CENTRO PERUANO DE FORMACION E CENTRO PERUANO DE FORMACION E

INVESTIGACION CONTINUAINVESTIGACION CONTINUA

Diplomado enDiplomado en

Gestión PúblicaGestión Pública

“Gestión de Proyectos de“Gestión de Proyectos deInversión Pública”Inversión Pública”

Ing. Juan Carbonel V.Ing. Juan Carbonel V.

ContenidoContenido

Sustentabilidad del SNIP

Objetivos y características del sistema

Problemas detectados

Ciclo de los proyectos

Formulación del proyecto

Evaluación de proyectos

Gestión ambiental en proyectos

Aspectos claves del SNIPAspectos claves del SNIP

* La clave del desarrollo no está necesariamente en

invertir más sino en invertir mejor, con transparencia

* Comprometer y preparar a la ciudadanía para cautelar

la calidad de la inversión

* No hay desarrollo real sin una buena inversión

Objetivos del SNIPObjetivos del SNIP

* Mejorar la eficiencia de la asignación de los

recursos públicos destinados a la inversión

* Maximizar el impacto de los proyectos de inversión pública sobre el crecimiento económico, social y el bienestar general

* Priorizar proyectos con énfasis en las necesidades básicas de la población

Características del SNIPCaracterísticas del SNIP

* Carácter participativo

* Se basa en principios de economía,

priorización y eficiencia

* Cumplimiento del ciclo de proyectos

* Carácter desconcentrado

* Criterios, normas técnicas y procedimientos

* Sistema obligatorio y único

* Aplicación progresiva

ConceptualizaciónConceptualización

¿Qué es un proyecto?

¿Qué es un proyecto de inversión pública?

¿Qué es la gestión de proyectos?

IDEA PROYECTO

“Es un esfuerzo temporal que se lleva a cabo para crear

un P, S o resultado único” PMBOK

Ciclo del Proyecto

*El Banco de Proyectos del SNIP registra este proceso.

PERFIL

FACTIBILIDAD

ESTUDIODEFINITIVO /EXPEDIENTE

TECNICO

EJECUCION

PRE-INVERSION * INVERSION POST-INVERSION

IDEA FIN

RETROALIMENTACION

OPERACIÓNY

MANTENIMIENTO

EVALUACION EX POST

NOMBRE DEL PROYECTO

NOMBRE DEL PROYECTO

UNIDAD FORMULADORA

Y UNIDAD EJECUTORA

UNIDAD FORMULADORA

Y UNIDAD EJECUTORA

PARTICIPACIÓN DE LOS

BENEFICIARIOS

PARTICIPACIÓN DE LOS

BENEFICIARIOS

MARCO DE REFERENCIA

MARCO DE REFERENCIA

DIAGNÓSTICO DE LA SITUACIÓN

ACTUAL

DIAGNÓSTICO DE LA SITUACIÓN

ACTUAL

DEFINICIÓN DEL PROBLEMA

DEFINICIÓN DEL PROBLEMA

ARBOL DE CAUSAS Y EFECTOS

ARBOL DE CAUSAS Y EFECTOS

OBJETIVOS DEL PROYECTO

OBJETIVOS DEL PROYECTO

ARBOL DE MEDIOS Y FINES

ARBOL DE MEDIOS Y FINES

ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN

ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN

HORIZONTE DE EVALUACIÓN

HORIZONTE DE EVALUACIÓN

ESTUDIO DE MERCADO DEL

PROYECTO

ESTUDIO DE MERCADO DEL

PROYECTO

INGENIERIA DEL PROYECTO

INGENIERIA DEL PROYECTO

COSTOS A PRECIOS DE MERCADO

COSTOS A PRECIOS DE MERCADO

BENEFICIOS A PRECIOS DE MERCADO

BENEFICIOS A PRECIOS DE MERCADO

FINANCIAMIENTO DEL PROYECTO

FINANCIAMIENTO DEL PROYECTO

EVALUACIÓN A PRECIOS DE MERCADO

EVALUACIÓN A PRECIOS DE MERCADO

COSTOS A PRECIOS SOCIALES

COSTOS A PRECIOS SOCIALES

EVALUACIÓN A PRECIOS SOCIALES

EVALUACIÓN A PRECIOS SOCIALES

ANÁLISIS DE SENSIBILIDAD

ANÁLISIS DE SENSIBILIDAD

ANÁLISIS DE SOSTENIBILIDAD

ANÁLISIS DE SOSTENIBILIDAD

ESTUDIO DE IMPACTO AMBIENTAL

ESTUDIO DE IMPACTO AMBIENTAL

MARCO LÓGICOMARCO LÓGICO

MÓDULO IAspectos Generales

MÓDULO IIIdentificación

MÓDULO IIIFormulación

MÓDULO IVEvaluación

ESQUEMA : RUTA DEL PIP

Identificación del Proyecto

Identificación del Proyecto

Proceso de IdentificaciónProceso de Identificación

* Diagnóstico de la situación actual

* Definición del problema

* Caracterización del problema

* Objetivo del proyecto

* Peligros e impactos del ambiente

* Propuestas de solución

DiagnósticoDiagnóstico

Etapa mediante la cual se recoge la información necesaria

para efectuar una correcta identificación de la situación y del problema

* Antecedentes de la situación problema

* Gravedad de la situación negativa

* Descripción de áreas y población afectada

* Descripción de situación actual, causas y efectos

* Peligros e impactos del ambiente

* Estado de los bienes y servicios

Definición del ProblemaDefinición del Problema

Para el caso, el problema podría ser: “ Deficiente estado del camino”

DIAGNÓSTICO

PROBLEMA

OBJETIVO

ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN

Alternativa 1

Alternativa 2

Alternativa 3

Luego del diagnóstico, será más fácil definir el problema

que afecta a los pobladores de la zona.

Definición del ProblemaDefinición del Problema

Muchas veces, el problema es identificar el problema

1. SE REQUIERE UNA

INTERVENCIÓN PÚBLICA

2. EL PROBLEMA DEBE SER

ESPECÍFICO

3. ADMITE DIVERSAS ALTERNATIVAS DE

SOLUCIÓN

Análisis del ProblemaAnálisis del Problema

Efecto EfectoIndirecto 1 Indirecto 2

Problema Central

Efecto Final

Efecto Directo Efecto Directo 2

EfectoIndirecto

Causa CausaDirecta 1 Directa 2

Causa Indirecta 1

Causa Indirecta 2

Causa Indirecta 3

Causas del ProblemaCausas del Problema

Problema: “Deficientes condiciones del camino”

CAUSAS DEL PROBLEMA:

* Mal estado del camino

* Inadecuadas condiciones técnicas

* Falta de mantenimiento

* Plataforma del camino erosionada

* Sectores con deslizamientos constantes

* Pendientes muy pronunciadas

* Ancho de calzada insuficiente para el tránsito

Árbol de CausasÁrbol de Causas

DEFICIENTES CONDICIONES DEL CAMINO

MAL ESTADO DEL CAMINO

FALTA DE MANTENIMIENTO

SECTORES CON DESLIZAMIENTOS

CONSTANTES

EROSION DE PLATAFORMA DEL

CAMINO

INADECUADAS CONDICIONES

TECNICAS DE VIA

PENDIENTES MUY PRONUNCIADAS

ANCHO DE CALZADA INSUFICIENTE PARA

EL TRANSITO

cCAUSAS

Efectos del ProblemaEfectos del Problema

Problema: “Deficientes condiciones del camino”

EFECTOS DEL PROBLEMA:

* Mayor tiempo de viaje

* Bajo nivel de transitabilidad

* Altos costos de transporte

* Menor accesibilidad

* Pérdidas económicas de productos

* Aumentos de mermas de perecibles

* Disminución de la calidad de vida

Árbol de EfectosÁrbol de Efectos

DEFICIENTES CONDICIONES DEL CAMINO

INCREMENTO DE MERMASDE PRODUCTOS

PERECIBLES

ALTOS COSTOS DE TRANSPORTE AUMENTO DE TIEMPO

DE VIAJE

PERDIDA ECONOMICA DE PRODUCTOS

MENOR TRANSITABILIDAD

DISMINUCION DE LA CALIDAD DE VIDA

EFECTOS

Análisis de ObjetivosAnálisis de Objetivos

Fin FinIndirecto 1 Indirecto 2

Objetivo Central

Fin Ultimo

Fin Directo 1 Fin Directo 2

FinIndirecto 3

Medio de Medio de1er Nivel 1 1er Nivel 2

Medio Fundamental 1

Medio Fundamental 2

Medio fundamental 3

Árbol de MediosÁrbol de Medios

ADECUADAS CONDICIONES DEL CAMINO

BUEN ESTADO DEL CAMINO

EXISTENCIA DE MANTENIMIENTO

SECTORES SIN DESLIZAMIENTOS

CONSTANTES

PLATAFORMA DEL CAMINO SIN EROSION

ADECUADAS CONDICIONES

TECNICAS DE VIA

PENDIENTES ADECUADAS

ANCHO DE CALZADA SUFICIENTE PARA

EL TRANSITO

MEDIOS

Árbol de FinesÁrbol de Fines

ADECUADAS CONDICIONES DEL CAMINO

REDUCCION DE MERMASDE PRODUCTOS PERECIBLES

BAJOS COSTOS DE TRANSPORTE

DISMINUCION DE TIEMPO DE VIAJE

GANANCIA ECONOMICA DE PRODUCTOS

MAYOR TRANSITABILIDAD

MEJORA DE LA CALIDAD DE VIDA

FINES

Alternativas de SoluciónAlternativas de Solución

* Tener relación con el objetivo central

* Técnica y legalmente posibles y pertinentes

* Corresponder a competencias del sector

* Riesgos de desastres e impactos ambientales

* Criterios de diferenciación: localización; tecnología de producción y construcción, etapas de construcción y operación, vida útil, organización y gestión, etc.

MEDIO FUNDAMENTAL 1

Realización de actividades de mantenimiento

MEDIO FUNDAMENTAL 2

Sectores sin deslizamientos

constantes

MEDIO FUNDAMENTAL 3

Plataforma del camino sin erosión

MEDIO FUNDAMENTAL 4

Pendientes de camino adecuadas

ACCIÓN 1.1

Mantenimiento rutinario

ACCIÓN 2.1

Construcción de muros

ACCIÓN 3.1

Mejoramiento de muros contra la

erosión

ACCIÓN 3.2

Construcción de muros contra la

erosión

ACCIÓN 4.1

Corrección de pendientes en

sectores críticos

ACCIÓN 1.2

Mantenimiento preventivo

ACCIÓN 2.2

Tratamiento de taludes

MEDIO FUNDAMENTAL 5

Ancho de calzada adecuado para el

tránsito

ACCIÓN 5.1

Ampliación de calzada a 5.0

metros

Proceso de IdentificaciónProceso de Identificación

ALTERNATIVA 1Mejoramiento de la vía

Acciones: 1.1, 1.2, 2.1, 2.2, 3.1, 4.1, 5.1

ALTERNATIVA 2

Construcción de la vía

Acciones: 1.1, 1.2, 2.1, 2.2, 3.2, 4.1, 5.1

Instrumento de Formulación, Gestión y Evaluación de Proyectos

Marco Lógico

Marco Lógico

MarcoLógico

Diseño

Evaluación Ejecución

Marco Lógico

Medios deVerificación

SupuestosIndicador

Fin

Propósito

Componente

Actividad

Nivel deObjetivo

Objetivo Central

Fines Directos

Fines Directos

Medio de 1° Nivel

Medio de 1° Nivel

Medio Fundamental

MedioFundamental

MedioFundamental

MedioFundamental

Fin Indirecto

Fin Indirecto

Fin Indirecto

Fin Indirecto

Fin Último

Acciones

Acciones

Acciones

Acciones

Acciones

Acciones

Acciones

Acciones

Matriz de Marco LógicoÁrbol de Medios y Fines

 Resumen de

ObjetivosIndicadores

Medios de Verificación

Supuestos

  FIN: Beneficios esperados

     

 

PROPÓSITO: Impacto directo a lograr como resultado del uso de los componentes.

     

 

COMPONENTE: Obras, resultantes del proyecto.

     

 

ACTIVIDADES: Tareas a cumplir para completar los componentes.

     

Formulación del ProyectoFormulación del Proyecto

Formulación del ProyectoFormulación del Proyecto

* Mercado del proyecto

* Tamaño del proyecto

* Localización

* Infraestructura

* Maquinaria y equipos

* Operaciones y actividades

* Aspectos ambientales

* Costos y beneficios

* Financiamiento del proyecto

Factores locacionales:

- Ubicación de la población objetivo- Localización de materias primas e insumos- Existencia de vías y medios de transporte- Infraestructura y servicios públicos- Condiciones topográficas y calidad de suelos- Condiciones climáticas, ambientales, de salubridad y

vulnerabilidad- Protección y conservación del patrimonio - Planes reguladores de ordenamiento urbano

Localización del ProyectoLocalización del Proyecto

Cronograma de Actividades

Etapa preoperativaEtapa

operativa

• Definición de actividades• Secuenciamiento de actividades• Estimación de duración de actividades• Desarrollo del cronograma

* Inversión

* Operación Ambiental * Mantenimiento

* PRIVADOS * SOCIALES

* Costo incremental

CI = CCP - CSP = I0 + (COMCP - COMSP) x n

Costos del Proyecto

COSTOS PREOPERATIVOSDESCRIPCIÓN UNIDAD CANTIDAD COSTO UNIT. COSTO TOTAL

(1)- Estudios de preinversión = A+B+CA)- PerfilB)- PrefactibilidadC)- Prefactibilidad

(2)- Costos de inversión = D+E+F+G+H+I+JD)- Expediente técnicoE)- Construcción de edificios e instalaciones

- Actividad 1- insumos de origen nacional X Y Z = X * Y- insumos importados- mano de obra

.............- Actividad n

- insumos de origen nacional- insumos importados- mano de obra

F)- Equipos de origen nacionalG)- Equipos importadosH)- Otros gastos preoperativosSubtotal de inversión (STI)I)- Gastos generales (a% * STI)J)- Imprevistos (b% * STI)

TOTAL COSTOS PREOPERATIVOS = (1) + (2)

COSTOS OPERATIVOSDESCRIPCIÓN UNIDAD

(1)- Operación y mantenimientoA')- Insumos y materiales de origen nacionalB')- Insumos y materiales importadosC')- RemuneracionesSubtotal de operación y manten. (STOM)D')- Gastos generales (a% * STOM)E')- Imprevistos (b% * STOM)

TOTAL COSTOS OPERATIVOS = A'+B'+C'+D'+E'

Cuadro de Costos

Evaluación del ProyectoEvaluación del Proyecto

La Evaluación del proyecto se puede desarrollar de dos La Evaluación del proyecto se puede desarrollar de dos maneras:maneras:

Metodologías de Evaluación

Costo – BeneficioCosto – Beneficio

VAN, TIR, B/CVAN, TIR, B/C

Costo – Costo – EfectividadEfectividad

VAC/IEVAC/IE

Cuando los beneficios sociales se pueden

expresar en términos monetarios y son fáciles de medir

Cuando no es posible expresar los

beneficios sociales en términos monetarios, o su medición es muy

compleja

Criterios de DecisiónCriterios de Decisión

VAN > 0

TIR > TD

B/C > 1.0

VAC/IE < Línea de corte

Para poder hallar los flujos de costos sociales totales es necesario conocer los costos a precios sociales y los factores de corrección.

Flujo de Costos Sociales

Costos a Costos a precios de precios de mercadomercado

XXFactor de Factor de correccióncorrección

Costos a precios Costos a precios socialessociales

==

Factores de CorrecciónFactores de Corrección

* FC de bienes transables: variable (1.0)

* FC de bienes no transables: 0.847

* FC de mano de obra calificada: 0.909

* FC de mano de obra no calificada: variable

* FC de la divisa: 1.08

* Otros: VST, COV, combustibles y lubricantes

* Vías: Inversión 0.79; COM 0.75

* Electrificación rural: Inversión 0.8309

Flujo de Costos Sociales Netos

El siguiente cuadro muestra el Flujo de Costos Sociales Netos para cada Alternativa, por ejemplo:

Flujo de Costos Sociales Netos

Años 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015

Flujo de costos sociales totales

253,726

11,364

11,435

11,488

11,609

11,727

11,803

69,016

82,841

39,591

36,776

Flujo de ingresos generados por el proyecto

0-

1,204-

1,216-

1,228-

1,240-

1,252-

1,264-

1,276-

1,288-

1,300-

1,312

Flujo de costos sociales netos

253,726

10,160

10,219

10,260

10,369

10,475

10,539

67,740

81,553

38,291

35,464

Además, se presentan los VACSN de cada alternativa: VACSN (Proyecto alternativo 1): S/. 370,809.13 VACSN (Proyecto alternativo 2): S/. 381,743.00

* Cuantificación monetaria a precios sociales

* Cuantificación No monetaria, se debe determinar la “unidad de beneficio” en número de personas, atenciones, casos resueltos o cualquier otra unidad de medida que el servicio vaya a ofrecer.

La imposibilidad de medir y valorar ciertos C y B no significa que no se les considere en la toma de decisiones.

Beneficios SocialesBeneficios Sociales

Los beneficios sociales que brinda el proyecto pueden ser cuantificables o no, monetariamente.

Evaluación Social del Proyecto

Luego, se deben construir los ratios costo efectividad (CE), el cual es el cociente del Valor Actual de los Costos Sociales Netos y el indicador de efectividad definido

Este ratio indica el costo social promedio, en valores actuales, de una unidad de beneficio no monetario

IEIEVACSNVACSN

CECE

Evaluación Social del Proyecto

Alternativa A Alternativa B

Número de beneficiados 5,536 5,536

VACSN 558,728 604,331

Ratio Costo-efectividad 100.9 109.2

Se deberá seleccionar la alternativa que presente el menor ratio costo efectividad

Alternativa A Alternativa B

Mejora en el transporte 12.6% 15.1%

VACSN 558,728 604,331

Ratio Costo-efectividad 44,343 40,022

Para el ejemplo planteado se tiene:

CE - Indicador de Eficacia

CE - Indicador de Eficiencia

Gestión AmbientalGestión Ambiental

Características del Proyecto

Características del medio ambiente

Identificación de impactos

y riesgos

Evaluación

Mitigación Valoración, Vigilancia y

Control ambiental

Muchas gracias jucavapro@ gmail.com

Muchas gracias jucavapro@ gmail.com