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Circular Única Operativa

Febrero 2015

ANTECEDENTE:

El 29 de diciembre CONSAR emitió cambios a la normativa de

registro y traspaso, (Circular Única Operativa) estos implican la

integración de nuevos requisitos, validaciones y controles a los

procesos de registro y traspaso, así como la implementación de un

nuevo proceso llamado RECERTIFICACION

Circular única operativa

OBJETIVO:

Dar a conocer los nuevos lineamientos de la CUO, en materia de

registro y traspaso para dar cumplimiento en tiempo y forma a las

disposiciones publicadas por la CONSAR

• Líneas de transición de producción registro y traspaso

• Prevalidador prospecto

• Nuevo modelo de CUO

• Requisitos para registro y traspaso

• Nuevas Constancias que debe solicitar el Trabajador para traspaso

• Cambios en solicitud de registro y traspaso

• Cambios en la captura de solicitudes de registro y traspaso

• Controles

• Mensajes del sistema

• Recertificación

• Cambios en Circular de agente promotores

• Temas Varios Call In

Proceso de vinculación

Captura de Homoclave

Temario

Línea de transición

FEBRERO MARZO

Ultimo día para pre

validar 2014-2 en

plaza

11

12

Ultimo día para recibir

producción ya prevalidada

en operaciones con 2014-2

Inicia pre validación 2014-3

13

Ultima certificación con

cuatrimestre 2014-2

Primer certificación

con cuatrimestre

2014-3

Transición estado de cuenta

17

Transición DRN

Ultimo día para recibir

producción en

operaciones con DRN

vigente al 14 de febrero

20

Ultimo día para Obtener

certificado y certificar

traspasos WEB con

Criterios actuales

Transición Cambios CUO Traspaso y registro

Ultimo día para

entregar producción

de Registro y

traspasos en plaza

(criterios actuales)

28

2 25

Inician

Producción con

nuevos criterios

Entra en vigor NUEVA CUO

Especificaciones para la transición

Transición de Traspaso

estado de cuenta

Transición Hoja de rendimiento

Transición de Traspaso

CUO

Transición de Afiliación

CUO

Aplica solo para traspaso Papel Aplica para traspaso y afiliación Aplica para traspaso Aplica para Afiliación

Fecha impresión de la solicitud de menor o igual al 6 de febrero

Fecha de impresión de la solicitud menor o igual al 13 de febrero



Hoja de rendimiento vigente al 14 de febrero

Hoja de rendimiento vigente al 14 de febrero

Hoja de rendimiento vigente del 15 de febrero al 14 de marzo

Hoja de rendimiento vigente del 15 de febrero al 14 de marzo

A partir del 2 de Marzo todas las solicitudes deberá ser entregadas con los nuevos formatos y criterios “Nueva CUO”

Consulta del Pre validador en Línea

Al seleccionar “Consulta Pre validador ProceSAR”

Presenta la pantalla “Captura Consulta en Linea ProceSAR”

Datos a ingresar:

Instituto NSS CURP Nombres(s) Apellido Paterno Apellido Materno *Folio de Edo. Cuenta *Afore Cedente

* - dato opcional. Si se captura se bloque el prospecto una semana

Datos Respuesta

Apellido Paterno Trabajador Sí / No

Apellido Materno Trabajador Sí / No

Nombre del Trabajador Sí / No

Folio Estado de Cuenta Sí / No

Afore Emite Folio Sí / No

Clave Afore Transferente Sí / No

Marca Operativa Sí / No

Regimen Pensionario Sí / No

Traspaso 36 Meses Sí / No

Folio Constancia Implicaciones Sí / No

Aportación Voluntaria Sí / No

Aportación Complementaria de Retiro Sí / No

Porcentaje Complementaria/RCV Sí / No

Expediente de Identificación Sí / No

Porcentaje de Reclamación Sí / No

Traspaso Previo Rendimientos Sí / No

Constancia Traspaso Sí / No

Trabajador Recertificado Sí / No

Pre-validador en Línea ( Traspasos Papel) N

uev

a C

UO

_ R

esp

ues

ta d

el

Serv

icio

Sección 2

Datos Respuesta

Genero del Trabajador Sí / No

Fecha Nacimiento del Trabajador Sí / No

CURP Funcionario Administradora Sí / No

Fecha 1 Traspaso Previo Sí / No





Pre-validador en Línea ( Traspasos Papel) N

uev

a C

UO

_ R

esp

ues

ta d

el

Serv

icio

Sección 3

Consulta Operaciones

Al dar clic en “Consulta Operaciones”

Podrás consultar la respuesta del pre validador:

Podrás realizar la consulta por:

Rango de fecha (inicial – final)

Nómina Ejecutivo

Nombre del Ejecutivo

Gerente

Descarga del archivo

Presenta el cuadro de dialogo:

Al dar Clic en “Abrir”, se mostrará el detalle de la consulta realizada:

Información que presenta:

Datos de Gerencia

Campos Obligatorios

Campos opcionales

Validación Pre Batch

Resultados de Información

Modelo de Traspaso

Prevalidador

Constancia de Traspaso

Constancia de Implicaciones

Firma de: Solicitud

DRN

Validación del Exp. de Traspaso

Certificado para

Traspaso

Certificación PROCESAR

Liquidación del Traspaso

Agente Promotor

Operaciones

Pre-requisitos

1

2 3 4 5 6

6 Pasos a realizar para el Traspaso IN

Transferente

Consulta de Información

Solicitud de Constancia

para Traspaso

Solicitud de Constancias

(cuando aplique)

Afore Transferente

Firma de la solicitud de

Traspaso y del DRN

Certificado para traspaso

Verificación del

Expediente de Traspaso

Certificación Procesar

Liquidación del Traspaso

A

B

C

I II III IV V

Operaciones

Notificaciones

Agente Prom.

Lo asigna PROCESAR

Único e irrepetible

Vigencia 10 DH

Lo asigna AFORE Único e irrepetible

Vigencia 10 DH (Para Registro y

Traspaso)

Lo asigna PROCESAR Afore debe solicitar 2 DH

antes de enviar solicitudes PROCESAR responde al DH

siguiente

Implicaciones de Traspaso: Lo asigna la Afore Único e irrepetible y 6 caracteres alfanuméricos Folio de Estado de cuenta: Lo asigna la Afore Generación cuatrimestral

Generación de Folios

TIPO ASIGNA CARACTERÍSTICAS VIGENCIA PROCESO

Constancia para Registro o Traspaso

PROCESAR

Se otorga como respuesta a la Solicitud de constancia de Registro o Traspaso Deberá ser único e irrepetible

10 días hábiles a partir de la fecha de

emisión

Registro / Traspaso

Registro o Traspaso

PROCESAR Número único de identificación de cada solicitud de Registro o Traspaso

10 días hábiles Registro / Traspaso

Certificado para Traspaso

PROCESAR

Las Afore Receptoras, deberán solicitar a PROCESAR este Folio cuando los Trabajadores hubieren solicitado el Traspaso de su CI, al menos dos días hábiles anteriores a la fecha en que envíen a PROCESAR las Solicitudes de Traspaso para su certificación.

30 días Traspaso

Constancia sobre implicaciones de Traspaso

AFORE Deberá incluir los datos de identificación del Trabajador Deberán ser únicos, irrepetibles y de 6 caracteres alfanuméricos

30 días naturales Traspaso

Estado de Cuenta AFORE

Las Afore deberán incluir un Folio en los estados de cuenta cuatrimestrales que envíen a los Trabajadores, el cual se compondrá conforme a los lineamientos que para tal efecto determine la Comisión.

Cuatrimestral Traspaso

Relación de Folios

Matriz Requisitos.

Para Certificación

de Cuenta Clabe

NOTA* Aviso de Privacidad se encuentra incluido en la solicitud

Nueva Documentación

REQUISITOS

DOCUMENTOS REGISTRO TRASPASO

Solicitud y Constancia de Registro y

Traspaso a a

Constancia de Implicaciones a

Solicitud de Registro o Traspaso a a

Contrato a a

Constancia CURP a a

Identificación Oficial INE a a

Documento DRN a a

Comprobante de Domicilio a a

Estado de Cuenta AFORE a

Estado de Cuenta Bancario a a

Aviso de venta cruzada a a

Fotografía a a

Fotografía de Constancia de Visita a a

Si no se entrega no es causa de rechazo

Matriz “Entregables” ENTREGABLES POR PERSONAJES

DOCUMENTOS TRABAJADOR AGENTE PROMOTOR Trabajador/AP

Solicitud para constancia y Constancia de Registro

o Traspaso a a

Constancia de Implicaciones a Comprobante de Domicilio a Identificación Oficial a Constancia CURP a Estado de Cuenta Bancario a Estado de Cuenta AFORE a Contrato a Solicitud de Registro o Traspaso a Documento DRN a Fotografía del trabajador a Fotografía de Constancia de Visita a Aviso de venta cruzada a

Identificaciones para afiliación y traspaso

A. Para mayores de edad, con foto y firma:

I. Pasaporte

II. Documento migratorio correspondiente

III. Credencial para votar, emitida por el INE

IV. Cédula Profesional, expedida por la Secretaría de Educación Pública

V. Cartilla del Servicio Militar Nacional

B. Para menores de edad, con foto y firma o huella digital:

I. Pasaporte

II. Documento migratorio correspondiente

III. Credencial expedida por el Sistema Educativo Nacional

IV. Cedula de Identidad Personal

Documento importante a

considerar

• A quién se expide la Cédula de Identidad Personal (Registro de Menores de Edad)?

R= A todos los mexicanos que cumplan con los requisitos legales y que tengan entre 4 años y 17 años de

edad.

• Dónde puedo tramitar la Cédula de Identidad Personal (Registro de Menores de Edad)?

R= En los módulos de registro que acudirán a las escuelas de educación básica y en los que se instalarán en

las oficinas del Registro Civil, de conformidad con el calendario que determine la Dirección General del Registro Nacional de Población e Identificación Personal (Consulta escuelas y Calendario)

Que es Cedula de Identidad Personal?

• Que es la Cedula de Identidad Personal? R= Es un documento publico, que contiene datos de identificación personal, emitido por un empleado

publico con autoridad competente para permitir la identificación personal e inequívoca de los ciudadanos RENAPO.

Identificaciones Oficiales

Diseño especializado y MATERIALES DE ALTA SEGURIDAD Información Personal Invisible (IPI) Nombre del menor Elementos de Seguridad con EFECTOS HOLOGRAFICOS, Escudo Nacional Mexicano Grabado en mica que permite CODIGO BRAILLE Código de barras con la CURP FOTOGRAFIA EN RELIEVE formada con la CURP. Doble código de Barras con REGISTRO DEL IRIS CODIGO DE LECTURA AGIL para viaje

A

B

C

E

G

D

F

H

D

F H A

B C

E

G

Cedula de Identidad Personal

ESPECIFICACIONES

Comprobantes de Domicilio Validos

I. Suministro de Energía Eléctrica, (Ticket de pago, NO historial )

II. Estados de cuenta por servicios de Telefonía fija, móvil o gas

III. Derechos por suministro de agua (Ticket de pago, NO historial )

IV. Impuesto predial

V. Estados de cuenta bancarios o de tiendas departamentales

Comprobantes de domicilio

Vigencia no mayor a tres meses posterior a la emisión

Solicitud de Constancia Registro-Traspaso

Captura en el Portal para la Solicitud de Constancia Registro

o traspaso

Proporciona Datos

Imprime Constancia de Traspaso

A través del Portal SURA Evolución

Recibe Contraseña SMS

Trabajador Trabajador Agente Promotor Agente Promotor

Datos que contiene la Solicitud de Constancia de Traspaso: -Nombre completo -CURP -Teléfono (Celular)

-Domicilio del trabajador Ubicación (Estado)

-Opción de Envío (SMS)

-Leyenda (Yo, Nombre del trabajador, manifiesto que se lleve a cabo la solicitud de la

constancia para Registro o traspaso por parte de la administradora SURA)

-Recuadro de Tabla de Rendimiento -Firma del Trabajador -Firma del Agente Promotor Vigencia 10 dias H

Ingresa contraseña y curp del trabajador al Portal SURA Evolución

2 3

4

5

1

1 2

5

4

3

Impresión en:

https://www.e-sar.com.mx

https://www.suraevolucion.com.mx

https://www.e-sar.com.mx/





https://www.suraevolucion.com.mx/



Constancia Registro

Lugar de Emisión Fecha de Emisión Nombre

completo del trabajador CURP del Trabajador

Folio de Constancia Registro

Nombre completo del trabajador (puño y letra)

Nombre de la Afore donde se registrará

Firma del Trabajador

Vigencia de la Constancia

Constancia Traspaso

Lugar de Emisión Fecha de Emisión Nombre

completo del trabajador CURP del Trabajador

Folio de Constancia Traspaso

Nombre completo del trabajador (puño y letra)

Nombre de la Afore donde se traspasa



30

(mas de dos traspasos en 36 meses)

Si realizara un tercer traspaso en un periodo menor a 3 años.

a.

b.

El total de su ahorro voluntario es mayor a ciento veinte salario mínimo $ 8,412.00

120 SDI DF X 70.10= 8412

Durante los últimos doce meses estuviste de acuerdo en que la AFORE en la que se encuentra tu cuenta individual continúe administrando e invirtiendo tus recursos.

Constancias de Implicaciones

>

RCV IMSS +

RCV ISSSTE

> 20 SDI x 70.10 = 1402 Y

< 4000 SDI x 70.10 = 280,400

Acumulado RCV IMSS

Y RCV ISSSTE

0.05% >

4000 SDI x 70.10 = 280,400

Servicio Constancia Implicaciones

¿Implicaciones de Traspaso?

Trabajador

Trabajador con aportación AV

RCV

CUO ART.177

Supuesto: Con 36 Meses Con Recertificación

Emite la Constancia

Solicita Constancia

Integra la constancia en la documentación

del Traspaso

Recibe Constancia

Trabajador AF-Actual Trabajador Agente Promotor

Solo aplica para aquellos trabajadores que requieran la Constancia de Implicaciones.

Vigencia 30 días Entrega inmediata Solicitud emitida por la administra cedente

Constancia Implicaciones para Traspaso

Lugar de Emisión Fecha de Emisión

Folio de Constancia Implicaciones para Traspaso

Medio donde tramitó la Constancia

Nombre completo y CURP del Trabajador

Supuestos



Solicitud de Registro y Traspaso

Folio de Solicitud

Vigencia Solicitud

Dat

os

Ge

ne

rale

s d

el T

rab

ajad

or

NUEVO

***Nuevos campos: • Folio de Solicitud de Constancia de Implicaciones, en su caso (Registro no aplica). • Folio de Constancia de registro o traspaso (obligatorio)

T = Traspaso R = Registro

Impresión SAFTV: https://www.e-traspasar.com.mx


Domicilio del Trabajador

NUEVO

***Nuevos campos: Domicilio laboral del trabajador.

Desaparecen campos para claves, mun,

entidad etc

Documentos presentados por el Trabajador

NUEVO

***Nuevos campos: Motivo del Traspaso o registro (Mejor rendimiento, mejor comisión, Mejor servicio, Recomendación Etc)


Solo aplica para Traspasos

Solicitud de Traspaso

Información de personal que recaba y Valida la documentación

COMERCIAL

JUAN ALBERTO PEREZ GONZALEZ

P E G J 8 5 0 9 1 2 H J C R N N 0 0

MARIA CRISTINA ROSALES LOPEZ OPERACIONES

R O L C 9 0 0 1 2 1 M J C S P R 0 5

Espacio para Analista de Control

39

Captura

Captura de Trámites en

Portal SURA Evolución

NUEVA CUO

https://www.suraevolucion.com.mx




Paso a Paso

Paso 1

EJECUTIVO

Paso 2

CLIENTE

Paso 3

CLIENTE / EJECUTIVO

Paso 4

EJECUTIVO

Paso 5

ANALISTA

DE CONTROL

1 2 3 4 5

Paso 5

CONTROL

OPERATIVO

6

2da

Validación

Concentra Envío a Certificar

Revisa productos Valida fotografías.

FLUJO INICIO FIN

Envía prospecto a Prevalidar Constancia de implicaciones? Respuesta SI Paso 2 NO Paso 3

Acude a su AFORE

Solicita Constancia Implicaciones (en su caso) Entrega Doc.

Captura información Portal Sura Evolución para la Constancia Afi/Tras. Ingresa contraseña

Imprime Constancia

portal Sura Evolución

Ejecutivo Inicia su proceso de Captura en portal Sura Evolución.

entrega expediente completo al Analista Call Center IN – OUT/ SURA te llama

http://www.google.com.mx/url?sa=i&rct=j&q=documento&source=images&cd=&cad=rja&docid=RzgLhAJRCwRE6M&tbnid=NCxxabRxZIyUuM:&ved=0CAUQjRw&url=http://empresashoyu.blogspot.com/&ei=15j4UaDKOIKuqgGPooCIAw&bvm=bv.49967636,d.aWM&psig=AFQjCNH6FqLQE_VCgDFS9BpE3KQQcapIFg&ust=1375332858960071

42

Captura Registro o traspaso

3

Paso 1 Dar clic en opción “Realizar captura”

Paso 2 Ingresa Número de NAP

43

Captura

3

Paso 3 Dar clic en la pestaña “Datos Iniciales”, en la

opción “Aceptar Aviso de Privacidad”

Paso 4 Dar clic en la pestaña “Datos Iniciales”

Registro o traspaso

44

Captura

3

NUEVO DATO

Tipo de Trámite / Solicitud

Seleccionar “Registro o

Traspaso, WEB”

Seleccionar Tipo de

Instituto

“IMSS” / “ISSSTE”

Datos Iniciales:

-CURP

-NSS

-Nombre del Trabajador

-Apellido Paterno

-Apellido Materno

Pestaña “Datos Iniciales” en la opción “Datos Iniciales”

Dar clic en

“Siguiente”

Paso 5 Seleccionar el tipo de tramite “Registro” / Tipo de Instituto/ y captura datos

iniciales.

Registro o traspaso

45

Captura Traspaso Papel

Pestaña “Datos Iniciales” en la opción “Datos Iniciales”

Deberás pre-validar la cuenta para los traspasos PAPEL

Captura los

siguientes

datos:

• Afore

Cedente

• Folio EDC

• Cuatrimestre

de emisión

Para los

Traspasos

Papel

3

46

Captura

3 Pestaña “Datos Iniciales” en la opción “Datos Iniciales”

En caso de ser rechazado en el prevalidador:

Importante:

Al ser rechazado, deberá integrar la información para nuevamente capturar el trámite.

Presentará el detalle del pre-validador:

Fecha de Solicitud

NSS del Trabajador

CURP del Trabajador

Apellido Paterno

Apellido Materno

Nombre (s)

Folio Estado de Cuenta

Clave de la Afore Emisora

Clave de la Afore Transferente

Código de Traspaso

¿tiene régimen pensionario?

¿cuenta con más de 2 traspasos?

¿constancia de implicaciones?

¿av mayor a 120 SM?

¿av complementarias mayor a 20 SM?

¿porcentaje ACR/RCV?

¿exp. identificación?

¿porcentaje de reclamación?

¿traspaso previo por rendimiento?

¿constancia de traspaso?

¿recertificado?

5 ultimo movimientos

Traspaso Papel

47

Captura

3 Pestaña “Datos Iniciales” en la opción “Datos Iniciales”

En caso de ser Aceptado en el prevalidador:

Presentará el detalle del pre-validador: ¿av mayor a 120 SM? ¿av complementarias mayor a 20 SM? ¿porcentaje ACR/RCV?

Traspaso Papel

48

Captura

3

Traspaso WEB Pestaña “Datos Iniciales” en la opción “Datos Iniciales”

Capturar:

• Afore Cedente

No se prevalida en producción

Para los traspasos electrónicos, deberás capturar:

49

Captura Registro o traspaso

3 Muestra la Pestaña “Datos de Identidad” con las siguientes opciones:

Datos generales del Trabajador

Domicilio

Beneficiarios y Referencia

50

Captura

3 Muestra la Pestaña “Datos de Identidad” en la opción “Datos Generales del

Trabajador”:

Deberás capturar la siguiente

información:

Sexo

Entidad de Nacimiento

Fecha de Nacimiento

RFC – Homoclave

-Nacionalidad

-Otra Nacionalidad

-Nivel de Estudios

-Profesión

-Ocupación

-Actividad del Negocio

-Puesto N

uevos D

ato

s

Paso 6

Registro o traspaso

51

Captura

3 Muestra la Pestaña “Datos de Identidad” en la opción “Domicilio”:

Datos del Domicilio PARTICULAR:

Calle y número

Código Postal

Colonia

País

Entidad Federativa

Delegación o Municipio

Ciudad o Población

Correo electrónico

Nuevos Datos: Teléfono 1 (Celular) Horario de Localización Días de Localización

Teléfono 2 (Fijo) Tipo de Teléfono Teléfono Fijo Horario de Localización Días de Localización Extensión

Paso 7 Deberás capturar la siguiente información:

Registro o traspaso

52

Captura

3 Muestra la Pestaña “Datos de Identidad” en la opción “Domicilio”:

NUEVA SECCIÓN: Datos del Domicilio LABORAL

Calle y número Código Postal Colonia País Entidad Federativa Delegación o Municipio


Registro o traspaso

53

Captura

3 Muestra la Pestaña “Datos de Identidad” en la opción “Beneficiario y Referencia”:

Designación de Beneficiarios

Beneficiario IMSS Beneficiario ISSSTE Apellido Paterno

Apellido Materno

Nombre (s)

CURP

Parentesco

Porcentaje

Referencias Personales

Apellido Paterno

Apellido Materno

Nombre (s) CURP

Parentesco

Tipo Teléfono Teléfono Extensión


Registro o traspaso

54

Captura

3 Muestra la Pestaña “Datos de Identidad” en la opción “Beneficiario y Referencia”:

NUEVA SECCIÓN:

Imágenes Adjuntas

Foto del cliente Foto de Control


Registro o traspaso

55

Captura

3 Muestra la Pestaña “Solicitud” :

Datos generales de la Solicitud

Datos específicos de la Solicitud

Registro o traspaso

56

Captura

3 Muestra la Pestaña “Solicitud” en la opción “Datos generales de la Solicitud”:

Folio de Solicitud Datos de Certificación:

Banco Nombre del Titular Clabe Interbancaria

Documentos presentados por el Trabajador:

Identificación Oficial Identificación para menores

Clave CIC Clave de Identificación del Cliente:

¿Tiene alguna fuente de ingreso adicional?

Nu

evo

s D

ato

s


Registro o traspaso

57

Captura


Clabe CIC Clave de Identificación del Cliente: ¿Es una persona políticamente expuesta? ¿Es cónyuge o tiene parentesco o algún tipo de asociación con una persona políticamente expuesta? Ocupación Actividad o Giro del negocio ¿Es extranjero? ¿Domicilio diferente a la identificación oficial? En caso de ser extranjeros: ¿Pasaporte? ¿Documento de acreditación estancia legal en el país? Domicilio en el país origen

Nu

evo

s D

ato

s


Registro o traspaso

58

Ocupación

59

Actividad / Giro de Negocio Trabajador

60

Nivel de Estudios del Trabajador

61

Captura


Datos del Ejecutivo: • NAP • No. de Nómina • Nombre (s) • CURP • Fecha de Captura En automático a partir del número de Nómina el sistema presentará la información del Ejecutivo.

Registro o traspaso

62

Captura

3 Muestra la Pestaña “Solicitud” en la opción “Datos específicos de la solicitud”:

NUEVA SECCIÓN: Aceptación del Registro o traspaso • Folio Constancia de

Registro/Traspaso • Fecha Vigencia de Folio Constancia

de Registro/Traspaso • Motivo de Registro/Traspaso • Otro (Cual) Documentación de Registro o traspaso • Solicitud de Registro/Traspaso • Contrato • Aviso de venta cruzada • Constancia CURP • Solicitud Constancia de

Registro/Traspaso • Constancia para Registro/Traspaso • Documentación de Identificación • Comprobante de Domicilio • Estado de Cuenta Bancario • Documento de Rendimiento • Aviso de Privacidad

Nu

evo

s D

ato

s


Registro o traspaso

63

Captura

3 Muestra la Pestaña “Solicitud” en la opción “Datos específicos de la solicitud”:

Datos de la Gestión Comercial: • Gerencia • Concertador/ Trainer • Referente • Siefore • Saldo • Calidad

Registro o traspaso

64

Muestra la Pestaña “Aviso Legal” en la opción “Cuenta con Vo.Bo. SUAM”:

Captura

NUEVA SECCIÓN: SUAM • ¿Desea recibir información sobre

de ahorro, inversión, previsión, retiro y seguros?

• SI • No


3

Registro o traspaso

Tramite con inconsistencias?

Se identifican errores o inconsistencias Registro

Traspaso

Recertificación

Se deberá realizar la verificación de la producción del Agente Promotor Involucrado 12 meses atrás

Realizando el Contacto a cada uno de los trabajadores que se encuentren dentro del periodo

establecido.

Una vez comprobada una anomalía en el tramite

Sanciones Impuestas por CONSAR

• Baja Directa Agente Promotor

• Descuento por Resarcimiento y Posible Multa

• Boletinar ante las demás administradoras

• Bloqueo de ingreso de Producción

Las cuentas con anomalías deberán ser devueltas a la administradora cedente,

Las devoluciones serán notificadas a CONSAR

que implica:

• El responsable comercial deberá elaborara un informe a CONSAR con la explicación de lo sucedido

Contacto

Legibilidad

Conformación Expediente

Legibilidad Firma Manuscrita vs Identificación Oficial

68

Al no capturar el Folio de Constancia les mostrará

el mensaje:

“No se pudo guardar su solicitud de XXXXX, favor

de verificar el Folio Constancia de XXXXXXXX”

dependiendo del trámite que este realizando.

Nuevos mensajes en pantalla

Al concluir la captura completa de las pestañas del

portal mostrará el siguiente de mensaje :

“Su captura ha sido guardado exitosamente por

favor espere a que se realice su llamada e ingrese

el código para finalizar su captura”

SURA te llama (Nueva opción para la contactación con el Trabajador)

69

Nuevos mensajes en pantalla

Al realizar la validación de datos con el Trabajador

en el Call Center y este ha sido rechazado por no

coincidir la información, mostrará el mensaje:

“Te informamos que tu solicitud para iniciar el

proceso de XXXXXX a Afore SURA ha sido

rechazado por Call Center”

TRASPASO RECERTIFICACION

71

Nuevo tramite de Recertificación

Realizar la recertificación de clientes administrados por la Afore a partir del Segundo MES de estar en la Afore.

Documentos

Captura

Certificación Notificación

- Solicitud de Recertificación - Documento de Rendimiento Neto DRN - Documento Constancia CURP - Estado de cuenta bancario (opcional) - Comprobante de Identificación - Aviso de Privacidad - Comprobante de Domicilio - Aviso de Venta Cruzada

1

2 Portal SURA Evolución - Datos personales del

Trabajador - Datos del Agente

Promotor

Valida la documentación para el envío a certificar

Flujo general de Recertificación

Informa al Trabajador de la Solicitud Aceptada por Correo Electrónico

Validación Call Center

Valida los datos del trabajador

73

1.La AFORE deberá integrar obligatoriamente los Expedientes Electrónicos Únicos de todos sus agentes Promotores,

los cuales deben contener firma manuscrita digital, huella digital y reconcomiendo por voz de los agentes

promotores

2.Escolaridad mínima y capacitación homogénea. Será requisito indispensable haber concluido el bachillerato o

equivalente y contar con una capacitación de calidad para toda persona que realice actividades de comercialización y

promoción, además de estar Certificado y Registrado en la Base de Datos. El Registro del Agente Promotor tendrá

una vigencia de tres años y será renovable por periodos iguales siempre y cuando se apruebe el examen que se

describe en el siguiente punto

3.El Registro de Agente Promotor será a través de exámenes de certificación que realizará un tercero independiente.

El diseño y aplicación de los exámenes de Validación y Revalidación permitirán asegurar un mínimo de conocimientos

técnicos y una base ética robusta. No obstante, la CONSAR podrá realizar Exámenes de Control a los Agentes

Promotores en cualquier momento para verificar su capacidad técnica. El Agente Promotor que no apruebe el examen

de control o que se detecte que cometió malas prácticas, será dado de baja.

.

4.Por primera vez se regula el esquema de pago de comisiones por traspaso. El nuevo modelo de pago de comisiones

a los Agentes Promotores busca incentivar que se ofrezcan mejores servicios a los ahorradores para lograr mayor

fidelidad de los ahorradores con su cuenta en la AFORE. Para ello se introduce en la regulación la obligación de que las

comisiones que las AFORE paguen a sus Agentes Promotores por traspasos, contengan también un factor por la

permanencia de los trabajadores. A través de dicha modificación se pretende cambiar de manera fundamental los

incentivos de los agentes promotores para que no solamente se centre su promoción en el traspaso de cuentas, sino

también en la de mejorar el servicio

Cambios en circular de Agente promotores

75

Pas

o 1

Pas

o 2

Pas

o 3

Pas

o 4

Pas

o 5

Call center Graba Llamada y registra datos*

Visita al

Cliente

Realizan Tramite de Traspaso

Cliente y ejecutivo Llamada al Call Center para validar

Call center Genera clave de Validación

Evita Rechazos por NO contacto, utiliza el Proceso de validación Telefónica CALL IN

Ejecutivo del Call Center valida datos del cliente.

Genera código y envía base al final del día

Numero Especial de contacto para FV

01 800 9 04 18 00 Opción 1 Local Morelia; 01 443 310 80 88

Call IN

Datos que debe tener tu cliente

• NSS o curp

• Numero celular

• Afore actual

• Tipo de tramite (papel o electrónico)

• Email

• Nombre completo del AP

Vinculación ejecutivo- cliente

La vinculación es necesaria para generar la asociación Cliente – Ejecutivo, a partir del alta de la

vinculación se consideran las aportaciones voluntarias que el cliente realice para tu pago

La clave CIC “Clave de identificación de tu cliente”, es un requisito normativo y se utiliza como

segunda llave en los deposito y retiros que realiza tu Cliente, para asegurar la recaudación y pago del

recurso.

1 2

3 5 4

1. Nombre completo del trabajador

2. Fecha

3. NSS (Número de Seguridad Social)

4. CURP

5. Identificación Oficial

Datos del trabajador

Nombre / Firma del Cliente y datos

del ejecutivo

1 2

3 4 5

1. Nombre y firma del Cliente

2. Nombre del Ejecutivo

3. Número de nómina

4. NAP

5. Firma del Ejecutivo

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1.- Asegúrate de capturarlo de forma correcta

2.- En la pantalla de verificación de datos verifica que haya quedado asentado

de forma correcta

Captura Homoclave

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