Compliance Programs

Madrid ● 10 de Junio de 2014Confortel Atrium

Todas las claves en la implementación de un Plan de Cumplimiento Normativo a través

de Experiencias Prácticas de Exito

Casi 4 años después de la regulación de la responsabilidad penal de las empresas en el Código Penal... cuál es la situación actual de la figura del Corporate Compliance....En 2014 existirán nuevas exigencias

Conozca el actual Proyecto de Reforma delCódigo Penal y la nueva regulación sobre los

Event Partner

ABERTISINFRAESTRUCTURAS

AGENCIA ESPAÑOLA DEPROTECCION DE DATOS

CITIBANK

ECIJA

ECIX GROUP

ELZABURU

GAMESA CORPORACIONTECNOLOGICA

GE

ING BANK SPAIN &PORTUGAL

INDRA

LA CAIXA

MAPFRE

MELIA HOTELSINTERNATIONAL

N+1 INTELLIGENCE &RESEARCH-ISACA MADRID

PEPSICO

PROACTIVA-VEOLIA

REPSOL

SIEMENS

SETSI

TRIBUNAL SUPREMO

THOMSON REUTERSACCELUS

TUENTI

UNIVERSIDAD AUTONOMADE MADRID

VODAFONE

26 Expertos

Fernando OrtegaGeneral Counsel Legal &Compliance Secretary of theBoard of Directors SIEMENS

Carlos Alberto SaizSocioECIX GROUP

María Luisa CasausDirectora de Cumplimiento yControlDirección Corporativa deAuditoría y ControlREPSOL

Alonso HurtadoSocio Information TechnologyECIJA

María GonzálezSenior AssociateECIJA

Javier Fernández LasquettySocioELZABURU

Cristina SireraAsesor JurídicoELZABURU

Todos los ponentes/instructores están confirmados. IRR se reserva la posibilidad de sustituirles, modificar el programa o cancelar y de no entregar la documentación de alguna ponencia, si a ello se viera obligado y siempre por motivos ajenos a su voluntad – ©IRR S.L. 2014

Compliance ProgramsMadrid, 10 de Junio de 2014 ● Confortel Atrium

Marta CasasVicesecretaria General yDirectora Asesoría JurídicaCorporativa ABERTIS INFRAESTRUCTURAS

Alfonso Díez de Revenga Responsable de AsuntosContenciososING BANK SPAIN & PORTUGAL

Oscar Casado OlivaLegal, Public Policy andPrivacy DirectorTUENTI

John RigauVicePresident and GeneralCounselPEPSICO WESTERN EUROPE

Ana PérezResponsable de CumplimientoNormativoVODAFONE

Hernan HuwylerResponsable de ControlInterno y Gestión de RiesgosPROACTIVA-VEOLIA

Josep Salillas TellaecheDirector de RiesgosNormativosLA CAIXA

26 Expertos ya han confirmado su participación

Berta BalanzateguiEurope Compliance Leader GE

Teresa Serrano SordoDirectora de CumplimientoNormativo CITIBANK

Elena MoraSubdirectora de MarcoRegulatorio de Seguridad Subdirección General deSeguridad y Medio AmbienteMAPFRE

Germán González AvecillaDirector Legal CorporativoCorporate General Counsel GAMESA CORPORACIONTECNOLOGICA

Soledad Ramírez FernándezChief Compliance OfficerINDRA

José Ángel Martínez Risk Control & AnalysisDirectorMELIA HOTELSINTERNATIONAL

Antonio RamosManaging Partner N+1 INTELLIGENCE &RESEARCHPresidente ISACA Madrid

Jan HagenDirector Client Solutions EMEATHOMSON REUTERSACCELUS

Silvina BacigalupoCatedrática de Derecho Penal UAMMiembro COMITE EJECUTIVODE TRANSPARENCIAINTERNACIONAL DE ESPAÑA

Antonio Alcolea MuñozVocal AsesorSETSI- MINISTERIO DEINDUSTRIA, ENERGIA Y TURIMO

Antonio del MoralMagistrado de Sala SegundaTRIBUNAL SUPREMO

Jesús Rubí NavarreteAdjunto al DirectorAGENCIA ESPAÑA DEPROTECCION DE DATOS

Compliance Programs● Los nuevos requisitos para losprogramas de compliance. Protección dedatos y canales de denuncia● Prevención de los delitos económicos.AML. FCPA y UK Bribery Act

Silvina BacigalupoCatedrática de Derecho Penal UNIVERSIDAD AUTONOMA DE MADRIDMiembro COMITE EJECUTIVO DETRANSPARENCIA INTERNACIONAL DE ESPAÑA

11.00Café

11.30MESA REDONDA

Binding Corporate RulesEstrategia global de privacidad en unGrupo multinacional: BindingCorporate Rules, PIAS, Privacidad pordiseño y defecto● Más allá de las fronteras: laimportancia de conocer los principiosdel derecho penal y regulatorio detodos y cada uno de los países endónde la empresa posee actividad denegocio. Entorno jurídico-normativo dela responsabilidad penal corporativa

Cristina SireraAsesor JurídicoELZABURU

INTERVENCIÓN DESTACADAJesús Rubí NavarreteAdjunto al DirectorAGENCIA ESPAÑA DE PROTECCION DEDATOS

Alfonso Díez de Revenga Responsable de Asuntos ContenciososING BANK SPAIN & PORTUGAL

Elena MoraSubdirectora de Marco Regulatorio deSeguridad Subdirección General de Seguridad yMedio Ambiente MAPFRE

Hernan HuwylerResponsable de Control Interno y Gestiónde RiesgosPROACTIVA-VEOLIA

12.30MESA REDONDA

La prevención● Identificación de riesgos– Seguridad de información– La protección de la propiedad industrial eintelectual por parte de la empresa– Protección de datos– Protección de activos

PROGRAMA

9.00Recepción de Asistentes

9.15Apertura de la Sesión por el Presidente deJornadaLa figura de Compliance Officer en laempresa● La importancia de la figura delCompliance Officer o Chief ComplianceOfficer

Carlos Alberto SaizSocioECIX GROUP

10.00The shift from compliant proceduresand processes towards compliantconductJan HagenDirector Client Solutions EMEATHOMSON REUTERS ACCELUS

10.30

La regulación● Próxima reforma de Código Penal:nuevas exigencias para los modelos decumplimiento internos● Responsabilidad penal de las empresasy de los administradores y directivos

3 ¡Inscríbase! Tel. 91 700 48 70 Fax 91 319 62 18 www.iirspain.com/Conferencias/ inscrip@iir.es

– Impacto de riesgo en la continuidad denegocio

● Determinación e implantación demedidas correctivas● Formación y training de losempleados, directivos y grupo deinterés del código ético y del resto denormas internas de la empresa...y elseguimiento periódico del contenido delas normas● Cómo elaborar un test de complianceprevención contra el fraude, para que elempresario pueda valorar los riesgosque hay en su empresa● Cuáles son los medios más eficacespara controlar a los directivos ytrabajadores en una empresa y en unentorno móvil● Plan de prevención de riesgospenales● Plan de prevención contra el fraude– Claves en un código ético de conducta queestablezca las reglas y principios éticos en laempresa– Cómo elaborar un test de compliance paraque el empresario pueda valorar los riesgos quehay en su empresa

● Cuáles son los medios más eficacespara controlar a los directivos ytrabajadores en una empresa y en unentorno móvil● Nuevas Sanciones por falta decompliance: multas, suspensión deactividad, intervención externa ydisolución de sociedades. Experienciadel Derecho Comparado y primeroscasos en España

Madrid, 10 de Junio de 2014

Compliance Programs● El acoso en el trabajo. Como detectarlo,pararlo y establecer protocolos internosde buenas prácticas

Ana PérezResponsable de Cumplimiento NormativoVODAFONE

Oscar Casado OlivaLegal, Public Policy and Privacy DirectorTUENTI

Germán González AvecillaDirector Legal CorporativoCorporate General Counsel GAMESA CORPORACIONTECNOLOGICA

Soledad Ramírez FernándezChief Compliance Officer INDRA

Javier Fernández-LasquettySocioELZABURU

José Ángel Martínez Risk Control & Analysis DirectorMELIA HOTELS INTERNATIONAL

14.00 Comida

15.30

MESA REDONDA

El Compliance en la prácticaEl Cumplimiento Normativo comosistema centralizado para la gestiónintegral del compliance y la gestión del

riesgo operacional● Ejecución de medidas correctivas● Concienciación corporativa yeficiencia en la gestión global de laseguridad● Monitorización periódica y reporting● Cuáles son los canales de denunciamás habituales y cuáles los másefectivos● Cómo regular el proceso deWhistleblower Protection– Análisis de las normas internacionales deprotección a los denunciantes

● Protocolos de Actuación en caso dedetección de irregularidades– Cuál será el órgano encargado de recibir lasdenuncias de los empleados

● Embargo and Narrative Sanctions

María GonzálezSenior AssociateECIJA

Berta BalanzateguiEurope Compliance Leader GE

Fernando OrtegaGeneral Counsel Legal & ComplianceSecretary of the Board of Directors SIEMENS

Marta CasasVicesecretaria General y Directora AsesoríaJurídica Corporativa ABERTIS INFRAESTRUCTURAS

Teresa Serrano SordoDirectora de Cumplimiento Normativo CITIBANK

María Luisa CasausDirectora de Cumplimiento y ControlDirección Corporativa de Auditoría yControlREPSOL

John RigauVicePresident and General CounselPEPSICO WESTERN EUROPE

Josep Salillas TellaecheDirector de Riesgos NormativosLA CAIXA

17.00Aspectos procesales de laResponsabilidad Penal de

Personas Jurídicas y Empresas

Antonio del MoralMagistrado de Sala SegundaTRIBUNAL SUPREMO

17.30MESA REDONDA

Ciberseguridad, oportunidadesy desafíos para la empresa

Cómo proteger la información y know –how de tu empresa en un mundo deataques cibernéticosLa nueva estrategia de ciberseguridadnacional: actuaciones ante un ataquecibernético● El componente tecnológico :fundamental en todo lo relativo alcumplimiento de un Plan de CorporateCompliance

Alonso HurtadoSocio Information TechnologyECIJA

Antonio RamosManaging Partner N+1 INTELLIGENCE & RESEARCHPresidente ISACA Madrid

Antonio Alcolea MuñozVocal AsesorSETSI- MINISTERIO DE INDUSTRIA,ENERGIA Y TURIMO

18.30Fin de la Jornada

Una cita imprescindible para los máximos Responsables del Area deCumpliento de Normativo Empresas públicas/Empresas privadas/Otras personas jurídicas decualquier estructura mercantil o societaria● Corporate Compliance Officer● Director de Asesoría Jurídica● Director General● Secretario General● Consejero Delegado● Director Financiero● Director de RiesgosDespachos de abogados, asesores legales, auditorías y consultoras ● Area Penal● Area Procesal● Area Forensic

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La unidad de negocios de Thomson Reuters Governance, Risk and Compliance (GRC) proporciona soluciones integrales que conectan losnegocios de nuestros clientes con el entorno normativo en constante cambio. GRC presta servicios a profesionales de auditoría, decumplimento, de finanzas, de la ley y de administración del riesgo que se desempeñan en servicios financieros, estudios jurídicos, compañíasde seguro y otros sectores afectados por los cambios normativos.

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CERTIFICADO DE ASISTENCIAA todos los asistentes que lo deseen se les expedirá unCertificado Acreditativo de Asistencia a este evento.

CANCELACIONSi Vd. no puede asistir, tiene la opción de que una persona lesustituya en su lugar. Para cancelar su asistencia,comuníquenoslo con, al menos, 2 días laborables antes delinicio del evento. Se le enviará la documentación una vezcelebrado el evento (**) y le será retenido un 30% del precio dela inscripción en concepto de gastos administrativos. Pasadoeste periodo no se reembolsará el importe de la inscripción. iiRle recuerda que la entrada a este acto únicamente estarágarantizada si el pago del evento es realizado antes de la fechade su celebración.

(** En caso de cancelación del evento por parte de iiR elasistente podrá elegir la documentación de otro evento)

Hasta 5 días antes, iiR se reserva el derecho de modificar lafecha de celebración del curso o de anularlo, en estos casos seemitirá un vale aplicable en futuros cursos o se devolverá el100% del importe de la inscripción.

ALOJAMIENTOBenefíciese de la mejor tarifa disponible en el Hotelcorrespondiente y en los Hoteles de la Cadena NHhaciendo su reserva a través de Viajes Iberia, e-mail:Valladolid.labradores@viajesiberia.com o Tel. 98 3219570,indicando que está Vd. inscrito en un evento de iiR España.

TRANSPORTE OFICIALLos asistentes a los eventos que iiR España celebreobtendrán un descuento del 45% en Business y del 50% en Turistasobre las tarifas completas en los vuelos con Iberia e IberiaExpress. En los vuelos operados por Air Nostrum obtendrán un30% de descuento sobre tarifas completas Business y Turista. Lareserva y emisión se puede hacer en: SERVIBERIA (902 400 500),Oficinas de Ventas deIBERIA, www.iberia.com/ ferias-congresos/y/o Agencia Viajes ElCorte Inglés, indicando el Tour CodeBT4IB21MPE0005.

Datos personales: En cumplimiento con el artículo 5 de la Ley Orgánica 15/1999, de 13 deDiciembre, de Protección de Datos de Carácter Personal, le informamos de que los datospersonales que aporte en el presente formulario serán incorporados a los ficheros de “Institute forInternational Research España, S.L.”, debidamente inscritos ante la Agencia Española deProtección de Datos, y cuyas finalidades son la gestión y cumplimiento de la relación establecidacomo consecuencia de la inscripción en el evento a que hace referencia, así como la gestión porparte de iiR de la selección de los asistentes al mismo, así como la realización de envíospublicitarios acerca de las actividades, servicios, ofertas, promociones especiales y dedocumentación de diversa naturaleza y por diferentes medios de información comercial, ademásde la gestión de la información de la que se disponga para la promoción de eventos, seminarios,cursos o conferencias que pudieran resultar de interés para los inscritos, de acuerdo con laslabores de segmentación y obtención de perfiles relativa a los mismos, todo ello al objeto depersonalizar el trato conforme a sus características y/o necesidades. Mediante la presente, ustedqueda informado y consiente que sus datos puedan ser cedidos a patrocinadores, publicaciones,expositores en ferias u otros sujetos en base a la relación que iiR mantiene con los mismos paraprocurar una mayor eficiencia de la gestión de sus actividades. Para el ejercicio de los derechos deacceso, rectificación, cancelación u oposición de sus datos por parte de iiR, deberá remitir unescrito identificado con la referencia “Protección de Datos” a “Institute for International ResearchEspaña, S.L.”, con domicilio social en la calle Príncipe de Vergara nº 109, 28002 Madrid, en el quese concrete la solicitud y al que acompañe fotocopia de su Documento Nacional de Identidad.

LUGAR DE CELEBRACIONHotel Confortel AtriumEmilio Vargas, 3 y 5. 28043 MadridTel. 91 398 38 70

� Compliance ProgramsMadrid, 10 de Junio de 2014 BF115

�t: 91 700 48 70

�t: 91 700 49 38�rcausapie@iirspain.com

MADRID • 10 de Junio de 2014

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