PROCESO DE PRESUPUESTOPARTICIPATIVO BASADO EN

RESULTADOS 2012

GESTION 2011 - 2014

BASE LEGAL DEL PROCESO

Ley No 28056 Ley Marco del Presupuesto Participativo.

Ley No 29298 que modifica los artículos 4º,5º ,6º y 7º de la Ley No 28056.

Decreto Supremo No 097-2009-EF, sobre alcance, cobertura y montos de ejecución según niveles de gobierno.

Decreto Supremo No 142-2009-EF, que aprueba el Reglamento de la Ley No 28056.

Resolución Directoral No 007-201O-EF/76.01 que aprueba el Instructivo No 001-2010-EF/76.01.

¿QUÉ ES EL PRESUPUESTO

PARTICIPATIVO?

Es un espacio de concertación, en el cualla población, instituciones privadas,públicas y autoridades, definen enconjunto; cómo y a qué se orientarán losrecursos disponibles para gastos deinversión en el distrito, teniendo encuenta la visión y objetivos de los Plande Desarrollo Concertado Provincial.

¿QUÉ ES EL PRESUPUESTO PARTICIPATIVO ¿QUÉ ES EL PRESUPUESTO PARTICIPATIVO BASADO EN RESULTADOS?BASADO EN RESULTADOS?

Es un nuevo enfoque para elaborar el Presupuesto Público, en el cual los recursos Públicos se asignan, ejecutan y evalúan en función a cambios específicos que se deben alcanzar para mejorar el bienestar de la población, particularmente en aquellas dimensiones que se consideren prioritarias para el desarrollo local, evitando se genere la duplicidad del gasto, aislamiento y poca articulación de la intervención del Estado hacia un objetivo común.

CAMBIAR EL ENFOQUE DE OFERTA HACIA UN ENFOQUE CAMBIAR EL ENFOQUE DE OFERTA HACIA UN ENFOQUE DE DEMANDADE DEMANDA Se priorizan proyectos

“generalmente conocidos” Parques, jardines, edificios municipales, Construcción y mantenimiento de carreteras, Sistemas de agua y desagüe.

TRADICIONALMENTE:

• Objetivo principal: Priorizar y jerarquizar problemas y necesidades a resolver •Las intervenciones (proyectos) se deben priorizar en base a un detallado “trabajo técnico” (EVIDENCIAS)

ENFOQUE DE OFERTA

ENFOQUE DE DEMANDA

EL PRESUPUESETO

POR RESULTADOS

PROPONE

PRESUPUESTO PARTICIPATIVO

POBLACION

Priorizar intervenciones de los programas estratégicos de Priorizar intervenciones de los programas estratégicos de Presupuesto por resultados (PpR.)Presupuesto por resultados (PpR.)

1.-PE Materno Neonatal

2.-PE. Articulado de nutrición

3.-PE.-Logros Educativos Básicos

3 años 8 años

5. PE Acceso vial a servicios sociales y a

oportunidades de mercado

5. PE Acceso vial a servicios sociales y a

oportunidades de mercado

4. PE Registro de Nacimiento e Identidad

4. PE Registro de Nacimiento e Identidad

Objetivos Estratégicos priorizados en el marco del Objetivos Estratégicos priorizados en el marco del Presupuesto por ResultadosPresupuesto por Resultados

1.-Reducción de la desnutrición crónica infantil

2.-Reducción de la muerte materna y neonatal

3.-Acceso a los servicios básicos y oportunidades del mercado

4.-Acceso a la Población a la identidad

5.-Acceso a energía en localidades rurales

6.-logros de aprendizaje al finalizar el III ciclo de educación básica regular

7.-Gestión ambiental prioritaria

8.-Acceso a agua potable y disposición sanitaria de excretas para poblaciones rurales.

9.-Acceso a servicios públicos esenciales de telecomunicaciones en localidades rurales.

10.-Seguridad Ciudadana 11.-Competitividad para la

micro y pequeña empresa. 12.-Productividad rural y

sanidad agraria 13.-Prevención del delito y el

nuevo código Procesal penal 14.-Acceso a la Justicia 15.-Accidentes de transito

El cambio en el modelo de gestión: El cambio en el modelo de gestión: los resultados como punto de partidalos resultados como punto de partida

Presupuesto Insumos

S/.S/. parapara

Cambio de mentalidadCambio de mentalidad

parapara

Presupuesto Resultado

éxitoéxitoS/.S/.

Promover el seguimiento local de Promover el seguimiento local de resultadosresultados

•Informes de Comités de Vigilancia

•Informes de Rendición de Cuentas de autoridades

•Ejecución física y financiera de PIP•Cumplimiento formal de los pasos sugeridos en el instructivo

Seguimiento de la consecución de de objetivos y resultados en la localidad (crecimiento adecuado de los niños, logros de aprendizaje, cobertura de agua y saneamiento, necesidades básicas insatisfechas)

ARTICULACION DE LAS PRINCIPALES INSTANCIAS DE ARTICULACION DE LAS PRINCIPALES INSTANCIAS DE PARTICIPACION CIUDADANAPARTICIPACION CIUDADANA

Vigilancia Social

Plan de Desarrollo Concertado

Presupuesto Participativo

Espacios de concertación

Enfoque por Resultados

FASES DEL PROCESO DEL PRESUPUESTO FASES DEL PROCESO DEL PRESUPUESTO PARTICIPATIVOPARTICIPATIVO

FASE 1PREPARACION

FASE 1PREPARACION

FASE 2CONCERTACION

FASE 2CONCERTACION

Articulación de Políticas y

Proyectos GR-GLP-GLD

Articulación de Políticas y

Proyectos GR-GLP-GLD

FASE 3FASE 3

Formulación de Acuerdos

y Compromisos

Formulación de Acuerdos

y Compromisos

FASE 4FASE 4

Capacitación de los Agentes participantes

Capacitación de los Agentes participantes

Desarrollo de talleres de trabajo

Desarrollo de talleres de trabajo

SensibilizaciónSensibilización

Comunicación

Comunicación Coordinación

para la inclusión de

PIPs en el PIA

Coordinación para la

inclusión de PIPs en el PIA

Rendición de cuentasRendición de cuentas

Identificación y Registro de los

Agentes Participantes

Identificación y Registro de los

Agentes Participantes

ConvocatoriaConvocatoria

FASES DEL PROCESOFASES DEL PROCESO

Fase 1: Preparación

Comunicación: Mantener a la población informada sobre los avances del proceso. Portal de la MML.

Sensibilización: Promover la participación responsable de la Sociedad Civil organizada en la gestión del desarrollo local y regional y el compromiso que deben asumir en las decisiones que se tomen.

Convocatoria: a la población organizada a participar en el Proceso de Presupuesto Participativo. Avisos por periódico y Portal de la MML.

Identificación y Registro de Agentes Participantes.

Capacitación de Agentes Participantes.12

FASES DEL PROCESOFASES DEL PROCESO

Fase 2: Concertación2.1 Desarrollo de Talleres de Trabajo: Conducentes a la priorización de resultados, proyectos de inversión y compromisos del Estado y la sociedad civil.

• Taller de identificación y priorización de resultados: 1) Plan de Desarrollo Concertado (diagnóstico y

perspectivas)2) Identificación y priorización de resultados

• Evaluación Técnica de Proyectos: evaluar la cartera de proyectos de la entidad sobre la base de su contribución al logro de los resultados priorizados.

1) Evaluación técnica2) Asignación del presupuesto

• Taller de priorización de proyectos de inversión.

2.2 Formalización de acuerdos y compromisos.13

FASES DEL PROCESOFASES DEL PROCESO

Fase 3: Coordinación entre niveles de gobierno

Mecanismos de coordinación y consistencia presupuestaria con los gobiernos locales de la jurisdicción, en materia de gastos de inversión, respetando las competencias y procurando economías de escala y concertación de esfuerzos.

Fase 4: Formalización

• Formalización en el Presupuesto Institucional de los acuerdos y compromisos. El presupuesto se formaliza con la aprobación del Concejo Metropolitano.

14

FASES DE PROCESO DEL PRESUPUESTO PARTICIPATIVO

2012

FASES DE PROCESO DEL PRESUPUESTO PARTICIPATIVO

2012

FORMALIZACION DE ACUERDOS

Y COMPROMISOS

RENDICION DE CUENTAS

Y PDC

5

TALLERESDE TRABAJO

1

PREPARACIÓN

3

IDENTIFICACIONY REGISTRODE AGENTESPARTICIPANTES

4

CAPACITACIONDE AGENTESPARTICIPANTES

2

CONVOCATORIA

DIAGNOSTICOCRITERIOS DEPRIORIZACIONE IDENTIFICACION DE ACCIONES Y PROYECTOS

EVALUACION TECNICA Y PRIORIZACION DE PROYECTOSY ACCIONES

6

MEF – DNPPInstructivo 2010 3.- ROL DE LOS ACTORES

3.1 Alcaldesa. Establecen el monto máximo de la asignación presupuestaria que será destinada al Presupuesto Participativo, luego de deducir del techo presupuestario para inversión los compromisos correspondientes a los proyectos en ejecución, la operación y mantenimiento de los proyectos culminados, los Programas Estratégicos, entre otros

b. Proponen la cartera de proyectos a ser sometida al Presupuesto Participativo

c. Disponen que sus funcionarios entreguen toda la información que garantice la transparencia y buen desarrollo del proceso y participen en el mismo

d. Velan por el cumplimiento de los acuerdos adoptados … y desarrollan las acciones necesarias para la implementación…

e. Proponen los resultados prioritarios a favor de la población para su consideración

3.2 Concejo Municipal

MEF – DNPPInstructivo 2010 3.- ROL DE LOS ACTORES

a. Aprueban las políticas, instrumentos y normas que requiera el proceso (Ordenanza – Reglamento – Otros).

b. Toman en cuenta en la aprobación y modificaciones del presupuesto institucional (PIA) las prioridades de inversión identificadas en el proceso de Presupuesto Participativo

c. Fiscalizan el desarrollo de las fases del proceso … el cumplimiento de los acuerdos en la ejecución del presupuesto.

d. Realizan el seguimiento al cumplimiento de los acuerdos… y entrega de información para … las labores del Comité de Vigilancia

e. Verifican que el … Alcalde … informe al CCLD y Comité de Vigilancia sobre los avances en el cumplimiento de los acuerdos … y los cambios que puedan introducirse en su ejecución.

MEF – DNPPInstructivo

2010

3.- ROL DE LOS ACTORES

3.3 CCLD (Consejo de Coordinación Local Distrital)

a. Verifican que el Presupuesto Participativo se sujete a los Planes de Desarrollo concertado y a la Visión general y lineamientos estratégicos de los mismos

b. Participan y promueven activamente el proceso y responden a las convocatorias que realicen las autoridades locales

c. Promueven la incorporación en el presupuesto institucional de los proyectos de inversión priorizados participativamente

d. Coordinan con el Comité de Vigilancia el cumplimiento de las acciones acordadas en el Presupuesto Participativo

3.4 Agentes Participantes

MEF – DNPPInstructivo 2010

3.- ROL DE LOS ACTORES

a. Participan, con voz y voto, en la discusión y/o toma de decisiones.

b. Partiendo de la cartera de proyectos propuesta por el Alcalde plantean proyectos de inversión de impacto regional o local.

c. Respetan los acuerdos adoptados en las diferentes fases del proceso. Cumplen con los acuerdos y compromisos asumidos …

d. Suscriben las actas y demás instrumentos que garanticen la formalidad del proceso

e. Cofinancian la ejecución de proyectos de inversión a través de recursos financieros, físicos y/o de mano de obra. La rendición de cuentas incluirá el cumplimiento del cofinanciamiento

3.5 Equipo Técnico

MEF – DNPPInstructivo 2010 3.- ROL DE LOS

ACTORES

a. Brinda apoyo para la organización y ejecución de las diferentes fases del proceso

b. Prepara la información para el desarrollo de los talleres y formalización de acuerdos

c. Desarrolla la evaluación técnica y financiera de los proyectos … estándares técnicos del SNIP

d. Prepara y presenta la lista de proyectos que superaron la evaluación técnica

e. Informa a los agentes participantes la asignación presupuestaria disponible para el desarrollo del proceso

f. Sistematiza la información y elabora los instrumentos normativos y técnicos que requiera el proceso

EL PLAN DE DESARROLLO CONCERTADO Y EL

PRESUPUESTO PARTICIPATIVO DEBEN SER INSEPARABLES

¿QUÉ ES?

Es la propuesta de desarrollo de largo plazo de una provincia, distrito o comunidad, que ha sido concertada entre todos los ciudadanos mediante mecanismos de participación ciudadana.

Este plan, se formula, se ejecuta anualmente y se evalúa por lo menos una vez al año.

PLAN DE DESARROLLO CONCERTADOPLAN DE DESARROLLO CONCERTADOPLAN DE DESARROLLO CONCERTADOPLAN DE DESARROLLO CONCERTADO

Los pobladores se ponen de acuerdo en cómo enfrentar sus necesidades, problemas, riesgos y oportunidades, utilizando sus potencialidades y recursos disponibles.

Permite tener una lógica de conjunto y conocer las acciones que van a ejecutar a MEDIANO o LARGO PLAZO los que viven en la localidad.

¿POR QUÉ ES IMPORTANTE EL PDC?

1. Enfoque de desarrolloDeclaración de principios y modelo de desarrollo deseado

2. Diagnóstico temático y territorial

Radiografía según indicadores claves del desarrollo (NBI, Índices, etc)

3. Visión compartida Fotografía del futuro común deseado

4. Objetivos estratégicosCambios claves y duraderos para lograr la visión de futuro

5. Estrategia Grandes cursos de acción

6. Indicadores clave Medios para medir el progreso

7. Fuentes de financiamientoIndicación estimativa de las fuentes de financiamiento

8. OrganizaciónAgentes involucrados y mecanismos de articulación, liderazgo, etc. Quiénes y cómo?

9. SeguimientoPlan de seguimiento y control del progreso.

CONTENIDO MÍNIMO DEL PDC

COMITÉ DE VIGILANCIACOMITÉ DE VIGILANCIA

REQUISITOS PARA SER ELEGIDOS MIEMBROS DEL COMITÉ DE VIGILANCIA:a.- Ser Agente Participante , representante de una organización social de base o de institución privada, que forman parte del ámbito jurisdiccional.

b.-radicar en la jurisdicción donde se desarrolla el Proceso Participativo

c.-No haber sido condenado por delitos o faltas

La conformación del Comité de vigilancia debe procurar la participación de mujeres y representantes de comunidades campesinas y otros grupos vulnerables, a fi de cumplir con los principios de igualdad de oportunidades y equidad.

El número mínimo de integrantes es de (04) miembros .

FUNCIONES DEL COMITÉ DE VIGILANCIAFUNCIONES DEL COMITÉ DE VIGILANCIA

Vigilar el cumplimiento de los acuerdos del Proceso

del Presupuesto Participativo

Vigilar que los recursos del Gobierno Local destinados al Presupuesto Participativo del año fiscal sean invertidos de

conformidad con los acuerdos y compromisos asumidos.

FUNCIONES DEL COMITÉ DE VIGILANCIAFUNCIONES DEL COMITÉ DE VIGILANCIA

Vigilar que la sociedad civil cumpla con los compromisos asumidos en el cofinanciamiento de los proyectos de

inversión, incluidos en el proceso participativo

Informar semestralmente , a los Consejos de Coordinación Local sobre

los resultados de la vigilancia

MUNCIPALIDAD PROVINCIAL MUNCIPALIDAD PROVINCIAL DE TARARA DE TARARA

Generalmente han hecho este ciclo de proyecto

Proyectos malos (sin SNIP)

IDEA Expediente Técnico Ejecución

de Obra

Con estos resultados:

Duplicidad de la Inversión

Duplicidad de la Inversión Proyectos no rentables

Proyectos no sostenibles Alto riesgo de la Inversión

Sobredimensionamiento de la Inversión

Desviación de Objetivos y Políticas

USO INEFICIENTE DE LOS RECURSOS PUBLICOS

¿Cómo se garantiza el logro de un “Proyecto ¿Cómo se garantiza el logro de un “Proyecto bueno”?bueno”?

Aplicando el CICLO DE PROYECTO: “todo proyecto de inversión pública debe atravesar tres fases”

Idea

Pre inversiónPre

factibilidadFactibilidad

Pre inversiónPre

factibilidadFactibilidad

InversiónEstudios

definitivos/Expedientes

técnico

Post Inversión

Evaluación

Retroalimentación

FIN

*La viabilidad es un requisito para pasar de la fase de preinversión a la fase de inversión.

Los proyectos deben ser formulados como una unidad esta prohibido el fraccionamiento

Registro de Ficha de ProyectosRegistro de Ficha de Proyectos

El Registro de Ficha es la única forma de presentación de las propuestas de proyecto para ser considerado en el Presupuesto Participativo.

El Registro se conforma por dos etapas: la primera de ella referida a información brindada por quien o quienes solicitan el proyecto y la segunda corresponde a la evaluación por parte del equipo técnico.

El plazo de entrega máximo para las fichas vence el 18 de junio 2010.

Formato de información mínima por Proyecto de Formato de información mínima por Proyecto de InversiónInversión

Precisan criterios para delimitar proyectos de impacto Precisan criterios para delimitar proyectos de impacto Regional, Provincial y Distrital en el Presupuesto Regional, Provincial y Distrital en el Presupuesto Participativo- D.Supremo Nro 097-2009-EFParticipativo- D.Supremo Nro 097-2009-EF

Con la finalidad que los Proyectos de Inversión Pública de los Gobiernos locales tengan un mayor impacto en beneficio de la población y se adecuen a sus competencias y capacidades financieras se han establecido los siguientes criterios de alcance , cobertura y montos de ejecución que deberán reunir los mismos en los Presupuestos Participativos.

Tales criterios permitirán delimitar el nivel de incidencia de la intervención en el desarrollo del ámbito jurisdiccional, definiendo en conjunto características que deben tener los proyectos:

A.-De Alcance : está referido al nivel de extensión geográfica que cubre el proyecto

B.-De Cobertura: al impacto que de manera directa o indirecta debe tener el proyecto en la población objetivo.

C.-De Monto de Inversión: a la estimación del costo total del Proyecto

Proyectos de Impacto ProvincialProyectos de Impacto Provincial: :

las municipalidades provinciales, al determinar los proyectos de impacto provincial deben tener en cuenta que el monto del proyecto de impacto provincial no sea menor a s/. 1 200 000,00 y que su alcance sea pluridistrital, debiendo beneficiar a un mínimo de dos (02) distritos del ámbito jurisdiccional. Adicionalmente podrán considerar su cobertura en la población objetivo no sea menor al 5%, respecto a la población total de la provincia.

si luego de distribuir el financiamiento asignado al presupuesto participativo, conforme al criterio señalado en el párrafo precedente, se obtiene un saldo menor a s/. 1 200 000,00, dicho saldo se orienta a financiar proyectos de impacto provincial utilizando el criterio de cobertura a la población objetivo señalado en el párrafo anterior.

asimismo, en el caso que el monto asignado al presupuesto participativo sea menor a s/. 1 200 000,00, los proyectos de impacto provincial sólo consideran el criterio de cobertura en la población objetivo.

Muchas gracias por su atención

LIC. DAFNES PEREZ

PALZAAlcalde Provincial

Equipo Técnico de la MPT