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CÓDIGO DE CONDUCTA

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CÓDIGO DE CONDUCTA Código: CO-NI-02

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Gerencia Servicios Jurídicos Y Bienestar

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Junta Directiva Acta No. 288

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TABLA DE CONTENIDO SECCION I: PREAMBULO SECCION II: DISPOSICIONES GENERALES 1. Adopción del Código 2. Principios rectores 3. Reglas de interpretación 4. Destinatarios 5. Vigencia SECCION III: DE LAS RELACIONES CON LOS DIFERENTES GRUPOS DE INTERES 1. Con los clientes 2. Con los accionistas 3. Con las autoridades y entes de supervisión 4. Con los proveedores 5. Con los competidores 6. Con los administradores y funcionarios

SECCION IV: DE LA PREVENCION DE ACTOS INCORRECTOS 1. Introducción 2. Modalidades de actos incorrectos: 2.1. Apropiación indebida de recursos 2.2. Corrupción 2.3. Falsos reportes 2.4. Manipulación de estados financieros 2.5. Abuso tecnológico 2.6. Operaciones indebidas con los equipos, estaciones de trabajo y aplicativos de la sociedad comisionista. 3. Obligación general relacionada con actos incorrectos SECCION V: DE LOS RECURSOS Y ACTIVOS DE LA COMPAÑÍA 1. De los bienes en general 1.1. Abstención de utilizar recursos informáticos 1.2. Cumplimiento de disposiciones normativas relacionadas con el uso de recursos electrónicos 1.3. Cuidado y uso responsable de los equipos informáticos 1.4. Abstención de obtener copia de respaldo de información


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1.5. Obligación de custodia de la información de la compañía 1.6. Abstención de extraer información de la compañía a la terminación de la vinculación laboral SECCION VI: REGLAS GENERALES DE CONDUCTA 1. Cultura de cumplimiento normativo 2. Deberes frente al mercado de valores 3. Reconocimiento de la importancia de la cultura de control interno 4. Quejas o reclamaciones de los clientes SECCION VII: DE ALGUNAS REGLAS ESPECIALES DE CONDUCTA 1. Conocimiento del cliente 2. Tarifas de comisiones y márgenes de operaciones 3. Deber de información 4. Documentación 5. Mejor ejecución 6. Asesoría profesional SECCION VIII: DE LOS CONFLICTOS DE INTERES 1. Concepto 2. Casos enunciativos de conflicto de interés 3. Reglas aplicables 3.1. Deberes 3.2. Abstenciones 4. Regulación de los conflictos de interés 5. Políticas relativas a las inversiones personales y las partes relacionadas de los funcionarios de ULTRASERFINCO 5.1. Inversiones autorizadas 5.2. Restricciones en cuanto a inversiones 5.3. Restricciones relativas a clientes y partes relacionadas 5.4. Definición de “Partes Relacionadas” 6. Operaciones con vinculados 7. Medidas de control 8. Revelación de información 9. Reglas especiales para la celebración de operaciones sobre valores por cuenta propia de ULTRASERFINCO 10. Conservación de registros 11. Aplicación de reglas y políticas


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SECCION IX: INFORMACION SUJETA A RESERVA, INFORMACION CONFIDENCIAL Y USO DE INFORMACION PRIVILEGIADA 1. Concepto de información sujeta a reserva 1.1. Reglas para la protección y administración de la información sujeta a reserva 2. Concepto de información confidencial 2.1. Reglas para la protección y administración de la información confidencial 3. Concepto de información privilegiada 3.1. Hechos y situaciones que podrían constituir información privilegiada 3.2. Uso indebido de información privilegiada 3.3. Reglas para la protección y administración de la información privilegiada SECCION X: REGLAS RELATIVAS A LA PREVENCION Y CONTROL DEL LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIACION DEL TERRORISMO ACTIVOS 1. Disposiciones generales 2. Principios generales respecto de la prevención y control del lavado de activos 2.1. Principio “Conozca su cliente” 2.2. Principio de conservación de la documentación e información de los clientes para efectos probatorios 2.3. Abstenerse de establecer vínculos comerciales con clientes cuya identificación no pueda verificarse 2.4. Conocimiento de los funcionarios y los proveedores 3. Políticas 4. Deberes de los administradores y funcionarios 4.1. Del deber de participar en la lucha contra el lavado de activos 4.2. Del deber de participar en los programas de capacitación 4.3. Del deber de cumplimiento de las normas legales 4.4. Del deber de confidencialidad 4.5. Del deber de abstención SECCION XI: REGLAS DE CONDUCTA FRENTE A LA ADMINISTRACION, GESTION Y DISTRIBUCION DE FONDOS DE INVERSION COLECTIVA 1. Principios rectores 1.1. Respeto 1.2. Mejor ejecución del encargo 1.3. Prevalencia de los intereses de los inversionistas 1.4. Preservación del buen funcionamiento del fondo de inversión colectiva e integridad del mercado en general 1.5. Trato equitativo entre inversionistas 1.6. Profesionalismo 1.7. Transparencia e información


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2. Deberes y obligaciones para los administradores y funcionarios del área de administración de fondos de inversión 2.1. Prohibición de especulación 2.2. Inversiones ajenas a especulación 2.3. Inversiones en fondos de inversión 2.4. Revelación de partes relacionadas y reglas de conducta 2.5. De otros deberes y obligaciones 3. Prevención y administración de los conflictos de interés 3.1. Actividades prohibidas 4. Situaciones generadoras de conflictos de interés 5. Medidas para prevenir y administrar la ocurrencia de posibles conflictos de interés SECCION XII: REGLAS DE CONDUCTA EN LA CELEBRACION DE OPERACIONES SOBRE DIVISAS 1. Deberes generales 2. Prevención y administración de conflictos de interés 3. Deber de reserva 4. Operaciones en contrato de comisión 5. Intenciones de compra o venta en firme 6. Abstención de la actividad de manipulación SECCION XIII: SITUACIONES PROHIBITIVAS PARA EMPLEADOS Y ADMINISTRADORES DE LA COMPAÑÍA 1. Abstenerse de participar en actividades, negocios u operaciones contrarios a la ley 2. Abstenerse de realizar cualquier operación con sentimientos de amistad o enemistad. 3. Abstenerse de obtener beneficios personales o familiares 4. Abstenerse de ofrecer, solicitar o aceptar comisiones 5. Abstenerse de aprovechar indebidamente ventajas otorgadas 6. Administrar de manera personal los negocios de los clientes 7. Abstenerse de recibir o tomar dinero en mutuo de los clientes. 8. Prohibición de tener un determinado nivel de endeudamiento 9. Reglas de segregación de actividades SECCION XIV: ACTUACION DE LAS PERSONAS NATURALES VINCULADAS EN RELACION CON LOS PRODUCTOS Y LINEAS DE NEGOCIOS QUE OFRECE LA COMPAÑÍA 1. Reglas generales 2. Negociación de acciones 3. Operaciones en títulos de renta fija 4. Inversiones en fondos de inversión colectiva administrados por la compañía 5. Operaciones en divisas


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SECCION XV: DE LAS ACTIVIDADES PERSONALES 1. Regla general SECCION XVI: CANALES DE INFORMACION Y COMUNICACIÓN 1. Comunicaciones externas 2. Redes sociales SECCION XVII: COMITÉ DE CONDUCTAS 1. Competencia 2. Integración y reglas de funcionamiento SECCION XVIII: REGIMEN SANCIONATORIO


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SECCION I

PREAMBULO

ULTRASERFINCO S.A., COMISIONISTAS DE BOLSA – en adelante ULTRASERFINCO- cree y crece con los principios y normas que rigen el mercado de valores y divisas, y se compromete con el cumplimiento de los mismos.

Igualmente es consciente de la importancia de adoptar reglas especiales de conducta contenidas en el presente código y mantenerlas actualizadas, reglas que resultan aplicables a todos sus funcionarios, y tienen el carácter de complementarias a las de orden legal, reglamentario y estatutario. Importantes cambios se han producido en los últimos años en la normativa que regula la actividad de las sociedades comisionistas de bolsa, dentro de los cuales se destacan los siguientes: Ley 964 de 2005, la expedición de los reglamentos del Autorregulador del Mercado de Valores (AMV), específicamente la modificación de su libro II, el Decreto 1121 de 2008, hoy contenido en el Decreto 2555 de 2010, que regula integralmente la actividades de intermediación de valores en Colombia, la expedición del reglamento de autorregulación voluntaria de divisas por parte de AMV, las nuevas reglas relativas a la administración de los fondos de inversión colectiva (Fic) contenidas en el Decreto 1242 de 2013, entre otras disposiciones. Igualmente se ha acogido en su totalidad el Código de Conducta de la Bolsa de Valores de Colombia, el cual se encuentra contenido en el libro V del Reglamento expedido por dicha entidad, y que se encuentra a disposición del público en las oficinas de la Bolsa de Valores de Colombia o en su página Internet: www.bvc.com.co.

http://www.bvc.com.co/


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SECCION II

DISPOSICIONES GENERALES

1. Adopción del Código El presente Código se adopta por la Junta Directiva, en cumplimiento de sus funciones legales y estatutarias, en especial las de fijar las estrategias y políticas para lograr el desarrollo de la empresa, según lo establecido en el artículo 4º de los Estatutos Sociales. Este código incorpora las políticas y lineamientos de conducta que deberán observar rigurosamente los administradores y funcionarios de la sociedad comisionista en el desarrollo de sus actividades previstas en su objeto social, en especial las derivadas de su condición de intermediario de los mercados de valores y de divisas, reguladas en la ley 964 de 2005, Decreto 2555 de 2010, el Reglamento General y de Autorregulación Voluntaria de Divisas expedidos por el Autorregulador del Mercado de Valores (AMV), y los reglamentos expedidos por la Bolsa de Valores de Colombia (BVC). 2. Principios rectores Las actividades que realicen los destinatarios de este Código, en ejercicio de sus funciones, se ajustarán a los siguientes principios: 2.1. Lealtad Los destinatarios de este Código deberán obrar de manera íntegra, franca y objetiva mediante el cumplimiento de los reglamentos, el suministro de información clara, precisa y objetiva a los clientes, y tomarán sus decisiones en el mejor interés de los mismos y de la sociedad comisionista. Por consiguiente, se abstendrán de incurrir en conductas que puedan poner en riesgo el buen nombre y la reputación comercial de ULTRASERFINCO, o que puedan conducir a la imposición de sanciones por parte de autoridades de supervisión del mercado de valores y divisas. 2.2. Honestidad Los destinatarios de este Código mantendrán una conducta honesta frente al mercado y a la sociedad comisionista. En consecuencia, deben revelar cualquier información que pueda llegar a afectar los mercados en donde intervienen o la estabilidad de la sociedad comisionista. 2.3. Prudencia Los destinatarios de este Código deberán proceder con cautela y previsión de su conducta, procurando evaluar previamente las consecuencias de la misma.


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En la realización de operaciones de intermediación, la prudencia se concreta evitando una inadecuada y excesiva exposición al riesgo, así como evitando hacer recomendaciones a los clientes que no consulten su perfil de riesgo o en exceso de su capacidad económica. 2.4. Diligencia Las personas a quienes aplica este Código desempeñarán sus funciones y cumplirán sus obligaciones con el cuidado que emplea un profesional en la realización de actividades de intermediación en los mercados de valores y divisas. 2.5. Buena Fe Los destinatarios de este Código deben actuar respetando la confianza que los clientes y la sociedad han depositado en ellos. 2.6. Protección al mercado Las actuaciones de ULTRASERFINCO, sus administradores y funcionarios estarán dirigidas a la protección de la estabilidad y transparencia de los mercados en donde intervienen. 3. Reglas de interpretación Las disposiciones de este Código se interpretarán observando los principios establecidos en el numeral anterior y los que regulan los mercados de valores y divisas, en especial los deberes generales de actuación de los sujetos de autorregulación contenidos en los artículos 36.1 y 32 del Reglamento General y de Autorregulación Voluntaria de Divisas, expedidos por AMV, y el artículo 5.1.3.1. del Reglamento General de la BVC. Con este propósito resultan de singular importancia la protección de los clientes y la transparencia de los mercados en donde interviene ULTRASERFINCO. 4. Destinatarios Este Código es aplicable a los administradores y funcionarios o empleados de ULTRASERFINCO. 5. Vigencia Las disposiciones de este Código tendrán pleno carácter vinculante para los destinatarios de este Código a partir de la fecha establecida por parte de la Junta Directiva de ULTRASERFINCO.


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SECCION III

DE LAS RELACIONES CON LOS DIFERENTES GRUPOS DE INTERES

Los siguientes son los principios que guían las relaciones de ULTRASERFINCO con sus grupos de interés: 1. Clientes Los funcionarios de la sociedad comisionista que estén a cargo de la relación con clientes buscarán en todo momento promover un ambiente de atención, protección y respeto hacia éstos, les suministrarán información cierta, suficiente, clara y oportuna que les permita tomar sus decisiones de inversión. Igualmente deberán suministrar oportunamente información sobre las tarifas de comisión y márgenes aplicables a las operaciones o servicios demandados. 2. Con los accionistas Las relaciones de ULTRASERFINCO, sus administradores y funcionarios con sus accionistas se llevarán a cabo dentro de las limitaciones y condiciones establecidas por las normas aplicables vigentes y con estricto cumplimiento a lo dispuesto en los estatutos y en el Código de Buen Gobierno de la sociedad comisionista. Los administradores y los funcionarios de ULTRASERFINCO deberán abstenerse de actuar frente a los accionistas de la sociedad comisionista cuando impliquen la divulgación de información privilegiada, y deberán revelar cualquier situación de conflicto de interés, absteniendose de obrar frente a ella, a menos que existan reglas especiales de administración del conflicto previstas para la situación en particular. 3. Con las autoridades y entes de supervisión Las relaciones de los administradores y funcionarios de ULTRASERFINCO, en ejercicio de sus funciones, con las entidades gubernamentales, organismos de supervisión, proveedores de infraestructura y demás autoridades públicas y privadas, deberán conducirse dentro del marco de la ley, con respeto, espíritu de colaboración y bajo los principios descritos en el presente Código. 4. Con los proveedores La selección y contratación de los proveedores deberá realizarse en todo momento de manera objetiva. Toda contratación deberá fundamentarse en criterios técnicos, profesionales, transparentes y éticos. Los procesos que se adelanten con ocasión de estas contrataciones, tales como el conocimiento del proveedor, la evaluación del mismo, la oferta de bienes y servicios y la cotización de precios, entre otros, deberán garantizar la mejor relación costo beneficio para la sociedad comisionista.


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5. Con los competidores La competencia leal será un elemento básico en todas las operaciones y relaciones con otros intermediarios de valores y cambiarios. Por tal razón, los administradores y funcionarios se abstendrán, entre otros, de hacer comentarios que puedan afectar la imagen de los competidores o contribuir para la divulgación de rumores sobre los mismos, realizar actos tendientes a generar confusión o engaño entre sus clientes o uso y explotación de la reputación de sus competidores. Los administradores y funcionarios deberán seguir los principios de la sana y libre competencia en los mercados, y cumplir la legislación vigente al respecto. ULTRASERFINCO no hará parte de acuerdos o realizará actos contrarios a la libre competencia. 6. Con los administradores y funcionarios Las relaciones con los miembros de Junta Directiva, directivos y funcionarios deberán enmarcarse bajo la cortesía, cordialidad y el respeto. Así mismo, deberán buscar que predomine el espíritu de colaboración, trabajo en equipo y lealtad, dando estricto cumplimiento a las normas señaladas en Reglamento Interno de Trabajo, el Código de Buen Gobierno y el presente Código de Conducta.

SECCION IV

DE LA PREVENCION DE ACTOS INCORRECTOS 1. Introducción ULTRASERFINCO no está exenta de la posibilidad de ser víctima de actos deshonestos que afecten sus activos, utilidades, o que pongan en riesgo a sus empleados, productos, servicios e imagen corporativa. Por consiguiente, la prevención de los actos incorrectos es una regla de conducta para los administradores y funcionarios. ULTRASERFINCO ha adoptado como premisa esencial la no tolerancia de los actos incorrectos y por tal razón una vez estos son identificados se tomarán correctivos inmediatos. Los actos incorrectos corresponden a hechos o actos que afectan a la sociedad comisionista o sus clientes en diferentes aspectos, tales como la transparencia en la información al mercado, la credibilidad, la confianza, la imagen corporativa y su reputación. 2. Modalidades de actos incorrectos La sociedad comisionista ha definido las siguientes modalidades de actos incorrectos: 2.1. Apropiación indebida de recursos


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Es en general, toda apropiación, desviación, ocultamiento o uso de los bienes de propiedad o bajo responsabilidad de la sociedad comisionista, para ser destinados a fines diferentes de aquellos para los cuales hayan sido específicamente adquiridos o recibidos. En esta categoría se incluyen, entre otros: hurto en sus distintas modalidades, abuso de confianza, desviación o uso indebido de información reservada, malversación, ocultamiento y destinación diferente de recursos, apropiación física de bienes sin la respectiva autorización, apropiación u ocultamiento de dinero y títulos representativos de valor o similares, así sea de manera temporal, realización de gastos no autorizados, en beneficio propio o de terceros, copia no autorizada de programas, software o en general, de activos protegidos por la propiedad intelectual. 2.2. Corrupción Es el requerimiento o aceptación, ofrecimiento u otorgamiento, por o hacia un administrador y funcionario de la sociedad comisionista, de cualquier objeto de valor pecuniario u otros beneficios como dádivas, favores, promesas o ventajas de cualquier clase, para sí mismo o para otra persona, a cambio de la realización u omisión de cualquier acto relacionado con su trabajo o para influenciar la toma de una decisión o conceder un tratamiento favorable. Se incluye como acto de corrupción, el soborno a funcionarios públicos o privados, a título personal o a nombre de la sociedad comisionista para la realización de una determinada acción inapropiada o la omisión de una actuación por parte de dichos funcionarios. 2.3. Falsos reportes Son aquellos tendientes a distorsionar u ocultar la realidad de una situación financiera o comercial del desempeño propio o de terceros. Se entienden incluidos como falsos reportes, entre otros: i) Suministro de información falsa o que no corresponda a la realidad, a terceros o a otros empleados de la sociedad comisionista para encubrir el desempeño deficiente o para acceder a bonificaciones o beneficios personales o de terceros; ii) omitir o distorsionar la información que de acuerdo con las disposiciones legales y las políticas de la sociedad comisionista debe ser divulgada a los mercados en donde intervienen o a terceros; iii) Utilizar información que induzca a engaño o confusión a inversionistas, a las autoridades públicas o privadas, intermediarios de valores y cambiarios, entidades financieras o terceros en general. 2.4. Manipulación de estados financieros Es la producción, alteración o supresión deliberada de registros, realizados de tal forma que se distorsionen los estados financieros. Dicha manipulación comprende, pero no se limita a: i) El acto de diferir el registro de ingresos para disminuir los resultados de un período; ii) El acto de diferir o registrar un egreso, en fecha diferente a la de su causación, con el propósito de mejorar los resultados de un período; iii) El uso de cuentas provisionales o cuentas puente, para distorsionar ingresos o egresos significativos; iv) La creación de transacciones falsas con proveedores, acreedores o


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terceros; v) La manipulación de saldos de cuentas del activo y pasivo; vi) El traslado periódico de obligaciones reales o ficticias de un acreedor o deudor a otro, real o ficticio, con el propósito de falsear la realidad de los saldos de cartera, cuentas por cobrar, cuentas por pagar y otros activos o pasivos. vii) Ocultamiento de errores contables, y viii) En general, toda manipulación contable de la realidad financiera de la sociedad comisionista. 2.5. Abuso tecnológico Comprende el acceso no autorizado a sistemas de cómputo o sitios que tengan restricción de ingreso, violación de licencias de software, implantación de virus u otro código dañino o cualquier tipo de sabotaje, como: i) acceso o divulgación no autorizada de archivos electrónicos; ii) Uso indebido de la red y otros recursos, incluido internet; iii) Manipulación de contraseñas o uso indebido de las mismas para alteración o supresión de registros; iv) Destrucción o distorsión de información clave para la sociedad comisionista o de sus clientes; v) Fraude tecnológico o por computador, en todas sus manifestaciones 2.6. Operaciones indebidas con los equipos, estaciones de trabajo y aplicativos de la sociedad comisionista. Ningún administrador o funcionario podrá utilizar aplicaciones de trabajo internas de la sociedad comisionista que le sean habilitadas para el desarrollo de sus funciones, con el fin de realizar modificaciones, alteraciones o supresiones de registros de manera indebida y no autorizada. Los funcionarios deberán abstenerse de usar accesos y privilegios sobre los sistemas, para realizar consultas o transacciones en beneficio propio, de familiares o amigos. ULTRASERFINCO podrá establecer restricciones para el uso de ciertos dispositivos tales como celulares, smarthphones, tabletas, etc, en determinadas áreas de la sociedad comisionista que manejen información reservada o confidencial. Establecida la restricción y al momento del ingreso a dichas áreas los funcionarios deberán entregar los dispositivos de comunicación a la persona que para tal efecto designe la Compañía o deberán guardarlo en los casilleros que se destinen para tal fin. 3. Obligación general relacionada con actos incorrectos Todos los administradores y funcionarios tienen la obligación de reportar cualquier sospecha o evidencia de la realización de un acto incorrecto, sin la más mínima demora. El reporte deberá hacerse a través de los medios y mecanismos que la sociedad comisionista establezca para tal fin, sin perjuicio del derecho de formular las denuncias de sospechas de actos ilegales ante las autoridades y entes de control. La sociedad comisionista se compromete a investigar de manera completa, oportuna y confidencial los hechos denunciados, con el fin de tomar las acciones a que haya lugar en cada caso, contra las personas responsables de los actos incorrectos, sin consideración a su cargo o nivel. El resultado


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de la investigación será trasladado a las instancias pertinentes internas, para que se tomen las acciones que correspondan, incluyendo el despido y las denuncias a las autoridades cuando sea del caso, y la recuperación de los daños y perjuicios a través de los procesos legales respectivos. Las investigaciones se llevarán a cabo de acuerdo con lo previsto en las normas aplicables, respetarán el principio de la buena fe, el debido proceso y las demás garantías legales y constitucionales, y todas las personas serán tratadas de manera justa, equitativa y consistente con los principios rectores contenidos en el presente Código. De igual manera, la sociedad comisionista espera que sus funcionarios cumplan sus deberes legales y, en consecuencia, denuncien frente a las autoridades competentes conductas ilícitas, actos incorrectos y posibles fraudes o los hechos que les consten en relación con los mismos, y que de igual manera, presten su mayor colaboración frente a dichas autoridades acudiendo y participando en las diligencias para las que sean citados.

SECCION V

DE LOS RECURSOS Y ACTIVOS DE LA COMPAÑÍA 1. De los bienes en general Los administradores y funcionarios deberán usar adecuada y racionalmente su tiempo y los bienes de propiedad de la sociedad comisionista. Todos los medios y canales de comunicación electrónica tales como teléfonos, e-mail, internet, intranet, chats, herramientas tecnológicas e informáticas y otros aparatos de comunicación electrónica suministrados por la sociedad comisionista, ya estén en el puesto de trabajo o en algún otro lugar, son de propiedad exclusiva de la compañía, y deben ser utilizados para los fines y propósito adecuado de los negocios y el desarrollo de las funciones laborales que tiene a su cargo. Los administradores y funcionarios que usen los recursos y activos de la sociedad comisionista para fines personales, lo deberán hacer bajo su propio criterio y con la prudencia necesaria, bajo el entendimiento de que el contenido de todos los datos informáticos trasmitidos, creados, modificados, enviados o recuperados por algún empleado a través de estos medios, son de propiedad única y exclusiva de la compañía, la cual podrá, en cualquier momento y sin necesidad de autorización de ninguna naturaleza, acceder y monitorear la información, los mensajes, archivos, datos informáticos y el contenido de los mismos, y efectuar las validaciones que estime pertinentes. En relación con el uso de los recursos informáticos, los administradores y funcionarios deberán atender los siguientes parámetros de ética y conducta:


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1.1. Abstenerse de utilizar los recursos informáticos y las redes de la sociedad comisionista para realizar alguna de las conductas que se relacionan a continuación: guardar, almacenar, distribuir, editar o grabar material de contenido ofensivo, racista, terrorista o similar, así como utilizar software, hardware, videos, música, juegos o información, sin licencia legal adquirida; permitir que terceros instalen programas informáticos en los equipos de la compañía o utilizar recursos informáticos para la realización de actos incorrectos o fraude, copiar el software que la sociedad comisionista usa legalmente o desacreditar o difamar a terceros o a otros empleados, expandir rumores, crear pánico, propagar virus informáticos o realizar otros actos usando tecnologías y recursos informáticos que atenten contra las personas, los equipos o la información de la compañía o de sus clientes. 1.2. Atender estrictamente todas las disposiciones normativas expedidas por las autoridades competentes o por la sociedad comisionista, en relación con el uso de Internet, correo electrónico y demás herramientas tecnológicas e informáticas. 1.3. Cuidar y usar responsablemente todos los equipos informáticos de propiedad de la sociedad comisionista y no cambiar su configuración sin autorización escrita, salvo cuando sea parte de la función del empleado o lo haga en cumplimiento de una obligación laboral. 1.4. Abstenerse de hacer copias de respaldo de la información de la compañía o de sus clientes por fuera de los procedimientos establecidos por la sociedad comisionista sin tener autorización para ello o por fuera de las políticas y procedimientos establecidos. En caso de hacer respaldos los mismos deberán ser custodiados según las políticas establecidas por la compañía. 1.5. Custodiar y mantener bajo extrema reserva, toda la información contenida en los sistemas de información de la sociedad comisionista y no darla a conocer a terceros, ni suministrar copia física, electrónica o por cualquier medio, sin autorización previa de las instancias competentes al interior de la compañía. 1.6. Al finalizar sus funciones o relación laboral con la sociedad comisionista, los funcionarios se abstendrán de extraer información de las compañías o de sus clientes.

SECCION VI

REGLAS GENERALES DE CONDUCTA 1. Cultura de cumplimiento normativo Los mercados de valores y divisas están reglamentados por diversas y numerosas disposiciones legales y reglamentarias expedidas por el Gobierno Nacional, la Superintendencia Financiera de Colombia, los organismos de autorregulación como la Bolsa de Valores de Colombia y AMV y demás autoridades competentes. Los administradores y funcionarios de ULTRASERFINCO reconocen la importancia del deber de actuar como profesionales en todo momento, y manifiestan que conocen,


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aceptan y acatan plenamente la normatividad que les es aplicable, así como aquellos procedimientos y normas internas y estatutarias de la Compañía y las que eventualmente modifiquen, adicionen o complementes unas y otras. 2. Deberes frente a la actividad de intermediación de valores y divisas En el desarrollo de sus labores, los administradores y funcionarios de ULTRASERFINCO deberán observar en todo momento los siguientes deberes, sin perjuicio de los demás establecidos en manuales, políticas y demás documentos expedidos por la compañía y en la normatividad aplicable: 2.1. Conducir los negocios con lealtad, claridad, precisión, probidad comercial, seriedad y cumplimiento, en el mejor interés de los participantes de los mercados de valores y divisas y la integridad de los mismos. 2.2. Observar debida diligencia en la recepción y ejecución de órdenes de compra y venta de valores y divisas, y en la celebración de operaciones de compraventa de valores y divisas con clientes. 2.3. Obtener y suministrar a los clientes la información relevante para la realización de transacciones, así como también entregarles, oportunamente, la documentación de los negocios realizados. 2.4. Evitar situaciones de conflictos de interés y cumplir con los mecanismos o procedimientos establecidos para su administración. 2.5. Asegurar un tratamiento equitativo a los clientes y demás participantes de los mercados de valores y divisas. 2.6. Abstenerse de realizar operaciones, directamente o por interpuesta persona, utilizando información privilegiada, suministrar tal información a terceros o recomendar la realización de operaciones con fundamento en dicha información. 2.7. Mantener los mercados de valores y divisas cimentados sobre bases de libre y leal competencia. 3. Reconocimiento de la importancia de la cultura de control interno ULTRASERFINCO, sus administradores y funcionarios reconocen que para el adecuado desarrollo de su objeto social es esencial contar con un sistema de control interno robusto, eficiente y confiable. Para tal efecto, la sociedad comisionista establecerá y mantendrá una estructura adecuada de recursos humanos, tecnológicos y de información necesarios para adelantar una gestión de control interno adecuada, teniendo en cuenta la naturaleza de las actividades de intermediación que adelante.


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Igualmente adoptará procedimientos que le permitan identificar las posibles infracciones a la normatividad aplicable como parte de su proceso preventivo, para lo cual establecerán criterios de identificación. Como expresión de su compromiso con el control interno, los administradores y funcionarios deberán colaborar oportunamente las tareas de control establecidas por la compañía, y reportar los actos incorrectos o conductas sospechosas, como se dispuso en el numeral 3 de la Sección IV de este Código. 4. Quejas o reclamaciones de los clientes Los funcionarios de ULTRASERFINCO que reciban quejas o reclamaciones de los clientes deberán informarlo inmediatamente a las instancias definidas en el Manual del Sistema de Atención al Consumidor Financiero –SAC-, explicando las razones de la misma o enviando copia de la respectiva queja o reclamación presentada. Las quejas o reclamaciones de los clientes deben ser atendidas institucionalmente, y ningún funcionario podrá atenderlas individualmente. La omisión de revelación de las quejas o reclamaciones presentadas por los clientes se considerará contraria a los principios rectores de honestidad y buena fe establecidos en el numeral 2 de la Sección II de este Código.

SECCION VII:

DE ALGUNAS REGLAS ESPECIALES DE CONDUCTA 1. Conocimiento del cliente Los administradores y funcionarios se abstendrán de autorizar o realizar operaciones o actividades de intermediación respecto de clientes sobre los cuales no se haya verificado el cumplimiento de los requisitos de conocimiento del cliente para los efectos de SARLAFT, categorización de clientes y su perfil de riesgo de inversionista. Los administradores y funcionarios de ULTRASERFINCO deberán adelantar las gestiones que resulten necesarias para mantener actualizada la información de los clientes que tengan asignados y vayan a efectuar operaciones. Adicionalmente, cuando se tenga conocimiento de cualquier circunstancia relevante que modifique el perfil de riesgo del cliente, caso en el cual deberá adelantarse inmediatamente una nueva actualización. 2. Tarifas de comisiones y márgenes de operaciones Los administradores y funcionarios observarán rigurosamente las tarifas de comisiones y márgenes establecidos por la sociedad comisionista, las cuales serán divulgadas en la página web de la compañía: www.ULTRASERFINCO.com.co, sin perjuicio que al inicio de la relación comercial con los clientes se les informe la existencia de las mismas.

http://www.serfinco.com.co/


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Los funcionarios no podrán establecer discriminaciones entre clientes de similares características. En todo caso, la revelación de las tarifas de comisión y márgenes que se vaya a cobrar no justifica el cobro de una tarifa o comisión por fuera de los parámetros señalados por la sociedad comisionista. 3. Deber de información Además de lo dispuesto en el numeral 1 de la Sección III de este Código, relativo a los estándares de la información que se deben suministrar a los clientes, los funcionarios deberán informar a los mismos, por lo menos lo siguiente, de manera previa a la realización de la primera operación: i) Su naturaleza jurídica y las características de las operaciones de intermediación que se están contratando, y ii) Las características generales de los valores, productos o instrumentos financieros ofrecidos o promovidos; así como los riesgos inherentes a los mismos. En la propuesta, discusión y cierre de cualquier negocio, los funcionarios deberán tomar todas las precauciones en orden a lograr de cualquiera de los participantes del mercado un correcto entendimiento sobre la naturaleza, alcance y condiciones del negocio, en especial, las siguientes: i) La identificación del miembro en nombre del cual se está actuando y la calidad específica en que actúa el funcionario, a fin de evitar cualquier riesgo de confusión de contraparte; ii) Si la sociedad comisionista actúa en posición propia o por cuenta de terceros; iii) El recíproco conocimiento de todos los elementos necesarios para el cierre de la operación, y iv) La revelación de toda información material o relevante para el cierre del negocio, a menos que la información sea reservada. 4. Documentación Los administradores y funcionarios deberán cumplir con las políticas y procedimientos para el cumplimiento del deber de documentación establecidos por la sociedad comisionista. Las operaciones realizadas en el mercado mostrador deberán cerrarse por parte de los funcionarios de ULTRASERFINCO, a través de un medio verificable a partir del cual sea posible conocer con total claridad la siguiente información: nombre del operador y de la contraparte, hora de cierre, las características de la especie que permitan su identificación plena, el precio o tasa, cantidad negociada, el tipo de operación, y beneficiario de la operación. En caso de que la sociedad comisionista esté actuando por cuenta de un tercero en desarrollo del contrato de comisión, el funcionario solamente tendrá que expresar tal circunstancia sin especificar el nombre del tercero.


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5. Mejor ejecución En cumplimiento de este deber, se debe propender por el mejor resultado posible para el cliente de conformidad con sus instrucciones. Siempre que se trate de ejecución de operaciones por cuenta de terceros se deberá anteponer el interés del cliente sobre el interés de la sociedad comisionista. Cuando se trate de “clientes inversionistas”, el mejor resultado posible se evaluará principalmente con base en el precio o tasa de la operación, en las condiciones de mercado al momento de su realización, obtenido después de restarle todos los costos asociados a la respectiva operación, cuando haya lugar a éstos. Para los demás clientes, se deberá tener en cuenta, el precio o tasa, los costos, el tiempo de ejecución, la probabilidad de la ejecución y el volumen, entre otros. No obstante, cuando exista una instrucción específica de un “inversionista profesional”, previa a la realización de la operación, el funcionario podrá ejecutar la orden siguiendo tal instrucción, la cual se debe conservar por cualquier medio. 6. Asesoría profesional Los funcionarios que tengan asignados clientes deben cumplir las políticas y procedimientos establecidos por la compañía, relativas a la prestación de la asesoría profesional que deben brindar a sus clientes en la realización de operaciones de intermediación en el mercado de valores. No se podrán realizar operaciones para clientes, si previamente no se ha elaborado el perfil de riesgo de los mismos. Las operaciones que se propongan o celebren para los clientes deberán estar acordes con dicho perfil de riesgo. En su labor de asesoría, los funcionarios podrán dirigirse simultáneamente a un número plural de clientes que tengan un mismo perfil de riesgo para formular sus recomendaciones individuales, a través de mecanismos generales tales como los informes sobre recomendaciones de inversión que produzca el Area de Investigaciones Económicas de la sociedad comisionista. Igualmente se deberá revelar al cliente cualquier situación que pueda afectar la objetividad o la imparcialidad propia o de la sociedad comisionista, en el suministro de la asesoría. Cuando se realicen operaciones sobre valores con poca liquidez, se deberá informarle expresamente al cliente los riesgos de comprar o vender valores de tales características. Los funcionarios que presten el deber de asesoría profesional deberán estar certificados en la modalidad correspondiente ante AMV e inscritos en el Registro Nacional de Profesionales del Mercado de Valores.


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SECCION VIII

DE LOS CONFLICTOS DE INTERES

1. Concepto Se entiende por conflicto de interés toda situación que interfiera entre esferas de interés, en las cuales una persona puede sacar provecho para sí o para un tercero, valiéndose de las decisiones que él mismo tome frente a distintas alternativas de conducta, en razón de la actividad que desarrolla y cuya realización implicaría la omisión de sus deberes legales, contractuales o morales a los que se encuentra sujeto. 2. Casos enunciativos de conflicto de interés Debido a la imposibilidad de describir todos los potenciales conflictos de interés, Ultraserfinco confía en el compromiso, transparencia, buen criterio y la buena fe de sus empleados, como elemento esencial para el manejo de sus asuntos personales y profesionales y para el manejo de las situaciones que conlleven conflicto de interés. En todo caso y a título meramente enunciativo, se identifican las siguientes situaciones generadoras de conflicto de interés: Entre otras conductas, se considera que hay conflicto de interés cuando la situación llevaría a la escogencia entre: 2.1. El interés o beneficio propio o el de un tercero vinculado al funcionario o administrador de la sociedad comisionista y el de la contraparte. 2.2. El beneficio propio o el de un tercero vinculado al funcionario o administrador y el de la sociedad comisionista.

2.3. La utilidad de una operación y la transparencia del mercado. 3. Reglas aplicables Con el fin de prevenir los potenciales conflictos de interés se deberán observar las siguientes reglas: 3.1. Deberes i) Dar estricto cumplimiento a los deberes de información, esto es, suministrar a los clientes la información necesaria para la adopción de las decisiones que a ellos corresponden, como un presupuesto inherente a garantizar la transparencia en las operaciones realizadas por conducto de la sociedad comisionista ii) Acogerán estrictamente las instrucciones del cliente, dando prioridad a sus exigencias y buscando en cada caso la mejor forma de ejecución de las órdenes en términos de


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tiempo y precio e informarán oportunamente la posterior ejecución de las operaciones requeridas por el cliente. iii) Registrarán de manera inmediata a su realización toda operación, bien sea que la realice en posición propia o en desarrollo de un contrato de comisión.

iv) Todos los funcionarios de ULTRASERFINCO están obligados a privilegiar la legalidad y la observancia de los principios éticos de las operaciones y transacciones sobre la ganancia puntual para la misma y sobre el logro de metas comerciales. v) En el evento en el que un familiar de un funcionario de la compañía, dentro de 4º grado de consanguinidad o 3º de afinidad, socio o vinculado a él, resulte involucrado en actividades delictivas, el funcionario deberá poner en conocimiento este hecho de manera inmediata a su superior jerárquico y de manera escrita. Con esa misma oportunidad lo comunicará al oficial de cumplimiento. vi) En caso de duda respecto de la existencia de un conflicto de interés, se deberá actuar como si existiera hasta que no se haya resuelto la duda. Parágrafo uno Es función del área de Gestión de Riesgos Operacionales, identificar los principales factores que conduzcan a un potencial conflicto de interés, informando al Comité de Riesgos para que se adopten las medidas de control interno necesarias.

Parágrafo dos Los clientes actuales y potenciales serán tratados con igual respeto y consideración. La atención esmerada y el servicio al cliente debe ser presupuesto de operación y norma general de conducta y nunca representará un privilegio derivado de consideraciones comerciales o de preferencias personales, y mucho menos la contraprestación o reciprocidad a algún tipo de remuneración indebida. Parágrafo tercero Ningún funcionario de ULTRASERFINCO. podrá recibir gratificaciones, regalos, o ser objeto de invitaciones o atenciones desproporcionadas a las relaciones normales de clientes, operadores, asesores o aspirantes a ingresar a la compañía. 3.2. Abstenciones i) Se abstendrán de realizar operaciones en las cuales tengan interés, mientras el conflicto no haya sido debidamente revelado y administrado. ii) No representarán intereses de los clientes que puedan resultar incompatibles con los de otra empresa vinculada o con los propios de la sociedad comisionista. iii) Se abstendrán de defender los intereses de un cliente en perjuicio de otro cliente.


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34. Regulación de los conflictos de interés Los conflictos de interés entre funcionarios de la entidad o entre funcionarios y/o terceros, serán expuestos ante el Gerente de riesgos quien decidirá si se escalo o no al Comité de Riesgos, para que éste se pronuncie acerca de la existencia o no del conflicto de interés y, en el primer caso, nombre un funcionario ad hoc que se encargue de la decisión o del procedimiento en reemplazo del funcionario inicial. En todo caso, se entenderá que existe conflicto de intereses en los siguientes casos: 4.1. Cuando entre el FUNCIONARIO y el tercero exista una relación de matrimonio o union marital de hecho o parentesco dentro del segundo grado de consanguinidad, segundo de afinidad o único civil o ser consocios de los administradores o funcionarios directivos. 4.2. Cuando entre el FUNCIONARIO y el tercero exista una relación de asociación o participación en empresas, en la cual entre ambos posean el 5% o más de la sociedad. 4.3. Cuando entre el FUNCIONARIO y el tercero exista algún vínculo comercial o financiero de carácter personal. 4.4. Cuando el FUNCIONARIO sea accionista, miembro de junta directiva o consultor, asesor de un tercero proveedor o aliado estratégico de ULTRASERFINCO, Filiales o subsidiarias. 4.5. Cuando un Miembros de Junta Directiva, Accionistas o Miembro de Comités Asesores tengan participación (acciones o cuotas de interés) en sociedades encargadas de realizar la gestión profesional u operación de Fondos de Capital Privado y/o sociedades bajo las cuales se obtengan y/o gestión activos o derechos económicos para los diferentes Fondos de Inversión Colectiva administrados y/o cualquier vehículo societario que permita la ejecución de planes de negocio. 4.6.Cuando un miembro de junta directiva o consultor, asesor de ULTRASERFINCO, Filiales o subsidiarias sea accionista, asesor, funcionario o exista grado de afinidad o consanguinidad de acuerdo con la Ley con un proveedor o aliado estratégico. 4.7.Cuando el FUNCIONARIO de ULTRASERFINCO con participación (acciones o cuotas de interés) en sociedades encargadas de realizar la gestión profesional u operación de Fondos de Capital Privada y/o sociedades bajo las cuales se obtengan y/o gestión activos o derechos económicos para los diferentes Fondos de Inversión Colectiva administrados y/o cualquier vehículo societario que permita la ejecución de planes de negocio. 4.8Todo FUNCIONARIO que tenga o pretenda adquirir participación económica, directa o administrativa en sociedades distintas a las que negocien sus acciones en la BVC deberá poner dicha situación en conocimiento de Auditoria con el fin de establecer si existe o no conflicto de interés.


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4.9 Cuando el FUNCIONARIO se encuentre bajo investigación pendiente por parte de los organismos de vigilancia de control. Los conflictos de interés pueden tener diversas causas y en su configuración pueden coexistir tantos cruces de intereses divergentes como los puede haber en una relación de negocios. Por lo tanto es de tal amplitud que resulta imposible definir todos los casos que se pueden presentar. Los conflictos de interés pueden tener diversas causas y en su configuración pueden coexistir tantos cruces de intereses divergentes como los puede haber en una relación de negocios. Por lo tanto es de tal amplitud, que resulta imposible definir todos los casos que se pueden presentar, por lo tanto, siempre que algún funcionario considere que él o algún otro funcionario de la compañía se encuentre en conflicto de interés, diferente de los expresamente mencionados en el presente código, deberá abstenerse de tomar una decisión e informar de ello a la Auditoría Interna, quien a su vez informará al Gerente de Riesgos quien tomará las medidas necesarias para la resolución del mismo y la instancia que debe conocer el hecho. En caso de duda respecto de la existencia de un conflicto de interés, el funcionario deberá actuar como si este existiera, hasta que no se haya resuelto la duda 5. Políticas relativas a las inversiones personales y las partes relacionadas de los funcionarios de ULTRASERFINCO 5.1. Inversiones autorizadas Los administradores y funcionarios de ULTRASERFINCO podrán realizar inversiones estructurales (no especulativas) sobre valores y divisas. Se entiende como inversión la actividad de compra/venta de valores y divisas, sujeta a las siguientes reglas: i) Las inversiones cuya permanencia es mayor o igual a un (1) mes. En forma excepcional, siempre y cuando existan razones que justifiquen dicha situación y sean debidamente documentadas y reveladas a la sociedad comisionista podrán realizar operaciones de signo contrario en un plazo inferior al mes. Esta autorización sera emitida por la Gerencia de Riesgos. ii) Las inversiones en fondos de inversión colectiva administrados por ULTRASERFINCO, siempre que los reglamentos de estos vehículos no lo prohíban. Igualmente podrán realizar inversiones en fondos de inversión administrados por otras entidades. Los administradores de los fondos de inversión1 deberán revelar el conflicto cuando realicen alguna inversión en los fondos que administran a título personal o para sus partes relacionadas.

1 Se entiende como Administrador del fondo de inversión colectiva, el gerente o suplente del

fondo nombrado por la Junta Directiva, quien sera el encargado de la ejecusión de la gestion del

portafolio del fondo de inversión colectiva. De igual manera se entendera como administradores

del fondo de inversión colectivas los miembros del comité de inversiones o de credito de


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En ningún caso dicha inversión personal o de partes relacionadas podrá superar el 5% del valor del fondo al momento de hacer la inversión, y en caso de la familia de renta variable, el administrador y sus partes relacionadas deberán conservar las participaciones que hayan adquirido durante un plazo mínimo de un mes Las inversiones de los administradores y partes relacionadas en fondos deberán revelarse a través de la encuesta de "Partes Relacionadas" que Ultraserfinco realiza anualmente. iii) Las operaciones de liquidez activas. iv) La realización de derivados estructurales con permanencia igual o mayor a un (1) mes. 5.2. Restricciones en cuanto a inversiones i) Ningún administrador o funcionario de ULTRASERFINCO, que se encuentre inscrito en el Registro Nacional de Profesionales del Mercado de Valores –RNPMV- podrá efectuar cuentas de margen, a título personal o a través interpuesta persona. ii) No es posible para ningún empleado de ULTRASERFINCO efectuar inversiones sobre valores, derivados y divisas de carácter especulativo a nivel nacional e internacional. Parágrafo único: Las restricciones aquí descritas aplican tanto para inversiones personales de los funcionarios, como para inversiones que éstos realicen para terceros en calidad de ordenantes. No obstante, si a pesar de tener como ordenante a un funcionario de ULTRASERFINCO, un cliente imparte directamente la orden de inversión, no habrá lugar a la aplicación de estas restricciones. 5.3. Restricciones relativas a clientes y partes relacionadas i) Ninguna persona natural vinculada, en los términos definidos por el Reglamento de AMV, puede tener dentro de su cartera partes relacionadas, según se definen en el literal a del numeral 5.4 de la presente sección. Se exceptúan de esta restricción los casos de “oficinas compartidas”, previamente autorizadas por la Vicepresidencia Comercial o la Gerencia de Riesgos. ii) Ningún funcionario podrá ser ordenante de clientes, a menos que dichos clientes sean partes relacionadas, según se definen en el literal b del numeral 5.4. de la presente sección. No obstante lo anterior, en ningún caso podrán ser ordenantes de clientes, aún si son partes relacionadas, los funcionarios que ostenten los siguientes cargos: Operadores de la posición propia, Operadores con acceso directo al mercado,

acuerdo con los dispuesto en el articulo 22 de la ley 222 de 1995 o cualquier otra norma que los

sustituya o derogue.


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administradores de fondos de inversión o portafolios de terceros; Vicepresidente, Gerente o funcionario que tenga a su cargo el área de inversiones; Vicepresidente, Gerente o funcionario que tenga a su cargo el área de posición propia. Lo anterior con excepción de los eventos de representación legal en desarrollo de la patria potestad. 5.4. Definición de “Partes Relacionadas” Para efectos de las políticas aquí previstas, se entiende por partes relacionadas: a) El cónyuge, compañero(a) permanente y las personas que se encuentren en relación de parentesco hasta el 2 ° grado de consanguinidad, 2° de afinidad y único civil, para la restricción prevista en el punto i) del numeral 5.3. de la presente sección. b) El cónyuge, compañero(a) permanente y las personas que se encuentren en relación de parentesco hasta el 2° grado de consanguinidad, 2° de afinidad y único civil, para la restricción prevista en el punto ii) del numeral 5.3. de la presente sección.. c) Las personas jurídicas de las que el empleado sea administrador, directivo y/o miembro de cualquier órgano de control. d) Las personas jurídicas en la que el empleado tenga una participación superior a 25%. e) Las personas jurídicas en las cuales el empleado, su cónyuge, compañero(a) permanente o sus familiares hasta el 2° grado de consanguinidad, 2° de afinidad y único civil, estén en las causales descritas en los literales c y d. f) Aquellas personas naturales y/o jurídicas con las cuales el empleado tenga una relación contractual o de cualquier otra naturaleza, que pueda afectar la objetividad que debe caracterizar las relaciones comerciales. PARAGRAFO Los empleados que se encuentren frente a un posible conflicto de interés o consideren que pueden encontrarse frente a uno, deberán informarlo de manera inmediata a su jefe inmediato quien debera escalar el caso a la Gerencia de Riesgos, mientras se establece si se encuentra o no frente a un conflicto de intereses debera bastenerse de tomar decisiones. Los Miembros de Junta y Presidente de Ultraserfinco. Cuando un miembro de Junta Directiva o el presidente de la compañia encuentre que en el ejercicio de sus funciones puede verse enfrentado a un conflicto de interés, lo informará de inmediato a los demás miembros de la Junta a más tardar en la siguiente reunión de junta y en todo caso, se abstendrá de participar en la discusión y decisión del asunto que genere la situación de conflicto de interés. Lo anterior sin perjuicio de que la Junta Directiva previa evaluación de la situación particular, llegue a considerar que el Director no se encuentra incurso en situación de conflicto de interés


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6. Operaciones con vinculados

Son vinculados de ULTRASERFINCO S.A.:

i. Él o los accionistas o beneficiarios reales del diez por ciento (10%) o más de la participación accionaria.

ii. Las personas jurídicas en las cuales, la compañía sea beneficiario real del diez por ciento (10%) o más de la participación societaria.

iii. La matriz de la compañía y sus filiales y subordinadas. iv. Los administradores de la compañía, de su matriz y de las filiales o

subordinadas de ésta.

Políticas para las Operaciones con Vinculados:

Los vinculados podrán ser clientes de la compañía y deberán cumplir con todas las normas, políticas y procedimientos para su vinculación y negociación en los productos autorizados.

Los vinculados no podrán realizar operaciones por cuenta propia o a través de sus Beneficiarios Reales en el mercado mostrador con la compañía.

Los administradores de la entidad no podrán negociar por cuenta propia, directamente o por interpuesta personal, acciones inscritas en bolsa, exceptuando aquellas que reciban a titulo de herencia o legado, o las de su propia sociedad comisionista de bolsa.

La compañía dará el mismo trato a los vinculados y clientes en las operaciones de intermediación en el mercado de valores y cambiario. Las órdenes de compra y venta de valores se ejecutaran en igualdad de condiciones a las de los otros clientes, cumpliendo lo establecido en el Manual del LEO.

Las operaciones con Vinculados deberán cumplir con las políticas de cobro de comisiones establecidas por la compañía.

7. Medidas de control Las inversiones autorizadas seran monitoreadas desde el area de auditoria interna. 8. Revelación de información Los administradores y funcionarios deberán informar a la sociedad comisionista, con la periodicidad y a través de los mecanismos que establezca ULTRASERFINCO, los siguientes aspectos: i) Cualquier tipo de inversión personal que se ajuste a lo dispuesto en el numeral 5.1. de esta Sección.


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ii) Las partes relacionadas que sean clientes de ULTRASERFINCO y que hayan sido asignadas a otro funcionario de la misma, en productos propios de la actividad de intermediación de valores y divisas. iii) Las partes relacionadas que tengan la calidad de persona natural vinculada de otros intermediarios de valores y del mercado cambiario. 9. Reglas especiales para la celebración de operaciones sobre valores por cuenta propia de ULTRASERFINCO. En la celebración de este tipo de operaciones se deberán observar las siguientes disposiciones: 9.1. No podrán realizarse operaciones por cuenta propia en detrimento de los intereses de los clientes. Por consiguiente, en todo caso en que entren en contraposición el interés del cliente y el de ULTRASERFINCO o el de sus administradores, prevalecerá el de aquel. 9.2. La compra y venta de valores por cuenta propia, sólo puede llevarse a cabo después de satisfechas en su totalidad las órdenes de los comitentes que versen sobre títulos de la misma naturaleza y similares características. 9.3. No podrán realizarse operaciones por cuenta propia teniendo como contraparte, directa o indirectamente, los portafolios de valores de terceros o los fondos de inversión colectiva que administra ULTRASERFINCO 9.4. En las operaciones por cuenta propia, se deberán atender las normas que se dirijan a evitar la ocurrencia de conflictos de interés. 10. Conservación de registros Para la conservación de los registros de todas las revelaciones de información por parte de los administradores y funcionarios, ULTRASERFINCO ha dispuesto de los siguientes mecanismos que serán administrados por el Comité de Riesgos. La revelación de información de que trata la presente Sección se hará en forma escrita o medio verificable. La metodología las establece, elabora y comunica el área de riesgos. 11. Aplicación de reglas y políticas Cualquier funcionario que se encuentre por fuera de las políticas aquí contenidas deberá presentar su caso debidamente sustentado ante la Gerencia de Riesgos previa aprobación de su Jefe Inmediato, para que estas situaciones sean analizadas en el Comite de Riesgos y de considerarlo necesario ser e informadas a Junta Directiva.


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Parágrafo único: Cualquier excepción puntual a las políticas definidas en esta Sección deberá contar con la aprobación del Comité de Riesgos, y deberá ser informada en la siguiente reunión de Junta Directiva.

SECCION IX

INFORMACION SUJETA A RESERVA, INFORMACION CONFIDENCIAL Y USO DE INFORMACION PRIVILEGIADA

1. Concepto de información sujeta a reserva ULTRASERFINCO protege derechos constitucionales de habeas data, así como la reserva que opera para el mercado de valores y, dentro de ella la reserva bursátil. Por consiguiente, conservará y custodiará la información que los accionistas de la sociedad comisionista y sus clientes han suministrado y confiado en razón de su vinculación, las operaciones celebradas y sus resultados. Es deber de ULTRASERFINCO, sus administradores y funcionarios velar por la protección de dicha información y abstenerse de divulgarla a terceros que no tienen derecho a conocerla si para ello no se cuenta con la debida autorización. El levantamiento de la reserva que opera para mercado de valores sólo podrá realizarse por orden de autoridad competente. 1.1. Reglas para la protección y administración de la información sujeta a reserva ULTRASERFINCO estableció las siguientes reglas que sus administradores y funcionarios deberán observar con el fin de garantizar en todo momento que la información sujeta a reserva sea protegida y garantizada de acuerdo con las disposiciones legales que regulan la materia. Dichas conductas son: i) Asumir que toda la información sobre los accionistas de ULTRASERFINCO y sus clientes es reservada, salvo que lo contrario sea evidente. ii) Abstenerse de proporcionar información o suministrar documentación o datos sobre las operaciones realizadas por los accionistas y clientes con ULTRASERFINCO, a personas distintas del mismo accionista o cliente, salvo autorización impartida por el mismo, o por solicitud de una autoridad competente, o cuando el suministro de dicha información sea estrictamente necesario para el desarrollo de la relación legal o de negocio, o cuando la solicitud provenga de personas competentes para solicitar y/o acceder a la misma. iii) En ningún caso, durante el período de vinculación del administrador o funcionario o después de producirse su retiro, podrán usar directa o indirectamente o divulgar a cualquier persona información sujeta a reserva. 2. Concepto de información confidencial


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Se considera como información confidencial aquella que no ha sido divulgada al público, que no es de fácil acceso por quienes habitualmente la consultan o hacen uso de ella y/o que ha sido objeto de medidas especiales de protección tomadas por la sociedad comisionista. La información confidencial deberá ser protegida por todos los administradores y funcionarios de la sociedad comisionista. 2.1. Reglas para la protección y administración de la información confidencial La sociedad comisionista estableció las siguientes reglas para que los funcionarios protejan y administren la información confidencial a la que se pueda tener acceso: i) Los administradores y funcionarios de ULTRASERFINCO accederán sólo si su función o competencias lo permiten, a información que la sociedad comisionista ha considerado confidencial. Si por error el empleado recibe información confidencial deberá reportar dicha situación al jefe inmediato para que se tomen las acciones correctivas pertinentes. ii) Las contraseñas o claves de acceso a los equipos de la sociedad comisionista y sistemas transaccionales serán personales y confidenciales y por lo tanto, no serán divulgadas a otros empleados o terceros autorizados para ello, impidiendo en todo caso que personas no autorizadas accedan a la información allí contenida. iii) La información relacionada con proyectos especiales de negocios, temas comerciales o estratégicos para la sociedad comisionista, deberá recogerse o eliminarse de las instalaciones que hayan sido utilizadas para desarrollar el proyecto. Los tableros usados en dichas reuniones deberán ser limpiados al término de ellas y los papeles de trabajo deberán conservarse en debida forma. iv) El reporte de operaciones sospechosas, como elemento de nuestro sistema de administración de riesgo de lavado de activos y financiación del terrorismo, goza de absoluta confidencialidad, prohibiéndose cualquier conducta tendiente a divulgar al reportado o a terceros la existencia y motivos del reporte. v) No se podrán revelar ni transferir a terceras personas las tecnologías, metodologías, manuales, know how, y secretos industriales, comerciales o estratégicos que pertenezcan a la sociedad comisionista o proveedores. vi) Los administradores y funcionarios de la sociedad comisionista no podrán comentar con terceros, incluyendo amigos y parientes, los temas relacionados con los negocios y proyectos de la sociedad comisionista y en general la información que sea considerada confidencial y a la que han tenido acceso con ocasión de su cargo. Si por circunstancias particulares y excepcionales se debe discutir sobre estos temas en lugares públicos, los administradores y funcionarios deberán actuar con máxima discreción y prudencia, realizando intervenciones puntuales y atendiendo siempre al buen criterio de lo que puede revelar y en todo caso protegiendo el buen nombre y la reputación de la sociedad comisionista.


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vii) La información contenida en los sistemas de administración de riesgos y control interno de la sociedad comisionista estará sujeta a confidencialidad y por consiguiente, no se deberá informar o comunicar por ningún motivo a otros empleados o terceros no autorizados o competentes para conocer de ella, ni se deberá informar la existencia de las herramientas de cada sistema, los estudios, registros o reportes que estos contienen y las razones o fundamentos de ellos. viii) En ningún caso, durante el período de vinculación del funcionario o después de producirse su retiro, podrán usar directa o indirectamente o divulgar a cualquier persona información confidencial. 3. Concepto de información privilegiada Se considera información privilegiada aquella que está sujeta a reserva, así como la que no ha sido dada a conocer al público existiendo deber para ello. Así mismo, se entiende por información privilegiada aquella de carácter concreto que no ha sido dada a conocer al público y que de haberlo sido la habría tenido en cuenta un inversionista medianamente diligente y prudente al negociar los respectivos valores. 3.1. Hechos y situaciones que podrían constituir información privilegiada

Con carácter meramente enunciativo y no taxativo, la siguiente información podría ser tenida en cuenta por un inversionista razonable al momento de tomar decisiones de inversión: i) La directamente relacionada con procesos de estructuración, emisión y colocación de valores en el mercado primario. ii) La directamente relacionada con procesos de reorganización empresarial tales como fusiones, escisiones, adquisiciones, enajenaciones, cesión de activos, pasivos y contratos, y liquidación de empresas. iii) Aquella que deba ser divulgada al mercado como información relevante, conforme al artículo 5.2.4.1.5 del Decreto 2555 de 2010. 3.2. Uso indebido de información privilegiada Se entiende que hay uso indebido de información privilegiada cuando:

i) Se realice, se imparta una orden o se instruya la celebración de una o varias operaciones en el mercado de valores, directa o indirectamente, teniendo conocimiento de información privilegiada relacionada con los valores objeto de las operaciones, órdenes o instrucciones.


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ii) Se suministre, proporcione o transmita dicha información a otra u otras personas salvo cuando se actúe en cumplimiento de un deber legal o contractual. iii) Se emitan recomendaciones o se aconseje la adquisición o venta de un valor en el mercado con fundamento en la información privilegiada. 3.3. Reglas para la protección y administración de la información privilegiada Los administradores y funcionarios deberán actuar con la máxima diligencia y lealtad y deberán abstenerse de realizar, directamente o por interpuesta persona, operaciones en el mercado de valores y divisas utilizando información privilegiada. Así mismo deberán abstenerse de divulgarla a otros funcionarios de ULTRASERFINCO y a terceros y de recomendar o sugerir alguna transacción basada en, o relacionada con dicha información. En caso de tener acceso a este tipo de información, el funcionario deberá comunicarlo de inmediato al Gerente de Riesgos, quien determinará el uso que se le podrá dar a la misma. Dicho funcionario sólo podrá intervenir en una operación que involucre la referida información cuando ésta se haga pública o cuando sea autorizado expresamente por el Presidente de la Compañía o por el Gerente de Riesgos.

SECCION X

REGLAS RELATIVAS A LA PREVENCION Y CONTROL DEL LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIACION DEL TERRORISMO ACTIVOS

1. Disposiciones generales Las reglas de conducta respecto a los mecanismos de prevención de actividades de lavado de activos y financiamiento del terrorismo, contenidas en el presente documento son de imperativo cumplimiento, de manera que se deben observar en cada acto, por convicción y como manifestación de un propósito preventivo. El cumplimiento de lo anterior tendrá prelación sobre el cumplimiento de las metas comerciales y demás indicadores que se hayan establecido para medir su gestión. Por lo tanto, para un estricto cumplimiento del presente Código los administradores y funcionarios de la compañía tendrán en cuenta, entre otros los siguientes preceptos:

2. Principios generales respecto de la prevención y control del lavado de activos

Los principios establecidos en este código de conducta deben ser cumplidos de manera preventiva, es por ello que quiénes presten sus servicios a la sociedad comisionista, en calidad de administradores y funcionarios deben cumplir con los siguientes principios:

2.1. Principio “Conozca su cliente”


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Constituye la columna vertebral en la prevención de lavado de activos y financiamiento del terrorismo. La compañía realizará sus mejores esfuerzos, para seleccionar sus clientes e identificarlos debidamente, para lo cual todos sus administradores y funcionarios están obligados a cumplir estrictamente los procedimientos establecidos para lograr un adecuado conocimiento del mismo aún cuando se trate de personas recomendadas.

Los funcionarios encargados de la vinculación de los clientes deben asegurarse del adecuado diligenciamiento de las aperturas según sea el caso y de que todos los anexos requeridos en dichas vinculaciones sean incluidos en forma completa y adecuada. Esta información debe ser actualizada mínimo una vez al año o cuando exista algún cambio en los datos suministrados inicialmente por el cliente.

Bajo ninguna circunstancia, se aceptará explicación alguna de aquellos administradores y funcionarios que, por acción u omisión, permitan que los clientes realicen transacciones u operaciones con dineros provenientes de actividades no conocidas plenamente o con personas con las cuales no se posea toda la información necesaria para el efecto o no se hayan verificado debidamente los controles.

2.2. Principio de conservación de la documentación e información de los clientes para efectos probatorios

ULTRASERFINCO debe conservar los documentos del cliente por un período no menor a diez (años). Mantener en orden dichos documentos de forma que sean fácilmente accesibles los documentos y registros de la información del cliente para que las áreas responsables puedan responder los requerimientos de las autoridades competentes.

2.3. Abstenerse de establecer vínculos comerciales con clientes cuya identificación no pueda verificarse

De acuerdo con las normas vigentes, los clientes que presenten documentos de identificación diferentes de los especificados en los procedimientos establecidos por la compañía, o cuya autenticidad no pueda verificarse, no pueden ser vinculados a la sociedad comisionista.

2.4. Conocimiento de los funcionarios y los proveedores Todas las áreas relacionadas con la vinculación de funcionarios y manejo de proveedores deberán cumplir con las recomendaciones planteadas en el manual de SARLAFT respecto al conocimiento adecuado de los mismos. De igual forma, se deben conocer e informar sobre cualquier señal de alerta relacionadas con los administradores y funcionarios de la sociedad comisionista que pueda afectar los intereses de la compañía o de sus clientes. 3. Políticas 3.1. Bajo ninguna circunstancia, se puede comunicar o informar a los clientes, que han sido investigados, reportados o inactivados en la compañía por operaciones inusuales y/o sospechosas de lavado de activos y financiamiento del terrorismo.


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3.2. No se podrá asesorar, recomendar o vincular a clientes sobre las cuales existan dudas sobre la procedencia de sus dineros.

3.3. Existe la obligación de informar oportunamente todos los actos, señales de alerta, operaciones inusuales o sospechosas de los clientes, que puedan conllevar a lavado de activos y/o financiamiento del terrorismo.

3.4. Es obligación conocer ampliamente los objetivos, políticas, normas y procedimientos relacionados con la prevención y control del lavado de activos y financiamiento del terrorismo y cumplirlos estrictamente.

3.5. Los administradores y funcionarios deben estar comprometidos con el papel que deben cumplir en la detección, prevención y control del lavado de activos y financiamiento del terrorismo, aplicando siempre las medidas adoptadas a través del SARLAFT, para lo cual deberán velar porque todos los clientes vinculados a la sociedad comisionista cumplan una integridad moral reconocida y una actividad lícita y transparente.

3.6. Se debe guardar reserva y discreción con la información de la compañía, y con la de los clientes que administran, salvo que lo autoricen o que medie un requerimiento de autoridad competente bajo el cumplimiento de las formalidades legales.

3.7. Está prohibido comunicar o divulgar tanto a los funcionarios como a terceros información de los clientes que han sido reportados a la UIAF o que la compañía ha decido terminar la relación comercial.

3.8. Es deber de todos los administradores y funcionarios cumplir con todas las disposiciones normativas internas y externas en materia de SARLAFT. La inobservancia de lo descrito en el manual de SARLAFT, en el código de conducta y en los procedimientos operativos establecidos por la compañía, será considerado una falta grave que puede llevar inclusive a la terminación del contrato de trabajo con justa causa.

3.9. Si un funcionario conoce y no informa oportunamente a la compañía comportamientos atípicos o inusuales de un cliente que puedan generar alertas sobre la posibilidad de lavado de activos y financiamiento del terrorismo, incurre en falta grave que puede llevar a la terminación del contrato de trabajo con justa causa, e inclusive puede resultar implicado en cualquier proceso penal.

4. Deberes de los administradores y funcionarios Los deberes consagrados en este código de conducta deben ser cumplidos de manera consciente y obligatoria por todos los administradores y funcionarios, de manera que sus


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postulados se observen en cada acto, por convicción y como manifestación de un propósito preventivo. ULTRASERFINCO actuará siempre bajo la premisa de la buena fe ante las autoridades competentes y ante sus clientes. El RESPETO tanto a la ley como a la ética, será de obligatorio cumplimiento para quienes representen o presten sus servicios a ULTRASERFINCO como administradores, funcionarios y proveedores, con el fin de evitar que su conducta sea la ocasión para la indebida utilización de la organización en actividades ilícitas de cualquier naturaleza. Los siguientes son los deberes que deben cumplir los funcionarios de la sociedad comisionista: 4.1. Del deber de participar en la lucha contra el lavado de activos

Los administradores y funcionarios están comprometidos con el papel que deben cumplir en la detección, prevención y el control del lavado de activos, aplicando siempre las medidas adoptadas a través del Sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo. 4.2. Del deber de participar en los programas de capacitación

Los administradores y funcionarios deberán participar activamente de los programas de capacitación que el desempeño de sus funciones llegare a requerir.

4.3. Del deber de cumplimiento de las normas legales

Los administradores y funcionarios deben asegurar el cumplimiento de las obligaciones impuestas por las normas legales a la sociedad comisionista y a ellos, en materia del Sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo. 4.4. Del deber de confidencialidad Los administradores y funcionarios se abstendrán de revelar la información de ULTRASERFINCO o lo referente a la vinculación de un cliente a ningún tercero, salvo que lo autoricen los clientes o que medie un requerimiento de autoridad competente con el cumplimiento de las formalidades legales. Los administradores y funcionarios NO DEBEN suministrar los nombres de las personas que no han sido aceptados como clientes como medida preventiva para el lavado de activos y financiamiento del terrorismo.

Los administradores y funcionarios NO DEBEN facilitar sus cuentas o las de sus familiares cercanos para recibir dineros de procedencia desconocida.


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4.5. Del deber de abstención Los administradores y funcionarios de la compañía se abstendrán de autorizar o realizar operaciones a favor de clientes cuando estos o aquellas puedan violar las normas o regulaciones sobre prevención de lavado de activos.

SECCION XI

REGLAS DE CONDUCTA FRENTE A LA ADMINISTRACION, GESTION Y DISTRIBUCION DE FONDOS DE INVERSION COLECTIVA

Sin perjuicio del cumplimiento de las disposiciones contenidas en el presente Código, administradores y funcionarios de ULTRASERFINCO que sean parte del área de administración de fondos de inversión colectiva deberán actuar de acuerdo con las normas de conducta definidas en esta sección y las disposiciones legales que regulan la materia. 1. Principios rectores Además de los principios consagrados en el numeral 2 de la sección II de este Código, los administradores y funcionarios que sean parte de la administración de los fondos de inversión colectiva deberán conocer y aplicar los siguientes principios rectores: 1.1. Respeto Deberán procurar tener las mejores relaciones y dar un trato cordial, de respeto y consideración con los clientes, a la competencia y demás instituciones las múltiples instituciones con las cuales se interactúe. 1.2. Mejor ejecución del encargo Deberán procurar la realización de operaciones en las mejores condiciones posibles para los adherentes de los fondos, teniendo en cuenta las características de la operación a ejecutar, las mejores condiciones disponibles en el mercado al momento de la negociación, los costos asociados, y los demás factores relevantes. 1.3. Prevalencia de los intereses de los inversionistas Deberán dar prevalencia a los intereses de los inversionistas de dichos fondos sobre cualquier otro interés, incluyendo los de la sociedad administradora, sus accionistas, sus administradores, sus funcionarios, su matriz, filiales y subsidiarias de ésta. 1.4. Preservación del buen funcionamiento del fondo de inversión colectiva e integridad del mercado en general


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Deberán actuar evitando la ocurrencia de situaciones que pongan en riesgo la normal y adecuada continuidad de la operación de los fondos bajo administración o la integridad del mercado. 1.5. Trato equitativo entre inversionistas Deberán dar igual trato a los inversionistas que se encuentren en las mismas condiciones objetivas, al igual que deben de abstenerse de privilegiar los intereses de un grupo de inversionistas sobre otros. 1.6. Profesionalismo Deberán actuar de manera profesional, es decir con la diligencia exigible a un experto prudente y diligente en la administración de los fondos de inversión colectiva, de conformidad con la política de inversión establecida en cada fondo. En el análisis de prudencia y diligencia deberá tenerse en cuenta la manera como la Compañía hubiere actuado para la selección de las inversiones, independientemente de si las inversiones fueron exitosas. 1.7. Transparencia e información Deberán adelantar la administración y la gestión bajo un esquema de claridad total que, a través de la entrega de información veraz, completa, exacta y oportuna, garantice el derecho de los inversionistas a conocer el estado y evolución de su inversión, para la toma de las decisiones pertinentes. 2. Deberes y obligaciones para los administradores y funcionarios del área de administración de fondos de inversión 2.1. Prohibición de especulación Se podrán realizar inversiones personales con fines ajenos a la especulación, tal como se dispuso en la Sección VIII de este Código. 2.2. Inversiones ajenas a especulación i) Se podrán realizar inversiones personales cuya finalidad no sea considerada de naturaleza especulativa, en los términos y condiciones previstos en la Sección VIII de este Código. ii) Estas inversiones y operaciones a título personal deberán revelarse con la periodicidad y los mecanismos que establezca la Junta Directiva de la sociedad comisionista, según lo establecido en la Sección VIII del presente Código. iii) Ningún funcionario podrá utilizar su estación de trabajo y los aplicativos internos de la sociedad comisionista para efectuar inversiones personales o familiares o realizar operaciones sobre valores o divisas para beneficio propio, ni utilizar la información que


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la compañía ha puesto a su disposición. No obstante, los funcionarios podrán consultar a través de las herramientas de trabajo tales como internet, celulares, teléfonos, entre otros, las inversiones que realicen de manera similar a como lo haría cualquier cliente de la sociedad comisionista. 2.3. Inversiones en fondos de inversión Los administradores y funcionarios podrán realizar inversiones a título personal, en fondos de inversión colectiva adminsitrados por ULTRASERFICO,. Estas inversiones deberán revelarse con la periodicidad y los mecanismos que establezca la sociedad comisionista. Estas inversiones deberán revelarse con la periodicidad y los mecanismos que establezca la Junta Directiva de la sociedad comisionista, según lo establecido en la Sección VIII del presente Código. 2.4. Revelación de partes relacionadas y reglas de conducta Los administradores y todos funcionarios de la compañía deberán revelar sus partes relacionadas en los términos, periodicidad y mecanismos establecidos en la Sección VIII de este Código, y cumplir con las políticas que adelante se relacionan: Para ULTRASERFINCO la revelación de partes relacionadas ayuda a identificar, prevenir y administrar posibles conflictos de interés que se presenten entre los funcionarios, por tal razón es muy importante que se suministre esta información con el mayor detalle posible. i) Conductas frente a partes relacionadas - No podrán a nombre de la sociedad comisionista prestar asesoría o atender a sus partes relacionadas cuando estos sean clientes de la compañía y/o vayan a realizar operaciones relacionadas con administración de activos.

- No podrán suministrar a sus partes relacionadas, información sobre operaciones, actividades, negocios o información confidencial o relacionada con el desempeño de sus actividades, salvo que dicha información sea de carácter público.

- No podrán realizar operaciones sobre valores cuando sus contrapartes sean partes relacionadas. El administrador o funcionario deberá informar dicho conflicto a su jefe inmediato y a la Gerencia de Riesgos, con el fin de que se asigne a otro empleado con el fin de poder realizar la respectiva operación. 2.5. De otros deberes y obligaciones


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Además de lo dispuesto en los numerales anteriores y de los deberes especiales establecidos en las disposiciones legales vigentes y en el presente Código, los administradores y funcionarios deberán tener en cuenta los siguientes deberes y obligaciones: i) Adelantarán la gestión a su cargo con autonomía e independencia, y conforme a sus respectivos ámbitos de competencia. ii) Ofrecerán información objetiva, oportuna, completa, imparcial y clara sobre los fondos de inversión colectiva, de modo que el eventual cliente cuente con elementos de juicio para tomar la decisión que más convenga a sus intereses; iii) Guardarán estricta reserva o confidencialidad sobre las operaciones, sus resultados y sobre la información de sus clientes y de la sociedad administradora de los fondos que conozca en razón de las actividades del cargo o de la gestión. En ningún caso, durante el período de servicio a la sociedad comisionista o después de su retiro, los administradores o funcionarios podrán usar, directa o indirectamente, o divulgar a cualquier persona información a la que tuvo acceso con ocasión de su cargo iv) Mantendrán separados los activos administrados o recibidos de los clientes de los fondos de los propios de la compañía y de los que correspondan a otros clientes. v) Administrarán los fondos de manera independiente en relación con los intereses de la matriz de la sociedad comisionista y de sus subordinadas, así como de los intereses de los custodios y de los accionistas de cualquiera de los anteriores. 3. Prevención y administración de los conflictos de interés Además de las disposiciones contenidas en la Sección VIII de este Código de Conducta, los administradores y funcionarios que sean parte de las actividades relacionadas con la administración de los fondos de inversión colectiva deberán tener en cuenta las siguientes reglas de conducta: 3.1. Actividades prohibidas En relación con los posibles conflictos de interés, los administradores y funcionarios deberán abstenerse de realizar las siguientes actividades: i) Desarrollar o promover operaciones que tengan como objetivo o resultado la evasión de los controles estatales, o la evolución artificial del valor de la participación; ii) Ofrecer o administrar fondos de inversión colectiva sin estar habilitado legalmente para realizar dicha actividad, o sin haberse obtenido la aprobación del respectivo reglamento;


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iii) Conceder préstamos a cualquier título con dineros del fondo, salvo en los casos en que se trate de operaciones de reporto o repo, simultáneas y de transferencia temporal de valores, de conformidad con el plan de inversiones del respectivo fondo, el reglamento del mismo y las demás normas que regulen la materia; iv) Delegar de cualquier manera las responsabilidades que como administrador del fondo le corresponde a ULTRASERFINCO, sin perjuicio de los casos en que está permitida la contratación de un gestor externo para el desarrollo de las actividades de gestión de portafolios de los fondos de inversión colectiva; v) Aceptar las participaciones de los fondos de inversión colectiva como garantía de créditos concedidos a los inversionistas de dicho fondo de inversión colectiva; vi) Permitir, tolerar o incentivar el desarrollo de la fuerza de ventas y la promoción para el respectivo fondo de inversión colectiva, sin el cumplimiento de los requisitos previstos en la regulación vigente que regula la materia; vii) Invertir los recursos de los fondos de inversión colectivas en valores cuyo emisor, avalista, aceptante, garante u originador de una titularización sea la propia sociedad administradora o del gestor externo en los caso de existir; viii) Destinar recursos, de manera directa o indirecta, para el apoyo de liquidez de la sociedad administradora, las subordinadas de la misma, su matriz o las subordinadas de ésta o del gestor externo en caso de existir; ix) Adquirir para los fondos de inversión colectiva, sea directa o indirectamente, la totalidad o parte de los valores o títulos valores que se haya obligado a colocar por un contrato de colocación bajo la modalidad de en firme o garantizado, antes de que hubiere finalizado su proceso. Lo anterior no obsta para que la sociedad administradora adquiera para el fondo de inversión colectiva títulos o valores de aquellos que se ha obligado a colocar, una vez finalice el proceso de colocación; x) Identificar un producto con la denominación “fondo de inversión colectiva” sin el cumplimiento de las condiciones establecidas en la regulación vigente que regule la materia; xi) Actuar, directa o indirectamente, como contraparte del fondo de inversión colectiva en desarrollo de los negocios que constituyen el giro ordinario de la sociedad administradora. Lo establecido es igualmente aplicable para la realización de operaciones entre fondos de inversión colectiva, fideicomisos o portafolios administrados por la misma compañía, o gestionados por el gestor externo en caso de existir; xii) Utilizar, directa o indirectamente, los activos de los fondos de inversión colectiva para otorgar reciprocidades que faciliten la realización de otras operaciones por parte de la sociedad administradora del gestor externo en caso de existir o de personas vinculadas con éstos, ya sea mediante la adquisición o enajenación de valores a


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cualquier título, la realización de depósitos en establecimientos de crédito, o de cualquier otra forma; xiii) Ejercer, directa o indirectamente, los derechos políticos de las inversiones de los fondos en favor de la sociedad administradora o de las personas vinculadas a esta, o de sujetos diferentes del propio fondo, o a uno o más inversionistas de los fondos; xiv) Aparentar operaciones de compra y venta de valores o demás activos que componen los portafolios de los fondos de inversión colectiva; xv) Manipular el valor del portafolio de los fondos de inversión colectiva o el valor de sus participaciones; xvi) No respetar la priorización o prelación de órdenes de negocios en beneficio de la sociedad comisionista, del gestor externo en caso de existir, de sus matrices, subordinadas, u otros fondos de inversión colectiva administrados por la sociedad administradora, o gestionados por el gestor externo en caso de existir, o de terceros en general; xvii) Obtener préstamos a cualquier título para la realización de los negocios del fondo de inversión colectiva, salvo cuando ello corresponda a las condiciones de la respectiva emisión para los títulos adquiridos en el mercado primario o se trate de programas de privatización o democratización de sociedades. xviii) Dar en prenda, otorgar avales o establecer cualquier otro gravamen que comprometa los activos del fondo de inversión colectiva; no obstante, podrán otorgar garantías que respalden las operaciones de derivados, reporto o repo, simultáneas y de transferencia temporal de valores, así como para amparar las obligaciones previstas en el numeral anterior y las de apalancamiento que se realicen con fundamento a la regulación vigente. Esta prohibición no aplica para los fondos de inversión colectiva cuyos activos sean inmuebles. xix) Comprar o vender para el fondo de inversión colectiva, directa o indirectamente, activos que pertenezcan a los socios, representantes legales o empleados de la sociedad administradora de fondos de inversión colectiva, o del gestor externo en caso de existir, o a sus cónyuges, compañeros permanentes, parientes dentro del segundo grado de consanguinidad, segundo de afinidad y único civil, o a sociedades en que estos sean beneficiarios reales del veinticinco por ciento (25%) o más del capital social. xx) Los miembros de los Comités de Inversiones que administran fondos de inversión colectiva, no podrán ser beneficiarios reales y por tanto deberán abstenerse de negociar por cuenta propia, directamente o por interpuesta persona, acciones inscritas en bolsa, salvo aquellas que son recibidas por herencia, legado o cuando la Superintendencia Financiera de Colombia, autorice su venta en los casos en que las mismas fueron adquiridas con anterioridad al nombramiento del funcionario como administrador. 4. Situaciones generadoras de conflictos de interés


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Debido a la imposibilidad de describir todos los potenciales conflictos de interés, ULTRASERFINCO confía en el compromiso, transparencia, buen criterio y la buena fe de sus administradores funcionarios, como elemento esencial para el manejo de sus asuntos personales y profesionales y para la administración de las situaciones que conlleven conflicto de interés. En todo caso y a título meramente enunciativo, se identifican las siguientes situaciones generadoras de conflicto de interés en la administración de los fondos de inversión colectiva, sin perjuicio de las situaciones generales establecidas en Sección VIII del presente Código: i) La celebración de operaciones donde concurran las órdenes de inversión de varios fondos de inversión colectiva administrados por ULTRASERFINCO, o por un mismo gestor externo en caso de existir, sobre los mismos valores o derechos de contenido económico, caso en el cual se deberá realizar una distribución de la inversión sin favorecer ninguno de los fondos, en detrimento de los demás; ii) La inversión directa o indirecta que la sociedad administradora de los fondos o el gestor externo en caso de existir, pretende hacer en los fondos que administra, caso en el cual, en el reglamento y en el prospecto deberá establecerse expresamente: a. El porcentaje máximo de participaciones que la respectiva Compañía podrá suscribir, el cual nunca podrá superar el 15% del valor del fondo al momento de hacer la inversión, y b. Que la sociedad administradora o el gestor externo en caso de existir, deberá conservar las participaciones que haya adquirido durante un plazo mínimo de un (1) año cuando el término de duración del fondo sea superior a dicho plazo, o durante la mitad del término previsto para la duración del fondo cuando éste sea inferior a un (1) año; iii) La inversión directa de los recursos del fondo de inversión colectiva en valores cuyo emisor, avalista, aceptante, garante u originador de una titularización sea la matriz, las subordinadas de ésta o las subordinadas de la sociedad administradora. Esta inversión sólo podrá efectuarse a través del sistema de negociación de valores debidamente autorizados por la Superintendencia Financiera de Colombia. Salvo en el caso de los fondos bursátiles, el monto de los recursos invertidos en los mencionados valores no podrá ser superior al 10% de los activos del respectivo fondo o hasta el 30% siempre y cuando la asamblea de inversionistas así lo autorice. En todo caso la sociedad administradora podrá conformar fondos de inversión colectiva constituidos con valores emitidos por un único emisor, en cuyo caso la inversión representará como mínimo un ochenta (80%) del valor de los activos del respectivo fondo de inversión colectiva. El porcentaje restante deberá ser invertido en fondos del mercado monetario o en depósitos a la vista en establecimientos de crédito vigilados por la Superintendencia Financiera de Colombia. Para constituir esta modalidad de fondos


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de inversión colectiva, los inversionistas podrán hacer aportes en especie consistentes en los valores que constituyen el objeto principal del fondo de inversión colectiva; iv) Tratándose de fondos de inversión colectiva que tengan apalancamiento, la celebración de operaciones apalancadas para el fondo de inversión colectiva, directa o indirectamente, con la matriz, las subordinadas de ésta o las subordinadas de la sociedad administradora, o del gestor externo en caso de existir, caso en el cual el monto de las operaciones apalancadas nunca podrá ser superior al diez por ciento (10%) de los activos del fondo de inversión colectiva. v) Tratándose de fondos de inversión colectiva inmobiliarios, la realización de aportes en activos admisibles por parte de: a. La matriz de la sociedad administradora del fondo de inversión colectiva inmobiliaria, o las sociedades subordinadas de aquélla; b. Los accionistas de la sociedad administradora que no tengan la calidad de matriz de ésta; c. El gestor externo del mismo fondo, si lo hubiere, sus socios o administradores; d. Otras sociedades en las cuales las personas mencionadas en los literales a. y b. precedentes, sean individual o conjuntamente, de manera directa o indirecta, beneficiarios reales del veinticinco por ciento (25%) o más del capital social, caso en el cual deberá efectuarse la revelación en la forma indicada en el parágrafo del artículo 3.5.1.1.5 del Decreto 2555 de 2010. 5. Medidas para prevenir y administrar la ocurrencia de posibles conflictos de interés Como regla general se establece que quien deba tomar una decisión en conflicto de interés, debe abstenerse de tomar la misma y someter su caso al procedimiento establecido en la Sección VIII de este Código de Conducta.


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SECCION XII

REGLAS DE CONDUCTA EN LA CELEBRACION DE OPERACIONES SOBRE DIVISAS

1. Deberes generales Los administradores y funcionarios de ULTRASERFINCO que sean parte del área de negociación de divisas deberá proceder como expertos prudentes y diligentes, actuar con transparencia, honestidad, lealtad, imparcialidad, idoneidad y profesionalismo, cumpliendo las obligaciones normativas y contractuales inherentes a dicha actividad. 2. Prevención y administración de conflictos de interés En la realización de operaciones con divisas, los funcionarios deberán observar las políticas y procedimientos establecidos en la Sección VIII de este Código, para prevenir y administrar apropiadamente la presencia de conflictos de interés. 3. Deber de reserva Los administradores y funcionarios mantendrán la reserva y confidencialidad sobre la identidad de sus clientes en la realización de operaciones sobre divisas. Para el efecto, observarán las políticas y procedimientos que propendan por el manejo adecuado de información definidas en la Sección IX del presente Código. 4. Operaciones en contrato de comisión En las operaciones sobre divisas que realice en virtud de un contrato de comisión, los administradores y funcionarios suministrarán a los clientes información suficiente en relación con los términos, condiciones y riesgos de la operación, con el fin de que éste último pueda tomar decisiones informadas. 5. Intenciones de compra o venta en firme Las intenciones de compra o venta que divulguen los administradores y funcionarios por cuenta de ULTRASERFINCO a sus contrapartes, clientes y mercados (electrónico, de voz o mixto), deben ser firmes de manera que reflejen la intención de cerrar una operación sobre divisas. 6. Abstención de la actividad de manipulación Los administradores y funcionarios se abstendrán de participar en actividades manipulativas, las cuales consisten en realizar, colaborar, cohonestar, autorizar, participar directa o indirectamente, o coadyuvar con operaciones u otros actos relacionados, que tienen como objetivo o efecto: 6.1. Divulgar información falsa o engañosa.


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6.2. Distorsionar el mercado o afectar la libre oferta y demanda de divisas.


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SECCION XIII

SITUACIONES PROHIBITIVAS PARA ADMINISTRADORES Y FUNCIONARIOS DE LA SOCIEDAD COMISIONISTA

La sociedad comisionista ha establecido las siguientes prohibiciones que deben ser observadas por los administradores y funcionarios de la compañía: 1. Abstenerse de participar en actividades, negocios u operaciones contrarios a la ley o a los intereses de la sociedad comisionista, con los cuales se pueda perjudicar el cumplimiento de sus deberes y responsabilidades o poner en riesgo la reputación de la sociedad comisionista. 2. Abstenerse de realizar cualquier negocio u operación con fundamento en sentimientos de amistad o enemistad. 3. Abstenerse de obtener beneficios personales o familiares de proveedores, contratistas, clientes o terceros, con excepción de lo establecido en el presente Código para las dádivas y regalos. 4. Abstenerse de ofrecer, solicitar o aceptar comisiones o cualquier otra forma de remuneración en cualquier transacción o negocio que involucre la sociedad comisionista, con el fin de asegurar la efectividad o el resultado de dicha transacción o negocio. 5. Abstenerse de aprovechar indebidamente las ventajas que la sociedad comisionista le ha otorgado de manera exclusiva, en razón de su calidad de empleado, para beneficio de familiares o terceros. 6. Administrar de manera personal los negocios de los clientes, por lo tanto no deberán ser asesores, apoderados o representantes de clientes. 7. Abstenerse de recibir o tomar dinero en mutuo de los clientes. 8. Se establecen las siguientes reglas de segregación de actividades: 8.1. Se prohíbe al área de negociación (Front Office) realizar funciones que tengan que ver con procesos de procesamiento, confirmación, contabilización, liquidación y valoración. 8.2. Para efecto de las firmas de cheques, los miembros del Front Office, no podrán ser las dos firmas de los mismos. Es decir, siempre un miembro del Front Office deberá firmar acompañado de un miembro del Back Office. 8.3. Se prohíbe al área de Gestión de riesgos (Middle Office) realizar funciones que tengan que ver con negociación, procesamiento, confirmación, contabilización y liquidación de operaciones, aunque dicha área si tendrá como función el monitoreo de las mismas.


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8.4. Se prohíbe al área de operaciones (Back Office) realizar funciones que tengan que ver con negociación.

SECCION XIV

ACTUACION DE LOS FUNCIONARIOS EN RELACION CON LOS PRODUCTOS Y LINEAS DE NEGOCIOS QUE OFRECE LA COMPAÑÍA

1. Reglas Generales 1.1. Sin perjuicio de lo dispuesto en el presente Código, especialmente de lo previsto en la Sección VIII del mismo, ningún funcionario comercial de ULTRASERFINCO podrá manejar su cuenta personal directamente. En caso de tener una inversión autorizada la misma deberá ser manejada por otro comercial. 1.2. Los administradores y funcionarios que ejecuten órdenes a través de los sistemas electrónicos de negociación de valores y divisas, o registren operaciones sobre valores y divisas, deben cumplir las siguientes reglas de conducta: i) Respetar los perfiles de negociación asignados por ULTRASERFINCO ii) Acceder a dichos sistemas bajo un código y clave de acceso único, que permita su identificación plena en los sistemas. iii) En ningún caso podrán ejecutar órdenes para otros operadores o terceros mediante el uso de códigos o claves de usuarios distintos del suyo propio. iv) Dar cumplimiento a las políticas y procedimientos sobre adecuada administración de conflictos de interés y uso indebido de información privilegiada, establecidos en este Código. 2. Negociación de acciones Los administradores no podrán negociar por cuenta propia, directamente o por interpuesta persona, acciones inscritas en bolsa, exceptuando aquellas que reciban a título de herencia o legado, o cuando la Superintendencia Financiera, tratándose de acciones adquiridas con anterioridad al respectivo nombramiento, autorice su venta. Las negociaciones de acciones inscritas en bolsa y demás operaciones permitidas sobre estos títulos (repos, simultáneas, TTVs y derivados), por parte de funcionarios que no tengan la calidad de administradores de ULTRASERFINCO estarán sujeta a las siguientes reglas: 2.1. Los funcionarios que pertenezcan al Área de Investigaciones Económicas y área de acciones no podrán negociar acciones inscritas en bolsa, por cuenta propia, directamente o por interpuesta persona, a través de ULTRASERFINCO Podrán hacerlo a través de otra sociedad comisionista, siempre y cuando elaboren una declaración


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referente a no poseer información privilegiada, se haga con fines ajenos a especulación y cuenten con visto bueno del Comité de Conductas. 3. Operaciones en títulos de renta fija Cualquier administrador y funcionario de ULTRASERFINCO y sus partes relacionadas, podrán realizar inversiones en títulos de renta fija y demás operaciones permitidas sobre estos títulos (repos, simultáneas, TTVs y derivados), por cuenta propia, directamente o por interpuesta persona, a través de ULTRASERFINCO, siempre y cuando dichas inversiones se realicen contra el mercado (convenidas) y se dé cumplimiento a las disposiciones del presente Código, en especial a aquellas que regulan el tema de conflictos de interés (Sección VIII). 4. Inversiones en fondos de inversión colectiva administrados por la compañía Todos los administradores y funcionarios de ULTRASERFINCO podrán tener inversiones en los fondos de inversión administrados por la sociedad comisionista, en la medida en que el Reglamento del respectivo fondo en el que deseen invertir no lo prohíba expresamente. 5. Operaciones en divisas Los administradores y funcionarios podrán comprar o vender divisas a través de la sociedad comisionista con base en las tasas de cotización establecidas diariamente por ULTRASERFINCO y sin fines especulativos. Sin embargo, quienes hagan parte del Area de Divisas no podrán comprar o vender divisas por intermedio de ULTRASERFINCO, evento en el cual podrán hacerlo por otro intermediario del mercado cambiario cumpliendo con la obligación de revelación prevista en la Sección VIII de este Código.

SECCION XV

DE LAS ACTIVIDADES PERSONALES 1. Regla general Los administradores y funcionarios de ULTRASERFINCO son libres de ejercer actividades que enriquezcan su desarrollo personal y profesional. Estas actividades incluyen el estudio, la docencia, las prácticas culturales, deportivas, políticas, religiosas y sociales, entre otras, pero que no interfieren ni con las actividades para las cuales han sido contratados ni con los resultados esperados de las mismas. Estas actividades tampoco deben interferir con el desempeño frente a los clientes. De entrar en conflicto, los administradores y funcionarios deberán abandonar aquella actividad que perturbe su desempeño o el de ULTRASERFINCO En desarrollo de las actividades antes mencionadas, se comportarán como se espera de un ciudadano ejemplar.


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SECCION XVI

CANALES DE INFORMACION Y COMUNICACIÓN

1. Comunicaciones externas El Presidente de la sociedad comisionista o su delegado serán los únicos voceros ante terceros para todos los asuntos relacionados con el desarrollo corporativo y los negocios propios de la entidad, además de todos aquellos temas que se consideren pertinentes. En consecuencia, todos los demás administradores y funcionarios deberán abstenerse de dar declaraciones a los medios de comunicación en relación con los temas propios del negocio, el desempeño de la entidad sus clientes, proveedores y competidores. En los casos en los cuales los administradores y funcionarios estén participando en proyectos especiales que requieran difusión a través de medios de comunicación, se deberá discutir directamente con el Presidente o su delegado sobre la mejor manera de abordar la comunicación. Por consiguiente, sólo el Presidente de la sociedad comisionista y su delegado darán declaraciones a los medios de comunicación, con excepción del Jefe del Area de Investigaciones Económicas de ULTRASERFINCO quien sólo podrá dar opiniones sobre el comportamiento de los mercados de valores y divisas y sus expectativas. Los administradores y funcionarios deberán abstenerse de comunicar o divulgar información que pudiera dañar la imagen, reputación o prestigio de ULTRASERFINCO o de terceras personas. 2. Redes sociales La participación de administradores y funcionarios a través de redes sociales se harán a título estrictamente personal. Cuando se involucren o mencionen temas relacionados con ULTRASERFINCO sus productos o servicios deberán observar las siguientes reglas: 2.1. Asegurarse que los contenidos que publique sean consistentes con su trabajo y con los principios establecidos por SULTRASERFINCO en este Código. 2.2. Respetar a la audiencia, expresando responsablemente las opiniones y creando valor con las mismas. 2.3. Dar cumplimiento a lo establecido en el presente código sobre manejo de información. 2.4. Abstenerse de hablar en nombre de ULTRASERFINCO sus productos o servicios, tanto en sus redes sociales personales, como en las redes sociales oficiales de la organización, salvo que la sociedad comisionista lo haya autorizado para hacerlo.


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2.5. No efectuar comentarios que tengan implicaciones legales. 2.6. No inducir a error ni crear falsas expectativas sobre productos o servicios de ULTRASERFINCO, ni asumir compromisos que no estén a su alcance ni sean de su competencia. 2.7. Abstenerse de hacer referencias de tipo étnico, religioso, insultos personales, obscenidades o cualquier tipo de lenguaje ofensivo. 2.8. Si el asunto se refiere a temas políticos, no deberá mencionar su condición de empleado de ULTRASERFINCO En todo caso, la participación de los administradores y funcionarios no autorizados, en las diferentes redes sociales, no expresa ni representa la opinión oficial de ULTRASERFINCO ni la compromete o la hace responsable.

SECCION XVII

COMITÉ DE CONDUCTAS 1. Asuntos de conocimiento El Comité de Conductas de ULTRASERFINCO es el órgano encargado de evaluar el comportamiento de todos aquellos funcionarios que de manera recurrente presentan incumplimientos a las normas y políticas de la compañía, exponiéndola a riesgos que su Junta Directiva y Administración han decidido no asumir, generando compromisos por parte del funcionario con el fin de evitar que dichos incumplimientos vuelvan a presentarse. 2. Conformación: El Comité de Conductas estará integrado por 3 miembros principales, así:

Gerente de Bienestar organizacional o su representante

Gerente de Riesgos o su representante

Gerente o Director del área o segmento al que pertenezca el funcionario

Adicionalmente, se citará al funcionario implicado, a su jefe inmediato y a los funcionarios que se considere necesario para evaluar el comportamiento del funcionario, cuando este sea el caso. 3. Funciones y responsabilidades: 3.1. El Comité de Conductas tiene un carácter eminentemente constructivo, 3.2. El Comité deberá citar al funcionario respectivo, presentará ante el mismo las

razones que motivaron su llamado, escuchará y analizará sus explicaciones.


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3.3. En caso de estimarlo necesario, ordenará el re-entrenamiento sobre el proceso en el cual se incumplió la política establecida y presentación de examen sobre dicho proceso.

3.4. Así mismo, y dependiendo de la gravedad de la conducta, puede recomendar al

Comité de Gestión Humana llamar al empleado a descargos. 4. Reuniones: 4.1. Periodicidad: El Comité de Conductas se reunirá cuando al menos dos de sus

miembros permanentes coincidan en que es necesario llamar a al funcionario para que explique los hechos. La convocatoria estará a cargo de cualquiera de sus miembros o por cualquier funcionario de la Gerencia de Riesgos.

a) Quorum: Para deliberar, será necesaria la presencia de los tres miembros

permanentes. Todas las decisiones deberán adoptarse por unanimidad de dichos miembros.

b) Actas: De las reuniones deberán elaborarse actas escritas, con el lleno de los

requisitos previstos en el Código de Comercio para las actas de Junta Directiva, en donde queden debidamente registrados los asistentes, los temas tratados, las decisiones aprobadas y los compromisos adquiridos. El Comité decidirá en cada caso si el acta de la reunión debe remitirse a la hoja de vida del funcionario.

5. Deberes y responsabilidades: Los integrantes del Comité deben asistir a las reuniones, preparar los temas a tratar en las mismas, mantener la confidencialidad de las discusiones y decisiones, y abstenerse de intervenir en las deliberaciones y decisiones de temas que puedan implicar conflicto de interés.

SECCION XVIII

REGIMEN SANCIONATORIO

1. Sanciones aplicables Toda violación a los procedimientos y normas contenidas en el presente Código, manuales y politicas internas de ULTRASERFINCO, bien sea de forma activa o por omisión de sus deberes, acarreará para el funcionario que las infringe, la imposición de las sanciones que correspondan en cada caso, de conformidad con lo dispuesto en el Código Sustantivo del Trabajo, el Reglamento Interno de Trabajo, el Estatuto Orgánico del Sistema Financiero y la normatividad vigente, sin perjuicio de las acciones de responsabilidad de carácter civil o penal a que haya lugar, las cuales serán adelantadas por los representantes de la sociedad comisionista.


Versión 02



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Además de las sanciones internas a las que se pueda ver avocado el funcionario por el incumplimiento de sus deberes, la sociedad comisionista podrá, a su juicio, dar inicio a las acciones legales correspondientes con base en la normatividad del país.

Control de Cambios

Fecha del

Cambio Versión Elaboró Revisó Aprobó

Razón del

Cambio

Marzo 2016 02

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Jurídicos Y

Bienestar

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Junta

Directiva Acta

No 288

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