CASOS-DE-AUDITORÍA (1).docx

8/19/2019 CASOS-DE-AUDITORÍA (1).docx

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CASOS DE AUDITORÍA

ANGIE DANIELA GALLEGO GALLEGO

ANGIE PUENTES MARIN

DIANA LOAIZA PULGARINJULIETH VANESSA ROMERO CRUZ

MARÍA ISABEL MONTEALEGRE ARRIETA

PAULA ANDREA LUENGAS

900233

CENTRO DE GESTIÓN ADMINISTRATIVA

GESTIÓN DEL TALENTO HUMANO

BOGOTÁ D.C.

2016


2/28

ACTIVIDAD N°1

• T!!"# $#%&'(&) $# ! #"&)!"&&(*+ ," (+-)#&(*+ ," /+ $#)&") ," /,(')# ,"

G"'(*+ D"! T!"+') H/+)

1. Por grupo de PYME, se debe recolectar información sobre los procedimientos de Gestióndel Talento Humano, teniendo en cuenta el siguiente CASO HIPOTÉTICO que se puedepresentar en su etapa práctica o profesional

L "$#" ,"'"&',) 4/" " + $#""+',) !5/+ (+&)+('"+&( "+ #() $#)&",(("+') 4/" (+)!/+ "! D"$#'"+') ," G"'(*+ H/+7 $)# !) &/!

)!(&(',) ! A/,(')# I+'"#+ 4/" (+(&(" /+ $#)&") ," "#(-(&&(*+ )8#" !) (5/("+'"""+') ,"'"&',) S/ 5#/$) ,"8" (/!#7 ," &/"#,) !) &)+)&(("+') ,4/(#(,) !#"&)!"&&(*+ ," "(,"+&( )8#" "') $"&'):. E ," &!## 4/" "'" ";"#&(&() "+"'"+'" &,


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- CASO No. 1

E! , 10 ," "+"#) ," 2017 "! D"$#'"+') ," G"'(*+ H/+ #"&(8" $)# $#'" ,"! %#"-(++&("# ,) 02: #"4/((&()+" $# &/8#(# ! &+'" ," PROFESIONAL EN

FINANZAS = SECRETARÍA7 (+ "8#5) +) "@('" /+ "(,"+&( ," "'" $)7 () " ,(&) 4/" +) " ,() "'#(&') &/$!(("+') ," !) #"4/((') "'8!"&(,) "+ !)P"#-(!" ," C#5)7 ," !) &/!" +) "@('" /+ ,)&/"+') -(&) "+ ,)+," " $/", "#(-(&# ! (+-)#&(*+ &)+'"+(,. L A/,(')# ,"" &)##)8)## ! )-"#' #"!(?, $)# ",() ,"B)! P>8!(& ," E$!")7 "+ "'" &) COMPUTRABAJO” = 4/("#" &)+-(## "! $#)&") ," #"&!/'("+') ," ); ," (,7 &)) / "!/&(*+. H )!(&(',)(5/!"+'" &)##)8)## !) -(!'#) 4/" " $!(&#)+ $# ! "!"&&(*+ = &/8#(("+') ," "',) &+'" $#/"87 "+'#"('7 #"-"#"+&(7 "@%"+"


4/28

SOLICITUD DEL CARGO

CARGO SOLICITADO

ÁREA A LA QUEPERTECECE

DESCRIPCIÓN

MOTIVO DE LA

SOLICITUD TIPO DE CONTRATOFECHA DEINGRESO

CARGONUEVO

REEMPLAZO

INCAPACIDAD

VACACIONESLICENCIA

PERFIL DEL CARGO

NIVEL ACADÉMICO

SE ENCUENTRA CUARSANDO ALGUNAFORMACIÓN SI NO

PERFIL DEL CARGO

DESCRIPCIÓN DEL CARGO

AÑOS DE EXPERIENCIA

REMUNERACIÓN


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2. ,ormao !" "-a*$a'%() +$)$a'%() !" /o0a !" -%!a: S" !" #"&)("+, !)#5+(?&(*+ ! #"!(?&(*+ ," /+ -)#') ," "!/&(*+ = $/+'/&(*+ ," ! ); ,"(, ," !) $(#+'" $)'/!,) ! &#5) )!(&(', $# 4/" " !!"" &8) /+ ";)# $#)&") ," "!"&&(*+ ," ! );.

FORMATO DEEVALUACIÓN Y

PUNTUACIÓN DEHOJAS DE VIDA

Versió !

Fe"#$% Se&'ie()re *+ ,e-*!.

O/JETO%

Este formato se real!" #o$ el %$ &e '(e el Gm$asoPe&a)")#o Mar*a Mo$tessor+ real#e el #orre#to ,ro#eso&e sele##"$ &e las -o.as &e /&a &e los as,ra$tes,ost(la&os al #ar)o sol#ta&o0

INSTRUCTIVO%

Dl)e$#e el s)(e$te formato e$ letra le)1le2 t$ta $e)ra+ s$ ta#-o$es $ e$me$&a&(ras0

NOM/RE DEL CARGO%

NOM/RE DEL ASPIRANTE%

N01 CRITERIO P2POSI/LES PUNTUACIÓN3 Per%l &el #ar)o 456 Com,ete$#as 654 E7,ere$#a 358 N/el &e Forma#"$ 69

5Prese$ta#"$ &e :o.a &e/&a 39

PUNTUACIÓN TOTAL 399E3$)0r$,0&0r%

Re4is$,0 &0r% A&r0)$,0 &0r%

. FORMATO 2OJA DE VIDA E$#" &/"+'" &)+ /+ ";)# "'#/&'/# ,"! $"#-(!4/" " 8/& ! )"+') ," )&/$# ! &+'"7 " !" #"&)("+, 4/" #"!(&"+ /+


6/28

),"!) ," ); ," (, &)+ !)0 #"4/((') 4/" ,"""+ $# ! $"#)+ 4/" !! ,""$"# "+ "! &#5).


7/28

FORMATO H A

.-156517**DATOS PERSONALESPRIMER APELLIDO SEGUNDO APELLIDO NOM/RES COMPLE

IDENTIFICACION NUMERO% SE8OMASCULINO

SE8OFEMEO

CC TI CEPSFe"#$ 9 3:;$r ,e$"i(ie'0%

D


8/28

. Ma)$a* !" ,$)'%o)"&: S" #" #"&)("+, "$!"# /+ +/! ," -/+&()+" "+ "!&/!7 " ,"(8 &, /+) ," !) &#5) = ! -/+&()+" #"!(?# "+ "! $/"') )&/$#7 &)+ "') "! '#8;,)# '"+,#% &!#(,, ," !) 4/" ,"8" #"!(?# "+ !)#5+(?&(*+.


9/28

FORMATO PERFIL Y DESCRIPCIÓN DEL CARGO

ELAORADO POR;A,re$&#es Se$a

DIRECCIÓN DEGESTIÓN :UMANA CÓDIGO

%

VERSIÓN; 93

!1 IDENTIFICACIÓN DEL CARGO

NOM/RE DELCARGO

CÓDIGO DEL CARGO

CARGO JEFEINMEDIATO

CA 2 **!DEPENDENCIA

NIVEL

60 OBETO GENERAL DEL CARGO PROPÓSITO

40 REUISITOS MNIMOS

403 NIVEL

ACADÉMICO;

406 REA ;

404 EXPERIENCIALAORAL ;

MESES

408 IDIOMAS;

405 CONOCIMIENTOSESPECFICOS;

1 DESCRIPCIÓN DE LAS FUNCIONESNo0

FUNCIÓNPERIODICD

3

6

4

8

5


10/28

3. So+or" !" *o& !o'$m")o& +ara +"r&o)a* "4ra)0"ro: S" !" #"&)("+, !"$#" 4/" #"!(&"+ /+ -)#') ," ,)&/"+'&(*+ $# !) "@'#+;"#)7 $# 4/" "!" $/", &"# ! (+&/!&(*+ ! )#5+(?&(*+ (+ $#)8!" !5>+.


11/28

5. Mar%6 !" %!")%,%'a'%() !" r%"&7o&: S" #"&)("+, "$!"# ! )#5+(?&(*+-)#') ," '#(?7 ,)+," " (,"+'(-(4/"+ !) #("5) "@('"+'" 4/" " $/","+"+&)+'##7 8/&# /+ )!/&(*+7 = "('# !5>+ '($) ," &&(,"+'" 4/" " $/",

)&()+#


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-

CASO No. 8 9PAO DE SALARIOS;

L "$#" '("+" &)) $)!'(& !#(!7 &+&"!# ! N*(+ ," / '#8;,)#" "! >!'(), %8(! ," &, "7 = #"!(? / &("##" ," +)",," "! , 207 "+ ,)+," " ,"8"+ #"$)#'# '), ! +)",," &&()+"7 !(&"+&(7 )# "@'#7 "'&.:7 $# "! &) ," "'/,(). L""'#( #"$)#'* 1F H.E.D7 2 H.E.N. = D)(+(&!" = "'()7 $"#) ! A/,(')# +)&/"+' &)+ /+ )$)#'" ) ,)&/"+') "+ ,)+," / ;"-" (+",(') ) /$"#()# $#/"8 "'"

'("$) /$!""+'#(). E+ "! &) ,"! P#)-"()+! "+ (++?7 "! "!"&&()+,) :7 #"$)#'*)$)#'/+"+'" 4/" &)+'8 &)+ /+ 8"+"-(&(#() 4/" !" =/,# ! ,((+/&(*+ ," ! B"," R"'"+&(*+ "+ ! /"+'" " (+-)#* $)# ",() "(') 4/" ,""8 $)#'# ! / ," F00.000 /+ &/"+' AC7 &)+ "! %+() ," #",/&&(*+ ," ! 8" ," #"'"+&(*+.

L A/,(')# I+'"#+ "'% (+4/("' $)#4/" $#")&/$ 4/" "' (+-)#&(*+ +) " #&(" "+! (')#( !8)#!" ) "+ /+ )#5+(?,)#7 (5/!"+'" 4/" +) " !" +)'(-(& !)


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'#8;,)#" $)# ",() ," /+ &)$#)8+'" ," $5) "! +"') $5# 4/" #"&(8"+ &/+,) "&+&"! / !#(). L A/,(')# '("+" &)+)&(("+') 4/" !) $)#'" ," S"5/#(,, S)&(! $)# ",() ," ! $!+(!! PILA7 +) " "-"&'/#)+ "+ ! -"& "'8!"&(, = " &+&"!* &)+(+'"#"" ," )#.

P)# !) +'"#()# " ,"8" "(,"+&(# 4/" " &/"+' &)+ /+ $#)&",(("+') "'8!"&(,)7 = 4/" "'("+" "(,"+&( ,)&/"+'! )8#" !) $5) ," !#() ," !) '#8;,)#"7 (),")'## !) $#)&",(("+') ," #


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RTA: SOLUCIÓN

1. S" #"&)("+, "$!"# /+ 8" ," ,') ! &/! '"+5 ! (+-)#&(*+ = $#)&",(("+') ," &+&"!&(*+ ," ! )#/$!""+'#( ," !) '#8;,)#" ," &/"#,) &)+ "! C*,(5) S/'+'() ," '#8;)7 "' &)+ "! -(+ ," 4/" "! E$!",)# '"+5 ')'! &)+)&(("+') = " $/",+ $#)8# ,(& )# "@'#.

CEDULA NOM/RESAPELLIDOS

SALARIO

HORASE8TRAS

CANTIDAD HORASE8TRAS

VALORHORA

FACTOR

TOTALVALOR

34>=5=@63 MARAANTONIETA PEREH

3064805>= :0E0D0O0 35

503883265 =@0856

34>=5=@63

MARAANTONIETA PEREH

3064805>

= :0E0N0O0 6 50388

32?5 3>0998

34>=5=@63

MARAANTONIETA

PEREH

3064805>= R0N0O 9

503889245 9

34>=5=@63

MARAANTONIETA PEREH

3064805>

= :0E0D0D0F0 9 50388

6 9

34>=5=@63

MARAANTONIETA

PEREH

3064805>= :0N0D0F 9

50388625 9

34>=5=@63

MARAANTONIETA PEREH

3064805>= R0D0N 9

50388323 9

34>=5=@63

MARAANTONIETA

PEREH

3064805>= DOMINICAL >

5038832?5 ?6093>

TOTAL VALOR :ORAS EXTRAS 3>@08?8 :0E0D0O0 3265

:0E0N0O0 32?5


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R0N0O 9245:0E0D0D0F0 6:0N0D0F 625R0D0N 323DOMINICAL 32?5

TOTAL VALOR :ORAS EXTRAS

• INSTRUCTIVO:

a. P#("#) S" (+"#' C


16/28

DESCRIPCIÓN:

. S" !!"++ !) ,') ,"! ,"$#"+,(8!" ," $5).

8. S" '("+" "+ &/"+' "! ')'! ," "+5,) = ! ,",/&&()+" $# 5"+"## "! ')'! ,""+5,) ,"! '#8;,)#

&. S" ,"8" "$"&(-(&# ! -"& ," &+&"!&(*+7 "! NIT ," ! "$#"7 ,)+," " &)+(5 "! ,(+"#)7 = ,')""+&(!" ,"! '#8;,)#.

NITCOMPRO/ANTE DE NÓMINA

NB! C0si;$,0e%

/ANCOLOM/IA

DE 93Jmar!J693@

AL 35Jmar!J693@

RICAURTE

CUENTANO1

IDENTIFICACIÓN NOM/RES SUELDO /ÁSICO

CÓDIGO .

CARGO% CÓDIGO!7

CENTRO DE COSTOS

DESCRIPCIÓN CONCEPTO CANTIDAD DEVENGADO DEDUCIDO SALDO


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FIRMA % TOTALES

9 9 9

NETO A PAGAR% 9

LA VIDA SE VUELVE MÁS FAC


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- CASO No. 9VINCULACIÓN DE E=TRANJERO;

L "$#" &)+'#'* /+ ,"##)!!,)# ," )-'#" !!,) RODK RKAN7 ," +&()+!(,,+)#'""#(&+7 / N>"#) ," P$)#'" " A0F969F27 "+&" "! 10 ," =) ,"! ) 20207 $"#) ! A/,(')# I+'"#+ +) &/"+' &)+ ! ,)&/"+'&(*+ )$)#'" ," (+&/!&(*+ 4/" "@(5" "!D""') 000 ," 200 = ! +/" #"5!"+'&(*+ ,, "+ "! D""') 3 ," 20137 $)# !) &/! )!(&(',) " !" (+,(4/" "! $#)&",(("+') 4/" #"!(?) ! D(#"&&(*+ ," G"'(*+ H/+ $# !&)+'#'&(*+ ," "'" "@'#+;"#)7 "5>+ " &/"+' "+ ! H(')#( L8)#!7 "! S#. R=+ -/" (+&/!,)",(+'" /+ &)+'#') !8)#! '


19/28

Para real!ar la /$#(la#"$ &e ,erso$al a la em,resa2 la Gest"$ :(ma$a &e1e te$ere$ #(e$ta el ,ro#e&me$to '(e se &e1e lle/ar a #a1o2 '(e #o$sta &e;

30 Real!ar ($ formato &e re'(s#"$ &el ,erso$al ,ara o#(,ar el #ar)o060 P(1l#ar ($a #o$/o#atora ,or me&o &e la re& so#al KFa#e1oo2 a$($#a$&o

e re'(erme$to &e la em,resa040 Re#1r las -o.as &e /&a .($to #o$ los &o#(me$tos ,erso$ales ,ara real!ar la

/er%#a#"$080 Pro#e&er a la %rma &e #o$trato &e tra1a.o0

Para real!ar la /$#(la#"$ &el seor Ro&+ R+a$2 el #(al se &esarrolla e$ el #ar)o &e&esarrolla&or &e softare2 se lle/o a #a1o el s)(e$te ,ro#eso ,ara s( /$#(la#"$te$e$&o e$ #(e$ta '(e es ($ e7tra$.ero;

30 Formato &e Re'(s#"$060 Co$/o#atora0


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40 Sol#t(& &e :o.a &e V&a + los s)(e$tes &o#(me$tos;


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J Vsa; De Ne)o#os0J Pasa,orte; No0 AF95=@=56? Ve$#e 39J95J6969

CEDULA DE EXTRANBERIA


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FORMATO HOJA DE VIDAGi($si0 Pe,$;ó;i"0 M$r$ M0'ess0r9

NIT1 .-156517**

FOTO


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DATOS PERSONALESPRIMER APELLIDO SEGUNDO APELLIDO NOM/RES COMPLETOS

IDENTIFICACION NUMERO% SE8O

MASCULINO

SE8O

FEMENINO

CC TI CEPS

Fe"#$ 9 3:;$r ,e $"i(ie'0% D =53 846


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Fir($%

C0C0 ;

CONCEPTO

APTO NO APTO

C0"e&'0 ;eer$3%

Re"'0r$N0 $&3i"$ A&'0 N0 $&'0 C0"e&'0 ;eer$3%

C00r,i$,0r A"$,>(i"0

N0 $&3i"$ A&'0 N0 $&'0

VALIDACIÓN DE REINTEGRO

V0/0 Dire"'0r A"$,>(i"0

80 Frma &e #o$trato &e tra1a.o a trm$o %.o 94966938 499>6938

CONTRATO INDIVIDUAL DE TRA+AJO A TÉRMINO FIJO

NOM+RE DEL EMPLEADOR Gi($si0 Pe,$;ó;i"0 M$r$M0'ess0r9 DOMICILIO DEL EMPLEADOR Ca!!!a 1 2 34-54 Edi.icioAviancaNIT .-156517**NOM+RE DEL TRA+AJADOR #$"Y #Y%&C6C6 '.()(.'*+DIRECCION DEL TRA+AJADOR Call 78 2 53 -17


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TELEFONO 589:17;;57LU


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7*.' de dicos ingresos, constitueremuneración ordinaria, el 1+.' restante estádestinado a remunerar el descanso en los d@asdominicales festi2os de que tratan los cap@tulos5 55 del t@tulo B55 del ?ódigo ;ustanti2o delTraba3o. IA5&T%. -as partes e!presamenteacuerdan que lo que reciba el traba3ador o lleguea recibir en el futuro, adicional a su salarioordinario, a sean beneficios o au!iliosabituales u ocasionales, tales comoalimentación, abitación o 2estuario,bonificaciones ocasionales o cualquier otra quereciba, durante la 2igencia del contrato detraba3o, en dinero o en especie, no constituensalario. ;EJT% E- T#%/%0%"$# se obliga alaborar la 3ornada ordinaria en los turnos dentro de las oras se:aladas por elEMP-E%"$#. %s@ mismo el empleador eltraba3ador podrán acordar que la 3ornadasemanal de cuarenta oco KD79 oras se

realice mediante 3ornadas diarias fle!ibles detraba3o, distribuidas en má!imo seis d@as a lasemana con un d@a de descanso obligatorio, quepodrá coincidir con el domingo. En ste elnFmero de oras de traba3o diario podrárepartirse de manera 2ariable durante larespecti2a semana puede ser de m@nimo ocoK79 oras continuas asta die= K189 orasdiarias sin lugar a ningFn recargo por traba3osuplementario, cuando el nFmero de oras detraba3o no e!ceda el promedio de cuarenta oco KD79 oras semanales dentro de la 3ornadaordinaria de las 8)88 am a las 1888 pm.

;EPT5M% -os primeros dos meses del presentecontrato se consideran como periodo de prueba, por consiguiente cualquiera de las partespodrá darlo por terminado unilateralmente, encualquier momento durante dico periodo.$?T%B% -a duración del presente contrato es laestablecida en este documento. &$BE&% ;on

3ustas causas para dar por terminadounilateralmente este contrato por cualquiera delas partes, las enumeradas en el art@culo +L del"ecreto *>'1 de 1()' además por parte delEMP-E%"$#, las siguientes faltas que para elefecto se califiquen como gra2es a saber a9

;olicitar prstamos especiales o audaseconómicas a clientes o pro2eedores delempleador apro2ecándose de su cargo u oficioo aceptarles donaciones de cualquier clase sinla pre2ia autori=ación del empleador. b9 %utori=ar o e3ecutar sin ser de su competencia,operaciones que afecten los intereses delempleador o negociar bienes o mercanc@as delempleador en pro2eco propio.P#$?E"5M5E&T$ B5&?A-%?5$& Y

?$&T#%T%?5$& "E PE#;$&%- ?ódigo P#$C81 Gestión de Talento Humano 6eca deEmisión *D8>1' Bersión 81 c9 #etener dineros o acer efecti2os ceques recibidos parael empleador. d9 Presentar cuentas de gastosficticias o presentar como cumplidas 2isitas otareas no efectuadas. e9 ?ualquier actitud en loscompromisos comerciales, personales o en lasrelaciones sociales que pueda afectar en formanoci2a la reputación del empleador. f9 #etirar delas instalaciones donde funcione la empresaelementos, máquinas Ftiles de propiedad delEmpleador sin su autori=ación escrita. g9 -a noasistencia puntual al traba3o, sin e!cusasuficiente a 3uicio del Empleador. 9 El eco deque el Traba3ador abandone el sitio de traba3o,llegue embriagado al mismo o ingiera bebidasembriagantes en el sitio donde labora, sine!cusa suficiente a 3uicio del Empleador. i9 Eldesarrollo de acti2idades tales como rifas

2entas. 39 El incumplimiento de las normascontenidas en el #eglamento 5nterno de Traba3o.N9 5ncurrir en conductas de acoso laboralse:aladas en la -e 1818 de *88) o conductasdeterminantes de acoso se!ual. l9 Atili=ar losmedios de comunicación electrónicos oimplementos de traba3o entregados para eldesempe:o del cargo, en asuntos personalesa3enos a las labores se:aladas para sudesarrollo. "E?5M% -as in2enciones odescubrimientos reali=ados por elT#%/%0%"$# contratado para in2estigar pertenecen al EMP-E%"$#, de conformidad

con el art@culo '>( del ?ódigo de ?omercio, as@como en los art@culos *8 concordantes de lale *> de 1(7* sobre derecos de autor. Encualquier otro caso el in2ento pertenece alT#%/%0%"$#, sal2o cuando este no aa sidocontratado para in2estigar realice la in2enciónmediante datos o medios conocidos o utili=adosen ra=ón de la labor desempe:ada, e2ento en elcual el traba3ador tendrá dereco a unacompensación que se fi3ará de acuerdo al montodel salario, la importancia del in2ento odescubrimiento, el beneficio que reporte alEMP-E%"$# u otros factores similares.

"E?5M% P#5ME#% -as partes podrán con2enir que el traba3o se preste en un lugar distinto delinicialmente contratado, siempre que talestraslados no desme3oren las condicioneslaborales o de remuneración del T#%/%0%"$#,o impliquen per3uicios para l. -os gastos que seoriginen con el traslado serán cubiertos por elEMP-E%"$# de conformidad con el numeral 7Ldel art@culo '+ del ?ódigo ;ustanti2o delTraba3o. El traba3ador se obliga a aceptar los


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cambios de oficio que decida el EMP-E%"$#dentro de su poder subordinante, siempre quese respeten las condiciones laborales deltraba3ador no se le causen per3uicios. Todo ellosin que se afecte el onor, la dignidad losderecos m@nimos del T#%/%0%"$#, deconformidad con el art@culo *> del códigosustanti2o del Traba3o, modificado por el art@culo1L de la le '8 de l((8. "E?5M% ;EGA&"% Elpresente contrato reempla=a en su integridad de3a sin efecto alguno cualquier otro contrato2erbal o escrito celebrado entre las partes conanterioridad. -as modificaciones que seacuerden al presente contrato se anotarán acontinuación de su te!to. "E?5M% TE#?E#%.

;istema de ;eguridad ;ocial 5ntegral. Para losfines consiguientes, el Traba3ador manifiesta quese encuentra 2inculado l ;istema de ;eguridad;ocial 5ntegral como sigue

;%-A" EP; ;A#%

PE&;5$& P#$TE??5O&

%#- ?$-ME&%

?%0% "E ?$MPE&;%?5$& ?$MPE&;%#

Para constancia se firma en dos e3emplares delmismo tenor 2alor, ante testigos.

T%T5%&% BE#A;?% ?$#TE; #$"Y #Y%& .

EL EMPLEADOR EL TRA+AJADOR

C6C61;61896988 C6C6'.()(.'*+


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