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TEMA«EL Nuevo Código Procesal Penal y la Investigación

Preparatoria en los Delitos contra la Administración Pública»

Expositora:KATHARINE BORRERO SOTO

Fiscal Provincial Titular en lo Penal de LimaFiscal Provincial Titular en lo Penal de LimaDocente de la Facultad de Derecho de la Asociación Universidad Privada San Juan Bautista

Ex Docente de la Academia de la Magistratura

Lima 13 de Julio del 2011Lima, 13 de Julio del 2011.

¿Qué es el Nuevo Código Procesal ¿Qué es el Nuevo Código Procesal Penal y desde cuando se aplica?Penal y desde cuando se aplica? Fue promulgado el 28 de julio del 2004, a

través del Decreto Legislativo Nº 954.

El i t l f El nuevo sistema procesal se enfoca como unasolución real al problema de la justica penal quenuestra sociedad reclama desde hace mucho tiempo.

El modelo procesal nos muestra una delimitación bienmarcada de los roles que competen al MinisterioPúblico y al Poder Judicial siendo estas las líneasPúblico y al Poder Judicial siendo estas las líneasconductoras de este nuevo sistema procesal penalPeruano los mismos que se edificaron sobre la baselas institución jurídica del modelo ACUSATORIO.

FunciónFunción RequirenteRequirente deldel MinisterioMinisterioùùPùblicoPùblico

El NCPP le encomienda esa función al Ministerio Público. Se ve fortalecida la figura del fiscal. El Ministerio Pùblico, asume una acción protagónica como

di t d l i ti ió lid á t b j ddirector de la investigación, que liderará trabajando enequipo con sus fiscales adjuntos y la Policía,

Diseñando las estrategias a ser aplicadas para la formacióndel caso y, cuando así corresponda, someterlo a la autoridadjurisdiccional, esta nueva actitud conlleva a que en elproceso ya no se repitan las diligencias.

Los Nuevos RolesLos Nuevos RolesLos Nuevos RolesLos Nuevos RolesLos Nuevos RolesLos Nuevos Roles La separación de funciones de investigación, de defensa

d j i li i d l i i i d l

Los Nuevos RolesLos Nuevos Roles

y de juzgamiento, en cumplimiento del principio de laimparcialidad.

El Fiscal es el titular del ejercicio de la acción penalpública a quien se encomienda también la carga de laprueba, quien mejor el más indicado para plantear laestrategia de investigación y desarrollarlaconjuntamente con la Policía Nacional del Perújformulando sus hipótesis y conclusiones alconocimiento de una noticia criminal

ElEl JuezJuez dede lala InvestigaciónInvestigaciónPreparatoriaPreparatoria.. El Juez asume una función de control de garantías de los

d h f d l d l j lderechos fundamentales de los sujetos procesales. El nuevo Código Procesal Penal le encomienda el

control de la investigación realizada por el Fiscal, encontrol de la investigación realizada por el Fiscal, entanto se cumplan con los plazos y el tratamientodigno y adecuado a las normas procesales de loss jetos procesalessujetos procesales.

De modo que la víctima o imputado que cree se hanvulnerado sus derechos procesales en la investigación,p g ,de cuya dirección le compete al Fiscal, puede acudir alJuez para que proceda de acuerdo a ley en vía detutela de derechostutela de derechos.

El Proceso: Los Principios El Proceso: Los Principios ProcesalesProcesales El desarrollo del proceso conforme a los principios

de contradicción e igualdad La garantía de oralidadde contradicción e igualdad. La garantía de oralidadcomo la esencia del juzgamiento.

La libertad del imputado es la regla durante todo elprocesoproceso.

El proceso penal se divide en 3 fases:Investigación Preparatoria,F I dFase Intermedia yJuzgamiento,

En el ejercicio de las funciones del juez no debelimitarse a convalidar formalmente las peticiones delMinisterio Público, sino que debe asumir un papelactivo en defensa de los derechos del imputado y del d á tlas demás partes

Estructura del Nuevo Código Procesal Penal - 2004

Ó1 ETAPA : LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA Dirigida por el fiscal (art. 321 - 343)

Noticia criminal:• Denuncia (326)

• Comunicación de juezno penal (10) MINISTERIO

Fiscalía(IV, 60, 61)

DiligenciasDiligenciasPreliminaresPreliminares

(65, 330)• Con intervención de

la policía (68 332)Noticia policial (67, 331) PUBLICO

la policía (68, 332)• En el despacho fiscal

• Plazo (334):20 días u otro fijado

por el fiscal.

Clasificación fiscal Clasificación fiscal Fiscal superior(334, 336)

• No procede formalizarla investigación

• Reserva provisional• Intervención policial

Fiscal superior• Resuelve la queja,Resuelve la queja,

ordenandoordenando:• El archivo

La formalización • Intervención policial• Principio de oportunidad

o acuerdoreparatorio (2)

• La formalización de la investigación

1. INVESTIGACIÓN PREPARATORIA Dirigida por el fiscal (art. 321 - 343)

Formalización de lai ti ió (336)

PLAZOinvestigación (336)

REQUISITOS:• Indicios reveladores de delito

• Acción penal no prescritaI di id li ió d l i t d

• Simples:120 días,

ampliación de 60 días• Complejos:

Clasificación Clasificación Fiscal Fiscal

(334, 336)• Individualización del imputado

• Satisfacción de los requisitos deprocedibilidad

• Complejos:8 meses,

ampliación por igualtérmino

( , )

C óDiligencias de la

investigación (337)• Pertinentes y útiles

Conclusión de lainvestigación (343)

• Por cumplimiento desu objetoy

• No repiten las preliminaressu objeto

• Por vencimiento del plazo

La Investigación Preparatoria en los Delitos de Corrupción La Investigación Preparatoria en los Delitos de Corrupción d F i id F i ide Funcionariosde Funcionarios

Inicio de las Investigaciones.- Disposición de Adecuación y Apertura en aquellos casos que se

encuentran iniciados con el Código de Procedimientos Penales. Facultades y atribuciones establecidas en el Art. 60 y 61 del NCPP-

2004. Establecer la estrategia de la investigación.

1.- En función de los datos facticos2.- El tipo penal denunciado.3.- Los elementos de convicción.4.- El material probatorio que se reúna : calificación porp q p

importancia y utilidad a los fines de la investigación5.- Establecer criterios de complejidad.6.- Disponer : Formalización y Continuación de la Investigaciónp y g

Preparatoria, bajo control del Juez de Investigación Preparatoria

Pugna de RolesPugna de RolesPugna de Roles.Pugna de Roles. La Participación del Procuradorp

Especializado en Delitos de Corrupciónde Funcionarios.

Vrs El Procurador de la Municipalidad Vrs. El Procurador de la Municipalidaddel Distrito.

Existe o no una participación activa del p pactor civil???

Organigrama.Organigrama.

ETAPA INTERMEDIA Dirigida por el juez de la Investigación Preparatoria (344-355)

Requerimiento fiscalde

Acusación (349)

desobreseimiento (344)• El hecho no se realizó

• No puede atribuírselo ali d

• Identificación del acusado• Hecho atribuido

• Elementos de convicción• Participación del acusado

• Circunstancias modificatorias de laimputado• No es típico

• Insuficiencia de elementos de

Circunstancias modificatorias de la responsabilidad penal

• Tipificación del hecho y pena• Medios de prueba ofrecidos• Señalamiento alternativo o d i t i d h helementos de

convicciónde circunstancias de hecho

• Indicación de la subsistencia de medidas de coerción

ETAPA INTERMEDIA

Notificación de la acusación

Plazo 10 días

a los otros sujetosprocesales,

objeciones y pedidos(350)

Juez dela

Investigación( )

Audiencia de control del requerimiento

• Observar la acusación• Deducir medios de defensatécnica

fiscal de sobreseimiento (345)

• Resoluciones judiciales:Auto de sobreseimiento (347)Orden de realizar una investigación suplementaria(346 5)

JuezPenaltécnica

• Pedir el sobreseimiento• Instar la aplicación de uncriterio de oportunidad• Ofrecer prueba

(346.5)Auto de improcedencia (346.1)

Audiencia preliminar (351)

(V, 28)

• Presentar documentos• Objetar o pedir incremento de lareparación civil• Proponer los hechosque aceptan y

Audiencia preliminar (351)• Convocatoria: no antes de 5, ni luego de 20 días• Asistencia obligatoria:del juez, del fiscal y del defensor• Desarrollo: uso de la palabra

D b t d i d i ibilid d dque aceptan yotros acuerdos sobrelos medios deprueba

• Debate: procedencia y admisibilidad delas cuestiones planteadas• Actuaciones: sólo de prueba anticipaday entrega de documentos

ETAPA INTERMEDIA

Auto de citacióna juicio (355)

• Indica la sede y fecha

Auto de enjuiciamiento(353)

Contenido:• Nombres del imputado y del

Juez PenalJuez Penal del juicio oral• Emplaza a todos losque deben concurrir

p yagraviado

• Delito o delitos acusados• Calificación legal y tipificaciones

Juez Penal (V, 28)

Fiscal superior• Ratifica o rectifica

(346.3)• Si rectifica• Si rectifica,

ordena otro fiscal Acusar(346.4)

ETAPA DE JUZGAMIENTO Dirigida por el juez unipersonal o colegiado (356-Dirigida por el juez unipersonal o colegiado (356

403)

1.- INICIAL

PERIODOS 2.- PROBATORIO

3.- DECISORIO

PERIODO INICIALPERIODO INICIALPERIODO INICIALPERIODO INICIAL Instalación de La AudienciaInstalación de La Audiencia (360) (360)

• Concurrencia imprescindible: imputado y sudefensor, juez y fiscal• Ubicación de las partes (370)Frente al juez se ubica el acusado a su derecha elFrente al juez se ubica el acusado, a su derecha elfiscal y el abogado del actor civil, y a su izquierda eldefensor del acusado.Testigos y peritos, en un ambiente contiguo

Alegatos Preliminares ( 371. 2)Del Fiscal, de la Defensa, del Actor Civil,

}del Tercero Civilmente Responsables

Instrucciones del Juez (371.3)

al Acusado sobre sus}del Tercero Civilmente Responsables al Acusado sobre sus derechos

PERIODO INICIALPERIODO INICIALContinua.---

Admisión o node responsabilidad por parte

del acusado (Art- 371.3)

Conformidad:(Art 372 2)(Art. 372.2)

1. Si el acusado aceptasu responsabilidad,el juez declara concluido

Conformidad ParcialConformidad Parcial(Art. 372.3(Art. 372.3)el juez declara concluido

el juicio.2. La Sentencia deConformidad, recoge elacuerdo celebrado

(( )

( Art. 372.5)3. La Conformidad de la reparación civil vincula al juez

PERIODO PROBATORIOPERIODO PROBATORIOActuación Probatoria.Actuación Probatoria.(Art. 375.1) (Art. 375.2)(Art. 375.1) (Art. 375.2)PERIODO PROBATORIOPERIODO PROBATORIO

Ofrecimiento de NuevosOfrecimiento de NuevosMedios de PruebaMedios de Prueba

(Art. 375.1) (Art. 375.2)(Art. 375.1) (Art. 375.2)1. Secuencia del Debate.2. Orden Convencional.3. Oralidad4 I t ió d l J( Art. 373)( Art. 373)

Conocidos luego de la EtapaIntermedia.

Reiterar la oferta de los No

4. Intervención del Juez5. Prueba de Oficio, o a pedido de

parteReiterar la, oferta de los No

admitidosDeclaración del AcusadoDeclaración del Acusado.

(Art.376 y Art. 377)( y )Reglas del Interrogatorio

(Preguntas) directa, claras

Examen Individual o por separadoExamen Individual o por separado.Examen de Testigos y PeritosModeración de interrogatorio por el juez,para evitar preguntascapciosas, sugestivas e impertinentes.• Objeción de las partes a preguntas que se formulen. Objeción de las partes a preguntas que se formulen.• El contrainterrogatorio de las partes permite confrontar aldeclarante con sus propio dichos u otras versiones de los hechos.• Se siguen las reglas del interrogatorio del acusado.

Examen de Testigos

Examen deTestigos de Peritos

PRUEBA MATERIAL

ORGANIZACIÓN DE LA PRUEBA MATERIALPRUEBA MATERIAL

PERIODO DECISIORIOPERIODO DECISIORIOPERIODO DECISIORIOPERIODO DECISIORIO

DELIBERACIÓN SENTENCIA

LECTURA DE SENTENCIA:•Condenatoria.

ALEGATOS

•Absolutoria

MUCHAS GRACIAS