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COMISIÓN EUROPEA

Bruselas, 24.7.2017

C(2017) 5192 final

Comunicación de la Comisión

de 24.7.2017

PREGUNTAS FRECUENTES HECHAS A LA COMISIÓN SOBRE LAS MEDIDAS

RESTRICTIVAS DE LA UE EN SIRIA

2

PREGUNTAS FRECUENTES HECHAS A LA COMISIÓN SOBRE LAS MEDIDAS

RESTRICTIVAS DE LA UE EN SIRIA

El 18 de enero de 2012, el Consejo adoptó el Reglamento (UE) n.º 36/20121, modificado (en

lo sucesivo, el «Reglamento»), que, junto con la Decisión 2013/255/PESC, modificada (en lo

sucesivo, la «Decisión»), forma un paquete de medidas encaminadas a atajar la brutal y

continuada represión y violación de los derechos humanos por el Gobierno de Siria2.

Las medidas consisten en la prohibición de los equipos de represión interna y otras

restricciones a la exportación y la importación, restricciones de viaje, la inmovilización de

activos, la prohibición de participar en determinados proyectos de infraestructura y de invertir

en este tipo de proyectos, restricciones a la prestación de servicios financieros, y otras

restricciones.

Como se establece en los Principios Básicos sobre la Aplicación de Medidas Restrictivas,

«las sanciones deberían responder al objetivo de obtener la máxima repercusión en las

personas cuyos comportamientos se pretende modificar. Una orientación precisa hacia este

objetivo reduciría al máximo cualquier efecto humanitario adverso o consecuencia inesperada

para las personas no afectadas o los países vecinos.» Con el fin de reducir al mínimo los

efectos negativos de las sanciones, se han introducido exenciones y excepciones específicas,

incluida la excepción de primera necesidad para la población civil y de asistencia

humanitaria, en determinados regímenes de sanciones, como el Reglamento (UE) n.º 36/2012

del Consejo.

La finalidad de estas preguntas frecuentes es aclarar determinadas disposiciones del

Reglamento y facilitar su aplicación, especialmente por parte de los agentes económicos y de

las organizaciones no gubernamentales (ONG). La lista de preguntas frecuentes no es

exhaustiva y se ciñe a determinadas disposiciones del Reglamento. Si se plantearan nuevas

cuestiones, la Comisión podría revisar o ampliar las preguntas y respuestas incluidas en la

lista.

1 Por el que se deroga y sustituye el Reglamento (UE) n.º 442/2011. 2 Téngase en cuenta que también podrían aplicarse otras medidas restrictivas de la UE, como el Reglamento

(CE) n.º 881/2002 del Consejo, por el que se imponen determinadas medidas restrictivas específicas dirigidas

contra determinadas personas y entidades asociadas con las organizaciones EIIL (Daesh) y Al-Qaida.

3

CONTENIDO

La lista de preguntas frecuentes consta de los siguientes capítulos:

I. ÁMBITO DE APLICACIÓN (JURISDICCIÓN) ........................................................................ 4

II. INMOVILIZACIÓN DE CAPITALES Y DE RECURSOS ECONÓMICOS ............................. 4

III. RESTRICCIONES A LA EXPORTACIÓN Y LA IMPORTACIÓN ......................................... 11

IV. RESTRICCIONES A LA PARTICIPACIÓN EN PROYECTOS DE INFRAESTRUCTURA . 15

V. RESTRICCIONES A LA FINANCIACIÓN DE DETERMINADAS EMPRESAS ................. 15

VI. RESTRICCIONES FINANCIERAS .......................................................................................... 16

En relación con las preguntas frecuentes generales sobre las medidas restrictivas de la

UE, consúltese:

http://eeas.europa.eu/archives/docs/cfsp/sanctions/docs/frequently_asked_questions_es.pdf

En relación con las prácticas recomendadas de la UE para la aplicación eficaz de

medidas restrictivas, consúltese: http://data.consilium.europa.eu/doc/document/ST-15530-

2016-INIT/es/pdf

La lista de autoridades competentes de todos los Estados miembros a las que puede

pedir autorización y solicitar información adicional figura en el anexo III del

Reglamento (UE) n.º 36/2012: http://eur-lex.europa.eu/legal-

content/ES/TXT/?qid=1498835337026&uri=CELEX:02012R0036-20170321

4

I. ÁMBITO DE APLICACIÓN (JURISDICCIÓN)

1. ¿Quién tiene que cumplir el Reglamento? (artículo 35 del Reglamento)

Las medidas restrictivas de la UE se aplican en situaciones en las que existan vínculos con la

Unión Europea («UE»). La aplicación del Reglamento se define en el artículo 35 del

Reglamento. Se aplica:

a) en el territorio de la Unión, incluido su espacio aéreo;

b) a bordo de toda aeronave o buque que dependa de la jurisdicción de un Estado miembro;

c) a toda persona, ya se encuentre dentro o fuera del territorio de la Unión, que sea nacional

de un Estado miembro;

d) a toda persona jurídica, entidad u organismo establecido o constituido con arreglo a la

legislación de un Estado miembro;

e) a toda persona jurídica, entidad u organismo en relación con cualquier negocio efectuado,

en su totalidad o en parte, en la Unión.

El Reglamento se aplica, pues, en el territorio de la Unión. También han de respetar las

medidas restrictivas de la UE los ciudadanos de la UE en terceros países, así como las

entidades constituidas en un Estado miembro (por ejemplo, una organización constituida con

arreglo al Derecho de un Estado miembro, sus filiales constituidas dentro de la UE o sus

sucursales). El Reglamento es aplicable asimismo a las entidades u organismos que se

encarguen de la aplicación, directa o indirectamente, del presupuesto de la UE.

2. ¿Ha de respetar las medidas restrictivas de la UE una persona jurídica, entidad u

organismo constituido con arreglo al Derecho local (por ejemplo el Derecho sirio), pero

que haya recibido una subvención de la UE o lleve a cabo un proyecto financiado por

la UE?

Sí. Las personas y entidades a las que se haya encomendado la gestión directa o indirecta de

fondos de la UE deben cooperar plenamente en la protección de los intereses financieros de la

Unión, es decir, están obligadas a desembolsar los fondos de conformidad con el Derecho de

la Unión, incluidas las medidas restrictivas de la UE.

II. INMOVILIZACIÓN DE CAPITALES Y DE RECURSOS ECONÓMICOS

3. ¿Quiénes son las personas o entidades designadas? (artículos 14 y 15 del Reglamento)

Son «personas designadas» aquellas que están sujetas a una inmovilización de activos3, y a

cuya disposición no se pueden poner, directa ni indirectamente, capitales ni recursos

económicos, ni utilizarse en su beneficio. Tales personas físicas o jurídicas, entidades y

organismos se enumeran en las listas de los anexos II y II bis del Reglamento, e incluyen a:

3 Además de las medidas de inmovilización de capitales y de recursos económicos, también se aplican a las

personas designadas las restricciones relativas a la admisión (véanse los artículos 27 y 28 de la Decisión

2013/255/PESC del Consejo).

5

i. las personas físicas o jurídicas, entidades y organismos responsables de la represión

violenta contra la población civil en Siria;

ii. las personas físicas o jurídicas, entidades y organismos que se benefician del régimen

o lo apoyan;

iii. los hombres de negocios destacados que operan en Siria;

iv. los miembros de las familias Assad o Makhlouf;

v. los ministros del Gobierno sirio;

vi. los miembros de las fuerzas armadas sirias;

vii. los miembros de los servicios sirios de seguridad e inteligencia;

viii. los miembros de las milicias afiliadas al régimen;

ix. las personas, entidades, unidades, agencias, organismos o instituciones que trabajan en

el sector de la proliferación de las armas químicas; y

x. las personas físicas o jurídicas y las entidades asociadas con los incisos i) a ix).

No se pondrán capitales ni recursos económicos a disposición de las

personas o entidades designadas por la UE en virtud de dichas

medidas restrictiva ni se utilizarán para su beneficio. Los datos de

todas las personas y entidades designadas figuran en la lista

consolidada de personas, grupos y entidades, disponible en:

http://eeas.europa.eu/topics/sanctions-policy/8442/consolidated-list-

of-sanctions_en

4. ¿Qué es una «persona o entidad asociada»? (artículos 14 y 15 del Reglamento)

A los efectos del Reglamento, todas «las personas físicas o jurídicas, entidades u organismos»

en virtud de los artículos14 y 15 del Reglamento figuran en las listas de los anexos II y II bis.

5. ¿Qué constituye inmovilización de capitales y de recursos económicos? (artículos 1 y

14 del Reglamento)

Con arreglo al artículo 14, apartado 1 del Reglamento, «se inmovilizarán todos los capitales y

recursos económicos cuya propiedad, control o tenencia corresponda a las personas físicas o

jurídicas, entidades u organismos enumerados en los anexos II y II bis» del Reglamento.

Las definiciones pertinentes figuran en el artículo 1 del Reglamento.

«Capitales»: activos o beneficios financieros de cualquier naturaleza incluidos en la

siguiente relación no exhaustiva:

i) efectivo, cheques, derechos dinerarios, efectos, giros y otros instrumentos de pago;

ii) depósitos en instituciones financieras o de otro tipo, saldos en cuentas, deudas y

obligaciones de deuda;

iii) valores negociables e instrumentos de deuda públicos y privados, tales como acciones y

participaciones, certificados de valores, bonos, pagarés, warrants, obligaciones y contratos

sobre derivados;

iv) intereses, dividendos u otros ingresos devengados o generados por activos;

v) créditos, derechos de compensación, garantías, garantías de pago u otros compromisos

financieros;

vi) cartas de crédito, conocimientos de embarque y comprobantes de venta;

6

vii) documentos que atestigüen una participación en capitales o recursos financieros [artículo

1, letra j), del Reglamento].

«Inmovilización de capitales»: el hecho de impedir cualquier movimiento, transferencia,

alteración, utilización, negociación de capitales o acceso a estos, cuyo resultado sea un

cambio de volumen, importe, localización, control, propiedad, naturaleza o destino de esos

capitales, o cualquier otro cambio que permita la utilización de dichos capitales, incluida la

gestión de carteras de valores [artículo 1, letra i), del Reglamento].

«Recursos económicos»: los activos de todo tipo, tangibles o intangibles, mobiliarios o

inmobiliarios, que no sean capitales, pero que puedan utilizarse para obtener capitales, bienes

o servicios [artículo 1, letra f), del Reglamento].

«Inmovilización de recursos económicos»: el hecho de impedir todo uso de esos recursos

con fines de obtención de capitales, bienes o servicios, en particular, aunque no

exclusivamente, la venta, el alquiler o la hipoteca [artículo 1, letra h), del Reglamento].

6. ¿Puedo poner a disposición de una persona designada bienes destinados al consumo

personal?

No se incluyen en la definición de «recursos económicos» los bienes que únicamente sean

adecuados para un uso o consumo personal (como los productos alimenticios, los productos

de higiene personal o los suministros domésticos de servicios públicos como gas,

electricidad, agua y teléfono) y que no puedan ser utilizados, por tanto, por una persona

designada para obtener capitales, bienes o servicios. Por consiguiente, no están cubiertos por

el Reglamento y no se requiere autorización previa para que una persona designada pueda

disponer de ellos. Las medidas restrictivas de la UE no tienen como finalidad impedir el uso

de los bienes destinados al uso o al consumo personal, algo que tampoco se considera

deseable4.

7. ¿Qué significa «poner capitales o recursos económicos a disposición de una persona

designada»?

El término «poner a disposición capitales o recursos económicos» tiene un sentido amplio5.

Se incluye la donación, venta, trueque o devolución de capitales o recursos económicos

tenidos o controlados por un tercero a un propietario designado, operaciones todas prohibidas

sin una autorización concedida por la autoridad competente conforme al Reglamento

correspondiente6.

Una persona o entidad que desee poner capitales o recursos económicos a disposición de una

persona o entidad designada deberá solicitar una autorización para ello, excepto en los casos

específicos en que a dicha puesta a disposición de capitales o recursos económicos se le

aplique una exención prevista en el Reglamento. A la hora de examinar tales solicitudes, las

autoridades competentes deberían tener en cuenta, entre otros aspectos, las pruebas aportadas

4 Prácticas recomendadas de la UE para la aplicación eficaz de medidas restrictivas, puntos 53-54, 58 y 61. 5 Véase, por ejemplo, la sentencia en el asunto Möllendorf, ECLI:EU:C:2006:596, apartados 51, 56, 58 y 59. 6 Prácticas recomendadas de la UE para la aplicación eficaz de medidas restrictivas, punto 57.

7

para justificar la solicitud y la posibilidad de que existan vínculos entre el solicitante y la

persona o entidad designada que sugieran que ambas podrían concertarse para eludir7 las

medidas de inmovilización8.

Determinadas actividades pueden estar exentas de la prohibición, véanse, por ejemplo, los

artículos 6 bis, apartado 1, y 16 bis, apartado 1, del Reglamento, que permiten la adquisición

y pago de carburante para organizaciones financiadas por la UE o por un Estado miembro

para prestar asistencia humanitaria en Siria.

Por otra parte, la puesta a disposición de bienes que únicamente sean adecuados para un uso o

consumo personal (como los productos alimenticios, los productos de higiene personal o los

suministros domésticos de servicios públicos como gas, electricidad, agua y teléfono) no

constituye «puesta a disposición de recursos económicos» en el sentido del Reglamento y no

requieren, por tanto, autorización9.

8. ¿Puedo poner capitales o recursos económicos a disposición de una persona no

designada, a sabiendas de que el receptor final sí será una persona designada? (artículo

14, apartado 3, y artículo 28 del Reglamento)

No. El Reglamento prohíbe la participación consciente y deliberada en actividades cuyo

objeto o efecto sea eludir las medidas de inmovilización de activos o la prohibición de poner

capitales o recursos económicos a disposición de una persona designada.

Por otra parte, las prohibiciones enunciadas en el Reglamento no darán lugar a ningún tipo de

responsabilidad por parte de las personas físicas o jurídicas, entidades u organismos en

cuestión siempre que no tuvieran conocimiento o motivos razonables para suponer que sus

actos infringen dichas prohibiciones.

9. ¿Qué significa poner capitales o recursos económicos a disposición indirecta de

personas designadas o en su beneficio?

Véase también la pregunta 8. El concepto de puesta a disposición indirecta de capitales o

recursos económicos de una persona designada o en su beneficio se refiere a una situación en

la que los capitales se ponen a disposición de una persona o entidad que es directa o

indirectamente propiedad o está bajo control de una entidad incluida en la lista10

.

La apreciación depende, pues, de los criterios de propiedad y control.

Propiedad

A la hora de evaluar si una persona jurídica o una entidad es propiedad de otra persona o

entidad, el criterio pertinente es la posesión, directa o indirectamente, de la totalidad o la casi

totalidad del capital social. Cuando el capital social pertenezca en su totalidad a la entidad

7 Véase también la sentencia en el asunto Mohsen Afrasiabi y otros, ECLI:EU:C:2011:874, apartados 60 a 62 y

68. Sobre la interpretación de los términos «consciente y deliberadamente» aplicados a la elusión, véase la

misma sentencia, apartado 68. 8 Prácticas recomendadas de la UE para la aplicación eficaz de medidas restrictivas, punto 83. 9 Prácticas recomendadas de la UE para la aplicación eficaz de medidas restrictivas, puntos 53-54, 58 y 61. 10 Melli Bank/Consejo, C 380/09 P, ECLI:EU:C:2012:137.

8

incluida en la lista, este extremo será suficiente para acreditar la propiedad, y esto se aplica

aun en el caso de que existan empresas intermediarias11

. En aquellos casos en que haya una

participación menor, será necesario examinar los hechos para verificar si existe control.

Control

A la hora de apreciar si una persona jurídica o entidad está controlada por otra persona o

entidad, en exclusiva o en virtud de un acuerdo con otro accionista o tercero, es necesario

llevar a cabo una apreciación fáctica de todos los vínculos organizativos, estructurales y

económicos entre las dos empresas o entidades.

El factor determinante es si la entidad incluida en la lista puede ejercer una influencia

decisiva en el comportamiento de la otra entidad y si afirma efectivamente ejercerla. Aunque

una participación significativa es un factor que puede indicar la existencia de control, no

existe un umbral mínimo. Incluso una participación minoritaria puede ser suficiente si se

combina con derechos superiores a los que normalmente se reconocen a los accionistas

minoritarios y si existen «indicios jurídicos o económicos consistentes» que pongan de

manifiesto que la entidad incluida en la lista influye, de hecho, en la otra entidad.

Los indicios de influencia decisiva incluyen:

a) la facultad de designar o destituir a la mayoría de los miembros del organismo

administrativo, gestor o supervisor de esta persona jurídica o entidad;

b) la utilización de todos o parte de los activos de una persona jurídica o entidad;

c) la participación, conjuntamente y por separado, en el pasivo financiero de una persona

jurídica o entidad, o el aval del mismo;

d) la capacidad de influir en la estrategia empresarial, la política operativa, los planes

empresariales, la inversión, la capacidad, la oferta de financiación, los recursos

humanos y los asuntos jurídicos;

e) la creación o el mantenimiento de mecanismos para controlar la conducta comercial

de la persona jurídica o entidad;

f) otros indicios, como compartir una dirección comercial o utilizar el mismo nombre,

que pudieran hacer que los terceros tengan la impresión de que las dos entidades son,

en realidad, parte de la misma empresa.

Si la propiedad o el control se establece sobre la base de diligencia debida adecuada, los

capitales o recursos económicos puestos a disposición de personas jurídicas o entidades no

designadas que sean propiedad o estén bajo el control de una persona o entidad incluida en la

lista, se considerarán, en principio, puestos a disposición indirectamente de esta última, a

menos que pueda determinarse razonablemente, caso por caso, utilizando un enfoque basado

en el riesgo y teniendo en cuenta todas las circunstancias pertinentes, que los capitales o

recursos económicos de que se trate no serán utilizados por esa persona o entidad designada

ni en su beneficio.

No se considerará que un recurso económico ha sido utilizado en beneficio de una persona o

entidad incluida en la lista por el mero hecho de que haya sido utilizado por una persona o

entidad no incluida en la lista para generar beneficios que pudieran en parte distribuirse a un

accionista incluido en la lista.

11 Petropars Iran Co, ECLI:EU:T:2015:255.

9

Cabe destacar que la puesta a disposición indirectamente de capitales o recursos económicos

a personas o entidades incluidas en la lista puede incluir igualmente la puesta a disposición de

estos artículos a personas o entidades que no sean propiedad ni estén bajo el control de

entidades incluidas en la lista.

10. ¿Cuáles son las excepciones a la inmovilización de activos y a la prohibición de poner

capitales o recursos económicos a disposición de una persona designada? (artículo 16,

artículo 16 bis, apartados 2 y 3, y artículos 17, 19, 20 y 20 bis del Reglamento)

Las autoridades competentes pueden conceder una autorización tras haber comprobado, entre

otras cosas, que los capitales o recursos económicos:

son necesarios para satisfacer las necesidades básicas de las personas

designadas o de sus familiares a cargo, como el pago de alimentos, alquileres y

tratamientos médicos;

se destinan exclusivamente al pago de honorarios profesionales razonables y al

reembolso de gastos correspondientes a la prestación de servicios jurídicos;

se destinan exclusivamente al pago de tasas para el mantenimiento de los

capitales o recursos económicos inmovilizados;

son necesarios para gastos extraordinarios;

son necesarios para garantizar la seguridad humana o la protección

medioambiental;

son necesarios para las evacuaciones de Siria;

se destinan exclusivamente a los pagos realizados por las entidades estatales

sirias o el Banco Central de Siria, en nombre de la República Árabe Siria para

las actividades de la OPAQ;

son necesarios con la única finalidad de prestar ayuda humanitaria en Siria o

asistencia a la población civil en Siria y los capitales o recursos económicos se

entregan a las Naciones Unidas con la finalidad de prestar o facilitar la

prestación de asistencia en Siria de conformidad con el Plan de Respuesta para

la Asistencia Humanitaria en Siria (autorización únicamente para liberar

capitales o recursos económicos);

son necesarios con la «única finalidad de prestar ayuda humanitaria en Siria o

asistencia a la población civil en Siria» (autorización únicamente poner a

disposición capitales o recursos económicos);

son necesarios para satisfacer necesidades energéticas esenciales de la

población civil siria.

Al expedir una autorización, las autoridades competentes pueden decidir imponer

condiciones para garantizar que las excepciones no frustran ni eluden el objetivo de las

medidas restrictivas. Determinadas actividades están asimismo exentas de la prohibición: por

ejemplo, el artículos 6 bis, apartado 1, y el artículo 16 bis, apartado 1, del Reglamento

permiten la adquisición y el pago de carburante para que organizaciones financiadas por la

UE o por un Estado miembro presten asistencia humanitaria en Siria sin autorización.

En caso de que desee usted poner capitales o recursos económicos a disposición de una

persona designada sobre la base de uno de los motivos mencionados en el artículo 16, el

artículo 16 bis, apartados 2 y 3, y los artículo 17, 20 o 20 bis, tendrá que solicitar una

10

autorización a la autoridad competente de su Estado miembro, con arreglo a las

condiciones generales o particulares establecidas en el Reglamento. Las autoridades

competentes figuran en la lista del anexo III del Reglamento.

11. ¿Puedo poner capitales y recursos económicos a disposición de una persona designada

cuando tales capitales o recursos económicos sean necesarios con la única finalidad de

prestar asistencia humanitaria en Siria o asistencia a la población civil en Siria?

(artículo 16 bis, apartado 2, del Reglamento)

Sí. Podrán ponerse a disposición de una persona designada capitales y recursos económicos,

incluida ayuda en efectivo, siempre que dichos capitales o recursos económicos sean

necesarios con la única finalidad de prestar asistencia humanitaria en Siria o asistencia a la

población civil en Siria, previa obtención de una autorización de la autoridad competente «en

las condiciones generales y particulares que estime oportunas».

La autoridad competente tiene la facultad discrecional de expedir una autorización para un

proyecto determinado de antemano o para actividades específicas que vayan a realizarse

dentro de un plazo determinado. Al expedir una autorización, las autoridades competentes

pueden decidir imponer condiciones para garantizar que las excepciones no frustran ni eluden

el objetivo de las medidas restrictivas. Puede solicitarse más información sobre el proceso de

autorización a las autoridades competentes de los Estados miembros que figuran en la lista

del anexo III del Reglamento.

11

III. RESTRICCIONES A LA EXPORTACIÓN Y LA IMPORTACIÓN

En términos simplificados, el proceso para comprobar si le afecta a usted una restricción a la

importación o a la exportación es el siguiente:

12. ¿Puedo exportar armas y material conexo a Siria?

La exportación de armas y material conexo a Siria, en la medida en que no estén cubiertos

por otras prohibiciones en el Reglamento, está sujeta a las decisiones nacionales de control de

las exportaciones. La Posición Común 2008/944/PESC12

de la UE sobre el control de la

exportación de armas contiene ocho criterios de evaluación del riesgo que todas las

autoridades de los Estados miembros de la UE aplican a sus decisiones de exportación de

armas y establece un mecanismo de notificación y consulta para las denegaciones de licencias

de exportación13

.

12 Posición Común 2008/944/PESC del Consejo, de 8 de diciembre de 2008, por la que se definen las normas

comunes que rigen el control de las exportaciones de tecnología y equipos militares (DO L 335 de 13.12.2008,

p. 99). 13 Son también aplicables las normas sobre la política comercial común (las armas son mercancías cuya

importación en la UE está sujeta al arancel aduanero común). Su importación y exportación entra dentro del

ámbito de competencias de la Unión.

1. ¿Están

incluidos los

bienes en el

ámbito de

aplicación del

Reglamento?

Comprobar los

NO

La exportación o

importación de

tales bienes no

está prohibida en

virtud del

Reglamento.

SÍ

¿Establece el

Reglamento una

excepción a la

prohibición a la

que pudiera

acogerse usted?

SÍ

Puede pedir

una autorización

en virtud del

artículo

pertinente del

Reglamento a la

autoridad

competente que

figura en la lista

del anexo III.

NO

La exportación

o importación está

prohibida en

virtud del

Reglamento.

12

Véanse también las preguntas 13 a 16 para otras restricciones a la exportación de bienes con

arreglo al capítulo II del Reglamento.

Además, existe una prohibición de importación de artículos incluidos en la Lista Común

Militar, procedentes u originarios de Siria. También está prohibido proporcionar, directa o

indirectamente, financiación o asistencia financiera relacionada con dichos artículos,

incluidos los derivados financieros, así como seguros y reaseguros y servicios de corretaje

relacionados con los seguros y reaseguros, para las compras, importaciones o transportes de

dichos artículos si son originarios de Siria o van a ser exportados de Siria a otro país (artículo

3 de la Decisión y artículo 3 bis del Reglamento).

13. ¿Puedo exportar a Siria bienes que pudieran utilizarse para la represión interna o bienes

de doble uso? (artículos 2, 2 bis, 2 ter, 3 y 4 y anexos IA y IX del Reglamento)

Salvo que sea aplicable una de las excepciones (véase la pregunta 14), está prohibido

exportar, vender, suministrar o transferir, directa o indirectamente, los equipos, bienes o

tecnologías que puedan utilizarse para la represión interna o para la fabricación o

mantenimiento de productos que puedan utilizarse para la represión interna enumerados en el

anexo IA, sean o no originarios de la Unión, a cualquier persona, entidad u organismo sitos

en Siria o para su utilización en Siria. Esta prohibición se aplica igualmente a la prestación de

asistencia técnica, financiación y asistencia financiera y servicios de corretaje.

Los Estados miembros pueden prohibir cualquier otro artículo «que pueda utilizarse para la

represión interna», originarios o no de la UE, o imponerle un requisito de autorización.

Para exportar los artículos que figuran en la lista del anexo IX y para prestar asistencia

técnica o servicios de corretaje, financiación o asistencia financiera relacionadas con dichos

artículos a cualquier persona, entidad u organismo sitos en Siria o para su utilización en Siria

se necesita autorización previa, que no se concederá si una autoridad competente tiene

«motivos razonables para considerar» que los artículos «puedan utilizarse para la represión

interna».

Los Estados miembros también pueden prohibir la exportación de productos de doble uso o

imponer requisitos de autorización [artículo 4, apartado 2, del Reglamento (CE)

n.º 428/2009].

14. ¿Existen excepciones a la prohibición de exportar bienes que puedan utilizarse para la

represión interna enumerados en el anexo IA? (artículos 2 bis y 3 del Reglamento)

Sí. Puede usted solicitar una autorización de la autoridad competente para una transacción

relativa a la exportación de los bienes enumerados en el anexo IA y la asistencia técnica o

servicios de corretaje, financiación o asistencia financiera, siempre y cuando los bienes se

destinen a fines alimentarios, agrícolas, médicos y otros fines humanitarios, o en beneficio

del personal de la UE, de sus Estados miembros o de las Naciones Unidas.

13

También puede solicitar una autorización de la autoridad competente para la exportación de

los bienes enumerados en el anexo IA y la asistencia técnica o servicios de corretaje,

financiación o asistencia financiera relacionados, siempre y cuando sea conforme con el

apartado 10 de la Resolución 2118 (2013) del Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas y

las decisiones pertinentes del Consejo Ejecutivo de la OPAQ consecuentes con el objetivo de

la Convención sobre las Armas Químicas, y previa consulta a la OPAQ.

15. ¿Qué restricciones existen en relación con los bienes enumerados en el anexo V, es

decir, equipos, tecnologías o programas informáticos que puedan ser utilizados para el

seguimiento o la interceptación de comunicaciones telefónicas o por internet? (artículos

4 y 5 del Reglamento)

Está prohibida la exportación, venta, suministro o transferencia, directa o indirectamente, de

equipos, bienes o tecnologías, independientemente de que sean o no originarios de la Unión,

a cualquier persona, entidad u organismo sitos en Siria o para la utilización en Siria de

equipos, tecnologías o programas informáticos, a menos que una autoridad competente haya

dado previamente su autorización.

Las autoridades competentes no concederán ninguna autorización cuando tengan motivos

razonables para determinar que los equipos, tecnologías o programas informáticos en

cuestión podrían ser utilizados para supervisar o interceptar, por parte del régimen sirio o en

su nombre, comunicaciones telefónicas o por internet en Siria.

También está prohibido (a menos que la autoridad competente haya dado previamente su

autorización):

facilitar, de forma directa o indirecta, asistencia técnica o servicios de corretaje

relacionados con los equipos, tecnologías y programas informáticos citados en el

anexo V, o relacionados con el suministro, fabricación, mantenimiento y utilización de

los equipos y tecnologías citados en el anexo V o con el suministro, instalación,

explotación o actualización de los programas informáticos citados en el anexo V, a

cualquier persona, entidad u organismo sito en Siria, o para su uso en Siria;

facilitar, directa o indirectamente, financiación o asistencia financiera relacionadas

con los equipos, tecnologías y programas informáticos citados en el anexo V, a

cualquier persona, entidad u organismo sito en Siria, o para su uso en Siria;

prestar cualquier tipo de servicio de control o interceptación de telecomunicaciones

por internet, o en su beneficio directo o indirecto, al Estado sirio, su Gobierno, sus

organismos públicos, empresas estatales o agencias, así como a cualquier persona o

entidad que actúe en su nombre o bajo su dirección.

Se entenderá por «servicio de control o interceptación de telecomunicaciones por internet»

los servicios que proporcionan, en particular utilizando equipos, tecnologías o programas

informáticos contemplados en el anexo V, el acceso y la transmisión de las

telecomunicaciones de entrada y salida de una persona y los datos relativos a la conexión

para los fines de su extracción, descodificación, grabación, tratamiento, análisis y

almacenamiento o cualquier otra actividad relacionada (artículo 5, apartado 2, del

Reglamento).

14

16. ¿Puedo adquirir productos petrolíferos en Siria? (artículos 6, 8 y 9 del Reglamento)

No. A menos que haya sido usted autorizado por una autoridad competente o se le haya

concedido una exención (véase la pregunta 18), está prohibido importar, comprar o

transportar productos petrolíferos en la UE si son originarios de Siria o han sido exportados

de Siria, y suministrar, directa o indirectamente, financiación o asistencia financiera,

incluidos derivados financieros, así como seguros y reaseguros, relacionados con ella.

Además, también está prohibido exportar los equipos o tecnologías enumerados en el anexo

VI, directa o indirectamente, a cualquier persona, entidad u organismo sirios, o para su

utilización en Siria. El anexo VI incluye los equipos y las tecnologías clave para los sectores

del petróleo y del gas sirios (tales como la prospección de petróleo crudo y gas natural, o su

producción). Asimismo, está prohibido prestar, de forma directa o indirecta, asistencia

técnica, servicios de corretaje, financiación o ayuda financiera relacionados con estos

productos, a cualquier persona siria o para su uso en Siria.

17. ¿Existen excepciones a la prohibición de exportar equipos o tecnologías para los

sectores del petróleo y del gas sirios? (artículo 9 bis del Reglamento)

Sí. Para los equipos o tecnologías enumerados en el anexo VI, puede usted solicitar una

autorización de la autoridad competente para exportar dichos artículos o para prestar

asistencia técnica, servicios de intermediación, financiación o asistencia financiera

relacionados con ellos, si las actividades en cuestión tienen por objeto proporcionar asistencia

a la población civil siria, en particular con miras a responder a preocupaciones humanitarias,

contribuir a la prestación de servicios básicos, la reconstrucción o el restablecimiento de la

actividad económica, u otros fines civiles, y las actividades no implican la puesta a

disposición de una persona designada, directa o indirectamente, de capitales o recursos

económicos.

Cuando aplique las condiciones, la autoridad competente exigirá informaciones oportunas

sobre la utilización de la autorización concedida, incluida información relativa al usuario

final y el destino final de la entrega.

18. En caso de que adquiera y transporte productos petrolíferos en Siria, ¿debo solicitar

una autorización? (artículo 6 bis, apartado 1, y artículo 16 bis, apartado 1, del

Reglamento)

Depende de su situación. Si se trata de un organismo público, persona jurídica, entidad u

organismo que recibe financiación de la Unión o de los Estados miembros a fin de prestar

ayuda humanitaria o asistencia a la población civil en Siria, está exento de la obligación de

solicitar una autorización. Ese podría ser el caso, por ejemplo, de una agencia u organismo de

la UE o de los Estados miembros o de una ONG que haya recibido una subvención de la UE

o de una autoridad de un Estado miembro para llevar a cabo un proyecto en Siria. En este

caso, puede usted adquirir productos petrolíferos para prestar ayuda humanitaria en Siria o

asistencia a la población civil en Siria y pagar por ellos sin autorización (artículo 6 bis,

apartado 1, y artículo 16 bis, apartado 1 del Reglamento).

15

Si no entra usted dentro de esta categoría (por ejemplo, si recibe financiación no

gubernamental o recibe financiación para proyectos o en un país vecino, no en la propia

Siria), pero presta ayuda humanitaria o asistencia a la población civil en Siria, puede solicitar

una autorización a la autoridad competente para la compra y el transporte de productos

petrolíferos (artículo 6 bis, apartado 2, del Reglamento). En caso de que tenga usted que

pagar a una persona designada para este tipo de productos petrolíferos, debe solicitar una

autorización adicional por separado para hacerlo (artículo 16 bis, apartado 2, del

Reglamento).

Las prohibiciones tampoco se aplican a las misiones diplomáticas o consulares, cuando los

productos petrolíferos se adquieran o se transporten para fines oficiales de la misión (artículo

6 ter del Reglamento).

IV. RESTRICCIONES A LA PARTICIPACIÓN EN PROYECTOS DE

INFRAESTRUCTURA

19. ¿Puedo exportar equipos para ser utilizados en la instalación en Siria de nuevas

centrales de producción de electricidad? (artículo 12 del Reglamento)

No. Está prohibido vender, suministrar, transferir o exportar equipos o tecnologías

enumerados en el anexo VII, para ser utilizados en Siria en la construcción o instalación de

nuevas centrales de producción de electricidad; o prestar, directa o indirectamente, asistencia

técnica, financiación o asistencia financiera, incluidos derivados financieros, así como

seguros o reaseguros, en relación con cualquier proyecto de este tipo.

Esta prohibición no se aplica a la ejecución de una obligación derivada de un contrato o

acuerdo celebrado con anterioridad al 19 de enero de 2012, siempre que la persona o entidad

que desee acogerse a dicho artículo lo haya notificado, al menos con 21 días naturales de

antelación, a la autoridad competente del Estado miembro en el que esté establecida.

V. RESTRICCIONES A LA FINANCIACIÓN DE DETERMINADAS EMPRESAS

20. ¿Puedo conceder un préstamo a una persona siria que se dedique a la construcción o

instalación de nuevas centrales de producción de electricidad? (artículos 13 y 13 bis del

Reglamento)

No. De conformidad con el artículo 13, apartado 1, del Reglamento, está prohibido:

a) conceder todo tipo de préstamo o crédito financiero a cualquier persona, entidad u

organismo sirio a que se refiere el artículo 13, apartado 2;

b) adquirir o ampliar una participación en cualquier persona, entidad u organismo sirio a

que se refiere el artículo 13, apartado 2;

c) constituir cualquier empresa en participación con cualquier persona, entidad u

organismo sirio a que se refiere el artículo 13, apartado 2;

d) participar consciente y deliberadamente en actividades cuyo objeto o efecto sea eludir

las prohibiciones a que se refieren las letras a), b) o c).

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Con arreglo al artículo 13, apartado 2, del Reglamento, las prohibiciones previstas en el

artículo 13, apartado 1, del Reglamento se aplican a cualquier persona, entidad u organismo

sirio que se dedique a:

a) la prospección, producción o refinado de petróleo crudo; o

b) la construcción o instalación de nuevas centrales de producción de electricidad.

El artículo 13, apartado 4, contiene algunas excepciones en relación con contratos anteriores.

21. ¿Puedo conceder un préstamo a un persona siria que se dedique a la prospección,

producción o refinado de petróleo crudo, si tiene por objeto prestar asistencia a la

población civil siria? (artículo 13 bis del Reglamento)

Sí. Las autoridades competentes de los Estados miembros pueden autorizar, en las

condiciones que estimen oportunas, la concesión de préstamos o créditos financieros a, la

adquisición o la ampliación de una participación en, o la constitución de cualquier empresa

en participación con, cualquier persona, entidad u organismo sirio que se dedique a la

prospección, producción o refinado de petróleo crudo, siempre que, sobre la base de la

información de que disponga, incluida la información facilitada por la persona, entidad u

organismo que pide la autorización, la autoridad competente haya determinado que es

razonable concluir que:

las actividades en cuestión tienen por objeto proporcionar asistencia a la población

civil siria, en particular con miras a responder a preocupaciones humanitarias,

contribuir a la prestación de servicios básicos, la reconstrucción o el restablecimiento

de la actividad económica, u otros fines civiles;

las actividades en cuestión no implican la puesta a disposición de una persona

designada, directa o indirectamente, de fondos o recursos económicos o en su

beneficio;

las actividades en cuestión no vulneran ninguna de las prohibiciones establecidas en el

Reglamento.

La autoridad competente exigirá información adecuada en relación con el uso de la

autorización concedida, incluida información relativa a las partes involucradas en la

transacción y el propósito de esta.

VI. RESTRICCIONES FINANCIERAS

22. ¿Está prohibida la venta o la adquisición de títulos públicos o de garantía pública

sirios? (artículo 24 del Reglamento)

Sí. Está prohibido vender o comprar títulos públicos o de garantía pública sirios expedidos

después del 19 de enero de 2012, directa o indirectamente, a o de:

i. el Estado sirio o su Gobierno, y sus entidades públicas, sociedades y agencias;

ii. cualquier entidad financiera o de crédito siria;

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iii. personas físicas o jurídicas, entidades u organismos que actúen en nombre o bajo la

dirección de una persona jurídica, entidad u organismo mencionados en los incisos i)

o ii);

iv. personas físicas o jurídicas, entidades u organismos que sean propiedad o estén bajo el

control de una persona, entidad u organismo mencionados en los incisos i), ii) o iii).

También está prohibido prestar servicios de corretaje con respecto a títulos públicos o de

garantía pública sirios expedidos después del 19 de enero de 2012, a una persona, entidad u

organismo contemplados en los incisos i) a iv), o ayudar a una persona, entidad u organismo

contemplados en los incisos i) a iv), para la expedición de títulos públicos o de garantía

pública sirios facilitando servicios de corretaje, publicidad o cualquier otro servicio con

respecto a dichos títulos.

23. ¿Puede una entidad financiera o de crédito de la UE abrir una nueva cuenta bancaria en

cualquier entidad financiera o de crédito siria? (artículo 25 del Reglamento)

No, salvo autorización de la autoridad competente pertinente. Está prohibido que las

entidades financieras y de crédito incluidas en el ámbito de aplicación del artículo 35 realicen

las siguientes operaciones:

a) abrir una nueva cuenta bancaria en cualquier entidad financiera o de crédito siria;

b) establecer una nueva relación de corresponsalía bancaria con cualquier entidad financiera o

de crédito siria;

c) abrir una nueva oficina de representación en Siria o establecer una nueva sucursal o filial

en ese país;

d) establecer empresas comunes con cualquier entidad financiera o de crédito siria.

No se prohíbe el mantenimiento de cuentas bancarias y las relaciones bancarias

correspondientes con entidades financieras o de crédito sirias que no sean propiedad ni estén

bajo el control de una persona designada, siempre que dichas relaciones hayan sido

entabladas antes del 19 de enero de 2012.

También está prohibido:

a) autorizar la apertura de oficinas de representación o el establecimiento de una sucursal o

filial en la Unión de cualquier entidad financiera o de crédito siria;

b) celebrar acuerdos para cualquier entidad financiera o de crédito siria o en su nombre,

relativos a la apertura de oficinas de representación o al establecimiento de una sucursal o

filial en la Unión;

c) conceder una autorización para asumir y continuar actividades de entidades de crédito o

financieras, de cualquier otra actividad empresarial que requiera una autorización previa, por

parte de una oficina de representación, sucursal o filial de cualquier entidad financiera o de

crédito siria, en caso de que la oficina de representación, sucursal o filial no estuviese en

funcionamiento con anterioridad al 19 de enero de 2012;

d) adquirir o ampliar una participación o adquirir cualquier otro derecho de propiedad en una

entidad financiera o de crédito comprendida en el ámbito de aplicación del artículo 35 por

cualquier entidad financiera o de crédito siria.

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24. ¿Puede una entidad financiera o de crédito de la UE abrir una nueva cuenta bancaria o

una nueva oficina de representación en Siria si tienen por objeto proporcionar

asistencia a la población civil siria? (artículo 25 bis del Reglamento)

Sí. Puede autorizarse la apertura de nuevas cuentas bancarias o de una nueva oficina de

representación en Siria si la autoridad competente ha determinado que es razonable concluir

que las actividades en cuestión:

tienen por objeto proporcionar asistencia a la población civil siria, en particular con

miras a responder a preocupaciones humanitarias, contribuir a la prestación de

servicios básicos, la reconstrucción o el restablecimiento de la actividad económica, u

otros fines civiles;

no implican la puesta a disposición de una persona designada, de forma directa o

indirecta, de fondos o recursos económicos o la utilización de estos en su beneficio;

las actividades en cuestión no vulneran ninguna de las prohibiciones establecidas en el

Reglamento.