Compliance Programs

Madrid ● 10 de Junio de 2014Confortel Atrium

Todas las claves en la implementación de un Plan de Cumplimiento Normativo a través de

Experiencias Prácticas de Exito

Casi 4 años después de la regulación de la responsabilidad penal de lasempresas en el Código Penal... cuál es la situación actual de la figura delCorporate Compliance....En 2014 existirán nuevas exigencias

Conozca el actual Proyecto de Reforma delCódigo Penal y la nueva regulación sobre los

Event Partner

Fernando OrtegaSIEMENS

Carlos Alberto SaizECIX GROUP

María Luisa CasausREPSOL

Alonso HurtadoECIJA

María GonzálezECIJA

Cristina SireraELZABURU

Francisco Javier Ramírez ING BANK SPAIN & PORTUGAL

Oscar Casado OlivaTUENTI

John RigauPEPSICO

Ana PérezVODAFONE

Hernan HuwylerPROACTIVA-VEOLIA

Marta CasasABERTIS INFRAESTRUCTURAS

Josep Salillas TellaecheLA CAIXA

Berta BalanzateguiGE

Teresa Serrano SordoCITIBANK

Elena MoraMAPFRE

Germán González AvecillaGAMESA CORPORACIONTECNOLOGICA

17 Expertosya han confirmado su participación

Fernando OrtegaGeneral Counsel Legal &Compliance Secretary of theBoard of Directors SIEMENS

Carlos Alberto SaizSocioECIX GROUP

María Luisa CasausDirectora de Cumplimiento yControlDirección Corporativa deAuditoría y ControlREPSOL

Alonso HurtadoSocio Information TechnologyECIJA

María GonzálezSenior AssociateECIJA

Cristina SireraAsesor JurídicoELZABURU

Todos los ponentes/instructores están confirmados. IRR se reserva la posibilidad de sustituirles, modificar el programa o cancelar y de no entregar la documentación de alguna ponencia, si a ello se viera obligado y siempre por motivos ajenos a su voluntad – ©IRR S.L. 2014

Compliance ProgramsAvance de Programa

Madrid, 10 de Junio de 2014 ● Confortel Atrium

Marta CasasVicesecretaria General yDirectora Asesoría JurídicaCorporativa ABERTIS INFRAESTRUCTURAS

Francisco Javier RamírezArbuésHead of LegalING BANK SPAIN &PORTUGAL

Oscar Casado OlivaLegal, Public Policy andPrivacy DirectorTUENTI

John RigauVicePresident and GeneralCounselPEPSICO WESTERN EUROPE

Ana PérezResponsable de CumplimientoNormativoVODAFONE

Hernan HawylerResponsable de ControlInterno y Gestión de RiesgosPROACTIVA-VEOLIA

17 Expertos ya han confirmado su participación

Josep Salillas TellaecheDirector de RiesgoNormativosLA CAIXA

Berta BalanzateguiEurope Compliance Leader GE

Teresa Serrano SordoDirectora de CumplimientoNormativo CITIBANK

Elena MoraSubdirectora de MarcoRegulatorio de Seguridad Subdirección General deSeguridad y Medio Ambiente MAPFRE

Germán González AvecillaDirector Legal CorporativoCorporate General Counsel GAMESA CORPORACIONTECNOLOGICA

2010

2014

Y ahora en 2014el Proyecto de Reforma delCódigo Penal establece laobligación de todas lasempresas, independientementede su tamaño, aunqueconsiderando el mismo, deimplementar programas decumplimiento penal, bajoriesgo de incurrir enresponsabilidad por partetanto de la entidad como desus administradores dehecho o derecho

En 2010...el artículo 31 bisdel código penal, obliga a losempresarios a controlar yvigilar a los directivos ytrabajadoresDe no hacerlo, la empresaserá penalmente responsablepor no haber ejercido sobreellos el debido control

Compliance Programs

● 4ª Directiva AML y la nuevadefinición de Personas PolíticamenteExpuestas (PEP)

● Find your UBO's Screening yourSupply chain

● Criminalización de evasión deimpuestos y FATCA

● Vigilancia de mercado

● Más allá de las fronteras: laimportancia de conocer los principiosdel derecho penal y regulatorio detodos y cada uno de los países endónde la empresa posee actividad denegocio. Entorno jurídico-normativo dela responsabilidad penal corporativa

● Know your supplier, your client, youremployee (KYC Onboarding)

● La protección de la propiedadindustrial e intelectual por parte de lostrabajadores

● La protección de datos personales yla privacidad

● El componente tecnológico :fundamental en todo lo relativo al

cumplimiento de un Plan de CorporateCompliance

● El proyecto de Reglamento deProtección de Datos Europeo

● Violaciones de Bribery Act y ForeignCorrupt Practices Act (FCPA)

● UKBA (UK Bribery Act) paraespañolesEstrategia de CiberseguridadSeguridad Nacional

MESA REDONDABinding Corporate Rules

Estrategia global de privacidad en unGrupo multinacional: BindingCorporate Rules, PIAS, Privacidad pordiseño y defecto

Cristina SireraAsesor JurídicoELZABURU

● La importancia de la figura delCompliance Officer o Chief ComplianceOfficer

● Identificación de riesgos– Seguridad de información– La protección de la propiedad industriale intelectual por parte de la empresa– Protección de datos– Protección de activos – Impacto de riesgo en la continuidad denegocio

● Determinación e implantación demedidas correctivas

● Formación y training de losempleados, directivos y grupo deinterés del código ético y del resto denormas internas de la empresa...y elseguimiento periódico del contenido delas normas

● Cómo elaborar un test decomplianceprevención contra el fraude,que para que el empresario puedavalorar los riesgos que hay en suempresa

● Cuáles son los medios más eficacespara controlar a los directivos y

Borrador de

PROGRAMA

trabajadores en una empresa y en unentorno móvil.

● Plan de prevención de riesgospenales

● Plan de prevención contra el fraude– Claves en un código ético de conductaque establezca las reglas y principioséticos en la empresa– Cómo elaborar un test de compliancepara que el empresario pueda valorar losriesgos que hay en su empresa

● Cuáles son los medios más eficacespara controlar a los directivos ytrabajadores en una empresa y en unentorno móvil

● Nuevas Sanciones por falta decompliance: multas, suspensión deactividad, intervención externa ydisolución de sociedades. Experienciadel Derecho Comparado y primeroscasos en España

● El acoso en el trabajo. Comodetectarlo, paralo y establecerprotocolos internos de buenasprácticas.

La prevenciónLa regulación

Compliance Programs

MESA REDONDACiberseguridad, oportunidadesy desafíos para la empresaLa protección de datos yseguridad de la informacióncomo activo empresarialCómo proteger la información y know –how de tu empresa en un mundo deataques cibernéticos.La nueva estrategia de ciberseguridadnacional: actuaciones ante un ataquecibernético.

Alonso HurtadoSocio InformationTechnologyECIJA

El Compliance en lapráctica

● Ejecución de medidas correctivas● Concienciación corporativa yeficiencia en la gestión global de laseguridad● Monitorización periódica y reporting● Cuáles son los canales de denunciamás habituales y cuáles los másefectivos● Cómo regular el proceso deWhistleblower Protection– Análisis de las normas internacionalesde protección a los denunciantes● Protocolos de Actuación en caso dedetección de irregularidades. – Cuálserá el órgano encargado de recibir lasdenuncias de los empleados● Embargo and Narrative Sanctions

MESA REDONDAEl Cumplimiento Normativocomo sistema centralizadopara la gestión integral delcompliance y la gestión delriesgo operacional

María GonzálezSenior AssociateECIJA

El gobierno, con suMinistro de Justicia alfrente, entiende que lasempresas quedesempeñen y seesfuercen a través demedios materiales ypersonales en controlar yvigilarán a lostrabajadores, deben deestar exentas deresponsabilidad penal,ahora bien, todoempresario que nocontrole a lostrabajadores y directivos,serán penalmenteresponsables, la empresay el empresario por haberomitido el deber deprevenir delitos ycontrolar en el seno de laempresa, siempre que eldelito cometido hayabeneficiado a la empresa

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Una cita imprescindible para los máximos Responsables del Area deCumpliento de Normativo Empresas públicas/Empresas privadas/Otras personas jurídicas decualquier estructura mercantil o societaria● Corporate Compliance Officer● Director de Asesoría Jurídica● Director General● Secretario General● Consejero Delegado● Director Financiero● Director de RiesgosDespachos de abogados, asesores legales y consultoras ● Area Penal● Area Procesal● Area Forensic

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INFORMACION GENERAL

CERTIFICADO DE ASISTENCIAA todos los asistentes que lo deseen se les expedirá unCertificado Acreditativo de Asistencia a este evento.

CANCELACIONSi Vd. no puede asistir, tiene la opción de que una persona lesustituya en su lugar. Para cancelar su asistencia,comuníquenoslo con, al menos, 2 días laborables antes delinicio del evento. Se le enviará la documentación una vezcelebrado el evento (**) y le será retenido un 30% del precio dela inscripción en concepto de gastos administrativos. Pasadoeste periodo no se reembolsará el importe de la inscripción. iiRle recuerda que la entrada a este acto únicamente estarágarantizada si el pago del evento es realizado antes de la fechade su celebración.

(** En caso de cancelación del evento por parte de iiR elasistente podrá elegir la documentación de otro evento)

Hasta 5 días antes, iiR se reserva el derecho de modificar lafecha de celebración del curso o de anularlo, en estos casos seemitirá un vale aplicable en futuros cursos o se devolverá el100% del importe de la inscripción.

ALOJAMIENTOBenefíciese de la mejor tarifa disponible en el Hotelcorrespondiente y en los Hoteles de la Cadena NHhaciendo su reserva a través de Viajes Iberia, e-mail:Valladolid.labradores@viajesiberia.com o Tel. 98 3219570,indicando que está Vd. inscrito en un evento de iiR España.

TRANSPORTE OFICIALLos asistentes a los eventos que iiR España celebreobtendrán un descuento del 45% en Business y del 50% en Turistasobre las tarifas completas en los vuelos con Iberia e IberiaExpress. En los vuelos operados por Air Nostrum obtendrán un30% de descuento sobre tarifas completas Business y Turista. Lareserva y emisión se puede hacer en: SERVIBERIA (902 400 500),Oficinas de Ventas deIBERIA, www.iberia.com/ ferias-congresos/y/o Agencia Viajes ElCorte Inglés, indicando el Tour CodeBT4IB21MPE0005.

Datos personales: En cumplimiento con el artículo 5 de la Ley Orgánica 15/1999, de 13 deDiciembre, de Protección de Datos de Carácter Personal, le informamos de que los datospersonales que aporte en el presente formulario serán incorporados a los ficheros de “Institute forInternational Research España, S.L.”, debidamente inscritos ante la Agencia Española deProtección de Datos, y cuyas finalidades son la gestión y cumplimiento de la relación establecidacomo consecuencia de la inscripción en el evento a que hace referencia, así como la gestión porparte de iiR de la selección de los asistentes al mismo, así como la realización de envíospublicitarios acerca de las actividades, servicios, ofertas, promociones especiales y dedocumentación de diversa naturaleza y por diferentes medios de información comercial, ademásde la gestión de la información de la que se disponga para la promoción de eventos, seminarios,cursos o conferencias que pudieran resultar de interés para los inscritos, de acuerdo con laslabores de segmentación y obtención de perfiles relativa a los mismos, todo ello al objeto depersonalizar el trato conforme a sus características y/o necesidades. Mediante la presente, ustedqueda informado y consiente que sus datos puedan ser cedidos a patrocinadores, publicaciones,expositores en ferias u otros sujetos en base a la relación que iiR mantiene con los mismos paraprocurar una mayor eficiencia de la gestión de sus actividades. Para el ejercicio de los derechos deacceso, rectificación, cancelación u oposición de sus datos por parte de iiR, deberá remitir unescrito identificado con la referencia “Protección de Datos” a “Institute for International ResearchEspaña, S.L.”, con domicilio social en la calle Príncipe de Vergara nº 109, 28002 Madrid, en el quese concrete la solicitud y al que acompañe fotocopia de su Documento Nacional de Identidad.

LUGAR DE CELEBRACIONHotel Confortel AtriumEmilio Vargas, 3 y 5. 28043 MadridTel. 91 398 38 70

� Compliance ProgramsMadrid, 10 de Junio de 2014 BF115

�t: 91 700 48 70

�t: 91 700 49 38�rcausapie@iirspain.com �www.iir.es

MADRID • 10 de Junio de 2014

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