Controles de Datos
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REPÚBLICA BOLIVARIANA DE VENEZUELA MINISTERIO DEL PODER POPULAR PARA LA EDUCACIÓN SUPERIOR ALDEA UNIVERSITARIA SOCIALISTA CIUDAD ANGOSTURA MISION SUCRE ING. EN SISTEMAS Prof. (a): INTEGRANTE: Domingo Méndez Fernando Flores C.I. 11.724.856 Ciudad Bolívar, Enero 2012
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REPÚBLICA BOLIVARIANA DE VENEZUELA
MINISTERIO DEL PODER POPULAR PARA
LA EDUCACIÓN SUPERIOR
ALDEA UNIVERSITARIA SOCIALISTA
CIUDAD ANGOSTURA
MISION SUCRE
ING. EN SISTEMAS
Prof. (a): INTEGRANTE:
Domingo Méndez Fernando Flores C.I. 11.724.856
Ciudad Bolívar, Enero 2012
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CONTROLES:
Es el control tanto Administrativo y Organizacional para evitar fraudes de los datos y,
aunque son intangibles, necesitan ser controlados y auditados con el mismo cuidado que
los demás inventarios, por lo cual se debe tener presente:
La responsabilidad de los datos es compartida conjuntamente por alguna función
determinada de la organización y la dirección de informática.
Un problema que se debe considerar es el que se origina por la duplicidad de los
datos, el cual consiste en poder determinar los propietarios o usuarios posibles,
principalmente en el caso de redes y banco de datos y la responsabilidad de su
actualización y consistencia.
Los datos deberán tener una clasificación estándar y un mecanismo de identificación
que permita detectar duplicidad y redundancia dentro de una aplicación y de todas
las aplicaciones en general.
Se debe relacionar los elementos de los datos con las bases de datos donde están
almacenados, así como los reportes y grupos de procesos donde son generados.
En todo centro de informática se debe contar con una serie de políticas que permitan la
mejor operación de los sistemas. Estas políticas son evaluadas durante el transcurso de la
auditoria.
Entre las políticas de operación del computador se encuentran las siguientes:
POLITICAS DE RESPALDO:
Los respaldo de la información deben realizarse mensual, semanal o diario.
POLITICAS Y PROCEDIMIENTOS:
Las políticas existentes deben estar actualizadas en todas las actividades, estar
debidamente documentadas y ser del conocimiento del personal.
POLITICA DE REVICION DE BITACORA (SOPORTE TECNICO):
Deben existir bitácoras de operación en las que se registren los procesos realizados, los
resultados de su ejecución, la concurrencia de errores, los procesos ejecutados en el
equipo y la manera en que concluyeron.
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CONTORL DE LAS LICENCIAS DEL SOFTWARE:
Todas las organizaciones deben de tener un inventario de las licencias del software
actualizado, que asegure que toda la paquetería y software en general sea legal y este
amparada por una licencia, para evitar posibles problemas legales por pago de derechos de
uso y explotación del software.
ORGANIZACIÓN EN EL CENTRO DE CÓMPUTOS:
Una dirección de informática bien administrada debe tener y observar reglas relativas
al orden y cuidado de la sala de maquinas. Los dispositivos del sistema de computo y los
archivos magnéticos pueden ser dañados si se manejan en forma inadecuada, lo que
puede traducirse en pérdidas irreparables de información o en costos muy elevados en la
reconstrucción de archivos. Por ello, se debe revisar las disposiciones y reglamentos quecoadyuven al mantenimiento del orden dentro de la sala de maquinas.
El siguiente cuestionario ayuda a evaluar el orden que existe en la sala de maquinas.
1. Indique la periodicidad con que se hace la limpieza de la sala de maquinas y de la
cámara de aire que se encuentra abajo del piso falso y los ductos de aire:
Semanalmente. ( ) Quincenalmente. ( )
Mensualmente. ( ) Bimestralmente. ( )
No hay programa. ( ) Otro (especifique). ( )
2 ¿Existe un lugar asignado a las cintas y discos magnéticos? SI NO
3¿Se tiene asignado un lugar especifico para papelería y utensilios de trabajo? SI NO
4¿Son funcionales los muebles asignados para la sintoteca y discoteca? SI NO
5¿Se tienen disposiciones para que se acomoden en su lugar correspondiente después de
su uso, las cintas, los discos magnéticos, la papelería, etc.? SI NO
6. Indique la periodicidad con que se limpian las unidades de cinta:
Al cambio de turno. ( ) Cada semana. ( )
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Cada día. ( ) Otra (especificar) ( )
7¿Existen previsiones para fumar, tomar alimentos y refrescos en la sala de maquinas?
SI NO
8¿Se cuenta con carteles en lugares visibles que recuerden dicha previsión? SI NO
9¿SE tiene restringida la operación del sistema de computo únicamente al personal
especializado de la dirección de informática? SI NO
10 Mencione los casos que personal ajeno al departamento de operación opera el sistema
de computo.
11Evalue los niveles de iluminación y ruido y señale cuando estén fuera del rango
estipulado en los estándares.
EVALUACION DE LA CONFIGUACION DEL SISTEMA DE CÓMPUTO:
El objetivo es evaluar la configuración actual, tomando en consideración las
aplicaciones y el nivel de uso del sistema, evaluar el grado de eficiencia con el cual el S.Osatisface las necesidades de la instalación y revisar las políticas seguidas por la unidad de
informática en la conservación de su programoteca.
Esta sección está orientada a:
Evaluar posibles cambios en hardware a fin de nivelar el sistema de cómputo como
computadoras, unidades periféricas, redes, sistemas de comunicación con la carga
de trabajo actual, o de comparar la capacidad instalada con los planes de desarrollo
a mediano y a largo plazos.
Evaluar las posibilidades de modificar el equipo para reducir el costo o bien el tiempo
de proceso.
Evaluar la utilización de los diferentes dispositivos periféricos.
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PRODUCTIVIDAD:
El objetivo del siguiente cuestionario es evaluar la eficiencia con que opera el área de
captación y producción.
1. Verifique que se cuente con una descripción completa de los trabajos que se correny la descripción de las características de carga.
2. Verifique la existencia de un pronóstico de cargas o trabajos que se efectuaran
durante el año. Con el objeto de que se prevean los picos en las cargas de trabajo y
se puedan distribuir adecuadamente estas cargas.
3. ¿Se tiene un programa de trabajo diario? ¿Semanal? ¿Anual? Si No
4. En caso de que no se tenga la programación diaria, ¿Cómo se realiza la
producción?
5. Verifiquen que se contemplen dentro de los planes de producción periodos de
mantenimiento preventivo.
6. Verifique que se disponga de espacio y tiempo para realizar corridas especiales,
corridas de prueba de sistemas en desarrollo y corridas que deben repetirse.
7. Verifique que se tengan definidos el espacio y el tiempo para el respaldo de la
información.
8. Verifique el equipo de comunicación, características, números de usuarios y tiempo
de respuesta que se obtiene en un proceso normal.
9. ¿Se tiene una programación del mantenimiento previo? Si No
10. ¿Se tiene un plan definido de respaldo de la información? Si No
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11. ¿Se revisa el cumplimiento de los programas de producción establecidas? Si No
12. Verifique que se tenga conocimiento de los próximos sistemas que entraran en
producción, con objeto de que se programe su incorporación. Si No
13. ¿Quién revisa estos planes?
14. ¿Se cumplen generalmente estos planes? Si No, explique porque. Si No
15. ¿Se repiten con frecuencia corridas por anomalías? Si No
16. Indique los estándares de producción que se tienen en la dirección de informática.
Por tipo de equipo ( ) Por plataforma ( )
17. ¿Existen índices de error aceptables para cada tipo de trabajo? Si No
18. ¿Cuándo fue la última revisión de estos estándares?
19. ¿El personal de captación conoce esos estándares? Si No
20. Indique los medios utilizados para medir la eficiencia de los operadores de
captación.
Estadísticas mensuales de producción de por trabajo y por operador. ( )
Estadísticas mensuales de error por trabajo y por operador. ( )
Estadísticas mensuales de producción por trabajo. ( )
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Estadísticas mensuales de error por trabajo. ( )
Estadísticas de producción por trabajo y operador por hora. ( )
Otros (especificar). ( )
21. Indique que medida(s) se toma(n) cuando el rendimiento para un trabajo está abajo
del estándar:
Se consulta a los operadores sobre los problemas observados
en el trabajo.
Se capacitan los operadores sobre el manejo del equipo. ( )Se imparten pláticas sobre el trabajo. ( )
Otros. ( )
22. ¿Se tienen incentivos para el personal que tenga un rendimiento superior al
estándar? Si No
23. ¿Cada cuando se imparten cursos de capacitación sobre la operación del equipo?
24. ¿Se registran los tiempos de respuesta a las solicitudes? Si No
25. ¿Cuál es el tiempo de respuesta promedio?
