotiabank - Centro Comercial Atocongo Open Plaza y Centro

ESTADOS FINANCIEROS NO AUDITADOS AL 31 DE DICIEMBRE DEL 2020 DE EMPRESAS INSCRITAS

Simples ConsolidadoSimples ConsolidadoSimplesConsolidado


Consolidado


0

AFPHabitat 27-mar (2) 24-mar (34) 27-mar (2) El Pacífico Peruano - Suiza Globokas Perú 30-jul (2) 30-jul (2)Integra 21-ene (2) 21-ene (2,5) Pacífico Cía. de Seg. y Reaseg. 01-abr (2) 01-abr (2,24) 01-abr (2) GR Holding 13-jul (2) 21-jul (2) 13-jul (2)Prima 31-mar (2) 05-jun (24) 31-mar (2,36) Qualitas Cia de Seguros 20-abr (2) 30-abr (57) 20-abr (2,4,49) Graña y Montero 15-jun (2,4) 13-jul (2,4) 15-jun (2,4)Profuturo 30-abr (2) (106) 30-abr (2) Insur Cía. de Seguros 31-mar (2) 31-mar (2) H2Olmos 13-jul (2) 13-jul (2)

Interseguro Cía. de Seg. 19-mar (2) 07-abr (40,64) 19-mar (2) Hermes Transportes Blindados 05-jun (2,4) 04-jun (2) 05-jun (2,4)BANCOS Y FINANCIERAS La Positiva Seg. y Reaseg. 09-jul (2) 21-jul (2) 09-jul (2) ICCGSA Inversiones 31-jul (2) 31-ago (2) 31-jul (2)Banco Azteca del Perú 31-mar (2) 31-mar (2) La Positiva Vida Seg. y Reaseg. 09-jul (2) 21-jul (83) 09-jul (2) Inca Rail 26-jun (2) 26-jun (2)Banco BBVA Perú 08-abr (2) 11-may (2,7) 08-abr (2) Liberty Seguros 29-may (2,66) 29-may (2,66) Inmobiliaria IDE 02-ago (2) 13-may (60,98) 02-ago (2)Banco de Comercio 01-abr (2) 15-may (2) 01-abr (2,4) Mapfre Perú Cía de Seg. 30-ene (2) 30-ene (2) Inmobiliaria MileniaBanco de la Nación 25-jun (2) 25-jun (2) Mapfre Perú Vida 30-ene (2) 12-mar (2) 30-ene (2) Inmobiliaria SIC 29-oct (2) 29-oct (2)Banco GNB 20-feb (2) 07-abr (38) 20-feb (2) Ohio National Seguros de Vida 16-mar (2) 16-mar (2) Intralot de Perú 25-jul (2) 25-jul (2)Banco Ripley Perú 31-mar (2) 30-mar (35) 31-mar (2) Protecta Cía. de Seguros 19-feb (2) 02-mar (4,29) 19-feb (2) INTURSA 20-jul (2) 27-jul (2,90) 20-jul (2)Banco de Crédito 03-abr (2) 03-abr (2,21,24) 03-abr (2,3) Rigel Perú Cía. de Seg. de Vida 30-abr (2) 30-abr (2) INVERTUR 22-jul (2,4) 22-jul (2) 22-jul (2,4)Banco Falabella Perú 30-mar (2) 30-mar (2) Rímac Seguros y Reaseguros 26-may (2) 27-may (2,67) 26-may (2) Inversiones Centenario 15-jun (2) 03-jul (2) 15-jun (2)Banco Pichincha 23-jun (2) 08-jul (2) 23-jun (2) SECREX - Cía. de Seguros 18-feb (2) 18-feb (2) Inversiones Educa 06-ago (2,93) 03-ago (2) 06-ago (2,93)Bco. Inter. de Finanzas - BanBif 14-abr (2) 14-abr (2,47) J.P. Morgan Bco. de Inversión 27-mar (2) 25-feb (17) 27-mar (2)Bco. Nuevo Mundo - En Liq. Lari Contratistas 08-jul (2) 08-jul (2)Banco Santander Perú 26-mar (2) 14-abr (43) 26-mar (2) INDUSTRIALES Simples Consolidado Memoria Leasing Total 31-mar (2) 30-jun (2,73) 31-mar (2)Citibank del Perú 24-abr (2,53) 24-feb (16) 22-jun (2) Agrícola y Gan. Chavín de Huant 14-ago (2,96) 14-ago (2,96) Los Portales 15-jul (2,44) 15-jul (2,44,81) 15-jul (2,15,44,79)

ICBC Perú Bank 30-mar (2) 24-abr (52) 30-mar (2) Agroindustrias AIB 27-may (2) 27-may (2) Metalúrgica Peruana 31-jul (2) 31-jul (2)INTERBANK 03-abr (2) 07-abr (40,64) 03-abr (2) ALICORP 09-jul (2) 23-jul (2) 09-jul (2) Nessus Hoteles 28-may (2) 28-may (2) 28-may (2)Mibanco 12-may (2) 03-abr (21,24) 12-may (2) Austral Group 22-jul (2,19) 11-sep (2) 22-jul (2) Norvial 20-jul (2) 13-jul (30,4) 20-jul (2)Scotiabank Perú 22-abr (2) 26-may (2,106) 22-abr (2) Camposur Inc. 30-nov (2) 30-nov (2) Obras de Ingeniería - Obrainsa 31-jul (2) 31-ago (2) 31-jul (2)COFIDE 22-jul (2) 22-jul (2) Cementos Pacasmayo 12-jun (2) 12-jun (2,58) 12-jun (2) Perú Holding de Turismo 16-jul (2) 31-ago (2) 16-jul (2)Fondo Mivivienda 30-jun (2) 30-jun (2) Cervecería San Juan 15-jul (2) 20-ago (2,60,98) 15-jul (2) PVTAmérika Financiera 30-mar (2) 08-jul (75) 30-mar (2,3) Cía. Universal Textil 01-ago (2,92) 28-ago (2) 01-ago (2,92) RBC 30-jul (2) 31-ago (2) 30-jul (2,84)Caja Municipal de Arequipa 14-abr (2) 14-abr (2) Cons. Indust. de Arequipa 08-jun (2) 08-jun (2) Representaciones Química Europea 30-jul (2) 30-jul (2)CRAC los Andes 01-jul (2) 01-jul (2) Corporación Aceros Arequipa 30-jun (2) 13-jul (2) 30-jun (2) Saga Falabella 16-jul (2) 24-jul (2) 16-jul (2)Compartamos Financiera 25-may (2) 23-abr (51) 25-may (2) Corporación Cerámica 17-jul (2) 26-ago (100) 17-jul (2) San Martín Contratistas GeneralesCrediscotia Financiera 30-abr (2) 26-may (23,106) 30-abr (2,3) Corporación Lindley 19-jun (2) 19-jun (2,39) 19-jun (2) Solución EAH 30-jun (2) 03-abr (21,24) 30-jun (2)Edpyme Santander Consumo Perú 24-mar (2) 24-mar (2) Creditex 29-jul (2) 26-ago (2,97) 29-jul (2,82) Tradi 30-jun (2) 30-jun (2)Financiera Confianza 31-mar (2) 31-mar (2) Eco-Acuícola 31-jul (2) 31-jul (2)Financiera Credinka 01-abr (2) 31-ago (102) 01-abr (2) Emp. Editora El Comercio 25-jun (2) 09-jul (2) 25-jun (2,3) MINERAS Simples Consolidado MemoriaFinanciera Efectiva 25-mar (2) 29-abr (54) 25-mar (2) Eternit 06-jul (2) 06-jul (2,31) Buenaventura 15-jul (2) 20-feb (2) 15-jul (2,78)Financiera OH! 27-mar (2) 27-mar (2) ETNA 03-jul (2) 03-jul (2,3) CastrovirreynaFinanciera Proempresa 27-feb (2) 27-feb (2,26) EXSA 12-mar (2) 13-mar (2,4,89,105) 12-mar (2) Nexa Resources Atacocha 25-jun (2) 16-jul (2,8) 25-jun (2)Financiera Qapaq 23-abr (2) 23-abr (2) Fca. H.y T. San Miguel - En Liq. 15-jul (2) 15-jul (2) Nexa Resources Perú 25-jun (2) 16-jul (2) 25-jun (2)Financiera TFC Hidrostal 20-jul (2) 20-jul (2) Cía. Minera Santa Luisa 29-jul (2) 31-ago (101) 29-jul (2)Mitsui Auto Finance 31-mar (2,4,37) 31-mar (2,4,26) IEQSA 16-jul (2) 16-jul (2) Compañía Minera Poderosa 10-mar (2) 10-mar (2) 10-mar (2)

INDECO 08-jul (2) 13-may (59) 08-jul (2) Fosfatos del Pacífico 17-jul (2) 23-jul (9) 17-jul (2)Industria Textil Piura Minera Andina de Explorac. 12-jun (2) 23-jun (2) 12-jun (2)

AGRARIAS Simples Consolidado Memoria Industrias del Envase 27-jul (2) 27-jul (2) Minsur 31-jul (2) 31-jul (2,55) 31-jul (2)Agro Industrial Paramonga 18-jun (2) 18-jun (2) Laive 15-jun (2) 15-jun (2,3) Morococha 16-jul (2) 31-ago (2) 16-jul (2)Agro Pucalá Leche Gloria 20-jul (2) 27-jul (2,87) 20-jul (2) Perubar 30-jul (2) 30-jul (2)Agroindustrial Laredo 16-jul (2) 27-jul (2) 16-jul (2) Lima Caucho 27-jul (2) 27-jul (2) Shougang Hierro Perú 15-jul (2) 15-jul (2)Agroindustrias San Jacinto 13-jul (2) 25-ago (2) 13-jul (2) Manufactura "Récord" 28-may (2) 28-may (2) Soc. Minera Cerro Verde 19-jun (2) 14-feb (10) 19-jun (2)Cartavio 20-jul (2) 20-jul (2) Medrock Corporation 31-jul (2,4) 31-jul (2,4) Sociedad Minera Corona 10-jul (2) 10-jul (2)Casa Grande 19-jul (2) 25-ago (2) 19-jul (2) Michell y Cía. 21-jul (2) 21-jul (2) Sociedad Minera El Brocal 02-jul (2) 20-feb (13) 02-jul (2,33)Central Azuc. Chucarapi 27-jul (1) 27-jul (1) 27-jul (1) Motores Diesel Andinos 03-jun (2) 03-jun (2) SPCC - Suc. Perú 12-jun (2) 28-feb (28,62) 12-jun (2)Emp Agríc. Gan. Salamanca Pesquera Exalmar 31-jul (2) 31-jul (2) Volcan Cía Minera 31-jul (2) 31-jul (2) 31-jul (2)Emp. Agr. Azuc. Andahuasi Petróleos del Perú - Petroperú 31-jul (2,4) 31-jul (2,5)Emp. Agraria Chiquitoy 09-jul (2) 09-jul (2) QUIMPAC 03-ago (2) 16-jun (2) 03-ago (2)Emp. Agrícola La Unión Refinería la Pampilla 26-jun (2) 26-jun (2,11) 26-jun (2) EMPRESAS DEL EXTERIOR Simples Consolidado MemoriaEmp. Agrícola San Juan 16-jul (2) 16-jul (2) SIDERPERU 07-jul (2) 07-jul (2,4,76) Corporac. Andina de FomentoEmp. Agrícola Sintuco 14-jul (2) 14-jul (2) Tex. San Cristóbal Credicorp 05-jun (2) 23-abr (2)Emp. Agroind. Cayaltí (104) UCP Backus 15-jul (2) 20-ago (2,60) 15-jul (2) InRetail Perú Corp. 16-mar (2) 07-abr (2,64) 16-mar (2,15,41)Emp. Agroind. Pomalca 21-ago (2) 21-ago (2) UNACEM 03-jul (2) 04-may (2,4,63) 03-jul (2,3) Intercorp Perú Ltd. 07-abr (2) 26-may (2) 07-abr (2,33)Emp. Agroind. Tumán Yura 20-jul (2) 27-jul (2,85,86) 20-jul (2) Intercorp Financial Services (IFS) 07-abr (2) 07-abr (2,64) 07-abr (2,33)Emp. Azuc. El Ingenio 18-jun (2) 18-jun (2) Minera IRL Limited 27-mar (2,4) 27-mar (2,4) 27-mar (2,4)Soc. Fanupe Vichayal SCC 28-feb (28,62) (70)

DIVERSAS Simples Consolidado Memoria Sierra Metals Inc. (42) (42)SERVICIOS Simples Consolidado Memoria A. Jaime Rojas Rep. Generales 31-jul (2) 31-jul (2) Telefónica 20-feb (2,12) 20-feb (2,12) 20-feb (2,12)Atria Energía 28-abr (2) 28-abr (2) Administradora del Comercio 30-jun (2) 30-jun (2) Trevali Mining Corporation (14) (14)EGESUR 17-abr (2) 17-abr (2) Administradora Jockey Plaza 24-jul (2) 31-ago (2) 24-jul (2,4)Electro Dunas 16-jun (2) 25-ago (99) 16-jun (2) Agrokasa Holdings 23-jul (2,4) 31-jul (2) 23-jul (2,4)Electro Puno 02-jul (2) 02-jul (2) AI Inversiones Palo Alto 10-jul (2) 26-ago (2) 10-jul (2) JUNIORS Simples Consolidado MemoriaElectro Sur Este 17-jul (2) 17-jul (2) Andino Investment Holding 18-jun (2) 31-ago (2) 18-jun (2) Alturas Minerals Corp. (103)Electroperu 27-abr (2) 27-abr (2) Azzaro Trading 22-jun (2) 22-jun (2) 22-jun (2) Beer Creek Mining Corporation (46)Electrosur 21-may (2,4) 21-may (2,4) Bayer 25-jun (2) 25-jun (2) Candente Copper Corp.Enel Distribución Perú 17-jul (2) 21-abr (48) 17-jul (2) BNB Valores Perú SAB 03-feb (2,6) 03-feb (2,6) Panoro Minerals Ltd.Enel Generación Perú 17-jul (2) 30-jul (2,48) 17-jul (2) Bolsa de Valores de Lima 19-may (2) 11-jun (2) 19-may (2) Rio2 LimitedEnel Generación Piura 17-jul (2) 21-abr (48) 17-jul (2) BPO Consulting PPX Mining Corp.Engie Energía Perú 01-jul (2) 14-may (61) 01-jul (2) CAVALI ICLV 18-may (2) 11-jun (69) 18-may (2) Regulus Resources Inc.Hidrandina 15-jul (2) 15-jul (2,3) Cineplex 14-ago (2) 31-ago (2) 14-ago (2) Tinka Resources LimitedLuz del Sur 19-jun (2) 16-jul (2,77) 19-jun (2) Colegios Peruanos 30-abr (2) 26-may (64) 30-abr (2)Peruana de Energía 12-jun (2) 24-jun (2) 12-jun (2) Concesionaria Trasvase Olmos 13-jul (2) 13-jul (2)Red de Energía del Perú 28-abr (2) 28-abr (2) Consorcio Cementero del Sur 20-jul (2) 27-jul (2,86) 20-jul (2) FONDOS DE INVERSION Simples Socied. Adm. MemoriaSan Gabán 22-abr (2) 22-abr (2) Corp. Cervesur 27-jul (2) 20-ago (2) 27-jul (2,15) F.I. Multirenta Inmobiliaria 20-jul (2) 01-jun (50) 20-jul (2)SEAL 13-jul (2) 13-jul (2) Corp. Financ. de Inversiones 07-jul (2) 29-abr (2) 07-jul (2) Coril Inst. Financieros 5 - F.I. 15-jul (2) 22-abr (50) 15-jul (2)SEDAPAL 31-jul (2) 31-jul (2,3) COSAPI 14-jul (2) 22-jul (2) 13-jul (2) Coril Inst. Financieros 7 - F.I. 15-jul (2) 22-abr (50) 15-jul (2)Shougang Gener. Eléctrica 24-jun (2) 24-jun (2) Credicorp Capital Perú 13-jul (2) 24-jul (2,24) 13-jul (2) Coril ICMP1 - Fondo de Inversión 16-jul (2) 22-abr (50) 16-jul (2)TC Siglo 21 Desarrollos Siglo XXI Coril ICMP2 - Fondo de Inversión 16-jul (2) 22-abr (50) 16-jul (2)Telefónica del Perú 14-jul (2) 24-jul (2) 14-jul (2) Diviso Grupo Financiero 08-jul (2) 31-ago (2) 08-jul (2) Coril ICMP4 - Fondo de Inversión 31-jul (2) 22-abr (50) 31-jul (2)Transportadora de Gas del Perú 09-mar (2) 09-mar (2) Dunas Energía 30-jun (2) 25-ago (2) 30-jun (2) Coril ICMP5 - Fondo de Inversión 20-jul (2) 22-abr (50) 20-jul (2)

Energía del Pacífico 17-jul (2,4) 17-jul (2,4,15) Coril Renta Prime Soles, FI 20-jul (2) 22-abr (50) 20-jul (2)Enfoca Servicios Logísticos 31-jul (2) 31-jul (2) LXG Amazon Reforestry Fund, FI 27-jul (2) 31-jul (50) 27-jul (2)

SEGUROS Simples Consolidado Memoria Expertia Travel 10-jul (2) 10-jul (2) 10-jul (2) LXG Latin American High Yield Fund, FI 31-jul (2) 31-jul (50) 31-jul (2)Avla Perú 01-abr (2,4) 01-jun (65) 01-abr (2,4) Factoring Total 31-mar (2) 30-jun (72,73) 31-mar (2)BNP Paribas Cardif 25-may (2) 30-abr (56) 25-may (2) Falabella Peru 27-jul (2) 08-jun (2) 27-jul (2) PATRIM. FIDEICOMETIDOS Fondo Fideic. Socied. Adm. MemoriaChubb Perú 30-abr (2) 28-feb (25) 30-abr (2) Ferreycorp 30-jul (2) 30-jul (2) 30-jul (2) BBVA Soc .Titutilizadora 31-jul (80,91) 22-jul (2,4,7,22) 22-jul (2,4)Coface 30-jun (2,4) 20-abr (45) 30-jun (2,4) Filamentos Industriales 31-jul (2) 31-jul (2) Credicorp Capital Soc.Titulizadora 06-jul (74) 06-jul (2,24,27) 06-jul (2)Cía. de Seg. de Vida Cámara 07-may (2) 24-mar (34) 07-may (2) Fossal 13-jul (2) 23-jul (2) 13-jul (2,15) Internacional de Títulos Soc. Tit. 09-jun (68) 09-jun (2,40,64) 09-jun (2,4)Crecer Seguros 30-mar (2) 08-jul (75) 30-mar (2) Futura Consorcio Inmobiliario 13-jul (2) (95) 13-jul (2) Scotia Sociedad Titulizadora 29-jul (88,94) 24-jul (2,23,106) 24-jul (2)

(1) Información pendiente de aprobación por parte de la Junta Obligatoria Anual, la misma (40) EE.FF. Auditados Consolidados de Intercorp Financ.Serv., que consolidan a Bco. (76) Con fecha 15-Jul-2020 remitieron como Hecho de Importancia su Memoria Anual del que puede ser consultada a través de Bolsa News - Hechos de Importancia. Internacional del Perú - Interbank y Subs y a Interseguro y Subs, e Intertítulos ejercicio 2019.(2) Información aprobada en Jta. Obligatoria Anual de Accionistas u otro órgano societario. (41) Con fecha 07-Abr-2020 remitieron como Hecho de Importancia el Documento de (77) Adicionalmente, remitieron EE.FF. y Notas de Peruvian Opportunity Company S.A.C. y(3) Memoria y Documento de Información Anual (Res.CONASEV Nº 119-99-EF/94.10). Información Anual del ejercicio 2019 Subs. que consolidan, entre otros, a Luz del Sur S.A.A.(4) Posteriormente la información fue nuevamente remitida. (42) Con fecha 06-Abr-2020 remitieron como HI sus EE.FF. Auditados Consolidados, el (78) Con fecha 16-Jul-2020 remitieron, como HI, el Reporte de Sostenibilidad Corporativa 2019.(5) Posteriormente remitieron un nuevo ejemplar del Reporte de Buen Gobierno Corporativo Análisis y Discusion de la Gerencia y el Formulario de Información Anual al 31-Dic-2019. Con fecha 17-Jul-2020 regularizaron la presentación del Rep. de Sostenibilidad Corporativa. (secciones B y C) y la Sección A del Reporte de Sostenibilidad Corporativa. Con fecha 13-Abr-2020 remitieron el Análisis y Discusión de la Gerencia corregido. (79) Con fecha 16-Jul-2020 remitieron, como HI la Memoria Anual 2019 (6) Con fecha 29-Ene-2020 remitieron, como Hecho de Importancia, sus EE.FF. Auditados, (43) Informe de Gestión Consolidado y Ctas. Anuales Consolidadas de Banco Santander, S.A. (80) Remitieron los EE.FF. Auditados del Patrimonio en Fideicomiso - D.Leg. N° 861 Título XI Memoria Anual, Reporte de Buen Gobierno Corporativo y Reporte de Sostenibilidad (44) Con fecha 17-Abr-2020 remitieron como HI los Inf. Auditados Individuales y Consolidados. - Fideicomiso de Titulización para Inversión en Renta de Bienes Raíces FIBRA PRIME Corporativa. (45) Remitieron EE.FF. Auditados Cons. al 31-Dic-2019 de su matriz Coface SA (en inglés). que serán sometidos a aprobación de la Asamblea de Partícipes.(7) Con fecha 12-Feb-2020 remitieron Cuentas Anuales Consolidadas, Informe de Gestión Adicionalmente remitieron el Reporte Anual del ejercicio 2019 que contiene la referida (81) EEFF Auditados Consolidados de GR Holding S.A. y Subs. que consolidan, entre otros, Consolidado e Inf. de Auditoría de Banco Bilbao Vizcaya Argentaria S.A. (Grupo BBVA). información financiera. Con fecha 23-Abr-2020 remitieron la traducción de los EE.FF. a Los Portales.(8) EE.FF. Auditados de Nexa Resources Perú S.A.A. y Subsidiarias. (46) Con fecha 20-Abr-2020 remitieron como HI el Informe Auditado Consolidado, el Análisis (82) Posteriormente remitieron, como Hecho de Importancia la Sección A del Reporte de Buen(9) EE.FF. Auditados de Fossal S.A.A. y Sub que consolida a Fosfatos del Pacífico S.A. y Discusión de la Gerencia al 31-Dic-2019 y el formulario de información anual (dctos. Gobierno Corporativo.(10) Formulario 10-K de su matriz Freeport-McMoRan Inc. al 31-Dic-2019 (en inglés). en inglés). (83) EE.FF. Auditados Consolidados de La Positiva Seguros y Reaseguros y Subsidiarias, que Con fecha 05-Mar-2020 remitieron la traducción al español. (47) Remitieron el Reporte de Sostenibilidad Corporativa de acuerdo a RSMV 018-2020. consolidan, entre otros, a La Positiva Vida.(11) Adicionalmente el 20-Feb-2020 remitieron el Informe Financiero Anual de Repsol S.A. (48) Adicionalmente, remitieron los EE.FF. Auditados Consolidados de Enel S.P.A. que (84) Con fecha 23-Jul-2020 remitieron como HI un nuevo ejemplar de la Memoria Anual 2019 (aprobado que contiene EE.FF. Auditados Consolidados del ejercicio 2019 (expresados en euros). consolidan, entre otros, a Enel Generación Perú, Enel Generación Piura y Enel Distrib. en JOA del 10-Ago-2020).(12) Cuentas Anuales e Informes de Gestión correspondientes al ejercicio 2019 Perú (en inglés). Con fecha 18-May-2020 remitieron traducción. (85) EE.FF. Auditados Consolidados de Consorcio Cementero del Sur S.A. y Subs., que(13) EE.FF. de Compañía de Minas Buenaventura y Subs. que consolidan, entre otros, a (49) Con fecha 21-Abr-2020 remitieron como Hecho de Importancia la Memoria Anual. consolidan, entre otros, a Yura. Sociedad Minera El Brocal. (50) EE.FF. Auditados y Memoria Anual de la Soc. Administradora y/o Titulizadora aprobados (86) Adicionalmente, remitieron EE.FF. Auditados Consolidados de Holding Cementero del Perú(14) Con fecha 24-Feb-2020 remitieron como HI sus EE.FF. Auditados Consolidados y el en Junta Obligatoria Anual de Accionistas. S.A. y Subs. que consolidan, entre otros, a Yura S.A. y Consorcio Cementero del Sur S.A. Análisis y Discusion de la Gerencia al 31-Dic-2019. Con fecha 13-Abr-2020 remitieron (51) Informe Auditado Consolidado del ejercicio 2019 de su matriz Gentera S.A.B. de C.V. y (87) Adicionalmente, remitieron EE.FF. Consolid. de Hold. Alim. del Perú S.A. y Subs.(Leche Gloria). el Formulario de Información Anual. Con fecha 20-Abr-2020 remitieron nuevamente Subs. (en pesos mexicanos). (88) Patrimonio Fideicometido Scotiabank - Redesur y Tesur - D.Leg N° 861, Título XI el Formulario de Información Anual. (52) Reporte Anual 2019 de su matriz Industrial and Commercial Bank of China Ltd que incluye 31-Jul-2020: Pat.Fideicometido - D.S. N° 093-2002-EF, Título XI, Bonos de Titulización IPSA y Subs(15) Posteriormente remitieron un nuevo ejemplar de la Memoria Anual. Información Financiera Consolidada Auditada al 31-Dic-2019 (en inglés). Con fecha Patrimonio en Fideicomiso - D.Leg. N° 861, Título XI - Plaza Norte.(16) Formulario 10-K de su matriz Citigroup Inc. con inf. financiera auditada consolidada. 19-Jun-2020 remitieron traducción. Patrimonio Fideicometido Scotiabank - Centro Comercial Atocongo Open Plaza y(17) Formulario 10-K de JPMorgan Chase & Co., que incluye inf. financiera consolidada (53) Con fecha 24-Abr-2020 remitieron la Información Financiera aprobada por JOA como Centro Comercial Los Jardines Open Plaza - D.S. N° 093-2002-EF, Título XI. auditada al 31-Dic-2019 (doc. en inglés). Hecho de Importancia. El 22-Jun-2020 remitieron las archivos estructurados. (89) Adicionalmente remitieron los EE.FF. Auditados Consolidados de Breca Soluciones de(18) Posteriormente remitieron nuevos ejemplares de la Memoria Anual y del Reporte de (54) EE.FF. Auditados de Efe Holding S.A. y Subs. (consolidan, entre otros, a Financiera Efectiva). Voladura S.A.C. y Subsidiaria (Exsa S.A.). Principios de Buen Gobierno Corporativo (Secciones B y C) (55) Adicionalmente, remitieron EEFF Auditados Consolidados de su matriz Breca Minería S.A.C. (90) Adicionalmente remitieron los EE.FF. Auditados Cons. de su matriz Breca Turismo S.A.C. y Subs. (19) Con fecha 26-Feb-2020 remitieron un borrador de los EE.FF. al 31-Dic-2019 sin incluir el (56) EE.FF. Auditados Consolidados de su matriz BNP ParibasGroup (doc. en inglés). (91) Patrimonio en Fideicomiso - D.Leg. N° 861, Título XI - Fideicomiso de Titulización el dictamen de auditoria. El 27-Feb-2020 remitieron los EE.FF. Auditados El 20-May-2020 remitieron la traducción del documento. para Inversión en Renta de Bienes Raíces - FIBRA PRIME(20) Documento de Información Anual (Res.CONASEV Nº 119-99-EF/94.10). (57) Remitieron el Reporte Anual 2019 de su matriz Qualitas Controladora SAB de CV y Subs. Patrimonio en Fideicomiso - D.LEG. N° 861, Título XI, Los Portales - Negocio (21) EE.FF. Auditados de Banco de Crédito y Subsidiarias que consolidan, entre otros, a (58) Remitieron como H.I. Formulario 20-F que contiene el Reporte Anual con información Inmobiliario - Segundo Programa - Primera Emisión Mibanco y Solución EAH. financiera auditada al 31-Dic-2019 (doc. en inglés). Patrimonio en Fideicomiso - D.LEG. N° 861, Título XI, Los Portales - Negocio (22) Adicionalmente, remitieron EE.FF. Consolidados Auditados de Banco BBVA Perú y (59) Remitieron el Reporte Anual 2019 de su matriz Nexans que contiene Informac. Financ. Inmobiliario - Segundo Programa - Segunda Emisión Subsidiarias que consolidan, entre otros, BBVA Sociedad Titulizadora. Auditada Consol. (en inglés). Con fecha 03-Jun-2020 remitieron la traducción de los EE.FF. (92) El 31-Jul-2020 remitieron como H.I. la Memoria y los EE.FF. Auditados del ejercicio 2019.(23) EE.FF. Auditados de Scotiabank Perú y Subsidiarias, que consolidan, entre otros, a (60) Formulario 20-F - Reporte Anual de AB InBev con Inf. Financ.Cons. Auditada al 31-Dic-2019 (93) Con fecha 03-Ago-2020 remitieron, como Hecho de Importancia, sus EE.FF. Auditados, Crediscotia Financiera y a Scotia Sociedad Titulizadora. en inglés) incluye a UCP Backus y Johnston, Cervecería San Juan e Inmobiliaria Ide. Memoria Anual, Reporte de Buen Gobierno Corporativo y Reporte de Sostenibilidad(24) EE.FF Consolidados Auditados de Credicorp y Subs, que consolidan, entre otros, Adicionalmente remitieron la traducción de dicho documento. Corporativa; la referida información fue aprobada en Junta de Accionistas del 31-Jul-2020. Como a Bco. de Crédito del Perú y Subs., Pacífico Cia. de Seg. y Reaseg. Y Subs, Prima (61) EE.FF. Consolidados y Notas de su matriz Engie S.A. (documento en inglés). Con fecha HI del 04-Ago-2020 remitieron un nuevo ejemplar Reporte Gob. Corporativo y Reporte Sostenibilidad AFP y Credicorp Capital Perú y Sub. 01-Jun-2020 remitieron la traducción. (94) Posteriormente remitieron un nuevo ejemplar del Pat.Fideicometido - D.S. N° 093-2002-EF, Título (25) Remitieron forma 10-K con el Reporte Anual 2019 de su matriz Chubb Ltd.(en inglés) (62) Adicionalmente, remitieron EEFF Consolidados y Notas de Grupo Mexico, S.A.B. de C.V. XI, Bonos de Titulización IPSA y Subs, que reemplaza al presentado anteriormente.(26) Posteriormente remitieron nuevos ejemplares del Reporte de Principios de Buen Gobierno y Subs. que consolidan, entre otros, a Southern Copper Corporation y SPCC - Suc. Perú. (95) Remitieron los EE.FF. Auditados Consolidados de su matriz Breca Inmobiliaria S.A.C. y Sub. Corporativo (Secciones B y C) y del Reporte de Sostenibilidad Corporativa (Sección A). (63) Adicionalmente, remitieron EE.FF. Consolidados de Invers. JRPR S.A. y Subs. (UNACEM). (96) Posteriormente remitieron nuevos ejemplares de los EE.FF. y del Reporte de Principios de(27) EEFF Auditados de Credicorp Capital Perú y Sub. que consolidan, entre otros, a Con fecha 04-Jun-2020 la referida información financiera fue presentada nuevamente. Buen Gobierno Corporativo (Secciones B y C). Credicorp Capital Sociedad Titulizadora S.A. (64) Adicionalmente remitieron EE.FF. Consolid. y Notas de Intercorp Perú Ltd. que consolidan, (97) EE.FF. Consolidados Auditados de Corporación Cervesur S.A. y Subs que consolidan,(28) Formulario 10-K de Southern Copper Corporation con información financiera consolidada entre otros, a Intercorp Financial Serv. (que consolida a Interbank, Intertítulos e Interseguro), entre otros, a Creditex S.A.A. auditada al 31-Dic-2019 (en inglés). Con fecha 01-Abr-2020 remitieron, como Hecho de a Intercorp Retail (que consolida InRetail Perú Corp) y a NG Education Holding Corp (98) EE.FF. de UCP Backus y Johnston y Subs. (consolidan a Cerv. San Juan e Inmobil. Ide). Importancia, la traducción del documento. (que consolida a Colegios Peruanos). (99) EE.FF. Consolidados Auditados de Dunas Energía S.A. y Subsidiarias que consolidan, entre(29) EE.FF. Auditados Consolidados de Grupo Security S.A. y Subsidiarias, que consolidan, (65) EE.FF. Auditados de Avla S.A. y Filiales, que consolidan a Avla Perú Cía. de Seg. S.A. otros, a Electro Dunas S.A.A. entre otros, a Protecta S.A. Compañía de Seguros. (66) Posteriormente remitieron nuevos ejemplares de los EE.FF. del Reporte de Principios de (100) EE.FF. Consolidados Auditados de Inversiones Cerámica S.A.C. y Subs. que consolidan, entre(30) EE.FF. Auditados Consolidados de Graña y Montero S.A.A. y Subs., que consolidan, Buen Gobierno Corporativo (Secciones B y C) y del Reporte de Sostenibilidad Corporativa. otros a, Corporación Cerámica S.A. entre otros, a Norvial S.A.. (67) Adicionalmente remitieron los EE.FF. Auditados Consolidados de Breca Seguros y Salud (101) EE.FF. Consolidados Auditados de su matríz Mitsui Mining & Smelting Co. Ltd - Japón (en(31) Con fecha 09-Mar-2020 remitieron, como HI la Sección B del Reporte de Buen S.A.C. y Subsidiaria (que consolidan a Rímac Seguros y Reaseguros). japonés). Con fecha 30-Oct-2020 remitieron la traducción al español. Gobierno Corporativo y la Sección A del Reporte de Sostenibilidad Corporativa. (68) Pat. en Fideicomiso - D. Leg. Nº 861, Título XI - Primer Programa - Bonos de Titulización (102) EE.FF. Consolidados Auditados de Diviso Grupo Financiero S.A. y Subs que consolidan, entre(32) Posteriormente remitieron como HI la Declaración de Responsabilidad. Colegios Peruanos. otros, a Financiera Credinka S.A.(33) Posteriormente remitieron un nuevo ejemplar del Reporte de Principios de Buen (69) EE.FF. Auditados de Bolsa de Valores de Lima S.A.A. y Subsidiaria (Cavali S.A. ICLV). (103) Con fecha 31-Ago-2020 remitieron como Hecho de Importancia el Informe Auditado Consolidado, Gobierno Corporativo (Secciones B y C) (70) El 12-Jun-2020 remitieron como Hecho de Importancia su Memoria Anual y el Reporte de el Análisis y Discusión de la Gerencia y la Forma de Información Anual al 31-Dic-2019 (34) Inf. Financiera Consolidada de su matriz Inversiones La Construcción y Subs. que Sostenibilidad Corporativa 2019. (documentos en inglés) consolida, entre otros, a AFP Habitat y Cia de Seg Vida Cámara (en pesos chilenos). (71) Documentos remitidos en respuesta a la Circular N° 146-2020-SMV/11.1, pendientes de (104) El 30-Set-2020 remitieron los EE.FF.Auditados Cons.de su matriz Lis Argentis Corporation S.A.C. (35) EE.FF. Auditados Consolidados de Ripley Corp. S.A. (en pesos chilenos). aprobación por el (los) órgano(s) societario(s) correspondientes, que pueden ser consultados (105) El 19-Nov-2020 remitieron el Reporte Anual de su matriz Orica Limited por el año cerrado el (36) Posteriormente remitieron un nuevo ejemplar de la Memoria Anual y del Reporte de como Hecho de Importancia. 30-Set-2020 el cual contiene Información Financiera Consolidada Auditada Anual (en inglés). Sostenibilidad Corporativa (Sección B). (72) EE.FF. Auditados Consolidados de Leasing Total S.A. y Subsidiaria (Factoring Total) Con fecha 09-Dic-2020 remitieron la traducción al español.(37) Posteriormente remitieron un nuevo ejemplar de los EE.FF. (73) EE.FF. Cons. y Notas de Inversiones Invernadic y Subs. (Leasing Total y Factoring Total). (106) El 01-Dic-2020 remitieron el Reporte Anual de The Bank of Nova Scotia por el año cerrado(38) EE.FF. Consolidados Auditados de su matriz Banco GNB Sudameris al 31-Dic-2019 (74) Pat. en Fideicomiso - D. Leg. Nº 861, Título XI, LT Carhuamayo-Cajamarca - ATN el 31-Oct-2020 el cual contiene Información Financiera Consolidada Auditada Anual y (en pesos colombianos). Pat. en Fideicomiso - D.Leg. Nº 861, Título XI, Inmuebles Panamericana, 2do. Prog. considera, entre otras, a las subsidiarias del Grupo Scotiabank en Perú: Scotiabank Perú, (39) El 06-Abr-2020 remitieron los EE.FF. de Arca Continental S.A.B. de CV y Subs. Del Patrimonio en Fideicomiso - D.S. N° 093-2002-EF, Título XI, 2009-TPUSD E-1 Crediscotia Financiera, Scotia Sociedad Titulizadora y Profuturo AFP (dcto. en inglés). ejercicio 2019, sin adjuntar el Dictamen de Auditoría. El 08-Abr-2020 regularizaron la (75) EE.FF. Consolidados de Banco Pichincha y Subsidiarias que consolidan a Amérika Con fecha 18-Dic-2020 remitieron la traducción al español. presentación de los EE.FF junto con el Dictamen de Auditoría. Financiera y Crecer Seguros.

ESTADOS FINANCIEROS AUDITADOS Y MEMORIAS AL 31 DE DICIEMBRE DEL 2019 DE EMPRESAS INSCRITAS


Memoria


Simples MemoriaSimples ConsolidadoSimples Memoria ConsolidadoConsolidado

4837-3989-0908, v. 1

Primer Programa de Papeles Comerciales de Agroindustrial Beta

Hasta por un máximo en circulación de US$ 100’000,000.00 o su equivalente en Soles

Primera Emisión del Primer Programa de Papeles Comerciales de Agroindustrial Beta Hasta por S/100’000,000.00

Oferta Pública de Papeles Comerciales dirigida exclusivamente a Inversionistas Institucionales, según lo establecido en el Reglamento del Mercado de

Inversionistas Institucionales aprobado por Resolución SMV N° 021-2013-SMV/01

Mediante Resolución de Intendencia General SMV No 003-2021-SMV/11.1, se inscribió el Primer Programa de Papeles Comerciales de Agroindustrial Beta (el "Programa") y se registró el Prospecto Marco correspondiente en la sección “Del Mercado de Inversionistas Institucionales” del Registro Público del

Mercado de Valores (el “RPMV”), lo que posibilita a Complejo Agroindustrial Beta S.A. (el “Emisor” o “Beta”) la emisión de Papeles Comerciales (los “Papeles Comerciales”) hasta por un monto máximo en circulación de US$ 100’000,000.00 (Cien millones y 00/100 Dólares de los Estados Unidos de

América) o su equivalente en Soles. Beta ha convenido emitir Papeles Comerciales bajo la Primera Emisión del Programa, hasta por un monto máximo en circulación de S/100’000,000.00 . Beta es una sociedad anónima dedicada es dedicarse a las actividades de agricultura, agroindustria y toda otra actividad comprendida en el sector agrario. Asimismo podrá dedicarse a la compra, venta, comercialización, distribución, exportación, e importación de toda clase de

productos relacionados con el sector agrario. El domicilio de Beta se encuentra en Calle Leopoldo Carrillo 160, distrito de Chincha Alta, Provincia de Chincha, Departamento de Ica.

CARACTERÍSTICAS DE LA OFERTA: Emisor: Complejo Agroindustrial Beta S.A. Instrumentos a Colocar: Papeles Comerciales dentro del Primer Programa de Papeles Comerciales de Agroindustrial Beta – Primera Emisión

(la “Emisión”). Monto de la Emisión: Hasta por S/100’000,000.00 Moneda de Emisión: Soles. Valor Nominal: El valor nominal de cada Papel Comercial será de S/. 1,000.00 (Mil y 00/100 Soles) . Serie a subastar: Serie A . Monto de la Serie: Por un monto de hasta S/ 60’000,000.00 ampliable hasta por S/100’000,000.00 ] Plazo: 360 días calendarios. Fecha de Colocación: 25 de febrero de 2021. Fecha de Redención: 21 de febrero de 2022. Clase: Papeles Comerciales nominativos, indivisibles y libremente transferibles entre Inversionistas Institucionales,

representados por anotaciones en cuenta en CAVALI S.A. ICLV. Garantía Específica: Los Papeles Comerciales se encontrarán garantizados con una carta fianza bancarla solidaria, incondicional,

irrevocable y de realización automática sin beneficio de excusión y efectiva a simple requerimiento, a ser emitida por Banco BBVA Perú, por un importe equivalente al 15% del monto a ser emitido.

Clasificación de Riesgo de la Emisión:

Apoyo y Asociados S.A.C CP-1- (pe)

Mecanismo de Colocación:

Colocación bursátil. Subasta Holandesa con posibilidad de ampliación y con propuestas de compra acumulativas. La asignación se efectuará según lo establecido en el Prospecto Complementario correspondiente

Amortización: El principal de los Papeles Comerciales se amortizará en un único pago en la Fecha de Redención. Sistema de Subasta: Subasta Holandesa sobre Rendimiento Implícito – Cupón Cero. Precio de Colocación: Bajo la par. Rendimiento: Los Papeles Comerciales serán colocados a descuento (“cupón cero”). Participantes: Inversionistas Institucionales. Propuestas: Indicar monto(s) y precio(s) propuesto(s) pudiendo presentar hasta cinco propuestas con precios escalonados para

cada serie a subastarse. Cronograma: Recepción de las propuestas: desde las 9:00 a.m. hasta las 12:00 p.m. horas del día jueves 25 de febrero de 2021.

Proceso de Adjudicación: entre la 1:00 p.m. y las 4:00 p.m. del día jueves 25 de febrero de 2021 . Aviso a adjudicatarios: A partir de las 5:00 p.m. del día de la Fecha de Colocación. Modalidad y lugar de entrega de las Propuestas:

Vía correo electrónico - Vía correo electrónico dirigido a Jorge Ramos ([email protected]) y/o Franco Medina ([email protected]) de BBVA Bolsa Sociedad Agente de Bolsa S.A. El envío de una orden de compra por parte de un inversionista institucional implica la aceptación de todos los términos y condiciones establecidos en el Prospecto Marco y en el Prospecto Complementario, según hayan sido actualizados.

Fecha de Emisión: Viernes 26 de febrero de 2021. Plazo para el Pago: Los adjudicatarios tendrán hasta la 1:00 horas del día hábil siguiente a la Fecha de Colocación para cancelar el

precio de los Papeles Comerciales que les fueron adjudicados. Modalidad de Pago: Autorización de cargo en cuenta en el Banco BBVA Perú o transferencia de fondos vía BCR o pago directo mediante

abono en la cuenta en moneda nacional No. 0011-0661-0100006965, CCI 011-661-00-0100006965-66, a nombre de BBVA Bolsa SAB S.A.

Agente Colocador: BBVA Bolsa Sociedad Agente de Bolsa S.A. Lugar y Agente de Pago: CAVALI S.A. ICLV ubicado en Avenida Santo Toribio N° 143, Oficina 501, San Isidro. Aviso Importante: El monto a emitirse será establecido por el Emisor e informado a la SMV antes de la Fecha de Emisión. El Emisor se

reserva el derecho de suspender o dejar sin efecto la presente oferta hasta antes de la adjudicación de los Papeles Comerciales.

Para una información más detallada de la oferta es necesario que el inversionista institucional revise el Prospecto Marco del Primer Programa de Papeles Comerciales de Agroindustrial Beta y el Prospecto Complementario correspondiente, los mismos que pueden ser solicitados al Agente Colocador o al Emisor, o ser consultados en el Registro Público del Mercado de Valores de la SMV.

Complejo Agroindustrial Beta S.A.

Emisor

Entidad Estructuradora Agente Colocador

OPCEXSA S.A. DEL REGISTRO PÚBLICO DEL MERCADO DE VALORES Y DEL REGISTRO DE VALORES DE LA BOLSA

DE VALORES DE LIMA S.A.A.

Ofertante: Exsa Exsa , sociedad constituida con fecha 25 de febrero de 1954, con domicilio en Av. las Begonias Nro. 415, interior 1201, e inscrita en la partida electrónica N° 11026597 del Registro de Personas Jurídicas de Lima.

Sociedad Agente de Bolsa Intermediaria:

Kallpa Securities S.A.B. S.A. ( Kallpa SAB ), con domicilio en Jirón Monterosa 233, Oficina 902, urbanización Chacarilla del Estanque, distrito de Santiago de Surco, provincia y departamento de Lima, será la entidad encargada de intervenir y liquidar las operaciones de compra de valores que pudieran resultar de la presente OPC.

Resolución de la SMV que dispone la exclusión del valor del Registro, condicionada a la realización y liquidación de la OPC:

Mediante Resolución de Intendencia General SMV N° 049-2020-SMV/11.1, de fecha 19 de octubre de 2020, la SMV (i) dispuso la exclusión de las acciones de inversión emitidas por Exsa del Registro Público del Mercado de Valores RPMV SMVcual surtirá efectos una vez efectuada y liquidada la oferta pública de compra por exclusión - OPC correspondiente; y, (ii) se pronunció a favor de la exclusión de dichos valores del Registro de Valores de la Bolsa de Valores de Lima S.A.A. ( BVL la cual surtirá efectos una vez efectuada y liquidada la oferta pública de compra por exclusión - OPC correspondiente.

Sociedad emisora de los valores que se ofrece adquirir:

Exsa S.A.

Denominación y clase de valor materia de la oferta:

Acciones de inversión emitidas por Exsa Acciones de Inversióny 00/100 Soles) cada una, inscritas en el RPMV de la SMV y en el Registro de Valores de la BVL bajo el nemónico EXSAI1, representadas por anotaciones en cuenta en el registro contable que administra

CAVALI o representadas mediante certificados físicos. Sin perjuicio de ello, se deja constancia de que es requisito indispensable para la adquisición de las Acciones de Inversión a través de esta OPC que las Acciones de Inversión se encuentren representadas mediante anotaciones en cuenta en el registro contable de CAVALI, por lo que los titulares de las Acciones de Inversión representadas por certificados físicos que estén interesados en aceptar esta OPC deberán contactar oportunamente a una Sociedad Agente de Bolsa a fin de proceder a su desmaterialización oportuna para que puedan ser adquiridas a través de la OPC.

La presente oferta se extiende a 4'958,286 (cuatro millones novecientos cincuenta y ocho mil doscientos ochenta y seis) Acciones de Inversión, que representan el 8.67% del total de Acciones de Inversión emitidas por Exsa, correspondientes a los titulares de Acciones de Inversión que no participaron o se opusieron al acuerdo de exclusión de dichos valores del Registro de Valores de la BVL y del RPMV de

SMV adoptado en sesión de la Junta General Accionistas de Exsa de fecha 25 de mayo de 2020.

La efectividad de la OPC no está sujeta a la adquisición de un número mínimo de Acciones de Inversión.

Precio que se ofrece por los valores:

Exsa ofrece pagar a los titulares de las Acciones de Inversión la suma de S/ 2.27 (dos y 27/100 Soles) como contraprestación por cada una de las Acciones de Inversión que adquiera. Para efectos de determinar el pago total a ser efectuado, se multiplicará el número de Acciones de Inversión respecto de las cuales se acepta la oferta por la contraprestación ofrecida.

El precio individual de cada una de las Acciones de Inversión ha sido determinado por Alkia Capital S.A.C., según el informe de valorización de fecha 29 de diciembre de 2020, el cual ha sido publicado en la página web de la SMV y la BVL con fecha 30 de diciembre de 2020, y cuya versión corregida fue publicada en las referidas páginas web el día 7 de enero de 2021.

Modalidad de pago y plazo de liquidación

El pago se realizará en efectivo, al contado y en Soles. La liquidación se efectuará siguiendo el procedimiento usual para la liquidación de operaciones al contado en Rueda de Bolsa. De modo que las Acciones de Inversión se adjudicarán al día de rueda siguiente del vencimiento del plazo de aceptación de la OPC y las liquidaciones de las opadjudicación). Una vez liquidada la OPC, el pago se realizará a través de CAVALI, de acuerdo con el Reglamento de Operaciones en Rueda de Bolsa, y se hará efectivo a favor de las respectivas sociedades agentes de bolsa que representen a aquellos titulares de Acciones de Inversión que hayan manifestado su aceptación a la OPC y tengan la condición de adjudicatarios.

Plazo de la Oferta: El plazo de aceptación de la OPC estará vigente por un plazo de quince (15) días de Rueda de Bolsa Rueda de Bolsa contados a partir de las 09:30 horas del día 10

de febrero de 2021, permaneciendo vigente hasta las 16:00 horas del día 2 de marzo de 2021.

Lugar y forma de aceptación de la Oferta:

Durante la vigencia del plazo de aceptación de la OPC, los titulares de las Acciones de Inversión que deseen acogerse a la presente OPC deberán comunicar por escrito su aceptación a la misma mediante la entrega de la respectiva carta de aceptación de la oferta (la "Carta de Aceptación") (disponible en los locales de Kallpa SAB o cualquier otra sociedad agente de bolsa), a Kallpa SAB, en sus oficinas ubicadas en Jirón Monterosa 233, oficina 902, distrito de Santiago de Surco, o a través de cualquier otra Sociedad Agente de Bolsa autorizada por la SMV. Firmado Digitalmente por:

EDUARDO JAVIER ROMERO GUIMETFecha: 28/01/2021 07:43:07 p.m.

Firmado Digitalmentepor:GODOS GARCIA AlixFernando FAU20131016396 hardFecha: 2021.01.2914:35:31 COTUbicación: IGSC

En caso de que la Carta de Aceptación se presentara a través de una sociedad agente de bolsa distinta a Kallpa SAB, se aplicarán las siguientes reglas particulares: a) Se entregará una copia adicional de la Carta de Aceptación a la sociedad agente vendedora. b) Las sociedades agentes de bolsa deberán remitir a Kallpa SAB los originales de las Cartas de

Aceptación tramitadas a través de ellas, a más tardar el día hábil siguiente de recibidas, excepto en el caso del último día del plazo de la OPC, en el cual deberán remitirse a Kallpa SAB antes de las 16:00 horas, hora de cierre de la Rueda de Bolsa del mencionado día.

c) De manera simultánea a la entrega de la Carta de Aceptación debidamente firmada, la sociedad agente de bolsa que reciba la misma deberá traspasar los valores a la cuenta matriz especial de Kallpa SAB correspondiente a la OPC. De no efectuar el traspaso oportunamente, Kallpa SAB no se responsabilizará por los perjuicios que pueda ocasionar tal hecho al aceptante.

d) Para ser considerada como recibida por Kallpa SAB, la Carta de Aceptación deberá contar, además, con el refrendo de la sociedad agente de bolsa vendedora.

e) Luego de las actividades descritas, las sociedades agentes de bolsa ingresarán a través del Mecanismo Electrónico de Negociación de la Bolsa de Valores - Millennium la cantidad de Acciones objeto de aceptación.

Las declaraciones de aceptación de la OPC podrán ser revocadas en cualquier momento durante la vigencia de la OPC y no podrán ser condicionadas. Los titulares de las Acciones de Inversión representadas por certificados físicos que estén interesados en aceptar esta OPC deberán contactar oportunamente a una Sociedad Agente de Bolsa a fin de proceder a su desmaterialización oportuna para que puedan ser adquiridas a través de la OPC. Se pone en conocimiento de los destinatarios de la presente OPC que la desmaterialización de las Acciones de Inversión representadas por certificados físicos es un requisito indispensable para la adquisición de las Acciones de Inversión a través de esta OPC.

Mecanismo de negociación en que se realizará la Oferta:

Las operaciones serán llevadas a cabo a través del mecanismo electrónico de negociación de la BVL - Plataforma Millennium. Las sociedades agentes de bolsa que hayan recabado órdenes de venta, deberán ingresar las propuestas en el Libro de Subastas, con nemónico EXSAI1.OPC en el horario de 09:30 horas y 16:00 horas.

Comisiones y gastos de la Oferta:

Exsa S.A. asumirá todos los gastos y comisiones que se originen como consecuencia de la intervención obligatoria de Kallpa SAB como su agente de intermediación en la presente OPC. Asimismo, los aceptantes de esta OPC asumirán y pagarán individualmente sus propios costos de intermediación por concepto de comisión al agente de bolsa, contribución a la SMV, BVL, CAVALI, y demás costos y tributos que correspondan a los aceptantes de la OPC. Se recomienda a los destinatarios de la OPC, consultar con sus asesores acerca de los costos, gastos y/o tributos que se deriven como consecuencia de la aceptación de la OPC. Asimismo, los gastos de desmaterializar las Acciones de Inversión serán de responsabilidad de los titulares de estas.

Exclusión del Registro de Valores de la BVL y del Registro Público del Mercado de Valores:

La presente OPC es formulada en cumplimiento de lo dispuesto por el artículo 32º del Reglamento de Oferta Pública de Adquisición y de Compra de Valores por Exclusión - Resolución CONASEV N° 009-2006-EF/94. Reglamento , tras la solicitud de exclusión de las Acciones de Inversión del Registro de Valores de la BVL y del RPMV de la SMV, aprobada por la SMV por Resolución Nº 049-2020-SMV/11.1 de fecha 19 de octubre de 2020 y que condiciona la referida exclusión a la realización y liquidación de la presente OPC. Cabe indicar que una vez concluida y liquidada la presente OPC, las Acciones de Inversión quedarán automáticamente excluidas del RPMV de la SMV y del Registro de Valores de la BVL.

Destino de los valores adquiridos:

Las Acciones de Inversión adquiridas por Exsa en el marco de la presente oferta permanecerán temporalmente en cartera y, de ser el caso, se amortizarán en su debida oportunidad. Para ello se tendrán en cuenta las disposiciones legales aplicables, de conformidad con el artículo 34 del Reglamento.

Documentación de la oferta:

Toda la documentación relacionada a la presente OPC, durante toda la vigencia de la OPC, se encontrará a disposición del público interesado, a través de la página web de la SMV: www.smv.gob.pe, a través de la página web de la Bolsa de Valores de Lima: www.bvl.com.pe, y en la página web de Kallpa SAB: www.kallpasab.com.

EXSA S.A. KALLPA SECURITIES SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A.

BOLETIN DIARIO · 2021. 2. 24. · BOLETIN DIARIO Martes 23 de Febrero de 2021 Año XXII - N° 5539...

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