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    O

    OFICIO

    No.

    DAPAyF

    Seccin: Direccin

    deAuditorade

    la

    Produccin, Ambiente

    y Finanzas

    Asunto: Se remite

    copia

    de

    informe

    P-

    F E T R O E C U A D O R

    wv

    S U M f J U A O e D O C U M E N T O S

    G E R E W C l A O e C O M B R C I O l W T E R

    N A C I O N A L

    Fecha;. .

    Sumirla:

    Seor

    G erente de Com ercio Internacional

    EP PETROECUADOR

    Ciudad.

    De

    mi

    consideracin;

    Para su conocimiento remito un ejemplar del informe DA 3-0041-2012 aproba do el 28

    de septiembre de

    2012 de l

    examen especial a los procesos

    precontractuales

    contractuales y ejecucin del contrato para la com pra de diesel Premium adjudicado

    el 26 de agos to de 2011 por la Empresa Pblica de Hidrocarburos del Ecuado r EP

    PETR OECUAD OR por el perodo comp rendido desde el 1 de enero de

    2011

    hasta el

    11 de octubre de

    2011.

    Atentamente

    Dios Patria

    y Libertad

    Por el

    Contralor G eneral

    del

    Estado

    Ga lo

    Carrillo

    Urea

    Directorde Auditora de la Produc cin

    Ambientey Finanzas

    encargado

    Adjunto:26

    hojas

    Oficina

    Matriz Av. Juan

    MontalvoE4-37

    y Av. 6 de

    Diciembre. Telfono: 593-2)2900831. Quito-Ecuador

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    r

    CONTR LOR GENER LDEL

    EST DO

    DIRECCINDEAUDITORIA3

    DA3-0041-2012

    EMPRESAPUBLICADE HIDROCARBUROS DEL ECUADOR EP

    PETROECUADOR

    INFORME

    GENERAL

    A los pro ces os precontractual contractual

    ejecucin d el contrato para lacomprade

    diesel

    Premium

    adjudicado el

    26 de

    agosto

    de

    2011

    por

    laEmpresaPblica

    de

    Hidrocarburos

    de l

    Ecuador

    EPPETROECUADOR.

    TIPODEEXAMEN; EE

    PERIODO

    DESDE: 2011/01/01 HASTA

    2011/10/11

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    EmpresaPblica de Hidrocarburos del Ecuador EP PETROECUADOR

    Examen especial a los procesos precontractual, contractual y ejecucin del

    contrato para la compra de diesel premium adjudicado

    el

    26 de agosto de

    2011 por la Empresa Pblica de Hidrocarburos de l Ecuador EP

    PETROECUADOR.

    Por el perodo comprendido entre el

    1

    de enero y el11de octubre de2011

    DIRECCIN DEAUDITORA3

    u to Ecuador

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    SIGLAS Y ABREVIATURAS

    BLS

    B/L

    B/T

    DES

    ETA

    1COTERMS

    R

    SU O

    USL

    arriles

    Conocimientode Embarque

    Buque Tanque

    Entregada sobre buque

    Ventana

    International Com mercial Terms .Trminos Internacionales

    deCom ercio

    Aviso

    que el

    capitn- comunica para

    que se

    realice

    el

    desembarque

    Sistema nico de Calificacin de Oferentes

    United States

    Lo n

    Distancia)Relaciones

    a

    Larga

    D istancia

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    NDICE

    CONTENIDO PAGINAS

    Cartadepresentacin

    CAPTULO

    INFORMACIN

    INTRODUCTORIA

    Motivo

    del

    examen

    Objetivo

    del

    examen

    Alcance del

    examen

    Base

    legal

    Estructura orgnica

    Objetivo

    de la

    Gerencia

    deComercio

    Internacional

    Monto

    de

    recursos examinados

    Servidores

    relacionados

    2

    2

    2

    2

    3

    3

    3

    3

    CAPITULO

    .

    RESULTADOS

    DEL

    EXAMEN

    Antecedentes

    Memorando

    194-VH-2011de Vcerninistro deHidrocarburos

    Denuncia Asamblesta de la Repblica del Ecuador por la

    Provincia

    de los

    Ros, Miembro

    de la

    Comisin

    de

    Fiscalizacin

    yControl Poltico

    Solicitud

    para

    importacin diese premium

    Invitacin a ofertar y adjudicacin

    Documentos

    de

    embarque

    4

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    Quito,

    Informe aprobadoel

    Seor

    Gerente General

    Empresa Pblica de Hidrocarburos delEcuador EP PETROECUADOR

    Presente

    De

    mi consideracin:

    Hemos efectuado e l examen especial a los procesos precontractual, contractual y

    ejecucindel contrato para lacompra dediesel premium, adjudicado el 26 de agosto

    de 2011, por la Empresa Pblica de Hidrocarburos del Ecuador, EP

    PETROECUADOR, por

    el

    perodo comprendido entre

    el 1 de

    enero

    y 11 de octubre de

    2011.

    Nuestra accin de control se efectu de acuerdo con las Normas Ecuatorianas de

    Auditora

    Gubernamental emitidas

    por ia

    Contralora General

    del Estado.

    Estas

    normas requieren que el examen sea planificado y ejecutado para obtener certeza

    razonable

    de que la informacin y la

    documentacin

    examinada no

    contienen

    exposiciones errneas de carcter significativo, igualmente que las operaciones a las

    cuales corresponden, se hayan ejecutado de conformidad con las disposiciones

    legales y reglamentarias vigentes, polticas y dems normas aplicables.

    Debido a a naturaleza de la accin de control, los resultados se encuentran

    expresados en los comentarios, conclusiones yrecomendaciones que constan en el

    presente informe.

    De

    conformidad

    con lo

    dispuesto

    en el

    artculo

    92 de la Ley

    Orgnica

    de

    la Contralora

    General

    del Estado , lasrecomendaciones deben ser aplicadas demanera,nmediata y

    co n

    el

    carcter

    deobligatorio.

    Atentamente,

    Dios,

    Patria yLibertad

    Gafo-CarrilioUrea

    Director de Auditora 3, encargado

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    CAPITULOI

    INFORMACIN INTRODUCTORIA

    Motivo

    del examen

    Elexamen

    especial

    a EPPETROECUADOR, se

    realiz

    con cargo aimprevistos delPlan

    Operativo de Control Ao 2011, de la Direccin de Auditora 3 de la Contralora General

    del Estado, a base de la disposicin del Su bcontralor General del Estado, encargado,

    contenida

    en el

    memorando

    1938-DPEI de 14 de

    octubre

    de

    2011

    y en

    cumplimiento

    a la

    ordendetrabajo 44-DA3-2011de 18 deoctubre de2011.

    Objetivodel

    examen

    Verificar

    el

    cumplimiento

    de lasdisposicioneslegales yreglamentariasen los

    procesos

    .precontractuai, c ontractual y ejecucin del

    contrato.para

    la com pra de dieselpremium

    adjudicado

    el 26 de

    agosto

    de

    2011.

    lcancedelexamen

    Se analizaron los procesos precontractuai, contractual, ejecucin para

    la

    adjudicacin

    de 240 000 barriles de diesel premium,

    a - la

    compaa estatal PMI Trading Limited por

    el perodo comprendido

    entre

    el 1 de enero y 11 de

    octubre

    de 2011, El examen

    especial

    se

    realiz

    a la

    Gerencia

    de

    Comercializacin

    Subgere.ncia

    de

    Comercio

    Internacional.

    Base

    legal .

    Con Decreto Ejecutivo 315 de 6 de abril de 2010, se cre la Empresa Pblica de

    Hidrocarburos del Ecuador, EP PETROECUADOR, oficializndose as la nueva

    estructura en PETROECUADOR y sus Filiales establecindose como

    poltica

    corporativa la Implementacin de Gestin por Procesos; siendo as que se cre la

    Gerencia de Comercializacin dentro de ella la Subgerencia de Comercio

    Internacional.

    La S ubgerencia

    de

    Comercio Internacional, tiene como funcin

    principalla

    exportacin

    e importacin de petrleo crudo y productos derivados del petrleo. Para cumplir con

    su

    funcin principal la Subgerencia

    de

    Comercio Internacional t iene cuatro-procesos

    los

    cuales son desarrollados en las

    coordinaciones

    de:

    Comercializacin

    Operaciones

    Gestin Martima y Documentos Financieros.

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    Estructuraorgnica

    Objetivo

    de laGerenciadeComercio

    Internacional

    Exportar petrleo

    y

    derivados

    as

    como importar derivados para abastecer

    el

    mercado

    interno. Su

    objetivo

    es

    lograr recursos para el pas

    y

    satisfacer

    ios

    requerimientos- de

    consumointerno.

    Monto

    de

    recursos

    examinados

    La adjudicacin

    de 240 000

    barriles

    d e

    diesel

    premium por un

    valor aproximado

    d e

    36747060 68

    USD.

    Servidores relacionados

    Anexo1.

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    CAPITULO II

    RESULTADOS DEL EXAMEN

    Antecedentes

    Memorando 194-VH-2011

    de

    Vceministro

    de

    Hidrocarburos

    de 27 de

    septiembre

    de2011

    El

    Viceministro

    de Hidrocarburos con memorando

    194-VH-2011

    de 27 de septiembre

    de 2011 puso en conocimiento del Ministro de Recurso s N aturales no Ren ovables

    varios aspe ctos relacionados con la comercializacin externa de hidrocarburos en los

    siguientes trminos:

    ...Hace

    varios

    das recib

    en

    sobre cerrado copias

    de un

    Manifiesto

    de

    Carga,

    de unBill of Lading y de un

    Certifcate

    of

    Origin

    (notarizado en

    Nueva

    York)

    co n

    fechas 24 de

    agosto

    de

    201.1

    y una

    ayuda memoria relacionada

    co n

    la compra

    de

    un cargamento de Diesel Premium por parte de PETROECUADOR.- Ante

    esta situacin y

    luego

    de

    consultar

    la

    veracidad

    de los

    hechos

    con el

    propio

    seor Gerente de Comercio Internacional, usted, seor Ministro, le ordenqu e

    me presente un informe completo que

    explique

    todos lo s pormenores de l

    proceso para desechar cualquier duda a l respecto.- Antes de continuar con el

    tema, quiero hacer nfasis, en

    que,

    el Directorio de la EP PETROECUADOR

    realizado e

    15

    de noviembre de 20

    W, luego

    de un

    amplio debate sobre

    la

    problemtica en el manejo

    de l Comercio

    Internacional,

    resolvi: "Artculo 1.-

    Que la EP

    PETROECUADOR

    a

    travs

    de la

    Subgerencia

    de

    Comercio

    Internacional, en elplazo de hasta 30

    das,

    deber

    presentar

    ante el Directorio

    un

    informe

    tcnico qu e

    contenga:- Anlisis

    de

    la poltica

    de

    comercializacin

    externa

    de

    hidrocarburos desde

    el ao

    2008 hasta

    la presente

    fecha, indicando

    el

    destino

    final

    de crudo ecuatoriano y la conveniencia de mantener nicamente

    refinadores finales

    y empresas estatales; indicar si se puede garantizar que e

    crudo, luego de haber sido adjudicado a refinadores

    finales

    o a empresas

    estatales, no vaya a manos de intermediarios.- Propuesta de estructura de alto

    nivel de gestin de comercializacin externa,- Indicar si se puede presentar

    estrategias para mejorar la venta de crudos.r Anlisis sobre la-posibil idad de

    entregar ms crudo a PDVSA, tomando en consideracin el informe de la

    Subgerencia de Comercio Exterior, qu e indica ganancias de ms -de 300

    millones de dlares en dicho convenio.- Artculo 2.- Que la Administracin

    establezca un comparativo de beneficios entre a poltica actual-y la poltica

    propuesta.- A los 9

    meses

    de

    emitida

    la

    disposicin

    del Directorio, la

    Gerencia

    de Comercio Internacional con memorando N 25018-CCIN-COM-2011 de 4.de

    agosto de

    2011, intenta

    da r

    respuesta

    a la

    Resolucin

    A /

    DIR-EPP-42-2010;

    es

    necesario

    destacar, que no

    solo

    ha

    existido

    un

    incumplimiento

    de

    varios

    meses,

    sino

    qu e

    e

    contenido

    de l

    informe, dif iere completamente

    de lo

    solicitado.-

    IMPORTACIN DIESELPREMIUN

    AGOST 2011.-.Retomando

    e/

    tema que nos ocupa, la

    Gerencia

    de

    Comercio.Internacional, convoc

    un

    concurso para la compra de Diesel Premium, para recibir ofertas el da 26 de

    agosto_de_2011, pero

    es que el

    caso, seor Ministro,

    que los

    documentos

    qu e

    me

    l legaro n y que hag o m encin al inicio de este memoran do, t ienen fecha

    4

    de agosto c e 2011, cuando la apertura desobres de la invitacin a ofertarse

    efectuara

    el 26 deagosto de

    2011.

    Es decir,

    2 das antes

    de

    conocerse^los

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    resultados del concurso, ya exista un cargo de Diese Premium destinado al

    puerto de Esmeraldas a nombre de

    la

    EP PETROECUADOR y como

    consignatario e Banco Central del Ecuador por parte de la empresa que el 26

    de agosto de

    2011

    fue adjudicada,

    previo

    a

    eliminacin

    de a

    primera oferta

    por no cumplir con ciertos requisitos.-

    Adicionalmente,

    en este caso debemos

    mencionar que, pese a que la adjudicada es la Estatal PM, las siglas de

    la

    referencia

    de

    documento

    son GLE que en e

    mercado corresponde

    a la

    compaa GLENCORE, empresa que se encuentra en

    la

    lista de las

    contratistas incumplidas con el Estado Ecuatoriano. Es decir, a

    estatal

    PMI, no

    tena el producto requerido por PETR OEC UADO R y recurre a un

    Trader

    para

    que le provea e producto

    involucrando

    un elemento ms en la cadena,

    encareciendo el producto para PETROECUADOR.- Por

    otro

    lado, la Gerencia

    de

    Comercio

    Internacional

    solicita como parte esencial

    de l

    concurso,

    ' el

    cumplimiento de las ventanas para el arribo del

    producto,

    situacin que

    elimina

    a la compaa qu e present la mejor oferta, sin embargo de lo

    cual,

    la

    compaa adjudicada incumpli con las ventanas previstas y que se

    comprometi a cumplir de acuerdo a las bases y que le daba

    la'

    ventaja

    sobre

    las

    otras ofertas. Pero simplemente

    no

    cumpli

    con e

    arribo -en

    las fechas,

    comprometidas y se le cobr una multa y todosolucionado.-Debo hacer

    notar

    tambin,

    que en e

    ltimo concurso para

    la

    compra

    de Gas

    (GLP),

    as

    bases

    contenan

    un a

    clusula

    que

    deca

    que

    los oferentes deban cumplir

    estrictamente

    con las bases y la que no lo hiciera

    automticamente

    quedara eliminada. "Estrictamente", quiere decir que el oferente no puede

    apartarse

    en lo ms

    mnimo

    de lo estipulado en las

    bases

    y

    "automticamente"

    quiere decir que una -oferta que incumpla as bases de estricto

    cumplimiento

    no

    puede

    ser

    objeto

    de anlisis por la

    Comisin

    y por

    ende

    est automticamente eliminada.- A consu ltarle a la Gerencia de Comercio

    internacional

    el por qu se

    adjudic el

    contrato de

    compra-venta

    de gas de uso

    domstico a una empresa 'que condicion las bases, supo manifestar que fue

    porque

    es a

    empresa tena el mejor precio

    y que

    favoreca los intereses del

    Estado y por esa razn se la convoc anegociar para que cum pla con Jas

    bases

    y

    beneficiarse PETROECUADOR

    del

    mejor precio. Bajo este

    antecedente

    y de

    acuerd

    a

    criterio

    de la

    Gerencia

    de

    Comercio

    Internacional,

    para lograr el mejorprecio, inclusive se justifica violentar las bases. Bien,

    pero

    entonces,

    es e

    mismo procedimiento

    y ese

    mismo criterio, debi

    aplicarse en

    el

    concurso en mencin y en todos los concursos para obtener las mejores

    condiciones econmicas para

    la EP

    PETROECUADOR, pero

    en

    ningn caso

    podra util izarse un ' procedimiento

    y un

    criterio para

    un

    concurso

    y

    otro

    procedimientoy otro criterio para otro concurso. Lo que evidencia que no existe

    un procedimiento

    y un

    instructivo claro establecido

    para,

    evitar la

    discrecionalidad en cada concurso, o cual conlleva aperder credibil idad de la

    empresa.- E

    procedimiento

    que se

    utiliz

    en la

    compra

    de Gas de Uso

    Domstico en el cual efectivame nte.se consigu i un mejor precio; no se util iz

    para la compra del cargamento de Diesel Premium,

    puesto

    que

    os Hamo

    a

    negociar a a que

    qued

    en

    pr imer lugar con.

    $

    1.87 menos

    por

    barril

    que la

    adjudicada.- Por otro lado, alcon sultarle al Gerente de Comercio Internacional

    estas inquietudes, seal simplemente

    que al

    momento

    de la

    adjudicacin,

    el

    no se encon traba en el Pas. Esto quiere decir, seor M inistro, que

    cuando

    el

    Gerente de Comercio internacional no se encuentra en

    -el

    Pas, la

    comercial izacin de la r iqueza de Ecuador queda en manos de funcionarios de

    tercer y cuarto nivel, sin conocimiento de

    lo

    que hacen por parte del titular y

    diluida

    la'

    responsabilidad,

    puesto que hoy, nadie sabe responder con

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    claridad o que ha ocurrido.- La Gerencia de Comercio Internacional

    cumpliendo su disposicin, me enva una carpeta con una ayuda memoria sin

    firma de responsabilidad y copia de docum entos m ediante ios

    cuales

    intenta

    dar unaexplicacin sobre e tema, sin embargo, no da respuesta satisfactoria a

    ninguna de las inquietudes que

    le

    fueron planteadas en la reunin que

    mantuvimo s con usted y el Gerente Ge neral de

    la

    EP PETROECUADOR

    y,

    po r

    el

    contrario, elude

    e involucra

    temas

    que no son del

    caso. Este

    Viceminstero

    considera que el caso es demasiado grave como para que

    se

    presente una

    ayuda memoria

    sin firma de responsabilidad.-

    Cuando

    le

    consult

    a la

    Gerencia

    de

    Comercio Internacional

    lo

    extrao

    de que una compaa

    tenga

    el

    Manifiesto

    de Carga, el Bill of Landing y el Certifcate of Origin con el cargamento exacto

    de Diesel Premum

    que requiere la EP PETROEC UADO R consignado al Banco

    Central de Ecuador do sdas antes de

    a

    entrega de fas ofertaspor

    parte

    de los

    oferentes, en su contestacin a travs de una ayuda memoria sin firma de

    responsabilidad, seal

    que:

    "esto es un procedimiento normal" y como

    ejemplo

    seal que la compaa ARCADIA en un concurso de abril de2011,

    embarc

    el

    producto

    co n

    fecha

    20 de abril de 2011

    cuando

    el da de

    apertura

    de ofertas era el 25 de abril de 2011.- En primera instancia aparenta ser un

    caso similar, pero del anlisis de los docum entos, podemo s determinar que en

    el caso

    que

    nos ocupa elCertifcate of Origen fechado el 24 de agosto de 2011

    tiene como consignatario

    al

    Banco Central de Ecuador, en cambio en el

    ejemplo que nos da la

    Gerencia

    de

    Comercio

    Internacional en su

    ayuda

    mem oria sin firma de responsabilidad, el cargamento estuvo efectivamente

    embarcado

    co n

    anterioridad

    a la

    presentacin

    de las

    ofertas, pero consignado

    a

    la

    empresa REPSOL

    YPF Trading, por que al

    momento del embarque

    de ese

    producto

    ARCADIA no

    poda conocer

    que el

    destino final

    de ese

    cargamento

    sera Ecuador, precisamente porque

    no se

    haban abierto

    los

    sobres

    del

    concurso y en consecuencia no exista un'ganador por lo que e destino 'era

    incierto.- C omo podemos observar,

    e

    ejemplo

    que nos da la

    Gerencia

    de

    Comercio Internacional en su ayuda memoria sin firma,

    es'incomparable

    a

    caso que nos ocupa y esto slo podra ocurrir por una de dos cosas: o el

    Gerente de esa empresa es adivino y saba que su compaa iba a ganar e

    concurso

    y

    embarc

    e l -producto

    .con destino

    al

    Puerto

    de Esmeraldas -

    Ecuador o nos encontramos frente a una figura muy especial que amerita una

    investigacin profunda. Es que, efectivamente pueden existir muchos casos en

    donde u n Trader tenga un cargamento listo en un barco y ste puede cambiar

    de destino segn su conveniencia, pero en ningn caso, puede ese

    cargamento, tener un certificado de origen con destinopuerto de

    Esmeraldas,

    consignado a Banco Centra delEcuador...

    DenunciaAsamblesta de la Repblica del Ecuador por la Provincia de los Ros,

    Miembro

    de la Comisin de Fiscalizacin yControl Poltico

    En el transcurso delexamen especial, el Asamblesta dela Repblica del Ecuador por

    la

    provincia de los Ros,

    Miembro

    de la

    Comisin

    deFiscalizacin y Control Poltico,

    con comunicacin recibida el 11 de noviembre de

    2011

    en Documentacin y'Archivo

    de la Contralora General

    del

    Estado, seal que tuvo conocimiento de oficio 194-VH-

    2011 de 27 de

    sept iembre

    de 2011, delViceministro de Hidrocarburos, en l que

    pone

    en

    conocimiento del

    Ministro

    de Recursos Naturales No Renovables,

    seras

    y graves

  • 7/25/2019 Contraloria Pmi

    12/27

    irregularidades entorno a

    los

    procesos de compradehidrocarburos por parte de la

    Gerencia

    de

    Comercio Internacional

    de EP

    PETROECUADOR

    y

    solicita

    se

    sancione

    a

    los responsables que participaron en la indebida contratacin violando expresas

    disposiciones legales y reglamentarias.

    oli itudpara importacin diesel premium

    ElGerentedeRefinacin, encargado,con memorando25007

    RREF-PLP-2011.

    de 16

    deagosto de2011,comunic al Coordinador General de la Cadena de Valor, Gerente

    de

    Comercializacin

    y

    Gerente

    de

    Comercio Internacional,

    que las

    unidades HDT/CCR

    se encuentran en proceso de arranque y debido a los problemas operacionales se

    estim que las plantas no

    entrarn

    en.

    operacin

    inmediata,por lo que con la urgencia

    del caso

    se

    solicita realizar

    las

    gestiones

    a fin de

    programar

    la

    importacin

    de dos

    cargamentos

    dediesel premium de 240 000barriles cadauno para cubrirlademanda

    del producto.

    ElCoordinador Generalde la Cadenade Valor, conmemorando25018-PGEM-CAV-

    2011

    de 16

    de-agosto

    de

    2011,

    comunic

    al

    Gerente

    de

    Comercio Internacional

    que

    una vez

    realizadas

    las

    corridas necesarias

    se

    determin

    que

    dichas importaciones

    deben

    arribaral

    pas

    en las

    siguientes ventanas:

    del 31 de

    agosto

    al 2 de

    septiembre

    de

    2011y del 24

    al

    26 de,septiembre de2011,

    volmenes

    de 240 000

    Bis.

    +/-10 .

    El Gerente de Comercio Internacional, con memorando 25039-1C1N-COM-2011 de

    19 de

    agosto

    de2011,

    inform

    al

    Gerente General

    de EP

    PETROECUADOR

    que la

    Gerenciade

    Comercio

    Internacional,el 16 de

    agosto

    de2011,

    solicit mediante correo

    electrnico

    a la

    empresa estatal ANCAP,

    co n

    cargo

    al

    convenio

    de

    intercambio

    la

    entrega

    de doscargamentosde 240 000barrilesdediesel premium

    para

    descargaen

    ventanasde 31 deagostoal2 deseptiembre y de 24 a 26 deseptiembre de2011,

    solicitudque no fue

    posiblecumplir.

    En la

    misma fecha

    y de

    acuerdo

    al

    convenio

    se

    solicit a

    PDVSA

    la

    entrega

    del

    cargamento, quien

    en

    correo electrnico

    de 17 de

    agosto

    de 2011,

    inform

    que no

    tienen

    posibilidad del

    volumen solicitado para

    el

    primer requerimientoy sitendranlaposibilidadde entregar el segundo

    pero

    en la

    .Ventana

    del 23 al 25 de septiembre de

    2011.

    Adems, solicit la autorizacin de

    convocatoria para el concurso internacional de ofertas, para el suministro de un

    cargamento

    de diesel

    premium

    de

    aproximadamente

    240 000 barriles +/- 10 a

    opcin

    de EP

    PETROECUADOR;

    con

    ventana

    de

    agosto

    31 aseptiembre2de'2011,

    la

    misma que fue

    autorizada

    por

    e l

    GerenteGeneral,en la misma fecha.

  • 7/25/2019 Contraloria Pmi

    13/27

    En

    el

    acta

    032-CIN-COM-2011

    de 26 de

    agosto

    de

    2011,

    sus crita por

    el

    Gerente

    General

    Subrogante;.

    Gerente

    de

    Comercio

    Internacional,

    encargada;

    Subg erente de

    Comercio

    Internacional,

    encargada;

    y , e l A s e s o r Legal, se seal que

    recibieron

    excusas

    de 6

    empresas

    Arcadia, ConocoPhil l ps, lochu,

    Taleveras,

    Tesoro

    Refining

    an d Markeing Gornpany,-Valero Marketing an dSupply Com pany.

    Adems , se

    seal

    que. una vez realizadas y analizadas las ofertas presentadas, se

    constat que las

    compaas Arkham

    S.A., y Blue

    Oil

    Trading

    no

    cumplen

    con el

    numeral 5 (fechas de entrega) de

    los

    trminos de referencia solicitados por EP

    PETROECUADOR;

    po r

    tanto

    y de

    conformidad

    co n lo

    establecido

    en el

    numeral

    24 de

    fax de

    invitacin

    15029-ICIN-COM-2011 de 19 de

    agos to

    de 2011,

    estas ofertas

    quedan automticamente descalificadas.

    Y que una vez

    analizadas las ofertas

    de

    Citizens Resources y

    PMI

    Trading Limited, que cumpliendo con los trminos de

    referencia establecidos presentan un diferencia con ma rcador de +14,78 USD y

    13,87

    USD por barril, respectivamente, siendo PMI

    Trading Limited laempresa

    que

    mejor

    oferta econmica present,

    la

    Gerente

    de

    Comercio Internacional, encargada,

    recomend

    al

    Gerente General

    de EP

    PETROECUADOR, encargado, adjudicar

    a la

    compaa

    PMI

    Trading Limited.

    La

    compaa BlueOil,en su oferta seal que no acepta os trminos y condiciones,

    que

    tiene

    a su disposicin un buque de

    106

    metros

    cbicos,

    que por su tamao no

    puede descargar

    en

    terminales, pero

    si a

    travs

    de

    alijes

    y que en el

    caso

    de no

    enco ntrar buque sustituto, la com paa est dispuesta a pagar los gas tos por dem oraje

    por loso perativos realizadosatravs dealijes.

    El

    Gerente General Subrogante de EP

    PETROECUADOR,

    con fax

    15039-ICIN-COM-

    2011

    de 26 de

    agos to

    de

    2011,

    adjudic

    a la

    empresa

    PMI

    Trading

    Ltd.,

    un

    cargamento de 240 000

    barriles /-

    1%a opcinde EPPETROECUADOR, de

    diesel

    premiunen la ventana del 31 de

    agos to

    al2 de septiembre de

    2011.

    PMITrading

    Limited entreg el cargamento fuera de la ventana con un retraso de 33

    horas

    po r

    lo

    que

    la

    Gerencia de.Comercio Internacional

    emiti

    la factura 781 de 14 de

    septiembre de2011,por concepto depenalizacin por retraso a la ventana de entrega

    conf i rmada,

    po r 39 600

    USD,va lor

    q ue fue

    depositado

    por la

    compaa vendedora.

  • 7/25/2019 Contraloria Pmi

    14/27

    on lusiones

    ElGerente General de EPPETROECUADOR, con faxcircular 15029-1CIN-COM-

    2011 de 19 deagosto de2011,

    invit

    aofertara 40empresas

    calificadas

    parala

    compra

    de

    diesel

    del

    sistema

    SUCO,

    un

    cargamento

    de 240 000

    barriles+/-

    10

    a opcin le EP PETROECUADOR.

    El

    Gerente General Subrogante

    de EP

    PETROECUADOR,

    con fax

    15039-ICIN-

    COM-2011, leadjudic a laempresa

    PMI

    TradingLtd., uncargamento de 240 000

    barriles dediese Premiun, en laventanadel 31 de agosto al 2 de septiembrede

    2011.

    ocumentos e embarque

    Con

    oficio

    003-SPV-PM1-2011 de 3 de

    enero

    de

    2011,

    se

    solicit

    al

    Gerente

    de

    Comercio

    Internacional proporcionar copias certificadas de los documentos de

    embarque, quien co n oficio 01004 IC1N-DFI-2011 de 7 de enero de 2012, entreg la

    factura,

    conocimiento de embarque, certificado de origen, manifiesto de carga y

    certificadode

    inspeccin.

    El

    conocimiento

    de

    embarque

    que es el

    documento

    queacredita el

    ttulo

    de

    propiedad

    de

    la

    carga transportada a favor de su legtimo tenedor y mediante el cual y

    exclusivamentese

    tiene

    derecho arecibiren elpuertodedestinolamercanca, seala

    que en Corpus Christi,Texasel 24 de

    agosto

    de 2011, se embarcaron 263

    899,11

    barriles

    dedieselpremiun,en elbuque

    Anichkov

    Bridge

    para entregar en elpuerto de

    Esmeraldas

    y/oLibertad,

    Ecuador

    a EP

    PETROECUADOR,

    es

    decir

    la

    mercanca

    fue

    embarcada

    en puerto12das antesdeconocerselos resultados delconcurso.

    La Normativa

    de Gestin de EP

    PETROECUADOR, Proceso

    de 'Comercio

    Internacionalen elnumeral 16.12.

    Conocimiento

    deEmbarqueindica:

    ...Sealar/ascaractersticas de documento, en el_que se describirn todos

    lo s

    datos especficos

    q u e

    identifiquen

    a

    cargamento

    y

    adems

    certificar

    q u e

    este

    haya sido puesto

    a bordo de l buque, ser

    suscrito

    por e

    Capitn

    de la

    Nave,

    oagente naviero, en

    la

    fecha q u econcluya la

    carga

    de

    la

    nave...

    De

    la

    consulta

    en

    lapgina

    web

    www.comunidadandina.org,

    el

    certificado

    de

    origen

    es

    un

    formulario especfico quepermite identificar lasmercancasy en elcual laautoridad

    u organismo facultado para concederlo certifica expresamente que las

    mercancas

    a

    las que se refiere el certificado so noriginarias de undeterminadopas. Este certificado

    10

  • 7/25/2019 Contraloria Pmi

    15/27

    puedeincluir, adems una declaracin del fabricante, del productor, del proveedor,del

    exportador

    o de

    otra persona

    competente. El

    certificado

    de

    origen

    que es

    parte

    de los

    documentos del concurso se encuentra fechadoel 24 de agosto de2011, consignado

    a

    la

    orden

    de l

    Banco Central

    de l

    Ecuador,

    EP

    PETROECUADOR, puerto

    de

    carga

    CorpusChristi,

    Texas, pas

    de

    origen Estados Unidos, puerto

    de

    desc arga Esmeraldas

    y/o La Libertad, Ecuador, 263 899 ,11 barriles de diesel premium.

    De la consulta en la pgina web www.aitfa.org, el manifiesto de carga es un

    documen to en e cual sedetalla la relacin de

    la

    mercanca, que constituyen carga de

    un medio o de una unidad de transporte.

    Los datos comerciales de las mercancasque consta en elmanifiesto decarga, seala

    como puerto de carga Corpus Christi, Texas, fecha de zarpe 24 de

    agosto

    de 2011,

    puerto

    de

    descarga Esmeraldas Ecuador, consignatario

    a la

    orden

    de l

    Banco Central

    del Ecuador, notificaraB anco Centra

    delEcuador.

    El Director de PMITrading Limited, con oficio PMI-DCR-11/213 de 21 de octubre de

    2011,

    comunic al Gerente de Comercio

    Internacional,

    lo

    siguiente:

    ...E n atencin a su solicitud sobre elproceso de compra de diesel premium de

    acuerdo con Circular Fax 15029-ICIN-COM-2011 048 de EP

    PETROECUADOR, proceso en el

    .que

    PMI fue

    adjudicada,

    a continuacin le

    envo la siguiente cronologa:.-Agosto 18, 2011 La

    Subdireccin

    Comercial de

    Destilados de PMI confirma con la empresa vendedora (d e ahora en adelante

    se denominar "Contraparte") la compra de un cargamento de

    USLD

    para ser

    entregado

    en la

    termina

    de.

    Pajaritos, Mxico para

    una

    ventana

    de

    descarga

    25-27

    de agosto.- Agosto

    19 ,

    2011 PMI recibe Circular Fax.

    15029-1CIN-COM-

    2011 048 de 'PETROECUADOR , que muestra

    la

    invitacin para ofertar diesel

    premiunpara entregaren agosto 31

    septiembre 2. La presentacin de ofertas

    indica e 26 de agosto hasta las 12:00hrs de Quito y

    la. validez

    de lasmismas

    hasta

    el 26

    de .

    agosto

    a

    as 12:00 hrs.

    de

    Quito.-

    La

    Contraparte nomina barco

    a PMI y sta acepta al

    B/T Anchkov

    Bridge para entrega de un embarque de

    ULSD en e perodo de descarga 25-27 de agosto .en Pajaritos.- Agosto

    20,2011.

    La

    Contraparte vendedora confirma barco

    y

    volumen

    a PMI

    para

    entrega a Pajaritos.- Agosto

    24 ,

    2011 El B/T Anichkov Bridge termina la carga

    de ULS D en puerto de origen, razn por la cual

    el

    conocimiento de. embarq ue

    (Bill of Lading "B/L") seala esta fecha; sin embargo los documentos de

    embarque an no son emit idos.-Agosto

    25 ,

    2011 El B/T Anichkov Bridge zarpa

    de

    PortArthur

    con destino a Pajaritos,

    Mxico.-

    Comunicado de PMI

    solicitando

    a la Contraparte copias de B/L y certif icado de origen. Respuesta del vendedor

    confirmando que el barco zarp la maan a de ese da y que no cue nta an con

    los documentos solicitados por PMI. La emisin de los

    documentos

    generalmen te es entre 48 y 72 hrs posteriores a trmino de carga.-Agosto 26 ,

    2011

    PMI

    enva la oferta en respuesta a la Circular Fax

    15029-ICIN-COM-2011

    048 a PETROE CUADO R con referencia

    SCDI-11-095,

    para suministro de

    diesel premiun conforme

    a los

    detalles

    y

    requerimientos

    de la Circular de

    U

  • 7/25/2019 Contraloria Pmi

    16/27

    PETROECUADOR.- PMI recibe la Circular Fa x 15039-ICIN-COM-2001 049 de

    PETROECUADOR,

    notificando

    la

    a djudicacin

    de

    suministro

    de diese

    premiun

    a PMI Trading.-

    PM genera

    el

    comunicado

    SCD I-1 1-096 a

    PETROECUADOR

    con a

    aceptacin

    de

    dicha

    adjudicacin.-

    Intercambio

    de

    comunicaciones

    verbales

    entre

    el

    rea comercial y el rea operativa de PMI para el cambio de

    destino

    fina

    de

    B/T

    Anichkov

    Brdge.-

    PETROECUADOR

    solcita

    a PMi

    nominacin

    de BT, B/L,

    certificado

    de

    calidad,

    ETA de

    BT, aceptacin

    de BT a

    Flopec.- PM y la Contraparte renegocian condiciones para a entrega del

    B /T

    Anichkov

    Brdge.-

    Agosto 29 , 2011 Comunicado interno de PMI donde informa

    que la orden de importacin origina para Pajaritos, Mxico con perodo de

    descarga

    25-27

    de

    agosto cambiar

    por una

    venta

    a

    PETROECUADOR bajo

    condiciones

    DES Esmeraldas.-

    Comunicado

    de la

    Contraparte donde notifica

    que an

    no emite conocimientos de embarque y

    solicita

    instrucciones

    documentaras para

    realizarlo. PM

    responde

    que a

    emisin

    de

    documentos

    de

    embarque se

    posterga

    a da

    siguiente, esperando obtener instrucciones

    completas

    por parte de PETROECUADOR.- Agosto 30,. 2011 PM recibe

    instrucciones documentaras

    po r

    parte

    de

    PETROECUADOR donde solicitan

    qu e

    el

    consignatario

    sea

    Empresa

    Pblica de

    Hidrocarburos

    de

    Ecuador

    EP

    PETROECUADOR.-

    PM solicita a la Contraparte

    los documentos

    de

    embarque

    a

    nombre de PETROECUADOR- Agosto 31 , 2011 PMI recibe fax N" 15043

    ICIN-COM-2011

    de

    PETROECUADOR mencionado

    que el

    cargamento

    arribe

    en

    ventana adjudicada agosto

    31 -

    septiembre 2.- PMI recibe

    del

    vendedor

    borrador de B/L y certif icado de origen para revisin y confirmacin.-

    PETROECUADOR solicita a PM cambio de consignatario a Banco Centra del

    Ecuador por tratarse de una operacin co n pago mediante carta de crdito.-

    PMI

    comunica

    al

    vendedor

    del

    cambio

    de

    consignatario para

    que

    proceda

    a la

    elaboracin.- Documentos de embarque se emiten en esa fecha.- Septiembre

    1,

    2011 PM confirma al vendedor aceptacin de documentos de embarque.-

    Oficio de PMI a PETROECUADOR Ret: SCDI-11-099 explicando causas de la

    demora: PM desvi un barco que originalmen te cubrira un a importacin a

    Mxico,

    condiciones climatolgicas adversas

    y

    trfico excesivo

    en el

    Cana

    de

    Panam.- Septiembre

    5,

    2011

    PM I

    enva

    a

    PETROECUADOR copia

    electrnica de Jos documentos de embarque del B /T Anichkov Brdge de

    acuerdo con sus instrucciones.-

    Cabe

    sealar que Ja

    dinmica

    de

    comercio

    internacional

    de

    hidrocarburos

    y

    otros

    commodities,

    permite solicitar

    a las

    partes involucradas

    e

    cambio

    de

    instrucciones dependiendo

    de

    os destinos

    y

    oportunidades puntuales que brinda la

    comercializacin;

    es decir que dichas

    modificaciones son una prctica internacional comn. La

    emisin

    de

    los

    documentos

    de

    conocimiento

    de

    embarque

    no es

    inmediata, toda

    vez que el

    volumen abordo

    delbuquetanque, nombre de embarcador y consignatario, as

    como la descripcin del producto debe ser revisada por las Partes (armador,

    agente,

    fletador y otros involucrados). Esto permite que en el transcurso de una

    operacin

    haya cambios

    a

    conocimiento

    de

    embarque antes

    de que

    ste

    se a

    emitido

    en

    forma

    oficia .- PMI

    particip

    en

    esta

    licitacin ya que la posicin

    estratgica que mantena en el mercado

    internacional

    le present la

    oportunidad de

    desviar

    un

    cargamento

    y. con e

    propsito

    de

    proporcionar

    opciones

    a

    PETROECUADOR, toda

    vez que

    como empresa estatal entiende

    las necesidades urgentes desuministrar elsistema nacional..."

    Con

    oficio 03-SPV-PMI-DA3

    de

    11

    de enero de 201

    1

    se solicit

    al Director de P.M.l. Trading Limited los documentos de soporte certificados

    que respalden lacronologa que constaen el

    oficio

    PMI-DCR-11/213 de 21 de octubre

  • 7/25/2019 Contraloria Pmi

    17/27

    de 2011, quien con oficio

    PM I -DCR-12/040

    de 8 de febrero de 2012, el Director de

    P M I Trading Limited,

    seal

    lo siguiente:

    ...le

    informamos que debido a

    nuestras obligaciones

    de

    confidencialidad

    derivadas del

    contrato

    de

    compraventa

    con EP

    PETROECUADOR, hemos

    solicitado a dicha empresa su visto bueno para proporcionar a informacin

    soporte solicitada pues,

    de lo

    contraro, estaramos

    incumpliendo co n

    nuestra

    obligacin de

    confidencialidad.

    Para

    ello,

    en fecha 16 de enero de 2012,

    giramos

    oficio

    PMI-DCR-12/014

    a la Gerencia de

    Comercio

    Internacional EP

    PET ROE CUA DOR solicitando su autorizacin en el sentido antes indicado,

    quienes han externado su autorizacin en ese

    sentido,

    por lo que anexo a

    la

    presente podr encontrar

    la

    informacin

    solicitada

    misma

    que

    a

    su

    vez,

    se

    entrega

    en

    carcter

    de

    confidencial.'..

    De los correos

    electrnicos

    enviados por el Director.de la compaa PMI Trading

    Limited se pudo

    verificar

    que estos tenan tachones, borrones, enmendaduras.

    La Coordinadora de Comercializacin, proporcion a equipo de auditora en medio

    magntico

    un a

    presentacin

    a los-M iembros de l

    Directorio

    de EP

    PETROECUADOR,

    en el que constan varios

    correos

    electrnicos escaneados siendo una de el los el

    titulado Instrucciones Cargamento Pajaritos PM Diesel Prem iun , por lo que con oficio

    11-SP V-PM I-2012 de 15 de febrero de 2012 se solicit al Gerente de Comercio

    internacional que estos correos electrnicos sean traducidos al idioma espaol.

    Enestos correos electrnicos entregad os por la Coo rdinad ora de Com ercializacin, se

    desprende que

    la

    compaa PMI

    Trading

    Limited y la- compaa GLENCORE LTD,

    hasta el 29 de agos to de 2011 se enviaban correos en los que se

    emitan

    instrucciones

    especficas a seguir paraemitir los documentos de em barque. ' . .

    La

    compaa GLENCORE LTD, segn certificacin del Instituto Nacional de

    Contratacin Pblica conoficio

    INCOP-DPPN-2012-0144-OF

    de 26 deenerode 2012,

    ingres

    al

    Registro

    de Incumplimientosel 27 de

    noviem bre.de 2008, siendo reportada

    por EP P ETROECUADOR y el 20 de diciembre de 2011 fue e xcluida de dicho

    registro.

    Adems, el 29 de

    agosto

    de 2011, fecha en la que estaba adjudicada la compaa PM

    Trading Limited

    la compaa GLENCORE LTD., envi un correo electrnico a un

    funcionario de P M , se alndole que se provean las instrucciones documentaras de

    EP P ETRO ECUA DOR lo ms pronto posible, que no ha

    emitido

    los conocimientos de

    embarque

    y necesita

    hacerlos

    ya que

    saben

    que EP PETROECUADOR

    generalmente

    tiene instrucciones especficas

    en

    cmo los documentos t ienen

    que ser

    emitidos,

  • 7/25/2019 Contraloria Pmi

    18/27

    adems indic que SGS ser el inspector de l rcord y se enviar la nominacin de l

    inspector para

    que sea

    enviada

    por PMI a EP

    PETROECUADOR.

    El Gerente de Comercio Internacional, con oficio 22479-IGER-2011 de 11 de

    noviembre de 2011,

    solicit

    al

    Director

    de PMI

    Trading Limited,

    la

    documentacin

    d e

    respaldo y

    sustento

    a la que se

    hace referencia

    en el

    texto

    de la

    comunicacin

    PMI-

    DCR-11/213

    de 21 de octubre de2011, justificacinde que elcargamento tuvo como

    destino inicia Pajaritos, Mxico y en relacin al certificado de origen, manifiesto de

    carga y

    Bill

    of Lading se requiere contar con la

    justificacin

    documentadadel porqu

    estos documentos se encuentran emitidos con fecha de 24 de agosto de 2011, ya que

    en los mismos consta como destino

    de la

    carga

    de

    diesel premiurn Esmeraldas,

    Ecuador

    y

    como destinatario

    EP

    PETROECUADOR.

    ElDirectorde PM I Trading Limited,conoficio PMl-DCR-11/232 de 14 denoviembrede

    2011, adjunt varioscorreos electrnicos, quesealan losiguiente:

    1. Correo electrnico de 25 de agosto de 2011, de l agente naviero donde se informa

    la primera ETA (27 de agosto 3:00hrs) del B/T Anichkov Bridge a la Terminal de

    Pajaritos Vercruz, Mxico.

    2. Correo

    electrnico

    de

    26

    de agosto de 2011, de l agente naviero

    donde

    se informa

    segunda

    ETA 27 de

    agosto 1:00 hrs)

    del B/T

    Anichkov Bridge

    a la

    Termina

    de

    Pajaritos

    Veracruz,

    Mxico.

    3. Correo

    electrnico

    del 30 de agosto de2011 con lasinstruccionesdocumentaras

    de EPPETROECUADOR.

    Co n

    oficio

    08 -SPV-PMl-2012 de 9 de

    febrero

    de

    201.2,

    se

    solicit

    al

    Director

    de

    PMI

    Trading Limited, proporcione

    el

    documento certificado mediante

    el

    cual.setransfiri

    la

    propiedad

    de l

    producto

    de l

    suplidor original

    a la

    compaa

    PM I

    Trading Limited

    y

    copia

    certificada

    del

    Bill

    of

    Lading

    del

    suplidor original

    a PMI

    Trading

    Limited,

    quien

    con

    oficio

    PM -DCR-12/050 de 14 defebrerode2012, seallo

    siguiente:

    ...le informamos que la

    documentacin

    referente a la relacin comercial co n

    nuestro

    proveedor

    se

    encuentra sujeta

    aconfidencialidad por

    as contemplado

    el

    contrato comercial

    correspondiente.

    Por tal motivo no s vemos impedidos

    para

    divulgarlo.

    En

    cuanto

    a a copia de Bill-of

    Lading

    le

    comento

    que no

    existe

    otro documento referente al que tieneen su poder EPPETROECUADOR en su

    >

  • 7/25/2019 Contraloria Pmi

    19/27

    calidad de

    recibidores.

    Lo

    anterior

    deriva de

    hecho

    que e 31 de agosto,

    cuando nuestro proveedor solicit instrucciones para emitirlos,

    PM I

    tuvo la

    oportunidad de

    solicitarlos

    a nombre de lBanco Centra de lEcuador po r

    tratarse

    de una

    operacin

    con

    carta

    de

    crdito..."

    n

    el

    cont

    buque tanque Anichkov,

    es:

    "

    ITINERARY:

    ENROUTEFROM US GULF; PANAM CANAL TRANSIT

    SEP2;ETA ESMERALDAS SEPT 4, 2011 AGWWSNP.

    En

    traduc cin libre

    al

    espaol, sera:

    i

    It inerario: En ruta d esde el Golfo de US A; trnsito en el cana de Pa nam 2 de

    septiembre;

    ETA

    (Fecha Estimada

    de

    Arribo), septiembre

    4

    Esmeraldas.

    Con oficio15-SPV-PMI-2012 de 29 de

    febrero

    de

    2012,

    se solicit al Director de PMI

    Trading

    Limited

    proporcionar la bitcora de navega cin del buque tanqu e' Anichk ov

    Bridge por el

    perodo

    del 10 de

    agosto

    a 16 de

    septiembre

    de

    2012, quien

    con

    oficio

    PMI-DCR-12/084de 29 de marzo de

    2012, seal

    lo

    siguiente:

    i

    i

    "...Al

    respecto

    adjuntamos

    a s

    copias

    de

    dicha bitcora

    en as

    cuales

    hay que

    destacar

    lo

    siguiente, traducido

    al espaol: .- 1)

    Hoja

    1 de

    fecha

    24 de

    agosto

    de 2011 menciona

    "

    Puerto Corpus

    Chrsti

    barco amarrado

    sin

    percances en

    Valero Avery Point".-

    2)

    Hoja

    3

    "carga

    y deslastre en proceso .- 3)

    Hoja

    4

    "amarrado sin

    percances

    en

    Avery Point; mangueras

    de

    carga

    desconectadas .-

    4) Hoja 5 de

    fecha

    25 de

    agosto

    de

    2011 menciona

    fa

    ruta

    instruida de

    Corpus Chrsti

    a

    Pajaritos piloto

    a

    bordo

    en

    proceso .-

    5)

    Hoja

    9

    de fecha 26 de agosto menciona la ruta a navegar de Corpus Christi a

    Pajaritos.- 6) Hoja 11 "18:55 por instrucciones de l fletador desviar

    inmediatamente

    e l

    barco

    a Esmeraldas, Ecuador;

    proceder

    a

    cana

    de

    Panam .-

    7)

    Hoja

    13 de

    fecha

    27 de

    agosto

    de

    2011 menciona

    en

    la parte

    superior,

    la nueva ruta a navegar de Pajaritos a Esmeraldas.-Lo anterior

    comprueba nuevamente nuestras afirmaciones en el siguiente

    sentido:.-

    El

    B/T

    ;

    Anichkov

    Brdge

    tena programado como primer destino

    la

    terminal

    de

    Pajaritos

    en Coatzacoalcos, Veracruz

    Mxico.- El

    B/TAnochkov

    Brdge termina a carga

    de

    ULSD

    enpuerto de

    origen Corpus

    Chrsti.el 24 de

    agosto

    de 2011,

    razn

    por la

    cual

    el

    conocimiento

    de

    embarque

    (BU of

    Ladng "B/L" seala

    esa

    fecha.-

    ' '

    La

    emisin

    de l

    conocimiento

    de

    embarque

    no es

    inmediata, toda

    vez que

    'el

    .

    \

    como

    la

    descripcin

    del

    producto debe

    se r

    revisada

    po r

    las Partes (armador,

    (

    agente,

    fletador). Esto permite que en el transcurso de -una operacin haya :

    [

    cambios

    al

    conocimiento

    de

    embarque antes

    de que

    ste

    se a

    emitido

    en

    forma .

    oficial.-

    Hasta el 26 de agosto alas

    18:55

    horas el capitn de l barco recibi la

    :

    ;,

    instruccin dedesviar elrumbo dePa jaritos a

    Esmeraldas,

    Ecuador. Estoes |

    posterior

    a la

    adjudicacin

    de la

    licitacin

    a PMI por

    parte

    de

    f

    PETROECUADOR que fue el 26 de agosto a las 16:40 hrs va correo

    electrnico con el comunicado 15039-ICIN-COM-2011.- PMI Trading -particip

    en

    esta licitacin

    ya que la.

    disposicin estratgica

    que

    mantiene

    en e l.

    mercado

  • 7/25/2019 Contraloria Pmi

    20/27

    internacional le present

    la

    oportunidad de desviar un cargamento que

    originalmente

    sera importado a Mxico, con e propsito de proporcionar

    opciones a PETROECUADOR, toda vez que como empresa estatal entiende

    las necesidades urgentes de suministrar el sistema nacional..."

    Segn abitcora el

    buque

    amarr en puerto

    Corpus

    Christisin

    percances

    y en la

    misma

    fecha

    desconect

    mangueras, el 25 de

    agosto

    de 2011, mencion la ruta

    .instruida

    com o Corpus

    Christia Pajaritos, el 26

    mencion

    la

    ruta

    a navegar.igual

    corno

    Corpus Christi

    a

    Pajaritos, hasta

    las

    18H55

    qu e lo

    desva

    a

    Esmeraldas Ecuador,

    entonces debi tener

    un

    Certificado

    de

    Origen, Conocimiento

    de

    Embarque

    y

    Certificado deOrigen a la orden del destinatario del embarque en Pajaritos Mxico y

    no a ia orden de EP PETROECUADOR.

    Luego

    de

    a

    comunicacin

    de

    resultados

    provisionales

    con

    oficio

    16730-IGER-2012

    de

    23 de

    abril

    de 2012, la Gerente de Comercio

    Internacional

    Encargada seal:

    ...Como bien indica su

    documento,

    el cargamento de 263 899,11 barriles de

    Diesel Premiun

    fue

    embarcado

    el 24 de

    agosto

    de

    2011,

    2

    das antes

    de

    conocerse

    los'

    resultados del concurso" de

    la

    EP PETROECUADOR, sin

    embargo

    no se

    menciona

    que a esa

    fecha dicho cargamento tena como

    destino elPuerto de P ajaritos

    Mxico; situacin que est incluida y explicada

    a cabaldad en la bitcora del Buque, que est transcrita en las fojas 7 y 8 de

    su

    oficio, y que sigue haciendo caso omiso de las fechas y horas de

    instrucciones de desvo que se indican en la mencionada bitcora.- El

    Certificado de Origen, como se indic en los correos electrnicos cursados

    entre la Estatal Mexicana - PMl y sucontraparte, ascomo enlas continuas

    reuniones y explicaciones que se dio a su Equipo de Auditora; sealan fechas

    posteriores al 26 de agosto (fecha

    -de

    adjudicacin) en las cuales recin

    solicitan la impresin

    de-los

    originales de dichos certif icados, y que por tanto al

    ya haberse conocido los resultados del concurso, podan -habersido impresos

    directamente a orden del Banco Central.- Sobrelos borrones y enmendaduras,

    que

    seala de los documentos entregados por PMl Trading, insistimos en que

    dicho anlisis

    no

    debe formar parte

    de los

    presentes resultados

    pues los

    documentos en mencin no forman parte de la adjudicacin entre

    -PMl

    y la EP

    PETROECUADOR, y como usted mismo concluye dichos borrones se ubican

    en

    las direcciones de correo de l documento de negociacin entre PMl y su

    contraparte,

    que independientemente de la empresa que haya realizado la

    transaccin, la EP PETROECUADOR adjudic a PMl, por tanto su anlisis

    debe basarse nicam ente en la relacin comercia de estas dos como lo seala

    el examen especial. Pues no es vinculante para la EP PETROECUADOR, la

    contraparte de PMl, y-por tanto

    el

    anfisis. sobre l status de a empresa

    GLENCORE carece de validez en el presente examen.-Sobre la bitcora

    transcrita en su documento, sesolicita

    consideraren

    sus conclusiones, la fecha

    sealada

    de las

    instrucciones

    de

    desvio,

    es

    decir

    26 de

    agosto, 18:55, fecha

    en

    a que recin se solicita el desvo de sudestinoinicial Pajaritos-Mxico;pues

    a pesar

    de que en la

    foja previa .usted seala

    que

    recin

    el 29 de

    Agosto

    la

    compaa GLENCORE indica sobre

    la

    impresin

    de los

    documentos

    de

    embargela

    nombre de EP PETROECUADOR, se vuelve a insistir en

  • 7/25/2019 Contraloria Pmi

    21/27

    documentos impresos

    con el

    destino

    inicial.-

    Sobre

    la

    inobservancia

    de los

    artculos 4 1

    Objetivos

    de la

    Compra

    de

    Hidrocarburos; literales

    a) y c) de la

    Normativa de

    Gestin

    de EP PETROECUADOR,

    Proceso

    de

    Comercio

    Internacional,

    me

    permito transcribir

    los mismos:.- "a )

    Obtener

    los

    mejores

    precios que el mercado internacional

    ofrezca

    para los hidrocarburos".- Tal

    como

    se

    constata

    en el

    Acta

    y

    Resolucin

    de las

    Ofertas

    recibidas,

    conforme

    a

    la necesidad y fecha de entrega (Agosto

    31

    -Septiembre

    02/2011)

    solicitada po r

    EP PETROECUADOR, la mejor oferta econmica fue de + 13,87 USD/BL, se

    debe considerar tambin la situacin emergente suscitada en e presente

    concurso por la cercana de la ventana requerida, por lo tanto se ha cumplido

    con el

    mencionado literal

    a).-

    Como

    se

    desprende

    de la

    Adjudicacin

    que

    constituye

    un a

    obligacin contractual,

    el

    producto

    fue

    entregado

    por una

    Empresa

    Estatal,

    de las

    cuatro ofertas recibidas, considerando

    las dos que

    cumplan con los trminos y condiciones solicitados por la EP

    PETROECUADOR, a fin de precautelar los intereses s& tom la mejor oferta

    econmica, por

    lo

    tanto se cumpli con el mencionado

    literal c)..."

    Con

    oficio

    019-SPV-PMI-2012

    de 10 de

    abril

    de

    2012

    se

    puso

    en

    conocimiento

    de

    PMITrading

    Limited

    los resultados provisionales

    recibiendo

    los puntos de vista del

    Apoderado de la PMI con oficio

    PMI-SCDI-12-041

    de 20 de abril de2012 en los

    siguientes

    trminos

    "...El conocimiento

    de

    embarque

    es el

    documento

    que

    acredita

    la

    propiedad

    de

    la

    carga transportada. Representa

    el

    contrato

    de

    transporte

    y

    define

    los

    trminosy condiciones del mismo; describe la naturaleza, cantidad y unidades

    de l

    cargamento transportado. Cabe sealar

    que de

    acuerdo

    alCONVENIO DE

    LAS NACIONES UNIDAS SOBRE EL TRANSPORTE MARTIMO DE

    MERCANCAS 978(REGLAS DE HAMBU RGO) Parte IV Documentos de

    Transporte

    Artculo

    15

    Contenido

    de l

    documento

    de

    embarque:

    1. En

    e l

    conocimiento de embarque debern constar, entre otros, los datos siguientes

    ...e) el

    nombre

    del

    consignatario,

    si ha

    sido comunicado

    por el

    cargador....

    2.

    Una

    vez cargadas las mercancas a bordo, el porteador emitir un

    conocimiento

    de

    embarque "embarcado"

    a

    cargador,

    si

    ste

    lo

    solicita,

    en el

    cual,

    ad ems de los datos requeridos en virtud del prrafo 1 de este artculo, se

    consignar que las mercancas se encuentran a bordo de un buque o de unos

    buques determinados y se indicar la fecha o las fechas en que se haya

    efectuado la careta.".- Para

    el

    cargamento

    que nos

    ocupa,

    tal y

    como lo acredita

    el conocimiento de embarque del buque

    Anichkov

    Brdge, los 263,899.11

    barriles

    de

    diesel

    premium

    finalizaron

    su

    carga

    el 24 de

    agosto

    de

    2011

    en

    Corpus

    Chrsti,

    Texas.

    Lo que

    establece dicha fecha

    es

    cuando

    se

    complet

    la

    carga

    y el transportista debe dejar constancia de ello en el conocimiento de

    embarque.

    En esa

    misma

    fecha,

    qued pendiente

    el

    nombre

    de l

    consignatario,

    es decir, PMI

    Trading Limited (PMI)

    no

    comunic

    al

    transportista

    a

    nombre

    de

    quin deba emitir

    los

    documentos

    de embarque.- De

    acuerdo

    a la

    prctica

    comn, la generacin de conocimiento de embarque y del certificado de

    origen

    no es inmediata,

    toda

    vez que los

    datos

    que

    contienen deben

    se r

    revisados

    y

    confirmados por todas las Partes involucradas. Esto permite que en

    el

    transcurso

    de una

    operacin haya cambios

    a l

    conocimiento

    de

    embarque antes

    de que

    ste

    se a

    emitido

    en forma oficial.-

    Insistimos

    en el

    hecho

    de que

    hasta

    el 26 de

    agosto

    a las

    18:55 horas

    el

    capitn

    de l

    barco recibi

    la

    instruccin

    de

    desviar el cumbo de Pa jaritos, Mxico a Esm eraldas, Ecua dor. Esto es posterior

  • 7/25/2019 Contraloria Pmi

    22/27

    a

    la

    adjudicacin

    de la

    licitacin

    a PMIpor

    parte

    de

    PETROECUADOR, misma

    que fue el 26 de agosto a las 16:40 hrs, va correo electrnico con el

    comunicado N

    15039-ICIN-COM-2011.- Originalmente,

    PMI ' adquiri el

    producto para suministrar e Sistema Nacional

    'de

    Refinacin mediante un

    cargamento

    de

    importacin

    a

    Mxico. Despus,

    el

    embarque

    fue

    vendido

    a

    Ecuador aprovechando -oportunidades del mercado. Como queda evidenciado

    en su oficio

    19-SPV-PMI-2012

    en

    la

    pgina 4prrafo 5: "... el 29 de agosto de

    2011, fecha

    en la

    que estaba adjudicada

    la

    compaa

    PMI Tradno.

    Limited,...envi

    un

    correo electrnico

    a un

    funcionario

    de

    PMI, sealndole

    que

    se provean las instrucciones documentales de EP PETROECUADOR lo ms

    pronto posible, que no han emitido lo s conocimientos de embarque

    y

    necesita

    ha cerlos..." esto comprueba

    que

    hasta

    e 29 de

    agosto

    no se

    ha ban emitido

    los documentos de embarque.- Fue hasta el 31 de agosto cuando PMI

    notific

    consignatario y

    hasta

    esa

    fecha

    se

    emitieron

    lo s

    documentos para cumplir

    con

    los requisitos del cliente, es decir, EP PETROECUADOR. Esto demuestra que

    los documentos fueron emitidos a nombre de Banco Central del Ecuador, por

    tratarse

    de una operacin con

    carta-de

    crdito y siguiendo instrucciones

    recibidas de EP PETROECUADOR posteriormente a la adjudicacin de la.

    licitacin.-

    Consideramos imprecisa la conclusin de la pgina 6, segundo

    prrafo, donde asevera que los documentos de embarque debieron estar a la

    orden

    de PM por tratarse de un cargamento con destino hacia Pajaritos,

    Veracruz, cuando la

    prctica

    en la industria permite emitirlos documentos das

    despus del fin de la

    carga

    (fecha que seala elconocimiento de embarque) y

    tomar en cuenta cambios en el consignatario, como fue explicado

    anteriormente. A pesar de que los documentos fueron emitidos posteriormente,

    la fecha

    de

    f inalizacin

    de

    la carga permanece

    sin

    cambios;

    es

    decir, conforme

    a lo s

    lineamentos

    internacionales contenidos en las Reglas de Ham burgo sobre

    el contenido

    del

    documento

    de embarque.- En

    resumen,

    la

    cronologa

    del

    caso

    en

    anlisis

    es la

    siguiente:

    1) 19 de

    agosto

    de 2011:-El

    buque Anichkov Bridge

    tena,

    programa do como de stino original

    la

    terminal

    de

    Pajaritos

    en

    Coazacoalcos,

    Veracruz, Mxico.- 2) 24 de

    agosto

    de

    2011: finaliza

    la

    carga

    de diesel premium en puerto de origen Corpus Christi, razn por la cua l el

    conocimiento de embarque seala esa

    fecha.-

    - 3 ) Periodo del 24 al 31 de

    agosto de 2011:intercambio de informacin entre PM y EP PETROECUADOR

    para definir datos a incluir en los documentos de embarque. La emisin del

    conocimiento de embarque no es inmediata, como hemos venido sealando,

    toda

    vez que el

    volumen

    a

    bordo

    de

    buquetanque, nombre

    del

    embarcador

    y

    consignatario, as como la descripcin de producto debe ser revisada por

    a s

    Partes involucradas. Esto permite que en el transcurso de una' operacin

    existan ajustes

    a l

    conocimiento

    de

    embarque antes

    de. que

    ste

    sea

    emitido

    en

    forma oficial.-

    4) 26 de agosto de 2011: a) 16 :40 hrs va correo e lectrnico, con

    el documento

    15039-ICIN-COM-2011

    EP PETROECUADOR comunica a PMI

    la adjudicacin

    de la licitacin. B) 18:55-hrs el capitn del barco recibi la

    instruccin

    de

    desviar

    el

    rumbo

    de

    Pajaritos, Mxico

    a

    Esmeraldas,

    Ecuador.-

    5) 31 de

    agosto

    de 2011: se

    emiten

    los

    documentos

    de embarque, a

    nombre

    de

    Banco Central del Ecuador, siempre manteniendo la fecha del 24 de agosto,

    y a -

    que es

    mandatoro sealar

    la fecha del fin de la carga.- La licitacin de EP

    PETROECUADOR fu e a tendida gracias a la posicin estratgica que PM

    mantiene en el mercado internacional y sobretodo dada

    la

    cordial y

    estrecha

    relacin entre ambas empresas de hidrocarburos. Lo anterior permiti a PMI

    desviar

    un

    cargamento

    que

    originalmente sera importado

    a

    Mxico,

    con el

    propsito de proporcionar opciones a EP PETRO ECUA DOR, toda vez que

    como empres estatal, entiende as necesidades urqenfes y resoos

    oue

  • 7/25/2019 Contraloria Pmi

    23/27

    conlleva la tarea de suministrar el sistema nacional.- Confiamos en que las

    observaciones aqu presentadas ayudarn

    a

    explicar detalladamente

    los

    hechos

    'presentados

    durante

    el desarrollo del

    proceso

    precontractual,

    contractual y de ejecucin del

    contrato para

    a

    compra

    de

    Diesel Premium

    y

    reiteramos nuestro espritu

    de cooperacin,

    apertura

    y

    trasparencia haca

    el

    examen del

    mismo..."

    Acriteriodel

    equipo

    de

    auditora,

    si es

    mandaorio sealar

    la

    fecha

    del fin de la

    carga

    como lo seala la compaa

    PMI

    Trading

    Limited.,

    entonces no debieron constar enel

    certificado de origen y manifiesto de carga como consignatario a EP

    PETROECUADOR.

    ElSubgerentedeComercio Internacional, no observ losealadoen el

    artculo

    4.1-

    Objetvos de la Compra de Hidrocarburos;

    literal

    c) de la Normativa de Gestin de EP

    PETROECUADOR, Proceso

    de

    ComercioInternacional.

    Luego de la conferencia

    final

    de

    comunicacin

    de resultados, con oficio 21766-1GER-

    2012

    de 29 de

    mayo

    de

    2012,

    laGerentede Comercio Internacional,

    Encargada

    y el

    Abogado representante del Gerente General de EP PETROECUADOR y de

    Gerente

    deComercio

    Internacional,,manifestaron

    lo

    siguiente;

    f*

    ...Como indica

    en su

    documento,

    e l

    cargamento

    de

    263.899,11 barriles

    de

    Diesel Premium

    fu e

    embarcado

    e 24 de

    agosto

    de 2011,

    "2 das antes

    de

    conocerse los resultados de l concurso

    ,

    de a EP PETROECUADOR, en su

    foja

    10, sin

    embargo

    no se

    menciona

    que a esa

    fecha dicho cargamento tena

    como

    destino

    el

    Puerto

    de

    Pajaritos

    ~

    Mxico; situacin

    que

    est incluida

    y

    explicada

    a

    cabalidad

    en la

    bitcora

    de

    Buque,

    qu e

    esta transcrita

    en las fojas

    7 y 8 de su Oficio, y que sigue haciendo caso omiso de las fechas y horas de

    instrucciones

    de

    desvo

    que se

    indican en -

    la

    mencionada bitcora.-

    posteriormente

    en la foja. 13, usted mismo menciona que el 29 de agosto de

    2011, "no ha emitido los conocimientos deembarque y necesita hacerlos ...

    I'

    por,jo

    tanto se debe excluir los comentarios, pues usted mismo tiene /os.

    ' documentos que prueban que el Conocimiento de Embarque fue emitido y

    suscrito

    en

    fecha p osterior

    a 29

    -de

    agosto, y no el 24 de

    agosto

    de

    2011 como

    usted

    menciona.-

    El certif icado de origen, como se indic en los correos

    electrnicos

    cursados entre

    la

    Estatal Mexicana

    - PMI y su contraparte, as

    como

    en las continuas reuniones y explicaciones que se dio a su Equipo de

    Auditora; sealan fechas posteriores

    al

    26 de

    agosto

    '(fecha

    de

    adjudicacin)

    en

    las cuales recin solicitan la impresin de los originales de dichos

    certificados

    y que

    por

    tantoa ya haberse conocido los resultados delconcurso,

    podan haber sido impresos directamente a orden del Banco Centra .- Segn

    los borrones y enmendaduras, que seala de los documentos entregados por

    PMI Trading,

    insistimos

    en que

    dicho

    anal/sis no

    debe formar parte

    de los

    presentes resultados pues los documentos

    en

    mencin

    no

    forman parte

    de fa

    adjudicacin entre

    PM

    y la EP PETROECUADOR, 'y como usted mismo

    concluye dichos borrones se ubican en las direcciones de correo del

    documento de negociacin entre PMI y su contraparte 'que

    -

  • 7/25/2019 Contraloria Pmi

    24/27

    independientemente

    ce

    la

    empresa

    que

    haya realizado

    la transaccin, la EP

    PETROECUADOR

    adjudic

    a

    PM,

    po r tanto su

    anlisis

    debe basarse

    nicamente en la relacin comercial de estas do s como

    lo

    seala el examen

    especial. Pues no

    es

    vinculante para la EP PETROECUADOR, la contraparte

    de

    PM, y por

    tanto'e anlisis

    sobre e estatus de la empresa GLENCORE

    carece

    de

    validez

    en e

    presente examen. Adiciona/mente,

    el

    contenido

    de l

    correo es totalmente vlido ya que ratifica la explicacin dada por PMI Trading,

    en el

    sentido

    de que e

    cargo originalmente

    estaba en

    destino

    inicia

    Pajaritos

    Mxico.-En

    relacin

    a a

    fecha

    de l

    Contrato

    de

    Fetamento,

    es

    lgico

    que al ser

    de

    fecha

    01 de

    septiembre

    de

    2011, este mantenga como destino

    el

    puerto

    de

    Esmeraldas, pues

    a esa

    fecha

    ya se

    tena conocimiento

    de la

    adjudicacin

    dada ef 26 de agosto de 2011.- Sobre la Bitcora transcrita en su documento,

    se solicita

    considerar

    en

    sus,

    conclusiones, la

    fecha sealada

    de

    las

    instrucciones

    de

    desvo,

    esdecir26

    de'agosto,

    18:55,

    fecha

    en la que

    recin

    se

    solicita

    e

    desvi

    de su

    destino inicial Pajaritos

    Mxico;

    pues

    a

    pesar

    de que

    usted seala querecin el 29 de

    Agosto

    la compaa GLENCORE indica sobre

    la

    impresin

    de los

    documentos

    de

    embarque

    a

    nombre

    de EP

    PETROECUADOR,

    se

    vuelve

    a

    insistir

    en el

    requerimiento

    de

    documentos

    impresos con el destino inicial.- Sobre la

    'inobservancia

    de l artculo 4.1

    Objetivos

    de la

    Compra

    de

    Hidrocarburos; literal

    c) de la

    Normativa

    de

    Gestin

    de EP

    PETROECUADOR, Proceso

    de

    Comercio

    Internacional, me

    permito

    indicarlo

    siguiente: "c )Celebrar C ontratos con Empresas Estatales, Nacionales

    o

    Internacionales, para importaciones dando preferencia

    a los

    productores".

    Como se desprende de la

    Adjudicacin

    que constituye una obligacin

    contractual,

    el

    producto

    fu e

    entregado

    por una

    Empresa Estatal,

    a fin de.

    precautelar

    los intereses se tom la mejor oferta econmica, por

    o

    tanto

    solicitamos

    se

    elimine

    el

    com entario

    emitido...".-

    Sobre

    la

    conclusin

    sealada

    en

    la foja

    16 : "Sila

    carga

    era depropiedadde la

    compaa PMI,

    n o

    haba razn

    de pedir

    instrucciones o

    documentos entre

    las

    compaas GLENCORE

    y PMI

    Trading

    Limited". Era necesario solicitar dichas instrucciones, pues se constata

    tanto en la cronologa indicada po r PM , como en la Bitcora del Buque, e

    cargamento fue

    desviado,

    es decir no lleg al Puerto

    solicitado

    inicialmente por

    PMI,

    por tanto se requera que dicho cargamento sea instruido para su desvo

    al Puerto

    de

    Esmeraldas

    -

    Ecuador,

    sin

    embargo este

    no es un

    hecho

    relevante,

    pues

    esta accin no constituye parte de la relacin contractual entre

    PMI y EP PETROECUADOR,

    misma

    que es el

    objeto

    del

    presente examen..."

    '

    El artculo 17.11.3 Derechos de Auditora de. la . Norm ativa de Gestin de EP

    PETR OEC UADO R, Proceso de Comercio Internacional, en la parte pertinente seala

    q u e

    la

    contratista

    acepta que la EP PETROECUADOR tendr en tod o m om en to

    acceso a sus

    libros,

    para efectos de verificacin de

    todos los

    cargos con relacin a los

    contratos

    on lusiones

    E conocimientodeembarque, certificadode

    origen

    ymanifiestodecarga tienen

    fecha 24 de agosto de 2011, es decir estos documentos se suscribieron dos das

    antesde la

    fecha

    de entrega de lasofertas que fue el 26 de

    agosto

    de2011.

  • 7/25/2019 Contraloria Pmi

    25/27

    Se verific un intercambiode mensajes

    hasta

    el 1 de septiembre de

    2011

    entre las

    compaas GLENCORE LTD y PM , solicitando instrucciones y documentos

    referentes a'lacarga

    destinada

    paraEP PETROECUADOR.

    Si

    la

    carg'a era de propiedad de la compaa PMI no haba

    razn

    de pedir

    instrucciones

    odocumentos entre iascompaas GLENCORE LTD y PMITrading

    Limited.

    La

    compaa

    PMI

    Tradng

    Limited,noentregun

    conocimiento

    de

    embarque (Bll

    of

    Lading)

    en el que se demuestre su salida de Porth Arthur, Texas Estados

    Unidos, co ndestino aPajaritos Mxico y aquien estabadestinada lamercancaen

    ese

    puerto.

    La compaa PMI Trading Limited, no proporcion un documento certificado

    mediante

    el

    cual seale

    que se

    transfiri

    la

    propiedad

    de l

    producto del suplidor

    originalala compaa PM ITradingLimited.

    Los correos electrnicos enviados por la compaa PMI Trading Limited., como

    justificacin

    de que la

    carga sera enviada

    en

    primera instancia

    a

    la Terminal

    de

    Pajaritosen Mxico,

    contienenborrones,

    tachones,

    rayaduras.

    De los correos electrnicos que contienen borrones, tachones y rayaduras que

    fueron entregados por la compaa PMI Trading Lmfed

    al

    ser comparados conlos'

    correos

    electrnicos

    entregados por la Coordinadora de

    Comercializacin

    se

    verific

    que los borrones y tachones decan la palabra GLENCORE y los nmeros

    de telfono

    de la

    misma empresa.

    Segn

    elcontrato de fletameno de 1 de

    septiembre

    de2011, el itinerario de

    ruta

    del buque tanque

    Anchkov

    fu e desde el Golfo de USA; trnsito en

    el

    Canalde

    Panam

    2 de

    septiembre;

    ETA

    (fecha estimada

    de

    arribo), septiembre

    4

    Esmeraldas, por lo que el buque

    tanque

    Anichkov Bridge, vena

    directamente

    a

    Esmeraldas y nohaca unaparada para

    entrega

    enPajaritos, Mxico.

  • 7/25/2019 Contraloria Pmi

    26/27

    Al Gerente de Com erc io Internac ional de EP P E T RO E CUA DO R

    1. Exigir a la em presa ven dedora de los productos derivados del

    petrleo,

    que los

    documentos de embarque qu e respaldan

    la

    operacin,

    sean co n fechas

    poster iores a la adjudicacin.

    Com o resu l tado del anlisis a los procesos precontractual, contractual, ejecucin para

    la

    adjudicacin de 240 000

    barriles

    de

    diesel

    premum a la

    compaa

    estatal

    PMI

    Trading Limited

    por el

    perodo comprendido entre

    e 1 de

    enero

    y 11 de octubre de

    2011, se emiti en forma independiente e informe co n indicios de responsabilidad

    penal

    de

    conformidad

    con lo

    dispuesto

    en los

    artculos

    65 y 67 de la Ley

    O rgnica

    de

    la

    Contralora

    General

    de l

    Estado.

    GrcnCarrilIo Urea

    Director

    de

    Auditora

    3

    encargado

  • 7/25/2019 Contraloria Pmi

    27/27

    ANEXO

    CONTRALORA GENERAL DEL ESTADO

    DIRECCIN DE

    AUDITORA

    3

    GERENCIA DECOMERCIO INTERNACIONAL

    Examen

    especial a los

    procesos

    preconractual contractual y

    ejecucin

    del

    contrato

    para

    la compra de

    Diesel

    Premium adjudicado

    el 26 de

    agosto

    de

    2011

    por la

    EmpresaPblica de

    Hidrocarburos

    del

    Ecuador

    EPPETROECUADOR.

    Ror el

    perodo

    comprendidoentre el 1 de

    enero

    y 11 de

    octubre

    de 2011

    SERVIDORESRELACIONADOS

    N om bres

    Ing.

    Marco Gustavo

    Calvopia

    Vega

    Sr Nilsen

    Giordano

    Arias

    Sandoval

    Ing. Celsa Graciela Rojas

    Jara

    millo

    Ing. Zonnia Monserrat

    Martnez

    Uzctegui

    Ing.

    Paola

    Gabriela Coba

    Vinelli

    Ing. Silvia Me rcedes

    Pazmio Pineda

    Cargo

    Gerente

    General

    EP

    PETROECUADOR

    Subgerente de Comercio

    Internacional

    EP

    PETROECUADOR

    Gerente

    de

    Comercio

    internacional

    EP

    PETROECUADOR

    Subgerente

    de

    Comercio

    Internacional

    EP PETROECUADOR

    Coordinadora de Comercializacin de

    Gerencia de Comercio Internacional

    EP

    PETROECUADOR

    Coordinadora de

    Operaciones

    de

    Gerencia

    de

    Comercio

    Internacional

    EP

    PETROECUADOR

    Coordinadora

    de

    Documentos

    -nancieros

    de

    Gerencia

    de

    Comercio Internacional

    EP

    PETROECUADOR

    Per odo

    Desde

    2011-01-17

    2011-01-01

    2011-09-01

    2011-08-01

    2011-08-01

    2011-01-01

    2011-04-07

    Hasta

    2011-10-11

    2011-08-30

    2011-10-11

    2011-10-11

    2011-10-11

    2011-10-11

    2011-10-11