CONTRACTE TIPUS DE CUSTÒDIA...Compte de Valors Data CONTRACTE TIPUS DE CUSTÒDIA I ADMINISTRACIÓ...

Núm. Suc. Sucursal

Compte de Valors

Data

CONTRACTE TIPUS DE CUSTÒDIA

I ADMINISTRACIÓ

D'INSTRUMENTS FINANCERS

P0

00

98

64

-8

E

Núm. Suc. Sucursal

Compte de Valors

Data


I ADMINISTRACIÓ


2120 CONTRACTE DE VALORS

COLONYA Caixa d’Estalvis de Pollença, inscrita al Banc d’Espanya amb el núm. 2056, Registre Mercantil de Balears, al tom 895, foli 161, full PM-4452, inscripció primera.

Domicili Social: Plaça Major, 7 – 07460 Pollença. C.I.F.: G07000045.

Núm. Pàgina: 1Núm. Pàgina: 1

Es pacta com a lloc de compliment de les obligacions derivades d'aquest contracte el de l'ENTITAT, a la sucursal indicada.

COLONYA, CAIXA ESTALVIS DE POLLENÇA (d'ara endavant l'entitat) degudament representada pel Sr. amb el NIF

que actua en vigor del poder conferit a favor seu per l'entitat que consta en l'escriptura pública atorgada el de de davant el

notari de POLLENçA, el Sr. , amb el número del seu protocol.

Intervinents

Nom i Cognoms o Raó Social NIF

TITULARS

Domicili: CP.: Població: Província: País: País de residència: Telèfon:

Domicili: CP.: Població: Província: País: País de residència: Telèfon: Telèfon mòbil: Adreça electrònica:

Mitjans de Comunicació o Notificació Autoritzats pel Titular o Titulars

Telèfon:

IBAN Compte Corrent o d'Estalvis Associat al Contracte com a Compte d'Efectiu

EXPOSEN

Que la/les persona/es intervinent/s, en el concepte en què actuen, subscriuen un contracte tipus de custòdia i administració d'instruments financers per un

temps indefinit amb l'entitat, les dades de la qual són: domicili social a POLLENÇA, PZ/MAJOR,7, NIF G07000045, inscrita en el Registre Mercantil de/d'

BALEARES, i introduïda en el Registre d'Entitats del Banc d'Espanya amb el número 2056. L'entitat es troba sota la supervisió del Banc d'Espanya i de la

Comissió Nacional del Mercat de Valors. Si en voleu més informació, es poden dirigir a les pàgines web de tots dos supervisors (www.bde.es i

www.cnmv.es).

A aquest contracte s'apliquen les:

Condicions Generals

PRIMERA: La persona o les persones intervinents, en el concepte en què actuen, obren amb aquest contracte tipus un compte de valors (d'ara endavant,

el compte de valors o el compte d'instruments financers, indistintament), de caràcter personal i intransferible, en què es reflectiran les ordres executades

de compra, venda, traspàs, etc. d'instruments financers i que està associat al compte corrent o d'estalvis com a compte d'efectiu indicat, que serà el

compte del qual provinguin els fons necessaris per executar i gestionar les ordres que preveu aquest contracte.

SEGONA: El compte de valors admet que hi ha més d'una persona intervinent. En cas que hi hagi més d'una persona intervinent s'entendrà, tret que se

n'indiqui expressament el contrari, que la titularitat és indiferent i que no existeixen límits de disponibilitat entre la persona intervinent o intervinents, de

manera que qualsevol de les persones intervinents solidàriament pot exercir tots els drets i les obligacions en relació amb el contracte, o aquests es

podran exigir a qualsevol d'aquestes, sens perjudici del que disposin les lleis.

Si diverses persones intervinents donen instruccions contradictòries sobre el compte, l'entitat es reserva la facultat de bloquejar-lo i no se'n podrà disposar

Núm. Suc. Sucursal

Compte de Valors

Data


I ADMINISTRACIÓ


P0

00

98

64

-8

E

Núm. Suc. Sucursal

Compte de Valors

Data


I ADMINISTRACIÓ





fins que desaparegui la contradicció o es publiqui una resolució judicial.

TERCERA: Les ordres s'atendran mitjançant una sol·licitud signada per la persona intervinent o intervinents, o efectuada a través de xarxes telemàtiques;

en aquest cas, l'accés a aquestes s'efectuarà de la manera que es pacta en el contracte a aquest efecte i l'entitat podrà exigir que qui efectuï la disposició

acrediti la identitat de manera satisfactòria.

QUARTA: Exclusió de responsabilitat. L'ENTITAT no es fa responsable dels perjudicis que puguin recaure sobre l'/els INTERVINENT/S en cas d'ús

indegut d'aquest compte així com dels instruments necessaris per utilitzar-lo, sigui per la causa que sigui, llevat que siguin imputables a l'ENTITAT. De la

mateixa manera, l'ENTITAT no respon en el supòsit que la no-prestació dels serveis que es descriuen aquí es produeixi per problemes de qualsevol índole

no imputables a l'organització interna de l'ENTITAT.

CINQUENA: L'entitat ha de custodiar tots els instruments financers que la persona titular o titulars dipositin a l'entitat en els termes d'aquest contracte

tipus, bé en les caixes pròpies, bé en poder de terceres persones designades a aquest efecte. En aquest últim cas, l'entitat ha de respondre la persona

titular o titulars de la custòdia dels instruments financers com si fossin a les seves caixes. En tot cas, tant si els instruments financers estan custodiats a

les caixes pròpies quan es tracti de títols físics o en els registres quan es tracti d'anotacions com si estan en poder de terceres persones designades a

aquest efecte, han de quedar sempre registrats a nom de la persona titular o titulars en comptes individualitzats.

SISENA: Entre les obligacions que l'entitat assumeix com a dipositària d'instruments financers, hi ha les següents:

a) Informar. L'entitat s'obliga, respecte de la persona relacionada o relacionades, a facilitar informació periòdica de la situació del compte de valors i de les

tarifes aplicables comunicades al Banc d'Espanya i a la Comissió Nacional del Mercat de Valors; a enviar una liquidació detallada de l'operació efectuada

el tercer dia hàbil següent a l'execució d'aquesta, que ha de contenir les mencions que corresponguin que, a tall d'exemple, són l'import, el tipus d'interès,

les comissions o despeses amb determinació del concepte de càrrec, la base aplicable i el període i els impostos; a comunicar, si escau, les liquidacions

practicades i les pendents, les ordres executades, les efectuades parcialment i les que encara no s'han efectuat perquè no se n'ha trobat cap

contrapartida. Amb una periodicitat almenys trimestral, l'entitat ha de remetre la informació de la situació del compte d'instruments financers a la persona

intervinent o intervinents, detallant-hi els instruments financers, nominals i efectius que s'hi integren.

b) Cobrar dels emissors dividends, interessos, primes d'assistència a juntes, amortitzacions, devolucions de capital, etc.

c) Pagar a les persones emissores els desemborsaments de subscripció, primes, diferències de conversió, etc.

d) Assistir a les subscripcions, canvis, conversions.

e) Actuar només en virtut del que la persona intervinent o intervinents han indicat expressament, vetllant en tot cas per l'interès d'aquestes. Davant de la

falta d'instruccions, l'entitat alienarà exclusivament els drets de subscripció que no s'exerceixin abans del moment del decaïment, acudirà a les ofertes

públiques d'adquisició d'instruments financers per excloure'ls, atendrà els desemborsaments de dividends passius pendents amb càrrec al compte corrent

o d'estalvis associat al contracte com a compte d'efectiu de la persona intervinent o intervinents, amb el límit del saldo d'aquest, i subscriurà ampliacions

de capital alliberades.

f) Informar la persona intervinent o intervinents de totes les dades rellevants en relació amb els instruments financers dipositats i administrats,

especialment els que permetin exercir els drets polítics i econòmics. En tots els casos, les parts s'han de sotmetre als requisits d'informació que preveu la

legislació del mercat de valors.

SETENA: Són obligacions de la persona intervinent o intervinents les següents:

a) Mantenir el compte corrent o d'estalvis associat al contracte com a compte d'efectiu dels saldos necessaris per fer front a les ordres emeses.

b) No fer un ús fraudulent d'aquest contracte de dipòsit d'instruments financers.

c) Pagar les comissions pels conceptes de dipòsit i administració de valors i les despeses establertes d'acord amb el que disposa la clàusula desena

d'aquest contracte.

VUITENA: El contracte té caràcter indefinit i pot ser resolt unilateralment per qualsevol de les parts, les quals han d'avisar qualsevol de les persones

relacionades, amb un mes d'antelació, mitjançant la comunicació escrita corresponent als domicilis o les adreces que s'indiquen en aquest contracte. A

més, i hi han d'indicar i identificar l'entitat o entitats financeres i els comptes corresponents a nom de la persona intervinent o intervinents, als quals l'entitat

podrà transferir els instruments financers i l'efectiu que integrin el patrimoni custodiat i administrat de la persona intervinent o intervinents en el moment de

resoldre aquest contracte. En qualsevol cas, el contracte quedarà definitivamentresolt quan s'hagi liquidat i no quedin operacions ordenades anteriorment i

que estiguin en procés d'efectuar-se. Són causes de cancel·lació i resolució immediata d'aquest contracte per part de l'entitat:

a) La inexistència o la falta de reposició de fons que originin descoberts en el compte corrent o d'estalvis associat al contracte com a compte d'efectiu,

excepte si aquests estan autoritzats per l'entitat o s'efectuen adquisicions d'instruments financers a crèdit.

b) La falsedat de les ordres o la utilització de noms, claus o presumptes números d'identificació.

c) La insolvència sobrevinguda de la persona intervinent o intervinents en qualsevol de les formes previstes en dret. L'incomplimentper part de la persona

o persones relacionades de qualsevol de les obligacions que conté aquest contracte serà un motiu perquè l'entitat el rescindeixi.

d) L'incompliment de la normativa aplicable de prevenció del blanqueig de capitals i finançament del terrorisme o d'abús de mercat.

En cas d'extinció anticipada del contracte, l'entitat només té dret a percebre les comissions per les operacions efectuades pendents de liquidar en el

moment de resoldre el contracte i la part proporcional generada de les tarifes corresponents al període iniciat en el moment de finalitzar el contracte.

La cancel·lació anticipada del contracte no afecta la tramitació, liquidació i cancel·lació de les operacions en curs que s'hagin concertat abans de la

comunicació, que es continuaran regint per les condicions que s'hi apliquen, d'acord amb les estipulacions d'aquest contracte.

A partir de la comunicació efectiva de resolució anticipada del contracte, la persona intervinent o intervinents disposaran del patrimoni (de manera directa i

immediata una vegada transcorregut el mes de preavís que s'ha indicat abans) en els comptes d'instruments financers i d'efectiu que s'indiquen a aquest

efecte, i l'entitat demanarà instruccions expresses de la persona intervinent o intervinents per executar el traspàs de manera efectiva. No obstant això,

quan pel caràcter extraordinari o urgent de les circumstàncies no es puguin demanar instruccions a la persona intervinent o intervinents i fos

imprescindible l'actuació de l'entitat per mantenir el valor de la cartera d'aquestes, l'entitat efectuarà les operacions necessàries i n'informarà la persona

intervinent o intervinents de manera immediata.

Núm. Suc. Sucursal

Compte de Valors

Data


I ADMINISTRACIÓ


P0

00

98

64

-8

E

Núm. Suc. Sucursal

Compte de Valors

Data


I ADMINISTRACIÓ





NOVENA: La persona intervinent o intervinents autoritzen expressament l'entitat perquè pugui subcontractar els serveis objecte d'aquest contracte amb

l'entitat que consideri més adequada, sempre que sigui convenient o necessari per al dipòsit i l'administració eficaços dels instruments financers de què es

tracti. Tractant-se d'instruments financers estatals, aquests quedaran registrats i anotats en comptes individualitzats a càrrec i nom de la persona

intervinent o intervinents, com a persones titulars dels instruments financers. En aquests casos, l'entitat assumirà davant el client la responsabilitat de la

custòdia i l'administració dels instruments financers, fins i tot en el cas que se subcontracti el que s'ha esmentat en el paràgraf anterior.

Aquest contracte, per a l’àmbit del mercat nacional de renda variable, requereix necessàriament operar amb comptes oberts a l’entitat de contrapartida

central (ECC-BME Clearing) i al dipositari central de valors (DCV-Iberclear). La persona o persones intervinents poden optar per comptes generals de

tercers o comptes individuals, al DCV, i per comptes amb segregació general o comptes amb segregació individualitzada (aquests últims, amb costos

específics addicionals), a l’ECC. Si la persona o persones intervinents no manifesten expressament el contrari per escrit, l’entitat els assignarà per defecte

comptes generals de tercers al DCV i comptes amb segregació general a l’ECC, els quals, a diferència dels comptes individuals, no generaran despeses

addicionals a la persona o persones intervinents.

Si bé actualment l'entitat no opera a través de comptes globals, la persona intervinent o intervinents (després de l'autorització expressa del client i

d'informar-lo de les circumstàncies i els riscos inherents a l'operativa dels comptes esmentats) poden facultar l'entitat perquè utilitzi comptes globals quan

així ho exigeixi l'operativa habitual dels mercats estrangers, els quals s'identifiquen (si escau) mitjançant l'annex que s'incorpora a aquest contracte.

L'entitat ha de mantenir els registres interns necessaris per conèixer sempre, i sense demora, la posició dels instruments financers i les operacions en curs

de la persona intervinent o intervinents. A més, s'adverteix a la persona intervinent o intervinents que la utilització de comptes globals pot comportar la

restricció temporal de la disponibilitat, el deteriorament del valor o, fins i tot, la pèrdua dels instruments financers propietat de la persona intervinent o

intervinents o dels drets derivats d'aquests instruments com a conseqüència dels riscos específics, legals i operacionals que se'n detallin.

DESENA: Aquest contracte generarà les comissions que s'indiquen en l'annex I i, si escau, en l'annex d'informació addicional en relació amb els valors

negociables en mercats estrangers d'aquest contracte. Per als serveis prestats que no s'inclouen en l'annex esmentat s'apliquen les tarifes que conté el

fullet informatiu de tarifes. A aquest efecte, s'adjunten, si escau, el fullet informatiu de tarifes i les despeses repercutibles a aquest contracte perquè es

lliurin al client, el qual ha de signar un rebut acreditatiu del lliurament del fullet esmentat, que l'entitat haurà de conservar. L'entitat ha d'informar la persona

intervinent o intervinents de qualsevol modificació de la tarifa de comissions i despeses repercutibles que es puguin aplicar a aquest contracte. Aquesta

comunicació ha de ser escrita; no obstant això, es pot incorporar a qualsevol informació periòdica que s'hagi de subministrar a la persona intervinent o

intervinents. Aquestes disposaran d'un termini mínim d'un mes des que rebin la informació esmentada per modificar aquesta relació contractual o

cancel·lar-la, sense que se'ls apliquin les tarifes modificades fins que no hagi transcorregut aquest termini. No obstant això, en cas que la modificació

esmentada impliqui clarament un benefici per a la persona intervinent o intervinents, aquesta s'haurà d'aplicar immediatament.

ONZENA: L'entitat farà efectives les quantitats que es deuen amb càrrec al compte corrent o d'estalvis associat al contracte com a compte d'efectiu de la

persona intervinent o intervinents.

En cas que no hi hagi liquiditat en el compte esmentat, l'entitat n'informarà la persona intervinent o intervinents. Si el pagament no s'efectua en el termini

d'una setmana des que la persona intervinent o intervinents reben la comunicació, l'entitat quedarà alliberada d'atendre les ordres rebudes de la persona

intervinent o intervinents i podrà alienar actius de la cartera per reemborsar-se, seguint l'ordre que es determina en el preavís en cas que no hi hagi

instruccions de la persona intervinent o intervinents, i procurant en tot cas minimitzar els perjudicis per a la persona intervinent o intervinents.

Igualment, l'entitat queda facultada per reemborsar-se, en primer lloc, les quantitats que es deguin amb càrrec a qualsevol compte o dipòsit, de qualsevol

naturalesa, que la persona intervinent o intervinents mantinguin a l'entitat, després que es compleixi el preavís i la comunicació que s'estableixen en el

paràgraf anterior, i sempre que existeixi identitat entre el grup de persones titulars dels comptes o dipòsits. En segon lloc, l'entitat queda facultada per

reemborsar-se l'alienació dels instruments financers que calguin per reemborsar les quantitats que es deuen.

Així mateix, l’entitat gaudeix per llei d’un dret de garantia financera pignorativa de les que recull el Reial decret llei 5/2005, d’11 de març, sobre els valors o

l’efectiu que resulten de la liquidació d’operacions per compte de la persona o persones intervinents, per als casos en què hagi d’avançar l’efectiu o els

valors necessaris per atendre la liquidació d’aquestes operacions per incompliment o declaració de concurs de la persona o persones intervinents.

Aquesta garantia assegura l’import avançat per l’entitat per atendre la liquidació de les operacions, que, si escau, inclou el preu dels valors que haurien

d’haver lliurat la persona o persones intervinents i les sancions i penalitzacions eventuals que l’entitat hauria hagut d’abonar com a conseqüència de

l’incompliment de la persona o persones intervinents.

DOTZENA: TRACTAMENT DE DADES DE CARÀCTER PERSONA.-

Aquesta clàusula resumeix la nostra política de protecció de dades i, si escau, pot afegir alguna especificació pròpia del servei o producte que ara

contracteu. Podeu consultar la informació ampliada corresponent a la vostra oficina o canal habitual, així com al web de l'entitat.

Responsable: COLONYA, CAIXA ESTALVIS DE POLLENÇA

Qui pot veure les meves dades?

Només el responsable, tret que ens hàgiu donat el vostre consentiment per cedir-les, o ens ho imposi una norma. No es preveuen transferències de

dades a tercers països. Són també destinataris els proveïdors d'algun servei, però això es fa sempre amb contractes i garanties subjectes als models

aprovats per les autoritats en matèria de protecció de dades. Les dades d'impagament de deutes, una vegada se'n requereixi el pagament, se cediran

als fitxers de solvència següents: ASNEF EQUIFAX i BADEXCUG.

Quins drets tinc?

Teniu dret a accedir, rectificar i suprimir les vostres dades, així com altres drets reconeguts per la normativa. Sempre podeu sol·licitar la intervenció

humana en les decisions automatitzades. Recordeu que sempre us podeu oposar a qualsevol tractament, o revocar el consentiment atorgat sense que

us suposi cap perjudici.

Per què es tracten les dades?

Els tractaments necessaris són per complir l'ordenació jurídica i els contractes, precontractes o sol·licituds. Els tractaments addicionals estan basats en

l'interès legítim o en el vostre consentiment.

Núm. Suc. Sucursal

Compte de Valors

Data


I ADMINISTRACIÓ


P0

00

98

64

-8

E

Núm. Suc. Sucursal

Compte de Valors

Data


I ADMINISTRACIÓ





Per a quines finalitats es tracten?

Les dades es tracten:

a) Necessàriament per (i) complir les normes, així com (ii) complir els contractes, precontractes i sol·licituds, prenent per a això decisions

automatitzades o elaborant perfils, o (iii) també per fer les dades anònimes a fi de complir obligacions de solvència.

b) A més, i tret que us hi hàgiu oposat, també per (i) enviar-vos comunicacions comercials de productes que comercialitzem similars o relacionats amb

els que ja heu contractat, sense que això afecti la vostra expectativa de privacitat; (ii) elaborar perfils particulars per ajustar la nostra relació i les

ofertes; (iii) analitzar la vostra solvència amb dades internes per enviar-vos comunicacions, per exemple, sobre crèdits preconcedits o finançament;

(iv) actualitzar les vostres dades i enriquir-les amb dades públiques amb finalitats comercials, (v) crear models de comportament a través de dades

anònimes i pseudonimitzades per a finalitats comercials.

Podeu gestionar les vostres oposicions, ara o en qualsevol moment en el futur, a través del vostre canal habitual. També és possible que ens hàgiu

donat el vostre consentiment per a finalitats addicionals. Aquests consentiments es poden revocar sense detriment en qualsevol moment.

TRETZENA: Les parts convenen que totes les clàusules que es recullen en aquest document contractual s'han de considerar condicions generals de la

contractació, a l'efecte del que indica la Llei 7/1998, de 13 d'abril. Aquestes s'incorporen a aquest document, per la qual cosa la persona intervinent o

intervinents les accepten expressament en condició d'adherents, després que l'entitat les hagi informades de la seva existència en condició de

predisponent. Així mateix, el contracte s'ha redactat d'acord amb el que disposa el Reial decret legislatiu 1/2007, de 16 de novembre, pel qual s'aprova el

text refós de la Llei general per a la defensa dels consumidors i usuaris, així com d'acord amb les normes de conducta i els requisits d'informació que

estableix la normativa del mercat de valors i la resta de normes que resultin d'aplicació (p. ex., prevenció del blanqueig de capitals i finançament del

terrorisme, etc.). Així mateix, en cas que aquest contracte se subscrigui a distància, s'aplicarà la Llei 22/2007, d'11 de juliol, sobre comercialització a

distància de serveis financers destinats als consumidors, sens perjudici de l'aplicació de la normativa general sobre serveis de la societat de la informació i

comerç electrònic, que conté la Llei 34/2002, d'11 de juliol, de serveis de la societat de la informació i comerç electrònic i, si escau, en el capítol II del títol

III i la disposició addicional primera de la Llei 7/1996, de 15 de gener, d'ordenació del comerç detallista.

CATORZENA: NOTIFICACIONS I COMUNICACIONS.- Totes les comunicacions (entre les quals la de canvi de domicili) que hagin de fer les parts

entre si, per a les quals pugui ser necessari acreditar-ne la data d'enviament, el contingut de la comunicació i la identificació del remitent i el destinatari,

s'han de fer mitjançant una carta certificada amb justificant de recepció, per qualsevol altre mitjà fefaent vàlid en dret o, en cas d'urgència, per

qualsevol mitjà que en permeti tenir constància escrita. Per a qualssevol altres comunicacions que les parts hagin de fer entre si, serà vàlid l'ús del

correu ordinari o de qualssevol altres mitjans que les parts hagin determinat al llarg del contracte, en qualsevol altres moment, o que les persones

titulars autoritzin en les condicions particulars. L'elecció del mitjà de comunicació que s'ha d'emprar en cada cas (entre els que les persones titulars

autoritzin pel que fa a aquest contracte), si no hi ha cap indicació expressa de les persones titulars, correspon a l'entitat, que ha d'adequar aquesta

elecció al tipus de comunicació de què es tracti.

Les parts reconeixen com a mitjà vàlid l'enviament de notificacions i comunicacions certificades, mitjançant l'enviament postal o electrònic, a través del

prestador de serveis de certificació, LOGALTY SERVICIOS DE TERCERO DE CONFIANZA, SL, l'adreça del qual és l'avinguda de la Industria, 49 -

28108 - Alcobendas - Madrid o qualsevol altre prestador de serveis de certificació que el pugui substituir en el futur.

Pel que fa a la validesa d'aquest contracte, les parts assenyalen com a domicilis vàlids per a les notificacions, requeriments i diligències que resultin

pertinents els que figuren respectivament en l'encapçalament d'aquest contracte.

Si hi ha més d'una persona titular, la comunicació que es faci a la primera d'aquestes o a la que assenyalin específicament totes les persones titulars

produirà efectes respecte a les altres, independentment del caràcter solidari o mancomunat.

Qualsevol comunicació que derivi d'aquest contracte es podrà fer en qualsevol de les llengües oficials de l'Estat espanyol a les comunitats autònomes

espanyoles.

Així mateix, l'entitat posa a disposició dels clients, d'acord amb l'Ordre ECO/734/2004, d'11 de març, sobre els departaments i serveis d'atenció al client i

defensor del client de les entitats financeres, un departament d'atenció al client, al qual podran remetre les queixes i reclamacions que puguin sorgir, a

través de qualsevol dels canals de comunicació següents:

Telèfon: 971534511

Adreça electrònica: [email protected]

Correu postal: PZ/MAJOR,7, POLLENÇA

Les queixes o reclamacions dels clients s'han de remetre al Departament d'Atenció al Client abans de trametre-les a la Comissió Nacional del Mercat de

Valors.

L'entitat no assumeix cap responsabilitat pels danys o perjudicis que s'originin com a conseqüència de demores o deficiències en els serveis de correus o

altres mitjans de comunicació o transmissió de dades alienes a l'entitat, o per un cas fortuït o de força major.

QUINZENA: Aquest contracte té caràcter mercantil i es regeix per les seves pròpies clàusules i per la legislació vigent en matèria de mercat de valors,

disposicions que la desenvolupin i usos borsaris. Per això, les parts acorden l'aplicació en aquest contracte de les normes de conducta previstes amb

caràcter general en la legislació del mercat de valors.

SETZENA: L’entitat està adherida al Fons de Garantia de Dipòsits d’Entitats de Crèdit, l’objectiu del qual és garantir les persones dipositants dels dipòsits

de diners i de valors constituïts a les entitats de crèdit, d’acord amb el que estableix la normativa reguladora del sistema espanyol de garantia de dipòsits a

entitats de crèdit. En cap cas es cobriran les pèrdues del valor de la inversió o qualsevol risc de crèdit dels instruments financers. Per a més informació

podeu consultar la web del Sistema Espanyol dels Fons de Garantia de Dipòsits: http://www.fgd.es.

DISSETENA: L’entitat, en relació amb el servei de custòdia i administració d’instruments financers, no ofereix cap incentiu a terceres persones ni tampoc

en rep d’aquestes. No obstant això, si per aconseguir un augment de la qualitat del servei ofert, i actuant sempre en l’interès òptim de la/les persona/es

Núm. Suc. Sucursal

Compte de Valors

Data


I ADMINISTRACIÓ


P0

00

98

64

-8

E

Núm. Suc. Sucursal

Compte de Valors

Data


I ADMINISTRACIÓ





intervinent/s, l’entitat rep o lliura honoraris, comissions o beneficis no monetaris en relació amb el servei d’administració i custòdia d’instruments financers,

la informació (l’existència, la naturalesa i la quantia, o el mètode de càlcul quan no se’n pugui calcular la quantia) constarà a la pàgina web de l’entitat

(www.colonya.com) i la/les persona/es intervinent/s conservarà/aran, en tot moment, el dret de rebre, quan així ho sol·liciti/n, la informació exacta i

detallada de l’entitat sobre els incentius esmentats. Qualsevol modificació es comunicarà degudament a la/les persona/es intervinent/s a través dels

mitjans de notificació i comunicació que s’indiquen en aquest contracte.

DIVUITENA: L'entitat ha elaborat aquest contracte tipus, que s'ha posat a disposició del públic a totes les oficines i a la pàgina web.

La persona intervinent o intervinents manifesten que han rebut de l'entitat un exemplar signat d'aquest contracte, amb les condicions generals i particulars

d'aquest.

Núm. Suc. Sucursal

Compte de Valors

Data


I ADMINISTRACIÓ


P0

00

98

64

-8

E

Núm. Suc. Sucursal

Compte de Valors

Data


I ADMINISTRACIÓ





Annex I al Contracte de Custòdia i Administració de Valors Signat entre COLONYA, CAIXA

ESTALVIS DE POLLENÇA I

Comissions per Operacions de Dipòsit, Registre i Administració de Valors en Mercats Nacionals (Condicions

Particulars)

.\bfCustòdia i Administració de Valors Representats en Anotacions en Compte de Valors de Renda Variable (*):

0,05 % mitjana dels saldos efectius diaris. Mínim mensual: 1,50 Euros.

.Custòdia i administracióde valors no negociables(*):


.Custòdia i administracióde warrants i actius sense un nominal definit negociables(*):


.Custòdia i administracióde títols físics(*):


.Custòdia i administracióde valors representats mitjançant anotacions en compte de valors de renda fixa(*):

0,50 % sobre nominal. Mínim mensual: 9,00 Euros.

(*) El percentatge d'administració i de custòdia és anual i es cobra semestralment.

.Traspàs de valors:

0,50 % Sobre valor efectiu en el cas de la Renda Variable i sobre nominal en el cas de la Renda Fixa. Màxim: 60,00 Euros.

Tarifa aplicable a cada tipus de valor.

.Cobrament de dividends:

0,25 % sobre el valor efectiu. Mínim: 0,60 Euros.

.Cobrament de cupons (i altres rendiments econòmics periòdics de valors):


.Cobrament de primes d’assistènciaa juntes generals:


.Cobrament de fons per amortitzacions totals o parcials de valors:


.Cobrament de fons per reduccions o devolucions de capital i altres reemborsaments:


Comissions per Operacions d'Intermediació i Transmissió de Valors en Mercats Nacionals (Condicions Particulars)

.Compra o venda de títols a l’oficina: 0,25 % sobre el valor efectiu. Mínim: 4,51 Euros.

.Compra o venda de títols a la banca electrònica: 0,25 % sobre el valor efectiu. Mínim: 4,51 Euros.

.Compra o venda de títols a la banca telefònica: 0,25 % sobre el valor efectiu. Mínim: 4,51 Euros.

.Compra o venda de drets de subscripció, a l’oficina: 1,00 Euros.

.Compra o venda de drets de subscripció, a la banca electrònica: 1,00 Euros.

.Compra o venda de drets de subscripció, a la banca telefònica: 1,00 Euros.

.Comissió corretatge Oficina Valors: 0,05% sobre el valor efectiu. Mínim: 0,60 Euros.

.Comissió corretatge Banca Electrònica Valors: 0,01% sobre el valor efectiu. Mínim: 0,60 Euros.

.Comissió corretatge Banca Telefònica Valors: 0,05% sobre el valor efectiu. Mínim: 0,60 Euros.

.Comissió corretatge Oficina Drets: 0,05% sobre el valor efectiu. Mínim: 0,30 Euros.

.Comissió corretatge Banca Electrònica Drets: 0,01% sobre el valor efectiu. Mínim: 0,30 Euros.

.Comissió corretatge Banca Telefònica Drets: 0,05% sobre el valor efectiu. Mínim: 0,30 Euros.

.Modificació de les condicions de les ordres segons les instruccions del client, abans que aquestes s’hagin executat, a l’oficina: 0,00

Euros.

.Modificació de les condicions de les ordres segons les instruccions del client, abans que aquestes s’hagin executat, a la banca

electrònica: 0,00 Euros.

.Modificació de les condicions de les ordres segons les instruccions del client, abans que aquestes s’hagin executat, a la banca

telefònica: 0,00 Euros.

.Anul·lacions d’ordres de compra o venda de qualsevol tipus de valors a l’oficina: 0,00 Euros.

.Anul·lacions d’ordres de compra o venda de qualsevol tipus de valors a la banca electrònica: 0,00 Euros.

.Anul·lacions d’ordres de compra o venda de qualsevol tipus de valors a la banca telefònica: 0,00 Euros.

.Comissió per venciment d’ordres de compra o venda de títols: 0 % sobre el valor efectiu. Mínim: 0,00 Euros. Màxim: 0,00 Euros.

.Comissió execució ordre de prou pèrdues: 0 % sobre el valor efectiu. Mínim: 0,00 Euros. Màxim: 0,00 Euros.

.Comissió no-execució ordre de prou pèrdues: 0 % sobre el valor efectiu. Mínim: 0,00 Euros. Màxim: 0,00 Euros.

.Comissió mercat primari: 5 ‰ sobre el valor efectiu. Mínim: 4,51 Euros.

.Subscripció de valors: 0,35 % sobre el valor efectiu. Mínim: 3,01 Euros.

.Subscripció de valors de renda variable per ampliació de capital: 0,25 % sobre el valor efectiu. Mínim: 0,60 Euros.

.Canvis i conversions de valors: 0,25 % sobre el valor efectiu. Mínim: 0,60 Euros.

a de de

Núm. Suc. Sucursal

Compte de Valors

Data


I ADMINISTRACIÓ


P0

00

98

64

-8

E

Núm. Suc. Sucursal

Compte de Valors

Data


I ADMINISTRACIÓ





.Despeses de correu i comunicacionsgenerades per cada liquidació de dèbit o crèdit: 0,00 Euros.

Es fan repercutir en el client les despeses de la societat rectora del mercat i dels serveis de compensació i liquidació.

Núm. Suc. Sucursal

Compte de Valors

Data


I ADMINISTRACIÓ


P0

00

98

64

-8

E

Núm. Suc. Sucursal

Compte de Valors

Data


I ADMINISTRACIÓ





Annex II al Contracte tipus de Custòdia i Administració de Valors Signat entre COLONYA,

CAIXA ESTALVIS DE POLLENÇA i

Informació Addicional en Relació amb Valors Negociables en Mercats Estrangers

.Operacions d’intermediacióen mercats de valors de renda variable, en mercats estrangers: 0,5 % sobre el valor efectiu. Mínim: 30 Euros

.Compra o venda de valors de renda fixa en mercats estrangers: 0,5 % sobre el valor efectiu. Mínim: 30 Euros

.Cobrament de dividends, en mercats estrangers: 0,25 % sobre el valor efectiu. Mínim: 1,50 Euros

.Cobrament de cupons i altres rendiments econòmics periòdics de valors: 0,1 % sobre el valor efectiu. Mínim: 1,50 Euros

.Cobrament de fons per amortitzacions totals o parcials de valors, reduccions o devolucions de capital i altres reemborsaments:0,1 % sobre el valor

efectiu. Mínim: 1,50 Euros

.Subscripció de valors en mercats primaris estrangers: 0,25 % sobre el valor efectiu. Mínim: 1,50 Euros

.Custòdia i administracióde valors de renda variable representats en anotacions en compte en mercats estrangers: 0,5 % mitjana dels

saldos efectius diaris. Mínim: 6 Euros

.Custòdia i administracióde valors de renda fixa representats en anotacions en compte en mercats estrangers: 0,5 % sobre nominal. Mínim:

6 Euros

(*) El percentatge de custòdia és anual i es cobra semestralment.

En les operacions de compravenda de renda variable es fan repercutir en el client les despeses d'execució del membre de mercat, així com les derivades

de la societat rectora del mercat i dels serveis de compensació i liquidació, o d'òrgans similars o que compleixin aquestes funcions a l'estranger.

a de de

Núm. Suc. Sucursal

Compte de Valors

Data


I ADMINISTRACIÓ


P0

00

98

64

-8

E

Núm. Suc. Sucursal

Compte de Valors

Data


I ADMINISTRACIÓ





Annex III: Condicions particulars aplicables al servei de recepció, transmissió i execució

d'ordres signat entre COLONYA, CAIXA ESTALVIS DE POLLENÇA i

a de de

Aquestes condicions particulars estableixen el marc contractual bàsic perquè l'entitat presti el servei de recepció, transmissió i execució d'ordres

(intermediació) quan així ho requereixi la persona intervinent o intervinents. Sens perjudici del que disposen aquestes condicions particulars, són

aplicables al servei d'intermediació les clàusules generals corresponents que es recullen en el contracte tipus de custòdia i administració d'instruments

financers.

PRIMERA.- Avaluació de la conveniència:

Abans de prestar el servei d'intermediació, l'entitat ha de demanar a la persona intervinent o intervinents la informació necessària que li permeti determinar

si aquestes tenen l'experiència i els coneixements necessaris per comprendre els riscos que implica el producte o el servei d'inversió específic que es

proposen contractar, d'acord amb el que disposa la "Informació precontractual MiFID", que s'ha lliurat prèviament.

La persona intervinent o intervinents són responsables de la informació que han proporcionat a l'entitat i que és necessària per avaluar la conveniència del

servei d'intermediació. Així mateix, la persona intervinent o intervinents tenen l'obligació de mantenir actualitzada la informació esmentada i d'informar

l'entitat de qualsevol canvi que suposi una modificació en relació amb l'avaluació de conveniència efectuada, per qualsevol dels mitjans de comunicació

indicats.

Quan, a partir d'aquesta informació, l'entitat consideri que el producte o el servei d'inversió no és adequat per a la persona intervinent o intervinents, els ho

advertirà expressament. Així mateix, quan la persona intervinent o intervinents no proporcionin la informació que s'indica en aquesta clàusula o quan

aquesta sigui insuficient, l'entitat els advertirà que la decisió esmentada els impedeix de determinar si el servei o producte d'inversió els és adequat.

En tot cas, l'entitat lliurarà a la persona intervinent o intervinents una còpia del document que reculli el test de conveniència efectuat.

En els casos en què la persona intervinent o intervinents, per iniciativa pròpia, es proposin contractar un servei d'inversió que es limiti exclusivament a

executar o rebre i transmetre ordres, l'entitat no tindrà l'obligació d'avaluar-ne la conveniència, sempre que es compleixin les condicions que estableix la

normativa MiFID que estigui en vigor en aquell moment.

SEGONA.- Com es duu a terme la intermediació:

La persona intervinent o intervinents o la persona apoderada que es nomeni podran mitjançar ordres de compravenda relatives a instruments financers, bé

per escrit, fax o telèfon, bé per qualsevol altre mitjà electrònic o telemàtic admès per l'entitat.

La persona intervinent o intervinents podran fixar la plaça, l'operació, el tipus i la classe de títol en les ordres, així com la quantia o el preu de referència i el

termini de durada d'aquestes. El termini pot estar condicionat per l'entitat que l'hagi d'executar o pels mercats en què s'hagi d'efectuar, i se n'informarà la

persona intervinent o intervinents. Pel que fa al preu, si no s'indica un preu de realització o un preu màxim/mínim per a la compra/venda, s'entendrà que

l'ordre es cursa al preu de mercat del moment en què s'executi.

L'entitat ha de registrar i atribuir les ordres de la persona intervinent o intervinents amb rapidesa i precisió, a més de vigilar que la informació de les ordres

rebudes no s'utilitzi de manera inadequada. A aquest efecte, ha de registrar l'ordre a l'arxiu de justificants d'ordres, indicar-hi la data i l'hora de recepció i

altres detalls d'aquestes i vetllar per la seguretat i la confidencialitat de l'arxiu esmentat.

Per tal que l'entitat accepti algunes ordres, cal que hi hagi una provisió de fons de la persona intervinent o intervinents o que existeixin instruments

financers disponibles dipositats a nom d'aquestes, de manera que l'entitat les pot rebutjar si no s'acredita aquesta circumstància.

La persona intervinent o intervinents, excepte en cas d'impossibilitat, poden revocar les ordres cursades a l'entitat o modificar-les en qualsevol moment,

sempre que les condicions del mercat ho permetin i les ordres no hagin estat executades al mercat.

TERCERA.- Tractament d'ordres:

L'entitat transmetrà les ordres de manera seqüencial, tret que les característiques de l'ordre o les condicions del mercat no ho permetin.

Les ordres es poden acumular, sempre que es consideri raonablement que això no les perjudicarà. En aquests casos, ha de vetllar perquè la distribució i

l'atribució d'operacions relatives a execucions parcials d'ordres s'efectuï de manera proporcional a les ordres donades. En cas que l'acumulació es

produeixi amb ordres pròpies de l'entitat, també es transmetrà la consigna de preferència de les ordres dels clients detallistes.

La persona intervinent o intervinents només poden revocar les ordres si aquestes no s'han executat i les condicions de mercat i els temps de transmissió

ho permeten.

L'entitat actuarà amb honestedat, imparcialitat i professionalitat, en el millor interès dels clients, d'acord amb els requisits que s'estableixen en relació amb

els conflictes d'interès.

Núm. Suc. Sucursal

Compte de Valors

Data


I ADMINISTRACIÓ


P0

00

98

64

-8

E

Núm. Suc. Sucursal

Compte de Valors

Data


I ADMINISTRACIÓ





Les operacions en mercats estan subjectes als horaris d'aquests, per la qual cosa és possible que les ordres que es transmetin al voltant de l'horari de

tancament no es puguin cursar en la mateixa sessió, la qual cosa depèn de l'estat dels sistemes de telecomunicacions que intervinguin en la transmissió

d'ordres i del seu programari de connexió. L'entitat no es fa responsable de les demores, o els incidents en aquest sentit, que tinguin l'origen en causes

que estiguin fora del control de l'entitat.

La persona intervinent o intervinents autoritzen que les ordres es cursin al marge d'un mercat regulat o sistema multilateral de negociació.

QUARTA.- Política de millor execució:

L'entitat posarà els mitjans perquè les ordres transmeses s'executin amb el millor resultat possible per als clients, excepte en els casos en què hi hagi una

instrucció expressa de la persona intervinent o intervinents, casos en què l'entitat executarà l'ordre seguint aquestes instruccions.

L'entitat, en aquest sentit, ha adoptat una política d'execució i gestió d'ordres per obtenir els millors resultats per als clients, incloent-hi informació respecte

als centres d'execució i els factors d'elecció d'aquests.

La persona intervinent o intervinents autoritzen que les ordres s'executin d'acord amb la política de gestió i execució d'ordres, que s'ha lliurat amb caràcter

previ a la subscripció d'aquest contracte i que està publicada a la web de l'entitat, tret que, per al cas concret d'una ordre o l'aspecte d'una ordre, la

persona intervinent o intervinents comuniquin les instruccions específiques que s'han de seguir. Per al cas en què l'ordre s'executi seguint instruccions

específiques de la persona intervinent o intervinents, s'entendrà que han actuat d'acord amb el principi de millor execució.

CINQUENA.- Actuació mancomunada o solidària i apoderaments:

En cas que hi hagi més d'una persona intervinent s'entendrà, tret que se n'indiqui expressament el contrari, que la titularitat és indiferent i que no existeixen

límits de disponibilitat entre la persona intervinent o intervinents, de manera que qualsevol de les persones intervinents solidàriament pot exercir tots els

drets i les obligacions en relació amb el contracte, o aquests es podran exigir a qualsevol d'aquestes, sens perjudici del que disposin les lleis.

Qualsevol de les persones titulars solidàries està facultada per emetre ordres dirigides a l'entitat en nom i representació del conjunt d'aquestes. En canvi,

les persones titulars mancomunades s'han de presentar, totes, per emetre les ordres esmentades.

Les persones jurídiques poden actuar mitjançant acords dels òrgans de govern o per mitjà de persones físiques amb facultats delegades o atorgades,

després de validar-ne la documentació necessària.

La persona intervinent o intervinents poden atorgar poder a una persona o a diverses perquè actuïn en nom i representació seva davant de l'entitat en el

marc estricte de les relacions derivades del servei d'intermediació.

Si dues persones intervinents o més actuen de comú acord, podran apoderar-ne una perquè actuï en nom i representació del conjunt de totes o atorgar

poders a terceres persones.

SISENA.- Drets d'informació de la persona intervinent o intervinents:

L'entitat ha d'informar la persona intervinent o intervinents de la recepció de l'ordre amb la màxima diligència, així com de tots els assumptes en relació

amb les operacions. Després d'executar l'ordre, l'entitat té l'obligació de proporcionar a la persona intervinent o intervinents la informació essencial relativa

a l'execució de l'ordre en un suport durador.

L'entitat enviarà un avís en un suport durador per confirmar l'execució de l'ordre tan aviat com sigui possible i, com a màxim, el primer dia hàbil després de

rebre la confirmació de la tercera persona que l'executa. Això últim no s'aplicarà quan la confirmació contingui la mateixa informació que la que hagi

d'enviar una tercera persona a la persona intervinent o intervinents.

El que disposa el paràgraf anterior no s'aplicarà quan les ordres executades per compte de la persona intervinent o intervinents facin referència a bons que

financin contractes de préstec hipotecari subscrits amb aquestes persones intervinents. En aquest cas, l'informe sobre la transacció es redactarà alhora

que es comuniquen les clàusules del préstec hipotecari, si bé no més tard d'un mes després d'haver executat l'ordre.

L'entitat té l'obligació de facilitar a la persona intervinent o intervinents, quan aquestes ho sol·licitin, informació sobre la situació de l'ordre. Respecte de les

ordres que tinguin per objecte participacions o accions d'una institució d'inversió col·lectiva admeses a negociació en mercats regulats o en sistemes

multilaterals de negociació que s'executin periòdicament, l'entitat els ha d'enviar l'avís en què els en confirmi l'execució, o facilitar-los, almenys

semestralment, la mateixa informació que ha de constar en l'avís, segons la normativa vigent.

Quan l'ordre s'executi per trams, l'entitat pot facilitar a la persona intervinent o intervinents la informació sobre el preu de cada tram o sobre el preu mitjà.

Quan se'n proporcioni el preu mitjà, l'entitat facilitarà a la persona intervinent o intervinents que ho sol·licitin la informació sobre el preu de cada tram.

SETENA.-

El Sistema de Compensació i Liquidació de Valors espanyol imposa l’existència d’una entitat de contrapartida central (ECC), BME Clearing, SA, que duu a

terme la compensació centralitzada de les operacions sobre accions i drets de subscripció d’accions efectuades en mercats secundaris oficials i dels

sistemes multilaterals de negociació. D’aquesta manera, fa la novació de les operacions acceptades i converteix l’ECC en compradora per al venedor i en

venedora per al comprador, per posteriorment fer-ne la liquidació.

La compensació que de manera obligatòria efectua l’ECC implica necessàriament l’acceptació per la persona o persones intervinents de la regulació de

Núm. Suc. Sucursal

Compte de Valors

Data


I ADMINISTRACIÓ


P0

00

98

64

-8

E

Núm. Suc. Sucursal

Compte de Valors

Data


I ADMINISTRACIÓ





l’ECC i el sotmetiment, en relació amb l’actuació de l’ECC, a aquesta regulació i la legislació espanyola d’aplicació. A aquest efecte, la persona o persones

intervinents accepten expressament aquesta regulació i s’hi sotmeten.

L’entitat és membre compensador individual de l’ECC o té subscrit un contracte amb un membre compensador de l’ECC i la persona o persona

intervinents, que ostenten la condició de clients de l’ECC, a qui corresponen els drets i les obligacions que estableix l’article 8 del Reglament de l’ECC

(www.bmeclearing.es), que comprèn els següents:

Drets:

• Sol·licitar al seu membre l’obertura d’un compte en els segments de l’ECC en què sol·liciti operar com a client.

• Sol·licitar al seu membre que ho comuniqui per al registre o sol·liciti el Registre de Transaccions als Segments de l’ECC en què ostenti la condició de

client, perquè siguin objecte de contrapartida.

• Rebre els imports en efectiu i els valors corresponents a les posicions registrades als comptes, de la manera en què es determini en les condicions

generals, en les circulars i en les instruccions que publiqui BME Clearing.

• Exercir els drets inherents a les transaccions registrades als comptes.

• Rebre del seu membre la informació relativa a les transaccions, les posicions i les garanties registrades al compte.

• Presentar les reclamacions pels procediments que estableix el reglament de BME Clearing

Obligacions:

• Conèixer i complir el reglament de l’ECC, les condicions generals, les circulars i les instruccions aprovades per BME Clearing i les modificacions

successives, que seran públiques i se sotmetran expressament, en relació amb l’actuació com a client de l’ECC, exclusivament a aquesta normativa i a la

legislació espanyola aplicable.

• Pagar al seu membre els imports en efectiu i lliurar els valors corresponents a les posicions registrades als comptes, de la manera que es determini en

les condicions generals, en les circulars i en les instruccions que publiqui BME Clearing.

• Complir les obligacions inherents a les posicions registrades als comptes.

• Constituir i mantenir les garanties precises en tot moment, a favor de BME Clearing i a través del seu membre, si és titular d’un compte de client individual

i, en els casos en què les condicions generals així ho prevegin en relació amb un segment de l’ECC determinat, a favor del membre, en el cas dels

comptes de client amb segregació individualitzada o de comptes de clients amb segregació general, a favor del membre registrador corresponent, si és

titular d’un compte de registre de detall.

• Comunicar al seu membre si les transaccions són de tancament en els casos en què la normativa així ho requereixi.

• Comunicar al seu membre la informació exigible respecte a si mateixos, que ha d’incloure, en qualsevol cas, el nom o la raó social, el domicili i el número

d’identificació fiscal del client i, si escau, la identificació del representant i la justificació d’aquesta representació.

• Complir les normes de conducta que preveu la Llei del mercat de valors i la resta de normativa aplicable.

• Complir les normes de conducta que preveu la Llei del mercat de valors i la resta de normativa aplicable.

• Autoritzar fermament i irrevocablement el membre perquè pugui tancar per compte del client totes les posicions en cas que aquest incompleixi alguna de

les obligacions que li corresponen, derivades de les transaccions registrades al seu compte, o en cas que incorri en algun dels altres casos d’incompliment

que estableix el reglament, que tingui com a conseqüència la declaració de l’incompliment del client per part del membre.

• Acceptar l’adopció de totes les mesures que es prevegin en les condicions generals corresponents, en cas que es produeixin incidències en la liquidació

de les posicions registrades als comptes.

• Acceptar que, en cas d’incompliment del membre, BME Clearing pot traslladar o, si escau, tancar per compte del client totes les posicions.

• Consentir que el membre comuniqui el nom, el domicili, el número d’identificació fiscal i el número de compte que se li assigni a BME Clearing i, si fos

necessari, que tant el membre com el BME Clearing ho comuniquin a les autoritats competents.

La persona o persones intervinents queden informades del dret a dirigir un escrit a BME Clearing, prèviament a qualsevol acció administrativa, arbitral o

judicial, qualsevol queixa o reclamació davant el membre o davant de BME Clearing, en què indiquin expressament la voluntat de plantejar una reclamació

i identifiquin, si escau, el membre davant el qual fan la reclamació, amb la descripció d’aquesta i dels fets que la fonamenten. També cal que aportin la

documentació justificativa dels fets, així com la relació contractual amb el membre.

Núm. Suc. Sucursal

Compte de Valors

Data


I ADMINISTRACIÓ


P0

00

98

64

-8

E

Núm. Suc. Sucursal

Compte de Valors

Data


I ADMINISTRACIÓ





Annex IV al contracte de custòdia i administració d'instruments financers: ús de comptes

globals, signat entret entre COLONYA, CAIXA ESTALVIS DE POLLENÇA i

a de de

Entitat dipositària: Banco Inversis, SA

País del tercer: ESPANYA

Qualitat creditícia (ràting):

Identificació de la persona titular del compte global: BANCO COOPERATIVO ESPAÑOL, S.A. /TERCEROS

Número de compte:

Hi ha una diferenciació entre els instruments financers

de la persona o persones intervinents en poder de

l'entitat i els instruments dels quals sigui titular

l'entitat:

SÍ

ES09 0232 0105 00 0027166027

La persona o persones intervinents estan informades que la gestió operativa habitual de negociació per compte d'altri d'instruments financers en mercats

estrangers requereix l'ús de comptes globals (comptes òmnibus). En aquests casos, l'entitat queda autoritzada expressament per la persona o persones

intervinents per efectuar el dipòsit dels instruments financers esmentats en comptes globals oberts a nom de l'entitat en un subcustodi de valors (d'ara

endavant, el subcustodi) en els quals es podran custodiar valors pertanyents a una pluralitat de clients.

A aquest efecte, l'entitat adoptarà les mesures adequades per mantenir una separació efectiva entre els instruments financers de la persona o persones

intervinents, de manera que quedin permanentment identificades com a pertanyents a la persona o persones intervinents i degudament segregades dels

actius propis de l'entitat i de la resta de clients. A aquest efecte, portarà el registre intern corresponent en el qual estiguin clarament individualitzats els

instruments financers de la persona o persones intervinents.

Així mateix, protegirà els instruments financers que li la persona o persones intervinents li confiïn i n'evitarà l'ús indegut. En particular, l'entitat no podrà fer

servir per compte propi els instruments financers de la persona o persones intervinents, excepte quan el client manifesti el seu consentiment exprés.

L'entitat informa la persona o persones intervinents que l'ús dels comptes globals en les entitats pot comportar la restricció temporal en la disponibilitat, el

deteriorament del valor o, fins i tot, la pèrdua dels valors negociables de la persona titular o dels drets derivats d'aquests valors negociables com a

conseqüència dels riscos detallats o que es detallin en l'annex.

Així mateix, l'ús de comptes globals pot suposar que la titularitat dels instruments financers sigui reconeguda pels emissors de valors, sistemes de registre

o autoritats locals competents, a la persona titular del compte global i no a la persona o persones intervinents.

L'entitat informa la persona o persones intervinents que l'ús de comptes globals pot comportar risc sistèmic, risc de crèdit o contrapartida, risc de liquiditat,

risc operatiu i risc legal, i, en particular per a aquesta operativa, risc de custòdia, ja que com que els valors estan dipositats en una entitat a nom d'un tercer

diferent de la persona titular, si el custodi esdevé insolvent, pot ser que vegi restringida temporalment la seva mobilitat fins que es determini la propietat

dels títols sota custòdia.

L'entitat en què l'entitat té obert un compte global en virtut d'aquest contracte per a la gestió operativa habitual de negociació per compte d'altri

d'instruments financers en mercats estrangers és:

Núm. Suc. Sucursal

Compte de Valors

Data


I ADMINISTRACIÓ


P0

00

98

64

-8

E

Núm. Suc. Sucursal

Compte de Valors

Data


I ADMINISTRACIÓ





Annex V al contracte de custòdia i administració d'instruments financers: comissions

aplicables a accions i/o participacions d'institucions d'inversió col·lectiva (IIC)

estrangeres, signat entre COLONYA, CAIXA ESTALVIS DE POLLENÇA i

Comissió de gestió per la subscripció d'IIC estrangeres:

% sobre efectiuMínim per operació (€)

TARIFA

0,70 30,05

0,70 30,05

0,70

30,05

Comissió de custòdia i registre d'accions i participacions

d'institucions d'inversió col·lectiva (IIC) estrangeres:

% Mínim per operació (€)

TARIFA

1 30,05

Comissió de gestió pel reemborsamentd'IIC estrangeres:

Comissió de gestió pel traspàs d'IIC estrangeres:

Pels serveis que l'entitat presta a la persona o persones intervinents relacionats amb la subscripció, el reemborsament i/o el traspàs d'accions i/o

participacions d'IIC estrangeres a través de l'entitat, aquesta podrà aplicar a favor seu les comissions següents:

Per la prestació del servei de custòdia i registre individualitzat d'accions i/o participacions d'institucions d'inversió col·lectiva estrangeres, a través de

comptes globals, l'entitat pot aplicar a favor seu:

Així mateix, la persona o persones intervinents queden informades que, a més de les comissions anteriors, les IIC estrangeres poden aplicar les

comissions que recull el fullet de les IIC esmentades.

a de de

Nº Suc. Sucursal

Cuenta de Valores

Fecha

CONTRATO TIPO DE CUSTODIA Y

ADMINISTRACIÓN DE

INSTRUMENTOS FINANCIEROS

P0

00

98

64

-8

E

N.º Suc. Sucursal

Cuenta de Valores

Fecha


ADMINISTRACIÓN DE




Nº Página: 14Nº Página: 14

Se pacta como lugar de cumplimiento de las obligaciones derivadas de este contrato el de la ENTIDAD, en la sucursal indicada.

COLONYA, CAIXA ESTALVIS DE POLLENÇA (en adelante la ENTIDAD) debidamente representada por D. con NIF

que actúa en vigor del poder conferido a su favor por la ENTIDAD que consta en la escritura pública otorgada el 4 de febrero de 2011 ante el

Notario de POLLENçA D. con el número de su protocolo.

Intervinientes

Nombre y Apellidos o Razón Social N.I.F.

Medios de Comunicación o Notificación Autorizados por el/los Titulares

IBAN Cuenta Corriente o de Ahorro Asociada al Contrato como Cuenta de Efectivo

EXPONEN

Que el/los INTERVINIENTE/S, en el concepto en el que actúan, suscriben un Contrato tipo de Custodia y Administración de Instrumentos Financieros por

tiempo indefinido con la ENTIDAD, cuyos datos son: domicilio social en POLLENÇA, PZ/MAJOR,7, N.I.F.: G07000045 e inscrita en el Registro Mercantil

de BALEARES, que figura inscrita en el Registro de Entidades de Banco de España con el número 2056. La ENTIDAD se encuentra bajo la supervisión

del Banco de España y de la Comisión Nacional del Mercado de Valores. Para más información, podrán dirigirse a las páginas Web de ambos

supervisores (www.bde.es y www.cnmv.es).

Al presente contrato le serán de aplicación las siguientes:

Condiciones Generales

PRIMERA: El/los INTERVINIENTE/S, en el concepto en el que actúa/n, abre/n por el presente contrato tipo, una cuenta de valores (en adelante, la cuenta

de valores o la cuenta de instrumentos financieros, indistintamente), de carácter personal e intransferible donde se reflejarán las órdenes ejecutadas de

compra, venta, traspaso, etc. de instrumentos financieros y que está asociada a la cuenta corriente o de ahorro como cuenta de efectivo indicada, que

será la cuenta de la que provengan los fondos necesarios para la ejecución y gestión de las órdenes que en este contrato se contemplan.

SEGUNDA: La cuenta de valores admite la existencia de una pluralidad de INTERVINIENTE/S. En caso de pluralidad de INTERVINIENTE/S se

entenderá, salvo que se indique expresamente lo contrario, que la titularidad es indistinta y que no existen límites de disponibilidad entre el/los

INTERVINIENTE/S, de forma que todos los derechos y obligaciones relativos al contrato podrán ser ejercitados por o exigidos a cualquiera del/de los

INTERVINIENTE/S solidariamente, sin perjuicio de lo que dispongan las leyes.

Si diversos INTERVINIENTE/S diesen instrucciones contradictorias sobre la cuenta, la ENTIDAD se reserva la facultad de proceder al bloqueo de ésta,

Nº Suc. Sucursal

Cuenta de Valores

Fecha


ADMINISTRACIÓN DE


P0

00

98

64

-8

E

N.º Suc. Sucursal

Cuenta de Valores

Fecha


ADMINISTRACIÓN DE





con indisposición de la misma hasta que desaparezca la contradicción o exista resolución judicial al respecto.

TERCERA: Las órdenes se atenderán mediante solicitud firmada por el/los INTERVINIENTE/S, o su realización a través de redes telemáticas, en este

caso el acceso a las mismas se efectuará en la forma pactada en el contrato al efecto y la ENTIDAD podrá exigir que quién realice la disposición acredite

en forma satisfactoria su identidad.

CUARTA: Exclusión de responsabilidad. La ENTIDAD no se hace responsable de los perjuicios que pudieran recaer sobre el/los INTERVINIENTE/S en

caso de uso indebido de esta cuenta así como de los instrumentos necesarios para su utilización, cualquiera que fuera la causa, salvo que fueran

imputables a la ENTIDAD. De igual forma la ENTIDAD no responderá en el supuesto de que la no prestación de los servicios aquí descritos se produzca

por problemas de cualquier índole no imputables a la organización interna de la ENTIDAD.

QUINTA: La ENTIDAD custodiará todos aquellos instrumentos financieros que sean depositados en la Entidad por el titular/es en los términos de este

contrato tipo, bien en sus propias cajas, bien en poder de terceros designados al efecto. En este último caso, la ENTIDAD, responderá al titular/es de la

custodia de los instrumentos financieros como si estuvieran en sus propias cajas. En todo caso, tanto si los instrumentos financieros están custodiados en

sus propias cajas cuando se trate de títulos físicos; en sus registros cuando se trate de anotaciones, como en poder de terceros designados al efecto,

quedarán siempre registrados a nombre del titular/es en cuentas individualizadas.

SEXTA: Entre las obligaciones que la ENTIDAD asume como depositario de instrumentos financieros, se encuentran las siguientes:

a.- De información. La ENTIDAD se obliga respecto de la/las persona/s relacionada/s a facilitar información periódica de la situación de su cuenta de

valores y de las tarifas aplicables comunicadas al Banco de España y a la Comisión Nacional del Mercado de Valores, a enviar liquidación detallada de la

operación realizada el tercer día hábil siguiente a la ejecución de la misma y que contendrá las menciones que correspondan que, a modo ejemplificativo

son: importe, tipo de interés, comisiones o gastos con determinacióndel concepto de devengo, la base aplicable y el período y los impuestos, a comunicar,

en su caso, las liquidaciones practicadas y las pendientes, las órdenes ejecutadas, las realizadas parcialmente y las aún no realizadas por no encontrarse

contrapartida. Con periodicidad al menos trimestral, la ENTIDAD remitirá al/a los INTERVINIENTE/S información de la situación de su cuenta de

instrumentos financieros, detallando los instrumentos financieros, nominales y efectivos, en ella integrados.

b.- Cobrar de los emisores dividendos, intereses, Primas de Asistencia a Juntas, amortizaciones, devoluciones de capital, etc.

c.- Pagar a los emisores los desembolsos de suscripción, primas, diferencias de conversión etc.

d.- Asistir a las suscripciones, canjes, conversiones.

e.- Solo se actuará en virtud de lo expresamente indicado por el/los INTERVINIENTE/S procurando en todo caso el interés del/de los mismos. Ante la falta

de instrucciones la ENTIDAD exclusivamente enajenará los derechos de suscripción no ejercitados antes del momento del decaimiento, acudirá a las

ofertas públicas de adquisición de instrumentos financieros para su exclusión, atenderá los desembolsos de dividendos pasivos pendientes con cargo a la

cuenta corriente o de ahorro asociada al contrato como cuenta de efectivo del/de los INTERVINIENTE/S con el límite del saldo de la misma y suscribirá

ampliaciones de capital liberadas.

f.- La ENTIDAD informará al/a los INTERVINIENTE/S de todos los datos relevantes en relación con los instrumentos financieros depositados y

administrados, especialmente los que permitan el ejercicio de los derechos políticos y económicos, sometiéndose, en todos los casos, las partes a los

requisitos de información previstos en la legislación del Mercado de Valores.

SÉPTIMA: Serán obligaciones del/de los INTERVINIENTE/S las siguientes:

a.- El mantenimiento en la cuenta corriente o de ahorro asociada al contrato como cuenta de efectivo de los saldos necesarios para hacer frente a las

órdenes emitidas.

b.- No hacer uso fraudulento de este contrato de depósito de instrumentos financieros.

c.- El pago de las comisiones por los conceptos de depósito y administración de valores, y gastos establecidos de conformidad con lo dispuesto en la

Cláusula DÉCIMA de este contrato.

OCTAVA: El contrato tiene carácter indefinido, pudiendo ser resuelto unilateralmentepor cualquiera de las partes que tendrán que dar un preaviso de un

mes a cualquiera de las personas relacionadas mediante la correspondiente comunicación escrita a los domicilios o direcciones indicados en el presente

contrato en la que habrá de señalarse e identificarse la(s) entidad(es) financiera(s) y las cuentas correspondientes a nombre del/de los

INTERVINIENTE/S, en las que la ENTIDAD podrá transferir los instrumentos financieros, y efectivo que integren el patrimonio custodiado y administrado

del/de los INTERVINIENTE/S en el momento de la resolución del presente contrato. En cualquier caso, el contrato quedará definitivamente resuelto

cuando se haya liquidado y no queden operaciones ordenadas con anterioridad que estén aún en camino. Serán causas de cancelación y resolución

inmediata de este contrato por parte de la ENTIDAD:

a.- La inexistencia o falta de reposición de fondos que originen descubiertos en la cuenta corriente o de ahorro asociada al contrato como cuenta de

efectivo, excepto si estos están autorizados por la ENTIDAD o se realicen adquisiciones de instrumentos financieros a crédito.

b.- La falsedad de las órdenes o la utilización de nombres, claves o números de identificación supuestos.

c.- La insolvencia sobrevenida del/de los INTERVINIENTE/S en cualquiera de las formas previstas en derecho. El incumplimiento por parte del/las

persona/s relacionada/s de cualquiera de las obligaciones contenidas en este contrato, será causa de rescisión por parte de la ENTIDAD.

d.- El incumplimiento de la normativa aplicable de prevención del blanqueo de capitales y financiación del terrorismo o de abuso de mercado.

En el caso de extinción anticipada del contrato, la ENTIDAD sólo tendrá derecho a percibir las comisiones por las operaciones realizadas pendientes de

liquidar en el momento de la resolución del contrato y la parte proporcional devengada de las tarifas correspondientesal período iniciado en el momento de

finalización del contrato.

La cancelación anticipada del contrato no afectará a la tramitación, liquidación y cancelación de las operaciones en curso que se hubiesen concertado con

anterioridad a la comunicación, que seguirán rigiéndose por las condiciones a ellas aplicables, de acuerdo con las estipulaciones del presente contrato.

A partir de la comunicación efectiva de resolución anticipada del contrato, el/los INTERVINIENTE/S dispondrá/n de su patrimonio (de forma directa e

inmediata transcurrido el mes de preaviso indicado anteriormente) en las cuentas de instrumentos financieros, y efectivo señaladas al efecto, y la

ENTIDAD recabará instrucciones expresas del/de los INTERVINIENTE/S para la ejecución efectiva del traspaso. No obstante, cuando por el carácter

Nº Suc. Sucursal

Cuenta de Valores

Fecha


ADMINISTRACIÓN DE


P0

00

98

64

-8

E

N.º Suc. Sucursal

Cuenta de Valores

Fecha


ADMINISTRACIÓN DE





extraordinario o urgente de las circunstancias no pudieran recabarse instrucciones del/de los INTERVINIENTE/S y fuese imprescindible la actuación de la

ENTIDAD para mantener el valor de la cartera del/de los INTERVINIENTE/S la ENTIDAD realizará las operaciones necesarias dando cuenta al/a los

INTERVINIENTE/S de forma inmediata.

NOVENA: El/los INTERVINIENTE/S autorizan expresamente a la ENTIDAD para que pueda subcontratar los servicios objeto del presente contrato con la

entidad que considere más adecuada, siempre y cuando sea conveniente o necesario para el depósito y administración eficaces de los instrumentos

financieros de que se trate. Tratándose de instrumentos financieros nacionales, los mismos quedarán registrados y anotados en cuentas individualizadas

por cuenta y a nombre del/de los INTERVINIENTE/S, como titulares de los instrumentos financieros. En estos casos la ENTIDAD asumirá frente al cliente

la responsabilidad de la custodia y administración de sus instrumentos financieros incluso en el supuesto de subcontratación mencionado en el párrafo

anterior.

El presente contrato, para el ámbito del mercado nacional de Renta Variable, requiere necesariamente operar con cuentas abiertas en la Entidad de

Contrapartida Central (ECC-BME Clearing) y en el Depositario Central de Valores (DCV-Iberclear). El/los INTERVINIENTE/S podrá/n optar por cuentas

generales de terceros o cuentas individuales, en el DCV y por cuentas con segregación general o cuentas con segregación individualizada(éstas últimas,

con costes específicos adicionales), en la ECC. Si el/los INTERVINIENTE/S no manifiesta/n expresamente por escrito lo contrario, la ENTIDAD le/s

asignará por defecto cuentas generales de terceros en el DCV y cuentas con segregación general en la ECC, las cuales, a diferencia de las cuentas

individuales, no generarán gastos adicionales al/a los INTERVINIENTE/S.

Si bien en la actualidad la ENTIDAD no opera a través de cuentas globales, el/los INTERVINIENTE/s (previa autorización expresa del cliente y previa

información al mismo de las circunstancias y los riesgos inherentes a la operativa de dichas cuentas), podrá/n facultar a la ENTIDAD para que ésta utilice

cuentas globales cuando así lo exija la operativa habitual de los mercados extranjeros, siendo las mismas identificadas (en su caso) mediante anexo

incorporado al presente contrato. La ENTIDAD mantendrá los registros internos necesarios para conocer en todo momento, y sin demora la posición de

instrumentos financieros y operaciones en curso del/de los INTERVINIENTE/S. Además se advierte al/a los INTERVINIENTE/S de que la utilización de

cuentas globales puede conllevar la restricción temporal en la disponibilidad,deterioro del valor o incluso pérdida en los instrumentos financieros propiedad

del/de los INTERVINIENTE/S o de los derechos derivados de estos instrumentos como consecuencia de los riesgos específicos, legales y operacionales

que se detallen.

DÉCIMA: El presente contrato devengará las comisiones indicadas en el anexo I, y en su caso en el anexo de Información Adicional en Relación a

Valores Negociables en Mercados Extranjeros del presente contrato. Para aquellos servicios prestados no incluidos en el citado anexo serán de aplicación

las tarifas contenidas en el Folleto Informativo de Tarifas. A estos efectos, se acompaña, en su caso, al presente contrato, el Folleto Informativo de Tarifas,

así como los gastos repercutibles, para su entrega al cliente, el cual firmará un recibí acreditativo de la entrega de dicho folleto y que será conservado por

la ENTIDAD. La ENTIDAD informará al/a los INTERVINIENTE/S de cualquier modificación de la tarifa de comisiones y gastos repercutibles que puedan

ser de aplicación a este contrato. Dicha comunicación deberá ser escrita, pudiendo, no obstante, incorporarse a cualquier información periódica que deba

suministrárseles el/los INTERVINIENTE/S dispondrán de un plazo mínimo de un mes desde la recepción de la citada información para modificar o

cancelar la presente relación contractual, sin que hasta que transcurra dicho plazo le sean de aplicación las tarifas modificadas. No obstante, en el

supuesto de que dicha modificación implicase claramente un beneficio al/a los INTERVINIENTE/S, deberán ser aplicadas inmediatamente.

UNDÉCIMA: La ENTIDAD hará efectivas las cantidades debidas con cargo a la cuenta corriente o de ahorro asociada al contrato como cuenta de efectivo

del/de los INTERVINIENTE/S.

En el caso de no tener liquidez en la citada cuenta, la ENTIDAD lo pondrá en conocimiento del/de los INTERVINIENTE/S. De no producirse el pago en una

semana desde la recepción de la comunicación, por parte del/de los INTERVINIENTE/S, la ENTIDAD quedará liberada de atender las órdenes recibidas

del/de los INTERVINIENTE/S y podrá enajenar activos de la cartera para reembolsarse, siguiendo, en defecto de instrucciones del/de los

INTERVINIENTE/S, el orden determinado en el preaviso, procurando en todo caso minimizar los perjuicios paral/a los INTERVINIENTE/S.

Igualmente, la ENTIDAD queda facultada para reembolsarse en primer lugar con las cantidades debidas con cargo a cualquier cuenta o depósito, de

cualquier naturaleza, que mantuviera/n el/los INTERVINIENTE/S en la ENTIDAD, cumpliendo con el preaviso y la comunicación establecidos en el párrafo

anterior, y siempre que exista identidad entre el grupo de titulares de las cuentas o depósitos y en segundo lugar con la enajenación de los instrumentos

financieros que fueran necesarios para reembolsarse de las cantidades debidas.

Asimismo, la ENTIDAD goza por ley, de un derecho de garantía financiera pignoraticia de las recogidas en el Real Decreto-Ley 5/2005, de 11 de marzo,

sobre los valores o el efectivo resultantes de la liquidación de operaciones por cuenta del/de los INTERVINIENTES para aquellos supuestos en los que

tuviera que anticipar el efectivo o los valores necesarios para atender la liquidación de dichas operaciones por incumplimientoo declaración de concurso

del/de los INTERVINIENTES. Esta garantía asegura el importe adelantadopor la ENTIDAD para atender a la liquidaciónde las operaciones, incluyendo en

su caso el precio de los valores que hubiera/n debido entregar el/los INTERVINIENTE/S y las eventuales sanciones y penalizaciones que hubiera debido

abonar la ENTIDAD como consecuencia del incumplimiento de l/de los INTERVINIENTE/S.

DUODÉCIMA: TRATAMIENTO DE DATOS DE CARÀCTER PERSONAL.-

La presente cláusula resume nuestra política de protección de datos, y en su caso puede añadir alguna especificación propia del servicio o producto

que ahora contrata. Puede consultar la información ampliada correspondiente en su oficina o canal habitual, así como en la web de la Entidad.

Responsable: COLONYA, CAIXA ESTALVIS DE POLLENÇA

¿Quiénes podrán ver mis datos?

Solo el responsable, salvo que nos haya dado su consentimiento para su cesión, o esta venga impuesta por una norma. No se prevén transferencias

de datos a terceros países. Serán también destinatarios los proveedores de algún servicio, pero ello se hará siempre con contratos y garantías sujetos

a los modelos aprobados por las autoridades en materia de protección de datos. Los datos de impago de deudas, una vez requerido su pago, se

cederán a los ficheros de solvencia siguientes: ASNEF EQUIFAX y BADEXCUG.

¿Qué derechos tengo?

Podrá acceder, rectificar, suprimir sus datos, así como otros derechos reconocidos por la normativa. Siempre puede solicitar intervención humana en

decisiones automatizadas. Recuerde que siempre puede oponerse a cualquier tratamiento, o revocar el consentimiento otorgado sin ningún perjuicio

Nº Suc. Sucursal

Cuenta de Valores

Fecha


ADMINISTRACIÓN DE


P0

00

98

64

-8

E

N.º Suc. Sucursal

Cuenta de Valores

Fecha


ADMINISTRACIÓN DE





para Vd.

¿Por qué se tratan los datos?

Los tratamientos necesarios son para cumplir el ordenamiento jurídico y sus contratos, precontratos o solicitudes. Los tratamientos adicionales están

basados en el interés legítimo o en su consentimiento.

¿Para qué finalidades?

Los datos se tratarán:

a) Necesariamente para (i) cumplir las normas, así como (ii) cumplir sus contratos, precontratos y solicitudes, tomando para ello decisiones

automatizadas o realizando perfiles o (iii) también para hacer sus datos anónimos con el fin de cumplir obligaciones de solvencia.

b) Adicionalmente, y salvo que se haya opuesto, también para (i) remitirle comunicaciones comerciales de productos que comercializamos similares o

relacionados con los ya contratados sin afectar a su expectativa de privacidad, (ii) elaborar perfiles particulares para ajustar nuestra relación y

ofertas con Vd., (iii) analizar su solvencia con datos internos para remitirle comunicaciones, como por ejemplo sobre créditos preconcedidos o

financiación, (iv) actualizar sus datos y enriquecerlos con datos públicos con fines comerciales, (v) crear modelos de comportamiento a través de

datos anónimos y seudonimizados para fines comerciales.

Puede gestionar sus oposiciones ahora o en cualquier momento en el futuro a través de su canal habitual. También es posible que nos haya dado su

consentimiento para finalidades adicionales. Estos consentimientos podrán revocarse sin detrimento en cualquier momento.

DECIMOTERCERA: Las partes convienen que todas las cláusulas recogidas en el presente documento contractual deben ser consideradas como

condiciones generales de la contratación, a los efectos señalados en la Ley 7/1998 de 13 de Abril, las cuales se incorporan al mismo, por lo que son

aceptadas expresamente por el/los INTERVINIENTE/S en su condición de adherente, habiendo sido previamente informado de su existencia por parte de

la ENTIDAD en su condición de predisponente. Asimismo, el contrato ha sido redactado de conformidad con lo dispuesto en el Real Decreto Legislativo

1/2007, de 16 de noviembre, por el que se aprueba el texto refundido de la Ley General para la Defensa de los Consumidores y Usuarios, así como

conforme a las normas de conducta y requisitos de información establecidos en la normativa del mercado de valores y en el resto de normas que resulten

de aplicación (p.ej., prevención del blanqueo de capitales y financiación del terrorismo, etc.). Asimismo, en el supuesto de que el presente contrato sea

celebrado a distancia, será de aplicación la Ley 22/2007, de 11 de julio, sobre comercialización a distancia de servicios financieros destinados a los

consumidores, sin perjuicio de la aplicación de la normativa general sobre servicios de la sociedad de la información y comercio electrónico que se

contiene en la Ley 34/2002, de 11 de julio, de servicios de la sociedad de la información y comercio electrónico y, en su caso, en el capítulo II del Título III

y disposición adicional primera de la Ley 7/1996, de 15 de enero, de ordenación del comercio minorista.

DECIMOCUARTA: NOTIFICACIONES Y COMUNICACIONES.- Todas las comunicaciones (entre ellas la de cambio de domicilio) que deban

realizarse las partes entre sí, para las que pudiera resultar necesario acreditar la fecha de su envío, el contenido de la comunicación e identificación del

remitente y destinatario, se harán mediante carta certificada con acuse de recibo, por cualquier otro medio fehaciente válido en Derecho o, en caso de

urgencia, mediante cualquier medio que permita tener constancia escrita del mismo. Para cualesquiera otras comunicaciones que las partes deban

realizarse entre sí, será válido el uso del correo ordinario o de cualesquiera otros medios que las partes hubieran determinado a lo largo del Contrato,

en cualquier otro documento, o que los TITULARES autoricen en las CONDICIONES PARTICULARES. La elección del medio de comunicación que se

empleará en cada caso (de entre los autorizados por los TITULARES a efectos de este Contrato), a falta de indicación expresa por parte de los

TITULARES, corresponderá a la ENTIDAD, que adecuará su elección al tipo de comunicación de que se trate.

Las partes reconocen como medio válido la remisión de notificaciones y comunicaciones certificadas, ya sea mediante envío postal o electrónico, a

través del prestador de servicios de certificación, LOGALTY SERVICIOS DE TERCERO DE CONFIANZA, S.L., cuya dirección es Avenida de la

Industria, 49 - 28108 - Alcobendas - Madrid o cualquier otro prestador de servicios de certificación que en el futuro pudiera sustituirle.

A los efectos de la validez del presente Contrato, las partes señalan como domicilio válido para las notificaciones, requerimientos y diligencias que

resulten pertinentes, los respectivos que figuran en el encabezamiento de este Contrato.

Si existe pluralidad de TITULARES, la comunicación efectuada al primero de ellos o al que específicamente se señale por todos los TITULARES,

producirá efectos respecto a los demás, independientemente del carácter solidario o mancomunado.

Cualquier comunicación derivada del presente contrato podrá realizarse en cualesquiera de las lenguas oficiales del Estado español en las Comunidades

Autónomas españolas.

Asimismo, la ENTIDAD pone a su disposición, de conformidad con la Orden ECO/734/2004, de 11 de marzo, sobre los departamentos y servicios de

atención al cliente y defensor del cliente de las entidades financieras, un Departamento de Atención al Cliente, al cual podrán remitir las quejas y

reclamaciones y que puedan surgir, a través de cualquier de los siguientes canales de comunicación:

Teléfono: 971534511

Correo electrónico: [email protected]

Correo postal: PZ/MAJOR,7, POLLENÇA

Las quejas o reclamaciones de los Clientes deberán ser remitidas con carácter previo al Departamento de Atención al Cliente a su envío a la Comisión

Nacional del Mercado de Valores.

La ENTIDAD no asume responsabilidad alguna por los daños o perjuicios originados como consecuencia de demoras o deficiencias en los servicios de

Correos u otros medios de comunicación o transmisión de datos ajenos a la ENTIDAD, o por caso fortuito o fuerza mayor.

DECIMOQUINTA: Este contrato tiene carácter mercantil y se regirá por sus propias cláusulas y por la legislación vigente en materia de Mercado de

Valores y disposiciones que la desarrollen y usos bursátiles. A tal fin, las partes acuerdan la aplicación al presente contrato de las normas de conducta

previstas con carácter general en la legislación del Mercado de Valores.

DECIMOSEXTA: La ENTIDAD se encuentra adherida al Fondo de Garantía de Depósitos de Entidades de Crédito cuyo objeto es garantizar a los

Nº Suc. Sucursal

Cuenta de Valores

Fecha


ADMINISTRACIÓN DE


P0

00

98

64

-8

E

N.º Suc. Sucursal

Cuenta de Valores

Fecha


ADMINISTRACIÓN DE





depositantes de los depósitos de dinero y de valores constituidos en las entidades de crédito de acuerdo con lo establecido en la normativa reguladora del

sistema español de garantía de depósitos en entidades de crédito. En ningún caso se cubrirán las pérdidas del valor de la inversión o cualquier riesgo de

crédito de los instrumentos financieros. Para más información puede consultarse la web del Sistema Español de los fondos de Garantía de depósitos:

http://www.fgd.es.

DECIMOSÉPTIMA: La ENTIDAD, en relación con el servicio de custodia y administraciónde instrumentos financieros, no ofrece ni recibe incentivo alguno

a/o de terceros. No obstante si a fin de conseguir un aumento de la calidad del servicio prestado y actuando siempre en el interés óptimo del/los

INTERVINIENTE/S, la ENTIDAD recibiese o entregase honorarios, comisiones o beneficios no monetarios en relación con el servicio de administración y

custodia de instrumentos financieros, la información (la existencia, naturaleza y cuantía o cuando no se pueda calcular la cuantía el método de cálculo)

constará en la página web de la ENTIDAD (www.colonya.com) y el/los INTERVINIENTE/S conserva/n el derecho en todo momento de recibir, cuando así

lo solicite, información exacta y detallada por parte de la ENTIDAD sobre dichos incentivos. Cualquier modificación será debidamentecomunicada al/a los

INTERVINIENTE/S a través de los medios de notificación y comunicación indicados en el presente contrato.

DECIMOCTAVA: La ENTIDAD ha elaborado el presente contrato-tipo habiéndose puesto a disposición del público en todas sus oficinas y en su página

web.

Los INTERVINIENTE/S manifiestan que han recibido de la ENTIDAD un ejemplar firmado del presente contrato, con las condiciones generales y

particulares del mismo.

A tots els efectes legals i contractuals, el contingut del text que està redactat en aquest document en català és idèntic al que apareix en castellà.

A todos los efectos legales y contractuales el contenido del texto que está redactado en este documento en catalán es idéntico al que aparece en

castellano.

Localidad sucursal, a de de

L'ENTITAT/LA ENTIDAD

Per poder:/Por Poder:

L'/ELS INTERVINENT/S/EL/LOS INTERVINIENTE/S

TITULAR/TITULAR

TITULAR/TITULAR

Nº Suc. Sucursal

Cuenta de Valores

Fecha


ADMINISTRACIÓN DE


P0

00

98

64

-8

E

N.º Suc. Sucursal

Cuenta de Valores

Fecha


ADMINISTRACIÓN DE





Anexo I al Contrato de Custodia y Administración de Valores Firmado entre COLONYA,

CAIXA ESTALVIS DE POLLENÇA y D.

Comisiones por Operaciones de Depósito, Registro y Administración de Valores en Mercados Nacionales (Condiciones

Particulares)

.Custodia y Administración de Valores Representadosen Anotaciones en Cuenta de Valores de Renta Variable (*):

0,05 % sobre media de los saldos efectivos diarios. Mínimo mensual: 1,50 Euros.

.Custodia y Administración de Valores no Negociables(*):


.Custodia y Administración de Warrants y Activos sin un Nominal definido(*):


.Custodia y Administración de Títulos Físicos(*):


.Custodia y Administración de Valores RepresentadosMediante Anotaciones en Cuenta de Valores de Renta Fija(*):

0,50 % sobre nominal. Mínimo mensual: 9,00 Euros.

(*) El porcentaje de administracióny custodia es anual y se cobra semestralmente.

.Traspaso de Valores:

0,50 % sobre valor efectivo en el caso de la Renta Variable y sobre nominal en el caso de la Renta Fija. Máximo: 60,00 Euros.

Tarifa aplicable a cada clase de valor.

.Cobro de Dividendos:

0,25 % sobre valor efectivo. Mínimo: 0,60 Euros.

.Cobro de Cupones (y otros Rendimientos Económicos Periódicos de Valores):


.Cobro de Primas de Asistencia a Juntas Generales:


.Cobro de Fondos por Amortizaciones Totales o Parciales de Valores:


.Cobro de Fondos por Reducciones o Devolucionesde Capital y Otros Reembolsos:


Comisiones por Operaciones de Intermediación y Transmisión de Valores en Mercados Nacionales (Condiciones

Particulares)

.Compra - Venta de títulos oficina: 0,25 % sobre valor efectivo. Mínimo: 4,51 Euros.

.Compra - Venta de títulos Banca Electrónica: 0,25 % sobre valor efectivo. Mínimo: 4,51 Euros.

.Compra - Venta de títulos Banca Telefónica: 0,25 % sobre valor efectivo. Mínimo: 4,51 Euros.

.Compra o Venta de derechos de suscripción, en Oficina: 1,00 Euros.

.Compra o Venta de derechos de suscripción, en Banca Electrónica: 1,00 Euros.

.Compra o Venta de derechos de suscripción, en Banca Telefónica: 1,00 Euros.

.Comisión corretaje oficina Valores: 0,05% sobre valor efectivo. Mínimo: 0,60 Euros.

.Comisión corretaje Banca Electrónica Valores: 0,01% sobre valor efectivo. Mínimo: 0,60 Euros.

.Comisión corretaje Banca Telefónica Valores: 0,05% sobre valor efectivo. Mínimo: 0,60 Euros.

.Comisión corretaje oficina Derechos: 0,05% sobre valor efectivo. Mínimo: 0,30 Euros.

.Comisión corretaje Banca Electrónica Derechos: 0,01% sobre valor efectivo. Mínimo: 0,30 Euros.

.Comisión corretaje Banca Telefónica Derechos: 0,05% sobre valor efectivo. Mínimo: 0,30 Euros.

.Modificaciónde las condiciones de las órdenes según instruccionesdel cliente, antes de que éstas se hayan ejecutado, en Oficina: 0,00

Euros.

.Modificaciónde las condiciones de las órdenes según instruccionesdel cliente, antes de que éstas se hayan ejecutado, en Banca

Electrónica: 0,00 Euros.

.Modificaciónde las condiciones de las órdenes según instruccionesdel cliente, antes de que éstas se hayan ejecutado, en Banca

Telefónica: 0,00 Euros.

.Anulación de órdenes de compra o venta de cualquier tipo de valores, en Oficina: 0,00 Euros.

.Anulación de órdenes de compra o venta de cualquier tipo de valores, en Banca Electrónica: 0,00 Euros.

.Anulación de órdenes de compra o venta de cualquier tipo de valores, en Banca Telefónica: 0,00 Euros.

.Comisión Vencimiento órdenes Compra - Venta de títulos: 0 % sobre valor efectivo. Mínimo: 0,00 Euros. Máximo: 0,00 Euros.

.Comisión ejecución Stop - loss: 0 % sobre valor efectivo. Mínimo: 0,00 Euros. Máximo: 0,00 Euros.

.Comisión no ejecución Stop - loss: 0 % sobre valor efectivo. Mínimo: 0,00 Euros. Máximo: 0,00 Euros.

.Comisión mercado primario: 5 ‰ sobre valor efectivo. Mínimo: 4,51 Euros.

.Suscripción de valores: 0,35 % sobre valor efectivo. Mínimo: 3,01 Euros.

.Suscripción de valores de Renta Variable por ampliación de capital: 0,25 % sobre valor efectivo. Mínimo: 0,60 Euros.

.Canjes y conversionesde valores: 0,25 % sobre valor efectivo. Mínimo: 0,60 Euros.

a de de

Nº Suc. Sucursal

Cuenta de Valores

Fecha


ADMINISTRACIÓN DE


P0

00

98

64

-8

E

N.º Suc. Sucursal

Cuenta de Valores

Fecha


ADMINISTRACIÓN DE





.Gastos de correo y comunicacionesgenerados por cada liquidación de débito o crédito: 0,00 Euros.

Se repercutirán al cliente los gastos derivados de la Sociedad Rectora de dicho mercado y de los Servicios de Compensación y Liquidación.



castellano.




TITULAR/TITULAR

TITULAR/TITULAR

Nº Suc. Sucursal

Cuenta de Valores

Fecha


ADMINISTRACIÓN DE


P0

00

98

64

-8

E

N.º Suc. Sucursal

Cuenta de Valores

Fecha


ADMINISTRACIÓN DE





Anexo II al Contrato de Custodia y Administración de Valores Firmado entre COLONYA,

CAIXA ESTALVIS DE POLLENÇA y D.

Información Adicional en Relación a Valores Negociables en Mercados Extranjeros

.Operaciones de intermediaciónen mercados de valores de renta variable, en Mercados Extranjeros: 0,5 % sobre valor efectivo. Mínimo: 30

Euros

.Compra o venta de valores de Renta Fija en mercados extranjeros: 0,5 % sobre valor efectivo. Mínimo: 30 Euros

.Cobro de dividendos, en mercados extranjeros: 0,25 % sobre valor efectivo. Mínimo: 1,50 Euros

.Cobro de cupones y otros rendimientos económicos periódicos de valores: 0,1 % sobre valor efectivo. Mínimo: 1,50 Euros

.Cobro de fondos por amortizaciones totales o parciales de valores, reducciones o devolucionesde capital y otros reembolsos: 0,1 %

sobre valor efectivo. Mínimo: 1,50 Euros

.Suscripción de valores en mercados primarios extranjeros: 0,25 % sobre valor efectivo. Mínimo: 1,50 Euros

.Custodia y administraciónde valores de renta variable representadosen anotaciones en cuenta en Mercados Extranjeros: 0,5 % sobre

media de los saldos efectivos diarios. Mínimo: 6 Euros

.Custodia y administraciónde valores de renta fija representadosen anotaciones en cuenta en Mercados Extranjeros: 0,5 % sobre nominal.

Mínimo: 6 Euros

(*) El porcentaje de custodia es anual y se cobra semestralmente.

En las operaciones de compraventa de renta variable se repercutirán al cliente los gastos de ejecución del miembro de mercado, así como los derivados

de la Sociedad Rectora de dicho mercado y de los Servicios de Compensación y Liquidación, u órganos similares o que cumplan estas funciones en el

extranjero.



castellano.




TITULAR/TITULAR

TITULAR/TITULAR

a de de

Nº Suc. Sucursal

Cuenta de Valores

Fecha


ADMINISTRACIÓN DE


P0

00

98

64

-8

E

N.º Suc. Sucursal

Cuenta de Valores

Fecha


ADMINISTRACIÓN DE





Anexo III: Condiciones Particulares Aplicables al Servicio de Recepción, Transmisión y

Ejecución de Órdenes Firmado entre COLONYA, CAIXA ESTALVIS DE POLLENÇA y D.

Las presentes Condiciones Particulares establecen el marco contractual básico para la prestación por parte de la ENTIDAD del servicio de recepción,

transmisión y ejecución de órdenes (intermediación) cuando así lo requieral/a los INTERVINIENTE/S. Sin perjuicio de lo dispuesto en las presentes

Condiciones Particulares, resultarán aplicables al servicio de intermediación las cláusulas generales correspondientes recogidas en el Contrato-Tipo de

Custodia y Administración de Instrumentos Financieros.

PRIMERA.- Evaluación de la conveniencia:

Con anterioridad a la prestación del servicio de intermediación, la ENTIDAD deberá recabar del/de los INTERVINIENTE/S la información necesaria que le

permita determinar si el mismo tiene la experiencia y los conocimientos necesarios para comprender los riesgos que implica el producto o servicio de

inversión específico que se propone contratar, de acuerdo con lo dispuesto en la "Información Precontractual MiFID" que le ha sido previamente

entregada.

El/los INTERVINIENTE/S será/n responsable/s de la información proporcionada a la ENTIDAD necesaria para evaluar la conveniencia del servicio de

Intermediación. Asimismo, el/los INTERVINIENTE/S tiene/n la obligación de mantener dicha información actualizada e informar a la ENTIDAD por

cualquiera de los medios de comunicación indicados, cualquier cambio que suponga una modificación en relación con la evaluación de conveniencia

realizada.

Cuando, en base a esa información, la ENTIDAD considere que el producto o el servicio de inversión no es adecuado paral/a los INTERVINIENTE/S, se lo

advertirá expresamente. Asimismo, cuando el/los INTERVINIENTE/S no proporcione la información indicada en ésta cláusula o ésta sea insuficiente, la

ENTIDAD le advertirá de que dicha decisión le impide determinar si el servicio o producto de inversión es adecuado para él.

En todo caso, la ENTIDAD le entregará al/a los INTERVINIENTE/S una copia del documento que recoja el test de conveniencia realizado.

En los casos en los que el/los INTERVINIENTE/S por su propia iniciativa se proponga/n contratar un servicio de inversión que se limite exclusivamente a

la ejecución o recepción y transmisión de órdenes, la ENTIDAD no tendrá la obligación de evaluar la conveniencia del mismo, siempre que se cumplan las

condiciones establecidas en la normativa MiFID vigente en cada momento.

SEGUNDA.- Forma de llevar a cabo la intermediación:

El/los INTERVINIENTE/S o el apoderado que se nombre, podrá intermediar órdenes de compraventa relativas a instrumentos financieros, bien por escrito,

por fax, por teléfono, o a través de cualquier otro medio electrónico o telemático admitido por la ENTIDAD.

El/los INTERVINIENTE/S podrá/n fijar, en las órdenes, además de plaza, operación, tipo y clase de título, la cuantía o precio de referencia y el plazo de

duración de las mismas. Este último puede estar condicionado por la Entidad que deba proceder a su ejecución o por los mercados en los que deba

realizarse, de lo que se informará al/a los INTERVINIENTE/S. Respecto al precio, de no señalarse un precio de realización o un precio máximo/mínimo

para compra/venta, se entenderá que la orden se cursa al precio de mercado del momento en que se proceda a su ejecución.

La ENTIDAD procederá a registrar y atribuir las órdenes del/de los INTERVINIENTE/S con rapidez y precisión, vigilando que la información de las órdenes

recibidas, no sea utilizada de forma inadecuada. A tal efecto registrará la orden en el Archivo de Justificantes de Órdenes con indicación de fecha y hora

de recepción y demás detalles de las mismas y vigilará la seguridad y confidencialidad del citado archivo.

La aceptación de algunas órdenes por la ENTIDAD precisa de la provisión de fondos del/de los INTERVINIENTE/S o de la existencia de instrumentos

financieros disponibles depositados a nombre del mismo, por lo que la ENTIDAD podrá rechazarlas si tal circunstancia no ha podido ser acreditada.

El/los INTERVINIENTE/S podrá/n revocar, salvo en caso de imposibilidad,o modificar en cualquier momento las órdenes cursadas a la ENTIDAD siempre

que las condiciones del mercado lo permitan y las órdenes no hayan sido ejecutadas en el mercado.

TERCERA.- Tratamiento de órdenes:

La ENTIDAD transmitirá las órdenes de forma secuencial, salvo que las características de la orden, o las condiciones del mercado no lo permitan.

Las órdenes podrán ser acumuladas, siempre que se estime razonablemente que ello no perjudicará a ninguna de ellas. En estos casos vigilará que la

distribución y atribución de operaciones relativas a ejecuciones parciales de órdenes, se realice de forma proporcional a las órdenes dadas. En el caso de

que la acumulación se produzca con órdenes propias de la ENTIDAD se transmitirá también la consigna de preferencia de las órdenes de los clientes

minoristas.

La revocación de las órdenes por el/los INTERVINIENTE/S solamente será posible si no se han ejecutado las mismas y las condiciones de mercado y los

tiempos de transmisión lo permiten.

La ENTIDAD actuará con honestidad, imparcialidad y profesionalidad,en el mejor interés de sus clientes, con cumplimiento de los requisitos establecidos

en relación con los conflictos de interés.

a de de

Nº Suc. Sucursal

Cuenta de Valores

Fecha


ADMINISTRACIÓN DE


P0

00

98

64

-8

E

N.º Suc. Sucursal

Cuenta de Valores

Fecha


ADMINISTRACIÓN DE





Las operaciones en mercados están sujetas a los horarios de los mismos, por lo que es posible que órdenes que se transmitan próximas al horario de

cierre no puedan ser cursadas en la misma sesión, lo que depende del estado de los sistemas de telecomunicaciones que intervengan en la transmisión

de órdenes y de su software de conexión. La ENTIDAD no se hace responsable de las demoras, o incidentes en este sentido, que tengan su origen en

causas que estén fuera del control de la ENTIDAD.

El/los INTERVINIENTE/S autoriza/n a que sus órdenes sean cursadas al margen de un mercado regulado o Sistema Multilateral de Negociación.

CUARTA.- Política de mejor ejecución:

La ENTIDAD pondrá los medios para que las órdenes transmitidas se ejecuten con el mejor resultado posible para sus clientes, salvo en los casos en los

que exista una instrucción expresa del/de los INTERVINIENTE/S, casos en los que la ENTIDAD ejecutará la orden siguiendo esas instrucciones.

La ENTIDAD ha adoptado, en tal sentido, una Política de Ejecución y Gestión de Órdenes para obtener los mejores resultados para sus clientes,

incluyendo información respecto a los centros de ejecución y los factores de elección de los mismos.

El/los INTERVINIENTE/S autoriza/n a que sus órdenes sean ejecutadas de conformidad con la Política de Gestión y Ejecución de Órdenes que ha sido

entregada con carácter previo a la celebración del presente contrato y que está publicada en la web de la ENTIDAD, salvo que, para el caso concreto de

una orden o un aspecto de una orden, el/los INTERVINIENTE/S comunique/n instrucciones específicas a seguir. Para este caso en que la orden sea

ejecutada siguiendo instrucciones específicas del/de los INTERVINIENTE/S, se entenderá que ha/n actuado de acuerdo con el principio de mejor

ejecución.

QUINTA.- Actuación mancomunada o solidaria y apoderamientos:

En caso de pluralidad de INTERVINIENTE/S se entenderá, salvo que se indique expresamente lo contrario, que la titularidad es indistinta y que no existen

límites de disponibilidadentre el/los INTERVINIENTE/S, de forma que todos los derechos y obligaciones relativos al contrato podrán ser ejercitados por o

exigidos a cualquiera del/de los INTERVINIENTE/S solidariamente, sin perjuicio de lo que dispongan las leyes.

Cualquiera de los titulares solidarios estará facultado para emitir órdenes dirigidas a la ENTIDAD en nombre y representación del conjunto de ellos. Por el

contrario, los titulares mancomunados deberán concurrir, todos ellos, para emitir dichas órdenes.

Las personas jurídicas podrán actuar mediante acuerdos de sus órganos de gobierno o por medio de personas físicas con facultades delegadas u

otorgadas, previo el bastanteo de la documentación necesaria.

El/los INTERVINIENTE/S podrá/n otorgar poder a una o varias personas para que actúen en su nombre y representación ante la ENTIDAD en el marco

estricto de las relaciones derivadas del servicio de intermediación.

Si dos o más INTERVINIENTES actúan de común acuerdo, podrán apoderar a uno de ellos, para que actúe en nombre y representación del conjunto de

todos u otorgar poderes a terceros.

SEXTA.- Derechos de Información del/de los INTERVINIENTE/S:

La ENTIDAD informará al/a los INTERVINIENTE/S con la mayor diligencia de la recepción de su orden así como de todos los asuntos concernientes a sus

operaciones. Tras la ejecución de la orden, la ENTIDAD tiene la obligación de proporcionar al/a los INTERVINIENTE/S, en un soporte duradero, la

información esencial relativa a la ejecución de la orden.

La ENTIDAD enviará un aviso en soporte duradero confirmando la ejecución de la orden tan pronto como sea posible y a más tardar el primer día hábil

tras la recepción de la confirmación del tercero ejecutante de la misma. Esto último no será de aplicación cuando la confirmación contenga la misma

información que una confirmación que deba ser enviada al/a los INTERVINIENTE/S por un tercero.

Lo dispuesto en el párrafo anterior no será de aplicación cuando las órdenes ejecutadas por cuenta del/de los INTERVINIENTE/S se refieran a bonos que

financien contratos de préstamo hipotecario suscritos con ese mismo/s INTERVINIENTE/S, en cuyo caso el informe sobre la transacción se redactará al

mismo tiempo que se comunican las cláusulas del préstamo hipotecario, si bien, a más tardar, un mes después de haber sido ejecutada la orden.

La ENTIDAD tendrá la obligación de facilitar al/a los INTERVINIENTE/S, cuando éste lo solicite, información sobre la situación de su orden. Respecto de

las órdenes que tengan por objeto participaciones o acciones de una Institución de Inversión Colectiva admitidas a negociación en mercados regulados o

en Sistemas Multilaterales de Negociación que se ejecuten periódicamente, la ENTIDAD deberá enviarle el aviso confirmando la ejecución, o facilitarle, al

menos semestralmente, la misma información que ha de constar en el aviso, según la normativa vigente.

Cuando la orden se ejecute por tramos, la ENTIDAD puede facilitar al/a los INTERVINIENTE/S información sobre el precio de cada tramo o sobre el precio

medio. Cuando se proporcione el precio medio, la ENTIDAD facilitará al/a los INTERVINIENTE/S que lo solicite información sobre el precio de cada tramo.

SÉPTIMA. -

El Sistema de Compensación y Liquidación de valores español impone la existencia de una Entidad de Contrapartida Central (ECC), BME Clearing S.A.,

que lleva a cabo la compensación centralizada de las operaciones sobre acciones y derechos de suscripción de acciones realizadas en mercados

secundarios oficiales y de los sistemas multilaterales de negociación, novando las operaciones aceptadas, convirtiéndose la ECC en comprador para el

vendedor y en vendedor para el comprador, para su posterior liquidación.

La compensación que de forma obligatoria lleva a cabo la ECC, implica necesariamente la aceptación por el/los INTERVINIENTE/S de la regulación de la

Nº Suc. Sucursal

Cuenta de Valores

Fecha


ADMINISTRACIÓN DE


P0

00

98

64

-8

E

N.º Suc. Sucursal

Cuenta de Valores

Fecha


ADMINISTRACIÓN DE





ECC y el sometimiento, en relación con la actuación de la ECC, a dicha regulación y a la legislación española de aplicación. A estos efectos, el/los

INTERVINIENTE/S expresamente acepta/n dicha regulación y su sometimiento a la misma.

La ENTIDAD es Miembro Compensador Individual de la ECC o, tiene suscrito un contrato con un Miembro Compensador de la ECC y el/los

INTERVINIENTES, ostentando la condición de Clientes de la ECC, le/s corresponde/n los derechos y obligaciones establecidas en el artículo 8 del

Reglamento de la ECC (www.bmeclearing.es) que comprenden los siguientes:

Derechos:

• Solicitar a su Miembro la apertura de una Cuenta en aquellos Segmentos de la ECC en los que solicite operar como Cliente.

• Solicitar a su Miembro que comunique para Registro o solicite el Registro de Transacciones en los Segmentos de la ECC en los que ostente la condición

de Cliente, para que sean objeto de contrapartida.

• Recibir los importes en efectivo y los valores correspondientes a las Posiciones registradas en sus Cuentas, en la forma en la que se determine en las

Condiciones Generales, en las Circulares y en las Instrucciones que BME Clearing publique.

• Ejercer los derechos inherentes a las Transacciones registradas en sus Cuentas.

• Recibir de su Miembro información relativa a las Transacciones, Posiciones y Garantías registradas en su Cuenta.

• Presentar sus reclamaciones por los procedimientos establecidos en el Reglamento de BME Clearing.

Obligaciones:

• Conocer y cumplir el Reglamento de la ECC, las Condiciones Generales, las Circulares e Instrucciones aprobadas por BME Clearing y sus sucesivas

modificaciones, que serán públicas, sometiéndose expresamente, en relación con su actuación como Cliente de la ECC, exclusivamente a esta normativa

y a la legislación español aplicable.

• Pagar a su Miembro los importes en efectivo y entregar los valores correspondientes a las posiciones registradas en sus Cuentas, en la forma que se

determine en las Condiciones Generales, en las Circulares y en las Instrucciones que BME Clearing publique.

• Cumplir las obligaciones inherentes a las Posiciones registradas en sus Cuentas.

• Constituir y mantener las Garantías precisas en cada momento, a favor de BME Clearing y a través de su Miembro, si es titular de una Cuenta de Cliente

Individual y, en los casos en los que las Condiciones Generales así lo prevean en relación con un determinadoSegmento de la ECC, a favor del Miembro,

en el caso de Cuentas de Cliente con Segregación individualizada o de Cuentas de Clientes con Segregación General, a favor del Miembro Registrador

correspondiente, si es titular de una Cuenta de Registro de Detalle.

• Comunicar a su Miembro si las Transacciones son de cierre en los casos en que la normativa así lo requiera.

• Comunicar a su Miembro la información exigible respecto a sí mismos, que incluirá, en todo caso, el nombre o razón social, domicilio y Número de

Identificación Fiscal del Cliente y, en su caso, identificación de su representante y justificación de dicha representación.

• Cumplir las normas de conducta previstas en la Ley del Mercado de Valores y demás normativa aplicable.

• Autorizar firme e irrevocablemente a su Miembro para que pueda cerrar por cuenta del Cliente todas sus posiciones en caso de que incumpliera alguna

de las obligaciones que le corresponden derivadas de las Transacciones registradas en su Cuenta, o en caso de incurrir en alguno de los demás

supuestos de incumplimiento establecidos en el Reglamento, que tenga como consecuencia la declaración del incumplimiento del Cliente por parte del

Miembro.

• Aceptar la adopción de cuantas medidas se prevean en las correspondientes Condiciones Generales en el caso de producirse Incidencias en la

Liquidación de las Posiciones registradas en sus Cuentas.

• Aceptar que, en caso de incumplimiento de su Miembro, BME Clearing puede trasladar o, en su caso, cerrar por cuenta del Cliente todas sus posiciones.

• Consentir que su nombre, domicilio, Número de Identificación fiscal y el número de cuenta que se le asigne, sean comunicados por el Miembro a BME

Clearing y, si fuera necesario, tanto por el Miembro como por BME Clearing a las Autoridades Competentes.

El/los INTERVINIENTE/S queda/n informado/s de su derecho a dirigir un escrito a BME Clearing, con carácter previo a cualquier acción administrativa,

arbitral o judicial, cualquier queja o reclamación frente a su Miembro o frente a la propia BME Clearing, indicando expresamente su voluntad de plantear

una reclamación, identificando en su caso, al Miembro frente al que tiene la reclamación, describiendo con detalle ésta y los hechos que la fundamentan,

aportando la documentación justificativa de tales hechos así como de la relación contractual con el Miembro.



castellano.



Nº Suc. Sucursal

Cuenta de Valores

Fecha


ADMINISTRACIÓN DE


P0

00

98

64

-8

E

N.º Suc. Sucursal

Cuenta de Valores

Fecha


ADMINISTRACIÓN DE






TITULAR/TITULAR

TITULAR/TITULAR

Nº Suc. Sucursal

Cuenta de Valores

Fecha


ADMINISTRACIÓN DE


P0

00

98

64

-8

E

N.º Suc. Sucursal

Cuenta de Valores

Fecha


ADMINISTRACIÓN DE





Anexo IV al Contrato de Custodia y Administración de Instrumentos Financieros:

Utilización de Cuentas Globales, firmado entre COLONYA, CAIXA ESTALVIS DE POLLENÇA y

Entidad Depositaria: Banco Inversis, S.A.

País del tercero: ESPAÑA

Calidad Crediticia ("Rating"):

Identificacióndel titular de la cuenta global: BANCO COOPERATIVO ESPAÑOL, S.A. /TERCEROS

Número de cuenta:

Existe diferenciación entre los instrumentos

financieros del/de los INTERVINIENTE/S en poder de

la Entidad de aquellos de los que sea titular la

Entidad:

SÍ

ES09 0232 0105 00 0027166027

El/los INTERVINIENTE/S resulta/n informado/s de que la operativa habitual de negociación por cuenta ajena de instrumentos financieros en mercados

extranjeros requiere la utilización de cuentas globales ("Cuentas Ómnibus"). En estos casos, la ENTIDAD queda autorizada expresamente por el/los

INTERVINIENTE/S para efectuar el depósito de dichos instrumentos financieros en cuentas globales abiertas a nombre de la ENTIDAD en un Subcustodio

de valores (en adelante, el Subcustodio) en las que se podrán custodiar valores pertenecientes a una pluralidad de clientes.

A estos efectos, la ENTIDAD adoptará las medidas adecuadas para mantener una separación efectiva entre los instrumentos financieros del/de los

INTERVINIENTE/S de manera que queden permanentemente identificados como pertenecientes al/a los INTERVINIENTE/S y debidamente segregados

de los activos propios de la ENTIDAD y del resto de clientes, llevando a estos efectos el correspondiente registro interno en el que estén claramente

individualizados los instrumentos financieros del/de los INTERVINIENTE/S.

Asimismo, protegerá los instrumentos financieros que le confíe el/los INTERVINIENTE/S y evitará su utilización indebida, en particular, la ENTIDAD no

podrá utilizar por cuenta propia los instrumentos financieros del/de los INTERVINIENTE/S, salvo cuando el CLIENTE manifieste su consentimiento

expreso.

La ENTIDAD informa al/a los INTERVINIENTE/S que la utilización de las cuentas globales en las Entidades puede conllevar la restricción temporal en la

disponibilidad,el deterioro del valor o incluso pérdida de los valores negociables del Titular o de los derechos derivados de esos valores negociables como

consecuencia de los riesgos detallados o que se detallen en el anexo.

La utilización de cuentas globales puede suponer asimismo que la titularidad de los instrumentos financieros se reconozca por los emisores de valores,

sistemas de registro o autoridades locales competentes, al titular de la cuenta global y no al/a los INTERVINIENTE/S.

La ENTIDAD informa al/a los INTERVINIENTE/S que la utilización de cuentas globales puede conllevar riesgo sistémico, el riesgo de crédito o

contrapartida, el riesgo de liquidez, el riesgo operativo y el riesgo legal, y en particular para esta operativa, el riesgo de custodia, ya que al estar

depositados los valores en una entidad a nombre de un tercero distinto del titular, si el custodio deviene insolvente, puede que vea restringida

temporalmente su movilidad hasta que se determine la propiedad de los títulos bajo custodia.

La Entidad en las que la ENTIDAD tiene abierta cuenta global en virtud del presente contrato para la operativa habitual de negociación por cuenta ajena de

instrumentos financieros en mercados extranjeros es:

a de de

Nº Suc. Sucursal

Cuenta de Valores

Fecha


ADMINISTRACIÓN DE


P0

00

98

64

-8

E

N.º Suc. Sucursal

Cuenta de Valores

Fecha


ADMINISTRACIÓN DE







castellano.




TITULAR/TITULAR

TITULAR/TITULAR

Nº Suc. Sucursal

Cuenta de Valores

Fecha


ADMINISTRACIÓN DE


P0

00

98

64

-8

E

N.º Suc. Sucursal

Cuenta de Valores

Fecha


ADMINISTRACIÓN DE





Anexo V al Contrato de Custodia y Administración de Instrumentos Financieros:

Comisiones aplicables a acciones y/o participaciones de Instituciones de Inversión

Colectiva (IIC) Extranjeras, firmado entre y

Comisión de gestión por la suscripción de IIC extranjeras:

% sobre efectivoMínimo por operación (€)

TARIFA

0,70 30,05

0,70 30,05

0,70

30,05

Comisión de custodia y registro de acciones y participaciones de

Instituciones de Inversión Colectiva (IIC) extranjeras:

% Mínimo por operación (€)

TARIFA

1 30,05

Comisión de gestión por el reembolso de IIC extranjeras:

Comisión de gestión por el traspaso de IIC extranjeras:

Por los servicios que la ENTIDAD presta al/a los INTERVINIENTE/S relacionados con la suscripción, reembolso y/o traspaso de acciones y/o

participaciones de IIC extranjeras a través de la ENTIDAD, ésta podrá aplicar a su favor las siguientes comisiones:

Por la prestación del servicio de custodia y registro individualizado de acciones y/o participaciones de Instituciones de Inversión Colectiva extranjeras, a

través de cuentas globales, la ENTIDAD podrá aplicar a su favor:

Asimismo, el/los INTERVINIENTE/S queda/n informado/s de que adicionalmente a las comisiones anteriores, las IICs extranjeras podrán aplicar las

comisiones recogidas en el Folleto de dichas IICs.



castellano.



a de de

Nº Suc. Sucursal

Cuenta de Valores

Fecha


ADMINISTRACIÓN DE


P0

00

98

64

-8

E

N.º Suc. Sucursal

Cuenta de Valores

Fecha


ADMINISTRACIÓN DE






TITULAR/TITULAR

TITULAR/TITULAR

N.º Suc. Sucursal

Cuenta de Valores

Fecha


ADMINISTRACIÓN DE


P0

00

98

64

-8

E



Rebut de Documentació/Recibí Documentación

D'acord amb el que disposa la norma 7.e de la Circular 7/2011, de 12 de desembre, de la Comissió Nacional del Mercat de Valors, sobre el fullet informatiu

de tarifes i contingut dels contractes tipus, quan els conceptes, la periodicitat o els imports de les comissions aplicables als serveis prestats per l'entitat

coincideixin amb el que s'indica en el fullet informatiu de tarifes, aquest s'haurà de lliurar i l'entitat n'haurà de conservar la prova del lliurament efectiu

mitjançant la signatura de la persona interessada o interessades del rebut corresponent.

De acuerdo con lo dispuesto en la norma 7ª.e) de la Circular 7/2011, de 12 de diciembre, de la Comisión Nacional del Mercado de Valores, sobre folleto

informativo de tarifas y contenido de los contratos-tipo, cuando los conceptos, periodicidad o importes de la comisiones aplicables a los servicios

prestados por la ENTIDAD sean coincidentes con los indicados en su Folleto Informativo de Tarifas, se deberá de hacer entrega del mismo, conservando

la ENTIDAD prueba de la efectiva entrega mediante la firma del/ de los INTERESADO/S del correspondiente recibí.

A aquest efecte, la persona intervinent o intervinents manifesten que han rebut de l'entitat un exemplar signat del fullet informatiu de tarifes, en què es

detallen les condicions i les despeses repercutibles, i declaren que l'han llegit i l'han entès abans de signar-lo.

A tales efectos, el/los INTERVINIENTE/S manifiestan que han recibido de la ENTIDAD un ejemplar firmado del Folleto Informativo de Tarifas en el cual se

detallan las, condiciones y gastos repercutibles, que a los efectos declaran haber leído y entendido con anterioridad a su firma.


TITULAR/TITULAR

TITULAR/TITULAR

CONTRACTE TIPUS DE CUSTÒDIA...Compte de Valors Data CONTRACTE TIPUS DE CUSTÒDIA I ADMINISTRACIÓ...

Documents

Transcript of CONTRACTE TIPUS DE CUSTÒDIA...Compte de Valors Data CONTRACTE TIPUS DE CUSTÒDIA I ADMINISTRACIÓ...