Anticorrupcioacuten yJusticia penal

Boletiacuten Nordm 04- 2019

PERSPECTIVA CRIMINOLOacuteGICA Y POLIacuteTICAS ANTICORRUPCIOacuteN

iquestLA CORRUPCIOacuteN IMPACTA EN LA IGUALDAD DE GEacuteNERO ENTREVISTA A MARCELA HUAITA ESPECIALISTA EN VIOLENCIA E IGUALDAD DE GEacuteNERO EN EL PERUacute

SANCIOacuteN A LOS AacuteRBITROS iquestPOR PREVARICATO O iquestPOR CORRUPCIOacuteN BREVES REFLEXIONES A LA LUZ DE UNA RECIENTE PROPUESTA LEGISLATIVA

NOTICIAS

PRESENTACIOacuteN p 3

Boletiacuten Nordm 04- 2019Anticorrupcioacuten y Justicia penal

ISBN 2410-5899Instituto de Democracia y Derechos HumanosPontificia Universidad Catoacutelica del PeruacutePublicacioacuten webhttpidehpucppucpedupeanticorrupcionboletin-informativo-mensual

Edicioacuten David Torres PachasDisentildeo y Diagramacioacuten Ximena Barreto

PERSPECTIVA CRIMINOLOacuteGICA Y POLIacuteTICAS ANTICORRUPCIOacuteNp 4

iquestLA CORRUPCIOacuteN IMPACTA EN LA IGUALDAD DE GEacuteNERO ENTREVISTA A MARCELA HUAITA ESPECIALISTA EN VIOLENCIA E IGUALDAD DE GEacuteNERO EN EL PERUacute p10

SANCIOacuteN A LOS AacuteRBITROS iquestPOR PREVARICATO O iquestPOR CORRUPCIOacuteN BREVES REFLEXIONES A LA LUZ DE UNA RECIENTE PROPUESTA LEGISLATIVAp 15

NOTICIAS p 19

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La primera edicioacuten de nuestro Boletiacuten ldquoAnticorrupcioacuten y Justicia Penalrdquo del antildeo 2019 coincide con el nombre oficial con el que ha sido denominado este antildeo ldquoantildeo de la lucha contra la corrupcioacuten y la impunidadrdquo Sin lugar a dudas en los uacuteltimos tiempos la persecucioacuten y sancioacuten de los graves actos de corrupcioacuten que han aparecido en nuestro paiacutes es un tema que ha captado la atencioacuten de los me-dios de comunicacioacuten y la opinioacuten puacuteblica Esto se ve reflejado incluso en una reciente encuesta de percepcioacuten de la corrupcioacuten en el paiacutes realizada por Transparencia Internacionalrdquo que evidencia un incremento de la percepcioacuten de corrupcioacuten de las instituciones en comparacioacuten con antildeos anteriores

Naturalmente no solo bastaraacute con colocar este sugerente nombre al presente antildeo sino que habraacute que estar atentos a los avances institucionales que se presentan en los casos de grave corrupcioacuten como el caso ldquoLava Jatordquo ldquoOdebrechtrdquo ldquoClub de la Construccioacutenrdquo ldquoCNM Audiosrdquo etc Auacuten se encuentran en traacutemite en fase de investigacioacuten estos y otros casos emblemaacuteticos de corrupcioacuten y lavado de activos por lo que es importante que la sociedad civil siga de cerca la labor de los operadores de justicia en esta materia

En la presente edicioacuten de nuestro Boletiacuten se cuenta con tres interesantes investigaciones acadeacutemi-cas La primera de ellas a cargo de Lucia Nuntildeovero Docente de la PUCP quien realiza una aproxi-macioacuten criminoloacutegica a las conductas de corrupcioacuten y analiza las estrategias que desde el Estado se pueden tener en cuenta para hacer frente eficazmente a este fenoacutemeno criminal

Asimismo se cuenta con la contribucioacuten de Erika Solis miembro del equipo Anticorrupcioacuten del Ide-hpucp e investigadora del Grupo de Investigacioacuten en Derecho Penal y Corrupcioacuten quien presenta un trabajo que aborda el tema de la corrupcioacuten y el geacutenero a partir de una entrevista realizada a la Dra Marcela Huayta En este trabajo se puede apreciar la relacioacuten existente entre ciertas praacutecticas de co-rrupcioacuten con la discriminacioacuten basada en el geacutenero de tal manera que ofrece un panorama especial de abordaje al fenoacutemeno de la corrupcioacuten como conducta que tambieacuten puede perpetuar la situacioacuten de desventaja y vulnerabilidad de las mujeres en la sociedad

Por uacuteltimo tambieacuten escribe en esta entrega Jesuacutes Cornejo Investigador del Grupo de Investigacioacuten en Derecho Penal y Corrupcioacuten quien se introduce en el debate sobre la posibilidad y conveniencia de sancionar penalmente de los aacuterbitros por el delito de prevaricato Dicho tema resulta de relevancia si se tiene en cuenta procesos penales en traacutemite como el caso Odebrecht que involucra a diversos aacuterbitros quienes habriacutean contribuido con sus laudos a beneficiar indebidamente a diversas empresas que contrataban con el Estado en obras grandes de infraestructura

Rafael Chanjan DocumetCoordinador del Proyecto Anticorrupcioacuten IDEHPUCP

PRESENTACIOacuteN

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PERSPECTIVA CRIMINOLOacuteGICA Y POLIacuteTICAS ANTICORRUPCIOacuteN

Foto Expoknews

Una aproximacioacuten criminoloacutegica de la

corrupcioacuten per-mitiraacute establecer

estrategias eficientes para prevenir este

fenoacutemeno

Por Luciacutea Nuntildeovero Cisneros1

El origen etimoloacutegico de la palabra crimen proviene del griego krimein que se encuentra tambieacuten en palabras como discriminar y refiere una accioacuten de separar escoger dar un tratamiento aparte asiacute como juzgar o acusar propiamente como se entiende en la posterior locucioacuten latina criminis2 Por otro lado la nocioacuten de poliacutetica presupone la idea de una polis es decir de un grupo humano que converge en la toma de decisioacuten con respecto a los asuntos de su intereacutes Conectando ambas reali-dades Eacutemile Durkheim uno de los primeros socioacutelogos en abordar el fenoacutemeno del crimen desde el funcionalismo encontroacute que en todo grupo social existe delincuencia asiacute como la sancioacuten de la misma La primera como patologiacutea de lo social y la segunda como expresioacuten de los valores en los que convergen los individuos y que los lleva a separar y sancionar aquellas conductas que consideran dantildeosas o contrarias a dichos valores3

Asiacute se entiende que autores como Roxin4 o Kaiser desde la corriente de la Dogmaacutetica Penal conside-ren que el Derecho Penal se encuentre especialmente influido por la Poliacutetica Criminal consistiendo eacutesta en la respuesta del Estado frente al fenoacutemeno criminal la misma que ha de basarse en estudios criminoloacutegicos es decir en una aproximacioacuten empiacuterica a la realidad capaz de sustentar poliacuteticas eficaces y racionales5

1 Abogada por la Pontificia Universidad Catoacutelica del Peruacute Magiacutester en Criminologiacutea por la Universidad Catoacutelica de Lovaina (Beacutelgica) Magiacutester Avanzado en Salud Puacuteblica y Desarrollo por la Universidad Libre de Bruselas y la Universidad Catoacutelica de Lovaina Ha sido entre otros Misionaria de Investigacioacuten del Centro Nacional de Investigacioacuten Cientiacutefica (CNRS) de Francia Asesora para la implementacioacuten de la Direccioacuten de Poliacutetica Criminal y Penitenciaria del Ministerio de Justicia y Derechos Humanos Consultora de la Procuraduriacutea ad-hoc del Caso Odebrecht Es Adminis-tradora de la Oficina de Anaacutelisis Estrateacutegico contra la Criminalidad (OFAEC) del Ministerio Puacuteblico ndash Fiscaliacutea de la Nacioacuten de Peruacute y Docente de la Facultad de Derecho y la Escuela de Gobierno de la Pontificia Universidad Catoacutelica del Peruacute2 DEBUYST Christian et al Histoire des savoirs sur le crime et la peine Bruselas Brocheacute 20083 DURKHEIM Eacutemile Les regravegles de la meacutethode sociologique (1894) Pariacutes PUF 1960 pp 65-724 ROXIN Klaus Dogmaacutetica Penal y Poliacutetica Criminal Lima IDEMSA 19985 KAISER Guumlnther La funcioacuten de la criminologiacutea con respecto a la poliacutetica legislativa penal Revista Eguzkilore Cuaderno del Instituto Vasco de Criminologiacutea nordm6 1992 p 181-191

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Hoy en diacutea las sociedades contemporaacuteneas se han visto transformadas y complejizadas por una glo-balizacioacuten de crecientes flujos de informacioacuten y capital en la cual emergen dinaacutemicas migratorias medioambientales y cambios tecnoloacutegicos y con estas nuevos riesgos para la vida en sociedad En este contexto uno de los retos que enfrentan paiacuteses como el Peruacute es el fenoacutemeno de una corrupcioacuten vinculada al crimen organizado al poder poliacutetico y econoacutemico y a mercados iliacutecitos de caraacutecter glo-bal

1 La liberacioacuten de atavismos ideoloacutegicos

Una de las caracteriacutesticas maacutes interesantes que ofrece la perspectiva criminoloacutegica para proveer el sustento a la poliacutetica criminal es el ser una disciplina eminentemente empiacuterica y que requiere por lo tanto una constante actualizacioacuten e innovacioacuten en sus teoriacuteas y postulados como lo muestra la historia misma de la criminologiacutea contemporaacutenea

A manera de ejemplo cabe recordar que si bien en 1931 Edwin Sutherland habiacutea ya culminado su obra ldquoWhite Collar Crimerdquo esta fue recieacuten publicada en 1949 debido a la poleacutemica que suscitoacute el analizar informacioacuten de delitos cometidos mediante operaciones empresariales criminalidad a la cual Su-therland denominoacute ldquode cuello blancordquo para distinguirla de la delincuencia comuacuten que veniacutea siendo estudiada en torno a los fenoacutemenos migratorios y de marginalidad que experimentaba la ciudad de Chicago6

La nocioacuten de una delincuencia econoacutemica o ldquode cuello blancordquo de defraudaciones delitos tributarios u otros delitos cometidos por profesionales en el ejercicio de sus funciones ha sido recogida por nu-merosos juristas No obstante no siempre se rinde cuenta del contexto poliacutetico criminal en el cual surgioacute al sufrir la costa este de los Estados Unidos la aparicioacuten de organizaciones criminales vincula-das a funcionarios corruptos y dedicadas al contrabando traacutefico de armas proxenetismo etc7

Es por ello que lo que caracterizoacute el trabajo de la Escuela de Criminologiacutea de Chicago fue una socio-logiacutea pragmaacutetica distinta de la sociologiacutea europea de la eacutepoca de manera que si bien discusiones poliacutetico-econoacutemicas atraviesan la obra de Sutherland estas son abordadas a traveacutes de innovaciones metodoloacutegicas como la induccioacuten analiacutetica (es decir la verificacioacuten de una hipoacutetesis a traveacutes de casos sucesivos8) y teoacutericas como la teoriacutea de la asociacioacuten diferencial que dejoacute atraacutes los rezagos positi-vistas que postulaban una criminalidad bioloacutegica o la degeneracioacuten en las clases obreras Estudios de subculturas carreras criminales etnografiacutea carcelaria etc caracterizaron esta proliacutefica Escuela hasta que en la deacutecada de los 70s volvioacute a encontrarse con las caacutetedras europeas de manera que a finales del siglo XX Ameacuterica Latina recibioacute el influjo de una dominante criminologiacutea criacutetica que in-corporaba las teoriacuteas de Foucault Pavarini y Garland9 y conceptos como los de selectividad penal10 punitivismo y managerialismo11)

Maacutes allaacute de la criacutetica la criminologiacutea se desarrolla en la actualidad recuperando una visioacuten pragmaacute-tica y aplicada a los retos poliacutetico-criminales y problemas concretos que enfrentan los Sistemas de Justicia Penal contemporaacuteneos Asiacute no obstante por un lado propugna una criacutetica al populismo pu-

6 SUTHERLAND Edwin El delito de cuello blanco Madrid Ediciones la piqueta 19997 RYDER Nicholas The financial services authority and money laundering a game of cat and mouse Cambridge Law Journal Vol 67 nordm 3 No-viembre 2008 pp 635-6538 ZNANIECKY Florian The Method of Sociology New York Farrar amp Rinehart19349 FOUCAULT Michel Surveiller et punir Paris Gallimard 1975 MELOSSI Dario y PAVARINI Massimo Caacutercel y faacutebrica los oriacutegenes del sis-tema penitenciario Buenos Aires Ediciones Siglo XXI 1980 GARLAND David The culture of control Oxford Oxford University Press 200110 BARATTA Alessandro Criminologiacutea criacutetica y criacutetica del derecho penal Introduccioacuten a la sociologiacutea juriacutedico-penal Buenos Aires Siglo XXI 198611 TAYLOR Ian WALTON Paul y YOUNG Jack The new criminology for a social theory of deviance Nueva York Routledge 1973 BROWN Ian New Labour New Penology Punitive Rhetoric and the Limits of Managerialism in Criminal Justice Policy Journal of Law and Society Vol 25 nordm 3 Setiembre 1998 pp 313-335

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nitivo por otro ha de reconocer que la uacutenica manera de evitar que se perpetuacutee una Poliacutetica Criminal centrada en las ldquocifrasrdquo y los ldquomega-operativosrdquo requiere la utilizacioacuten de enfoques especializados y herramientas aplicadas para enfrentar una criminalidad que se organiza en torno a nuevos mercados como los de tecnologiacutea digital o de explotacioacuten humana

2 La rigurosidad de la evidencia cientiacutefica

Ahora bien desarrollar una perspectiva criminoloacutegica que permita una adecuada y eficaz respuesta poliacutetico-criminal solo es posible habida cuenta de las exigencias de rigurosidad de la disciplina cri-minoloacutegica y la metodologiacutea cientiacutefica

A este respecto un buen ejemplo es la legislacioacuten peruana de implementacioacuten de medidas alternati-vas de vigilancia electroacutenica (grilletes electroacutenicos) para reducir el hacinamiento carcelario (Decreto Legislativo Nordm322 del 5 de enero de 2017) la cual muestra coacutemo la ausencia de rigurosidad cientiacutefica puede generar manipulacioacuten o efectos normativos perversos pues un estudio cuantitativo muestra que en el Peruacute tal como se disentildeoacute la referida legislacioacuten focalizaacutendose en penas y sentencias efec-tivas menores a 8 antildeos termina beneficiando al 1 de personas privadas de libertad detenidas por delitos contra la administracioacuten puacuteblica entre otros cuyo promedio de penas es menor a ocho antildeos y estancia en prisioacuten promedio de 18 meses12

A pesar de lo prometido la referida legislacioacuten generariacutea un impacto nulo en el problema de la so-brepoblacioacuten carcelaria que se origina en el constante flujo de detenidos por delitos patrimoniales como robo agravado asiacute como en la acumulacioacuten de detenidos en las caacuterceles peruanas por otros delitos violentos como homicidios y violaciones sexuales cuyas penas y estancias en caacutercel son maacutes largas El empleo de estadiacutesticas para el disentildeo de poliacuteticas penitenciarias comprende desde estudios de reincidencia en grupos de liberados hasta terapias para delincuentes violentos siendo uno de los aacutembitos que cuenta con iniciativas en la materia de manera que en el 2013 mediante un anaacutelisis pros-pectivo un estudio del Ministerio de Justicia y Derechos Humanos proyectoacute la poblacioacuten penitencia-ria peruana que se registroacute en el 201613 y un estudio similar buscoacute repetir dicho anaacutelisis para el 202014En el campo de la delincuencia de corrupcioacuten de funcionarios la definicioacuten de Sutherland de una delincuencia ldquode cuello blancordquo como aquella cometida por personas honorables con prestigio so-cial y en el marco del ejercicio de su profesioacuten resulta poco operativa por su falta de precisioacuten15 y capacidad de traducirse en criterios de inclusioacuten para la seleccioacuten de un grupo de casos Sin embargo ello no agota las posibilidades que ofrece la perspectiva criminoloacutegica en un paiacutes como el Peruacute y la reciente utilizacioacuten de teacutecnicas y metodologiacuteas tanto cualitativas como cuantitativas de disciplinas como la psicologiacutea la sociologiacutea la neurociencia la estadiacutestica entre otras serviraacute a sustentar poliacuteti-cas eficaces aplicadas a la realidad que se pretende transformar

3 Un enfoque pragmaacutetico de eficacia en la lucha contra la corrupcioacuten

En materia de corrupcioacuten de funcionarios las necesidades de investigacioacuten criminoloacutegica pueden dirigirse entre otras en las siguientes direcciones

i) Anaacutelisis de organizaciones criminales y redes de corrupcioacuten modus operandi y patro-nes delictivos- La expansioacuten de la criminalidad organizada resulta una amenaza en la medida que los negocios iliacutecitos convergen con praacutecticas de corrupcioacuten que facilitan su operatividad

12 NUNtildeOVERO Luciacutea Factores de aumento de la poblacioacuten penitenciaria en el Peruacute medidas alternativas y vigilancia electroacutenica Estudios Pena-les y Criminoloacutegicos 2017 Vol 37 pp349-39013 Reestructuracioacuten del Sistema Penitenciario 2013-2016 Documento de trabajo del Ministerio de Justicia y Derechos Humanos Lima autor 201314 Poliacutetica Nacional Penitenciaria y Plan Nacional Penitenciario 2016 ndash 2020 (Decreto Supremo Nordm005-2016-JUS)15 SUTHERLAND Edwin Ibidem p 126

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el acceso a viacutectimas y a mercados y que incluso les brindan proteccioacuten a traveacutes de mecanismos de impunidad que pueden penetrar hasta el sistema de administracioacuten de justicia Para autores como Paul Rexton Kahn en esto consiste el riesgo de los narco-estados en paiacuteses que concen-tran la oferta mundial de la cocaiacutena como Peruacute y Colombia16 La administracioacuten de justicia por ello requiere a fines de una adecuada persecucioacuten y sancioacuten penal aplicar herramientas de investigacioacuten y anaacutelisis de informacioacuten de redes viacutenculos mercados y patrones delictuales asiacute como estrategias con visioacuten maacutes pragmaacutetica que dogmaacutetica

En efecto en el Peruacute la tipificacioacuten de la criminalidad organizada se dirige hacia estructuras estables permanentes en el tiempo y con roles definidos como se desprende de la Ley Nordm30077 Ley de crimen organizado del 20 de agosto de 2013 y el Decreto Legislativo Nordm1244 que fortalece lucha contra el crimen organizado y la tenencia ilegal de armas del 26 de octubre de 2016 No obstante el Acuerdo Plenario Nordm01-2017-SNP del 5 de diciembre de 2017 reconoce que si bien rasgo diferencial de la criminalidad organizada radica en la organizacioacuten y planificacioacuten es una realidad que requiere un enfoque criminoloacutegico y abordaje escalonado que va desde el concierto criminal o de delincuentes organizados la conspiracioacuten criminal la asociacioacuten iliacutecita o bandas el crimen organizado hasta la industria o empresa criminal

De acuerdo a la mencionada jurisprudencia auacuten se exige se pruebe una estructura organiza-cional permanente distribucioacuten de roles operatividad planificada integracioacuten de tres o maacutes personas etc En Derecho anglosajoacuten por el contrario desde un enfoque pragmaacutetico orientado a argumentos faacutecticos y criminoloacutegicos adquiere mayor relieve la figura del concierto criminal o la asociacioacuten iliacutecita del ldquoConspirancyrdquo basado en el mero acuerdo cuyo solo perfeccionamiento resulta en la punibilidad del hecho Esta uacuteltima conceptualizacioacuten aunque en interpretacio-nes restringidas exija un acto manifiesto del cumplimiento del acuerdo o un overt act genera mejores resultados de punibilidad y de eficacia poliacutetico criminal que los enfoques meramente dogmaacuteticos17

ii) Estudios sobre Corrupcioacuten Poliacutetica vulnerabilidad de sectores y gobernanza de territo-rios- Maacutes proacuteximos a la criminologiacutea de Varese18 que a un anaacutelisis criminal describen las mo-dalidades maacutes frecuentes de corrupcioacuten que se expanden en nuestro paiacutes (como la corrupcioacuten en gobiernos municipales y regionales) el disentildeo de mapas de riesgos en negocios y sectores es-peciacuteficos como los de construccioacuten19 fondos de aseguramiento20 etc y apuntan al desarrollo de verdaderas poliacuteticas de prevencioacuten que dialoguen con las incitativas anticorrupcioacuten emprendi-das a nivel de gobiernos locales entidades puacuteblicas asiacute como de empresas del sector privado21

iii) Anaacutelisis de dantildeos sociales en bienes juriacutedicos como la administracioacuten puacuteblica el medio ambiente etc- La experiencia del caso Odebrecht en Peruacute ha mostrado la necesidad de una doctrina sobre reparacioacuten de dantildeos por hechos de corrupcioacuten a pesar de que exista suficiente argumentacioacuten en torno a la gravedad del injusto y la repercusioacuten en materia de gobernabilidad y derechos fundamentales de los administrados22 Lejos de una revisioacuten de foacutermulas matemaacute-

16 KAN Paul Rexton Drug trafficking and international security Lanham Rowman amp Littlefield 201617 CORDINI Nicolaacutes Delitos de organizacioacuten los modelos de ldquoconspiracyrdquo y ldquoasociacioacuten criminalrdquo en el Derecho interno y en el Derecho inter-nacional Derecho Penal y Criminologiacutea vol 38 diciembre 2017 pp 75-12018 CAMPANA Paolo y VARESE Federico Varese Organized crime in the United Kingdom Illegal governance of markets and communities The British Journal of Criminology Vol 58 nordm 6 2018 pp 1381-140019 TRANSPARENCY INTERNATIONAL Global Corruption Report 200520 MANRIQUE-VILLANUEVA Lina y ESLAVA-SCHMALBACH Javier Auscultando la corrupcioacuten en la salud definicioacuten y causasiquestQue estaacute en juego Revista Colombiana de Obstetricia y Ginecologiacutea Vol 62 nordm 4 2011 pp 308-31521 Ver por ejemplo el Plan institucional anticorrupcioacuten - Proinversioacuten 2016 Plan de Reforma del Sistema Penitenciario Nacional Resolucioacuten Pre-sidencial Ndeg 232-2012-INPEP liacutenea anticorrupcioacuten Las 10 medidas de Reforma del Sistema Penitenciario - Ministerio de Justicia y Derechos Humanos 201222 MONTOYA Yvaacuten Manual sobre delitos contra la administracioacuten puacuteblica Lima PUCP 2015 pp 17-21

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ticas y tecnicismos la experiencia internacional ha permitido generar criterios en base a lo que se entiende como dantildeo social dantildeo a la imagen de un paiacutes a la libre competencia etc23 en relacioacuten a bienes juriacutedicos supraindividuales especialmente puestos en riesgo en las sociedades contemporaacuteneas por los iliacutecitos de corporaciones o la criminalidad organizada24

iv) Estudios de praacutecticas y trayectorias de corrupcioacuten- Existe un actual vaciacuteo poliacutetico-criminal en materia de prevencioacuten de la corrupcioacuten en el Peruacute que identifique aquellas praacutecticas nor-malizadas y a la vez perniciosas que han contribuido a que el paiacutes mantenga los uacuteltimos antildeos altos niveles de corrupcioacuten Otro de los aportes de la Escuela de Chicago ha sido el explicar coacutemo los individuos acceden a la criminalidad a traveacutes de un proceso de socializacioacuten por el cual se relacionan con ciertos grupos adoptando coacutedigos de comportamiento iliacutecito los cuales son transmitidos por aprendizaje y reforzados por teacutecnicas de neutralizacioacuten o de justificacioacuten de la conducta (Por ejemplo el discurso de que ldquoasiacute son los negociosrdquo o que ldquoel cumplimiento de la ley es imposiblerdquo)25

El estudio de carreras criminales o de trayectorias de individuos que han transitado el camino de la criminalidad ldquode cuello blancordquo mostrariacutea por ejemplo coacutemo las experiencias de trayectoria de un poliacutetico pueden funcionar como campo de aprendizaje de conductas teacutecnicas y discursos de neutralizacioacuten asiacute como proveer las bases de sus futuras relaciones con redes de corrupcioacuten

4 Una aproximacioacuten a los actores y a sus derechos

Los actores ldquonaturalesrdquo de la poliacutetica criminal son el Poder Ejecutivo y el Poder Legislativo y estos dos poderes son reemplazados alternativamente por la Justicia y la Policiacutea26 La Criminologiacutea en este sentido tambieacuten aproxima en la praacutectica la labor de funcionarios como poliacuteticos responsables de la creacioacuten de una ley penal y fiscales y policiacuteas encargados de la aplicacioacuten de la misma dentro del margen de maniobra que les confiere su mandato sus afiliaciones estatus jerarquiacutea y perspectiva Ello permite comprender coacutemo funcionan las instituciones y un Estado que a veces es objeto de criacuteti-cas muy generales La academia se convierte asiacute ademaacutes de un veedor en un aliado en la buacutesqueda de soluciones concretas y cooperativas La viacutectima como Estado sociedad y ciudadanos administrados tambieacuten reaparece como un actor tras haber sido relegada en un Sistema de Justicia Penal centrado en el criminal y el delito

El reto de converger y enfrentar la corrupcioacuten como Estado y Sociedad

En conclusioacuten la perspectiva criminoloacutegica difiacutecilmente puede separarse de su aplicacioacuten al disentildeo poliacutetico criminal o de las necesarias reformas en la legislacioacuten que constituyen su principal instru-mento con el necesario resguardo eacutetico que acompantildea dicha responsabilidad Consideramos que la aplicacioacuten de una perspectiva criminoloacutegica en la formulacioacuten de poliacuteticas anticorrupcioacuten en el contexto peruano permitiriacutea sobrepasar criacuteticas abstractas a modelos o instituciones totales y con-ducirnos a traveacutes de un ejercicio de razonamiento de generacioacuten de evidencia y anaacutelisis estrateacutegico hacia el disentildeo de poliacuteticas eficaces contra la corrupcioacuten en las cuales nos insertemos como actores en colaboracioacuten con el resto de instituciones del Estado y la sociedad

23 NUNtildeOVERO Luciacutea Delincuencia econoacutemica delincuencia de poder y liacutemites de la Justicia Penal A propoacutesito de la reparacioacuten civil en el caso Odebrecht En La corrupcioacuten es un problema estructural a puertas del bicentenario Congreso Nacional de Derecho Penal de la UNMSM Lima AC editores 201824 SILVA SAacuteNCHEZ Jesuacutes Mariacutea La expansioacuten del Derecho penal aspectos de la poliacutetica criminal in las sociedades pos industriales Madrid Civitas 1999 ZUacuteNtildeIGA Laura La responsabilidad penal de las personas juriacutedicas en el Anteproyecto de Coacutedigo Penal peruano de 2009rdquo En Hurtado Pozo Manuel (Dir) La Reforma del Derecho Penal y del Derecho Procesal Penal Peruano Anuario de Derecho Penal 2009 Lima PUCP- Universidad de Friburgo 2009 pp 153-18225 GONZAacuteLES Patricio Los Delitos de Cuello blanco Contables nordm 40 2011 pp 28-2926 PARIZOT Raphaeumlle Actores sociales de la Poliacutetica Criminal Contemporaacutenea En Poliacutetica Criminal y Reforma Penitenciaria Lima MINJUS 2012 p 183-191

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Foto Archivo Idehpucp

La Dra Marcela Huaita responde sobre los viacutenculos que existen entre los temas de corrupcioacuten y geacutenero

iquestLA CORRUPCIOacuteN IMPACTA EN LA IGUALDAD DE GEacuteNERO ENTREVISTA A MARCELA HUAITA ESPECIALISTA EN VIOLENCIA E IGUALDAD DE GEacuteNERO EN EL PERUacute

Por Erika Solis Curi1

1 Introduccioacuten

Una de las principales temaacuteticas diarias en la realidad peruana es la corrupcioacuten en sus diferentes expresiones Los diversos casos sobre corrupcioacuten en el paiacutes afectan a muchos sectores de la sociedad ello permite preguntarnos si este fenoacutemeno impacta en contextos como la situacioacuten de las mujeres y la violencia de geacutenero en el paiacutes Al respecto a nivel latinoamericano se ha sentildealado

ldquoPartiendo de que la corrupcioacuten es un fenoacutemeno complejo y multidimensional que afecta a los principios esenciales de la democracia y del estado de derecho obstaculiza el desarrollo e inci-de en la satisfaccioacuten de los derechos humanos principalmente de los grupos maacutes vulnerables Las mujeres y nintildeas estaacuten entre la poblacioacuten maacutes afectada entre tras causas porque represen-tan la mayor proporcioacuten de personas en situacioacuten de pobreza (feminizacioacuten de la pobreza) y porque la corrupcioacuten agrava las desigualdades existentes como consecuencia de relaciones de poder asimeacutetricasrdquo2

Los anaacutelisis de la confluencia entre geacutenero y corrupcioacuten son escasas en nuestra regioacuten solo algunos paiacuteses como Chile Colombia y El Salvador han abordado un poco la temaacutetica y con algunas limita-

1 La entrevista fue realizada por Erika Solis Curi como miembro parte del Equipo Anticorrupcioacuten el diacutea 20 de marzo del 2019 2 Brochure del taller ldquoDiaacutelogo Anticorrupcioacuten y Geacutenero Un anaacutelisis de la dimensioacuten de geacutenero en la lucha contra la corrupcioacuten en Ameacuterica Latinardquo En Buenos Aires Argentina Fecha 2 y 3 de abril del 2018

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ciones3 En el Peruacute los anaacutelisis y estudios especiacuteficos sobre la temaacutetica tambieacuten son escasos Evaluan-do ese contexto y ante la gravedad que supone la falta de informacioacuten sobre una realidad mundial de la cual no escapa nuestro paiacutes el IDEHPUCP con la cooperacioacuten de la National Endowment For Democracy (NED) han planteado realizar un diagnoacutestico sobre la situacioacuten de las mujeres en el Sis-tema de Justicia tomando en consideracioacuten la corrupcioacuten como uno de los principales problemas de la estructura jurisdiccional Si bien no contamos con un anaacutelisis sobre la temaacutetica la experiencia y conocimiento de diversos referentes de la lucha por la igualdad de geacutenero en el paiacutes son elementos importantes a profundizar para conocer algunos indicios de la problemaacutetica

Al respecto la Magister Marcela Huaita nos brindoacute una entrevista en la que nos comenta sobre algu-nas dinaacutemicas evidenciadas desde su experiencia en la relacioacuten entre corrupcioacuten y geacutenero

2 Entrevista a Marcela Huaita

La especialista tiene maacutes de diez antildeos de experiencia en la investigacioacuten de temas de geacutenero y espe-cialmente en casos de violencia de geacutenero Su trabajo ha sido realizado desde muacuteltiples enfoques como la litigacioacuten e investigacioacuten y elaborando poliacuteticas puacuteblicas sobre la temaacutetica Sobre este pun-to tambieacuten sentildeala que al inicio de su ejercicio profesional el tema de geacutenero no estaba desarrollado como en la actualidad Sobre sus inicios ella menciona

ldquo[hellip] baacutesicamente cuando yo estaba en la Facultad de Derecho me invitan a hacer praacutecticas profesionales a una organizacioacuten Entonces fui sin saber mucho de la organizacioacuten buscando praacutecticas profesionales y esa era una organizacioacuten que atendiacutea casos de mujeres Flora Tristaacuten Entonces comenceacute a acompantildear a las abogadas a escuchar los casos yo ya estaba en el uacuteltimo antildeo de Derecho y me quedeacute muy impresionada porque todo lo que habiacutea estudiado no ayudaba y no serviacutea para solucionar los casos de las mujeres En muchos de ellos habiacutea presencia de vio-lencia y teniacuteamos muchos cajoncitos que deciacutean juicio de alimentos juicio de divorcio juicio por violacioacuten entre otros pero ninguno de ellos respondiacutea en realidad a lo que planteaban las mujeres Adicionalmente eso me marcoacute mucho creo porque yo era una persona muy joven con casi nada de experiencia en la vida y no teniacutea una idea de lo difiacutecil que pueden ser las rela-ciones especialmente al interior de una familiardquo

Asiacute esos vaciacuteos que evidencioacute en su primer contacto laboral con los derechos de las mujeres le permi-tioacute inclinarse por el estudio y defensa de casos relacionados a la violencia e igualdad de geacutenero en el paiacutes Si bien este no es un tema nuevo la igualdad de geacutenero implica una accioacuten diferenciada desde el Estado para asegurar una mejoriacutea en la situacioacuten de las mujeres Algunas acciones son las poliacuteticas de Estado relacionadas a la igualdad de geacutenero sobre las cuales la especialista sentildeala la existencia diferentes problemas

ldquoLas poliacuteticas de igualdad de geacutenero comparten con muchas otras poliacuteticas del Estado una dificultad en su implementacioacuten por varios temas Uno es el presupuesto son en algunos casos poliacuteticos que estaacuten muy bien en los estaacutendares internacionales digamos aspiracionales pero que no tienen una implementacioacuten praacutectica A veces esta implementacioacuten praacutectica se dificulta por un tema de financiamiento un tema de presupuesto En otros casos hay una resistencia a la implementacioacuten de la norma y es una resistencia tambieacuten de orden cultural que tiene que ver con la idiosincrasia de nuestra sociedad que no cambia tan raacutepido como nosotros quisieacute-ramos Nosotros vivimos en un paiacutes diverso y esto tambieacuten es un nivel de dificultad (hellip) Y un tercer factor se relaciona tambieacuten con la dificultad de abordajes multisectoriales porque los problemas tienen que trabajarse no solo por un sector sino que es la suma de esfuerzos y un

3 Programa de Naciones Unidas para el Desarrollo - PNUD Geacutenero y Corrupcioacuten en Ameacutercia Latina iquestHay alguna conexioacuten Nueva York Pro-grama de Naciones Unidas para el Desarrollo 2014 p 6

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abordaje multisectorial esto es complejo en el sector puacuteblico Cada sector tiene sus dinaacutemicas sus tiempos sus procesos que cuando tuacute te pones a analizar todo claro responde a una loacutegica pero finalmente llevar el aparato en conjunto para lograr el resultado es bastante complicado Y podriacutea poner casos de complejidad que por ejemplo tiene el enfrentarse a situaciones como la trata no es solamente falta de comprensioacuten sino tambieacuten dificultades en el trabajo multi-sectorial que muchos de esos problemas necesitanrdquo

La implementacioacuten de las acciones del Estado parece estar limitada en la temaacutetica de geacutenero como lo menciona la Dra Huaita Ello incluso sin profundizar en las relaciones maacutes especiacuteficas del geacutene-ro con otras dinaacutemicas como la corrupcioacuten Un ejemplo de ello es la alta percepcioacuten de corrupcioacuten presente en el Sistema de Justicia4tomando en consideracioacuten los casos de geacutenero asumidos por las instancias que la componen Al respecto la doctora sentildeala que existen diversos tipos de corrupcioacuten en el sistema

ldquo(hellip) hay una especie de corrupcioacuten hormiga muchas veces que se da en estas instancias (poli-ciales) se da muchiacutesimo y se ha tratado de erradicar pero no se ha erradicado totalmente iquestQueacute pasa con esta corrupcioacuten hormiga que es la coima el pedido de dinero de insumo de bienes de algo para facilitar el traacutemite para apresurarlo que se da en estas instancias primeras iquestQue pasa Esas mujeres en general la posicioacuten de las mujeres tienen menores recursos econoacutemicos entonces frente a una solicitud cualquier con las justas han llegado haciendo un esfuerzo muy importante porque estaacuten perdiendo el dinero que pueden ganar en este tiempo y estaacuten gastan-do su pasaje si ademaacutes tuacute le pones un adicional de costo econoacutemico hay una factura mayor para las mujeres porque econoacutemicamente tienen menos recursosrdquo

Seguacuten lo indicado por la investigadora existiriacutea un primer nivel de relacioacuten entre la corrupcioacuten y el geacutenero en las instancias del Sistema de Justicia La corrupcioacuten hormiga o pequentildea corrupcioacuten5 seriacutea generalmente la solicitud individual de dinero u otra ganancia de los funcionarios a las mujeres que inician o son parte de un proceso o denuncia de violencia de geacutenero Lo cual ocasionariacutea un detri-mento econoacutemico o de activos de la mujer o involucrada en el proceso penal Este dato tendriacutea rela-cioacuten con lo identificado en el Baroacutemetro Global de Corrupcioacuten sobre la identificacioacuten de las mujeres con la Policiacutea y la Justicia como aacutereas donde se han visto maacutes expuestas al pedido de coimas6 Por otro lado la otra modalidad seriacutea seguacuten la Dra Huaita

ldquo(hellip) hay otras situaciones con recurrencia menor pero que se dan alguien ha escuchado algu-na vez un caso que si bien no se tiene en dinero pues entonces se tiene otra cosa para brindar y viene el tema del chantaje sexual Esa es la segunda forma diferenciada al caso de los hombres porque hay una dinaacutemica claramente que perjudica a las mujeres y ya el solo hecho que per-mitan decirte una cosa asiacute es ofensivo vulnerador de derechos las revictimiza y en algunos casos se da el chantaje sexual efectivamente Entonces es una accioacutenrdquo

Esta modalidad en realidad es una variante de la pequentildea corrupcioacuten ya esbozada Toda vez que la solicitud se realizariacutea generalmente desde un funcionario o servidor puacuteblico hacia una mujer parte de un proceso penal La diferencia radicariacutea en el bien a intercambiar o solicitado (en teacuterminos pena-les) que en este caso estaacute relacionado al cuerpo de la mujer con favores sexuales Este es un ejercicio de la violencia de geacutenero pues hay un importante sesgo de geacutenero que afecta a las mujeres que no

4 PROETICA Deacutecima encuesta nacional sobre percepciones de corrupcioacuten Setiembre 2017p 37 En https w w w proeticaorgpe wp-contentuploads201808Proeacutetica-X-Encuesta-Nacional-sobre-Corrupcioacuten-1-6pdf5 UN Handbook on Practical Anti-Corruption Measures for Prosecutors and Investigators Vienna 2004 p23 6 Programa de Naciones Unidas para el Desarrollo - PNUD Geacutenero y Corrupcioacuten en Ameacuterica Latina iquestHay alguna conexioacuten Nueva York Pro-grama de Naciones Unidas para el Desarrollo 2014 p 24

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se puede cuantificar por la estigmatizacioacuten social que refiere realizar el acto corrupto y a la vez ser viacutectima de abuso sexual7 Otra modalidad referida por la especialista es

ldquoHay una tercera dimensioacuten aquiacute estoy recogiendo algunos datos de la encuesta de Proeacutetica del 2012 que marca una pauta interesante es que resulta que a las mujeres se les pide coimas en algunas instancias menos que a los hombres pero se les pide las mujeres responden en algunos casos tambieacuten pagan una coima en otros casos no pagan Pero aparentemente tie-nen mayor disposicioacuten a denunciar que se les ha pedido coimas pero con menos efectividad que las denuncias de los hombres Los hombres hacen menos denuncias pero sus denuncias tienen consecuencias Las mujeres tienen mas decisioacuten reciben menos propuestas de coimas en algunos casos pagan la coima en otro casos tienen maacutes disposicioacuten a denunciar pero sus denuncias son menos efectivasrdquo

Sobre este punto a nivel Latinoamericano tambieacuten existen referencias de estudios de la exposicioacuten de las mujeres a recibir propuestas de corrupcioacuten de funcionarios puacuteblicos Tanto en Chile como en Colombia las mujeres estaacuten menos expuestas que los hombres a recibir pedidos de coimas al igual que en El Salvador8 Otro caso identificado por la investigadora es el relacionado a la investigacioacuten de casos de delitos que involucran temas de geacutenero como la trata de personas Al respecto indica

ldquo(hellip) hay otro nivel que se puede ver de corrupcioacuten que pertenece a organizaciones a mafias Ahiacute podemos mirar el tema de trata que son para que haya una situacioacuten permanente de trata de personas donde algunos casos hay una cooptacioacuten de algunas instancias del mecanismo eficiente (hellip) En el Peruacute tambieacuten hay situaciones donde para hacer un operativo entre la po-liciacutea y la fiscaliacutea frente a una mafia de trata de personas resulta que el operativo se tiene que hacer en secreto desde Lima llegar y no contactar a ninguna persona en la regioacuten sino se co-rre el riesgo de filtracioacuten y aun asiacute muchas veces se han hecho esto operativos y se llega y solo encontramos a las mujeres Entonces donde estuvo la delacioacuten quien hizo el soplo Ahiacute no estamos hablando de una corrupcioacuten hormiga ahiacute estamos hablando de una mafiardquo

Las formas coacutemo confluyen la corrupcioacuten y el geacutenero en el paiacutes auacuten son desconocidas no obstante es posible plantear algunas hipoacutetesis sobre la temaacutetica a pesar que carece de datos e informacioacuten sufi-ciente a partir de las experiencias de expertos en las temaacuteticas Asiacute podemos observar dos tipos de corrupcioacuten a partir de la experiencia e informacioacuten de la especialista ello no implica la inexistencia de otras dinaacutemicas corruptas relacionadas al tema de geacutenero Ante lo planteado surge la pregunta de queacute medidas se deben tomar para reducir las dinaacutemicas esbozadas de corrupcioacuten o si existen meca-nismos ya establecidos Al respecto la Dra Huaita indica

ldquo(hellip) en general las medidas contra la corrupcioacuten estaacuten claras Nosotros tenemos tipificados los delitos de corrupcioacuten Hay casos identificados y sancionados cuando han habido situaciones de corrupcioacuten el tema yo creo que hay muy pocos casos que lograr ser denunciados segui-dos pero los hay y en algunos casos hay una falta de comprensioacuten de lo que esto puede llegar a significar y por lo tanto no es un tema de tipificarlo sino de ponerse los lentes de genero y mirar las consecuencias (hellip) Yo creo que hay que hacer un trabajo muy fuerte de identificar y genera tambieacuten casos emblemaacuteticos que permitan que estos diferentes operadores de justicia entiendan claramente este impacto que tienen cuando se dan estas situaciones de corrupcioacuten y violencia En casos de violencia de genero hay un esfuerzo desde las diferencias instancias desde el ministerio del interior de la policiacutea desde la fiscaliacutea desde el PJ en integrar cada vez maacutes el enfoque de genero (hellip) esto tiene que ver con cambios en la formacioacuten de las personas

7 Programa de Naciones Unidas para el Desarrollo - PNUD Geacutenero y Corrupcioacuten en Ameacuterica Latina iquestHay alguna conexioacuten Nueva York Pro-grama de Naciones Unidas para el Desarrollo 2014 p 278 Programa de Naciones Unidas para el Desarrollo - PNUD Geacutenero y Corrupcioacuten en Ameacuterica Latina iquestHay alguna conexioacuten Nueva York Pro-grama de Naciones Unidas para el Desarrollo 2014 p 27 pp 24-25

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que son operadores de justicia y que no necesariamente tienen que recibir estas capacitaciones cuando llegan a ser operadores de justicia sino que tiene que recibirlas desde antes cuando se estaacuten formando a lo largo de su ciclo de formacioacuten Especialmente me estoy refiriendo al rol de las facultades de derecho ahiacute tambieacuten tenemos un rol que cumplir en teacuterminos de entender que significa la violencia de genero y como podemos nosotros ser un agente de cambiordquo

No hay dudas sobre la correlacioacuten entre la corrupcioacuten y el geacutenero en diversos aspectos como el Siste-ma de Justicia sin embargo no existe un verdadero conocimiento e informacioacuten sobre lo que implica esta confluencia de temaacuteticas Los registros en la actualidad estaacuten disentildeados para medir casos y ocurrencias por cada delito puede ser corrupcioacuten o violencia de geacutenero Ello limita conocer las di-mensiones de la relacioacuten de ambos problemas y a la vez planear acciones para reducir el impacto de la corrupcioacuten en la lucha de violencia de geacutenero La falta de informacioacuten es una constante en toda la regioacuten9 lo cual limita implementar acciones para contrarrestar la percepcioacuten social del impacto de la corrupcioacuten en la situacioacuten de las mujeres

El procesamiento de diversos casos de violencia de geacutenero a cargo de nuestro Sistema de Justicia son en su mayoriacutea referentes sobre los cuales recae la posibilidad de establecer criterios claros en la lucha contra la violencia de geacutenero La interpretacioacuten de los tipos penales la cuantiacutea de las sanciones la celeridad de los procesos las garantiacuteas materiales y procesales para los involucrados y otra serie de elementos marcan poco a poco la percepcioacuten de las viacutectimas de violencia de geacutenero en la posibilidad de realizar o no una denuncia

Si bien entre las primeras indagaciones sobre el geacutenero y la corrupcioacuten sobre coacutemo la inclusioacuten de las mujeres en el aacutembito puacuteblico podriacutea ser una solucioacuten para la corrupcioacuten10 hay otros espacios auacuten no trabajados o investigados a profundidad donde la participacioacuten de las mujeres no es activa sino pasiva Asiacute se encontrariacutea en un estado de sujecioacuten ante los aparatos estatales de justicia y sus operadores ante la posibilidad de lidiar con procesos o procedimientos que impliquen diligencias o favores corruptos en el proceso En este punto cabe preguntarnos coacutemo actuamos bajo hipoacutetesis no comprobadas convirtieacutendose en urgente replantear la visioacuten estatal y social por no solo producir datos e informacioacuten de problemaacuteticas aislada sino del efecto potenciado de la confluencia de ellas Cabe precisar que esta labor no solo es una obligacioacuten estatal sino tambieacuten de diversos sectores de la sociedad civil que pueden aportar proyecciones y acciones para el estudio de estas dinaacutemicas tal como lo indica la Doctora Huaita

9 Programa de Naciones Unidas para el Desarrollo - PNUD Geacutenero y Corrupcioacuten en Ameacuterica Latina iquestHay alguna conexioacuten Nueva York Pro-grama de Naciones Unidas para el Desarrollo 2014 p 1810 Dollar D Fisman R amp Gatti R Are women really the ldquofairerrdquosex Corruption and women in government Journal of Economic Behavior amp Organization

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SANCIOacuteN A LOS AacuteRBITROS iquestPOR PREVARICATO O iquestPOR CORRUPCIOacuteN BREVES REFLEXIONES A LA LUZ DE UNA RECIENTE PROPUESTA LEGISLATIVA

Foto El Comercio

Propuesta legislativa genera nuevamente

la discusioacuten sobre coacutemo prevenir la corrupcioacuten en el

arbitraje

Por Jesuacutes Cornejo Arismendi1

I Presentacioacuten la corrupcioacuten en el arbitraje peruano

Son indiscutibles las consecuencias ocasionadas por el caso Lava Jato en nuestro paiacutes La magnitud de los actos de corrupcioacuten ameritoacute que en el antildeo 20162 se conformara un Equipo Especial conformado por fiscales cuya labor estaacute dedicada exclusivamente a la investigacioacuten de los actos de corrupcioacuten y conexos (entre ellos el lavado de activos) en los que habriacutea incurrido la empresa Odebrecht y otras ndashprincipalmente- del rubro de la construccioacuten asiacute como funcionarios y particulares

Desde entonces hemos presenciado la revelacioacuten de una enorme red de corrupcioacuten que se habiacutea ex-tendido a diversos aacutembitos que incluyen al arbitraje A partir de ello algunas voces se han alzado ya sea para criticar o defender el arbitraje sus fines y sus protagonistas tal y como sucedioacute hace algunos antildeos3 De esta manera se han retomado algunas discusiones juriacutedicas sobre las medidas a tomar en cuenta para prevenir casos de corrupcioacuten en el arbitraje entre las que destacan ciertas iniciativas planteadas por nuestros legisladores

1 Abogado por la Pontificia Universidad Catoacutelica del Peruacute Miembro del Grupo de Investigacioacuten en Derecho Penal y Corrupcioacuten (DEPEC) Aboga-do asociado del aacuterea penal del Estudio Benites Vargas amp Ugaz Abogados2 Mediante Resolucioacuten de la Fiscaliacutea de la Nacioacuten Ndeg 5050-2016-MP-FN del 26 de diciembre de 2016 publicada en el Diario ldquoEl Peruanordquo el 03 de enero de 20173 No debo dejar de decir que el uacutenico (si no el primer) escaacutendalo vinculado al arbitraje que existiacutea previamente al caso Lava Jato fue el caso de la red criminal de Rodolfo Orellana Rengifo

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Maacutes allaacute de lo dicho anteriormente lo cierto es que el Coacutedigo Penal peruano sanciona los actos de corrupcioacuten que involucran a los aacuterbitros Concretamente se sancionan aquellos actos vinculados a la aceptacioacuten recepcioacuten o solicitud (cohecho pasivo especiacutefico4) asiacute como la entrega o promesa (co-hecho activo especiacutefico5) de sobornos que tengan como finalidad influir en la decisioacuten que se adopte en el marco de un arbitraje

Hoy en diacutea la realidad de nuestra de legislacioacuten penal nos indica que el sometimiento de los aacuterbitros a un proceso penal por actos de corrupcioacuten (en concreto sobornos) debe ser canalizado a traveacutes de la imputacioacuten de los delitos mencionados Por ejemplo el Equipo Especial para el caso Odebrecht vie-ne investigando a un grupo de aacuterbitros que fueron designados para el anaacutelisis de asuntos vinculados a diversos proyectos puacuteblicos en los que tuvo participacioacuten la empresa brasilentildea A estos aacuterbitros se les imputariacutea el delito de cohecho pasivo especiacutefico bajo la hipoacutetesis de que habriacutean recibido sobornos por parte de la empresa constructora para favorecerla en controversias arbitrales referidas a proyectos u obras6

Recientemente la congresista Rosa Bartra ha presentado un Proyecto de Ley proponiendo la inclu-sioacuten de los aacuterbitros como funcionarios pasibles de ser sancionados por el delito de prevaricato con lo que se podriacutea decir que sigue el antecedente de la excongresista Rosa Maacutevila7 En ese sentido pre-tendo verificar si esta propuesta legislativa pretende sancionar un acto de corrupcioacuten o la indebida administracioacuten de ldquojusticiardquo en un arbitraje

Maacutes allaacute de la indiscutible sancioacuten que deben recibir los aacuterbitros que incurren y que han incurrido en praacutecticas corruptas consideramos que este reciente Proyecto de Ley es una reaccioacuten a la estadiacutes-tica desfavorable para el Estado peruano en los arbitrajes en los que ha litigado contra Odebrecht8 En adelante brindareacute algunos conceptos referidos al arbitraje y al prevaricato a fin de llamar a la reflexioacuten sobre este asunto

II La reciente propuesta legislativa

El 14 de marzo de este antildeo la congresista Rosa Bartra presentoacute ante el Congreso un Proyecto de Ley registrado con el Nro 40382018-CR mediante el que se propone la modificacioacuten del artiacuteculo 418deg

4 El artiacuteculo 395 del Coacutedigo Penal establece lo siguienteArtiacuteculo 395- Cohecho pasivo especiacuteficoEl Magistrado Aacuterbitro Fiscal Perito Miembro de Tribunal Administrativo o cualquier otro anaacutelogo a los anteriores que bajo cualquier modalidad acepte o reciba donativo promesa o cualquier otra ventaja o beneficio a sabiendas que es hecho con el fin de influir o decidir en asunto sometido a su conocimiento o competencia seraacute reprimido con pena privativa de libertad no menor de seis ni mayor de quince antildeos e inhabilitacioacuten conforme a los incisos 1 y 2 del artiacuteculo 36 del Coacutedigo Penal y con ciento ochenta a trescientos sesenta y cinco diacuteas-multaEl Magistrado Aacuterbitro Fiscal Perito Miembro de Tribunal Administrativo o cualquier otro anaacutelogo a los anteriores que bajo cualquier modalidad solicite directa o indirectamente donativo promesa o cualquier otra ventaja o beneficio con el fin de influir en la decisioacuten de un asunto que esteacute sometido a su conocimiento seraacute reprimido con pena privativa de libertad no menor de ocho ni mayor de quince antildeos e inhabilitacioacuten conforme a los incisos 1 y 2 del artiacuteculo 36 del Coacutedigo Penal y con trescientos sesenta y cinco a setecientos diacuteas-multa5 El artiacuteculo 398 del Coacutedigo Penal establece lo siguienteArtiacuteculo 398- Cohecho activo especiacuteficoEl que bajo cualquier modalidad ofrece da o promete donativo ventaja o beneficio a un Magistrado Fiscal Perito Aacuterbitro Miembro de Tribunal administrativo o anaacutelogo con el objeto de influir en la decisioacuten de un asunto sometido a su conocimiento o competencia seraacute reprimido con pena privativa de libertad no menor de cinco ni mayor de ocho antildeos inhabilitacioacuten seguacuten corresponda conforme a los incisos 1 2 y 8 del artiacuteculo 36 y con trescientos sesenta y cinco a setecientos treinta diacuteas-multa(hellip)6 Esta hipoacutetesis se hizo puacuteblica en diversos medios entre ellos en la versioacuten digital del diario Gestioacuten Enlace web https gestionpeperufiscal-ia-inicio-investigacion-15-arbitros-vieron-casos-odebrecht-2246257 En el antildeo 2013 presentoacute un Proyecto de Ley proponiendo al igual que Bartra la inclusioacuten de los aacuterbitros como sujetos pasibles de ser sancionados por el delito de Prevaricato Dicho Proyecto de Ley fue el Nro 2444-2012CR8 Una nota difundida por el portal periodiacutestico IDL-Reporteros publicoacute el detalle de 42 arbitrajes entre Odebrecht y distintas entidades estatales de los cuales el Estado peruano perdioacute 35 lo que ocasionoacute que la mencionada empresa cobra un total de US$254 millones 656 mil doacutelares [Pu-blicacioacuten de la Red de Investigaciones Periodiacutesticas Estructuradas liderada por IDL-Reporteros e integrada por periodistas de O Globo (Brasil) La Nacioacute (Argentina) La Prensa (panamaacute) ArmandoInfo (Venezuela) Sudestada (Uruguay) y Quinto Elemento Lab (Meacutexico) titulada Arbitrajes arreglados Enlace web de la publicacioacuten https idl-reporterospefiscalia-arbitrajes-odebrecht-coimas-horacio-canepa]

PRESENTACIOacuteN p 3

Boletiacuten Nordm 04- 2019Anticorrupcioacuten y Justicia penal

ISBN 2410-5899Instituto de Democracia y Derechos HumanosPontificia Universidad Catoacutelica del PeruacutePublicacioacuten webhttpidehpucppucpedupeanticorrupcionboletin-informativo-mensual

Edicioacuten David Torres PachasDisentildeo y Diagramacioacuten Ximena Barreto

PERSPECTIVA CRIMINOLOacuteGICA Y POLIacuteTICAS ANTICORRUPCIOacuteNp 4

iquestLA CORRUPCIOacuteN IMPACTA EN LA IGUALDAD DE GEacuteNERO ENTREVISTA A MARCELA HUAITA ESPECIALISTA EN VIOLENCIA E IGUALDAD DE GEacuteNERO EN EL PERUacute p10

SANCIOacuteN A LOS AacuteRBITROS iquestPOR PREVARICATO O iquestPOR CORRUPCIOacuteN BREVES REFLEXIONES A LA LUZ DE UNA RECIENTE PROPUESTA LEGISLATIVAp 15

NOTICIAS p 19

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La primera edicioacuten de nuestro Boletiacuten ldquoAnticorrupcioacuten y Justicia Penalrdquo del antildeo 2019 coincide con el nombre oficial con el que ha sido denominado este antildeo ldquoantildeo de la lucha contra la corrupcioacuten y la impunidadrdquo Sin lugar a dudas en los uacuteltimos tiempos la persecucioacuten y sancioacuten de los graves actos de corrupcioacuten que han aparecido en nuestro paiacutes es un tema que ha captado la atencioacuten de los me-dios de comunicacioacuten y la opinioacuten puacuteblica Esto se ve reflejado incluso en una reciente encuesta de percepcioacuten de la corrupcioacuten en el paiacutes realizada por Transparencia Internacionalrdquo que evidencia un incremento de la percepcioacuten de corrupcioacuten de las instituciones en comparacioacuten con antildeos anteriores

Naturalmente no solo bastaraacute con colocar este sugerente nombre al presente antildeo sino que habraacute que estar atentos a los avances institucionales que se presentan en los casos de grave corrupcioacuten como el caso ldquoLava Jatordquo ldquoOdebrechtrdquo ldquoClub de la Construccioacutenrdquo ldquoCNM Audiosrdquo etc Auacuten se encuentran en traacutemite en fase de investigacioacuten estos y otros casos emblemaacuteticos de corrupcioacuten y lavado de activos por lo que es importante que la sociedad civil siga de cerca la labor de los operadores de justicia en esta materia

En la presente edicioacuten de nuestro Boletiacuten se cuenta con tres interesantes investigaciones acadeacutemi-cas La primera de ellas a cargo de Lucia Nuntildeovero Docente de la PUCP quien realiza una aproxi-macioacuten criminoloacutegica a las conductas de corrupcioacuten y analiza las estrategias que desde el Estado se pueden tener en cuenta para hacer frente eficazmente a este fenoacutemeno criminal

Asimismo se cuenta con la contribucioacuten de Erika Solis miembro del equipo Anticorrupcioacuten del Ide-hpucp e investigadora del Grupo de Investigacioacuten en Derecho Penal y Corrupcioacuten quien presenta un trabajo que aborda el tema de la corrupcioacuten y el geacutenero a partir de una entrevista realizada a la Dra Marcela Huayta En este trabajo se puede apreciar la relacioacuten existente entre ciertas praacutecticas de co-rrupcioacuten con la discriminacioacuten basada en el geacutenero de tal manera que ofrece un panorama especial de abordaje al fenoacutemeno de la corrupcioacuten como conducta que tambieacuten puede perpetuar la situacioacuten de desventaja y vulnerabilidad de las mujeres en la sociedad

Por uacuteltimo tambieacuten escribe en esta entrega Jesuacutes Cornejo Investigador del Grupo de Investigacioacuten en Derecho Penal y Corrupcioacuten quien se introduce en el debate sobre la posibilidad y conveniencia de sancionar penalmente de los aacuterbitros por el delito de prevaricato Dicho tema resulta de relevancia si se tiene en cuenta procesos penales en traacutemite como el caso Odebrecht que involucra a diversos aacuterbitros quienes habriacutean contribuido con sus laudos a beneficiar indebidamente a diversas empresas que contrataban con el Estado en obras grandes de infraestructura

Rafael Chanjan DocumetCoordinador del Proyecto Anticorrupcioacuten IDEHPUCP

PRESENTACIOacuteN

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PERSPECTIVA CRIMINOLOacuteGICA Y POLIacuteTICAS ANTICORRUPCIOacuteN

Foto Expoknews

Una aproximacioacuten criminoloacutegica de la

corrupcioacuten per-mitiraacute establecer

estrategias eficientes para prevenir este

fenoacutemeno

Por Luciacutea Nuntildeovero Cisneros1

El origen etimoloacutegico de la palabra crimen proviene del griego krimein que se encuentra tambieacuten en palabras como discriminar y refiere una accioacuten de separar escoger dar un tratamiento aparte asiacute como juzgar o acusar propiamente como se entiende en la posterior locucioacuten latina criminis2 Por otro lado la nocioacuten de poliacutetica presupone la idea de una polis es decir de un grupo humano que converge en la toma de decisioacuten con respecto a los asuntos de su intereacutes Conectando ambas reali-dades Eacutemile Durkheim uno de los primeros socioacutelogos en abordar el fenoacutemeno del crimen desde el funcionalismo encontroacute que en todo grupo social existe delincuencia asiacute como la sancioacuten de la misma La primera como patologiacutea de lo social y la segunda como expresioacuten de los valores en los que convergen los individuos y que los lleva a separar y sancionar aquellas conductas que consideran dantildeosas o contrarias a dichos valores3

Asiacute se entiende que autores como Roxin4 o Kaiser desde la corriente de la Dogmaacutetica Penal conside-ren que el Derecho Penal se encuentre especialmente influido por la Poliacutetica Criminal consistiendo eacutesta en la respuesta del Estado frente al fenoacutemeno criminal la misma que ha de basarse en estudios criminoloacutegicos es decir en una aproximacioacuten empiacuterica a la realidad capaz de sustentar poliacuteticas eficaces y racionales5

1 Abogada por la Pontificia Universidad Catoacutelica del Peruacute Magiacutester en Criminologiacutea por la Universidad Catoacutelica de Lovaina (Beacutelgica) Magiacutester Avanzado en Salud Puacuteblica y Desarrollo por la Universidad Libre de Bruselas y la Universidad Catoacutelica de Lovaina Ha sido entre otros Misionaria de Investigacioacuten del Centro Nacional de Investigacioacuten Cientiacutefica (CNRS) de Francia Asesora para la implementacioacuten de la Direccioacuten de Poliacutetica Criminal y Penitenciaria del Ministerio de Justicia y Derechos Humanos Consultora de la Procuraduriacutea ad-hoc del Caso Odebrecht Es Adminis-tradora de la Oficina de Anaacutelisis Estrateacutegico contra la Criminalidad (OFAEC) del Ministerio Puacuteblico ndash Fiscaliacutea de la Nacioacuten de Peruacute y Docente de la Facultad de Derecho y la Escuela de Gobierno de la Pontificia Universidad Catoacutelica del Peruacute2 DEBUYST Christian et al Histoire des savoirs sur le crime et la peine Bruselas Brocheacute 20083 DURKHEIM Eacutemile Les regravegles de la meacutethode sociologique (1894) Pariacutes PUF 1960 pp 65-724 ROXIN Klaus Dogmaacutetica Penal y Poliacutetica Criminal Lima IDEMSA 19985 KAISER Guumlnther La funcioacuten de la criminologiacutea con respecto a la poliacutetica legislativa penal Revista Eguzkilore Cuaderno del Instituto Vasco de Criminologiacutea nordm6 1992 p 181-191

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Hoy en diacutea las sociedades contemporaacuteneas se han visto transformadas y complejizadas por una glo-balizacioacuten de crecientes flujos de informacioacuten y capital en la cual emergen dinaacutemicas migratorias medioambientales y cambios tecnoloacutegicos y con estas nuevos riesgos para la vida en sociedad En este contexto uno de los retos que enfrentan paiacuteses como el Peruacute es el fenoacutemeno de una corrupcioacuten vinculada al crimen organizado al poder poliacutetico y econoacutemico y a mercados iliacutecitos de caraacutecter glo-bal

1 La liberacioacuten de atavismos ideoloacutegicos

Una de las caracteriacutesticas maacutes interesantes que ofrece la perspectiva criminoloacutegica para proveer el sustento a la poliacutetica criminal es el ser una disciplina eminentemente empiacuterica y que requiere por lo tanto una constante actualizacioacuten e innovacioacuten en sus teoriacuteas y postulados como lo muestra la historia misma de la criminologiacutea contemporaacutenea

A manera de ejemplo cabe recordar que si bien en 1931 Edwin Sutherland habiacutea ya culminado su obra ldquoWhite Collar Crimerdquo esta fue recieacuten publicada en 1949 debido a la poleacutemica que suscitoacute el analizar informacioacuten de delitos cometidos mediante operaciones empresariales criminalidad a la cual Su-therland denominoacute ldquode cuello blancordquo para distinguirla de la delincuencia comuacuten que veniacutea siendo estudiada en torno a los fenoacutemenos migratorios y de marginalidad que experimentaba la ciudad de Chicago6

La nocioacuten de una delincuencia econoacutemica o ldquode cuello blancordquo de defraudaciones delitos tributarios u otros delitos cometidos por profesionales en el ejercicio de sus funciones ha sido recogida por nu-merosos juristas No obstante no siempre se rinde cuenta del contexto poliacutetico criminal en el cual surgioacute al sufrir la costa este de los Estados Unidos la aparicioacuten de organizaciones criminales vincula-das a funcionarios corruptos y dedicadas al contrabando traacutefico de armas proxenetismo etc7

Es por ello que lo que caracterizoacute el trabajo de la Escuela de Criminologiacutea de Chicago fue una socio-logiacutea pragmaacutetica distinta de la sociologiacutea europea de la eacutepoca de manera que si bien discusiones poliacutetico-econoacutemicas atraviesan la obra de Sutherland estas son abordadas a traveacutes de innovaciones metodoloacutegicas como la induccioacuten analiacutetica (es decir la verificacioacuten de una hipoacutetesis a traveacutes de casos sucesivos8) y teoacutericas como la teoriacutea de la asociacioacuten diferencial que dejoacute atraacutes los rezagos positi-vistas que postulaban una criminalidad bioloacutegica o la degeneracioacuten en las clases obreras Estudios de subculturas carreras criminales etnografiacutea carcelaria etc caracterizaron esta proliacutefica Escuela hasta que en la deacutecada de los 70s volvioacute a encontrarse con las caacutetedras europeas de manera que a finales del siglo XX Ameacuterica Latina recibioacute el influjo de una dominante criminologiacutea criacutetica que in-corporaba las teoriacuteas de Foucault Pavarini y Garland9 y conceptos como los de selectividad penal10 punitivismo y managerialismo11)

Maacutes allaacute de la criacutetica la criminologiacutea se desarrolla en la actualidad recuperando una visioacuten pragmaacute-tica y aplicada a los retos poliacutetico-criminales y problemas concretos que enfrentan los Sistemas de Justicia Penal contemporaacuteneos Asiacute no obstante por un lado propugna una criacutetica al populismo pu-

6 SUTHERLAND Edwin El delito de cuello blanco Madrid Ediciones la piqueta 19997 RYDER Nicholas The financial services authority and money laundering a game of cat and mouse Cambridge Law Journal Vol 67 nordm 3 No-viembre 2008 pp 635-6538 ZNANIECKY Florian The Method of Sociology New York Farrar amp Rinehart19349 FOUCAULT Michel Surveiller et punir Paris Gallimard 1975 MELOSSI Dario y PAVARINI Massimo Caacutercel y faacutebrica los oriacutegenes del sis-tema penitenciario Buenos Aires Ediciones Siglo XXI 1980 GARLAND David The culture of control Oxford Oxford University Press 200110 BARATTA Alessandro Criminologiacutea criacutetica y criacutetica del derecho penal Introduccioacuten a la sociologiacutea juriacutedico-penal Buenos Aires Siglo XXI 198611 TAYLOR Ian WALTON Paul y YOUNG Jack The new criminology for a social theory of deviance Nueva York Routledge 1973 BROWN Ian New Labour New Penology Punitive Rhetoric and the Limits of Managerialism in Criminal Justice Policy Journal of Law and Society Vol 25 nordm 3 Setiembre 1998 pp 313-335

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nitivo por otro ha de reconocer que la uacutenica manera de evitar que se perpetuacutee una Poliacutetica Criminal centrada en las ldquocifrasrdquo y los ldquomega-operativosrdquo requiere la utilizacioacuten de enfoques especializados y herramientas aplicadas para enfrentar una criminalidad que se organiza en torno a nuevos mercados como los de tecnologiacutea digital o de explotacioacuten humana

2 La rigurosidad de la evidencia cientiacutefica

Ahora bien desarrollar una perspectiva criminoloacutegica que permita una adecuada y eficaz respuesta poliacutetico-criminal solo es posible habida cuenta de las exigencias de rigurosidad de la disciplina cri-minoloacutegica y la metodologiacutea cientiacutefica

A este respecto un buen ejemplo es la legislacioacuten peruana de implementacioacuten de medidas alternati-vas de vigilancia electroacutenica (grilletes electroacutenicos) para reducir el hacinamiento carcelario (Decreto Legislativo Nordm322 del 5 de enero de 2017) la cual muestra coacutemo la ausencia de rigurosidad cientiacutefica puede generar manipulacioacuten o efectos normativos perversos pues un estudio cuantitativo muestra que en el Peruacute tal como se disentildeoacute la referida legislacioacuten focalizaacutendose en penas y sentencias efec-tivas menores a 8 antildeos termina beneficiando al 1 de personas privadas de libertad detenidas por delitos contra la administracioacuten puacuteblica entre otros cuyo promedio de penas es menor a ocho antildeos y estancia en prisioacuten promedio de 18 meses12

A pesar de lo prometido la referida legislacioacuten generariacutea un impacto nulo en el problema de la so-brepoblacioacuten carcelaria que se origina en el constante flujo de detenidos por delitos patrimoniales como robo agravado asiacute como en la acumulacioacuten de detenidos en las caacuterceles peruanas por otros delitos violentos como homicidios y violaciones sexuales cuyas penas y estancias en caacutercel son maacutes largas El empleo de estadiacutesticas para el disentildeo de poliacuteticas penitenciarias comprende desde estudios de reincidencia en grupos de liberados hasta terapias para delincuentes violentos siendo uno de los aacutembitos que cuenta con iniciativas en la materia de manera que en el 2013 mediante un anaacutelisis pros-pectivo un estudio del Ministerio de Justicia y Derechos Humanos proyectoacute la poblacioacuten penitencia-ria peruana que se registroacute en el 201613 y un estudio similar buscoacute repetir dicho anaacutelisis para el 202014En el campo de la delincuencia de corrupcioacuten de funcionarios la definicioacuten de Sutherland de una delincuencia ldquode cuello blancordquo como aquella cometida por personas honorables con prestigio so-cial y en el marco del ejercicio de su profesioacuten resulta poco operativa por su falta de precisioacuten15 y capacidad de traducirse en criterios de inclusioacuten para la seleccioacuten de un grupo de casos Sin embargo ello no agota las posibilidades que ofrece la perspectiva criminoloacutegica en un paiacutes como el Peruacute y la reciente utilizacioacuten de teacutecnicas y metodologiacuteas tanto cualitativas como cuantitativas de disciplinas como la psicologiacutea la sociologiacutea la neurociencia la estadiacutestica entre otras serviraacute a sustentar poliacuteti-cas eficaces aplicadas a la realidad que se pretende transformar

3 Un enfoque pragmaacutetico de eficacia en la lucha contra la corrupcioacuten

En materia de corrupcioacuten de funcionarios las necesidades de investigacioacuten criminoloacutegica pueden dirigirse entre otras en las siguientes direcciones

i) Anaacutelisis de organizaciones criminales y redes de corrupcioacuten modus operandi y patro-nes delictivos- La expansioacuten de la criminalidad organizada resulta una amenaza en la medida que los negocios iliacutecitos convergen con praacutecticas de corrupcioacuten que facilitan su operatividad

12 NUNtildeOVERO Luciacutea Factores de aumento de la poblacioacuten penitenciaria en el Peruacute medidas alternativas y vigilancia electroacutenica Estudios Pena-les y Criminoloacutegicos 2017 Vol 37 pp349-39013 Reestructuracioacuten del Sistema Penitenciario 2013-2016 Documento de trabajo del Ministerio de Justicia y Derechos Humanos Lima autor 201314 Poliacutetica Nacional Penitenciaria y Plan Nacional Penitenciario 2016 ndash 2020 (Decreto Supremo Nordm005-2016-JUS)15 SUTHERLAND Edwin Ibidem p 126

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el acceso a viacutectimas y a mercados y que incluso les brindan proteccioacuten a traveacutes de mecanismos de impunidad que pueden penetrar hasta el sistema de administracioacuten de justicia Para autores como Paul Rexton Kahn en esto consiste el riesgo de los narco-estados en paiacuteses que concen-tran la oferta mundial de la cocaiacutena como Peruacute y Colombia16 La administracioacuten de justicia por ello requiere a fines de una adecuada persecucioacuten y sancioacuten penal aplicar herramientas de investigacioacuten y anaacutelisis de informacioacuten de redes viacutenculos mercados y patrones delictuales asiacute como estrategias con visioacuten maacutes pragmaacutetica que dogmaacutetica

En efecto en el Peruacute la tipificacioacuten de la criminalidad organizada se dirige hacia estructuras estables permanentes en el tiempo y con roles definidos como se desprende de la Ley Nordm30077 Ley de crimen organizado del 20 de agosto de 2013 y el Decreto Legislativo Nordm1244 que fortalece lucha contra el crimen organizado y la tenencia ilegal de armas del 26 de octubre de 2016 No obstante el Acuerdo Plenario Nordm01-2017-SNP del 5 de diciembre de 2017 reconoce que si bien rasgo diferencial de la criminalidad organizada radica en la organizacioacuten y planificacioacuten es una realidad que requiere un enfoque criminoloacutegico y abordaje escalonado que va desde el concierto criminal o de delincuentes organizados la conspiracioacuten criminal la asociacioacuten iliacutecita o bandas el crimen organizado hasta la industria o empresa criminal

De acuerdo a la mencionada jurisprudencia auacuten se exige se pruebe una estructura organiza-cional permanente distribucioacuten de roles operatividad planificada integracioacuten de tres o maacutes personas etc En Derecho anglosajoacuten por el contrario desde un enfoque pragmaacutetico orientado a argumentos faacutecticos y criminoloacutegicos adquiere mayor relieve la figura del concierto criminal o la asociacioacuten iliacutecita del ldquoConspirancyrdquo basado en el mero acuerdo cuyo solo perfeccionamiento resulta en la punibilidad del hecho Esta uacuteltima conceptualizacioacuten aunque en interpretacio-nes restringidas exija un acto manifiesto del cumplimiento del acuerdo o un overt act genera mejores resultados de punibilidad y de eficacia poliacutetico criminal que los enfoques meramente dogmaacuteticos17

ii) Estudios sobre Corrupcioacuten Poliacutetica vulnerabilidad de sectores y gobernanza de territo-rios- Maacutes proacuteximos a la criminologiacutea de Varese18 que a un anaacutelisis criminal describen las mo-dalidades maacutes frecuentes de corrupcioacuten que se expanden en nuestro paiacutes (como la corrupcioacuten en gobiernos municipales y regionales) el disentildeo de mapas de riesgos en negocios y sectores es-peciacuteficos como los de construccioacuten19 fondos de aseguramiento20 etc y apuntan al desarrollo de verdaderas poliacuteticas de prevencioacuten que dialoguen con las incitativas anticorrupcioacuten emprendi-das a nivel de gobiernos locales entidades puacuteblicas asiacute como de empresas del sector privado21

iii) Anaacutelisis de dantildeos sociales en bienes juriacutedicos como la administracioacuten puacuteblica el medio ambiente etc- La experiencia del caso Odebrecht en Peruacute ha mostrado la necesidad de una doctrina sobre reparacioacuten de dantildeos por hechos de corrupcioacuten a pesar de que exista suficiente argumentacioacuten en torno a la gravedad del injusto y la repercusioacuten en materia de gobernabilidad y derechos fundamentales de los administrados22 Lejos de una revisioacuten de foacutermulas matemaacute-

16 KAN Paul Rexton Drug trafficking and international security Lanham Rowman amp Littlefield 201617 CORDINI Nicolaacutes Delitos de organizacioacuten los modelos de ldquoconspiracyrdquo y ldquoasociacioacuten criminalrdquo en el Derecho interno y en el Derecho inter-nacional Derecho Penal y Criminologiacutea vol 38 diciembre 2017 pp 75-12018 CAMPANA Paolo y VARESE Federico Varese Organized crime in the United Kingdom Illegal governance of markets and communities The British Journal of Criminology Vol 58 nordm 6 2018 pp 1381-140019 TRANSPARENCY INTERNATIONAL Global Corruption Report 200520 MANRIQUE-VILLANUEVA Lina y ESLAVA-SCHMALBACH Javier Auscultando la corrupcioacuten en la salud definicioacuten y causasiquestQue estaacute en juego Revista Colombiana de Obstetricia y Ginecologiacutea Vol 62 nordm 4 2011 pp 308-31521 Ver por ejemplo el Plan institucional anticorrupcioacuten - Proinversioacuten 2016 Plan de Reforma del Sistema Penitenciario Nacional Resolucioacuten Pre-sidencial Ndeg 232-2012-INPEP liacutenea anticorrupcioacuten Las 10 medidas de Reforma del Sistema Penitenciario - Ministerio de Justicia y Derechos Humanos 201222 MONTOYA Yvaacuten Manual sobre delitos contra la administracioacuten puacuteblica Lima PUCP 2015 pp 17-21

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ticas y tecnicismos la experiencia internacional ha permitido generar criterios en base a lo que se entiende como dantildeo social dantildeo a la imagen de un paiacutes a la libre competencia etc23 en relacioacuten a bienes juriacutedicos supraindividuales especialmente puestos en riesgo en las sociedades contemporaacuteneas por los iliacutecitos de corporaciones o la criminalidad organizada24

iv) Estudios de praacutecticas y trayectorias de corrupcioacuten- Existe un actual vaciacuteo poliacutetico-criminal en materia de prevencioacuten de la corrupcioacuten en el Peruacute que identifique aquellas praacutecticas nor-malizadas y a la vez perniciosas que han contribuido a que el paiacutes mantenga los uacuteltimos antildeos altos niveles de corrupcioacuten Otro de los aportes de la Escuela de Chicago ha sido el explicar coacutemo los individuos acceden a la criminalidad a traveacutes de un proceso de socializacioacuten por el cual se relacionan con ciertos grupos adoptando coacutedigos de comportamiento iliacutecito los cuales son transmitidos por aprendizaje y reforzados por teacutecnicas de neutralizacioacuten o de justificacioacuten de la conducta (Por ejemplo el discurso de que ldquoasiacute son los negociosrdquo o que ldquoel cumplimiento de la ley es imposiblerdquo)25

El estudio de carreras criminales o de trayectorias de individuos que han transitado el camino de la criminalidad ldquode cuello blancordquo mostrariacutea por ejemplo coacutemo las experiencias de trayectoria de un poliacutetico pueden funcionar como campo de aprendizaje de conductas teacutecnicas y discursos de neutralizacioacuten asiacute como proveer las bases de sus futuras relaciones con redes de corrupcioacuten

4 Una aproximacioacuten a los actores y a sus derechos

Los actores ldquonaturalesrdquo de la poliacutetica criminal son el Poder Ejecutivo y el Poder Legislativo y estos dos poderes son reemplazados alternativamente por la Justicia y la Policiacutea26 La Criminologiacutea en este sentido tambieacuten aproxima en la praacutectica la labor de funcionarios como poliacuteticos responsables de la creacioacuten de una ley penal y fiscales y policiacuteas encargados de la aplicacioacuten de la misma dentro del margen de maniobra que les confiere su mandato sus afiliaciones estatus jerarquiacutea y perspectiva Ello permite comprender coacutemo funcionan las instituciones y un Estado que a veces es objeto de criacuteti-cas muy generales La academia se convierte asiacute ademaacutes de un veedor en un aliado en la buacutesqueda de soluciones concretas y cooperativas La viacutectima como Estado sociedad y ciudadanos administrados tambieacuten reaparece como un actor tras haber sido relegada en un Sistema de Justicia Penal centrado en el criminal y el delito

El reto de converger y enfrentar la corrupcioacuten como Estado y Sociedad

En conclusioacuten la perspectiva criminoloacutegica difiacutecilmente puede separarse de su aplicacioacuten al disentildeo poliacutetico criminal o de las necesarias reformas en la legislacioacuten que constituyen su principal instru-mento con el necesario resguardo eacutetico que acompantildea dicha responsabilidad Consideramos que la aplicacioacuten de una perspectiva criminoloacutegica en la formulacioacuten de poliacuteticas anticorrupcioacuten en el contexto peruano permitiriacutea sobrepasar criacuteticas abstractas a modelos o instituciones totales y con-ducirnos a traveacutes de un ejercicio de razonamiento de generacioacuten de evidencia y anaacutelisis estrateacutegico hacia el disentildeo de poliacuteticas eficaces contra la corrupcioacuten en las cuales nos insertemos como actores en colaboracioacuten con el resto de instituciones del Estado y la sociedad

23 NUNtildeOVERO Luciacutea Delincuencia econoacutemica delincuencia de poder y liacutemites de la Justicia Penal A propoacutesito de la reparacioacuten civil en el caso Odebrecht En La corrupcioacuten es un problema estructural a puertas del bicentenario Congreso Nacional de Derecho Penal de la UNMSM Lima AC editores 201824 SILVA SAacuteNCHEZ Jesuacutes Mariacutea La expansioacuten del Derecho penal aspectos de la poliacutetica criminal in las sociedades pos industriales Madrid Civitas 1999 ZUacuteNtildeIGA Laura La responsabilidad penal de las personas juriacutedicas en el Anteproyecto de Coacutedigo Penal peruano de 2009rdquo En Hurtado Pozo Manuel (Dir) La Reforma del Derecho Penal y del Derecho Procesal Penal Peruano Anuario de Derecho Penal 2009 Lima PUCP- Universidad de Friburgo 2009 pp 153-18225 GONZAacuteLES Patricio Los Delitos de Cuello blanco Contables nordm 40 2011 pp 28-2926 PARIZOT Raphaeumlle Actores sociales de la Poliacutetica Criminal Contemporaacutenea En Poliacutetica Criminal y Reforma Penitenciaria Lima MINJUS 2012 p 183-191

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Foto Archivo Idehpucp

La Dra Marcela Huaita responde sobre los viacutenculos que existen entre los temas de corrupcioacuten y geacutenero

iquestLA CORRUPCIOacuteN IMPACTA EN LA IGUALDAD DE GEacuteNERO ENTREVISTA A MARCELA HUAITA ESPECIALISTA EN VIOLENCIA E IGUALDAD DE GEacuteNERO EN EL PERUacute

Por Erika Solis Curi1

1 Introduccioacuten

Una de las principales temaacuteticas diarias en la realidad peruana es la corrupcioacuten en sus diferentes expresiones Los diversos casos sobre corrupcioacuten en el paiacutes afectan a muchos sectores de la sociedad ello permite preguntarnos si este fenoacutemeno impacta en contextos como la situacioacuten de las mujeres y la violencia de geacutenero en el paiacutes Al respecto a nivel latinoamericano se ha sentildealado

ldquoPartiendo de que la corrupcioacuten es un fenoacutemeno complejo y multidimensional que afecta a los principios esenciales de la democracia y del estado de derecho obstaculiza el desarrollo e inci-de en la satisfaccioacuten de los derechos humanos principalmente de los grupos maacutes vulnerables Las mujeres y nintildeas estaacuten entre la poblacioacuten maacutes afectada entre tras causas porque represen-tan la mayor proporcioacuten de personas en situacioacuten de pobreza (feminizacioacuten de la pobreza) y porque la corrupcioacuten agrava las desigualdades existentes como consecuencia de relaciones de poder asimeacutetricasrdquo2

Los anaacutelisis de la confluencia entre geacutenero y corrupcioacuten son escasas en nuestra regioacuten solo algunos paiacuteses como Chile Colombia y El Salvador han abordado un poco la temaacutetica y con algunas limita-

1 La entrevista fue realizada por Erika Solis Curi como miembro parte del Equipo Anticorrupcioacuten el diacutea 20 de marzo del 2019 2 Brochure del taller ldquoDiaacutelogo Anticorrupcioacuten y Geacutenero Un anaacutelisis de la dimensioacuten de geacutenero en la lucha contra la corrupcioacuten en Ameacuterica Latinardquo En Buenos Aires Argentina Fecha 2 y 3 de abril del 2018

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ciones3 En el Peruacute los anaacutelisis y estudios especiacuteficos sobre la temaacutetica tambieacuten son escasos Evaluan-do ese contexto y ante la gravedad que supone la falta de informacioacuten sobre una realidad mundial de la cual no escapa nuestro paiacutes el IDEHPUCP con la cooperacioacuten de la National Endowment For Democracy (NED) han planteado realizar un diagnoacutestico sobre la situacioacuten de las mujeres en el Sis-tema de Justicia tomando en consideracioacuten la corrupcioacuten como uno de los principales problemas de la estructura jurisdiccional Si bien no contamos con un anaacutelisis sobre la temaacutetica la experiencia y conocimiento de diversos referentes de la lucha por la igualdad de geacutenero en el paiacutes son elementos importantes a profundizar para conocer algunos indicios de la problemaacutetica

Al respecto la Magister Marcela Huaita nos brindoacute una entrevista en la que nos comenta sobre algu-nas dinaacutemicas evidenciadas desde su experiencia en la relacioacuten entre corrupcioacuten y geacutenero

2 Entrevista a Marcela Huaita

La especialista tiene maacutes de diez antildeos de experiencia en la investigacioacuten de temas de geacutenero y espe-cialmente en casos de violencia de geacutenero Su trabajo ha sido realizado desde muacuteltiples enfoques como la litigacioacuten e investigacioacuten y elaborando poliacuteticas puacuteblicas sobre la temaacutetica Sobre este pun-to tambieacuten sentildeala que al inicio de su ejercicio profesional el tema de geacutenero no estaba desarrollado como en la actualidad Sobre sus inicios ella menciona

ldquo[hellip] baacutesicamente cuando yo estaba en la Facultad de Derecho me invitan a hacer praacutecticas profesionales a una organizacioacuten Entonces fui sin saber mucho de la organizacioacuten buscando praacutecticas profesionales y esa era una organizacioacuten que atendiacutea casos de mujeres Flora Tristaacuten Entonces comenceacute a acompantildear a las abogadas a escuchar los casos yo ya estaba en el uacuteltimo antildeo de Derecho y me quedeacute muy impresionada porque todo lo que habiacutea estudiado no ayudaba y no serviacutea para solucionar los casos de las mujeres En muchos de ellos habiacutea presencia de vio-lencia y teniacuteamos muchos cajoncitos que deciacutean juicio de alimentos juicio de divorcio juicio por violacioacuten entre otros pero ninguno de ellos respondiacutea en realidad a lo que planteaban las mujeres Adicionalmente eso me marcoacute mucho creo porque yo era una persona muy joven con casi nada de experiencia en la vida y no teniacutea una idea de lo difiacutecil que pueden ser las rela-ciones especialmente al interior de una familiardquo

Asiacute esos vaciacuteos que evidencioacute en su primer contacto laboral con los derechos de las mujeres le permi-tioacute inclinarse por el estudio y defensa de casos relacionados a la violencia e igualdad de geacutenero en el paiacutes Si bien este no es un tema nuevo la igualdad de geacutenero implica una accioacuten diferenciada desde el Estado para asegurar una mejoriacutea en la situacioacuten de las mujeres Algunas acciones son las poliacuteticas de Estado relacionadas a la igualdad de geacutenero sobre las cuales la especialista sentildeala la existencia diferentes problemas

ldquoLas poliacuteticas de igualdad de geacutenero comparten con muchas otras poliacuteticas del Estado una dificultad en su implementacioacuten por varios temas Uno es el presupuesto son en algunos casos poliacuteticos que estaacuten muy bien en los estaacutendares internacionales digamos aspiracionales pero que no tienen una implementacioacuten praacutectica A veces esta implementacioacuten praacutectica se dificulta por un tema de financiamiento un tema de presupuesto En otros casos hay una resistencia a la implementacioacuten de la norma y es una resistencia tambieacuten de orden cultural que tiene que ver con la idiosincrasia de nuestra sociedad que no cambia tan raacutepido como nosotros quisieacute-ramos Nosotros vivimos en un paiacutes diverso y esto tambieacuten es un nivel de dificultad (hellip) Y un tercer factor se relaciona tambieacuten con la dificultad de abordajes multisectoriales porque los problemas tienen que trabajarse no solo por un sector sino que es la suma de esfuerzos y un

3 Programa de Naciones Unidas para el Desarrollo - PNUD Geacutenero y Corrupcioacuten en Ameacutercia Latina iquestHay alguna conexioacuten Nueva York Pro-grama de Naciones Unidas para el Desarrollo 2014 p 6

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abordaje multisectorial esto es complejo en el sector puacuteblico Cada sector tiene sus dinaacutemicas sus tiempos sus procesos que cuando tuacute te pones a analizar todo claro responde a una loacutegica pero finalmente llevar el aparato en conjunto para lograr el resultado es bastante complicado Y podriacutea poner casos de complejidad que por ejemplo tiene el enfrentarse a situaciones como la trata no es solamente falta de comprensioacuten sino tambieacuten dificultades en el trabajo multi-sectorial que muchos de esos problemas necesitanrdquo

La implementacioacuten de las acciones del Estado parece estar limitada en la temaacutetica de geacutenero como lo menciona la Dra Huaita Ello incluso sin profundizar en las relaciones maacutes especiacuteficas del geacutene-ro con otras dinaacutemicas como la corrupcioacuten Un ejemplo de ello es la alta percepcioacuten de corrupcioacuten presente en el Sistema de Justicia4tomando en consideracioacuten los casos de geacutenero asumidos por las instancias que la componen Al respecto la doctora sentildeala que existen diversos tipos de corrupcioacuten en el sistema

ldquo(hellip) hay una especie de corrupcioacuten hormiga muchas veces que se da en estas instancias (poli-ciales) se da muchiacutesimo y se ha tratado de erradicar pero no se ha erradicado totalmente iquestQueacute pasa con esta corrupcioacuten hormiga que es la coima el pedido de dinero de insumo de bienes de algo para facilitar el traacutemite para apresurarlo que se da en estas instancias primeras iquestQue pasa Esas mujeres en general la posicioacuten de las mujeres tienen menores recursos econoacutemicos entonces frente a una solicitud cualquier con las justas han llegado haciendo un esfuerzo muy importante porque estaacuten perdiendo el dinero que pueden ganar en este tiempo y estaacuten gastan-do su pasaje si ademaacutes tuacute le pones un adicional de costo econoacutemico hay una factura mayor para las mujeres porque econoacutemicamente tienen menos recursosrdquo

Seguacuten lo indicado por la investigadora existiriacutea un primer nivel de relacioacuten entre la corrupcioacuten y el geacutenero en las instancias del Sistema de Justicia La corrupcioacuten hormiga o pequentildea corrupcioacuten5 seriacutea generalmente la solicitud individual de dinero u otra ganancia de los funcionarios a las mujeres que inician o son parte de un proceso o denuncia de violencia de geacutenero Lo cual ocasionariacutea un detri-mento econoacutemico o de activos de la mujer o involucrada en el proceso penal Este dato tendriacutea rela-cioacuten con lo identificado en el Baroacutemetro Global de Corrupcioacuten sobre la identificacioacuten de las mujeres con la Policiacutea y la Justicia como aacutereas donde se han visto maacutes expuestas al pedido de coimas6 Por otro lado la otra modalidad seriacutea seguacuten la Dra Huaita

ldquo(hellip) hay otras situaciones con recurrencia menor pero que se dan alguien ha escuchado algu-na vez un caso que si bien no se tiene en dinero pues entonces se tiene otra cosa para brindar y viene el tema del chantaje sexual Esa es la segunda forma diferenciada al caso de los hombres porque hay una dinaacutemica claramente que perjudica a las mujeres y ya el solo hecho que per-mitan decirte una cosa asiacute es ofensivo vulnerador de derechos las revictimiza y en algunos casos se da el chantaje sexual efectivamente Entonces es una accioacutenrdquo

Esta modalidad en realidad es una variante de la pequentildea corrupcioacuten ya esbozada Toda vez que la solicitud se realizariacutea generalmente desde un funcionario o servidor puacuteblico hacia una mujer parte de un proceso penal La diferencia radicariacutea en el bien a intercambiar o solicitado (en teacuterminos pena-les) que en este caso estaacute relacionado al cuerpo de la mujer con favores sexuales Este es un ejercicio de la violencia de geacutenero pues hay un importante sesgo de geacutenero que afecta a las mujeres que no

4 PROETICA Deacutecima encuesta nacional sobre percepciones de corrupcioacuten Setiembre 2017p 37 En https w w w proeticaorgpe wp-contentuploads201808Proeacutetica-X-Encuesta-Nacional-sobre-Corrupcioacuten-1-6pdf5 UN Handbook on Practical Anti-Corruption Measures for Prosecutors and Investigators Vienna 2004 p23 6 Programa de Naciones Unidas para el Desarrollo - PNUD Geacutenero y Corrupcioacuten en Ameacuterica Latina iquestHay alguna conexioacuten Nueva York Pro-grama de Naciones Unidas para el Desarrollo 2014 p 24

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se puede cuantificar por la estigmatizacioacuten social que refiere realizar el acto corrupto y a la vez ser viacutectima de abuso sexual7 Otra modalidad referida por la especialista es

ldquoHay una tercera dimensioacuten aquiacute estoy recogiendo algunos datos de la encuesta de Proeacutetica del 2012 que marca una pauta interesante es que resulta que a las mujeres se les pide coimas en algunas instancias menos que a los hombres pero se les pide las mujeres responden en algunos casos tambieacuten pagan una coima en otros casos no pagan Pero aparentemente tie-nen mayor disposicioacuten a denunciar que se les ha pedido coimas pero con menos efectividad que las denuncias de los hombres Los hombres hacen menos denuncias pero sus denuncias tienen consecuencias Las mujeres tienen mas decisioacuten reciben menos propuestas de coimas en algunos casos pagan la coima en otro casos tienen maacutes disposicioacuten a denunciar pero sus denuncias son menos efectivasrdquo

Sobre este punto a nivel Latinoamericano tambieacuten existen referencias de estudios de la exposicioacuten de las mujeres a recibir propuestas de corrupcioacuten de funcionarios puacuteblicos Tanto en Chile como en Colombia las mujeres estaacuten menos expuestas que los hombres a recibir pedidos de coimas al igual que en El Salvador8 Otro caso identificado por la investigadora es el relacionado a la investigacioacuten de casos de delitos que involucran temas de geacutenero como la trata de personas Al respecto indica

ldquo(hellip) hay otro nivel que se puede ver de corrupcioacuten que pertenece a organizaciones a mafias Ahiacute podemos mirar el tema de trata que son para que haya una situacioacuten permanente de trata de personas donde algunos casos hay una cooptacioacuten de algunas instancias del mecanismo eficiente (hellip) En el Peruacute tambieacuten hay situaciones donde para hacer un operativo entre la po-liciacutea y la fiscaliacutea frente a una mafia de trata de personas resulta que el operativo se tiene que hacer en secreto desde Lima llegar y no contactar a ninguna persona en la regioacuten sino se co-rre el riesgo de filtracioacuten y aun asiacute muchas veces se han hecho esto operativos y se llega y solo encontramos a las mujeres Entonces donde estuvo la delacioacuten quien hizo el soplo Ahiacute no estamos hablando de una corrupcioacuten hormiga ahiacute estamos hablando de una mafiardquo

Las formas coacutemo confluyen la corrupcioacuten y el geacutenero en el paiacutes auacuten son desconocidas no obstante es posible plantear algunas hipoacutetesis sobre la temaacutetica a pesar que carece de datos e informacioacuten sufi-ciente a partir de las experiencias de expertos en las temaacuteticas Asiacute podemos observar dos tipos de corrupcioacuten a partir de la experiencia e informacioacuten de la especialista ello no implica la inexistencia de otras dinaacutemicas corruptas relacionadas al tema de geacutenero Ante lo planteado surge la pregunta de queacute medidas se deben tomar para reducir las dinaacutemicas esbozadas de corrupcioacuten o si existen meca-nismos ya establecidos Al respecto la Dra Huaita indica

ldquo(hellip) en general las medidas contra la corrupcioacuten estaacuten claras Nosotros tenemos tipificados los delitos de corrupcioacuten Hay casos identificados y sancionados cuando han habido situaciones de corrupcioacuten el tema yo creo que hay muy pocos casos que lograr ser denunciados segui-dos pero los hay y en algunos casos hay una falta de comprensioacuten de lo que esto puede llegar a significar y por lo tanto no es un tema de tipificarlo sino de ponerse los lentes de genero y mirar las consecuencias (hellip) Yo creo que hay que hacer un trabajo muy fuerte de identificar y genera tambieacuten casos emblemaacuteticos que permitan que estos diferentes operadores de justicia entiendan claramente este impacto que tienen cuando se dan estas situaciones de corrupcioacuten y violencia En casos de violencia de genero hay un esfuerzo desde las diferencias instancias desde el ministerio del interior de la policiacutea desde la fiscaliacutea desde el PJ en integrar cada vez maacutes el enfoque de genero (hellip) esto tiene que ver con cambios en la formacioacuten de las personas

7 Programa de Naciones Unidas para el Desarrollo - PNUD Geacutenero y Corrupcioacuten en Ameacuterica Latina iquestHay alguna conexioacuten Nueva York Pro-grama de Naciones Unidas para el Desarrollo 2014 p 278 Programa de Naciones Unidas para el Desarrollo - PNUD Geacutenero y Corrupcioacuten en Ameacuterica Latina iquestHay alguna conexioacuten Nueva York Pro-grama de Naciones Unidas para el Desarrollo 2014 p 27 pp 24-25

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que son operadores de justicia y que no necesariamente tienen que recibir estas capacitaciones cuando llegan a ser operadores de justicia sino que tiene que recibirlas desde antes cuando se estaacuten formando a lo largo de su ciclo de formacioacuten Especialmente me estoy refiriendo al rol de las facultades de derecho ahiacute tambieacuten tenemos un rol que cumplir en teacuterminos de entender que significa la violencia de genero y como podemos nosotros ser un agente de cambiordquo

No hay dudas sobre la correlacioacuten entre la corrupcioacuten y el geacutenero en diversos aspectos como el Siste-ma de Justicia sin embargo no existe un verdadero conocimiento e informacioacuten sobre lo que implica esta confluencia de temaacuteticas Los registros en la actualidad estaacuten disentildeados para medir casos y ocurrencias por cada delito puede ser corrupcioacuten o violencia de geacutenero Ello limita conocer las di-mensiones de la relacioacuten de ambos problemas y a la vez planear acciones para reducir el impacto de la corrupcioacuten en la lucha de violencia de geacutenero La falta de informacioacuten es una constante en toda la regioacuten9 lo cual limita implementar acciones para contrarrestar la percepcioacuten social del impacto de la corrupcioacuten en la situacioacuten de las mujeres

El procesamiento de diversos casos de violencia de geacutenero a cargo de nuestro Sistema de Justicia son en su mayoriacutea referentes sobre los cuales recae la posibilidad de establecer criterios claros en la lucha contra la violencia de geacutenero La interpretacioacuten de los tipos penales la cuantiacutea de las sanciones la celeridad de los procesos las garantiacuteas materiales y procesales para los involucrados y otra serie de elementos marcan poco a poco la percepcioacuten de las viacutectimas de violencia de geacutenero en la posibilidad de realizar o no una denuncia

Si bien entre las primeras indagaciones sobre el geacutenero y la corrupcioacuten sobre coacutemo la inclusioacuten de las mujeres en el aacutembito puacuteblico podriacutea ser una solucioacuten para la corrupcioacuten10 hay otros espacios auacuten no trabajados o investigados a profundidad donde la participacioacuten de las mujeres no es activa sino pasiva Asiacute se encontrariacutea en un estado de sujecioacuten ante los aparatos estatales de justicia y sus operadores ante la posibilidad de lidiar con procesos o procedimientos que impliquen diligencias o favores corruptos en el proceso En este punto cabe preguntarnos coacutemo actuamos bajo hipoacutetesis no comprobadas convirtieacutendose en urgente replantear la visioacuten estatal y social por no solo producir datos e informacioacuten de problemaacuteticas aislada sino del efecto potenciado de la confluencia de ellas Cabe precisar que esta labor no solo es una obligacioacuten estatal sino tambieacuten de diversos sectores de la sociedad civil que pueden aportar proyecciones y acciones para el estudio de estas dinaacutemicas tal como lo indica la Doctora Huaita

9 Programa de Naciones Unidas para el Desarrollo - PNUD Geacutenero y Corrupcioacuten en Ameacuterica Latina iquestHay alguna conexioacuten Nueva York Pro-grama de Naciones Unidas para el Desarrollo 2014 p 1810 Dollar D Fisman R amp Gatti R Are women really the ldquofairerrdquosex Corruption and women in government Journal of Economic Behavior amp Organization

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SANCIOacuteN A LOS AacuteRBITROS iquestPOR PREVARICATO O iquestPOR CORRUPCIOacuteN BREVES REFLEXIONES A LA LUZ DE UNA RECIENTE PROPUESTA LEGISLATIVA

Foto El Comercio

Propuesta legislativa genera nuevamente

la discusioacuten sobre coacutemo prevenir la corrupcioacuten en el

arbitraje

Por Jesuacutes Cornejo Arismendi1

I Presentacioacuten la corrupcioacuten en el arbitraje peruano

Son indiscutibles las consecuencias ocasionadas por el caso Lava Jato en nuestro paiacutes La magnitud de los actos de corrupcioacuten ameritoacute que en el antildeo 20162 se conformara un Equipo Especial conformado por fiscales cuya labor estaacute dedicada exclusivamente a la investigacioacuten de los actos de corrupcioacuten y conexos (entre ellos el lavado de activos) en los que habriacutea incurrido la empresa Odebrecht y otras ndashprincipalmente- del rubro de la construccioacuten asiacute como funcionarios y particulares

Desde entonces hemos presenciado la revelacioacuten de una enorme red de corrupcioacuten que se habiacutea ex-tendido a diversos aacutembitos que incluyen al arbitraje A partir de ello algunas voces se han alzado ya sea para criticar o defender el arbitraje sus fines y sus protagonistas tal y como sucedioacute hace algunos antildeos3 De esta manera se han retomado algunas discusiones juriacutedicas sobre las medidas a tomar en cuenta para prevenir casos de corrupcioacuten en el arbitraje entre las que destacan ciertas iniciativas planteadas por nuestros legisladores

1 Abogado por la Pontificia Universidad Catoacutelica del Peruacute Miembro del Grupo de Investigacioacuten en Derecho Penal y Corrupcioacuten (DEPEC) Aboga-do asociado del aacuterea penal del Estudio Benites Vargas amp Ugaz Abogados2 Mediante Resolucioacuten de la Fiscaliacutea de la Nacioacuten Ndeg 5050-2016-MP-FN del 26 de diciembre de 2016 publicada en el Diario ldquoEl Peruanordquo el 03 de enero de 20173 No debo dejar de decir que el uacutenico (si no el primer) escaacutendalo vinculado al arbitraje que existiacutea previamente al caso Lava Jato fue el caso de la red criminal de Rodolfo Orellana Rengifo

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Maacutes allaacute de lo dicho anteriormente lo cierto es que el Coacutedigo Penal peruano sanciona los actos de corrupcioacuten que involucran a los aacuterbitros Concretamente se sancionan aquellos actos vinculados a la aceptacioacuten recepcioacuten o solicitud (cohecho pasivo especiacutefico4) asiacute como la entrega o promesa (co-hecho activo especiacutefico5) de sobornos que tengan como finalidad influir en la decisioacuten que se adopte en el marco de un arbitraje

Hoy en diacutea la realidad de nuestra de legislacioacuten penal nos indica que el sometimiento de los aacuterbitros a un proceso penal por actos de corrupcioacuten (en concreto sobornos) debe ser canalizado a traveacutes de la imputacioacuten de los delitos mencionados Por ejemplo el Equipo Especial para el caso Odebrecht vie-ne investigando a un grupo de aacuterbitros que fueron designados para el anaacutelisis de asuntos vinculados a diversos proyectos puacuteblicos en los que tuvo participacioacuten la empresa brasilentildea A estos aacuterbitros se les imputariacutea el delito de cohecho pasivo especiacutefico bajo la hipoacutetesis de que habriacutean recibido sobornos por parte de la empresa constructora para favorecerla en controversias arbitrales referidas a proyectos u obras6

Recientemente la congresista Rosa Bartra ha presentado un Proyecto de Ley proponiendo la inclu-sioacuten de los aacuterbitros como funcionarios pasibles de ser sancionados por el delito de prevaricato con lo que se podriacutea decir que sigue el antecedente de la excongresista Rosa Maacutevila7 En ese sentido pre-tendo verificar si esta propuesta legislativa pretende sancionar un acto de corrupcioacuten o la indebida administracioacuten de ldquojusticiardquo en un arbitraje

Maacutes allaacute de la indiscutible sancioacuten que deben recibir los aacuterbitros que incurren y que han incurrido en praacutecticas corruptas consideramos que este reciente Proyecto de Ley es una reaccioacuten a la estadiacutes-tica desfavorable para el Estado peruano en los arbitrajes en los que ha litigado contra Odebrecht8 En adelante brindareacute algunos conceptos referidos al arbitraje y al prevaricato a fin de llamar a la reflexioacuten sobre este asunto

II La reciente propuesta legislativa

El 14 de marzo de este antildeo la congresista Rosa Bartra presentoacute ante el Congreso un Proyecto de Ley registrado con el Nro 40382018-CR mediante el que se propone la modificacioacuten del artiacuteculo 418deg

4 El artiacuteculo 395 del Coacutedigo Penal establece lo siguienteArtiacuteculo 395- Cohecho pasivo especiacuteficoEl Magistrado Aacuterbitro Fiscal Perito Miembro de Tribunal Administrativo o cualquier otro anaacutelogo a los anteriores que bajo cualquier modalidad acepte o reciba donativo promesa o cualquier otra ventaja o beneficio a sabiendas que es hecho con el fin de influir o decidir en asunto sometido a su conocimiento o competencia seraacute reprimido con pena privativa de libertad no menor de seis ni mayor de quince antildeos e inhabilitacioacuten conforme a los incisos 1 y 2 del artiacuteculo 36 del Coacutedigo Penal y con ciento ochenta a trescientos sesenta y cinco diacuteas-multaEl Magistrado Aacuterbitro Fiscal Perito Miembro de Tribunal Administrativo o cualquier otro anaacutelogo a los anteriores que bajo cualquier modalidad solicite directa o indirectamente donativo promesa o cualquier otra ventaja o beneficio con el fin de influir en la decisioacuten de un asunto que esteacute sometido a su conocimiento seraacute reprimido con pena privativa de libertad no menor de ocho ni mayor de quince antildeos e inhabilitacioacuten conforme a los incisos 1 y 2 del artiacuteculo 36 del Coacutedigo Penal y con trescientos sesenta y cinco a setecientos diacuteas-multa5 El artiacuteculo 398 del Coacutedigo Penal establece lo siguienteArtiacuteculo 398- Cohecho activo especiacuteficoEl que bajo cualquier modalidad ofrece da o promete donativo ventaja o beneficio a un Magistrado Fiscal Perito Aacuterbitro Miembro de Tribunal administrativo o anaacutelogo con el objeto de influir en la decisioacuten de un asunto sometido a su conocimiento o competencia seraacute reprimido con pena privativa de libertad no menor de cinco ni mayor de ocho antildeos inhabilitacioacuten seguacuten corresponda conforme a los incisos 1 2 y 8 del artiacuteculo 36 y con trescientos sesenta y cinco a setecientos treinta diacuteas-multa(hellip)6 Esta hipoacutetesis se hizo puacuteblica en diversos medios entre ellos en la versioacuten digital del diario Gestioacuten Enlace web https gestionpeperufiscal-ia-inicio-investigacion-15-arbitros-vieron-casos-odebrecht-2246257 En el antildeo 2013 presentoacute un Proyecto de Ley proponiendo al igual que Bartra la inclusioacuten de los aacuterbitros como sujetos pasibles de ser sancionados por el delito de Prevaricato Dicho Proyecto de Ley fue el Nro 2444-2012CR8 Una nota difundida por el portal periodiacutestico IDL-Reporteros publicoacute el detalle de 42 arbitrajes entre Odebrecht y distintas entidades estatales de los cuales el Estado peruano perdioacute 35 lo que ocasionoacute que la mencionada empresa cobra un total de US$254 millones 656 mil doacutelares [Pu-blicacioacuten de la Red de Investigaciones Periodiacutesticas Estructuradas liderada por IDL-Reporteros e integrada por periodistas de O Globo (Brasil) La Nacioacute (Argentina) La Prensa (panamaacute) ArmandoInfo (Venezuela) Sudestada (Uruguay) y Quinto Elemento Lab (Meacutexico) titulada Arbitrajes arreglados Enlace web de la publicacioacuten https idl-reporterospefiscalia-arbitrajes-odebrecht-coimas-horacio-canepa]

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La primera edicioacuten de nuestro Boletiacuten ldquoAnticorrupcioacuten y Justicia Penalrdquo del antildeo 2019 coincide con el nombre oficial con el que ha sido denominado este antildeo ldquoantildeo de la lucha contra la corrupcioacuten y la impunidadrdquo Sin lugar a dudas en los uacuteltimos tiempos la persecucioacuten y sancioacuten de los graves actos de corrupcioacuten que han aparecido en nuestro paiacutes es un tema que ha captado la atencioacuten de los me-dios de comunicacioacuten y la opinioacuten puacuteblica Esto se ve reflejado incluso en una reciente encuesta de percepcioacuten de la corrupcioacuten en el paiacutes realizada por Transparencia Internacionalrdquo que evidencia un incremento de la percepcioacuten de corrupcioacuten de las instituciones en comparacioacuten con antildeos anteriores

Naturalmente no solo bastaraacute con colocar este sugerente nombre al presente antildeo sino que habraacute que estar atentos a los avances institucionales que se presentan en los casos de grave corrupcioacuten como el caso ldquoLava Jatordquo ldquoOdebrechtrdquo ldquoClub de la Construccioacutenrdquo ldquoCNM Audiosrdquo etc Auacuten se encuentran en traacutemite en fase de investigacioacuten estos y otros casos emblemaacuteticos de corrupcioacuten y lavado de activos por lo que es importante que la sociedad civil siga de cerca la labor de los operadores de justicia en esta materia

En la presente edicioacuten de nuestro Boletiacuten se cuenta con tres interesantes investigaciones acadeacutemi-cas La primera de ellas a cargo de Lucia Nuntildeovero Docente de la PUCP quien realiza una aproxi-macioacuten criminoloacutegica a las conductas de corrupcioacuten y analiza las estrategias que desde el Estado se pueden tener en cuenta para hacer frente eficazmente a este fenoacutemeno criminal

Asimismo se cuenta con la contribucioacuten de Erika Solis miembro del equipo Anticorrupcioacuten del Ide-hpucp e investigadora del Grupo de Investigacioacuten en Derecho Penal y Corrupcioacuten quien presenta un trabajo que aborda el tema de la corrupcioacuten y el geacutenero a partir de una entrevista realizada a la Dra Marcela Huayta En este trabajo se puede apreciar la relacioacuten existente entre ciertas praacutecticas de co-rrupcioacuten con la discriminacioacuten basada en el geacutenero de tal manera que ofrece un panorama especial de abordaje al fenoacutemeno de la corrupcioacuten como conducta que tambieacuten puede perpetuar la situacioacuten de desventaja y vulnerabilidad de las mujeres en la sociedad

Por uacuteltimo tambieacuten escribe en esta entrega Jesuacutes Cornejo Investigador del Grupo de Investigacioacuten en Derecho Penal y Corrupcioacuten quien se introduce en el debate sobre la posibilidad y conveniencia de sancionar penalmente de los aacuterbitros por el delito de prevaricato Dicho tema resulta de relevancia si se tiene en cuenta procesos penales en traacutemite como el caso Odebrecht que involucra a diversos aacuterbitros quienes habriacutean contribuido con sus laudos a beneficiar indebidamente a diversas empresas que contrataban con el Estado en obras grandes de infraestructura

Rafael Chanjan DocumetCoordinador del Proyecto Anticorrupcioacuten IDEHPUCP

PRESENTACIOacuteN

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PERSPECTIVA CRIMINOLOacuteGICA Y POLIacuteTICAS ANTICORRUPCIOacuteN

Foto Expoknews

Una aproximacioacuten criminoloacutegica de la

corrupcioacuten per-mitiraacute establecer

estrategias eficientes para prevenir este

fenoacutemeno

Por Luciacutea Nuntildeovero Cisneros1

El origen etimoloacutegico de la palabra crimen proviene del griego krimein que se encuentra tambieacuten en palabras como discriminar y refiere una accioacuten de separar escoger dar un tratamiento aparte asiacute como juzgar o acusar propiamente como se entiende en la posterior locucioacuten latina criminis2 Por otro lado la nocioacuten de poliacutetica presupone la idea de una polis es decir de un grupo humano que converge en la toma de decisioacuten con respecto a los asuntos de su intereacutes Conectando ambas reali-dades Eacutemile Durkheim uno de los primeros socioacutelogos en abordar el fenoacutemeno del crimen desde el funcionalismo encontroacute que en todo grupo social existe delincuencia asiacute como la sancioacuten de la misma La primera como patologiacutea de lo social y la segunda como expresioacuten de los valores en los que convergen los individuos y que los lleva a separar y sancionar aquellas conductas que consideran dantildeosas o contrarias a dichos valores3

Asiacute se entiende que autores como Roxin4 o Kaiser desde la corriente de la Dogmaacutetica Penal conside-ren que el Derecho Penal se encuentre especialmente influido por la Poliacutetica Criminal consistiendo eacutesta en la respuesta del Estado frente al fenoacutemeno criminal la misma que ha de basarse en estudios criminoloacutegicos es decir en una aproximacioacuten empiacuterica a la realidad capaz de sustentar poliacuteticas eficaces y racionales5

1 Abogada por la Pontificia Universidad Catoacutelica del Peruacute Magiacutester en Criminologiacutea por la Universidad Catoacutelica de Lovaina (Beacutelgica) Magiacutester Avanzado en Salud Puacuteblica y Desarrollo por la Universidad Libre de Bruselas y la Universidad Catoacutelica de Lovaina Ha sido entre otros Misionaria de Investigacioacuten del Centro Nacional de Investigacioacuten Cientiacutefica (CNRS) de Francia Asesora para la implementacioacuten de la Direccioacuten de Poliacutetica Criminal y Penitenciaria del Ministerio de Justicia y Derechos Humanos Consultora de la Procuraduriacutea ad-hoc del Caso Odebrecht Es Adminis-tradora de la Oficina de Anaacutelisis Estrateacutegico contra la Criminalidad (OFAEC) del Ministerio Puacuteblico ndash Fiscaliacutea de la Nacioacuten de Peruacute y Docente de la Facultad de Derecho y la Escuela de Gobierno de la Pontificia Universidad Catoacutelica del Peruacute2 DEBUYST Christian et al Histoire des savoirs sur le crime et la peine Bruselas Brocheacute 20083 DURKHEIM Eacutemile Les regravegles de la meacutethode sociologique (1894) Pariacutes PUF 1960 pp 65-724 ROXIN Klaus Dogmaacutetica Penal y Poliacutetica Criminal Lima IDEMSA 19985 KAISER Guumlnther La funcioacuten de la criminologiacutea con respecto a la poliacutetica legislativa penal Revista Eguzkilore Cuaderno del Instituto Vasco de Criminologiacutea nordm6 1992 p 181-191

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Hoy en diacutea las sociedades contemporaacuteneas se han visto transformadas y complejizadas por una glo-balizacioacuten de crecientes flujos de informacioacuten y capital en la cual emergen dinaacutemicas migratorias medioambientales y cambios tecnoloacutegicos y con estas nuevos riesgos para la vida en sociedad En este contexto uno de los retos que enfrentan paiacuteses como el Peruacute es el fenoacutemeno de una corrupcioacuten vinculada al crimen organizado al poder poliacutetico y econoacutemico y a mercados iliacutecitos de caraacutecter glo-bal

1 La liberacioacuten de atavismos ideoloacutegicos

Una de las caracteriacutesticas maacutes interesantes que ofrece la perspectiva criminoloacutegica para proveer el sustento a la poliacutetica criminal es el ser una disciplina eminentemente empiacuterica y que requiere por lo tanto una constante actualizacioacuten e innovacioacuten en sus teoriacuteas y postulados como lo muestra la historia misma de la criminologiacutea contemporaacutenea

A manera de ejemplo cabe recordar que si bien en 1931 Edwin Sutherland habiacutea ya culminado su obra ldquoWhite Collar Crimerdquo esta fue recieacuten publicada en 1949 debido a la poleacutemica que suscitoacute el analizar informacioacuten de delitos cometidos mediante operaciones empresariales criminalidad a la cual Su-therland denominoacute ldquode cuello blancordquo para distinguirla de la delincuencia comuacuten que veniacutea siendo estudiada en torno a los fenoacutemenos migratorios y de marginalidad que experimentaba la ciudad de Chicago6

La nocioacuten de una delincuencia econoacutemica o ldquode cuello blancordquo de defraudaciones delitos tributarios u otros delitos cometidos por profesionales en el ejercicio de sus funciones ha sido recogida por nu-merosos juristas No obstante no siempre se rinde cuenta del contexto poliacutetico criminal en el cual surgioacute al sufrir la costa este de los Estados Unidos la aparicioacuten de organizaciones criminales vincula-das a funcionarios corruptos y dedicadas al contrabando traacutefico de armas proxenetismo etc7

Es por ello que lo que caracterizoacute el trabajo de la Escuela de Criminologiacutea de Chicago fue una socio-logiacutea pragmaacutetica distinta de la sociologiacutea europea de la eacutepoca de manera que si bien discusiones poliacutetico-econoacutemicas atraviesan la obra de Sutherland estas son abordadas a traveacutes de innovaciones metodoloacutegicas como la induccioacuten analiacutetica (es decir la verificacioacuten de una hipoacutetesis a traveacutes de casos sucesivos8) y teoacutericas como la teoriacutea de la asociacioacuten diferencial que dejoacute atraacutes los rezagos positi-vistas que postulaban una criminalidad bioloacutegica o la degeneracioacuten en las clases obreras Estudios de subculturas carreras criminales etnografiacutea carcelaria etc caracterizaron esta proliacutefica Escuela hasta que en la deacutecada de los 70s volvioacute a encontrarse con las caacutetedras europeas de manera que a finales del siglo XX Ameacuterica Latina recibioacute el influjo de una dominante criminologiacutea criacutetica que in-corporaba las teoriacuteas de Foucault Pavarini y Garland9 y conceptos como los de selectividad penal10 punitivismo y managerialismo11)

Maacutes allaacute de la criacutetica la criminologiacutea se desarrolla en la actualidad recuperando una visioacuten pragmaacute-tica y aplicada a los retos poliacutetico-criminales y problemas concretos que enfrentan los Sistemas de Justicia Penal contemporaacuteneos Asiacute no obstante por un lado propugna una criacutetica al populismo pu-

6 SUTHERLAND Edwin El delito de cuello blanco Madrid Ediciones la piqueta 19997 RYDER Nicholas The financial services authority and money laundering a game of cat and mouse Cambridge Law Journal Vol 67 nordm 3 No-viembre 2008 pp 635-6538 ZNANIECKY Florian The Method of Sociology New York Farrar amp Rinehart19349 FOUCAULT Michel Surveiller et punir Paris Gallimard 1975 MELOSSI Dario y PAVARINI Massimo Caacutercel y faacutebrica los oriacutegenes del sis-tema penitenciario Buenos Aires Ediciones Siglo XXI 1980 GARLAND David The culture of control Oxford Oxford University Press 200110 BARATTA Alessandro Criminologiacutea criacutetica y criacutetica del derecho penal Introduccioacuten a la sociologiacutea juriacutedico-penal Buenos Aires Siglo XXI 198611 TAYLOR Ian WALTON Paul y YOUNG Jack The new criminology for a social theory of deviance Nueva York Routledge 1973 BROWN Ian New Labour New Penology Punitive Rhetoric and the Limits of Managerialism in Criminal Justice Policy Journal of Law and Society Vol 25 nordm 3 Setiembre 1998 pp 313-335

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nitivo por otro ha de reconocer que la uacutenica manera de evitar que se perpetuacutee una Poliacutetica Criminal centrada en las ldquocifrasrdquo y los ldquomega-operativosrdquo requiere la utilizacioacuten de enfoques especializados y herramientas aplicadas para enfrentar una criminalidad que se organiza en torno a nuevos mercados como los de tecnologiacutea digital o de explotacioacuten humana

2 La rigurosidad de la evidencia cientiacutefica

Ahora bien desarrollar una perspectiva criminoloacutegica que permita una adecuada y eficaz respuesta poliacutetico-criminal solo es posible habida cuenta de las exigencias de rigurosidad de la disciplina cri-minoloacutegica y la metodologiacutea cientiacutefica

A este respecto un buen ejemplo es la legislacioacuten peruana de implementacioacuten de medidas alternati-vas de vigilancia electroacutenica (grilletes electroacutenicos) para reducir el hacinamiento carcelario (Decreto Legislativo Nordm322 del 5 de enero de 2017) la cual muestra coacutemo la ausencia de rigurosidad cientiacutefica puede generar manipulacioacuten o efectos normativos perversos pues un estudio cuantitativo muestra que en el Peruacute tal como se disentildeoacute la referida legislacioacuten focalizaacutendose en penas y sentencias efec-tivas menores a 8 antildeos termina beneficiando al 1 de personas privadas de libertad detenidas por delitos contra la administracioacuten puacuteblica entre otros cuyo promedio de penas es menor a ocho antildeos y estancia en prisioacuten promedio de 18 meses12

A pesar de lo prometido la referida legislacioacuten generariacutea un impacto nulo en el problema de la so-brepoblacioacuten carcelaria que se origina en el constante flujo de detenidos por delitos patrimoniales como robo agravado asiacute como en la acumulacioacuten de detenidos en las caacuterceles peruanas por otros delitos violentos como homicidios y violaciones sexuales cuyas penas y estancias en caacutercel son maacutes largas El empleo de estadiacutesticas para el disentildeo de poliacuteticas penitenciarias comprende desde estudios de reincidencia en grupos de liberados hasta terapias para delincuentes violentos siendo uno de los aacutembitos que cuenta con iniciativas en la materia de manera que en el 2013 mediante un anaacutelisis pros-pectivo un estudio del Ministerio de Justicia y Derechos Humanos proyectoacute la poblacioacuten penitencia-ria peruana que se registroacute en el 201613 y un estudio similar buscoacute repetir dicho anaacutelisis para el 202014En el campo de la delincuencia de corrupcioacuten de funcionarios la definicioacuten de Sutherland de una delincuencia ldquode cuello blancordquo como aquella cometida por personas honorables con prestigio so-cial y en el marco del ejercicio de su profesioacuten resulta poco operativa por su falta de precisioacuten15 y capacidad de traducirse en criterios de inclusioacuten para la seleccioacuten de un grupo de casos Sin embargo ello no agota las posibilidades que ofrece la perspectiva criminoloacutegica en un paiacutes como el Peruacute y la reciente utilizacioacuten de teacutecnicas y metodologiacuteas tanto cualitativas como cuantitativas de disciplinas como la psicologiacutea la sociologiacutea la neurociencia la estadiacutestica entre otras serviraacute a sustentar poliacuteti-cas eficaces aplicadas a la realidad que se pretende transformar

3 Un enfoque pragmaacutetico de eficacia en la lucha contra la corrupcioacuten

En materia de corrupcioacuten de funcionarios las necesidades de investigacioacuten criminoloacutegica pueden dirigirse entre otras en las siguientes direcciones

i) Anaacutelisis de organizaciones criminales y redes de corrupcioacuten modus operandi y patro-nes delictivos- La expansioacuten de la criminalidad organizada resulta una amenaza en la medida que los negocios iliacutecitos convergen con praacutecticas de corrupcioacuten que facilitan su operatividad

12 NUNtildeOVERO Luciacutea Factores de aumento de la poblacioacuten penitenciaria en el Peruacute medidas alternativas y vigilancia electroacutenica Estudios Pena-les y Criminoloacutegicos 2017 Vol 37 pp349-39013 Reestructuracioacuten del Sistema Penitenciario 2013-2016 Documento de trabajo del Ministerio de Justicia y Derechos Humanos Lima autor 201314 Poliacutetica Nacional Penitenciaria y Plan Nacional Penitenciario 2016 ndash 2020 (Decreto Supremo Nordm005-2016-JUS)15 SUTHERLAND Edwin Ibidem p 126

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el acceso a viacutectimas y a mercados y que incluso les brindan proteccioacuten a traveacutes de mecanismos de impunidad que pueden penetrar hasta el sistema de administracioacuten de justicia Para autores como Paul Rexton Kahn en esto consiste el riesgo de los narco-estados en paiacuteses que concen-tran la oferta mundial de la cocaiacutena como Peruacute y Colombia16 La administracioacuten de justicia por ello requiere a fines de una adecuada persecucioacuten y sancioacuten penal aplicar herramientas de investigacioacuten y anaacutelisis de informacioacuten de redes viacutenculos mercados y patrones delictuales asiacute como estrategias con visioacuten maacutes pragmaacutetica que dogmaacutetica

En efecto en el Peruacute la tipificacioacuten de la criminalidad organizada se dirige hacia estructuras estables permanentes en el tiempo y con roles definidos como se desprende de la Ley Nordm30077 Ley de crimen organizado del 20 de agosto de 2013 y el Decreto Legislativo Nordm1244 que fortalece lucha contra el crimen organizado y la tenencia ilegal de armas del 26 de octubre de 2016 No obstante el Acuerdo Plenario Nordm01-2017-SNP del 5 de diciembre de 2017 reconoce que si bien rasgo diferencial de la criminalidad organizada radica en la organizacioacuten y planificacioacuten es una realidad que requiere un enfoque criminoloacutegico y abordaje escalonado que va desde el concierto criminal o de delincuentes organizados la conspiracioacuten criminal la asociacioacuten iliacutecita o bandas el crimen organizado hasta la industria o empresa criminal

De acuerdo a la mencionada jurisprudencia auacuten se exige se pruebe una estructura organiza-cional permanente distribucioacuten de roles operatividad planificada integracioacuten de tres o maacutes personas etc En Derecho anglosajoacuten por el contrario desde un enfoque pragmaacutetico orientado a argumentos faacutecticos y criminoloacutegicos adquiere mayor relieve la figura del concierto criminal o la asociacioacuten iliacutecita del ldquoConspirancyrdquo basado en el mero acuerdo cuyo solo perfeccionamiento resulta en la punibilidad del hecho Esta uacuteltima conceptualizacioacuten aunque en interpretacio-nes restringidas exija un acto manifiesto del cumplimiento del acuerdo o un overt act genera mejores resultados de punibilidad y de eficacia poliacutetico criminal que los enfoques meramente dogmaacuteticos17

ii) Estudios sobre Corrupcioacuten Poliacutetica vulnerabilidad de sectores y gobernanza de territo-rios- Maacutes proacuteximos a la criminologiacutea de Varese18 que a un anaacutelisis criminal describen las mo-dalidades maacutes frecuentes de corrupcioacuten que se expanden en nuestro paiacutes (como la corrupcioacuten en gobiernos municipales y regionales) el disentildeo de mapas de riesgos en negocios y sectores es-peciacuteficos como los de construccioacuten19 fondos de aseguramiento20 etc y apuntan al desarrollo de verdaderas poliacuteticas de prevencioacuten que dialoguen con las incitativas anticorrupcioacuten emprendi-das a nivel de gobiernos locales entidades puacuteblicas asiacute como de empresas del sector privado21

iii) Anaacutelisis de dantildeos sociales en bienes juriacutedicos como la administracioacuten puacuteblica el medio ambiente etc- La experiencia del caso Odebrecht en Peruacute ha mostrado la necesidad de una doctrina sobre reparacioacuten de dantildeos por hechos de corrupcioacuten a pesar de que exista suficiente argumentacioacuten en torno a la gravedad del injusto y la repercusioacuten en materia de gobernabilidad y derechos fundamentales de los administrados22 Lejos de una revisioacuten de foacutermulas matemaacute-

16 KAN Paul Rexton Drug trafficking and international security Lanham Rowman amp Littlefield 201617 CORDINI Nicolaacutes Delitos de organizacioacuten los modelos de ldquoconspiracyrdquo y ldquoasociacioacuten criminalrdquo en el Derecho interno y en el Derecho inter-nacional Derecho Penal y Criminologiacutea vol 38 diciembre 2017 pp 75-12018 CAMPANA Paolo y VARESE Federico Varese Organized crime in the United Kingdom Illegal governance of markets and communities The British Journal of Criminology Vol 58 nordm 6 2018 pp 1381-140019 TRANSPARENCY INTERNATIONAL Global Corruption Report 200520 MANRIQUE-VILLANUEVA Lina y ESLAVA-SCHMALBACH Javier Auscultando la corrupcioacuten en la salud definicioacuten y causasiquestQue estaacute en juego Revista Colombiana de Obstetricia y Ginecologiacutea Vol 62 nordm 4 2011 pp 308-31521 Ver por ejemplo el Plan institucional anticorrupcioacuten - Proinversioacuten 2016 Plan de Reforma del Sistema Penitenciario Nacional Resolucioacuten Pre-sidencial Ndeg 232-2012-INPEP liacutenea anticorrupcioacuten Las 10 medidas de Reforma del Sistema Penitenciario - Ministerio de Justicia y Derechos Humanos 201222 MONTOYA Yvaacuten Manual sobre delitos contra la administracioacuten puacuteblica Lima PUCP 2015 pp 17-21

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ticas y tecnicismos la experiencia internacional ha permitido generar criterios en base a lo que se entiende como dantildeo social dantildeo a la imagen de un paiacutes a la libre competencia etc23 en relacioacuten a bienes juriacutedicos supraindividuales especialmente puestos en riesgo en las sociedades contemporaacuteneas por los iliacutecitos de corporaciones o la criminalidad organizada24

iv) Estudios de praacutecticas y trayectorias de corrupcioacuten- Existe un actual vaciacuteo poliacutetico-criminal en materia de prevencioacuten de la corrupcioacuten en el Peruacute que identifique aquellas praacutecticas nor-malizadas y a la vez perniciosas que han contribuido a que el paiacutes mantenga los uacuteltimos antildeos altos niveles de corrupcioacuten Otro de los aportes de la Escuela de Chicago ha sido el explicar coacutemo los individuos acceden a la criminalidad a traveacutes de un proceso de socializacioacuten por el cual se relacionan con ciertos grupos adoptando coacutedigos de comportamiento iliacutecito los cuales son transmitidos por aprendizaje y reforzados por teacutecnicas de neutralizacioacuten o de justificacioacuten de la conducta (Por ejemplo el discurso de que ldquoasiacute son los negociosrdquo o que ldquoel cumplimiento de la ley es imposiblerdquo)25

El estudio de carreras criminales o de trayectorias de individuos que han transitado el camino de la criminalidad ldquode cuello blancordquo mostrariacutea por ejemplo coacutemo las experiencias de trayectoria de un poliacutetico pueden funcionar como campo de aprendizaje de conductas teacutecnicas y discursos de neutralizacioacuten asiacute como proveer las bases de sus futuras relaciones con redes de corrupcioacuten

4 Una aproximacioacuten a los actores y a sus derechos

Los actores ldquonaturalesrdquo de la poliacutetica criminal son el Poder Ejecutivo y el Poder Legislativo y estos dos poderes son reemplazados alternativamente por la Justicia y la Policiacutea26 La Criminologiacutea en este sentido tambieacuten aproxima en la praacutectica la labor de funcionarios como poliacuteticos responsables de la creacioacuten de una ley penal y fiscales y policiacuteas encargados de la aplicacioacuten de la misma dentro del margen de maniobra que les confiere su mandato sus afiliaciones estatus jerarquiacutea y perspectiva Ello permite comprender coacutemo funcionan las instituciones y un Estado que a veces es objeto de criacuteti-cas muy generales La academia se convierte asiacute ademaacutes de un veedor en un aliado en la buacutesqueda de soluciones concretas y cooperativas La viacutectima como Estado sociedad y ciudadanos administrados tambieacuten reaparece como un actor tras haber sido relegada en un Sistema de Justicia Penal centrado en el criminal y el delito

El reto de converger y enfrentar la corrupcioacuten como Estado y Sociedad

En conclusioacuten la perspectiva criminoloacutegica difiacutecilmente puede separarse de su aplicacioacuten al disentildeo poliacutetico criminal o de las necesarias reformas en la legislacioacuten que constituyen su principal instru-mento con el necesario resguardo eacutetico que acompantildea dicha responsabilidad Consideramos que la aplicacioacuten de una perspectiva criminoloacutegica en la formulacioacuten de poliacuteticas anticorrupcioacuten en el contexto peruano permitiriacutea sobrepasar criacuteticas abstractas a modelos o instituciones totales y con-ducirnos a traveacutes de un ejercicio de razonamiento de generacioacuten de evidencia y anaacutelisis estrateacutegico hacia el disentildeo de poliacuteticas eficaces contra la corrupcioacuten en las cuales nos insertemos como actores en colaboracioacuten con el resto de instituciones del Estado y la sociedad

23 NUNtildeOVERO Luciacutea Delincuencia econoacutemica delincuencia de poder y liacutemites de la Justicia Penal A propoacutesito de la reparacioacuten civil en el caso Odebrecht En La corrupcioacuten es un problema estructural a puertas del bicentenario Congreso Nacional de Derecho Penal de la UNMSM Lima AC editores 201824 SILVA SAacuteNCHEZ Jesuacutes Mariacutea La expansioacuten del Derecho penal aspectos de la poliacutetica criminal in las sociedades pos industriales Madrid Civitas 1999 ZUacuteNtildeIGA Laura La responsabilidad penal de las personas juriacutedicas en el Anteproyecto de Coacutedigo Penal peruano de 2009rdquo En Hurtado Pozo Manuel (Dir) La Reforma del Derecho Penal y del Derecho Procesal Penal Peruano Anuario de Derecho Penal 2009 Lima PUCP- Universidad de Friburgo 2009 pp 153-18225 GONZAacuteLES Patricio Los Delitos de Cuello blanco Contables nordm 40 2011 pp 28-2926 PARIZOT Raphaeumlle Actores sociales de la Poliacutetica Criminal Contemporaacutenea En Poliacutetica Criminal y Reforma Penitenciaria Lima MINJUS 2012 p 183-191

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Foto Archivo Idehpucp

La Dra Marcela Huaita responde sobre los viacutenculos que existen entre los temas de corrupcioacuten y geacutenero

iquestLA CORRUPCIOacuteN IMPACTA EN LA IGUALDAD DE GEacuteNERO ENTREVISTA A MARCELA HUAITA ESPECIALISTA EN VIOLENCIA E IGUALDAD DE GEacuteNERO EN EL PERUacute

Por Erika Solis Curi1

1 Introduccioacuten

Una de las principales temaacuteticas diarias en la realidad peruana es la corrupcioacuten en sus diferentes expresiones Los diversos casos sobre corrupcioacuten en el paiacutes afectan a muchos sectores de la sociedad ello permite preguntarnos si este fenoacutemeno impacta en contextos como la situacioacuten de las mujeres y la violencia de geacutenero en el paiacutes Al respecto a nivel latinoamericano se ha sentildealado

ldquoPartiendo de que la corrupcioacuten es un fenoacutemeno complejo y multidimensional que afecta a los principios esenciales de la democracia y del estado de derecho obstaculiza el desarrollo e inci-de en la satisfaccioacuten de los derechos humanos principalmente de los grupos maacutes vulnerables Las mujeres y nintildeas estaacuten entre la poblacioacuten maacutes afectada entre tras causas porque represen-tan la mayor proporcioacuten de personas en situacioacuten de pobreza (feminizacioacuten de la pobreza) y porque la corrupcioacuten agrava las desigualdades existentes como consecuencia de relaciones de poder asimeacutetricasrdquo2

Los anaacutelisis de la confluencia entre geacutenero y corrupcioacuten son escasas en nuestra regioacuten solo algunos paiacuteses como Chile Colombia y El Salvador han abordado un poco la temaacutetica y con algunas limita-

1 La entrevista fue realizada por Erika Solis Curi como miembro parte del Equipo Anticorrupcioacuten el diacutea 20 de marzo del 2019 2 Brochure del taller ldquoDiaacutelogo Anticorrupcioacuten y Geacutenero Un anaacutelisis de la dimensioacuten de geacutenero en la lucha contra la corrupcioacuten en Ameacuterica Latinardquo En Buenos Aires Argentina Fecha 2 y 3 de abril del 2018

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ciones3 En el Peruacute los anaacutelisis y estudios especiacuteficos sobre la temaacutetica tambieacuten son escasos Evaluan-do ese contexto y ante la gravedad que supone la falta de informacioacuten sobre una realidad mundial de la cual no escapa nuestro paiacutes el IDEHPUCP con la cooperacioacuten de la National Endowment For Democracy (NED) han planteado realizar un diagnoacutestico sobre la situacioacuten de las mujeres en el Sis-tema de Justicia tomando en consideracioacuten la corrupcioacuten como uno de los principales problemas de la estructura jurisdiccional Si bien no contamos con un anaacutelisis sobre la temaacutetica la experiencia y conocimiento de diversos referentes de la lucha por la igualdad de geacutenero en el paiacutes son elementos importantes a profundizar para conocer algunos indicios de la problemaacutetica

Al respecto la Magister Marcela Huaita nos brindoacute una entrevista en la que nos comenta sobre algu-nas dinaacutemicas evidenciadas desde su experiencia en la relacioacuten entre corrupcioacuten y geacutenero

2 Entrevista a Marcela Huaita

La especialista tiene maacutes de diez antildeos de experiencia en la investigacioacuten de temas de geacutenero y espe-cialmente en casos de violencia de geacutenero Su trabajo ha sido realizado desde muacuteltiples enfoques como la litigacioacuten e investigacioacuten y elaborando poliacuteticas puacuteblicas sobre la temaacutetica Sobre este pun-to tambieacuten sentildeala que al inicio de su ejercicio profesional el tema de geacutenero no estaba desarrollado como en la actualidad Sobre sus inicios ella menciona

ldquo[hellip] baacutesicamente cuando yo estaba en la Facultad de Derecho me invitan a hacer praacutecticas profesionales a una organizacioacuten Entonces fui sin saber mucho de la organizacioacuten buscando praacutecticas profesionales y esa era una organizacioacuten que atendiacutea casos de mujeres Flora Tristaacuten Entonces comenceacute a acompantildear a las abogadas a escuchar los casos yo ya estaba en el uacuteltimo antildeo de Derecho y me quedeacute muy impresionada porque todo lo que habiacutea estudiado no ayudaba y no serviacutea para solucionar los casos de las mujeres En muchos de ellos habiacutea presencia de vio-lencia y teniacuteamos muchos cajoncitos que deciacutean juicio de alimentos juicio de divorcio juicio por violacioacuten entre otros pero ninguno de ellos respondiacutea en realidad a lo que planteaban las mujeres Adicionalmente eso me marcoacute mucho creo porque yo era una persona muy joven con casi nada de experiencia en la vida y no teniacutea una idea de lo difiacutecil que pueden ser las rela-ciones especialmente al interior de una familiardquo

Asiacute esos vaciacuteos que evidencioacute en su primer contacto laboral con los derechos de las mujeres le permi-tioacute inclinarse por el estudio y defensa de casos relacionados a la violencia e igualdad de geacutenero en el paiacutes Si bien este no es un tema nuevo la igualdad de geacutenero implica una accioacuten diferenciada desde el Estado para asegurar una mejoriacutea en la situacioacuten de las mujeres Algunas acciones son las poliacuteticas de Estado relacionadas a la igualdad de geacutenero sobre las cuales la especialista sentildeala la existencia diferentes problemas

ldquoLas poliacuteticas de igualdad de geacutenero comparten con muchas otras poliacuteticas del Estado una dificultad en su implementacioacuten por varios temas Uno es el presupuesto son en algunos casos poliacuteticos que estaacuten muy bien en los estaacutendares internacionales digamos aspiracionales pero que no tienen una implementacioacuten praacutectica A veces esta implementacioacuten praacutectica se dificulta por un tema de financiamiento un tema de presupuesto En otros casos hay una resistencia a la implementacioacuten de la norma y es una resistencia tambieacuten de orden cultural que tiene que ver con la idiosincrasia de nuestra sociedad que no cambia tan raacutepido como nosotros quisieacute-ramos Nosotros vivimos en un paiacutes diverso y esto tambieacuten es un nivel de dificultad (hellip) Y un tercer factor se relaciona tambieacuten con la dificultad de abordajes multisectoriales porque los problemas tienen que trabajarse no solo por un sector sino que es la suma de esfuerzos y un

3 Programa de Naciones Unidas para el Desarrollo - PNUD Geacutenero y Corrupcioacuten en Ameacutercia Latina iquestHay alguna conexioacuten Nueva York Pro-grama de Naciones Unidas para el Desarrollo 2014 p 6

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abordaje multisectorial esto es complejo en el sector puacuteblico Cada sector tiene sus dinaacutemicas sus tiempos sus procesos que cuando tuacute te pones a analizar todo claro responde a una loacutegica pero finalmente llevar el aparato en conjunto para lograr el resultado es bastante complicado Y podriacutea poner casos de complejidad que por ejemplo tiene el enfrentarse a situaciones como la trata no es solamente falta de comprensioacuten sino tambieacuten dificultades en el trabajo multi-sectorial que muchos de esos problemas necesitanrdquo

La implementacioacuten de las acciones del Estado parece estar limitada en la temaacutetica de geacutenero como lo menciona la Dra Huaita Ello incluso sin profundizar en las relaciones maacutes especiacuteficas del geacutene-ro con otras dinaacutemicas como la corrupcioacuten Un ejemplo de ello es la alta percepcioacuten de corrupcioacuten presente en el Sistema de Justicia4tomando en consideracioacuten los casos de geacutenero asumidos por las instancias que la componen Al respecto la doctora sentildeala que existen diversos tipos de corrupcioacuten en el sistema

ldquo(hellip) hay una especie de corrupcioacuten hormiga muchas veces que se da en estas instancias (poli-ciales) se da muchiacutesimo y se ha tratado de erradicar pero no se ha erradicado totalmente iquestQueacute pasa con esta corrupcioacuten hormiga que es la coima el pedido de dinero de insumo de bienes de algo para facilitar el traacutemite para apresurarlo que se da en estas instancias primeras iquestQue pasa Esas mujeres en general la posicioacuten de las mujeres tienen menores recursos econoacutemicos entonces frente a una solicitud cualquier con las justas han llegado haciendo un esfuerzo muy importante porque estaacuten perdiendo el dinero que pueden ganar en este tiempo y estaacuten gastan-do su pasaje si ademaacutes tuacute le pones un adicional de costo econoacutemico hay una factura mayor para las mujeres porque econoacutemicamente tienen menos recursosrdquo

Seguacuten lo indicado por la investigadora existiriacutea un primer nivel de relacioacuten entre la corrupcioacuten y el geacutenero en las instancias del Sistema de Justicia La corrupcioacuten hormiga o pequentildea corrupcioacuten5 seriacutea generalmente la solicitud individual de dinero u otra ganancia de los funcionarios a las mujeres que inician o son parte de un proceso o denuncia de violencia de geacutenero Lo cual ocasionariacutea un detri-mento econoacutemico o de activos de la mujer o involucrada en el proceso penal Este dato tendriacutea rela-cioacuten con lo identificado en el Baroacutemetro Global de Corrupcioacuten sobre la identificacioacuten de las mujeres con la Policiacutea y la Justicia como aacutereas donde se han visto maacutes expuestas al pedido de coimas6 Por otro lado la otra modalidad seriacutea seguacuten la Dra Huaita

ldquo(hellip) hay otras situaciones con recurrencia menor pero que se dan alguien ha escuchado algu-na vez un caso que si bien no se tiene en dinero pues entonces se tiene otra cosa para brindar y viene el tema del chantaje sexual Esa es la segunda forma diferenciada al caso de los hombres porque hay una dinaacutemica claramente que perjudica a las mujeres y ya el solo hecho que per-mitan decirte una cosa asiacute es ofensivo vulnerador de derechos las revictimiza y en algunos casos se da el chantaje sexual efectivamente Entonces es una accioacutenrdquo

Esta modalidad en realidad es una variante de la pequentildea corrupcioacuten ya esbozada Toda vez que la solicitud se realizariacutea generalmente desde un funcionario o servidor puacuteblico hacia una mujer parte de un proceso penal La diferencia radicariacutea en el bien a intercambiar o solicitado (en teacuterminos pena-les) que en este caso estaacute relacionado al cuerpo de la mujer con favores sexuales Este es un ejercicio de la violencia de geacutenero pues hay un importante sesgo de geacutenero que afecta a las mujeres que no

4 PROETICA Deacutecima encuesta nacional sobre percepciones de corrupcioacuten Setiembre 2017p 37 En https w w w proeticaorgpe wp-contentuploads201808Proeacutetica-X-Encuesta-Nacional-sobre-Corrupcioacuten-1-6pdf5 UN Handbook on Practical Anti-Corruption Measures for Prosecutors and Investigators Vienna 2004 p23 6 Programa de Naciones Unidas para el Desarrollo - PNUD Geacutenero y Corrupcioacuten en Ameacuterica Latina iquestHay alguna conexioacuten Nueva York Pro-grama de Naciones Unidas para el Desarrollo 2014 p 24

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se puede cuantificar por la estigmatizacioacuten social que refiere realizar el acto corrupto y a la vez ser viacutectima de abuso sexual7 Otra modalidad referida por la especialista es

ldquoHay una tercera dimensioacuten aquiacute estoy recogiendo algunos datos de la encuesta de Proeacutetica del 2012 que marca una pauta interesante es que resulta que a las mujeres se les pide coimas en algunas instancias menos que a los hombres pero se les pide las mujeres responden en algunos casos tambieacuten pagan una coima en otros casos no pagan Pero aparentemente tie-nen mayor disposicioacuten a denunciar que se les ha pedido coimas pero con menos efectividad que las denuncias de los hombres Los hombres hacen menos denuncias pero sus denuncias tienen consecuencias Las mujeres tienen mas decisioacuten reciben menos propuestas de coimas en algunos casos pagan la coima en otro casos tienen maacutes disposicioacuten a denunciar pero sus denuncias son menos efectivasrdquo

Sobre este punto a nivel Latinoamericano tambieacuten existen referencias de estudios de la exposicioacuten de las mujeres a recibir propuestas de corrupcioacuten de funcionarios puacuteblicos Tanto en Chile como en Colombia las mujeres estaacuten menos expuestas que los hombres a recibir pedidos de coimas al igual que en El Salvador8 Otro caso identificado por la investigadora es el relacionado a la investigacioacuten de casos de delitos que involucran temas de geacutenero como la trata de personas Al respecto indica

ldquo(hellip) hay otro nivel que se puede ver de corrupcioacuten que pertenece a organizaciones a mafias Ahiacute podemos mirar el tema de trata que son para que haya una situacioacuten permanente de trata de personas donde algunos casos hay una cooptacioacuten de algunas instancias del mecanismo eficiente (hellip) En el Peruacute tambieacuten hay situaciones donde para hacer un operativo entre la po-liciacutea y la fiscaliacutea frente a una mafia de trata de personas resulta que el operativo se tiene que hacer en secreto desde Lima llegar y no contactar a ninguna persona en la regioacuten sino se co-rre el riesgo de filtracioacuten y aun asiacute muchas veces se han hecho esto operativos y se llega y solo encontramos a las mujeres Entonces donde estuvo la delacioacuten quien hizo el soplo Ahiacute no estamos hablando de una corrupcioacuten hormiga ahiacute estamos hablando de una mafiardquo

Las formas coacutemo confluyen la corrupcioacuten y el geacutenero en el paiacutes auacuten son desconocidas no obstante es posible plantear algunas hipoacutetesis sobre la temaacutetica a pesar que carece de datos e informacioacuten sufi-ciente a partir de las experiencias de expertos en las temaacuteticas Asiacute podemos observar dos tipos de corrupcioacuten a partir de la experiencia e informacioacuten de la especialista ello no implica la inexistencia de otras dinaacutemicas corruptas relacionadas al tema de geacutenero Ante lo planteado surge la pregunta de queacute medidas se deben tomar para reducir las dinaacutemicas esbozadas de corrupcioacuten o si existen meca-nismos ya establecidos Al respecto la Dra Huaita indica

ldquo(hellip) en general las medidas contra la corrupcioacuten estaacuten claras Nosotros tenemos tipificados los delitos de corrupcioacuten Hay casos identificados y sancionados cuando han habido situaciones de corrupcioacuten el tema yo creo que hay muy pocos casos que lograr ser denunciados segui-dos pero los hay y en algunos casos hay una falta de comprensioacuten de lo que esto puede llegar a significar y por lo tanto no es un tema de tipificarlo sino de ponerse los lentes de genero y mirar las consecuencias (hellip) Yo creo que hay que hacer un trabajo muy fuerte de identificar y genera tambieacuten casos emblemaacuteticos que permitan que estos diferentes operadores de justicia entiendan claramente este impacto que tienen cuando se dan estas situaciones de corrupcioacuten y violencia En casos de violencia de genero hay un esfuerzo desde las diferencias instancias desde el ministerio del interior de la policiacutea desde la fiscaliacutea desde el PJ en integrar cada vez maacutes el enfoque de genero (hellip) esto tiene que ver con cambios en la formacioacuten de las personas

7 Programa de Naciones Unidas para el Desarrollo - PNUD Geacutenero y Corrupcioacuten en Ameacuterica Latina iquestHay alguna conexioacuten Nueva York Pro-grama de Naciones Unidas para el Desarrollo 2014 p 278 Programa de Naciones Unidas para el Desarrollo - PNUD Geacutenero y Corrupcioacuten en Ameacuterica Latina iquestHay alguna conexioacuten Nueva York Pro-grama de Naciones Unidas para el Desarrollo 2014 p 27 pp 24-25

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que son operadores de justicia y que no necesariamente tienen que recibir estas capacitaciones cuando llegan a ser operadores de justicia sino que tiene que recibirlas desde antes cuando se estaacuten formando a lo largo de su ciclo de formacioacuten Especialmente me estoy refiriendo al rol de las facultades de derecho ahiacute tambieacuten tenemos un rol que cumplir en teacuterminos de entender que significa la violencia de genero y como podemos nosotros ser un agente de cambiordquo

No hay dudas sobre la correlacioacuten entre la corrupcioacuten y el geacutenero en diversos aspectos como el Siste-ma de Justicia sin embargo no existe un verdadero conocimiento e informacioacuten sobre lo que implica esta confluencia de temaacuteticas Los registros en la actualidad estaacuten disentildeados para medir casos y ocurrencias por cada delito puede ser corrupcioacuten o violencia de geacutenero Ello limita conocer las di-mensiones de la relacioacuten de ambos problemas y a la vez planear acciones para reducir el impacto de la corrupcioacuten en la lucha de violencia de geacutenero La falta de informacioacuten es una constante en toda la regioacuten9 lo cual limita implementar acciones para contrarrestar la percepcioacuten social del impacto de la corrupcioacuten en la situacioacuten de las mujeres

El procesamiento de diversos casos de violencia de geacutenero a cargo de nuestro Sistema de Justicia son en su mayoriacutea referentes sobre los cuales recae la posibilidad de establecer criterios claros en la lucha contra la violencia de geacutenero La interpretacioacuten de los tipos penales la cuantiacutea de las sanciones la celeridad de los procesos las garantiacuteas materiales y procesales para los involucrados y otra serie de elementos marcan poco a poco la percepcioacuten de las viacutectimas de violencia de geacutenero en la posibilidad de realizar o no una denuncia

Si bien entre las primeras indagaciones sobre el geacutenero y la corrupcioacuten sobre coacutemo la inclusioacuten de las mujeres en el aacutembito puacuteblico podriacutea ser una solucioacuten para la corrupcioacuten10 hay otros espacios auacuten no trabajados o investigados a profundidad donde la participacioacuten de las mujeres no es activa sino pasiva Asiacute se encontrariacutea en un estado de sujecioacuten ante los aparatos estatales de justicia y sus operadores ante la posibilidad de lidiar con procesos o procedimientos que impliquen diligencias o favores corruptos en el proceso En este punto cabe preguntarnos coacutemo actuamos bajo hipoacutetesis no comprobadas convirtieacutendose en urgente replantear la visioacuten estatal y social por no solo producir datos e informacioacuten de problemaacuteticas aislada sino del efecto potenciado de la confluencia de ellas Cabe precisar que esta labor no solo es una obligacioacuten estatal sino tambieacuten de diversos sectores de la sociedad civil que pueden aportar proyecciones y acciones para el estudio de estas dinaacutemicas tal como lo indica la Doctora Huaita

9 Programa de Naciones Unidas para el Desarrollo - PNUD Geacutenero y Corrupcioacuten en Ameacuterica Latina iquestHay alguna conexioacuten Nueva York Pro-grama de Naciones Unidas para el Desarrollo 2014 p 1810 Dollar D Fisman R amp Gatti R Are women really the ldquofairerrdquosex Corruption and women in government Journal of Economic Behavior amp Organization

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SANCIOacuteN A LOS AacuteRBITROS iquestPOR PREVARICATO O iquestPOR CORRUPCIOacuteN BREVES REFLEXIONES A LA LUZ DE UNA RECIENTE PROPUESTA LEGISLATIVA

Foto El Comercio

Propuesta legislativa genera nuevamente

la discusioacuten sobre coacutemo prevenir la corrupcioacuten en el

arbitraje

Por Jesuacutes Cornejo Arismendi1

I Presentacioacuten la corrupcioacuten en el arbitraje peruano

Son indiscutibles las consecuencias ocasionadas por el caso Lava Jato en nuestro paiacutes La magnitud de los actos de corrupcioacuten ameritoacute que en el antildeo 20162 se conformara un Equipo Especial conformado por fiscales cuya labor estaacute dedicada exclusivamente a la investigacioacuten de los actos de corrupcioacuten y conexos (entre ellos el lavado de activos) en los que habriacutea incurrido la empresa Odebrecht y otras ndashprincipalmente- del rubro de la construccioacuten asiacute como funcionarios y particulares

Desde entonces hemos presenciado la revelacioacuten de una enorme red de corrupcioacuten que se habiacutea ex-tendido a diversos aacutembitos que incluyen al arbitraje A partir de ello algunas voces se han alzado ya sea para criticar o defender el arbitraje sus fines y sus protagonistas tal y como sucedioacute hace algunos antildeos3 De esta manera se han retomado algunas discusiones juriacutedicas sobre las medidas a tomar en cuenta para prevenir casos de corrupcioacuten en el arbitraje entre las que destacan ciertas iniciativas planteadas por nuestros legisladores

1 Abogado por la Pontificia Universidad Catoacutelica del Peruacute Miembro del Grupo de Investigacioacuten en Derecho Penal y Corrupcioacuten (DEPEC) Aboga-do asociado del aacuterea penal del Estudio Benites Vargas amp Ugaz Abogados2 Mediante Resolucioacuten de la Fiscaliacutea de la Nacioacuten Ndeg 5050-2016-MP-FN del 26 de diciembre de 2016 publicada en el Diario ldquoEl Peruanordquo el 03 de enero de 20173 No debo dejar de decir que el uacutenico (si no el primer) escaacutendalo vinculado al arbitraje que existiacutea previamente al caso Lava Jato fue el caso de la red criminal de Rodolfo Orellana Rengifo

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Maacutes allaacute de lo dicho anteriormente lo cierto es que el Coacutedigo Penal peruano sanciona los actos de corrupcioacuten que involucran a los aacuterbitros Concretamente se sancionan aquellos actos vinculados a la aceptacioacuten recepcioacuten o solicitud (cohecho pasivo especiacutefico4) asiacute como la entrega o promesa (co-hecho activo especiacutefico5) de sobornos que tengan como finalidad influir en la decisioacuten que se adopte en el marco de un arbitraje

Hoy en diacutea la realidad de nuestra de legislacioacuten penal nos indica que el sometimiento de los aacuterbitros a un proceso penal por actos de corrupcioacuten (en concreto sobornos) debe ser canalizado a traveacutes de la imputacioacuten de los delitos mencionados Por ejemplo el Equipo Especial para el caso Odebrecht vie-ne investigando a un grupo de aacuterbitros que fueron designados para el anaacutelisis de asuntos vinculados a diversos proyectos puacuteblicos en los que tuvo participacioacuten la empresa brasilentildea A estos aacuterbitros se les imputariacutea el delito de cohecho pasivo especiacutefico bajo la hipoacutetesis de que habriacutean recibido sobornos por parte de la empresa constructora para favorecerla en controversias arbitrales referidas a proyectos u obras6

Recientemente la congresista Rosa Bartra ha presentado un Proyecto de Ley proponiendo la inclu-sioacuten de los aacuterbitros como funcionarios pasibles de ser sancionados por el delito de prevaricato con lo que se podriacutea decir que sigue el antecedente de la excongresista Rosa Maacutevila7 En ese sentido pre-tendo verificar si esta propuesta legislativa pretende sancionar un acto de corrupcioacuten o la indebida administracioacuten de ldquojusticiardquo en un arbitraje

Maacutes allaacute de la indiscutible sancioacuten que deben recibir los aacuterbitros que incurren y que han incurrido en praacutecticas corruptas consideramos que este reciente Proyecto de Ley es una reaccioacuten a la estadiacutes-tica desfavorable para el Estado peruano en los arbitrajes en los que ha litigado contra Odebrecht8 En adelante brindareacute algunos conceptos referidos al arbitraje y al prevaricato a fin de llamar a la reflexioacuten sobre este asunto

II La reciente propuesta legislativa

El 14 de marzo de este antildeo la congresista Rosa Bartra presentoacute ante el Congreso un Proyecto de Ley registrado con el Nro 40382018-CR mediante el que se propone la modificacioacuten del artiacuteculo 418deg

4 El artiacuteculo 395 del Coacutedigo Penal establece lo siguienteArtiacuteculo 395- Cohecho pasivo especiacuteficoEl Magistrado Aacuterbitro Fiscal Perito Miembro de Tribunal Administrativo o cualquier otro anaacutelogo a los anteriores que bajo cualquier modalidad acepte o reciba donativo promesa o cualquier otra ventaja o beneficio a sabiendas que es hecho con el fin de influir o decidir en asunto sometido a su conocimiento o competencia seraacute reprimido con pena privativa de libertad no menor de seis ni mayor de quince antildeos e inhabilitacioacuten conforme a los incisos 1 y 2 del artiacuteculo 36 del Coacutedigo Penal y con ciento ochenta a trescientos sesenta y cinco diacuteas-multaEl Magistrado Aacuterbitro Fiscal Perito Miembro de Tribunal Administrativo o cualquier otro anaacutelogo a los anteriores que bajo cualquier modalidad solicite directa o indirectamente donativo promesa o cualquier otra ventaja o beneficio con el fin de influir en la decisioacuten de un asunto que esteacute sometido a su conocimiento seraacute reprimido con pena privativa de libertad no menor de ocho ni mayor de quince antildeos e inhabilitacioacuten conforme a los incisos 1 y 2 del artiacuteculo 36 del Coacutedigo Penal y con trescientos sesenta y cinco a setecientos diacuteas-multa5 El artiacuteculo 398 del Coacutedigo Penal establece lo siguienteArtiacuteculo 398- Cohecho activo especiacuteficoEl que bajo cualquier modalidad ofrece da o promete donativo ventaja o beneficio a un Magistrado Fiscal Perito Aacuterbitro Miembro de Tribunal administrativo o anaacutelogo con el objeto de influir en la decisioacuten de un asunto sometido a su conocimiento o competencia seraacute reprimido con pena privativa de libertad no menor de cinco ni mayor de ocho antildeos inhabilitacioacuten seguacuten corresponda conforme a los incisos 1 2 y 8 del artiacuteculo 36 y con trescientos sesenta y cinco a setecientos treinta diacuteas-multa(hellip)6 Esta hipoacutetesis se hizo puacuteblica en diversos medios entre ellos en la versioacuten digital del diario Gestioacuten Enlace web https gestionpeperufiscal-ia-inicio-investigacion-15-arbitros-vieron-casos-odebrecht-2246257 En el antildeo 2013 presentoacute un Proyecto de Ley proponiendo al igual que Bartra la inclusioacuten de los aacuterbitros como sujetos pasibles de ser sancionados por el delito de Prevaricato Dicho Proyecto de Ley fue el Nro 2444-2012CR8 Una nota difundida por el portal periodiacutestico IDL-Reporteros publicoacute el detalle de 42 arbitrajes entre Odebrecht y distintas entidades estatales de los cuales el Estado peruano perdioacute 35 lo que ocasionoacute que la mencionada empresa cobra un total de US$254 millones 656 mil doacutelares [Pu-blicacioacuten de la Red de Investigaciones Periodiacutesticas Estructuradas liderada por IDL-Reporteros e integrada por periodistas de O Globo (Brasil) La Nacioacute (Argentina) La Prensa (panamaacute) ArmandoInfo (Venezuela) Sudestada (Uruguay) y Quinto Elemento Lab (Meacutexico) titulada Arbitrajes arreglados Enlace web de la publicacioacuten https idl-reporterospefiscalia-arbitrajes-odebrecht-coimas-horacio-canepa]

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PERSPECTIVA CRIMINOLOacuteGICA Y POLIacuteTICAS ANTICORRUPCIOacuteN

Foto Expoknews

Una aproximacioacuten criminoloacutegica de la

corrupcioacuten per-mitiraacute establecer

estrategias eficientes para prevenir este

fenoacutemeno

Por Luciacutea Nuntildeovero Cisneros1

El origen etimoloacutegico de la palabra crimen proviene del griego krimein que se encuentra tambieacuten en palabras como discriminar y refiere una accioacuten de separar escoger dar un tratamiento aparte asiacute como juzgar o acusar propiamente como se entiende en la posterior locucioacuten latina criminis2 Por otro lado la nocioacuten de poliacutetica presupone la idea de una polis es decir de un grupo humano que converge en la toma de decisioacuten con respecto a los asuntos de su intereacutes Conectando ambas reali-dades Eacutemile Durkheim uno de los primeros socioacutelogos en abordar el fenoacutemeno del crimen desde el funcionalismo encontroacute que en todo grupo social existe delincuencia asiacute como la sancioacuten de la misma La primera como patologiacutea de lo social y la segunda como expresioacuten de los valores en los que convergen los individuos y que los lleva a separar y sancionar aquellas conductas que consideran dantildeosas o contrarias a dichos valores3

Asiacute se entiende que autores como Roxin4 o Kaiser desde la corriente de la Dogmaacutetica Penal conside-ren que el Derecho Penal se encuentre especialmente influido por la Poliacutetica Criminal consistiendo eacutesta en la respuesta del Estado frente al fenoacutemeno criminal la misma que ha de basarse en estudios criminoloacutegicos es decir en una aproximacioacuten empiacuterica a la realidad capaz de sustentar poliacuteticas eficaces y racionales5

1 Abogada por la Pontificia Universidad Catoacutelica del Peruacute Magiacutester en Criminologiacutea por la Universidad Catoacutelica de Lovaina (Beacutelgica) Magiacutester Avanzado en Salud Puacuteblica y Desarrollo por la Universidad Libre de Bruselas y la Universidad Catoacutelica de Lovaina Ha sido entre otros Misionaria de Investigacioacuten del Centro Nacional de Investigacioacuten Cientiacutefica (CNRS) de Francia Asesora para la implementacioacuten de la Direccioacuten de Poliacutetica Criminal y Penitenciaria del Ministerio de Justicia y Derechos Humanos Consultora de la Procuraduriacutea ad-hoc del Caso Odebrecht Es Adminis-tradora de la Oficina de Anaacutelisis Estrateacutegico contra la Criminalidad (OFAEC) del Ministerio Puacuteblico ndash Fiscaliacutea de la Nacioacuten de Peruacute y Docente de la Facultad de Derecho y la Escuela de Gobierno de la Pontificia Universidad Catoacutelica del Peruacute2 DEBUYST Christian et al Histoire des savoirs sur le crime et la peine Bruselas Brocheacute 20083 DURKHEIM Eacutemile Les regravegles de la meacutethode sociologique (1894) Pariacutes PUF 1960 pp 65-724 ROXIN Klaus Dogmaacutetica Penal y Poliacutetica Criminal Lima IDEMSA 19985 KAISER Guumlnther La funcioacuten de la criminologiacutea con respecto a la poliacutetica legislativa penal Revista Eguzkilore Cuaderno del Instituto Vasco de Criminologiacutea nordm6 1992 p 181-191

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Hoy en diacutea las sociedades contemporaacuteneas se han visto transformadas y complejizadas por una glo-balizacioacuten de crecientes flujos de informacioacuten y capital en la cual emergen dinaacutemicas migratorias medioambientales y cambios tecnoloacutegicos y con estas nuevos riesgos para la vida en sociedad En este contexto uno de los retos que enfrentan paiacuteses como el Peruacute es el fenoacutemeno de una corrupcioacuten vinculada al crimen organizado al poder poliacutetico y econoacutemico y a mercados iliacutecitos de caraacutecter glo-bal

1 La liberacioacuten de atavismos ideoloacutegicos

Una de las caracteriacutesticas maacutes interesantes que ofrece la perspectiva criminoloacutegica para proveer el sustento a la poliacutetica criminal es el ser una disciplina eminentemente empiacuterica y que requiere por lo tanto una constante actualizacioacuten e innovacioacuten en sus teoriacuteas y postulados como lo muestra la historia misma de la criminologiacutea contemporaacutenea

A manera de ejemplo cabe recordar que si bien en 1931 Edwin Sutherland habiacutea ya culminado su obra ldquoWhite Collar Crimerdquo esta fue recieacuten publicada en 1949 debido a la poleacutemica que suscitoacute el analizar informacioacuten de delitos cometidos mediante operaciones empresariales criminalidad a la cual Su-therland denominoacute ldquode cuello blancordquo para distinguirla de la delincuencia comuacuten que veniacutea siendo estudiada en torno a los fenoacutemenos migratorios y de marginalidad que experimentaba la ciudad de Chicago6

La nocioacuten de una delincuencia econoacutemica o ldquode cuello blancordquo de defraudaciones delitos tributarios u otros delitos cometidos por profesionales en el ejercicio de sus funciones ha sido recogida por nu-merosos juristas No obstante no siempre se rinde cuenta del contexto poliacutetico criminal en el cual surgioacute al sufrir la costa este de los Estados Unidos la aparicioacuten de organizaciones criminales vincula-das a funcionarios corruptos y dedicadas al contrabando traacutefico de armas proxenetismo etc7

Es por ello que lo que caracterizoacute el trabajo de la Escuela de Criminologiacutea de Chicago fue una socio-logiacutea pragmaacutetica distinta de la sociologiacutea europea de la eacutepoca de manera que si bien discusiones poliacutetico-econoacutemicas atraviesan la obra de Sutherland estas son abordadas a traveacutes de innovaciones metodoloacutegicas como la induccioacuten analiacutetica (es decir la verificacioacuten de una hipoacutetesis a traveacutes de casos sucesivos8) y teoacutericas como la teoriacutea de la asociacioacuten diferencial que dejoacute atraacutes los rezagos positi-vistas que postulaban una criminalidad bioloacutegica o la degeneracioacuten en las clases obreras Estudios de subculturas carreras criminales etnografiacutea carcelaria etc caracterizaron esta proliacutefica Escuela hasta que en la deacutecada de los 70s volvioacute a encontrarse con las caacutetedras europeas de manera que a finales del siglo XX Ameacuterica Latina recibioacute el influjo de una dominante criminologiacutea criacutetica que in-corporaba las teoriacuteas de Foucault Pavarini y Garland9 y conceptos como los de selectividad penal10 punitivismo y managerialismo11)

Maacutes allaacute de la criacutetica la criminologiacutea se desarrolla en la actualidad recuperando una visioacuten pragmaacute-tica y aplicada a los retos poliacutetico-criminales y problemas concretos que enfrentan los Sistemas de Justicia Penal contemporaacuteneos Asiacute no obstante por un lado propugna una criacutetica al populismo pu-

6 SUTHERLAND Edwin El delito de cuello blanco Madrid Ediciones la piqueta 19997 RYDER Nicholas The financial services authority and money laundering a game of cat and mouse Cambridge Law Journal Vol 67 nordm 3 No-viembre 2008 pp 635-6538 ZNANIECKY Florian The Method of Sociology New York Farrar amp Rinehart19349 FOUCAULT Michel Surveiller et punir Paris Gallimard 1975 MELOSSI Dario y PAVARINI Massimo Caacutercel y faacutebrica los oriacutegenes del sis-tema penitenciario Buenos Aires Ediciones Siglo XXI 1980 GARLAND David The culture of control Oxford Oxford University Press 200110 BARATTA Alessandro Criminologiacutea criacutetica y criacutetica del derecho penal Introduccioacuten a la sociologiacutea juriacutedico-penal Buenos Aires Siglo XXI 198611 TAYLOR Ian WALTON Paul y YOUNG Jack The new criminology for a social theory of deviance Nueva York Routledge 1973 BROWN Ian New Labour New Penology Punitive Rhetoric and the Limits of Managerialism in Criminal Justice Policy Journal of Law and Society Vol 25 nordm 3 Setiembre 1998 pp 313-335

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nitivo por otro ha de reconocer que la uacutenica manera de evitar que se perpetuacutee una Poliacutetica Criminal centrada en las ldquocifrasrdquo y los ldquomega-operativosrdquo requiere la utilizacioacuten de enfoques especializados y herramientas aplicadas para enfrentar una criminalidad que se organiza en torno a nuevos mercados como los de tecnologiacutea digital o de explotacioacuten humana

2 La rigurosidad de la evidencia cientiacutefica

Ahora bien desarrollar una perspectiva criminoloacutegica que permita una adecuada y eficaz respuesta poliacutetico-criminal solo es posible habida cuenta de las exigencias de rigurosidad de la disciplina cri-minoloacutegica y la metodologiacutea cientiacutefica

A este respecto un buen ejemplo es la legislacioacuten peruana de implementacioacuten de medidas alternati-vas de vigilancia electroacutenica (grilletes electroacutenicos) para reducir el hacinamiento carcelario (Decreto Legislativo Nordm322 del 5 de enero de 2017) la cual muestra coacutemo la ausencia de rigurosidad cientiacutefica puede generar manipulacioacuten o efectos normativos perversos pues un estudio cuantitativo muestra que en el Peruacute tal como se disentildeoacute la referida legislacioacuten focalizaacutendose en penas y sentencias efec-tivas menores a 8 antildeos termina beneficiando al 1 de personas privadas de libertad detenidas por delitos contra la administracioacuten puacuteblica entre otros cuyo promedio de penas es menor a ocho antildeos y estancia en prisioacuten promedio de 18 meses12

A pesar de lo prometido la referida legislacioacuten generariacutea un impacto nulo en el problema de la so-brepoblacioacuten carcelaria que se origina en el constante flujo de detenidos por delitos patrimoniales como robo agravado asiacute como en la acumulacioacuten de detenidos en las caacuterceles peruanas por otros delitos violentos como homicidios y violaciones sexuales cuyas penas y estancias en caacutercel son maacutes largas El empleo de estadiacutesticas para el disentildeo de poliacuteticas penitenciarias comprende desde estudios de reincidencia en grupos de liberados hasta terapias para delincuentes violentos siendo uno de los aacutembitos que cuenta con iniciativas en la materia de manera que en el 2013 mediante un anaacutelisis pros-pectivo un estudio del Ministerio de Justicia y Derechos Humanos proyectoacute la poblacioacuten penitencia-ria peruana que se registroacute en el 201613 y un estudio similar buscoacute repetir dicho anaacutelisis para el 202014En el campo de la delincuencia de corrupcioacuten de funcionarios la definicioacuten de Sutherland de una delincuencia ldquode cuello blancordquo como aquella cometida por personas honorables con prestigio so-cial y en el marco del ejercicio de su profesioacuten resulta poco operativa por su falta de precisioacuten15 y capacidad de traducirse en criterios de inclusioacuten para la seleccioacuten de un grupo de casos Sin embargo ello no agota las posibilidades que ofrece la perspectiva criminoloacutegica en un paiacutes como el Peruacute y la reciente utilizacioacuten de teacutecnicas y metodologiacuteas tanto cualitativas como cuantitativas de disciplinas como la psicologiacutea la sociologiacutea la neurociencia la estadiacutestica entre otras serviraacute a sustentar poliacuteti-cas eficaces aplicadas a la realidad que se pretende transformar

3 Un enfoque pragmaacutetico de eficacia en la lucha contra la corrupcioacuten

En materia de corrupcioacuten de funcionarios las necesidades de investigacioacuten criminoloacutegica pueden dirigirse entre otras en las siguientes direcciones

i) Anaacutelisis de organizaciones criminales y redes de corrupcioacuten modus operandi y patro-nes delictivos- La expansioacuten de la criminalidad organizada resulta una amenaza en la medida que los negocios iliacutecitos convergen con praacutecticas de corrupcioacuten que facilitan su operatividad

12 NUNtildeOVERO Luciacutea Factores de aumento de la poblacioacuten penitenciaria en el Peruacute medidas alternativas y vigilancia electroacutenica Estudios Pena-les y Criminoloacutegicos 2017 Vol 37 pp349-39013 Reestructuracioacuten del Sistema Penitenciario 2013-2016 Documento de trabajo del Ministerio de Justicia y Derechos Humanos Lima autor 201314 Poliacutetica Nacional Penitenciaria y Plan Nacional Penitenciario 2016 ndash 2020 (Decreto Supremo Nordm005-2016-JUS)15 SUTHERLAND Edwin Ibidem p 126

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el acceso a viacutectimas y a mercados y que incluso les brindan proteccioacuten a traveacutes de mecanismos de impunidad que pueden penetrar hasta el sistema de administracioacuten de justicia Para autores como Paul Rexton Kahn en esto consiste el riesgo de los narco-estados en paiacuteses que concen-tran la oferta mundial de la cocaiacutena como Peruacute y Colombia16 La administracioacuten de justicia por ello requiere a fines de una adecuada persecucioacuten y sancioacuten penal aplicar herramientas de investigacioacuten y anaacutelisis de informacioacuten de redes viacutenculos mercados y patrones delictuales asiacute como estrategias con visioacuten maacutes pragmaacutetica que dogmaacutetica

En efecto en el Peruacute la tipificacioacuten de la criminalidad organizada se dirige hacia estructuras estables permanentes en el tiempo y con roles definidos como se desprende de la Ley Nordm30077 Ley de crimen organizado del 20 de agosto de 2013 y el Decreto Legislativo Nordm1244 que fortalece lucha contra el crimen organizado y la tenencia ilegal de armas del 26 de octubre de 2016 No obstante el Acuerdo Plenario Nordm01-2017-SNP del 5 de diciembre de 2017 reconoce que si bien rasgo diferencial de la criminalidad organizada radica en la organizacioacuten y planificacioacuten es una realidad que requiere un enfoque criminoloacutegico y abordaje escalonado que va desde el concierto criminal o de delincuentes organizados la conspiracioacuten criminal la asociacioacuten iliacutecita o bandas el crimen organizado hasta la industria o empresa criminal

De acuerdo a la mencionada jurisprudencia auacuten se exige se pruebe una estructura organiza-cional permanente distribucioacuten de roles operatividad planificada integracioacuten de tres o maacutes personas etc En Derecho anglosajoacuten por el contrario desde un enfoque pragmaacutetico orientado a argumentos faacutecticos y criminoloacutegicos adquiere mayor relieve la figura del concierto criminal o la asociacioacuten iliacutecita del ldquoConspirancyrdquo basado en el mero acuerdo cuyo solo perfeccionamiento resulta en la punibilidad del hecho Esta uacuteltima conceptualizacioacuten aunque en interpretacio-nes restringidas exija un acto manifiesto del cumplimiento del acuerdo o un overt act genera mejores resultados de punibilidad y de eficacia poliacutetico criminal que los enfoques meramente dogmaacuteticos17

ii) Estudios sobre Corrupcioacuten Poliacutetica vulnerabilidad de sectores y gobernanza de territo-rios- Maacutes proacuteximos a la criminologiacutea de Varese18 que a un anaacutelisis criminal describen las mo-dalidades maacutes frecuentes de corrupcioacuten que se expanden en nuestro paiacutes (como la corrupcioacuten en gobiernos municipales y regionales) el disentildeo de mapas de riesgos en negocios y sectores es-peciacuteficos como los de construccioacuten19 fondos de aseguramiento20 etc y apuntan al desarrollo de verdaderas poliacuteticas de prevencioacuten que dialoguen con las incitativas anticorrupcioacuten emprendi-das a nivel de gobiernos locales entidades puacuteblicas asiacute como de empresas del sector privado21

iii) Anaacutelisis de dantildeos sociales en bienes juriacutedicos como la administracioacuten puacuteblica el medio ambiente etc- La experiencia del caso Odebrecht en Peruacute ha mostrado la necesidad de una doctrina sobre reparacioacuten de dantildeos por hechos de corrupcioacuten a pesar de que exista suficiente argumentacioacuten en torno a la gravedad del injusto y la repercusioacuten en materia de gobernabilidad y derechos fundamentales de los administrados22 Lejos de una revisioacuten de foacutermulas matemaacute-

16 KAN Paul Rexton Drug trafficking and international security Lanham Rowman amp Littlefield 201617 CORDINI Nicolaacutes Delitos de organizacioacuten los modelos de ldquoconspiracyrdquo y ldquoasociacioacuten criminalrdquo en el Derecho interno y en el Derecho inter-nacional Derecho Penal y Criminologiacutea vol 38 diciembre 2017 pp 75-12018 CAMPANA Paolo y VARESE Federico Varese Organized crime in the United Kingdom Illegal governance of markets and communities The British Journal of Criminology Vol 58 nordm 6 2018 pp 1381-140019 TRANSPARENCY INTERNATIONAL Global Corruption Report 200520 MANRIQUE-VILLANUEVA Lina y ESLAVA-SCHMALBACH Javier Auscultando la corrupcioacuten en la salud definicioacuten y causasiquestQue estaacute en juego Revista Colombiana de Obstetricia y Ginecologiacutea Vol 62 nordm 4 2011 pp 308-31521 Ver por ejemplo el Plan institucional anticorrupcioacuten - Proinversioacuten 2016 Plan de Reforma del Sistema Penitenciario Nacional Resolucioacuten Pre-sidencial Ndeg 232-2012-INPEP liacutenea anticorrupcioacuten Las 10 medidas de Reforma del Sistema Penitenciario - Ministerio de Justicia y Derechos Humanos 201222 MONTOYA Yvaacuten Manual sobre delitos contra la administracioacuten puacuteblica Lima PUCP 2015 pp 17-21

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ticas y tecnicismos la experiencia internacional ha permitido generar criterios en base a lo que se entiende como dantildeo social dantildeo a la imagen de un paiacutes a la libre competencia etc23 en relacioacuten a bienes juriacutedicos supraindividuales especialmente puestos en riesgo en las sociedades contemporaacuteneas por los iliacutecitos de corporaciones o la criminalidad organizada24

iv) Estudios de praacutecticas y trayectorias de corrupcioacuten- Existe un actual vaciacuteo poliacutetico-criminal en materia de prevencioacuten de la corrupcioacuten en el Peruacute que identifique aquellas praacutecticas nor-malizadas y a la vez perniciosas que han contribuido a que el paiacutes mantenga los uacuteltimos antildeos altos niveles de corrupcioacuten Otro de los aportes de la Escuela de Chicago ha sido el explicar coacutemo los individuos acceden a la criminalidad a traveacutes de un proceso de socializacioacuten por el cual se relacionan con ciertos grupos adoptando coacutedigos de comportamiento iliacutecito los cuales son transmitidos por aprendizaje y reforzados por teacutecnicas de neutralizacioacuten o de justificacioacuten de la conducta (Por ejemplo el discurso de que ldquoasiacute son los negociosrdquo o que ldquoel cumplimiento de la ley es imposiblerdquo)25

El estudio de carreras criminales o de trayectorias de individuos que han transitado el camino de la criminalidad ldquode cuello blancordquo mostrariacutea por ejemplo coacutemo las experiencias de trayectoria de un poliacutetico pueden funcionar como campo de aprendizaje de conductas teacutecnicas y discursos de neutralizacioacuten asiacute como proveer las bases de sus futuras relaciones con redes de corrupcioacuten

4 Una aproximacioacuten a los actores y a sus derechos

Los actores ldquonaturalesrdquo de la poliacutetica criminal son el Poder Ejecutivo y el Poder Legislativo y estos dos poderes son reemplazados alternativamente por la Justicia y la Policiacutea26 La Criminologiacutea en este sentido tambieacuten aproxima en la praacutectica la labor de funcionarios como poliacuteticos responsables de la creacioacuten de una ley penal y fiscales y policiacuteas encargados de la aplicacioacuten de la misma dentro del margen de maniobra que les confiere su mandato sus afiliaciones estatus jerarquiacutea y perspectiva Ello permite comprender coacutemo funcionan las instituciones y un Estado que a veces es objeto de criacuteti-cas muy generales La academia se convierte asiacute ademaacutes de un veedor en un aliado en la buacutesqueda de soluciones concretas y cooperativas La viacutectima como Estado sociedad y ciudadanos administrados tambieacuten reaparece como un actor tras haber sido relegada en un Sistema de Justicia Penal centrado en el criminal y el delito

El reto de converger y enfrentar la corrupcioacuten como Estado y Sociedad

En conclusioacuten la perspectiva criminoloacutegica difiacutecilmente puede separarse de su aplicacioacuten al disentildeo poliacutetico criminal o de las necesarias reformas en la legislacioacuten que constituyen su principal instru-mento con el necesario resguardo eacutetico que acompantildea dicha responsabilidad Consideramos que la aplicacioacuten de una perspectiva criminoloacutegica en la formulacioacuten de poliacuteticas anticorrupcioacuten en el contexto peruano permitiriacutea sobrepasar criacuteticas abstractas a modelos o instituciones totales y con-ducirnos a traveacutes de un ejercicio de razonamiento de generacioacuten de evidencia y anaacutelisis estrateacutegico hacia el disentildeo de poliacuteticas eficaces contra la corrupcioacuten en las cuales nos insertemos como actores en colaboracioacuten con el resto de instituciones del Estado y la sociedad

23 NUNtildeOVERO Luciacutea Delincuencia econoacutemica delincuencia de poder y liacutemites de la Justicia Penal A propoacutesito de la reparacioacuten civil en el caso Odebrecht En La corrupcioacuten es un problema estructural a puertas del bicentenario Congreso Nacional de Derecho Penal de la UNMSM Lima AC editores 201824 SILVA SAacuteNCHEZ Jesuacutes Mariacutea La expansioacuten del Derecho penal aspectos de la poliacutetica criminal in las sociedades pos industriales Madrid Civitas 1999 ZUacuteNtildeIGA Laura La responsabilidad penal de las personas juriacutedicas en el Anteproyecto de Coacutedigo Penal peruano de 2009rdquo En Hurtado Pozo Manuel (Dir) La Reforma del Derecho Penal y del Derecho Procesal Penal Peruano Anuario de Derecho Penal 2009 Lima PUCP- Universidad de Friburgo 2009 pp 153-18225 GONZAacuteLES Patricio Los Delitos de Cuello blanco Contables nordm 40 2011 pp 28-2926 PARIZOT Raphaeumlle Actores sociales de la Poliacutetica Criminal Contemporaacutenea En Poliacutetica Criminal y Reforma Penitenciaria Lima MINJUS 2012 p 183-191

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Foto Archivo Idehpucp

La Dra Marcela Huaita responde sobre los viacutenculos que existen entre los temas de corrupcioacuten y geacutenero

iquestLA CORRUPCIOacuteN IMPACTA EN LA IGUALDAD DE GEacuteNERO ENTREVISTA A MARCELA HUAITA ESPECIALISTA EN VIOLENCIA E IGUALDAD DE GEacuteNERO EN EL PERUacute

Por Erika Solis Curi1

1 Introduccioacuten

Una de las principales temaacuteticas diarias en la realidad peruana es la corrupcioacuten en sus diferentes expresiones Los diversos casos sobre corrupcioacuten en el paiacutes afectan a muchos sectores de la sociedad ello permite preguntarnos si este fenoacutemeno impacta en contextos como la situacioacuten de las mujeres y la violencia de geacutenero en el paiacutes Al respecto a nivel latinoamericano se ha sentildealado

ldquoPartiendo de que la corrupcioacuten es un fenoacutemeno complejo y multidimensional que afecta a los principios esenciales de la democracia y del estado de derecho obstaculiza el desarrollo e inci-de en la satisfaccioacuten de los derechos humanos principalmente de los grupos maacutes vulnerables Las mujeres y nintildeas estaacuten entre la poblacioacuten maacutes afectada entre tras causas porque represen-tan la mayor proporcioacuten de personas en situacioacuten de pobreza (feminizacioacuten de la pobreza) y porque la corrupcioacuten agrava las desigualdades existentes como consecuencia de relaciones de poder asimeacutetricasrdquo2

Los anaacutelisis de la confluencia entre geacutenero y corrupcioacuten son escasas en nuestra regioacuten solo algunos paiacuteses como Chile Colombia y El Salvador han abordado un poco la temaacutetica y con algunas limita-

1 La entrevista fue realizada por Erika Solis Curi como miembro parte del Equipo Anticorrupcioacuten el diacutea 20 de marzo del 2019 2 Brochure del taller ldquoDiaacutelogo Anticorrupcioacuten y Geacutenero Un anaacutelisis de la dimensioacuten de geacutenero en la lucha contra la corrupcioacuten en Ameacuterica Latinardquo En Buenos Aires Argentina Fecha 2 y 3 de abril del 2018

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ciones3 En el Peruacute los anaacutelisis y estudios especiacuteficos sobre la temaacutetica tambieacuten son escasos Evaluan-do ese contexto y ante la gravedad que supone la falta de informacioacuten sobre una realidad mundial de la cual no escapa nuestro paiacutes el IDEHPUCP con la cooperacioacuten de la National Endowment For Democracy (NED) han planteado realizar un diagnoacutestico sobre la situacioacuten de las mujeres en el Sis-tema de Justicia tomando en consideracioacuten la corrupcioacuten como uno de los principales problemas de la estructura jurisdiccional Si bien no contamos con un anaacutelisis sobre la temaacutetica la experiencia y conocimiento de diversos referentes de la lucha por la igualdad de geacutenero en el paiacutes son elementos importantes a profundizar para conocer algunos indicios de la problemaacutetica

Al respecto la Magister Marcela Huaita nos brindoacute una entrevista en la que nos comenta sobre algu-nas dinaacutemicas evidenciadas desde su experiencia en la relacioacuten entre corrupcioacuten y geacutenero

2 Entrevista a Marcela Huaita

La especialista tiene maacutes de diez antildeos de experiencia en la investigacioacuten de temas de geacutenero y espe-cialmente en casos de violencia de geacutenero Su trabajo ha sido realizado desde muacuteltiples enfoques como la litigacioacuten e investigacioacuten y elaborando poliacuteticas puacuteblicas sobre la temaacutetica Sobre este pun-to tambieacuten sentildeala que al inicio de su ejercicio profesional el tema de geacutenero no estaba desarrollado como en la actualidad Sobre sus inicios ella menciona

ldquo[hellip] baacutesicamente cuando yo estaba en la Facultad de Derecho me invitan a hacer praacutecticas profesionales a una organizacioacuten Entonces fui sin saber mucho de la organizacioacuten buscando praacutecticas profesionales y esa era una organizacioacuten que atendiacutea casos de mujeres Flora Tristaacuten Entonces comenceacute a acompantildear a las abogadas a escuchar los casos yo ya estaba en el uacuteltimo antildeo de Derecho y me quedeacute muy impresionada porque todo lo que habiacutea estudiado no ayudaba y no serviacutea para solucionar los casos de las mujeres En muchos de ellos habiacutea presencia de vio-lencia y teniacuteamos muchos cajoncitos que deciacutean juicio de alimentos juicio de divorcio juicio por violacioacuten entre otros pero ninguno de ellos respondiacutea en realidad a lo que planteaban las mujeres Adicionalmente eso me marcoacute mucho creo porque yo era una persona muy joven con casi nada de experiencia en la vida y no teniacutea una idea de lo difiacutecil que pueden ser las rela-ciones especialmente al interior de una familiardquo

Asiacute esos vaciacuteos que evidencioacute en su primer contacto laboral con los derechos de las mujeres le permi-tioacute inclinarse por el estudio y defensa de casos relacionados a la violencia e igualdad de geacutenero en el paiacutes Si bien este no es un tema nuevo la igualdad de geacutenero implica una accioacuten diferenciada desde el Estado para asegurar una mejoriacutea en la situacioacuten de las mujeres Algunas acciones son las poliacuteticas de Estado relacionadas a la igualdad de geacutenero sobre las cuales la especialista sentildeala la existencia diferentes problemas

ldquoLas poliacuteticas de igualdad de geacutenero comparten con muchas otras poliacuteticas del Estado una dificultad en su implementacioacuten por varios temas Uno es el presupuesto son en algunos casos poliacuteticos que estaacuten muy bien en los estaacutendares internacionales digamos aspiracionales pero que no tienen una implementacioacuten praacutectica A veces esta implementacioacuten praacutectica se dificulta por un tema de financiamiento un tema de presupuesto En otros casos hay una resistencia a la implementacioacuten de la norma y es una resistencia tambieacuten de orden cultural que tiene que ver con la idiosincrasia de nuestra sociedad que no cambia tan raacutepido como nosotros quisieacute-ramos Nosotros vivimos en un paiacutes diverso y esto tambieacuten es un nivel de dificultad (hellip) Y un tercer factor se relaciona tambieacuten con la dificultad de abordajes multisectoriales porque los problemas tienen que trabajarse no solo por un sector sino que es la suma de esfuerzos y un

3 Programa de Naciones Unidas para el Desarrollo - PNUD Geacutenero y Corrupcioacuten en Ameacutercia Latina iquestHay alguna conexioacuten Nueva York Pro-grama de Naciones Unidas para el Desarrollo 2014 p 6

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abordaje multisectorial esto es complejo en el sector puacuteblico Cada sector tiene sus dinaacutemicas sus tiempos sus procesos que cuando tuacute te pones a analizar todo claro responde a una loacutegica pero finalmente llevar el aparato en conjunto para lograr el resultado es bastante complicado Y podriacutea poner casos de complejidad que por ejemplo tiene el enfrentarse a situaciones como la trata no es solamente falta de comprensioacuten sino tambieacuten dificultades en el trabajo multi-sectorial que muchos de esos problemas necesitanrdquo

La implementacioacuten de las acciones del Estado parece estar limitada en la temaacutetica de geacutenero como lo menciona la Dra Huaita Ello incluso sin profundizar en las relaciones maacutes especiacuteficas del geacutene-ro con otras dinaacutemicas como la corrupcioacuten Un ejemplo de ello es la alta percepcioacuten de corrupcioacuten presente en el Sistema de Justicia4tomando en consideracioacuten los casos de geacutenero asumidos por las instancias que la componen Al respecto la doctora sentildeala que existen diversos tipos de corrupcioacuten en el sistema

ldquo(hellip) hay una especie de corrupcioacuten hormiga muchas veces que se da en estas instancias (poli-ciales) se da muchiacutesimo y se ha tratado de erradicar pero no se ha erradicado totalmente iquestQueacute pasa con esta corrupcioacuten hormiga que es la coima el pedido de dinero de insumo de bienes de algo para facilitar el traacutemite para apresurarlo que se da en estas instancias primeras iquestQue pasa Esas mujeres en general la posicioacuten de las mujeres tienen menores recursos econoacutemicos entonces frente a una solicitud cualquier con las justas han llegado haciendo un esfuerzo muy importante porque estaacuten perdiendo el dinero que pueden ganar en este tiempo y estaacuten gastan-do su pasaje si ademaacutes tuacute le pones un adicional de costo econoacutemico hay una factura mayor para las mujeres porque econoacutemicamente tienen menos recursosrdquo

Seguacuten lo indicado por la investigadora existiriacutea un primer nivel de relacioacuten entre la corrupcioacuten y el geacutenero en las instancias del Sistema de Justicia La corrupcioacuten hormiga o pequentildea corrupcioacuten5 seriacutea generalmente la solicitud individual de dinero u otra ganancia de los funcionarios a las mujeres que inician o son parte de un proceso o denuncia de violencia de geacutenero Lo cual ocasionariacutea un detri-mento econoacutemico o de activos de la mujer o involucrada en el proceso penal Este dato tendriacutea rela-cioacuten con lo identificado en el Baroacutemetro Global de Corrupcioacuten sobre la identificacioacuten de las mujeres con la Policiacutea y la Justicia como aacutereas donde se han visto maacutes expuestas al pedido de coimas6 Por otro lado la otra modalidad seriacutea seguacuten la Dra Huaita

ldquo(hellip) hay otras situaciones con recurrencia menor pero que se dan alguien ha escuchado algu-na vez un caso que si bien no se tiene en dinero pues entonces se tiene otra cosa para brindar y viene el tema del chantaje sexual Esa es la segunda forma diferenciada al caso de los hombres porque hay una dinaacutemica claramente que perjudica a las mujeres y ya el solo hecho que per-mitan decirte una cosa asiacute es ofensivo vulnerador de derechos las revictimiza y en algunos casos se da el chantaje sexual efectivamente Entonces es una accioacutenrdquo

Esta modalidad en realidad es una variante de la pequentildea corrupcioacuten ya esbozada Toda vez que la solicitud se realizariacutea generalmente desde un funcionario o servidor puacuteblico hacia una mujer parte de un proceso penal La diferencia radicariacutea en el bien a intercambiar o solicitado (en teacuterminos pena-les) que en este caso estaacute relacionado al cuerpo de la mujer con favores sexuales Este es un ejercicio de la violencia de geacutenero pues hay un importante sesgo de geacutenero que afecta a las mujeres que no

4 PROETICA Deacutecima encuesta nacional sobre percepciones de corrupcioacuten Setiembre 2017p 37 En https w w w proeticaorgpe wp-contentuploads201808Proeacutetica-X-Encuesta-Nacional-sobre-Corrupcioacuten-1-6pdf5 UN Handbook on Practical Anti-Corruption Measures for Prosecutors and Investigators Vienna 2004 p23 6 Programa de Naciones Unidas para el Desarrollo - PNUD Geacutenero y Corrupcioacuten en Ameacuterica Latina iquestHay alguna conexioacuten Nueva York Pro-grama de Naciones Unidas para el Desarrollo 2014 p 24

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se puede cuantificar por la estigmatizacioacuten social que refiere realizar el acto corrupto y a la vez ser viacutectima de abuso sexual7 Otra modalidad referida por la especialista es

ldquoHay una tercera dimensioacuten aquiacute estoy recogiendo algunos datos de la encuesta de Proeacutetica del 2012 que marca una pauta interesante es que resulta que a las mujeres se les pide coimas en algunas instancias menos que a los hombres pero se les pide las mujeres responden en algunos casos tambieacuten pagan una coima en otros casos no pagan Pero aparentemente tie-nen mayor disposicioacuten a denunciar que se les ha pedido coimas pero con menos efectividad que las denuncias de los hombres Los hombres hacen menos denuncias pero sus denuncias tienen consecuencias Las mujeres tienen mas decisioacuten reciben menos propuestas de coimas en algunos casos pagan la coima en otro casos tienen maacutes disposicioacuten a denunciar pero sus denuncias son menos efectivasrdquo

Sobre este punto a nivel Latinoamericano tambieacuten existen referencias de estudios de la exposicioacuten de las mujeres a recibir propuestas de corrupcioacuten de funcionarios puacuteblicos Tanto en Chile como en Colombia las mujeres estaacuten menos expuestas que los hombres a recibir pedidos de coimas al igual que en El Salvador8 Otro caso identificado por la investigadora es el relacionado a la investigacioacuten de casos de delitos que involucran temas de geacutenero como la trata de personas Al respecto indica

ldquo(hellip) hay otro nivel que se puede ver de corrupcioacuten que pertenece a organizaciones a mafias Ahiacute podemos mirar el tema de trata que son para que haya una situacioacuten permanente de trata de personas donde algunos casos hay una cooptacioacuten de algunas instancias del mecanismo eficiente (hellip) En el Peruacute tambieacuten hay situaciones donde para hacer un operativo entre la po-liciacutea y la fiscaliacutea frente a una mafia de trata de personas resulta que el operativo se tiene que hacer en secreto desde Lima llegar y no contactar a ninguna persona en la regioacuten sino se co-rre el riesgo de filtracioacuten y aun asiacute muchas veces se han hecho esto operativos y se llega y solo encontramos a las mujeres Entonces donde estuvo la delacioacuten quien hizo el soplo Ahiacute no estamos hablando de una corrupcioacuten hormiga ahiacute estamos hablando de una mafiardquo

Las formas coacutemo confluyen la corrupcioacuten y el geacutenero en el paiacutes auacuten son desconocidas no obstante es posible plantear algunas hipoacutetesis sobre la temaacutetica a pesar que carece de datos e informacioacuten sufi-ciente a partir de las experiencias de expertos en las temaacuteticas Asiacute podemos observar dos tipos de corrupcioacuten a partir de la experiencia e informacioacuten de la especialista ello no implica la inexistencia de otras dinaacutemicas corruptas relacionadas al tema de geacutenero Ante lo planteado surge la pregunta de queacute medidas se deben tomar para reducir las dinaacutemicas esbozadas de corrupcioacuten o si existen meca-nismos ya establecidos Al respecto la Dra Huaita indica

ldquo(hellip) en general las medidas contra la corrupcioacuten estaacuten claras Nosotros tenemos tipificados los delitos de corrupcioacuten Hay casos identificados y sancionados cuando han habido situaciones de corrupcioacuten el tema yo creo que hay muy pocos casos que lograr ser denunciados segui-dos pero los hay y en algunos casos hay una falta de comprensioacuten de lo que esto puede llegar a significar y por lo tanto no es un tema de tipificarlo sino de ponerse los lentes de genero y mirar las consecuencias (hellip) Yo creo que hay que hacer un trabajo muy fuerte de identificar y genera tambieacuten casos emblemaacuteticos que permitan que estos diferentes operadores de justicia entiendan claramente este impacto que tienen cuando se dan estas situaciones de corrupcioacuten y violencia En casos de violencia de genero hay un esfuerzo desde las diferencias instancias desde el ministerio del interior de la policiacutea desde la fiscaliacutea desde el PJ en integrar cada vez maacutes el enfoque de genero (hellip) esto tiene que ver con cambios en la formacioacuten de las personas

7 Programa de Naciones Unidas para el Desarrollo - PNUD Geacutenero y Corrupcioacuten en Ameacuterica Latina iquestHay alguna conexioacuten Nueva York Pro-grama de Naciones Unidas para el Desarrollo 2014 p 278 Programa de Naciones Unidas para el Desarrollo - PNUD Geacutenero y Corrupcioacuten en Ameacuterica Latina iquestHay alguna conexioacuten Nueva York Pro-grama de Naciones Unidas para el Desarrollo 2014 p 27 pp 24-25

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que son operadores de justicia y que no necesariamente tienen que recibir estas capacitaciones cuando llegan a ser operadores de justicia sino que tiene que recibirlas desde antes cuando se estaacuten formando a lo largo de su ciclo de formacioacuten Especialmente me estoy refiriendo al rol de las facultades de derecho ahiacute tambieacuten tenemos un rol que cumplir en teacuterminos de entender que significa la violencia de genero y como podemos nosotros ser un agente de cambiordquo

No hay dudas sobre la correlacioacuten entre la corrupcioacuten y el geacutenero en diversos aspectos como el Siste-ma de Justicia sin embargo no existe un verdadero conocimiento e informacioacuten sobre lo que implica esta confluencia de temaacuteticas Los registros en la actualidad estaacuten disentildeados para medir casos y ocurrencias por cada delito puede ser corrupcioacuten o violencia de geacutenero Ello limita conocer las di-mensiones de la relacioacuten de ambos problemas y a la vez planear acciones para reducir el impacto de la corrupcioacuten en la lucha de violencia de geacutenero La falta de informacioacuten es una constante en toda la regioacuten9 lo cual limita implementar acciones para contrarrestar la percepcioacuten social del impacto de la corrupcioacuten en la situacioacuten de las mujeres

El procesamiento de diversos casos de violencia de geacutenero a cargo de nuestro Sistema de Justicia son en su mayoriacutea referentes sobre los cuales recae la posibilidad de establecer criterios claros en la lucha contra la violencia de geacutenero La interpretacioacuten de los tipos penales la cuantiacutea de las sanciones la celeridad de los procesos las garantiacuteas materiales y procesales para los involucrados y otra serie de elementos marcan poco a poco la percepcioacuten de las viacutectimas de violencia de geacutenero en la posibilidad de realizar o no una denuncia

Si bien entre las primeras indagaciones sobre el geacutenero y la corrupcioacuten sobre coacutemo la inclusioacuten de las mujeres en el aacutembito puacuteblico podriacutea ser una solucioacuten para la corrupcioacuten10 hay otros espacios auacuten no trabajados o investigados a profundidad donde la participacioacuten de las mujeres no es activa sino pasiva Asiacute se encontrariacutea en un estado de sujecioacuten ante los aparatos estatales de justicia y sus operadores ante la posibilidad de lidiar con procesos o procedimientos que impliquen diligencias o favores corruptos en el proceso En este punto cabe preguntarnos coacutemo actuamos bajo hipoacutetesis no comprobadas convirtieacutendose en urgente replantear la visioacuten estatal y social por no solo producir datos e informacioacuten de problemaacuteticas aislada sino del efecto potenciado de la confluencia de ellas Cabe precisar que esta labor no solo es una obligacioacuten estatal sino tambieacuten de diversos sectores de la sociedad civil que pueden aportar proyecciones y acciones para el estudio de estas dinaacutemicas tal como lo indica la Doctora Huaita

9 Programa de Naciones Unidas para el Desarrollo - PNUD Geacutenero y Corrupcioacuten en Ameacuterica Latina iquestHay alguna conexioacuten Nueva York Pro-grama de Naciones Unidas para el Desarrollo 2014 p 1810 Dollar D Fisman R amp Gatti R Are women really the ldquofairerrdquosex Corruption and women in government Journal of Economic Behavior amp Organization

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SANCIOacuteN A LOS AacuteRBITROS iquestPOR PREVARICATO O iquestPOR CORRUPCIOacuteN BREVES REFLEXIONES A LA LUZ DE UNA RECIENTE PROPUESTA LEGISLATIVA

Foto El Comercio

Propuesta legislativa genera nuevamente

la discusioacuten sobre coacutemo prevenir la corrupcioacuten en el

arbitraje

Por Jesuacutes Cornejo Arismendi1

I Presentacioacuten la corrupcioacuten en el arbitraje peruano

Son indiscutibles las consecuencias ocasionadas por el caso Lava Jato en nuestro paiacutes La magnitud de los actos de corrupcioacuten ameritoacute que en el antildeo 20162 se conformara un Equipo Especial conformado por fiscales cuya labor estaacute dedicada exclusivamente a la investigacioacuten de los actos de corrupcioacuten y conexos (entre ellos el lavado de activos) en los que habriacutea incurrido la empresa Odebrecht y otras ndashprincipalmente- del rubro de la construccioacuten asiacute como funcionarios y particulares

Desde entonces hemos presenciado la revelacioacuten de una enorme red de corrupcioacuten que se habiacutea ex-tendido a diversos aacutembitos que incluyen al arbitraje A partir de ello algunas voces se han alzado ya sea para criticar o defender el arbitraje sus fines y sus protagonistas tal y como sucedioacute hace algunos antildeos3 De esta manera se han retomado algunas discusiones juriacutedicas sobre las medidas a tomar en cuenta para prevenir casos de corrupcioacuten en el arbitraje entre las que destacan ciertas iniciativas planteadas por nuestros legisladores

1 Abogado por la Pontificia Universidad Catoacutelica del Peruacute Miembro del Grupo de Investigacioacuten en Derecho Penal y Corrupcioacuten (DEPEC) Aboga-do asociado del aacuterea penal del Estudio Benites Vargas amp Ugaz Abogados2 Mediante Resolucioacuten de la Fiscaliacutea de la Nacioacuten Ndeg 5050-2016-MP-FN del 26 de diciembre de 2016 publicada en el Diario ldquoEl Peruanordquo el 03 de enero de 20173 No debo dejar de decir que el uacutenico (si no el primer) escaacutendalo vinculado al arbitraje que existiacutea previamente al caso Lava Jato fue el caso de la red criminal de Rodolfo Orellana Rengifo

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Maacutes allaacute de lo dicho anteriormente lo cierto es que el Coacutedigo Penal peruano sanciona los actos de corrupcioacuten que involucran a los aacuterbitros Concretamente se sancionan aquellos actos vinculados a la aceptacioacuten recepcioacuten o solicitud (cohecho pasivo especiacutefico4) asiacute como la entrega o promesa (co-hecho activo especiacutefico5) de sobornos que tengan como finalidad influir en la decisioacuten que se adopte en el marco de un arbitraje

Hoy en diacutea la realidad de nuestra de legislacioacuten penal nos indica que el sometimiento de los aacuterbitros a un proceso penal por actos de corrupcioacuten (en concreto sobornos) debe ser canalizado a traveacutes de la imputacioacuten de los delitos mencionados Por ejemplo el Equipo Especial para el caso Odebrecht vie-ne investigando a un grupo de aacuterbitros que fueron designados para el anaacutelisis de asuntos vinculados a diversos proyectos puacuteblicos en los que tuvo participacioacuten la empresa brasilentildea A estos aacuterbitros se les imputariacutea el delito de cohecho pasivo especiacutefico bajo la hipoacutetesis de que habriacutean recibido sobornos por parte de la empresa constructora para favorecerla en controversias arbitrales referidas a proyectos u obras6

Recientemente la congresista Rosa Bartra ha presentado un Proyecto de Ley proponiendo la inclu-sioacuten de los aacuterbitros como funcionarios pasibles de ser sancionados por el delito de prevaricato con lo que se podriacutea decir que sigue el antecedente de la excongresista Rosa Maacutevila7 En ese sentido pre-tendo verificar si esta propuesta legislativa pretende sancionar un acto de corrupcioacuten o la indebida administracioacuten de ldquojusticiardquo en un arbitraje

Maacutes allaacute de la indiscutible sancioacuten que deben recibir los aacuterbitros que incurren y que han incurrido en praacutecticas corruptas consideramos que este reciente Proyecto de Ley es una reaccioacuten a la estadiacutes-tica desfavorable para el Estado peruano en los arbitrajes en los que ha litigado contra Odebrecht8 En adelante brindareacute algunos conceptos referidos al arbitraje y al prevaricato a fin de llamar a la reflexioacuten sobre este asunto

II La reciente propuesta legislativa

El 14 de marzo de este antildeo la congresista Rosa Bartra presentoacute ante el Congreso un Proyecto de Ley registrado con el Nro 40382018-CR mediante el que se propone la modificacioacuten del artiacuteculo 418deg

4 El artiacuteculo 395 del Coacutedigo Penal establece lo siguienteArtiacuteculo 395- Cohecho pasivo especiacuteficoEl Magistrado Aacuterbitro Fiscal Perito Miembro de Tribunal Administrativo o cualquier otro anaacutelogo a los anteriores que bajo cualquier modalidad acepte o reciba donativo promesa o cualquier otra ventaja o beneficio a sabiendas que es hecho con el fin de influir o decidir en asunto sometido a su conocimiento o competencia seraacute reprimido con pena privativa de libertad no menor de seis ni mayor de quince antildeos e inhabilitacioacuten conforme a los incisos 1 y 2 del artiacuteculo 36 del Coacutedigo Penal y con ciento ochenta a trescientos sesenta y cinco diacuteas-multaEl Magistrado Aacuterbitro Fiscal Perito Miembro de Tribunal Administrativo o cualquier otro anaacutelogo a los anteriores que bajo cualquier modalidad solicite directa o indirectamente donativo promesa o cualquier otra ventaja o beneficio con el fin de influir en la decisioacuten de un asunto que esteacute sometido a su conocimiento seraacute reprimido con pena privativa de libertad no menor de ocho ni mayor de quince antildeos e inhabilitacioacuten conforme a los incisos 1 y 2 del artiacuteculo 36 del Coacutedigo Penal y con trescientos sesenta y cinco a setecientos diacuteas-multa5 El artiacuteculo 398 del Coacutedigo Penal establece lo siguienteArtiacuteculo 398- Cohecho activo especiacuteficoEl que bajo cualquier modalidad ofrece da o promete donativo ventaja o beneficio a un Magistrado Fiscal Perito Aacuterbitro Miembro de Tribunal administrativo o anaacutelogo con el objeto de influir en la decisioacuten de un asunto sometido a su conocimiento o competencia seraacute reprimido con pena privativa de libertad no menor de cinco ni mayor de ocho antildeos inhabilitacioacuten seguacuten corresponda conforme a los incisos 1 2 y 8 del artiacuteculo 36 y con trescientos sesenta y cinco a setecientos treinta diacuteas-multa(hellip)6 Esta hipoacutetesis se hizo puacuteblica en diversos medios entre ellos en la versioacuten digital del diario Gestioacuten Enlace web https gestionpeperufiscal-ia-inicio-investigacion-15-arbitros-vieron-casos-odebrecht-2246257 En el antildeo 2013 presentoacute un Proyecto de Ley proponiendo al igual que Bartra la inclusioacuten de los aacuterbitros como sujetos pasibles de ser sancionados por el delito de Prevaricato Dicho Proyecto de Ley fue el Nro 2444-2012CR8 Una nota difundida por el portal periodiacutestico IDL-Reporteros publicoacute el detalle de 42 arbitrajes entre Odebrecht y distintas entidades estatales de los cuales el Estado peruano perdioacute 35 lo que ocasionoacute que la mencionada empresa cobra un total de US$254 millones 656 mil doacutelares [Pu-blicacioacuten de la Red de Investigaciones Periodiacutesticas Estructuradas liderada por IDL-Reporteros e integrada por periodistas de O Globo (Brasil) La Nacioacute (Argentina) La Prensa (panamaacute) ArmandoInfo (Venezuela) Sudestada (Uruguay) y Quinto Elemento Lab (Meacutexico) titulada Arbitrajes arreglados Enlace web de la publicacioacuten https idl-reporterospefiscalia-arbitrajes-odebrecht-coimas-horacio-canepa]

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Hoy en diacutea las sociedades contemporaacuteneas se han visto transformadas y complejizadas por una glo-balizacioacuten de crecientes flujos de informacioacuten y capital en la cual emergen dinaacutemicas migratorias medioambientales y cambios tecnoloacutegicos y con estas nuevos riesgos para la vida en sociedad En este contexto uno de los retos que enfrentan paiacuteses como el Peruacute es el fenoacutemeno de una corrupcioacuten vinculada al crimen organizado al poder poliacutetico y econoacutemico y a mercados iliacutecitos de caraacutecter glo-bal

1 La liberacioacuten de atavismos ideoloacutegicos

Una de las caracteriacutesticas maacutes interesantes que ofrece la perspectiva criminoloacutegica para proveer el sustento a la poliacutetica criminal es el ser una disciplina eminentemente empiacuterica y que requiere por lo tanto una constante actualizacioacuten e innovacioacuten en sus teoriacuteas y postulados como lo muestra la historia misma de la criminologiacutea contemporaacutenea

A manera de ejemplo cabe recordar que si bien en 1931 Edwin Sutherland habiacutea ya culminado su obra ldquoWhite Collar Crimerdquo esta fue recieacuten publicada en 1949 debido a la poleacutemica que suscitoacute el analizar informacioacuten de delitos cometidos mediante operaciones empresariales criminalidad a la cual Su-therland denominoacute ldquode cuello blancordquo para distinguirla de la delincuencia comuacuten que veniacutea siendo estudiada en torno a los fenoacutemenos migratorios y de marginalidad que experimentaba la ciudad de Chicago6

La nocioacuten de una delincuencia econoacutemica o ldquode cuello blancordquo de defraudaciones delitos tributarios u otros delitos cometidos por profesionales en el ejercicio de sus funciones ha sido recogida por nu-merosos juristas No obstante no siempre se rinde cuenta del contexto poliacutetico criminal en el cual surgioacute al sufrir la costa este de los Estados Unidos la aparicioacuten de organizaciones criminales vincula-das a funcionarios corruptos y dedicadas al contrabando traacutefico de armas proxenetismo etc7

Es por ello que lo que caracterizoacute el trabajo de la Escuela de Criminologiacutea de Chicago fue una socio-logiacutea pragmaacutetica distinta de la sociologiacutea europea de la eacutepoca de manera que si bien discusiones poliacutetico-econoacutemicas atraviesan la obra de Sutherland estas son abordadas a traveacutes de innovaciones metodoloacutegicas como la induccioacuten analiacutetica (es decir la verificacioacuten de una hipoacutetesis a traveacutes de casos sucesivos8) y teoacutericas como la teoriacutea de la asociacioacuten diferencial que dejoacute atraacutes los rezagos positi-vistas que postulaban una criminalidad bioloacutegica o la degeneracioacuten en las clases obreras Estudios de subculturas carreras criminales etnografiacutea carcelaria etc caracterizaron esta proliacutefica Escuela hasta que en la deacutecada de los 70s volvioacute a encontrarse con las caacutetedras europeas de manera que a finales del siglo XX Ameacuterica Latina recibioacute el influjo de una dominante criminologiacutea criacutetica que in-corporaba las teoriacuteas de Foucault Pavarini y Garland9 y conceptos como los de selectividad penal10 punitivismo y managerialismo11)

Maacutes allaacute de la criacutetica la criminologiacutea se desarrolla en la actualidad recuperando una visioacuten pragmaacute-tica y aplicada a los retos poliacutetico-criminales y problemas concretos que enfrentan los Sistemas de Justicia Penal contemporaacuteneos Asiacute no obstante por un lado propugna una criacutetica al populismo pu-

6 SUTHERLAND Edwin El delito de cuello blanco Madrid Ediciones la piqueta 19997 RYDER Nicholas The financial services authority and money laundering a game of cat and mouse Cambridge Law Journal Vol 67 nordm 3 No-viembre 2008 pp 635-6538 ZNANIECKY Florian The Method of Sociology New York Farrar amp Rinehart19349 FOUCAULT Michel Surveiller et punir Paris Gallimard 1975 MELOSSI Dario y PAVARINI Massimo Caacutercel y faacutebrica los oriacutegenes del sis-tema penitenciario Buenos Aires Ediciones Siglo XXI 1980 GARLAND David The culture of control Oxford Oxford University Press 200110 BARATTA Alessandro Criminologiacutea criacutetica y criacutetica del derecho penal Introduccioacuten a la sociologiacutea juriacutedico-penal Buenos Aires Siglo XXI 198611 TAYLOR Ian WALTON Paul y YOUNG Jack The new criminology for a social theory of deviance Nueva York Routledge 1973 BROWN Ian New Labour New Penology Punitive Rhetoric and the Limits of Managerialism in Criminal Justice Policy Journal of Law and Society Vol 25 nordm 3 Setiembre 1998 pp 313-335

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nitivo por otro ha de reconocer que la uacutenica manera de evitar que se perpetuacutee una Poliacutetica Criminal centrada en las ldquocifrasrdquo y los ldquomega-operativosrdquo requiere la utilizacioacuten de enfoques especializados y herramientas aplicadas para enfrentar una criminalidad que se organiza en torno a nuevos mercados como los de tecnologiacutea digital o de explotacioacuten humana

2 La rigurosidad de la evidencia cientiacutefica

Ahora bien desarrollar una perspectiva criminoloacutegica que permita una adecuada y eficaz respuesta poliacutetico-criminal solo es posible habida cuenta de las exigencias de rigurosidad de la disciplina cri-minoloacutegica y la metodologiacutea cientiacutefica

A este respecto un buen ejemplo es la legislacioacuten peruana de implementacioacuten de medidas alternati-vas de vigilancia electroacutenica (grilletes electroacutenicos) para reducir el hacinamiento carcelario (Decreto Legislativo Nordm322 del 5 de enero de 2017) la cual muestra coacutemo la ausencia de rigurosidad cientiacutefica puede generar manipulacioacuten o efectos normativos perversos pues un estudio cuantitativo muestra que en el Peruacute tal como se disentildeoacute la referida legislacioacuten focalizaacutendose en penas y sentencias efec-tivas menores a 8 antildeos termina beneficiando al 1 de personas privadas de libertad detenidas por delitos contra la administracioacuten puacuteblica entre otros cuyo promedio de penas es menor a ocho antildeos y estancia en prisioacuten promedio de 18 meses12

A pesar de lo prometido la referida legislacioacuten generariacutea un impacto nulo en el problema de la so-brepoblacioacuten carcelaria que se origina en el constante flujo de detenidos por delitos patrimoniales como robo agravado asiacute como en la acumulacioacuten de detenidos en las caacuterceles peruanas por otros delitos violentos como homicidios y violaciones sexuales cuyas penas y estancias en caacutercel son maacutes largas El empleo de estadiacutesticas para el disentildeo de poliacuteticas penitenciarias comprende desde estudios de reincidencia en grupos de liberados hasta terapias para delincuentes violentos siendo uno de los aacutembitos que cuenta con iniciativas en la materia de manera que en el 2013 mediante un anaacutelisis pros-pectivo un estudio del Ministerio de Justicia y Derechos Humanos proyectoacute la poblacioacuten penitencia-ria peruana que se registroacute en el 201613 y un estudio similar buscoacute repetir dicho anaacutelisis para el 202014En el campo de la delincuencia de corrupcioacuten de funcionarios la definicioacuten de Sutherland de una delincuencia ldquode cuello blancordquo como aquella cometida por personas honorables con prestigio so-cial y en el marco del ejercicio de su profesioacuten resulta poco operativa por su falta de precisioacuten15 y capacidad de traducirse en criterios de inclusioacuten para la seleccioacuten de un grupo de casos Sin embargo ello no agota las posibilidades que ofrece la perspectiva criminoloacutegica en un paiacutes como el Peruacute y la reciente utilizacioacuten de teacutecnicas y metodologiacuteas tanto cualitativas como cuantitativas de disciplinas como la psicologiacutea la sociologiacutea la neurociencia la estadiacutestica entre otras serviraacute a sustentar poliacuteti-cas eficaces aplicadas a la realidad que se pretende transformar

3 Un enfoque pragmaacutetico de eficacia en la lucha contra la corrupcioacuten

En materia de corrupcioacuten de funcionarios las necesidades de investigacioacuten criminoloacutegica pueden dirigirse entre otras en las siguientes direcciones

i) Anaacutelisis de organizaciones criminales y redes de corrupcioacuten modus operandi y patro-nes delictivos- La expansioacuten de la criminalidad organizada resulta una amenaza en la medida que los negocios iliacutecitos convergen con praacutecticas de corrupcioacuten que facilitan su operatividad

12 NUNtildeOVERO Luciacutea Factores de aumento de la poblacioacuten penitenciaria en el Peruacute medidas alternativas y vigilancia electroacutenica Estudios Pena-les y Criminoloacutegicos 2017 Vol 37 pp349-39013 Reestructuracioacuten del Sistema Penitenciario 2013-2016 Documento de trabajo del Ministerio de Justicia y Derechos Humanos Lima autor 201314 Poliacutetica Nacional Penitenciaria y Plan Nacional Penitenciario 2016 ndash 2020 (Decreto Supremo Nordm005-2016-JUS)15 SUTHERLAND Edwin Ibidem p 126

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el acceso a viacutectimas y a mercados y que incluso les brindan proteccioacuten a traveacutes de mecanismos de impunidad que pueden penetrar hasta el sistema de administracioacuten de justicia Para autores como Paul Rexton Kahn en esto consiste el riesgo de los narco-estados en paiacuteses que concen-tran la oferta mundial de la cocaiacutena como Peruacute y Colombia16 La administracioacuten de justicia por ello requiere a fines de una adecuada persecucioacuten y sancioacuten penal aplicar herramientas de investigacioacuten y anaacutelisis de informacioacuten de redes viacutenculos mercados y patrones delictuales asiacute como estrategias con visioacuten maacutes pragmaacutetica que dogmaacutetica

En efecto en el Peruacute la tipificacioacuten de la criminalidad organizada se dirige hacia estructuras estables permanentes en el tiempo y con roles definidos como se desprende de la Ley Nordm30077 Ley de crimen organizado del 20 de agosto de 2013 y el Decreto Legislativo Nordm1244 que fortalece lucha contra el crimen organizado y la tenencia ilegal de armas del 26 de octubre de 2016 No obstante el Acuerdo Plenario Nordm01-2017-SNP del 5 de diciembre de 2017 reconoce que si bien rasgo diferencial de la criminalidad organizada radica en la organizacioacuten y planificacioacuten es una realidad que requiere un enfoque criminoloacutegico y abordaje escalonado que va desde el concierto criminal o de delincuentes organizados la conspiracioacuten criminal la asociacioacuten iliacutecita o bandas el crimen organizado hasta la industria o empresa criminal

De acuerdo a la mencionada jurisprudencia auacuten se exige se pruebe una estructura organiza-cional permanente distribucioacuten de roles operatividad planificada integracioacuten de tres o maacutes personas etc En Derecho anglosajoacuten por el contrario desde un enfoque pragmaacutetico orientado a argumentos faacutecticos y criminoloacutegicos adquiere mayor relieve la figura del concierto criminal o la asociacioacuten iliacutecita del ldquoConspirancyrdquo basado en el mero acuerdo cuyo solo perfeccionamiento resulta en la punibilidad del hecho Esta uacuteltima conceptualizacioacuten aunque en interpretacio-nes restringidas exija un acto manifiesto del cumplimiento del acuerdo o un overt act genera mejores resultados de punibilidad y de eficacia poliacutetico criminal que los enfoques meramente dogmaacuteticos17

ii) Estudios sobre Corrupcioacuten Poliacutetica vulnerabilidad de sectores y gobernanza de territo-rios- Maacutes proacuteximos a la criminologiacutea de Varese18 que a un anaacutelisis criminal describen las mo-dalidades maacutes frecuentes de corrupcioacuten que se expanden en nuestro paiacutes (como la corrupcioacuten en gobiernos municipales y regionales) el disentildeo de mapas de riesgos en negocios y sectores es-peciacuteficos como los de construccioacuten19 fondos de aseguramiento20 etc y apuntan al desarrollo de verdaderas poliacuteticas de prevencioacuten que dialoguen con las incitativas anticorrupcioacuten emprendi-das a nivel de gobiernos locales entidades puacuteblicas asiacute como de empresas del sector privado21

iii) Anaacutelisis de dantildeos sociales en bienes juriacutedicos como la administracioacuten puacuteblica el medio ambiente etc- La experiencia del caso Odebrecht en Peruacute ha mostrado la necesidad de una doctrina sobre reparacioacuten de dantildeos por hechos de corrupcioacuten a pesar de que exista suficiente argumentacioacuten en torno a la gravedad del injusto y la repercusioacuten en materia de gobernabilidad y derechos fundamentales de los administrados22 Lejos de una revisioacuten de foacutermulas matemaacute-

16 KAN Paul Rexton Drug trafficking and international security Lanham Rowman amp Littlefield 201617 CORDINI Nicolaacutes Delitos de organizacioacuten los modelos de ldquoconspiracyrdquo y ldquoasociacioacuten criminalrdquo en el Derecho interno y en el Derecho inter-nacional Derecho Penal y Criminologiacutea vol 38 diciembre 2017 pp 75-12018 CAMPANA Paolo y VARESE Federico Varese Organized crime in the United Kingdom Illegal governance of markets and communities The British Journal of Criminology Vol 58 nordm 6 2018 pp 1381-140019 TRANSPARENCY INTERNATIONAL Global Corruption Report 200520 MANRIQUE-VILLANUEVA Lina y ESLAVA-SCHMALBACH Javier Auscultando la corrupcioacuten en la salud definicioacuten y causasiquestQue estaacute en juego Revista Colombiana de Obstetricia y Ginecologiacutea Vol 62 nordm 4 2011 pp 308-31521 Ver por ejemplo el Plan institucional anticorrupcioacuten - Proinversioacuten 2016 Plan de Reforma del Sistema Penitenciario Nacional Resolucioacuten Pre-sidencial Ndeg 232-2012-INPEP liacutenea anticorrupcioacuten Las 10 medidas de Reforma del Sistema Penitenciario - Ministerio de Justicia y Derechos Humanos 201222 MONTOYA Yvaacuten Manual sobre delitos contra la administracioacuten puacuteblica Lima PUCP 2015 pp 17-21

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ticas y tecnicismos la experiencia internacional ha permitido generar criterios en base a lo que se entiende como dantildeo social dantildeo a la imagen de un paiacutes a la libre competencia etc23 en relacioacuten a bienes juriacutedicos supraindividuales especialmente puestos en riesgo en las sociedades contemporaacuteneas por los iliacutecitos de corporaciones o la criminalidad organizada24

iv) Estudios de praacutecticas y trayectorias de corrupcioacuten- Existe un actual vaciacuteo poliacutetico-criminal en materia de prevencioacuten de la corrupcioacuten en el Peruacute que identifique aquellas praacutecticas nor-malizadas y a la vez perniciosas que han contribuido a que el paiacutes mantenga los uacuteltimos antildeos altos niveles de corrupcioacuten Otro de los aportes de la Escuela de Chicago ha sido el explicar coacutemo los individuos acceden a la criminalidad a traveacutes de un proceso de socializacioacuten por el cual se relacionan con ciertos grupos adoptando coacutedigos de comportamiento iliacutecito los cuales son transmitidos por aprendizaje y reforzados por teacutecnicas de neutralizacioacuten o de justificacioacuten de la conducta (Por ejemplo el discurso de que ldquoasiacute son los negociosrdquo o que ldquoel cumplimiento de la ley es imposiblerdquo)25

El estudio de carreras criminales o de trayectorias de individuos que han transitado el camino de la criminalidad ldquode cuello blancordquo mostrariacutea por ejemplo coacutemo las experiencias de trayectoria de un poliacutetico pueden funcionar como campo de aprendizaje de conductas teacutecnicas y discursos de neutralizacioacuten asiacute como proveer las bases de sus futuras relaciones con redes de corrupcioacuten

4 Una aproximacioacuten a los actores y a sus derechos

Los actores ldquonaturalesrdquo de la poliacutetica criminal son el Poder Ejecutivo y el Poder Legislativo y estos dos poderes son reemplazados alternativamente por la Justicia y la Policiacutea26 La Criminologiacutea en este sentido tambieacuten aproxima en la praacutectica la labor de funcionarios como poliacuteticos responsables de la creacioacuten de una ley penal y fiscales y policiacuteas encargados de la aplicacioacuten de la misma dentro del margen de maniobra que les confiere su mandato sus afiliaciones estatus jerarquiacutea y perspectiva Ello permite comprender coacutemo funcionan las instituciones y un Estado que a veces es objeto de criacuteti-cas muy generales La academia se convierte asiacute ademaacutes de un veedor en un aliado en la buacutesqueda de soluciones concretas y cooperativas La viacutectima como Estado sociedad y ciudadanos administrados tambieacuten reaparece como un actor tras haber sido relegada en un Sistema de Justicia Penal centrado en el criminal y el delito

El reto de converger y enfrentar la corrupcioacuten como Estado y Sociedad

En conclusioacuten la perspectiva criminoloacutegica difiacutecilmente puede separarse de su aplicacioacuten al disentildeo poliacutetico criminal o de las necesarias reformas en la legislacioacuten que constituyen su principal instru-mento con el necesario resguardo eacutetico que acompantildea dicha responsabilidad Consideramos que la aplicacioacuten de una perspectiva criminoloacutegica en la formulacioacuten de poliacuteticas anticorrupcioacuten en el contexto peruano permitiriacutea sobrepasar criacuteticas abstractas a modelos o instituciones totales y con-ducirnos a traveacutes de un ejercicio de razonamiento de generacioacuten de evidencia y anaacutelisis estrateacutegico hacia el disentildeo de poliacuteticas eficaces contra la corrupcioacuten en las cuales nos insertemos como actores en colaboracioacuten con el resto de instituciones del Estado y la sociedad

23 NUNtildeOVERO Luciacutea Delincuencia econoacutemica delincuencia de poder y liacutemites de la Justicia Penal A propoacutesito de la reparacioacuten civil en el caso Odebrecht En La corrupcioacuten es un problema estructural a puertas del bicentenario Congreso Nacional de Derecho Penal de la UNMSM Lima AC editores 201824 SILVA SAacuteNCHEZ Jesuacutes Mariacutea La expansioacuten del Derecho penal aspectos de la poliacutetica criminal in las sociedades pos industriales Madrid Civitas 1999 ZUacuteNtildeIGA Laura La responsabilidad penal de las personas juriacutedicas en el Anteproyecto de Coacutedigo Penal peruano de 2009rdquo En Hurtado Pozo Manuel (Dir) La Reforma del Derecho Penal y del Derecho Procesal Penal Peruano Anuario de Derecho Penal 2009 Lima PUCP- Universidad de Friburgo 2009 pp 153-18225 GONZAacuteLES Patricio Los Delitos de Cuello blanco Contables nordm 40 2011 pp 28-2926 PARIZOT Raphaeumlle Actores sociales de la Poliacutetica Criminal Contemporaacutenea En Poliacutetica Criminal y Reforma Penitenciaria Lima MINJUS 2012 p 183-191

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Foto Archivo Idehpucp

La Dra Marcela Huaita responde sobre los viacutenculos que existen entre los temas de corrupcioacuten y geacutenero

iquestLA CORRUPCIOacuteN IMPACTA EN LA IGUALDAD DE GEacuteNERO ENTREVISTA A MARCELA HUAITA ESPECIALISTA EN VIOLENCIA E IGUALDAD DE GEacuteNERO EN EL PERUacute

Por Erika Solis Curi1

1 Introduccioacuten

Una de las principales temaacuteticas diarias en la realidad peruana es la corrupcioacuten en sus diferentes expresiones Los diversos casos sobre corrupcioacuten en el paiacutes afectan a muchos sectores de la sociedad ello permite preguntarnos si este fenoacutemeno impacta en contextos como la situacioacuten de las mujeres y la violencia de geacutenero en el paiacutes Al respecto a nivel latinoamericano se ha sentildealado

ldquoPartiendo de que la corrupcioacuten es un fenoacutemeno complejo y multidimensional que afecta a los principios esenciales de la democracia y del estado de derecho obstaculiza el desarrollo e inci-de en la satisfaccioacuten de los derechos humanos principalmente de los grupos maacutes vulnerables Las mujeres y nintildeas estaacuten entre la poblacioacuten maacutes afectada entre tras causas porque represen-tan la mayor proporcioacuten de personas en situacioacuten de pobreza (feminizacioacuten de la pobreza) y porque la corrupcioacuten agrava las desigualdades existentes como consecuencia de relaciones de poder asimeacutetricasrdquo2

Los anaacutelisis de la confluencia entre geacutenero y corrupcioacuten son escasas en nuestra regioacuten solo algunos paiacuteses como Chile Colombia y El Salvador han abordado un poco la temaacutetica y con algunas limita-

1 La entrevista fue realizada por Erika Solis Curi como miembro parte del Equipo Anticorrupcioacuten el diacutea 20 de marzo del 2019 2 Brochure del taller ldquoDiaacutelogo Anticorrupcioacuten y Geacutenero Un anaacutelisis de la dimensioacuten de geacutenero en la lucha contra la corrupcioacuten en Ameacuterica Latinardquo En Buenos Aires Argentina Fecha 2 y 3 de abril del 2018

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ciones3 En el Peruacute los anaacutelisis y estudios especiacuteficos sobre la temaacutetica tambieacuten son escasos Evaluan-do ese contexto y ante la gravedad que supone la falta de informacioacuten sobre una realidad mundial de la cual no escapa nuestro paiacutes el IDEHPUCP con la cooperacioacuten de la National Endowment For Democracy (NED) han planteado realizar un diagnoacutestico sobre la situacioacuten de las mujeres en el Sis-tema de Justicia tomando en consideracioacuten la corrupcioacuten como uno de los principales problemas de la estructura jurisdiccional Si bien no contamos con un anaacutelisis sobre la temaacutetica la experiencia y conocimiento de diversos referentes de la lucha por la igualdad de geacutenero en el paiacutes son elementos importantes a profundizar para conocer algunos indicios de la problemaacutetica

Al respecto la Magister Marcela Huaita nos brindoacute una entrevista en la que nos comenta sobre algu-nas dinaacutemicas evidenciadas desde su experiencia en la relacioacuten entre corrupcioacuten y geacutenero

2 Entrevista a Marcela Huaita

La especialista tiene maacutes de diez antildeos de experiencia en la investigacioacuten de temas de geacutenero y espe-cialmente en casos de violencia de geacutenero Su trabajo ha sido realizado desde muacuteltiples enfoques como la litigacioacuten e investigacioacuten y elaborando poliacuteticas puacuteblicas sobre la temaacutetica Sobre este pun-to tambieacuten sentildeala que al inicio de su ejercicio profesional el tema de geacutenero no estaba desarrollado como en la actualidad Sobre sus inicios ella menciona

ldquo[hellip] baacutesicamente cuando yo estaba en la Facultad de Derecho me invitan a hacer praacutecticas profesionales a una organizacioacuten Entonces fui sin saber mucho de la organizacioacuten buscando praacutecticas profesionales y esa era una organizacioacuten que atendiacutea casos de mujeres Flora Tristaacuten Entonces comenceacute a acompantildear a las abogadas a escuchar los casos yo ya estaba en el uacuteltimo antildeo de Derecho y me quedeacute muy impresionada porque todo lo que habiacutea estudiado no ayudaba y no serviacutea para solucionar los casos de las mujeres En muchos de ellos habiacutea presencia de vio-lencia y teniacuteamos muchos cajoncitos que deciacutean juicio de alimentos juicio de divorcio juicio por violacioacuten entre otros pero ninguno de ellos respondiacutea en realidad a lo que planteaban las mujeres Adicionalmente eso me marcoacute mucho creo porque yo era una persona muy joven con casi nada de experiencia en la vida y no teniacutea una idea de lo difiacutecil que pueden ser las rela-ciones especialmente al interior de una familiardquo

Asiacute esos vaciacuteos que evidencioacute en su primer contacto laboral con los derechos de las mujeres le permi-tioacute inclinarse por el estudio y defensa de casos relacionados a la violencia e igualdad de geacutenero en el paiacutes Si bien este no es un tema nuevo la igualdad de geacutenero implica una accioacuten diferenciada desde el Estado para asegurar una mejoriacutea en la situacioacuten de las mujeres Algunas acciones son las poliacuteticas de Estado relacionadas a la igualdad de geacutenero sobre las cuales la especialista sentildeala la existencia diferentes problemas

ldquoLas poliacuteticas de igualdad de geacutenero comparten con muchas otras poliacuteticas del Estado una dificultad en su implementacioacuten por varios temas Uno es el presupuesto son en algunos casos poliacuteticos que estaacuten muy bien en los estaacutendares internacionales digamos aspiracionales pero que no tienen una implementacioacuten praacutectica A veces esta implementacioacuten praacutectica se dificulta por un tema de financiamiento un tema de presupuesto En otros casos hay una resistencia a la implementacioacuten de la norma y es una resistencia tambieacuten de orden cultural que tiene que ver con la idiosincrasia de nuestra sociedad que no cambia tan raacutepido como nosotros quisieacute-ramos Nosotros vivimos en un paiacutes diverso y esto tambieacuten es un nivel de dificultad (hellip) Y un tercer factor se relaciona tambieacuten con la dificultad de abordajes multisectoriales porque los problemas tienen que trabajarse no solo por un sector sino que es la suma de esfuerzos y un

3 Programa de Naciones Unidas para el Desarrollo - PNUD Geacutenero y Corrupcioacuten en Ameacutercia Latina iquestHay alguna conexioacuten Nueva York Pro-grama de Naciones Unidas para el Desarrollo 2014 p 6

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abordaje multisectorial esto es complejo en el sector puacuteblico Cada sector tiene sus dinaacutemicas sus tiempos sus procesos que cuando tuacute te pones a analizar todo claro responde a una loacutegica pero finalmente llevar el aparato en conjunto para lograr el resultado es bastante complicado Y podriacutea poner casos de complejidad que por ejemplo tiene el enfrentarse a situaciones como la trata no es solamente falta de comprensioacuten sino tambieacuten dificultades en el trabajo multi-sectorial que muchos de esos problemas necesitanrdquo

La implementacioacuten de las acciones del Estado parece estar limitada en la temaacutetica de geacutenero como lo menciona la Dra Huaita Ello incluso sin profundizar en las relaciones maacutes especiacuteficas del geacutene-ro con otras dinaacutemicas como la corrupcioacuten Un ejemplo de ello es la alta percepcioacuten de corrupcioacuten presente en el Sistema de Justicia4tomando en consideracioacuten los casos de geacutenero asumidos por las instancias que la componen Al respecto la doctora sentildeala que existen diversos tipos de corrupcioacuten en el sistema

ldquo(hellip) hay una especie de corrupcioacuten hormiga muchas veces que se da en estas instancias (poli-ciales) se da muchiacutesimo y se ha tratado de erradicar pero no se ha erradicado totalmente iquestQueacute pasa con esta corrupcioacuten hormiga que es la coima el pedido de dinero de insumo de bienes de algo para facilitar el traacutemite para apresurarlo que se da en estas instancias primeras iquestQue pasa Esas mujeres en general la posicioacuten de las mujeres tienen menores recursos econoacutemicos entonces frente a una solicitud cualquier con las justas han llegado haciendo un esfuerzo muy importante porque estaacuten perdiendo el dinero que pueden ganar en este tiempo y estaacuten gastan-do su pasaje si ademaacutes tuacute le pones un adicional de costo econoacutemico hay una factura mayor para las mujeres porque econoacutemicamente tienen menos recursosrdquo

Seguacuten lo indicado por la investigadora existiriacutea un primer nivel de relacioacuten entre la corrupcioacuten y el geacutenero en las instancias del Sistema de Justicia La corrupcioacuten hormiga o pequentildea corrupcioacuten5 seriacutea generalmente la solicitud individual de dinero u otra ganancia de los funcionarios a las mujeres que inician o son parte de un proceso o denuncia de violencia de geacutenero Lo cual ocasionariacutea un detri-mento econoacutemico o de activos de la mujer o involucrada en el proceso penal Este dato tendriacutea rela-cioacuten con lo identificado en el Baroacutemetro Global de Corrupcioacuten sobre la identificacioacuten de las mujeres con la Policiacutea y la Justicia como aacutereas donde se han visto maacutes expuestas al pedido de coimas6 Por otro lado la otra modalidad seriacutea seguacuten la Dra Huaita

ldquo(hellip) hay otras situaciones con recurrencia menor pero que se dan alguien ha escuchado algu-na vez un caso que si bien no se tiene en dinero pues entonces se tiene otra cosa para brindar y viene el tema del chantaje sexual Esa es la segunda forma diferenciada al caso de los hombres porque hay una dinaacutemica claramente que perjudica a las mujeres y ya el solo hecho que per-mitan decirte una cosa asiacute es ofensivo vulnerador de derechos las revictimiza y en algunos casos se da el chantaje sexual efectivamente Entonces es una accioacutenrdquo

Esta modalidad en realidad es una variante de la pequentildea corrupcioacuten ya esbozada Toda vez que la solicitud se realizariacutea generalmente desde un funcionario o servidor puacuteblico hacia una mujer parte de un proceso penal La diferencia radicariacutea en el bien a intercambiar o solicitado (en teacuterminos pena-les) que en este caso estaacute relacionado al cuerpo de la mujer con favores sexuales Este es un ejercicio de la violencia de geacutenero pues hay un importante sesgo de geacutenero que afecta a las mujeres que no

4 PROETICA Deacutecima encuesta nacional sobre percepciones de corrupcioacuten Setiembre 2017p 37 En https w w w proeticaorgpe wp-contentuploads201808Proeacutetica-X-Encuesta-Nacional-sobre-Corrupcioacuten-1-6pdf5 UN Handbook on Practical Anti-Corruption Measures for Prosecutors and Investigators Vienna 2004 p23 6 Programa de Naciones Unidas para el Desarrollo - PNUD Geacutenero y Corrupcioacuten en Ameacuterica Latina iquestHay alguna conexioacuten Nueva York Pro-grama de Naciones Unidas para el Desarrollo 2014 p 24

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se puede cuantificar por la estigmatizacioacuten social que refiere realizar el acto corrupto y a la vez ser viacutectima de abuso sexual7 Otra modalidad referida por la especialista es

ldquoHay una tercera dimensioacuten aquiacute estoy recogiendo algunos datos de la encuesta de Proeacutetica del 2012 que marca una pauta interesante es que resulta que a las mujeres se les pide coimas en algunas instancias menos que a los hombres pero se les pide las mujeres responden en algunos casos tambieacuten pagan una coima en otros casos no pagan Pero aparentemente tie-nen mayor disposicioacuten a denunciar que se les ha pedido coimas pero con menos efectividad que las denuncias de los hombres Los hombres hacen menos denuncias pero sus denuncias tienen consecuencias Las mujeres tienen mas decisioacuten reciben menos propuestas de coimas en algunos casos pagan la coima en otro casos tienen maacutes disposicioacuten a denunciar pero sus denuncias son menos efectivasrdquo

Sobre este punto a nivel Latinoamericano tambieacuten existen referencias de estudios de la exposicioacuten de las mujeres a recibir propuestas de corrupcioacuten de funcionarios puacuteblicos Tanto en Chile como en Colombia las mujeres estaacuten menos expuestas que los hombres a recibir pedidos de coimas al igual que en El Salvador8 Otro caso identificado por la investigadora es el relacionado a la investigacioacuten de casos de delitos que involucran temas de geacutenero como la trata de personas Al respecto indica

ldquo(hellip) hay otro nivel que se puede ver de corrupcioacuten que pertenece a organizaciones a mafias Ahiacute podemos mirar el tema de trata que son para que haya una situacioacuten permanente de trata de personas donde algunos casos hay una cooptacioacuten de algunas instancias del mecanismo eficiente (hellip) En el Peruacute tambieacuten hay situaciones donde para hacer un operativo entre la po-liciacutea y la fiscaliacutea frente a una mafia de trata de personas resulta que el operativo se tiene que hacer en secreto desde Lima llegar y no contactar a ninguna persona en la regioacuten sino se co-rre el riesgo de filtracioacuten y aun asiacute muchas veces se han hecho esto operativos y se llega y solo encontramos a las mujeres Entonces donde estuvo la delacioacuten quien hizo el soplo Ahiacute no estamos hablando de una corrupcioacuten hormiga ahiacute estamos hablando de una mafiardquo

Las formas coacutemo confluyen la corrupcioacuten y el geacutenero en el paiacutes auacuten son desconocidas no obstante es posible plantear algunas hipoacutetesis sobre la temaacutetica a pesar que carece de datos e informacioacuten sufi-ciente a partir de las experiencias de expertos en las temaacuteticas Asiacute podemos observar dos tipos de corrupcioacuten a partir de la experiencia e informacioacuten de la especialista ello no implica la inexistencia de otras dinaacutemicas corruptas relacionadas al tema de geacutenero Ante lo planteado surge la pregunta de queacute medidas se deben tomar para reducir las dinaacutemicas esbozadas de corrupcioacuten o si existen meca-nismos ya establecidos Al respecto la Dra Huaita indica

ldquo(hellip) en general las medidas contra la corrupcioacuten estaacuten claras Nosotros tenemos tipificados los delitos de corrupcioacuten Hay casos identificados y sancionados cuando han habido situaciones de corrupcioacuten el tema yo creo que hay muy pocos casos que lograr ser denunciados segui-dos pero los hay y en algunos casos hay una falta de comprensioacuten de lo que esto puede llegar a significar y por lo tanto no es un tema de tipificarlo sino de ponerse los lentes de genero y mirar las consecuencias (hellip) Yo creo que hay que hacer un trabajo muy fuerte de identificar y genera tambieacuten casos emblemaacuteticos que permitan que estos diferentes operadores de justicia entiendan claramente este impacto que tienen cuando se dan estas situaciones de corrupcioacuten y violencia En casos de violencia de genero hay un esfuerzo desde las diferencias instancias desde el ministerio del interior de la policiacutea desde la fiscaliacutea desde el PJ en integrar cada vez maacutes el enfoque de genero (hellip) esto tiene que ver con cambios en la formacioacuten de las personas

7 Programa de Naciones Unidas para el Desarrollo - PNUD Geacutenero y Corrupcioacuten en Ameacuterica Latina iquestHay alguna conexioacuten Nueva York Pro-grama de Naciones Unidas para el Desarrollo 2014 p 278 Programa de Naciones Unidas para el Desarrollo - PNUD Geacutenero y Corrupcioacuten en Ameacuterica Latina iquestHay alguna conexioacuten Nueva York Pro-grama de Naciones Unidas para el Desarrollo 2014 p 27 pp 24-25

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que son operadores de justicia y que no necesariamente tienen que recibir estas capacitaciones cuando llegan a ser operadores de justicia sino que tiene que recibirlas desde antes cuando se estaacuten formando a lo largo de su ciclo de formacioacuten Especialmente me estoy refiriendo al rol de las facultades de derecho ahiacute tambieacuten tenemos un rol que cumplir en teacuterminos de entender que significa la violencia de genero y como podemos nosotros ser un agente de cambiordquo

No hay dudas sobre la correlacioacuten entre la corrupcioacuten y el geacutenero en diversos aspectos como el Siste-ma de Justicia sin embargo no existe un verdadero conocimiento e informacioacuten sobre lo que implica esta confluencia de temaacuteticas Los registros en la actualidad estaacuten disentildeados para medir casos y ocurrencias por cada delito puede ser corrupcioacuten o violencia de geacutenero Ello limita conocer las di-mensiones de la relacioacuten de ambos problemas y a la vez planear acciones para reducir el impacto de la corrupcioacuten en la lucha de violencia de geacutenero La falta de informacioacuten es una constante en toda la regioacuten9 lo cual limita implementar acciones para contrarrestar la percepcioacuten social del impacto de la corrupcioacuten en la situacioacuten de las mujeres

El procesamiento de diversos casos de violencia de geacutenero a cargo de nuestro Sistema de Justicia son en su mayoriacutea referentes sobre los cuales recae la posibilidad de establecer criterios claros en la lucha contra la violencia de geacutenero La interpretacioacuten de los tipos penales la cuantiacutea de las sanciones la celeridad de los procesos las garantiacuteas materiales y procesales para los involucrados y otra serie de elementos marcan poco a poco la percepcioacuten de las viacutectimas de violencia de geacutenero en la posibilidad de realizar o no una denuncia

Si bien entre las primeras indagaciones sobre el geacutenero y la corrupcioacuten sobre coacutemo la inclusioacuten de las mujeres en el aacutembito puacuteblico podriacutea ser una solucioacuten para la corrupcioacuten10 hay otros espacios auacuten no trabajados o investigados a profundidad donde la participacioacuten de las mujeres no es activa sino pasiva Asiacute se encontrariacutea en un estado de sujecioacuten ante los aparatos estatales de justicia y sus operadores ante la posibilidad de lidiar con procesos o procedimientos que impliquen diligencias o favores corruptos en el proceso En este punto cabe preguntarnos coacutemo actuamos bajo hipoacutetesis no comprobadas convirtieacutendose en urgente replantear la visioacuten estatal y social por no solo producir datos e informacioacuten de problemaacuteticas aislada sino del efecto potenciado de la confluencia de ellas Cabe precisar que esta labor no solo es una obligacioacuten estatal sino tambieacuten de diversos sectores de la sociedad civil que pueden aportar proyecciones y acciones para el estudio de estas dinaacutemicas tal como lo indica la Doctora Huaita

9 Programa de Naciones Unidas para el Desarrollo - PNUD Geacutenero y Corrupcioacuten en Ameacuterica Latina iquestHay alguna conexioacuten Nueva York Pro-grama de Naciones Unidas para el Desarrollo 2014 p 1810 Dollar D Fisman R amp Gatti R Are women really the ldquofairerrdquosex Corruption and women in government Journal of Economic Behavior amp Organization

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SANCIOacuteN A LOS AacuteRBITROS iquestPOR PREVARICATO O iquestPOR CORRUPCIOacuteN BREVES REFLEXIONES A LA LUZ DE UNA RECIENTE PROPUESTA LEGISLATIVA

Foto El Comercio

Propuesta legislativa genera nuevamente

la discusioacuten sobre coacutemo prevenir la corrupcioacuten en el

arbitraje

Por Jesuacutes Cornejo Arismendi1

I Presentacioacuten la corrupcioacuten en el arbitraje peruano

Son indiscutibles las consecuencias ocasionadas por el caso Lava Jato en nuestro paiacutes La magnitud de los actos de corrupcioacuten ameritoacute que en el antildeo 20162 se conformara un Equipo Especial conformado por fiscales cuya labor estaacute dedicada exclusivamente a la investigacioacuten de los actos de corrupcioacuten y conexos (entre ellos el lavado de activos) en los que habriacutea incurrido la empresa Odebrecht y otras ndashprincipalmente- del rubro de la construccioacuten asiacute como funcionarios y particulares

Desde entonces hemos presenciado la revelacioacuten de una enorme red de corrupcioacuten que se habiacutea ex-tendido a diversos aacutembitos que incluyen al arbitraje A partir de ello algunas voces se han alzado ya sea para criticar o defender el arbitraje sus fines y sus protagonistas tal y como sucedioacute hace algunos antildeos3 De esta manera se han retomado algunas discusiones juriacutedicas sobre las medidas a tomar en cuenta para prevenir casos de corrupcioacuten en el arbitraje entre las que destacan ciertas iniciativas planteadas por nuestros legisladores

1 Abogado por la Pontificia Universidad Catoacutelica del Peruacute Miembro del Grupo de Investigacioacuten en Derecho Penal y Corrupcioacuten (DEPEC) Aboga-do asociado del aacuterea penal del Estudio Benites Vargas amp Ugaz Abogados2 Mediante Resolucioacuten de la Fiscaliacutea de la Nacioacuten Ndeg 5050-2016-MP-FN del 26 de diciembre de 2016 publicada en el Diario ldquoEl Peruanordquo el 03 de enero de 20173 No debo dejar de decir que el uacutenico (si no el primer) escaacutendalo vinculado al arbitraje que existiacutea previamente al caso Lava Jato fue el caso de la red criminal de Rodolfo Orellana Rengifo

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Maacutes allaacute de lo dicho anteriormente lo cierto es que el Coacutedigo Penal peruano sanciona los actos de corrupcioacuten que involucran a los aacuterbitros Concretamente se sancionan aquellos actos vinculados a la aceptacioacuten recepcioacuten o solicitud (cohecho pasivo especiacutefico4) asiacute como la entrega o promesa (co-hecho activo especiacutefico5) de sobornos que tengan como finalidad influir en la decisioacuten que se adopte en el marco de un arbitraje

Hoy en diacutea la realidad de nuestra de legislacioacuten penal nos indica que el sometimiento de los aacuterbitros a un proceso penal por actos de corrupcioacuten (en concreto sobornos) debe ser canalizado a traveacutes de la imputacioacuten de los delitos mencionados Por ejemplo el Equipo Especial para el caso Odebrecht vie-ne investigando a un grupo de aacuterbitros que fueron designados para el anaacutelisis de asuntos vinculados a diversos proyectos puacuteblicos en los que tuvo participacioacuten la empresa brasilentildea A estos aacuterbitros se les imputariacutea el delito de cohecho pasivo especiacutefico bajo la hipoacutetesis de que habriacutean recibido sobornos por parte de la empresa constructora para favorecerla en controversias arbitrales referidas a proyectos u obras6

Recientemente la congresista Rosa Bartra ha presentado un Proyecto de Ley proponiendo la inclu-sioacuten de los aacuterbitros como funcionarios pasibles de ser sancionados por el delito de prevaricato con lo que se podriacutea decir que sigue el antecedente de la excongresista Rosa Maacutevila7 En ese sentido pre-tendo verificar si esta propuesta legislativa pretende sancionar un acto de corrupcioacuten o la indebida administracioacuten de ldquojusticiardquo en un arbitraje

Maacutes allaacute de la indiscutible sancioacuten que deben recibir los aacuterbitros que incurren y que han incurrido en praacutecticas corruptas consideramos que este reciente Proyecto de Ley es una reaccioacuten a la estadiacutes-tica desfavorable para el Estado peruano en los arbitrajes en los que ha litigado contra Odebrecht8 En adelante brindareacute algunos conceptos referidos al arbitraje y al prevaricato a fin de llamar a la reflexioacuten sobre este asunto

II La reciente propuesta legislativa

El 14 de marzo de este antildeo la congresista Rosa Bartra presentoacute ante el Congreso un Proyecto de Ley registrado con el Nro 40382018-CR mediante el que se propone la modificacioacuten del artiacuteculo 418deg

4 El artiacuteculo 395 del Coacutedigo Penal establece lo siguienteArtiacuteculo 395- Cohecho pasivo especiacuteficoEl Magistrado Aacuterbitro Fiscal Perito Miembro de Tribunal Administrativo o cualquier otro anaacutelogo a los anteriores que bajo cualquier modalidad acepte o reciba donativo promesa o cualquier otra ventaja o beneficio a sabiendas que es hecho con el fin de influir o decidir en asunto sometido a su conocimiento o competencia seraacute reprimido con pena privativa de libertad no menor de seis ni mayor de quince antildeos e inhabilitacioacuten conforme a los incisos 1 y 2 del artiacuteculo 36 del Coacutedigo Penal y con ciento ochenta a trescientos sesenta y cinco diacuteas-multaEl Magistrado Aacuterbitro Fiscal Perito Miembro de Tribunal Administrativo o cualquier otro anaacutelogo a los anteriores que bajo cualquier modalidad solicite directa o indirectamente donativo promesa o cualquier otra ventaja o beneficio con el fin de influir en la decisioacuten de un asunto que esteacute sometido a su conocimiento seraacute reprimido con pena privativa de libertad no menor de ocho ni mayor de quince antildeos e inhabilitacioacuten conforme a los incisos 1 y 2 del artiacuteculo 36 del Coacutedigo Penal y con trescientos sesenta y cinco a setecientos diacuteas-multa5 El artiacuteculo 398 del Coacutedigo Penal establece lo siguienteArtiacuteculo 398- Cohecho activo especiacuteficoEl que bajo cualquier modalidad ofrece da o promete donativo ventaja o beneficio a un Magistrado Fiscal Perito Aacuterbitro Miembro de Tribunal administrativo o anaacutelogo con el objeto de influir en la decisioacuten de un asunto sometido a su conocimiento o competencia seraacute reprimido con pena privativa de libertad no menor de cinco ni mayor de ocho antildeos inhabilitacioacuten seguacuten corresponda conforme a los incisos 1 2 y 8 del artiacuteculo 36 y con trescientos sesenta y cinco a setecientos treinta diacuteas-multa(hellip)6 Esta hipoacutetesis se hizo puacuteblica en diversos medios entre ellos en la versioacuten digital del diario Gestioacuten Enlace web https gestionpeperufiscal-ia-inicio-investigacion-15-arbitros-vieron-casos-odebrecht-2246257 En el antildeo 2013 presentoacute un Proyecto de Ley proponiendo al igual que Bartra la inclusioacuten de los aacuterbitros como sujetos pasibles de ser sancionados por el delito de Prevaricato Dicho Proyecto de Ley fue el Nro 2444-2012CR8 Una nota difundida por el portal periodiacutestico IDL-Reporteros publicoacute el detalle de 42 arbitrajes entre Odebrecht y distintas entidades estatales de los cuales el Estado peruano perdioacute 35 lo que ocasionoacute que la mencionada empresa cobra un total de US$254 millones 656 mil doacutelares [Pu-blicacioacuten de la Red de Investigaciones Periodiacutesticas Estructuradas liderada por IDL-Reporteros e integrada por periodistas de O Globo (Brasil) La Nacioacute (Argentina) La Prensa (panamaacute) ArmandoInfo (Venezuela) Sudestada (Uruguay) y Quinto Elemento Lab (Meacutexico) titulada Arbitrajes arreglados Enlace web de la publicacioacuten https idl-reporterospefiscalia-arbitrajes-odebrecht-coimas-horacio-canepa]

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nitivo por otro ha de reconocer que la uacutenica manera de evitar que se perpetuacutee una Poliacutetica Criminal centrada en las ldquocifrasrdquo y los ldquomega-operativosrdquo requiere la utilizacioacuten de enfoques especializados y herramientas aplicadas para enfrentar una criminalidad que se organiza en torno a nuevos mercados como los de tecnologiacutea digital o de explotacioacuten humana

2 La rigurosidad de la evidencia cientiacutefica

Ahora bien desarrollar una perspectiva criminoloacutegica que permita una adecuada y eficaz respuesta poliacutetico-criminal solo es posible habida cuenta de las exigencias de rigurosidad de la disciplina cri-minoloacutegica y la metodologiacutea cientiacutefica

A este respecto un buen ejemplo es la legislacioacuten peruana de implementacioacuten de medidas alternati-vas de vigilancia electroacutenica (grilletes electroacutenicos) para reducir el hacinamiento carcelario (Decreto Legislativo Nordm322 del 5 de enero de 2017) la cual muestra coacutemo la ausencia de rigurosidad cientiacutefica puede generar manipulacioacuten o efectos normativos perversos pues un estudio cuantitativo muestra que en el Peruacute tal como se disentildeoacute la referida legislacioacuten focalizaacutendose en penas y sentencias efec-tivas menores a 8 antildeos termina beneficiando al 1 de personas privadas de libertad detenidas por delitos contra la administracioacuten puacuteblica entre otros cuyo promedio de penas es menor a ocho antildeos y estancia en prisioacuten promedio de 18 meses12

A pesar de lo prometido la referida legislacioacuten generariacutea un impacto nulo en el problema de la so-brepoblacioacuten carcelaria que se origina en el constante flujo de detenidos por delitos patrimoniales como robo agravado asiacute como en la acumulacioacuten de detenidos en las caacuterceles peruanas por otros delitos violentos como homicidios y violaciones sexuales cuyas penas y estancias en caacutercel son maacutes largas El empleo de estadiacutesticas para el disentildeo de poliacuteticas penitenciarias comprende desde estudios de reincidencia en grupos de liberados hasta terapias para delincuentes violentos siendo uno de los aacutembitos que cuenta con iniciativas en la materia de manera que en el 2013 mediante un anaacutelisis pros-pectivo un estudio del Ministerio de Justicia y Derechos Humanos proyectoacute la poblacioacuten penitencia-ria peruana que se registroacute en el 201613 y un estudio similar buscoacute repetir dicho anaacutelisis para el 202014En el campo de la delincuencia de corrupcioacuten de funcionarios la definicioacuten de Sutherland de una delincuencia ldquode cuello blancordquo como aquella cometida por personas honorables con prestigio so-cial y en el marco del ejercicio de su profesioacuten resulta poco operativa por su falta de precisioacuten15 y capacidad de traducirse en criterios de inclusioacuten para la seleccioacuten de un grupo de casos Sin embargo ello no agota las posibilidades que ofrece la perspectiva criminoloacutegica en un paiacutes como el Peruacute y la reciente utilizacioacuten de teacutecnicas y metodologiacuteas tanto cualitativas como cuantitativas de disciplinas como la psicologiacutea la sociologiacutea la neurociencia la estadiacutestica entre otras serviraacute a sustentar poliacuteti-cas eficaces aplicadas a la realidad que se pretende transformar

3 Un enfoque pragmaacutetico de eficacia en la lucha contra la corrupcioacuten

En materia de corrupcioacuten de funcionarios las necesidades de investigacioacuten criminoloacutegica pueden dirigirse entre otras en las siguientes direcciones

i) Anaacutelisis de organizaciones criminales y redes de corrupcioacuten modus operandi y patro-nes delictivos- La expansioacuten de la criminalidad organizada resulta una amenaza en la medida que los negocios iliacutecitos convergen con praacutecticas de corrupcioacuten que facilitan su operatividad

12 NUNtildeOVERO Luciacutea Factores de aumento de la poblacioacuten penitenciaria en el Peruacute medidas alternativas y vigilancia electroacutenica Estudios Pena-les y Criminoloacutegicos 2017 Vol 37 pp349-39013 Reestructuracioacuten del Sistema Penitenciario 2013-2016 Documento de trabajo del Ministerio de Justicia y Derechos Humanos Lima autor 201314 Poliacutetica Nacional Penitenciaria y Plan Nacional Penitenciario 2016 ndash 2020 (Decreto Supremo Nordm005-2016-JUS)15 SUTHERLAND Edwin Ibidem p 126

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el acceso a viacutectimas y a mercados y que incluso les brindan proteccioacuten a traveacutes de mecanismos de impunidad que pueden penetrar hasta el sistema de administracioacuten de justicia Para autores como Paul Rexton Kahn en esto consiste el riesgo de los narco-estados en paiacuteses que concen-tran la oferta mundial de la cocaiacutena como Peruacute y Colombia16 La administracioacuten de justicia por ello requiere a fines de una adecuada persecucioacuten y sancioacuten penal aplicar herramientas de investigacioacuten y anaacutelisis de informacioacuten de redes viacutenculos mercados y patrones delictuales asiacute como estrategias con visioacuten maacutes pragmaacutetica que dogmaacutetica

En efecto en el Peruacute la tipificacioacuten de la criminalidad organizada se dirige hacia estructuras estables permanentes en el tiempo y con roles definidos como se desprende de la Ley Nordm30077 Ley de crimen organizado del 20 de agosto de 2013 y el Decreto Legislativo Nordm1244 que fortalece lucha contra el crimen organizado y la tenencia ilegal de armas del 26 de octubre de 2016 No obstante el Acuerdo Plenario Nordm01-2017-SNP del 5 de diciembre de 2017 reconoce que si bien rasgo diferencial de la criminalidad organizada radica en la organizacioacuten y planificacioacuten es una realidad que requiere un enfoque criminoloacutegico y abordaje escalonado que va desde el concierto criminal o de delincuentes organizados la conspiracioacuten criminal la asociacioacuten iliacutecita o bandas el crimen organizado hasta la industria o empresa criminal

De acuerdo a la mencionada jurisprudencia auacuten se exige se pruebe una estructura organiza-cional permanente distribucioacuten de roles operatividad planificada integracioacuten de tres o maacutes personas etc En Derecho anglosajoacuten por el contrario desde un enfoque pragmaacutetico orientado a argumentos faacutecticos y criminoloacutegicos adquiere mayor relieve la figura del concierto criminal o la asociacioacuten iliacutecita del ldquoConspirancyrdquo basado en el mero acuerdo cuyo solo perfeccionamiento resulta en la punibilidad del hecho Esta uacuteltima conceptualizacioacuten aunque en interpretacio-nes restringidas exija un acto manifiesto del cumplimiento del acuerdo o un overt act genera mejores resultados de punibilidad y de eficacia poliacutetico criminal que los enfoques meramente dogmaacuteticos17

ii) Estudios sobre Corrupcioacuten Poliacutetica vulnerabilidad de sectores y gobernanza de territo-rios- Maacutes proacuteximos a la criminologiacutea de Varese18 que a un anaacutelisis criminal describen las mo-dalidades maacutes frecuentes de corrupcioacuten que se expanden en nuestro paiacutes (como la corrupcioacuten en gobiernos municipales y regionales) el disentildeo de mapas de riesgos en negocios y sectores es-peciacuteficos como los de construccioacuten19 fondos de aseguramiento20 etc y apuntan al desarrollo de verdaderas poliacuteticas de prevencioacuten que dialoguen con las incitativas anticorrupcioacuten emprendi-das a nivel de gobiernos locales entidades puacuteblicas asiacute como de empresas del sector privado21

iii) Anaacutelisis de dantildeos sociales en bienes juriacutedicos como la administracioacuten puacuteblica el medio ambiente etc- La experiencia del caso Odebrecht en Peruacute ha mostrado la necesidad de una doctrina sobre reparacioacuten de dantildeos por hechos de corrupcioacuten a pesar de que exista suficiente argumentacioacuten en torno a la gravedad del injusto y la repercusioacuten en materia de gobernabilidad y derechos fundamentales de los administrados22 Lejos de una revisioacuten de foacutermulas matemaacute-

16 KAN Paul Rexton Drug trafficking and international security Lanham Rowman amp Littlefield 201617 CORDINI Nicolaacutes Delitos de organizacioacuten los modelos de ldquoconspiracyrdquo y ldquoasociacioacuten criminalrdquo en el Derecho interno y en el Derecho inter-nacional Derecho Penal y Criminologiacutea vol 38 diciembre 2017 pp 75-12018 CAMPANA Paolo y VARESE Federico Varese Organized crime in the United Kingdom Illegal governance of markets and communities The British Journal of Criminology Vol 58 nordm 6 2018 pp 1381-140019 TRANSPARENCY INTERNATIONAL Global Corruption Report 200520 MANRIQUE-VILLANUEVA Lina y ESLAVA-SCHMALBACH Javier Auscultando la corrupcioacuten en la salud definicioacuten y causasiquestQue estaacute en juego Revista Colombiana de Obstetricia y Ginecologiacutea Vol 62 nordm 4 2011 pp 308-31521 Ver por ejemplo el Plan institucional anticorrupcioacuten - Proinversioacuten 2016 Plan de Reforma del Sistema Penitenciario Nacional Resolucioacuten Pre-sidencial Ndeg 232-2012-INPEP liacutenea anticorrupcioacuten Las 10 medidas de Reforma del Sistema Penitenciario - Ministerio de Justicia y Derechos Humanos 201222 MONTOYA Yvaacuten Manual sobre delitos contra la administracioacuten puacuteblica Lima PUCP 2015 pp 17-21

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ticas y tecnicismos la experiencia internacional ha permitido generar criterios en base a lo que se entiende como dantildeo social dantildeo a la imagen de un paiacutes a la libre competencia etc23 en relacioacuten a bienes juriacutedicos supraindividuales especialmente puestos en riesgo en las sociedades contemporaacuteneas por los iliacutecitos de corporaciones o la criminalidad organizada24

iv) Estudios de praacutecticas y trayectorias de corrupcioacuten- Existe un actual vaciacuteo poliacutetico-criminal en materia de prevencioacuten de la corrupcioacuten en el Peruacute que identifique aquellas praacutecticas nor-malizadas y a la vez perniciosas que han contribuido a que el paiacutes mantenga los uacuteltimos antildeos altos niveles de corrupcioacuten Otro de los aportes de la Escuela de Chicago ha sido el explicar coacutemo los individuos acceden a la criminalidad a traveacutes de un proceso de socializacioacuten por el cual se relacionan con ciertos grupos adoptando coacutedigos de comportamiento iliacutecito los cuales son transmitidos por aprendizaje y reforzados por teacutecnicas de neutralizacioacuten o de justificacioacuten de la conducta (Por ejemplo el discurso de que ldquoasiacute son los negociosrdquo o que ldquoel cumplimiento de la ley es imposiblerdquo)25

El estudio de carreras criminales o de trayectorias de individuos que han transitado el camino de la criminalidad ldquode cuello blancordquo mostrariacutea por ejemplo coacutemo las experiencias de trayectoria de un poliacutetico pueden funcionar como campo de aprendizaje de conductas teacutecnicas y discursos de neutralizacioacuten asiacute como proveer las bases de sus futuras relaciones con redes de corrupcioacuten

4 Una aproximacioacuten a los actores y a sus derechos

Los actores ldquonaturalesrdquo de la poliacutetica criminal son el Poder Ejecutivo y el Poder Legislativo y estos dos poderes son reemplazados alternativamente por la Justicia y la Policiacutea26 La Criminologiacutea en este sentido tambieacuten aproxima en la praacutectica la labor de funcionarios como poliacuteticos responsables de la creacioacuten de una ley penal y fiscales y policiacuteas encargados de la aplicacioacuten de la misma dentro del margen de maniobra que les confiere su mandato sus afiliaciones estatus jerarquiacutea y perspectiva Ello permite comprender coacutemo funcionan las instituciones y un Estado que a veces es objeto de criacuteti-cas muy generales La academia se convierte asiacute ademaacutes de un veedor en un aliado en la buacutesqueda de soluciones concretas y cooperativas La viacutectima como Estado sociedad y ciudadanos administrados tambieacuten reaparece como un actor tras haber sido relegada en un Sistema de Justicia Penal centrado en el criminal y el delito

El reto de converger y enfrentar la corrupcioacuten como Estado y Sociedad

En conclusioacuten la perspectiva criminoloacutegica difiacutecilmente puede separarse de su aplicacioacuten al disentildeo poliacutetico criminal o de las necesarias reformas en la legislacioacuten que constituyen su principal instru-mento con el necesario resguardo eacutetico que acompantildea dicha responsabilidad Consideramos que la aplicacioacuten de una perspectiva criminoloacutegica en la formulacioacuten de poliacuteticas anticorrupcioacuten en el contexto peruano permitiriacutea sobrepasar criacuteticas abstractas a modelos o instituciones totales y con-ducirnos a traveacutes de un ejercicio de razonamiento de generacioacuten de evidencia y anaacutelisis estrateacutegico hacia el disentildeo de poliacuteticas eficaces contra la corrupcioacuten en las cuales nos insertemos como actores en colaboracioacuten con el resto de instituciones del Estado y la sociedad

23 NUNtildeOVERO Luciacutea Delincuencia econoacutemica delincuencia de poder y liacutemites de la Justicia Penal A propoacutesito de la reparacioacuten civil en el caso Odebrecht En La corrupcioacuten es un problema estructural a puertas del bicentenario Congreso Nacional de Derecho Penal de la UNMSM Lima AC editores 201824 SILVA SAacuteNCHEZ Jesuacutes Mariacutea La expansioacuten del Derecho penal aspectos de la poliacutetica criminal in las sociedades pos industriales Madrid Civitas 1999 ZUacuteNtildeIGA Laura La responsabilidad penal de las personas juriacutedicas en el Anteproyecto de Coacutedigo Penal peruano de 2009rdquo En Hurtado Pozo Manuel (Dir) La Reforma del Derecho Penal y del Derecho Procesal Penal Peruano Anuario de Derecho Penal 2009 Lima PUCP- Universidad de Friburgo 2009 pp 153-18225 GONZAacuteLES Patricio Los Delitos de Cuello blanco Contables nordm 40 2011 pp 28-2926 PARIZOT Raphaeumlle Actores sociales de la Poliacutetica Criminal Contemporaacutenea En Poliacutetica Criminal y Reforma Penitenciaria Lima MINJUS 2012 p 183-191

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Foto Archivo Idehpucp

La Dra Marcela Huaita responde sobre los viacutenculos que existen entre los temas de corrupcioacuten y geacutenero

iquestLA CORRUPCIOacuteN IMPACTA EN LA IGUALDAD DE GEacuteNERO ENTREVISTA A MARCELA HUAITA ESPECIALISTA EN VIOLENCIA E IGUALDAD DE GEacuteNERO EN EL PERUacute

Por Erika Solis Curi1

1 Introduccioacuten

Una de las principales temaacuteticas diarias en la realidad peruana es la corrupcioacuten en sus diferentes expresiones Los diversos casos sobre corrupcioacuten en el paiacutes afectan a muchos sectores de la sociedad ello permite preguntarnos si este fenoacutemeno impacta en contextos como la situacioacuten de las mujeres y la violencia de geacutenero en el paiacutes Al respecto a nivel latinoamericano se ha sentildealado

ldquoPartiendo de que la corrupcioacuten es un fenoacutemeno complejo y multidimensional que afecta a los principios esenciales de la democracia y del estado de derecho obstaculiza el desarrollo e inci-de en la satisfaccioacuten de los derechos humanos principalmente de los grupos maacutes vulnerables Las mujeres y nintildeas estaacuten entre la poblacioacuten maacutes afectada entre tras causas porque represen-tan la mayor proporcioacuten de personas en situacioacuten de pobreza (feminizacioacuten de la pobreza) y porque la corrupcioacuten agrava las desigualdades existentes como consecuencia de relaciones de poder asimeacutetricasrdquo2

Los anaacutelisis de la confluencia entre geacutenero y corrupcioacuten son escasas en nuestra regioacuten solo algunos paiacuteses como Chile Colombia y El Salvador han abordado un poco la temaacutetica y con algunas limita-

1 La entrevista fue realizada por Erika Solis Curi como miembro parte del Equipo Anticorrupcioacuten el diacutea 20 de marzo del 2019 2 Brochure del taller ldquoDiaacutelogo Anticorrupcioacuten y Geacutenero Un anaacutelisis de la dimensioacuten de geacutenero en la lucha contra la corrupcioacuten en Ameacuterica Latinardquo En Buenos Aires Argentina Fecha 2 y 3 de abril del 2018

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ciones3 En el Peruacute los anaacutelisis y estudios especiacuteficos sobre la temaacutetica tambieacuten son escasos Evaluan-do ese contexto y ante la gravedad que supone la falta de informacioacuten sobre una realidad mundial de la cual no escapa nuestro paiacutes el IDEHPUCP con la cooperacioacuten de la National Endowment For Democracy (NED) han planteado realizar un diagnoacutestico sobre la situacioacuten de las mujeres en el Sis-tema de Justicia tomando en consideracioacuten la corrupcioacuten como uno de los principales problemas de la estructura jurisdiccional Si bien no contamos con un anaacutelisis sobre la temaacutetica la experiencia y conocimiento de diversos referentes de la lucha por la igualdad de geacutenero en el paiacutes son elementos importantes a profundizar para conocer algunos indicios de la problemaacutetica

Al respecto la Magister Marcela Huaita nos brindoacute una entrevista en la que nos comenta sobre algu-nas dinaacutemicas evidenciadas desde su experiencia en la relacioacuten entre corrupcioacuten y geacutenero

2 Entrevista a Marcela Huaita

La especialista tiene maacutes de diez antildeos de experiencia en la investigacioacuten de temas de geacutenero y espe-cialmente en casos de violencia de geacutenero Su trabajo ha sido realizado desde muacuteltiples enfoques como la litigacioacuten e investigacioacuten y elaborando poliacuteticas puacuteblicas sobre la temaacutetica Sobre este pun-to tambieacuten sentildeala que al inicio de su ejercicio profesional el tema de geacutenero no estaba desarrollado como en la actualidad Sobre sus inicios ella menciona

ldquo[hellip] baacutesicamente cuando yo estaba en la Facultad de Derecho me invitan a hacer praacutecticas profesionales a una organizacioacuten Entonces fui sin saber mucho de la organizacioacuten buscando praacutecticas profesionales y esa era una organizacioacuten que atendiacutea casos de mujeres Flora Tristaacuten Entonces comenceacute a acompantildear a las abogadas a escuchar los casos yo ya estaba en el uacuteltimo antildeo de Derecho y me quedeacute muy impresionada porque todo lo que habiacutea estudiado no ayudaba y no serviacutea para solucionar los casos de las mujeres En muchos de ellos habiacutea presencia de vio-lencia y teniacuteamos muchos cajoncitos que deciacutean juicio de alimentos juicio de divorcio juicio por violacioacuten entre otros pero ninguno de ellos respondiacutea en realidad a lo que planteaban las mujeres Adicionalmente eso me marcoacute mucho creo porque yo era una persona muy joven con casi nada de experiencia en la vida y no teniacutea una idea de lo difiacutecil que pueden ser las rela-ciones especialmente al interior de una familiardquo

Asiacute esos vaciacuteos que evidencioacute en su primer contacto laboral con los derechos de las mujeres le permi-tioacute inclinarse por el estudio y defensa de casos relacionados a la violencia e igualdad de geacutenero en el paiacutes Si bien este no es un tema nuevo la igualdad de geacutenero implica una accioacuten diferenciada desde el Estado para asegurar una mejoriacutea en la situacioacuten de las mujeres Algunas acciones son las poliacuteticas de Estado relacionadas a la igualdad de geacutenero sobre las cuales la especialista sentildeala la existencia diferentes problemas

ldquoLas poliacuteticas de igualdad de geacutenero comparten con muchas otras poliacuteticas del Estado una dificultad en su implementacioacuten por varios temas Uno es el presupuesto son en algunos casos poliacuteticos que estaacuten muy bien en los estaacutendares internacionales digamos aspiracionales pero que no tienen una implementacioacuten praacutectica A veces esta implementacioacuten praacutectica se dificulta por un tema de financiamiento un tema de presupuesto En otros casos hay una resistencia a la implementacioacuten de la norma y es una resistencia tambieacuten de orden cultural que tiene que ver con la idiosincrasia de nuestra sociedad que no cambia tan raacutepido como nosotros quisieacute-ramos Nosotros vivimos en un paiacutes diverso y esto tambieacuten es un nivel de dificultad (hellip) Y un tercer factor se relaciona tambieacuten con la dificultad de abordajes multisectoriales porque los problemas tienen que trabajarse no solo por un sector sino que es la suma de esfuerzos y un

3 Programa de Naciones Unidas para el Desarrollo - PNUD Geacutenero y Corrupcioacuten en Ameacutercia Latina iquestHay alguna conexioacuten Nueva York Pro-grama de Naciones Unidas para el Desarrollo 2014 p 6

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abordaje multisectorial esto es complejo en el sector puacuteblico Cada sector tiene sus dinaacutemicas sus tiempos sus procesos que cuando tuacute te pones a analizar todo claro responde a una loacutegica pero finalmente llevar el aparato en conjunto para lograr el resultado es bastante complicado Y podriacutea poner casos de complejidad que por ejemplo tiene el enfrentarse a situaciones como la trata no es solamente falta de comprensioacuten sino tambieacuten dificultades en el trabajo multi-sectorial que muchos de esos problemas necesitanrdquo

La implementacioacuten de las acciones del Estado parece estar limitada en la temaacutetica de geacutenero como lo menciona la Dra Huaita Ello incluso sin profundizar en las relaciones maacutes especiacuteficas del geacutene-ro con otras dinaacutemicas como la corrupcioacuten Un ejemplo de ello es la alta percepcioacuten de corrupcioacuten presente en el Sistema de Justicia4tomando en consideracioacuten los casos de geacutenero asumidos por las instancias que la componen Al respecto la doctora sentildeala que existen diversos tipos de corrupcioacuten en el sistema

ldquo(hellip) hay una especie de corrupcioacuten hormiga muchas veces que se da en estas instancias (poli-ciales) se da muchiacutesimo y se ha tratado de erradicar pero no se ha erradicado totalmente iquestQueacute pasa con esta corrupcioacuten hormiga que es la coima el pedido de dinero de insumo de bienes de algo para facilitar el traacutemite para apresurarlo que se da en estas instancias primeras iquestQue pasa Esas mujeres en general la posicioacuten de las mujeres tienen menores recursos econoacutemicos entonces frente a una solicitud cualquier con las justas han llegado haciendo un esfuerzo muy importante porque estaacuten perdiendo el dinero que pueden ganar en este tiempo y estaacuten gastan-do su pasaje si ademaacutes tuacute le pones un adicional de costo econoacutemico hay una factura mayor para las mujeres porque econoacutemicamente tienen menos recursosrdquo

Seguacuten lo indicado por la investigadora existiriacutea un primer nivel de relacioacuten entre la corrupcioacuten y el geacutenero en las instancias del Sistema de Justicia La corrupcioacuten hormiga o pequentildea corrupcioacuten5 seriacutea generalmente la solicitud individual de dinero u otra ganancia de los funcionarios a las mujeres que inician o son parte de un proceso o denuncia de violencia de geacutenero Lo cual ocasionariacutea un detri-mento econoacutemico o de activos de la mujer o involucrada en el proceso penal Este dato tendriacutea rela-cioacuten con lo identificado en el Baroacutemetro Global de Corrupcioacuten sobre la identificacioacuten de las mujeres con la Policiacutea y la Justicia como aacutereas donde se han visto maacutes expuestas al pedido de coimas6 Por otro lado la otra modalidad seriacutea seguacuten la Dra Huaita

ldquo(hellip) hay otras situaciones con recurrencia menor pero que se dan alguien ha escuchado algu-na vez un caso que si bien no se tiene en dinero pues entonces se tiene otra cosa para brindar y viene el tema del chantaje sexual Esa es la segunda forma diferenciada al caso de los hombres porque hay una dinaacutemica claramente que perjudica a las mujeres y ya el solo hecho que per-mitan decirte una cosa asiacute es ofensivo vulnerador de derechos las revictimiza y en algunos casos se da el chantaje sexual efectivamente Entonces es una accioacutenrdquo

Esta modalidad en realidad es una variante de la pequentildea corrupcioacuten ya esbozada Toda vez que la solicitud se realizariacutea generalmente desde un funcionario o servidor puacuteblico hacia una mujer parte de un proceso penal La diferencia radicariacutea en el bien a intercambiar o solicitado (en teacuterminos pena-les) que en este caso estaacute relacionado al cuerpo de la mujer con favores sexuales Este es un ejercicio de la violencia de geacutenero pues hay un importante sesgo de geacutenero que afecta a las mujeres que no

4 PROETICA Deacutecima encuesta nacional sobre percepciones de corrupcioacuten Setiembre 2017p 37 En https w w w proeticaorgpe wp-contentuploads201808Proeacutetica-X-Encuesta-Nacional-sobre-Corrupcioacuten-1-6pdf5 UN Handbook on Practical Anti-Corruption Measures for Prosecutors and Investigators Vienna 2004 p23 6 Programa de Naciones Unidas para el Desarrollo - PNUD Geacutenero y Corrupcioacuten en Ameacuterica Latina iquestHay alguna conexioacuten Nueva York Pro-grama de Naciones Unidas para el Desarrollo 2014 p 24

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se puede cuantificar por la estigmatizacioacuten social que refiere realizar el acto corrupto y a la vez ser viacutectima de abuso sexual7 Otra modalidad referida por la especialista es

ldquoHay una tercera dimensioacuten aquiacute estoy recogiendo algunos datos de la encuesta de Proeacutetica del 2012 que marca una pauta interesante es que resulta que a las mujeres se les pide coimas en algunas instancias menos que a los hombres pero se les pide las mujeres responden en algunos casos tambieacuten pagan una coima en otros casos no pagan Pero aparentemente tie-nen mayor disposicioacuten a denunciar que se les ha pedido coimas pero con menos efectividad que las denuncias de los hombres Los hombres hacen menos denuncias pero sus denuncias tienen consecuencias Las mujeres tienen mas decisioacuten reciben menos propuestas de coimas en algunos casos pagan la coima en otro casos tienen maacutes disposicioacuten a denunciar pero sus denuncias son menos efectivasrdquo

Sobre este punto a nivel Latinoamericano tambieacuten existen referencias de estudios de la exposicioacuten de las mujeres a recibir propuestas de corrupcioacuten de funcionarios puacuteblicos Tanto en Chile como en Colombia las mujeres estaacuten menos expuestas que los hombres a recibir pedidos de coimas al igual que en El Salvador8 Otro caso identificado por la investigadora es el relacionado a la investigacioacuten de casos de delitos que involucran temas de geacutenero como la trata de personas Al respecto indica

ldquo(hellip) hay otro nivel que se puede ver de corrupcioacuten que pertenece a organizaciones a mafias Ahiacute podemos mirar el tema de trata que son para que haya una situacioacuten permanente de trata de personas donde algunos casos hay una cooptacioacuten de algunas instancias del mecanismo eficiente (hellip) En el Peruacute tambieacuten hay situaciones donde para hacer un operativo entre la po-liciacutea y la fiscaliacutea frente a una mafia de trata de personas resulta que el operativo se tiene que hacer en secreto desde Lima llegar y no contactar a ninguna persona en la regioacuten sino se co-rre el riesgo de filtracioacuten y aun asiacute muchas veces se han hecho esto operativos y se llega y solo encontramos a las mujeres Entonces donde estuvo la delacioacuten quien hizo el soplo Ahiacute no estamos hablando de una corrupcioacuten hormiga ahiacute estamos hablando de una mafiardquo

Las formas coacutemo confluyen la corrupcioacuten y el geacutenero en el paiacutes auacuten son desconocidas no obstante es posible plantear algunas hipoacutetesis sobre la temaacutetica a pesar que carece de datos e informacioacuten sufi-ciente a partir de las experiencias de expertos en las temaacuteticas Asiacute podemos observar dos tipos de corrupcioacuten a partir de la experiencia e informacioacuten de la especialista ello no implica la inexistencia de otras dinaacutemicas corruptas relacionadas al tema de geacutenero Ante lo planteado surge la pregunta de queacute medidas se deben tomar para reducir las dinaacutemicas esbozadas de corrupcioacuten o si existen meca-nismos ya establecidos Al respecto la Dra Huaita indica

ldquo(hellip) en general las medidas contra la corrupcioacuten estaacuten claras Nosotros tenemos tipificados los delitos de corrupcioacuten Hay casos identificados y sancionados cuando han habido situaciones de corrupcioacuten el tema yo creo que hay muy pocos casos que lograr ser denunciados segui-dos pero los hay y en algunos casos hay una falta de comprensioacuten de lo que esto puede llegar a significar y por lo tanto no es un tema de tipificarlo sino de ponerse los lentes de genero y mirar las consecuencias (hellip) Yo creo que hay que hacer un trabajo muy fuerte de identificar y genera tambieacuten casos emblemaacuteticos que permitan que estos diferentes operadores de justicia entiendan claramente este impacto que tienen cuando se dan estas situaciones de corrupcioacuten y violencia En casos de violencia de genero hay un esfuerzo desde las diferencias instancias desde el ministerio del interior de la policiacutea desde la fiscaliacutea desde el PJ en integrar cada vez maacutes el enfoque de genero (hellip) esto tiene que ver con cambios en la formacioacuten de las personas

7 Programa de Naciones Unidas para el Desarrollo - PNUD Geacutenero y Corrupcioacuten en Ameacuterica Latina iquestHay alguna conexioacuten Nueva York Pro-grama de Naciones Unidas para el Desarrollo 2014 p 278 Programa de Naciones Unidas para el Desarrollo - PNUD Geacutenero y Corrupcioacuten en Ameacuterica Latina iquestHay alguna conexioacuten Nueva York Pro-grama de Naciones Unidas para el Desarrollo 2014 p 27 pp 24-25

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que son operadores de justicia y que no necesariamente tienen que recibir estas capacitaciones cuando llegan a ser operadores de justicia sino que tiene que recibirlas desde antes cuando se estaacuten formando a lo largo de su ciclo de formacioacuten Especialmente me estoy refiriendo al rol de las facultades de derecho ahiacute tambieacuten tenemos un rol que cumplir en teacuterminos de entender que significa la violencia de genero y como podemos nosotros ser un agente de cambiordquo

No hay dudas sobre la correlacioacuten entre la corrupcioacuten y el geacutenero en diversos aspectos como el Siste-ma de Justicia sin embargo no existe un verdadero conocimiento e informacioacuten sobre lo que implica esta confluencia de temaacuteticas Los registros en la actualidad estaacuten disentildeados para medir casos y ocurrencias por cada delito puede ser corrupcioacuten o violencia de geacutenero Ello limita conocer las di-mensiones de la relacioacuten de ambos problemas y a la vez planear acciones para reducir el impacto de la corrupcioacuten en la lucha de violencia de geacutenero La falta de informacioacuten es una constante en toda la regioacuten9 lo cual limita implementar acciones para contrarrestar la percepcioacuten social del impacto de la corrupcioacuten en la situacioacuten de las mujeres

El procesamiento de diversos casos de violencia de geacutenero a cargo de nuestro Sistema de Justicia son en su mayoriacutea referentes sobre los cuales recae la posibilidad de establecer criterios claros en la lucha contra la violencia de geacutenero La interpretacioacuten de los tipos penales la cuantiacutea de las sanciones la celeridad de los procesos las garantiacuteas materiales y procesales para los involucrados y otra serie de elementos marcan poco a poco la percepcioacuten de las viacutectimas de violencia de geacutenero en la posibilidad de realizar o no una denuncia

Si bien entre las primeras indagaciones sobre el geacutenero y la corrupcioacuten sobre coacutemo la inclusioacuten de las mujeres en el aacutembito puacuteblico podriacutea ser una solucioacuten para la corrupcioacuten10 hay otros espacios auacuten no trabajados o investigados a profundidad donde la participacioacuten de las mujeres no es activa sino pasiva Asiacute se encontrariacutea en un estado de sujecioacuten ante los aparatos estatales de justicia y sus operadores ante la posibilidad de lidiar con procesos o procedimientos que impliquen diligencias o favores corruptos en el proceso En este punto cabe preguntarnos coacutemo actuamos bajo hipoacutetesis no comprobadas convirtieacutendose en urgente replantear la visioacuten estatal y social por no solo producir datos e informacioacuten de problemaacuteticas aislada sino del efecto potenciado de la confluencia de ellas Cabe precisar que esta labor no solo es una obligacioacuten estatal sino tambieacuten de diversos sectores de la sociedad civil que pueden aportar proyecciones y acciones para el estudio de estas dinaacutemicas tal como lo indica la Doctora Huaita

9 Programa de Naciones Unidas para el Desarrollo - PNUD Geacutenero y Corrupcioacuten en Ameacuterica Latina iquestHay alguna conexioacuten Nueva York Pro-grama de Naciones Unidas para el Desarrollo 2014 p 1810 Dollar D Fisman R amp Gatti R Are women really the ldquofairerrdquosex Corruption and women in government Journal of Economic Behavior amp Organization

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SANCIOacuteN A LOS AacuteRBITROS iquestPOR PREVARICATO O iquestPOR CORRUPCIOacuteN BREVES REFLEXIONES A LA LUZ DE UNA RECIENTE PROPUESTA LEGISLATIVA

Foto El Comercio

Propuesta legislativa genera nuevamente

la discusioacuten sobre coacutemo prevenir la corrupcioacuten en el

arbitraje

Por Jesuacutes Cornejo Arismendi1

I Presentacioacuten la corrupcioacuten en el arbitraje peruano

Son indiscutibles las consecuencias ocasionadas por el caso Lava Jato en nuestro paiacutes La magnitud de los actos de corrupcioacuten ameritoacute que en el antildeo 20162 se conformara un Equipo Especial conformado por fiscales cuya labor estaacute dedicada exclusivamente a la investigacioacuten de los actos de corrupcioacuten y conexos (entre ellos el lavado de activos) en los que habriacutea incurrido la empresa Odebrecht y otras ndashprincipalmente- del rubro de la construccioacuten asiacute como funcionarios y particulares

Desde entonces hemos presenciado la revelacioacuten de una enorme red de corrupcioacuten que se habiacutea ex-tendido a diversos aacutembitos que incluyen al arbitraje A partir de ello algunas voces se han alzado ya sea para criticar o defender el arbitraje sus fines y sus protagonistas tal y como sucedioacute hace algunos antildeos3 De esta manera se han retomado algunas discusiones juriacutedicas sobre las medidas a tomar en cuenta para prevenir casos de corrupcioacuten en el arbitraje entre las que destacan ciertas iniciativas planteadas por nuestros legisladores

1 Abogado por la Pontificia Universidad Catoacutelica del Peruacute Miembro del Grupo de Investigacioacuten en Derecho Penal y Corrupcioacuten (DEPEC) Aboga-do asociado del aacuterea penal del Estudio Benites Vargas amp Ugaz Abogados2 Mediante Resolucioacuten de la Fiscaliacutea de la Nacioacuten Ndeg 5050-2016-MP-FN del 26 de diciembre de 2016 publicada en el Diario ldquoEl Peruanordquo el 03 de enero de 20173 No debo dejar de decir que el uacutenico (si no el primer) escaacutendalo vinculado al arbitraje que existiacutea previamente al caso Lava Jato fue el caso de la red criminal de Rodolfo Orellana Rengifo

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Maacutes allaacute de lo dicho anteriormente lo cierto es que el Coacutedigo Penal peruano sanciona los actos de corrupcioacuten que involucran a los aacuterbitros Concretamente se sancionan aquellos actos vinculados a la aceptacioacuten recepcioacuten o solicitud (cohecho pasivo especiacutefico4) asiacute como la entrega o promesa (co-hecho activo especiacutefico5) de sobornos que tengan como finalidad influir en la decisioacuten que se adopte en el marco de un arbitraje

Hoy en diacutea la realidad de nuestra de legislacioacuten penal nos indica que el sometimiento de los aacuterbitros a un proceso penal por actos de corrupcioacuten (en concreto sobornos) debe ser canalizado a traveacutes de la imputacioacuten de los delitos mencionados Por ejemplo el Equipo Especial para el caso Odebrecht vie-ne investigando a un grupo de aacuterbitros que fueron designados para el anaacutelisis de asuntos vinculados a diversos proyectos puacuteblicos en los que tuvo participacioacuten la empresa brasilentildea A estos aacuterbitros se les imputariacutea el delito de cohecho pasivo especiacutefico bajo la hipoacutetesis de que habriacutean recibido sobornos por parte de la empresa constructora para favorecerla en controversias arbitrales referidas a proyectos u obras6

Recientemente la congresista Rosa Bartra ha presentado un Proyecto de Ley proponiendo la inclu-sioacuten de los aacuterbitros como funcionarios pasibles de ser sancionados por el delito de prevaricato con lo que se podriacutea decir que sigue el antecedente de la excongresista Rosa Maacutevila7 En ese sentido pre-tendo verificar si esta propuesta legislativa pretende sancionar un acto de corrupcioacuten o la indebida administracioacuten de ldquojusticiardquo en un arbitraje

Maacutes allaacute de la indiscutible sancioacuten que deben recibir los aacuterbitros que incurren y que han incurrido en praacutecticas corruptas consideramos que este reciente Proyecto de Ley es una reaccioacuten a la estadiacutes-tica desfavorable para el Estado peruano en los arbitrajes en los que ha litigado contra Odebrecht8 En adelante brindareacute algunos conceptos referidos al arbitraje y al prevaricato a fin de llamar a la reflexioacuten sobre este asunto

II La reciente propuesta legislativa

El 14 de marzo de este antildeo la congresista Rosa Bartra presentoacute ante el Congreso un Proyecto de Ley registrado con el Nro 40382018-CR mediante el que se propone la modificacioacuten del artiacuteculo 418deg

4 El artiacuteculo 395 del Coacutedigo Penal establece lo siguienteArtiacuteculo 395- Cohecho pasivo especiacuteficoEl Magistrado Aacuterbitro Fiscal Perito Miembro de Tribunal Administrativo o cualquier otro anaacutelogo a los anteriores que bajo cualquier modalidad acepte o reciba donativo promesa o cualquier otra ventaja o beneficio a sabiendas que es hecho con el fin de influir o decidir en asunto sometido a su conocimiento o competencia seraacute reprimido con pena privativa de libertad no menor de seis ni mayor de quince antildeos e inhabilitacioacuten conforme a los incisos 1 y 2 del artiacuteculo 36 del Coacutedigo Penal y con ciento ochenta a trescientos sesenta y cinco diacuteas-multaEl Magistrado Aacuterbitro Fiscal Perito Miembro de Tribunal Administrativo o cualquier otro anaacutelogo a los anteriores que bajo cualquier modalidad solicite directa o indirectamente donativo promesa o cualquier otra ventaja o beneficio con el fin de influir en la decisioacuten de un asunto que esteacute sometido a su conocimiento seraacute reprimido con pena privativa de libertad no menor de ocho ni mayor de quince antildeos e inhabilitacioacuten conforme a los incisos 1 y 2 del artiacuteculo 36 del Coacutedigo Penal y con trescientos sesenta y cinco a setecientos diacuteas-multa5 El artiacuteculo 398 del Coacutedigo Penal establece lo siguienteArtiacuteculo 398- Cohecho activo especiacuteficoEl que bajo cualquier modalidad ofrece da o promete donativo ventaja o beneficio a un Magistrado Fiscal Perito Aacuterbitro Miembro de Tribunal administrativo o anaacutelogo con el objeto de influir en la decisioacuten de un asunto sometido a su conocimiento o competencia seraacute reprimido con pena privativa de libertad no menor de cinco ni mayor de ocho antildeos inhabilitacioacuten seguacuten corresponda conforme a los incisos 1 2 y 8 del artiacuteculo 36 y con trescientos sesenta y cinco a setecientos treinta diacuteas-multa(hellip)6 Esta hipoacutetesis se hizo puacuteblica en diversos medios entre ellos en la versioacuten digital del diario Gestioacuten Enlace web https gestionpeperufiscal-ia-inicio-investigacion-15-arbitros-vieron-casos-odebrecht-2246257 En el antildeo 2013 presentoacute un Proyecto de Ley proponiendo al igual que Bartra la inclusioacuten de los aacuterbitros como sujetos pasibles de ser sancionados por el delito de Prevaricato Dicho Proyecto de Ley fue el Nro 2444-2012CR8 Una nota difundida por el portal periodiacutestico IDL-Reporteros publicoacute el detalle de 42 arbitrajes entre Odebrecht y distintas entidades estatales de los cuales el Estado peruano perdioacute 35 lo que ocasionoacute que la mencionada empresa cobra un total de US$254 millones 656 mil doacutelares [Pu-blicacioacuten de la Red de Investigaciones Periodiacutesticas Estructuradas liderada por IDL-Reporteros e integrada por periodistas de O Globo (Brasil) La Nacioacute (Argentina) La Prensa (panamaacute) ArmandoInfo (Venezuela) Sudestada (Uruguay) y Quinto Elemento Lab (Meacutexico) titulada Arbitrajes arreglados Enlace web de la publicacioacuten https idl-reporterospefiscalia-arbitrajes-odebrecht-coimas-horacio-canepa]

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el acceso a viacutectimas y a mercados y que incluso les brindan proteccioacuten a traveacutes de mecanismos de impunidad que pueden penetrar hasta el sistema de administracioacuten de justicia Para autores como Paul Rexton Kahn en esto consiste el riesgo de los narco-estados en paiacuteses que concen-tran la oferta mundial de la cocaiacutena como Peruacute y Colombia16 La administracioacuten de justicia por ello requiere a fines de una adecuada persecucioacuten y sancioacuten penal aplicar herramientas de investigacioacuten y anaacutelisis de informacioacuten de redes viacutenculos mercados y patrones delictuales asiacute como estrategias con visioacuten maacutes pragmaacutetica que dogmaacutetica

En efecto en el Peruacute la tipificacioacuten de la criminalidad organizada se dirige hacia estructuras estables permanentes en el tiempo y con roles definidos como se desprende de la Ley Nordm30077 Ley de crimen organizado del 20 de agosto de 2013 y el Decreto Legislativo Nordm1244 que fortalece lucha contra el crimen organizado y la tenencia ilegal de armas del 26 de octubre de 2016 No obstante el Acuerdo Plenario Nordm01-2017-SNP del 5 de diciembre de 2017 reconoce que si bien rasgo diferencial de la criminalidad organizada radica en la organizacioacuten y planificacioacuten es una realidad que requiere un enfoque criminoloacutegico y abordaje escalonado que va desde el concierto criminal o de delincuentes organizados la conspiracioacuten criminal la asociacioacuten iliacutecita o bandas el crimen organizado hasta la industria o empresa criminal

De acuerdo a la mencionada jurisprudencia auacuten se exige se pruebe una estructura organiza-cional permanente distribucioacuten de roles operatividad planificada integracioacuten de tres o maacutes personas etc En Derecho anglosajoacuten por el contrario desde un enfoque pragmaacutetico orientado a argumentos faacutecticos y criminoloacutegicos adquiere mayor relieve la figura del concierto criminal o la asociacioacuten iliacutecita del ldquoConspirancyrdquo basado en el mero acuerdo cuyo solo perfeccionamiento resulta en la punibilidad del hecho Esta uacuteltima conceptualizacioacuten aunque en interpretacio-nes restringidas exija un acto manifiesto del cumplimiento del acuerdo o un overt act genera mejores resultados de punibilidad y de eficacia poliacutetico criminal que los enfoques meramente dogmaacuteticos17

ii) Estudios sobre Corrupcioacuten Poliacutetica vulnerabilidad de sectores y gobernanza de territo-rios- Maacutes proacuteximos a la criminologiacutea de Varese18 que a un anaacutelisis criminal describen las mo-dalidades maacutes frecuentes de corrupcioacuten que se expanden en nuestro paiacutes (como la corrupcioacuten en gobiernos municipales y regionales) el disentildeo de mapas de riesgos en negocios y sectores es-peciacuteficos como los de construccioacuten19 fondos de aseguramiento20 etc y apuntan al desarrollo de verdaderas poliacuteticas de prevencioacuten que dialoguen con las incitativas anticorrupcioacuten emprendi-das a nivel de gobiernos locales entidades puacuteblicas asiacute como de empresas del sector privado21

iii) Anaacutelisis de dantildeos sociales en bienes juriacutedicos como la administracioacuten puacuteblica el medio ambiente etc- La experiencia del caso Odebrecht en Peruacute ha mostrado la necesidad de una doctrina sobre reparacioacuten de dantildeos por hechos de corrupcioacuten a pesar de que exista suficiente argumentacioacuten en torno a la gravedad del injusto y la repercusioacuten en materia de gobernabilidad y derechos fundamentales de los administrados22 Lejos de una revisioacuten de foacutermulas matemaacute-

16 KAN Paul Rexton Drug trafficking and international security Lanham Rowman amp Littlefield 201617 CORDINI Nicolaacutes Delitos de organizacioacuten los modelos de ldquoconspiracyrdquo y ldquoasociacioacuten criminalrdquo en el Derecho interno y en el Derecho inter-nacional Derecho Penal y Criminologiacutea vol 38 diciembre 2017 pp 75-12018 CAMPANA Paolo y VARESE Federico Varese Organized crime in the United Kingdom Illegal governance of markets and communities The British Journal of Criminology Vol 58 nordm 6 2018 pp 1381-140019 TRANSPARENCY INTERNATIONAL Global Corruption Report 200520 MANRIQUE-VILLANUEVA Lina y ESLAVA-SCHMALBACH Javier Auscultando la corrupcioacuten en la salud definicioacuten y causasiquestQue estaacute en juego Revista Colombiana de Obstetricia y Ginecologiacutea Vol 62 nordm 4 2011 pp 308-31521 Ver por ejemplo el Plan institucional anticorrupcioacuten - Proinversioacuten 2016 Plan de Reforma del Sistema Penitenciario Nacional Resolucioacuten Pre-sidencial Ndeg 232-2012-INPEP liacutenea anticorrupcioacuten Las 10 medidas de Reforma del Sistema Penitenciario - Ministerio de Justicia y Derechos Humanos 201222 MONTOYA Yvaacuten Manual sobre delitos contra la administracioacuten puacuteblica Lima PUCP 2015 pp 17-21

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ticas y tecnicismos la experiencia internacional ha permitido generar criterios en base a lo que se entiende como dantildeo social dantildeo a la imagen de un paiacutes a la libre competencia etc23 en relacioacuten a bienes juriacutedicos supraindividuales especialmente puestos en riesgo en las sociedades contemporaacuteneas por los iliacutecitos de corporaciones o la criminalidad organizada24

iv) Estudios de praacutecticas y trayectorias de corrupcioacuten- Existe un actual vaciacuteo poliacutetico-criminal en materia de prevencioacuten de la corrupcioacuten en el Peruacute que identifique aquellas praacutecticas nor-malizadas y a la vez perniciosas que han contribuido a que el paiacutes mantenga los uacuteltimos antildeos altos niveles de corrupcioacuten Otro de los aportes de la Escuela de Chicago ha sido el explicar coacutemo los individuos acceden a la criminalidad a traveacutes de un proceso de socializacioacuten por el cual se relacionan con ciertos grupos adoptando coacutedigos de comportamiento iliacutecito los cuales son transmitidos por aprendizaje y reforzados por teacutecnicas de neutralizacioacuten o de justificacioacuten de la conducta (Por ejemplo el discurso de que ldquoasiacute son los negociosrdquo o que ldquoel cumplimiento de la ley es imposiblerdquo)25

El estudio de carreras criminales o de trayectorias de individuos que han transitado el camino de la criminalidad ldquode cuello blancordquo mostrariacutea por ejemplo coacutemo las experiencias de trayectoria de un poliacutetico pueden funcionar como campo de aprendizaje de conductas teacutecnicas y discursos de neutralizacioacuten asiacute como proveer las bases de sus futuras relaciones con redes de corrupcioacuten

4 Una aproximacioacuten a los actores y a sus derechos

Los actores ldquonaturalesrdquo de la poliacutetica criminal son el Poder Ejecutivo y el Poder Legislativo y estos dos poderes son reemplazados alternativamente por la Justicia y la Policiacutea26 La Criminologiacutea en este sentido tambieacuten aproxima en la praacutectica la labor de funcionarios como poliacuteticos responsables de la creacioacuten de una ley penal y fiscales y policiacuteas encargados de la aplicacioacuten de la misma dentro del margen de maniobra que les confiere su mandato sus afiliaciones estatus jerarquiacutea y perspectiva Ello permite comprender coacutemo funcionan las instituciones y un Estado que a veces es objeto de criacuteti-cas muy generales La academia se convierte asiacute ademaacutes de un veedor en un aliado en la buacutesqueda de soluciones concretas y cooperativas La viacutectima como Estado sociedad y ciudadanos administrados tambieacuten reaparece como un actor tras haber sido relegada en un Sistema de Justicia Penal centrado en el criminal y el delito

El reto de converger y enfrentar la corrupcioacuten como Estado y Sociedad

En conclusioacuten la perspectiva criminoloacutegica difiacutecilmente puede separarse de su aplicacioacuten al disentildeo poliacutetico criminal o de las necesarias reformas en la legislacioacuten que constituyen su principal instru-mento con el necesario resguardo eacutetico que acompantildea dicha responsabilidad Consideramos que la aplicacioacuten de una perspectiva criminoloacutegica en la formulacioacuten de poliacuteticas anticorrupcioacuten en el contexto peruano permitiriacutea sobrepasar criacuteticas abstractas a modelos o instituciones totales y con-ducirnos a traveacutes de un ejercicio de razonamiento de generacioacuten de evidencia y anaacutelisis estrateacutegico hacia el disentildeo de poliacuteticas eficaces contra la corrupcioacuten en las cuales nos insertemos como actores en colaboracioacuten con el resto de instituciones del Estado y la sociedad

23 NUNtildeOVERO Luciacutea Delincuencia econoacutemica delincuencia de poder y liacutemites de la Justicia Penal A propoacutesito de la reparacioacuten civil en el caso Odebrecht En La corrupcioacuten es un problema estructural a puertas del bicentenario Congreso Nacional de Derecho Penal de la UNMSM Lima AC editores 201824 SILVA SAacuteNCHEZ Jesuacutes Mariacutea La expansioacuten del Derecho penal aspectos de la poliacutetica criminal in las sociedades pos industriales Madrid Civitas 1999 ZUacuteNtildeIGA Laura La responsabilidad penal de las personas juriacutedicas en el Anteproyecto de Coacutedigo Penal peruano de 2009rdquo En Hurtado Pozo Manuel (Dir) La Reforma del Derecho Penal y del Derecho Procesal Penal Peruano Anuario de Derecho Penal 2009 Lima PUCP- Universidad de Friburgo 2009 pp 153-18225 GONZAacuteLES Patricio Los Delitos de Cuello blanco Contables nordm 40 2011 pp 28-2926 PARIZOT Raphaeumlle Actores sociales de la Poliacutetica Criminal Contemporaacutenea En Poliacutetica Criminal y Reforma Penitenciaria Lima MINJUS 2012 p 183-191

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Foto Archivo Idehpucp

La Dra Marcela Huaita responde sobre los viacutenculos que existen entre los temas de corrupcioacuten y geacutenero

iquestLA CORRUPCIOacuteN IMPACTA EN LA IGUALDAD DE GEacuteNERO ENTREVISTA A MARCELA HUAITA ESPECIALISTA EN VIOLENCIA E IGUALDAD DE GEacuteNERO EN EL PERUacute

Por Erika Solis Curi1

1 Introduccioacuten

Una de las principales temaacuteticas diarias en la realidad peruana es la corrupcioacuten en sus diferentes expresiones Los diversos casos sobre corrupcioacuten en el paiacutes afectan a muchos sectores de la sociedad ello permite preguntarnos si este fenoacutemeno impacta en contextos como la situacioacuten de las mujeres y la violencia de geacutenero en el paiacutes Al respecto a nivel latinoamericano se ha sentildealado

ldquoPartiendo de que la corrupcioacuten es un fenoacutemeno complejo y multidimensional que afecta a los principios esenciales de la democracia y del estado de derecho obstaculiza el desarrollo e inci-de en la satisfaccioacuten de los derechos humanos principalmente de los grupos maacutes vulnerables Las mujeres y nintildeas estaacuten entre la poblacioacuten maacutes afectada entre tras causas porque represen-tan la mayor proporcioacuten de personas en situacioacuten de pobreza (feminizacioacuten de la pobreza) y porque la corrupcioacuten agrava las desigualdades existentes como consecuencia de relaciones de poder asimeacutetricasrdquo2

Los anaacutelisis de la confluencia entre geacutenero y corrupcioacuten son escasas en nuestra regioacuten solo algunos paiacuteses como Chile Colombia y El Salvador han abordado un poco la temaacutetica y con algunas limita-

1 La entrevista fue realizada por Erika Solis Curi como miembro parte del Equipo Anticorrupcioacuten el diacutea 20 de marzo del 2019 2 Brochure del taller ldquoDiaacutelogo Anticorrupcioacuten y Geacutenero Un anaacutelisis de la dimensioacuten de geacutenero en la lucha contra la corrupcioacuten en Ameacuterica Latinardquo En Buenos Aires Argentina Fecha 2 y 3 de abril del 2018

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ciones3 En el Peruacute los anaacutelisis y estudios especiacuteficos sobre la temaacutetica tambieacuten son escasos Evaluan-do ese contexto y ante la gravedad que supone la falta de informacioacuten sobre una realidad mundial de la cual no escapa nuestro paiacutes el IDEHPUCP con la cooperacioacuten de la National Endowment For Democracy (NED) han planteado realizar un diagnoacutestico sobre la situacioacuten de las mujeres en el Sis-tema de Justicia tomando en consideracioacuten la corrupcioacuten como uno de los principales problemas de la estructura jurisdiccional Si bien no contamos con un anaacutelisis sobre la temaacutetica la experiencia y conocimiento de diversos referentes de la lucha por la igualdad de geacutenero en el paiacutes son elementos importantes a profundizar para conocer algunos indicios de la problemaacutetica

Al respecto la Magister Marcela Huaita nos brindoacute una entrevista en la que nos comenta sobre algu-nas dinaacutemicas evidenciadas desde su experiencia en la relacioacuten entre corrupcioacuten y geacutenero

2 Entrevista a Marcela Huaita

La especialista tiene maacutes de diez antildeos de experiencia en la investigacioacuten de temas de geacutenero y espe-cialmente en casos de violencia de geacutenero Su trabajo ha sido realizado desde muacuteltiples enfoques como la litigacioacuten e investigacioacuten y elaborando poliacuteticas puacuteblicas sobre la temaacutetica Sobre este pun-to tambieacuten sentildeala que al inicio de su ejercicio profesional el tema de geacutenero no estaba desarrollado como en la actualidad Sobre sus inicios ella menciona

ldquo[hellip] baacutesicamente cuando yo estaba en la Facultad de Derecho me invitan a hacer praacutecticas profesionales a una organizacioacuten Entonces fui sin saber mucho de la organizacioacuten buscando praacutecticas profesionales y esa era una organizacioacuten que atendiacutea casos de mujeres Flora Tristaacuten Entonces comenceacute a acompantildear a las abogadas a escuchar los casos yo ya estaba en el uacuteltimo antildeo de Derecho y me quedeacute muy impresionada porque todo lo que habiacutea estudiado no ayudaba y no serviacutea para solucionar los casos de las mujeres En muchos de ellos habiacutea presencia de vio-lencia y teniacuteamos muchos cajoncitos que deciacutean juicio de alimentos juicio de divorcio juicio por violacioacuten entre otros pero ninguno de ellos respondiacutea en realidad a lo que planteaban las mujeres Adicionalmente eso me marcoacute mucho creo porque yo era una persona muy joven con casi nada de experiencia en la vida y no teniacutea una idea de lo difiacutecil que pueden ser las rela-ciones especialmente al interior de una familiardquo

Asiacute esos vaciacuteos que evidencioacute en su primer contacto laboral con los derechos de las mujeres le permi-tioacute inclinarse por el estudio y defensa de casos relacionados a la violencia e igualdad de geacutenero en el paiacutes Si bien este no es un tema nuevo la igualdad de geacutenero implica una accioacuten diferenciada desde el Estado para asegurar una mejoriacutea en la situacioacuten de las mujeres Algunas acciones son las poliacuteticas de Estado relacionadas a la igualdad de geacutenero sobre las cuales la especialista sentildeala la existencia diferentes problemas

ldquoLas poliacuteticas de igualdad de geacutenero comparten con muchas otras poliacuteticas del Estado una dificultad en su implementacioacuten por varios temas Uno es el presupuesto son en algunos casos poliacuteticos que estaacuten muy bien en los estaacutendares internacionales digamos aspiracionales pero que no tienen una implementacioacuten praacutectica A veces esta implementacioacuten praacutectica se dificulta por un tema de financiamiento un tema de presupuesto En otros casos hay una resistencia a la implementacioacuten de la norma y es una resistencia tambieacuten de orden cultural que tiene que ver con la idiosincrasia de nuestra sociedad que no cambia tan raacutepido como nosotros quisieacute-ramos Nosotros vivimos en un paiacutes diverso y esto tambieacuten es un nivel de dificultad (hellip) Y un tercer factor se relaciona tambieacuten con la dificultad de abordajes multisectoriales porque los problemas tienen que trabajarse no solo por un sector sino que es la suma de esfuerzos y un

3 Programa de Naciones Unidas para el Desarrollo - PNUD Geacutenero y Corrupcioacuten en Ameacutercia Latina iquestHay alguna conexioacuten Nueva York Pro-grama de Naciones Unidas para el Desarrollo 2014 p 6

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abordaje multisectorial esto es complejo en el sector puacuteblico Cada sector tiene sus dinaacutemicas sus tiempos sus procesos que cuando tuacute te pones a analizar todo claro responde a una loacutegica pero finalmente llevar el aparato en conjunto para lograr el resultado es bastante complicado Y podriacutea poner casos de complejidad que por ejemplo tiene el enfrentarse a situaciones como la trata no es solamente falta de comprensioacuten sino tambieacuten dificultades en el trabajo multi-sectorial que muchos de esos problemas necesitanrdquo

La implementacioacuten de las acciones del Estado parece estar limitada en la temaacutetica de geacutenero como lo menciona la Dra Huaita Ello incluso sin profundizar en las relaciones maacutes especiacuteficas del geacutene-ro con otras dinaacutemicas como la corrupcioacuten Un ejemplo de ello es la alta percepcioacuten de corrupcioacuten presente en el Sistema de Justicia4tomando en consideracioacuten los casos de geacutenero asumidos por las instancias que la componen Al respecto la doctora sentildeala que existen diversos tipos de corrupcioacuten en el sistema

ldquo(hellip) hay una especie de corrupcioacuten hormiga muchas veces que se da en estas instancias (poli-ciales) se da muchiacutesimo y se ha tratado de erradicar pero no se ha erradicado totalmente iquestQueacute pasa con esta corrupcioacuten hormiga que es la coima el pedido de dinero de insumo de bienes de algo para facilitar el traacutemite para apresurarlo que se da en estas instancias primeras iquestQue pasa Esas mujeres en general la posicioacuten de las mujeres tienen menores recursos econoacutemicos entonces frente a una solicitud cualquier con las justas han llegado haciendo un esfuerzo muy importante porque estaacuten perdiendo el dinero que pueden ganar en este tiempo y estaacuten gastan-do su pasaje si ademaacutes tuacute le pones un adicional de costo econoacutemico hay una factura mayor para las mujeres porque econoacutemicamente tienen menos recursosrdquo

Seguacuten lo indicado por la investigadora existiriacutea un primer nivel de relacioacuten entre la corrupcioacuten y el geacutenero en las instancias del Sistema de Justicia La corrupcioacuten hormiga o pequentildea corrupcioacuten5 seriacutea generalmente la solicitud individual de dinero u otra ganancia de los funcionarios a las mujeres que inician o son parte de un proceso o denuncia de violencia de geacutenero Lo cual ocasionariacutea un detri-mento econoacutemico o de activos de la mujer o involucrada en el proceso penal Este dato tendriacutea rela-cioacuten con lo identificado en el Baroacutemetro Global de Corrupcioacuten sobre la identificacioacuten de las mujeres con la Policiacutea y la Justicia como aacutereas donde se han visto maacutes expuestas al pedido de coimas6 Por otro lado la otra modalidad seriacutea seguacuten la Dra Huaita

ldquo(hellip) hay otras situaciones con recurrencia menor pero que se dan alguien ha escuchado algu-na vez un caso que si bien no se tiene en dinero pues entonces se tiene otra cosa para brindar y viene el tema del chantaje sexual Esa es la segunda forma diferenciada al caso de los hombres porque hay una dinaacutemica claramente que perjudica a las mujeres y ya el solo hecho que per-mitan decirte una cosa asiacute es ofensivo vulnerador de derechos las revictimiza y en algunos casos se da el chantaje sexual efectivamente Entonces es una accioacutenrdquo

Esta modalidad en realidad es una variante de la pequentildea corrupcioacuten ya esbozada Toda vez que la solicitud se realizariacutea generalmente desde un funcionario o servidor puacuteblico hacia una mujer parte de un proceso penal La diferencia radicariacutea en el bien a intercambiar o solicitado (en teacuterminos pena-les) que en este caso estaacute relacionado al cuerpo de la mujer con favores sexuales Este es un ejercicio de la violencia de geacutenero pues hay un importante sesgo de geacutenero que afecta a las mujeres que no

4 PROETICA Deacutecima encuesta nacional sobre percepciones de corrupcioacuten Setiembre 2017p 37 En https w w w proeticaorgpe wp-contentuploads201808Proeacutetica-X-Encuesta-Nacional-sobre-Corrupcioacuten-1-6pdf5 UN Handbook on Practical Anti-Corruption Measures for Prosecutors and Investigators Vienna 2004 p23 6 Programa de Naciones Unidas para el Desarrollo - PNUD Geacutenero y Corrupcioacuten en Ameacuterica Latina iquestHay alguna conexioacuten Nueva York Pro-grama de Naciones Unidas para el Desarrollo 2014 p 24

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se puede cuantificar por la estigmatizacioacuten social que refiere realizar el acto corrupto y a la vez ser viacutectima de abuso sexual7 Otra modalidad referida por la especialista es

ldquoHay una tercera dimensioacuten aquiacute estoy recogiendo algunos datos de la encuesta de Proeacutetica del 2012 que marca una pauta interesante es que resulta que a las mujeres se les pide coimas en algunas instancias menos que a los hombres pero se les pide las mujeres responden en algunos casos tambieacuten pagan una coima en otros casos no pagan Pero aparentemente tie-nen mayor disposicioacuten a denunciar que se les ha pedido coimas pero con menos efectividad que las denuncias de los hombres Los hombres hacen menos denuncias pero sus denuncias tienen consecuencias Las mujeres tienen mas decisioacuten reciben menos propuestas de coimas en algunos casos pagan la coima en otro casos tienen maacutes disposicioacuten a denunciar pero sus denuncias son menos efectivasrdquo

Sobre este punto a nivel Latinoamericano tambieacuten existen referencias de estudios de la exposicioacuten de las mujeres a recibir propuestas de corrupcioacuten de funcionarios puacuteblicos Tanto en Chile como en Colombia las mujeres estaacuten menos expuestas que los hombres a recibir pedidos de coimas al igual que en El Salvador8 Otro caso identificado por la investigadora es el relacionado a la investigacioacuten de casos de delitos que involucran temas de geacutenero como la trata de personas Al respecto indica

ldquo(hellip) hay otro nivel que se puede ver de corrupcioacuten que pertenece a organizaciones a mafias Ahiacute podemos mirar el tema de trata que son para que haya una situacioacuten permanente de trata de personas donde algunos casos hay una cooptacioacuten de algunas instancias del mecanismo eficiente (hellip) En el Peruacute tambieacuten hay situaciones donde para hacer un operativo entre la po-liciacutea y la fiscaliacutea frente a una mafia de trata de personas resulta que el operativo se tiene que hacer en secreto desde Lima llegar y no contactar a ninguna persona en la regioacuten sino se co-rre el riesgo de filtracioacuten y aun asiacute muchas veces se han hecho esto operativos y se llega y solo encontramos a las mujeres Entonces donde estuvo la delacioacuten quien hizo el soplo Ahiacute no estamos hablando de una corrupcioacuten hormiga ahiacute estamos hablando de una mafiardquo

Las formas coacutemo confluyen la corrupcioacuten y el geacutenero en el paiacutes auacuten son desconocidas no obstante es posible plantear algunas hipoacutetesis sobre la temaacutetica a pesar que carece de datos e informacioacuten sufi-ciente a partir de las experiencias de expertos en las temaacuteticas Asiacute podemos observar dos tipos de corrupcioacuten a partir de la experiencia e informacioacuten de la especialista ello no implica la inexistencia de otras dinaacutemicas corruptas relacionadas al tema de geacutenero Ante lo planteado surge la pregunta de queacute medidas se deben tomar para reducir las dinaacutemicas esbozadas de corrupcioacuten o si existen meca-nismos ya establecidos Al respecto la Dra Huaita indica

ldquo(hellip) en general las medidas contra la corrupcioacuten estaacuten claras Nosotros tenemos tipificados los delitos de corrupcioacuten Hay casos identificados y sancionados cuando han habido situaciones de corrupcioacuten el tema yo creo que hay muy pocos casos que lograr ser denunciados segui-dos pero los hay y en algunos casos hay una falta de comprensioacuten de lo que esto puede llegar a significar y por lo tanto no es un tema de tipificarlo sino de ponerse los lentes de genero y mirar las consecuencias (hellip) Yo creo que hay que hacer un trabajo muy fuerte de identificar y genera tambieacuten casos emblemaacuteticos que permitan que estos diferentes operadores de justicia entiendan claramente este impacto que tienen cuando se dan estas situaciones de corrupcioacuten y violencia En casos de violencia de genero hay un esfuerzo desde las diferencias instancias desde el ministerio del interior de la policiacutea desde la fiscaliacutea desde el PJ en integrar cada vez maacutes el enfoque de genero (hellip) esto tiene que ver con cambios en la formacioacuten de las personas

7 Programa de Naciones Unidas para el Desarrollo - PNUD Geacutenero y Corrupcioacuten en Ameacuterica Latina iquestHay alguna conexioacuten Nueva York Pro-grama de Naciones Unidas para el Desarrollo 2014 p 278 Programa de Naciones Unidas para el Desarrollo - PNUD Geacutenero y Corrupcioacuten en Ameacuterica Latina iquestHay alguna conexioacuten Nueva York Pro-grama de Naciones Unidas para el Desarrollo 2014 p 27 pp 24-25

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que son operadores de justicia y que no necesariamente tienen que recibir estas capacitaciones cuando llegan a ser operadores de justicia sino que tiene que recibirlas desde antes cuando se estaacuten formando a lo largo de su ciclo de formacioacuten Especialmente me estoy refiriendo al rol de las facultades de derecho ahiacute tambieacuten tenemos un rol que cumplir en teacuterminos de entender que significa la violencia de genero y como podemos nosotros ser un agente de cambiordquo

No hay dudas sobre la correlacioacuten entre la corrupcioacuten y el geacutenero en diversos aspectos como el Siste-ma de Justicia sin embargo no existe un verdadero conocimiento e informacioacuten sobre lo que implica esta confluencia de temaacuteticas Los registros en la actualidad estaacuten disentildeados para medir casos y ocurrencias por cada delito puede ser corrupcioacuten o violencia de geacutenero Ello limita conocer las di-mensiones de la relacioacuten de ambos problemas y a la vez planear acciones para reducir el impacto de la corrupcioacuten en la lucha de violencia de geacutenero La falta de informacioacuten es una constante en toda la regioacuten9 lo cual limita implementar acciones para contrarrestar la percepcioacuten social del impacto de la corrupcioacuten en la situacioacuten de las mujeres

El procesamiento de diversos casos de violencia de geacutenero a cargo de nuestro Sistema de Justicia son en su mayoriacutea referentes sobre los cuales recae la posibilidad de establecer criterios claros en la lucha contra la violencia de geacutenero La interpretacioacuten de los tipos penales la cuantiacutea de las sanciones la celeridad de los procesos las garantiacuteas materiales y procesales para los involucrados y otra serie de elementos marcan poco a poco la percepcioacuten de las viacutectimas de violencia de geacutenero en la posibilidad de realizar o no una denuncia

Si bien entre las primeras indagaciones sobre el geacutenero y la corrupcioacuten sobre coacutemo la inclusioacuten de las mujeres en el aacutembito puacuteblico podriacutea ser una solucioacuten para la corrupcioacuten10 hay otros espacios auacuten no trabajados o investigados a profundidad donde la participacioacuten de las mujeres no es activa sino pasiva Asiacute se encontrariacutea en un estado de sujecioacuten ante los aparatos estatales de justicia y sus operadores ante la posibilidad de lidiar con procesos o procedimientos que impliquen diligencias o favores corruptos en el proceso En este punto cabe preguntarnos coacutemo actuamos bajo hipoacutetesis no comprobadas convirtieacutendose en urgente replantear la visioacuten estatal y social por no solo producir datos e informacioacuten de problemaacuteticas aislada sino del efecto potenciado de la confluencia de ellas Cabe precisar que esta labor no solo es una obligacioacuten estatal sino tambieacuten de diversos sectores de la sociedad civil que pueden aportar proyecciones y acciones para el estudio de estas dinaacutemicas tal como lo indica la Doctora Huaita

9 Programa de Naciones Unidas para el Desarrollo - PNUD Geacutenero y Corrupcioacuten en Ameacuterica Latina iquestHay alguna conexioacuten Nueva York Pro-grama de Naciones Unidas para el Desarrollo 2014 p 1810 Dollar D Fisman R amp Gatti R Are women really the ldquofairerrdquosex Corruption and women in government Journal of Economic Behavior amp Organization

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SANCIOacuteN A LOS AacuteRBITROS iquestPOR PREVARICATO O iquestPOR CORRUPCIOacuteN BREVES REFLEXIONES A LA LUZ DE UNA RECIENTE PROPUESTA LEGISLATIVA

Foto El Comercio

Propuesta legislativa genera nuevamente

la discusioacuten sobre coacutemo prevenir la corrupcioacuten en el

arbitraje

Por Jesuacutes Cornejo Arismendi1

I Presentacioacuten la corrupcioacuten en el arbitraje peruano

Son indiscutibles las consecuencias ocasionadas por el caso Lava Jato en nuestro paiacutes La magnitud de los actos de corrupcioacuten ameritoacute que en el antildeo 20162 se conformara un Equipo Especial conformado por fiscales cuya labor estaacute dedicada exclusivamente a la investigacioacuten de los actos de corrupcioacuten y conexos (entre ellos el lavado de activos) en los que habriacutea incurrido la empresa Odebrecht y otras ndashprincipalmente- del rubro de la construccioacuten asiacute como funcionarios y particulares

Desde entonces hemos presenciado la revelacioacuten de una enorme red de corrupcioacuten que se habiacutea ex-tendido a diversos aacutembitos que incluyen al arbitraje A partir de ello algunas voces se han alzado ya sea para criticar o defender el arbitraje sus fines y sus protagonistas tal y como sucedioacute hace algunos antildeos3 De esta manera se han retomado algunas discusiones juriacutedicas sobre las medidas a tomar en cuenta para prevenir casos de corrupcioacuten en el arbitraje entre las que destacan ciertas iniciativas planteadas por nuestros legisladores

1 Abogado por la Pontificia Universidad Catoacutelica del Peruacute Miembro del Grupo de Investigacioacuten en Derecho Penal y Corrupcioacuten (DEPEC) Aboga-do asociado del aacuterea penal del Estudio Benites Vargas amp Ugaz Abogados2 Mediante Resolucioacuten de la Fiscaliacutea de la Nacioacuten Ndeg 5050-2016-MP-FN del 26 de diciembre de 2016 publicada en el Diario ldquoEl Peruanordquo el 03 de enero de 20173 No debo dejar de decir que el uacutenico (si no el primer) escaacutendalo vinculado al arbitraje que existiacutea previamente al caso Lava Jato fue el caso de la red criminal de Rodolfo Orellana Rengifo

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Maacutes allaacute de lo dicho anteriormente lo cierto es que el Coacutedigo Penal peruano sanciona los actos de corrupcioacuten que involucran a los aacuterbitros Concretamente se sancionan aquellos actos vinculados a la aceptacioacuten recepcioacuten o solicitud (cohecho pasivo especiacutefico4) asiacute como la entrega o promesa (co-hecho activo especiacutefico5) de sobornos que tengan como finalidad influir en la decisioacuten que se adopte en el marco de un arbitraje

Hoy en diacutea la realidad de nuestra de legislacioacuten penal nos indica que el sometimiento de los aacuterbitros a un proceso penal por actos de corrupcioacuten (en concreto sobornos) debe ser canalizado a traveacutes de la imputacioacuten de los delitos mencionados Por ejemplo el Equipo Especial para el caso Odebrecht vie-ne investigando a un grupo de aacuterbitros que fueron designados para el anaacutelisis de asuntos vinculados a diversos proyectos puacuteblicos en los que tuvo participacioacuten la empresa brasilentildea A estos aacuterbitros se les imputariacutea el delito de cohecho pasivo especiacutefico bajo la hipoacutetesis de que habriacutean recibido sobornos por parte de la empresa constructora para favorecerla en controversias arbitrales referidas a proyectos u obras6

Recientemente la congresista Rosa Bartra ha presentado un Proyecto de Ley proponiendo la inclu-sioacuten de los aacuterbitros como funcionarios pasibles de ser sancionados por el delito de prevaricato con lo que se podriacutea decir que sigue el antecedente de la excongresista Rosa Maacutevila7 En ese sentido pre-tendo verificar si esta propuesta legislativa pretende sancionar un acto de corrupcioacuten o la indebida administracioacuten de ldquojusticiardquo en un arbitraje

Maacutes allaacute de la indiscutible sancioacuten que deben recibir los aacuterbitros que incurren y que han incurrido en praacutecticas corruptas consideramos que este reciente Proyecto de Ley es una reaccioacuten a la estadiacutes-tica desfavorable para el Estado peruano en los arbitrajes en los que ha litigado contra Odebrecht8 En adelante brindareacute algunos conceptos referidos al arbitraje y al prevaricato a fin de llamar a la reflexioacuten sobre este asunto

II La reciente propuesta legislativa

El 14 de marzo de este antildeo la congresista Rosa Bartra presentoacute ante el Congreso un Proyecto de Ley registrado con el Nro 40382018-CR mediante el que se propone la modificacioacuten del artiacuteculo 418deg

4 El artiacuteculo 395 del Coacutedigo Penal establece lo siguienteArtiacuteculo 395- Cohecho pasivo especiacuteficoEl Magistrado Aacuterbitro Fiscal Perito Miembro de Tribunal Administrativo o cualquier otro anaacutelogo a los anteriores que bajo cualquier modalidad acepte o reciba donativo promesa o cualquier otra ventaja o beneficio a sabiendas que es hecho con el fin de influir o decidir en asunto sometido a su conocimiento o competencia seraacute reprimido con pena privativa de libertad no menor de seis ni mayor de quince antildeos e inhabilitacioacuten conforme a los incisos 1 y 2 del artiacuteculo 36 del Coacutedigo Penal y con ciento ochenta a trescientos sesenta y cinco diacuteas-multaEl Magistrado Aacuterbitro Fiscal Perito Miembro de Tribunal Administrativo o cualquier otro anaacutelogo a los anteriores que bajo cualquier modalidad solicite directa o indirectamente donativo promesa o cualquier otra ventaja o beneficio con el fin de influir en la decisioacuten de un asunto que esteacute sometido a su conocimiento seraacute reprimido con pena privativa de libertad no menor de ocho ni mayor de quince antildeos e inhabilitacioacuten conforme a los incisos 1 y 2 del artiacuteculo 36 del Coacutedigo Penal y con trescientos sesenta y cinco a setecientos diacuteas-multa5 El artiacuteculo 398 del Coacutedigo Penal establece lo siguienteArtiacuteculo 398- Cohecho activo especiacuteficoEl que bajo cualquier modalidad ofrece da o promete donativo ventaja o beneficio a un Magistrado Fiscal Perito Aacuterbitro Miembro de Tribunal administrativo o anaacutelogo con el objeto de influir en la decisioacuten de un asunto sometido a su conocimiento o competencia seraacute reprimido con pena privativa de libertad no menor de cinco ni mayor de ocho antildeos inhabilitacioacuten seguacuten corresponda conforme a los incisos 1 2 y 8 del artiacuteculo 36 y con trescientos sesenta y cinco a setecientos treinta diacuteas-multa(hellip)6 Esta hipoacutetesis se hizo puacuteblica en diversos medios entre ellos en la versioacuten digital del diario Gestioacuten Enlace web https gestionpeperufiscal-ia-inicio-investigacion-15-arbitros-vieron-casos-odebrecht-2246257 En el antildeo 2013 presentoacute un Proyecto de Ley proponiendo al igual que Bartra la inclusioacuten de los aacuterbitros como sujetos pasibles de ser sancionados por el delito de Prevaricato Dicho Proyecto de Ley fue el Nro 2444-2012CR8 Una nota difundida por el portal periodiacutestico IDL-Reporteros publicoacute el detalle de 42 arbitrajes entre Odebrecht y distintas entidades estatales de los cuales el Estado peruano perdioacute 35 lo que ocasionoacute que la mencionada empresa cobra un total de US$254 millones 656 mil doacutelares [Pu-blicacioacuten de la Red de Investigaciones Periodiacutesticas Estructuradas liderada por IDL-Reporteros e integrada por periodistas de O Globo (Brasil) La Nacioacute (Argentina) La Prensa (panamaacute) ArmandoInfo (Venezuela) Sudestada (Uruguay) y Quinto Elemento Lab (Meacutexico) titulada Arbitrajes arreglados Enlace web de la publicacioacuten https idl-reporterospefiscalia-arbitrajes-odebrecht-coimas-horacio-canepa]

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ticas y tecnicismos la experiencia internacional ha permitido generar criterios en base a lo que se entiende como dantildeo social dantildeo a la imagen de un paiacutes a la libre competencia etc23 en relacioacuten a bienes juriacutedicos supraindividuales especialmente puestos en riesgo en las sociedades contemporaacuteneas por los iliacutecitos de corporaciones o la criminalidad organizada24

iv) Estudios de praacutecticas y trayectorias de corrupcioacuten- Existe un actual vaciacuteo poliacutetico-criminal en materia de prevencioacuten de la corrupcioacuten en el Peruacute que identifique aquellas praacutecticas nor-malizadas y a la vez perniciosas que han contribuido a que el paiacutes mantenga los uacuteltimos antildeos altos niveles de corrupcioacuten Otro de los aportes de la Escuela de Chicago ha sido el explicar coacutemo los individuos acceden a la criminalidad a traveacutes de un proceso de socializacioacuten por el cual se relacionan con ciertos grupos adoptando coacutedigos de comportamiento iliacutecito los cuales son transmitidos por aprendizaje y reforzados por teacutecnicas de neutralizacioacuten o de justificacioacuten de la conducta (Por ejemplo el discurso de que ldquoasiacute son los negociosrdquo o que ldquoel cumplimiento de la ley es imposiblerdquo)25

El estudio de carreras criminales o de trayectorias de individuos que han transitado el camino de la criminalidad ldquode cuello blancordquo mostrariacutea por ejemplo coacutemo las experiencias de trayectoria de un poliacutetico pueden funcionar como campo de aprendizaje de conductas teacutecnicas y discursos de neutralizacioacuten asiacute como proveer las bases de sus futuras relaciones con redes de corrupcioacuten

4 Una aproximacioacuten a los actores y a sus derechos

Los actores ldquonaturalesrdquo de la poliacutetica criminal son el Poder Ejecutivo y el Poder Legislativo y estos dos poderes son reemplazados alternativamente por la Justicia y la Policiacutea26 La Criminologiacutea en este sentido tambieacuten aproxima en la praacutectica la labor de funcionarios como poliacuteticos responsables de la creacioacuten de una ley penal y fiscales y policiacuteas encargados de la aplicacioacuten de la misma dentro del margen de maniobra que les confiere su mandato sus afiliaciones estatus jerarquiacutea y perspectiva Ello permite comprender coacutemo funcionan las instituciones y un Estado que a veces es objeto de criacuteti-cas muy generales La academia se convierte asiacute ademaacutes de un veedor en un aliado en la buacutesqueda de soluciones concretas y cooperativas La viacutectima como Estado sociedad y ciudadanos administrados tambieacuten reaparece como un actor tras haber sido relegada en un Sistema de Justicia Penal centrado en el criminal y el delito

El reto de converger y enfrentar la corrupcioacuten como Estado y Sociedad

En conclusioacuten la perspectiva criminoloacutegica difiacutecilmente puede separarse de su aplicacioacuten al disentildeo poliacutetico criminal o de las necesarias reformas en la legislacioacuten que constituyen su principal instru-mento con el necesario resguardo eacutetico que acompantildea dicha responsabilidad Consideramos que la aplicacioacuten de una perspectiva criminoloacutegica en la formulacioacuten de poliacuteticas anticorrupcioacuten en el contexto peruano permitiriacutea sobrepasar criacuteticas abstractas a modelos o instituciones totales y con-ducirnos a traveacutes de un ejercicio de razonamiento de generacioacuten de evidencia y anaacutelisis estrateacutegico hacia el disentildeo de poliacuteticas eficaces contra la corrupcioacuten en las cuales nos insertemos como actores en colaboracioacuten con el resto de instituciones del Estado y la sociedad

23 NUNtildeOVERO Luciacutea Delincuencia econoacutemica delincuencia de poder y liacutemites de la Justicia Penal A propoacutesito de la reparacioacuten civil en el caso Odebrecht En La corrupcioacuten es un problema estructural a puertas del bicentenario Congreso Nacional de Derecho Penal de la UNMSM Lima AC editores 201824 SILVA SAacuteNCHEZ Jesuacutes Mariacutea La expansioacuten del Derecho penal aspectos de la poliacutetica criminal in las sociedades pos industriales Madrid Civitas 1999 ZUacuteNtildeIGA Laura La responsabilidad penal de las personas juriacutedicas en el Anteproyecto de Coacutedigo Penal peruano de 2009rdquo En Hurtado Pozo Manuel (Dir) La Reforma del Derecho Penal y del Derecho Procesal Penal Peruano Anuario de Derecho Penal 2009 Lima PUCP- Universidad de Friburgo 2009 pp 153-18225 GONZAacuteLES Patricio Los Delitos de Cuello blanco Contables nordm 40 2011 pp 28-2926 PARIZOT Raphaeumlle Actores sociales de la Poliacutetica Criminal Contemporaacutenea En Poliacutetica Criminal y Reforma Penitenciaria Lima MINJUS 2012 p 183-191

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Foto Archivo Idehpucp

La Dra Marcela Huaita responde sobre los viacutenculos que existen entre los temas de corrupcioacuten y geacutenero

iquestLA CORRUPCIOacuteN IMPACTA EN LA IGUALDAD DE GEacuteNERO ENTREVISTA A MARCELA HUAITA ESPECIALISTA EN VIOLENCIA E IGUALDAD DE GEacuteNERO EN EL PERUacute

Por Erika Solis Curi1

1 Introduccioacuten

Una de las principales temaacuteticas diarias en la realidad peruana es la corrupcioacuten en sus diferentes expresiones Los diversos casos sobre corrupcioacuten en el paiacutes afectan a muchos sectores de la sociedad ello permite preguntarnos si este fenoacutemeno impacta en contextos como la situacioacuten de las mujeres y la violencia de geacutenero en el paiacutes Al respecto a nivel latinoamericano se ha sentildealado

ldquoPartiendo de que la corrupcioacuten es un fenoacutemeno complejo y multidimensional que afecta a los principios esenciales de la democracia y del estado de derecho obstaculiza el desarrollo e inci-de en la satisfaccioacuten de los derechos humanos principalmente de los grupos maacutes vulnerables Las mujeres y nintildeas estaacuten entre la poblacioacuten maacutes afectada entre tras causas porque represen-tan la mayor proporcioacuten de personas en situacioacuten de pobreza (feminizacioacuten de la pobreza) y porque la corrupcioacuten agrava las desigualdades existentes como consecuencia de relaciones de poder asimeacutetricasrdquo2

Los anaacutelisis de la confluencia entre geacutenero y corrupcioacuten son escasas en nuestra regioacuten solo algunos paiacuteses como Chile Colombia y El Salvador han abordado un poco la temaacutetica y con algunas limita-

1 La entrevista fue realizada por Erika Solis Curi como miembro parte del Equipo Anticorrupcioacuten el diacutea 20 de marzo del 2019 2 Brochure del taller ldquoDiaacutelogo Anticorrupcioacuten y Geacutenero Un anaacutelisis de la dimensioacuten de geacutenero en la lucha contra la corrupcioacuten en Ameacuterica Latinardquo En Buenos Aires Argentina Fecha 2 y 3 de abril del 2018

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ciones3 En el Peruacute los anaacutelisis y estudios especiacuteficos sobre la temaacutetica tambieacuten son escasos Evaluan-do ese contexto y ante la gravedad que supone la falta de informacioacuten sobre una realidad mundial de la cual no escapa nuestro paiacutes el IDEHPUCP con la cooperacioacuten de la National Endowment For Democracy (NED) han planteado realizar un diagnoacutestico sobre la situacioacuten de las mujeres en el Sis-tema de Justicia tomando en consideracioacuten la corrupcioacuten como uno de los principales problemas de la estructura jurisdiccional Si bien no contamos con un anaacutelisis sobre la temaacutetica la experiencia y conocimiento de diversos referentes de la lucha por la igualdad de geacutenero en el paiacutes son elementos importantes a profundizar para conocer algunos indicios de la problemaacutetica

Al respecto la Magister Marcela Huaita nos brindoacute una entrevista en la que nos comenta sobre algu-nas dinaacutemicas evidenciadas desde su experiencia en la relacioacuten entre corrupcioacuten y geacutenero

2 Entrevista a Marcela Huaita

La especialista tiene maacutes de diez antildeos de experiencia en la investigacioacuten de temas de geacutenero y espe-cialmente en casos de violencia de geacutenero Su trabajo ha sido realizado desde muacuteltiples enfoques como la litigacioacuten e investigacioacuten y elaborando poliacuteticas puacuteblicas sobre la temaacutetica Sobre este pun-to tambieacuten sentildeala que al inicio de su ejercicio profesional el tema de geacutenero no estaba desarrollado como en la actualidad Sobre sus inicios ella menciona

ldquo[hellip] baacutesicamente cuando yo estaba en la Facultad de Derecho me invitan a hacer praacutecticas profesionales a una organizacioacuten Entonces fui sin saber mucho de la organizacioacuten buscando praacutecticas profesionales y esa era una organizacioacuten que atendiacutea casos de mujeres Flora Tristaacuten Entonces comenceacute a acompantildear a las abogadas a escuchar los casos yo ya estaba en el uacuteltimo antildeo de Derecho y me quedeacute muy impresionada porque todo lo que habiacutea estudiado no ayudaba y no serviacutea para solucionar los casos de las mujeres En muchos de ellos habiacutea presencia de vio-lencia y teniacuteamos muchos cajoncitos que deciacutean juicio de alimentos juicio de divorcio juicio por violacioacuten entre otros pero ninguno de ellos respondiacutea en realidad a lo que planteaban las mujeres Adicionalmente eso me marcoacute mucho creo porque yo era una persona muy joven con casi nada de experiencia en la vida y no teniacutea una idea de lo difiacutecil que pueden ser las rela-ciones especialmente al interior de una familiardquo

Asiacute esos vaciacuteos que evidencioacute en su primer contacto laboral con los derechos de las mujeres le permi-tioacute inclinarse por el estudio y defensa de casos relacionados a la violencia e igualdad de geacutenero en el paiacutes Si bien este no es un tema nuevo la igualdad de geacutenero implica una accioacuten diferenciada desde el Estado para asegurar una mejoriacutea en la situacioacuten de las mujeres Algunas acciones son las poliacuteticas de Estado relacionadas a la igualdad de geacutenero sobre las cuales la especialista sentildeala la existencia diferentes problemas

ldquoLas poliacuteticas de igualdad de geacutenero comparten con muchas otras poliacuteticas del Estado una dificultad en su implementacioacuten por varios temas Uno es el presupuesto son en algunos casos poliacuteticos que estaacuten muy bien en los estaacutendares internacionales digamos aspiracionales pero que no tienen una implementacioacuten praacutectica A veces esta implementacioacuten praacutectica se dificulta por un tema de financiamiento un tema de presupuesto En otros casos hay una resistencia a la implementacioacuten de la norma y es una resistencia tambieacuten de orden cultural que tiene que ver con la idiosincrasia de nuestra sociedad que no cambia tan raacutepido como nosotros quisieacute-ramos Nosotros vivimos en un paiacutes diverso y esto tambieacuten es un nivel de dificultad (hellip) Y un tercer factor se relaciona tambieacuten con la dificultad de abordajes multisectoriales porque los problemas tienen que trabajarse no solo por un sector sino que es la suma de esfuerzos y un

3 Programa de Naciones Unidas para el Desarrollo - PNUD Geacutenero y Corrupcioacuten en Ameacutercia Latina iquestHay alguna conexioacuten Nueva York Pro-grama de Naciones Unidas para el Desarrollo 2014 p 6

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abordaje multisectorial esto es complejo en el sector puacuteblico Cada sector tiene sus dinaacutemicas sus tiempos sus procesos que cuando tuacute te pones a analizar todo claro responde a una loacutegica pero finalmente llevar el aparato en conjunto para lograr el resultado es bastante complicado Y podriacutea poner casos de complejidad que por ejemplo tiene el enfrentarse a situaciones como la trata no es solamente falta de comprensioacuten sino tambieacuten dificultades en el trabajo multi-sectorial que muchos de esos problemas necesitanrdquo

La implementacioacuten de las acciones del Estado parece estar limitada en la temaacutetica de geacutenero como lo menciona la Dra Huaita Ello incluso sin profundizar en las relaciones maacutes especiacuteficas del geacutene-ro con otras dinaacutemicas como la corrupcioacuten Un ejemplo de ello es la alta percepcioacuten de corrupcioacuten presente en el Sistema de Justicia4tomando en consideracioacuten los casos de geacutenero asumidos por las instancias que la componen Al respecto la doctora sentildeala que existen diversos tipos de corrupcioacuten en el sistema

ldquo(hellip) hay una especie de corrupcioacuten hormiga muchas veces que se da en estas instancias (poli-ciales) se da muchiacutesimo y se ha tratado de erradicar pero no se ha erradicado totalmente iquestQueacute pasa con esta corrupcioacuten hormiga que es la coima el pedido de dinero de insumo de bienes de algo para facilitar el traacutemite para apresurarlo que se da en estas instancias primeras iquestQue pasa Esas mujeres en general la posicioacuten de las mujeres tienen menores recursos econoacutemicos entonces frente a una solicitud cualquier con las justas han llegado haciendo un esfuerzo muy importante porque estaacuten perdiendo el dinero que pueden ganar en este tiempo y estaacuten gastan-do su pasaje si ademaacutes tuacute le pones un adicional de costo econoacutemico hay una factura mayor para las mujeres porque econoacutemicamente tienen menos recursosrdquo

Seguacuten lo indicado por la investigadora existiriacutea un primer nivel de relacioacuten entre la corrupcioacuten y el geacutenero en las instancias del Sistema de Justicia La corrupcioacuten hormiga o pequentildea corrupcioacuten5 seriacutea generalmente la solicitud individual de dinero u otra ganancia de los funcionarios a las mujeres que inician o son parte de un proceso o denuncia de violencia de geacutenero Lo cual ocasionariacutea un detri-mento econoacutemico o de activos de la mujer o involucrada en el proceso penal Este dato tendriacutea rela-cioacuten con lo identificado en el Baroacutemetro Global de Corrupcioacuten sobre la identificacioacuten de las mujeres con la Policiacutea y la Justicia como aacutereas donde se han visto maacutes expuestas al pedido de coimas6 Por otro lado la otra modalidad seriacutea seguacuten la Dra Huaita

ldquo(hellip) hay otras situaciones con recurrencia menor pero que se dan alguien ha escuchado algu-na vez un caso que si bien no se tiene en dinero pues entonces se tiene otra cosa para brindar y viene el tema del chantaje sexual Esa es la segunda forma diferenciada al caso de los hombres porque hay una dinaacutemica claramente que perjudica a las mujeres y ya el solo hecho que per-mitan decirte una cosa asiacute es ofensivo vulnerador de derechos las revictimiza y en algunos casos se da el chantaje sexual efectivamente Entonces es una accioacutenrdquo

Esta modalidad en realidad es una variante de la pequentildea corrupcioacuten ya esbozada Toda vez que la solicitud se realizariacutea generalmente desde un funcionario o servidor puacuteblico hacia una mujer parte de un proceso penal La diferencia radicariacutea en el bien a intercambiar o solicitado (en teacuterminos pena-les) que en este caso estaacute relacionado al cuerpo de la mujer con favores sexuales Este es un ejercicio de la violencia de geacutenero pues hay un importante sesgo de geacutenero que afecta a las mujeres que no

4 PROETICA Deacutecima encuesta nacional sobre percepciones de corrupcioacuten Setiembre 2017p 37 En https w w w proeticaorgpe wp-contentuploads201808Proeacutetica-X-Encuesta-Nacional-sobre-Corrupcioacuten-1-6pdf5 UN Handbook on Practical Anti-Corruption Measures for Prosecutors and Investigators Vienna 2004 p23 6 Programa de Naciones Unidas para el Desarrollo - PNUD Geacutenero y Corrupcioacuten en Ameacuterica Latina iquestHay alguna conexioacuten Nueva York Pro-grama de Naciones Unidas para el Desarrollo 2014 p 24

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se puede cuantificar por la estigmatizacioacuten social que refiere realizar el acto corrupto y a la vez ser viacutectima de abuso sexual7 Otra modalidad referida por la especialista es

ldquoHay una tercera dimensioacuten aquiacute estoy recogiendo algunos datos de la encuesta de Proeacutetica del 2012 que marca una pauta interesante es que resulta que a las mujeres se les pide coimas en algunas instancias menos que a los hombres pero se les pide las mujeres responden en algunos casos tambieacuten pagan una coima en otros casos no pagan Pero aparentemente tie-nen mayor disposicioacuten a denunciar que se les ha pedido coimas pero con menos efectividad que las denuncias de los hombres Los hombres hacen menos denuncias pero sus denuncias tienen consecuencias Las mujeres tienen mas decisioacuten reciben menos propuestas de coimas en algunos casos pagan la coima en otro casos tienen maacutes disposicioacuten a denunciar pero sus denuncias son menos efectivasrdquo

Sobre este punto a nivel Latinoamericano tambieacuten existen referencias de estudios de la exposicioacuten de las mujeres a recibir propuestas de corrupcioacuten de funcionarios puacuteblicos Tanto en Chile como en Colombia las mujeres estaacuten menos expuestas que los hombres a recibir pedidos de coimas al igual que en El Salvador8 Otro caso identificado por la investigadora es el relacionado a la investigacioacuten de casos de delitos que involucran temas de geacutenero como la trata de personas Al respecto indica

ldquo(hellip) hay otro nivel que se puede ver de corrupcioacuten que pertenece a organizaciones a mafias Ahiacute podemos mirar el tema de trata que son para que haya una situacioacuten permanente de trata de personas donde algunos casos hay una cooptacioacuten de algunas instancias del mecanismo eficiente (hellip) En el Peruacute tambieacuten hay situaciones donde para hacer un operativo entre la po-liciacutea y la fiscaliacutea frente a una mafia de trata de personas resulta que el operativo se tiene que hacer en secreto desde Lima llegar y no contactar a ninguna persona en la regioacuten sino se co-rre el riesgo de filtracioacuten y aun asiacute muchas veces se han hecho esto operativos y se llega y solo encontramos a las mujeres Entonces donde estuvo la delacioacuten quien hizo el soplo Ahiacute no estamos hablando de una corrupcioacuten hormiga ahiacute estamos hablando de una mafiardquo

Las formas coacutemo confluyen la corrupcioacuten y el geacutenero en el paiacutes auacuten son desconocidas no obstante es posible plantear algunas hipoacutetesis sobre la temaacutetica a pesar que carece de datos e informacioacuten sufi-ciente a partir de las experiencias de expertos en las temaacuteticas Asiacute podemos observar dos tipos de corrupcioacuten a partir de la experiencia e informacioacuten de la especialista ello no implica la inexistencia de otras dinaacutemicas corruptas relacionadas al tema de geacutenero Ante lo planteado surge la pregunta de queacute medidas se deben tomar para reducir las dinaacutemicas esbozadas de corrupcioacuten o si existen meca-nismos ya establecidos Al respecto la Dra Huaita indica

ldquo(hellip) en general las medidas contra la corrupcioacuten estaacuten claras Nosotros tenemos tipificados los delitos de corrupcioacuten Hay casos identificados y sancionados cuando han habido situaciones de corrupcioacuten el tema yo creo que hay muy pocos casos que lograr ser denunciados segui-dos pero los hay y en algunos casos hay una falta de comprensioacuten de lo que esto puede llegar a significar y por lo tanto no es un tema de tipificarlo sino de ponerse los lentes de genero y mirar las consecuencias (hellip) Yo creo que hay que hacer un trabajo muy fuerte de identificar y genera tambieacuten casos emblemaacuteticos que permitan que estos diferentes operadores de justicia entiendan claramente este impacto que tienen cuando se dan estas situaciones de corrupcioacuten y violencia En casos de violencia de genero hay un esfuerzo desde las diferencias instancias desde el ministerio del interior de la policiacutea desde la fiscaliacutea desde el PJ en integrar cada vez maacutes el enfoque de genero (hellip) esto tiene que ver con cambios en la formacioacuten de las personas

7 Programa de Naciones Unidas para el Desarrollo - PNUD Geacutenero y Corrupcioacuten en Ameacuterica Latina iquestHay alguna conexioacuten Nueva York Pro-grama de Naciones Unidas para el Desarrollo 2014 p 278 Programa de Naciones Unidas para el Desarrollo - PNUD Geacutenero y Corrupcioacuten en Ameacuterica Latina iquestHay alguna conexioacuten Nueva York Pro-grama de Naciones Unidas para el Desarrollo 2014 p 27 pp 24-25

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que son operadores de justicia y que no necesariamente tienen que recibir estas capacitaciones cuando llegan a ser operadores de justicia sino que tiene que recibirlas desde antes cuando se estaacuten formando a lo largo de su ciclo de formacioacuten Especialmente me estoy refiriendo al rol de las facultades de derecho ahiacute tambieacuten tenemos un rol que cumplir en teacuterminos de entender que significa la violencia de genero y como podemos nosotros ser un agente de cambiordquo

No hay dudas sobre la correlacioacuten entre la corrupcioacuten y el geacutenero en diversos aspectos como el Siste-ma de Justicia sin embargo no existe un verdadero conocimiento e informacioacuten sobre lo que implica esta confluencia de temaacuteticas Los registros en la actualidad estaacuten disentildeados para medir casos y ocurrencias por cada delito puede ser corrupcioacuten o violencia de geacutenero Ello limita conocer las di-mensiones de la relacioacuten de ambos problemas y a la vez planear acciones para reducir el impacto de la corrupcioacuten en la lucha de violencia de geacutenero La falta de informacioacuten es una constante en toda la regioacuten9 lo cual limita implementar acciones para contrarrestar la percepcioacuten social del impacto de la corrupcioacuten en la situacioacuten de las mujeres

El procesamiento de diversos casos de violencia de geacutenero a cargo de nuestro Sistema de Justicia son en su mayoriacutea referentes sobre los cuales recae la posibilidad de establecer criterios claros en la lucha contra la violencia de geacutenero La interpretacioacuten de los tipos penales la cuantiacutea de las sanciones la celeridad de los procesos las garantiacuteas materiales y procesales para los involucrados y otra serie de elementos marcan poco a poco la percepcioacuten de las viacutectimas de violencia de geacutenero en la posibilidad de realizar o no una denuncia

Si bien entre las primeras indagaciones sobre el geacutenero y la corrupcioacuten sobre coacutemo la inclusioacuten de las mujeres en el aacutembito puacuteblico podriacutea ser una solucioacuten para la corrupcioacuten10 hay otros espacios auacuten no trabajados o investigados a profundidad donde la participacioacuten de las mujeres no es activa sino pasiva Asiacute se encontrariacutea en un estado de sujecioacuten ante los aparatos estatales de justicia y sus operadores ante la posibilidad de lidiar con procesos o procedimientos que impliquen diligencias o favores corruptos en el proceso En este punto cabe preguntarnos coacutemo actuamos bajo hipoacutetesis no comprobadas convirtieacutendose en urgente replantear la visioacuten estatal y social por no solo producir datos e informacioacuten de problemaacuteticas aislada sino del efecto potenciado de la confluencia de ellas Cabe precisar que esta labor no solo es una obligacioacuten estatal sino tambieacuten de diversos sectores de la sociedad civil que pueden aportar proyecciones y acciones para el estudio de estas dinaacutemicas tal como lo indica la Doctora Huaita

9 Programa de Naciones Unidas para el Desarrollo - PNUD Geacutenero y Corrupcioacuten en Ameacuterica Latina iquestHay alguna conexioacuten Nueva York Pro-grama de Naciones Unidas para el Desarrollo 2014 p 1810 Dollar D Fisman R amp Gatti R Are women really the ldquofairerrdquosex Corruption and women in government Journal of Economic Behavior amp Organization

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SANCIOacuteN A LOS AacuteRBITROS iquestPOR PREVARICATO O iquestPOR CORRUPCIOacuteN BREVES REFLEXIONES A LA LUZ DE UNA RECIENTE PROPUESTA LEGISLATIVA

Foto El Comercio

Propuesta legislativa genera nuevamente

la discusioacuten sobre coacutemo prevenir la corrupcioacuten en el

arbitraje

Por Jesuacutes Cornejo Arismendi1

I Presentacioacuten la corrupcioacuten en el arbitraje peruano

Son indiscutibles las consecuencias ocasionadas por el caso Lava Jato en nuestro paiacutes La magnitud de los actos de corrupcioacuten ameritoacute que en el antildeo 20162 se conformara un Equipo Especial conformado por fiscales cuya labor estaacute dedicada exclusivamente a la investigacioacuten de los actos de corrupcioacuten y conexos (entre ellos el lavado de activos) en los que habriacutea incurrido la empresa Odebrecht y otras ndashprincipalmente- del rubro de la construccioacuten asiacute como funcionarios y particulares

Desde entonces hemos presenciado la revelacioacuten de una enorme red de corrupcioacuten que se habiacutea ex-tendido a diversos aacutembitos que incluyen al arbitraje A partir de ello algunas voces se han alzado ya sea para criticar o defender el arbitraje sus fines y sus protagonistas tal y como sucedioacute hace algunos antildeos3 De esta manera se han retomado algunas discusiones juriacutedicas sobre las medidas a tomar en cuenta para prevenir casos de corrupcioacuten en el arbitraje entre las que destacan ciertas iniciativas planteadas por nuestros legisladores

1 Abogado por la Pontificia Universidad Catoacutelica del Peruacute Miembro del Grupo de Investigacioacuten en Derecho Penal y Corrupcioacuten (DEPEC) Aboga-do asociado del aacuterea penal del Estudio Benites Vargas amp Ugaz Abogados2 Mediante Resolucioacuten de la Fiscaliacutea de la Nacioacuten Ndeg 5050-2016-MP-FN del 26 de diciembre de 2016 publicada en el Diario ldquoEl Peruanordquo el 03 de enero de 20173 No debo dejar de decir que el uacutenico (si no el primer) escaacutendalo vinculado al arbitraje que existiacutea previamente al caso Lava Jato fue el caso de la red criminal de Rodolfo Orellana Rengifo

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Maacutes allaacute de lo dicho anteriormente lo cierto es que el Coacutedigo Penal peruano sanciona los actos de corrupcioacuten que involucran a los aacuterbitros Concretamente se sancionan aquellos actos vinculados a la aceptacioacuten recepcioacuten o solicitud (cohecho pasivo especiacutefico4) asiacute como la entrega o promesa (co-hecho activo especiacutefico5) de sobornos que tengan como finalidad influir en la decisioacuten que se adopte en el marco de un arbitraje

Hoy en diacutea la realidad de nuestra de legislacioacuten penal nos indica que el sometimiento de los aacuterbitros a un proceso penal por actos de corrupcioacuten (en concreto sobornos) debe ser canalizado a traveacutes de la imputacioacuten de los delitos mencionados Por ejemplo el Equipo Especial para el caso Odebrecht vie-ne investigando a un grupo de aacuterbitros que fueron designados para el anaacutelisis de asuntos vinculados a diversos proyectos puacuteblicos en los que tuvo participacioacuten la empresa brasilentildea A estos aacuterbitros se les imputariacutea el delito de cohecho pasivo especiacutefico bajo la hipoacutetesis de que habriacutean recibido sobornos por parte de la empresa constructora para favorecerla en controversias arbitrales referidas a proyectos u obras6

Recientemente la congresista Rosa Bartra ha presentado un Proyecto de Ley proponiendo la inclu-sioacuten de los aacuterbitros como funcionarios pasibles de ser sancionados por el delito de prevaricato con lo que se podriacutea decir que sigue el antecedente de la excongresista Rosa Maacutevila7 En ese sentido pre-tendo verificar si esta propuesta legislativa pretende sancionar un acto de corrupcioacuten o la indebida administracioacuten de ldquojusticiardquo en un arbitraje

Maacutes allaacute de la indiscutible sancioacuten que deben recibir los aacuterbitros que incurren y que han incurrido en praacutecticas corruptas consideramos que este reciente Proyecto de Ley es una reaccioacuten a la estadiacutes-tica desfavorable para el Estado peruano en los arbitrajes en los que ha litigado contra Odebrecht8 En adelante brindareacute algunos conceptos referidos al arbitraje y al prevaricato a fin de llamar a la reflexioacuten sobre este asunto

II La reciente propuesta legislativa

El 14 de marzo de este antildeo la congresista Rosa Bartra presentoacute ante el Congreso un Proyecto de Ley registrado con el Nro 40382018-CR mediante el que se propone la modificacioacuten del artiacuteculo 418deg

4 El artiacuteculo 395 del Coacutedigo Penal establece lo siguienteArtiacuteculo 395- Cohecho pasivo especiacuteficoEl Magistrado Aacuterbitro Fiscal Perito Miembro de Tribunal Administrativo o cualquier otro anaacutelogo a los anteriores que bajo cualquier modalidad acepte o reciba donativo promesa o cualquier otra ventaja o beneficio a sabiendas que es hecho con el fin de influir o decidir en asunto sometido a su conocimiento o competencia seraacute reprimido con pena privativa de libertad no menor de seis ni mayor de quince antildeos e inhabilitacioacuten conforme a los incisos 1 y 2 del artiacuteculo 36 del Coacutedigo Penal y con ciento ochenta a trescientos sesenta y cinco diacuteas-multaEl Magistrado Aacuterbitro Fiscal Perito Miembro de Tribunal Administrativo o cualquier otro anaacutelogo a los anteriores que bajo cualquier modalidad solicite directa o indirectamente donativo promesa o cualquier otra ventaja o beneficio con el fin de influir en la decisioacuten de un asunto que esteacute sometido a su conocimiento seraacute reprimido con pena privativa de libertad no menor de ocho ni mayor de quince antildeos e inhabilitacioacuten conforme a los incisos 1 y 2 del artiacuteculo 36 del Coacutedigo Penal y con trescientos sesenta y cinco a setecientos diacuteas-multa5 El artiacuteculo 398 del Coacutedigo Penal establece lo siguienteArtiacuteculo 398- Cohecho activo especiacuteficoEl que bajo cualquier modalidad ofrece da o promete donativo ventaja o beneficio a un Magistrado Fiscal Perito Aacuterbitro Miembro de Tribunal administrativo o anaacutelogo con el objeto de influir en la decisioacuten de un asunto sometido a su conocimiento o competencia seraacute reprimido con pena privativa de libertad no menor de cinco ni mayor de ocho antildeos inhabilitacioacuten seguacuten corresponda conforme a los incisos 1 2 y 8 del artiacuteculo 36 y con trescientos sesenta y cinco a setecientos treinta diacuteas-multa(hellip)6 Esta hipoacutetesis se hizo puacuteblica en diversos medios entre ellos en la versioacuten digital del diario Gestioacuten Enlace web https gestionpeperufiscal-ia-inicio-investigacion-15-arbitros-vieron-casos-odebrecht-2246257 En el antildeo 2013 presentoacute un Proyecto de Ley proponiendo al igual que Bartra la inclusioacuten de los aacuterbitros como sujetos pasibles de ser sancionados por el delito de Prevaricato Dicho Proyecto de Ley fue el Nro 2444-2012CR8 Una nota difundida por el portal periodiacutestico IDL-Reporteros publicoacute el detalle de 42 arbitrajes entre Odebrecht y distintas entidades estatales de los cuales el Estado peruano perdioacute 35 lo que ocasionoacute que la mencionada empresa cobra un total de US$254 millones 656 mil doacutelares [Pu-blicacioacuten de la Red de Investigaciones Periodiacutesticas Estructuradas liderada por IDL-Reporteros e integrada por periodistas de O Globo (Brasil) La Nacioacute (Argentina) La Prensa (panamaacute) ArmandoInfo (Venezuela) Sudestada (Uruguay) y Quinto Elemento Lab (Meacutexico) titulada Arbitrajes arreglados Enlace web de la publicacioacuten https idl-reporterospefiscalia-arbitrajes-odebrecht-coimas-horacio-canepa]

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Foto Archivo Idehpucp

La Dra Marcela Huaita responde sobre los viacutenculos que existen entre los temas de corrupcioacuten y geacutenero

iquestLA CORRUPCIOacuteN IMPACTA EN LA IGUALDAD DE GEacuteNERO ENTREVISTA A MARCELA HUAITA ESPECIALISTA EN VIOLENCIA E IGUALDAD DE GEacuteNERO EN EL PERUacute

Por Erika Solis Curi1

1 Introduccioacuten

Una de las principales temaacuteticas diarias en la realidad peruana es la corrupcioacuten en sus diferentes expresiones Los diversos casos sobre corrupcioacuten en el paiacutes afectan a muchos sectores de la sociedad ello permite preguntarnos si este fenoacutemeno impacta en contextos como la situacioacuten de las mujeres y la violencia de geacutenero en el paiacutes Al respecto a nivel latinoamericano se ha sentildealado

ldquoPartiendo de que la corrupcioacuten es un fenoacutemeno complejo y multidimensional que afecta a los principios esenciales de la democracia y del estado de derecho obstaculiza el desarrollo e inci-de en la satisfaccioacuten de los derechos humanos principalmente de los grupos maacutes vulnerables Las mujeres y nintildeas estaacuten entre la poblacioacuten maacutes afectada entre tras causas porque represen-tan la mayor proporcioacuten de personas en situacioacuten de pobreza (feminizacioacuten de la pobreza) y porque la corrupcioacuten agrava las desigualdades existentes como consecuencia de relaciones de poder asimeacutetricasrdquo2

Los anaacutelisis de la confluencia entre geacutenero y corrupcioacuten son escasas en nuestra regioacuten solo algunos paiacuteses como Chile Colombia y El Salvador han abordado un poco la temaacutetica y con algunas limita-

1 La entrevista fue realizada por Erika Solis Curi como miembro parte del Equipo Anticorrupcioacuten el diacutea 20 de marzo del 2019 2 Brochure del taller ldquoDiaacutelogo Anticorrupcioacuten y Geacutenero Un anaacutelisis de la dimensioacuten de geacutenero en la lucha contra la corrupcioacuten en Ameacuterica Latinardquo En Buenos Aires Argentina Fecha 2 y 3 de abril del 2018

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ciones3 En el Peruacute los anaacutelisis y estudios especiacuteficos sobre la temaacutetica tambieacuten son escasos Evaluan-do ese contexto y ante la gravedad que supone la falta de informacioacuten sobre una realidad mundial de la cual no escapa nuestro paiacutes el IDEHPUCP con la cooperacioacuten de la National Endowment For Democracy (NED) han planteado realizar un diagnoacutestico sobre la situacioacuten de las mujeres en el Sis-tema de Justicia tomando en consideracioacuten la corrupcioacuten como uno de los principales problemas de la estructura jurisdiccional Si bien no contamos con un anaacutelisis sobre la temaacutetica la experiencia y conocimiento de diversos referentes de la lucha por la igualdad de geacutenero en el paiacutes son elementos importantes a profundizar para conocer algunos indicios de la problemaacutetica

Al respecto la Magister Marcela Huaita nos brindoacute una entrevista en la que nos comenta sobre algu-nas dinaacutemicas evidenciadas desde su experiencia en la relacioacuten entre corrupcioacuten y geacutenero

2 Entrevista a Marcela Huaita

La especialista tiene maacutes de diez antildeos de experiencia en la investigacioacuten de temas de geacutenero y espe-cialmente en casos de violencia de geacutenero Su trabajo ha sido realizado desde muacuteltiples enfoques como la litigacioacuten e investigacioacuten y elaborando poliacuteticas puacuteblicas sobre la temaacutetica Sobre este pun-to tambieacuten sentildeala que al inicio de su ejercicio profesional el tema de geacutenero no estaba desarrollado como en la actualidad Sobre sus inicios ella menciona

ldquo[hellip] baacutesicamente cuando yo estaba en la Facultad de Derecho me invitan a hacer praacutecticas profesionales a una organizacioacuten Entonces fui sin saber mucho de la organizacioacuten buscando praacutecticas profesionales y esa era una organizacioacuten que atendiacutea casos de mujeres Flora Tristaacuten Entonces comenceacute a acompantildear a las abogadas a escuchar los casos yo ya estaba en el uacuteltimo antildeo de Derecho y me quedeacute muy impresionada porque todo lo que habiacutea estudiado no ayudaba y no serviacutea para solucionar los casos de las mujeres En muchos de ellos habiacutea presencia de vio-lencia y teniacuteamos muchos cajoncitos que deciacutean juicio de alimentos juicio de divorcio juicio por violacioacuten entre otros pero ninguno de ellos respondiacutea en realidad a lo que planteaban las mujeres Adicionalmente eso me marcoacute mucho creo porque yo era una persona muy joven con casi nada de experiencia en la vida y no teniacutea una idea de lo difiacutecil que pueden ser las rela-ciones especialmente al interior de una familiardquo

Asiacute esos vaciacuteos que evidencioacute en su primer contacto laboral con los derechos de las mujeres le permi-tioacute inclinarse por el estudio y defensa de casos relacionados a la violencia e igualdad de geacutenero en el paiacutes Si bien este no es un tema nuevo la igualdad de geacutenero implica una accioacuten diferenciada desde el Estado para asegurar una mejoriacutea en la situacioacuten de las mujeres Algunas acciones son las poliacuteticas de Estado relacionadas a la igualdad de geacutenero sobre las cuales la especialista sentildeala la existencia diferentes problemas

ldquoLas poliacuteticas de igualdad de geacutenero comparten con muchas otras poliacuteticas del Estado una dificultad en su implementacioacuten por varios temas Uno es el presupuesto son en algunos casos poliacuteticos que estaacuten muy bien en los estaacutendares internacionales digamos aspiracionales pero que no tienen una implementacioacuten praacutectica A veces esta implementacioacuten praacutectica se dificulta por un tema de financiamiento un tema de presupuesto En otros casos hay una resistencia a la implementacioacuten de la norma y es una resistencia tambieacuten de orden cultural que tiene que ver con la idiosincrasia de nuestra sociedad que no cambia tan raacutepido como nosotros quisieacute-ramos Nosotros vivimos en un paiacutes diverso y esto tambieacuten es un nivel de dificultad (hellip) Y un tercer factor se relaciona tambieacuten con la dificultad de abordajes multisectoriales porque los problemas tienen que trabajarse no solo por un sector sino que es la suma de esfuerzos y un

3 Programa de Naciones Unidas para el Desarrollo - PNUD Geacutenero y Corrupcioacuten en Ameacutercia Latina iquestHay alguna conexioacuten Nueva York Pro-grama de Naciones Unidas para el Desarrollo 2014 p 6

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abordaje multisectorial esto es complejo en el sector puacuteblico Cada sector tiene sus dinaacutemicas sus tiempos sus procesos que cuando tuacute te pones a analizar todo claro responde a una loacutegica pero finalmente llevar el aparato en conjunto para lograr el resultado es bastante complicado Y podriacutea poner casos de complejidad que por ejemplo tiene el enfrentarse a situaciones como la trata no es solamente falta de comprensioacuten sino tambieacuten dificultades en el trabajo multi-sectorial que muchos de esos problemas necesitanrdquo

La implementacioacuten de las acciones del Estado parece estar limitada en la temaacutetica de geacutenero como lo menciona la Dra Huaita Ello incluso sin profundizar en las relaciones maacutes especiacuteficas del geacutene-ro con otras dinaacutemicas como la corrupcioacuten Un ejemplo de ello es la alta percepcioacuten de corrupcioacuten presente en el Sistema de Justicia4tomando en consideracioacuten los casos de geacutenero asumidos por las instancias que la componen Al respecto la doctora sentildeala que existen diversos tipos de corrupcioacuten en el sistema

ldquo(hellip) hay una especie de corrupcioacuten hormiga muchas veces que se da en estas instancias (poli-ciales) se da muchiacutesimo y se ha tratado de erradicar pero no se ha erradicado totalmente iquestQueacute pasa con esta corrupcioacuten hormiga que es la coima el pedido de dinero de insumo de bienes de algo para facilitar el traacutemite para apresurarlo que se da en estas instancias primeras iquestQue pasa Esas mujeres en general la posicioacuten de las mujeres tienen menores recursos econoacutemicos entonces frente a una solicitud cualquier con las justas han llegado haciendo un esfuerzo muy importante porque estaacuten perdiendo el dinero que pueden ganar en este tiempo y estaacuten gastan-do su pasaje si ademaacutes tuacute le pones un adicional de costo econoacutemico hay una factura mayor para las mujeres porque econoacutemicamente tienen menos recursosrdquo

Seguacuten lo indicado por la investigadora existiriacutea un primer nivel de relacioacuten entre la corrupcioacuten y el geacutenero en las instancias del Sistema de Justicia La corrupcioacuten hormiga o pequentildea corrupcioacuten5 seriacutea generalmente la solicitud individual de dinero u otra ganancia de los funcionarios a las mujeres que inician o son parte de un proceso o denuncia de violencia de geacutenero Lo cual ocasionariacutea un detri-mento econoacutemico o de activos de la mujer o involucrada en el proceso penal Este dato tendriacutea rela-cioacuten con lo identificado en el Baroacutemetro Global de Corrupcioacuten sobre la identificacioacuten de las mujeres con la Policiacutea y la Justicia como aacutereas donde se han visto maacutes expuestas al pedido de coimas6 Por otro lado la otra modalidad seriacutea seguacuten la Dra Huaita

ldquo(hellip) hay otras situaciones con recurrencia menor pero que se dan alguien ha escuchado algu-na vez un caso que si bien no se tiene en dinero pues entonces se tiene otra cosa para brindar y viene el tema del chantaje sexual Esa es la segunda forma diferenciada al caso de los hombres porque hay una dinaacutemica claramente que perjudica a las mujeres y ya el solo hecho que per-mitan decirte una cosa asiacute es ofensivo vulnerador de derechos las revictimiza y en algunos casos se da el chantaje sexual efectivamente Entonces es una accioacutenrdquo

Esta modalidad en realidad es una variante de la pequentildea corrupcioacuten ya esbozada Toda vez que la solicitud se realizariacutea generalmente desde un funcionario o servidor puacuteblico hacia una mujer parte de un proceso penal La diferencia radicariacutea en el bien a intercambiar o solicitado (en teacuterminos pena-les) que en este caso estaacute relacionado al cuerpo de la mujer con favores sexuales Este es un ejercicio de la violencia de geacutenero pues hay un importante sesgo de geacutenero que afecta a las mujeres que no

4 PROETICA Deacutecima encuesta nacional sobre percepciones de corrupcioacuten Setiembre 2017p 37 En https w w w proeticaorgpe wp-contentuploads201808Proeacutetica-X-Encuesta-Nacional-sobre-Corrupcioacuten-1-6pdf5 UN Handbook on Practical Anti-Corruption Measures for Prosecutors and Investigators Vienna 2004 p23 6 Programa de Naciones Unidas para el Desarrollo - PNUD Geacutenero y Corrupcioacuten en Ameacuterica Latina iquestHay alguna conexioacuten Nueva York Pro-grama de Naciones Unidas para el Desarrollo 2014 p 24

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se puede cuantificar por la estigmatizacioacuten social que refiere realizar el acto corrupto y a la vez ser viacutectima de abuso sexual7 Otra modalidad referida por la especialista es

ldquoHay una tercera dimensioacuten aquiacute estoy recogiendo algunos datos de la encuesta de Proeacutetica del 2012 que marca una pauta interesante es que resulta que a las mujeres se les pide coimas en algunas instancias menos que a los hombres pero se les pide las mujeres responden en algunos casos tambieacuten pagan una coima en otros casos no pagan Pero aparentemente tie-nen mayor disposicioacuten a denunciar que se les ha pedido coimas pero con menos efectividad que las denuncias de los hombres Los hombres hacen menos denuncias pero sus denuncias tienen consecuencias Las mujeres tienen mas decisioacuten reciben menos propuestas de coimas en algunos casos pagan la coima en otro casos tienen maacutes disposicioacuten a denunciar pero sus denuncias son menos efectivasrdquo

Sobre este punto a nivel Latinoamericano tambieacuten existen referencias de estudios de la exposicioacuten de las mujeres a recibir propuestas de corrupcioacuten de funcionarios puacuteblicos Tanto en Chile como en Colombia las mujeres estaacuten menos expuestas que los hombres a recibir pedidos de coimas al igual que en El Salvador8 Otro caso identificado por la investigadora es el relacionado a la investigacioacuten de casos de delitos que involucran temas de geacutenero como la trata de personas Al respecto indica

ldquo(hellip) hay otro nivel que se puede ver de corrupcioacuten que pertenece a organizaciones a mafias Ahiacute podemos mirar el tema de trata que son para que haya una situacioacuten permanente de trata de personas donde algunos casos hay una cooptacioacuten de algunas instancias del mecanismo eficiente (hellip) En el Peruacute tambieacuten hay situaciones donde para hacer un operativo entre la po-liciacutea y la fiscaliacutea frente a una mafia de trata de personas resulta que el operativo se tiene que hacer en secreto desde Lima llegar y no contactar a ninguna persona en la regioacuten sino se co-rre el riesgo de filtracioacuten y aun asiacute muchas veces se han hecho esto operativos y se llega y solo encontramos a las mujeres Entonces donde estuvo la delacioacuten quien hizo el soplo Ahiacute no estamos hablando de una corrupcioacuten hormiga ahiacute estamos hablando de una mafiardquo

Las formas coacutemo confluyen la corrupcioacuten y el geacutenero en el paiacutes auacuten son desconocidas no obstante es posible plantear algunas hipoacutetesis sobre la temaacutetica a pesar que carece de datos e informacioacuten sufi-ciente a partir de las experiencias de expertos en las temaacuteticas Asiacute podemos observar dos tipos de corrupcioacuten a partir de la experiencia e informacioacuten de la especialista ello no implica la inexistencia de otras dinaacutemicas corruptas relacionadas al tema de geacutenero Ante lo planteado surge la pregunta de queacute medidas se deben tomar para reducir las dinaacutemicas esbozadas de corrupcioacuten o si existen meca-nismos ya establecidos Al respecto la Dra Huaita indica

ldquo(hellip) en general las medidas contra la corrupcioacuten estaacuten claras Nosotros tenemos tipificados los delitos de corrupcioacuten Hay casos identificados y sancionados cuando han habido situaciones de corrupcioacuten el tema yo creo que hay muy pocos casos que lograr ser denunciados segui-dos pero los hay y en algunos casos hay una falta de comprensioacuten de lo que esto puede llegar a significar y por lo tanto no es un tema de tipificarlo sino de ponerse los lentes de genero y mirar las consecuencias (hellip) Yo creo que hay que hacer un trabajo muy fuerte de identificar y genera tambieacuten casos emblemaacuteticos que permitan que estos diferentes operadores de justicia entiendan claramente este impacto que tienen cuando se dan estas situaciones de corrupcioacuten y violencia En casos de violencia de genero hay un esfuerzo desde las diferencias instancias desde el ministerio del interior de la policiacutea desde la fiscaliacutea desde el PJ en integrar cada vez maacutes el enfoque de genero (hellip) esto tiene que ver con cambios en la formacioacuten de las personas

7 Programa de Naciones Unidas para el Desarrollo - PNUD Geacutenero y Corrupcioacuten en Ameacuterica Latina iquestHay alguna conexioacuten Nueva York Pro-grama de Naciones Unidas para el Desarrollo 2014 p 278 Programa de Naciones Unidas para el Desarrollo - PNUD Geacutenero y Corrupcioacuten en Ameacuterica Latina iquestHay alguna conexioacuten Nueva York Pro-grama de Naciones Unidas para el Desarrollo 2014 p 27 pp 24-25

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que son operadores de justicia y que no necesariamente tienen que recibir estas capacitaciones cuando llegan a ser operadores de justicia sino que tiene que recibirlas desde antes cuando se estaacuten formando a lo largo de su ciclo de formacioacuten Especialmente me estoy refiriendo al rol de las facultades de derecho ahiacute tambieacuten tenemos un rol que cumplir en teacuterminos de entender que significa la violencia de genero y como podemos nosotros ser un agente de cambiordquo

No hay dudas sobre la correlacioacuten entre la corrupcioacuten y el geacutenero en diversos aspectos como el Siste-ma de Justicia sin embargo no existe un verdadero conocimiento e informacioacuten sobre lo que implica esta confluencia de temaacuteticas Los registros en la actualidad estaacuten disentildeados para medir casos y ocurrencias por cada delito puede ser corrupcioacuten o violencia de geacutenero Ello limita conocer las di-mensiones de la relacioacuten de ambos problemas y a la vez planear acciones para reducir el impacto de la corrupcioacuten en la lucha de violencia de geacutenero La falta de informacioacuten es una constante en toda la regioacuten9 lo cual limita implementar acciones para contrarrestar la percepcioacuten social del impacto de la corrupcioacuten en la situacioacuten de las mujeres

El procesamiento de diversos casos de violencia de geacutenero a cargo de nuestro Sistema de Justicia son en su mayoriacutea referentes sobre los cuales recae la posibilidad de establecer criterios claros en la lucha contra la violencia de geacutenero La interpretacioacuten de los tipos penales la cuantiacutea de las sanciones la celeridad de los procesos las garantiacuteas materiales y procesales para los involucrados y otra serie de elementos marcan poco a poco la percepcioacuten de las viacutectimas de violencia de geacutenero en la posibilidad de realizar o no una denuncia

Si bien entre las primeras indagaciones sobre el geacutenero y la corrupcioacuten sobre coacutemo la inclusioacuten de las mujeres en el aacutembito puacuteblico podriacutea ser una solucioacuten para la corrupcioacuten10 hay otros espacios auacuten no trabajados o investigados a profundidad donde la participacioacuten de las mujeres no es activa sino pasiva Asiacute se encontrariacutea en un estado de sujecioacuten ante los aparatos estatales de justicia y sus operadores ante la posibilidad de lidiar con procesos o procedimientos que impliquen diligencias o favores corruptos en el proceso En este punto cabe preguntarnos coacutemo actuamos bajo hipoacutetesis no comprobadas convirtieacutendose en urgente replantear la visioacuten estatal y social por no solo producir datos e informacioacuten de problemaacuteticas aislada sino del efecto potenciado de la confluencia de ellas Cabe precisar que esta labor no solo es una obligacioacuten estatal sino tambieacuten de diversos sectores de la sociedad civil que pueden aportar proyecciones y acciones para el estudio de estas dinaacutemicas tal como lo indica la Doctora Huaita

9 Programa de Naciones Unidas para el Desarrollo - PNUD Geacutenero y Corrupcioacuten en Ameacuterica Latina iquestHay alguna conexioacuten Nueva York Pro-grama de Naciones Unidas para el Desarrollo 2014 p 1810 Dollar D Fisman R amp Gatti R Are women really the ldquofairerrdquosex Corruption and women in government Journal of Economic Behavior amp Organization

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SANCIOacuteN A LOS AacuteRBITROS iquestPOR PREVARICATO O iquestPOR CORRUPCIOacuteN BREVES REFLEXIONES A LA LUZ DE UNA RECIENTE PROPUESTA LEGISLATIVA

Foto El Comercio

Propuesta legislativa genera nuevamente

la discusioacuten sobre coacutemo prevenir la corrupcioacuten en el

arbitraje

Por Jesuacutes Cornejo Arismendi1

I Presentacioacuten la corrupcioacuten en el arbitraje peruano

Son indiscutibles las consecuencias ocasionadas por el caso Lava Jato en nuestro paiacutes La magnitud de los actos de corrupcioacuten ameritoacute que en el antildeo 20162 se conformara un Equipo Especial conformado por fiscales cuya labor estaacute dedicada exclusivamente a la investigacioacuten de los actos de corrupcioacuten y conexos (entre ellos el lavado de activos) en los que habriacutea incurrido la empresa Odebrecht y otras ndashprincipalmente- del rubro de la construccioacuten asiacute como funcionarios y particulares

Desde entonces hemos presenciado la revelacioacuten de una enorme red de corrupcioacuten que se habiacutea ex-tendido a diversos aacutembitos que incluyen al arbitraje A partir de ello algunas voces se han alzado ya sea para criticar o defender el arbitraje sus fines y sus protagonistas tal y como sucedioacute hace algunos antildeos3 De esta manera se han retomado algunas discusiones juriacutedicas sobre las medidas a tomar en cuenta para prevenir casos de corrupcioacuten en el arbitraje entre las que destacan ciertas iniciativas planteadas por nuestros legisladores

1 Abogado por la Pontificia Universidad Catoacutelica del Peruacute Miembro del Grupo de Investigacioacuten en Derecho Penal y Corrupcioacuten (DEPEC) Aboga-do asociado del aacuterea penal del Estudio Benites Vargas amp Ugaz Abogados2 Mediante Resolucioacuten de la Fiscaliacutea de la Nacioacuten Ndeg 5050-2016-MP-FN del 26 de diciembre de 2016 publicada en el Diario ldquoEl Peruanordquo el 03 de enero de 20173 No debo dejar de decir que el uacutenico (si no el primer) escaacutendalo vinculado al arbitraje que existiacutea previamente al caso Lava Jato fue el caso de la red criminal de Rodolfo Orellana Rengifo

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Maacutes allaacute de lo dicho anteriormente lo cierto es que el Coacutedigo Penal peruano sanciona los actos de corrupcioacuten que involucran a los aacuterbitros Concretamente se sancionan aquellos actos vinculados a la aceptacioacuten recepcioacuten o solicitud (cohecho pasivo especiacutefico4) asiacute como la entrega o promesa (co-hecho activo especiacutefico5) de sobornos que tengan como finalidad influir en la decisioacuten que se adopte en el marco de un arbitraje

Hoy en diacutea la realidad de nuestra de legislacioacuten penal nos indica que el sometimiento de los aacuterbitros a un proceso penal por actos de corrupcioacuten (en concreto sobornos) debe ser canalizado a traveacutes de la imputacioacuten de los delitos mencionados Por ejemplo el Equipo Especial para el caso Odebrecht vie-ne investigando a un grupo de aacuterbitros que fueron designados para el anaacutelisis de asuntos vinculados a diversos proyectos puacuteblicos en los que tuvo participacioacuten la empresa brasilentildea A estos aacuterbitros se les imputariacutea el delito de cohecho pasivo especiacutefico bajo la hipoacutetesis de que habriacutean recibido sobornos por parte de la empresa constructora para favorecerla en controversias arbitrales referidas a proyectos u obras6

Recientemente la congresista Rosa Bartra ha presentado un Proyecto de Ley proponiendo la inclu-sioacuten de los aacuterbitros como funcionarios pasibles de ser sancionados por el delito de prevaricato con lo que se podriacutea decir que sigue el antecedente de la excongresista Rosa Maacutevila7 En ese sentido pre-tendo verificar si esta propuesta legislativa pretende sancionar un acto de corrupcioacuten o la indebida administracioacuten de ldquojusticiardquo en un arbitraje

Maacutes allaacute de la indiscutible sancioacuten que deben recibir los aacuterbitros que incurren y que han incurrido en praacutecticas corruptas consideramos que este reciente Proyecto de Ley es una reaccioacuten a la estadiacutes-tica desfavorable para el Estado peruano en los arbitrajes en los que ha litigado contra Odebrecht8 En adelante brindareacute algunos conceptos referidos al arbitraje y al prevaricato a fin de llamar a la reflexioacuten sobre este asunto

II La reciente propuesta legislativa

El 14 de marzo de este antildeo la congresista Rosa Bartra presentoacute ante el Congreso un Proyecto de Ley registrado con el Nro 40382018-CR mediante el que se propone la modificacioacuten del artiacuteculo 418deg

4 El artiacuteculo 395 del Coacutedigo Penal establece lo siguienteArtiacuteculo 395- Cohecho pasivo especiacuteficoEl Magistrado Aacuterbitro Fiscal Perito Miembro de Tribunal Administrativo o cualquier otro anaacutelogo a los anteriores que bajo cualquier modalidad acepte o reciba donativo promesa o cualquier otra ventaja o beneficio a sabiendas que es hecho con el fin de influir o decidir en asunto sometido a su conocimiento o competencia seraacute reprimido con pena privativa de libertad no menor de seis ni mayor de quince antildeos e inhabilitacioacuten conforme a los incisos 1 y 2 del artiacuteculo 36 del Coacutedigo Penal y con ciento ochenta a trescientos sesenta y cinco diacuteas-multaEl Magistrado Aacuterbitro Fiscal Perito Miembro de Tribunal Administrativo o cualquier otro anaacutelogo a los anteriores que bajo cualquier modalidad solicite directa o indirectamente donativo promesa o cualquier otra ventaja o beneficio con el fin de influir en la decisioacuten de un asunto que esteacute sometido a su conocimiento seraacute reprimido con pena privativa de libertad no menor de ocho ni mayor de quince antildeos e inhabilitacioacuten conforme a los incisos 1 y 2 del artiacuteculo 36 del Coacutedigo Penal y con trescientos sesenta y cinco a setecientos diacuteas-multa5 El artiacuteculo 398 del Coacutedigo Penal establece lo siguienteArtiacuteculo 398- Cohecho activo especiacuteficoEl que bajo cualquier modalidad ofrece da o promete donativo ventaja o beneficio a un Magistrado Fiscal Perito Aacuterbitro Miembro de Tribunal administrativo o anaacutelogo con el objeto de influir en la decisioacuten de un asunto sometido a su conocimiento o competencia seraacute reprimido con pena privativa de libertad no menor de cinco ni mayor de ocho antildeos inhabilitacioacuten seguacuten corresponda conforme a los incisos 1 2 y 8 del artiacuteculo 36 y con trescientos sesenta y cinco a setecientos treinta diacuteas-multa(hellip)6 Esta hipoacutetesis se hizo puacuteblica en diversos medios entre ellos en la versioacuten digital del diario Gestioacuten Enlace web https gestionpeperufiscal-ia-inicio-investigacion-15-arbitros-vieron-casos-odebrecht-2246257 En el antildeo 2013 presentoacute un Proyecto de Ley proponiendo al igual que Bartra la inclusioacuten de los aacuterbitros como sujetos pasibles de ser sancionados por el delito de Prevaricato Dicho Proyecto de Ley fue el Nro 2444-2012CR8 Una nota difundida por el portal periodiacutestico IDL-Reporteros publicoacute el detalle de 42 arbitrajes entre Odebrecht y distintas entidades estatales de los cuales el Estado peruano perdioacute 35 lo que ocasionoacute que la mencionada empresa cobra un total de US$254 millones 656 mil doacutelares [Pu-blicacioacuten de la Red de Investigaciones Periodiacutesticas Estructuradas liderada por IDL-Reporteros e integrada por periodistas de O Globo (Brasil) La Nacioacute (Argentina) La Prensa (panamaacute) ArmandoInfo (Venezuela) Sudestada (Uruguay) y Quinto Elemento Lab (Meacutexico) titulada Arbitrajes arreglados Enlace web de la publicacioacuten https idl-reporterospefiscalia-arbitrajes-odebrecht-coimas-horacio-canepa]

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ciones3 En el Peruacute los anaacutelisis y estudios especiacuteficos sobre la temaacutetica tambieacuten son escasos Evaluan-do ese contexto y ante la gravedad que supone la falta de informacioacuten sobre una realidad mundial de la cual no escapa nuestro paiacutes el IDEHPUCP con la cooperacioacuten de la National Endowment For Democracy (NED) han planteado realizar un diagnoacutestico sobre la situacioacuten de las mujeres en el Sis-tema de Justicia tomando en consideracioacuten la corrupcioacuten como uno de los principales problemas de la estructura jurisdiccional Si bien no contamos con un anaacutelisis sobre la temaacutetica la experiencia y conocimiento de diversos referentes de la lucha por la igualdad de geacutenero en el paiacutes son elementos importantes a profundizar para conocer algunos indicios de la problemaacutetica

Al respecto la Magister Marcela Huaita nos brindoacute una entrevista en la que nos comenta sobre algu-nas dinaacutemicas evidenciadas desde su experiencia en la relacioacuten entre corrupcioacuten y geacutenero

2 Entrevista a Marcela Huaita

La especialista tiene maacutes de diez antildeos de experiencia en la investigacioacuten de temas de geacutenero y espe-cialmente en casos de violencia de geacutenero Su trabajo ha sido realizado desde muacuteltiples enfoques como la litigacioacuten e investigacioacuten y elaborando poliacuteticas puacuteblicas sobre la temaacutetica Sobre este pun-to tambieacuten sentildeala que al inicio de su ejercicio profesional el tema de geacutenero no estaba desarrollado como en la actualidad Sobre sus inicios ella menciona

ldquo[hellip] baacutesicamente cuando yo estaba en la Facultad de Derecho me invitan a hacer praacutecticas profesionales a una organizacioacuten Entonces fui sin saber mucho de la organizacioacuten buscando praacutecticas profesionales y esa era una organizacioacuten que atendiacutea casos de mujeres Flora Tristaacuten Entonces comenceacute a acompantildear a las abogadas a escuchar los casos yo ya estaba en el uacuteltimo antildeo de Derecho y me quedeacute muy impresionada porque todo lo que habiacutea estudiado no ayudaba y no serviacutea para solucionar los casos de las mujeres En muchos de ellos habiacutea presencia de vio-lencia y teniacuteamos muchos cajoncitos que deciacutean juicio de alimentos juicio de divorcio juicio por violacioacuten entre otros pero ninguno de ellos respondiacutea en realidad a lo que planteaban las mujeres Adicionalmente eso me marcoacute mucho creo porque yo era una persona muy joven con casi nada de experiencia en la vida y no teniacutea una idea de lo difiacutecil que pueden ser las rela-ciones especialmente al interior de una familiardquo

Asiacute esos vaciacuteos que evidencioacute en su primer contacto laboral con los derechos de las mujeres le permi-tioacute inclinarse por el estudio y defensa de casos relacionados a la violencia e igualdad de geacutenero en el paiacutes Si bien este no es un tema nuevo la igualdad de geacutenero implica una accioacuten diferenciada desde el Estado para asegurar una mejoriacutea en la situacioacuten de las mujeres Algunas acciones son las poliacuteticas de Estado relacionadas a la igualdad de geacutenero sobre las cuales la especialista sentildeala la existencia diferentes problemas

ldquoLas poliacuteticas de igualdad de geacutenero comparten con muchas otras poliacuteticas del Estado una dificultad en su implementacioacuten por varios temas Uno es el presupuesto son en algunos casos poliacuteticos que estaacuten muy bien en los estaacutendares internacionales digamos aspiracionales pero que no tienen una implementacioacuten praacutectica A veces esta implementacioacuten praacutectica se dificulta por un tema de financiamiento un tema de presupuesto En otros casos hay una resistencia a la implementacioacuten de la norma y es una resistencia tambieacuten de orden cultural que tiene que ver con la idiosincrasia de nuestra sociedad que no cambia tan raacutepido como nosotros quisieacute-ramos Nosotros vivimos en un paiacutes diverso y esto tambieacuten es un nivel de dificultad (hellip) Y un tercer factor se relaciona tambieacuten con la dificultad de abordajes multisectoriales porque los problemas tienen que trabajarse no solo por un sector sino que es la suma de esfuerzos y un

3 Programa de Naciones Unidas para el Desarrollo - PNUD Geacutenero y Corrupcioacuten en Ameacutercia Latina iquestHay alguna conexioacuten Nueva York Pro-grama de Naciones Unidas para el Desarrollo 2014 p 6

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abordaje multisectorial esto es complejo en el sector puacuteblico Cada sector tiene sus dinaacutemicas sus tiempos sus procesos que cuando tuacute te pones a analizar todo claro responde a una loacutegica pero finalmente llevar el aparato en conjunto para lograr el resultado es bastante complicado Y podriacutea poner casos de complejidad que por ejemplo tiene el enfrentarse a situaciones como la trata no es solamente falta de comprensioacuten sino tambieacuten dificultades en el trabajo multi-sectorial que muchos de esos problemas necesitanrdquo

La implementacioacuten de las acciones del Estado parece estar limitada en la temaacutetica de geacutenero como lo menciona la Dra Huaita Ello incluso sin profundizar en las relaciones maacutes especiacuteficas del geacutene-ro con otras dinaacutemicas como la corrupcioacuten Un ejemplo de ello es la alta percepcioacuten de corrupcioacuten presente en el Sistema de Justicia4tomando en consideracioacuten los casos de geacutenero asumidos por las instancias que la componen Al respecto la doctora sentildeala que existen diversos tipos de corrupcioacuten en el sistema

ldquo(hellip) hay una especie de corrupcioacuten hormiga muchas veces que se da en estas instancias (poli-ciales) se da muchiacutesimo y se ha tratado de erradicar pero no se ha erradicado totalmente iquestQueacute pasa con esta corrupcioacuten hormiga que es la coima el pedido de dinero de insumo de bienes de algo para facilitar el traacutemite para apresurarlo que se da en estas instancias primeras iquestQue pasa Esas mujeres en general la posicioacuten de las mujeres tienen menores recursos econoacutemicos entonces frente a una solicitud cualquier con las justas han llegado haciendo un esfuerzo muy importante porque estaacuten perdiendo el dinero que pueden ganar en este tiempo y estaacuten gastan-do su pasaje si ademaacutes tuacute le pones un adicional de costo econoacutemico hay una factura mayor para las mujeres porque econoacutemicamente tienen menos recursosrdquo

Seguacuten lo indicado por la investigadora existiriacutea un primer nivel de relacioacuten entre la corrupcioacuten y el geacutenero en las instancias del Sistema de Justicia La corrupcioacuten hormiga o pequentildea corrupcioacuten5 seriacutea generalmente la solicitud individual de dinero u otra ganancia de los funcionarios a las mujeres que inician o son parte de un proceso o denuncia de violencia de geacutenero Lo cual ocasionariacutea un detri-mento econoacutemico o de activos de la mujer o involucrada en el proceso penal Este dato tendriacutea rela-cioacuten con lo identificado en el Baroacutemetro Global de Corrupcioacuten sobre la identificacioacuten de las mujeres con la Policiacutea y la Justicia como aacutereas donde se han visto maacutes expuestas al pedido de coimas6 Por otro lado la otra modalidad seriacutea seguacuten la Dra Huaita

ldquo(hellip) hay otras situaciones con recurrencia menor pero que se dan alguien ha escuchado algu-na vez un caso que si bien no se tiene en dinero pues entonces se tiene otra cosa para brindar y viene el tema del chantaje sexual Esa es la segunda forma diferenciada al caso de los hombres porque hay una dinaacutemica claramente que perjudica a las mujeres y ya el solo hecho que per-mitan decirte una cosa asiacute es ofensivo vulnerador de derechos las revictimiza y en algunos casos se da el chantaje sexual efectivamente Entonces es una accioacutenrdquo

Esta modalidad en realidad es una variante de la pequentildea corrupcioacuten ya esbozada Toda vez que la solicitud se realizariacutea generalmente desde un funcionario o servidor puacuteblico hacia una mujer parte de un proceso penal La diferencia radicariacutea en el bien a intercambiar o solicitado (en teacuterminos pena-les) que en este caso estaacute relacionado al cuerpo de la mujer con favores sexuales Este es un ejercicio de la violencia de geacutenero pues hay un importante sesgo de geacutenero que afecta a las mujeres que no

4 PROETICA Deacutecima encuesta nacional sobre percepciones de corrupcioacuten Setiembre 2017p 37 En https w w w proeticaorgpe wp-contentuploads201808Proeacutetica-X-Encuesta-Nacional-sobre-Corrupcioacuten-1-6pdf5 UN Handbook on Practical Anti-Corruption Measures for Prosecutors and Investigators Vienna 2004 p23 6 Programa de Naciones Unidas para el Desarrollo - PNUD Geacutenero y Corrupcioacuten en Ameacuterica Latina iquestHay alguna conexioacuten Nueva York Pro-grama de Naciones Unidas para el Desarrollo 2014 p 24

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se puede cuantificar por la estigmatizacioacuten social que refiere realizar el acto corrupto y a la vez ser viacutectima de abuso sexual7 Otra modalidad referida por la especialista es

ldquoHay una tercera dimensioacuten aquiacute estoy recogiendo algunos datos de la encuesta de Proeacutetica del 2012 que marca una pauta interesante es que resulta que a las mujeres se les pide coimas en algunas instancias menos que a los hombres pero se les pide las mujeres responden en algunos casos tambieacuten pagan una coima en otros casos no pagan Pero aparentemente tie-nen mayor disposicioacuten a denunciar que se les ha pedido coimas pero con menos efectividad que las denuncias de los hombres Los hombres hacen menos denuncias pero sus denuncias tienen consecuencias Las mujeres tienen mas decisioacuten reciben menos propuestas de coimas en algunos casos pagan la coima en otro casos tienen maacutes disposicioacuten a denunciar pero sus denuncias son menos efectivasrdquo

Sobre este punto a nivel Latinoamericano tambieacuten existen referencias de estudios de la exposicioacuten de las mujeres a recibir propuestas de corrupcioacuten de funcionarios puacuteblicos Tanto en Chile como en Colombia las mujeres estaacuten menos expuestas que los hombres a recibir pedidos de coimas al igual que en El Salvador8 Otro caso identificado por la investigadora es el relacionado a la investigacioacuten de casos de delitos que involucran temas de geacutenero como la trata de personas Al respecto indica

ldquo(hellip) hay otro nivel que se puede ver de corrupcioacuten que pertenece a organizaciones a mafias Ahiacute podemos mirar el tema de trata que son para que haya una situacioacuten permanente de trata de personas donde algunos casos hay una cooptacioacuten de algunas instancias del mecanismo eficiente (hellip) En el Peruacute tambieacuten hay situaciones donde para hacer un operativo entre la po-liciacutea y la fiscaliacutea frente a una mafia de trata de personas resulta que el operativo se tiene que hacer en secreto desde Lima llegar y no contactar a ninguna persona en la regioacuten sino se co-rre el riesgo de filtracioacuten y aun asiacute muchas veces se han hecho esto operativos y se llega y solo encontramos a las mujeres Entonces donde estuvo la delacioacuten quien hizo el soplo Ahiacute no estamos hablando de una corrupcioacuten hormiga ahiacute estamos hablando de una mafiardquo

Las formas coacutemo confluyen la corrupcioacuten y el geacutenero en el paiacutes auacuten son desconocidas no obstante es posible plantear algunas hipoacutetesis sobre la temaacutetica a pesar que carece de datos e informacioacuten sufi-ciente a partir de las experiencias de expertos en las temaacuteticas Asiacute podemos observar dos tipos de corrupcioacuten a partir de la experiencia e informacioacuten de la especialista ello no implica la inexistencia de otras dinaacutemicas corruptas relacionadas al tema de geacutenero Ante lo planteado surge la pregunta de queacute medidas se deben tomar para reducir las dinaacutemicas esbozadas de corrupcioacuten o si existen meca-nismos ya establecidos Al respecto la Dra Huaita indica

ldquo(hellip) en general las medidas contra la corrupcioacuten estaacuten claras Nosotros tenemos tipificados los delitos de corrupcioacuten Hay casos identificados y sancionados cuando han habido situaciones de corrupcioacuten el tema yo creo que hay muy pocos casos que lograr ser denunciados segui-dos pero los hay y en algunos casos hay una falta de comprensioacuten de lo que esto puede llegar a significar y por lo tanto no es un tema de tipificarlo sino de ponerse los lentes de genero y mirar las consecuencias (hellip) Yo creo que hay que hacer un trabajo muy fuerte de identificar y genera tambieacuten casos emblemaacuteticos que permitan que estos diferentes operadores de justicia entiendan claramente este impacto que tienen cuando se dan estas situaciones de corrupcioacuten y violencia En casos de violencia de genero hay un esfuerzo desde las diferencias instancias desde el ministerio del interior de la policiacutea desde la fiscaliacutea desde el PJ en integrar cada vez maacutes el enfoque de genero (hellip) esto tiene que ver con cambios en la formacioacuten de las personas

7 Programa de Naciones Unidas para el Desarrollo - PNUD Geacutenero y Corrupcioacuten en Ameacuterica Latina iquestHay alguna conexioacuten Nueva York Pro-grama de Naciones Unidas para el Desarrollo 2014 p 278 Programa de Naciones Unidas para el Desarrollo - PNUD Geacutenero y Corrupcioacuten en Ameacuterica Latina iquestHay alguna conexioacuten Nueva York Pro-grama de Naciones Unidas para el Desarrollo 2014 p 27 pp 24-25

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que son operadores de justicia y que no necesariamente tienen que recibir estas capacitaciones cuando llegan a ser operadores de justicia sino que tiene que recibirlas desde antes cuando se estaacuten formando a lo largo de su ciclo de formacioacuten Especialmente me estoy refiriendo al rol de las facultades de derecho ahiacute tambieacuten tenemos un rol que cumplir en teacuterminos de entender que significa la violencia de genero y como podemos nosotros ser un agente de cambiordquo

No hay dudas sobre la correlacioacuten entre la corrupcioacuten y el geacutenero en diversos aspectos como el Siste-ma de Justicia sin embargo no existe un verdadero conocimiento e informacioacuten sobre lo que implica esta confluencia de temaacuteticas Los registros en la actualidad estaacuten disentildeados para medir casos y ocurrencias por cada delito puede ser corrupcioacuten o violencia de geacutenero Ello limita conocer las di-mensiones de la relacioacuten de ambos problemas y a la vez planear acciones para reducir el impacto de la corrupcioacuten en la lucha de violencia de geacutenero La falta de informacioacuten es una constante en toda la regioacuten9 lo cual limita implementar acciones para contrarrestar la percepcioacuten social del impacto de la corrupcioacuten en la situacioacuten de las mujeres

El procesamiento de diversos casos de violencia de geacutenero a cargo de nuestro Sistema de Justicia son en su mayoriacutea referentes sobre los cuales recae la posibilidad de establecer criterios claros en la lucha contra la violencia de geacutenero La interpretacioacuten de los tipos penales la cuantiacutea de las sanciones la celeridad de los procesos las garantiacuteas materiales y procesales para los involucrados y otra serie de elementos marcan poco a poco la percepcioacuten de las viacutectimas de violencia de geacutenero en la posibilidad de realizar o no una denuncia

Si bien entre las primeras indagaciones sobre el geacutenero y la corrupcioacuten sobre coacutemo la inclusioacuten de las mujeres en el aacutembito puacuteblico podriacutea ser una solucioacuten para la corrupcioacuten10 hay otros espacios auacuten no trabajados o investigados a profundidad donde la participacioacuten de las mujeres no es activa sino pasiva Asiacute se encontrariacutea en un estado de sujecioacuten ante los aparatos estatales de justicia y sus operadores ante la posibilidad de lidiar con procesos o procedimientos que impliquen diligencias o favores corruptos en el proceso En este punto cabe preguntarnos coacutemo actuamos bajo hipoacutetesis no comprobadas convirtieacutendose en urgente replantear la visioacuten estatal y social por no solo producir datos e informacioacuten de problemaacuteticas aislada sino del efecto potenciado de la confluencia de ellas Cabe precisar que esta labor no solo es una obligacioacuten estatal sino tambieacuten de diversos sectores de la sociedad civil que pueden aportar proyecciones y acciones para el estudio de estas dinaacutemicas tal como lo indica la Doctora Huaita

9 Programa de Naciones Unidas para el Desarrollo - PNUD Geacutenero y Corrupcioacuten en Ameacuterica Latina iquestHay alguna conexioacuten Nueva York Pro-grama de Naciones Unidas para el Desarrollo 2014 p 1810 Dollar D Fisman R amp Gatti R Are women really the ldquofairerrdquosex Corruption and women in government Journal of Economic Behavior amp Organization

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SANCIOacuteN A LOS AacuteRBITROS iquestPOR PREVARICATO O iquestPOR CORRUPCIOacuteN BREVES REFLEXIONES A LA LUZ DE UNA RECIENTE PROPUESTA LEGISLATIVA

Foto El Comercio

Propuesta legislativa genera nuevamente

la discusioacuten sobre coacutemo prevenir la corrupcioacuten en el

arbitraje

Por Jesuacutes Cornejo Arismendi1

I Presentacioacuten la corrupcioacuten en el arbitraje peruano

Son indiscutibles las consecuencias ocasionadas por el caso Lava Jato en nuestro paiacutes La magnitud de los actos de corrupcioacuten ameritoacute que en el antildeo 20162 se conformara un Equipo Especial conformado por fiscales cuya labor estaacute dedicada exclusivamente a la investigacioacuten de los actos de corrupcioacuten y conexos (entre ellos el lavado de activos) en los que habriacutea incurrido la empresa Odebrecht y otras ndashprincipalmente- del rubro de la construccioacuten asiacute como funcionarios y particulares

Desde entonces hemos presenciado la revelacioacuten de una enorme red de corrupcioacuten que se habiacutea ex-tendido a diversos aacutembitos que incluyen al arbitraje A partir de ello algunas voces se han alzado ya sea para criticar o defender el arbitraje sus fines y sus protagonistas tal y como sucedioacute hace algunos antildeos3 De esta manera se han retomado algunas discusiones juriacutedicas sobre las medidas a tomar en cuenta para prevenir casos de corrupcioacuten en el arbitraje entre las que destacan ciertas iniciativas planteadas por nuestros legisladores

1 Abogado por la Pontificia Universidad Catoacutelica del Peruacute Miembro del Grupo de Investigacioacuten en Derecho Penal y Corrupcioacuten (DEPEC) Aboga-do asociado del aacuterea penal del Estudio Benites Vargas amp Ugaz Abogados2 Mediante Resolucioacuten de la Fiscaliacutea de la Nacioacuten Ndeg 5050-2016-MP-FN del 26 de diciembre de 2016 publicada en el Diario ldquoEl Peruanordquo el 03 de enero de 20173 No debo dejar de decir que el uacutenico (si no el primer) escaacutendalo vinculado al arbitraje que existiacutea previamente al caso Lava Jato fue el caso de la red criminal de Rodolfo Orellana Rengifo

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Maacutes allaacute de lo dicho anteriormente lo cierto es que el Coacutedigo Penal peruano sanciona los actos de corrupcioacuten que involucran a los aacuterbitros Concretamente se sancionan aquellos actos vinculados a la aceptacioacuten recepcioacuten o solicitud (cohecho pasivo especiacutefico4) asiacute como la entrega o promesa (co-hecho activo especiacutefico5) de sobornos que tengan como finalidad influir en la decisioacuten que se adopte en el marco de un arbitraje

Hoy en diacutea la realidad de nuestra de legislacioacuten penal nos indica que el sometimiento de los aacuterbitros a un proceso penal por actos de corrupcioacuten (en concreto sobornos) debe ser canalizado a traveacutes de la imputacioacuten de los delitos mencionados Por ejemplo el Equipo Especial para el caso Odebrecht vie-ne investigando a un grupo de aacuterbitros que fueron designados para el anaacutelisis de asuntos vinculados a diversos proyectos puacuteblicos en los que tuvo participacioacuten la empresa brasilentildea A estos aacuterbitros se les imputariacutea el delito de cohecho pasivo especiacutefico bajo la hipoacutetesis de que habriacutean recibido sobornos por parte de la empresa constructora para favorecerla en controversias arbitrales referidas a proyectos u obras6

Recientemente la congresista Rosa Bartra ha presentado un Proyecto de Ley proponiendo la inclu-sioacuten de los aacuterbitros como funcionarios pasibles de ser sancionados por el delito de prevaricato con lo que se podriacutea decir que sigue el antecedente de la excongresista Rosa Maacutevila7 En ese sentido pre-tendo verificar si esta propuesta legislativa pretende sancionar un acto de corrupcioacuten o la indebida administracioacuten de ldquojusticiardquo en un arbitraje

Maacutes allaacute de la indiscutible sancioacuten que deben recibir los aacuterbitros que incurren y que han incurrido en praacutecticas corruptas consideramos que este reciente Proyecto de Ley es una reaccioacuten a la estadiacutes-tica desfavorable para el Estado peruano en los arbitrajes en los que ha litigado contra Odebrecht8 En adelante brindareacute algunos conceptos referidos al arbitraje y al prevaricato a fin de llamar a la reflexioacuten sobre este asunto

II La reciente propuesta legislativa

El 14 de marzo de este antildeo la congresista Rosa Bartra presentoacute ante el Congreso un Proyecto de Ley registrado con el Nro 40382018-CR mediante el que se propone la modificacioacuten del artiacuteculo 418deg

4 El artiacuteculo 395 del Coacutedigo Penal establece lo siguienteArtiacuteculo 395- Cohecho pasivo especiacuteficoEl Magistrado Aacuterbitro Fiscal Perito Miembro de Tribunal Administrativo o cualquier otro anaacutelogo a los anteriores que bajo cualquier modalidad acepte o reciba donativo promesa o cualquier otra ventaja o beneficio a sabiendas que es hecho con el fin de influir o decidir en asunto sometido a su conocimiento o competencia seraacute reprimido con pena privativa de libertad no menor de seis ni mayor de quince antildeos e inhabilitacioacuten conforme a los incisos 1 y 2 del artiacuteculo 36 del Coacutedigo Penal y con ciento ochenta a trescientos sesenta y cinco diacuteas-multaEl Magistrado Aacuterbitro Fiscal Perito Miembro de Tribunal Administrativo o cualquier otro anaacutelogo a los anteriores que bajo cualquier modalidad solicite directa o indirectamente donativo promesa o cualquier otra ventaja o beneficio con el fin de influir en la decisioacuten de un asunto que esteacute sometido a su conocimiento seraacute reprimido con pena privativa de libertad no menor de ocho ni mayor de quince antildeos e inhabilitacioacuten conforme a los incisos 1 y 2 del artiacuteculo 36 del Coacutedigo Penal y con trescientos sesenta y cinco a setecientos diacuteas-multa5 El artiacuteculo 398 del Coacutedigo Penal establece lo siguienteArtiacuteculo 398- Cohecho activo especiacuteficoEl que bajo cualquier modalidad ofrece da o promete donativo ventaja o beneficio a un Magistrado Fiscal Perito Aacuterbitro Miembro de Tribunal administrativo o anaacutelogo con el objeto de influir en la decisioacuten de un asunto sometido a su conocimiento o competencia seraacute reprimido con pena privativa de libertad no menor de cinco ni mayor de ocho antildeos inhabilitacioacuten seguacuten corresponda conforme a los incisos 1 2 y 8 del artiacuteculo 36 y con trescientos sesenta y cinco a setecientos treinta diacuteas-multa(hellip)6 Esta hipoacutetesis se hizo puacuteblica en diversos medios entre ellos en la versioacuten digital del diario Gestioacuten Enlace web https gestionpeperufiscal-ia-inicio-investigacion-15-arbitros-vieron-casos-odebrecht-2246257 En el antildeo 2013 presentoacute un Proyecto de Ley proponiendo al igual que Bartra la inclusioacuten de los aacuterbitros como sujetos pasibles de ser sancionados por el delito de Prevaricato Dicho Proyecto de Ley fue el Nro 2444-2012CR8 Una nota difundida por el portal periodiacutestico IDL-Reporteros publicoacute el detalle de 42 arbitrajes entre Odebrecht y distintas entidades estatales de los cuales el Estado peruano perdioacute 35 lo que ocasionoacute que la mencionada empresa cobra un total de US$254 millones 656 mil doacutelares [Pu-blicacioacuten de la Red de Investigaciones Periodiacutesticas Estructuradas liderada por IDL-Reporteros e integrada por periodistas de O Globo (Brasil) La Nacioacute (Argentina) La Prensa (panamaacute) ArmandoInfo (Venezuela) Sudestada (Uruguay) y Quinto Elemento Lab (Meacutexico) titulada Arbitrajes arreglados Enlace web de la publicacioacuten https idl-reporterospefiscalia-arbitrajes-odebrecht-coimas-horacio-canepa]

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abordaje multisectorial esto es complejo en el sector puacuteblico Cada sector tiene sus dinaacutemicas sus tiempos sus procesos que cuando tuacute te pones a analizar todo claro responde a una loacutegica pero finalmente llevar el aparato en conjunto para lograr el resultado es bastante complicado Y podriacutea poner casos de complejidad que por ejemplo tiene el enfrentarse a situaciones como la trata no es solamente falta de comprensioacuten sino tambieacuten dificultades en el trabajo multi-sectorial que muchos de esos problemas necesitanrdquo

La implementacioacuten de las acciones del Estado parece estar limitada en la temaacutetica de geacutenero como lo menciona la Dra Huaita Ello incluso sin profundizar en las relaciones maacutes especiacuteficas del geacutene-ro con otras dinaacutemicas como la corrupcioacuten Un ejemplo de ello es la alta percepcioacuten de corrupcioacuten presente en el Sistema de Justicia4tomando en consideracioacuten los casos de geacutenero asumidos por las instancias que la componen Al respecto la doctora sentildeala que existen diversos tipos de corrupcioacuten en el sistema

ldquo(hellip) hay una especie de corrupcioacuten hormiga muchas veces que se da en estas instancias (poli-ciales) se da muchiacutesimo y se ha tratado de erradicar pero no se ha erradicado totalmente iquestQueacute pasa con esta corrupcioacuten hormiga que es la coima el pedido de dinero de insumo de bienes de algo para facilitar el traacutemite para apresurarlo que se da en estas instancias primeras iquestQue pasa Esas mujeres en general la posicioacuten de las mujeres tienen menores recursos econoacutemicos entonces frente a una solicitud cualquier con las justas han llegado haciendo un esfuerzo muy importante porque estaacuten perdiendo el dinero que pueden ganar en este tiempo y estaacuten gastan-do su pasaje si ademaacutes tuacute le pones un adicional de costo econoacutemico hay una factura mayor para las mujeres porque econoacutemicamente tienen menos recursosrdquo

Seguacuten lo indicado por la investigadora existiriacutea un primer nivel de relacioacuten entre la corrupcioacuten y el geacutenero en las instancias del Sistema de Justicia La corrupcioacuten hormiga o pequentildea corrupcioacuten5 seriacutea generalmente la solicitud individual de dinero u otra ganancia de los funcionarios a las mujeres que inician o son parte de un proceso o denuncia de violencia de geacutenero Lo cual ocasionariacutea un detri-mento econoacutemico o de activos de la mujer o involucrada en el proceso penal Este dato tendriacutea rela-cioacuten con lo identificado en el Baroacutemetro Global de Corrupcioacuten sobre la identificacioacuten de las mujeres con la Policiacutea y la Justicia como aacutereas donde se han visto maacutes expuestas al pedido de coimas6 Por otro lado la otra modalidad seriacutea seguacuten la Dra Huaita

ldquo(hellip) hay otras situaciones con recurrencia menor pero que se dan alguien ha escuchado algu-na vez un caso que si bien no se tiene en dinero pues entonces se tiene otra cosa para brindar y viene el tema del chantaje sexual Esa es la segunda forma diferenciada al caso de los hombres porque hay una dinaacutemica claramente que perjudica a las mujeres y ya el solo hecho que per-mitan decirte una cosa asiacute es ofensivo vulnerador de derechos las revictimiza y en algunos casos se da el chantaje sexual efectivamente Entonces es una accioacutenrdquo

Esta modalidad en realidad es una variante de la pequentildea corrupcioacuten ya esbozada Toda vez que la solicitud se realizariacutea generalmente desde un funcionario o servidor puacuteblico hacia una mujer parte de un proceso penal La diferencia radicariacutea en el bien a intercambiar o solicitado (en teacuterminos pena-les) que en este caso estaacute relacionado al cuerpo de la mujer con favores sexuales Este es un ejercicio de la violencia de geacutenero pues hay un importante sesgo de geacutenero que afecta a las mujeres que no

4 PROETICA Deacutecima encuesta nacional sobre percepciones de corrupcioacuten Setiembre 2017p 37 En https w w w proeticaorgpe wp-contentuploads201808Proeacutetica-X-Encuesta-Nacional-sobre-Corrupcioacuten-1-6pdf5 UN Handbook on Practical Anti-Corruption Measures for Prosecutors and Investigators Vienna 2004 p23 6 Programa de Naciones Unidas para el Desarrollo - PNUD Geacutenero y Corrupcioacuten en Ameacuterica Latina iquestHay alguna conexioacuten Nueva York Pro-grama de Naciones Unidas para el Desarrollo 2014 p 24

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se puede cuantificar por la estigmatizacioacuten social que refiere realizar el acto corrupto y a la vez ser viacutectima de abuso sexual7 Otra modalidad referida por la especialista es

ldquoHay una tercera dimensioacuten aquiacute estoy recogiendo algunos datos de la encuesta de Proeacutetica del 2012 que marca una pauta interesante es que resulta que a las mujeres se les pide coimas en algunas instancias menos que a los hombres pero se les pide las mujeres responden en algunos casos tambieacuten pagan una coima en otros casos no pagan Pero aparentemente tie-nen mayor disposicioacuten a denunciar que se les ha pedido coimas pero con menos efectividad que las denuncias de los hombres Los hombres hacen menos denuncias pero sus denuncias tienen consecuencias Las mujeres tienen mas decisioacuten reciben menos propuestas de coimas en algunos casos pagan la coima en otro casos tienen maacutes disposicioacuten a denunciar pero sus denuncias son menos efectivasrdquo

Sobre este punto a nivel Latinoamericano tambieacuten existen referencias de estudios de la exposicioacuten de las mujeres a recibir propuestas de corrupcioacuten de funcionarios puacuteblicos Tanto en Chile como en Colombia las mujeres estaacuten menos expuestas que los hombres a recibir pedidos de coimas al igual que en El Salvador8 Otro caso identificado por la investigadora es el relacionado a la investigacioacuten de casos de delitos que involucran temas de geacutenero como la trata de personas Al respecto indica

ldquo(hellip) hay otro nivel que se puede ver de corrupcioacuten que pertenece a organizaciones a mafias Ahiacute podemos mirar el tema de trata que son para que haya una situacioacuten permanente de trata de personas donde algunos casos hay una cooptacioacuten de algunas instancias del mecanismo eficiente (hellip) En el Peruacute tambieacuten hay situaciones donde para hacer un operativo entre la po-liciacutea y la fiscaliacutea frente a una mafia de trata de personas resulta que el operativo se tiene que hacer en secreto desde Lima llegar y no contactar a ninguna persona en la regioacuten sino se co-rre el riesgo de filtracioacuten y aun asiacute muchas veces se han hecho esto operativos y se llega y solo encontramos a las mujeres Entonces donde estuvo la delacioacuten quien hizo el soplo Ahiacute no estamos hablando de una corrupcioacuten hormiga ahiacute estamos hablando de una mafiardquo

Las formas coacutemo confluyen la corrupcioacuten y el geacutenero en el paiacutes auacuten son desconocidas no obstante es posible plantear algunas hipoacutetesis sobre la temaacutetica a pesar que carece de datos e informacioacuten sufi-ciente a partir de las experiencias de expertos en las temaacuteticas Asiacute podemos observar dos tipos de corrupcioacuten a partir de la experiencia e informacioacuten de la especialista ello no implica la inexistencia de otras dinaacutemicas corruptas relacionadas al tema de geacutenero Ante lo planteado surge la pregunta de queacute medidas se deben tomar para reducir las dinaacutemicas esbozadas de corrupcioacuten o si existen meca-nismos ya establecidos Al respecto la Dra Huaita indica

ldquo(hellip) en general las medidas contra la corrupcioacuten estaacuten claras Nosotros tenemos tipificados los delitos de corrupcioacuten Hay casos identificados y sancionados cuando han habido situaciones de corrupcioacuten el tema yo creo que hay muy pocos casos que lograr ser denunciados segui-dos pero los hay y en algunos casos hay una falta de comprensioacuten de lo que esto puede llegar a significar y por lo tanto no es un tema de tipificarlo sino de ponerse los lentes de genero y mirar las consecuencias (hellip) Yo creo que hay que hacer un trabajo muy fuerte de identificar y genera tambieacuten casos emblemaacuteticos que permitan que estos diferentes operadores de justicia entiendan claramente este impacto que tienen cuando se dan estas situaciones de corrupcioacuten y violencia En casos de violencia de genero hay un esfuerzo desde las diferencias instancias desde el ministerio del interior de la policiacutea desde la fiscaliacutea desde el PJ en integrar cada vez maacutes el enfoque de genero (hellip) esto tiene que ver con cambios en la formacioacuten de las personas

7 Programa de Naciones Unidas para el Desarrollo - PNUD Geacutenero y Corrupcioacuten en Ameacuterica Latina iquestHay alguna conexioacuten Nueva York Pro-grama de Naciones Unidas para el Desarrollo 2014 p 278 Programa de Naciones Unidas para el Desarrollo - PNUD Geacutenero y Corrupcioacuten en Ameacuterica Latina iquestHay alguna conexioacuten Nueva York Pro-grama de Naciones Unidas para el Desarrollo 2014 p 27 pp 24-25

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que son operadores de justicia y que no necesariamente tienen que recibir estas capacitaciones cuando llegan a ser operadores de justicia sino que tiene que recibirlas desde antes cuando se estaacuten formando a lo largo de su ciclo de formacioacuten Especialmente me estoy refiriendo al rol de las facultades de derecho ahiacute tambieacuten tenemos un rol que cumplir en teacuterminos de entender que significa la violencia de genero y como podemos nosotros ser un agente de cambiordquo

No hay dudas sobre la correlacioacuten entre la corrupcioacuten y el geacutenero en diversos aspectos como el Siste-ma de Justicia sin embargo no existe un verdadero conocimiento e informacioacuten sobre lo que implica esta confluencia de temaacuteticas Los registros en la actualidad estaacuten disentildeados para medir casos y ocurrencias por cada delito puede ser corrupcioacuten o violencia de geacutenero Ello limita conocer las di-mensiones de la relacioacuten de ambos problemas y a la vez planear acciones para reducir el impacto de la corrupcioacuten en la lucha de violencia de geacutenero La falta de informacioacuten es una constante en toda la regioacuten9 lo cual limita implementar acciones para contrarrestar la percepcioacuten social del impacto de la corrupcioacuten en la situacioacuten de las mujeres

El procesamiento de diversos casos de violencia de geacutenero a cargo de nuestro Sistema de Justicia son en su mayoriacutea referentes sobre los cuales recae la posibilidad de establecer criterios claros en la lucha contra la violencia de geacutenero La interpretacioacuten de los tipos penales la cuantiacutea de las sanciones la celeridad de los procesos las garantiacuteas materiales y procesales para los involucrados y otra serie de elementos marcan poco a poco la percepcioacuten de las viacutectimas de violencia de geacutenero en la posibilidad de realizar o no una denuncia

Si bien entre las primeras indagaciones sobre el geacutenero y la corrupcioacuten sobre coacutemo la inclusioacuten de las mujeres en el aacutembito puacuteblico podriacutea ser una solucioacuten para la corrupcioacuten10 hay otros espacios auacuten no trabajados o investigados a profundidad donde la participacioacuten de las mujeres no es activa sino pasiva Asiacute se encontrariacutea en un estado de sujecioacuten ante los aparatos estatales de justicia y sus operadores ante la posibilidad de lidiar con procesos o procedimientos que impliquen diligencias o favores corruptos en el proceso En este punto cabe preguntarnos coacutemo actuamos bajo hipoacutetesis no comprobadas convirtieacutendose en urgente replantear la visioacuten estatal y social por no solo producir datos e informacioacuten de problemaacuteticas aislada sino del efecto potenciado de la confluencia de ellas Cabe precisar que esta labor no solo es una obligacioacuten estatal sino tambieacuten de diversos sectores de la sociedad civil que pueden aportar proyecciones y acciones para el estudio de estas dinaacutemicas tal como lo indica la Doctora Huaita

9 Programa de Naciones Unidas para el Desarrollo - PNUD Geacutenero y Corrupcioacuten en Ameacuterica Latina iquestHay alguna conexioacuten Nueva York Pro-grama de Naciones Unidas para el Desarrollo 2014 p 1810 Dollar D Fisman R amp Gatti R Are women really the ldquofairerrdquosex Corruption and women in government Journal of Economic Behavior amp Organization

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SANCIOacuteN A LOS AacuteRBITROS iquestPOR PREVARICATO O iquestPOR CORRUPCIOacuteN BREVES REFLEXIONES A LA LUZ DE UNA RECIENTE PROPUESTA LEGISLATIVA

Foto El Comercio

Propuesta legislativa genera nuevamente

la discusioacuten sobre coacutemo prevenir la corrupcioacuten en el

arbitraje

Por Jesuacutes Cornejo Arismendi1

I Presentacioacuten la corrupcioacuten en el arbitraje peruano

Son indiscutibles las consecuencias ocasionadas por el caso Lava Jato en nuestro paiacutes La magnitud de los actos de corrupcioacuten ameritoacute que en el antildeo 20162 se conformara un Equipo Especial conformado por fiscales cuya labor estaacute dedicada exclusivamente a la investigacioacuten de los actos de corrupcioacuten y conexos (entre ellos el lavado de activos) en los que habriacutea incurrido la empresa Odebrecht y otras ndashprincipalmente- del rubro de la construccioacuten asiacute como funcionarios y particulares

Desde entonces hemos presenciado la revelacioacuten de una enorme red de corrupcioacuten que se habiacutea ex-tendido a diversos aacutembitos que incluyen al arbitraje A partir de ello algunas voces se han alzado ya sea para criticar o defender el arbitraje sus fines y sus protagonistas tal y como sucedioacute hace algunos antildeos3 De esta manera se han retomado algunas discusiones juriacutedicas sobre las medidas a tomar en cuenta para prevenir casos de corrupcioacuten en el arbitraje entre las que destacan ciertas iniciativas planteadas por nuestros legisladores

1 Abogado por la Pontificia Universidad Catoacutelica del Peruacute Miembro del Grupo de Investigacioacuten en Derecho Penal y Corrupcioacuten (DEPEC) Aboga-do asociado del aacuterea penal del Estudio Benites Vargas amp Ugaz Abogados2 Mediante Resolucioacuten de la Fiscaliacutea de la Nacioacuten Ndeg 5050-2016-MP-FN del 26 de diciembre de 2016 publicada en el Diario ldquoEl Peruanordquo el 03 de enero de 20173 No debo dejar de decir que el uacutenico (si no el primer) escaacutendalo vinculado al arbitraje que existiacutea previamente al caso Lava Jato fue el caso de la red criminal de Rodolfo Orellana Rengifo

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Maacutes allaacute de lo dicho anteriormente lo cierto es que el Coacutedigo Penal peruano sanciona los actos de corrupcioacuten que involucran a los aacuterbitros Concretamente se sancionan aquellos actos vinculados a la aceptacioacuten recepcioacuten o solicitud (cohecho pasivo especiacutefico4) asiacute como la entrega o promesa (co-hecho activo especiacutefico5) de sobornos que tengan como finalidad influir en la decisioacuten que se adopte en el marco de un arbitraje

Hoy en diacutea la realidad de nuestra de legislacioacuten penal nos indica que el sometimiento de los aacuterbitros a un proceso penal por actos de corrupcioacuten (en concreto sobornos) debe ser canalizado a traveacutes de la imputacioacuten de los delitos mencionados Por ejemplo el Equipo Especial para el caso Odebrecht vie-ne investigando a un grupo de aacuterbitros que fueron designados para el anaacutelisis de asuntos vinculados a diversos proyectos puacuteblicos en los que tuvo participacioacuten la empresa brasilentildea A estos aacuterbitros se les imputariacutea el delito de cohecho pasivo especiacutefico bajo la hipoacutetesis de que habriacutean recibido sobornos por parte de la empresa constructora para favorecerla en controversias arbitrales referidas a proyectos u obras6

Recientemente la congresista Rosa Bartra ha presentado un Proyecto de Ley proponiendo la inclu-sioacuten de los aacuterbitros como funcionarios pasibles de ser sancionados por el delito de prevaricato con lo que se podriacutea decir que sigue el antecedente de la excongresista Rosa Maacutevila7 En ese sentido pre-tendo verificar si esta propuesta legislativa pretende sancionar un acto de corrupcioacuten o la indebida administracioacuten de ldquojusticiardquo en un arbitraje

Maacutes allaacute de la indiscutible sancioacuten que deben recibir los aacuterbitros que incurren y que han incurrido en praacutecticas corruptas consideramos que este reciente Proyecto de Ley es una reaccioacuten a la estadiacutes-tica desfavorable para el Estado peruano en los arbitrajes en los que ha litigado contra Odebrecht8 En adelante brindareacute algunos conceptos referidos al arbitraje y al prevaricato a fin de llamar a la reflexioacuten sobre este asunto

II La reciente propuesta legislativa

El 14 de marzo de este antildeo la congresista Rosa Bartra presentoacute ante el Congreso un Proyecto de Ley registrado con el Nro 40382018-CR mediante el que se propone la modificacioacuten del artiacuteculo 418deg

4 El artiacuteculo 395 del Coacutedigo Penal establece lo siguienteArtiacuteculo 395- Cohecho pasivo especiacuteficoEl Magistrado Aacuterbitro Fiscal Perito Miembro de Tribunal Administrativo o cualquier otro anaacutelogo a los anteriores que bajo cualquier modalidad acepte o reciba donativo promesa o cualquier otra ventaja o beneficio a sabiendas que es hecho con el fin de influir o decidir en asunto sometido a su conocimiento o competencia seraacute reprimido con pena privativa de libertad no menor de seis ni mayor de quince antildeos e inhabilitacioacuten conforme a los incisos 1 y 2 del artiacuteculo 36 del Coacutedigo Penal y con ciento ochenta a trescientos sesenta y cinco diacuteas-multaEl Magistrado Aacuterbitro Fiscal Perito Miembro de Tribunal Administrativo o cualquier otro anaacutelogo a los anteriores que bajo cualquier modalidad solicite directa o indirectamente donativo promesa o cualquier otra ventaja o beneficio con el fin de influir en la decisioacuten de un asunto que esteacute sometido a su conocimiento seraacute reprimido con pena privativa de libertad no menor de ocho ni mayor de quince antildeos e inhabilitacioacuten conforme a los incisos 1 y 2 del artiacuteculo 36 del Coacutedigo Penal y con trescientos sesenta y cinco a setecientos diacuteas-multa5 El artiacuteculo 398 del Coacutedigo Penal establece lo siguienteArtiacuteculo 398- Cohecho activo especiacuteficoEl que bajo cualquier modalidad ofrece da o promete donativo ventaja o beneficio a un Magistrado Fiscal Perito Aacuterbitro Miembro de Tribunal administrativo o anaacutelogo con el objeto de influir en la decisioacuten de un asunto sometido a su conocimiento o competencia seraacute reprimido con pena privativa de libertad no menor de cinco ni mayor de ocho antildeos inhabilitacioacuten seguacuten corresponda conforme a los incisos 1 2 y 8 del artiacuteculo 36 y con trescientos sesenta y cinco a setecientos treinta diacuteas-multa(hellip)6 Esta hipoacutetesis se hizo puacuteblica en diversos medios entre ellos en la versioacuten digital del diario Gestioacuten Enlace web https gestionpeperufiscal-ia-inicio-investigacion-15-arbitros-vieron-casos-odebrecht-2246257 En el antildeo 2013 presentoacute un Proyecto de Ley proponiendo al igual que Bartra la inclusioacuten de los aacuterbitros como sujetos pasibles de ser sancionados por el delito de Prevaricato Dicho Proyecto de Ley fue el Nro 2444-2012CR8 Una nota difundida por el portal periodiacutestico IDL-Reporteros publicoacute el detalle de 42 arbitrajes entre Odebrecht y distintas entidades estatales de los cuales el Estado peruano perdioacute 35 lo que ocasionoacute que la mencionada empresa cobra un total de US$254 millones 656 mil doacutelares [Pu-blicacioacuten de la Red de Investigaciones Periodiacutesticas Estructuradas liderada por IDL-Reporteros e integrada por periodistas de O Globo (Brasil) La Nacioacute (Argentina) La Prensa (panamaacute) ArmandoInfo (Venezuela) Sudestada (Uruguay) y Quinto Elemento Lab (Meacutexico) titulada Arbitrajes arreglados Enlace web de la publicacioacuten https idl-reporterospefiscalia-arbitrajes-odebrecht-coimas-horacio-canepa]

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se puede cuantificar por la estigmatizacioacuten social que refiere realizar el acto corrupto y a la vez ser viacutectima de abuso sexual7 Otra modalidad referida por la especialista es

ldquoHay una tercera dimensioacuten aquiacute estoy recogiendo algunos datos de la encuesta de Proeacutetica del 2012 que marca una pauta interesante es que resulta que a las mujeres se les pide coimas en algunas instancias menos que a los hombres pero se les pide las mujeres responden en algunos casos tambieacuten pagan una coima en otros casos no pagan Pero aparentemente tie-nen mayor disposicioacuten a denunciar que se les ha pedido coimas pero con menos efectividad que las denuncias de los hombres Los hombres hacen menos denuncias pero sus denuncias tienen consecuencias Las mujeres tienen mas decisioacuten reciben menos propuestas de coimas en algunos casos pagan la coima en otro casos tienen maacutes disposicioacuten a denunciar pero sus denuncias son menos efectivasrdquo

Sobre este punto a nivel Latinoamericano tambieacuten existen referencias de estudios de la exposicioacuten de las mujeres a recibir propuestas de corrupcioacuten de funcionarios puacuteblicos Tanto en Chile como en Colombia las mujeres estaacuten menos expuestas que los hombres a recibir pedidos de coimas al igual que en El Salvador8 Otro caso identificado por la investigadora es el relacionado a la investigacioacuten de casos de delitos que involucran temas de geacutenero como la trata de personas Al respecto indica

ldquo(hellip) hay otro nivel que se puede ver de corrupcioacuten que pertenece a organizaciones a mafias Ahiacute podemos mirar el tema de trata que son para que haya una situacioacuten permanente de trata de personas donde algunos casos hay una cooptacioacuten de algunas instancias del mecanismo eficiente (hellip) En el Peruacute tambieacuten hay situaciones donde para hacer un operativo entre la po-liciacutea y la fiscaliacutea frente a una mafia de trata de personas resulta que el operativo se tiene que hacer en secreto desde Lima llegar y no contactar a ninguna persona en la regioacuten sino se co-rre el riesgo de filtracioacuten y aun asiacute muchas veces se han hecho esto operativos y se llega y solo encontramos a las mujeres Entonces donde estuvo la delacioacuten quien hizo el soplo Ahiacute no estamos hablando de una corrupcioacuten hormiga ahiacute estamos hablando de una mafiardquo

Las formas coacutemo confluyen la corrupcioacuten y el geacutenero en el paiacutes auacuten son desconocidas no obstante es posible plantear algunas hipoacutetesis sobre la temaacutetica a pesar que carece de datos e informacioacuten sufi-ciente a partir de las experiencias de expertos en las temaacuteticas Asiacute podemos observar dos tipos de corrupcioacuten a partir de la experiencia e informacioacuten de la especialista ello no implica la inexistencia de otras dinaacutemicas corruptas relacionadas al tema de geacutenero Ante lo planteado surge la pregunta de queacute medidas se deben tomar para reducir las dinaacutemicas esbozadas de corrupcioacuten o si existen meca-nismos ya establecidos Al respecto la Dra Huaita indica

ldquo(hellip) en general las medidas contra la corrupcioacuten estaacuten claras Nosotros tenemos tipificados los delitos de corrupcioacuten Hay casos identificados y sancionados cuando han habido situaciones de corrupcioacuten el tema yo creo que hay muy pocos casos que lograr ser denunciados segui-dos pero los hay y en algunos casos hay una falta de comprensioacuten de lo que esto puede llegar a significar y por lo tanto no es un tema de tipificarlo sino de ponerse los lentes de genero y mirar las consecuencias (hellip) Yo creo que hay que hacer un trabajo muy fuerte de identificar y genera tambieacuten casos emblemaacuteticos que permitan que estos diferentes operadores de justicia entiendan claramente este impacto que tienen cuando se dan estas situaciones de corrupcioacuten y violencia En casos de violencia de genero hay un esfuerzo desde las diferencias instancias desde el ministerio del interior de la policiacutea desde la fiscaliacutea desde el PJ en integrar cada vez maacutes el enfoque de genero (hellip) esto tiene que ver con cambios en la formacioacuten de las personas

7 Programa de Naciones Unidas para el Desarrollo - PNUD Geacutenero y Corrupcioacuten en Ameacuterica Latina iquestHay alguna conexioacuten Nueva York Pro-grama de Naciones Unidas para el Desarrollo 2014 p 278 Programa de Naciones Unidas para el Desarrollo - PNUD Geacutenero y Corrupcioacuten en Ameacuterica Latina iquestHay alguna conexioacuten Nueva York Pro-grama de Naciones Unidas para el Desarrollo 2014 p 27 pp 24-25

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que son operadores de justicia y que no necesariamente tienen que recibir estas capacitaciones cuando llegan a ser operadores de justicia sino que tiene que recibirlas desde antes cuando se estaacuten formando a lo largo de su ciclo de formacioacuten Especialmente me estoy refiriendo al rol de las facultades de derecho ahiacute tambieacuten tenemos un rol que cumplir en teacuterminos de entender que significa la violencia de genero y como podemos nosotros ser un agente de cambiordquo

No hay dudas sobre la correlacioacuten entre la corrupcioacuten y el geacutenero en diversos aspectos como el Siste-ma de Justicia sin embargo no existe un verdadero conocimiento e informacioacuten sobre lo que implica esta confluencia de temaacuteticas Los registros en la actualidad estaacuten disentildeados para medir casos y ocurrencias por cada delito puede ser corrupcioacuten o violencia de geacutenero Ello limita conocer las di-mensiones de la relacioacuten de ambos problemas y a la vez planear acciones para reducir el impacto de la corrupcioacuten en la lucha de violencia de geacutenero La falta de informacioacuten es una constante en toda la regioacuten9 lo cual limita implementar acciones para contrarrestar la percepcioacuten social del impacto de la corrupcioacuten en la situacioacuten de las mujeres

El procesamiento de diversos casos de violencia de geacutenero a cargo de nuestro Sistema de Justicia son en su mayoriacutea referentes sobre los cuales recae la posibilidad de establecer criterios claros en la lucha contra la violencia de geacutenero La interpretacioacuten de los tipos penales la cuantiacutea de las sanciones la celeridad de los procesos las garantiacuteas materiales y procesales para los involucrados y otra serie de elementos marcan poco a poco la percepcioacuten de las viacutectimas de violencia de geacutenero en la posibilidad de realizar o no una denuncia

Si bien entre las primeras indagaciones sobre el geacutenero y la corrupcioacuten sobre coacutemo la inclusioacuten de las mujeres en el aacutembito puacuteblico podriacutea ser una solucioacuten para la corrupcioacuten10 hay otros espacios auacuten no trabajados o investigados a profundidad donde la participacioacuten de las mujeres no es activa sino pasiva Asiacute se encontrariacutea en un estado de sujecioacuten ante los aparatos estatales de justicia y sus operadores ante la posibilidad de lidiar con procesos o procedimientos que impliquen diligencias o favores corruptos en el proceso En este punto cabe preguntarnos coacutemo actuamos bajo hipoacutetesis no comprobadas convirtieacutendose en urgente replantear la visioacuten estatal y social por no solo producir datos e informacioacuten de problemaacuteticas aislada sino del efecto potenciado de la confluencia de ellas Cabe precisar que esta labor no solo es una obligacioacuten estatal sino tambieacuten de diversos sectores de la sociedad civil que pueden aportar proyecciones y acciones para el estudio de estas dinaacutemicas tal como lo indica la Doctora Huaita

9 Programa de Naciones Unidas para el Desarrollo - PNUD Geacutenero y Corrupcioacuten en Ameacuterica Latina iquestHay alguna conexioacuten Nueva York Pro-grama de Naciones Unidas para el Desarrollo 2014 p 1810 Dollar D Fisman R amp Gatti R Are women really the ldquofairerrdquosex Corruption and women in government Journal of Economic Behavior amp Organization

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SANCIOacuteN A LOS AacuteRBITROS iquestPOR PREVARICATO O iquestPOR CORRUPCIOacuteN BREVES REFLEXIONES A LA LUZ DE UNA RECIENTE PROPUESTA LEGISLATIVA

Foto El Comercio

Propuesta legislativa genera nuevamente

la discusioacuten sobre coacutemo prevenir la corrupcioacuten en el

arbitraje

Por Jesuacutes Cornejo Arismendi1

I Presentacioacuten la corrupcioacuten en el arbitraje peruano

Son indiscutibles las consecuencias ocasionadas por el caso Lava Jato en nuestro paiacutes La magnitud de los actos de corrupcioacuten ameritoacute que en el antildeo 20162 se conformara un Equipo Especial conformado por fiscales cuya labor estaacute dedicada exclusivamente a la investigacioacuten de los actos de corrupcioacuten y conexos (entre ellos el lavado de activos) en los que habriacutea incurrido la empresa Odebrecht y otras ndashprincipalmente- del rubro de la construccioacuten asiacute como funcionarios y particulares

Desde entonces hemos presenciado la revelacioacuten de una enorme red de corrupcioacuten que se habiacutea ex-tendido a diversos aacutembitos que incluyen al arbitraje A partir de ello algunas voces se han alzado ya sea para criticar o defender el arbitraje sus fines y sus protagonistas tal y como sucedioacute hace algunos antildeos3 De esta manera se han retomado algunas discusiones juriacutedicas sobre las medidas a tomar en cuenta para prevenir casos de corrupcioacuten en el arbitraje entre las que destacan ciertas iniciativas planteadas por nuestros legisladores

1 Abogado por la Pontificia Universidad Catoacutelica del Peruacute Miembro del Grupo de Investigacioacuten en Derecho Penal y Corrupcioacuten (DEPEC) Aboga-do asociado del aacuterea penal del Estudio Benites Vargas amp Ugaz Abogados2 Mediante Resolucioacuten de la Fiscaliacutea de la Nacioacuten Ndeg 5050-2016-MP-FN del 26 de diciembre de 2016 publicada en el Diario ldquoEl Peruanordquo el 03 de enero de 20173 No debo dejar de decir que el uacutenico (si no el primer) escaacutendalo vinculado al arbitraje que existiacutea previamente al caso Lava Jato fue el caso de la red criminal de Rodolfo Orellana Rengifo

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Maacutes allaacute de lo dicho anteriormente lo cierto es que el Coacutedigo Penal peruano sanciona los actos de corrupcioacuten que involucran a los aacuterbitros Concretamente se sancionan aquellos actos vinculados a la aceptacioacuten recepcioacuten o solicitud (cohecho pasivo especiacutefico4) asiacute como la entrega o promesa (co-hecho activo especiacutefico5) de sobornos que tengan como finalidad influir en la decisioacuten que se adopte en el marco de un arbitraje

Hoy en diacutea la realidad de nuestra de legislacioacuten penal nos indica que el sometimiento de los aacuterbitros a un proceso penal por actos de corrupcioacuten (en concreto sobornos) debe ser canalizado a traveacutes de la imputacioacuten de los delitos mencionados Por ejemplo el Equipo Especial para el caso Odebrecht vie-ne investigando a un grupo de aacuterbitros que fueron designados para el anaacutelisis de asuntos vinculados a diversos proyectos puacuteblicos en los que tuvo participacioacuten la empresa brasilentildea A estos aacuterbitros se les imputariacutea el delito de cohecho pasivo especiacutefico bajo la hipoacutetesis de que habriacutean recibido sobornos por parte de la empresa constructora para favorecerla en controversias arbitrales referidas a proyectos u obras6

Recientemente la congresista Rosa Bartra ha presentado un Proyecto de Ley proponiendo la inclu-sioacuten de los aacuterbitros como funcionarios pasibles de ser sancionados por el delito de prevaricato con lo que se podriacutea decir que sigue el antecedente de la excongresista Rosa Maacutevila7 En ese sentido pre-tendo verificar si esta propuesta legislativa pretende sancionar un acto de corrupcioacuten o la indebida administracioacuten de ldquojusticiardquo en un arbitraje

Maacutes allaacute de la indiscutible sancioacuten que deben recibir los aacuterbitros que incurren y que han incurrido en praacutecticas corruptas consideramos que este reciente Proyecto de Ley es una reaccioacuten a la estadiacutes-tica desfavorable para el Estado peruano en los arbitrajes en los que ha litigado contra Odebrecht8 En adelante brindareacute algunos conceptos referidos al arbitraje y al prevaricato a fin de llamar a la reflexioacuten sobre este asunto

II La reciente propuesta legislativa

El 14 de marzo de este antildeo la congresista Rosa Bartra presentoacute ante el Congreso un Proyecto de Ley registrado con el Nro 40382018-CR mediante el que se propone la modificacioacuten del artiacuteculo 418deg

4 El artiacuteculo 395 del Coacutedigo Penal establece lo siguienteArtiacuteculo 395- Cohecho pasivo especiacuteficoEl Magistrado Aacuterbitro Fiscal Perito Miembro de Tribunal Administrativo o cualquier otro anaacutelogo a los anteriores que bajo cualquier modalidad acepte o reciba donativo promesa o cualquier otra ventaja o beneficio a sabiendas que es hecho con el fin de influir o decidir en asunto sometido a su conocimiento o competencia seraacute reprimido con pena privativa de libertad no menor de seis ni mayor de quince antildeos e inhabilitacioacuten conforme a los incisos 1 y 2 del artiacuteculo 36 del Coacutedigo Penal y con ciento ochenta a trescientos sesenta y cinco diacuteas-multaEl Magistrado Aacuterbitro Fiscal Perito Miembro de Tribunal Administrativo o cualquier otro anaacutelogo a los anteriores que bajo cualquier modalidad solicite directa o indirectamente donativo promesa o cualquier otra ventaja o beneficio con el fin de influir en la decisioacuten de un asunto que esteacute sometido a su conocimiento seraacute reprimido con pena privativa de libertad no menor de ocho ni mayor de quince antildeos e inhabilitacioacuten conforme a los incisos 1 y 2 del artiacuteculo 36 del Coacutedigo Penal y con trescientos sesenta y cinco a setecientos diacuteas-multa5 El artiacuteculo 398 del Coacutedigo Penal establece lo siguienteArtiacuteculo 398- Cohecho activo especiacuteficoEl que bajo cualquier modalidad ofrece da o promete donativo ventaja o beneficio a un Magistrado Fiscal Perito Aacuterbitro Miembro de Tribunal administrativo o anaacutelogo con el objeto de influir en la decisioacuten de un asunto sometido a su conocimiento o competencia seraacute reprimido con pena privativa de libertad no menor de cinco ni mayor de ocho antildeos inhabilitacioacuten seguacuten corresponda conforme a los incisos 1 2 y 8 del artiacuteculo 36 y con trescientos sesenta y cinco a setecientos treinta diacuteas-multa(hellip)6 Esta hipoacutetesis se hizo puacuteblica en diversos medios entre ellos en la versioacuten digital del diario Gestioacuten Enlace web https gestionpeperufiscal-ia-inicio-investigacion-15-arbitros-vieron-casos-odebrecht-2246257 En el antildeo 2013 presentoacute un Proyecto de Ley proponiendo al igual que Bartra la inclusioacuten de los aacuterbitros como sujetos pasibles de ser sancionados por el delito de Prevaricato Dicho Proyecto de Ley fue el Nro 2444-2012CR8 Una nota difundida por el portal periodiacutestico IDL-Reporteros publicoacute el detalle de 42 arbitrajes entre Odebrecht y distintas entidades estatales de los cuales el Estado peruano perdioacute 35 lo que ocasionoacute que la mencionada empresa cobra un total de US$254 millones 656 mil doacutelares [Pu-blicacioacuten de la Red de Investigaciones Periodiacutesticas Estructuradas liderada por IDL-Reporteros e integrada por periodistas de O Globo (Brasil) La Nacioacute (Argentina) La Prensa (panamaacute) ArmandoInfo (Venezuela) Sudestada (Uruguay) y Quinto Elemento Lab (Meacutexico) titulada Arbitrajes arreglados Enlace web de la publicacioacuten https idl-reporterospefiscalia-arbitrajes-odebrecht-coimas-horacio-canepa]

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que son operadores de justicia y que no necesariamente tienen que recibir estas capacitaciones cuando llegan a ser operadores de justicia sino que tiene que recibirlas desde antes cuando se estaacuten formando a lo largo de su ciclo de formacioacuten Especialmente me estoy refiriendo al rol de las facultades de derecho ahiacute tambieacuten tenemos un rol que cumplir en teacuterminos de entender que significa la violencia de genero y como podemos nosotros ser un agente de cambiordquo

No hay dudas sobre la correlacioacuten entre la corrupcioacuten y el geacutenero en diversos aspectos como el Siste-ma de Justicia sin embargo no existe un verdadero conocimiento e informacioacuten sobre lo que implica esta confluencia de temaacuteticas Los registros en la actualidad estaacuten disentildeados para medir casos y ocurrencias por cada delito puede ser corrupcioacuten o violencia de geacutenero Ello limita conocer las di-mensiones de la relacioacuten de ambos problemas y a la vez planear acciones para reducir el impacto de la corrupcioacuten en la lucha de violencia de geacutenero La falta de informacioacuten es una constante en toda la regioacuten9 lo cual limita implementar acciones para contrarrestar la percepcioacuten social del impacto de la corrupcioacuten en la situacioacuten de las mujeres

El procesamiento de diversos casos de violencia de geacutenero a cargo de nuestro Sistema de Justicia son en su mayoriacutea referentes sobre los cuales recae la posibilidad de establecer criterios claros en la lucha contra la violencia de geacutenero La interpretacioacuten de los tipos penales la cuantiacutea de las sanciones la celeridad de los procesos las garantiacuteas materiales y procesales para los involucrados y otra serie de elementos marcan poco a poco la percepcioacuten de las viacutectimas de violencia de geacutenero en la posibilidad de realizar o no una denuncia

Si bien entre las primeras indagaciones sobre el geacutenero y la corrupcioacuten sobre coacutemo la inclusioacuten de las mujeres en el aacutembito puacuteblico podriacutea ser una solucioacuten para la corrupcioacuten10 hay otros espacios auacuten no trabajados o investigados a profundidad donde la participacioacuten de las mujeres no es activa sino pasiva Asiacute se encontrariacutea en un estado de sujecioacuten ante los aparatos estatales de justicia y sus operadores ante la posibilidad de lidiar con procesos o procedimientos que impliquen diligencias o favores corruptos en el proceso En este punto cabe preguntarnos coacutemo actuamos bajo hipoacutetesis no comprobadas convirtieacutendose en urgente replantear la visioacuten estatal y social por no solo producir datos e informacioacuten de problemaacuteticas aislada sino del efecto potenciado de la confluencia de ellas Cabe precisar que esta labor no solo es una obligacioacuten estatal sino tambieacuten de diversos sectores de la sociedad civil que pueden aportar proyecciones y acciones para el estudio de estas dinaacutemicas tal como lo indica la Doctora Huaita

9 Programa de Naciones Unidas para el Desarrollo - PNUD Geacutenero y Corrupcioacuten en Ameacuterica Latina iquestHay alguna conexioacuten Nueva York Pro-grama de Naciones Unidas para el Desarrollo 2014 p 1810 Dollar D Fisman R amp Gatti R Are women really the ldquofairerrdquosex Corruption and women in government Journal of Economic Behavior amp Organization

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SANCIOacuteN A LOS AacuteRBITROS iquestPOR PREVARICATO O iquestPOR CORRUPCIOacuteN BREVES REFLEXIONES A LA LUZ DE UNA RECIENTE PROPUESTA LEGISLATIVA

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Propuesta legislativa genera nuevamente

la discusioacuten sobre coacutemo prevenir la corrupcioacuten en el

arbitraje

Por Jesuacutes Cornejo Arismendi1

I Presentacioacuten la corrupcioacuten en el arbitraje peruano

Son indiscutibles las consecuencias ocasionadas por el caso Lava Jato en nuestro paiacutes La magnitud de los actos de corrupcioacuten ameritoacute que en el antildeo 20162 se conformara un Equipo Especial conformado por fiscales cuya labor estaacute dedicada exclusivamente a la investigacioacuten de los actos de corrupcioacuten y conexos (entre ellos el lavado de activos) en los que habriacutea incurrido la empresa Odebrecht y otras ndashprincipalmente- del rubro de la construccioacuten asiacute como funcionarios y particulares

Desde entonces hemos presenciado la revelacioacuten de una enorme red de corrupcioacuten que se habiacutea ex-tendido a diversos aacutembitos que incluyen al arbitraje A partir de ello algunas voces se han alzado ya sea para criticar o defender el arbitraje sus fines y sus protagonistas tal y como sucedioacute hace algunos antildeos3 De esta manera se han retomado algunas discusiones juriacutedicas sobre las medidas a tomar en cuenta para prevenir casos de corrupcioacuten en el arbitraje entre las que destacan ciertas iniciativas planteadas por nuestros legisladores

1 Abogado por la Pontificia Universidad Catoacutelica del Peruacute Miembro del Grupo de Investigacioacuten en Derecho Penal y Corrupcioacuten (DEPEC) Aboga-do asociado del aacuterea penal del Estudio Benites Vargas amp Ugaz Abogados2 Mediante Resolucioacuten de la Fiscaliacutea de la Nacioacuten Ndeg 5050-2016-MP-FN del 26 de diciembre de 2016 publicada en el Diario ldquoEl Peruanordquo el 03 de enero de 20173 No debo dejar de decir que el uacutenico (si no el primer) escaacutendalo vinculado al arbitraje que existiacutea previamente al caso Lava Jato fue el caso de la red criminal de Rodolfo Orellana Rengifo

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Maacutes allaacute de lo dicho anteriormente lo cierto es que el Coacutedigo Penal peruano sanciona los actos de corrupcioacuten que involucran a los aacuterbitros Concretamente se sancionan aquellos actos vinculados a la aceptacioacuten recepcioacuten o solicitud (cohecho pasivo especiacutefico4) asiacute como la entrega o promesa (co-hecho activo especiacutefico5) de sobornos que tengan como finalidad influir en la decisioacuten que se adopte en el marco de un arbitraje

Hoy en diacutea la realidad de nuestra de legislacioacuten penal nos indica que el sometimiento de los aacuterbitros a un proceso penal por actos de corrupcioacuten (en concreto sobornos) debe ser canalizado a traveacutes de la imputacioacuten de los delitos mencionados Por ejemplo el Equipo Especial para el caso Odebrecht vie-ne investigando a un grupo de aacuterbitros que fueron designados para el anaacutelisis de asuntos vinculados a diversos proyectos puacuteblicos en los que tuvo participacioacuten la empresa brasilentildea A estos aacuterbitros se les imputariacutea el delito de cohecho pasivo especiacutefico bajo la hipoacutetesis de que habriacutean recibido sobornos por parte de la empresa constructora para favorecerla en controversias arbitrales referidas a proyectos u obras6

Recientemente la congresista Rosa Bartra ha presentado un Proyecto de Ley proponiendo la inclu-sioacuten de los aacuterbitros como funcionarios pasibles de ser sancionados por el delito de prevaricato con lo que se podriacutea decir que sigue el antecedente de la excongresista Rosa Maacutevila7 En ese sentido pre-tendo verificar si esta propuesta legislativa pretende sancionar un acto de corrupcioacuten o la indebida administracioacuten de ldquojusticiardquo en un arbitraje

Maacutes allaacute de la indiscutible sancioacuten que deben recibir los aacuterbitros que incurren y que han incurrido en praacutecticas corruptas consideramos que este reciente Proyecto de Ley es una reaccioacuten a la estadiacutes-tica desfavorable para el Estado peruano en los arbitrajes en los que ha litigado contra Odebrecht8 En adelante brindareacute algunos conceptos referidos al arbitraje y al prevaricato a fin de llamar a la reflexioacuten sobre este asunto

II La reciente propuesta legislativa

El 14 de marzo de este antildeo la congresista Rosa Bartra presentoacute ante el Congreso un Proyecto de Ley registrado con el Nro 40382018-CR mediante el que se propone la modificacioacuten del artiacuteculo 418deg

4 El artiacuteculo 395 del Coacutedigo Penal establece lo siguienteArtiacuteculo 395- Cohecho pasivo especiacuteficoEl Magistrado Aacuterbitro Fiscal Perito Miembro de Tribunal Administrativo o cualquier otro anaacutelogo a los anteriores que bajo cualquier modalidad acepte o reciba donativo promesa o cualquier otra ventaja o beneficio a sabiendas que es hecho con el fin de influir o decidir en asunto sometido a su conocimiento o competencia seraacute reprimido con pena privativa de libertad no menor de seis ni mayor de quince antildeos e inhabilitacioacuten conforme a los incisos 1 y 2 del artiacuteculo 36 del Coacutedigo Penal y con ciento ochenta a trescientos sesenta y cinco diacuteas-multaEl Magistrado Aacuterbitro Fiscal Perito Miembro de Tribunal Administrativo o cualquier otro anaacutelogo a los anteriores que bajo cualquier modalidad solicite directa o indirectamente donativo promesa o cualquier otra ventaja o beneficio con el fin de influir en la decisioacuten de un asunto que esteacute sometido a su conocimiento seraacute reprimido con pena privativa de libertad no menor de ocho ni mayor de quince antildeos e inhabilitacioacuten conforme a los incisos 1 y 2 del artiacuteculo 36 del Coacutedigo Penal y con trescientos sesenta y cinco a setecientos diacuteas-multa5 El artiacuteculo 398 del Coacutedigo Penal establece lo siguienteArtiacuteculo 398- Cohecho activo especiacuteficoEl que bajo cualquier modalidad ofrece da o promete donativo ventaja o beneficio a un Magistrado Fiscal Perito Aacuterbitro Miembro de Tribunal administrativo o anaacutelogo con el objeto de influir en la decisioacuten de un asunto sometido a su conocimiento o competencia seraacute reprimido con pena privativa de libertad no menor de cinco ni mayor de ocho antildeos inhabilitacioacuten seguacuten corresponda conforme a los incisos 1 2 y 8 del artiacuteculo 36 y con trescientos sesenta y cinco a setecientos treinta diacuteas-multa(hellip)6 Esta hipoacutetesis se hizo puacuteblica en diversos medios entre ellos en la versioacuten digital del diario Gestioacuten Enlace web https gestionpeperufiscal-ia-inicio-investigacion-15-arbitros-vieron-casos-odebrecht-2246257 En el antildeo 2013 presentoacute un Proyecto de Ley proponiendo al igual que Bartra la inclusioacuten de los aacuterbitros como sujetos pasibles de ser sancionados por el delito de Prevaricato Dicho Proyecto de Ley fue el Nro 2444-2012CR8 Una nota difundida por el portal periodiacutestico IDL-Reporteros publicoacute el detalle de 42 arbitrajes entre Odebrecht y distintas entidades estatales de los cuales el Estado peruano perdioacute 35 lo que ocasionoacute que la mencionada empresa cobra un total de US$254 millones 656 mil doacutelares [Pu-blicacioacuten de la Red de Investigaciones Periodiacutesticas Estructuradas liderada por IDL-Reporteros e integrada por periodistas de O Globo (Brasil) La Nacioacute (Argentina) La Prensa (panamaacute) ArmandoInfo (Venezuela) Sudestada (Uruguay) y Quinto Elemento Lab (Meacutexico) titulada Arbitrajes arreglados Enlace web de la publicacioacuten https idl-reporterospefiscalia-arbitrajes-odebrecht-coimas-horacio-canepa]

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SANCIOacuteN A LOS AacuteRBITROS iquestPOR PREVARICATO O iquestPOR CORRUPCIOacuteN BREVES REFLEXIONES A LA LUZ DE UNA RECIENTE PROPUESTA LEGISLATIVA

Foto El Comercio

Propuesta legislativa genera nuevamente

la discusioacuten sobre coacutemo prevenir la corrupcioacuten en el

arbitraje

Por Jesuacutes Cornejo Arismendi1

I Presentacioacuten la corrupcioacuten en el arbitraje peruano

Son indiscutibles las consecuencias ocasionadas por el caso Lava Jato en nuestro paiacutes La magnitud de los actos de corrupcioacuten ameritoacute que en el antildeo 20162 se conformara un Equipo Especial conformado por fiscales cuya labor estaacute dedicada exclusivamente a la investigacioacuten de los actos de corrupcioacuten y conexos (entre ellos el lavado de activos) en los que habriacutea incurrido la empresa Odebrecht y otras ndashprincipalmente- del rubro de la construccioacuten asiacute como funcionarios y particulares

Desde entonces hemos presenciado la revelacioacuten de una enorme red de corrupcioacuten que se habiacutea ex-tendido a diversos aacutembitos que incluyen al arbitraje A partir de ello algunas voces se han alzado ya sea para criticar o defender el arbitraje sus fines y sus protagonistas tal y como sucedioacute hace algunos antildeos3 De esta manera se han retomado algunas discusiones juriacutedicas sobre las medidas a tomar en cuenta para prevenir casos de corrupcioacuten en el arbitraje entre las que destacan ciertas iniciativas planteadas por nuestros legisladores

1 Abogado por la Pontificia Universidad Catoacutelica del Peruacute Miembro del Grupo de Investigacioacuten en Derecho Penal y Corrupcioacuten (DEPEC) Aboga-do asociado del aacuterea penal del Estudio Benites Vargas amp Ugaz Abogados2 Mediante Resolucioacuten de la Fiscaliacutea de la Nacioacuten Ndeg 5050-2016-MP-FN del 26 de diciembre de 2016 publicada en el Diario ldquoEl Peruanordquo el 03 de enero de 20173 No debo dejar de decir que el uacutenico (si no el primer) escaacutendalo vinculado al arbitraje que existiacutea previamente al caso Lava Jato fue el caso de la red criminal de Rodolfo Orellana Rengifo

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Maacutes allaacute de lo dicho anteriormente lo cierto es que el Coacutedigo Penal peruano sanciona los actos de corrupcioacuten que involucran a los aacuterbitros Concretamente se sancionan aquellos actos vinculados a la aceptacioacuten recepcioacuten o solicitud (cohecho pasivo especiacutefico4) asiacute como la entrega o promesa (co-hecho activo especiacutefico5) de sobornos que tengan como finalidad influir en la decisioacuten que se adopte en el marco de un arbitraje

Hoy en diacutea la realidad de nuestra de legislacioacuten penal nos indica que el sometimiento de los aacuterbitros a un proceso penal por actos de corrupcioacuten (en concreto sobornos) debe ser canalizado a traveacutes de la imputacioacuten de los delitos mencionados Por ejemplo el Equipo Especial para el caso Odebrecht vie-ne investigando a un grupo de aacuterbitros que fueron designados para el anaacutelisis de asuntos vinculados a diversos proyectos puacuteblicos en los que tuvo participacioacuten la empresa brasilentildea A estos aacuterbitros se les imputariacutea el delito de cohecho pasivo especiacutefico bajo la hipoacutetesis de que habriacutean recibido sobornos por parte de la empresa constructora para favorecerla en controversias arbitrales referidas a proyectos u obras6

Recientemente la congresista Rosa Bartra ha presentado un Proyecto de Ley proponiendo la inclu-sioacuten de los aacuterbitros como funcionarios pasibles de ser sancionados por el delito de prevaricato con lo que se podriacutea decir que sigue el antecedente de la excongresista Rosa Maacutevila7 En ese sentido pre-tendo verificar si esta propuesta legislativa pretende sancionar un acto de corrupcioacuten o la indebida administracioacuten de ldquojusticiardquo en un arbitraje

Maacutes allaacute de la indiscutible sancioacuten que deben recibir los aacuterbitros que incurren y que han incurrido en praacutecticas corruptas consideramos que este reciente Proyecto de Ley es una reaccioacuten a la estadiacutes-tica desfavorable para el Estado peruano en los arbitrajes en los que ha litigado contra Odebrecht8 En adelante brindareacute algunos conceptos referidos al arbitraje y al prevaricato a fin de llamar a la reflexioacuten sobre este asunto

II La reciente propuesta legislativa

El 14 de marzo de este antildeo la congresista Rosa Bartra presentoacute ante el Congreso un Proyecto de Ley registrado con el Nro 40382018-CR mediante el que se propone la modificacioacuten del artiacuteculo 418deg

4 El artiacuteculo 395 del Coacutedigo Penal establece lo siguienteArtiacuteculo 395- Cohecho pasivo especiacuteficoEl Magistrado Aacuterbitro Fiscal Perito Miembro de Tribunal Administrativo o cualquier otro anaacutelogo a los anteriores que bajo cualquier modalidad acepte o reciba donativo promesa o cualquier otra ventaja o beneficio a sabiendas que es hecho con el fin de influir o decidir en asunto sometido a su conocimiento o competencia seraacute reprimido con pena privativa de libertad no menor de seis ni mayor de quince antildeos e inhabilitacioacuten conforme a los incisos 1 y 2 del artiacuteculo 36 del Coacutedigo Penal y con ciento ochenta a trescientos sesenta y cinco diacuteas-multaEl Magistrado Aacuterbitro Fiscal Perito Miembro de Tribunal Administrativo o cualquier otro anaacutelogo a los anteriores que bajo cualquier modalidad solicite directa o indirectamente donativo promesa o cualquier otra ventaja o beneficio con el fin de influir en la decisioacuten de un asunto que esteacute sometido a su conocimiento seraacute reprimido con pena privativa de libertad no menor de ocho ni mayor de quince antildeos e inhabilitacioacuten conforme a los incisos 1 y 2 del artiacuteculo 36 del Coacutedigo Penal y con trescientos sesenta y cinco a setecientos diacuteas-multa5 El artiacuteculo 398 del Coacutedigo Penal establece lo siguienteArtiacuteculo 398- Cohecho activo especiacuteficoEl que bajo cualquier modalidad ofrece da o promete donativo ventaja o beneficio a un Magistrado Fiscal Perito Aacuterbitro Miembro de Tribunal administrativo o anaacutelogo con el objeto de influir en la decisioacuten de un asunto sometido a su conocimiento o competencia seraacute reprimido con pena privativa de libertad no menor de cinco ni mayor de ocho antildeos inhabilitacioacuten seguacuten corresponda conforme a los incisos 1 2 y 8 del artiacuteculo 36 y con trescientos sesenta y cinco a setecientos treinta diacuteas-multa(hellip)6 Esta hipoacutetesis se hizo puacuteblica en diversos medios entre ellos en la versioacuten digital del diario Gestioacuten Enlace web https gestionpeperufiscal-ia-inicio-investigacion-15-arbitros-vieron-casos-odebrecht-2246257 En el antildeo 2013 presentoacute un Proyecto de Ley proponiendo al igual que Bartra la inclusioacuten de los aacuterbitros como sujetos pasibles de ser sancionados por el delito de Prevaricato Dicho Proyecto de Ley fue el Nro 2444-2012CR8 Una nota difundida por el portal periodiacutestico IDL-Reporteros publicoacute el detalle de 42 arbitrajes entre Odebrecht y distintas entidades estatales de los cuales el Estado peruano perdioacute 35 lo que ocasionoacute que la mencionada empresa cobra un total de US$254 millones 656 mil doacutelares [Pu-blicacioacuten de la Red de Investigaciones Periodiacutesticas Estructuradas liderada por IDL-Reporteros e integrada por periodistas de O Globo (Brasil) La Nacioacute (Argentina) La Prensa (panamaacute) ArmandoInfo (Venezuela) Sudestada (Uruguay) y Quinto Elemento Lab (Meacutexico) titulada Arbitrajes arreglados Enlace web de la publicacioacuten https idl-reporterospefiscalia-arbitrajes-odebrecht-coimas-horacio-canepa]

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Maacutes allaacute de lo dicho anteriormente lo cierto es que el Coacutedigo Penal peruano sanciona los actos de corrupcioacuten que involucran a los aacuterbitros Concretamente se sancionan aquellos actos vinculados a la aceptacioacuten recepcioacuten o solicitud (cohecho pasivo especiacutefico4) asiacute como la entrega o promesa (co-hecho activo especiacutefico5) de sobornos que tengan como finalidad influir en la decisioacuten que se adopte en el marco de un arbitraje

Hoy en diacutea la realidad de nuestra de legislacioacuten penal nos indica que el sometimiento de los aacuterbitros a un proceso penal por actos de corrupcioacuten (en concreto sobornos) debe ser canalizado a traveacutes de la imputacioacuten de los delitos mencionados Por ejemplo el Equipo Especial para el caso Odebrecht vie-ne investigando a un grupo de aacuterbitros que fueron designados para el anaacutelisis de asuntos vinculados a diversos proyectos puacuteblicos en los que tuvo participacioacuten la empresa brasilentildea A estos aacuterbitros se les imputariacutea el delito de cohecho pasivo especiacutefico bajo la hipoacutetesis de que habriacutean recibido sobornos por parte de la empresa constructora para favorecerla en controversias arbitrales referidas a proyectos u obras6

Recientemente la congresista Rosa Bartra ha presentado un Proyecto de Ley proponiendo la inclu-sioacuten de los aacuterbitros como funcionarios pasibles de ser sancionados por el delito de prevaricato con lo que se podriacutea decir que sigue el antecedente de la excongresista Rosa Maacutevila7 En ese sentido pre-tendo verificar si esta propuesta legislativa pretende sancionar un acto de corrupcioacuten o la indebida administracioacuten de ldquojusticiardquo en un arbitraje

Maacutes allaacute de la indiscutible sancioacuten que deben recibir los aacuterbitros que incurren y que han incurrido en praacutecticas corruptas consideramos que este reciente Proyecto de Ley es una reaccioacuten a la estadiacutes-tica desfavorable para el Estado peruano en los arbitrajes en los que ha litigado contra Odebrecht8 En adelante brindareacute algunos conceptos referidos al arbitraje y al prevaricato a fin de llamar a la reflexioacuten sobre este asunto

II La reciente propuesta legislativa

El 14 de marzo de este antildeo la congresista Rosa Bartra presentoacute ante el Congreso un Proyecto de Ley registrado con el Nro 40382018-CR mediante el que se propone la modificacioacuten del artiacuteculo 418deg

4 El artiacuteculo 395 del Coacutedigo Penal establece lo siguienteArtiacuteculo 395- Cohecho pasivo especiacuteficoEl Magistrado Aacuterbitro Fiscal Perito Miembro de Tribunal Administrativo o cualquier otro anaacutelogo a los anteriores que bajo cualquier modalidad acepte o reciba donativo promesa o cualquier otra ventaja o beneficio a sabiendas que es hecho con el fin de influir o decidir en asunto sometido a su conocimiento o competencia seraacute reprimido con pena privativa de libertad no menor de seis ni mayor de quince antildeos e inhabilitacioacuten conforme a los incisos 1 y 2 del artiacuteculo 36 del Coacutedigo Penal y con ciento ochenta a trescientos sesenta y cinco diacuteas-multaEl Magistrado Aacuterbitro Fiscal Perito Miembro de Tribunal Administrativo o cualquier otro anaacutelogo a los anteriores que bajo cualquier modalidad solicite directa o indirectamente donativo promesa o cualquier otra ventaja o beneficio con el fin de influir en la decisioacuten de un asunto que esteacute sometido a su conocimiento seraacute reprimido con pena privativa de libertad no menor de ocho ni mayor de quince antildeos e inhabilitacioacuten conforme a los incisos 1 y 2 del artiacuteculo 36 del Coacutedigo Penal y con trescientos sesenta y cinco a setecientos diacuteas-multa5 El artiacuteculo 398 del Coacutedigo Penal establece lo siguienteArtiacuteculo 398- Cohecho activo especiacuteficoEl que bajo cualquier modalidad ofrece da o promete donativo ventaja o beneficio a un Magistrado Fiscal Perito Aacuterbitro Miembro de Tribunal administrativo o anaacutelogo con el objeto de influir en la decisioacuten de un asunto sometido a su conocimiento o competencia seraacute reprimido con pena privativa de libertad no menor de cinco ni mayor de ocho antildeos inhabilitacioacuten seguacuten corresponda conforme a los incisos 1 2 y 8 del artiacuteculo 36 y con trescientos sesenta y cinco a setecientos treinta diacuteas-multa(hellip)6 Esta hipoacutetesis se hizo puacuteblica en diversos medios entre ellos en la versioacuten digital del diario Gestioacuten Enlace web https gestionpeperufiscal-ia-inicio-investigacion-15-arbitros-vieron-casos-odebrecht-2246257 En el antildeo 2013 presentoacute un Proyecto de Ley proponiendo al igual que Bartra la inclusioacuten de los aacuterbitros como sujetos pasibles de ser sancionados por el delito de Prevaricato Dicho Proyecto de Ley fue el Nro 2444-2012CR8 Una nota difundida por el portal periodiacutestico IDL-Reporteros publicoacute el detalle de 42 arbitrajes entre Odebrecht y distintas entidades estatales de los cuales el Estado peruano perdioacute 35 lo que ocasionoacute que la mencionada empresa cobra un total de US$254 millones 656 mil doacutelares [Pu-blicacioacuten de la Red de Investigaciones Periodiacutesticas Estructuradas liderada por IDL-Reporteros e integrada por periodistas de O Globo (Brasil) La Nacioacute (Argentina) La Prensa (panamaacute) ArmandoInfo (Venezuela) Sudestada (Uruguay) y Quinto Elemento Lab (Meacutexico) titulada Arbitrajes arreglados Enlace web de la publicacioacuten https idl-reporterospefiscalia-arbitrajes-odebrecht-coimas-horacio-canepa]

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del Coacutedigo Penal9 a fin de que se incluyan a los aacuterbitros como sujetos activos del delito de prevarica-to En concreto a la redaccioacuten citada en la novena nota a pie de paacutegina propone que se incluya ldquoEl hellip aacuterbitro que dicta hellip laudo hellip seraacute reprimido helliprdquo

Resumireacute los dos ejes que considero son los principales en la Exposicioacuten de Motivos del Proyecto de Ley El primero de ellos se refiere a la finalidad de la propuesta legislativa que se refiere a la existen-cia de arbitrajes que han involucrado al Estado peruano y empresas privadas investigadas asiacute como a aacuterbitros cuya participacioacuten habriacutea significado peacuterdidas econoacutemicas para el paiacutes10 Concretamente podriacutea entenderse que se refiere al descubrimiento de aparentes actos de corrupcioacuten que influyeron en el dictado de laudos arbitrales que tuvieron como partes al Estado y a la empresa Odebrecht

Como segundo eje se sentildeala que el arbitraje no estaacute exento de control y cumplimiento de las garan-tiacuteas del debido proceso de lo que se deriva la ldquoaplicacioacuten al ejercicio de la funcioacuten jurisdiccional en sede arbitralrdquo11 y supone a su vez la actuacioacuten con independencia12

III Algunos conceptos para tener en cuenta

31 El delito de prevaricato aspectos baacutesicos

El delito de prevaricato protege la correcta y objetiva administracioacuten de justicia a fin de evitar que jueces o fiscales emitan pronunciamientos contrarios al debido proceso13 La administracioacuten de justi-cia estaacute estrechamente vinculada a los principios concebidos en nuestra Constitucioacuten que se refieren especiacuteficamente a la funcioacuten jurisdiccional en tanto se intenta salvaguardar un deber de imparciali-dad e independencia por parte de jueces y fiscales en el ejercicio de sus funciones14

Se trata de un delito especial por la condicioacuten de los sujetos activos que se mencionan jueces y fisca-les15 Para nuestro Coacutedigo Penal se habraacute vulnerado la debida administracioacuten de justicia a traveacutes del ejercicio impropio de sus potestades especiacuteficamente las referidas a la emisioacuten de resolucioacuten o dic-tamen que (i) sea contrario al texto expreso de la ley (ii) cite pruebas inexistentes o hechos falsos o (iii) se sustentan en leyes supuestas o derogadas

Considero ademaacutes que parte del fundamento de su sancioacuten se encuentra en los potenciales riesgos que existen para la vulneracioacuten de derechos como por ejemplo la libertad de una persona si nos encontramos ante una acusacioacuten fiscal o una sentencia condenatoria que se sustente en hechos falsos o una norma derogada

32 El arbitraje su fundamento y algunas cuestiones puntuales

El arbitraje es un Mecanismo Alternativo de Resolucioacuten de Conflictos que guarda compatibilidad con las formas heterocompositivas16 de solucioacuten de conflictos17 a traveacutes de la designacioacuten de un tribunal arbitral

9 En la actualidad el artiacuteculo 418deg del Coacutedigo Penal establece lo siguienteEl juez o fiscal que dicta resolucioacuten o emite dictamen manifiestamente contrarios al texto expreso y claro de la ley o cita pruebas inexistentes o hechos falsos o se apoya en leyes supuestas o derogadas seraacute reprimido con pena privativa de libertad no menor de tres ni mayor de cinco antildeos10 Proyecto de Ley Nro 40382018-CR p 311 Iacutedem p 412 Se sustenta normativamente esta afirmacioacuten con el numeral 2) del artiacuteculo 139deg de la Constitucioacuten13 Al respecto ver entre los autores peruanos FRISANCHO APARICIO Manuel Delitos contra la administracioacuten de justicia Lima Jurista Edi-tores 2011 p 22714 Cfr PENtildeA CABRERA FREYRE Alonso Rauacutel Derecho Penal Parte Especial Tomo VI Lima Idemsa 2011 p 43415 Cualquier otro funcionario o persona que no sea juez o fiscal no podriacutea incurrir en este delito16 A decir de Giovanni Priori esta forma de resolver controversias tiene entre sus caracteriacutesticas la derivacioacuten de la resolucioacuten del conflicto a un tercero imparcial [PRIORI POSADA Giovanni Formas autocompositivas de conclusioacuten del proceso en el Coacutedigo Procesal Civil En Proceso amp Justicia Revista editada por la Asociacioacuten Civil Taller de Derecho Lima 2001 p 37]17 SANTISTEVAN DE NORIEGA Jorge Arbitraje y jurisdiccioacuten desde la perspectiva del Tribunal Constitucional del Peruacute En Revista Peruana

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Una de las diferencias entre el proceso judicial y el arbitraje se refiere a su legitimacioacuten y reconoci-miento En el caso de los jueces la legitimacioacuten y obligacioacuten de juzgar proviene del mandato conce-bido en la Constitucioacuten y el reconocimiento al Poder Judicial como oacutergano que administra justicia

Mientras tanto en el caso del arbitraje se ha afirmado que ldquosi bien en forma mediata es la ley que per-mite la delegacioacuten de la funcioacuten de juzgar en particulares en el caso de los aacuterbitros la fuente inme-diata de su jurisdiccioacuten es un acuerdo celebrado entre las partes quienes en la zona de autonomiacutea de sus voluntades los invisten de facultades suficientes para resolver ciertos litigiosrdquo18 En nuestro paiacutes esto es posible gracias al reconocimiento de la autonomiacutea de la voluntad por parte de la Constitucioacuten

A pesar del fundamento sentildealado coincido con la postura que sentildeala que si bien el arbitraje nace a traveacutes de un convenio arbitral existe una innegable relacioacuten con algunos (mas no todos) elementos de la funcioacuten jurisdiccional19 Por lo tanto dado que la autonomiacutea de la voluntad es un derecho que no puede ser ejercido de manera ilimitada nos encontramos ante una jurisdiccioacuten excepcional20

La importancia de esto radica en la definicioacuten de aquellos controles que deberiacutean ser ejercidos sobre el arbitraje asiacute como aquellas directivas constitucionales que seriacutean observadas por los aacuter-bitros

El arbitraje en mi opinioacuten se sujetariacutea a los siguientes principios de la funcioacuten jurisdiccional independencia en el ejercicio de la funcioacuten jurisdiccional observancia del debido proceso moti-vacioacuten escrita de las resoluciones (en el caso del arbitraje de los laudos) y el respeto del derecho de defensa No obstante de la revisioacuten del artiacuteculo 139deg de la Constitucioacuten (que contiene todos los principios de la funcioacuten jurisdiccional) vemos que muchos de ellos son incompatibles con el arbitraje21

Finalmente conviene anotar que el artiacuteculo 3deg del Decreto Legislativo Nro 1070 ndash Decreto Legis-lativo que regula el arbitraje preveacute cuatro principios y derechos de la funcioacuten arbitral (i) principio de no intervencioacuten judicial (ii) principio de independencia (iii) principio kompetenz-kompetenz y (iv) principio de no interferencia cada uno de estos principios se corresponde con los cuatro numerales del artiacuteculo en mencioacuten22

de Arbitraje Antildeo 2016 Lima Grijley p 2118 CAIVANO Roque Arbitraje su eficacia como sistema alternativo de resolucioacuten de conflictos Buenos Aires Ad Hoc 1993 p 10119 Me refiero en concreto a la propuesta de la teoriacutea mixta de la naturaleza del arbitraje Al respecto ver GONZAacuteLEZ DE COSSIacuteO Francisco Arbitraje 1ordf Ed Meacutexico Editorial Porruacutea 2011 p 20 y ss El autor ademaacutes expone las teoriacuteas sobre la naturaleza del arbitraje (principalmente la teoriacutea jurisdiccional la teoriacutea contractual y la teoriacutea mixta) cuya exposicioacuten excede el espacio del presente trabajo20 El profesor Ceacutesar Landa sentildeala que se trata de una jurisdiccioacuten excepcional toda vez que ldquoconstituye una de las excepciones a los principios de unidad y exclusividadrdquo [LANDA ARROYO Ceacutesar El arbitraje en la Constitucioacuten de 1993 y en la jurisprudencia del Tribunal Constitucional En Arbitraje ponencias del Segundo Congreso Internacional de Arbitraje Lima Palestra Pontificia Universidad Catoacutelica del Peruacute Centro de Anaacutelisis y Resolucioacuten de Conflictos 2009 p 18]21 Por ejemplo no regiriacutea para el arbitraje la publicidad la pluralidad de instancia (el arbitraje es de instancia uacutenica) asiacute como todos aquellos princi-pios vinculados a la restriccioacuten de la libertad [p ej sobre el derecho de las personas que deben ser informadas sobre los motivos de su detencioacuten]22 Artiacuteculo 3 ndash Principios y derechos de la funcioacuten arbitral 1 En los asuntos que se rijan por este Decreto Legislativo no intervendraacute la autoridad judicial salvo en los casos en que esta norma asiacute lo disponga 2 El tribunal arbitral tiene plena independencia y no estaacute sometido a orden disposicioacuten o autoridad que menoscabe sus atribuciones 3 El tribunal arbitral tiene plenas atribuciones para iniciar y continuar con el traacutemite de las actuaciones arbitrales decidir acerca de su propia competencia y dictar el laudo 4 Ninguna actuacioacuten ni mandato fuera de las actuaciones arbitrales podraacute dejar sin efecto las decisiones del tribunal arbitral a excepcioacuten del control judicial posterior mediante el recurso de anulacioacuten del laudo contemplado en este Decreto Legislativo Cualquier intervencioacuten judicial distinta dirigida a ejercer un control de las funciones de los aacuterbitros o a interferir en las actuaciones arbitrales antes del laudo estaacute sujeta a responsabilidad

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IV Apuntes para la reflexioacuten

En este uacuteltimo apartado expongo algunas ideas para la reflexioacuten acerca de la propuesta legislativa de la congresista Rosa Bartra Ya hemos visto que dicho Proyecto de Ley tiene su razoacuten de ser en los supuestos actos de corrupcioacuten que habriacutean tenido lugar en los arbitrajes sostenidos entre el Estado peruano y la empresa Odebrecht

El tratamiento de los hechos descritos por parte del Equipo Especial conforme a las normas vigentes en el ordenamiento penal se refeririacutean a la investigacioacuten de un grupo de aacuterbitros por la supuesta comisioacuten del delito de cohecho pasivo especiacutefico concebido como un delito de corrupcioacuten de fun-cionarios23

De lo visto hasta ahora considero que resultariacutea incongruente sancionar un acto de corrupcioacuten en el arbitraje a traveacutes del delito que sanciona la vulneracioacuten de la correcta y debida administracioacuten de justicia como ocurre con el prevaricato

Los aacuterbitros que hayan incurrido o que incurran en actos de corrupcioacuten merecen ser sancionados por el Derecho Penal La razoacuten que subyace a la investigacioacuten emprendida por el Equipo Especial estaacute vinculada a la existencia de como miacutenimo una sospecha inicial sobre la presunta existencia de sobornos a aacuterbitros Sin embargo en el caso concreto no existe certeza del contenido de los laudos producidos por los aacuterbitros investigados de modo que no se podriacutea afirmar si estos han incurrido en uno de los supuestos del delito de prevaricato (citando hechos falsos o pruebas falsas por ejemplo)

Por otro lado existen algunas particularidades en el arbitraje que no deben dejar de ser vistas al momento de analizar una eventual propuesta como la formulada por la congresista Bartra Y es que los aacuterbitros no siempre resuelven controversias con base al ordenamiento juriacutedico nacional o sobre Derecho El artiacuteculo 57deg de la norma que regula el arbitraje (referido a las normas aplicables al fondo de la controversia) establece por ejemplo que (i) en los arbitrajes nacionales los aacuterbitros resolve-raacuten de conformidad con las normas juriacutedicas elegidas por las partes como aplicables al fondo de la controversia (numeral 2)24 o (ii) si las partes asiacute lo han acordado en el convenio arbitral los aacuterbitros resolveraacuten sobre la base de la equidad o a conciencia (numeral 3)25

Vale la pena mencionar que la afectacioacuten de determinados derechos en el arbitraje tiene sus propios remedios previstos por su norma especial y las medidas para corregir las vulneraciones del debido proceso han sido desarrolladas por el Tribunal Constitucional26

La realidad seguramente nos enfrentaraacute a situaciones maacutes complejas que nos obliguen a una mayor reflexioacuten acerca de las formas en las que se puedan evitar lagunas de impunidad y esto podraacute ser abordado en otro trabajo Sin embargo y por ahora me parece importante resaltar la importancia de la debida sustentacioacuten y la seriedad con las que se deben elaborar las propuestas legislativas que presentan nuestros congresistas maacutes auacuten si se trata de foacutermulas que implican una sancioacuten penal Sin duda el debate estaacute abierto seguiraacute vigente y mereceraacute la formulacioacuten de nuevas propuestas e ideas por parte de los penalistas

23 Desde un aspecto conceptual considero erroacuteneo considerar a un aacuterbitro como funcionario puacuteblico por lo que existiriacutea una incompatibilidad en su inclusioacuten dentro de un delito que contenido en un Capiacutetulo del Coacutedigo Penal destinado solamente a funcionarios Un mayor desarrollo cabriacutea en un futuro trabajo24 Artiacuteculo 57- (hellip) 2 En el arbitraje internacional el tribunal arbitral decidiraacute la controversia de conformidad con las normas juriacutedicas elegidas por las partes como aplicables al fondo de la controversia25 Artiacuteculo 57- (hellip) 3 En cualquiera de los supuestos previstos en los numerales 1 y 2 de este artiacuteculo el tribunal arbitral decidiraacute en equidad o en conciencia soacutelo si las partes le han autorizado expresamente para ello 26 El Decreto Legislativo que regula el arbitraje preveacute en sus artiacuteculos 62deg y 63deg el llamado recurso de anulacioacuten de laudos arbitrales y sus causales respectivamente Del mismo modo el Tribunal Constitucional en la sentencia recaiacuteda en el Expediente Nro 142-2011-PATC ha establecido prece-dente vinculante sobre la improcedencia del llamado ldquoamparo arbitralrdquo ante vulneraciones al debido proceso o tutela procesal efectiva El desarrollo en detalle de estos alcances queda pendiente para un futuro trabajo

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NOTICIAS

Reunioacuten con autoridades de la Facultad de Derecho y Ciencias Poliacuteticas de la Universidad Nacional Santiago Antuacutenez de Mayolo

El diacutea 3 de abril el antildeo en curso el coordinador de la Liacutenea Anticorrupcioacuten del IDEHPUCP Rafael Chanjan Documet se reunioacute con las autoridades de la Universidad Nacional Santiago Nuacutentildeez de Mayolo En la reunioacuten participaron el Dr Joseacute Antonio Becerra Ruiz decano de la Facultad de Derecho y Ciencias Poliacuteticas el Dr Armando Coral Rodriacuteguez docente del aacuterea penal y jefe de la unidad de responsabilidad social el Dr Elmer Robles Blaacutecido Director de la escuela profesional de la Facultad de Derecho y Ciencias Poliacuteticas asiacute como representantes del Ciacuterculo Acadeacutemico Paideia

Y ello como parte del Proyecto de Cliacutenicas Juriacutedicas en materia de lu-cha contra la corrupcioacuten y el lavado de activos que promueve el IDE-HPUCP a traveacutes del financiamiento de la National Endowment For Democracy (NED) Proyecto que pretende capacitar a estudiantes universitarios de derecho y periodismo a fin de otorgarles las herra-mientas juriacutedicas necesarias para que intervengan desde su aacutembito de conocimiento en el combate de estos fenoacutemenos

Durante la reunioacuten Rafael Chanjan mencionoacute el trabajo realizado por el Idehpucp en los uacuteltimos antildeos en ciudades como Cusco (Uni-versidad Nacional San Antonio Abad del Cusco) Ayacucho (Uni-versidad Nacional San Cristoacutebal de Huamanga) y Lima (Pontificia Universidad Catoacutelica del Peruacute) En dichas ciudades los alumnos han recibido clases teoacutericas sobre los delitos de corrupcioacuten y lavado de activos conocimiento a partir de los cuales elaboraron informes juriacute-dicos que sirvieron para la intervencioacuten como amicus curiae en casos reales Tal experiencia seraacute replicada con estudiantes de Derecho y Periodismo de la Universidad Nacional Santiago Antuacutenez de Mayolo

El Decano de la Facultad de Derecho y Ciencias Poliacuteticas de la UNA-SAM sentildealoacute que esta iniciativa es muy importante porque se abordan dos problemaacuteticas que aquejan nuestro paiacutes De esta manera comentoacute los avances que se han realizado desde la Facultad de Derecho para la imple-mentacioacuten de la Cliacutenica Juriacutedica como la designacioacuten del docente coordinador el Dr Armando Coral a traveacutes de una resolucioacuten a fin de que la cliacutenica pueda tener un caraacutecter oficial dentro de las actividades de la Facultad De igual manera mencionoacute que se ha elevado al Vicerrectorado Acadeacutemico la comunicacioacuten correspondiente para que se pueda comprender a la escuela de periodismo (Ciencias de la Comunicacioacuten) de la UNASAM De igual manera manifestoacute su compromiso con el proyecto para otorgarle el soporte necesario para su desarrollo

Por su parte el docente Armando Coral sentildealoacute que la intencioacuten de esta iniciativa es que con el tiempo se in-cluya como curso obligatorio para los estudiantes de la Facultad de Derecho y Ciencias Poliacuteticas Las clases incluiriacutean sesiones teoacutericas y praacutecticas siendo en estas uacuteltimas en donde tambieacuten participariacutean magistrados y ponentes externos que trabajan en el aacutembito anticorrupcioacuten para colaborar con su experiencia profesional en la formacioacuten de los estudiantes de la Cliacutenica Este primer grupo estariacutea conformado por un grupo de veinte personas entre estudiantes de las carreras de Derecho y Periodismo

A su vez el Director de la escuela profesional de la Facultad de Derecho el Dr Elmer Robles Blaacutecido sentildealoacute que el departamento de Aacutencash es muy sensible a la corrupcioacuten por lo que la apuesta del IDEHPUCP por la implementacioacuten de Cliacutenicas Juriacutedicas es importante De igual manera manifestoacute que la Cliacutenica contaraacute con el apoyo necesario por parte de la UNASAM para el desarrollo de sus actividades Asiacute tambieacuten los represen-tantes del Ciacuterculo de estudios Paideia mostraron su apoyo para realizar futuras coordinaciones y apoyar con la difusioacuten de la convocatoria dada su cercaniacutea con los alumnos de la Facultad de Derecho y Ciencias Poliacuteticas de la UNASAM

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Valquiria Ramos ObregoacutenBachiller en Ciencias y Ar-tes de la Comunicacioacuten por la PUCP en la especialidad de Periodismo Integroacute el equipo de IDL-Reporteros que exploroacute la seccioacuten peruana de Panama Papers investigacioacuten interna-cional sobre paraiacutesos fiscales que ganoacute el Premio Pulitzer de 2017 y fue organizada por el Consorcio Internacional de Periodistas de Investigacioacuten (ICIJ) Miembro del Grupo Interdisciplinario de Investigacioacuten en Discapacidad de la PUCP - GRIDIS Ex estudiante de la Cliacutenica Juriacutedica en Discapacidad y Derechos Humanos Actualmente es jefa de praacutecticas del curso ldquoPeriodismo y Coyunturardquo en la Fa-cultad de Ciencias y Artes de la Comunicacioacuten

Marie Gonzales CiezaEstudiante en la Facultad de Derecho de la Pontifi-cia Universidad Catoacutelica del Peruacute (PUCP) Es Asis-tente de Docencia del curso Instituciones del Dere-

cho Sancionador en la misma casa de estudios Es miembro ordinario de la Asociacioacuten IUS ET VERITAS Entre sus aacutereas de intereacutes se encuen-tran el Derecho Penal y Dere-chos Humanos

Rafael Chanjan DocumetAbogado por la Pontificia Universidad Catoacutelica del Peruacute (PUCP) Maacutester en Derecho Penal y Poliacutetica Criminal por la Universidad de Maacutelaga (Espantildea) Maacutester en Derecho Penal Econoacutemico Interna-cional por la Universidad de Granada (Espantildea) Es investi-gador seacutenior del Instituto de Democracia y Derechos Hu-manos de la PUCP y Docente del Departamento Acadeacutemico de Derecho de la misma casa de estudios

David Torres PachasBachiller en Derecho por la Pontificia Universidad Catoacute-lica del Peruacute (PUCP) Inves-tigador del Equipo Antico-rrupcioacuten del IDEHPUCP y miembro del Grupo de Inves-tigacioacuten en Derecho Penal y Corrupcioacuten (DEPEC) Ha sido adjunto de Docencia de

los cursos ldquoInstituciones del Derecho Sancionadorrdquo ldquoTeoriacutea del Delitordquo ldquoTemas de Derecho Penal ldquo ldquoDe-litos contra la Administracioacuten Puacuteblicardquo y ldquoCliacutenica Ju-riacutedica - Seccioacuten Estado de Derecho y Lucha contra la Corrupcioacuten y el Lavado de Activosrdquo en la Facultad de Derecho de la PUCP y Presidente de la Asociacioacuten Civil Iter Criminis (PUCP)

NOSOTROS

Capacitacioacuten sobre el delito de lavado de activos en la Corte Superior de Justicia de Aacutencash

El diacutea 3 de abril el Mg Rafael Chanjan Documet responsable de la Liacute-nea Anticorrupcioacuten del Instituto de Democracia y Derechos Humanos de la Pontificia Universidad Catoacutelica del Peruacute (IDEHPUCP) participoacute en la conferencia ldquoEl delito de lavado de activos aspectos dogmaacuteticos y jurisprudencialesrdquo realizado en la Corte Superior de Justicia de Aacutencash (CSJAN)

El evento estuvo organizado por el Aacuterea de Capacitaciones de la CSJAN en coordinacioacuten con el Ciacuterculo Acadeacutemico PAIDEIA de la Universidad Nacional Santiago Antuacutenez de Mayolo (UNASAM) Durante la exposicioacuten de Chanjan Documet se discutieron diferentes temas como los aspectos criminoloacutegicos del delito de lavado de activos su incorporacioacuten y evolucioacuten en el ordenamiento peruano la conducta tiacutepica los elementos objetivos y subjetivos del tipo penal y otros aspectos problemaacuteticos como el tema del delito fuente y la prueba Todo ello a la luz de los uacuteltimos estudios dogmaacuteticos sobre el delito de lavado de activos y las sentencias de la Corte Suprema de Justicia de la Repuacuteblica

La inauguracioacuten del evento estuvo a cargo del doctor Armando Marcial Canchari Ordoacutentildeez Juez Superior Ti-tular y Jefe de la Oficina Desconcentrada de Control de la Magistratura (ODECMA) de la CSJAN mientras que en el cierre participoacute el Juez Superior Titular doctor Maacuteximo Francisco Maguintildea Castro en representacioacuten del presidente de la CSJAN doctor Dwight Guillermo Garciacutea Lizaacuterraga quien entregoacute un reconocimiento al Mg Rafael Chanjan

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Una de las diferencias entre el proceso judicial y el arbitraje se refiere a su legitimacioacuten y reconoci-miento En el caso de los jueces la legitimacioacuten y obligacioacuten de juzgar proviene del mandato conce-bido en la Constitucioacuten y el reconocimiento al Poder Judicial como oacutergano que administra justicia

Mientras tanto en el caso del arbitraje se ha afirmado que ldquosi bien en forma mediata es la ley que per-mite la delegacioacuten de la funcioacuten de juzgar en particulares en el caso de los aacuterbitros la fuente inme-diata de su jurisdiccioacuten es un acuerdo celebrado entre las partes quienes en la zona de autonomiacutea de sus voluntades los invisten de facultades suficientes para resolver ciertos litigiosrdquo18 En nuestro paiacutes esto es posible gracias al reconocimiento de la autonomiacutea de la voluntad por parte de la Constitucioacuten

A pesar del fundamento sentildealado coincido con la postura que sentildeala que si bien el arbitraje nace a traveacutes de un convenio arbitral existe una innegable relacioacuten con algunos (mas no todos) elementos de la funcioacuten jurisdiccional19 Por lo tanto dado que la autonomiacutea de la voluntad es un derecho que no puede ser ejercido de manera ilimitada nos encontramos ante una jurisdiccioacuten excepcional20

La importancia de esto radica en la definicioacuten de aquellos controles que deberiacutean ser ejercidos sobre el arbitraje asiacute como aquellas directivas constitucionales que seriacutean observadas por los aacuter-bitros

El arbitraje en mi opinioacuten se sujetariacutea a los siguientes principios de la funcioacuten jurisdiccional independencia en el ejercicio de la funcioacuten jurisdiccional observancia del debido proceso moti-vacioacuten escrita de las resoluciones (en el caso del arbitraje de los laudos) y el respeto del derecho de defensa No obstante de la revisioacuten del artiacuteculo 139deg de la Constitucioacuten (que contiene todos los principios de la funcioacuten jurisdiccional) vemos que muchos de ellos son incompatibles con el arbitraje21

Finalmente conviene anotar que el artiacuteculo 3deg del Decreto Legislativo Nro 1070 ndash Decreto Legis-lativo que regula el arbitraje preveacute cuatro principios y derechos de la funcioacuten arbitral (i) principio de no intervencioacuten judicial (ii) principio de independencia (iii) principio kompetenz-kompetenz y (iv) principio de no interferencia cada uno de estos principios se corresponde con los cuatro numerales del artiacuteculo en mencioacuten22

de Arbitraje Antildeo 2016 Lima Grijley p 2118 CAIVANO Roque Arbitraje su eficacia como sistema alternativo de resolucioacuten de conflictos Buenos Aires Ad Hoc 1993 p 10119 Me refiero en concreto a la propuesta de la teoriacutea mixta de la naturaleza del arbitraje Al respecto ver GONZAacuteLEZ DE COSSIacuteO Francisco Arbitraje 1ordf Ed Meacutexico Editorial Porruacutea 2011 p 20 y ss El autor ademaacutes expone las teoriacuteas sobre la naturaleza del arbitraje (principalmente la teoriacutea jurisdiccional la teoriacutea contractual y la teoriacutea mixta) cuya exposicioacuten excede el espacio del presente trabajo20 El profesor Ceacutesar Landa sentildeala que se trata de una jurisdiccioacuten excepcional toda vez que ldquoconstituye una de las excepciones a los principios de unidad y exclusividadrdquo [LANDA ARROYO Ceacutesar El arbitraje en la Constitucioacuten de 1993 y en la jurisprudencia del Tribunal Constitucional En Arbitraje ponencias del Segundo Congreso Internacional de Arbitraje Lima Palestra Pontificia Universidad Catoacutelica del Peruacute Centro de Anaacutelisis y Resolucioacuten de Conflictos 2009 p 18]21 Por ejemplo no regiriacutea para el arbitraje la publicidad la pluralidad de instancia (el arbitraje es de instancia uacutenica) asiacute como todos aquellos princi-pios vinculados a la restriccioacuten de la libertad [p ej sobre el derecho de las personas que deben ser informadas sobre los motivos de su detencioacuten]22 Artiacuteculo 3 ndash Principios y derechos de la funcioacuten arbitral 1 En los asuntos que se rijan por este Decreto Legislativo no intervendraacute la autoridad judicial salvo en los casos en que esta norma asiacute lo disponga 2 El tribunal arbitral tiene plena independencia y no estaacute sometido a orden disposicioacuten o autoridad que menoscabe sus atribuciones 3 El tribunal arbitral tiene plenas atribuciones para iniciar y continuar con el traacutemite de las actuaciones arbitrales decidir acerca de su propia competencia y dictar el laudo 4 Ninguna actuacioacuten ni mandato fuera de las actuaciones arbitrales podraacute dejar sin efecto las decisiones del tribunal arbitral a excepcioacuten del control judicial posterior mediante el recurso de anulacioacuten del laudo contemplado en este Decreto Legislativo Cualquier intervencioacuten judicial distinta dirigida a ejercer un control de las funciones de los aacuterbitros o a interferir en las actuaciones arbitrales antes del laudo estaacute sujeta a responsabilidad

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IV Apuntes para la reflexioacuten

En este uacuteltimo apartado expongo algunas ideas para la reflexioacuten acerca de la propuesta legislativa de la congresista Rosa Bartra Ya hemos visto que dicho Proyecto de Ley tiene su razoacuten de ser en los supuestos actos de corrupcioacuten que habriacutean tenido lugar en los arbitrajes sostenidos entre el Estado peruano y la empresa Odebrecht

El tratamiento de los hechos descritos por parte del Equipo Especial conforme a las normas vigentes en el ordenamiento penal se refeririacutean a la investigacioacuten de un grupo de aacuterbitros por la supuesta comisioacuten del delito de cohecho pasivo especiacutefico concebido como un delito de corrupcioacuten de fun-cionarios23

De lo visto hasta ahora considero que resultariacutea incongruente sancionar un acto de corrupcioacuten en el arbitraje a traveacutes del delito que sanciona la vulneracioacuten de la correcta y debida administracioacuten de justicia como ocurre con el prevaricato

Los aacuterbitros que hayan incurrido o que incurran en actos de corrupcioacuten merecen ser sancionados por el Derecho Penal La razoacuten que subyace a la investigacioacuten emprendida por el Equipo Especial estaacute vinculada a la existencia de como miacutenimo una sospecha inicial sobre la presunta existencia de sobornos a aacuterbitros Sin embargo en el caso concreto no existe certeza del contenido de los laudos producidos por los aacuterbitros investigados de modo que no se podriacutea afirmar si estos han incurrido en uno de los supuestos del delito de prevaricato (citando hechos falsos o pruebas falsas por ejemplo)

Por otro lado existen algunas particularidades en el arbitraje que no deben dejar de ser vistas al momento de analizar una eventual propuesta como la formulada por la congresista Bartra Y es que los aacuterbitros no siempre resuelven controversias con base al ordenamiento juriacutedico nacional o sobre Derecho El artiacuteculo 57deg de la norma que regula el arbitraje (referido a las normas aplicables al fondo de la controversia) establece por ejemplo que (i) en los arbitrajes nacionales los aacuterbitros resolve-raacuten de conformidad con las normas juriacutedicas elegidas por las partes como aplicables al fondo de la controversia (numeral 2)24 o (ii) si las partes asiacute lo han acordado en el convenio arbitral los aacuterbitros resolveraacuten sobre la base de la equidad o a conciencia (numeral 3)25

Vale la pena mencionar que la afectacioacuten de determinados derechos en el arbitraje tiene sus propios remedios previstos por su norma especial y las medidas para corregir las vulneraciones del debido proceso han sido desarrolladas por el Tribunal Constitucional26

La realidad seguramente nos enfrentaraacute a situaciones maacutes complejas que nos obliguen a una mayor reflexioacuten acerca de las formas en las que se puedan evitar lagunas de impunidad y esto podraacute ser abordado en otro trabajo Sin embargo y por ahora me parece importante resaltar la importancia de la debida sustentacioacuten y la seriedad con las que se deben elaborar las propuestas legislativas que presentan nuestros congresistas maacutes auacuten si se trata de foacutermulas que implican una sancioacuten penal Sin duda el debate estaacute abierto seguiraacute vigente y mereceraacute la formulacioacuten de nuevas propuestas e ideas por parte de los penalistas

23 Desde un aspecto conceptual considero erroacuteneo considerar a un aacuterbitro como funcionario puacuteblico por lo que existiriacutea una incompatibilidad en su inclusioacuten dentro de un delito que contenido en un Capiacutetulo del Coacutedigo Penal destinado solamente a funcionarios Un mayor desarrollo cabriacutea en un futuro trabajo24 Artiacuteculo 57- (hellip) 2 En el arbitraje internacional el tribunal arbitral decidiraacute la controversia de conformidad con las normas juriacutedicas elegidas por las partes como aplicables al fondo de la controversia25 Artiacuteculo 57- (hellip) 3 En cualquiera de los supuestos previstos en los numerales 1 y 2 de este artiacuteculo el tribunal arbitral decidiraacute en equidad o en conciencia soacutelo si las partes le han autorizado expresamente para ello 26 El Decreto Legislativo que regula el arbitraje preveacute en sus artiacuteculos 62deg y 63deg el llamado recurso de anulacioacuten de laudos arbitrales y sus causales respectivamente Del mismo modo el Tribunal Constitucional en la sentencia recaiacuteda en el Expediente Nro 142-2011-PATC ha establecido prece-dente vinculante sobre la improcedencia del llamado ldquoamparo arbitralrdquo ante vulneraciones al debido proceso o tutela procesal efectiva El desarrollo en detalle de estos alcances queda pendiente para un futuro trabajo

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NOTICIAS

Reunioacuten con autoridades de la Facultad de Derecho y Ciencias Poliacuteticas de la Universidad Nacional Santiago Antuacutenez de Mayolo

El diacutea 3 de abril el antildeo en curso el coordinador de la Liacutenea Anticorrupcioacuten del IDEHPUCP Rafael Chanjan Documet se reunioacute con las autoridades de la Universidad Nacional Santiago Nuacutentildeez de Mayolo En la reunioacuten participaron el Dr Joseacute Antonio Becerra Ruiz decano de la Facultad de Derecho y Ciencias Poliacuteticas el Dr Armando Coral Rodriacuteguez docente del aacuterea penal y jefe de la unidad de responsabilidad social el Dr Elmer Robles Blaacutecido Director de la escuela profesional de la Facultad de Derecho y Ciencias Poliacuteticas asiacute como representantes del Ciacuterculo Acadeacutemico Paideia

Y ello como parte del Proyecto de Cliacutenicas Juriacutedicas en materia de lu-cha contra la corrupcioacuten y el lavado de activos que promueve el IDE-HPUCP a traveacutes del financiamiento de la National Endowment For Democracy (NED) Proyecto que pretende capacitar a estudiantes universitarios de derecho y periodismo a fin de otorgarles las herra-mientas juriacutedicas necesarias para que intervengan desde su aacutembito de conocimiento en el combate de estos fenoacutemenos

Durante la reunioacuten Rafael Chanjan mencionoacute el trabajo realizado por el Idehpucp en los uacuteltimos antildeos en ciudades como Cusco (Uni-versidad Nacional San Antonio Abad del Cusco) Ayacucho (Uni-versidad Nacional San Cristoacutebal de Huamanga) y Lima (Pontificia Universidad Catoacutelica del Peruacute) En dichas ciudades los alumnos han recibido clases teoacutericas sobre los delitos de corrupcioacuten y lavado de activos conocimiento a partir de los cuales elaboraron informes juriacute-dicos que sirvieron para la intervencioacuten como amicus curiae en casos reales Tal experiencia seraacute replicada con estudiantes de Derecho y Periodismo de la Universidad Nacional Santiago Antuacutenez de Mayolo

El Decano de la Facultad de Derecho y Ciencias Poliacuteticas de la UNA-SAM sentildealoacute que esta iniciativa es muy importante porque se abordan dos problemaacuteticas que aquejan nuestro paiacutes De esta manera comentoacute los avances que se han realizado desde la Facultad de Derecho para la imple-mentacioacuten de la Cliacutenica Juriacutedica como la designacioacuten del docente coordinador el Dr Armando Coral a traveacutes de una resolucioacuten a fin de que la cliacutenica pueda tener un caraacutecter oficial dentro de las actividades de la Facultad De igual manera mencionoacute que se ha elevado al Vicerrectorado Acadeacutemico la comunicacioacuten correspondiente para que se pueda comprender a la escuela de periodismo (Ciencias de la Comunicacioacuten) de la UNASAM De igual manera manifestoacute su compromiso con el proyecto para otorgarle el soporte necesario para su desarrollo

Por su parte el docente Armando Coral sentildealoacute que la intencioacuten de esta iniciativa es que con el tiempo se in-cluya como curso obligatorio para los estudiantes de la Facultad de Derecho y Ciencias Poliacuteticas Las clases incluiriacutean sesiones teoacutericas y praacutecticas siendo en estas uacuteltimas en donde tambieacuten participariacutean magistrados y ponentes externos que trabajan en el aacutembito anticorrupcioacuten para colaborar con su experiencia profesional en la formacioacuten de los estudiantes de la Cliacutenica Este primer grupo estariacutea conformado por un grupo de veinte personas entre estudiantes de las carreras de Derecho y Periodismo

A su vez el Director de la escuela profesional de la Facultad de Derecho el Dr Elmer Robles Blaacutecido sentildealoacute que el departamento de Aacutencash es muy sensible a la corrupcioacuten por lo que la apuesta del IDEHPUCP por la implementacioacuten de Cliacutenicas Juriacutedicas es importante De igual manera manifestoacute que la Cliacutenica contaraacute con el apoyo necesario por parte de la UNASAM para el desarrollo de sus actividades Asiacute tambieacuten los represen-tantes del Ciacuterculo de estudios Paideia mostraron su apoyo para realizar futuras coordinaciones y apoyar con la difusioacuten de la convocatoria dada su cercaniacutea con los alumnos de la Facultad de Derecho y Ciencias Poliacuteticas de la UNASAM

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Valquiria Ramos ObregoacutenBachiller en Ciencias y Ar-tes de la Comunicacioacuten por la PUCP en la especialidad de Periodismo Integroacute el equipo de IDL-Reporteros que exploroacute la seccioacuten peruana de Panama Papers investigacioacuten interna-cional sobre paraiacutesos fiscales que ganoacute el Premio Pulitzer de 2017 y fue organizada por el Consorcio Internacional de Periodistas de Investigacioacuten (ICIJ) Miembro del Grupo Interdisciplinario de Investigacioacuten en Discapacidad de la PUCP - GRIDIS Ex estudiante de la Cliacutenica Juriacutedica en Discapacidad y Derechos Humanos Actualmente es jefa de praacutecticas del curso ldquoPeriodismo y Coyunturardquo en la Fa-cultad de Ciencias y Artes de la Comunicacioacuten

Marie Gonzales CiezaEstudiante en la Facultad de Derecho de la Pontifi-cia Universidad Catoacutelica del Peruacute (PUCP) Es Asis-tente de Docencia del curso Instituciones del Dere-

cho Sancionador en la misma casa de estudios Es miembro ordinario de la Asociacioacuten IUS ET VERITAS Entre sus aacutereas de intereacutes se encuen-tran el Derecho Penal y Dere-chos Humanos

Rafael Chanjan DocumetAbogado por la Pontificia Universidad Catoacutelica del Peruacute (PUCP) Maacutester en Derecho Penal y Poliacutetica Criminal por la Universidad de Maacutelaga (Espantildea) Maacutester en Derecho Penal Econoacutemico Interna-cional por la Universidad de Granada (Espantildea) Es investi-gador seacutenior del Instituto de Democracia y Derechos Hu-manos de la PUCP y Docente del Departamento Acadeacutemico de Derecho de la misma casa de estudios

David Torres PachasBachiller en Derecho por la Pontificia Universidad Catoacute-lica del Peruacute (PUCP) Inves-tigador del Equipo Antico-rrupcioacuten del IDEHPUCP y miembro del Grupo de Inves-tigacioacuten en Derecho Penal y Corrupcioacuten (DEPEC) Ha sido adjunto de Docencia de

los cursos ldquoInstituciones del Derecho Sancionadorrdquo ldquoTeoriacutea del Delitordquo ldquoTemas de Derecho Penal ldquo ldquoDe-litos contra la Administracioacuten Puacuteblicardquo y ldquoCliacutenica Ju-riacutedica - Seccioacuten Estado de Derecho y Lucha contra la Corrupcioacuten y el Lavado de Activosrdquo en la Facultad de Derecho de la PUCP y Presidente de la Asociacioacuten Civil Iter Criminis (PUCP)

NOSOTROS

Capacitacioacuten sobre el delito de lavado de activos en la Corte Superior de Justicia de Aacutencash

El diacutea 3 de abril el Mg Rafael Chanjan Documet responsable de la Liacute-nea Anticorrupcioacuten del Instituto de Democracia y Derechos Humanos de la Pontificia Universidad Catoacutelica del Peruacute (IDEHPUCP) participoacute en la conferencia ldquoEl delito de lavado de activos aspectos dogmaacuteticos y jurisprudencialesrdquo realizado en la Corte Superior de Justicia de Aacutencash (CSJAN)

El evento estuvo organizado por el Aacuterea de Capacitaciones de la CSJAN en coordinacioacuten con el Ciacuterculo Acadeacutemico PAIDEIA de la Universidad Nacional Santiago Antuacutenez de Mayolo (UNASAM) Durante la exposicioacuten de Chanjan Documet se discutieron diferentes temas como los aspectos criminoloacutegicos del delito de lavado de activos su incorporacioacuten y evolucioacuten en el ordenamiento peruano la conducta tiacutepica los elementos objetivos y subjetivos del tipo penal y otros aspectos problemaacuteticos como el tema del delito fuente y la prueba Todo ello a la luz de los uacuteltimos estudios dogmaacuteticos sobre el delito de lavado de activos y las sentencias de la Corte Suprema de Justicia de la Repuacuteblica

La inauguracioacuten del evento estuvo a cargo del doctor Armando Marcial Canchari Ordoacutentildeez Juez Superior Ti-tular y Jefe de la Oficina Desconcentrada de Control de la Magistratura (ODECMA) de la CSJAN mientras que en el cierre participoacute el Juez Superior Titular doctor Maacuteximo Francisco Maguintildea Castro en representacioacuten del presidente de la CSJAN doctor Dwight Guillermo Garciacutea Lizaacuterraga quien entregoacute un reconocimiento al Mg Rafael Chanjan

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IV Apuntes para la reflexioacuten

En este uacuteltimo apartado expongo algunas ideas para la reflexioacuten acerca de la propuesta legislativa de la congresista Rosa Bartra Ya hemos visto que dicho Proyecto de Ley tiene su razoacuten de ser en los supuestos actos de corrupcioacuten que habriacutean tenido lugar en los arbitrajes sostenidos entre el Estado peruano y la empresa Odebrecht

El tratamiento de los hechos descritos por parte del Equipo Especial conforme a las normas vigentes en el ordenamiento penal se refeririacutean a la investigacioacuten de un grupo de aacuterbitros por la supuesta comisioacuten del delito de cohecho pasivo especiacutefico concebido como un delito de corrupcioacuten de fun-cionarios23

De lo visto hasta ahora considero que resultariacutea incongruente sancionar un acto de corrupcioacuten en el arbitraje a traveacutes del delito que sanciona la vulneracioacuten de la correcta y debida administracioacuten de justicia como ocurre con el prevaricato

Los aacuterbitros que hayan incurrido o que incurran en actos de corrupcioacuten merecen ser sancionados por el Derecho Penal La razoacuten que subyace a la investigacioacuten emprendida por el Equipo Especial estaacute vinculada a la existencia de como miacutenimo una sospecha inicial sobre la presunta existencia de sobornos a aacuterbitros Sin embargo en el caso concreto no existe certeza del contenido de los laudos producidos por los aacuterbitros investigados de modo que no se podriacutea afirmar si estos han incurrido en uno de los supuestos del delito de prevaricato (citando hechos falsos o pruebas falsas por ejemplo)

Por otro lado existen algunas particularidades en el arbitraje que no deben dejar de ser vistas al momento de analizar una eventual propuesta como la formulada por la congresista Bartra Y es que los aacuterbitros no siempre resuelven controversias con base al ordenamiento juriacutedico nacional o sobre Derecho El artiacuteculo 57deg de la norma que regula el arbitraje (referido a las normas aplicables al fondo de la controversia) establece por ejemplo que (i) en los arbitrajes nacionales los aacuterbitros resolve-raacuten de conformidad con las normas juriacutedicas elegidas por las partes como aplicables al fondo de la controversia (numeral 2)24 o (ii) si las partes asiacute lo han acordado en el convenio arbitral los aacuterbitros resolveraacuten sobre la base de la equidad o a conciencia (numeral 3)25

Vale la pena mencionar que la afectacioacuten de determinados derechos en el arbitraje tiene sus propios remedios previstos por su norma especial y las medidas para corregir las vulneraciones del debido proceso han sido desarrolladas por el Tribunal Constitucional26

La realidad seguramente nos enfrentaraacute a situaciones maacutes complejas que nos obliguen a una mayor reflexioacuten acerca de las formas en las que se puedan evitar lagunas de impunidad y esto podraacute ser abordado en otro trabajo Sin embargo y por ahora me parece importante resaltar la importancia de la debida sustentacioacuten y la seriedad con las que se deben elaborar las propuestas legislativas que presentan nuestros congresistas maacutes auacuten si se trata de foacutermulas que implican una sancioacuten penal Sin duda el debate estaacute abierto seguiraacute vigente y mereceraacute la formulacioacuten de nuevas propuestas e ideas por parte de los penalistas

23 Desde un aspecto conceptual considero erroacuteneo considerar a un aacuterbitro como funcionario puacuteblico por lo que existiriacutea una incompatibilidad en su inclusioacuten dentro de un delito que contenido en un Capiacutetulo del Coacutedigo Penal destinado solamente a funcionarios Un mayor desarrollo cabriacutea en un futuro trabajo24 Artiacuteculo 57- (hellip) 2 En el arbitraje internacional el tribunal arbitral decidiraacute la controversia de conformidad con las normas juriacutedicas elegidas por las partes como aplicables al fondo de la controversia25 Artiacuteculo 57- (hellip) 3 En cualquiera de los supuestos previstos en los numerales 1 y 2 de este artiacuteculo el tribunal arbitral decidiraacute en equidad o en conciencia soacutelo si las partes le han autorizado expresamente para ello 26 El Decreto Legislativo que regula el arbitraje preveacute en sus artiacuteculos 62deg y 63deg el llamado recurso de anulacioacuten de laudos arbitrales y sus causales respectivamente Del mismo modo el Tribunal Constitucional en la sentencia recaiacuteda en el Expediente Nro 142-2011-PATC ha establecido prece-dente vinculante sobre la improcedencia del llamado ldquoamparo arbitralrdquo ante vulneraciones al debido proceso o tutela procesal efectiva El desarrollo en detalle de estos alcances queda pendiente para un futuro trabajo

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Reunioacuten con autoridades de la Facultad de Derecho y Ciencias Poliacuteticas de la Universidad Nacional Santiago Antuacutenez de Mayolo

El diacutea 3 de abril el antildeo en curso el coordinador de la Liacutenea Anticorrupcioacuten del IDEHPUCP Rafael Chanjan Documet se reunioacute con las autoridades de la Universidad Nacional Santiago Nuacutentildeez de Mayolo En la reunioacuten participaron el Dr Joseacute Antonio Becerra Ruiz decano de la Facultad de Derecho y Ciencias Poliacuteticas el Dr Armando Coral Rodriacuteguez docente del aacuterea penal y jefe de la unidad de responsabilidad social el Dr Elmer Robles Blaacutecido Director de la escuela profesional de la Facultad de Derecho y Ciencias Poliacuteticas asiacute como representantes del Ciacuterculo Acadeacutemico Paideia

Y ello como parte del Proyecto de Cliacutenicas Juriacutedicas en materia de lu-cha contra la corrupcioacuten y el lavado de activos que promueve el IDE-HPUCP a traveacutes del financiamiento de la National Endowment For Democracy (NED) Proyecto que pretende capacitar a estudiantes universitarios de derecho y periodismo a fin de otorgarles las herra-mientas juriacutedicas necesarias para que intervengan desde su aacutembito de conocimiento en el combate de estos fenoacutemenos

Durante la reunioacuten Rafael Chanjan mencionoacute el trabajo realizado por el Idehpucp en los uacuteltimos antildeos en ciudades como Cusco (Uni-versidad Nacional San Antonio Abad del Cusco) Ayacucho (Uni-versidad Nacional San Cristoacutebal de Huamanga) y Lima (Pontificia Universidad Catoacutelica del Peruacute) En dichas ciudades los alumnos han recibido clases teoacutericas sobre los delitos de corrupcioacuten y lavado de activos conocimiento a partir de los cuales elaboraron informes juriacute-dicos que sirvieron para la intervencioacuten como amicus curiae en casos reales Tal experiencia seraacute replicada con estudiantes de Derecho y Periodismo de la Universidad Nacional Santiago Antuacutenez de Mayolo

El Decano de la Facultad de Derecho y Ciencias Poliacuteticas de la UNA-SAM sentildealoacute que esta iniciativa es muy importante porque se abordan dos problemaacuteticas que aquejan nuestro paiacutes De esta manera comentoacute los avances que se han realizado desde la Facultad de Derecho para la imple-mentacioacuten de la Cliacutenica Juriacutedica como la designacioacuten del docente coordinador el Dr Armando Coral a traveacutes de una resolucioacuten a fin de que la cliacutenica pueda tener un caraacutecter oficial dentro de las actividades de la Facultad De igual manera mencionoacute que se ha elevado al Vicerrectorado Acadeacutemico la comunicacioacuten correspondiente para que se pueda comprender a la escuela de periodismo (Ciencias de la Comunicacioacuten) de la UNASAM De igual manera manifestoacute su compromiso con el proyecto para otorgarle el soporte necesario para su desarrollo

Por su parte el docente Armando Coral sentildealoacute que la intencioacuten de esta iniciativa es que con el tiempo se in-cluya como curso obligatorio para los estudiantes de la Facultad de Derecho y Ciencias Poliacuteticas Las clases incluiriacutean sesiones teoacutericas y praacutecticas siendo en estas uacuteltimas en donde tambieacuten participariacutean magistrados y ponentes externos que trabajan en el aacutembito anticorrupcioacuten para colaborar con su experiencia profesional en la formacioacuten de los estudiantes de la Cliacutenica Este primer grupo estariacutea conformado por un grupo de veinte personas entre estudiantes de las carreras de Derecho y Periodismo

A su vez el Director de la escuela profesional de la Facultad de Derecho el Dr Elmer Robles Blaacutecido sentildealoacute que el departamento de Aacutencash es muy sensible a la corrupcioacuten por lo que la apuesta del IDEHPUCP por la implementacioacuten de Cliacutenicas Juriacutedicas es importante De igual manera manifestoacute que la Cliacutenica contaraacute con el apoyo necesario por parte de la UNASAM para el desarrollo de sus actividades Asiacute tambieacuten los represen-tantes del Ciacuterculo de estudios Paideia mostraron su apoyo para realizar futuras coordinaciones y apoyar con la difusioacuten de la convocatoria dada su cercaniacutea con los alumnos de la Facultad de Derecho y Ciencias Poliacuteticas de la UNASAM

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Valquiria Ramos ObregoacutenBachiller en Ciencias y Ar-tes de la Comunicacioacuten por la PUCP en la especialidad de Periodismo Integroacute el equipo de IDL-Reporteros que exploroacute la seccioacuten peruana de Panama Papers investigacioacuten interna-cional sobre paraiacutesos fiscales que ganoacute el Premio Pulitzer de 2017 y fue organizada por el Consorcio Internacional de Periodistas de Investigacioacuten (ICIJ) Miembro del Grupo Interdisciplinario de Investigacioacuten en Discapacidad de la PUCP - GRIDIS Ex estudiante de la Cliacutenica Juriacutedica en Discapacidad y Derechos Humanos Actualmente es jefa de praacutecticas del curso ldquoPeriodismo y Coyunturardquo en la Fa-cultad de Ciencias y Artes de la Comunicacioacuten

Marie Gonzales CiezaEstudiante en la Facultad de Derecho de la Pontifi-cia Universidad Catoacutelica del Peruacute (PUCP) Es Asis-tente de Docencia del curso Instituciones del Dere-

cho Sancionador en la misma casa de estudios Es miembro ordinario de la Asociacioacuten IUS ET VERITAS Entre sus aacutereas de intereacutes se encuen-tran el Derecho Penal y Dere-chos Humanos

Rafael Chanjan DocumetAbogado por la Pontificia Universidad Catoacutelica del Peruacute (PUCP) Maacutester en Derecho Penal y Poliacutetica Criminal por la Universidad de Maacutelaga (Espantildea) Maacutester en Derecho Penal Econoacutemico Interna-cional por la Universidad de Granada (Espantildea) Es investi-gador seacutenior del Instituto de Democracia y Derechos Hu-manos de la PUCP y Docente del Departamento Acadeacutemico de Derecho de la misma casa de estudios

David Torres PachasBachiller en Derecho por la Pontificia Universidad Catoacute-lica del Peruacute (PUCP) Inves-tigador del Equipo Antico-rrupcioacuten del IDEHPUCP y miembro del Grupo de Inves-tigacioacuten en Derecho Penal y Corrupcioacuten (DEPEC) Ha sido adjunto de Docencia de

los cursos ldquoInstituciones del Derecho Sancionadorrdquo ldquoTeoriacutea del Delitordquo ldquoTemas de Derecho Penal ldquo ldquoDe-litos contra la Administracioacuten Puacuteblicardquo y ldquoCliacutenica Ju-riacutedica - Seccioacuten Estado de Derecho y Lucha contra la Corrupcioacuten y el Lavado de Activosrdquo en la Facultad de Derecho de la PUCP y Presidente de la Asociacioacuten Civil Iter Criminis (PUCP)

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Capacitacioacuten sobre el delito de lavado de activos en la Corte Superior de Justicia de Aacutencash

El diacutea 3 de abril el Mg Rafael Chanjan Documet responsable de la Liacute-nea Anticorrupcioacuten del Instituto de Democracia y Derechos Humanos de la Pontificia Universidad Catoacutelica del Peruacute (IDEHPUCP) participoacute en la conferencia ldquoEl delito de lavado de activos aspectos dogmaacuteticos y jurisprudencialesrdquo realizado en la Corte Superior de Justicia de Aacutencash (CSJAN)

El evento estuvo organizado por el Aacuterea de Capacitaciones de la CSJAN en coordinacioacuten con el Ciacuterculo Acadeacutemico PAIDEIA de la Universidad Nacional Santiago Antuacutenez de Mayolo (UNASAM) Durante la exposicioacuten de Chanjan Documet se discutieron diferentes temas como los aspectos criminoloacutegicos del delito de lavado de activos su incorporacioacuten y evolucioacuten en el ordenamiento peruano la conducta tiacutepica los elementos objetivos y subjetivos del tipo penal y otros aspectos problemaacuteticos como el tema del delito fuente y la prueba Todo ello a la luz de los uacuteltimos estudios dogmaacuteticos sobre el delito de lavado de activos y las sentencias de la Corte Suprema de Justicia de la Repuacuteblica

La inauguracioacuten del evento estuvo a cargo del doctor Armando Marcial Canchari Ordoacutentildeez Juez Superior Ti-tular y Jefe de la Oficina Desconcentrada de Control de la Magistratura (ODECMA) de la CSJAN mientras que en el cierre participoacute el Juez Superior Titular doctor Maacuteximo Francisco Maguintildea Castro en representacioacuten del presidente de la CSJAN doctor Dwight Guillermo Garciacutea Lizaacuterraga quien entregoacute un reconocimiento al Mg Rafael Chanjan

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Reunioacuten con autoridades de la Facultad de Derecho y Ciencias Poliacuteticas de la Universidad Nacional Santiago Antuacutenez de Mayolo

El diacutea 3 de abril el antildeo en curso el coordinador de la Liacutenea Anticorrupcioacuten del IDEHPUCP Rafael Chanjan Documet se reunioacute con las autoridades de la Universidad Nacional Santiago Nuacutentildeez de Mayolo En la reunioacuten participaron el Dr Joseacute Antonio Becerra Ruiz decano de la Facultad de Derecho y Ciencias Poliacuteticas el Dr Armando Coral Rodriacuteguez docente del aacuterea penal y jefe de la unidad de responsabilidad social el Dr Elmer Robles Blaacutecido Director de la escuela profesional de la Facultad de Derecho y Ciencias Poliacuteticas asiacute como representantes del Ciacuterculo Acadeacutemico Paideia

Y ello como parte del Proyecto de Cliacutenicas Juriacutedicas en materia de lu-cha contra la corrupcioacuten y el lavado de activos que promueve el IDE-HPUCP a traveacutes del financiamiento de la National Endowment For Democracy (NED) Proyecto que pretende capacitar a estudiantes universitarios de derecho y periodismo a fin de otorgarles las herra-mientas juriacutedicas necesarias para que intervengan desde su aacutembito de conocimiento en el combate de estos fenoacutemenos

Durante la reunioacuten Rafael Chanjan mencionoacute el trabajo realizado por el Idehpucp en los uacuteltimos antildeos en ciudades como Cusco (Uni-versidad Nacional San Antonio Abad del Cusco) Ayacucho (Uni-versidad Nacional San Cristoacutebal de Huamanga) y Lima (Pontificia Universidad Catoacutelica del Peruacute) En dichas ciudades los alumnos han recibido clases teoacutericas sobre los delitos de corrupcioacuten y lavado de activos conocimiento a partir de los cuales elaboraron informes juriacute-dicos que sirvieron para la intervencioacuten como amicus curiae en casos reales Tal experiencia seraacute replicada con estudiantes de Derecho y Periodismo de la Universidad Nacional Santiago Antuacutenez de Mayolo

El Decano de la Facultad de Derecho y Ciencias Poliacuteticas de la UNA-SAM sentildealoacute que esta iniciativa es muy importante porque se abordan dos problemaacuteticas que aquejan nuestro paiacutes De esta manera comentoacute los avances que se han realizado desde la Facultad de Derecho para la imple-mentacioacuten de la Cliacutenica Juriacutedica como la designacioacuten del docente coordinador el Dr Armando Coral a traveacutes de una resolucioacuten a fin de que la cliacutenica pueda tener un caraacutecter oficial dentro de las actividades de la Facultad De igual manera mencionoacute que se ha elevado al Vicerrectorado Acadeacutemico la comunicacioacuten correspondiente para que se pueda comprender a la escuela de periodismo (Ciencias de la Comunicacioacuten) de la UNASAM De igual manera manifestoacute su compromiso con el proyecto para otorgarle el soporte necesario para su desarrollo

Por su parte el docente Armando Coral sentildealoacute que la intencioacuten de esta iniciativa es que con el tiempo se in-cluya como curso obligatorio para los estudiantes de la Facultad de Derecho y Ciencias Poliacuteticas Las clases incluiriacutean sesiones teoacutericas y praacutecticas siendo en estas uacuteltimas en donde tambieacuten participariacutean magistrados y ponentes externos que trabajan en el aacutembito anticorrupcioacuten para colaborar con su experiencia profesional en la formacioacuten de los estudiantes de la Cliacutenica Este primer grupo estariacutea conformado por un grupo de veinte personas entre estudiantes de las carreras de Derecho y Periodismo

A su vez el Director de la escuela profesional de la Facultad de Derecho el Dr Elmer Robles Blaacutecido sentildealoacute que el departamento de Aacutencash es muy sensible a la corrupcioacuten por lo que la apuesta del IDEHPUCP por la implementacioacuten de Cliacutenicas Juriacutedicas es importante De igual manera manifestoacute que la Cliacutenica contaraacute con el apoyo necesario por parte de la UNASAM para el desarrollo de sus actividades Asiacute tambieacuten los represen-tantes del Ciacuterculo de estudios Paideia mostraron su apoyo para realizar futuras coordinaciones y apoyar con la difusioacuten de la convocatoria dada su cercaniacutea con los alumnos de la Facultad de Derecho y Ciencias Poliacuteticas de la UNASAM

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Valquiria Ramos ObregoacutenBachiller en Ciencias y Ar-tes de la Comunicacioacuten por la PUCP en la especialidad de Periodismo Integroacute el equipo de IDL-Reporteros que exploroacute la seccioacuten peruana de Panama Papers investigacioacuten interna-cional sobre paraiacutesos fiscales que ganoacute el Premio Pulitzer de 2017 y fue organizada por el Consorcio Internacional de Periodistas de Investigacioacuten (ICIJ) Miembro del Grupo Interdisciplinario de Investigacioacuten en Discapacidad de la PUCP - GRIDIS Ex estudiante de la Cliacutenica Juriacutedica en Discapacidad y Derechos Humanos Actualmente es jefa de praacutecticas del curso ldquoPeriodismo y Coyunturardquo en la Fa-cultad de Ciencias y Artes de la Comunicacioacuten

Marie Gonzales CiezaEstudiante en la Facultad de Derecho de la Pontifi-cia Universidad Catoacutelica del Peruacute (PUCP) Es Asis-tente de Docencia del curso Instituciones del Dere-

cho Sancionador en la misma casa de estudios Es miembro ordinario de la Asociacioacuten IUS ET VERITAS Entre sus aacutereas de intereacutes se encuen-tran el Derecho Penal y Dere-chos Humanos

Rafael Chanjan DocumetAbogado por la Pontificia Universidad Catoacutelica del Peruacute (PUCP) Maacutester en Derecho Penal y Poliacutetica Criminal por la Universidad de Maacutelaga (Espantildea) Maacutester en Derecho Penal Econoacutemico Interna-cional por la Universidad de Granada (Espantildea) Es investi-gador seacutenior del Instituto de Democracia y Derechos Hu-manos de la PUCP y Docente del Departamento Acadeacutemico de Derecho de la misma casa de estudios

David Torres PachasBachiller en Derecho por la Pontificia Universidad Catoacute-lica del Peruacute (PUCP) Inves-tigador del Equipo Antico-rrupcioacuten del IDEHPUCP y miembro del Grupo de Inves-tigacioacuten en Derecho Penal y Corrupcioacuten (DEPEC) Ha sido adjunto de Docencia de

los cursos ldquoInstituciones del Derecho Sancionadorrdquo ldquoTeoriacutea del Delitordquo ldquoTemas de Derecho Penal ldquo ldquoDe-litos contra la Administracioacuten Puacuteblicardquo y ldquoCliacutenica Ju-riacutedica - Seccioacuten Estado de Derecho y Lucha contra la Corrupcioacuten y el Lavado de Activosrdquo en la Facultad de Derecho de la PUCP y Presidente de la Asociacioacuten Civil Iter Criminis (PUCP)

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Capacitacioacuten sobre el delito de lavado de activos en la Corte Superior de Justicia de Aacutencash

El diacutea 3 de abril el Mg Rafael Chanjan Documet responsable de la Liacute-nea Anticorrupcioacuten del Instituto de Democracia y Derechos Humanos de la Pontificia Universidad Catoacutelica del Peruacute (IDEHPUCP) participoacute en la conferencia ldquoEl delito de lavado de activos aspectos dogmaacuteticos y jurisprudencialesrdquo realizado en la Corte Superior de Justicia de Aacutencash (CSJAN)

El evento estuvo organizado por el Aacuterea de Capacitaciones de la CSJAN en coordinacioacuten con el Ciacuterculo Acadeacutemico PAIDEIA de la Universidad Nacional Santiago Antuacutenez de Mayolo (UNASAM) Durante la exposicioacuten de Chanjan Documet se discutieron diferentes temas como los aspectos criminoloacutegicos del delito de lavado de activos su incorporacioacuten y evolucioacuten en el ordenamiento peruano la conducta tiacutepica los elementos objetivos y subjetivos del tipo penal y otros aspectos problemaacuteticos como el tema del delito fuente y la prueba Todo ello a la luz de los uacuteltimos estudios dogmaacuteticos sobre el delito de lavado de activos y las sentencias de la Corte Suprema de Justicia de la Repuacuteblica

La inauguracioacuten del evento estuvo a cargo del doctor Armando Marcial Canchari Ordoacutentildeez Juez Superior Ti-tular y Jefe de la Oficina Desconcentrada de Control de la Magistratura (ODECMA) de la CSJAN mientras que en el cierre participoacute el Juez Superior Titular doctor Maacuteximo Francisco Maguintildea Castro en representacioacuten del presidente de la CSJAN doctor Dwight Guillermo Garciacutea Lizaacuterraga quien entregoacute un reconocimiento al Mg Rafael Chanjan

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Valquiria Ramos ObregoacutenBachiller en Ciencias y Ar-tes de la Comunicacioacuten por la PUCP en la especialidad de Periodismo Integroacute el equipo de IDL-Reporteros que exploroacute la seccioacuten peruana de Panama Papers investigacioacuten interna-cional sobre paraiacutesos fiscales que ganoacute el Premio Pulitzer de 2017 y fue organizada por el Consorcio Internacional de Periodistas de Investigacioacuten (ICIJ) Miembro del Grupo Interdisciplinario de Investigacioacuten en Discapacidad de la PUCP - GRIDIS Ex estudiante de la Cliacutenica Juriacutedica en Discapacidad y Derechos Humanos Actualmente es jefa de praacutecticas del curso ldquoPeriodismo y Coyunturardquo en la Fa-cultad de Ciencias y Artes de la Comunicacioacuten

Marie Gonzales CiezaEstudiante en la Facultad de Derecho de la Pontifi-cia Universidad Catoacutelica del Peruacute (PUCP) Es Asis-tente de Docencia del curso Instituciones del Dere-

cho Sancionador en la misma casa de estudios Es miembro ordinario de la Asociacioacuten IUS ET VERITAS Entre sus aacutereas de intereacutes se encuen-tran el Derecho Penal y Dere-chos Humanos

Rafael Chanjan DocumetAbogado por la Pontificia Universidad Catoacutelica del Peruacute (PUCP) Maacutester en Derecho Penal y Poliacutetica Criminal por la Universidad de Maacutelaga (Espantildea) Maacutester en Derecho Penal Econoacutemico Interna-cional por la Universidad de Granada (Espantildea) Es investi-gador seacutenior del Instituto de Democracia y Derechos Hu-manos de la PUCP y Docente del Departamento Acadeacutemico de Derecho de la misma casa de estudios

David Torres PachasBachiller en Derecho por la Pontificia Universidad Catoacute-lica del Peruacute (PUCP) Inves-tigador del Equipo Antico-rrupcioacuten del IDEHPUCP y miembro del Grupo de Inves-tigacioacuten en Derecho Penal y Corrupcioacuten (DEPEC) Ha sido adjunto de Docencia de

los cursos ldquoInstituciones del Derecho Sancionadorrdquo ldquoTeoriacutea del Delitordquo ldquoTemas de Derecho Penal ldquo ldquoDe-litos contra la Administracioacuten Puacuteblicardquo y ldquoCliacutenica Ju-riacutedica - Seccioacuten Estado de Derecho y Lucha contra la Corrupcioacuten y el Lavado de Activosrdquo en la Facultad de Derecho de la PUCP y Presidente de la Asociacioacuten Civil Iter Criminis (PUCP)

NOSOTROS

Capacitacioacuten sobre el delito de lavado de activos en la Corte Superior de Justicia de Aacutencash

El diacutea 3 de abril el Mg Rafael Chanjan Documet responsable de la Liacute-nea Anticorrupcioacuten del Instituto de Democracia y Derechos Humanos de la Pontificia Universidad Catoacutelica del Peruacute (IDEHPUCP) participoacute en la conferencia ldquoEl delito de lavado de activos aspectos dogmaacuteticos y jurisprudencialesrdquo realizado en la Corte Superior de Justicia de Aacutencash (CSJAN)

El evento estuvo organizado por el Aacuterea de Capacitaciones de la CSJAN en coordinacioacuten con el Ciacuterculo Acadeacutemico PAIDEIA de la Universidad Nacional Santiago Antuacutenez de Mayolo (UNASAM) Durante la exposicioacuten de Chanjan Documet se discutieron diferentes temas como los aspectos criminoloacutegicos del delito de lavado de activos su incorporacioacuten y evolucioacuten en el ordenamiento peruano la conducta tiacutepica los elementos objetivos y subjetivos del tipo penal y otros aspectos problemaacuteticos como el tema del delito fuente y la prueba Todo ello a la luz de los uacuteltimos estudios dogmaacuteticos sobre el delito de lavado de activos y las sentencias de la Corte Suprema de Justicia de la Repuacuteblica

La inauguracioacuten del evento estuvo a cargo del doctor Armando Marcial Canchari Ordoacutentildeez Juez Superior Ti-tular y Jefe de la Oficina Desconcentrada de Control de la Magistratura (ODECMA) de la CSJAN mientras que en el cierre participoacute el Juez Superior Titular doctor Maacuteximo Francisco Maguintildea Castro en representacioacuten del presidente de la CSJAN doctor Dwight Guillermo Garciacutea Lizaacuterraga quien entregoacute un reconocimiento al Mg Rafael Chanjan