Cómo evaluar proyectos de I+D+i
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1 CÓMO EVALUAR PROYECTOS DE I+D+i
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Libro de investigación sobre cómo evaluar proyectos de I+D+i
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CÓMO EVALUAR PROYECTOS DE I+D+i
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CÓMO EVALUAR PROYECTOS DE I+D+i
Quedan todos los derechos reservados. Esta publicación no puede ser reproducida, distribuida, comunicada
públicamente o utilizada, total o parcialmente, sin previa autorización.
ÁREA DE INNOVACIÓN Y DESARROLLO, S.L.
C/Santa Rosa, 15 - 03802 - ALCOY (ALICANTE)
Depósito legal: A 451 - 2012
Fecha de registro: 05/07/2012
ISBN: 978-84-940352-0-3
Edita: Área de Innovación y Desarrollo, S.L.
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CÓMO EVALUAR PROYECTOS DE I+D+i
1. INTRODUCCIÓN
Las actividades de I+D tienen hoy más que nunca una incidencia importante sobre el
desarrollo de los países y esto ha conducido a los gobiernos de cada nación a destinar parte de sus
recursos financieros a potenciar estas actividades.
Esto ha dado lugar a que el campo en I+D crezca, se desarrolle y diversifique, abarcando
cada vez más, por ello el objetivo de este proyecto es introducirse en el mundo de la investigación y
desarrollo , presentando algunos de los principales indicadores utilizados internacionalmente como
medida para determinar las directrices sobre las normas y métodos para diseñar las encuestas que
recogen los datos estadísticos, la normalización de datos estadísticos para la medida de inversiones
en I+D y por ultimo y en la que se va a centrar este estudio qué actividades deben clasificarse en el
ámbito de I+D y por tanto poder optar a las ventajas que ello supone.
Hoy en día es fundamental y más en la sociedad en la que vivimos tener una cultura general
sobre aquello que nos rodea, y más, si para la profesión a la que quieres dedicarte hay temas de
gran interés a nivel internacional como es este.
La I+D supone una ventaja para poder competir en todos los terrenos y cualquier forma de
poder destacar, mejorar y crecer es importante para conseguir mantenerte y expandirte, por ello el
gran interés que ha creado para los gobiernos de cada nación.
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CÓMO EVALUAR PROYECTOS DE I+D+i
2. CONCEPTOS DE INVESTIGACIÓN Y DESARROLLO (I+D)
Para poder llevar a cabo este estudio se necesita identificar mediante la utilización de varias
fuentes reconocidas que significa I+D y las terminologías que le acompaña.
INVESTIGACIÓN Y DESARROLLO
Según el ART.35 TRLIS (Texto Refundido de la Ley sobre el Impuesto de Sociedades).
“Concepto de investigación y desarrollo”
Se considerará investigación a la indagación original planificada que persiga descubrir nuevos
conocimientos y una superior comprensión en el ámbito científico y tecnológico, y desarrollo a la
aplicación de los resultados de la investigación o de cualquier otro tipo de conocimiento científico
para la fabricación de nuevos materiales o productos o para el diseño de nuevos procesos o sistemas
de producción, así como para la mejora tecnológica sustancial de materiales, productos, procesos o
sistemas preexistentes.
Se considerará también actividad de investigación y desarrollo a la materialización de los
nuevos productos o procesos en un plano, esquema o diseño, así como la creación de un primer
prototipo no comercializable y los proyectos de demostración inicial o proyectos piloto, siempre que
éstos no puedan convertirse o utilizarse para aplicaciones industriales o para su explotación
comercial.
Asimismo, se considerará actividad de investigación y desarrollo el diseño y elaboración del
muestrario para el lanzamiento de nuevos productos. A estos efectos, se entenderá como
lanzamiento de un nuevo producto su introducción en el mercado y como nuevo producto, aquel
cuya novedad sea esencial y no meramente formal o accidental.
También se considerará actividad de investigación y desarrollo la concepción de software
avanzado, siempre que suponga un progreso científico o tecnológico significativo mediante el
desarrollo de nuevos teoremas y algoritmos o mediante la creación de sistemas operativos y
lenguajes nuevos, o siempre que esté destinado a facilitar a las personas discapacitadas el acceso a
los servicios de la sociedad de la información.
No se incluyen las actividades habituales o rutinarias relacionadas con el software.
UNE 166000:2006
La norma recoge sustancialmente la misma definición básica de Investigación que la vista en
la Ley del Impuesto de Sociedades, aunque mucho más resumida y sin dar ejemplos ni definiciones
para, posteriormente, distinguir entre:
1. Investigación fundamental, o básica: que se refiere a las actividades que llevan a
ampliar los conocimientos científicos y técnicos de carácter general sin vinculación
directa con productos o procesos industriales o comerciales.
2. Investigación industrial, o aplicada: que es la que se dirige a la adquisición de nuevos
conocimientos con el propósito de explotarlos en el desarrollo de productos o
procesos nuevos, o con la finalidad de alcanzar importantes mejoras de productos y
procesos ya existentes.
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CÓMO EVALUAR PROYECTOS DE I+D+i
En cuanto al Desarrollo, la norma lo califica en su terminología de Tecnológico, y su definición
es prácticamente idéntica y literal de la que incluye en su primera parte el TRLIS, y comentada
anteriormente.
La Norma, además, incluye otra definición relacionada: el “Desarrollo de tecnología propia”,
matizando que los conocimientos y experiencias empleados para la producción o mejora de nuevos
productos, sistemas procesos… son, como su nombre indica, propios.
Manual de Frascati 2002
Así, define:
La investigación y desarrollo experimental (I+D) comprende el trabajo creativo llevado a cabo
de forma sistemática para incrementar el volumen de conocimientos, incluido el conocimiento del
hombre, la cultura y la sociedad, y el uso de estos conocimientos para derivar nuevas aplicaciones.
El término I+D engloba tres actividades: investigación básica, investigación aplicada y
desarrollo experimental:
La Investigación básica consiste en trabajos experimentales o teóricos que se
emprenden principalmente para obtener nuevos conocimientos acerca de los
fundamentos de fenómenos y hechos observables, sin pensar en darles ninguna
aplicación o utilización determinada.
La Investigación aplicada consiste también en trabajos originales realizados para
adquirir nuevos conocimientos; sin embargo, está dirigida fundamentalmente hacia
un objetivo práctico específico.
El desarrollo experimental consiste en trabajos sistemáticos que aprovechan los
conocimientos existentes, obtenidos de la investigación y/o la experiencia práctica,
dirigidos a la producción de nuevos materiales, productos o dispositivos; a la puesta
en marcha de nuevos procesos, sistemas y servicios, o a la mejora sustancial de los ya
existentes.” La I+D engloba tanto la I+D formal realizada en los departamentos de I+D
así como la I+D informal u ocasional realizada en otros departamentos.
Deben distinguirse la I+D de una amplia gama de actividades afines que tienen una base
científica y tecnología. Esas otras actividades están muy relacionadas con la I+D, tanto a través de
flujos de información como relativo a funcionamiento, instituciones y personal; pero no deben de
tenerse en cuenta para la medición de I+D.
Esta es la razón de este estudio el determinar qué actividad son o no I+D por ello este punto
se va volver a tratar más adelante y de forma más profunda.
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CÓMO EVALUAR PROYECTOS DE I+D+i
3. INNOVACIÓN
ART.35 TRLIS (Texto Refundido de la Ley del Impuesto de Sociedades).
“Concepto de innovación tecnológica.”
Se considerará innovación tecnológica la actividad cuyo resultado sea un avance tecnológico
en la obtención de nuevos productos o procesos de producción o mejoras sustanciales de los ya
existentes.
Se considerarán nuevos aquellos productos o procesos cuyas características o aplicaciones,
desde el punto de vista tecnológico, difieran sustancialmente de los existentes con anterioridad.
También se incluyen las actividades de diagnóstico tecnológico tendientes a la identificación,
la definición y la orientación de soluciones tecnológicas avanzadas realizadas por las entidades a que
se refiere la letra b).1. ° Siguiente, con independencia de los resultados en que culminen.”(Proyectos
cuya realización se encargue a universidades, organismos públicos de investigación o centros de
innovación y tecnología, reconocidos y registrados como tales).
Debe tenerse en consideración que el Texto Refundido de la Ley del Impuesto de Sociedades,
en su artículo 35, señala, además, determinadas actividades excluidas, es decir, que no son
consideradas de I+D+i a los efectos de aplicabilidad de las deducciones. Es decir, cabe la posibilidad
de que estas actividades sean consideradas por la empresa como de I+D+i y sean documentadas
como tales, pero Hacienda no aceptará los gastos asociados como de I+D+i, por lo que no cabrán
deducciones especiales. Y así:
ART.35 TRLIS 3
Exclusiones
No se considerarán actividades de investigación y desarrollo ni de innovación tecnológica las
consistentes en:
1. Las actividades que no impliquen una novedad científica o tecnológica significativa.
En particular, los esfuerzos rutinarios para mejorar la calidad de productos o
procesos, la adaptación de un producto o proceso de producción ya existente a los
requisitos específicos impuestos por un cliente, los cambios periódicos o de
temporada, excepto los muestrarios textiles y de la industria del calzado, así como las
modificaciones estéticas o menores de productos ya existentes para diferenciarlos de
otros similares.
2. Las actividades de producción industrial y provisión de servicios o de distribución de
bienes y servicios. En particular, la planificación de la actividad productiva: la
preparación y el inicio de la producción, incluyendo el reglaje de herramientas y
aquellas otras actividades distintas de las descritas en la letra b) del apartado
anterior; la incorporación o modificación de instalaciones, máquinas, equipos y
sistemas para la producción que no estén afectados a actividades calificadas como de
investigación y desarrollo o de innovación; la solución de problemas técnicos de
procesos productivos interrumpidos; el control de calidad y la normalización de
productos y procesos; la prospección en materia de ciencias sociales y los estudios de
mercado; el establecimiento de redes o instalaciones para la comercialización; el
adiestramiento y la formación del personal relacionada con dichas actividades.
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CÓMO EVALUAR PROYECTOS DE I+D+i
3. La exploración, sondeo o prospección de minerales e hidrocarburos”.
UNE 166000:2006
La Norma apunta un concepto de Innovación sustancialmente idéntico al del TRLIS antes
apuntado, aunque no incluye la calificación de “avance tecnológico” en la definición básica.
Propone, además, una lista de “actividades” de innovación:
Incorporación de tecnologías materiales e inmateriales,
diseño industrial,
equipamiento e ingeniería industrial,
lanzamiento de la fabricación,
comercialización de nuevos productos y procesos.
Y finalmente, distingue entre:
1. Innovación en tecnología: relativa a la generación y puesta a punto de nuevas
tecnologías en el mercado. La Norma se refiere a las consecuencias de esta actividad,
de manera que la consolidación de esas tecnologías tendrá un efecto multiplicador,
pues su uso se asociará a otros productos y procesos innovadores
2. Innovación tecnológica: que se refiere al uso de tecnologías básicas ya existentes y
disponibles que son empleadas para el desarrollo de nuevos productos o procesos.
3. Innovación en la gestión: que no ha de ser de carácter tecnológico, ya que se refiere
a cualquier mejora en la organización de recursos cuyo fin sea la obtención de
productos o procesos innovadores.
INSTITUTO NACIONAL DE ESTADÍSTICA. Encuesta Instituto Nacional de
Estadística sobre I+D+i 2005
Una Innovación tecnológica, tal y como se define en esta encuesta, es un producto (bien o
servicio) nuevo o sensiblemente mejorado introducido en el mercado, o un proceso operativo nuevo
o mejorado utilizado en la industria o el comercio o en nuevo método de servicio social. La
innovación se basa en los resultados de nuevos desarrollos tecnológicos, nuevas combinaciones de
tecnologías existentes o en la utilización de otros conocimientos adquiridos por la empresa.
1. Los cambios de naturaleza estética, la mera venta de innovaciones producidas
completamente por otras empresas, y los simples cambios de organización o de
gestión, no deben incluirse.
2. La innovación (producto o proceso) siempre es nueva para la empresa. No es
necesario que sea nueva en el mercado en que la empresa opera.”
La encuesta distingue entre innovación de productos e innovación de procesos:
La innovación de productos consiste en la introducción en el mercado de bienes o servicios
nuevos o mejorados de manera significativa con respecto a sus características básicas,
especificaciones técnicas, software incorporado u otros componentes intangibles, finalidades
deseadas o prestaciones (…).
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CÓMO EVALUAR PROYECTOS DE I+D+i
La innovación de proceso consiste en la implantación de procesos de producción, métodos
de distribución o actividades de apoyo a sus bienes y servicios que sean nuevos o aporten una
mejora significativa.
Una innovación organizativa consiste en la aplicación de modificaciones nuevas o
significativas de la estructura de la empresa o los métodos de gestión, destinadas a mejorar la
utilización por su empresa de los conocimientos, la calidad de sus bienes y servicios o la eficiencia de
los flujos de trabajo. Una innovación de comercialización consiste en la aplicación de modelos o
métodos de venta nuevos o mejorados de manera significativa, destinados a aumentar el atractivo
de sus bienes y servicios o a penetrar en nuevos mercados.
Adicionalmente, en la encuesta se abunda en las actividades que son consideradas
innovación. Y es interesante resaltar que incluye a la I+D (Investigación y Desarrollo) como una
actividad innovadora.
A continuación se transcribe el texto de la Encuesta en este sentido:
Las actividades para la innovación tecnológica están constituidas por todos aquellos pasos
científicos, tecnológicos, de organización, financieros y comerciales, incluida la inversión en nuevos
conocimientos, destinados a la introducción de productos (bienes o servicios) o procesos nuevos o
sensiblemente mejorados.
La I+D constituye únicamente una de esas actividades, y puede llevarse a cabo en diferentes
fases del proceso de innovación, no sólo como fuente original de ideas creadoras, sino también como
una forma de resolver los problemas que puedan suceder en cualquier etapa hasta su culminación.
Se deben considerar las siguientes actividades para la innovación tecnológica:
1. Actividades de I+D interna. Trabajos creativos llevados a cabo dentro de la empresa
para aumentar el volumen de conocimientos y su empleo para idear productos y
procesos nuevos o mejorados (incluido el desarrollo de software).
2. Adquisición de I+D (I+D externa). Las mismas actividades que las indicadas más
arriba, pero realizadas por otras organizaciones (incluidas las de su mismo grupo) u
organismos públicos o privados de investigación, y compradas por su empresa.
3. Adquisición de maquinaria y equipo (no incluidos en apartados anteriores).
Adquisición de maquinaria, equipos y hardware o software avanzados destinados a la
producción de productos o procesos nuevos o mejorados de manera significativa (no
incluido en I+D).
4. Adquisición de otros conocimientos externos (no incluidos en apartados anteriores).
Adquisición de otros conocimientos externos para innovación (no incluido en I+D).
Compra o uso bajo licencia, de patentes o de inversiones no patentadas y
conocimientos técnicos o de otro tipo, de otras empresas u organizaciones para
utilizar en las innovaciones de su empresa.
5. Formación. Formación interna o externa de su personal, destinada específicamente
al desarrollo o introducción de productos o procesos nuevos o mejorados de manera
significativa.
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CÓMO EVALUAR PROYECTOS DE I+D+i
6. Introducción de innovaciones en el mercado. Actividades de introducción en el
mercado de sus bienes o servicios nuevos o mejorados de manera significativa,
incluidas la prospección del mercado y la publicidad de lanzamiento.
7. Diseño, otros preparativos para producción y/o distribución (no incluido en I+D).
Procedimientos y preparativos técnicos para realizar productos o procesos nuevos o
mejorados de manera significativa, no incluidos en otros apartados.
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CÓMO EVALUAR PROYECTOS DE I+D+i
4. ORGANISMOS INTERNACIONALES
A continuación se va realizar una descripción dos de los organismos internacionales cuya
labor en este campo es ampliamente conocido, la UNESCO y la OCDE.
Ambos han desarrollado manuales de directrices sobre indicadores de los sistemas de ciencia,
tecnología e innovación que son utilizados a nivel mundial y sobre los que se han basado otros
organismos para crear otros.
En el punto siguiente se identificara la labor en este campo, nombrando las actuaciones de
ambas y sus publicaciones.
OCDE
Qué es la OCDE
La Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económico (OCDE) es una organización
internacional intergubernamental que, en sus inicios fue fundada por 20 de los países más
desarrollados del mundo, hoy cuenta con 30 estados miembros, cuyo objetivo es coordinar sus
políticas económicas y sociales.
Fue fundada en 1961 y su sede central se encuentra en la ciudad de París, Francia. Su
antecesor fue la Organización Europea para la Cooperación Económica. Su Secretario General desde
el 1 de junio de 2006 es el mexicano José Ángel Gurría.
La OCDE se ha constituido como uno de los foros mundiales más influyentes, en el que se
analiza y se establecen orientaciones sobre temas de relevancia internacional como economía,
educación, medioambiente y muchos otros de gran relevancia internacional. Los representantes de
los países miembros intercambian información y armonizan sus políticas, con el objetivo de
maximizar el crecimiento económico, apoyar su desarrollo y el de los países no-miembros.
Su financiamiento, de más de 150 millones de euros, es provisto por los países miembros.
MISIÓN Y OBJETIVOS
Misión
La misión de la OCDE es el construir economías fuertes en sus países miembros, mejorar la
eficiencia y los sistemas de mercado, expandir el libre comercio y ‘contribuir al desarrollo’ en los
países industrializados y en los países en vías de desarrollo. En 1998, los Ministros de la OCDE
identificaron el desarrollo sostenible como una prioridad esencial, y acordaron interpretar el término
‘sostenible’ de modo que incluyera consideraciones sociales, ambientales y económicas.
Objetivos
Sus principales objetivos son:
Promover el empleo, el crecimiento económico y la mejora de los niveles de vida en
los países miembros, y asimismo mantener su estabilidad.
Ayudar a la expansión económica en el proceso de desarrollo tanto de los países
miembros como en los ajenos a la Organización.
Ampliar el comercio mundial multilateral, sin criterios discriminatorios, de acuerdo
con los compromisos internacionales.
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CÓMO EVALUAR PROYECTOS DE I+D+i
Países miembros
El principal requisito para ser país miembro de la OCDE es liberalizar progresivamente los
movimientos de capitales y de servicios. Los países miembros se comprometen a aplicar los
principios de: liberalización, no discriminación, trato nacional y trato equivalente.
Actualmente existen 30 miembros plenos, 25 de los cuales son considerados de alto-ingreso
(*) según el Banco Mundial.
Miembros fundadores en 1961
Tabla 1. Miembros fundadores en 1961
Alemania* Islandia*
Austria* Italia*
Bélgica* Luxemburgo*
Canadá* Noruega*
Dinamarca* Países Bajos*
España* Portugal*
Estados Unidos* Reino Unido*
Francia* Suecia*
Grecia* Suiza*
Irlanda* Turquía
Fuente: es.wikipedia.org
Miembros posteriores (cronología por año de admisión)
Tabla 2. Miembros posteriores
Japón* (1964) República Checa* (1995)
Finlandia* (1969) Corea del Sur* (1996)
Australia* (1971) Hungría (1996)
Nueva Zelanda* (1973) Polonia (1996)
México (1994) Eslovaquia (2000)
Fuente: es.wikipedia.org
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CÓMO EVALUAR PROYECTOS DE I+D+i
Relaciones con no-miembros y ampliación
24 países no-miembros participan como observadores regulares o completos en comités de la
OCDE, a los que se suman otros 50 comprometidos en diversas actividades; y que pueden solicitar
membrecía permanente previa evaluación positiva de por medio.
En mayo del 2007, el Consejo ministerial de la OCDE empezó a analizar y discutir sobre el
acceso de Chile, Estonia, Israel, Rusia, y Eslovenia a la organización; como así fortalecer su
cooperación con Brasil, China, India, Indonesia y Sudáfrica a través de un incremento en sus
relaciones o como miembros plenos. Otros candidatos a miembros plenos son el restante aún no
incluido de la Unión Europea: Bulgaria, Chipre, Letonia, Lituania, Malta y Rumania.
Los órganos de la OCDE
El gobierno de la OCDE está encabezado por un Consejo, formado por representantes de los
países y de la Comisión Europea. La Secretaría General trabaja en Comisiones con los enviados de los
países y otros observadores en la discusión de temas específicos.
Algunos de sus logros
Convenio de lucha contra la corrupción
Principios de Gobernabilidad Empresarial
Directrices Generales para Empresas Multinacionales
Acuerdo sobre los créditos a la exportación
Sistema de clasificación de productos químicos peligrosos
Sistema de clasificación de productos agrícolas genéticamente modificados
UNESCO
Qué es la UNESCO
Organización de las Naciones Unidas para la Educación, la Ciencia y la Cultura - United
Nations Educational, Scientific and Cultural Organization (UNESCO), es un organismo especializado de
las Naciones Unidas. Se fundó el 16 de noviembre de 1945 con el objetivo de contribuir a la paz y la
seguridad en el mundo mediante la educación, la ciencia, la cultura y las comunicaciones. Tiene su
sede en París y su Director General es Koichiro Matsuura, de nacionalidad japonesa.
Se dedica a orientar a los pueblos en una gestión más eficaz de su propio desarrollo a través
de los recursos naturales y los valores culturales, con la finalidad de obtener el mayor provecho
posible de la modernización, sin que por ello se pierdan la identidad y la diversidad cultural.
En la educación, este organismo asigna prioridad al logro de la educación elemental adaptada
a las necesidades actuales. Colabora con la formación de docentes, planificadores y vivienda,
administradores educacionales y alienta la construcción de escuelas y la dotación de equipo
necesario para su funcionamiento.
Las actividades culturales buscan la salvaguarda del patrimonio cultural mediante el estímulo
de la creación y la creatividad y la preservación de las entidades culturales y tradiciones orales, así
como a promoción de los libros y la lectura.
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CÓMO EVALUAR PROYECTOS DE I+D+i
En materia de información, la Unesco promociona la libre circulación de ideas por medios
audiovisuales, fomenta la libertad de prensa y la independencia, el pluralismo y la diversidad de los
medios de información, vía el Programa Internacional para la Promoción de la Comunicación.
Misión y objetivos
El objetivo de la Organización se ha definido como sigue: “Contribuir a la conservación de la
paz y de la seguridad estrechando, mediante la educación, la ciencia y la cultura, la colaboración
entre las naciones con el fin de asegurar el respeto universal de la justicia, de la ley, de los derechos
humanos y de las libertades fundamentales para todos, sin distinción de raza, de sexo, de idioma o
de religión, que la Carta de las Naciones Unidas reconoce a todos los pueblos”.
Objetivos hasta el 2015:
Reducir a la mitad la proporción de personas que viven en la extrema pobreza
Lograr la universalización de la enseñanza primaria en todos los países
Suprimir las disparidades entre los sexos en la enseñanza primaria y secundaria
Luchar contra el sida, el paludismo y otras enfermedades garantizar un medio
ambiente sostenible
Países miembros
Con el ingreso en la UNESCO de la República de Singapur, en octubre de 2007, la Organización
cuenta ahora con 193 Estados Miembros y seis Miembros Asociados.
El Sector de Relaciones Exteriores y Cooperación (ERC) y el Departamento de África se
encargan de las relaciones con los Estados Miembros. El Departamento para África (AFR) se encarga
de los Estados Miembros de la región África, en tanto que ERC es responsable de las relaciones con
los Estados Miembros de las otras cuatro regiones y de los Miembros Asociados.
Además, los Directores y Jefes de las Oficinas Nacionales, Regionales y Multipaís de la
UNESCO sirven también de enlace entre la Organización y los gobiernos.
La mayoría de los Estados Miembros tienen Delegaciones Permanentes en la UNESCO que,
dirigidas por Embajadores, sirven de enlace entre la Organización y los gobiernos.
Además, la mayoría de los Estados Miembros tienen Comisiones Nacionales para la UNESCO.
Las Comisiones Nacionales para la UNESCO son órganos nacionales de cooperación establecidos por
los Estados Miembros con el objetivo de asociar sus organismos gubernamentales y no
gubernamentales con el trabajo de la Organización.
Los Estados Miembros y Miembros Asociados pueden también designar uno o varios
Ministerios responsables de las relaciones con la UNESCO y/o ministerios en las esferas de
competencia de la UNESCO.
Por último, la UNESCO acentúa sus esfuerzos para involucrar en su acción a los
(Parlamentarios) y representantes electos locales así como a las redes de (Ciudades y autoridades
locales.
Los órganos de la OCDE
La Conferencia General se compone de los representantes de todos los Estados Miembros de
la Organización. Se reúne cada dos años, con la participación de los Estados Miembros y de los
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CÓMO EVALUAR PROYECTOS DE I+D+i
Miembros Asociados. Igualmente se invita a participar, en calidad de observadores, a Estados no
miembros, organizaciones intergubernamentales, organizaciones no gubernamentales y fundaciones.
Cada Estado Miembro tiene un voto, independientemente de cuál sea la envergadura o la
importancia de su aporte al presupuesto.
La Conferencia General determina la orientación y la línea de conducción general de la
UNESCO. Ella adopta un Programa y un presupuesto para la UNESCO para los dos años siguientes.
Elige a los miembros del Consejo Ejecutivo y designa, cada cuatro años, al Director General. Los
idiomas de trabajo de la Conferencia General son inglés, árabe, chino, español, francés y ruso.
El Consejo Ejecutivo
El Consejo Ejecutivo, es, en cierto modo, el consejo de administración de la UNESCO. Prepara
el trabajo de la Conferencia General y vela por que las decisiones se ejecuten adecuadamente. Las
funciones y responsabilidades del Consejo Ejecutivo emanan esencialmente de la Constitución y de
los reglamentos o directivas establecidos por la Conferencia General. Este reglamento se
complementa con las resoluciones de la Conferencia General. Cada dos años, la Conferencia General
encarga tareas específicas al Consejo. Otras atribuciones emanan de acuerdos concluidos entre la
UNESCO y la Organización de las Naciones Unidas, las instituciones especializadas y otras
organizaciones intergubernamentales.
Sus 58 miembros son elegidos por la Conferencia General. La selección respeta la diversidad
de culturas y el origen geográfico que representa cada país; se trata de arbitrajes complejos para
lograr que haya equilibrio entre las diversas regiones del mundo, lo cual refleja la universalidad de la
Organización. El Consejo Ejecutivo se reúne dos veces al año
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CÓMO EVALUAR PROYECTOS DE I+D+i
5. INDICADORES DE LOS SISTEMAS DE CIENCIA, TECNOLOGÍA E
INNOVACIÓN.
El afán de los países por poder mejorar su desarrollo económico y social ha dado lugar a que
el interés puesto por ellos en el terreno de la investigación y el desarrollo, recaiga sobre la
importancia de los indicadores como herramienta de la política de ciencia y tecnología cobrando
cada día un mayor auge.
Los sistemas de ciencia, tecnología e innovación de cada país son extremadamente
complejos y, a menudo, muy heterogéneos, lo que determina que el desarrollo y la difusión de la
ciencia y la tecnología sean procesos complicados y muy difíciles de cuantificar.
Por ello la OCDE y la UNESCO organismos anteriormente citados dictan una serie de
directrices internacionales sobre datos estadísticos en indicadores de ciencia y tecnología con la
finalidad de apaliar los problemas técnicos que se presentaban en el tratamiento de los datos y
homogeneizar, a nivel internacional, los procedimientos para la selección y recogida de datos
estadísticos de ciencia y tecnología, distinción entre I+D y otras actividades y el diseño de encuestas.
La OCDE en 1963 celebro en Frascati, cerca de roma, la primera reunión de expertos en
estadística de I+D de los países miembros de la OCDE, para desarrollar una propuesta de solución a
los problemas comentados anteriormente y se publicó la Propuesta de Norma Práctica para
encuestas de Investigación y Desarrollo Experimental, más conocida como el Manual de Frascati.
Hasta la fecha, ha tenido 6 ediciones, la ultima en 2002.
A partir del Manual de Frascati , la OCDE ha editado otros, conocidos como Suplemento de
la Familia Frascati en 1989, sobre la propuesta de norma práctica para encuestas de investigación y
desarrollo experimental Estadísticas de I+D y medidas de Output en el sector enseñanza superior.
En 1982 se inició el examen de los datos relativos a la BPT de los Estados miembros de la
OCDE y, tras una serie de reuniones, se adoptó un método normalizado para recoger e interpretar
datos sobre BPT con el objetivo de unificar criterios para la obtención de indicadores que evaluaran
las transacciones comerciales de tecnología. Esto dio lugar al Manual de BPT en 1990.
En 1992, se publicó el Manual de Oslo, que proporciona las directrices sobre definiciones y
metodología para diseñar las encuestas que recojan e interpreten los datos sobre fuentes de ideas
innovadoras, inversiones e impacto de la innovación, así como los obstáculos para la misma. Este
manual ha sido revisado, para incluir, como objetivo en las encuestas de innovación, explícitamente
las industrias de servicios, y no sólo las de fabricación. Y esto es así, porque en la mayoría de los
países de la OCDE los dos tercios de la producción y el 70% del empleo se concentran en el sector de
servicios, donde la innovación no se relaciona directamente con la I+D, sino que depende más de la
tecnología adquirida, de la calidad de los recursos humanos y de la organización de la empresa.
La metodología recogida en el Manual de Oslo ha sido adoptada por la Comisión Europea,
tanto en la DG-XIII, en su proyecto «European Innovation Monitoring System», como en Eurostat, y
se ha llevado a cabo en todos los países europeos usando un cuestionario común para diseñar las
encuestas, según el proyecto CIS (Community Innovation Survey).
En 1994, la OCDE, publicó la primera versión del Manual de Patentes, sobre la utilización de
los datos de patentes como indicadores de la actividad tecnológica, en el que se aportan las
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CÓMO EVALUAR PROYECTOS DE I+D+i
directrices para utilizar los datos incluidos en las bases de datos de patentes suministrados por las
respectivas oficinas de patentes de cada país.
El Manual de Canberra se editó en 1995, y se refiere a la medición de recursos humanos en
ciencia y tecnología. Contempla los efectivos de personal, tanto real como potencial, dedicados a
I+D, así como los stocks y flujos de personal.
Otras obras metodológicas y estadísticas para medir la ciencia y la tecnología por parte de la
OCDE
Clasificación de productos y de sectores de alto contenido tecnológico ( OCDE,
Documentos de trabajo de la STI 1997/2).
Bibliometría. Recomendaciones para la utilización de Indicadores bibliométricos y
análisis de los sistemas de investigación: Métodos y ejemplos, por Yoshiko Okubo (
OCDE, Documentos de trabajo de la STI 1997)
Innovación en servicios. Problemas estadísticos y conceptuales ( Desde 1995)
Intangibles
Innovación. Indicadores compuestos
Tecnologías de la información y las comunicaciones (ICT)
Sectores emergentes: Biotecnología, Nanotecnología.
Globalización. Manual de Indicadores de Globalización Económica (título provisional,
en preparación)
Estadísticas y clasificación de Educación y Formación. Manual de estadísticas
comparativas de educación (en preparación), Clasificación de los sistemas de
educación. Manual de utilización de la ISCED-97 en los países de la OCDE. (OCDE,
1999), Manual del mejor método para la recogida de estadísticas de formación-
Conceptos, medidas y encuestas (OCDE, 1997b).
Por su parte, desde 1965, la División de Estadísticas de la UNESCO ha organizado, de forma
sistemática, la recolección, análisis, publicación y normalización de los datos sobre ciencia y
tecnología, y, más específicamente, sobre I+D. Los primeros cuestionarios experimentales se
difundieron a los estados miembros en 1966, y las encuestas periódicas normalizadas se
establecieron en 1969. Las informaciones recogidas gracias a las encuestas estadísticas realizadas a
escala mundial desde 1970 sobre los recursos humanos cualificados en CyT, así como sobre el
personal y los gastos de I+D, han permitido elaborar una base de datos que abarca, actualmente, un
centenar de países y territorios. Estos datos han sido publicados regularmente en el Anuario
Estadístico de la UNESCO (UNESCO, anual hasta 1999), y han servido, igualmente, para establecer
informes y análisis especiales, como el Informe Mundial de la Ciencia.
La metodología utilizada en las encuestas se ha actualizado regularmente con la ayuda de
especialistas de todo el mundo y ha sido ampliamente discutida en misiones y reuniones organizadas
por la UNESCO. Se trata de recopilar información sobre las actividades científicas y tecnológicas
(ACT), con objeto de facilitar al máximo la comparación internacional de los datos. Tras los estudios
metodológicos realizados en 1975 y 1976, la secretaría de la UNESCO elaboró, con la ayuda de
especialistas externos, un proyecto de “Recomendación para la normalización internacional de
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CÓMO EVALUAR PROYECTOS DE I+D+i
estadísticas en Ciencia y Tecnología”, que ha sido revisado en una reunión de expertos
gubernamentales y, más tarde, propuesto para su aprobación en la Conferencia General de la
UNESCO de 1978. Esta Recomendación determina las normas internacionales aplicables a todos los
estados miembros, tanto a los que ya disponen de sistemas estadísticos perfeccionados en materia
de ciencia y tecnología, como en aquellos que los están elaborando. Aun habiendo sido elaborada
para suministrar información normalizada sobre actividades científicas y tecnológicas, se encuentra
principalmente enfocada hacia la I+D. Sin embargo, propone una extensión progresiva de la
estadística, más allá de la I+D.
Después de la aprobación de la Recomendación se propusieron dos etapas sucesivas a nivel
internacional. La primera, de un periodo de al menos cinco años a partir de la aprobación de la
Recomendación, debía cubrir sólo I+D en todos los sectores de ejecución, así como al conjunto de
personal cualificado y/o al personal cualificado, económicamente activo. Durante la segunda etapa,
el sistema estadístico debía ampliarse a los servicios científicos y técnicos (SCT) y a la enseñanza y la
formación científica y técnica en el tercer nivel. En 1984, la UNESCO publicó un Manual (UNESCO,
1984b) con dichas normas internacionales y revisó la “Guía para la Recopilación de Estadísticas de
Ciencia y Tecnología” (UNESCO 1984) para su utilización por los estados miembros. A lo largo de
estos trabajos, la UNESCO ha tenido en cuenta la experiencia adquirida por otras organizaciones
intergubernamentales, como la OCDE, el ex CAEM (Consejo Mutuo de Asistencia Económica) y la OEA
(Organización de los Estados Americanos). Se ha impulsado la cooperación con la creación de un
grupo de trabajo mixto UNESCO/CEE (Comisión Económica de las Naciones Unidas para Europa), que
ha estudiado la forma de mejorar y desarrollar la estadística en Ciencia y Tecnología en el transcurso
de las reuniones celebradas en 1969, 1972, 1976 y 1981.
Desde 1976, la UNESCO ha realizado numerosos esfuerzos para desarrollar una metodología
para la recogida de datos de información y documentación científica y técnica (IDCT); este trabajo ha
dado lugar a la publicación, en 1984, de una versión provisional de la “Guía IDCT” (UNESCO, 1984c).
En 1981 se estableció una metodología para la recuperación de datos estadísticos sobre la enseñanza
y formación en ciencia y tecnología. Se han realizado estudios en diferentes regiones del mundo para
determinar la situación de las estadísticas en CyT, los problemas surgidos con la implantación de la
Recomendación y la necesidad de nuevos indicadores de CyT.
Con los cambios ocurridos durante los años 80 y comienzos de los 90, que han influido en la
organización y en la medida de las actividades de CyT en las anteriores economías planificadas, se
llevó a cabo, en 1966, una evaluación externa especial del programa estadístico de CyT de la
UNESCO. Los resultados y las recomendaciones de esta evaluación han llevado a las conclusiones,
entre otras, de que el programa estadístico de I+D de la UNESCO debería adaptar su metodología a la
del Manual de Frascati, y la conveniencia de dar prioridad al desarrollo de los indicadores de CyT,
respondiendo a las necesidades de todos los estados.
Con el establecimiento en 1999 del Instituto de Estadística de la UNESCO, las actividades de la
UNESCO se han centrado en una revisión internacional fundamental de las necesidades políticas en
ciencia y tecnología y de los sistemas estadísticos de CyT y sus capacidades, en estrecha cooperación
con redes de expertos internacionales, la OCDE y Eurostat. El principal objetivo de este análisis es
ayudar a la UNESCO a redefinir sus prioridades y las estrategias para la puesta en marcha de su
programa en el área de estadísticas de CyT. Los resultados de este estudio estarán disponibles en el
año 2003 y las prioridades y estrategia del programa se presentarán para su aprobación en la 32ª
Conferencia General de la UNESCO, antes de su implantación en 2004.
18
CÓMO EVALUAR PROYECTOS DE I+D+i
Aparte de la OCDE y la UNESCO existen otros organismos que también participan en estas
cuestiones y que a continuación se van a citar y comentar su actuación.
EUROSTAT (OFICINA ESTADÍSTICA DE LAS COMUNIDADES EUROPEAS)
Eurostat, con la colaboración de los estados miembros de la UE así como los del Área
Económica Europea, representados en el Grupo de Trabajo de Eurostat para la Estadística de I+D e
Innovación, presenta los informes anuales sobre la financiación pública de I+D por objetivos
socioeconómicos en los estados miembros, los créditos de I+D de instituciones comunitarias, la
distribución regional de personal de I+D, los gastos de I+D y las peticiones de patentes europeas. Los
datos son recopilados a través de una encuesta anual efectuada en los estados miembros y tratados
para poder ser presentados de forma comparable. Eurostat obtiene y difunde también estadísticas
sobre I+D e innovación de los países candidatos a formar parte de la UE y de la Federación Rusa.
Eurostat es corresponsable de trabajos metodológicos en diferentes áreas. Ha participado
activamente, en colaboración con la OCDE, en la primera revisión del Manual de Oslo (OCDE, 1997).
Eurostat ha elaborado y coordinado las tres encuestas comunitarias sobre innovación que han
influido profundamente en la metodología de las encuestas sobre innovación. Eurostat ha publicado
un Manual sobre la dimensión regional de las estadísticas de I+D y de innovación y ha elaborado las
directrices para la obtención de datos sobre la financiación pública de I+D, que complementan los de
la edición precedente del Manual de Frascati. Ha colaborado también con la OCDE en la elaboración
del Manual de Camberra (OCDE, 1995), sobre los recursos humanos en ciencia y tecnología, y ha sido
el primer organismo que ha recopilado y publicado datos estadísticos consistentes con dicho manual.
NORDFORSK/FONDO INDUSTRIAL NÓRDICO
Desde 1968, los países nórdicos trabajan para colaborar y coordinar sus actividades en el
campo de la estadística de I+D. Hasta 1987, dicha cooperación estaba organizada por Nordforsk
(Organización cooperativa nórdica para la investigación aplicada), que constituyó un comité especial
para las estadísticas de I+D. Durante este periodo, diversos grupos de trabajo han tratado ciertos
problemas relacionados con la producción y el análisis de las estadísticas de I+D, teniendo en cuenta
principalmente la necesidad de asegurar la posible comparación de los datos entre los países
nórdicos. En 1974, dicho comité elaboró un “Manual nórdico” (disponible en las lenguas nórdicas),
que es un suplemento detallado del Manual de Frascati. Algunos capítulos han sido traducidos al
inglés y presentados por Nordforsk en diferentes reuniones de expertos que han tenido lugar en la
OCDE. El comité ha organizado también trabajos para el análisis de presupuestos y se han publicado
directrices a este respecto en las lenguas nórdicas (Nordforsk, 1983).También ha publicado un
pequeño informe con los trabajos sobre la mejora de las directrices en el área de la enseñanza
superior (Nordforsk, 1986).
En 1987, Nordforsk se fusionó con el Fondo Industrial Nórdico, que asume la responsabilidad
del comité. Dicho comité otorga absoluta prioridad al desarrollo de las estadísticas de I+D de los
países nórdicos. Se ha discutido la necesidad de disponer de datos provisionales y de una
metodología para la elaboración de dichos datos. Recientemente, el comité ha sido rebautizado con
el nombre de Grupo Nórdico para el Desarrollo de Indicadores de Ciencia y Tecnología, y ha
redoblado sus esfuerzos para resolver los problemas de medida y evaluación de los resultados de
I+D. Entre los miembros del grupo se encuentran tanto los productores como los usuarios de los
indicadores de I+D.
19
CÓMO EVALUAR PROYECTOS DE I+D+i
En 1989, el Fondo Industrial Nórdico creó un grupo especial de trabajo para realizar estudios
de innovación, que lanzó una encuesta sobre innovación en los países nórdicos, utilizando un
cuestionario común. Ha organizado también varios seminarios internacionales para debatir sobre las
directrices de las encuestas de innovación. La OCDE se ha servido de dichas directrices en los debates
que han culminado con la aprobación y la publicación del Manual de Oslo, en 1992 (OCDE, 1992). En
los años 90, las actividades del Fondo se han centrado principalmente en la publicación de las
estadísticas de I+D (cada dos años), y en trabajos más completos sobre los indicadores de ciencia y
tecnología (en periodos más largos).
RICYT (RED IBEROAMERICANA DE INDICADORES DE CIENCIA Y
TECNOLOGÍA)
La Red Iberoamericana de Indicadores de Ciencia y Tecnología (RICYT) fue creada por el
Programa Iberoamericano de Ciencia y Tecnología para el Desarrollo (CYTED),sobre la base de una
propuesta inicial formulada para el primer taller iberoamericano dedicado a indicadores de ciencia y
tecnología, celebrado en la Universidad Nacional de Quilmes, a finales de 1994. Desde su creación, la
RICYT coordina sus actividades con las de la Organización de los Estados Americanos (OEA).
La RICYT tiene como principal objetivo promover el desarrollo de instrumentos para la
medida y el análisis de la ciencia y la tecnología en América Latina, dentro del marco de la
cooperación internacional, para su mejor conocimiento y utilización como instrumentos políticos en
la toma de decisiones.
Las actividades de la RICYT se dividen en las siguientes categorías:
Talleres para la discusión de los problemas metodológicos planteados por los
indicadores de ciencia y tecnología en América Latina, y que permiten intensificar los
intercambios de información entre los miembros de la red. Uno de los resultados ha
sido la publicación de un manual latinoamericano sobre indicadores de innovación
tecnológica: el Manual de Bogotá.
Publicación de indicadores regionales dentro de la serie “Principales Indicadores
Iberoamericanos e Interamericanos de Ciencia y Tecnología” Creación de
mecanismos de asistencia mutua en América latina.
Actividades de difusión, a través de “Indicios”, un boletín de noticias y opinión, y una
página Web, (www.ricyt.edu.ar), consagrada a las actividades de la red y que
suministra información actualizada regularmente sobre indicadores y edición de
material bibliográfico.
A continuación se muestra una tabla con el contenido de definiciones sobre las mismas
terminologías proveniente del Manual de Frascati de la OCDE y la Guía de las Estadísticas 1984 de la
UNESCO para poder apreciar la similitud entre ambos manuales partiendo de que son de organismos
distintos, pero que tienen un mismo objetivo la homogeneización internacional del trato de los datos
en I+D.
Tabla 3. Definiciones del Manual de Frascati y Guía de las Estadísticas para un mismo
término.
20
CÓMO EVALUAR PROYECTOS DE I+D+i
TÉRMINO UNESCO
"Guía de las Estadísticas"
1984
OCDE
"Manual Frascati"
1993
Investigación y
Desarrollo
experimental
(I+D) o (IDE)
Trabajo sistemático y creativo
realizado con el fin de aumentar el
caudal de conocimientos, inclusive el
conocimiento sobre el hombre, la
cultura y la sociedad, y la utilización
de esos conocimientos para concebir
nuevas aplicaciones.
Notas: Los elementos esenciales que
las caracterizan son: creatividad,
novedad o innovación, métodos
científicos, generación de nuevos
conocimientos.
Comprenden el trabajo creativo
llevado a cabo de forma
sistemática para incrementar el
volumen de los conocimientos
humanos, culturales y sociales y el
uso de esos conocimientos para
derivar nuevas aplicaciones.
Notas: El término I+D engloba tres
actividades: investigación básica,
investigación aplicada y desarrollo
experimental.
21
CÓMO EVALUAR PROYECTOS DE I+D+i
TÉRMINO UNESCO
"Guía de las Estadísticas"
1984
OCDE
"Manual Frascati"
1993
Investigación
básica o
fundamental
Todo trabajo experimental o teórico
efectuado principalmente con objeto
de adquirir nuevos conocimientos
sobre los fundamentos de los
fenómenos y hechos observables,
sin prever ninguna aplicación
determinada o específica.
Consiste en trabajos experimentales o
teóricos que se emprenden
fundamentalmente para obtener
nuevos conocimientos acerca de los
fundamentos de fenómenos y hechos
observables, sin pensar en darles
ninguna aplicación o utilización
determinada.
Investigación
aplicada
Toda investigación original realizada
para la adquisición de nuevos
conocimientos, pero encaminada
principalmente hacia una finalidad u
objetivo prácticos determinados
Consiste también en trabajos
originales realizados para adquirir
nuevos conocimientos, sin embargo,
está dirigida fundamentalmente hacia
un objetivo práctico específico.
Desarrollo
experimental
Todo trabajo sistemático en el que
se utilicen los conocimientos
obtenidos de la investigación o de la
experiencia práctica, y encaminado a
producir nuevos materiales,
productos, y dispositivos, a
establecer nuevos procesos,
sistemas y servicios, ya mejorar
substancialmente los ya existentes o
establecidos.
Consiste en trabajos sistemáticos
basados en los conocimientos
existentes, derivados de la
investigación y/o la experiencia
práctica, dirigidos a la producción de
nuevos materiales, productos o
dispositivos: al establecimiento de
nuevos procesos, sistemas y servicios,
o a la mejora sustancial de los ya
existentes.
22
CÓMO EVALUAR PROYECTOS DE I+D+i
TÉRMINO UNESCO
"Guía de las Estadísticas"
1984
OCDE
"Manual Frascati"
1993
Investigadores(OCDE),
científicos e
ingenieros(UNESCO)
Designan a personas que trabajan
como tales y utilizan o crean
conocimientos y técnicas
científicas así como principios
tecnológicos; se trata, pues, de
personas que poseen una
formación científica o tecnológica
y que realizan tareas profesionales
en CyT, y de administradores y
demás personal de categoría
superior que dirigen la ejecución
de actividades de CyT. (En el
marco de estas actividades el
término "científico" es sinónimo de
"investigadores y ayudantes de
investigación" que se ocupan
tanto de ciencias exactas y
naturales como de ciencias
sociales y humanas.
Notas: Para figurar en la medición
estadística, el personal debe
dedicarse directamente a
actividades de CyT o prestar
servicios directos a las mismas, y
percibir una remuneración por su
trabajo. El criterio de incluir
únicamente a las personas a
quienes se remunera por su labor
CyT está en consonancia con el
hecho de que, por un lado,
únicamente deben ser objeto de
comparación internacional las
actividades "institucionalizadas" y
"estructuradas".
Notas: Los investigadores
comprenden todas las
personas clasificadas en el
Gran Grupo 2 de la ISCO-88
"Profesiones intelectuales y
científicas" más "Directores de
Departamentos de
Investigación y Desarrollo"
(ISCO-88, 1237). Los
estudiantes postgraduados
que desarrollan actividades de
I+D deben ser considerados
como investigadores e
indicarse por separado.
Notas: Los investigadores
comprenden todas las
personas clasificadas en el
Gran Grupo 2 de laISCO-88
"Profesiones intelectuales y
científicas "más "Directores de
Departamentos de
Investigación y Desarrollo"
(ISCO-88, 1237). Los
estudiantes postgraduados
que desarrollan actividades de
I+D deben ser considerados
como investigadores e
indicarse por separado.
Fuente: RCT Consorcio Científico tecnológico.
23
CÓMO EVALUAR PROYECTOS DE I+D+i
6. MANUALES PARA LOS INDICADORES DE CIENCIA Y TECNOLOGÍA DE
LA OCDE
En el punto anterior se han citado y comentado los diferentes indicadores que existen. Este
apartado se va a centrar en los manuales de la OCDE, debido a que para el estudio que se desarrolla
interesa indagar mas sobre los manuales más conocidos y utilizados que son los de la OCDE y sobre
los que más adelante se va a centrar el estudio, más en concreto en el Manual de Frascati y el
Manual de Oslo.
Como ya se ha comentado anteriormente reconociendo la dificultad para medir el I+D, la
OCDE ha elaborado una serie de manuales metodológicos y otras directrices no de I+D. Estos
manuales y directrices pretenden ser complementarios y, en definitiva, constituir una guía para la
recopilación e interpretación de los datos que describen el abanico completo de actividades
científicas y tecnológicas.
Este apartado presenta siete series de tales indicadores para los que se establecieron o
planificaron directrices. Su finalidad es proporcionar a los usuarios y a los productores de estadísticas
de I+D un contexto en el que situar los indicadores de I+D dentro del marco general del sistema de
ciencia y tecnología. En este apartado se indica también las fuentes y la disponibilidad de datos en
cada área y señala algunos de los inconvenientes que presenta su utilización. Los indicadores se
presentan en el orden cronológico de su elaboración.
ESTADÍSTICAS SOBRE PATENTES
Cobertura
Una patente es un derecho de propiedad intelectual sobre una invención de carácter
tecnológico. Una patente puede ser concedida por una oficina de patentes a una empresa, a un
individuo o a una entidad pública. Una solicitud de patente tiene que cumplir con ciertos requisitos:
la invención debe ser una novedad, ser el resultado de una actividad inventiva (de carácter no obvio)
y ser aplicable industrialmente. Una patente es válida en un país determinado y durante un periodo
de tiempo limitado (20 años).
A efectos de comparación internacional, es preferible utilizar las estadísticas
correspondientes a solicitudes de patentes que las estadísticas sobre patentes concedidas, debido al
lapso de tiempo que transcurre entre la fecha de solicitud y la fecha de concesión, que en algunos
países puede llegar a los diez años.
Los indicadores de patentes, basados en el simple recuento de las patentes registradas en
una oficina de la propiedad intelectual, sufren varios sesgos, tales como la falta de comparabilidad
internacional (con ventaja para el propio país en el que se presentan las solicitudes), o la muy
elevada heterogeneidad de los valores de las patentes registradas en una única oficina. Por otra
parte, la legislación de patentes difiere de un país a otro, lo que hace muy difícil la comparación de
datos estadísticos procedentes de dos (o más) oficinas de patentes.
Para solucionar los problemas asociados a los indicadores de patentes tradicionales (descritos
anteriormente), la OCDE ha venido trabajando en el desarrollo de un nuevo tipo de indicador basado
en las patentes: el recuento por familias de patentes. Una familia de patentes se define como un
conjunto de patentes obtenidas en varios países para proteger una única invención (que se
caracteriza por una primera solicitud de protección en un país —llamada solicitud de prioridad— que
se extiende posteriormente a otras oficinas de patentes). La utilización de indicadores basados en
24
CÓMO EVALUAR PROYECTOS DE I+D+i
familias de patentes para fines estadísticos presenta una doble ventaja: la comparación internacional
mejora al suprimir la ventaja del país que recibe la primera solicitud y eliminar la influencia
geográfica; las patentes incluidas en una familia de patentes son de un valor más elevado.
Las patentes como documentos contienen una rica fuente de información sobre la invención
que no está disponible en ninguna otra parte, y por tanto, constituyen un valioso complemento a las
tradicionales fuentes de información utilizadas para medir la difusión de la información científica y
tecnológica Los documentos de patentes contienen información sobre: i) las características técnicas
(lista de reivindicaciones, clasificación técnica, lista de patentes citadas, etc.); ii) historial de la
solicitud (fecha de prioridad, fecha de publicación, fecha de registro en cada país concernido, fecha
de concesión, etc.); y iii) información sobre el inventor (nombre y dirección de los inventores, país de
residencia, nombre de los solicitantes, etc.).
Utilización de las estadísticas de patentes
Entre los escasos indicadores disponibles de producción tecnológica, los indicadores basados
en patentes son, con toda probabilidad, los más frecuentemente utilizados. Los indicadores basados
en patentes proporcionan una medida de la producción de la actividad innovadora de un país: sus
invenciones. La literatura científica dedicada a los determinantes y al impacto de la actividad
innovadora utiliza cada vez más información suministrada por las patentes a nivel de agregación (a
escala nacional) o a nivel de empresa, debido a la reconocida estrecha relación entre las patentes y el
output de la innovación. Los datos sobre patentes permiten, asimismo, identificar los cambios en la
estructura y en la evolución de la actividad inventiva de los países, industrias, empresas y
tecnologías, mediante el mapeo de los cambios en la dependencia, la difusión y la penetración de la
tecnología.
Disponibilidad
Las oficinas de patentes nacionales e internacionales (como la Oficina Europea de Patentes –
OEP, o la Organización Mundial de la Propiedad Intelectual – OMPI) son las principales fuentes de
datos básicos. La OCDE recopila, alma- cena y publica varios indicadores de patentes relativos a sus
estados miembros en las obras que llevan por título Main Science and Technology Indicators (OCDE,
semestral) y Science, Technology and Industry Scoreboard (OCDE, cada dos años), igualmente
disponibles en disquete y en CD-ROM. La base de datos, de la OCDE, sobre patentes recoge también
información sobre las patentes depositadas en la Oficina Europea de Patentes, en la Oficina Japonesa
de Patentes y en la Oficina de Patentes y Marcas de los Estados Unidos (USPTO), clasificadas por país
de residencia de los solicitantes y por sectores tecnológicos.
Inconvenientes
La utilización de indicadores obtenidos a partir de las patentes para medir los resultados de
las actividades en I+D y/o de las actividades de innovación, presenta ciertos inconvenientes.
Numerosas invenciones no son patentadas, ya que están protegidas mediante otros procedimientos,
como los derechos de autor, el secreto industrial, etc. La propensión a patentar difiere según los
países y los sectores industriales, por lo que es difícil establecer comparaciones entre países y entre
sectores. La distribución en función del valor de las patentes también está sesgada, ya que muchas
patentes no tienen una aplicación industrial y por tanto tienen un escaso valor, mientras que son
relativamente pocas las que tienen un valor elevado. Teniendo en cuenta esta heterogeneidad, los
recuentos que se basan en la hipótesis del valor generalmente equivalente de todas las patentes
25
CÓMO EVALUAR PROYECTOS DE I+D+i
podrían inducir a error. El número de solicitudes de patentes o el número de concesiones resultan,
en sí mismos, difíciles de interpretar y deben ser considerados en combinación con otros indicadores.
Directrices internacionales
La creciente importancia que están adquiriendo las organizaciones internacionales de
patentes contribuye a mejorar la comparabilidad de los datos de patentes disponibles para cada país,
pese a que dichos datos estén condicionados por las especiales características de las patentes. El
manual de la OCDE sobre patentes (“Using Patent Data as Science and Technology Indicators –
Patent Manual 1994”) (OCDE, 1994b), presenta las directrices para la utilización e interpretación de
los datos de patentes como indicadores de la ciencia y la tecnología.
LA BALANZA DE PAGOS POR TECNOLOGÍA (BPT)
Cobertura
La balanza de pagos por tecnología registra el flujo internacional de bienes sujetos a
propiedad industrial y de “know-how”.
En la balanza de pagos por tecnología se incluyen las siguientes operaciones: patentes
(adquisiciones, ventas); licencias de patentes; know-how (no patentado); modelos y diseños; marcas
comerciales (incluyendo franquicias); servicios técnicos; financiación de la I+D industrial fuera del
territorio nacional.
Las siguientes operaciones están excluidas: asistencia comercial, financiera, administrativa y
jurídica; publicidad, seguros, transportes; filmación, grabación y materiales sujetos a derechos de
autor; diseño y programas informáticos.
Utilización de estadísticas relativas a la BPT
Los indicadores de la BPT permiten medir la difusión internacional de la tecnología no
incorporada, contabilizando todas las transacciones inmateriales relativas al intercambio de
conocimientos técnicos y de servicios con contenido tecnológico, entre socios de diferentes países.
Disponibilidad
Los datos nacionales sobre la BPT pueden obtenerse mediante la realización de encuestas
especiales, aunque, a menudo, proceden de la información existente recopilada por los bancos
centrales, las autoridades responsables del control de cambios, etc.
La OCDE ha elaborado, para la mayor parte de los estados miembros, una base de datos
macroeconómicos sobre la BPT, que cubre el conjunto de las transacciones (ingresos y pagos) por
país desde 1970. Los datos posteriores a finales de los años 80 se han publicado en: Principales
indicadores de la ciencia y la tecnología (OCDE, semestral) y en su correspondiente CD-ROM.En 2000,
la OCDE creó una nueva base de datos internacional que incluye series detalladas de la BPT
clasificadas por sectores de actividad, tipo de operación y zona geográfica.
Inconvenientes
En numerosos países, los datos de la BPT están disponibles sólo a un cierto nivel de
agregación. Los datos disponibles no corresponden necesariamente a la definición de BPT, es decir,
pueden cubrir un ámbito más amplio o más restringido que el correspondiente a las transacciones de
contenido tecnológico. La balanza resulta a veces afectada por transacciones no monetarias en el
26
CÓMO EVALUAR PROYECTOS DE I+D+i
seno de empresas multinacionales. Por tanto, la interpretación de los datos presenta dificultades y su
poder de comparación internacional es, a veces, limitada.
Directrices internacionales
En 1990, la OCDE publicó un manual titulado “Proposed Standard Method of Compiling and
Interpreting Technology Balance of Payments Data- TBP Manual” (OCDE, 1990), que es el segundo de
la serie de manuales de la OCDE sobre indicadores de ciencia y tecnología.
BIBLIOMETRÍA
Cobertura
La bibliometría es un término genérico que designa a los datos relativos a las publicaciones.
Originalmente, el trabajo bibliométrico se limitaba a la recopilación de datos sobre el número de
artículos y otras publicaciones científicas, clasificadas por autor y/o por institución, disciplina
científica, país, etc., a fin de establecer los indicadores básicos de “productividad” para la
investigación universitaria. Con posterioridad, se desarrollaron técnicas más sofisticadas y
multidimensionales basadas en las citas contenidas en los artículos (y más recientemente, también
en las patentes).Tanto los índices de citación resultantes como los análisis de cotización se utilizan
para obtener unas medidas más precisas de la calidad de la investigación y para hacer un
seguimiento del desarrollo de las disciplinas científicas y de las redes.
Utilización de estadísticas bibliométricas
El análisis bibliométrico utiliza los datos sobre el número de publicaciones científicas y sus
autores y sobre los artículos y las citas contenidas en los mismos (así como las citas en las patentes)
para medir los resultados obtenidos por los investigadores individuales o equipos de investigación,
por las instituciones y los países, identificar las redes nacionales e internacionales, y describir el
desarrollo de nuevos campos (multidisciplinares) de la ciencia y la tecnología.
Disponibilidad
La mayor parte de los datos bibliométricos provienen de empresas comerciales o
asociaciones profesionales. La principal fuente de información es el conjunto de bases de datos del
Science Citation Index (SCI) creado por el Institute for Scientific Information (Estados Unidos), que
Computer Horizons Inc. ha utilizado para desarrollar algunas de las principales bases de datos de
indicadores científicos. Los datos bibliométricos se pueden obtener también de otras bases de datos
más especializadas. Por el momento, la OCDE no tiene el propósito, ni los recursos, ni la
competencia, para llevar a cabo una recopilación de datos básicos, a pesar de que, normalmente,
utiliza datos bibliométricos en sus informes analíticos.
Inconvenientes
La propensión a publicar varía según los campos científicos. La utilidad de los indicadores
bibliométricos es mayor en las ciencias médicas y en ciertas ciencias naturales. Las bases de datos
muestran sesgos hacia los artículos escritos en inglés, lo que puede afectar a las comparaciones
internacionales.
Directrices internacionales
Los métodos bibliométricos han sido desarrollados esencialmente por grupos universitarios y
por consultorías privadas. Actualmente no existen directrices oficiales internacionales para la
recopilación de los correspondientes datos ni para su uso como indicadores de ciencia y tecnología.
27
CÓMO EVALUAR PROYECTOS DE I+D+i
En 1989-90, la OCDE encargó la elaboración de un informe sobre la situación actual de la bibliometría
que fue publicado en 1997 como un documento de trabajo de la Dirección de Ciencia, Tecnología e
Industria (STI) (Okubo, 1997).
PRODUCTOS E INDUSTRIAS DE ALTA TECNOLOGÍA
Cobertura
Para contribuir al análisis del impacto de la tecnología en la evolución de las industrias resulta
útil identificar aquellas actividades y productos de mayor contenido tecnológico, utilizando criterios
que permitan desarrollar unas clasificaciones especiales armonizadas a escala internacional. Durante
los últimos años, la OCDE ha desarrollado dos clasificaciones tecnológicas, una de ellas por rama de
actividad, que ha suscitado mucho interés y que ha sido ampliamente adoptada en los estados
miembros, y otra por producto.
En la clasificación por rama de actividad, las industrias manufactureras se dividen en cuatro
grupos según la intensidad tecnológica: “alta”, “medio-alta”, “medio-baja” o “baja” tecnología. Hasta
finales de los años 90 se utilizaba generalmente una clasificación tecnológica empleando la
Clasificación Internacional de la Industria (ISIC Rev. 2), basada en la evaluación del ranking de tres
indicadores de intensidad tecnológica que reflejan, en diferentes grados, sus características como
“productoras de tecnología” y “utilizadoras de tecnología”: i) gastos en I+D divididos por el valor
añadido; ii) gastos en I+D divididos por la producción; y iii) gastos en I+D más tecnología incorporada
en productos intermedios y bienes de inversión, divididos por la producción. Desde la adopción por
la OCDE de la ISIC Rev. 3 para presentar los datos de actividad industrial, se ha actualizado el trabajo
relativo a los grupos de tecnología. Sin embargo, por el momento, la limitada disponibilidad de las
tablas de input-output de la ISIC Rev. 3 (necesarias para estimar la tecnología incorporada), significa
que sólo se consideran los dos primeros indicadores arriba mencionados.
Un enfoque por producto presenta la ventaja de permitir una identificación y análisis más
detallado del contenido tecnológico de los productos. No todos los productos de una “industria de
alta tecnología” tienen necesariamente un alto contenido tecnológico; asimismo, puede que
productos de industrias con bajas intensidades tecnológicas presenten un alto grado de sofisticación
tecnológica. En colaboración con Eurostat, la OCDE utilizó datos detallados de I+D para cada grupo de
productos a fin de elaborar una relación de productos de alta tecnología y una base de datos
vinculada, basada en las clases de la ISIC Rev. 3, a un nivel de detalle de 5 dígitos. Actualizar este
trabajo para generar una lista de productos basada en un sistema armonizado de 6 dígitos, puede ser
un importante paso adelante.
Utilización de las estadísticas sobre industrias y productos de alta tecnología
Una vez elaborados, estos indicadores permiten medir el contenido tecnológico de los bienes
y productos exportados por una industria y por un país determinado, con el propósito de describir su
comportamiento competitivo en los mercados de alta tecnología. Tales mercados se caracterizan por
un rápido crecimiento de la demanda a escala mundial, ofrecen unos beneficios comerciales
superiores al promedio e influyen en la evolución del conjunto del tejido industrial.
A los indicadores de mercado de productos/industrias de alta tecnología, que fueron
inicialmente concebidos para medir la “producción”(output) o el “impacto” de la I+D, se les atribuye,
en la actualidad, unas mayores posibilidades de uso en el análisis de la competitividad y la
globalización.
28
CÓMO EVALUAR PROYECTOS DE I+D+i
Disponibilidad
Los datos basados en las definiciones de la OCDE sobre la alta tecnología están publicados en
Main Science and Technology Indicators y en Science, Technology and Industry Scoreboard, de la
OCDE. También son utilizados en numerosas publicaciones nacionales.
Inconvenientes
Actualmente, las clasificaciones no tienen en cuenta las industrias y productos con bajas
intensidades de I+D, pero que han sido generados con maquinaria y equipos de alta tecnología.
Dichas clasificaciones se basan en intensidades de I+D sólo para un cierto número de estados de la
OCDE.
Directrices internacionales
No existen directrices internacionales, pero las aproximaciones de la OCDE para medir las
industrias y productos de alta tecnología han sido presentadas y ampliamente discutidas en “Revision
of the High-technology Sector and Product Classification” (Hatzichronoglou, 1997).
ESTADÍSTICAS DE INNOVACIÓN
Cobertura
El Manual de Oslo; “OECD Proposed Guidelines for Collecting and Interpreting Innovation
Data – Oslo Manual” (OCDE, 1997a) define como innovaciones de procesos y productos tecnológicos
a la implementación de procesos y productos tecnológicamente nuevos, así como a las mejoras
tecnológicas significativas realizadas en procesos y productos. Una innovación implementada es
aquélla que ha sido introducida en el mercado (innovación de producto) o utilizada en un proceso
productivo (innovación de proceso). La innovación conlleva una serie de actividades científicas,
tecnológicas, organizativas, financieras y comerciales. En varias Encuestas Comunitarias de
Innovación (Community Innovation Surveys, CIS) realizadas por Eurostat, basadas en el Manual de
Oslo, se han realizado varias modificaciones de esta definición.
Uso de las estadísticas de innovación
Los indicadores de innovación miden diversos aspectos de los procesos de innovación
industrial y de los recursos dedicados a actividades de innovación. Dichos indicadores proporcionan
también información cuantitativa y cualitativa sobre los factores que facilitan o que dificultan la
innovación, sobre los efectos de la innovación en las empresas y sobre la difusión de la innovación.
Unos pocos países han incorporado también algunas preguntas sobre la innovación en otras
encuestas, como es el caso de las encuestas sobre I+D.
Disponibilidad
Los datos nacionales sobre actividades innovadoras se recopilan generalmente por medio de
encuestas dirigidas a las empresas industriales bajo un esquema ad hoc. La mayor parte de los
estados miembros de la OCDE han llevado a cabo encuestas de este tipo y el Manual de Oslo se ha
desarrollado a partir de dichas experiencias.
También es posible recopilar datos sobre el número y naturaleza de las innovaciones
actuales. Dicha información se puede obtener mediante encuestas especiales o a partir de otras
fuentes, como son las publicaciones técnicas.
29
CÓMO EVALUAR PROYECTOS DE I+D+i
La primera serie de datos sobre innovación, comparable a escala internacional, fue recopilada
bajo los auspicios del Fondo Nórdico Industrial (Nordic Industrial Fund). La OCDE intervino en la
preparación de una serie de preguntas propuestas para su inclusión en encuestas armonizadas
durante el lanzamiento, por parte de la Unión Europea, de la primera Encuesta Comunitaria sobre la
Innovación. La experiencia obtenida con dicha encuesta fue utilizada para preparar la segunda
edición del Manual de Oslo. Numerosos estados de la OCDE han utilizado el cuestionario de la UE
como punto de partida para desarrollar sus propias encuestas de innovación. Actualmente (otoño de
2002), la tercera Encuesta Comunitaria sobre la Innovación (CIS) se encuentra en la fase de
procesamiento de los datos.
Inconvenientes
Las encuestas de innovación se ven afectadas por algunos problemas de calidad como
consecuencia de unos porcentajes de respuesta insuficientes, en los casos de encuestas de carácter
voluntario, así como por la diferente comprensión del concepto de innovación en las empresas. La
naturaleza ad hoc de las encuestas nacionales no es satisfactoria para los usuarios de las mismas y,
en numerosos países, las encuestas de innovación proporcionan una información sobre la I+D que no
es consistente con la información obtenida en las encuestas de I+D.
Directrices internacionales
En sus orígenes, el Manual de Oslo (OCDE, 1992) se preparó conjuntamente por la OCDE y el
Fondo Nórdico para el Desarrollo Industrial (Nordisk Industrifond, Oslo) en 1990, y oficialmente se
adoptó por la OCDE como el tercero de la familia de manuales “Frascati”. El Manual fue revisado
conjuntamente por la OCDE y Eurostat en 1997. En los próximos años se llevará a cabo una segunda
revisión.
RECURSOS HUMANOS DEDICADOS A LA CIENCIA Y LA TECNOLOGÍA (HRST)
Cobertura
El Manual de Frascati se refiere únicamente a la medición del personal dedicado a I+D. El
concepto de HRST es mucho más amplio e incluye también otras categorías de personal implicado en
actividades científicas y tecnológicas.
Los HRST se definen en el Manual de Camberra (véase a continuación) en función de sus
cualificaciones o de la ocupación actual. Para el primer caso, ha sido necesario recurrir a la
Clasificación Internacional de la Educación (ISCED) (UNESCO, 1976, 1997) y, para el segundo, a la
Clasificación Internacional de Ocupaciones (ISCO) (OIT, 1968, 1990). Las series de datos y los análisis
se pueden referir únicamente a personal con titulación universitaria y/o al que ejerce ocupaciones de
profesionales con dichas titulaciones, incluyendo también a aquel personal con formación de grado
medio y con empleos de carácter técnico. Para poder analizar correctamente los problemas de la
oferta y la demanda es imprescindible proceder a unificar criterios y niveles.
Una base de datos ideal debería cubrir el total de HRST a escala nacional en momentos de
tiempo determinados, desagregados por nivel de los puestos de trabajo, por sectores y por tipos de
empleo, y considerando asimismo los flujos de entrada (fundamentalmente, los resultados del
sistema educativo y la inmigración) y los flujos de salida (fundamentalmente, las jubilaciones y la
emigración).
30
CÓMO EVALUAR PROYECTOS DE I+D+i
Tanto los recursos disponibles como los flujos deben clasificarse por campo y origen étnico.
También es necesaria la información sobre ciertas categorías de interés (doctores, estudiantes
postdoctorales, investigadores, profesionales de las tecnologías de la información, etc.).
Utilización de datos sobre HRST
Los conjuntos de datos homologados sobre HRST se pueden utilizar (siempre que estén
relacionados con las estadísticas demográficas) para examinar la situación presente y la posible
situación futura de la oferta y la demanda de empleo de personal científico y técnico (en el país
considerado y en el extranjero), a fin de evaluar las consecuencias de futuras actuaciones en el
ámbito de la investigación y en la industria, planificar las tareas de enseñanza y formación, medir la
difusión del capital de conocimientos inherente a los recursos humanos y determinar el papel de la
mujer (y de las minorías) en las actividades científicas y tecnológicas.
Disponibilidad
Algunos estados pequeños de la OCDE son capaces de mantener un registro nominal
completo de todos sus licenciados en ciencia y tecnología y de su situación laboral, que pueden ser
de utilidad para la elaboración de datos sobre HRST. En los Estados Unidos, la National Science
Foundation, gestiona una amplia base de datos con información sobre los científicos e ingenieros.
Sin embargo, en la mayoría de los estados, las bases de datos sobre HRST se elaboran a partir
de datos procedentes de diversas fuentes, fundamentalmente a partir de estadísticas sobre
enseñanza superior (número de profesores y de licenciados), de encuestas sobre población activa,
estadísticas de empleo y censos de población, complementados con datos de encuestas específicas.
Eurostat recopila los datos básicos sobre los efectivos correspondientes a los HRST a partir de
la encuesta de la Unión Europea sobre población activa y de los datos estadísticos correspondientes
a la afluencia de alumnos, a partir de las estadísticas sobre educación, lo que proporciona unos
resultados relativamente homogéneos. La UNESCO, Eurostat y la OCDE han desarrollado un
cuestionario común para recopilar estadísticas sobre educación. Estas organizaciones publican datos
sobre personal docente, estudiantes y licenciados clasificados por categorías de la Clasificación
Internacional de la Educación (ISCED) y por campos de estudio. La OCDE aspira a elaborar un
conjunto de indicadores y una base de datos más detallada.
Inconvenientes
Las estadísticas existentes están muy fragmentadas y el nivel de agregación es muy elevado,
debido a que las principales fuentes de datos sobre el potencial de HRST provienen de encuestas por
muestreo (por ejemplo, la encuesta sobre población activa).
Directrices internacionales
En 1995, Eurostat y la OCDE publicaron conjuntamente el Manual de Camberra (OCDE, 1995)
que recoge las normas internacionales para medir los efectivos y los flujos de HRST. Este manual está
actualmente en revisión.
ESTADÍSTICAS E INDICADORES SOBRE LA SOCIEDAD DE LA INFORMACIÓN
Cobertura
El propósito es desarrollar indicadores y estudios sobre la sociedad de la información que
permitan la elaboración y el análisis de políticas. El trabajo implica la producción de indicadores que
sean comparables a escala internacional y relevantes desde el punto de vista de las políticas, para así
31
CÓMO EVALUAR PROYECTOS DE I+D+i
poder medir la oferta y la demanda de infraestructuras TIC, los servicios relacionados, los contenidos
y las aplicaciones, en particular para el comercio electrónico.
La aproximación utilizada es la de “unidades de base”. El trabajo metodológico y la
recopilación de datos se han llevado a cabo en diferentes áreas y a diferentes ritmos, de una forma
pragmática y paso a paso, tratando de determinar en primer lugar, las estadísticas de la oferta en la
sociedad de la información (estadísticas del sector de las TIC) y a continuación, estadísticas de la
demanda (estadísticas de utilización de las TIC).
Uso de estadísticas sobre el sector de las TIC y sobre la utilización de las TIC
El desarrollo y análisis de los nuevos indicadores de las TIC y de los ya existentes, constituyen
una ayuda para la formulación de políticas y para el seguimiento del progreso experimentado por la
sociedad de la información. Las estadísticas sobre el sector de las TIC permiten medir la contribución
de las industrias productoras de TIC a la actividad económica (por ejemplo, valor añadido, empleo,
I+D, innovación, contribución a la balanza de pagos por tecnología). Los indicadores de acceso y
utilización de las TIC ayudan a determinar en qué grado los estados “están preparados” para adoptar
nuevas tecnologías y el porcentaje de difusión de las mismas entre la totalidad de los agentes
económicos (empresas, familias, individuos, gobiernos). Los indicadores de transacciones de
comercio electrónico se basan en definiciones comunes de la OCDE y permiten medir la importancia
relativa de las compras y ventas on-line y su distribución conforme al tipo de cliente y asignación
geográfica.
Disponibilidad
La OCDE ha dado comienzo a la recopilación piloto de los indicadores correspondientes al
sector de las TIC (estadísticas de oferta) y de utilización de las TIC y del comercio electrónico
(estadísticas de demanda) y a reunir información sobre las metodologías e instrumentos de encuesta
empleados por los estados miembros. Estos indicadores se incluyen en algunas publicaciones de la
OCDE, como Information Technology Outlook, Communications Outlook y Technology and Industry
Scoreboard. Otra publicación de la OCDE, Measuring the Information Economy (2002), examina el
papel de las inversiones en las TIC, el consumo y la innovación en las TIC, en las economías de los
estados miembros, la importancia y el crecimiento de las actividades relacionadas con las TIC y su
contribución al empleo y al comercio internacional; el acceso y la utilización de las nuevas
tecnologías por parte de empresas y particulares y las razones que pueden explicar la no utilización
de las mismas. Esta publicación pone especial énfasis en las transacciones electrónicas y en los
factores que las favorecen o que las dificultan.
Inconvenientes
Las dificultades para medir la utilización de las TIC y las estadísticas sobre comercio
electrónico obedecen tanto a problemas de definición como a las peculiaridades de la configuración
de los programas para la recogida de datos, que utilizan cada uno de los estados miembros. Las
poblaciones objeto de estudio y las metodologías de muestreo en las encuestas sobre uso de las TIC
en las empresas, difieren de unos estados a otros. Esto puede producir alteraciones cuando se
realizan comparaciones internacionales de valores agregados, ya que las estadísticas de uso de las
TIC son muy sensibles a las diferencias en la delimitación y actividades cubiertas por las empresas. En
las encuestas sobre utilización de las TIC en el hogar, los problemas para hacer comparaciones
surgen por la distinta unidad de análisis estadístico empleada, el individuo o la familia.
32
CÓMO EVALUAR PROYECTOS DE I+D+i
Son relativamente pocas las empresas e individuos que realizan transacciones electrónicas,
por lo que los datos que se obtienen, probablemente no alcanzan los requisitos estadísticos
suficientes como para proceder a su publicación. La clasificación juega un papel esencial en las
estadísticas sobre la oferta de las TIC. Puede resultar difícil garantizar el poder de comparación
internacional de las clasificaciones que se basan en actividades, dado el nivel de detalle que requiere
la definición de la OCDE para el sector de las TIC, definición basada en una clasificación a nivel de
cuatro dígitos de la ISIC Rev. 3. Pueden presentarse problemas de confidencialidad cuando se
recopilan datos sobre servicios de telecomunicaciones, y son muy pocos los estados que pueden
proporcionar datos económicos globales sobre las TIC.
Directrices internacionales
Los trabajos metodológicos implican el desarrollo de directrices y de encuestas tipo. Pueden
citarse como ejemplo: la definición del sector de las TIC establecida por la OCDE, que comprende un
conjunto de actividades de producción y de servicios de la ISIC; las definiciones de transacciones
comerciales electrónicas de la OCDE y las directrices para su implementación, la encuesta tipo de la
OCDE sobre uso de las TIC en la empresa, y la encuesta tipo de la OCDE sobre uso de las TIC por
individuos o por hogares. Las encuestas tipo que pretenden servir de guía para la medición de
indicadores de las TIC, de la utilización de Internet y del comercio electrónico, están constituidas por
diferentes módulos independientes que garantizan una flexibilidad y poder de adaptación a entornos
en rápido cambio. Mientras que la utilización de módulos “núcleo” permite realizar mediciones
comparables a escala internacional, la incorporación de módulos adicionales permite responder a la
evolución o a las necesidades específicas de las políticas nacionales.
33
CÓMO EVALUAR PROYECTOS DE I+D+i
7. EL MANUAL DE FRASCATI Y EL MANUAL DE OSLO
Después de haber indagado en los diferentes indicadores que existen, el estudio se va a
concentrar sobre dos Manuales en concreto el Manual de Frascati y el Manual de Oslo.
MANUAL DE FRASCATI
Dentro de la normativa que recoge este manual se va hacer mención a la parte que pertenece
al reconocimiento de lo que es una actividad de I+D y cuales están excluidas, para poder determinar
qué métodos son los utilizados por este manual para llevar a cabo esta selección y poder comparar
los resultados obtenidos en este apartado con los del Manual de Oslo, con el cual se realizara lo
mismo posteriormente.
Investigación y desarrollo experimental (I+D)
La investigación y el desarrollo experimental (I+D) comprenden el trabajo creativo llevado a
cabo de forma sistemática para incrementar el volumen de conocimientos, incluido el conocimiento
del hombre, la cultura y la sociedad, y el uso de esos conocimientos para crear nuevas aplicaciones.
El término I+D engloba tres actividades: investigación básica, investigación aplicada y
desarrollo experimental, que se describen con detalle posteriormente en el punto tal. La
investigación básica consiste en trabajos experimentales o teóricos que se emprenden
principalmente para obtener nuevos conocimientos acerca de los fundamentos de los fenómenos y
hechos observables, sin pensar en darles ninguna aplicación o utilización determinada. La
investigación aplicada consiste también en trabajos originales realizados para adquirir nuevos
conocimientos; sin embargo, está dirigida fundamentalmente hacia un objetivo práctico específico. El
desarrollo experimental consiste en trabajos sistemáticos que aprovechan los conocimientos
existentes obtenidos de la investigación y/o la experiencia práctica, y está dirigido a la producción de
nuevos materiales, productos o dispositivos; a la puesta en marcha de nuevos procesos, sistemas y
servicios, o a la mejora sustancial de los ya existentes. La I+D engloba tanto la I+D formal realizada en
los departamentos de I+D así como la I+D informal u ocasional realizada en otros departamentos.
Actividades excluidas de la I+D
A efectos de encuestas debe distinguirse la I+D de una amplia gama de actividades afines que
tienen una base científica y tecnológica. Esas otras actividades están muy relacionadas con la I+D,
tanto a través de flujos de información como en lo relativo a funcionamiento, instituciones y
personal; pero, en lo posible, no deberían tenerse en cuenta para la medición de la I+D.
Esas actividades se tratan a continuación, bajo cuatro apartados:
Enseñanza y formación (apartado 5.1.2.l).
Otras actividades científicas y tecnológicas afines (apartado 5.1.2.2).
Otras actividades industriales (apartado 5.1.2.3).
Administración y otras actividades de apoyo (apartado 5.1.2.4).
Las definiciones tienen aquí un carácter práctico y únicamente están destinadas a excluir esas
actividades de la I+D.
34
CÓMO EVALUAR PROYECTOS DE I+D+i
Enseñanza y formación
Deben excluirse la enseñanza y la formación de personal que, en las materias de ciencias
naturales, ingeniería, medicina, agricultura, ciencias socia- les y humanidades, se imparten en
universidades e instituciones especializadas de enseñanza superior o equivalente. Sin embargo, se
debe incluir como parte de la I+D, siempre que sea posible, la investigación efectuada por los
estudiantes de doctorado en las universidades (véase el apartado 5.1.3.2).
Otras actividades científicas y tecnológicas afines
Se deben excluir de la I+D, excepto cuando se efectúan exclusiva o principalmente para un
proyecto de I+D, las actividades que se citan a continuación (véanse también los ejemplos del
apartado 5.1.3.1).
Servicios de información científica y técnica
Deben excluirse las actividades especializadas de:
– Recogida – Personal científico y técnico
– Codificación – Servicios bibliográficos
– Registro – Servicios de patentes
– Clasificación – Servicios de difusión y de información
– Difusión científica y técnica
– Traducción – Conferencias científicas
– Análisis
– Evaluación
Excepto cuando se realizan exclusiva o principalmente como apoyo a la I+D (por ejemplo,
debe incluirse como actividad de I+D la preparación del informe original sobre los resultados de I+D).
Recogida de datos de interés general
Habitualmente, esta actividad se lleva a cabo a través de organismos públicos, que recogen
datos de fenómenos naturales, biológicos o sociales que son de interés público general o que
solamente la administración dispone de los recursos necesarios para recogerlos. Ejemplo de ello son
los mapas topográficos, los levantamientos geológicos, hidrológicos, oceanográficos y
meteorológicos y las observaciones astronómicas rutinarias. Se incluye en I+D la recogida de datos
realizada exclusiva o principalmente como parte de los procesos de I+D (por ejemplo, los datos sobre
las trayectorias y características de las partículas en un reactor nuclear). Se aplica el mismo
razonamiento para el tratamiento e interpretación de los datos. Las ciencias sociales en particular,
dependen sensiblemente de la recogida precisa de información relativa a la sociedad, por ejemplo,
censos, encuestas por muestreo, etc.
Si su recogida o tratamiento se realiza con fines de investigación científica, su coste debe
atribuirse a la investigación y cubrirá la planificación, sistematización, etc. de los datos. Pero cuando
los datos se recogen para otros objetivos o con carácter general, como es el caso de las encuestas
trimestrales del paro, deben excluirse de la I+D incluso aunque se aprovechen para investigación. Las
encuestas de mercado deben excluirse también.
35
CÓMO EVALUAR PROYECTOS DE I+D+i
Ensayos y normalización
Cubre la actualización de normas nacionales, la calibración de normas secundarias y los
ensayos y análisis rutinarios de materiales, componentes, productos, procesos, suelos, atmósfera,
etc.
Estudios de viabilidad
La evaluación de proyectos de ingeniería utilizando técnicas existentes, con objeto de
proporcionar información adicional antes de decidir su puesta en funcionamiento, no es I+D. En las
ciencias sociales, los estudios de viabilidad consisten en examinar las características socioeconómicas
y las consecuencias de determinadas situaciones (por ejemplo, un estudio de la viabilidad de un
complejo petroquímico en una determinada región). Sin embargo, los estudios de viabilidad de los
proyectos de investigación son parte de la I+D.
Asistencia médica especializada
Abarca los estudios rutinarios y la aplicación habitual de conocimientos médicos
especializados. Puede haber, no obstante, un elemento de I+D en lo que habitualmente se conoce
como “asistencia médica especializada” cuando se realiza, por ejemplo, en hospitales universitarios
(véase el apartado 5.1.3.2).
Trabajos de patentes y licencias
Se refiere a los trabajos administrativos y jurídicos relativos a patentes y licencias. Sin
embargo, los trabajos sobre patentes relacionados directamente con los proyectos de I+D forman
parte de la I+D.
Estudios relacionados con la política
En este contexto, la palabra “política” se refiere no solamente a la política nacional sino
también a la regional y a la local, así como a la de las empresas en el seguimiento de su actividad
económica. Los estudios de naturaleza política abarcan actividades tales como el análisis y la
evaluación de los programas existentes, las políticas y la actividad de los departamentos ministeriales
y de otras instituciones, los trabajos de los departamentos que se ocupan del análisis y del control
permanente de fenómenos exteriores (como, por ejemplo, el análisis de los problemas relativos a la
defensa y la seguridad nacional) y los trabajos de las comisiones legislativas de investigación relativos
al gobierno en general o a la política o funcionamiento de los distintos ministerios.
Actividades rutinarias de desarrollo de software
Las actividades de naturaleza rutinaria relacionadas con el software no se consideran I+D.
Estas actividades abarcan los trabajos de mejora de sistemas o programas específicos que ya estaban
a disposición del público antes del comienzo de los referidos trabajos. Se excluyen igualmente los
problemas técnicos que se hayan superado en proyectos anteriores sobre los mismos sistemas
operativos y arquitecturas informáticas.
Tampoco se clasifican como I+D las tareas rutinarias de mantenimiento informático (véanse
en el apartado 5.1.4.1. varios ejemplos de problemas en la frontera entre el desarrollo de software y
la I+D).
36
CÓMO EVALUAR PROYECTOS DE I+D+i
Otras actividades industriales
Se pueden considerar bajo dos epígrafes que, en parte, se superponen.
Otras actividades de innovación
En el Manual de Oslo (OCDE, 1997) se definen así todas aquellas etapas científicas, técnicas,
comerciales y financieras que no son I+D, necesarias para la puesta en marcha de productos o
servicios nuevos o mejorados y la explotación comercial de procesos nuevos o mejorados. Esta
categoría incluye la adquisición de tecnología (incorporada y no incorporada), el utillaje y la
ingeniería industrial, el diseño industrial, otras adquisiciones de capital, el arranque del proceso de
fabricación y la comercialización de los productos nuevos y mejorados.
Producción y actividades técnicas afines
Este apartado comprende las actividades previas a la producción industrial, la producción y
distribución de bienes y servicios y los diversos servicios técnicos ligados al sector empresarial y a
toda la economía en general, así como las actividades afines que utilizan disciplinas incluidas en las
ciencias sociales, como los estudios de mercado.
LA GESTIÓN Y OTRAS ACTIVIDADES DE APOYO
Se distinguen dos aspectos en este grupo.
Actividades solamente de financiación de I+D
No son I+D las actividades realizadas por ministerios, organismos de investigación,
fundaciones u organizaciones benéficas, para reunir, administrar y distribuir fondos de I+D a los
ejecutores, lo que se corresponde con la regla formulada en la última versión de la clasificación ISIC
(ONU, 1990).
Actividades de apoyo indirectas
Este apartado cubre un determinado número de actividades que no constituyen I+D en sí
mismas, pero que le aportan su apoyo. Por convención, los datos de personal de I+D engloban la I+D
propiamente dicha, pero excluyen las actividades de apoyo indirectas, mientras que éstas sí se
pueden incluir en los gastos de I+D de los ejecutores bajo la rúbrica de gastos generales. A este
respecto se pueden citar como ejemplos las actividades de transporte, almacenamiento, limpieza,
reparación, conservación y seguridad. Igualmente se clasifican en este apartado las actividades
administrativas y los trabajos de oficina no realizados exclusivamente para la I+D, como son las
actividades de los servicios centrales encargados de presupuesto y de personal.
LOS LÍMITES DE LA I+D
Criterios básicos para diferenciar la I+D de las actividades afines
El criterio básico que permite distinguir la I+D de actividades afines es la existencia en el seno
de la I+D de un elemento apreciable de novedad y la resolución de una incertidumbre científica y/o
tecnológica; o dicho de otra forma, la I+D aparece cuando la solución de un problema no resulta
evidente para alguien que está perfectamente al tanto del conjunto básico de conocimientos y
técnicas habitualmente utilizadas en el sector de que se trate. El Cuadro 1 sugiere algunos criterios
suplementarios para distinguir la I+D.
Cuadro 1. Criterios suplementarios para diferenciar la I+D de otras actividades científicas,
tecnológicas e industriales afines
37
CÓMO EVALUAR PROYECTOS DE I+D+i
A. ¿Cuáles son los objetivos del proyecto?
B. ¿Existe un elemento nuevo o innovador en ese proyecto?
¿Busca fenómenos, estructuras o relaciones desconocidos hasta ahora?
¿Supone una nueva forma de aplicar conocimientos o técnicas?
¿Existe una posibilidad significativa de que más de una organización tenga un conocimiento
mejor (en extensión o profundidad) de fenómenos, relaciones o principios de manipulación?
¿Se pueden patentar los resultados?
C. ¿Qué personal trabaja en el proyecto?
D. ¿Cuáles son los métodos utilizados?
E. ¿Qué programa financia el proyecto?
F. ¿En qué medida las conclusiones o los resultados o hallazgos de este proyecto pueden tener
carácter general?
G. ¿Estaría mejor clasificado el proyecto como otra actividad científica, tecnológica o industrial?
Fuente: OCDE.
Según estos criterios, un determinado proyecto puede ser I+D si se realiza por una cierta
razón, pero no lo será si se lleva a cabo por otra razón, como se ilustra con los siguientes ejemplos:
En el campo de la medicina, una autopsia rutinaria para conocer las causas de un
fallecimiento responde a la práctica médica corriente y no es I+D; por el contrario, la
autopsia efectuada para estudiar un caso de mortalidad particular con el fin de
establecer los efectos secundarios de cierto tratamiento contra el cáncer, sí es I+D.
Análogamente, los exámenes rutinarios tales como los análisis de sangre o
bacteriológicos que realizan los médicos, no son I+D, pero un programa especial de
análisis de sangre realizado con ocasión de la introducción de un nuevo fármaco, sí es
I+D.
El registro diario de la temperatura o de la presión atmosférica no es I+D, ya que
responde a operaciones habituales propias del organismo de pronóstico
meteorológico o de recogida de datos de interés general. La investigación de nuevos
métodos de medida de las temperaturas es I+D, así como el estudio y desarrollo de
nuevos sistemas y técnicas de interpretación de datos.
Las actividades de I+D ejecutadas en la industria de la ingeniería mecánica suelen
estar muy vinculadas al trabajo de diseño y dibujo técnico. Generalmente, en las
pequeñas y medianas empresas (PYME) de este sector industrial no existe un
departamento especial de I+D, y tales actividades son efectuadas muy a menudo bajo
el título general de “estudios y proyectos”. Cuando los cálculos, proyectos, planos e
instrucciones de funcionamiento se realizan para la construcción y puesta en marcha
de plantas piloto y de prototipos, se deberían incluir en I+D, pero si se llevan a cabo
38
CÓMO EVALUAR PROYECTOS DE I+D+i
para la preparación, ejecución y mantenimiento de producción normalizada (por
ejemplo, plantillas, máquinas herramienta) o para la promoción de la venta de
productos (por ejemplo, ofertas, folletos y catálogos de piezas de recambio) deberían
excluirse de la I+D.
PROBLEMAS EN LA FRONTERA ENTRE LA I+D, ENSEÑANZA Y FORMACIÓN
Planteamiento general
La investigación y la docencia en las universidades, están siempre muy unidas, ya que la
mayoría de los profesores realizan las dos actividades y muchos de los edificios y equipos se utilizan
para ambos objetivos.
Dado que los resultados de la investigación se aprovechan en la docencia y que la
información y la experiencia adquiridas en la enseñanza se pueden utilizar en la investigación, es
difícil determinar con precisión dónde terminan las actividades de enseñanza y formación de los
profesores y estudiantes universitarios, y dónde comienzan las actividades de I+D, y viceversa. La I+D
se diferencia de la docencia rutinaria y del resto de las actividades por sus elementos novedosos.
Realmente resulta muy difícil saber si hay que incluir en la I+D las actividades científicas que son
subproductos de la enseñanza o de la formación.
Esta dificultad se presenta con frecuencia en los siguientes casos:
Estudiantes de postgrado que se encuentran realizando los estudios de doctorado y
sus actividades.
Supervisión de estudiantes por parte del profesorado universitario.
Atención médica especializada.
Ampliación permanente de conocimientos del profesorado universitario (estudio
personal).
El caso de los estudiantes de postgrado a nivel de doctorado
En algunos países de la OCDE, la noción de “estudiante de postgrado” no constituye una
categoría nacional normalizada. En estos casos, la actividad de I+D de estas personas probablemente
se incluye en la de otros docentes a tiempo parcial.
Sin embargo, en los países en que los estudiantes de postgrado constituyen un grupo
reconocido, el límite entre sus actividades de I+D por un lado, y las de enseñanza y formación por
otro, es muy difícil de establecer. Se deben tener en cuenta tanto las actividades de los estudiantes
de postgrado como las de sus profesores.
Algunas partes de los programas de estudio correspondientes al nivel 6 de la ISCED están muy
estructuradas y comprenden, por ejemplo, planes de estudio, cursos, prácticas obligatorias de
laboratorio, etc. En ese caso, el profesor imparte enseñanza y formación en metodología de la
investigación. Las actividades habituales de estos estudiantes son la asistencia a clases obligatorias,
el estudio de la literatura de la materia en cuestión, el aprendizaje de la metodología de la
investigación, etc. Estas actividades no cumplen el requisito de novedad especificado en la definición
de I+D.
Además, para obtener una titulación final del nivel 6 de la ISCED, los estudiantes también
deben probar su aptitud mediante la realización de un estudio relativamente independiente que
39
CÓMO EVALUAR PROYECTOS DE I+D+i
contenga los elementos de novedad exigidos para los proyectos de I+D y la presentación de los
resultados. Estas actividades, por tanto, deben considerarse I+D, así como la supervisión ejercida por
los profesores. Además de la I+D realizada en el marco de los cursos de postgrado, los profesores y
alumnos pueden encontrarse involucrados en otros proyectos de I+D.
Los estudiantes de este nivel también es frecuente que tengan algún vínculo o trabajen
directamente para la institución en la que estudian y suelen tener contratos o algún tipo de
compromiso similar que les obliga a dar clases a niveles inferiores o a realizar otras actividades, como
la asistencia médica especializada, mientras pueden continuar sus estudios y trabajar en
investigación.
Los límites entre la I+D y la formación en el nivel 6 de la ISCED se ilustran mediante el Cuadro
2 que, al igual que la mayor parte del texto anteriormente expresado, está basado en el Manual
escandinavo, R&D Statistics in the Higher Education Sector: Work on Improved Guidelines
(Nordforsk, 1986).
Supervisión de estudiantes
Íntimamente ligado al problema de identificar el elemento de I+D existente en la labor
realizada por los estudiantes de postgrado surge el de obtener el componente de I+D que
corresponde a los directores de tesis por el tiempo dedicado a la supervisión de estos estudiantes y
de sus proyectos de investigación.
Sólo se deben clasificar como I+D las actividades de supervisión si son equivalentes a la
dirección y gestión de un proyecto de I+D con un elemento suficiente de novedad y cuyo objetivo sea
el de producir nuevos conocimientos. En tales casos, la supervisión de los profesores universitarios y
el trabajo de los estudiantes deben incluirse en I+D. Si la supervisión consiste únicamente en enseñar
métodos de I+D o en la lectura o corrección de tesis, memorias o trabajos de los estudiantes de
doctorado, debe excluirse de la I+D.
Cuadro 2. Límites entre la I+D y la enseñanza y formación en el nivel 6 de la ISCED
40
CÓMO EVALUAR PROYECTOS DE I+D+i
Fuente: OCDE.
Asistencia médica especializada
En los hospitales universitarios en los que la formación médica de los estudiantes ocupa un
lugar destacado junto con su actividad principal de asistencia médica, la enseñanza, la I+D y la
asistencia médica rutinaria y avanzada están a menudo inseparablemente unidas. Como norma
general, la “asistencia médica especializada” debe excluirse de la I+D (véase apartado 5.1.2.2.). Sin
embargo, puede existir un elemento de I+D en lo que normalmente se denomina asistencia médica
especializada, que se lleva a cabo, por ejemplo, en los hospitales universitarios. Resulta difícil para los
médicos y sus ayudantes definir la parte de su actividad que está reservada exclusivamente a I+D. Sin
embargo, si se incluyeran en las estadísticas de I+D el tiempo y el dinero dedicado a los cuidados
médicos rutinarios, se produciría una sobrevaloración de los recursos de I+D en las ciencias médicas.
En general, esta asistencia médica especializada no se considera I+D y todo cuidado médico
que no esté directamente ligado a un proyecto específico de I+D, debe excluirse de las estadísticas de
I+D.
Ampliación de conocimientos del profesorado universitario
Esta actividad cubre el tiempo dedicado a la formación permanente (“estudio personal”), la
asistencia a conferencias y seminarios, etc. 100. Al disociar la I+D de otras actividades relacionadas,
se suele suscitar la pregunta de si el “estudio personal” debería incluirse entre las actividades de I+D.
Ciertamente, es parte del perfeccionamiento profesional del personal de investigación y, a largo
plazo, la experiencia y los conocimientos así adquiridos se integrarán en la mente del investigador, si
no en la ejecución real de la I+D. En realidad, el “estudio personal” constituye un proceso
41
CÓMO EVALUAR PROYECTOS DE I+D+i
acumulativo y, cuando la información obtenida por medio de esta actividad se traduzca en
investigación, debe ser medida como I+D.
Únicamente se debe considerar como I+D la ampliación de conocimientos personales
realizada específicamente para un proyecto de investigación.
PROBLEMAS EN LA FRONTERA ENTRE I+D Y OTRAS ACTIVIDADES
CIENTÍFICAS Y TECNOLÓGICAS AFINES PLANTEAMIENTO GENERAL
La dificultad de distinguir la I+D de otras actividades científicas y técnicas surge cuando en
una misma institución se ejecutan varias actividades. A la hora de realizar las encuestas, ciertas
reglas empíricas permiten determinar más fácilmente la parte que corresponde a I+D. Por ejemplo:
Las instituciones o departamentos de organismos y empresas cuya actividad principal
es hacer I+D suelen realizar actividades secundarias diferentes de la I+D (por ejemplo,
información científica y técnica, ensayos, control de calidad, análisis). En estos casos,
como la actividad secundaria se realiza principalmente para interés de la I+D, debe
clasificarse como actividad de I+D; si la actividad secundaria se realiza principalmente
para satisfacer necesidades distintas a la I+D, debe excluirse.
Los organismos cuyo principal objetivo es la realización de una actividad científica
relacionada con I+D suelen realizar alguna investigación relacionada con esa
actividad. En este caso, esa investigación debe aislarse del resto de actividades y ser
tenida en cuenta en la medición de la I+D.
La aplicación de esas reglas empíricas se ilustra con los ejemplos siguientes:
Deben incluirse en I+D las actividades de los servicios de información científica y
técnica y de las bibliotecas integradas en los laboratorios de investigación cuando
vayan destinadas predominantemente a los investigadores de esos laboratorios.
Deben excluirse de I+D las actividades de los centros de documentación de las
empresas cuando sean de uso público para todo el personal de la empresa, incluso si
los centros se hallan situados en los mismos locales que los departamentos de
investigación de la empresa. Igualmente deben excluirse de la I+D las actividades de
las bibliotecas centrales de las universidades. Estos criterios se aplican únicamente
cuando sea necesario excluir la totalidad de las actividades de un organismo o de un
departamento. En aquellos casos en que se utilizan métodos de contabilidad más
detallados, puede resultar factible el imputar parte de los costes de las actividades
excluidas como gastos generales de I+D. Por lo general, se excluyen de la I+D la
preparación de publicaciones científicas y técnicas, mientras que debe incluirse en la
I+D la preparación de informes originales que presenten resultados de
investigaciones.
A menudo, los organismos públicos y las asociaciones de consumidores administran
laboratorios cuyo objetivo principal es la normalización y la realización de ensayos. Es
posible que el personal de esos laboratorios se dedique igualmente a crear o mejorar
los métodos de ensayo, en cuyo caso estas actividades deben incluirse en la I+D.
De especial importancia para la investigación en ciencias sociales resulta la recogida
de datos de interés general, pues sin ella no podrían estudiarse numerosos aspectos
de la investigación. No obstante, sólo se deben clasificar como investigación los datos
42
CÓMO EVALUAR PROYECTOS DE I+D+i
recogidos fundamentalmente con fines de investigación. Por otra parte, los grandes
institutos de estadística pueden realizar algunas actividades de I+D (por ejemplo,
trabajo conceptual y metodológico relativo al desarrollo de encuestas y sistemas
estadísticos completamente nuevos o modificados sustancialmente, metodologías de
muestreo, estimaciones estadísticas en materias concretas). Siempre que sea posible,
estas actividades de I+D deben contabilizarse.
Casos particulares
En algunos casos, los criterios teóricos para distinguir la I+D de las actividades científicas y
tecnológicas afines resultan especialmente difíciles de aplicar. La exploración del espacio, las
actividades mineras y de prospección y el desarrollo de sistemas sociales constituyen tres áreas en
las que se requieren grandes cantidades de recursos, por lo que cualquier variación en su
tratamiento producirá efectos importantes en la comparación internacional de los datos resultantes
de I+D. Los proyectos a gran escala también plantean problemas en la definición de cuál es el
componente que les corresponde de I+D, y se discuten en el apartado 5.1.3.4. En las cuatro áreas
citadas se aplican los siguientes acuerdos convencionales.
• Exploración del espacio
La dificultad en la exploración espacial se debe a que, en algunos aspectos, buena parte de su
actividad puede ser considerada hoy día como rutinaria. Ciertamente, la mayor parte de los costes
corresponde a la compra de bienes y servicios que no tienen carácter de I+D. Sin embargo, el objeto
de toda exploración espacial sigue siendo el aumentar el volumen de conocimientos, por lo que tales
esfuerzos deberían ser incluidos en I+D. Puede que sea necesario distinguir las actividades
relacionadas con la exploración espacial, incluyendo el desarrollo de vehículos, equipos y técnicas, de
aquellas otras relacionadas con la colocación rutinaria de satélites en órbita espacial o la creación de
estaciones de seguimiento y de comunicación.
• Actividades mineras y de prospección
Las actividades mineras y de prospección en ocasiones pueden dar lugar a una confusión de
lenguaje entre la investigación de recursos nuevos o sustancialmente mejorados (alimentos, energía,
etc.) y la investigación en el sentido de prospección de reservas de recursos naturales, lo cual
dificulta la distinción entre la I+D de una parte, y los levantamientos geológicos y la prospección, de
otra. En teoría, para establecer datos precisos de I+D deberían identificarse, medirse y sumarse las
siguientes actividades:
El desarrollo de nuevos métodos y técnicas de levantamientos geológicos.
Los levantamientos geológicos que se emprenden como parte esencial de un
proyecto de investigación relativo a fenómenos geológicos.
La investigación sobre fenómenos geológicos per se que se emprende como parte
subsidiaria de los programas de prospección y levantamientos geológicos.
En la práctica, el último de estos tres puntos plantea diversos problemas. Es difícil acotar una
definición precisa que tenga significado para los que deben cumplimentar las encuestas nacionales.
Por eso, solamente deben incluirse en I+D las siguientes actividades:
El desarrollo de métodos y equipos nuevos o sustancialmente mejorados para la
obtención de datos y para el tratamiento, estudio e interpretación de los mismos.
43
CÓMO EVALUAR PROYECTOS DE I+D+i
Los levantamientos geológicos que se emprenden como parte integrante de un
proyecto de investigación sobre fenómenos geológicos per se, incluyendo la recogida,
el tratamiento y la interpretación de datos realizados con objetivos
fundamentalmente científicos.
De lo dicho se deduce que las actividades de levantamientos geológicos y de prospección
efectuadas por empresas deben, prácticamente en su totalidad, ser excluidas de la I+D. Por ejemplo,
la apertura de pozos de exploración para evaluar los recursos de un yacimiento se debe considerar
como servicios científicos y técnicos.
• Desarrollo de sistemas sociales
En general, pero muy especialmente en el campo de las ciencias sociales, el objeto de los
estudios es preparar el camino para la toma de decisiones de los responsables de las
administraciones públicas (de nivel central, regional o local) o de empresas industriales o
comerciales.
Habitualmente, para estos estudios se utilizan metodologías bien establecidas, pero a veces
es necesario modificar los métodos que se utilizaban anteriormente o desarrollar otros nuevos, lo
que exige un notable trabajo de investigación. En teoría, estas modificaciones o desarrollos deben
incluirse en la I+D, pero hay que ser conscientes de las dificultades que entraña la evaluación de la
cuota adecuada de I+D en cada caso en concreto. En la práctica, a pesar de los problemas técnicos y
conceptuales, puede resultar factible asignar totalmente a la investigación los estudios que incluyan
un elemento apreciable de novedad, o bien intentar estimar la parte que hay de investigación en
esos estudios y clasificar dicha parte como I+D (véase también el apartado 5.1.4.2). Para determinar
si una actividad concreta puede ser considerada I+D o asimilada a I+D, es irrelevante el hecho de que
esa actividad, o el informe resultante, sea denominado estudio. Si una actividad concreta se
corresponde con la definición de I+D, se considerará I+D o asimilada a I+D; en caso contrario, se
excluirá.
PROBLEMAS EN LA FRONTERA ENTRE I+D Y OTRAS ACTIVIDADES
INDUSTRIALES PLANTEAMIENTO GENERAL
Ha de tenerse cuidado en excluir las actividades que, aunque indudablemente forman parte
del proceso de innovación tecnológica, en raras ocasiones suponen I+D, por ejemplo, la solicitud de
patentes y licencias, los estudios de mercado, el arranque del proceso de fabricación, la puesta a
punto de maquinaria y herramientas y las modificaciones del proceso de fabricación. Algunas
actividades como el utillaje, el desarrollo de procesos y el diseño y construcción de prototipos
pueden contener un componente apreciable de I+D, lo que hace difícil identificar con exactitud qué
es lo que debe o no considerarse I+D. Esta observación es aplicable en particular a la defensa y a
industrias a gran escala del sector privado, como la aeroespacial. Análogas dificultades pueden surgir
a la hora de distinguir entre determinados servicios públicos de naturaleza tecnológica, como la
inspección y el control, y las actividades afines a la I+D, como sucede por ejemplo en materia de
alimentos y fármacos (Cuadro 3).
En el punto 5.1.6.2 define el desarrollo experimental como “el trabajo sistemático, basado en
el conocimiento existente obtenido de la investigación y la experiencia práctica, que va dirigido a la
producción de nuevos materiales, productos o dispositivos, a la puesta en marcha de nuevos
procesos, sistemas y servicios o a la mejora sustancial de los ya existentes”. Es difícil trazar con
precisión la frontera entre el desarrollo experimental y el desarrollo previo a la producción, por
44
CÓMO EVALUAR PROYECTOS DE I+D+i
ejemplo, con el que se consiguen ensayos y modelos de demostración para los usuarios, así como la
producción concebida para que sea aplicable a todas las situaciones que se presenten en la industria.
Sería necesario elaborar una serie de convenciones o criterios para cada tipo de industria. La regla
básica establecida originalmente por la Fundación Americana de la Ciencia (NSF) de Estados Unidos
proporciona una base práctica que permite juzgar los casos difíciles. La regla, ligeramente ampliada,
dice así: “Si el objetivo principal es introducir mejoras técnicas en el producto o en el proceso, la
actividad se puede definir como de I+D. Si, por el contrario, el producto, el proceso o la metodología
ya están sustancialmente establecidos y el objetivo principal es abrir mercados, realizar la
planificación previa a la producción o conseguir que los sistemas de producción o de control
funcionen armónicamente, la actividad ya no es de I+D”.
A pesar de esta regla, puede resultar difícil su aplicación en los diferentes sectores
industriales. Puede no estar claro cuándo resulta evidente un componente de novedad apreciable o
cuándo el producto o el proceso están ya sustancialmente establecidos.
45
CÓMO EVALUAR PROYECTOS DE I+D+i
Cuadro 3. Algunos casos ilustrativos de la frontera entre I+D y otras actividades Industriales.
Fuente: OCDE.
46
CÓMO EVALUAR PROYECTOS DE I+D+i
CASOS PARTICULARES
A continuación se describen algunos problemas frecuentes.
• Prototipos
Un prototipo es un modelo original construido que posee todas las características técnicas y
de funcionamiento del nuevo producto. Por ejemplo, si se está desarrollando una bomba para
líquidos corrosivos, se precisan varios prototipos para hacer ensayos de envejecimiento acelerado
con diferentes productos químicos. Existe un ciclo de retroalimentación, de forma que si los
resultados de los ensayos del prototipo no son satisfactorios, estos resultados se pueden utilizar en
nuevos trabajos de desarrollo de la bomba.
Si se aplica el criterio de la NSF, el diseño, la construcción y los ensayos de los prototipos
entran, normalmente, dentro de la definición de I+D. Esto es así tanto si se fabrica un solo prototipo
como si se fabrican varios, sin importar si se construyen consecutiva o simultáneamente. Pero una
vez realizadas todas las modificaciones necesarias en el los prototipos y efectuados
satisfactoriamente todos los ensayos pertinentes, ahí acaba la I+D. La construcción de varias copias
de un prototipo para hacer frente a las necesidades comerciales, militares o médicas, una vez
ensayado con éxito el prototipo original, no constituye parte de la I+D, incluso aunque esta actividad
sea llevada a cabo por personal de I+D.
• Plantas piloto
La construcción y utilización de una planta piloto forman parte de la I+D siempre y cuando el
objetivo principal sea adquirir experiencia y obtener datos técnicos o de otro tipo que puedan
utilizarse en:
La evaluación de hipótesis.
La elaboración de nuevas fórmulas de productos.
El establecimiento de nuevas especificaciones de producto terminado.
El diseño de equipo y estructuras especiales necesarios para un nuevo proceso.
La redacción de instrucciones de funcionamiento o manuales sobre el proceso.
Si una vez finalizada la fase experimental, la planta piloto funciona como unidad normal de
producción comercial, a partir de ese momento no puede considerarse que su actividad sea I+D,
incluso aunque la planta continúe denominándose “planta piloto”. Puesto que el objetivo
fundamental de una planta piloto no es de carácter comercial, en principio es irrelevante que una
parte o la totalidad de su producción pueda acabar siendo vendida. Los ingresos así obtenidos no
deben ser deducidos del coste de la I+D.
• Proyectos a gran escala y plantas piloto de elevado coste
Los proyectos a gran escala, de los que los de defensa y los aeroespaciales constituyen los
ejemplos más destacados, cubren por lo general una gama de actividades que van desde el
desarrollo experimental al desarrollo previo a la producción. En esas condiciones, el organismo que
financia o ejecuta los proyectos habitualmente no puede establecer una distinción entre I+D y otros
gastos. La distinción entre gastos de I+D y gastos ajenos a I+D es especialmente importante en los
países que destinan a defensa una gran parte del gasto público de I+D.
47
CÓMO EVALUAR PROYECTOS DE I+D+i
Es muy importante examinar con detalle la naturaleza de las plantas piloto o de los
prototipos cuyos costes son muy elevados, como por ejemplo, la primera de una serie de centrales
nucleares o el primer ejemplar de una nueva gama de rompehielos. Dichos prototipos se crean casi
por completo a partir de materiales existentes y empleando tecnología existente, y a menudo se
construyen para ser usados simultáneamente para I+D y para suministrar el servicio primario al cual
se destinan (producir energía eléctrica o romper el hielo). La construcción de estas plantas y
prototipos no se debe considerar en su totalidad como I+D. Sólo deben atribuirse a I+D los costes
derivados de ser un prototipo.
• Producción experimental
Una vez que un prototipo ha sido probado satisfactoriamente y se le han realizado las
modificaciones necesarias, comienza la fase de producción. Este proceso está unido a la producción a
escala industrial y puede implicar la modificación del producto o del proceso, la formación de
personal en las nuevas técnicas o la utilización de nuevas máquinas. A menos que exija nuevos
trabajos de diseño y de ingeniería, el arranque del proceso de producción no debe considerarse I+D,
puesto que su objetivo principal ya no es la mejora del producto sino la puesta en marcha del
proceso de producción. Las primeras unidades experimentales obtenidas en una producción masiva
en serie no deben considerarse prototipos de I+D, aun cuando, de forma poco rigurosa, se las
designe bajo este nombre.
Por ejemplo, cuando un nuevo producto debe ensamblarse mediante soldadura automática,
el proceso de optimización de los reglajes del equipo de soldadura para conseguir la máxima eficacia
y velocidad de producción no debe considerarse como I+D (aún en el caso en el que haya que
satisfacer los requisitos de resistencia de la unión).
• Averías e imprevistos
Las averías e imprevistos a veces demuestran la necesidad de realizar actividades
complementarias de I+D, pero lo más frecuente es que la detección de defectos de funcionamiento
dé lugar a modificaciones menores de los equipos y los procesos normales. Por consiguiente, esas
actividades no deben incluirse en la I+D.
• I+D “retroactiva”
Una vez que un nuevo producto o proceso haya generado unidades de producción, pueden
aparecer todavía problemas técnicos que es necesario resolver y algunos de ellos pueden requerir
nueva I+D. Esta I+D “retroactiva” debe incluirse como I+D.
• Diseño industrial
El gran volumen de trabajos de diseño en un sector industrial está orientado a los procesos
de producción y no se clasifica como I+D. No obstante, sí deben incluirse como I+D algunos
elementos del trabajo de diseño, tales como los planos y dibujos destinados a definir procesos, las
especificaciones técnicas y las características de funcionamiento necesarios para la concepción,
desarrollo y fabricación de nuevos productos y procesos.
Por ejemplo, si se ha desarrollado un producto de ingeniería que incorpora componentes que
precisan mecanizado, tratamiento térmico o electrodeposición, se considera I+D la definición de las
características y especificaciones sobre la calidad de las superficies, los procedimientos de
48
CÓMO EVALUAR PROYECTOS DE I+D+i
tratamiento térmico o los requisitos del proceso de electrodeposición, con independencia de que
todo ello aparezca incorporado a los planos o se presente en documentos aparte.
• Puesta a punto de maquinaria y herramientas e ingeniería Industrial
En la mayoría de los casos, las fases de puesta a punto de maquinaria y herramientas y de
ingeniería industrial de un proyecto se consideran parte del proceso de producción.
La puesta a punto de maquinaria y herramientas puede subdividirse en tres fases:
La utilización por primera vez de los componentes (incluyendo el uso de los
componentes obtenidos en actividades de I+D).
La puesta a punto inicial del equipo de producción masiva.
La instalación del equipo ligado al inicio de la producción masiva.
No obstante, si el proceso de puesta a punto de maquinaria y herramientas da lugar a nuevas
actividades de I+D, tales como desarrollos en las máquinas y herramientas de producción,
modificaciones de los procedimientos de producción y control de calidad o desarrollo de nuevos
métodos y normas, tales actividades se clasifican como I+D.
La I+D “retroactiva” originada en la fase de puesta a punto de maquinaria y herramientas
debe incluirse en la I+D.
• Ensayos clínicos
Antes de sacar al mercado nuevos fármacos, vacunas o tratamientos deben someterse a
ensayos sistemáticos en humanos voluntarios para asegurar que son seguros y efectivos. Estos
ensayos clínicos se dividen en cuatro fases normalizadas, tres de las cuales se realizan antes de tener
el permiso para la fabricación. Con objeto de poder realizar comparaciones internacionales, se ha
convenido que las fases 1, 2 y 3 se pueden incluir en la I+D. La fase 4 de los ensayos clínicos, en la
que se continúa ensayando el fármaco o el tratamiento después de su aprobación y fabricación, solo
deben incluirse como I+D si origina nuevos avances científicos o tecnológicos. Además, no todas las
actividades realizadas antes de la obtención del permiso de fabricación se consideran I+D,
especialmente cuando transcurre un tiempo de demora significativo tras la terminación de la fase 3
de los ensayos, durante el cual pueden comenzar actividades publicitarias y de desarrollo.
PROBLEMAS EN LA FRONTERA ENTRE LA GESTIÓN DE I+D Y LAS
ACTIVIDADES DE APOYO INDIRECTAS
Las actividades de I+D descritas anteriormente se apoyan en otras actividades. En las
estadísticas de I+D, la práctica establece que los datos relativos a personal deben incluir únicamente
la I+D propiamente dicha, mientras que los datos relativos a gastos deben cubrir el coste total de I+D,
incluyendo los de las actividades de apoyo indirectas, que se consideran como gastos generales (ver
apartado 5.1.2.4).
Algunas actividades, como la provisión de servicios bibliotecarios o informáticos, forman
parte de la I+D propiamente dicha si se destinan exclusivamente a I+D, pero se clasifican en
actividades de apoyo indirectas cuando los servicios centrales las destinan a la vez a actividades de
I+D y a otras que no son I+D (véase apartado 3.3.). El mismo razonamiento se aplica al caso de las
actividades de gestión, administración y trabajos de oficina. Cuando estas actividades contribuyen
49
CÓMO EVALUAR PROYECTOS DE I+D+i
directamente a los proyectos de I+D y se ejercen exclusivamente para fines de I+D, forman parte de
la I+D propiamente dicha y se incluyen en personal de I+D.
Ejemplos típicos son el gerente de la I+D que realiza la planificación y la supervisión de los
aspectos científicos y técnicos del proyecto, o el redactor de los informes de los resultados
intermedios y finales del proyecto. Queda por determinar si las actividades contables asociadas a un
proyecto de I+D específico son actividades directas (I+D propiamente dicha) o indirectas
(auxiliares).Por convención, estas actividades se clasifican en I+D propiamente dicha y no en
actividades de apoyo indirectas cuando están muy vinculadas a las actividades de I+D.
IDENTIFICACIÓN DE LA I+D EN LAS ACTIVIDADES DE DESARROLLO DE
SOFTWARE, EN LAS CIENCIAS SOCIALES Y LAS HUMANIDADES Y EN LAS
ACTIVIDADES DEL SECTOR INDUSTRIAL DE SERVICIOS
El modelo en el que originariamente se basaba el Manual era uno en el que la I+D se
estructuraba institucionalmente en ciencias naturales e ingeniería que daban lugar a innovaciones
tecnológicas tangibles en el sector industrial primario y secundario. Desde entonces, el desarrollo de
software se ha convertido en una importante actividad innovadora intangible con un elevado
contenido de I+D. Además, cada vez es más importante el porcentaje de actividades que surgen de
las ciencias sociales y las humanidades y, junto con los avances informáticos, dan lugar a
innovaciones intangibles en las actividades y productos del sector servicios, con una contribución
cada vez mayor de las industrias del sector servicios en el sector empresarial.
Las herramientas desarrolladas para identificar I+D en campos e industrias tradicionales no
son siempre fáciles de aplicar a estas nuevas áreas. Este apartado trata el problema de cómo
identificar la I+D en las actividades de desarrollo de software, en las ciencias sociales y las
humanidades y en las actividades del sector servicios.
Identificación de la I+D en el desarrollo de software
Para que un proyecto de desarrollo de software pueda clasificarse como I+D su realización
debe dar lugar a un progreso científico o técnico y su objetivo debe resolver de forma sistemática
una incertidumbre científica o técnica.
Deben clasificarse como I+D el software que forma parte de un proyecto de I+D, así como las
actividades de I+D asociadas a un software si éste constituye un producto acabado.
El desarrollo de software, por su propia naturaleza, dificulta la identificación del componente
de I+D, si es que existe. El desarrollo de programas informáticos es una parte integrante de
numerosos proyectos que, en sí mismos, no tienen ningún componente de I+D. No obstante, el
desarrollo del software de tales proyectos se puede clasificar en I+D siempre que se produzca un
avance en el campo de la informática. Normalmente, esos avances son generalmente evolutivos más
que revolucionarios. Por tanto, la actualización a una versión más potente, la mejora o la
modificación de un programa o de un sistema ya existente, pueden clasificarse en I+D si aportan
progresos científicos y/o tecnológicos que dan lugar a mayor conocimiento. El uso de software para
una nueva aplicación o finalidad no constituye en sí mismo un progreso.
Incluso aunque el proyecto no llegue a buen término, puede conseguirse un avance científico
o tecnológico en el software, porque un fracaso puede aportar mayor conocimiento sobre la
50
CÓMO EVALUAR PROYECTOS DE I+D+i
tecnología del software al mostrar, por ejemplo, que mediante un determinado planteamiento no
pueden conseguirse los resultados satisfactorios esperados.
Los avances que se obtienen en otros campos como consecuencia de un proyecto de
software no suponen que se hayan producido avances en materia de software.
Los siguientes ejemplos ilustran el concepto de I+D en la informática. Deben incluirse en la
I+D:
La I+D que dé lugar a nuevos teoremas y algoritmos en el área de la informática
teórica.
El desarrollo de tecnologías de la información en lo relativo a sistemas operativos,
lenguajes de programación, gestión de datos, programas de comunicaciones y
herramientas para el desarrollo de software.
El desarrollo de tecnologías de Internet.
La investigación en métodos de diseño, desarrollo, adaptación y mantenimiento de
software.
El desarrollo de software que produzca avances en los planteamientos genéricos para
la captura, transmisión, almacenamiento, recuperación, tratamiento o presentación
de información.
El desarrollo experimental cuyo fin sea resolver la falta de conocimientos
tecnológicos necesarios para desarrollar un sistema o programa informático.
La I+D en herramientas o tecnologías de software en áreas especializada de la
informática (procesamiento de imágenes, presentación de datos geográficos,
reconocimiento de caracteres, inteligencia artificial y otras).
Las actividades informáticas que sean de naturaleza rutinaria y que no impliquen avances
científicos o técnicos o no resuelvan incertidumbres tecnológicas no deben considerarse I+D. Algunos
ejemplos son:
Software de aplicación comercial y desarrollo de sistemas de información que utilicen
métodos conocidos y herramientas informáticas ya existentes.
El mantenimiento de los sistemas existentes.
La conversión o traducción de lenguajes informáticos.
La adición de funciones de usuario a las de aplicaciones informáticas.
La depuración de sistemas informáticos.
La adaptación de software existente.
La preparación de documentación para el usuario.
En el área de la informática de sistemas, los proyectos individuales no se considerarían I+D,
pero su integración en un proyecto más amplio podría justificar su inclusión. Así, por ejemplo, es
posible que la introducción de tecnología relacional exija introducir ciertas modificaciones de la
51
CÓMO EVALUAR PROYECTOS DE I+D+i
estructura de ficheros y las interfaces de usuario en un procesador de lenguaje de cuarta generación.
Estas modificaciones podrían no considerarse I+D si se toman aisladamente, pero el proyecto de
adaptación en su conjunto puede dar lugar a la resolución de una incertidumbre científica o técnica
y, por consiguiente, merecer que se clasifique como I+D.
Identificación de la I+D en las ciencias sociales y las humanidades
En este Manual, las ciencias sociales y las humanidades se tienen en cuenta al incluir en la
definición de I+D “el conocimiento del hombre, la cultura y la sociedad” (véase apartado 5.1.1). Para
las ciencias sociales y las humanidades, la existencia de un elemento apreciable de novedad o la
resolución de una incertidumbre científica o tecnológica vuelve a ser el criterio que nos ayuda a
definir la frontera entre las actividades de I+D y las actividades científicas afines (rutinarias). Este
elemento puede estar ligado a la parte conceptual, metodológica o empírica del proyecto en
cuestión. Las actividades relacionadas de naturaleza rutinaria sólo se pueden incluir en la I+D si están
destinadas a un proyecto específico de investigación o si se ejecutan como parte integrante de él. Por
tanto, los proyectos de naturaleza rutinaria en los que los científicos de las ciencias sociales utilicen
metodologías establecidas, principios y modelos, aunque sean propios de las ciencias sociales, para
resolver un determinado problema, no podrán clasificarse como investigación.
Algunos ejemplos de actividades que por su naturaleza rutinaria no suelen incluirse en I+D
son los siguientes: los comentarios interpretativos sobre los efectos económicos probables derivados
de una modificación del sistema fiscal, realizados con ayuda de datos económicos existentes; la
utilización en psicología aplicada de técnicas tipo para la selección y clasificación de personal
industrial y militar, estudiantes, etc., y para el examen de niños disléxicos o que presenten cualquier
otra discapacidad.
PROBLEMAS ESPECIALES PARA IDENTIFICAR LA I+D EN LAS ACTIVIDADES
DE SERVICIOS
Es difícil establecer la frontera de la I+D en las actividades del sector servicios, por dos
razones principales: la primera, porque es difícil identificar proyectos en los que intervenga la I+D y,
en segundo lugar, porque la línea entre I+D y otras actividades de innovación que no son I+D es muy
tenue.
De entre los muchos proyectos de innovación en el sector servicios, los que constituyen I+D
dan lugar a nuevos conocimientos o al uso de conocimientos para crear nuevas aplicaciones, según la
definición del primer párrafo de este capítulo.
La identificación de la I+D en las actividades del sector servicios es más difícil que en el
productivo porque no está necesariamente “especializada”. Abarca diversas áreas: I+D relacionada
con la tecnología, I+D en las ciencias sociales y las humanidades, incluyendo la I+D relativa al
conocimiento de la conducta y las organizaciones. Esta última noción ya está incluida en el criterio de
“conocimiento del hombre, la cultura y la sociedad”, pero es particularmente importante en el caso
de las actividades del sector servicios. Dado que estos tipos de I+D pueden aparecer mezclados en un
proyecto dado, es importante delimitar claramente las diferentes formas de I+D en cada caso. Si el
análisis se reduce a la I+D relacionada con la tecnología, por ejemplo, se puede subestimar la I+D. En
muchos casos, los resultados de I+D en las industrias de servicios van incluidos en el software que
necesariamente no es nuevo desde el punto de vista técnico pero sí lo es en virtud de las funciones
que realiza (véase apartado 5.1.4.1).
52
CÓMO EVALUAR PROYECTOS DE I+D+i
Además, en las empresas de servicios, la I+D no siempre está organizada de una manera tan
formal como en las empresas manufactureras (es decir, con un departamento dedicado a I+D, con
investigadores o ingenieros científicos, así denominados en la nómina de personal, etc.). El concepto
de I+D en los servicios sigue siendo menos específico en este tipo de empresa y a veces no está
reconocido como tal. A medida que se obtengan experiencias mediante encuestas de I+D en los
servicios, será necesario definir nuevos criterios para identificar la I+D y ejemplos de I+D relativa a los
servicios.
Criterios para identificar la I+D en el sector servicios
Entre los criterios que pueden contribuir a identificar la presencia de I+D en las actividades de
servicios se encuentran los siguientes:
Los vínculos con laboratorios públicos de investigación.
Las relaciones del personal con doctores o estudiantes de doctorado.
La publicación de los resultados de la investigación en revistas científicas, la
organización de congresos científicos o la participación en revisiones científicas.
La construcción de prototipos o plantas piloto (con las reservas expresadas en el
apartado 5.1.3.4).
Ejemplos de I+D en algunas actividades del sector servicios
Las actividades de I+D que se enumeran a continuación pueden servir como ejemplos de I+D
en las actividades de servicios. También se deben tener en cuenta los criterios generales y
suplementarios para diferenciar la I+D que se enumeran en el apartado 5.1.3.1.
Los límites generales de la I+D definidos anteriormente, sobre todo en los apartados 5.1.2. ,
5.1.3.2 y 5.1.3.4., también sirven para el caso de las actividades del sector servicios. El elemento de
novedad es un criterio básico para distinguir la I+D de las actividades relacionadas.
Ejemplos de I+D en la banca y las finanzas
Investigación matemática relativa al análisis de riesgos financieros.
Desarrollo de modelos de riesgo para la política de créditos.
Desarrollo experimental de nuevo software para la banca en casa.
Desarrollo de técnicas para investigar los hábitos de los consumidores con el fin de
crear nuevos tipos de cuentas y servicios bancarios.
Investigación para identificar nuevos riesgos o nuevas características de riesgo que
necesariamente hay que tener en cuenta en los contratos de seguros.
Investigación sobre los fenómenos sociales que influyen en los nuevos tipos de
seguros (salud, jubilación, etc.), como en el caso de los seguros para no fumadores.
I+D relativa a los seguros y la banca electrónica, los servicios a través de
Internet y las aplicaciones del comercio electrónico.
I+D relativa a nuevos o significativamente mejorados servicios financieros (nuevos
conceptos para cuentas corrientes, préstamos, instrumentos para seguros y ahorro).
53
CÓMO EVALUAR PROYECTOS DE I+D+i
Ejemplos de I+D en otras actividades de servicios
Análisis de los efectos del cambio económico y social sobre el consumo y las
actividades de ocio.
Desarrollo de nuevos métodos de medición de las expectativas y preferencias del
consumidor.
Desarrollo de nuevos métodos e instrumentos de las encuestas.
Desarrollo de procedimientos de seguimiento y reconocimiento (logística).
Investigación en nuevos conceptos de viajes y vacaciones.
Puesta en marcha de prototipos y tiendas piloto.
Criterio adoptado
El enfoque funcional se basa más en la naturaleza de las actividades de I+D realizadas por la
unidad ejecutora que en su actividad económica principal. Los recursos dedicados a I+D por esa
unidad ejecutora se desglosan en una o más categorías funcionales, atendiendo a las características
propias de la I+D, normalmente examinadas a escala de proyecto y en ocasiones de forma aún más
detallada. Los métodos de encuesta descritos en el presente capítulo se aplican exclusivamente para
la elaboración de las estadísticas de I+D. Aunque, en teoría, las distribuciones funcionales resultan
bastante apropiadas para datos relativos a personal, por lo general se emplean más para gastos de
I+D.
La nomenclatura normalizada que se utiliza en clasificaciones institucionales puede también
emplearse para las distribuciones funcionales (por ejemplo, disciplinas científicas). No obstante,
muchas nomenclaturas sólo se aplican para las distribuciones funcionales (por ejemplo, tipo de
investigación). En muchos casos, las estadísticas de I+D distribuidas por funciones se clasifican a la
vez por institución. Así, por ejemplo, a la clasificación por sectores y subsectores de las actividades de
I+D casi siempre se añade una distribución funcional. De hecho, la mayoría de las distribuciones
funcionales no son apropiadas para todos los sectores (véase Cuadro 4).
En el Cuadro 4, la mención “posible” significa que la categoría funcional es utilizada por varios
países. La mención “improbable”, significa que ningún país utiliza esta categoría y que no se sabe si
es adecuada.
54
CÓMO EVALUAR PROYECTOS DE I+D+i
Cuadro 4. Utilidad de las distribuciones funcionales
Fuente: OCDE
TIPO DE I+D
Utilización de la distribución por tipo de I+D
El desglose por tipo de I+D está normalmente recomendado para su uso en los cuatro
sectores nacionales que ejecutan I+D. Es más fácil de aplicar en actividades de I+D en el ámbito de las
ciencias naturales y de la ingeniería que en el de las ciencias sociales y humanidades. Con objeto de
establecer comparaciones internacionales, el desglose debe basarse en los gastos corrientes
únicamente. Puede aplicarse a escala de proyecto, pero algunos proyectos de I+D pueden requerir
una subdivisión en varias actividades.
Lista de distribución
Se pueden distinguir tres tipos de I+D:
Investigación básica.
Investigación aplicada.
Desarrollo experimental.
Investigación básica
La investigación básica consiste en trabajos experimentales o teóricos que se emprenden
fundamentalmente para obtener nuevos conocimientos acerca de los fundamentos de fenómenos y
hechos observables, sin pensar en darles ninguna aplicación o utilización determinada.
La investigación básica analiza propiedades, estructuras y relaciones, con objeto de formular
y contrastar hipótesis, teorías o leyes. La referencia a “sin pensar en darle ninguna aplicación o
utilización determinada” en la definición de investigación básica es crucial, ya que el ejecutor puede
no conocer aplicaciones reales cuando hace la investigación o responde a las encuestas. Los
55
CÓMO EVALUAR PROYECTOS DE I+D+i
resultados de la investigación básica no se ponen normalmente a la venta, sino que generalmente se
publican en revistas científicas o se difunden directamente a colegas interesados. En ocasiones, la
difusión de los resultados de la investigación básica puede ser considerada “confidencial” por
razones de seguridad.
La investigación básica se lleva a cabo normalmente por científicos, quienes tienen libertad
para fijarse sus propios objetivos. Esta investigación normalmente se efectúa en el sector enseñanza
superior, pero también, en cierta medida en el sector Administración pública. La investigación básica
puede estar orientada o dirigida hacia grandes áreas de interés general, con el objetivo explícito de
un amplio abanico de aplicaciones en el futuro. Un ejemplo son los programas de investigación
pública sobre nanotecnología puestos en marcha por varios países.
También empresas del sector privado pueden llevar a cabo investigación básica, con la
finalidad de prepararse para la siguiente generación de tecnología. La investigación sobre las pilas de
combustible es un buen ejemplo. Se trata de investigación básica según los términos de la definición
anterior, ya que no se prevé ninguna utilización particular. En el Manual de Frascati tal tipo de
investigación se define como “investigación básica orientada”.
La investigación básica orientada puede distinguirse de la investigación básica pura del modo
siguiente.
La investigación básica pura se lleva a cabo para hacer progresar los conocimientos,
sin intención de obtener a largo plazo ventajas económicas o sociales y sin un
esfuerzo deliberado por aplicar los resultados a problemas prácticos ni transferirlos a
los sectores responsables de su aplicación
La investigación básica orientada se lleva a cabo con la idea de que producirá una
amplia base de conocimientos susceptible de constituir un punto de partida que
permita resolver problemas ya planteados o que puedan plantearse en el futuro.
El identificar por separado la investigación básica orientada puede ayudar a identificar la
“investigación estratégica”, un concepto amplio frecuentemente citado durante el proceso de
elaboración de las políticas.
Investigación aplicada
La investigación aplicada consiste también en trabajos originales realizados para adquirir
nuevos conocimientos; sin embargo, está dirigida fundamentalmente hacia un objetivo práctico
específico.
La investigación aplicada se emprende para determinar los posibles usos de los resultados de
la investigación básica, o para determinar nuevos métodos o formas de alcanzar objetivos específicos
predeterminados. Este tipo de investigación implica la consideración de todos los conocimientos
existentes y su profundización, en un intento de solucionar problemas específicos. En el sector
empresas, la separación entre investigación básica e investigación aplicada vendrá dada
normalmente por la preparación de un nuevo proyecto para explorar un resultado prometedor
obtenido en el marco de un programa de investigación básica.
Los resultados de la investigación aplicada recaen, en primer lugar, sobre un producto único o
un número limitado de productos, operaciones, métodos o sistemas. La investigación aplicada
desarrolla ideas y las con- vierte en algo operativo. Los conocimientos o informaciones obtenidas de
56
CÓMO EVALUAR PROYECTOS DE I+D+i
la investigación aplicada son a menudo patentados, aunque igualmente pueden permanecer
secretos.
Aún cuando se reconoce que una parte de la investigación aplicada puede describirse como
investigación estratégica, la falta de acuerdo entre los países miembros sobre la manera de
identificarlas por separado impide que pueda formularse en el momento actual una recomendación.
Desarrollo experimental
El desarrollo experimental consiste en trabajos sistemáticos fundamentados en los
conocimientos existentes obtenidos por la investigación o la experiencia práctica, que se dirigen a la
fabricación de nuevos materiales, productos o dispositivos, a establecer nuevos procedimientos,
sistemas y servicios, o a mejorar considerablemente los que ya existen.
En las ciencias sociales, el desarrollo experimental puede definirse como el proceso que
permite convertir los conocimientos adquiridos a través de la investigación en programas operativos,
incluidos los proyectos de demostración que se llevan a cabo con fines de ensayo y evaluación. Esta
categoría tiene escasa o nula significación en el caso de las humanidades.
Criterios para distinguir los diferentes tipos de I+D
Hay muchos problemas, teóricos y prácticos, asociados a estas categorías. Tales categorías
parece que atribuyen a las actividades de I+D una secuencia y una separación que raramente se da
en la realidad. Sucede que los tres tipos de actividad de I+D pueden ser realizados en ocasiones
dentro del mismo centro y básicamente por el mismo personal. Incluso puede ocurrir que la
progresión se produzca en ambos sentidos. Por ejemplo, cuando un proyecto de I+D está en fase de
investigación, aplicada o de desarrollo experimental, puede resultar necesario destinar determinados
fondos para la realización de trabajos suplementarios experimentales o teóricos, que permitan
conocer mejor los mecanismos que están en la base de los fenómenos estudiados. Más aún, algunos
proyectos de investigación pueden estar a caballo en más de una categoría. Por ejemplo, el estudio
de las variables que influyen en los resultados escolares de niños pertenecientes a distintos grupos
sociales y étnicos, puede incluirse tanto en investigación básica como en aplicada.
Los siguientes ejemplos ilustran las diferencias generales entre investigación básica, aplicada
y desarrollo experimental en ciencias naturales e ingeniería y en ciencias sociales y humanidades.
Ejemplos en las ciencias exactas, naturales e ingeniería:
El estudio de una determinada clase de reacciones de polimerización bajo diversas
condiciones, de la gama de productos resultantes y de sus propiedades físicas y
químicas, es investigación básica. El intento de optimizar una de esas reacciones para
la obtención de un polímero de determinadas propiedades físicas o mecánicas (que le
confieran una utilización especial), es investigación aplicada. El desarrollo
experimental consiste en la repetición a “mayor escala” del proceso optimizado en el
laboratorio, así como en la investigación y evaluación de métodos posibles de
producción del polímero y, quizás, de artículos que podrían fabricarse a partir de él.
El estudio de la absorción de radiaciones electromagnéticas por un cristal para
obtener información de su estructura electrónica es investigación básica. El mismo
estudio de absorción de radiaciones electromagnéticas en condiciones variables (por
ejemplo, temperatura, impurezas, concentración, etc.), con objeto de obtener
determinadas propiedades de detección de la radiación (sensibilidad, rapidez, etc.) es
57
CÓMO EVALUAR PROYECTOS DE I+D+i
investigación aplicada. La preparación de un dispositivo que emplee este material con
el fin de obtener mejores detectores de radiación que los existentes en la actualidad
(en el área del espectro considerada), es desarrollo experimental.
La determinación de la secuencia de aminoácidos de una molécula anticuerpo es
investigación básica. La misma investigación, emprendida en un esfuerzo por
distinguir entre anticuerpos de diversas enfermedades, es investigación aplicada. El
desarrollo experimental sería, por ejemplo, la búsqueda de un método para sintetizar
el anticuerpo de una enfermedad determinada basándose en el conocimiento de su
estructura, así como el conjunto de ensayos clínicos correspondientes para
determinar la efectividad del anticuerpo sintetizado en pacientes que hayan
aceptado someterse, a título experimental, a ese tratamiento de vanguardia.
Ejemplos en las ciencias sociales y humanidades
La investigación teórica de los factores que determinan las variaciones regionales en
el crecimiento económico es investigación básica; sin embargo, la misma
investigación, realizada con el objetivo de poder desarrollar una política estatal al
respecto, es investigación aplicada. El desarrollo de programas operativos, basados
en los conocimientos obtenidos mediante la investigación y destinados a disminuir
los desequilibrios regionales, es desarrollo experimental.
El análisis de los factores ambientales que influyen en las aptitudes escolares es
investigación básica. Ese mismo análisis, efectuado con el objetivo de evaluar
programas educativos destinados a corregir las desventajas debidas al ambiente, es
investigación aplicada. La elaboración de medios, que permitan determinar los
programas educativos mejor adaptados a ciertos grupos de niños, es desarrollo
experimental.
El desarrollo de nuevas teorías de riesgo es investigación básica. La investigación de
nuevos tipos de contratos de seguros para cubrir los nuevos riesgos del mercado, es
investigación aplicada. La investigación de nuevos tipos de instrumentos de ahorro,
es investigación aplicada. El desarrollo de un nuevo método para gestionar un fondo
de inversión, es desarrollo experimental.
El estudio de la estructura gramatical de una lengua desconocida hasta la fecha es
investigación básica. El análisis de las variaciones regionales o de otro tipo existentes
en la utilización de una lengua, con el fin de determinar la influencia de variables
geográficas o sociales en su desarrollo, es investigación aplicada. En el campo de las
humanidades, no se han encontrado ejemplos claros de desarrollo experimental.
El Cuadro 5, da más ejemplos de las distinciones entre los tres tipos de investigación en las
ciencias sociales.
Cuadro 5. Los tres tipos de investigación en las Ciencias Sociales y Humanidades
58
CÓMO EVALUAR PROYECTOS DE I+D+i
59
CÓMO EVALUAR PROYECTOS DE I+D+i
Fuente UNESCO (1984b), “Manual de Estadísticas sobre Actividades Científicas y
Tecnológicas”.
Ejemplos de desarrollo de software:
La búsqueda de métodos alternativos de computación, como el cálculo cuántico y la
teoría cuántica de la información, es investigación básica.
La investigación aplicada incluye la investigación en la aplicación del tratamiento de
la información en nuevos campos o según nuevos procesos (por ejemplo, elaboración
de un nuevo lenguaje de programación, de nuevos sistemas operativos, de
generadores de programas, etc.) y la investigación en la aplicación del tratamiento de
la información en la elaboración de herramientas tales como información geográfica
y sistemas expertos.
El desarrollo experimental es el desarrollo de nuevas aplicaciones de software,
mejoras importantes introducidas en los sistemas operativos y en los programas de
aplicación, etc.
60
CÓMO EVALUAR PROYECTOS DE I+D+i
GRUPOS DE PRODUCTOS
Empleo de la distribución por grupos de productos
La distribución de la I+D por grupos de productos está, por el momento, limitada al sector
empresas. Podría aplicarse también a otros sectores, pero habría que modificar entonces la
clasificación que se sugiere en el siguiente apartado, a fin de tener en cuenta la diferente orientación
de las actividades de I+D realizadas en instituciones no comerciales.
El análisis por grupos de productos subraya la orientación industrial real de las actividades de
I+D realizadas por las unidades del sector empresas. La distribución de la I+D por grupos de
productos aumenta la calidad de los datos, al ser una distribución más apropiada para las grandes
industrias. Los datos de I+D pueden, así, distribuirse en categorías que se prestan más a
comparaciones internacionales y que permiten, al mismo tiempo, análisis más detallados. Los datos
relativos a gastos de I+D por grupos de productos son más convenientes para la comparación con las
estadísticas de productos y de producción que los datos clasificados por institución.
Teóricamente, la investigación básica, al menos la investigación básica no orientada, no
puede clasificarse por grupos de productos. En la práctica, la investigación básica realizada por una
empresa está generalmente orientada hacia algún campo que interesa a la empresa por razones
comerciales. Los grupos de productos que se identifican más adelante son lo suficientemente
amplios como para que las empresas puedan clasificar, incluso su investigación básica, en el grupo
que de forma más clara corresponda a su orientación. Se recomienda, por tanto, incluir los tres tipos
de actividades en la distribución por grupos de productos. La I+D que se realiza con la expectativa de
que podrá aplicarse a procesos más que a productos también debe incluirse en el grupo de
productos en los que se usará el proceso.
Por el momento, se recomienda que, a efectos de comparaciones internacionales, se
consideren únicamente los gastos corrientes internos. La razón de esta recomendación radica en el
hecho de que un determinado número de estados miembros no tiene la posibilidad de incluir los
gastos de capital, mientras que los que sí la tienen están, en general, en condiciones de separar los
gastos corrientes y los de capital, a efectos de comparaciones internacionales.
Lista de distribución
La lista recomendada depende del objeto de la distribución, es decir, del uso que se vaya a
hacer de las estadísticas. La información de carácter comercial se clasifica según el equivalente
nacional de la Clasificación Internacional del Comercio (SITC) (ONU, 1986); para los datos relativos a
producción industrial se recurre al equivalente nacional de la Clasificación Industrial Internacional
ISIC (ONU, 1990).Actualmente, ambas comparaciones, con datos industriales y con datos
comerciales, son bien conocidas y empleadas por los analistas. Por razones de simetría con la
clasificación institucional del sector empresas, se ha adoptado la misma lista de distribución.
Criterios de distribución
Hay dos criterios posibles para distribuir la I+D por grupos de productos. Según el primer
criterio, las actividades deben clasificarse atendiendo a la naturaleza del producto. Según el segundo
criterio, debe atenderse a la utilización del producto desde el punto de vista de la actividad
económica de la empresa.
61
CÓMO EVALUAR PROYECTOS DE I+D+i
Naturaleza del producto
Al aplicar el criterio de “naturaleza del producto”, los inputs de la I+D se distribuyen según el
tipo de producto en fase de desarrollo.
Las directrices antiguamente utilizadas por la Fundación Americana de la Ciencia (NSF) para
las encuestas sobre investigación aplicada y desarrollo experimental en la industria son un buen
ejemplo de criterios operativos: “Los costes deben incluirse en el campo o grupo de productos en el
que realmente se ha realizado el proyecto de I+D, cualquiera que sea la clasificación del sector
industrial en el que vayan a ser utilizados los resultados del proyecto. Por ejemplo, la investigación
sobre componentes eléctricos para maquinaria agrícola, debe considerarse como investigación en
maquinaria eléctrica. Del mismo modo, la investigación sobre ladrillos refractarios para la siderurgia
debe considerarse, más como investigación sobre productos de piedra, arcilla, vidrio y hormigón, que
en la de fabricación de metales ferrosos primarios, independientemente de que la investigación se
lleve a cabo en la industria siderúrgica o en la industria de la piedra, arcilla, vidrio u hormigón”.
Estas directrices básicas apenas deben plantear problemas para la mayoría de los proyectos
de I+D relativos a desarrollo de productos. La I+D relativa a procesos puede plantear más problemas.
Si los resultados de la I+D se incorporan en equipos o materiales, las directrices se aplican entonces a
esos productos. De no ser así, el proceso se debe atribuir al producto a cuya producción está
destinado. Además, cuando en una empresa se llevan a cabo programas amplios de I+D, es preciso
recurrir a una detallada documentación o consultar con el personal de I+D para lograr estimaciones
completas.
La ventaja de este enfoque es que cualquier empresa de cualquier sector industrial que
realice I+D, sobre un producto determinado, quedará comprendida en el mismo grupo de productos,
independientemente del uso esperado del mismo, lo que permitirá comparar datos entre empresas e
internacionales. El mayor inconveniente estriba en que la I+D sobre productos que constan de un
gran número de componentes, como sucede en aeronáutica, puede resultar subestimada.
Utilización del producto
El criterio de “utilización del producto” sirve para distribuir la I+D de una empresa entre las
diversas actividades económicas que se apoyan en su programa de I+D. Ésta se clasifica entonces
según actividades industriales de acuerdo con los productos finales producidos en la empresa.
La I+D de una empresa cuyas actividades se centran en un único sector industrial se clasifica
en el grupo de productos característicos de ese sector, a menos que la I+D se realice sobre un
producto o proceso que permita a la empresa introducirse en una nueva actividad industrial.
Cuando las actividades de una empresa competen a varios sectores, es la utilización del
producto lo que habrá de tenerse en cuenta. Por ejemplo, las actividades de I+D sobre circuitos de
integración a gran escala podrían distribuirse de diferentes maneras:
Si la empresa sólo ejerce actividades en la industria de los semiconductores, se trata
de I+D relativa a componentes y accesorios electrónicos.
Si la empresa sólo ejerce actividades en la industria informática, se trata de I+D
relativa a maquinaria de oficina, contabilidad e informática.
62
CÓMO EVALUAR PROYECTOS DE I+D+i
Si la empresa realiza actividades en la industria de los semiconductores y de los
ordenadores, la utilización del circuito de integración a gran escala (VLSI) determinará
la elección del grupo de productos:
Si el VLSI se vende por separado, el grupo de productos será el de los componentes y
accesorios electrónicos.
Si el VLSI se incluye en los ordenadores vendidos por la empresa, el grupo de
productos será el de maquinaria de oficina, contabilidad e informática.
En teoría, los datos que se derivan de un análisis funcional basado en la utilización del
producto deberían corresponder exactamente al desglose institucional por sector de actividad
industrial, si la I+D realizada por las empresas, cuya actividad no se limita a un solo sector industrial,
ha sido subdividida en varias unidades institucionales. En la práctica, la clasificación funcional, que se
aplica únicamente a gastos corrientes, será más detallada y debería repartir las actividades de
numerosas empresas entre varios grupos de productos, puesto que solamente se harán ajustes en la
clasificación institucional para las principales empresas de multiproductos.
Este método de clasificación basado en la “utilización del producto” debe permitir la
obtención de datos de I+D lo más comparables posible con los de otras estadísticas económicas,
especialmente las relativas al valor añadido. Es particularmente útil cuando la actividad de la
empresa en cuestión no se limita a un solo sector.
Se recomienda que el gasto interno corriente de I+D en el sector empresas se distribuya por
grupos de productos para todos los grupos industriales. Sin embargo, si no es posible para todos los
grupos industriales, al menos se recomienda para la División 73 de la ISIC. Se recomienda que la
distribución por grupo de producto se base en el uso del enfoque al producto (industria servida por
ISIC División73).
ÁREAS CIENTÍFICAS Y TECNOLÓGICAS
Utilización de la clasificación por áreas científicas y tecnológicas
La distribución detallada por disciplinas científicas y tecnológicas difiere en tres puntos de la
clasificación por grandes áreas científicas. En primer lugar, con este enfoque se examina la I+D en sí
misma, en vez de la actividad principal de la unidad ejecutora; en segundo lugar, los recursos
empleados suelen desglosarse a escala de proyecto en cada unidad ejecutora; y, por último, se
emplea una lista de disciplinas o campos mucho más detallada. A veces, una lista tan detallada no
siempre es aceptada, sin embargo, se aconseja a los países utilizar clasificaciones detalladas de áreas
científicas. Se está trabajando para desarrollar una clasificación internacional más detallada de
campos de la ciencia, para propósitos estadísticos. Los sectores que mejor se prestan a la aplicación
de esta distribución son el sector enseñanza superior y el de instituciones privadas sin fines de lucro.
En ocasiones, las unidades encuestadas en el sector Administración están capacitadas para desglosar
sus actividades de I+D según disciplinas científicas detalladas, algo que raramente se ha intentado en
el sector empresas.
Se recomienda adoptar este tipo de clasificación para todas las actividades de I+D llevadas a
cabo por unidades de los sectores de enseñanza superior, de la Administración y de las instituciones
privadas sin fines de lucro.
63
CÓMO EVALUAR PROYECTOS DE I+D+i
Lista de distribución
Desgraciadamente, no existe una clasificación normalizada internacional, actualizada y
detallada, de las disciplinas científicas y tecnológicas, que permita la distribución funcional de las
actividades de I+D. No obstante, se recomienda adoptar, como sistema de clasificación funcional por
disciplina científica, las grandes áreas científicas y tecnológicas.
Criterios de distribución
Los recursos deben repartirse según las diversas disciplinas científicas y tecnológicas en
función de la disciplina en la cual se centran las actividades de I+D, medidas en términos de gasto, o
del campo en el que el personal de I+D trabaja realmente, en general, a escala de proyecto.
En caso contrario convendría, especialmente para los proyectos que presentan un carácter
multidisciplinar, desglosar los recursos entre varias disciplinas científicas y tecnológicas.
OBJETIVOS SOCIOECONÓMICOS
Utilización de la distribución por objetivos socioeconómicos
Este apartado se refiere al análisis funcional de los principales objetivos socioeconómicos de
la I+D interna, tal como figuran en la información retrospectiva facilitada por el ejecutor de I+D. No
debe confundirse este enfoque con el análisis por objetivos socioeconómicos de la financiación
pública de la I+D, que se trata de los gastos públicos totales en I+D, internos y externos, tal como son
facilitados por la entidad financiadora, a menudo sobre la base de datos presupuestarios.
La distribución por objetivos socioeconómicos de las actividades de I+D, basada en las
declaraciones del ejecutor, se aplica más fácilmente en el sector Administración y en el de las
instituciones privadas sin fines de lucro (o en una encuesta general a “institutos”), si bien, algunos
países ya la han aplicado en el sector enseñanza superior e incluso, para ciertos objetivos, en el
sector empresas. Este método debe aplicarse para los gastos internos totales en todos los campos de
la ciencia.
Más de la mitad de los países de la OCDE proceden a una distribución detallada, por objetivos
socioeconómicos, de los gastos de I+D de uno o varios sectores, y algunos utilizan también este tipo
de distribución para los datos relativos a personal de I+D. Otros, sin embargo, no han intentado este
método.
Desglose mínimo recomendado
Aunque no sea posible formular una recomendación general sobre la utilidad de un análisis
detallado por objetivos socioeconómicos, se propone que los países miembros hagan esfuerzos por
recoger los datos facilitados por los ejecutores, en todos los sectores, con dos objetivos prioritarios:
Defensa.
Control y protección del medio ambiente.
I+D en defensa
Defensa incluye todos los programas de I+D realizados primordialmente por razones de
defensa, cualquiera que sea su contenido y tengan o no aplicaciones civiles secundarias. Así pues, no
es la naturaleza del producto o del sujeto (o la cuestión de saber quién financia el programa) la que
sirve de criterio, sino su objetivo. El objetivo de la I+D en defensa es la creación o mejora de técnicas
o equipos destinados a ser utilizados por las fuerzas armadas que operan en el territorio nacional o
64
CÓMO EVALUAR PROYECTOS DE I+D+i
en el exterior, o por fuerzas multinacionales. Por ejemplo, la I+D en defensa incluye la I+D nuclear y
espacial realizada con fines de defensa. Sin embargo, no cubre la I+D civil financiada por los
Ministerios de Defensa, por ejemplo, en el campo de la meteorología o de las telecomunicaciones.
Comprende igualmente la I+D financiada por las empresas cuyas principales aplicaciones se sitúan en
el campo de la defensa.
A primera vista, la definición de la I+D en defensa en función del objetivo pretendido parece
relativamente simple. Sin embargo, un mismo programa de I+D puede tener tanto un objetivo civil
como un objetivo de defensa. A título de ejemplo, se pueden citar las investigaciones efectuadas en
Canadá sobre vestidos para climas fríos destinados a uso militar; en razón de sus posibilidades de
aplicaciones civiles, este programa podría haber sido o haberse transformado en un programa civil.
Cuando hay presiones para que la I+D en defensa se reconvierta para usos civiles o a la
inversa, la confusión de objetivos puede llegar a ser significativa. En este caso, sólo la organización
que financia la I+D puede decidir cuál es su objetivo y, en consecuencia, si su clasificación
corresponde a I+D en defensa o a I+D civil.
La financiación de la I+D en defensa se internacionaliza y se privatiza cada vez más, y todas las
fuentes de financiación deben tenerse en cuenta. En los países cuyo esfuerzo en defensa es
particularmente importante puede tener valor informativo un desglose efectuado según la fuente de
financiación.
Control y protección del medio ambiente
En los últimos años, la atención de los políticos se ha concentrado en todos los aspectos
relativos al medio ambiente, y la I+D asociada al medio ambiente no constituye una excepción a esa
regla.
Lista de distribución
Se propone utilizar una lista de distribución basada en NABS idéntica a la sugerida para la
financiación pública de la I+D (excepto para la investigación financiada por los fondos generales de
las universidades que no es apropiada para las encuestas basadas en la ejecución de I+D).
La lista es la siguiente:
1. Exploración y explotación de la Tierra.
2. Infraestructuras y ordenación del territorio.
3. Control y protección del medio ambiente.
4. Protección y mejora de la salud humana.
5. Producción, distribución y utilización racional de la energía.
6. Producción y tecnología agrícola.
7. Producción y tecnología industrial.
8. Estructuras y relaciones sociales.
9. Exploración y explotación del espacio.
10. Investigación no orientada.
11. Otras investigaciones civiles.
65
CÓMO EVALUAR PROYECTOS DE I+D+i
12. Defensa.
Criterios de distribución
Las actividades de I+D se deben repartir en función del objetivo principal del proyecto. Al
igual que en el análisis por grupos de productos, existen dos métodos de distribución. Se puede
considerar el contenido mismo del proyecto de investigación (similar al enfoque basado en la
“naturaleza del producto”) o la finalidad a la que el proyecto pretende servir (similar al enfoque
basado en la “utilización del producto”).Este último enfoque puede ser el más apropiado para el
análisis por objetivo socioeconómico basado en el ejecutor de I+D.
MANUAL DE OSLO
Como ya se ha comentado en el apartado referente al Manual de Frascati. En este apartado
al igual que el anterior se va hacer mención la parte que pertenece al reconocimiento de lo que es
una actividad de I+D dentro de la innovación según el Manual de Oslo y cuales están excluidas, con
este estudio se podrá comparar los resultados obtenidos con los del Manual de Frascati.
La innovación
Una innovación es la introducción de un nuevo, o significativamente mejorado, producto
(bien o servicio), de un proceso, de un nuevo método de comercialización o de un nuevo método
organizativo, en las prácticas internas de la empresa, la organización del lugar de trabajo o las
relaciones exteriores.
Esta amplia definición engloba una considerable gama de posibles innovaciones Una
innovación puede ser definida de una manera más restrictiva como la introducción de uno o más
tipos de innovaciones, por ejemplo. Innovaciones de producto y de proceso Esta definición más
limitada de la innovación de producto y de proceso puede considerarse vinculada a la definición de la
innovación tecnológica de producto y de proceso empleada en la segunda edición del Manual de
Oslo
Para que haya innovación, hace falta como mínimo que el producto, el proceso, el método de
comercialización o el método de organización sean (o significativamente mejorados} para la empresa
Este concepto engloba los productos, los procesos y los métodos que las empresas son las primeras
en desarrollar y aquellos que han adoptado de otras empresas u organizaciones
Las actividades innovadoras se corresponden con todas las operaciones científicas,
tecnológicas, organizativas, financieras y comerciales que conducen efectivamente, o tienen por
objeto conducir, a la introducción de innovaciones Algunas de estas actividades son innovadoras en
sí mismas. Otras no son nuevas pero son necesarias para la introducción de innovaciones Las
actividades de innovación incluyen también a las de I+D que no están directamente vinculadas a la
introducción de una innovación particular una característica común a todos los tipos de innovación
es que deben haber sido introducidos Se dice que un nuevo producto (o mejorado) se ha introducido
cuando ha sido lanzado al mercado. Se dice que un proceso, un método de comercialización o un
método de organización se ha introducido cuando ha sido utilizado efectivamente en el marco de las
operaciones de una empresa.
La naturaleza de las actividades innovadoras varía considerablemente de una empresa a otra
Algunas empresas emprenden proyectos de innovación bien definidos, como el desarrollo y el
lanzamiento de un nuevo producto, mientras que otras mejoran permanentemente sus productos,
procesos y operaciones. Estos dos tipos de empresa pueden ser innovadoras: una innovación puede
66
CÓMO EVALUAR PROYECTOS DE I+D+i
consistir en la introducción de un solo y único cambio importante o de una serie de pequeños
cambios progresivos que juntos constituye un cambio significativo.
Una empresa innovadora es una empresa que ha introducido una innovación durante el
período considerado en la encuesta.
Esta definición general de empresa innovadora no responde necesariamente a todas las
necesidades en temas de políticas e investigación. En otros muchos casos podrían ser útiles
definiciones más precisas en particular para las comparaciones de la innovación entre sectores,
clases de empresa por tamaño o países Como ejemplo de definición más precisa, cabe citar la de
innovador de producto o proceso.
Una empresa innovadora, en cuanto a producto/proceso, es una empresa que ha introducido
un nuevo producto o proceso, o lo ha mejorado significativamente, durante el período en estudio.
Esta definición, que engloba a todas las empresas que hayan introducido una innovación de producto
o proceso.
Principales tipos de innovación
Se distinguen cuatro tipos: las innovaciones de producto, las innovaciones de proceso. Las
innovaciones de mercadotecnia y las innovaciones de organización Esta clasificación mantiene el
máximo de continuidad posible con la anterior definición de innovación tecnológica de producto y
proceso que figura en la segunda edición del Manual. Las innovaciones de producto y las
innovaciones de proceso están estrechamente vinculadas a los conceptos de innovación tecnológica
de producto e innovación tecnológica de proceso. Las innovaciones referentes a mercadotecnia y
organización amplían el abanico de innovaciones cubierto por el presente Manual en comparación
con la definición anterior.
Una innovación de producto se corresponde con la introducción de un bien o de un servicio
nuevo, o significativamente mejorado, en cuanto a sus características o en cuanto su uso al que se
destina. Esta definición incluye la mejora significativa de las características técnicas, de los
componentes y los materiales, de la informática integrada, de la facilidad de uso u otras
características funcionales.
Las innovaciones de producto pueden utilizar nuevos conocimientos o tecnologías, o basarse
en nuevas utilizaciones o combinaciones de conocimientos o tecnologías ya existentes. El término
"producto" cubre a la vez los bienes y los servicios. Las innovaciones de producto incluyen la
introducción de nuevos bienes y servicios y las mejoras significativas de las características
funcionales o de utilización de bienes y servicios existentes.
Los nuevos productos son bienes y servicios que difieren significativamente, desde el punto
de vista de sus características o el uso al cual se destinan, de los productos preexistentes en la
empresa Los primeros microprocesadores y cámaras fotográficas digitales son ejemplos de nuevos
productos que recurren a nuevas tecnologías Et primer reproductor portátil de MP3. Que asociaba
interfaces informáticos estándar junto a la miniaturización de los lectores de disco, ha sido un nuevo
producto combinando tecnologías existentes.
El desarrollo de una nueva utilización para un producto cuyas especificaciones técnicas se han
modificado ligeramente es una innovación de producto Ejemplo: el lanzamiento de un nuevo
67
CÓMO EVALUAR PROYECTOS DE I+D+i
detergente que utiliza una fórmula química existente que solo se utilizaba antes como intermediario
para la producción de recubrimientos.
Las mejoras significativas de productos existentes se producen cuando se introducen cambios
en los materiales, componentes u otras características que hacen que estos productos tengan un
mejor rendimiento. La introducción del sistema de frenos ABS, del sistema de navegación GPS u otras
mejoras de los subsistemas que equipan los automóviles constituyen ejemplos de innovación de
producto que se concreta por cambios parciales o adiciones a algunos de los subsistemas técnicos
integrados. La utilización de tejidos transpirables en el sector de la confección es un ejemplo de
innovación de producto que aplica nuevos materiales que mejoran los rendimientos del producto.
Las innovaciones de producto en los servicios pueden incluir mejoras significativas en la
manera en que estos servicios se prestan (en términos de eficiencia o rapidez, por ejemplo), la
adición de nuevas funciones o características a servicios existentes, o la introducción de servicios
enteramente nuevos. Cabe citar por ejemplo, la gran mejora de los servicios bancarios mediante
Internet, en particular, la rapidez y la facilidad de utilización claramente mejo- radas, o la adición,
para el alquiler de automóviles, de servicios de entrega o de devolución a domicilio, mejorando así el
acceso de los usuarios. El facilitar puntos de contacto in situ frente a una gestión a distancia para los
servicios externalizados es un ejemplo de una mejora en la calidad de) servicio.
El diseño forma parte integrante del desarrollo y la introducción de las innovaciones de
producto No obstante, las modificaciones de diseño que no introducen un cambio significativo en las
características funcionales o las utilizaciones previstas de un producto no son innovaciones de
producto: sin embargo, pueden constituir innovaciones de mercadotecnia. Las actualizaciones
rutinarias o modificaciones estacionales regulares tampoco constituyen innovaciones de producto.
Una innovación de proceso es la introducción de un nuevo, o significativamente mejorado,
proceso de producción o de distribución. Ello implica cambios significativos en las técnicas, los
materiales y/o los programas informáticos.
Las innovaciones de proceso pueden tener por objeto disminuir los costes unitarios de
producción o distribución, mejorar la calidad, o producir o distribuir nuevos productos o
sensiblemente mejorados
Los métodos de producción incluyen las técnicas, equipos y programas informáticos utilizados
para producir bienes o servicios. Como ejemplos de nuevos métodos de producción, cabe citar la
introducción de nuevos equipos automatizados en una cadena de fabricación o la instalación de un
diseño asistido por ordenador para el desarrollo de un producto.
Los métodos de distribución están vinculados a la logística de la empresa y engloban los
equipos, los programas informáticos y las técnicas para el abastecimiento de insumes, la asignación
de suministros en el seno de la empresa o la distribución de productos finales Son ejemplo de un
nuevo método de distribución, la aplicación de un sistema de trazabilidad de las mercancías por
etiquetas con código de barras o con un chip de identificación por radiofrecuencia (RFID).
Las innovaciones de proceso incluyen los nuevos, o significativamente mejorados, métodos
de creación y de prestación de servicios. Pueden implicar la introducción de cambios significativos en
los equipos y tos programas informáticos utilizados por las empresas prestadoras de servicios o en
los procedimientos o técnicas empleados para prestar dichos servicios. Cabe citar, por ejemplo, los
dispositivos de localización GPS para los servicios de transporte, la introducción de un nuevo sistema
68
CÓMO EVALUAR PROYECTOS DE I+D+i
de reservas en una agencia de viajes y el desarrollo de nuevas técnicas de gestión de proyectos en
una empresa de consultaría.
Las innovaciones de proceso incluyen también las nuevas o sensiblemente mejoradas
técnicas, los equipos y los programas informáticos utiliza-dos en las actividades auxiliares de apoyo
tales como tas compras, la contabilidad, el cálculo o el mantenimiento La introducción de una nueva,
o significativamente mejorada, tecnología de la información y la comunicación (TIC) es una
innovación de proceso a está destinada a mejorar la eficiencia y/o localidad de una actividad de
apoyo básico.
Una innovación de mercadotecnia es la aplicación de un nuevo método de comercialización
que implique cambios significativos del diseño o el envasado de un producto, su posicionamiento, su
promoción o su tarificación.
Las innovaciones de mercadotecnia tratan de satisfacer mejor las necesidades de los
consumidores, de abrir nuevos mercados o de posicionar en el mercado de una nueva manera un
producto de la empresa con el fin de aumentar las ventas.
Lo que distingue la innovación de mercadotecnia de los otros cambios en los instrumentos de
comercialización de una empresa es la introducción de un método de comercialización que esta
empresa no utilizaba antes Esta introducción debe inscribirse en un concepto o una estrategia de
mercadotecnia que representa una ruptura fundamental con relación a los métodos de
comercialización ya practicados por la empresa El nuevo método de comercialización puede haber
sido puesto a punto por la empresa innovadora o adoptado de otra empresa u organización La
introducción de nuevos métodos de comercialización puede referirse tanto a productos nuevos
como a ya existentes
Las innovaciones de mercadotecnia, principalmente, incluyen cambios significativos en el
diseño del producto que son parte del nuevo concepto de comercialización. En este caso. los
cambios de diseño del producto se remiten a cambios de forma y aspecto que no modifican las
características funcionales o de utilización del producto Estos cambios incluyen también las
modificaciones del envasado de los productos como los aumentos, las bebidas y los detergentes para
los cuales el embalaje es el principal determinante del aspecto de] producto Como ejemplo de
innovación de mercadotecnia vinculada al diseño de un producto, cabe citar un cambio significativo
en el diseño de una línea de muebles con el fin de darle un nuevo aspecto y hacerla más atractiva
Las innovaciones en el diseño de los productos pueden también incluir la introducción de cambios
significativos en la forma, el aspecto o el gusto de productos auméntanos o bebidas, como la
introducción de nuevos sabores para un producto alimentario con el fin de captar un nuevo
segmento del mercado Como ejemplo de innovación de mercadotecnia en el ámbito del envasado,
se puede citar la adopción de un diseño enteramente nuevo para un irasco de loción corporal,
destinado a dar al producto un aspecto original y a atraer a una nueva cuéntela.
Los nuevos métodos de comercialización en materia de posicionamiento de productos se
refieren principalmente a la creación de nuevos canales de venta Por canales de venta, se entienden
aquí los métodos utilizados para vender bienes y servicios a los clientes y no los métodos logísticos
(transporte, almacenamiento y manejo de productos) esencialmente relativos a la eficiencia Como
ejemplos de innovaciones de mercadotecnia en el posicionamiento de un producto, se pueden citar
la introducción de una red de franquicias, la venta directa o la venta al por menor con cláusula de
exclusividad, y la concesión de licencias sobre un producto. La innovación en el posicionamiento de
69
CÓMO EVALUAR PROYECTOS DE I+D+i
los productos puede también implicar la utilización de nuevos conceptos para la presentación de
estos productos, por ejemplo, los grandes centros de exposición de muebles cuyo diseño se
reorganiza por temas, lo que permite a los clientes ver los productos "en su ambiente".
Los nuevos métodos de comercialización en materia de promoción de productos implican la
utilización de nuevos conceptos para promocionar los bienes o servicios de una empresa. Por
ejemplo, la primera utilización de unos medios o de una técnica de comunicación significativamente
diferentes-como la presentación de un producto en películas o programas de televisión, o el recurso
a celebridades para elogiarlo constituye una innovación de mercadotecnia. Otro ejemplo es el
desarrollo de la imagen de marca, así como el desarrollo y lanzamiento de un logo básicamente
nuevo (no confundirlo con la actualización regular del aspecto del logo), destinado a colocar el
producto de la empresa en un nuevo mercado o a renovar su imagen. La introducción de un sistema
de información personalizada, mediante tarjetas de fidelización, por ejemplo, con el fin de adaptar la
presentación de los productos a las necesidades especificas de los cuentes considerados de forma
individua! Puede también considerarse como una innovación de mercadotecnia.
Las innovaciones en cuanto a precio implican la utilización de nuevas estrategias de
tarificación para comercializar los bienes o los servicios de la empresa Como ejemplo, se puede citar
la primera utilización de un nuevo método que permite variar el precio de un bien o de un servicio en
función de la demanda (cuando la demanda es escasa, el precio se baja, por ejemplo) o la
introducción de un nuevo método que permite a los clientes elegir, en el sitio Web de la empresa, el
producto según las características que buscan y después ver el precio correspondiente Los nuevos
métodos de tarificación cuyo único objetivo consiste en variar tos precios por segmento de clientela
no se consideran como innovaciones.
Como regla general, los cambios estacionales, regulares o rutinarios de los instrumentos de
comercialización no se consideran como innovaciones. Para que lo sean. deben hacer intervenir
métodos de comercialización que la empresa no haya utilizado antes Por ejemplo, un cambio
significativo en el diseño o el envasado de un producto basado en un concepto de comercialización
ya utilizado por la empresa para otros productos no es una innovación de mercadotecnia, así como
tampoco lo es la utilización de métodos de comercialización existentes para introducirse en un nuevo
mercado geográfico o captar un nuevo segmento de mercado (por ejemplo, un cierto grupo
sociodemográfico de clientes).
Una innovación de organización es la introducción de un nuevo método organizativo en las
prácticas, la organización del lugar de trabajo o las relaciones exteriores de la empresa.
Las innovaciones de organización pueden tener por objeto mejorar los resultados de una
empresa reduciendo los costes administrativos o de transacción, mejorando el nivel de satisfacción
en el trabajo (y, por consiguiente, aumentar la productividad), faltando el acceso a bienes no
comercializados (como el conocimiento externo no catalogado) o reduciendo tos costes de los
suministros.
Lo que distingue una innovación de organización de otros cambios organizativos en el seno
de una empresa es la introducción de un método organizativo (en las prácticas de la empresa, la
organización del lugar de trabajo o las relaciones exteriores) que no haya sido utilizado antes por la
empresa y que resulte de decisiones estratégicas tomadas por la dirección.
Las innovaciones de organización en las prácticas empresariales implican la introducción de
nuevos métodos para organizar las rutinas y tos procedimientos de gestión de los trabajos Incluyen,
70
CÓMO EVALUAR PROYECTOS DE I+D+i
por ejemplo, la introducción de nuevas prácticas para mejorar el aprendizaje y la distribución del
conocimiento en la empresa Como ejemplo, se puede citar la primera introducción de prácticas de
catalogación del conocimiento, es decir la creación de bases de datos sobre las prácticas a seguir, las
conclusiones obtenidas y otras formas de conocimiento, de modo que éste sea fácilmente accesible
para terceros Otro ejemplo es ]a introducción por primera vez de prácticas de formación del personal
y mejora de las condiciones que permiten mantener a los empleados, como los sistemas de
educación y formación. Como otros ejemplos cabe citar la introducción de sistemas de gestión de las
operaciones de producción o suministro, como los sistemas de gestión de la cadena de suministro, la
reestructuración de las actividades, la producción sobre pedido y tos sistemas de gestión de la
calidad.
Las innovaciones en la organización del lugar de trabajo implican la introducción de nuevos
métodos de atribución de responsabilidades y del poder de decisión entre los empleados para la
división del trabajo en el seno de tos ser- vicios y entre los servicios (y las unidades organizativas) de
la empresa, así como nuevos concepto de estructuración, en particular, la integración de distintas
actividades. Como ejemplo de innovación en la organización del lugar de trabajo, se puede citar la
introducción, por primera vez, de un modelo organizativo que confiera a los empleados de la
empresa mayor autonomía de decisión y les anime a comunicar sus ideas .Para ello, se puede
descentralizar el control de gestión y las actividades del grupo o crear equipos formales o informales
en los cuales cada empleado goce de una mayor flexibilidad. No obstante, las innovaciones
organizativas pueden también implicar la centralización de las actividades y el refuerzo de la
obligación de rendir cuentas con relación a las decisiones tomadas Como ejemplo de innovación
organizativa en la estructuración de las actividades de la empresa, cate atar tos sistemas de
producción "justo a tiempo" o la producción sobre pedido que integra las ventas y la producción o
tos que integran la ingeniería y el desarrollo con la producción.
Los nuevos métodos de organización en materia de relaciones exteriores de una empresa
implican la introducción de nuevas maneras de organizar las relaciones con las otras empresas o
instituciones públicas, así como el establecimiento de nuevas formas de colaboración con
organismos de investigación o clientes, de nuevos métodos de integración con los proveedores, y la
externalización o la subcontratación, por primera vez, de actividades con-sustanciales a una empresa
(producción, compras, distribución, contratación y servicios auxiliares).
Los cambios en las prácticas empresariales, la organización del lugar de trabajo o las
relaciones exteriores que se basan en métodos organizativos ya utilizados en la empresa no son
innovaciones de organización. En sí, la formulación de estrategias de gestión no es tampoco una
innovación organizativa No obstante, tos cambios organizativos introducidos en respuesta a una
nueva estrategia de gestión constituyen una innovación si representan la primera introducción de un
nuevo método organizativo en las prácticas empresariales. La organización de) lugar de trabajo o las
relaciones exteriores Por ejemplo, la introducción de una estrategia en forma de documento escrito
que contemple cómo se ha de utilizar el conocimiento de la empresa de manera más eficiente no es,
en sí, una innovación. Hay innovación cuando se aplica la estrategia recurriendo a nuevos programas
informáticos y a nuevos métodos de recopilación de información para fomentar la puesta en común
del conocimiento entre las distintas divisiones.
Las fusiones y adquisiciones no se consideran como innovaciones organizativas aunque una
empresa se fusione con otras o adquiera otras empresas por primera vez. Las fusiones y
71
CÓMO EVALUAR PROYECTOS DE I+D+i
adquisiciones pueden sin embargo implicar innovaciones organizativas si la empresa elabora o
adopta nuevos métodos de organización con motivo de estas operaciones.
Cómo distinguir los distintos tipos de innovación
Al efectuar las encuestas es importante estar en condiciones de diferenciar los tipos de
innovación en tos casos límite Se da el caso de que numerosas innovaciones pueden presentar
características comunes a vanos tipos. Por ello, cuando una empresa desarrolla distintos tipos de
actividades innova- doras, puede ser a la vez difícil y engañoso clasificar todas estas innovaciones en
un único tipo La presente sección contiene indicaciones que permiten diferenciar estas innovaciones.
No es frecuente que la recogida de datos sobre las distintas características de una innovación
que correspondan a varios tipos e de innovación cree problemas de interpretación y, de hecho, lo
que generalmente hace es mejorar la calidad de los resultados. Por ejemplo: una empresa que lanza
un nuevo producto que exige también la introducción de un nuevo proceso es evidentemente una
generadora de innovaciones de producto y de proceso. Lo mismo sucede con una empresa que
introduzca un nuevo método de comercialización para comercializar un nuevo producto, o que
adopta por primera vez un nuevo método de organización con motivo de la introducción de una
nueva tecnología de proceso.
Cómo distinguir las innovaciones de producto de las innovaciones de proceso
En lo que se refiere a los bienes, la distinción entre productos y procesos no plantea
problema. En cambio, cuando se trata de servicios, esta distinción no queda necesariamente tan
clara ya que la producción, el suministro y el consumo de numerosos servicios pueden producirse
simultáneamente. Veamos algunas directrices para hacer la distinción:
Si la innovación implica características nuevas, o significativamente mejo-radas, de
servicio propuesto a los dientes, es una innovación de producto.
Si la innovación implica la utilización de métodos, de equipos y/o de unos
conocimientos nuevos o significativamente mejorados para prestar el ser-vicio, es
una innovación de proceso.
Si la innovación implica mejoras significativas, a la vez, de las características del
servicio prestado y los métodos, equipos y/o conocimientos utiliza-dos para esta
prestación, es una innovación de producto y de proceso.
En muchos casos, una innovación en materia de servicios no puede pertenecer más que a un
único tipo Por ejemplo, las empresas pueden proponer un nuevo servicio o un servicio que presenta
nuevas características sin modificar sensiblemente el método para prestar este servicio. De la misma
forma importantes mejoras del proceso con el fin, por ejemplo, de reducir los costos de entrega,
pueden no introducir ninguna diferencia en lo que se refiere a las características del servicio prestado
a tos dientes.
Cómo distinguir las innovaciones de producto de las innovaciones de
mercadotecnia
El principal criterio que permite distinguir las innovaciones de producto de las innovaciones
de mercadotecnia es la existencia de un cambio significativo de las funciones o los usos del producto.
Los bienes y los servicios que presentan características funcionales o de utilización significativamente
mejoradas con relación a las de productos existentes son innovaciones de producto.
72
CÓMO EVALUAR PROYECTOS DE I+D+i
En cambio la adopción de un nuevo concepto de mercadotecnia que implica una modificación
importante en el diseño de un producto existente es una innovación de mercadotecnia pero no una
innovación de producto en cuanto las características funcionales o de utilización del producto no son
modificadas de manera significativa.
Por ejemplo, las prendas de vestir fabricadas a partir de nuevos tejidos con resultados
mejorados (tejidos transpirables, impermeables, etc.) son innovaciones de producto, pero el
lanzamiento, por primera vez, de un nuevo corte de prendas de vestir destinado a un nuevo grupo de
cuentes o para conferir al producto una mayor exclusividad (que permite así aumentar el margen de
beneficio o con relación al obtenido con el modelo previo) es una innovación de mercadotecnia.
En algunos casos, hay innovación a la vez de producto y de mercadotecnia si las empresas
introducen modificaciones en productos existentes que alteran significativamente sus funciones o
sus utilizaciones y que, al mismo tiempo, modifican significativamente la forma y el aspecto o el
envasado del producto, todo ello en el marco de un nuevo concepto de mercadotecnia.
Cómo distinguir las innovaciones en los servicios (producto) de las innovaciones de
mercadotecnia
El factor principal para distinguir las innovaciones en los servicios de las innovaciones de
mercadotecnia es saber si la innovación implica un método de comercialización o un servicio (es
decir, un producto) En general, las empresas son capaces de hacer la distinción entre sus métodos de
ventas/comercialización y sus productos.
La distinción puede depender de la naturaleza de la actividad de la empresa Un ejemplo sería
una innovación que implicara la venta por Internet.
Para una empresa que produce y vende bienes, la introducción del comercio electrónico por
primera vez es una innovación de mercadotecnia en cuanto a colocación del producto Las empresas
cuya actividad es precisamente el comercio electrónico (por ejemplo, empresas de "venta por
subastas" proveedores de sitios Web que permiten a otras empresas promover o vender sus
productos, empresas que organizan la venta de billetes de viajes etc.) están ofreciendo "servicios de
venta" Para estas empresas, un cambio significativo en las características o las capacidades de su sitió
Web es una innovación de producto (servido).
Algunas innovaciones son a la vez innovaciones de producto y de mercadotecnia. Tal sería el
caso de una empresa que implanta una nueva función de venta y de servidos a tos dientes,
introduciendo a la vez un nuevo método de comercialización de sus productos (venta directa)
ofreciendo al mismo tiempo a tos dientes servicios (de reparación, por ejemplo) e información
suplementaria sobre sus productos.
Cómo distinguir las innovaciones de proceso de las innovaciones de mercadotecnia
Tanto las innovaciones de proceso como las innovaciones de mercadotecnia pueden implicar
nuevos métodos de puesta a disposición de la información o de los bienes pero su objetivo no es el
mismo. En las innovaciones de proceso intervienen procesos de producción y de distribución así
como otras actividades auxiliares de apoyo destinadas a reducir los costes unitarios o a mejorar la
calidad de los productos mientras que las innovaciones de mercadotecnia tienen por objeto
aumentar el volumen de las ventas o la cuota de mercado en este último caso. La innovación se
introduce por medio de cambios en el posicionamiento o la apreciación del producto.
73
CÓMO EVALUAR PROYECTOS DE I+D+i
Los casos límite aparecen cuando las innovaciones de mercadotecnia implican la
introducción de nuevos canales de venta Por ejemplo, las innovaciones que implican la apertura de
un nuevo canal de venta (es decir, una nueva manera de vender bienes y servicios a los clientes)
pueden también ir acompañadas de la introducción de nuevos métodos logísticos (transporte.
almacenamiento y manutención de tos productos) Si estas innovaciones tienen a la vez por objetivo
aumentar las ventas y reducir el coste unitario de distribución, deben ser consideradas como
innovaciones de proceso y de mercadotecnia.
Cómo distinguir las innovaciones de proceso de las innovaciones de organización
El establea miento de una distinción entre las innovaciones de proceso y las de organización
es a menudo el caso límite quizá más frecuente en las encuestas sobre innovación, dado que estos
dos tipos de innovación tratan, entre otras cosas, de reducir los costes adoptando nuevos y más
eficientes conceptos de producción, distribución y organización interna. Así pues, numerosas
innovaciones están incluidas en estos dos tipos Por ejemplo, la introducción de nuevos procesos
puede implicar la utilización, por primera vez, de nuevos métodos organizativos como el de trabajo
en grupo. Las innovaciones de organización tales como la primera introducción de un sistema de
gestión de la calidad total pueden implicar mejoras significativas de los procesos de producción tales
como nuevos sistemas logísticos para evitar algunos tipos de defectos, o nuevos sistemas de
información más eficientes basados en nuevos programas informáticos y nuevos equipos TIC.
Un punto de partida para distinguir las innovaciones de proceso y/o las innovaciones de
organización lo constituye la naturaleza de la actividad: las innovaciones de proceso se refieren
principalmente a la introducción de un nuevo equipo, de nuevos programas informáticos o nuevas
técnicas y métodos específicos mientras que las innovaciones de organización se refieren
principalmente a las personas y la organización del trabajo Se incluyen a continuación unas
indicaciones para distinguir estos dos tipos de innovación en tos casos límite:
Si la innovación implica nuevos, o significativamente mejorados, métodos de
producción o suministro destinados a reducir los costes unitarios o a mejorar la
calidad de tos productos, es una innovación de proceso.
Si la innovación se refiere a la primera aplicación de nuevos métodos de organización
en las prácticas empresariales, la organización del lugar de trabajo o las relaciones
exteriores de la empresa, es una innovación organizativa.
Si la innovación implica a la vez nuevos o significativamente mejorados métodos de
producción o suministro y la utilización, por primera vez. De métodos de
organización, se trata de una innovación de proceso y de organización
Cómo distinguir las innovaciones de mercadotecnia de las innovaciones de
organización
Pueden encontrarse casos límite cuando las innovaciones implican la introducción simultánea
y por primera vez de métodos de comercialización y organización. Como se ha indicado
anteriormente, si una innovación presenta las características de tos dos tipos, constituye a la vez una
innovación de mercadotecnia y una innovación de organización No obstante, las innovaciones
organizativas que implican actividades de venta (integración de las ven- tas con otros
departamentos, por ejemplo), y no la introducción de nuevos métodos de comercialización, no cabe
considerarlas como innovaciones de mercadotecnia.
74
CÓMO EVALUAR PROYECTOS DE I+D+i
CAMBIOS QUE NO SE CONSIDERAN COMO INNOVACIONES
El cese de la utilización de un proceso, de un método de comercialización, de un
método de organización o de la comercialización de un producto
El hecho de que una empresa ponga fin a una actividad no es una innovación, aunque eso
mejore sus resultados Por ejemplo, no hay innovación cuando un fabricante de televisores deja de
producir y vender un modelo con reproductor de DVD integrado, o también cuando una promotora
inmobiliaria o una empresa constructora dejan de construir residencias para pensionistas De la
misma forma, el hecho de dejar de utilizar un cierto método de comercialización u organización no
constituye una innovación.
La simple sustitución o ampliación de equipos
La compra de máquinas adicionales de un modelo ya instalado, las pequeñas ampliaciones o
las actualizaciones de un equipo o de programas informáticos existentes no constituyen una
innovación de proceso El nuevo equipo o la ampliación del existente deben ser nuevos para la
empresa y a la vez responder a especificaciones claramente mejoradas.
Cambios que se derivan solamente de variaciones del precio de los factores
Una modificación del precio de un producto o de la productividad de un proceso que
se deriva exclusivamente de variaciones del precio de los factores de producción no es una
innovación Así pues, no hay innovación cuan- do el precio de coste y el precio de venta de
un modelo de PC bajan solamente porque el precio de los procesadores ha disminuido
Producción personalizada
Las empresas implicadas en una producción personalizada fabrican artículos únicos y a
menudo complejos a petición de los clientes Si tos atributos de este producto único no difieren
significativamente de los productos fabricados anteriormente por la empresa, no se trata de una
innovación de producto.
Conviene tener en cuenta que las observaciones anteriormente mencionadas se refieren a las
modificaciones de productos que resultan de la personalización y no de la introducción de la
producción personalizada en sí misma Por ejemplo, la integración de las actividades de producción,
venta y entrega constituye una innovación de organización.
Modificaciones estacionales regulares y otros cambios cíclicos
Algunos sectores de actividad, como la confección y el calzado conocen variaciones
estacionales en tos tipos de bienes o servidos prestados variaciones que pueden acompañarse de
cambios en el aspecto de los productos en cuestión. Generalmente, este tipo de modificaciones
regulares en el diseño no es ro una innovación de producto, ni una innovación de mercadotecnia. Así
pues, la venta de anoraks para la nueva temporada por un fabricante de artículos de confección no
es una innovación de producto a menos que, por ejemplo, su forro presente características
mejoradas.
No obstante si la empresa aprovecha la ocasión de una modificación estacional para cambiar
básicamente el diseño de un producto en el marco de un nuevo método de comercialización que
emplea por primera vez, es necesario considerar que se trata una innovación de mercadotecnia.
75
CÓMO EVALUAR PROYECTOS DE I+D+i
Comercialización de productos nuevos o significativamente Mejorados
En el caso de los servidos de manutención de mercancías y tos diferentes tipos de
distribución (comercio al por mayor y al detalle, transporte, almacenamiento) el tratamiento de tos
productos nuevos es complicado En general, el comercio de productos nuevos, o significativamente
mejorados, no constituye una innovación de producto ni para el mayorista, ni para el minorista ni
para la empresa de transporte y almacenamiento No obstante, si este tipo de empresa comienza a
tratar una nueva gama de productos (es decir, de tipos de artículos que no vendía antes), cabe
considerar esta actividad como una innovación de producto en la medida en que la empresa propone
un nuevo servicio.
Novedad y difusión
Por definición, toda innovación debe incluir un elemento de novedad. El concepto de
novedad se configura bajo tres formas que se describen a continuación: nuevo para la empresa,
nuevo para el mercado y nuevo para el mundo entero.
El concepto de "quien desarrolla la innovación", está también vinculado a la novedad y a la
difusión y determina si las innovaciones se desarrollan principalmente dentro de la empresa en sí
misma, o en cooperación con otras empresas o con establecimientos públicos de investigación, o si
se desarrollan principalmente fuera de la empresa.
Tal como se ha indicado anteriormente, la exigencia mínima para reconocer una innovación
es el hecho de ser nueva para la empresa. Un pro-ducto, un proceso, un método de comercialización
o un método de organización pueden haber sido aplicados ya por otras empresas pero si son nuevos
para la empresa en cuestión (o, en el caso de tos productos y procesos- significativamente
mejorados), se trata de una innovación para esta empresas.
Los conceptos de "nuevo para el mercado" y "nuevo para el mundo entero" se refieren a la
cuestión de si otras empresas ya han introducido una determinada innovación o si la empresa en
cuestión es la primera que lo ha hecho en el mercado, en el sector de actividad o en todo el mundo
Las empresas que son las primeras en introducir innovaciones pueden ser consideradas como
motores del proceso de innovación Numerosas ideas y nuevos conocimientos emanan de estas
empresas pero para que tenga un impacto económico. Estas innovaciones deben ser adoptadas por
otras empresas. La información sobre e1 grado de novedad puede utilizarse para determinar quién
desarrolla y quién adopta las innovaciones, para examinar tos esquemas de difusión y hacer la
distinción en el mercado entre [os líderes y los seguidores.
Una innovación es nueva para el mercado cuando la empresa es la primera en lanzarla en su
mercado El mercado se define simplemente como la empresa y sus competidores, y puede referirse
a una región geográfica o a una gama de productos.
El alcance geográfico del concepto de nuevo para el mercado depende, pues de la manera en
que la propia empresa considera el mercado sobre el que opera, y puede por tanto incluir empresas
nacionales e internacionales.
Una innovación es nueva para el mundo entero cuando la empresa es la primera en lanzarlo
en todos los mercados y en todos los sectores de actividad, nacionales e internacionales. El concepto
de nuevo para el mundo entero implica pues un grado de novedad cualitativamente superior al de
nuevo para el mercado Aunque numerosas encuestas consideran que las cuestiones relativas a la
novedad para el mercado son suficientes para examinar el grado de novedad de las innovaciones, la
76
CÓMO EVALUAR PROYECTOS DE I+D+i
"novedad para el mundo entero" es un criterio que puede manejarse cuando se desea examinar la
novedad con más detalle.
Un concepto conexo es el de la innovación radica] o que implique una ruptura Se define así a
una innovación que tiene un impacto significativo en un mercado y en la actividad económica de las
empresas en este mercado. Este concepto favorece al impacto de las innovaciones en comparación
con su novedad El impacto puede, por ejemplo, modificar la estructura del mercado, crear nuevos
mercados o hacer que productos existentes se consideren anticuados (Christensen, 1997) Pero la
ruptura relacionada con una innovación puede muy bien no manifestarse hasta mucho tiempo
después de la aparición de esta innovación. Esta es la razón por la que es difícil recoger datos sobre
las innovaciones radicales durante el período de referencia de una encuesta sobre la innovación.
Los componentes y la cobertura de las actividades de innovación
Como se ha mencionado anteriormente, son actividades de innovación todas las gestiones
científicas, tecnológicas, organizativas, financieras y comerciales, incluida la inversión en nuevos
conocimientos, que llevan o están encaminados a la introducción de innovaciones Algunas de estas
actividades pueden ser verdaderamente innovadoras en sí mismas, mientras que otras son
necesarias para la introducción de innovaciones También se incluyen las actividades de investigación
básica que (por definición) no se vinculan directamente con el desarrollo de una innovación
específica.
Para garantizar la comparabilidad con tos resultados de las encuestas sobre innovación
basadas en la segunda edición del Manual de Oslo, todas las actividades de innovación distintas de
las de I+D se han dividido en actividades de innovación de producto y proceso por una parte, e
innovaciones de mercadotecnia y organización, por otra.
Para mantener la continuidad con las mediciones previas de las actividades de innovación de
producto y proceso y ampliar la cobertura de las encuestas para así incluir las actividades vinculadas
a todos los tipos de innovación, se han adoptado los siguientes convenios:
Mientras que la mayoría de las innovaciones se refieren esencialmente a las de I+D
de producto y proceso, una parte de ellas puede estar vinculada a las innovaciones de
mercadotecnia u organización Por definición, la investigación básica no está
vinculada en particular a ninguna innovación. La totalidad de la I+D se considera
como una actividad de innovación.
Además, la I+D se define como un tipo separado que engloba las actividades
necesarias para las innovaciones de producto, proceso, mercadotecnia y
organización, llevadas en paralelo a la investigación básica.
Todas las actividades de innovación diferentes de las de I+D que se vinculen
específicamente con innovaciones de mercadotecnia y organización, y no con
innovaciones de producto o proceso respectivamente, se incluirán en las categorías
preparación para las innovaciones de mercadotecnia y preparación para las
innovaciones organizativas. Estas categorías incluyen la compra externa de otros
conocimientos o bienes de equipo así como la formación específicamente vinculad a
las innovaciones de mercadotecnia u organización.
77
CÓMO EVALUAR PROYECTOS DE I+D+i
INVESTIGACIÓN Y DESARROLLO EXPERIMENTAL
La investigación y el desarrollo experimental (I+D) incluye los trabajos de creación
emprendidos de manera sistemática con el fin de aumentar la suma de conocimientos, incluidos el
conocimiento del hombre, la cultura y la sociedad, así como la utilización de esta suma de
conocimientos para concebir nuevas aplicaciones (según la definición establecida en el Manual de
Frascatí).
Toda la I+D financiada o efectuada por las empresas es considerada como una actividad de
innovación Eso incluye la totalidad de la I+D interna y externa en el sentido de la definición del
Manual de Frascati. A este respecto, conviene destacar la importancia de la utilización de la
definición y las directrices relativas a la I+D del Manual de Frascati cuando se recogen datos sobre la
I+D en las encuestas sobre innovación En consecuencia. Se debe especificar en las encuestas sobre
innovación que la definición de I+D es la misma que la utilizada en las encuestas sobre la I+D. Eso
facilitará la comparación con estos últimos y permitirá explotar separadamente los datos sobre la
I+D.
El desarrollo de programas informáticos entra en la categoría de las actividades de I+D en la
medida en la que hace intervenir un progreso cien- tífico o tecnológico y/o disipa una incertidumbre
científico/tecnológica de manera sistemática. El desarrollo de servicios se considerará como I+D si
desemboca en un nuevo conocimiento o implica la utilización de nuevos conocimientos para elaborar
nuevas aplicaciones.
La construcción y prueba de un prototipo se considera como I+D si su primer objetivo
consiste en aportar nuevas mejoras Se trata a menudo de la fase más importante del desarrollo
experimental de una innovación. Un prototipo es un modelo original (o una situación de prueba) que
presenta todas las características técnicas y los resultados del nuevo producto o proceso La
validación de un prototipo corresponde a menudo al final de la fase de desarrollo experimental y al
inicio de las fases siguientes del proceso de innovación.
La I+D interna incluye la totalidad de la I+D realizada dentro de la empresa en el sentido de la
definición del Manual de Frascati y recogida en las encuestas sobre I+D Engloba a la vez la I+D
destinada a contribuir al desarrollo e introducción de innovaciones de producto, proceso,
mercadotecnia u organización y a la investigación básica que no se vincule directamente con el
desarrollo de una innovación particular. Hay que tener en cuenta que, de acuerdo con el Manual de
Frascati, la I+D interna incluye también la compra de bienes de equipo di rectamente vinculados a la
I+D.
La I+D externa incluye la compra de servidos de I+D Engloba también la adquisición de
servicios de I+D de tas unidades establecidas en el extranjero de empresas multinacionales.
Actividades relativas a las innovaciones de producto y proceso
Adquisición de conocimientos en el exterior.
Para el desarrollo y la introducción de innovaciones, además de la I+D. las empresas pueden
adquirir tecnologías y conocimientos técnicos bajo distintas formas y de una multiplicidad de fuentes
Esta categoría incluye también las compras a las unidades de una empresa multinacional que estén
situadas en el extranjero.
78
CÓMO EVALUAR PROYECTOS DE I+D+i
La adquisición en el exterior de conocimiento y de tecnología puede hacerse en forma de
adquisición de patentes, de invenciones no patentadas, de licencias, de divulgación del saber hacer,
de marcas de fábrica, de estudios de diseño y modelos.
En la adquisición de conocimiento en el exterior se pueden también incluir los servicios
informáticos así como otros servicios científicos y técnicos necesarios para poder efectuar
actividades de innovación de producto o proceso.
Adquisición de máquinas, equipos y otros bienes de capital.
Las actividades de innovación implican también la adquisición de bienes de capital, tanto los
que aportan mejoras en los rendimientos tecnológicos como los que no, pero que son necesarios
para la introducción de nuevos o mejorados productos o procesos. Esta categoría soto engloba la
adquisición de bienes de equipo con fines innovadores que no se haya incluido en las actividades de
I+D Hay que tener en cuenta que incluye también la adquisición de bienes de equipo a las unidades
de una empresa multinacional que están situadas en el extranjero (que no se incluye en la I+D).
Entre los bienes de capital para la innovación se incluye la adquisición de terrenos y edificios,
máquinas, herramientas y equipos y, de acuerdo con la versión revisada del Sistema de Contabilidad
Nacional (SNA). Programas informáticos, dado que se ha considerado que constituyen un
componente de la inversión inmaterial y que participan en la formación de capital.
En los terrenos y edificios se incluye la adquisición de terrenos y edificios para efectuar
actividades de innovación y las mejoras, modificaciones y reparaciones de gran envergadura.
Las máquinas, herramientas y equipos incluyen las principales herramientas y equipos
adquiridos para ser utilizadas en el marco de las actividades de innovación de producto y proceso de
la empresa.
De acuerdo con el SNA revisado, tos programas y aplicaciones informáticas incluyen tos
programas propiamente dichos, las descripciones de tos programas y documentos de
acompañamiento de tos sistemas y las aplicaciones vinculadas a la ejecución de las actividades de
innovación de producto y proceso de la empresa Se incluyen también la adquisición, el desarrollo o la
aplicación de bases de datos informatizadas que está previsto utilizar duran-te más de un año en el
marco de las actividades de innovación de producto y proceso de la empresa.
Otros preparativos destinados a las innovaciones de producto y proceso
El desarrollo de innovaciones por una empresa puede implicar una serie de actividades
internas, que no se incluyen en la I+D en el sentido de la definición del Manual de Frascati. Estas
actividades incluyen tanto las fases posteriores al desarrollo como, lo que es importante, la
introducción de innovaciones de productos o procesos que son nuevas para la empresa pero no para
el mercado (o, dicho en tos términos de la definición de I+D. que no aumentan el capital de
conocimiento o no contienen elementos apreciables de novedad) Las actividades de desarrollo e
introducción para la adopción de nuevos bienes, servidos o procesos pueden representar una parte
importan- te de la actividad de innovación.
Entre los preparativos dedicados a las innovaciones de produjo y pro- ceso se incluyen las
actividades implicadas en el desarrollo y la introducción de innovaciones de producto y proceso que
no se incluyen en I+D Se encuentran entre ellas las actividades de desarrollo que. o bien se excluyen
parcialmente de I+D (como el diseño industrial, la ingeniería y puesta a punto y los ensayos de
79
CÓMO EVALUAR PROYECTOS DE I+D+i
producción), o bien son excluidas completamente (como el trabajo vinculado a las patentes y
licencias, el comienzo de la producción y las pruebas), así como las actividades de desarrollo de las
innovaciones de pro- ducto o proceso que no responden al criterio de novedad mencionado en la
definición de I+D (es decir que son nuevos para la empresa pero no para el mercado).
Las otras actividades de desarrollo relativas a los servicios incluyen las actividades realizadas
internamente para la planificación y el desarrollo de nuevos, o significativamente mejorados,
servicios que no se incluyen en la I+D. (Véase el apartado 5.1.4.3 del Manual de Frascati).
Problemas especiales para identificar la I+D en las actividades de servicios
El diseño puede incluir una amplia gama de actividades que se destinan a planear y elaborar
procedimientos, especificaciones técnicas y otras características funcionales o de utilización para
nuevos productos y procesos Entre estas actividades figuran los preparativos iníciales para la
planificación de nuevos pro-ductos y procesos, y los trabajos de diseño e introducción de estos
productos o procesos, incluidas las puestas a punto y las modificaciones posteriores Esta categoría
incluye también el diseño industrial en el sentido de la definición del Manual de Frascati, que implica
la planificación de especificaciones técnicas para nuevos productos o procesos Algunos elementos
del diseño industrial deben incluirse en I+D si le son necesarios. (Véase el apartado 5.1.3.4 del
Manual de Frascati),
Problemas en la frontera entre I+D y otras actividades industriales Planteamiento
general
Los ensayos y la evaluación incluyen la comprobación de productos o procesos nuevos o
significativamente mejorados mientras que los ensayos de un prototipo forman parte de la I+D y se
excluyen, pues, de la presente categoría. En el caso del sector industrial, se incluyen los ensayos de
producción y las instalaciones piloto salvo que se hayan incluido en I+D Los ensayos de producción se
incluyen en I+D si la producción implica pruebas a escala industrial, seguidas de nuevos trabajos de
diseño e ingeniería: las instalaciones piloto se incluyen en I+D si ésta es su primer objetivo También
se incluyen en esta categoría los ensayos y los tests para la prestación de servidos, tales como los
ensayos destinados a mostrar el funcionamiento del servicio mediante la aplicación de nuevas
tecnologías, o los ensayos destinados a comprobar tos rendimientos tras la inclusión de mejoras
significativas en los servicios.
La configuración y la ingeniería se refieren a las modificaciones introducidas en los procesos,
métodos y normas de producción y control de calidad así como a los programas informáticos
asociados requeridos para fabricar el nuevo, o mejorado, producto o utilizar el nuevo, o mejorado,
proceso Se incluye también en esta categoría las modificaciones de los procedimientos y programas
informáticos necesarios para la prestación de nuevos servicios o la utilización de nueves métodos de
distribución.
Preparación del mercado para las innovaciones de producto
La preparación de! mercado con el Sn de comercializar innovaciones de producto incluye los
estudios de mercado, los tests de mercado y la publicidad en torno al lanzamiento de bienes y
servicios nuevos o significativa-mente mejorados.
Formación
80
CÓMO EVALUAR PROYECTOS DE I+D+i
La formación es una actividad de innovación de producto o proceso cuando es necesaria para
la introducción de una innovación de producto o de proceso, tal sería el caso de tos trabajadores de
una central lechera para que fuesen capaces de definir la consistencia deseada de un nuevo tipo de
yogur o para que un director comercial pueda comprender las características de un mejorado
sistema de frenado en un nuevo modelo de coche con el nn de pre- parar su lanzamiento al mercado,
o también, para que el personal aprenda a utilizar distintos programas o aplicaciones informáticas
bajo Linux después de la instalación en la empresa de una red de PCs en un entorno Linux DP esta
categoría hay que excluir la formación ya incluida en I+D.
La formación no se considera una actividad de innovación de producto o proceso si no se
orienta hacia una específica innovación de producto o proceso en la empresa Son ejemplos de
actividades que no cabe considerarlas como innovación: la formación sobre los procesos de
producción existentes destinada a nuevos empleados, el perfeccionamiento de tipo general de los
individuos (supervisores, responsables de área, por ejemplo), la formación permanente en
informática y los cursos de idiomas La formación vinculada a la instauración por primera vez de
nuevos métodos de mercadotecnia u organización forman parte de las actividades de innovación de
mercadotecnia u organización.
Actividades relativas a las innovaciones de mercadotecnia y organización
Preparación destinada a las innovaciones de mercadotecnia
La preparación para las innovaciones de mercadotecnia incluye las actividades vinculadas a la
elaboración y a la introducción de nuevos métodos de comercialización que no eran utilizados
anteriormente por la empresa Incluye la elaboración y la planificación de estos nuevos métodos así
como las actividades necesarias para su introducción Las actividades vinculadas a las innovaciones de
mercadotecnia soto engloban las encaminadas a elaborar e introducir nuevos métodos de
comercialización, pero no los gastos efectuados para utilizar estos métodos a diario (como los gastos
relativas a las campañas de publicidad la comercialización específica o el patrocinio con motivo de la
adopción de un nuevo método de comercialización) Hay que tener en cuenta que esta categoría
incluye también la adquisición en el exterior de otros conocimientos, máquinas y equipos y otros
bienes de capital así como las actividades de formación específicamente vinculadas a las
innovaciones de mercadotecnia.
Los preparativos para las innovaciones de mercadotecnia pueden vincularse con el desarrollo
y con la introducción de los cuatro tipos de instrumentos de mercadotecnia que se distinguen
habitualmente en el mundo de las empresas: la preparación para la introducción de nuevos métodos
de comercialización en el diseño o envasado del producto, en los métodos de tarificación, en la
colocación del producto y en su promoción.
Preparación destinada a las innovaciones de organización
La preparación para las innovaciones organizativas incluye la elaboración y la planificación de
nuevos métodos de organización así corno las actividades necesarias para su aplicación. Hay que
tener en cuenta que esta categoría engloba también la adquisición de otros conocimientos exteriores
de máquinas y equipos y de otros bienes de capital así como las actividades de formación
específicamente vinculadas a las innovaciones de organización.
81
CÓMO EVALUAR PROYECTOS DE I+D+i
Los preparativos destinados a las innovaciones organizativas se distinguen según que tos
nuevos métodos se refieran a las prácticas de la empresa la organización del lugar de trabajo o la
organización de las relaciones exteriores.
DISEÑO
El término diseño de producto, en el sentido que se utiliza en la definición de las
innovaciones de mercadotecnia, se refiere a la forma y al aspecto de tos productos y no a sus
especificaciones técnicas u otras características funcionales o de utilización No obstante, las
empresas pueden interpretar estas actividades en términos más generales, corno formando parte
integrante del desarrollo y la introducción de innovaciones de producto o proceso .La atribución de
las actividades de diseño a esta categoría, mejor que a otra, depende, pues, del tipo de innovación a
la que se vincule.
Todas las actividades de diseño para el desarrollo y la introducción de innovaciones de
producto (incluso las referentes a la forma y el aspecto del producto) e innovaciones de proceso
deben incluirse o en I+D. o en otros preparativos destinados a las innovaciones de producto y de
proceso.
Las actividades vinculadas a cambios de diseño del producto que constituyan innovaciones de
mercadotecnia (y no innovaciones de producto. es decir, cuando las características funcionales o las
utilizaciones previstas para el producto en cuestión no se mejoran significativamente) deben incluir-
se en Preparativos destinados a las innovaciones de mercadotecnia.
FRONTERA ENTRE LAS ACTIVIDADES DE INNOVACIÓN DE I +D Y LAS DE
NO I +D
Las empresas pueden tener dificultades para distinguir entre los gastos de I+D y los de otras
actividades de. innovación, sobre todo en la frontera entre las actividades que están incluidas en I+D
y las que no lo están Se procurará excluir de I+D las actividades que forman parte del proceso de
innovación, pero que recurren raramente a la I+D (por ejemplo, trabajos relativos a las patentes.
concesión de licencias, estudios de mercado, inicio de fabricación. reconfiguración de procesos,
utillaje) Por otra parte, algunas actividades se contabilizan, al menos en parte, como I+D (por
ejemplo, las instalaciones piloto, los prototipos, el diseño industrial, la puesta a punto de procesos).
En el ámbito de los servicios es especialmente difícil distinguir la I+D de las otras
actividades de innovación. Debido en parte a que las actividades de innovación en los
servicios se organizan en general de manera menos formal, y que la I+D está definida de
manera menos precisa para los servicios que para el sector industrial. (Véase el apartado
5.1.4.3 del Manual de Frascati)
Problemas especiales para identificar la I+D en las actividades de servicios
Los criterios fundamentales que permiten distinguir las actividades cié I+D de las actividades
de innovación fuera de la I+D son "la existencia en la I+D de un elemento de novedad en forma
apreciable y la resolución de una incertidumbre científica y/o tecnológica" o el hecho de que "se
consigan nuevos conocimientos o se utilicen conocimientos adquiridos para idear nuevas
aplicaciones" Según estos criterios. "un proyecto particular puede ser considerado como I+D si es
emprendido con un determinado objetivo, pero no lo sería a se emprendiera con cualquier. (Véase el
apartado 5.1.3.1 y el 5.1.4.3 del Manual de Frascati).
82
CÓMO EVALUAR PROYECTOS DE I+D+i
CRITERIOS BÁSICOS PARA DIFERENCIAR LA I+D DE LAS ACTIVIDADES
AFINES
Problemas especiales para identificar la I+D en las actividades de servicios
Desarrollo y uso de programas y aplicaciones informáticas en actividades de
innovación
El desarrollo, la adquisición, la adaptación y la utilización de programas y aplicaciones
informáticas es omnipresente en las actividades de innovación.
Desarrollar nuevos programas y aplicaciones informáticas o mejorar- las significativamente,
como producto comercial o de uso interno (lo que constituye una innovación en sí misma), requiere
de actividades de investigación y desarrollo experimental así como todo un abanico de actividades
más allá de la I+D Además, todos los tipos de innovación suponen la adquisición y la adaptación de
programas y/o aplicaciones informáticas Los pro- gramas/aplicaciones informáticas no son una
innovación en sí pero son necesarios para la introducción y el desarrollo de las innovaciones.
CASO 1: NUEVOS HILOS (FRICCIÓN, PAPEL Y ELÉCTRICO) Y ENCONADORA
DE PRECISIÓN (NHYEP)
Introducción
Llegados a este punto del proyecto, en el que hay que demostrar, cuáles de las actividades
realizadas pertenecen al grupo de Investigación y Desarrollo, y cuáles a Innovación Tecnológica, se
pensó que la mejor forma de hacerlo bien, era basar las justificaciones en varios manuales de
prestigio, en el que se exponen de manera muy clara, qué actividades se pueden considerar como
I+D y cuáles no, por lo que la empresa se asegura de que la clasificación que realiza es la correcta.
Concretamente, los manuales de referencia utilizados son:
CLASIFICACIÓN ACTIVIDADES ‘INVESTIGACIÓN Y DESARROLLO’ (I+D)
Medición de las actividades científicas y tecnológicas
“MANUAL DE FRASCATI”
Colabora: Organización para la Cooperación y Desarrollo Económicos
Edita: Fundación Española Ciencia y Tecnología
CLASIFICACIÓN ACTIVIDADES ‘INNOVACIÓN TECNOLÓGICA’ (IT)
Guía para la recogida e interpretación de datos sobre innovación
“MANUAL DE OSLO”
Colabora:
- Organización para la Cooperación y Desarrollo Económicos (OCDE)
- Eurostat
Para realizar la clasificación de las actividades, la empresa pensó que la mejor forma de
hacerlo era mediante la justificación de cada una de las actividades que realizan tanto las empresas
externas como el personal interno participante, en cada una de las fases y subfases que componen el
proyecto; de esta forma se podía realizar un desglose mucho más profundo, llegando al máximo
nivel de detalle posible.
83
CÓMO EVALUAR PROYECTOS DE I+D+i
Con la justificación de cada una de las actividades realizadas basándose en Manuales
reconocidos por la OCDE, se tiene la certeza de que lo que se cataloga como I+D ó IT se está
realmente tratando como tal a nivel nacional, siendo mucho más sencillo de evaluar para la persona
encargada de ello.
Estado de la técnica en España y en el extranjero
Tras los estudios realizados acerca del estado del arte y la tecnología, y de acuerdo a la
información obtenida y referenciada en apartados anteriores, la empresa se ha encontrado con las
siguientes características acerca del estado actual de la técnica, como lo más destacable y por tanto,
susceptible de ser cubierto por el actual proyecto de I+D+i:
1. Necesidad de incrementar la capacidad de transporte de los conos de hilo mediante
enconados de precisión y aumentar de forma importante la productividad al evitar
cantidad de manipulaciones, que con la nueva técnica, devienen innecesarios.
Asimismo, el incremento en la capacidad de transporte a través de cualquier medio
es más que notorio, gracias a la optimización del espacio.
2. Se necesita reducir las manipulaciones del proceso e incrementar la productividad,
acciones no incluidas en la maquinaria actual.
3. La calidad del producto final suministrado en la actualidad con este tipo de productos
no es del todo óptima, puesto que existe falta de uniformidad y homogeneización en
el enconado.
4. Actualmente, existen problemas de compatibilidad con otros productos generados en
las instalaciones de la empresa, con todo lo que esto conlleva.
5. Es necesario reducir el tiempo de proceso en el enconado, común en todas las
empresas de fabricación de hilo, con la posibilidad incorporar más equipos, que de
forma automática y con la calidad requerida.
6. El consumo de conos en el proceso de enconado actual es muy elevado, con los
costes que ello supone.
7. Se necesita mejorar los sistemas de transporte de energía eléctrica.
8. Es necesario ampliar la distancia entre postes o torres, reduciendo la cantidad
necesaria de estos.
9. Mejorar las prestaciones del parquet o tarima flotante.
10. Reducir el consumo de recursos naturales.
11. Mejorar las prestaciones del fuselaje.
12. El proceso productivo actual de enconado, es poco productivo, ya que utiliza un
sistema de enconado muy poco automatizado y repercute en el sobrecoste de mano
de obra y espacio necesario para almacenar su producción.
13. Falta de productos novedosos en el mercado que cubran las exigentes necesidades
del mercado.
84
CÓMO EVALUAR PROYECTOS DE I+D+i
14. Se pretende incluir en un único equipo o máquina, el enconado de precisión, no
incluido en la maquinaria actual, incluyendo desde el enconado hasta la reducción de
espacio necesario para almacenaje generado por esta innovación.
15. Incorporar la técnica adecuada para implementar los procesos especiales que
faciliten el enconado de precisión en este tipo de productos (inexistente en el
mercado).
Para obtener más información acerca de los procesos actuales que se están empleando en los
mercados del sector textil, ver el apartado 3.1. ‘Resultados esperados’ del documento 1. ‘Memoria
Descriptiva del Proyecto’.
Limitaciones técnicas del estado actual de mercado
Después de mucho buscar por parte de personal especializado, se llegó a la conclusión de que
existen una serie de limitaciones en el mercado que no quedan cubiertas en la actualidad y que por
lo tanto, era necesario plantear, íntegramente por HILATURAS MAR, un proyecto de las
características como el que se presenta.
En cuanto a las principales limitaciones con las que se encuentra la empresa tenemos:
HILATURAS MAR pretende conseguir un hilo con una resistencia a la fricción superior
a la actual, para aplicaciones técnicas en el prensado de planchas de parquet y tarima
flotante que mejore las prestaciones y reduzca el deterioro de éstas.
El incremento del bienestar y calidad de vida del trabajador, es hoy en día un reto de
las empresas y mediante la aplicación a través de técnicas de prensado de hilo de
cobre en el parquet o tarima flotante se homogeneizará y disipará el calor a lo largo
de toda la superficie de parquet o tarima, provocando al individuo una sensación de
confort y bienestar debido al equilibrio de temperatura de toda la superficie.
Problemas de prestaciones de los materiales en la resistencia a las presiones sobre el
parquet o tarima flotante.
Costes del producto elevado (parquet o tarima flotante) por no utilizarse el 100% de
madera para la fabricación de éste (mermas), decremento que se aplicará en el
producto final.
Es importante el empleo de materiales reciclados (que actualmente no son
empleados), puesto que parte de las propiedades necesarias para poder cumplir con
su función, serán aportadas en la aplicación técnica de prensado de estos hilos en el
proceso productivo a la vez que se disminuye el consumo de recursos naturales.
La seguridad activa del parquet o tarima flotante actual se puede mejorar de forma
más que considerable, mediante un incremento de las prestaciones en la resistencia
al rayado, al fuego y a la suciedad evitando focos de incendio en un material tan
propenso a ello como es la madera.
Se podrá mejorar de forma importante la calidad del producto final suministrado al
conseguir una automatización mediante el enconado de precisión. Esta posibilidad
permitirá reducir los costes del proceso de enconado alrededor de un 25%.
85
CÓMO EVALUAR PROYECTOS DE I+D+i
El proyecto ofrecerá un nuevo hilo retorcido de papel que mejorará el
comportamiento actual en el relleno de fuselajes en sectores tales como la
automoción o aviación debido a las peculiares característica de este material.
Se introducirá además un material biodegradable y reciclable con todas las
características que estos materiales aportan al medioambiente.
Se deben mejorar las prestaciones ofrecidas al usuario final y la calidad de vida, ya
que el papel tiene una serie de cualidades filtrantes ante la radiaciones alfa, beta,
gamma e infrarrojas.
Con el nuevo tipo de papel, se reduce la carga estática y con ello la fijación de polvo
en el fuselaje, lo que conlleva disminuir problemas de asma y alergias en los usuarios.
Es necesario incrementar la capacidad portante de los cables eléctricos, lo que
conseguirá reducir el coste de nuevas instalaciones, ya que se podrá ampliar la
distancia entre los postes o torres de unión.
Clasificación de las actividades en I+D ó IT
Por último, se va a realizar una clasificación de las diferentes actividades realizadas en las
fases del proyecto para incorporarlas a los grupos de I+D ó IT.
Para ello, como se ha comentado al inicio de este documento, la empresa ha basado su
justificación tanto de las empresas que han colaborado en el proyecto como del personal interno, en
el uso del Manual de Frascati y el Manual de Oslo.
Dicho esto, la relación de actividades junto con la justificación de cada una de ellas para cada
fase y subfase durante el año 2007, queda tal y como se muestra a partir de la siguiente página.
86
CÓMO EVALUAR PROYECTOS DE I+D+i
FASE 1: ‘Estudio previo de necesidades’
SUBFASE 1: Búsqueda de información relativa a falta de necesidades dentro del sector del
textil técnico
PERSONAL INTERNO
Personal:
- Rosa Barceló Beneyto → 304 horas
- Francisca Molina Gisbert → 240 horas
Actividad: Análisis y obtención de estudios previos de necesidades relacionados con la
tecnología aplicada en el enconado y diferentes tipos de hilo técnico existentes.
Clasificación (I+D o IT): I+D
Justificación (según Manual de Frascati):
Recogida, planificación, sistematización precisa de información relativa a necesidades
técnicas aplicadas al enconado y el desarrollo de nuevos tipos de hilo técnico, realizada en exclusiva
como parte inicial del proceso global de I+D.
Apartado 2.2.2 (69) de la pág.31 y 1.10 Pág. 24 (50).
EMPRESAS EXTERNAS
Proveedor:
RB FIBRES
Concepto: Asesoría de estudios técnicos de necesidades y características del hilo de papel.
Clasificación (I+D o IT): I+D
Justificación (según Manual de Frascati):
Trabajos realizados para la coordinación, adquisición y desarrollo experimental del proyecto
global.
Actividades de apoyo indirectas.
Apartado 2.1 pág. 30 (64); cuadro 5.1 pág. 97.
Recogida, planificación, sistematización precisa de información relativa a necesidades
técnicas aplicadas al enconado y el desarrollo de nuevos tipos de hilo técnico, realizada en exclusiva
como parte inicial del proceso global de I+D.
Apartado 2.2.2 (69) de la pág.31 y 1.10 Pág. 24 (50).
Proveedor:
RB FIBRES (coordinador del proyecto)
Concepto: Asesoría de estudios técnicos de necesidades y características del hilo de papel.
Clasificación (I+D o IT): I+D
Justificación (según Manual de Frascati):
87
CÓMO EVALUAR PROYECTOS DE I+D+i
Trabajos realizados para la coordinación, adquisición y desarrollo experimental del proyecto
global.
Actividades de apoyo indirectas.
Apartado 2.1 pág. 30 (64); cuadro 5.1 pág. 97.
Recogida, planificación, sistematización precisa de información relativa a necesidades
técnicas aplicadas al enconado y el desarrollo de nuevos tipos de hilo técnico, realizada en exclusiva
como parte inicial del proceso global de I+D.
Apartado 2.2.2 (69) de la pág.31 y 1.10 Pág. 24 (50)
Proveedor:
LAYERFIL
Concepto: Asesoramiento para el desarrollo de nuevos hilos para el relleno de fuselaje.
Clasificación (I+D o IT): I+D
Justificación (según Manual de Frascati):
Trabajos realizados para la coordinación, adquisición y desarrollo experimental del proyecto
global.
Actividades de apoyo indirectas.
Apartado 2.1 pág. 30 (64); cuadro 5.1 pág. 97.
Recogida, planificación, sistematización precisa de información relativa a necesidades
técnicas aplicadas al enconado y el desarrollo de nuevos tipos de hilo técnico, realizada en exclusiva
como parte inicial del proceso global de I+D.
Apartado 2.2.2 (69) de la pág.31 y 1.10 Pág. 24 (50).
Proveedor:
X. MORERA
Concepto: Asesoramiento en hilos de papel para rellenos en automoción y sus propiedades.
Clasificación (I+D o IT): I+D
Justificación (según Manual de Frascati):
Trabajos realizados para la coordinación, adquisición y desarrollo experimental del proyecto
global.
Actividades de apoyo indirectas.
Apartado 2.1 pág. 30 (64); cuadro 5.1 pág. 97.
Recogida, planificación, sistematización precisa de información relativa a necesidades
técnicas aplicadas al enconado y el desarrollo de nuevos tipos de hilo técnico, realizada en exclusiva
como parte inicial del proceso global de I+D.
Apartado 2.2.2 (69) de la pág.31 y 1.10 Pág. 24 (50).
Proveedor:
88
CÓMO EVALUAR PROYECTOS DE I+D+i
SUPPLEO-SARL
Concepto: Asistencia técnica en investigación para la adaptación de nuevos hilos técnicos.
Clasificación (I+D o IT): I+D
Justificación (según Manual de Frascati):
Trabajos realizados para la coordinación, adquisición y desarrollo experimental del proyecto
global.
Actividades de apoyo indirectas.
Apartado 2.1 pág. 30 (64); cuadro 5.1 pág. 97.
Recogida, planificación, sistematización precisa de información relativa a necesidades
técnicas aplicadas al enconado y el desarrollo de nuevos tipos de hilo técnico, realizada en exclusiva
como parte inicial del proceso global de I+D.
Apartado 2.2.2 (69) de la pág.31 y 1.10 Pág. 24 (50).
SUBFASE 2: Análisis de información sobre el estado del arte y la tecnología
PERSONAL INTERNO
Personal:
- Rosa Barceló Beneyto → 160 horas
- Francisca Molina Gisbert → 135 horas
- Natividad Molina Sanz → 360 horas
Actividad: Estudio de necesidades de mejora en el proceso de enconado de precisión y
nuevos hilos técnicos, basado en la obtención de variables que identifiquen las necesidades no
detectadas en el mercado.
Clasificación (I+D o IT): I+D
Justificación (según Manual de Frascati):
Recogida, planificación, sistematización precisa d información relativa a necesidades técnicas
aplicadas al enconado y el desarrollo de nuevos tipos de hilo técnico, realizada en exclusiva como
parte inicial del proceso global de I+D
Apartado 2.2.2 (69) de la pág.31 y 1.10 Pág. 24 (50)
EMPRESAS EXTERNAS
Proveedor:
RICARDO PIÑERO BROTONS
Concepto: Asesoramiento y análisis de nuevas aplicaciones para el tratamiento de papel
combinados con fibras técnicas.
Clasificación (I+D o IT): I+D
Justificación (según Manual de Frascati):
89
CÓMO EVALUAR PROYECTOS DE I+D+i
Trabajos realizados para la coordinación, adquisición y desarrollo experimental del proyecto
global.
Actividades de apoyo indirectas.
Apartado 2.1 pág. 30 (64); cuadro 5.1 pág. 97.
Recogida, planificación, sistematización precisa de información relativa a necesidades
técnicas aplicadas al enconado y el desarrollo de nuevos tipos de hilo técnico, realizada en exclusiva
como parte inicial del proceso global de I+D.
Apartado 2.2.2 (69) de la pág.31 y 1.10 Pág. 24 (50).
FASE 2: ‘Especificación: definición de los parámetros del proyecto, especificaciones técnicas,
funcionales y de diseño’.
SUBFASE 1: Análisis de la información obtenida en la fase anterior y estudio de incorporación
de necesidades.
PERSONAL INTERNO
Personal:
- Rosa Barceló Beneyto → 160 horas
- Francisca Molina Gisbert → 160 horas
- Natividad Molina Sanz → 80 horas
Actividad: Análisis de la información obtenida y preparación de un estudio de incorporación
de necesidades. Definición de los parámetros del proyecto. Búsqueda de información sobre la técnica
empleada e innovaciones a conseguir. Búsqueda y contacto con partenaires.
Clasificación (I+D o IT): I+D
Justificación (según Manual de Frascati):
Trabajos realizados para la coordinación, adquisición y desarrollo experimental del proyecto
global / Actividades de apoyo indirectas.
Apartado 2.1 pág. 30 (64); cuadro 5.1 pág. 97.
Recogida, planificación, sistematización precisa de información relativa a necesidades
técnicas aplicadas al enconado y el desarrollo de nuevos tipos de hilo técnico, realizada en exclusiva
como parte inicial del proceso global de I+D.
Apartado 2.2.2 (69) de la pág.31 y 1.10 Pág. 24 (50).
SUBFASE 2: Estudio de la técnica
PERSONAL INTERNO
Personal:
- Rosa Barceló Beneyto → horas incluidas en subfase anterior
90
CÓMO EVALUAR PROYECTOS DE I+D+i
- Francisca Molina Gisbert → horas incluidas en subfase anterior
Actividad: Desarrollo de información recopilada y elaboración de especificaciones técnicas
para el desarrollo de los diseños iniciales.
Clasificación (I+D o IT): I+D
Justificación (según Manual de Frascati):
Recogida, planificación, sistematización precisa de información relativa a necesidades
técnicas aplicadas al enconado y el desarrollo de nuevos tipos de hilo técnico, realizada en exclusiva
como parte inicial del proceso global de I+D.
Apartado 2.2.2 (69) de la pág.31 y 1.10 Pág. 24 (50).
EMPRESAS EXTERNAS
Proveedor:
MOLTO REIG
Concepto: Estudio, análisis y pruebas para el tratamiento y desarrollo de aplicaciones
técnicas para los nuevos hilos.
Clasificación (I+D o IT): I+D
Justificación (según Manual de Frascati):
Trabajos realizados para la coordinación, adquisición y desarrollo experimental del proyecto
global.
Actividades de apoyo indirectas.
Apartado 2.1 pág. 30 (64); cuadro 5.1 pág. 97.
Recogida, planificación, sistematización precisa de información relativa a necesidades
técnicas aplicadas al enconado y el desarrollo de nuevos tipos de hilo técnico, realizada en exclusiva
como parte inicial del proceso global de I+D.
Apartado 2.2.2 (69) de la pág.31 y 1.10 Pág. 24 (50).
Debe incluirse en la I+D, el desarrollo experimental cuyo fin sea resolver la falta de
conocimientos técnicos y tecnológicos necesarios para diseñar/desarrollar un sistema o producto.
Apartado 2.4.1 pág. 49 (140).
SUBFASE 3: Desarrollo de ideas
PERSONAL INTERNO
Personal:
- Rosa Barceló Beneyto → 160 horas
- Francisca Molina Gisbert → 160 horas
- Natividad Molina Sanz → 160 horas
91
CÓMO EVALUAR PROYECTOS DE I+D+i
Actividad: Recopilación de las técnicas empleadas y realización de auditoria para contrastar
la necesidades detectadas en cuanto a aspectos de funcionalidad y técnicos y concretar los
requerimientos y especificaciones a mejorar o incorporar. Modificación de algunas de las
especificaciones a partir de la información obtenida y mejoras sobre las existentes de las necesidades
detectadas.
Clasificación (I+D o IT): I+D
Justificación (según Manual de Frascati):
Recogida, planificación, sistematización precisa de información relativa a necesidades
técnicas aplicadas al enconado y el desarrollo de nuevos tipos de hilo técnico, realizada en exclusiva
como parte inicial del proceso global de I+D.
Apartado 2.2.2 (69) de la pág.31 y 1.10 Pág. 24 (50).
Trabajos realizados para la coordinación, adquisición y desarrollo experimental del proyecto
global.
Apartado 2.1 pág. 30 (64); cuadro 5.1 pág. 97.
FASE 3: ‘Desarrollos y modificaciones. Elaboración y análisis de planos de ingeniería y proceso
SUBFASE 1: Desarrollo de Ingeniería y prototipos (correspondiente al año 2007)
PERSONAL INTERNO
Personal:
- Rosa Barceló Beneyto → 960 horas
- Juán Manuel Vicens Petit → 720 horas
Actividad: Diseño de bocetos y desarrollos iniciales y realizaciones de primeros prototipos de
partes del proyecto, así como sus modificaciones posteriores de acuerdo a los elementos de entrada
establecidos anteriormente. Elaboración y análisis de planos de ingeniería y disposición del proceso
para determinar las diferentes soluciones técnico – productivas y de producto.
Clasificación (I+D o IT): I+D
Justificación (según Manual de Frascati):
Debe incluirse en la I+D, el desarrollo experimental cuyo fin sea resolver la falta de
conocimientos técnicos y tecnológicos necesarios para diseñar/desarrollar un sistema o producto.
Apartado 2.4.1 pág. 49 (140).
Diseño y rediseño necesario para las actividades de I+D // Ciclo de retroalimentación de
diseño // Recopilación, análisis y evaluación de información relativa a las fases del proyecto // Pasos
previos a la realización de prototipos.
Cuadro 2.3 de la pág. 43; apartado 2.2.2 (69) de la pág.31; 1.10 Pág. 24 (50).
Trabajos realizados para la coordinación, adquisición y desarrollo experimental del proyecto
global.
Apartado 2.1 pág. 30 (64); cuadro 5.1 pág. 97.
92
CÓMO EVALUAR PROYECTOS DE I+D+i
I+D retroactiva asociada al montaje de los prototipos // Elaboración de los primeros montajes
con incorporación de mejoras para resolver necesidades planteadas.
Apartado 2.1 pág. 30 (64); cuadro 5.1 pág. 97.
EMPRESAS EXTERNAS
Proveedor:
KEITH DAVY
Concepto: Proveedor de nuevas fibras técnicas para la integración y consolidación de los
nuevos hilos técnicos.
Clasificación (I+D o IT): I+D
Justificación (según Manual de Frascati):
Gastos producidos por compras de materiales y suministros para apoyo de la I+D (elaboración
de prototipos).
Apartado 6.2.2 pág. 117 (364).
Proveedor:
GUARNICIONES LEVANTE
Concepto: Proveedor de desarrollos técnicos y piezas para el nuevo sistema técnico de
enconado.
Clasificación (I+D o IT): I+D
Justificación (según Manual de Frascati):
Gastos producidos por compras de materiales y suministros para apoyo de la I+D (elaboración
de prototipos).
Apartado 6.2.2 pág. 117 (364).
Debe incluirse en la I+D, el desarrollo experimental cuyo fin sea resolver la falta de
conocimientos técnicos y tecnológicos necesarios para diseñar/desarrollar un sistema o producto.
Apartado 2.4.1 pág. 49 (140).
Diseño y rediseño necesario para las actividades de I+D // Ciclo de retroalimentación de
diseño // Recopilación, análisis y evaluación de información relativa a las fases del proyecto // Pasos
previos a la realización de prototipos.
Cuadro 2.3 de la pág. 43; apartado 2.2.2 (69) de la pág.31; 1.10 Pág. 24 (50).
Trabajos realizados para la coordinación, adquisición y desarrollo experimental del proyecto
global.
Actividades de apoyo indirectas.
Apartado 2.1 pág. 30 (64); cuadro 5.1 pág. 97.
I+D retroactiva asociada al montaje de los prototipos // Elaboración de los primeros montajes
con incorporación de mejoras para resolver necesidades planteadas.
93
CÓMO EVALUAR PROYECTOS DE I+D+i
Apartado 2.1 pág. 30 (64); cuadro 5.1 pág. 97.
Proveedor:
FERNANDO ALBERT GUILLEM
Concepto: Proveedor de fibras técnicas para su integración en el desarrollo de los prototipos
de los nuevos hilos.
Clasificación (I+D o IT): I+D
Justificación (según Manual de Frascati):
Gastos producidos por compras de materiales y suministros para apoyo de la I+D (elaboración
de prototipos).
Apartado 6.2.2 pág. 117 (364).
Proveedor:
TECNOMECANICA BIELLESE
Concepto: Elaboración piezas de utillaje para integrar en el nuevo sistema de enconado.
Clasificación (I+D o IT): I+D
Justificación (según Manual de Frascati):
Debe incluirse en la I+D, el desarrollo experimental cuyo fin sea resolver la falta de
conocimientos técnicos y tecnológicos necesarios para diseñar/desarrollar un sistema o producto.
Apartado 2.4.1 pág. 49 (140).
Diseño y rediseño necesario para las actividades de I+D // Ciclo de retroalimentación de
diseño // Recopilación, análisis y evaluación de información relativa a las fases del proyecto // Pasos
previos a la realización de prototipos.
Cuadro 2.3 de la pág. 43; apartado 2.2.2 (69) de la pág.31; 1.10 Pág. 24 (50).
Trabajos realizados para la coordinación, adquisición y desarrollo experimental del proyecto
global.
Actividades de apoyo indirectas.
Apartado 2.1 pág. 30 (64); cuadro 5.1 pág. 97.
I+D retroactiva asociada al montaje de los prototipos // Elaboración de los primeros montajes
con incorporación de mejoras para resolver necesidades planteadas.
Apartado 2.1 pág. 30 (64); cuadro 5.1 pág. 97.
Proveedor:
JAIME LLERENS MOLINA
Concepto: Ejecución y montaje de las diferentes partes de la nueva tecnología de enconado
de precisión.
Clasificación (I+D o IT): I+D
Justificación (según Manual de Frascati):
94
CÓMO EVALUAR PROYECTOS DE I+D+i
Debe incluirse en la I+D, el desarrollo experimental cuyo fin sea resolver la falta de
conocimientos técnicos y tecnológicos necesarios para diseñar/desarrollar un sistema o producto.
Apartado 2.4.1 pág. 49 (140).
Diseño y rediseño necesario para las actividades de I+D // Ciclo de retroalimentación de
diseño.
Recopilación, análisis y evaluación de información relativa a las fases del proyecto // Pasos
previos a la realización de prototipos.
Cuadro 2.3 de la pág. 43; apartado 2.2.2 (69) de la pág.31; 1.10 Pág. 24 (50).
Trabajos realizados para la coordinación, adquisición y desarrollo experimental del proyecto
global.
Actividades de apoyo indirectas.
Apartado 2.1 pág. 30 (64); cuadro 5.1 pág. 97.
I+D retroactiva asociada al montaje de los prototipos // Elaboración de los primeros montajes
con incorporación de mejoras para resolver necesidades planteadas.
Apartado 2.1 pág. 30 (64); cuadro 5.1 pág. 97.
Proveedor:
FRENOS SAULEDA
Concepto: Pruebas y análisis de prototipos de hilos para sistemas finales de uso.
Clasificación (I+D o IT): I+D
Justificación (según Manual de Frascati):
Debe incluirse en la I+D, el desarrollo experimental cuyo fin sea resolver la falta de
conocimientos técnicos y tecnológicos necesarios para diseñar/desarrollar un sistema o producto.
Apartado 2.4.1 pág. 49 (140).
Diseño y rediseño necesario para las actividades de I+D // Ciclo de retroalimentación de
diseño.
Recopilación, análisis y evaluación de información relativa a las fases del proyecto // Pasos
previos a la realización de prototipos.
Cuadro 2.3 de la pág. 43; apartado 2.2.2 (69) de la pág.31; 1.10 Pág. 24 (50).
Trabajos realizados para la coordinación, adquisición y desarrollo experimental del proyecto
global.
Actividades de apoyo indirectas.
Apartado 2.1 pág. 30 (64); cuadro 5.1 pág. 97.
I+D retroactiva asociada al montaje de los prototipos // Elaboración de los primeros montajes
con incorporación de mejoras para resolver necesidades planteadas.
Apartado 2.1 pág. 30 (64); cuadro 5.1 pág. 97.
Proveedor:
95
CÓMO EVALUAR PROYECTOS DE I+D+i
JESÚS LOPEZ YÁÑEZ
Concepto: Desarrollos de automatización para la gestión del control del enconado de
precisión.
Clasificación (I+D o IT): I+D
Justificación (según Manual de Frascati):
Debe incluirse en la I+D, el desarrollo experimental cuyo fin sea resolver la falta de
conocimientos técnicos y tecnológicos necesarios para diseñar/desarrollar un sistema o producto.
Apartado 2.4.1 pág. 49 (140).
Diseño y rediseño necesario para las actividades de I+D // Ciclo de retroalimentación de
diseño.
Recopilación, análisis y evaluación de información relativa a las fases del proyecto // Pasos
previos a la realización de prototipos.
Cuadro 2.3 de la pág. 43; apartado 2.2.2 (69) de la pág.31; 1.10 Pág. 24 (50).
Trabajos realizados para la coordinación, adquisición y desarrollo experimental del proyecto
global.
Actividades de apoyo indirectas.
Apartado 2.1 pág. 30 (64); cuadro 5.1 pág. 97.
I+D retroactiva asociada al montaje de los prototipos // Elaboración de los primeros montajes
con incorporación de mejoras para resolver necesidades planteadas.
Apartado 2.1 pág. 30 (64); cuadro 5.1 pág. 97.
Proveedor:
FERRE & VILANOVA CONSTRUCCIÓN
Concepto: Trabajos y materiales empleados para la adaptación del forjado y elementos de
apoyo para la enconadora de precisión.
Clasificación (I+D o IT): I+D
Justificación (según Manual de Frascati):
Gastos producidos por compras de materiales y suministros para apoyo de la I+D (elaboración
de prototipos).
Apartado 6.2.2 pág. 117 (364).
Debe incluirse en la I+D, el desarrollo experimental cuyo fin sea resolver la falta de
conocimientos técnicos y tecnológicos necesarios para diseñar/desarrollar un sistema o producto.
Apartado 2.4.1 pág. 49 (140).
Diseño y rediseño necesario para las actividades de I+D // Ciclo de retroalimentación de
diseño.
Recopilación, análisis y evaluación de información relativa a las fases del proyecto // Pasos
previos a la realización de prototipos.
96
CÓMO EVALUAR PROYECTOS DE I+D+i
Cuadro 2.3 de la pág. 43; apartado 2.2.2 (69) de la pág.31; 1.10 Pág. 24 (50).
Trabajos realizados para la coordinación, adquisición y desarrollo experimental del proyecto
global.
Actividades de apoyo indirectas.
Apartado 2.1 pág. 30 (64); cuadro 5.1 pág. 97.
I+D retroactiva asociada al montaje de los prototipos // Elaboración de los primeros montajes
con incorporación de mejoras para resolver necesidades planteadas.
Apartado 2.1 pág. 30 (64); cuadro 5.1 pág. 97.
Proveedor:
INELBO
Concepto: Proveedor de elementos y materias eléctricos, montaje e instalación para la
comunicación y servicios en la enconadora de precisión.
Clasificación (I+D o IT): I+D
Justificación (según Manual de Frascati):
Gastos producidos por compras de materiales y suministros para apoyo de la I+D (elaboración
de prototipos).
Apartado 6.2.2 pág. 117 (364).
Debe incluirse en la I+D, el desarrollo experimental cuyo fin sea resolver la falta de
conocimientos técnicos y tecnológicos necesarios para diseñar/desarrollar un sistema o producto.
Apartado 2.4.1 pág. 49 (140).
Diseño y rediseño necesario para las actividades de I+D // Ciclo de retroalimentación de
diseño.
Recopilación, análisis y evaluación de información relativa a las fases del proyecto // Pasos
previos a la realización de prototipos.
Cuadro 2.3 de la pág. 43; apartado 2.2.2 (69) de la pág.31; 1.10 Pág. 24 (50).
Trabajos realizados para la coordinación, adquisición y desarrollo experimental del proyecto
global.
Actividades de apoyo indirectas.
Apartado 2.1 pág. 30 (64); cuadro 5.1 pág. 97.
I+D retroactiva asociada al montaje de los prototipos // Elaboración de los primeros montajes
con incorporación de mejoras para resolver necesidades planteadas.
Apartado 2.1 pág. 30 (64); cuadro 5.1 pág. 97.
Proveedor:
TEIJIN TWARON
97
CÓMO EVALUAR PROYECTOS DE I+D+i
Concepto: Proveedor de fibras técnicas de aramida para su incorporación en el desarrollo de
los nuevos hilos.
Clasificación (I+D o IT): I+D
Justificación (según Manual de Frascati):
Gastos producidos por compras de materiales y suministros para apoyo de la I+D (elaboración
de prototipos).
Apartado 6.2.2 pág. 117 (364).
Proveedor:
MJB PLÁSTICS
Concepto: Proveedor de desarrollos y mecanismos para su incorporación en el desarrollo de
la enconadora de precisión.
Clasificación (I+D o IT): I+D
Justificación (según Manual de Frascati):
Debe incluirse en la I+D, el desarrollo experimental cuyo fin sea resolver la falta de
conocimientos técnicos y tecnológicos necesarios para diseñar/desarrollar un sistema o producto.
Apartado 2.4.1 pág. 49 (140).
Diseño y rediseño necesario para las actividades de I+D // Ciclo de retroalimentación de
diseño.
Recopilación, análisis y evaluación de información relativa a las fases del proyecto // Pasos
previos a la realización de prototipos.
Cuadro 2.3 de la pág. 43; apartado 2.2.2 (69) de la pág.31; 1.10 Pág. 24 (50).
Trabajos realizados para la coordinación, adquisición y desarrollo experimental del proyecto
global.
Actividades de apoyo indirectas.
Apartado 2.1 pág. 30 (64); cuadro 5.1 pág. 97.
I+D retroactiva asociada al montaje de los prototipos // Elaboración de los primeros montajes
con incorporación de mejoras para resolver necesidades planteadas.
Apartado 2.1 pág. 30 (64); cuadro 5.1 pág. 97.
Proveedor:
TREDESA
Concepto: Proveedor de fibras técnicas de cobre para la realización de los nuevos hilos.
Clasificación (I+D o IT): I+D
Justificación (según Manual de Frascati):
98
CÓMO EVALUAR PROYECTOS DE I+D+i
Gastos producidos por compras de materiales y suministros para apoyo de la I+D (elaboración
de prototipos).
Apartado 6.2.2 pág. 117 (364).
Proveedor:
RB FIBRES
Concepto: Proveedor de sistemas fibras técnicas para su uso en los prototipos.
Clasificación (I+D o IT): I+D
Justificación (según Manual de Frascati):
Gastos producidos por compras de materiales y suministros para apoyo de la I+D (elaboración
de prototipos).
Apartado 6.2.2 pág. 117 (364).
Proveedor:
ROCHELTEX
Concepto: Proveedor de fibras técnicas recuperadas para su incorporación y análisis en los
nuevos hilos de automoción.
Clasificación (I+D o IT): I+D
Justificación (según Manual de Frascati):
Gastos producidos por compras de materiales y suministros para apoyo de la I+D (elaboración
de prototipos).
Apartado 6.2.2 pág. 117 (364).
99
CÓMO EVALUAR PROYECTOS DE I+D+i
CASO 2: DISEÑO DE UNA SILLA ERGONÓMICA DE GAMA ALTA / OPERATIVA
Y ADAPTABLE AL PUESTO DE TRABAJO.
Introducción
Para realizar la clasificación de las actividades, la empresa pensó que la mejor forma de
hacerlo era mediante la justificación de cada una de las facturas de las empresas colaboradoras en el
proyecto por una parte, y del personal interno por otra en cada una de las subfases del proyecto; de
esta forma se podía realizar un desglose mucho más profundo, llegando al máximo nivel de detalle
posible.
Como se podrá comprobar más adelante, una vez realizada la clasificación de las diferentes
facturas de las empresas externas y del personal interno, habiendo consultado el Manual de Frascati
para su justificación, se observa como todas las actividades pertenecen al grupo de I+D. El motivo de
esto, no es otro que la justificación de la presente memoria abarca únicamente el año 2005 por lo
que pertenece a las primeras fases del proyecto donde se engloban las actividades de I+D.
Puesto que en esta memoria se van a justificar únicamente las fases, costes, actividades, etc.,
del año anterior (2005), es lógico que el proyecto tenga en el curso inicial, las primeras etapas de
investigación y desarrollo.
Será por lo tanto en las fases y subfases del año 2006, donde se incluirán las actividades
dedicadas a la Innovación Tecnológica (IT), por lo que en la próxima justificación donde se incluirán
las fases finales del proyecto, se comprobará que las actividades de Innovación Tecnológica están
presentes.
Estado de la técnica en España y en el extranjero
Actualmente y después de haber comprobado diversos estudios de mercado, se ha visto que
no existe en el mercado a nivel internacional, ningún producto de las mismas características (en
cuanto a la gama se refiere), que el que se presenta en este proyecto: Sillería Ergonómica de oficina,
tanto para alto como para medio segmento.
Sí que es verdad que existen otras empresas del sector que han desarrollado sillería de
oficina para el hogar, pero no han conseguido desarrollar el concepto de integración de 10
mecanismos y sistemas de regulación. Además, como ya se ha comentado en la parte referente a la
‘Memoria del proyecto’, no han conseguido subsanar las necesidades ergonómicas que actualmente
existen y están por cubrir, mientras que con la silla del presente proyecto, se eliminan estas
necesidades, avanzado en el concepto de ergonomía hasta el más alto escalafón.
En cuanto a tecnología se refiere, podemos decir que a nivel nacional está un poco más
atrasada, aunque también hay importantes fabricantes trabajando en el diseño y desarrollo de
sillería y mobiliario de oficina en general.
En definitiva, podemos afirmar que este proyecto es inédito y que va a constituir un hito
dentro del sector por sus aportaciones:
A la salud de los usuarios
Ergonómicas
Técnicas
De diseño
100
CÓMO EVALUAR PROYECTOS DE I+D+i
De concepción y metodología empleada
Limitaciones técnicas del estado actual de mercado
Por lo que respecta a las limitaciones que la empresa ha encontrado en el mercado actual, se
puede realizar una clasificación en cuatro tipos bien diferenciados como son:
1. Limitaciones ergonómicas
2. Limitaciones técnicas
3. Limitaciones metodológicas o de proceso
4. Limitaciones de diseño
Las limitaciones ergonómicas son el principal objetivo que ACTIU pretende subsanar con la
consecución de este proyecto. Como ya se ha comentado varias veces, la empresa después de haber
obtenido diversos estudios, análisis de información, etc., ha llegado a la conclusión de que
actualmente en el mercado hay una serie de necesidades ergonómicas por cubrir y que por lo tanto
es de interés el subsanarlas lo más pronto posible. Para ello, se procede tal y como se explica en los
apartados anteriores del proyecto.
Las principales limitaciones que la empresa se ha encontrado en la elaboración de este
proyecto en cuanto a temas ergonómicos se refiere, es la poca información existente de credibilidad
y la dificultad de poder acceder a ella, por lo que las primeras subfases de búsqueda y análisis de
información se hicieron duras.
En cuanto a las limitaciones técnicas, la empresa detectó que la sillería que actualmente
existe en el mercado, no dispone de un sistema de integración de mecanismos y de un sistema de
regulación básico, lo que permitiría ofrecer al usuario un producto de calidad, innovador y de
reingeniería tecnológica, puesto que los diferentes mecanismos serían totalmente invisibles al
usuario y se ajustarían automáticamente en función de las necesidades.
Por lo que respecta a las limitaciones metodológicas, se ha visto que el proceso general que
se sigue en el mercado para la elaboración de la sillería ergonómica, se basa en que el proceso inicial
siempre es el del diseño estético para a partir de aquí, incorporar las soluciones de ingeniería,
mecanismos, etc. Esto conlleva a que el producto final tenga como principal objetivo, el diseño, es
decir que al usuario ‘le entre por los ojos’ como suele decirse vulgarmente, y no la comodidad, la
ergonomía, que tanto preocupa a los usuarios de este tipo de producto.
Es por tanto conveniente, plantear un proceso de diseño, investigación y desarrollo a la
inversa, es decir que el proyecto comience con la aportación de las necesidades ergonómicas,
aportación de las diferentes soluciones técnicas, sistemas de ingeniería, etc., y a partir de aquí
acoplar el diseño del producto adecuándolo a lo que se tiene.
Con este planteamiento que se ha seguido en este proyecto, se consigue obtener desde los
inicios del mismo, un producto adaptado al 100% a las necesidades de los usuarios, dejando en
segundo plano (aunque no por ello menos importante), la parte referente al diseño.
Por último, las limitaciones de diseño encontradas, tienen mucha relación con las limitaciones
técnicas. Al tratarse de un producto que contiene diversos mecanismos, el volumen que puede llegar
a ocupar es notable, necesitando por tanto un espacio bastante ancho para su utilización. Además,
101
CÓMO EVALUAR PROYECTOS DE I+D+i
puesto que los mecanismos de las sillas actuales están a la vista, el diseño queda marcado por la
cantidad de piezas que se ven, lo que perjudica a la estética del producto.
Con la simplificación de las líneas conseguidas en este proyecto, se reduce
considerablemente el volumen de ocupación por una parte, y se otorga al producto de un diseño
mucho más limpio, porque todos los mecanismos están ocultos a la vista del usuario dentro del
armazón.
Novedades introducidas en el proyecto
Las novedades que se han introducido con la realización de este proyecto, están acorde con
las necesidades encontradas en el mercado actual y que se han definido en el punto anterior. Por lo
tanto podemos diferenciar estas novedades en cuatro grupos:
A) Novedades ergonómicas: las principales novedades que se han introducido en esta nueva
silla ergonómica de gama alta / operativa, después de los diversos análisis y estudios realizados, son
los que se muestran en el aparatado 2.1 de la sección correspondiente a ‘1. MEMORIA DESCRIPTIVA
DEL PROYECTO’ y que son los siguientes:
Mantener el ángulo de la rodilla respecto al suelo siempre en el rango entre 60º y 85º
de forma que estemos en posición ergonómica.
La silla dispondrá de un asiento con medidas ergonómicas en todos sus aspectos
(ancho, largo, ángulo respecto a la horizontal, distancia entre el borde del asiento y la
cara posterior de las piernas y borde anterior redondeado).
Reposabrazos con anchura de entre 6 -10 centímetros y regulables en aquellas
dimensiones que ayuden a mantener la ergonomía incluso en posiciones que no sean
demasiado frecuentes.
Movimiento conjunto respaldo – asiento exacto conforme al movimiento corporal
(dos grados de inclinación de la espalda, equivalen a uno de las nalgas) y descenso
coordinado del asiento en su parte posterior. De esta forma, la silla está en contacto
permanente con el cuerpo manteniendo siempre la ergonomía adecuada.
Sistema de ruedas polivalente para utilizar en diferentes tipos de suelo (duros,
blandos, etc.). El material que las compone permite que la persona se mueva con
mucha facilidad (evitando tener que realizar esfuerzos de arrastre), y además son
autofrenables (para que en caso de un pequeño empuje involuntario, la silla no se
desplace demasiado pudiendo provocar una caída).
B) Novedades técnicas: el proyecto aporta como principal novedad en este apartado, el
diseño y aplicación de un sistema de ingeniería que permite la integración y composición de todos los
mecanismos y sistemas básicos de regulación como son:
Desplazamiento de asiento
Regulación de peso
Regulación de tensión
Bloqueo de posición
Mecanismo Sincro de Integrado (respaldo y asiento)
102
CÓMO EVALUAR PROYECTOS DE I+D+i
Adaptable a la posición de las rodillas
Marco de Inyección Transpirable
Brazos regulables
Regulación lumbar
Adaptación a cualquier silla
Todos estos mecanismos serán invisibles para el usuario y se autoajustarán en función de sus
necesidades.
Una de las principales ventajas técnicas es que los mecanismos se autorregulan en función de
la altura y peso del usuario.
C) Novedades metodológicas o de proceso: el proceso de diseño, investigación y desarrollo
va a incorporar una novedad sustancial. Generalmente, el proceso se inicia desde el diseño estético
de la silla y a partir de ese punto se van incorporando las soluciones de ingeniería, los mecanismos,
etc.
La novedad en el proceso de este proyecto radica en la reversión del proceso, primero se van
a realizar las aportaciones de soluciones técnicas del proyecto, con todos sus sistemas de ingeniería,
para la posterior incorporación del diseño.
D) Novedades de diseño: las novedades en el diseño surgen de tres factores:
La simplificación de las líneas, en un producto tradicionalmente voluminoso en sus
formas, gracias al sistema de ocultamiento.
Los mecanismos están ocultos dentro del armazón, lo que proporciona un diseño más
limpio
El diseño a realizar va a significar una revolución dentro del sector
Clasificación de las actividades en I+D o IT
Por último, se va a realizar una clasificación de las diferentes actividades realizadas en las
fases del proyecto para incorporarlas a los grupos de I+D o bien al de IT.
Como se ha comentado en el apartado introductorio de la presente sección nº 3, las
justificaciones de las actividades abarcarán únicamente al año 2005, dejando el 2006.
Dicho esto, las actividades de las fases subfases para el año 2005 quedan tal y como sigue:
FASE 1
SUBFASE 1
EMPRESAS EXTERNAS
Factura:
ESFERA CORPORACIÓN DE NEGOCIOS
103
CÓMO EVALUAR PROYECTOS DE I+D+i
Concepto: Prestación de servicios de búsqueda de información ergonómica y asesoramiento
técnico referente al proyecto TNK.
Clasificación (I+D o IT): I+D
Justificación (según Manual de Frascati):
Recogida, planificación, sistematización precisa de información relativa a las necesidades
sociales, ergonómicas y constructivas de las sillas operativas realizada en exclusiva como parte inicial
del proceso global de I+D.
Apartado 2.2.2 (69) de la pág.31 y 1.10 Pág. 24 (50).
Factura:
ALEGRE POUSSY, MARCELO
Concepto: Estudio y Análisis de relaciones entre el diseño ergonómico de sillas técnicas de
oficina y sus implicaciones en la salud referente al proyecto TNK.
Clasificación (I+D o IT): I+D
Justificación (según Manual de Frascati):
Se basa en un servicio de recogida, clasificación, análisis y evaluación de información
científica y técnica y de apoyo al estudio y análisis de relaciones entre el diseño ergonómico de sillas
técnicas de oficina y sus implicaciones en la salud referente al proyecto TNK.
Apartado 2.2.2 (70) de la pág.31.
Factura:
ESFERA CORPORACIÓN DE NEGOCIOS
Concepto: Prestación de servicios de búsqueda de información ergonómica y asesoramiento
técnico referentes al proyecto TNK.
Clasificación (I+D o IT): I+D
Justificación (según Manual de Frascati):
Recogida, planificación, sistematización precisa de información relativa a las necesidades
sociales, ergonómicas y constructivas de las sillas operativas realizada en exclusiva como parte inicial
del proceso global de I+D.
Apartado 2.2.2 (69) de la pág.31 y 1.10 Pág. 24 (50).
PERSONAL INTERNO
Personal:
JOSE A. VILA HERRERO _ 137 horas
Mª SOLEDAD LEAL VERDÚ _ 89 horas
JOSE LUIS GUILLEM CORTÉS _ 112 horas
Actividad: Búsqueda de información sobre estudios y necesidades ergonómicas para obtener
el listado de necesidades por cubrir.
Clasificación (I+D o IT): I+D.
104
CÓMO EVALUAR PROYECTOS DE I+D+i
Justificación (según Manual de Frascati):
Recogida, planificación, sistematización precisa de información relativa a las necesidades
sociales, ergonómicas y constructivas de las sillas operativas realizada en exclusiva como parte inicial
del proceso global de I+D.
Apartado 2.2.2 (69) de la pág.31 y 1.10 Pág. 24 (50).
SUBFASE 2
PERSONAL INTERNO
Personal:
JOSE A. VILA HERRERO _ 112 horas
Mª SOLEDAD LEAL VERDÚ _ 207 horas
Actividad: Estudio ergonómico, basado en la obtención de variables ergonómicas y dinámicas
implicadas en la estancia prolongada de las personas en sus lugares de trabajo.
Clasificación (I+D o IT): I+D
Justificación (según Manual de Frascati):
Recogida, planificación, sistematización precisa de información relativa a las necesidades
sociales, ergonómicas y constructivas de las sillas operativas realizada en exclusiva como parte inicial
del proceso global de I+D.
Apartado 2.2.2 (69) de la pág.31 y 1.10 Pág. 24 (50).
FASE 2
SUBFASE 1
EMPRESAS EXTERNAS
Factura:
ALEGRE POUSSY, MARCELO
Concepto: Diseño de líneas básicas de silla de oficina conforme a los requisitos establecidos
en el proyecto TNK.
Clasificación (I+D o IT): I+D
Justificación (según Manual de Frascati):
El diseño y dibujo técnico está destinado a la adquisición de nuevos conocimientos que
puedan suplir las necesidades ergonómicas descritas en la fase anterior.
Pág. 30 apartado 2.1 y cuadro 2.3 de la pág. 43.
Factura:
CONDÉS PROCESOS INDUSTR.
Concepto: Diseños iniciales de bocetos de respaldo, asientos y marcos conforme a lo
determinado en el proyecto TNK.
Clasificación (I+D o IT): I+D
105
CÓMO EVALUAR PROYECTOS DE I+D+i
Justificación (según Manual de Frascati):
El diseño y dibujo técnico está destinado a la adquisición de nuevos conocimientos que
puedan suplir las necesidades ergonómicas descritas en la fase anterior.
Pág. 30 apartado 2.1 y cuadro 2.3 de la pág. 43.
Factura: (3 facturas idénticas)
ESFERA CORPORACIÓN DE NEGOCIOS
Concepto: Asesoramiento técnico y coordinación del proyecto TNK.
Clasificación (I+D o IT): I+D
Justificación (según Manual de Frascati):
Trabajos realizados para la coordinación, adquisición y desarrollo experimental del proyecto
global.
Actividades de apoyo indirectas.
Apartado 2.1 pág. 30 (64); cuadro 5.1 pág. 97.
Factura:
ALEGRE POUSSY, MARCELO
Concepto: 1ª y 2ª entrega del rediseño de la silla de oficina referente al proyecto TNK
Clasificación (I+D o IT): I+D
Justificación (según Manual de Frascati):
Diseño y rediseño necesario para las actividades de I+D. Ciclo de retroalimentación de diseño. Pasos previos a la realización de prototipos.
Cuadro 2.3 de la pág. 43
Factura:
ALEGRE POUSSY, MARCELO
Concepto: Propuesta de rediseño para silla de oficina
Referente al proyecto TNK
Clasificación (I+D o IT): I+D
Justificación (según Manual de Frascati):
Diseño y rediseño necesario para las actividades de I+D. Ciclo de retroalimentación de diseño.
Pasos previos a la realización de prototipos.
Cuadro 2.3 de la pág. 43.
PERSONAL INTERNO
Personal:
JOSE A. VILA HERRERO _ 123 horas
Mª SOLEDAD LEAL VERDÚ _ 78 horas
JOSE LUIS GUILLEM CORTÉS _ 318 horas
FCO. RODRIGUEZ VICENT _ 207 horas
106
CÓMO EVALUAR PROYECTOS DE I+D+i
JOSE FCO. MIRA PRATS _ 198 horas
Actividad: Análisis de la información obtenida y preparación de un estudio de programas de
diseño integral para evaluar y analizar los requerimientos funcionales del diseño y definir los
parámetros del proyecto.
Clasificación (I+D o IT): I+D
Justificación (según Manual de Frascati):
Planificación, sistematización, evaluación y análisis de información relativa a las necesidades
sociales, ergonómicas y constructivas de las sillas operativas realizada en exclusiva como parte del
proceso global de I+D.
Apartado 2.2.2 (69) de la pág.31 y 1.10 Pág. 24 (50).
SUBFASE 2
Factura:
IDFA, S. L.
Concepto: Diseño del mecanismo metálico de la silla de oficina para el proyecto TNK
Clasificación (I+D o IT): I+D
Justificación (según Manual de Frascati):
Diseño y rediseño necesario para las actividades de I+D. Ciclo de retroalimentación de diseño.
Pasos previos a la realización de prototipos.
Cuadro 2.3 de la pág. 43.
Factura:
ALGARRA, S. L.
Concepto: Diseño de estructura metálica silla técnica de oficina para proyecto TNK
Clasificación (I+D o IT): I+D
Justificación (según Manual de Frascati):
Diseño y rediseño necesario para las actividades de I+D. Ciclo de retroalimentación de diseño.
Pasos previos a la realización de prototipos
Cuadro 2.3 de la pág. 43
Factura:
TALLERES BALMAÑA Y BALMAÑA
Concepto: 1ª Y 2ª entrega por desarrollo de sistema para espumar respaldos de silla de oficina, ref: proyecto TNK
Clasificación (I+D o IT): I+D
Justificación (según Manual de Frascati):
Diseño y rediseño necesario para las actividades de I+D. Ciclo de retroalimentación de diseño.
Pasos previos a la realización de prototipos.
Cuadro 2.3 de la pág. 43.
107
CÓMO EVALUAR PROYECTOS DE I+D+i
Factura:
TÉCNICAS Y APLICACIONES
(PROTECNIC)
Concepto: Trabajos de Ingeniería realizados en el desarrollo del diseño de silla oficina
conforme a las especificaciones del proyecto TNK
Clasificación (I+D o IT): I+D
Justificación (según Manual de Frascati):
Diseño y rediseño necesario para las actividades de I+D. Ciclo de retroalimentación de diseño.
Pasos previos a la realización de prototipos.
Cuadro 2.3 de la pág. 43.
Factura:
TÉCNICAS Y APLICACIONES (PROTECNIC)
Concepto: Trabajos realizados en el desarrollo del diseño correspondientes a la silla de oficina del proyecto TNK
Clasificación (I+D o IT): I+D
Justificación (según Manual de Frascati):
Diseño y rediseño necesario para las actividades de I+D. Ciclo de retroalimentación de diseño.
Pasos previos a la realización de prototipos.
Cuadro 2.3 de la pág. 43.
Factura:
FRANCISCO LEAL VIDAL
Concepto: Trabajos de investigación en desarrollo mecanismo proyecto TNK
Clasificación (I+D o IT): I+D
Justificación (según Manual de Frascati):
Trabajos realizados para la adquisición de nuevos conocimientos / I+D retroactiva asociada a
la elaboración del nuevo producto.
Apartado 2.1 pág. 30 (64); cuadro 5.1 pág. 97.
Clasificación de actividades en “I+D” o “IT”
Página 18
Factura:
TÉCNICAS Y APLICACIONES (PROTECNIC)
Concepto: Trabajos realizados en el desarrollo del diseño correspondientes a la silla de
oficina del proyecto TNK.
Clasificación (I+D o IT): I+D
Justificación (según Manual de Frascati):
108
CÓMO EVALUAR PROYECTOS DE I+D+i
Diseño y rediseño necesario para las actividades de I+D. Ciclo de retroalimentación de diseño.
Pasos previos a la realización de prototipos.
Cuadro 2.3 de la pág. 43.
Factura:
HILEX TRANSFORMACIÓN
Concepto: Diseño y desarrollo de piezas de asiento y respaldo silla proyecto TNK
Clasificación (I+D o IT): I+D
Justificación (según Manual de Frascati):
I+D retroactiva asociada a la elaboración del nuevo producto Cuadro 2.3 de la pág. 43.
Factura:
TÉCNICAS Y APLICACIONES (PROTECNIC)
Concepto: Trabajos realizados de ingeniería en el desarrollo del diseño para silla oficina
referente a proyecto TNK.
Clasificación (I+D o IT): I+D
Justificación (según Manual de Frascati):
I+D retroactiva asociada a la elaboración del nuevo producto.
Cuadro 2.3 de la pág. 43.
Factura:
TÉCNICAS Y APLICACIONES (PROTECNIC)
Concepto: Trabajos realizados en desarrollo y rediseño de silla oficina conforme a proyecto TNK.
Clasificación (I+D o IT): I+D
Justificación (según Manual de Frascati):
Diseño y rediseño necesario para las actividades de I+D. Ciclo de retroalimentación de diseño.
Pasos previos a la realización de prototipos.
Cuadro 2.3 de la pág. 43.
Factura: (2 facturas idénticas)
TÉCNICAS Y APLICACIONES (PROTECNIC)
Concepto: Por los trabajos realizados de Diseño para silla oficina referente a proyecto TNK.
Clasificación (I+D o IT): I+D
Justificación (según Manual de Frascati):
Diseño y rediseño necesario para las actividades de I+D. Ciclo de retroalimentación de diseño.
Pasos previos a la realización de prototipos.
Cuadro 2.3 de la pág. 43.
Factura:
109
CÓMO EVALUAR PROYECTOS DE I+D+i
TALLERES BALMAÑA Y BALMAÑA
Concepto: 1ª y 2ª entrega desarrollo de sistema para espumar asientos de silla de oficina, ref: proyecto TNK
Clasificación (I+D o IT): I+D
Justificación (según Manual de Frascati):
I+D retroactiva asociada a la elaboración del nuevo producto.
Cuadro 2.3 de la pág. 43.
Factura:
TALLERES BALMAÑA Y BALMAÑA
Concepto: Rediseño del sistema para espumar respaldo entero con posibilidad de efectuar 2 versiones, ref: proyecto TNK
Clasificación (I+D o IT): I+D
Justificación (según Manual de Frascati):
Diseño y rediseño necesario para las actividades de I+D. Ciclo de retroalimentación de diseño.
Pasos previos a la realización de prototipos / I+D retroactiva asociada a la elaboración del nuevo
producto.
Cuadro 2.3 de la pág. 43.
Factura:
FRANCISCO LEAL VIDAL
Concepto: Trabajos de investigación en desarrollo mecanismo proyecto TNK
Clasificación (I+D o IT): I+D
Justificación (según Manual de Frascati):
Trabajos realizados para la adquisición de nuevos conocimientos / I+D retroactiva asociada a
la elaboración del nuevo producto.
Cuadro 2.3 de la pág. 43.
PERSONAL INTERNO
Personal:
JOSE LUIS GUILLEM CORTÉS _ 682 horas
FCO. RODRIGUEZ VICENT _ 622 horas
JOSE FCO. MIRA PRATS _ 632 horas
VICENTE JOSÉ CATALÁ PINA _ 628 horas
JOSE MANUEL JUAN PÉREZ _ 643 horas
Actividad: Recopilación de los diseños realizados en la subfase anterior y realización de una
auditoria en cuanto a aspectos de diseño, funcionalidad y técnicos para concretar los requerimientos
y especificaciones a mejorar.
Clasificación (I+D o IT): I+D
110
CÓMO EVALUAR PROYECTOS DE I+D+i
Justificación (según Manual de Frascati):
Diseño y rediseño necesario para las actividades de I+D. Ciclo de retroalimentación de diseño.
Recopilación, análisis y evaluación de información relativa a las fases del proyecto. Pasos previos a la
realización de prototipos.
Cuadro 2.3 de la pág. 43; apartado 2.2.2 (69) de la pág.31; 1.10 Pág. 24 (50).
FASE 3
SUBFASE 1
EMPRESAS EXTERNAS
Factura:
TÉCNICAS Y APLICACIONES (PROTECNIC)
Concepto: Por trabajos realizados en rediseño silla oficina conforme a proyecto TNK.
Clasificación (I+D o IT): I+D
Justificación (según Manual de Frascati):
Diseño y rediseño necesario para las actividades de I+D. Ciclo de retroalimentación de diseño.
Pasos previos a la realización de prototipos / I+D retroactiva asociada a la elaboración del nuevo
producto.
Cuadro 2.3 de la pág. 43.
Factura:
TÉCNICAS Y APLICACIONES (PROTECNIC)
Concepto: Por los trabajos realizados en determinación de soluciones técnicas y rediseño silla
oficina, ref: TNK.
Clasificación (I+D o IT): I+D
Justificación (según Manual de Frascati):
Diseño y rediseño necesario para las actividades de I+D. Ciclo de retroalimentación de diseño.
Pasos previos a la realización de prototipos / I+D retroactiva asociada a la elaboración del nuevo
producto.
Cuadro 2.3 de la pág. 43
Factura:
IDFA, S. L.
Concepto: Diseño de estructura metálica silla oficina para el proyecto TNK.
Clasificación (I+D o IT): I+D
Justificación (según Manual de Frascati):
Diseño y rediseño necesario para las actividades de I+D. Ciclo de retroalimentación de diseño.
Pasos previos a la realización de prototipos / I+D retroactiva asociada a la elaboración del nuevo
producto.
Cuadro 2.3 de la pág. 43.
111
CÓMO EVALUAR PROYECTOS DE I+D+i
Factura:
TÉCNICAS Y APLICACIONES (PROTECNIC)
Concepto: Trabajos realizados en la mejora de diseños correspondientes a la silla de oficina del proyecto TNK.
Clasificación (I+D o IT): I+D
Justificación (según Manual de Frascati):
Diseño y rediseño necesario para las actividades de I+D. Ciclo de retroalimentación de diseño.
Pasos previos a la realización de prototipos / I+D retroactiva asociada a la elaboración del nuevo
producto.
Cuadro 2.3 de la pág. 43.
Factura:
ALEGRE POUSSY, MARCELO
Concepto: Diseño prototipo 1 y 2 silla oficina, ref: proyecto TNK
Clasificación (I+D o IT): I+D
Justificación (según Manual de Frascati):
Elaboración de prototipos con incorporación de mejoras para resolver necesidades
planteadas.
Cuadro 2.3 de la pág. 43.
Factura:
TÉCNICAS Y APLICACIONES (PROTECNIC)
Concepto: Rediseño silla técnica oficina y diseño prototipo proyecto TNK
Clasificación (I+D o IT): I+D
Justificación (según Manual de Frascati):
Diseño y rediseño necesario para las actividades de I+D. Ciclo de retroalimentación de diseño.
Pasos previos a la realización de prototipos / Elaboración de prototipos con incorporación de mejoras
para resolver necesidades planteadas.
Cuadro 2.3 de la pág. 43.
Factura:
ASOCIACIÓN DE INVESTIGACIÓN Y DESARROLLO EN LA INDUSTRIA DEL MUEBLE Y AFINES (AIDIMA).
Concepto: Participación en el proyecto TNK mediante técnicas de valoración y análisis de desarrollos de prototipos.
Clasificación (I+D o IT): I+D
Justificación (según Manual de Frascati):
Trabajos realizados para la adquisición de nuevos conocimientos / Actividades de apoyo
indirectas.
Apartado 2.1 pág. 30 (64); cuadro 5.1 pág. 97.
112
CÓMO EVALUAR PROYECTOS DE I+D+i
PERSONAL INTERNO
Personal:
JOSE LUIS GUILLEM CORTÉS _ 242 horas
FCO. RODRIGUEZ VICENT _ 227 horas
JOSE FCO. MIRA PRATS _ 192 horas
VICENTE JOSÉ CATALÁ PINA _ 222 horas
JOSE MANUEL JUAN PÉREZ _ 238 horas
Actividad: Realización de una serie de análisis con el objeto de determinar soluciones técnico
– productivas que ayuden a la rectificación de los prototipos y mejoren el proceso de producción de
elaboración de la silla.
Clasificación (I+D o IT): I+D
Justificación (según Manual de Frascati):
Trabajos realizados para la coordinación, adquisición y desarrollo del proyecto.
Apartado 2.1 pág. 30 (64); cuadro 5.1 pág. 97.
SUBFASE 2
EMPRESAS EXTERNAS
Factura:
A. SCHULMAN PLASTIC
Concepto: Entrega materiales plásticos técnicos para composición respaldo y asiento, para
proyecto TNK.
Clasificación (I+D o IT): I+D
Justificación (según Manual de Frascati):
Gastos producidos por compras de materiales y suministros para apoyo de la I+D (fabricación
de prototipos).
Apartado 6.2.2 pág. 117 (364).
Factura:
VICENTE ANTON ESTEVE
Concepto: Realización de pruebas con materiales para respaldo y asiento en prototipo para silla proyecto TNK.
Clasificación (I+D o IT): I+D
Justificación (según Manual de Frascati):
Gastos producidos por compras de materiales y suministros para apoyo de la I+D (fabricación
de prototipos).
Apartado 6.2.2 pág. 117 (364).
Factura:
VICENTE ANTON ESTEVE
113
CÓMO EVALUAR PROYECTOS DE I+D+i
Concepto: Pruebas con material metálico para prototipo silla proyecto TNK
Clasificación (I+D o IT): I+D
Justificación (según Manual de Frascati):
Gastos producidos por compras de materiales y suministros para apoyo de la I+D (fabricación
de prototipos).
Apartado 6.2.2 pág. 117 (364).
Factura:
ROGELIO ARCAS MARTINEZ
Concepto: Realización de tapizados diversos para silla proyecto TNK
Clasificación (I+D o IT): I+D
Justificación (según Manual de Frascati):
Gastos producidos por compras de materiales y suministros para apoyo de la I+D (fabricación
de prototipos).
Apartado 6.2.2 pág. 117 (364).
Factura:
NORTEÑA DE DISTRIBUCIONES
Concepto: Material plástico para pruebas de composiciones proyecto TNK
Clasificación (I+D o IT): I+D
Justificación (según Manual de Frascati):
Gastos producidos por compras de materiales y suministros para apoyo de la I+D (fabricación
de prototipos).
Apartado 6.2.2 pág. 117 (364).
Factura:
EDEL PLAST, S. L.
Concepto: Pruebas de inyección de piezas con distintos materiales plásticos, para proyecto TNK.
Clasificación (I+D o IT): I+D
Justificación (según Manual de Frascati):
Gastos producidos por compras de materiales y suministros para apoyo de la I+D (fabricación
de prototipos).
Apartado 6.2.2 pág. 117 (364).
Factura:
IDFA, S. L.
Concepto: Diseño estructura prototipo para proyecto TNK
Clasificación (I+D o IT): I+D
Justificación (según Manual de Frascati):
114
CÓMO EVALUAR PROYECTOS DE I+D+i
Elaboración de prototipos con incorporación de mejoras para resolver necesidades
planteadas.
Cuadro 2.3 de la pág. 43.
Clasificación de actividades en “I+D” o “IT”
Página 26.
Factura:
MATEO UBIÑA, ANTONIO
Concepto: Diseño prototipo silla oficina para proyecto TNK
Clasificación (I+D o IT): I+D
Justificación (según Manual de Frascati):
Elaboración de prototipos con incorporación de mejoras para resolver necesidades
planteadas
Cuadro 2.3 de la pág. 43
Factura:
IBICROM, S. L.
Concepto: Pruebas de pintura y recubrimiento metálico realizadas durante el año 2005 para la silla referente al proyecto TNK.
Clasificación (I+D o IT): I+D
Justificación (según Manual de Frascati):
Gastos producidos por compras de materiales y suministros para apoyo de la I+D (fabricación
de prototipos).
Apartado 6.2.2 pág. 117 (364).
PERSONAL INTERNO
Personal:
JOSE LUIS GUILLEM CORTÉS _ 138 horas
FCO. RODRIGUEZ VICENT _ 92 horas
JOSE FCO. MIRA PRATS _ 123 horas
VICENTE JOSÉ CATALÁ PINA _ 118 horas
JOSE MANUEL JUAN PÉREZ _ 102 horas
Actividad: Realización junto con empresas externas de diversos montajes (prototipos)
mediante la utilización de diferentes materiales, con el objeto de comprobar cuál de ellos es el más
adecuado.
Clasificación (I+D o IT): I+D
Justificación (según Manual de Frascati):
Elaboración de prototipos con incorporación de mejoras para resolver necesidades
planteadas.
115
CÓMO EVALUAR PROYECTOS DE I+D+i
Cuadro 2.3 de la pág. 43.
116
CÓMO EVALUAR PROYECTOS DE I+D+i
8. ANEXO
Estados miembros de la UNESCO.
Lista de los 193 Estados Miembros (y de los 6 Miembros Asociados) de la UNESCO y la fecha
en la que se integraron como Miembros (o Miembros Asociados) de la Organización (en el orden
alfabético).
Tabla 4. Estados Miembros a la UNESCO.
País Miembro Fecha de Admisión
1 Afganistán 4 de mayo de 1948
2 Albania 16 de octubre de 1958
3 Alemania 11 de julio de 1951
4 Andorra 20 de octubre de 1993
5 Angola 11 de marzo de 1977
6 Antigua y Barbuda 15 de julio de 1982
7 Arabia Saudita 4 de noviembre de 1946
8 Argelia 15 de octubre de 1962
9 Argentina 15 de septiembre de 1948
10 Armenia 9 de junio de 1992
11 Australia 4 de noviembre de 1946
12 Austria 13 de agosto de 1948
13 Azerbaiyán 3 de junio de 1992
14 Bahamas 23 de abril de 1981
15 Bahrein 18 de enero de 1972
16 Bangladesh 27 de octubre de 1972
117
CÓMO EVALUAR PROYECTOS DE I+D+i
17 Barbados 24 de octubre de 1968
18 Belarrús 12 de mayo de 1954
19 Bélgica 29 de noviembre de 1946
20 Belice 10 de mayo de 1982
21 Benin 18 de octubre de 1960
22 Bhután 13 de abril de 1982
23 Bolivia 13 de noviembre de 1946
24 Bosnia y Herzegovina 2 de junio de 1993
25 Botswana 16 de enero de 1980
26 Brasil 4 de noviembre de 1946
27 Brunei Darussalam 17 de marzo de 2005
28 Bulgaria 17 de mayo de 1956
29 Burkina Faso 14 de noviembre de 1960
30 Burundi 16 de noviembre de 1962
31 Cabo Verde 15 de febrero de 1978
32 Camboya 3 de julio de 1951
33 Camerún 11 de noviembre de 1960
34 Canadá 4 de noviembre de 1946
35 Chad 19 de diciembre de 1960
36 Chile 7 de julio de 1953
118
CÓMO EVALUAR PROYECTOS DE I+D+i
37 China 4 de noviembre de 1946
38 Chipre 6 de febrero de 1961
39 Colombia 31 de octubre de 1947
40 Comoras 22 de marzo de 1977
41 Congo 24 de octubre de 1960
42 Costa Rica 19 de mayo de 1950
43 Côte d'Ivoire 27 de octubre de 1960
44 Croacia 1 de junio de 1992
45 Cuba 29 de agosto de 1947
46 Dinamarca 4 de noviembre de 1946
47 Djibuti 31 de agosto de 1989
48 Dominica 9 de enero de 1979
49 Ecuador 22 de enero de 1947
50 Egipto 4 de noviembre de 1946
51 El Salvador 28 de abril de 1948
52 Emiratos Arabes Unidos 20 de abril de 1972
53 Eritrea 2 de septiembre de 1993
54 Eslovaquia 9 de febrero de 1993
55 Eslovenia 27 de mayo de 1992
56 España 30 de enero de 1953
119
CÓMO EVALUAR PROYECTOS DE I+D+i
57 Estados Unidos de América
(1)
1 de octubre de 2003
58 Estonia 14 de octubre de 1991
59 Etiopía 1 de julio de 1955
60 Federación de Rusia 21 de abril de 1954
61 Fiji 14 de julio de 1983
62 Filipinas 21 de noviembre de 1946
63 Finlandia 10 de octubre de 1956
64 Francia 4 de noviembre de 1946
65 Gabón 16 de noviembre de 1960
66 Gambia 1 de agosto de 1973
67 Georgia 7 de octubre de 1992
68 Ghana 11 de abril de 1958
69 Granada 17 de febrero de 1975
70 Grecia 4 de noviembre de 1946
71 Guatemala 2 de enero de 1950
72 Guinea 2 de febrero de 1960
73 Guinea Ecuatorial 29 de noviembre de 1979
74 Guinea-Bissau 1 de noviembre de 1974
75 Guyana 21 de marzo de 1967
76 Haití 18 de noviembre de 1946
120
CÓMO EVALUAR PROYECTOS DE I+D+i
77 Honduras 16 de diciembre de 1947
78 Hungría 14 de septiembre de 1948
79 India 4 de noviembre de 1946
80 Indonesia 27 de mayo de 1950
81 Irán, República Islámica
del
6 de septiembre de 1948
82 Iraq 21 de octubre de 1948
83 Irlanda 3 de octubre de 1961
84 Islandia 8 de junio de 1964
85 Islas Cook 25 de octubre de 1989
86 Islas Marshall 30 de junio de 1995
87 Islas Salomón 7 de septiembre de 1993
88 Israel 16 de septiembre de 1949
89 Italia 27 de enero de 1948
90 Jamahiriya Árabe Libia 27 de junio de 1953
91 Jamaica 7 de noviembre de 1962
92 Japón 2 de julio de 1951
93 Jordania 14 de junio de 1950
94 Kazajstán 22 de mayo de 1992
95 Kenya 7 de abril de 1964
96 Kirguistán 2 de junio de 1992
121
CÓMO EVALUAR PROYECTOS DE I+D+i
97 Kiribati 24 de octubre de 1989
98 Kuwait 18 de noviembre de 1960
99 la ex República Yugoslava
de Macedonia
28 de junio de 1993
100 Lesotho 29 de septiembre de 1967
101 Letonia 14 de octubre de 1991
102 Líbano 4 de noviembre de 1946
103 Liberia 6 de marzo de 1947
104 Lituania 7 de octubre de 1991
105 Luxemburgo 27 de octubre de 1947
106 Madagascar 10 de noviembre de 1960
107 Malasia 16 de junio de 1958
108 Malawi 27 de octubre de 1964
109 Maldivas 18 de julio de 1980
110 Malí 7 de noviembre de 1960
111 Malta 10 de febrero de 1965
112 Marruecos 7 de noviembre de 1956
113 Mauricio 25 de octubre de 1968
114 Mauritania 10 de enero de 1962
115 México 4 de noviembre de 1946
116 Micronesia (Estados 19 de octubre de 1999
122
CÓMO EVALUAR PROYECTOS DE I+D+i
Federados de)
117 Mónaco 6 de julio de 1949
118 Mongolia 1 de noviembre de 1962
119 Montenegro 1 de marzo de 2007
120 Mozambique 11 de octubre de 1976
121 Myanmar 27 de junio de 1949
122 Namibia 2 de noviembre de 1978
123 Nauru 17 de octubre de 1996
124 Nepal 1 de mayo de 1953
125 Nicaragua 22 de febrero de 1952
126 Níger 10 de noviembre de 1960
127 Nigeria 14 de noviembre de 1960
128 Niue 26 de octubre de 1993
129 Noruega 4 de noviembre de 1946
130 Nueva Zelandia 4 de noviembre de 1946
131 Omán 10 de febrero de 1972
132 Países Bajos 1 de enero de 1947
133 Pakistán 14 de septiembre de 1949
134 Palau 20 de septiembre de 1999
135 Panamá 10 de enero de 1950
123
CÓMO EVALUAR PROYECTOS DE I+D+i
136 Papua Nueva Guinea 4 de octubre de 1976
137 Paraguay 20 de junio de 1955
138 Perú 21 de noviembre de 1946
139 Polonia 6 de noviembre de 1946
140 Portugal (2) 11 de septiembre de 1974
141 Qatar 27 de enero de 1972
142 Reino Unido de Gran
Bretaña e Irlanda del Norte
(3)
1 de julio de 1997
143 República Árabe Siria 16 de noviembre de 1946
144 República Centroafricana 11 de noviembre de 1960
145 República Checa 22 de febrero de 1993
146 República de Corea 14 de junio de 1950
147 República de Moldova 27 de mayo de 1992
148 República Democrática del
Congo
25 de noviembre de 1960
149 República Democrática
Popular Lao
9 de julio de 1951
150 República Dominicana 4 de noviembre de 1946
151 República Popular
Democrática de Corea
18 de octubre de 1974
152 República Unida de
Tanzania
6 de marzo de 1962
124
CÓMO EVALUAR PROYECTOS DE I+D+i
153 Rumania 27 de julio de 1956
154 Rwanda 7 de noviembre de 1962
155 Saint Kitts y Nevis 26 de octubre de 1983
156 Samoa 3 de abril de 1981
157 San Marino 12 de noviembre de 1974
158 San Vicente y las
Granadinas
14 de enero de 1983
159 Santa Lucía 6 de marzo de 1980
160 Santo Tomé y Príncipe 22 de enero de 1980
161 Senegal 10 de noviembre de 1960
162 Serbia (4) 20 de diciembre de 2000
163 Seychelles 18 de octubre de 1976
164 Sierra Leona 28 de marzo de 1962
165 Singapur 8 de octubre de 2007
166 Somalia 15 de noviembre de 1960
167 Sri Lanka 14 de noviembre de 1949
168 Sudáfrica (5) 12 de diciembre de 1994
169 Sudán 26 de noviembre de 1956
170 Suecia 23 de enero de 1950
171 Suiza 28 de enero de 1949
172 Suriname 16 de julio de 1976
125
CÓMO EVALUAR PROYECTOS DE I+D+i
173 Swazilandia 25 de enero de 1978
174 Tailandia 1 de enero de 1949
175 Tayikistán 6 de abril de 1993
176 Timor-Leste 5 de junio de 2003
177 Togo 17 de noviembre de 1960
178 Tonga 29 de septiembre de 1980
179 Trinidad y Tobago 2 de noviembre de 1962
180 Túnez 8 de noviembre de 1956
181 Turkmenistán 17 de agosto de 1993
182 Turquía 4 de noviembre de 1946
183 Tuvalu 21 de octubre de 1991
184 Ucrania 12 de mayo de 1954
185 Uganda 9 de noviembre de 1962
186 Uruguay 8 de noviembre de 1947
187 Uzbekistán 26 de octubre de 1993
188 Vanuatu 10 de febrero de 1994
189 Venezuela 25 de noviembre de 1946
190 Viet Nam 6 de julio de 1951
191 Yemen 2 de abril de 1962
192 Zambia 9 de noviembre de 1964
126
CÓMO EVALUAR PROYECTOS DE I+D+i
193 Zimbabwe 22 de septiembre de 1980
Fuente: www.unesco.org
Miembros Asociados
Tabla 5. Miembros Asociados a la UNESCO.
Miembros Asociados Fecha de Admisión
1 Antillas Neerlandesas 26 de octubre de 1983
2 Aruba 20 de octubre de 1987
3 Islas Caimán 30 de octubre de 1999
4 Islas Vírgenes Británicas 24 de noviembre de 1983
5 Macao, China 25 de octubre de 1995
6 Tokelau 15 de octubre de 2001
Fuente: www.unesco.org.
127
CÓMO EVALUAR PROYECTOS DE I+D+i
9. ACRÓNIMOS
BPT Balanza de Pagos por Tecnología
CAEM Consejo para la Ayuda Económica Mutua (en ingles, CMEA)
CCE Comisión de la Comunidad Europea
CIS Encuesta Comunitaria sobre Innovación, de la UE
CyT Ciencia y Tecnología
ERC Relaciones Exteriores y Cooperación
HRST Recursos Humanos en Ciencia y Tecnología (Human Resources in Science and
Technology)
I+D Investigación y Desarrollo
IDCT Información y Documentación Científica y Técnica
ID+E Investigación, Desarrollo y Ensayo
I+D+i Investigación, Desarrollo y Innovación
ISCED Clasificación Internacional de la Enseñanza (International Standard Classification of
Education)
ISCO Clasificación Internacional de Ocupaciones (International Standard Classification of
Education)
ISIC Clasificación Industrial Internacional (International Standard Industrial Clasification)
NABS Nomenclatura para el Análisis y Comparación de Programas y Presupuestos
Científicos (Nomenclature pour l´Analyse et la comparaison des Budgets et Programmes
Scientifiques)
NSF Fundación Nacional para la Ciencia (EEUU) (National Science Foundation)
OCDE Organización para la Cooperación y Desarrollo Económicos
OEA Organización de Estados Americanos
OEP Oficina Europea de Patentes
OMPI Organización Internacional de la Propiedad Intelectual
ONU Organización de Naciones Unidas (en ingles, UN)
PYME Pequeña y Mediana Empresa
RCT Consorcio Científico Tecnológico
RICYT Red Iberoamericana de Indicadores de Ciencia y Tecnología
SCI Índice de Citas Científicas (Science Citation Index)
SITC Clasificación Internacional del Comercio (Standard International Trade Classification)
SNA Sistema de Contabilidad Nacional
TIC Tecnologías de la Información y las Comunicaciones (en ingles, ICT)
128
CÓMO EVALUAR PROYECTOS DE I+D+i
TRLIS Texto Refundido de la Ley Impuesto de Sociedades
UE Unión Europea
UNE
UNESCO Organización de Naciones Unidas para la Educación, la Ciencia y la Cultura
USPTO Oficina de Patentes y Marcas de EEUU
VLSI Circuito de Integración a Gran Escala (Very Large Scale Integrated Circuits)
129
CÓMO EVALUAR PROYECTOS DE I+D+i
10. BIBLIOGRAFÍA
[1] www.ine.es (Instituto Nacional de Estadística).
[2] Manual de Frascati.
[3] Manual de Oslo.
[4] www.aic.es (Asociación de Industriales).
[5] www.mityc.es (Ministerio de ciencia y tecnología).
[6] www.ocde.org (Organización para la Cooperación y Desarrollo Económicos).
[7] www.unesco.org (Organización de Naciones Unidas para la Educación, la Ciencia y la Cultura).
