Hoja1CONTROL INTERNOPAGINA 1 DE: 1MAPA DE RIESGOSVERSION: 01FECHA DE ACTUALIZACION: AGOSTO DE 2007PROCESO: Control internoOBJETIVO DEL PROCESO: Acompaar, verificar y evaluar a cada uno de los procesos que conforman el Sistema de Control Interno en la entidad, de acuerdo con los roles que tiene que desarrollar la Oficina de Control Interno con el fin de alcanzar las metas, objetivos y polticas preestablecidos en cumplimiento de la misin institucional.RIESGOINTERNOEXTERNOCAUSASCONSECUENCIASIMPACTOPROBABILIDADEVALUACION DEL RIESGOCONTROLESEXISTENTESVALORACION DEL RIESGOACCIONESRESPONSABLECRONOGRAMA Fecha de ImplementacinINDICADORESDESCRIPCIONVALORDESCRIPCIONVALORDESCRIPCIONVALORIncumplimiento al proceso de seguimiento y evaluacion del avance del sistema gestion de la calidad, Meci y realizacion de auditorias integrales.XNo suministro de informacion a tiempo por parte de las dependencias.

Falta de personal.

Falta de planeacion en las actividadesNo aplicacin de correctivos a tiempo. (elaboracion plan de mejoramiento).

Requerimiento por parte de entes de control.

Sanciones.CATASTROFICA20MEDIA2IMPORTANTE40Plan de accion oficina de control interno

Cronograma de actividades. reuniones comit de control interno20ReducirPresentacion de informes .Actas de reunion con las dependencias y comites.Oficina de Control InternoEnero de 2008Actividades realizadas / Actividades planeadasFalta de seguimiento a la presentacion oportuna de informes a entes de control y otros ( OCI, Entidad)XFalta de planeacion Desconocimiento de la normaSanciones disiplinarias, PecuniariasCATASTROFICA20BAJO1MODERADO20Matriz de Informes5PrevenirVerificar fechas de presentacin.Oficina de Control InternoContinuoActividades realizadas / Actividades planeadasFalta de seguimiento y control en el avance del plan institucional.XNo cumplimiento del cronograma planteado por la Oficina Asesora de Planeacin.No cumplimiento de los objetivos de la oficina de control interno (Ley 87)MODERADO10BAJO1TOLERABLE10Cronograma de visitas a las reas R-SG-04 R-SC-015ReducirSeguimiento a la presentacin de informes por dependencias.Oficina de Control InternoContinuoSegn plan institucional.Inexistencia de la cultura del autocontrol.XNo existen mecanismos que fomenten la cultura del autocontrol.

Existe apata o rechazo a la funcin que debe cumplir la ofcina de control interno.Ineficiencia en la aplicacin de procedimientos.

No aplicacin de correctivos.CATASTROFICA20MEDIA2IMPORTANTE40Planes de mejoramiento

Seguimiento a las inconsistencias

Controles diciplinarios30ReducirRealizar sensibilizaciones, conferencias, charlasOficina de Control Interno2008Actividades realizadas / Actividades planeadas

CRITERIOS: 1 : Baja 2 : Media 3 : AltaCriterio:

5 : Leve10: Moderado20: CatastrficoACCIONES:

Evitar o prevenirReducirTransferirAsumirCRITERIOS:NO CAMBIA: No Existen controlesExistes Controles y no se aplican.

CAMBIA A MEDIA (40, 30, 20 , 15)Existen controles y se aplican pero no son efectivos.

CAMBIA A BAJA (10, 5)Existen controles, se aplican y son eficaces.

Hoja2PROCESO: Centro de recursos bibliograficosOBJETIVO DEL PROCESO: :RIESGOINTERNOCAUSASCONSECUENCIASIMPACTOPROBABILIDADEVALUACION DEL RIESGOCONTROLESEXISTENTESVALORACION DEL RIESGOACCIONESRESPONSABLECRONOGRAMA Fecha de ImplementacinINDICADORESDESCRIPCIONVALORDESCRIPCIONVALORDESCRIPCIONVALORInadecuada catalogacin y clasificacin del material bibliogrficoxinterpretacin del sistema decimal por parte del funcionario de procesos tcnicos. Falta personal calificado. Falta base de datos adecuada del material bibliogrficodesorganizacin del material bibliogrfico en la sala de circulacin y prstamo. Demora en la bsqueda del material para prestamoCATASTROFICA20MEDIA2MEDIA40Reclasificacion del material bibliografico60propuesta plan de trabajo reclasificacion en periodo de vacacionesprofesional universitario centro de recursos bibliograficosperiodo de vaciones julio, diciembreActividades realizadas/actividades programadasCompra inadecuada del material BibliograficoxDefinicion de politicas para adquisicion de material bibliografico.Consulta de adquisicion a diferentes editoriales.No cumplimiento de espectativas a los usuarios.CATASTROFICA20MEDIA2MEDIA40Listado de material de mayor consulta. Estadistico de consulta.40Propuesta creacion de comit de compra de material Bibliograficoprofesional universitario centro de recursos bibliograficosSemestralCumplimiento de las politas de comit de compras/ presupuesto intitucionalPerdida de material bibliografico dentro del area de circulacion y prestamoxInduccion al personal encargado del prestamo. Carencia de responsabilidad y compromiso con las funciones asignadas.Ineficiencia en el servicio.Perdida de imagen institucional.CATASTROFICA20BAJA1MEDIA20Formato R-RB-09, inventario fisico.20Asumir responsabilidad y compromiso por parte de los funcionarios que laboran en el area, plan de mejoramiento.profesional universitario centro de recursos bibliograficosMensualNumero de libros perdidos/ total inventario fisico realNo ejecucion de la totalidad de las actividades planteadas en el centro de recursos bibliograficos.xFalta de programacion del talento humano para ejecutar las actividades.Mal servicio a los usuarios.No presentacion de inventarios, desorganizacion en la sala de prestamoCATASTROFICA20MEDIA2MEDIA40Programacion de actividades.20Reprogramacion de actividades propuestas en el cronograma de trabajo.profesional universitario centro de recursos bibliograficosAnualCumplimiento plan de accion.

CRITERIOS:NO CAMBIA: No Existen controlesExistes Controles y no se aplican.

CAMBIA A MEDIA (40, 30, 20 , 15)Existen controles y se aplican pero no son efectivos.

CAMBIA A BAJA (10, 5)Existen controles, se aplican y son eficaces.ACCIONES:

Evitar o prevenirReducirTransferirAsumirCriterio:

5 : Leve10: Moderado20: CatastrficoCRITERIOS: 1 : Baja 2 : Media 3 : Alta

Hoja3